SMBC Nikko Securities
ಎಸ್. ಎಂ. ಬಿ. ಸಿ ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ (ಎಸ್. ಎಂ. ಬಿ. ಸಿ ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್) ಜಪಾನ್ನ ಒಂದು ಭದ್ರತಾ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದ್ದು, ಇದು ದೊಡ್ಡ ಪ್ರಮಾಣದ ಸಮಗ್ರ ಭದ್ರತಾ ದಲ್ಲಾಳಿ ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ಸೇವೆಗಳ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಯಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿದೆ. ಈ ಕಂಪನಿಯನ್ನು 2009ರಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಇದರ ಪ್ರಧಾನ ಕಛೇರಿಯು ಜಪಾನ್ನ ಟೋಕಿಯೊದಲ್ಲಿದೆ. ಇದು ಸುಮಿಟೊಮೊ ಮಿಟ್ಸುಯಿ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಗ್ರೂಪ್ನ ಸಂಪೂರ್ಣ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಅಂಗಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದೆ. ಜಪಾನ್ನಲ್ಲಿ, ಇದು ಮೂರನೇ ಅತಿದೊಡ್ಡ ಭದ್ರತಾ ದಲ್ಲಾಳಿ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದೆ. ಎಸ್. ಎಂ. ಬಿ. ಸಿ ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನ ಮೂಲವನ್ನು 1918ರ ಜುಲೈನಲ್ಲಿ ಜೆನಿಚಿ ಟೊಯಾಮಾ ರಚಿಸಿದ ಕಾವಾಶಿಮಯಾ ಶೋಟೆನ್ ಎಂಬ ಕಂಪನಿಯಲ್ಲಿ ಕಂಡುಹಿಡಿಯಬಹುದು. ಷೇರುಗಳು ಮತ್ತು ಬಾಂಡ್ಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸಲು ಮತ್ತು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಲು ಇದನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು. 1920ರಲ್ಲಿ, ಈ ಸಂಸ್ಥೆಯನ್ನು ಸ್ಟಾಕ್ ಕಂಪನಿಯಾಗಿ ಸಂಯೋಜಿಸಲಾಯಿತು. ಅದೇ ವರ್ಷದಲ್ಲಿ, ಇಂಡಸ್ಟ್ರಿಯಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಆಫ್ ಜಪಾನ್ನ ಭದ್ರತಾ ವಿಭಾಗದಿಂದ ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು. 1939 ರಲ್ಲಿ, ಕಾವಾಶಿಮಯಾ ಶೋಟೆನ್ ತನ್ನ ಭದ್ರತಾ ವಿಭಾಗವನ್ನು ಕಾವಾಶಿಮಯಾ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅನ್ನು ರೂಪಿಸಿತು. 1943ರಲ್ಲಿ, ಕಾವಾಶಿಮಯಾ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾವಾಶಿಮಯಾ ಶೋಟನ್ನನ್ನು ಸ್ವಾಧೀನಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿತು. 1944 ರಲ್ಲಿ, ಕಾವಾಶಿಮಯಾ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವಿಲೀನಗೊಂಡವು, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ಕಂಪನಿಯು ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯಾಪಾರದ ಹೆಸರನ್ನು ಬಳಸುವುದನ್ನು ಮುಂದುವರಿಸಿತು. 2001ರಲ್ಲಿ, ಸಂಸ್ಥೆಯು ತನ್ನ ಹೆಸರನ್ನು ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನಿಂದ ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಂದು ಬದಲಾಯಿಸಿತು. 