Agen juga perlu memahami prinsip, aturan, dan regulasi sekuritas. Lisensi Seri 6, yang juga disebut lisensi sekuritas investasi terbatas, membuat agen memenuhi syarat untuk menjual reksa dana, anuitas variabel, dan perwalian investasi unit. Agen yang bertindak sebagai prinsipal untuk perusahaan pialang-dealer harus mendapatkan lisensi Seri 26. Prinsipal mempekerjakan, melatih dan mengawasi agen lain.