Quy tắc lưu ký áp đặt một số yêu cầu đối với các cố vấn đầu tư đã đăng ký với SEC để bảo vệ các quỹ và chứng khoán của khách hàng mà cố vấn có quyền lưu ký. Sử dụng ÃƒÂ ¢ Ã‚â‚¬Ã‚Å “người giám hộ đủ điều kiệnÃƒÂ ¢ Ã‚â‚¬Ã‚ để giữ tài sản của khách hàng. Đầu tiên, với một số trường hợp ngoại lệ giới hạn nhất định, một cố vấn đầu tư được yêu cầu duy trì quỹ và chứng khoán của khách hàng với ÃƒÂ ¢ Ã‚â‚¬Ã‚Å “người giám sát đủ điều kiện. Người giám sát đủ điều kiện có thể là ngân hàng, đã đăng ký người môi giới-đại lý, người bán hoa hồng tương lai, hoặc một số pháp nhân nước ngoài.