title: Förslag till rådets och kommissionens beslut om vilken ståndpunkt gemenskapen skall inta i det associeringsråd som inrättas genom Europaavtalet mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, undertecknat den 8 mars 1993, när det gäller antagandet av regler för genomförande av de bestämmelser om statligt stöd som avses i artikel 64.1 iii och 64.2 i Europaavtalet och i artikel 9.1 iii och 9.2 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet

text: EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION Bryssel den 14. 07. 1999 KOM(1999)357 slutlig 99/0146 (ACC) Förslag till RÅDETS OCH KOMMISSIONENS BESLUT om vilken ståndpunkt gemenskapen skall inta i det associeringsråd som inrättas genom Europaavtalet mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, undertecknat den 8 mars 1993, när det gäller antagandet av regler för genomförande av de bestämmelser om statligt stöd som avses i artikel 64. 1 iii och 64. 2 i Europaavtalet och i artikel 9. 1 iii och 9. 2 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet (framlagt av kommissionen) MOTIVERING I Europaavtalen om upprättande av en associering mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, Estland, Lettland, Litauen, Polen, Rumänien respektive Slovenien, å andra sidan, föreskrivs att associeringsråden skall anta nödvändiga regler för genomförandet av bestämmelserna om statligt stöd. De relevanta artiklarna är artikel 63 i Europaavtalen med Estland respektive Polen, artikel 64 i Europaavtalen med Rumänien, Bulgarien, Lettland respektive Litauen och artikel 65 i Europaavtalet med Slovenien. stöd är en av de grundläggande punkterna Bestämmelserna om statligt i Europaavtalen mellan Europeiska gemenskaperna och de ovannämnda länderna. I förslagen till beslut som omfattar alla former av stöd som beviljas av staten eller via statliga medel och som kan påverka handeln mellan Europeiska gemenskapen och parternas samarbete respektive övervakningsmyndigheter. föreskrivs mellan stat två de I enlighet med de respektive besluten av rådet och kommissionen om slutande av Europaavtalen skall den ståndpunkt som gemenskapen skall inta i associeringsråden fastställas i enlighet med motsvarande bestämmelser i fördragen om upprättandet av de tre gemenskaperna. Artiklarna 133 och 300 i EG-fördraget och artikel 95 i Parisfördraget är lämpliga som rättslig grund för den ståndpunkt som gemenskapen av skall bestämmelserna om statligt stöd. inta i associeringsråden när det gäller för genomförandet regler Rådet har hittills fattat beslut om regler för genomförandet av bestämmelserna om statligt stöd i Tjeckien och Slovakien. Regler för genomförande av bestämmelserna om statligt stöd i Tjeckien antogs av associeringsrådet den 24 juni 1998 (EGT L 195, 11. 7. 1998). Bifogad förslag följer den modell som används för Slovakien. Kommissionen föreslår därför att rådet antar bifogad förslag till beslut av rådet och kommissionen. 2 Förslag till RÅDETS OCH KOMMISSIONENS BESLUT om vilken ståndpunkt gemenskapen skall inta i det associeringsråd som inrättas genom Europaavtalet mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, undertecknat den 8 mars 1993, när det gäller antagandet av regler för genomförande av de bestämmelser om statligt stöd som avses i artikel 64. 1 iii och 64. 2 i Europaavtalet och i artikel 9. 1 iii och 9. 2 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR FATTAT DETTA BESLUT EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION HAR BESLUTAT FÖLJANDE med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt artikel 133 jämförd med artikel 300. 2 första meningen i detta, beaktande med stålgemenskapen, särskilt artikel 95 i detta, av Fördraget om upprättandet av Europeiska kol- och med beaktande av förslaget från Europeiska gemenskapernas kommission, med beaktande av rådgivande kommitténs yttrande, och av följande skäl: (1) (2) (3) Europeiska 19 december 1994 ett Europaavtal med Bulgarien. gemenskapen och dess medlemsstater slöt den I artikel 64. 3 i Europaavtalet anges att associeringsrådet skall anta nödvändiga regler för genomförandet av punkterna 1 och 2 i den artikeln. I artikel 9. 3 i protokoll 2 till Europaavtalet om produkter som omfattas av Parisfördraget nödvändiga associeringsrådet bestämmelser för genomförandet av punkterna 1 och 2 i den artikeln. anges skall anta att HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. 3 Den ståndpunkt som gemenskapen skall inta i det associeringsråd som inrättas genom Europaavtalet mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, när det gäller regler för genomförandet av artikel 64. 1 iii och 64. 2 i Europaavtalet och artikel 9. 1 iii och 9. 2 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet, skall baseras på det utkast till associeringsrådets beslut som bifogas detta beslut. Utfärdat i Bryssel den På rådets vägnar På kommissionens vägnar 4 BILAGA ASSOCIERING MELLAN EUROPEISKA UNIONEN OCH BULGARIEN - Associeringsrådet - BESLUT nr. /99 AV ASSOCIERINGSRÅDET MELLAN EUROPEISKA GEMENSKAPERNA OCH DERAS MEDLEMSSTATER, Å ENA SIDAN, OCH REPUBLIKEN BULGARIEN, Å ANDRA SIDAN om antagande av regler för genomförande av de bestämmelser om statligt stöd som avses i artikel 64. 1 iii och 64. 2 i enlighet med artikel 64. 3 i Europaavtalet om upprättande av en associering mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, och i artikel 9. 1 iii och 9. 2 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet ASSOCIERINGSRÅDET HAR BESLUTAT FÖLJANDE med beaktande av Europaavtalet om upprättande av en associering mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, särskilt artikel 64. 3 i detta, med beaktande av protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet, särskilt artikel 9. 3 i detta, och av följande skäl: Enligt artikel 64. 3 i Europaavtalet skall associeringsrådet inom tre år efter avtalets ikraftträdande genom beslut anta nödvändiga regler för genomförande av punkterna 1 och 2 i den artikeln. I enlighet med artikel 64. 2 i Europaavtalet skall begreppet "offentligt stöd" såsom det definieras i artikel 64. 1 iii i Europaavtalet utvärderas på grundval av de kriterier som utformas genom tillämpning av bestämmelserna i artikel 87 i Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen och omfattar därmed stöd som ges av en stat eller med hjälp av statliga medel, av vilket slag det än är, som snedvrider eller hotar att snedvrida konkurrensen genom att gynna vissa företag eller viss produktion, i den utsträckning det påverkar handeln mellan Europeiska gemenskapen och Bulgarien (statligt stöd). Bulgarien kommer att utse en nationell institution eller förvaltning till övervakningsmyndighet med ansvar för frågor om statligt stöd. Denna övervakningsmyndighet kommer att ansvara för analys av befintliga och framtida enskilda stöd och stödprogram i Bulgarien och yttra sig om huruvida dessa är förenliga med artikel 64. 1 iii 5 och 64. 2 i Europaavtalet och artikel 9. 1 iii, 9. 2 och 9. 