title: 1999/548/CE: Decisión de la Comisión de 14 de julio de 1999 relativa a la participación financiera de la Comunidad para erradicar la enfermedad de Newcastle en Portugal [notificada con el número C(1999) 2082] (El texto en lengua portuguesa es el único auténtico)

text: L 209/34 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 7. 8. 1999 DECISIÓN DE LA COMISIÓN de 14 de julio de 1999 relativa a la participación financiera de la Comunidad para erradicar la enfermedad de Newcastle en Portugal [notificada con el número C(1999) 2082] (El texto en lengua portuguesa es el único auténtico) (1999/548/CE) LA COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS, Artículo 2 Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, Vista la Decisión 90/424/CEE del Consejo, de 26 de junio de 1990, relativa a determinados gastos en el sector veterinario (1), cuya última modificación la constituye la Decisión 94/ 370/CE (2), y, en particular, el apartado 3 de su artículo 3 y el apartado 2 de su artículo 4, (1) (2) (3) (4) Considerando que en 1997 se declararon focos de enfer- medad de Newcastle en Portugal; que la aparición de esta enfermedad constituye un serio peligro para las aves de corral de la Comunidad y que, para contribuir a erradicar la enfermedad lo más rápidamente posible, la Comunidad tiene la posibilidad de indemnizar las pérdidas sufridas; Considerando que tan pronto como se confirmó oficial- mente la enfermedad de Newcastle las autoridades portuguesas adoptaron las medidas apropiadas, que incluían las medidas enumeradas en el apartado 2 del artículo 3 de la Decisión 90/424/CEE; que estas medidas fueron notificadas por las autoridades portuguesas; Considerando que se han cumplido las condiciones para una ayuda financiera de la Comunidad; Considerando que las medidas previstas en la presente Decisión se ajustan al dictamen del Comité veterinario permanente, HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN: 1. La participación financiera comunitaria se abonará una vez que Portugal haya presentado documentos justificativos. Los documentos justificativos indicados en el apartado 1 2. incluirán: a) un informe epidemiológico sobre cada explotación de aves de corral en que se hayan sacrificado aves de corral. El informe siguientes información sobre aspectos de las explotaciones infectadas: contendrá los — lugar y dirección, — fecha en que se sospechó la enfermedad y fecha en que ésta se confirmó, — numero de aves de corral sacrificadas y destruidas, por especie, indicando la fecha, — método de sacrificio y destrucción, — tipo y número de muestras recogidas y examinadas en el momento en que se sospechó la enfermedad, y resultado de los exámenes realizados, — tipo y número de muestras recogidas y examinadas en el momento de la despoblación de la explotación de aves de corral infectada, y resultado de los exámenes reali- zados, — fuente de la infección, a partir de una investigación epidemiológica completa; b) un informe financiero que incluya la relación de los benefi- ciarios y sus direcciones, el número de aves de corral sacrifi- cadas, la fecha del sacrificio y el importe abonado, sin IVA. Artículo 1 Artículo 3 Portugal podrá obtener ayuda financiera comunitaria para los brotes de la enfermedad de Newcastle declarados en 1997. Sujeta a los resultados de los controles, la participación finan- ciera de la Comunidad ascenderá a: — 50 % de los gastos en que haya incurrido Portugal en concepto de indemnización a los propietarios por el sacri- ficio y la destrucción de aves de corral y de productos de aves de corral cuando corresponda, — 50 % de los gastos en que haya incurrido Portugal en concepto de limpieza y desinfección de explotaciones y equipos, — 50 % de los gastos en que haya incurrido Portugal en la concepto de indemnización a los propietarios por destrucción de piensos contaminados y equipos contami- nados. Portugal remitirá los documentos mencionados en el artículo 2 en un período máximo de seis meses a partir de la notificación de la presente Decisión. Artículo 4 1. La Comisión, en colaboración con las autoridades nacio- nales competentes, podrá efectuar controles in situ para garan- tizar la aplicación de las medidas y los gastos para los que se concede. La Comisión informará a los Estados miembros del resultado de los controles efectuados. Los artículos 8 y 9 del Reglamento (CEE) no 729/70 del 2. Consejo (3) se aplicarán mutatis mutandis. (1) DO L 224 de 18. 8. 1990, p. 19. (2) DO L 168 de 2. 7. 1994, p. 31. (3) DO L 94 de 28. 4. 1970, p. 13. 7. 8. 1999 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas L 209/35 El destinatario de la presente Decisión será la República Portuguesa. Artículo 5 Hecho en Bruselas, el 14 de julio de 1999. Por la Comisión Franz FISCHLER Miembro de la Comisión


title: Voorstel voor een Besluit van de Raad en de Commissie betreffende het standpunt van de Gemeenschap in de Associatieraad die is opgericht in het kader van de op 12 juni 1995 ondertekende Europa-Overeenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds, betreffende de goedkeuring van de nodigevoorschriften inzake overheids steun voor de uitvoering van artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, van de Europa-Overeenkomst

eurovoc_concepts:
Estonia
State aid
agreement (EU)
control of State aid
exchange of information

formats: html pdf

text: COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN Brussel, 14. 07. 1999 COM(1999) 362 def. 99/0148 (ACC) Voorstel voor een BESLUIT VAN DE RAAD EN DE COMMISSIE betreffende het standpunt van de Gemeenschap in de Associatieraad die is opgericht in het kader van de op 12 juni 1995 ondertekende Europa- Overeenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds, betreffende de goedkeuring van de nodige voorschriften inzake overheidssteun voor de uitvoering van artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, van de Europa-Overeenkomst (door de Commissie ingediend) TOELICHTING De Europa-Overeenkomsten tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten enerzijds, en respectievelijk Bulgarije, Estland, Letland, Litouwen, Polen, Roemenië en Slovenië anderzijds, bepalen dat de uitvoeringsregeling voor de voorschriften inzake staatssteun door de Associatieraad moet worden vastgesteld. De desbetreffende artikelen zijn: artikel 63 van de Europa-Overeenkomsten met Estland en Polen; artikel 64 van de Europa-Overeenkomsten met Bulgarije, Letland en Litouwen en Roemenië; artikel 65 van de Europa-Overeenkomst met Slovenië. De bepalingen inzake staatssteun behoren tot de belangrijkste punten van de Europa- Overeenkomsten tussen de Europese Gemeenschappen en de betrokken staten. Deze voorstellen voor besluiten hebben betrekking op alle steun die door de overheid wordt verleend of waarvoor overheidsmiddelen worden gebruikt, in welke vorm dan ook, en die van invloed kunnen zijn op de handel tussen de Europese Gemeenschap en de betrokken staten, en bevatten voorschriften voor de samenwerking tussen de toezichthoudende instanties van de partijen. Overeenkomstig de besluiten van de Raad en de Commissie inzake de sluiting van de Europa-Overeenkomsten wordt het standpunt van de Gemeenschap in de Associatieraad vastgesteld overeenkomstig de desbetreffende bepalingen van de Verdragen tot oprichting van de drie Gemeenschappen. De artikelen 133 en 300 van het EG-Verdrag en artikel 95 van het EGKS-Verdrag vormen een geschikte rechtsgrond voor het standpunt van de Gemeenschap in de Associatieraad betreffende de uitvoeringsbepalingen inzake staatssteun. De Raad heeft tot dusver zijn goedkeuring gehecht aan de voorschriften voor de uitvoering van de bepalingen inzake staatssteun voor Tsjechië en Slowakije. De voorschriften voor de uitvoering van de bepalingen inzake staatssteun in de Republiek Tsjechië werden door de Associatieraad op 24 juni 1998 goedgekeurd (PB L 195, 11. 7. 1998). Het bijgaand voorstel is gebaseerd op de tekst voor Slowakije. De Commissie verzoekt de Raad het bijgaand voorstel voor een besluit van de Raad en de Commissie goed te keuren. 