2007ರಲ್ಲಿ, ಸಿಟಿಗ್ರೂಪ್ ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ ಅನ್ನು ಖರೀದಿಸಿ ನಿಕ್ಕೋ ಸಿಟಿ ಹೋಲ್ಡಿಂಗ್ಸ್ ಇಂಕ್ ಅನ್ನು ರಚಿಸಿದ ನಂತರ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಸಿಟಿಗ್ರೂಪ್ನ ಅಂಗಸಂಸ್ಥೆಯಾಯಿತು. 2009ರ ಜೂನ್ 15ರಂದು, ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಡಿ-ವಿಲೀನ ಪ್ರಿಪರೇಟರಿ ಕಂಪನಿ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಅನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು. 2009ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ ವರೆಗೆ ಇದನ್ನು ಸಂಸ್ಥೆಯ ಕಾನೂನು ಘಟಕವೆಂದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗಿತ್ತು, ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಡಿ-ವಿಲೀನ ಪೂರ್ವಭಾವಿ ಕಂಪನಿ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಮೂಲ ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯವಹಾರದ ಎಲ್ಲಾ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ನಿಕ್ಕೋ ಸಿಟಿಗ್ರೂಪ್ನ ಕೆಲವು ವ್ಯವಹಾರಗಳನ್ನು ವಹಿಸಿಕೊಂಡಿತು. ನಂತರ ಅದನ್ನು ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಂದು ಮರುನಾಮಕರಣ ಮಾಡಲಾಯಿತು. ನಂತರ ಸಿಟಿಗ್ರೂಪ್ ಈ ಸಂಸ್ಥೆಯನ್ನು ಸುಮಿಟೊಮೊ ಮಿಟ್ಸುಯಿ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ಗೆ ಮಾರಾಟ ಮಾಡಿತು. 2011 ರಲ್ಲಿ, ಸಂಸ್ಥೆಯು ತನ್ನ ಹೆಸರನ್ನು ನಿಕ್ಕೋ ಕಾರ್ಡಿಯಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನಿಂದ ಎಸ್ಎಂಬಿಸಿ ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಂದು ಬದಲಾಯಿಸಿತು. 2016ರಲ್ಲಿ, ಸಂಸ್ಥೆಯು ಸುಮಿಟೊಮೊ ಮಿಟ್ಸುಯಿ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಗ್ರೂಪ್ನ ಸಂಪೂರ್ಣ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ನೇರ ಅಂಗಸಂಸ್ಥೆಯಾಯಿತು. 2018 ರಲ್ಲಿ, ಸಂಸ್ಥೆಯು ಎಸ್ಎಂಬಿಸಿ ಫ್ರೆಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನೊಂದಿಗೆ ವಿಲೀನಗೊಂಡಿತು ಮತ್ತು ಎಸ್ಎಂಬಿಸಿ ನಿಕ್ಕೋ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯಾಪಾರದ ಹೆಸರನ್ನು ಬಳಸುವುದನ್ನು ಮುಂದುವರಿಸಿತು. ವಿವಾದಗಳು 2012 ಇನ್ಸೈಡರ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಫೈನ್ ಏಪ್ರಿಲ್ 2012 ರಲ್ಲಿ, ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಏಜೆನ್ಸಿಯು ಇನ್ಸೈಡರ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಎಂದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾದ ಸ್ಟಾಕ್ ಪ್ರಸ್ತಾಪದ ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸೋರಿಕೆ ಮಾಡಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಸಂಸ್ಥೆಗೆ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿತು. ಸಂಸ್ಥೆಯ ನಿರ್ದೇಶಕರು ಮಾಹಿತಿಯ ಹರಿವನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸಲು ಸರಿಯಾದ ಆಂತರಿಕ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳನ್ನು ಕೈಗೊಳ್ಳದೆ ಕನಿಷ್ಠ 