4 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet. Vid fastställandet av de regler som är nödvändiga för en effektiv tillsyn kommer Bulgarien särskilt att se till att övervakningsmyndigheten i tid får all relevant information från de andra offentliga enheterna på central, regional och lokal nivå. Europeiska gemenskapernas kommission kommer genom tillämpliga gemenskapsprogram att bistå övervakningsmyndigheten genom att tillhandahålla dokumentation, utbildning, studieresor och annat relevant tekniskt bistånd. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 Reglerna för genomförande av de bestämmelser om statligt stöd som avses i artikel 64. 1 iii och 64. 2 i enlighet med artikel 64. 3 i Europaavtalet om upprättande av en associering mellan Europeiska gemenskaperna och deras medlemsstater, å ena sidan, och Bulgarien, å andra sidan, och i artikel 9. 1 iii och 9. 2 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet, vilka beskrivs i bilagan till detta beslut, skall antas. Dessa genomföranderegler träder i kraft den första dagen i den månad som följer efter det att de antagits. Artikel 2 Utfärdat i Bryssel den På associeringsrådets vägnar Ordförande 6 REGLER FÖR GENOMFÖRANDE AV DE BESTÄMMELSER OM STATLIGT STÖD SOM AVSES I ARTIKEL 64. 1 iii OCH 64. 2 I ENLIGHET MED ARTIKEL 64. 3 I EUROPAAVTALET OM UPPRÄTTANDE AV EN ASSOCIERING MELLAN EUROPEISKA GEMENSKAPERNA OCH DERAS MEDLEMSSTATER, Å ENA SIDAN, OCH BULGARIEN, Å ANDRA SIDAN, OCH I ARTIKEL 9. 1 iii OCH 9. 2 I PROTOKOLL 2 OM EKSG-PRODUKTER TILL EUROPAAVTALET ÖVERVAKNINGSMYNDIGHETERNAS TILLSYN ÖVER DET STATLIGA STÖDET Artikel 1 Övervakningsmyndigheternas tillsyn över det statliga stödet följer av gällande förfaranderegler Om inte annat i Europeiska gemenskapen (gemenskapen) och Bulgarien skall beviljandet av statligt stöd övervakas och dess förenlighet med Europaavtalet bedömas av de ansvariga övervakningsmyndigheterna i gemenskapen och i Bulgarien. Övervakningsmyndigheten i gemenskapen skall vara Europeiska i Bulgarien finansministeriet. gemenskapernas (kommissionen) kommission och RIKTLINJER FÖR ENSKILDA FALL Artikel 2 Kriterier för förenlighet 1. Bedömningen av huruvida enskilda stöd och stödprogram är förenliga med Europaavtalet, i enlighet med artikel 1 i dessa regler, skall göras på grundval av de kriterier som utformas genom tillämpning av bestämmelserna i artikel 87 i Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, inbegripet gällande och framtida sekundärlagstiftning, rambestämmelser, riktlinjer och andra relevanta förvaltningsåtgärder i Europeiska gemenskapernas förstainstansrätt och domstol och de särskilda riktlinjer som kommer att utvecklas enligt artikel 4. 3. i gemenskapen, som gäller rättspraxis Om stöd och stödprogram avser produkter som omfattas av protokoll 2 till Europaavtalet, skall den första meningen i denna punkt tillämpas, med undantag för att bedömningen inte skall göras på grundval av de kriterier som utformas genom tillämpning av bestämmelserna i artikel 87 i Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen utan på grundval av de kriterier som utformas genom tillämpning av bestämmelserna om statligt stöd i Fördraget om upprättandet av Europeiska kol- och stålgemenskapen. 7 2. Bulgariens övervakningsmyndighet skall underrättas om alla rättsakter om antagande, avskaffande eller ändring av de gemenskapskriterier för förenlighet som avses i punkt 1, i den mån dessa inte offentliggörs utan särskilt bringas till samtliga medlemsstaters kännedom. 3. Om Bulgarien inte invänder mot sådana förändringar inom tre månader efter mottagandet av den officiella underrättelsen om dem, skall dessa förändringar utgöra kriterier för förenlighet i enlighet med punkt 1. Om Bulgarien invänder mot sådana förändringar, skall samråd ske i enlighet med artiklarna 7 och 8 och med beaktande av den tillnärmning av lagstiftning som avses i Europaavtalet. 4. Samma principer gemenskapens politik för statligt stöd. skall tillämpas på andra betydelsefulla förändringar i Artikel 3 Statligt stöd av mindre betydelse Stödprogram eller enskilda stöd som inte inbegriper exportstöd och som underskrider det högsta totalbelopp som tillämpas i gemenskapen för stöd av mindre betydelse1 skall anses ha endast en försumbar effekt på konkurrensen och handeln mellan parterna och skall därför inte omfattas av dessa regler. Denna artikel skall inte tillämpas på industri som omfattas av Fördraget om upprättandet av Europeiska kol- och stålgemenskapen, på varvsindustri, transport eller stöd till utgifter i samband med jordbruk eller fiske. Artikel 4 Undantag 1. I enlighet med och inom ramen för artikel 64. 4 a i Europaavtalet skall Bulgarien betraktas som ett område som motsvarar de områden i gemenskapen som avses i artikel 87. 3 a i Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen. 2. Övervakningsmyndigheterna skall gemensamt utvärdera det högsta stödbelopp som kan ges till och den geografiska omfattningen av de områden i Bulgarien lägga fram ett som är berättigade till nationellt gemensamt förslag för associeringskommittén, vilken skall fatta ett beslut om detta. regionalt stöd. De skall 3. Kommissionen och Bulgariens övervakningsmyndighet skall också utarbeta och vid behov ändra särskilda riktlinjer om förenligheten av det stöd, vid sidan av de 1 I enlighet med kommissionens meddelande om försumbart stöd (EGT C 68, 6. 3. 1996) är det högsta totalbeloppet i gemenskapen för stöd av mindre betydelse för närvarande 100 000 euro i totalt stöd per företag under en treårsperiod. 8 typer av stöd som är tillåtna i gemenskapen, som syftar till att bemästra Bulgariens särskilda problem vid övergången till en marknadsekonomi. SAMRÅDSFÖRFARANDEN OCH PROBLEMLÖSNING Artikel 5 Granskning av visst stöd 1. Om ett stödprogram eller enskilt stöd uppgår till mer än 3 miljoner euro får den berörda övervakningsmyndigheten, oavsett om det omfattas av rambestämmelser och riktlinjer i gemenskapen, för granskning hänskjuta det till underkommittén för konkurrenspolitik och statligt stöd. Underkommittén får lämna en rapport till associeringskommittén, som får anta lämpliga beslut eller rekommendationer angående förenlighet med Europaavtalet och dessa regler. stödprogrammets eller det enskilda stödets 2. Det huvudsakliga syftet med sådana beslut eller rekommendationer skall vara att fråga vidtar handelspolitiska följd av stödet till i undvika att en part skyddsåtgärder. 3. Associeringskommittén får besluta att ytterligare utöka de möjligheter till granskning som anges i denna artikel. Artikel 6 Begäran om information enskilt stöd tycks påverka viktiga Närhelst någon av parternas övervakningsmyndigheter erfar att ett stödprogram eller får ett övervakningsmyndigheten begära från den ansvariga myndigheten. Under alla omständigheter skall båda övervakningsmyndigheterna sträva efter att hålla varandra underrättade om viktiga händelser som kan vara av praktiskt intresse för den andra parten. intressen för parten i information om detta fråga Artikel 7 Samråd och mellanstatligt samarbete 1. När kommissionen eller Bulgariens övervakningsmyndighet anser att beviljande av statligt stöd på det territorium som den andra myndigheten är ansvarig för väsentligen påverkar för denna viktiga intressen, får den begära samråd med den andra myndigheten och begära att den andra partens övervakningsmyndighet inleder lämpliga förfaranden i syfte att vidta åtgärder för rättelse. Detta skall varken påverka tillämpningen av åtgärder enligt respektive parts tillämpliga 9 lagstiftning eller frånta den myndighet till vilken begäran riktas friheten att slutgiltigt fatta beslut inom Europaavtalets ramar. 