2 Voorstel voor een BESLUIT VAN DE RAAD EN DE COMMISSIE betreffende het standpunt van de Gemeenschap in de Associatieraad die is opgericht in het kader van de op 12 juni 1995 ondertekende Europa- Overeenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds, betreffende de goedkeuring van de nodige voorschriften inzake overheidssteun voor de uitvoering van artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, van de Europa-Overeenkomst DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE, DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, inzonderheid op artikel 133 juncto artikel 300, lid 2, eerste zin, Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap voor Kolen en Staal, inzonderheid op artikel 95, Gezien het voorstel van de Commissie van de Europese Gemeenschappen, Gezien het advies van het Raadgevend Comité, (1) (2) Overwegende dat de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten op 19 december 1997 met de Republiek Estland een Europa-Overeenkomst hebben gesloten; Overwegende dat de Associatieraad, overeenkomstig artikel 63, lid 3, van de Europa-Overeenkomst, de nodige voorschriften vaststelt voor de uitvoering van de leden 1 en 2 van genoemd artikel; BESLUITEN: 3 Het standpunt van de Gemeenschap in de Associatieraad die is opgericht in het kader van de Europa-Overeenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds, betreffende de voorschriften voor de uitvoering van artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, van bovengenoemde Europa-Overeenkomst, dient te worden gebaseerd op het in de bijlage bij dit besluit opgenomen voorstel voor een besluit van de Associatieraad. Gedaan te Brussel, op Voor de Raad Voor de Commissie 4 BIJLAGE ASSOCIATIE TUSSEN DE EUROPESE UNIE EN DE REPUBLIEK ESTLAND - De Associatieraad - BESLUIT NR. …/99 VAN DE ASSOCIATIERAAD TUSSEN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN EN HUN LIDSTATEN, ENERZIJDS, EN DE REPUBLIEK ESTLAND, ANDERZIJDS, tot goedkeuring van de voorschriften voor de uitvoering van de bepalingen inzake overheidssteun, als bedoeld in artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, en vastgesteld overeenkomstig artikel 63, lid 3, van de Europa-Overeenkomst waarbij een associatie tot stand wordt gebracht tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds DE ASSOCIATIERAAD, Gelet op de Europa-Overeenkomst waarbij een associatie tot stand wordt gebracht tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds, inzonderheid op artikel 63, lid 3, Overwegende dat de Associatieraad, overeenkomstig artikel 63, lid 3, van de Europa- Overeenkomst, uiterlijk op 31 december 1997 de nodige voorschriften voor de uitvoering van de leden 1 en 2 van genoemd artikel dient vast te stellen; Overwegende dat het begrip ‘overheidssteun’, als bedoeld in artikel 63, lid 1, onder iii), van de Europa-Overeenkomst, overeenkomstig artikel 63, lid 2, van de Europa-Overeenkomst, dient te worden beoordeeld op grond van de criteria die voortvloeien uit de toepassing van de regels van artikel 87 van het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, en derhalve alle, in welke vorm dan ook, door de overheid of met overheidsmiddelen verleende steunmaatregelen omvat die de mededinging vervalsen of dreigen te vervalsen door bevoordeling van bepaalde ondernemingen of van de productie van bepaalde goederen, voorzover deze steun het handelsverkeer tussen de Europese Gemeenschap en de Republiek Estland beïnvloedt (overheidssteun); Overwegende dat de Republiek Estland een nationale instelling of instantie zal belasten met de uitoefening van toezicht op het gebied van overheidssteun; Overwegende dat deze toezichthoudende instantie de taak zal hebben de huidige en toekomstige steunprogramma’s in de Republiek Estland te analyseren en advies zal uitbrengen over de verenigbaarheid daarvan met artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, van de Europa-Overeenkomst; 5 Overwegende dat de Republiek Estland de nodige maatregelen zal nemen om te waarborgen dat de toezichthoudende instantie tijdig over alle relevante informatie beschikt van andere overheidsdiensten op centraal, regionaal en plaatselijk niveau; Overwegende dat de Commissie van de Europese Gemeenschappen de toezichthoudende instantie, in het kader van de relevante communautaire programma’s, dient bij te staan door de verstrekking van documentatie, door opleiding, studiebezoeken en andere relevante technische bijstand, BESLUIT: Artikel 1 De voorschriften voor de uitvoering van de bepalingen inzake overheidssteun, als bedoeld in artikel 63, lid 1, onder iii), en artikel 63, lid 2, en vastgesteld overeenkomstig artikel 63, lid 3, van de Europa-Overeenkomst waarbij een associatie tot stand wordt gebracht tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Estland, anderzijds, worden goedgekeurd. Artikel 2 Deze uitvoeringsvoorschriften treden in werking op de eerste dag van de maand volgende op de goedkeuring van de voorschriften. Gedaan te Brussel, Voor de Associatieraad De Voorzitter 6 VOORSCHRIFTEN VOOR DE UITVOERING VAN DE BEPALINGEN INZAKE OVERHEIDSSTEUN, ALS BEDOELD IN ARTIKEL 63, LID 1, ONDER iii), EN ARTIKEL 63, LID 2, EN VASTGESTELD OVEREENKOMSTIG ARTIKEL 63, LID 3, VAN DE EUROPA-OVEREENKOMST WAARBIJ EEN ASSOCIATIE TOT STAND WORDT GEBRACHT TUSSEN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN EN HUN LIDSTATEN, ENERZIJDS, EN DE REPUBLIEK ESTLAND, ANDERZIJDS TOEZICHT OP OVERHEIDSSTEUN DOOR TOEZICHTHOUDENDE INSTANTIES Artikel 1 Toezicht op overheidssteun door toezichthoudende instanties Overeenkomstig de geldende procedurele voorschriften in de Europese Gemeenschap (‘de Gemeenschap’) en de Republiek Estland, wordt op de verlening van overheidssteun toezicht uitgeoefend door de bevoegde nationale instanties in de Gemeenschap en de Republiek Estland en wordt door hen gecontroleerd of de steun verenigbaar is met de Europa-Overeenkomst. De toezichthoudende instantie in de Gemeenschap is de Commissie van de Europese Gemeenschappen (‘de Commissie’) en in de Republiek Estland het Ministerie van Financiën. RICHTSNOEREN VOOR DE BEHANDELING VAN GEVALLEN Artikel 2 Criteria voor de verenigbaarheid 1. De verenigbaarheid van afzonderlijke gevallen van steunverlening en van steunprogramma’s met de Europa-Overeenkomst, als bedoeld in artikel 1, wordt beoordeeld aan de hand van de criteria die voortvloeien uit de toepassing van de bepalingen van artikel 87 van het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, dat wil zeggen het huidige en toekomstige afgeleide recht, kaders, richtsnoeren en andere in de Gemeenschap geldende administratieve besluiten, alsmede de jurisprudentie van het Gerecht van Eerste Aanleg en het Hof van Justitie van de Europese Gemeenschappen en de bijzondere richtsnoeren die overeenkomstig artikel 4, lid 3, dienen te worden ontwikkeld. is de eerste zin van dit Indien de steun of de steunprogramma’s bestemd zijn voor producten die onder het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap voor Kolen en Staal vallen, lid geheel van toepassing, echter met dien verstande dat de verenigbaarheid niet wordt beoordeeld aan de hand van de criteria die voortvloeien uit de toepassing van de bepalingen van artikel 87 van het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, maar aan de hand van de criteria die voortvloeien uit de toepassing van de bepalingen inzake in het Verdrag tot oprichting van de Europese overheidssteun, vervat Gemeenschap voor Kolen en Staal. 7 2. De toezichthoudende instantie van de Republiek Estland wordt op de hoogte gesteld van alle besluiten die verband houden met de goedkeuring, intrekking of wijziging van de criteria voor de verenigbaarheid, voorzover deze niet gepubliceerd worden, maar specifiek onder de aandacht worden gebracht van alle lidstaten. in lid 1 bedoelde communautaire 3. Indien de Republiek Estland niet binnen drie maanden na de datum van ontvangst van de officiële informatie over de wijzigingen bezwaar aantekent daartegen, krijgen deze de status van criteria voor de verenigbaarheid als bedoeld in lid 1. Indien de wijzigingen stuiten op bezwaren van de Republiek Estland, wordt, met het oog op de harmonisatie van de wetgeving, als bedoeld in de Europa- Overeenkomst, overleg gepleegd overeenkomstig de in artikel 7 en 8 van deze uitvoeringsbepalingen vervatte voorschriften. 