CFTC Whistleblower Program
2010ರ ಡಾಡ್-ಫ್ರಾಂಕ್ ಕಾಯಿದೆಯ ಅಂಗೀಕಾರದೊಂದಿಗೆ ಸರಕು ಭವಿಷ್ಯದ ವ್ಯಾಪಾರ ಆಯೋಗದ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು. ಸರಕು ವಿನಿಮಯ ಕಾಯ್ದೆಯ (ಸಿ. ಇ. ಎ.) ಸಂಭಾವ್ಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ವರದಿ ಮಾಡುವ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಈ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವು ಬಹುಮಾನ ನೀಡುತ್ತದೆ. ಈ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವು ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳಿಗೆ ಪ್ರತಿದಾಳಿ-ವಿರೋಧಿ ರಕ್ಷಣೆಗಳನ್ನು ಸಹ ವಿಸ್ತರಿಸುತ್ತದೆ. ಸರಕು ವಿನಿಮಯ ಕಾಯ್ದೆಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸ್ವಯಂಪ್ರೇರಣೆಯಿಂದ ವರದಿ ಮಾಡುವ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳು ಮತ್ತು ಅವರ ಮಾಹಿತಿಯು ಯಶಸ್ವಿ ಜಾರಿ ಕ್ರಮಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಗುತ್ತದೆ, ಇದು $1,000,000 ಅನ್ನು ಮೀರಿದ ವಿತ್ತೀಯ ನಿರ್ಬಂಧಗಳಿಗೆ ಕಾರಣವಾಗುತ್ತದೆ. ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳಿಗೆ ಪ್ರಶಸ್ತಿಗಳನ್ನು ಕಾಂಗ್ರೆಸ್ ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಗ್ರಾಹಕ ಸಂರಕ್ಷಣಾ ನಿಧಿಯಿಂದ ಪಾವತಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಸರಕು ವಿನಿಮಯ ಕಾಯ್ದೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ವಶಪಡಿಸಿಕೊಂಡ ಹಣದಿಂದ ಈ ನಿಧಿಗೆ ಹಣಕಾಸು ಒದಗಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಅಕ್ಟೋಬರ್ 2021 ರ ಹೊತ್ತಿಗೆ, ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರೋಗ್ರಾಂ 2014 ರಲ್ಲಿ ಮೊದಲ ಪ್ರಶಸ್ತಿಯನ್ನು ನೀಡಿದಾಗಿನಿಂದ $300 ಮಿಲಿಯನ್ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿಗಳನ್ನು ನೀಡಿದೆ. 2008ರ ಮಹಾ ಆರ್ಥಿಕ ಹಿಂಜರಿತದ ನಂತರ 2010ರಲ್ಲಿ ಡಾಡ್-ಫ್ರಾಂಕ್ ವಾಲ್ ಸ್ಟ್ರೀಟ್ ಸುಧಾರಣೆ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕ ಕಾಯ್ದೆಯನ್ನು ಅಂಗೀಕರಿಸಲಾಯಿತು. ಈ ಕಾಯಿದೆಯು ಹಣಕಾಸಿನ ನಿಯಂತ್ರಣವನ್ನು ಬಲಪಡಿಸುವ ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿಯ ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ಬಲಪಡಿಸುವ ಗುರಿಯನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ. ಡಾಡ್-ಫ್ರಾಂಕ್ ಕಾಯ್ದೆಯು ಸರಕು ವಿನಿಮಯ ಕಾಯ್ದೆಯನ್ನು ತಿದ್ದುಪಡಿ ಮಾಡಿ, "ಸರಕು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರೋತ್ಸಾಹಕಗಳು ಮತ್ತು ರಕ್ಷಣೆ" ಎಂಬ ಶೀರ್ಷಿಕೆಯ 23ನೇ ವಿಧಿಯನ್ನು ಸೇರಿಸಿತು. ವಿಭಾಗ 23 ಮತ್ತು ವಿಭಾಗದ ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಹೊರಡಿಸಿರುವ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ನಿಬಂಧನೆಗಳು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತವೆ. ಈ ವಿಭಾಗವು ಪ್ರಶಸ್ತಿ ಪಡೆಯಲು ನಿರೀಕ್ಷಿತ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳು ಅನುಸರಿಸಬೇಕಾದ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳನ್ನು ಸಹ ನಿಗದಿಪಡಿಸುತ್ತದೆ. ಗಮನಿಸಬೇಕಾದ ಸಂಗತಿಯೆಂದರೆ, ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳು "$1 ದಶಲಕ್ಷಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ ಒಟ್ಟು ನಾಗರಿಕ ದಂಡಗಳೊಂದಿಗೆ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಜಾರಿ ಕ್ರಮಗಳಿಗೆ ಕಾರಣವಾಗುವ ಮೂಲ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಬೇಕು". ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ನಿಯಮಗಳು 2011ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ನಲ್ಲಿ ಜಾರಿಗೆ ಬಂದವು ಮತ್ತು 2017ರ ಜುಲೈನಲ್ಲಿ ತಿದ್ದುಪಡಿ ಮಾಡಲಾಯಿತು. ಕಾಂಗ್ರೆಸ್ಗೆ ಸಿ. ಎಫ್. ಟಿ. ಸಿ. ಯ 2021ರ ವಾರ್ಷಿಕ ವರದಿಯ ಪ್ರಕಾರ, ಸಂಸ್ಥೆಯು 2020ರ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದಲ್ಲಿ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 1,2020ರಿಂದ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30,2021ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಒಟ್ಟು $3 ದಶಲಕ್ಷಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಮೊತ್ತದ 6 ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿಗಳನ್ನು ನೀಡಿದೆ. 2021ರ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದಲ್ಲಿ, ಸಿಟಿಎಫ್ಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರೋಗ್ರಾಂ 74 ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿ ಅರ್ಜಿಗಳನ್ನು ಉದ್ದೇಶಿಸಿ 65 ಅಂತಿಮ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡಿತು ಮತ್ತು ಹಲವಾರು ಪ್ರಶಸ್ತಿ ಸ್ವೀಕರಿಸುವವರು ಮೊದಲು ಯು. ಎಸ್. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನಂತಹ ಇತರ ಏಜೆನ್ಸಿಗಳಿಗೆ ತಮ್ಮ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಮಾಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಗಮನಿಸಿದರು. ಎಲ್ಲಾ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿಗಳನ್ನು ಗ್ರಾಹಕ ಸಂರಕ್ಷಣಾ ನಿಧಿಯಿಂದ ಪಾವತಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಜುಲೈ 6,2021 ರಂದು, ಅಧ್ಯಕ್ಷ ಜೋ ಬಿಡೆನ್ ತುರ್ತು ಶಾಸನಕ್ಕೆ ಕಾನೂನಾಗಿ ಸಹಿ ಹಾಕಿದರು, ಅದು ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವನ್ನು ಕುಸಿತದಿಂದ ಉಳಿಸಿತು. ಗ್ರಾಹಕ ಸಂರಕ್ಷಣಾ ನಿಧಿಯನ್ನು ಖಾಲಿ ಮಾಡುವ ಬೆದರಿಕೆಯನ್ನು ಒಡ್ಡಿದ ದೊಡ್ಡ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿಯಿಂದಾಗಿ ಈ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವು ಕುಸಿತದ ಅಂಚಿನಲ್ಲಿತ್ತು. ಹೀಗಾಗಿ, ತುರ್ತು ಶಾಸನವು ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿಯ ಕಚೇರಿಯ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳಿಗಾಗಿ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ನಿಧಿಯನ್ನು ರಚಿಸುವ ಮೂಲಕ ಬಿಕ್ಕಟ್ಟನ್ನು ಪರಿಹರಿಸಿತು. ಈ ಹೊಸ ನಿಧಿಯು ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿಗಳನ್ನು ಪಾವತಿಸುವ ನಿಧಿಯಿಂದ ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿದೆ, ಇದು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ನ ಕಚೇರಿಯು ದೊಡ್ಡ ಪ್ರಶಸ್ತಿಯನ್ನು ಪಡೆದರೂ ಸಹ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವುದನ್ನು ಮುಂದುವರಿಸಬಹುದು ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತದೆ. ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳಿಗೆ ಗೌಪ್ಯತೆ ಮತ್ತು ಪ್ರತಿದಾಳಿ-ವಿರೋಧಿ ರಕ್ಷಣೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ. ಗಮನಾರ್ಹ ಪ್ರಶಸ್ತಿಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿಗೆ ಶಿಳ್ಳೆ ಹೊಡೆಯಬಹುದಾದ ಹಲವಾರು ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿವೆ. ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳು ಶಿಳ್ಳೆ ಹೊಡೆದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಉದಾಹರಣೆಗಳ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಕೆಳಗೆ ನೀಡಲಾಗಿದೆ. ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು "ಭ್ರಷ್ಟ ಪದ್ಧತಿಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವ ಸಿಇಎ ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಜಾರಿಗೊಳಿಸುತ್ತದೆ" ಎಂದು ಹೇಳುತ್ತದೆ, ಇದರಲ್ಲಿ "ಯು. ಎಸ್. ಉತ್ಪನ್ನಗಳ ಬೆಲೆಗಳನ್ನು ಹೆಚ್ಚಿಸುವ ಅಥವಾ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಕುಶಲತೆಯಿಂದ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಬಳಸಲಾಗುವ ಸರಕು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿನ ಬೆಲೆಗಳ ಮೇಲೆ ಪರಿಣಾಮ ಬೀರುವ" ಕ್ರಮಗಳು, "ವ್ಯಾಪಾರ, ಸಲಹೆ, ಅಥವಾ ವಿನಿಮಯ ಅಥವಾ ಉತ್ಪನ್ನಗಳಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹರಿಸುವಂತಹ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ವ್ಯವಹಾರವನ್ನು ಭದ್ರಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಬಳಸುವ ಭ್ರಷ್ಟ ಪಾವತಿಗಳು, ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡಲು ಬಳಸಲಾಗುತ್ತಿದೆ ಎಂದು ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ನಂಬಿರುವ ನಿಧಿಯಿಂದ ಪಾವತಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ" ಮತ್ತು "ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳು ತಿಳಿದುಕೊಳ್ಳಲು ಬಯಸುವ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಬಳಸುವ ಭ್ರಷ್ಟ ಪದ್ಧತಿಗಳು" ಸೇರಿವೆ. ಭ್ರಷ್ಟಾಚಾರದ ಇತರ ಉದಾಹರಣೆಗಳಲ್ಲಿ ಲಂಚ ಅಥವಾ ಕಿಕ್ಬ್ಯಾಕ್ ಪ್ರಕರಣಗಳು ಸೇರಿವೆ. ಈ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ, ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಓದುಗರಿಗೆ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ, ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಅನ್ನು ಒಂದು ಅಥವಾ ಹೆಚ್ಚಿನ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಎಂದು ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೆನಪಿಸುತ್ತದೆಃ ಹೀಗಾಗಿ, ಇದು ನಿಯಮಗಳ "ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್" ವ್ಯಾಖ್ಯಾನದಿಂದ "ಕಂಪನಿ ಅಥವಾ ಇನ್ನೊಂದು ಘಟಕ" ವನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸುತ್ತದೆ. ಪ್ರತಿಯೊಂದು ವಿಭಾಗದಲ್ಲೂ ವಂಚನೆಯನ್ನು ವರದಿ ಮಾಡಲು ಬಯಸುವ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ. ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ ಎನ್ನುವುದು ವ್ಯಾಪಾರಿಯು "ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸುವ ಮೊದಲು ಆದೇಶವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸುವ ಉದ್ದೇಶದಿಂದ ಭವಿಷ್ಯದ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಆದೇಶವನ್ನು ನೀಡುವ ಅಭ್ಯಾಸವಾಗಿದೆ". ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ನ ಉದ್ದೇಶಿತ ಫಲಿತಾಂಶವೆಂದರೆ ಪೂರೈಕೆ ಅಥವಾ ಬೇಡಿಕೆಯ ನೋಟವನ್ನು ಕುಶಲತೆಯಿಂದ ನಿರ್ವಹಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಇತರ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳನ್ನು ಸ್ಪೂಫರ್ನ ಪರವಾಗಿ ನಿರ್ಧಾರಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವಂತೆ ಮಾಡುವುದು, ಮತ್ತು ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ "ಪ್ರತಿ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗೆ 10 ವರ್ಷಗಳವರೆಗೆ ಜೈಲು ಶಿಕ್ಷೆಗೆ ಗುರಿಯಾಗುವ ಫೆಡರಲ್ ಅಪರಾಧವಾಗಿದೆ". ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ ಮೇಲೆ ಶಿಳ್ಳೆ ಹೊಡೆಯಲು, ಒಬ್ಬ ವ್ಯಕ್ತಿಯು ಅವರು ಶಿಳ್ಳೆ ಹೊಡೆಯುತ್ತಿರುವ ಕಂಪನಿಯಲ್ಲಿ ಕೆಲಸ ಮಾಡಬೇಕಾಗಿಲ್ಲಃ "ವಂಚನೆಯ ಬಲಿಪಶುಗಳು ಮತ್ತು ಇತರರು ಮಾಡಿದ ದುಷ್ಕೃತ್ಯವನ್ನು ಗಮನಿಸುವ ಇತರ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಸ್ಪೂಫಿಂಗ್ ಅನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು ಮತ್ತು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳಾಗಿ ಅರ್ಹತೆ ಪಡೆಯಲು ಉತ್ತಮ ಸ್ಥಾನದಲ್ಲಿರಬಹುದು". ಬ್ಯಾಂಕ್ ಗೌಪ್ಯತೆ ಕಾಯ್ದೆ "ಬಿಎಸ್ಎಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ" ಹಣಕಾಸು ಅಪರಾಧಗಳ ಜಾರಿ ಜಾಲ (ಫಿನ್ಸೆನ್) ನಿಯಮಗಳಿಗೆ ಭವಿಷ್ಯದ ಆಯೋಗದ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳು ಮತ್ತು ಪರಿಚಯಿಸುವ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಬ್ಯಾಂಕ್ ಗೌಪ್ಯತೆ ಕಾಯ್ದೆಯನ್ನು ಅನುಸರಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ, ಇದು ಈ ಘಟಕಗಳನ್ನು ನಿಯಮಗಳ ಸರಣಿಯನ್ನು ಅನುಸರಿಸಲು ಒತ್ತಾಯಿಸುತ್ತದೆ. "ಅಸಮರ್ಪಕ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ದಾಖಲೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳು", "ಅಧಿಕಾರಿಗಳು, ಉದ್ಯೋಗಿಗಳು ಮತ್ತು ಏಜೆಂಟರ ಖಾತೆಗಳ ತೆರೆಯುವಿಕೆ ಮತ್ತು ನಿರ್ವಹಣೆಯನ್ನು ಶ್ರದ್ಧೆಯಿಂದ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಲು ವಿಫಲವಾಗುವುದು", "ಗ್ರಾಹಕರು ಮತ್ತು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳನ್ನು ವಂಚನೆ ಮತ್ತು ಭ್ರಷ್ಟಾಚಾರದಿಂದ ರಕ್ಷಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗುವುದು", "ನಿಯಂತ್ರಕರು ನಿಗದಿಪಡಿಸಿದ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ಅಸಮರ್ಪಕವಾಗಿ ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವುದು", "ಸಂಸ್ಥೆಯ ಅನುಸರಣೆ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮದ ಭಾಗವಾಗಿ ಗ್ರಾಹಕ ಗುರುತಿನ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮವನ್ನು ಅಸಮರ್ಪಕವಾಗಿ ನಿರ್ಮಿಸುವುದು" ಮತ್ತು "ಅನುಮಾನಾಸ್ಪದ ಚಟುವಟಿಕೆ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗುವುದು" ಸೇರಿದಂತೆ ವಿವಿಧ ಸಂಬಂಧಿತ ನಡವಳಿಕೆಗಳನ್ನು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಹುಡುಕಬಹುದು. ಸರಕು ವಿನಿಮಯ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 6 (ಸಿ) (1) ಮತ್ತು ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ನಿಯಂತ್ರಣ <ಐಡಿ1 "ಇತರ ವಿಷಯಗಳ ಜೊತೆಗೆ, ವಂಚನೆ ಅಥವಾ ವಂಚನೆಯಿಂದ ಪಡೆದ ಎಂಎನ್ಪಿಐನ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಮೊದಲೇ ಅಸ್ತಿತ್ವದಲ್ಲಿರುವ ಸುಂಕ ಅಥವಾ ವ್ಯಾಪಾರವನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ ವಸ್ತು ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯ (ಎಂಎನ್ಪಿಐ) ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುವುದನ್ನು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರಗೊಳಿಸುತ್ತದೆ. ಇದರ ಜೊತೆಗೆ, ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಅನೇಕ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅಥವಾ ಕೌಂಟರ್ಪಾರ್ಟಿ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ರಕ್ಷಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಹಾಗೆ ಮಾಡಲು ವಿಫಲವಾದರೆ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್ 23.410,155.3, ಅಥವಾ 155.4 ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಬಹುದು. ವಿದೇಶಿ ಭ್ರಷ್ಟ ಆಚರಣೆಗಳು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು "ವಿದೇಶಿ ಸರ್ಕಾರಿ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ಲಂಚ ಅಥವಾ ಅಂತಹುದೇ ನಡವಳಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ" ಸಿ. ಇ. ಎ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಮೇಲೆ ಶಿಳ್ಳೆ ಹೊಡೆಯಬಹುದು. "ವೈಯಕ್ತಿಕ ಪಾವತಿಗಳು ಅಥವಾ ಬಹುಮಾನಗಳೊಂದಿಗೆ ವಿದೇಶಿ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ಮೇಲೆ ಅನುಚಿತವಾಗಿ ಪ್ರಭಾವ ಬೀರಲು ಪ್ರಯತ್ನಿಸುವ" ಅಭ್ಯಾಸಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿರುವ ಕಂಪನಿಗಳು ಮತ್ತು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು "ಸಿ. ಇ. ಎ ಮತ್ತು ಆಯೋಗದ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ವಂಚನೆ, ಕುಶಲತೆ, ಸುಳ್ಳು ವರದಿಗಾರಿಕೆ ಅಥವಾ ಹಲವಾರು ಇತರ ರೀತಿಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ" ಹೊಣೆಗಾರರಾಗಬಹುದು ಎಂದು ವೆಬ್ಪುಟವು ಹೇಳುತ್ತದೆ. ಡಿಜಿಟಲ್ ಸ್ವತ್ತುಗಳು ಮತ್ತು ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿ ಐಆರ್ಎಸ್ನ ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಯ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನವು "ವಿನಿಮಯದ ಮಾಧ್ಯಮವಾಗಿ, ಖಾತೆಯ ಘಟಕವಾಗಿ ಮತ್ತು/ಅಥವಾ ಮೌಲ್ಯದ ಸಂಗ್ರಹವಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವ ಮೌಲ್ಯದ ಡಿಜಿಟಲ್ ಪ್ರಾತಿನಿಧ್ಯವಾಗಿದೆ". ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ಪ್ರಕಾರ, ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಗಳು ಸಿಇಎ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸರಕುಗಳಾಗಿ ಅರ್ಹತೆ ಪಡೆದಿವೆ. "ಉತ್ಪನ್ನಗಳ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿ ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಯನ್ನು ಬಳಸಿದಾಗ, ಅಥವಾ ಅಂತರರಾಜ್ಯ ವಾಣಿಜ್ಯದಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರವಾಗುವ ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡ ವಂಚನೆ ಅಥವಾ ಕುಶಲತೆ ಇದ್ದರೆ, ಸಿ. ಇ. ಎ. ಯ ಸಿ. ಎಫ್. ಟಿ. ಸಿ ಜಾರಿ ಕಾರ್ಯರೂಪಕ್ಕೆ ಬರುತ್ತದೆ". ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಕೆಲವು ರೀತಿಯ ದುಷ್ಕೃತ್ಯಗಳನ್ನು ಪಟ್ಟಿ ಮಾಡುತ್ತದೆ, ಇದರಲ್ಲಿ "ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ವರ್ಚುವಲ್ ಸ್ವತ್ತುಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡ ಬೆಲೆ ಕುಶಲತೆ (ಪಂಪ್-ಅಂಡ್-ಡಂಪ್ ಯೋಜನೆಗಳಂತಹವು)", "ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಗಳ ಪೂರ್ವ-ವ್ಯವಸ್ಥೆ ಅಥವಾ ವಾಶ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್, ಅಥವಾ ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಗಳ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ವಿನಿಮಯಗಳು ಅಥವಾ ಭವಿಷ್ಯದ ಒಪ್ಪಂದಗಳು", "ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಅಥವಾ ಆಪ್ಷನ್ ಕಾಂಟ್ರಾಕ್ಟ್ಗಳು ಅಥವಾ ನೋಂದಾಯಿಸದ ದೇಶೀಯ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಅಥವಾ ಸೌಲಭ್ಯದಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುವ ವಿನಿಮಯಗಳು", "ನೋಂದಾಯಿಸದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಂದ ಚಿಲ್ಲರೆ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಮಾರಾಟವಾಗುವ ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡ ಕೆಲವು ಯೋಜನೆಗಳು, ಉದಾಹರಣೆಗೆ ವಂಚನೆ ಅಥವಾ ಕುಶಲತೆಯ ನೇರ ಪುರಾವೆಗಳಿಲ್ಲದೆ, ವಿನಿಮಯ ಹತೋಟಿ, ಸೀಮಿತ ಅಥವಾ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳೊಂದಿಗೆ ಹಣಕಾಸು ಸರಕು ವಹಿವಾಟುಗಳು", ಮತ್ತು "ವರ್ಚುವಲ್ ಕರೆನ್ಸಿ ವಿನಿಮಯಗಳಿಂದ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಅಥವಾ ಮೋಸದ ನಡವಳಿಕೆ (ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಕಾಲ್ಪನಿಕ ವ್ಯಾಪಾರವನ್ನು ರಚಿಸುವುದು ಅಥವಾ ವರದಿ ಮಾಡುವುದು)". ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಅವರು "ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಆಗಲು 'ಇನ್ಸೈಡರ್' (ಅಪ್ಲಿಕೇಶನ್ ಡೆವಲಪರ್ ಅಥವಾ ಉದ್ಯೋಗಿಯಂತೆ) ಆಗಿರಬೇಕಾಗಿಲ್ಲ" ಎಂದು ನೆನಪಿಸುತ್ತದೆ. ವಂಚನೆಯ ಬಲಿಪಶುಗಳು ಮತ್ತು ಇತರರು ಮಾಡಿದ ದುಷ್ಕೃತ್ಯವನ್ನು ಗಮನಿಸುವ ಇತರ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಸಹ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳಾಗಿ ಅರ್ಹತೆ ಪಡೆಯಬಹುದು ". ಸಂಭಾವ್ಯ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳು ಸಂಭಾವ್ಯ ಸರಕು ವಿನಿಮಯ ಕಾಯ್ದೆಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ಗುರುತಿಸಿದ ನಂತರ ಮತ್ತು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ನಿಯಮಗಳು ನೀಡುವ ಮರುಪಾವತಿ ವಿರೋಧಿ ಮತ್ತು ಗೌಪ್ಯತೆಯ ರಕ್ಷಣೆಗಳನ್ನು ಅವರು ಅರ್ಥಮಾಡಿಕೊಂಡ ನಂತರ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ದೂರನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವುದು ಟಿಸಿಆರ್ (ಟಿಪ್, ದೂರು ಅಥವಾ ರೆಫರಲ್) ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಬೇಕು. ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಕಚೇರಿಯು ನಂತರ ಟಿಸಿಆರ್ ಫಾರ್ಮ್ನ ರಸೀದಿಯನ್ನು ಲಿಖಿತವಾಗಿ ದೃಢೀಕರಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ದೃಢೀಕರಣ ಸಂಖ್ಯೆಯನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ. ತನಿಖೆಗಳು ಗೌಪ್ಯವಾಗಿರುವುದರಿಂದ, TCR ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದ ಯಾರಾದರೂ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಕಚೇರಿಯಿಂದ ತಮ್ಮ ದೂರಿನ ಸ್ಥಿತಿಯ ಬಗ್ಗೆ ನವೀಕರಣಗಳನ್ನು ಪಡೆಯುವ ನಿರೀಕ್ಷೆಯಿಲ್ಲ ಎಂದು ವೆಬ್ಪುಟವು ಹೇಳುತ್ತದೆ. ತಮ್ಮ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಅನಾಮಧೇಯವಾಗಿ ಮಾಡಲು ಬಯಸುವ ನಿರೀಕ್ಷಿತ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳಿಗೆ ವಿವರವಾದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳಿವೆ. ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ಗಳು ಕಾನೂನು ಸಲಹೆಗಾರರೊಂದಿಗೆ ಅಥವಾ ಇಲ್ಲದೆ ಅನಾಮಧೇಯವಾಗಿ ಸಲ್ಲಿಸಬಹುದು; ಅನಾಮಧೇಯರಾಗಿ ಉಳಿಯಲು ಬಯಸುವ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ವಕೀಲರನ್ನು ಬಳಸಿದರೆ, ವಕೀಲರು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪರವಾಗಿ ಸಿಎಫ್ಟಿಸಿಗೆ ಫಾರ್ಮ್ ಟಿಸಿಆರ್ ಅನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಬಹುದು. ಆದಾಗ್ಯೂ, ಏಜೆನ್ಸಿಯು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರಶಸ್ತಿ ಪಾವತಿ ಮಾಡಲು ನಿರ್ಧರಿಸಿದಾಗ, ಸಿ. ಎಫ್. ಟಿ. ಸಿ. ಯು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ನ ಗುರುತನ್ನು ದೃಢೀಕರಿಸಲು ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ನ ವಕೀಲರನ್ನು ಕೇಳಬಹುದು. ಡಿಪಾರ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಆಫ್ ಡಿಫೆನ್ಸ್ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರೋಗ್ರಾಂ ಎಸ್ಇಸಿ ಆಫೀಸ್ ಆಫ್ ದಿ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಐಆರ್ಎಸ್ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಆಫೀಸ್ ರೆಫೆರೆನ್ಸ್ಸ್ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋಯಿಂಗ್ ಇನ್ ದಿ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ಪ್ರೊಟೆಕ್ಷನ್ ಲೆಜಿಸ್ಲೇಷನ್ ವಿಸ್ಲ್ಬ್ಲೋವರ್ ರಿವಾರ್ಡ್ ಪ್ರೋಗ್ರಾಮ್ಸ್ 2010 ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ 2010 ಲೆಜಿಸ್ಲೇಷನ್ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಫೆಡರಲ್ ಸರಕು ಮತ್ತು ಭವಿಷ್ಯದ ಶಾಸನ 2010 ಅಮೆರಿಕನ್ ಕಾನೂನಿನಲ್ಲಿ