2. Den övervakningsmyndighet till vilken begäran riktas skall utförligt och välvilligt beakta de synpunkter och de sakuppgifter som den begärande myndigheten lägger fram, särskilt de som rör de påstått skadliga effekterna på den begärande partens viktiga intressen. 3. Vid samråd enligt denna artikel skall övervakningsmyndigheterna, utan att det påverkar deras rättigheter eller skyldigheter, sträva efter att inom tre månader finna en ömsesidigt godtagbar lösning med iakttagande av respektive parts viktiga intressen. Artikel 8 Problemlösning 1. När samråd enligt artikel 7 inte leder till en ömsesidigt godtagbar lösning skall, på begäran av endera parten inom tre månader från det att begäran har framställts, ett åsiktsutbyte äga rum i den underkommitté för konkurrenspolitik och statligt stöd som har inrättats inom ramen för Europaavtalet. 2. Om detta åsiktsutbyte inte leder till en ömsesidigt godtagbar lösning eller om den till tid som avses associeringskommittén som kan avge rekommendationer till en lösning av frågan. löpt ut, kan frågan hänskjutas i punkt 1 har 3. Dessa förfaranden skall inte påverka tillämpningen av någon åtgärd enligt artikel 64. 6 i Europaavtalet eller artikel 9. 6 i protokoll 2 om EKSG-produkter till Europaavtalet. Handelspolitiska åtgärder bör dock endast vidtas som en sista utväg. Artikel 9 Sekretess och konfidentiell information 1. Med på artikel avseende av övervakningsmyndigheterna vara skyldig att lämna information till den andra myndigheten, om den myndighet som innehar informationen i lag är förbjuden att lämna ut denna information till den begärande myndigheten. i Europaavtalet ingen skall 64. 7 2. Övervakningsmyndigheterna skall behandla alla uppgifter som i förtroende delgivits dem av den andra myndigheten som konfidentiella. 10 ÖPPENHET Artikel 10 Förteckning över olika stöd 1. Kommissionen skall enligt tillämpliga gemenskapsprogram bistå Bulgarien med att, på samma grundvalar som i gemenskapen, upprätta och därefter hålla à jour en förteckning över landets stödprogram och enskilda stöd, i syfte att säkerställa och kontinuerligt öka öppenheten. 2. Kommissionen skall regelbundet informera Bulgarien om den dokumentation som den i liknande syfte framställer för gemenskapens medlemsstater. Artikel 11 Ömsesidig information Båda parter skall sörja för öppenhet angående statligt stöd genom att regelbundet och ömsesidigt tillhandahålla publikationer och utbyta information om gällande politik för statligt stöd. ÖVRIGT Artikel 12 Administrativt bistånd (språk) Kommissionen och Bulgariens övervakningsmyndighet skall svara för de praktiska åtgärderna i samband med ömsesidigt bistånd eller andra lämpliga lösningar, särskilt när det gäller översättningar. 11


title: Decyzja Rady z dnia 14 lipca 1999 r. zmieniająca decyzję 97/427/WE ustanawiającą specjalne warunki przywozu żywych małży, szkarłupni, osłonic i ślimaków morskich pochodzących z Australii (notyfikowana jako dokument nr C(1999) 2064)Tekst mający znaczenie dla EOG

eurovoc_concepts:
Australia
fishery resources
health control
import
mollusc
originating product

formats: html pdf print

text: 03/t. 26 PL Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej 249 31999D0531 3. 8. 1999 DZIENNIK URZĘDOWY WSPÓLNOT EUROPEJSKICH L 203/77 DECYZJA RADY z dnia 14 lipca 1999 r. zmieniająca decyzję 97/427/WE ustanawiającą specjalne warunki przywozu żywych małży, szkarłupni, osłonic i ślimaków morskich pochodzących z Australii (notyfikowana jako dokument nr C(1999) 2064) (Tekst mający znaczenie dla EOG) (1999/531/WE) KOMISJA WSPÓLNOT EUROPEJSKICH, PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ: Artykuł 1 W decyzji 97/427/WE wprowadza się następujące zmiany: 1) tytuł otrzymuje brzmienie: „decyzja Komisji z dnia 25 czerwca 1997 r. ustanawiająca specjalne warunki przywozu małży, szkarłupni, osłonic i ślimaków morskich pochodzących z Australii”; 2) artykuł 1 otrzymuje brzmienie: „Artykuł 1 Australian Quarantine and Inspection Service (AQIS) z Depart- ment of Agriculture, Fisheries and Forestry jest właściwym organem w Australii do kontroli i poświadczania, że małże, szkarłupnie, osłonice i ślimaki morskie spełniają wymagania dyrektywy 91/492/EWG”; 3) artykuł 2 otrzymuje brzmienie: „Artykuł 2 Małże, szkarłupnie, osłonice i ślimaki morskie pochodzące z i przeznaczone do spożycia przez ludzi muszą Australii pochodzić z zatwierdzonych obszarów produkcyjnych wymienionych w Załączniku do niniejszej decyzji. ” Artykuł 2 Niniejsza decyzja skierowana jest do Państw Członkowskich. Sporządzono w Brukseli, dnia 14 lipca 1999 r. W imieniu Komisji Franz FISCHLER Członek Komisji uwzględniając Traktat ustanawiający Wspólnotę Europejską, uwzględniając dyrektywę Rady 91/492/EWG z dnia 15 lipca 1991 r. ustanawiającą warunki zdrowotne dotyczące produkcji i wprowadzania do obrotu żywych małży (1), ostatnio zmie- nioną dyrektywą 97/79/WE (2), w szczególności jej art. 9, a także mając na uwadze, co następuje: (1) z decyzji Komisji 97/427/WE dnia Artykuł 1 25 czerwca 1997 r. ustanawiającej specjalne warunki przywozu żywych małży, szkarłupni, osłonic i ślimaków morskich pochodzących z Australii (3) stanowi, że Department of Primary Industries and Energy — Australian Quarantine and Inspection Service (AQIS) jest właściwym organem w Australii do kontroli i poświadczania, że żywe małże, szkarłupnie, osłonice i ślimaki morskie spełniają wymagania dyrektywy 91/492/EWG. (2) W następstwie restrukturyzacji administracji australijskiej organ właściwy do wystawiania świadectw zdrowia dla produktów rybołówstwa (AQIS) został przeniesiony z Department of Primary Industries and Energy do Department of Agriculture, Fisheries and Forestry; ten nowy organ jest w stanie skutecznie kontrolować stosowanie obowiązują- cego prawa; niezbędne jest zatem dokonanie zmiany nazwy właściwego organu określonego w decyzji 97/427/WE. (3) Należy ujednolicić sformułowania zastosowane w tytule decyzji 97/427/WE ze sformułowaniami zawartymi w artykułach niniejszej decyzji, w szczególności należy wyjaśnić, że decyzja ta ustanawia warunki przywozu szkarłupni, mrożonych lub przetworzonych małży, osłonic i ślimaków morskich pochodzących z Australii. (4) Środki przewidziane w niniejszej decyzji są zgodne z opinią Stałego Komitetu Weterynaryjnego, (1) Dz. U. L 268 z 24. 9. 1991, str. 1. (2) Dz. U. L 24 z 30. 1. 1998, str. 31. (3) Dz. U. L 183 z 11. 7. 1997, str. 38