4. Dezelfde beginselen zijn van toepassing bij andere belangrijke wijzigingen van het Gemeenschapsbeleid op het gebied van overheidssteun. Artikel 3 De minimis-regel Steunprogramma’s of afzonderlijke gevallen waarin steun wordt verleend, die geen exportsteun omvatten en de in de Gemeenschap van toepassing zijnde drempelwaarde voor de minimis-steun niet overschrijden1, worden geacht slechts een verwaarloosbaar effect te hebben op de mededinging en de handel tussen de partijen en worden derhalve niet in het kader van deze bepalingen behandeld. Dit artikel is niet van toepassing op industrieën die vallen onder het EGKS-Verdrag, op scheepsbouw, op vervoer of op steun aan uitgaven in verband met landbouw of visserij. Artikel 4 Ontheffingen 1. Overeenkomstig artikel 63, lid 4, onder a), van de Europa-Overeenkomst, wordt de Republiek Estland beschouwd als een regio gelijk aan de in artikel 87, lid 3, onder a), van het EG-Verdrag bedoelde streken van de Gemeenschap. 2. De toezichthoudende instanties beoordelen gezamenlijk de maxima van de steun en de specifieke regionale dekking van streken in de Republiek Estland die in aanmerking komen voor nationale regionale steun. Zij dienen een gezamenlijk voorstel in bij het Associatiecomité, dat daartoe een besluit neemt. 3. Ter aanvulling op de in de Gemeenschap toegestane steun, stellen de Commissie en de toezichthoudende instantie van de Republiek Estland tevens richtsnoeren op, en wijzigen deze wanneer nodig, voor de verenigbaarheid van steun die erop 1 De in de Gemeenschap van toepassing zijnde drempelwaarde voor de minimis-steun bedraagt thans 100 000 euro per onderneming over een periode van drie jaar (zie de Mededeling van de Commissie inzake de minimis-steun, PB C 68 van 6. 3. 1996). 8 gericht markteconomie in de Republiek Estland aan te pakken. is de specifieke problemen van het overgangsproces naar een PROCEDURES VOOR OVERLEG EN OPLOSSEN VAN PROBLEMEN Artikel 5 Onderzoek van bepaalde steunmaatregelen 1. Indien het totaalbedrag van een steunprogramma of een afzonderlijk geval van steunverlening meer dan 3 miljoen euro bedraagt, ongeacht of dat programma of geval onder een communautair kader of communautaire richtsnoeren valt, kan de betrokken toezichthoudende instantie deze voor nader onderzoek voorleggen aan de Subcommissie Mededingingsbeleid en Overheidssteun. De subcommissie kan verslag uitbrengen aan het Associatiecomité, dat besluiten kan nemen of aanbevelingen kan doen ten aanzien van de verenigbaarheid van het steunprogramma of de steunverlening met de Europa-Overeenkomst en deze bepalingen. 2. Het doel van dergelijke besluiten of aanbevelingen is in de eerste plaats het voorkomen van handelsbeschermende maatregelen als gevolg van de steun in kwestie. 3. Het Associatiecomité kan besluiten de onderzoeksmogelijkheden, zoals bedoeld in dit artikel, verder uit te breiden. Artikel 6 Verzoek om informatie Indien de toezichthoudende instantie van een der partijen concludeert dat een steunprogramma of een afzonderlijk geval van steunverlening aanmerkelijke belangen van die partij schendt, kan het de verantwoordelijke instantie om nadere informatie verzoeken. Beide toezichthoudende instanties trachten elkaar zo veel mogelijk op de hoogte te houden van belangrijke ontwikkelingen die van praktisch belang kunnen zijn voor de andere partij. Artikel 7 Overleg en internationale hoffelijkheid 1. Indien de Commissie of de toezichthoudende instantie van de Republiek Estland van oordeel is dat de verlening van overheidssteun op het grondgebied waarvoor de andere instantie verantwoordelijk is, aanmerkelijke belangen van de door haar vertegenwoordigde partij schendt, kan zij verzoeken om overleg met de andere instantie en voorts deze instantie verzoeken passende procedures te initiëren, teneinde een en ander te verhelpen. Dit doet geen afbreuk aan het recht van beide partijen om krachtens hun geldende wetgeving maatregelen te nemen, en beperkt 9 niet de beslissingsvrijheid van de instantie waaraan het verzoek is gericht in het kader van de Europa-Overeenkomst. 2. De toezichthoudende instantie waaraan het verzoek is gericht, neemt de standpunten en het feitenmateriaal van de verzoekende instantie, met name de vermeende schadelijke gevolgen voor de aanmerkelijke belangen van de verzoekende partij, in zorgvuldige en welwillende overweging. 3. Onverminderd hun rechten en verplichtingen, streven de toezichthoudende instanties die bij overleg krachtens dit artikel betrokken zijn ernaar, binnen drie maanden een voor beide partijen aanvaardbare oplossing te vinden in het licht van de respectieve aanmerkelijke belangen. Artikel 8 Oplossen van problemen 1. 2. Indien het overleg uit hoofde van artikel 7 niet tot een voor beide partijen aanvaardbare oplossing leidt, dient binnen drie maanden na een daartoe strekkend verzoek van een der partijen overleg plaats te vinden binnen de Subcommissie Mededingingsbeleid en Overheidssteun, ingesteld in het kader van de Europa- Overeenkomst. Indien dit overleg niet tot een voor beide partijen aanvaardbare oplossing leidt, of na het verstrijken van de in lid 1 bedoelde termijn, kan de kwestie worden voorgelegd aan het Associatiecomité, dat passende aanbevelingen kan doen voor het bereiken van een regeling. 3. Deze procedures doen geen afbreuk aan het recht van beide partijen om lid 6, van de Europa- maatregelen te nemen op grond van artikel 63, Overeenkomst. Handelsinstrumenten mogen echter alleen in het uiterste geval worden gebruikt. Artikel 9 Geheimhouding en vertrouwelijkheid van gegevens 1. Wat artikel 63, lid 7, van de Europa-Overeenkomst betreft, is geen van de te andere toezichthoudende indien het verstrekken van die informatie aan de verzoekende verstrekken, instantie verboden is volgens de wet van de instantie die in het bezit is van de informatie. instanties verplicht de informatie instantie 2. Elke toezichthoudende instantie verbindt zich ertoe de vertrouwelijkheid van de haar door de andere instantie verstrekte gegevens te respecteren. 10 TRANSPARANTIE Artikel 10 Overzicht 1. De Commissie verleent de Republiek Estland, in het kader van de relevante communautaire programma’s, bijstand bij het opstellen en in een later stadium bijwerken van een overzicht van de programma’s en afzonderlijke gevallen van steunverlening, op dezelfde basis als in de Gemeenschap, zulks om transparantie te waarborgen en deze voortdurend te verbeteren. 2. De Commissie verstrekt de Republiek Estland periodiek informatie over soortgelijke documentatie in verband met de lidstaten van de Gemeenschap. Artikel 11 Wederzijdse informatieverstrekking Beide partijen nemen de nodige maatregelen met het oog op transparantie op het gebied van overheidssteun, door te verspreiden en op regelmatige en wederzijdse basis informatie uit te wisselen over het beleid ten aanzien van overheidssteun. relevante publicaties DIVERSEN Artikel 12 Administratieve bijstand (talen) De Commissie en de toezichthoudende instantie van de Republiek Estland treffen de nodige praktische regelingen voor wederzijdse bijstand of enige andere passende oplossing, met name betreffende vertalingen. 11


title: Proposta de directiva do Parlamento Europeu do Conselho que altera a Directiva 91/308/EEC do Conselho, de 10 de Junho de 1991, relativa à prevenção da utilização do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais - (apresentada pela Comissão)

eurovoc_concepts:
EC Directive
credit institution
financial institution
free movement of capital
money laundering

formats: html pdf print

text: C 177 E/14 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias 27. 6. 2000 Proposta de directiva do Parlamento Europeu e do Conselho que altera a Directiva 91/308/CEE do Conselho, de 10 de Junho de 1991, relativa (cid:224) preven(cid:231)ªo da utiliza(cid:231)ªo do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais (2000/C 177 E/03) COM(1999) 352 final (cid:151) 1999/0152(COD) (Apresentada pela Comissªo em 19 de Julho de 1999) O PARLAMENTO EUROPEU E O CONSELHO DA UNIˆO EUROPEIA, Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia e, nomeadamente, o primeiro e terceiro per(cid:237)odos do n. o 2 do seu artigo 47. o e o seu artigo 95. o, Tendo em conta a proposta da Comissªo, Tendo em conta o parecer do ComitØ Econ(cid:243)mico e Social, Actuando em conformidade com o procedimento previsto no artigo 251. o do Tratado, (1) Considerando que a Directiva 91/308/CEE do Conselho relativa (cid:224) preven(cid:231)ªo da utiliza(cid:231)ªo do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais (em seguida denominada «a directiva») foi adoptada em 10 de Junho de 1991 (1). (2) Considerando que nos dois relat(cid:243)rios apresentados ao Parlamento Europeu e ao Conselho nos termos do artigo 17. o da directiva, a Comissªo analisou a aplica(cid:231)ªo da di- rectiva e os progressos registados no combate ao bran- queamento de capitais (2). (3) Considerando que nos seus relat(cid:243)rios e resolu(cid:231)ıes apre- sentados em resposta aos dois relat(cid:243)rios da Comissªo, o Parlamento Europeu apelou para uma actualiza(cid:231)ªo e alar- gamento do a(cid:136)mbito da directiva de 1991 (3). (4) Considerando que o Plano de Ac(cid:231)ªo contra a criminali- dade organizada, elaborado pelo Grupo de Alto N(cid:237)vel e aprovado pelo Conselho Europeu de Amsterdªo realizado em 16-17 de Junho de 1997 e, nomeadamente, a sua Recomenda(cid:231)ªo n. o 26, apelava para a intensifica(cid:231)ªo dos esfor(cid:231)os no combate ao branqueamento de capitais (4). (5) Considerando que Ø adequado que a directiva, que cons- titui um dos principais instrumentos internacionais de combate ao branqueamento de capitais, seja actualizada em consona(cid:136)ncia com as conclusıes da Comissªo e os desejos manifestados pelo Parlamento Europeu e os Esta- dos-Membros; que, deste modo, a directiva deve nªo s(cid:243) reflectir as melhores prÆticas (cid:224) escala internacional neste dom(cid:237)nio, mas tambØm deve igualmente continuar a pau- (1) JO L 166 de 28. 6. 1991, p. 77. (2) COM(95) 54 final e COM(1998) 401 final. (3) Doc. A4-0187/96 e JO C 198 de 8. 7. 1996, p. 245; Doc. A4-0093/99 e JO C. (4) JO C 251 de 15. 8. 1997, p. 1. tar-se por elevados n(cid:237)veis de protec(cid:231)ªo do sector finan- ceiro e de outras actividades vulnerÆveis face aos efeitos perniciosos associados ao produto de actividades crimino- sas. (6) Considerando que o GATS autoriza os Estados-Membros a adoptarem as medidas necessÆrias para proteger a moral pœblica e a adoptarem medidas por razıes prudenciais, incluindo as destinadas a assegurar a estabilidade e a in- tegridade do sistema financeiro; que essas medidas nªo devem impor mais restri(cid:231)ıes do que o estritamente ne- cessÆrio para salvaguardar tais objectivos. (7) Considerando que a directiva nªo define claramente quais as autoridades dos Estados-Membros (cid:224)s quais devem ser apresentadas as notifica(cid:231)ıes de transac(cid:231)ıes suspeitas pelas sucursais das institui(cid:231)ıes de crØdito e institui(cid:231)ıes finan- ceiras sediadas noutro Estado-Membro, nem as autorida- des dos Estados-Membros responsÆveis por assegurar que essas sucursais respeitem o disposto no artigo 11. o da directiva. (8) Considerando que esta questªo foi debatida no ComitØ de Contacto do Branqueamento de Capitais institu(cid:237)do pelo artigo 13. o da directiva; que sªo as autoridades do Estado- -Membro em que se situa a sucursal que devem receber essas notifica(cid:231)ıes e desempenhar as responsabilidades su- pramencionadas. (9) Considerando que esta afecta(cid:231)ªo de responsabilidades deve ser definida claramente na directiva mediante uma altera(cid:231)ªo (cid:224)s defini(cid:231)ıes de «estabelecimento de crØdito» e «institui(cid:231)ªo financeira» contidas no artigo 1. o da directiva. (10) Considerando que o Parlamento Europeu manifestou preocupa(cid:231)ıes quanto ao facto de as actividades das agŒn- cias de ca(cid:136)mbio («bureaux de change») e das institui(cid:231)ıes de transferŒncia de fundos serem vulnerÆveis face ao bran- queamento de capitais; que estas actividades deviam jÆ ser abrangidas pelo a(cid:136)mbito de aplica(cid:231)ªo da directiva; que a fim de eliminar quaisquer dœvidas sobre esta questªo, a cobertura destas actividades deve ser claramente confir- mada na directiva. (11) Considerando que a fim de assegurar a mais ampla cober- tura poss(cid:237)vel do sector financeiro, deve ser igualmente clarificado que a directiva Ø aplicÆvel (cid:224)s actividades das empresas de investimento, conforme definidas na Direc- tiva 93/22/CEE do Conselho (Directiva relativa aos servi- (cid:231)os de investimento) (5). (5) JO L 141 de 11. 6. 1993, p. 27. 27. 6. 2000 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias C 177 E/15 (12) Considerando que a directiva apenas obriga os Estados- -Membros a combater o branqueamento do produto do crime associado aos estupefacientes; que se tem verificado uma tendŒncia nos œltimos anos no sentido de uma defi- ni(cid:231)ªo muito mais lata de branqueamento de capitais com base numa gama mais vasta de delitos qualificados ou subjacentes, conforme reflectido, por exemplo, na revisªo de 1996 das 40 recomenda(cid:231)ıes do Grupo de Ac(cid:231)ªo Fi- nanceira Internacional (GAFI), o principal organismo in- ternacional de combate ao branqueamento de capitais. (13) Considerando que uma gama mais vasta de delitos quali- ficados facilita a notifica(cid:231)ªo de transac(cid:231)ıes suspeitas e a coopera(cid:231)ªo internacional neste dom(cid:237)nio; que, por conse- guinte, a directiva deve ser actualizada a este respeito. (14) Considerando que na Ac(cid:231)ªo Comum de 3 de Dezembro de 1998, adoptada pelo Conselho ao abrigo do artigo K. 3 do Tratado da Uniªo Europeia, e relativa ao branquea- mento de capitais, identifica(cid:231)ªo, detec(cid:231)ªo, congelamento, apreensªo e perda de instrumentos e produtos do crime (1), os Estados-Membros acordaram em considerar todos os delitos graves, conforme definidos na Ac(cid:231)ªo Co- mum, delitos qualificados para efeitos de criminaliza(cid:231)ªo do branqueamento de capitais no seu territ(cid:243)rio. (15) Considerando que a directiva impıe obriga(cid:231)ıes, nomea- damente em matØria de notifica(cid:231)ªo de transac(cid:231)ıes suspei- tas; que seria mais adequado e mais consenta(cid:136)neo com os princ(cid:237)pios subjacentes ao Plano de Ac(cid:231)ªo contra a crimi- nalidade organizada que a proibi(cid:231)ªo de branqueamento de capitais nos termos da directiva fosse alargada por forma a abranger nªo apenas os delitos relacionados com os estupefacientes, como tambØm todas as actividades ligadas (cid:224) criminalidade organizada, bem como a fraude, a cor- rup(cid:231)ªo e quaisquer outras actividades ilegais que afectem os interesses financeiros das Comunidades, conforme pre- visto no artigo 280. o do Tratado. (16) Considerando que, no caso desta fraude, corrup(cid:231)ªo e ou- tras actividades ilegais, as autoridades dos Estados-Mem- bros responsÆveis pelo combate ao branqueamento de capitais e a Comissªo devem cooperar entre si e proceder ao interca(cid:136)mbio de informa(cid:231)ıes relevantes. (17) Considerando que em 21 de Dezembro de 1998, o Con- selho adoptou uma Ac(cid:231)ªo Comum ao abrigo do artigo K. 3 do Tratado da Uniªo Europeia em que Ø criminalizada a participa(cid:231)ªo numa organiza(cid:231)ªo criminosa nos Estados- -Membros da Uniªo Europeia (2); que esta Ac(cid:231)ªo Comum reflecte o consenso entre os Estados-Membros sobre a necessidade de uma abordagem comum neste dom(cid:237)nio. (18) Considerando que, conforme estabelecido pela directiva, tŒm vindo a ser apresentadas notifica(cid:231)ıes de transac(cid:231)ıes suspeitas pelo sector financeiro e, nomeadamente, pelas institui(cid:231)ıes de crØdito em todos os Estados-Membros; que existem dados que levam a concluir que a aplica(cid:231)ªo mais (1) JO L 333 de 9. 