21 ಮಾರಾಟ ಶಾಖೆಗಳಿಗೆ ಪ್ರಸ್ತಾಪವನ್ನು ರವಾನಿಸಿದರು. ಆ ಎಂಟು ಶಾಖೆಗಳಲ್ಲಿ ಒಟ್ಟು 23 ಮಾರಾಟ ಸಿಬ್ಬಂದಿಗಳು ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿದ ನಂತರ 34 ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸಲು ಸಲಹೆ ನೀಡಿದರು. ಈ ಒಪ್ಪಂದವು 2010 ರ ಆರಂಭದಲ್ಲಿ ನಿಕ್ಕೋ ಅವರ ಪೋಷಕ ಸುಮಿಟೊಮೊ ಮಿಟ್ಸುಯಿ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಗ್ರೂಪ್ನಿಂದ ಸರಿಸುಮಾರು 1 ಟ್ರಿಲಿಯನ್ ಯೆನ್ ($12.4 ಬಿಲಿಯನ್) ಕೊಡುಗೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಹೇಳಲಾಗಿದೆ. ನವೆಂಬರ್ 2021 ರಲ್ಲಿ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಣ್ಗಾವಲು ಆಯೋಗವು (ಎಸ್ಇಎಸ್ಸಿ) ಅನುಮಾನಾಸ್ಪದ ಸ್ಟಾಕ್ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಂಸ್ಥೆಯ ತನಿಖೆಯನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿತು. ಬ್ಲಾಕ್ ವಹಿವಾಟುಗಳಲ್ಲಿ ಷೇರುಗಳ ಬೆಲೆಯನ್ನು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರವಾಗಿ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಸಂಸ್ಥೆಯು ತನ್ನ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಡೆಸ್ಕ್ ಅನ್ನು ಬಳಸಿದೆ ಎಂದು ಶಂಕಿಸಲಾಗಿತ್ತು. ತೀವ್ರ ವಿಚಾರಣೆಯ ನಂತರ ಹಿರಿಯ ವ್ಯಾಪಾರಿಯೊಬ್ಬರು ಸಾವನ್ನಪ್ಪಿದ ನಂತರ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಹಣಕಾಸು ನಿಯಂತ್ರಕರಿಗೆ ದೂರು ನೀಡಿತು. ಮಾರ್ಚ್ 4,2022 ರಂದು, ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಕುಶಲತೆಯ ಆರೋಪದ ಮೇಲೆ ಸಂಸ್ಥೆಯ ನಾಲ್ವರು ಉದ್ಯೋಗಿಗಳನ್ನು ಬಂಧಿಸಲಾಯಿತು. ಟ್ರೆವರ್ ಹಿಲ್ (ಈಕ್ವಿಟಿಯ ಮುಖ್ಯಸ್ಥ), ಅಲೆಕ್ಸಾಂಡ್ರೆ ಅವಾಕಿಯಂಟ್ಸ್ (ಈಕ್ವಿಟಿಯ ಉಪ ಮುಖ್ಯಸ್ಥ), ಮಕೊಟೊ ಯಮಡಾ (ಈಕ್ವಿಟಿ ವಹಿವಾಟಿನ ಜನರಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜರ್) ಮತ್ತು ಶಿನಿಚಿರೊ ಒಕಾಜಾಕಿ (ರಚನಾತ್ಮಕ ಉತ್ಪನ್ನಗಳ ಜನರಲ್ ಮ್ಯಾನೇಜರ್) ಉದ್ಯೋಗಿಗಳಾಗಿದ್ದರು. ಸಂಸ್ಥೆಯ ಅಧ್ಯಕ್ಷ ಮತ್ತು ಸಿ. ಇ. ಒ ಯುಚಿರೋ ಕೊಂಡೊ ನಂತರ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಾಗಿ ಕ್ಷಮೆಯಾಚಿಸಿದರು. ಮಾರ್ಚ್ 23,2022 ರಂದು, ಎಸ್ಇಎಸ್ಸಿ ಸಂಸ್ಥೆಯ ವಿರುದ್ಧ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ವಿಸ್ತರಿಸಲು ಪ್ರಾಸಿಕ್ಯೂಟರ್ಗಳಿಗೆ ಕರೆ ನೀಡಿತು. ಪ್ರಾಸಿಕ್ಯೂಟರ್ಗಳು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರೆ, ಸಂಸ್ಥೆಯ ಇನ್ನೂ ಮೂವರು ಸಿಬ್ಬಂದಿಯ ಮೇಲೆ ದೋಷಾರೋಪಣೆ ಮಾಡಬಹುದು. ಉಲ್ಲೇಖಗಳು ಬಾಹ್ಯ ಕೊಂಡಿಗಳು ಅಧಿಕೃತ ತಾಣ ಸುಮಿಟೊಮೊ ಮಿಟ್ಸುಯಿ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಗ್ರೂಪ್ 2009ರಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾಪನೆಯಾದ ಟೋಕಿಯೊ ಮೂಲದ ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳ ಕಂಪನಿಗಳು ಜಪಾನ್ನ 2009ರ ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳ ಕಂಪನಿಗಳು 2016ರ ವಿಲೀನಗಳು ಮತ್ತು ಸ್ವಾಧೀನಗಳು