title: Propuesta de directiva del Parlamento Europeo y del Consejo por la que se modifica la Directiva 91/308/CEE del Consejo, de 10 de junio de 1991, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales - (presentada por la Comisión)

eurovoc_concepts:
EC Directive
credit institution
financial institution
free movement of capital
money laundering

text: C 177 E/14 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 27. 6. 2000 Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo por la que se modifica la Directiva 91/308/CEE del Consejo, de 10 de junio de 1991, relativa a la prevenci(cid:243)n de la utilizaci(cid:243)n del sistema financiero para el blanqueo de capitales (2000/C 177 E/03) COM(1999) 352 final (cid:151) 1999/0152(COD) (Presentada por la Comisi(cid:243)n el 19 de julio de 1999) EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNI(cid:211)N EUROPEA, Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, la primera y tercera frase del apartado 2 de su art(cid:237)culo 47 y su art(cid:237)culo 95, Vista la propuesta de la Comisi(cid:243)n, Visto el dictamen del ComitØ Econ(cid:243)mico y Social, De conformidad con el procedimiento previsto en el art(cid:237)culo 251 del Tratado, (1) Considerando que la Directiva 91/308/CEE del Consejo, relativa a la prevenci(cid:243)n de la utilizaci(cid:243)n del sistema finan- ciero para el blanqueo de capitales (en lo sucesivo deno- minada «la Directiva»), fue adoptada el 10 de junio de 1991 (1). (2) Considerando que, en los dos informes presentados al Parlamento Europeo y al Consejo, conforme a lo dispuesto en el art(cid:237)culo 17 de la Directiva, la Comisi(cid:243)n ha infor- mado sobre la aplicaci(cid:243)n de la Directiva y la evoluci(cid:243)n de la lucha contra el blanqueo de capitales (2). (3) Considerando que, en sus informes y resoluciones elabo- rados en respuesta a los dos informes de la Comisi(cid:243)n, el Parlamento Europeo solicit(cid:243) una actualizaci(cid:243)n y una ex- tensi(cid:243)n de la Directiva de 1991 (3). (4) Considerando que el Plan de Acci(cid:243)n del Grupo de Alto Nivel sobre la delincuencia organizada, que recibi(cid:243) el res- paldo del Consejo Europeo reunido en Amsterdam los d(cid:237)as 16 y 17 de junio de 1997, y en particular la reco- mendaci(cid:243)n no 26 del mismo, ped(cid:237)a la adopci(cid:243)n de medi- das adicionales para luchar contra el blanqueo de capita- les (4). (5) Considerando que es conveniente que la Directiva, siendo uno de los principales instrumentos internacionales de lucha contra el blanqueo de capitales, se actualice segœn las conclusiones de la Comisi(cid:243)n y los deseos manifestados por el Parlamento Europeo y los Estados miembros; que, de este modo, la Directiva no s(cid:243)lo debe reflejar las me- (1) DO L 166 de 28. 6. 1991, p. 77. (2) COM(95) 54 final y COM(1998) 401 final. (3) Doc. A4-0187/96 y DO C 198 de 8. 7. 1996, p. 245; Doc. A4-0093/99 y DO C. (4) DO C 251 de 15. 8. 1997, p. 1. jores prÆcticas internacionales en este Æmbito, sino tam- biØn seguir garantizando un elevado grado de protecci(cid:243)n del sector financiero y otras actividades vulnerables frente a los efectos perjudiciales de los productos de actividades delictivas. (6) Considerando que el GATS autoriza a los Estados miem- bros a adoptar las medidas necesarias para proteger la moralidad pœblica y a adoptar medidas por motivos pru- denciales, incluidas las adoptadas a fin de garantizar la estabilidad e integridad del sistema financiero; que dichas medidas no deben imponer restricciones mayores que las justificadas a fin de alcanzar estos objetivos. (7) Considerando que la Directiva no determina con claridad a quØ Estado miembro han de pertenecer las autoridades destinatarias de las notificaciones de operaciones sospe- chosas procedentes de sucursales de entidades de crØdito e instituciones financieras cuya sede social estØ situada en otro Estado miembro, ni a quØ Estado miembro han de pertenecer las autoridades responsables de velar por que las citadas sucursales se atengan a lo dispuesto en el art(cid:237)- culo 11 de la Directiva. (8) Considerando que este asunto ha sido debatido en el Co- mitØ de Contacto de Blanqueo de Capitales, creado en virtud del art(cid:237)culo 13 de la Directiva; que las referidas notificaciones y el ejercicio del mencionado cometido de- ben competer a las autoridades del Estado miembro en el que estØ situada la sucursal. (9) Considerando que esta atribuci(cid:243)n de responsabilidades debe establecerse claramente en la Directiva mediante una modificaci(cid:243)n de las definiciones de entidad de crØdito y de «instituci(cid:243)n financiera» contenidas en el art(cid:237)culo 1 de la Directiva. (10) Considerando que el Parlamento Europeo ha manifestado su inquietud ante la posibilidad de que las actividades de las agencias de cambio y las empresas de env(cid:237)o de dinero sean vulnerables al blanqueo de capitales; que estas acti- vidades ya deben incluirse en el Æmbito de aplicaci(cid:243)n de la Directiva; que, a fin de disipar cualquier duda a este res- pecto, debe confirmarse claramente en la Directiva la in- clusi(cid:243)n de estas actividades en su Æmbito de aplicaci(cid:243)n. (11) Considerando que, a fin de garantizar la mayor cobertura posible del sector financiero, debe tambiØn indicarse cla- ramente que la Directiva se aplica a las actividades de las empresas de inversi(cid:243)n tal como se definen en la Directiva del Consejo 93/22/CEE (Directiva sobre servicios de in- versi(cid:243)n) (5). (5) DO L 141, de 11. 6. 1993, p. 27. 27. 6. 2000 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 177 E/15 (12) Considerando que la Directiva œnicamente impone a los Estados miembros la obligaci(cid:243)n de luchar contra el blan- queo del producto de delitos relacionados con los estupe- facientes; que en los œltimos aæos se ha tendido a definir el blanqueo de capitales de manera mucho mÆs amplia, tomando en consideraci(cid:243)n una gama mucho mÆs extensa de delitos subyacentes, como atestigua, por ejemplo, la revisi(cid:243)n de 1996 de las 40 Recomendaciones del Grupo de Acci(cid:243)n Financiera Internacional (GAFI), principal (cid:243)r- gano internacional de la lucha contra el blanqueo de ca- pitales. cuantas transacciones despiertan sospechas; que existen indicios de que el endurecimiento de los controles en el sector financiero ha impulsado a los blanqueadores de capitales a buscar mØtodos alternativos para ocultar el origen del producto de actividades delictivas. (19) Considerando que los blanqueadores de capitales tienden claramente a recurrir cada vez mÆs a empresas no finan- cieras; que esta tendencia se ve corroborada por los tra- bajos del GAFI sobre tØcnicas y tipolog(cid:237)a de blanqueo de capitales. (13) Considerando que la ampliaci(cid:243)n del abanico de delitos subyacentes facilita la notificaci(cid:243)n de las transacciones sospechosas y la cooperaci(cid:243)n internacional en este Æm- bito; considerando que, por lo tanto, debe actualizarse la Directiva a este respecto. (20) Considerando