12. 1998, p. 1. (2) JO L 351 de 29. 12. 1998, p. 1. rigorosa de controlos no sector financeiro conduziu os autores de opera(cid:231)ıes de branqueamento de capitais a procurar outras formas de dissimular a origem do pro- duto de actividades criminosas. (19) Considerando que se denota uma clara tendŒncia no sen- tido de um maior recurso a empresas nªo financeiras por parte dos autores de opera(cid:231)ıes de branqueamento de capitais; que tal facto Ø confirmado pelos trabalhos do GAFI relativos (cid:224)s tØcnicas e tipologias no dom(cid:237)nio do branqueamento de capitais. (20) Considerando que o artigo 12. o da directiva prevŒ jÆ o alargamento das obriga(cid:231)ıes impostas pela directiva a ou- tras profissıes e categorias de empresas nªo pertencentes ao sector financeiro vulnerÆveis neste contexto. (21) Considerando que a questªo das actividades vulnerÆveis do sector nªo financeiro foi debatida por diversas vezes no a(cid:136)mbito do ComitØ de Contacto do Branqueamento de Capitais. (22) Considerando que as obriga(cid:231)ıes previstas pela directiva em matØria de identifica(cid:231)ªo de clientes, manuten(cid:231)ªo de registos e notifica(cid:231)ªo de transac(cid:231)ıes suspeitas devem ser alargadas a um nœmero limitado de actividades e profis- sıes, cuja vulnerabilidade no dom(cid:237)nio do branqueamento de capitais tem sido patente. (23) Considerando que os notÆrios e outros profissionais fo- renses independentes devem ser sujeitos ao disposto na directiva quando executem um nœmero limitado de tran- sac(cid:231)ıes financeiras ou empresariais espec(cid:237)ficas, em rela(cid:231)ªo (cid:224)s quais prevale(cid:231)a um risco mais acentuado de os servi(cid:231)os desses profissionais forenses serem utilizados de forma abusiva para efeitos de branqueamento do produto do trÆfico de estupefacientes ou da criminalidade organizada. (24) Considerando, todavia, que sempre que um advogado in- dependente ou uma sociedade de advogados representem um cliente no a(cid:136)mbito de um processo judicial nªo seria adequado impor-lhes ao abrigo da directiva qualquer obriga(cid:231)ªo no sentido de notificar as suas suspeitas relati- vas a opera(cid:231)ıes de branqueamento de capitais. (25) Considerando que a directiva faz alusªo (cid:224)s «autoridades responsÆveis pela luta contra o branqueamento» (cid:224)s quais devem ser feitas as notifica(cid:231)ıes de opera(cid:231)ıes suspeitas; que no caso de advogados independentes e a fim de tomar em devida considera(cid:231)ªo a obriga(cid:231)ªo de sigilo profissional que recai sobre o advogado perante o seu cliente, os Estados-Membros devem ser autorizados a designar a Or- dem de Advogados ou outra organiza(cid:231)ªo profissional de advogados como a autoridade responsÆvel; que as regras que regem o tratamento dessas notifica(cid:231)ıes e o seu even- tual reencaminhamento para as autoridades policiais ou judiciais e, de modo mais geral, as formas adequadas de coopera(cid:231)ªo entre as Ordens de Advogados ou organismos profissionais e as autoridades responsÆveis pelo combate ao branqueamento de capitais serªo definidas pelos Esta- dos-Membros. C 177 E/16 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias 27. 6. 2000 (26) Considerando que se verifica uma tendŒncia crescente no sentido de os servi(cid:231)os financeiros serem encomendados e prestados atravØs de meios (como o correio, via telef(cid:243)nica e informÆtica) que limitam ou evitam o contacto directo entre o fornecedor e o adquirente; que, mesmo em tais casos, devem ser respeitadas as regras da directiva em matØria de identifica(cid:231)ªo dos clientes; que o ComitØ de Contacto do Branqueamento de Capitais examinou tais opera(cid:231)ıes (cid:224) dista(cid:136)ncia, tendo acordado os princ(cid:237)pios e os procedimentos que devem reger a identifica(cid:231)ªo dos clien- tes; que esses princ(cid:237)pios e procedimentos devem ser in- clu(cid:237)dos na directiva mediante a introdu(cid:231)ªo de um anexo. ADOPTARAM A PRESENTE DIRECTIVA: Artigo 1. o A Directiva 91/398/CEE Ø alterada do seguinte modo: 1. O artigo 1. o passa a ter a seguinte redac(cid:231)ªo: «Artigo 1. o Para efeitos da presente directiva, entende-se por: A. (cid:147)Estabelecimento de crØdito(cid:148): um estabelecimento de crØdito na acep(cid:231)ªo do primeiro travessªo do artigo 1. o da Directiva 77/780/CEE (1), bem como sucursais, tais como definidas no terceiro travessªo do artigo 1. o da citada directiva, situadas na Comunidade, de uma institui(cid:231)ªo de crØdito com sede social no territ(cid:243)rio ou fora da Comunidade; B. (cid:147)Institui(cid:231)ªo financeira(cid:148) qualquer empresa que, nªo sendo institui(cid:231)ªo de 1. crØdito, tenha como actividade principal a execu(cid:231)ªo de uma ou mais das opera(cid:231)ıes enumeradas nos pontos 2 a 12 e 14 da lista anexa (cid:224) Directiva 89/646/CEE; estas incluem as actividades das agŒncias de ca(cid:136)mbito ((cid:147)bu- reau de change(cid:148)) e de institui(cid:231)ıes de transferŒncia/en- vio de fundos; qualquer empresa seguradora devidamente auto- 2. rizada nos termos da Directiva 79/267/CEE (2), na me- dida em que exer(cid:231)a actividades do a(cid:136)mbito da citada directiva; 3. qualquer empresa de investimento conforme de- finida no artigo 1. o da Directiva 93/22/CEE. Esta defi- ni(cid:231)ªo de institui(cid:231)ªo financeira abrange as sucursais, situadas na Comunidade, de institui(cid:231)ıes financeiras que tenham a sua sede social no territ(cid:243)rio ou fora da Comunidade; C. (cid:147)Branqueamento de capitais(cid:148): as seguintes opera(cid:231)ıes, quando efectuadas intencionalmente: (cid:151) conversªo ou transferŒncia de bens, com conheci- mento por parte daquele que as efectua, de que esses bens provŒm de uma actividade criminosa ou da participa(cid:231)ªo numa actividade dessa natureza, com o fim de encobrir ou dissimular a origem il(cid:237)cita dos mesmos ou de auxiliar quaisquer pessoas implicadas nessa actividade a furtar-se (cid:224)s conse- quŒncias jur(cid:237)dicas dos seus actos; (cid:151) dissimula(cid:231)ªo ou encobrimento da verdadeira natu- reza, origem, localiza(cid:231)ªo, utiliza(cid:231)ªo, circula(cid:231)ªo ou posse de determinados bens ou de direitos relativos a esse bens, com conhecimento pelo autor de que tais bens provŒm de uma actividade criminosa ou da participa(cid:231)ªo numa actividade dessa natureza; (cid:151) aquisi(cid:231)ªo, deten(cid:231)ªo ou utiliza(cid:231)ªo de bens, com co- nhecimento, aquando da sua recep(cid:231)ªo, de que pro- vŒm de uma actividade criminosa ou da partici- pa(cid:231)ªo numa actividade dessa natureza; (cid:151) a participa(cid:231)ªo num dos actos referidos nos pontos anteriores, a associa(cid:231)ªo para praticar o referido acto, as tentativas de o perpetrar, o facto de ajudar, incitar ou aconselhar alguØm a praticÆ-lo ou o facto de facilitar a sua execu(cid:231)ªo. O conhecimento, a inten(cid:231)ªo ou a motiva(cid:231)ªo, que de- vem ser um elemento das actividades acima referidas, podem ser apurados com base em circunsta(cid:136)ncias de facto objectivas. Existe branqueamento de capitais independentemente de as actividades que estªo na origem dos bens a branquear se localizarem no territ(cid:243)rio de outro Estado- -Membro ou de um pa(cid:237)s terceiro. D. (cid:147)Bens(cid:148): activos de qualquer espØcie, corp(cid:243)reos ou in- corp(cid:243)reos, m(cid:243)veis ou im(cid:243)veis, tang(cid:237)veis ou intang(cid:237)veis, bem como documentos legais ou outros instrumentos comprovativos da propriedade desses activos ou dos direitos a ele relativos; E. (cid:147)Actividade criminosa(cid:148) (cid:151) um crime especificado no n. o 1, al(cid:237)nea a), do artigo 3. o da Conven(cid:231)ªo de Viena (3), (1) JO L 322 de 17. 12. 1977, p. 30. (2) JO L 63 de 13. 3. 