Tổng quan [sửa]. Cơ quan quản lý ngành tài chính là cơ quan quản lý độc lập lớn nhất đối với tất cả các công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh tại Hoa Kỳ. Nhiệm vụ của FINRA là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách đảm bảo ngành chứng khoán Hoa Kỳ hoạt động công bằng và trung thực. FINRA giám sát khoảng 4.250 công ty môi giới, khoảng 162.155 văn phòng chi nhánh và khoảng 629.525 đại diện chứng khoán đã đăng ký.