que el art(cid:237)culo 12 de la Directiva ya prevØ que las obligaciones establecidas en la misma se hagan extensivas a otras profesiones y categor(cid:237)as de empresas vulnerables no pertenecientes al sector financiero. (14) Considerando que en la Acci(cid:243)n comœn de 3 de diciembre de 1998 adoptada por el Consejo sobre la base del art(cid:237)- culo K. 3 del Tratado de la Uni(cid:243)n Europea, relativa al blanqueo de capitales, identificaci(cid:243)n, seguimiento, em- bargo, incautaci(cid:243)n y decomiso de los instrumentos y pro- ductos del delito (1), los Estados miembros acordaron con- siderar todos los delitos graves, tal como se definen en la Acci(cid:243)n comœn, delitos subyacentes a efectos de la atribu- ci(cid:243)n de carÆcter delictivo al blanqueo de capitales. (15) Considerando que la Directiva impone obligaciones rela- tivas, en particular, a la notificaci(cid:243)n de operaciones sos- pechosas; que ser(cid:237)a mÆs adecuado y acorde con el esp(cid:237)ritu del Plan de Acci(cid:243)n para Luchar contra la Delincuencia Organizada que la prohibici(cid:243)n del blanqueo de capitales conforme a la Directiva no s(cid:243)lo incluyera los delitos re- lacionados con los estupefacientes, sino todas las activida- la des de delincuencia organizada, as(cid:237) como el fraude, corrupci(cid:243)n y demÆs actividades ilegales que afecten a los intereses financieros de las Comunidades, como esta- blece el art(cid:237)culo 280 del Tratado. (21) Considerando que el ComitØ de Contacto de Blanqueo de Capitales ha abordado en distintas ocasiones el problema de las actividades no financieras vulnerables. (22) Considerando que las obligaciones impuestas por la Di- rectiva en lo que respecta a la identificaci(cid:243)n de los clien- tes, la conservaci(cid:243)n de registros y la notificaci(cid:243)n de trans- acciones sospechosas deber(cid:237)an hacerse extensivas a un nœmero limitado de actividades y profesiones que se ha- yan revelado susceptibles de ser utilizadas para el blan- queo de capitales. (23) Considerando que los notarios y los profesionales inde- pendientes del Æmbito jur(cid:237)dico deben estar sujetos a lo dispuesto en la Directiva cuando realicen un nœmero li- mitado de operaciones financieras o mercantiles donde exista el mayor riesgo de que los servicios de dichos profesionales del Æmbito jur(cid:237)dico se empleen indebida- mente a fin de blanquear el producto del trÆfico de estu- pefacientes o de la delincuencia organizada. (16) Considerando que, en caso de existir fraude, corrupci(cid:243)n u otras actividades ilegales, las autoridades de los Estados miembros responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales y la Comisi(cid:243)n deben cooperar entre s(cid:237) e intercambiar la informaci(cid:243)n pertinente. (24) Considerando, no obstante, que, a tenor de lo previsto en la Directiva, ser(cid:237)a improcedente imponer a los abogados o bufetes de abogados independientes la obligaci(cid:243)n de no- tificar cualquier sospecha de blanqueo de capitales cuando representen a clientes en una acci(cid:243)n judicial. (17) Considerando que el 21 de diciembre de 1998 el Consejo aprob(cid:243) una Acci(cid:243)n comœn sobre la base del art(cid:237)culo K. 3 del Tratado de la Uni(cid:243)n Europea, relativa al blanqueo de capitales, incauta- identificaci(cid:243)n, seguimiento, embargo, ci(cid:243)n y decomiso de los instrumentos y productos del delito (2); que dicha Acci(cid:243)n comœn refleja el acuerdo de los Estados miembros sobre la necesidad de un plantea- miento comœn en este Æmbito. (18) Considerando que, en todos los Estados miembros y de acuerdo con lo previsto en la Directiva, el sector finan- ciero, y en particular las entidades de crØdito, notifican (1) DO L 333 de 9. 12. 1998, p. 1. (2) DO L 351 de 29. 12. 1998, p. 1. (25) Considerando que la Directiva se refiere a «las autoridades responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales» a las cuales deben notificarse las operaciones sospechosas; que, en el caso de los abogados independientes, y para atender adecuadamente a la obligaci(cid:243)n de observar el secreto profesional que tiene el abogado con su cliente, debe autorizarse a los Estados miembros a designar al colegio de abogados u otra organizaci(cid:243)n profesional de abogados como autoridad responsable; que las normas que regirÆn el tratamiento de estas notificaciones y su posible transmisi(cid:243)n a la polic(cid:237)a o a las autoridades judi- ciales y, en general, las formas apropiadas de cooperaci(cid:243)n entre los colegios de abogados u organismos profesionales y las autoridades responsables de la lucha contra el blan- queo de capitales, serÆn determinadas por los Estados miembros. C 177 E/16 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 27. 6. 2000 (26) Considerando que existe una creciente tendencia a solici- tar y prestar servicios financieros utilizando medios (tales como el correo, el telØfono o el ordenador) que limitan o evitan el contacto directo entre el proveedor y el compra- dor; que tambiØn en estos casos deben cumplirse las nor- mas de la Directiva en materia de identificaci(cid:243)n del cliente; que el ComitØ de Contacto de Blanqueo de Capi- tales ha estudiado estas operaciones a distancia y ha acor- dado los principios y procedimientos que deben regir la identificaci(cid:243)n del cliente, y que dichos principios y pro- cedimientos deben incorporarse en un Anexo a la Direc- tiva, HAN ADOPTADO LA PRESENTE DIRECTIVA: Art(cid:237)culo 1 La Directiva 91/308/CEE se modifica como sigue: 1. El art(cid:237)culo 1 se sustituye por el siguiente: «Art(cid:237)culo 1 A efectos de la presente Directiva, se entenderÆ por: A. (cid:147)Entidad de crØdito(cid:148): toda entidad que se ajuste a la definici(cid:243)n del primer gui(cid:243)n del art(cid:237)culo 1 de la Direc- tiva 77/780/CEE (1), as(cid:237) como toda sucursal, tal y como se define en el tercer gui(cid:243)n de dicha Directiva, estable- cida en la Comunidad por entidades de crØdito que tengan su sede social dentro o fuera de la Comunidad; B. (cid:147)Instituci(cid:243)n financiera(cid:148): 1. toda empresa distinta de una entidad de crØdito cuya actividad principal consista en efectuar una o varias de las operaciones mencionadas en los puntos 2 a 12 y 14 de la lista que figura en el Anexo de la Directiva 89/646/CEE; Østas incluyen las actividades de las agencias de cambio y las oficinas de transporte o env(cid:237)o de fondos, 2. toda empresa de seguros debidamente autorizada con arreglo a la Directiva 79/267/CEE (2), en la medida en que realice actividades contempladas en dicha Di- rectiva, toda empresa de inversi(cid:243)n tal como se define en 3. la Directiva 93/22/CEE; Esta definici(cid:243)n de instituci(cid:243)n financiera incluye tam- biØn las sucursales situadas en la Comunidad de ins- tituciones financieras que tengan su sede social dentro o fuera de la Comunidad; C. (cid:147)Blanqueo de capitales(cid:148): las siguientes