1979, p. 1. (3) Conven(cid:231)ªo das Na(cid:231)ıes Unidas contra o TrÆfego Il(cid:237)cito de Estupefa- cientes e Substa(cid:136)ncias Psicotr(cid:243)picas adoptada em Viena em 19 de Dezembro de 1988. 27. 6. 2000 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias C 177 E/17 (cid:151) participa(cid:231)ªo em actividades relacionadas com a cri- 3. O artigo 3. o passa a ter a seguinte redac(cid:231)ªo: minalidade organizada, (cid:151) fraude, corrup(cid:231)ªo ou qualquer outra actividade ile- gal, que seja prejudicial ou suscept(cid:237)vel de prejudicar os interesses financeiros das Comunidades Euro- peias; e (cid:151) qualquer outra criminosa designada como tal para efeitos da presente directiva por cada Estado-Membro. actividade F. (cid:147)Autoridades competentes(cid:148): as autoridades nacionais incumbidas por lei ou por for(cid:231)a de qualquer outra regulamenta(cid:231)ªo, de fiscalizar qualquer das institui(cid:231)ıes ou pessoas abrangidas pela presente directiva. » 2. (cid:201) inserido o seguinte artigo 2. oA: «Artigo 2. oA Os Estados-Membros devem velar para que as obriga(cid:231)ıes estabelecidas na presente directiva sejam impostas (cid:224)s se- guintes institui(cid:231)ıes: Estabelecimentos de crØdito conforme definidos no 1. ponto A do artigo 1. o; Institui(cid:231)ıes financeiras conforme definidas no ponto 2. B do artigo 1. o; bem como sobre as seguintes pessoas singulares ou colec- tivas que actuem no desempenho das suas actividades pro- fissionais: 3. 4. TØcnicos de contas e auditores externos; Agentes imobiliÆrios; 5. NotÆrios e outros profissionais forenses independen- tes quando assistem ou representam clientes nos seguintes dom(cid:237)nios: a) compra e venda de bens im(cid:243)veis ou de entidades co- merciais; b) opera(cid:231)ıes relativas a fundos, valores mobiliÆrios ou ou- tros activos pertencentes aos clientes; c) abertura ou gestªo de contas bancÆrias, de poupan(cid:231)a ou de valores mobiliÆrios; d) cria(cid:231)ªo, explora(cid:231)ªo ou gestªo de empresas, fundos fidu- ciÆrios ou estruturas anÆlogas; e) execu(cid:231)ªo de quaisquer outras opera(cid:231)ıes financeiras; Comerciantes de bens de elevado valor, tais como 6. pedras ou metais preciosos; 7. 8. Transportadores de fundos; Operadores, proprietÆrios e gestores de casinos. » «Artigo 3. o 1. Os Estados-Membros assegurarªo que as institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva exi- jam a identifica(cid:231)ªo dos seus clientes mediante um docu- mento comprovativo sempre que estabele(cid:231)am rela(cid:231)ıes co- merciais, nomeadamente, no caso de institui(cid:231)ıes, quando abram uma conta ou conta de poupan(cid:231)a ou ofere(cid:231)am servi(cid:231)os de guarda de valores. A exigŒncia de identifica(cid:231)ªo aplica-se igualmente ao 2. caso das transac(cid:231)ıes com clientes que nªo sejam os refe- ridos no n. o 1, cujo montante atinja ou ultrapasse 15 000 euros, quer sejam efectuadas numa s(cid:243) ou em vÆrias ope- ra(cid:231)ıes que se afigure terem uma liga(cid:231)ªo entre si. No caso de o montante nªo ser conhecido no momento do in(cid:237)cio da transac(cid:231)ªo, a institui(cid:231)ªo ou a pessoa em questªo pro- cederÆ (cid:224) identifica(cid:231)ªo a partir do momento em que tenha conhecimento desse montante e em que verifique que o limiar foi atingido. Sempre que uma institui(cid:231)ªo encete rela(cid:231)ıes comerciais ou proceda a uma opera(cid:231)ªo com um cliente que nªo tenha estado fisicamente presente para efeitos de identifica(cid:231)ªo ((cid:147)opera(cid:231)ıes (cid:224) dista(cid:136)ncia(cid:148)), sªo aplicÆveis os princ(cid:237)pios e os procedimentos definidos no anexo. Em derroga(cid:231)ªo dos n. os 1 e 2, nªo serÆ aplicÆvel a 3. exigŒncia de identifica(cid:231)ªo em rela(cid:231)ªo a contratos de seguro celebrados por empresas de seguros na acep(cid:231)ªo da Direc- tiva 79/267/CEE do Conselho, na medida em que essas empresas exer(cid:231)am actividades no a(cid:136)mbito dessa directiva, quando o montante do ou dos prØmios peri(cid:243)dicos a pagar no decurso de um ano for igual ou inferior a 1 000 euros ou quando foi pago um prØmio œnico de um montante igual ou inferior a 2 500 euros. Caso o ou os prØmios peri(cid:243)dicos a pagar no decurso de um ano sejam aumenta- dos, ultrapassando o limiar de 1 000 euros, serÆ exigida a identifica(cid:231)ªo. Em derroga(cid:231)ªo do n. o 2, serÆ exigida a identifi- (3A) ca(cid:231)ªo de todos os clientes de casinos que adquiram ou procedam ao interca(cid:136)mbio de fichas de jogo de valor igual ou superior a 1 000 euros. Os Estados-Membros podem estabelecer que, relativa- 4. mente aos contratos associados a planos de pensªo que decorram de um contrato de trabalho ou da actividade profissional do segurado, nªo Ø obrigat(cid:243)ria a identifica(cid:231)ªo, desde que esses contratos de seguro nªo contenham uma clÆusula de resgate nem possam ser utilizados para garantir um emprØstimo. 5. Caso suspeitem de que os clientes referidos nos nœ- meros anteriores nªo actuam por conta pr(cid:243)pria ou em caso de certeza de que nªo actuam por conta pr(cid:243)pria, as institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva tomarªo medidas adequadas para obter informa- (cid:231)ıes sobre a identidade real dessas pessoas por conta das quais esses clientes actuam. C 177 E/18 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias 27. 6. 2000 As institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na 6. presente directiva sªo obrigadas a proceder a essa identifi- ca(cid:231)ªo sempre que exista uma suspeita de branqueamento de capitais, mesmo que o montante da transac(cid:231)ªo seja inferior aos limiares fixados. 7. As institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva nªo ficam sujeitas aos requisitos de iden- tifica(cid:231)ªo constantes do presente artigo no caso de o cliente ser um estabelecimento de crØdito ou uma institui(cid:231)ªo fi- nanceira abrangido pela presente directiva. 8. Os Estados-Membros podem prever que a obriga(cid:231)ªo de identifica(cid:231)ªo relativa (cid:224)s transac(cid:231)ıes a que se referem os n. os 3 e 4 se encontra preenchida quando for estabelecido que o pagamento da transac(cid:231)ªo deva ser efectuado por dØbito de uma conta aberta em nome do cliente num estabelecimento de crØdito sujeito (cid:224) obriga(cid:231)ªo prevista no n. o 1. » 4. Nos artigos 4. o e 5. o os termos «estabelecimentos de crØ- dito e as institui(cid:231)ıes financeiras» sªo substitu(cid:237)dos pelos termos «as institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva». 5. O artigo 6. o passa a ter a seguinte redac(cid:231)ªo: «Artigo 6. o 1. Os Estados-Membros velarªo por que as institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva, bem como os respectivos dirigentes e funcionÆrios colaborem plenamente com as autoridades responsÆveis pela luta con- tra o branqueamento de capitais: a) informando-as, por iniciativa pr(cid:243)pria, de quaisquer fac- tos que possam constituir ind(cid:237)cios de opera(cid:231)ıes de branqueamento de capitais; b) facultando-lhes, a seu pedido, todas as informa(cid:231)ıes ne- cessÆrias, em conformidade com os procedimentos es- tabelecidos pela legisla(cid:231)ªo aplicÆvel. As informa(cid:231)ıes referidas no n. o 1 serªo enviadas (cid:224)s 2. autoridades responsÆveis pela luta contra o branqueamento de capitais do Estado-Membro em cujo territ(cid:243)rio estÆ si- tuada a institui(cid:231)ªo ou a pessoa que enviou essas informa- (cid:231)ıes. Este envio serÆ normalmente efectuado pela pessoa ou pessoas designadas pelas institui(cid:231)ıes ou pessoas, em conformidade com os procedimentos previstos no n. o 1 do artigo 11. o. 3. No caso de profissionais forenses independentes refe- ridos no ponto 5 do artigo 2. oA, os Estados-Membros podem designar como autoridade prevista no n. o 1 do presente artigo a Ordem de Advogados ou o organismo adequado de auto-regulamenta(cid:231)ªo da profissªo em causa e, nesse caso, devem estabelecer as formas adequadas de coo- pera(cid:231)ªo entre estes e as outras autoridades responsÆveis pelo combate ao branqueamento de capitais. Os Estados-Membros nªo tŒm a obriga(cid:231)ªo de aplicar as obriga(cid:231)ıes previstas no n. o 1 aos profissionais forenses independentes no que diz respeito a informa(cid:231)ıes por eles recebidas por parte de um cliente a fim de lhes permitir representÆ-lo em qualquer processo judicial. Esta derro- ga(cid:231)ªo das obriga(cid:231)ıes estabelecidas no n. o 1 nªo abrangerÆ qualquer caso em que existam motivos para suspeitar que a consultoria pretendida tem por objecto facilitar o bran- queamento de capitais. 