acciones cometi- das intencionadamente: (cid:151) la conversi(cid:243)n o la cesi(cid:243)n de bienes, a sabiendas de que dichos bienes proceden de una actividad delic- tiva o de la participaci(cid:243)n en ese tipo de actividad, con el prop(cid:243)sito de ocultar o encubrir el origen il(cid:237)cito de los bienes o de ayudar a toda persona que estØ implicada en dicha actividad a eludir las consecuencias jur(cid:237)dicas de sus actos; (cid:151) la ocultaci(cid:243)n o el encubrimiento de la verdadera naturaleza, origen, localizaci(cid:243)n, disposici(cid:243)n, movi- miento, o propiedad de los bienes o de derechos sobre esos bienes, a sabiendas de que dichos bienes proceden de una actividad delictiva o de la partici- paci(cid:243)n en ese tipo de actividad; (cid:151) la adquisici(cid:243)n, posesi(cid:243)n o utilizaci(cid:243)n de bienes, a sabiendas, en el momento de la recepci(cid:243)n de los mismos, de que proceden de una actividad delictiva o de la participaci(cid:243)n en ese tipo de actividad; (cid:151) la participaci(cid:243)n en alguna de las acciones mencio- la asociaci(cid:243)n nadas en los guiones precedentes, las tentativas para cometer ese tipo de acciones, de perpetrarlas y el hecho de ayudar, instigar o aconsejar a alguien para realizarlas o de facilitar su ejecuci(cid:243)n. El conocimiento, la intenci(cid:243)n o la motivaci(cid:243)n que han de darse en las actividades antes mencionadas podrÆn establecerse basÆndose en elementos de hecho objeti- vos. Se considerarÆ que hay blanqueo de capitales aun cuando las actividades que hayan generado los bienes que vayan a blanquearse se hayan desarrollado en el territorio de un Estado miembro o en el de un tercer pa(cid:237)s; D. (cid:147)Bienes(cid:148): todo tipo de activos, tanto materiales como inmateriales, muebles o inmuebles, tangibles o intangi- bles, as(cid:237) como los actos jur(cid:237)dicos o documentos que acrediten la propiedad de dichos activos o un derecho sobre los mismos; E. (cid:147)Actividad delictiva(cid:148): (cid:151) todo delito definido en la letra a) del apartado 1 del art(cid:237)culo 3 de la Convenci(cid:243)n de Viena (3), (1) DO L 322 de 17. 12. 1977, p. 30. (2) DO L 63 de 13. 3. 1979, p. 1. (3) Convenio de las Naciones Unidas contra el TrÆfico Il(cid:237)cito de Estu- pefacientes y Sustancias Psicotr(cid:243)picas, adoptado en Viena el 19 de diciembre de 1988. 27. 6. 2000 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 177 E/17 (cid:151) la participaci(cid:243)n en actividades relacionadas con la 3. El art(cid:237)culo 3 se sustituye por el siguiente: delincuencia organizada, (cid:151) el fraude, la corrupci(cid:243)n o cualquier otra actividad ilegal que perjudique o pueda perjudicar a los in- tereses financieros de las Comunidades Europeas, (cid:151) y cualquier otra actividad delictiva definida como tal a los efectos de la presente Directiva por cada Estado miembro. F. (cid:147)Autoridades competentes(cid:148): las autoridades nacionales que estØn facultadas por disposiciones legales o regla- mentarias para supervisar cualquiera de las institucio- nes o personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva. » 2. Se aæade el siguiente art(cid:237)culo 2 bis: «Art(cid:237)culo 2 bis Los Estados miembros velarÆn por que las obligaciones establecidas en la presente Directiva incumban a las si- guientes entidades e instituciones: entidades de crØdito, segœn se definen en la letra A 1. del art(cid:237)culo 1; instituciones financieras, segœn se definen en la letra 2. B del art(cid:237)culo 1; y a las siguientes personas f(cid:237)sicas o jur(cid:237)dicas, en el ejercicio de su actividad profesional: 3. 4. peritos contables y auditores externos; agentes inmobiliarios; 5. notarios y otros profesionales independientes del Æm- bito jur(cid:237)dico cuando asistan o representen a clientes en los siguientes tipos de operaciones: a) compraventa de bienes inmuebles o entidades comercia- les, b) gesti(cid:243)n de fondos, valores u otros activos de clientes, c) apertura o gesti(cid:243)n de cuentas bancarias, de ahorros o de valores, d) creaci(cid:243)n, explotaci(cid:243)n o gesti(cid:243)n de empresas, fondos fiduciarios o estructuras anÆlogas, e) ejecuci(cid:243)n de cualesquiera otras transacciones financie- ras; comerciantes de bienes de valor, como piedras o 6. metales preciosos; 7. 8. transportistas de fondos; propietarios o gerentes de casinos. » «Art(cid:237)culo 3 Los Estados miembros velarÆn por que las institucio- 1. nes y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Direc- tiva exijan la identificaci(cid:243)n de sus clientes, mediante un documento acreditativo, en el momento de entablar rela- ciones de negocios, en particular, en el caso de las institu- ciones, cuando abran una cuenta o libreta u ofrezcan ser- vicios de custodia de activos. TambiØn serÆ preceptiva la identificaci(cid:243)n para cual- 2. quier transacci(cid:243)n, con clientes distintos de los contempla- dos en el apartado 1, cuya cuant(cid:237)a sea igual o superior a 15 000 euros, ya se lleve Østa a cabo en una o en varias operaciones entre las que parezca existir algœn tipo de importe en el momento relaci(cid:243)n. Si se desconociera el de la transacci(cid:243)n, la instituci(cid:243)n o persona de que se trate procederÆ a la identificaci(cid:243)n en cuanto tenga conocimiento del mismo y compruebe que se alcanza el umbral. Cuando una instituci(cid:243)n establezca relaciones comerciales o realice una operaci(cid:243)n con un cliente que no se haya en- contrado presente f(cid:237)sicamente a efectos de identificaci(cid:243)n ((cid:147)operaciones a distancia(cid:148)), se aplicarÆn los principios y procedimientos establecidos en el Anexo. seguros contempladas 3. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 2, cuando se trate de contratos de seguros celebrados por en la Directiva empresas de 79/267/CEE, en la medida en que realicen actividades com- prendidas en el Æmbito de aplicaci(cid:243)n de dicha Directiva, no se exigirÆ identificaci(cid:243)n cuando el importe de la prima o primas peri(cid:243)dicas a pagar durante un aæo no exceda de 1 000 euros o, si se trata del pago de una prima œnica, cuando el importe no exceda de 2 500 euros. Si el importe de la prima o primas peri(cid:243)dicas a pagar durante un aæo se incrementa de tal forma que supere el umbral de 1 000 euros, la identificaci(cid:243)n se exigirÆ a partir de dicho mo- mento. 3 bis. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, se exigirÆ identificaci(cid:243)n a todos los clientes de casinos que adquieran o canjeen fichas de un valor igual o superior a 1 000 euros. 