4. As informa(cid:231)ıes fornecidas (cid:224)s autoridades em apli- ca(cid:231)ªo do n. o 1 s(cid:243) podem ser utilizadas para efeitos de luta contra o branqueamento de capitais. Contudo, os Es- tados-Membros podem prever a possibilidade de essas in- forma(cid:231)ıes serem igualmente utilizadas para outros fins». 6. O artigo 7. o passa a ter a seguinte redac(cid:231)ªo: «Artigo 7. o Os Estados-Membros assegurarªo que as institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva se abs- tenham de executar as transac(cid:231)ıes que saibam ou suspei- tem estar relacionadas com o branqueamento de capitais antes de avisarem as autoridades referidas no artigo 6. o. Essas autoridades podem, nas condi(cid:231)ıes determinadas pela legisla(cid:231)ªo nacional, dar instru(cid:231)ıes para que a opera(cid:231)ªo nªo seja executada. No caso de se suspeitar que a opera(cid:231)ªo em causa vai dar lugar a uma opera(cid:231)ªo de branqueamento e de a absten(cid:231)ªo nªo ser poss(cid:237)vel ou ser suscept(cid:237)vel de im- pedir o procedimento judicial contra os beneficiÆrios da opera(cid:231)ªo suspeita de branqueamento, as institui(cid:231)ıes ou as pessoas em questªo informarªo de imediato as autori- dades. » 7. No artigo 8. o os termos «estabelecimentos de crØdito e as institui(cid:231)ıes financeiras» serªo substitu(cid:237)das pelos termos «institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva». 8. O artigo 9. o passa a ter a seguinte redac(cid:231)ªo: «Artigo 9. o A divulga(cid:231)ªo, de boa fØ, (cid:224)s autoridades responsÆveis pela luta contra o branqueamento, por parte de uma institui(cid:231)ªo ou pessoa sujeita ao disposto na presente directiva ou por parte de um seu empregado ou dirigente, das informa(cid:231)ıes referidas nos artigos 6. o e 7. o, nªo constitui viola(cid:231)ªo de qualquer restri(cid:231)ªo (cid:224) divulga(cid:231)ªo de informa(cid:231)ıes imposta por via contratual ou por qualquer disposi(cid:231)ªo legislativa, regulamentar ou administrativa e nªo implica qualquer tipo de responsabilidade para a institui(cid:231)ªo ou a pessoa, nem para os seus dirigentes ou empregados. » 9. No artigo 10. o os termos «estabelecimentos de crØdito e as institui(cid:231)ıes financeiras» serªo substitu(cid:237)das pelos termos «institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva». 10. No artigo 11. o os termos «estabelecimentos de crØdito e as institui(cid:231)ıes financeiras» serªo substitu(cid:237)das pelos termos «institui(cid:231)ıes e as pessoas sujeitas ao disposto na presente directiva». 27. 6. 2000 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias C 177 E/19 11. O artigo 12. o passa a ter a seguinte redac(cid:231)ªo: Artigo 2. o «Artigo 12. o 1. Os Estados-Membros tornarªo a totalidade ou parte das disposi(cid:231)ıes da presente directiva extensivas (cid:224)s profis- sıes e categorias de empresas que, nªo sendo as institui- (cid:231)ıes nem as pessoas referidas no artigo 2. oA, exercem actividades especialmente suscept(cid:237)veis de ser utilizadas para efeitos de branqueamento de capitais. 2. Em caso de fraude, corrup(cid:231)ªo ou qualquer actividade ilegal que prejudique ou seja suscept(cid:237)vel de prejudicar os interesses financeiros das Comunidades Europeias, as auto- ridades de combate ao branqueamento de capitais referidas no artigo 6. o e, no limite das suas competŒncias, a Co- missªo, colaborarªo entre si com vista a impedir e detectar o branqueamento de capitais. Para o efeito, devem proce- der ao interca(cid:136)mbio das informa(cid:231)ıes relevantes sobre ope- ra(cid:231)ıes suspeitas. As informa(cid:231)ıes assim trocadas serªo co- bertas pelas regras em matØria de sigilo profissional. 3. No caso de profissionais forenses independentes, os Estados-Membros podem eximir as Ordens de Advogados e os organismos profissionais de auto-regulamenta(cid:231)ªo das obriga(cid:231)ıes previstas no segundo parÆgrafo. » Decorridos trŒs anos a contar da adop(cid:231)ªo da presente directiva, a Comissªo realizarÆ uma anÆlise, no contexto do relat(cid:243)rio previsto no artigo 17. o da Directiva 91/308/CEE, em que atri- buirÆ especial aten(cid:231)ªo aos aspectos respeitantes ao tratamento espec(cid:237)fico dos profissionais forenses independentes, (cid:224) identifi- ca(cid:231)ªo dos clientes nas transac(cid:231)ıes (cid:224) dista(cid:136)ncia e (cid:224)s eventuais implica(cid:231)ıes para o comØrcio electr(cid:243)nico. Artigo 3. o 1. Os Estados-Membros porªo em vigor as disposi(cid:231)ıes legis- lativas, regulamentares e administrativas necessÆrias para dar cumprimento (cid:224) presente directiva, o mais tardar, atØ 31 de Dezembro de 2001. 2. Sempre que os Estados-Membros adoptarem tais disposi- (cid:231)ıes, estas devem incluir uma referŒncia (cid:224) presente directiva ou serem acompanhadas dessa referŒncia aquando da sua publi- ca(cid:231)ªo oficial. As modalidades dessa referŒncia serªo adoptadas pelos Estados-Membros. 3. Os Estados-Membros comunicarªo (cid:224) Comissªo o texto das principais disposi(cid:231)ıes de direito interno que adoptarem no dom(cid:237)nio regido pela presente directiva. Artigo 4. o Os Estados-Membros sªo os destinatÆrios da presente directiva. ANEXO IDENTIFICA˙ˆO DOS CLIENTES (PESSOAS SINGULARES) PELOS ESTABELECIMENTOS DE CR(cid:201)DITO E INSTITUI˙(cid:213)ES FINANCEIRAS NAS TRANSAC˙(cid:213)ES FINANCEIRAS (cid:192) DIST´NCIA No quadro da directiva, sªo aplicÆveis os seguintes princ(cid:237)pios aos procedimentos de identifica(cid:231)ªo para as opera(cid:231)ıes financeiras (cid:224) dista(cid:136)ncia: i) Os procedimentos devem assegurar a identifica(cid:231)ªo adequada do cliente. ii) Os procedimentos podem ser aplicÆveis na condi(cid:231)ªo de nªo existirem motivos suficientes para crer que o contacto directo estÆ a ser evitado no intuito de dissimular a verdadeira identidade do cliente e nªo haver suspeitas de branqueamento de capitais. iii) Os procedimentos nªo devem ser aplicÆveis (cid:224)s opera(cid:231)ıes que impliquem a utiliza(cid:231)ªo de numerÆrio. iv) Os procedimentos de controlo interno previstos no n. o1 do artigo 11. o da directiva devem ter especificamente em conta as opera(cid:231)ıes (cid:224) dista(cid:136)ncia. v) Quando a contraparte da institui(cid:231)ªo que realiza a opera(cid:231)ªo («institui(cid:231)ªo contratante») for um cliente, a identifica(cid:231)ªo pode ser feita com base nos seguintes procedimentos: a) Recorrendo (cid:224) sucursal ou escrit(cid:243)rio de representa(cid:231)ªo da institui(cid:231)ªo contratante mais pr(cid:243)ximo do cliente, a fim de realizar uma identifica(cid:231)ªo directa b) Se a identifica(cid:231)ªo for realizada sem qualquer contacto directo com o cliente: (cid:151) deve ser exigida uma c(cid:243)pia do documento de identifica(cid:231)ªo oficial do cliente ou o nœmero oficial do documento de identifica(cid:231)ªo. Deve atribuir-se especial aten(cid:231)ªo (cid:224) verifica(cid:231)ªo do endere(cid:231)o do cliente, sempre que tal conste do documento de identifica(cid:231)ªo (p. ex. documentos respeitantes (cid:224) opera(cid:231)ªo a enviar por correio registado com aviso de recep(cid:231)ªo ao endere(cid:231)o do cliente). C 177 E/20 PT Jornal Oficial das Comunidades Europeias 27. 6. 2000 (cid:151) O primeiro pagamento da opera(cid:231)ªo deve ser realizado atravØs de uma conta aberta em nome do cliente junto de um estabelecimento de crØdito situada na Uniªo Europeia ou no Espa(cid:231)o Econ(cid:243)mico Europeu. Os Estados-Membros podem autorizar os pagamentos realizados atravØs de estabelecimentos de crØdito de boa reputa(cid:231)ªo, estabelecidos em pa(cid:237)ses terceiros que apliquem normas equivalentes em matØria de combate ao branqueamento de capitais. (cid:151) A institui(cid:231)ªo contratante deve verificar cuidadosamente se coincidem as identidades do titular da conta atravØs da qual Ø feito o pagamento e a do cliente, conforme indicada no documento de identifica(cid:231)ªo (ou comprovada com base no nœmero de identifica(cid:231)ªo). Em caso de dœvidas a este respeito, a institui(cid:231)ªo contratante deve contactar o estabelecimento de crØdito junto do qual Ø detida a conta a fim de confirmar a identidade do titular da conta. Se persistirem dœvidas, deve ser exigido um atestado do estabelecimento de crØdito que comprove a identidade do titular da conta e que confirme que a identifica(cid:231)ªo foi devidamente efectuada, tendo as informa(cid:231)ıes a este respeito sido registadas em conformidade com o disposto na directiva. c) No caso de determinadas opera(cid:231)ıes de seguro, pode prever-se uma derroga(cid:231)ªo aos requisitos em matØria de identifica(cid:231)ªo quando o pagamento «deva ser efectuado por dØbito de uma conta aberta em nome do cliente num estabelecimento de crØdito sujeito ao disposto na presente directiva» (n. o 8 do artigo 3. o). vi) Se a contraparte da institui(cid:231)ªo contratante for outra institui(cid:231)ªo que actua por conta de um cliente: a) Se a contraparte se situar na Uniªo Europeia ou no Espa(cid:231)o Econ(cid:243)mico Europeu, nªo Ø exigida a identifica(cid:231)ªo do cliente pela institui(cid:231)ªo contratante (n. o 7 do artigo 3. o da directiva). b) Se a contraparte se situar no exterior da Uniªo Europeia ou do Espa(cid:231)o Econ(cid:243)mico Europeu, a institui(cid:231)ªo deve verificar a identidade da sua contraparte (salvo se for bem conhecida) mediante a consulta de um repert(cid:243)rio financeiro fiÆvel. Em caso de dœvida a este respeito, a institui(cid:231)ªo deve procurar obter confirma(cid:231)ªo da identidade da sua contraparte junto das autoridades de supervisªo do pa(cid:237)s terceiro. A institui(cid:231)ªo deve igualmente tomar «medidas adequadas para obter informa(cid:231)ıes» sobre o cliente da sua contraparte (beneficiÆrio efectivo da ope- ra(cid:231)ªo) (n. o 5 do artigo 3. o da directiva). Estas «medidas adequadas» podem incluir desde um simples pedido de nome e endere(cid:231)o do cliente, quando o pa(cid:237)s aplica requisitos equivalentes em matØria de identifica(cid:231)ªo, atØ um pedido de atestado a emitir pela contraparte que confirme que a identidade do cliente foi devidamente com- provada e registada, sempre que no pa(cid:237)s em causa os requisitos em matØria de identifica(cid:231)ªo nªo sejam equiva- lentes. vii) Os procedimentos supramencionados nªo devem excluir a utiliza(cid:231)ªo de outros que, na opiniªo das autoridades competentes, possam assegurar uma seguran(cid:231)a equiparÆvel em termos de identifica(cid:231)ªo no a(cid:136)mbito das opera(cid:231)ıes financeiras (cid:224) dista(cid:136)ncia


title: 1999/531/CE: Décision de la Commission du 14 juillet 1999 modifiant la décision 97/427/CE fixant les conditions particulières d'importation des mollusques bivalves, échinodermes, tuniciers et gastéropodes marins vivants originaires d'Australie [notifiée sous le numéro C(1999) 2064] (Texte présentant de l'intérêt pour l'EEE)

eurovoc_concepts:
Australia
fishery resources
health control
import
mollusc
originating product

text: 3. 8. 1999 FR Journal officiel des Communaut(cid:130)s europ(cid:130)ennes L 203/77 D(cid:144)CISION DE LA COMMISSION du 14 juillet 1999 modifiant la d(cid:130)cision 97/427/CE fixant les conditions particuli(cid:138)res d’importation des mollusques bivalves, (cid:130)chinodermes, tuniciers et gast(cid:130)ropodes marins vivants originaires d’Australie [notifi(cid:130)e sous le num(cid:130)ro C(1999) 2064] (Texte pr(cid:130)sentant de l’int(cid:130)r(cid:136)t pour l’EEE) (1999/531/CE) LA COMMISSION DES COMMUNAUT(cid:144)S EUROP(cid:144)ENNES, A ARR(cid:219)T(cid:144) LA PR(cid:144)SENTE D(cid:144)CISION: vu le trait(cid:130) instituant la Communaut(cid:130) europ(cid:130)enne, vu la directive 91/492/CEE du Conseil du 15 juillet 1991 fixant les r(cid:138)gles sanitaires r(cid:130)gissant la production et la mise sur le march(cid:130) de mollusques bivalves vivants (1), modifi(cid:130)e en dernier lieu par la directive 97/79/CE (2), et notamment son article 9, (1) (2) (3) (4) consid(cid:130)rant que, en vertu de l’article 1er de la d(cid:130)cision 97/427/CE de la Commission du 25 juin 1997 fixant les conditions particuli(cid:138)res d’importation des mollusques bivalves, (cid:130)chinodermes, tuniciers et gast(cid:130)ropodes marins vivants originaires d’Australie (3), le «Department of Primary Industries and Energy — Australian Quarantine and Inspection Service (AQIS)» est reconnu comme auto- rit(cid:130) comp(cid:130)tente en Australie pour v(cid:130)rifier et certifier la conformit(cid:130) des produits de la p(cid:136)che et de l’aquaculture avec les exigences de la directive 91/492/CEE; consid(cid:130)rant que, (cid:133) la suite d’une restructuration de l’ad- ministration australienne, la comp(cid:130)tence en mati(cid:138)re de certificats sanitaires pour les produits de la p(cid:136)che (AQIS) est pass(cid:130)e du «Department of Primary Industries and Energy» au «Department of Agriculture, Fisheries and Forestry»; que cette nouvelle autorit(cid:130) est en mesure de v(cid:130)rifier de mani(cid:138)re efficace l’application de la l(cid:130)gislation en vigueur; qu’il y a lieu, par cons(cid:130)quent, de modifier le nom de l’autorit(cid:130) comp(cid:130)tente dans la d(cid:130)cision 97/427/ CE; consid(cid:130)rant qu’il y a lieu d’harmoniser le titre de la d(cid:130)cision 97/427/CE avec les articles de la pr(cid:130)sente d(cid:130)ci- sion, notamment en vue de pr(cid:130)ciser que celle-ci fixe les conditions d’importation des mollusques bivalves, (cid:130)chi- nodermes, tuniciers et gast(cid:130)ropodes marins congel(cid:130)s ou transform(cid:130)s, originaires d’Australie; consid(cid:130)rant que les mesures pr(cid:130)vues par la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision sont conformes (cid:133) l’avis du comit(cid:130) v(cid:130)t(cid:130)rinaire permanent, Article premier La d(cid:130)cision 97/427/CE est modifi(cid:130)e comme suit. 1) L’intitul(cid:130) de la d(cid:130)cision devient: «D(cid:130)cision de la Commission du 25 juin 1997 fixant les conditions particuli(cid:138)res d’importation des mollusques bivalves, (cid:130)chinodermes, tuniciers et gast(cid:130)ropodes marins originaires d’Australie. » 2) L’article 1er est modifi(cid:130) comme suit: «Article premier L’“Australian Quarantine and Inspection Service (AQIS)” du “Department of Agriculture, Fisheries and Forestry” est reconnu comme l’autorit(cid:130) comp(cid:130)tente en Australie pour v(cid:130)rifier et certifier la conformit(cid:130) des mollusques bivalves, (cid:130)chinodermes, tuniciers et gast(cid:130)ropodes marins avec les exigences de la directive 91/492/CEE. » 3) L’article 2 est modifi(cid:130) comme suit: «Article 2 Les mollusques bivalves, (cid:130)chinodermes, tuniciers et gast(cid:130)ro- podes marins, originaires d’Australie et destin(cid:130)s (cid:133) la consommation humaine, doivent provenir des zones de production autoris(cid:130)es dont la liste figure en annexe de la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision. » Les (cid:144)tats membres sont destinataires de la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision. Article 2 Fait (cid:133) Bruxelles, le 14 juillet 1999. Par la Commission Franz FISCHLER Membre de la Commission (1) JO L 268 du 24. 9. 1991, p. 1. (2) JO L 24 du 30. 1. 1998, p. 31. (3) JO L 183 du 11. 7. 1997, p. 38