4. Los Estados miembros podrÆn disponer que la iden- tificaci(cid:243)n no sea obligatoria cuando se trate de contratos de seguros suscritos, dentro de un plan de pensiones, en virtud de un contrato de trabajo o de la actividad profe- sional del asegurado, siempre que dichos contratos no contengan clÆusula de rescate ni puedan servir de garant(cid:237)a para un prØstamo. Cuando existan dudas sobre si 5. los clientes a que hacen referencia los apartados precedentes actœan por cuenta propia, o cuando exista la certeza de que no actœan por cuenta propia, las instituciones y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva adoptarÆn medidas ra- zonables a fin de obtener informaci(cid:243)n sobre la verdadera identidad de las personas por cuenta de las cuales actœan los clientes. C 177 E/18 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 27. 6. 2000 Tan pronto como existan sospechas de blanqueo de 6. capitales, las instituciones y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva deberÆn proceder a la citada iden- tificaci(cid:243)n, incluso cuando el importe de la transacci(cid:243)n sea inferior a los importes antes mencionados. 7. Las instituciones y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva no estarÆn sujetas a las obligaciones de identificaci(cid:243)n previstas en el presente art(cid:237)culo en caso de que el cliente sea una entidad de crØdito o una institu- ci(cid:243)n financiera contemplada en la presente Directiva. 8. Los Estados miembros podrÆn disponer que se con- sideren cumplidas las obligaciones de identificaci(cid:243)n con respecto a las transacciones contempladas en los apartados 3 y 4 cuando se haya establecido que el importe de la transacci(cid:243)n debe ser adeudado en una cuenta abierta a nombre del cliente en una entidad de crØdito sujeta a la obligaci(cid:243)n enunciada en el apartado 1. » 4. En los art(cid:237)culos 4 y 5, los tØrminos «entidades de crØdito e instituciones financieras» se sustituyen por «las institucio- nes y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Direc- tiva». 5. El art(cid:237)culo 6 se sustituye por el siguiente: «Art(cid:237)culo 6 1. Los Estados miembros velarÆn por que las personas e instituciones sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva, sus directivos y empleados, colaboren plenamente con las autoridades responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales: sionales del Æmbito jur(cid:237)dico con respecto a la informaci(cid:243)n que reciban de un cliente a fin de poder representar al mismo en acciones judiciales. Esta excepci(cid:243)n a las obliga- ciones establecidas en el apartado 1 no comprenderÆ los casos en que haya motivos fundados para sospechar que se solicita asesoramiento con el fin de facilitar el blanqueo de capitales. 4. Las informaciones que se faciliten a las autoridades, de conformidad con lo previsto en el apartado 1, podrÆn utilizarse œnicamente para la lucha contra el blanqueo de capitales. No obstante, los Estados miembros podrÆn dis- poner que dichas informaciones puedan ser igualmente utilizadas con otros fines. » 6. El art(cid:237)culo 7 se sustituye por el siguiente: «Art(cid:237)culo 7 Los Estados miembros velarÆn por que las instituciones y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva se abstengan de ejecutar cualesquiera transacciones, hasta tanto no hayan informado a las autoridades a que se refiere el art(cid:237)culo 6, cuando sepan o sospechen que aquØllas estÆn relacionadas con el blanqueo de capitales. Dichas autorida- des podrÆn, en las condiciones que determine su legisla- ci(cid:243)n nacional, dar instrucciones para que no se ejecute la operaci(cid:243)n. Cuando se sospeche que la transacci(cid:243)n consi- derada va a comportar blanqueo de capitales y abstenerse de ejecutarla resulte imposible o pueda comprometer el procesamiento de los beneficiarios de la supuesta opera- las instituciones y personas afectadas ci(cid:243)n de blanqueo, informarÆn a las autoridades inmediatamente despuØs. » a) informando a dichas autoridades, por iniciativa propia, de cualquier hecho que pudiera ser indicio de blanqueo de capitales; 7. En el art(cid:237)culo 8, los tØrminos «entidades de crØdito e ins- tituciones financieras» se sustituyen por las «instituciones y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva». b) facilitando a dichas autoridades, a petici(cid:243)n de Østas, toda la informaci(cid:243)n necesaria de conformidad con los pro- cedimientos establecidos en la legislaci(cid:243)n aplicable. 2. Las informaciones a que hace referencia el apartado 1 serÆn remitidas a las autoridades responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales del Estado miembro en cuyo territorio se encuentre situada la persona o institu- ci(cid:243)n que facilite dicha informaci(cid:243)n. En principio, se encar- garÆn de remitir la informaci(cid:243)n la persona o personas que hayan sido designadas por las instituciones y personas, de conformidad con los procedimientos contemplados en el apartado 1 del art(cid:237)culo 11. 3. En el caso de los profesionales independientes del Æmbito jur(cid:237)dico contemplados en el apartado 5 del art(cid:237)culo 2 bis, los Estados miembros podrÆn designar como la au- toridad a que se refiere el apartado 1 al colegio de aboga- dos o al organismo autorregulador pertinente de la profe- si(cid:243)n de que se trate y en tal caso establecerÆ las formas apropiadas de cooperaci(cid:243)n entre ellos y las demÆs autori- dades responsables de la lucha contra el blanqueo de ca- pitales. Los Estados miembros no estarÆn obligados a imponer las obligaciones establecidas en el apartado 1 a dichos profe- 8. El art(cid:237)culo 9 se sustituye por el siguiente: «Art(cid:237)culo 9 La revelaci(cid:243)n, de buena fe, de las informaciones contem- pladas en los art(cid:237)culos 6 y 7 a las autoridades responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales, por parte de una persona o instituci(cid:243)n sujeta a lo dispuesto en la pre- sente Directiva, sus empleados o directivos no constituirÆ violaci(cid:243)n de las restricciones sobre divulgaci(cid:243)n de informa- ci(cid:243)n impuestas por v(cid:237)a contractual o por cualquier dispo- sici(cid:243)n legal, reglamentaria o administrativa y no implicarÆ para la persona o instituci(cid:243)n, sus directivos y empleados, ningœn tipo de responsabilidad. » 9. En el art(cid:237)culo 10, los tØrminos «entidades de crØdito e instituciones financieras» se sustituyen por «las institucio- nes y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Direc- tiva». 10. En el art(cid:237)culo 11, los tØrminos «entidades de crØdito e instituciones financieras» se sustituyen por «las institucio- nes y personas sujetas a lo dispuesto en la presente Direc- tiva». 27. 6. 2000 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 177 E/19 11. El art(cid:237)culo 12 se sustituye por el siguiente: «Art(cid:237)culo 12 Los Estados miembros velarÆn por hacer extensivas, 1. las disposiciones de la presente Di- total o parcialmente, rectiva a aquellas profesiones y categor(cid:237)as de empresas distintas de las instituciones y personas contempladas en el art(cid:237)culo 2 bis que ejerzan actividades particularmente susceptibles de ser utilizadas para blanqueo de capitales. 2. En caso de fraude, corrupci(cid:243)n o cualquier otra acti- vidad ilegal que perjudique o pueda perjudicar a los inte- reses financieros de las Comunidades Europeas, las autori- dades responsables de la lucha contra el blanqueo de ca- pitales contempladas en el art(cid:237)culo 6 y, en el Æmbito de sus competencias, la Comisi(cid:243)n colaborarÆn entre s(cid:237) con vistas a evitar y detectar el blanqueo de capitales. A tal fin in- tercambiarÆn la informaci(cid:243)n pertinente sobre operaciones sospechosas. La informaci(cid:243)n intercambiada de este modo estarÆ sujeta a las normas de secreto profesional. 3. Por cuanto respecta a las profesiones independientes del Æmbito jur(cid:237)dico, los Estados miembros podrÆn dispen- sar a los colegios de abogados y a los organismos auto- rreguladores profesionales de las obligaciones establecidas en el apartado 2. » en el art(cid:237)culo 17 de la Directiva notificaci(cid:243)n prevista 91/308/CEE, de los aspectos relativos al trato espec(cid:237)fico de las profesiones jur(cid:237)dicas independientes, la identificaci(cid:243)n de los clientes en transacciones comerciales a distancia y las posi- bles implicaciones para el comercio electr(cid:243)nico. Art(cid:237)culo 3 Los Estados miembros pondrÆn en vigor las disposiciones 1. legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a lo dispuesto en la presente Directiva antes del 31 de diciembre del aæo 2001 como mÆximo. 2. Cuando los Estados miembros adopten dichas medidas, Østas contendrÆn una referencia a la presente Directiva o irÆn acompaæadas de tal referencia en su publicaci(cid:243)n oficial. Los Estados miembros establecerÆn las modalidades de la mencio- nada referencia. 3. Los Estados miembros comunicarÆn a la Comisi(cid:243)n el texto de las disposiciones bÆsicas de Derecho interno que adop- ten en el Æmbito regulado por la presente Directiva. Art(cid:237)culo 2 Art(cid:237)culo 4 Tres aæos despuØs de la adopci(cid:243)n de la presente Directiva, la Comisi(cid:243)n efectuarÆ un examen particular, en el marco de la Los destinatarios de la presente Directiva son los Estados miembros. ANEXO IDENTIFICACI(cid:211)N DE LOS CLIENTES (PERSONAS F˝SICAS) POR LAS ENTIDADES DE CR(cid:201)DITO E INSTITUCIONES FINANCIERAS EN OPERACIONES FINANCIERAS A DISTANCIA En el marco de la Directiva, deberÆn aplicarse los siguientes principios a los procedimientos de identificaci(cid:243)n para operaciones financieras a distancia: i) Los procedimientos deberÆn garantizar la adecuada identificaci(cid:243)n del cliente. ii) Los procedimientos podrÆn aplicarse siempre y cuando no existan motivos razonables para creer que se estÆ evitando el contacto directo a fin de ocultar la verdadera identidad del cliente y no existan sospechas de blanqueo de capitales. iii) Los procedimientos no deberÆn aplicarse a las operaciones que supongan la utilizaci(cid:243)n de dinero en efectivo. iv) Los procedimientos de control interno estipulados en el apartado 1 del art(cid:237)culo 11 de la Directiva deberÆn atender espec(cid:237)ficamente a las operaciones indirectas. v) Cuando la parte contraria de la instituci(cid:243)n que realiza la operaci(cid:243)n («instituci(cid:243)n contratante») sea un cliente, la identificaci(cid:243)n podrÆ llevarse a cabo mediante los procedimientos siguientes: a) A travØs de la sucursal u oficina de representaci(cid:243)n de la instituci(cid:243)n contratante que se encuentre mÆs pr(cid:243)xima al cliente a fin de efectuar una identificaci(cid:243)n directa; b) Cuando la identificaci(cid:243)n se efectœe sin contacto directo con el cliente: (cid:151) DeberÆ exigirse copia del documento oficial de identificaci(cid:243)n del cliente o el nœmero oficial del documento de identificaci(cid:243)n. DeberÆ prestarse especial atenci(cid:243)n a la comprobaci(cid:243)n de la direcci(cid:243)n del cliente, cuando Østa figure en el documento de identificaci(cid:243)n (por ejemplo, cuando deban enviarse documentos referentes a la operaci(cid:243)n por correo certificado con acuse de recibo a la direcci(cid:243)n del cliente). C 177 E/20 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 27. 6. 2000 (cid:151) El primer pago de la operaci(cid:243)n deberÆ llevarse a cabo por medio de una cuenta abierta a nombre del cliente en una entidad de crØdito situada en la Uni(cid:243)n Europea o en el Espacio Econ(cid:243)mico Europeo. Los Estados podrÆn permitir que los pagos se efectœen a travØs de entidades de crØdito reconocidas que estØn establecidas en terceros pa(cid:237)ses y apliquen normas equivalentes contra el blanqueo de capitales. (cid:151) La instituci(cid:243)n contratante deberÆ comprobar diligentemente que la identidad del titular de la cuenta por medio de la cual se efectœe el pago coincida con la del cliente, segœn figure en el documento de identificaci(cid:243)n (o segœn se determine a partir del nœmero de identificaci(cid:243)n). En caso de duda a este respecto, la instituci(cid:243)n contratante deberÆ ponerse en contacto con la entidad de crØdito en la cual estØ abierta la cuenta a fin de confirmar la identidad del titular de la misma. En caso de que sigan existiendo dudas, deberÆ solicitarse a la entidad de crØdito un certificado en que se acredite la identidad del titular de la cuenta y se confirme que la identificaci(cid:243)n se ha efectuado correctamente y que los datos se han registrado conforme a la Directiva. c) En el caso de determinadas operaciones de seguros, podrÆ dispensarse de los requisitos de identificaci(cid:243)n cuando el pago deba «ser adeudado en una cuenta abierta a nombre del cliente en una entidad de crØdito sujeta a la presente Directiva» (apartado 8 del art(cid:237)culo 3 de la Directiva). vi) Cuando la parte contraria de la instituci(cid:243)n contratante sea otra instituci(cid:243)n que actœa en nombre de un cliente: a) Cuando la parte contraria tenga su domicilio social en la Uni(cid:243)n Europea o en el Espacio Econ(cid:243)mico Europeo, la instituci(cid:243)n contratante no exigirÆ la identificaci(cid:243)n del cliente (apartado 7 del art(cid:237)culo 3 de la Directiva). b) Cuando la parte contraria tenga su domicilio social fuera de la Uni(cid:243)n Europea y del Espacio Econ(cid:243)mico Europeo, la instituci(cid:243)n deberÆ comprobar la identidad de su parte contraria (a menos que Østa sea conocida) mediante la consulta de un directorio financiero fiable. En caso de duda a este respecto, la instituci(cid:243)n deberÆ intentar obtener de las autoridades supervisoras del tercer pa(cid:237)s la confirmaci(cid:243)n de la identidad de su parte contraria. La instituci(cid:243)n deberÆ tambiØn tomar «medidas razonables a fin de obtener informaci(cid:243)n» sobre el cliente de su parte contraria (quienes ostenten derechos econ(cid:243)micos sobre la operaci(cid:243)n) (apartado 5 del art(cid:237)culo 3 de la Directiva). Dichas «medidas razonables» podrÆn comprender desde la simple solicitud del nombre y la direcci(cid:243)n del cliente, cuando el pa(cid:237)s aplique requisitos de identificaci(cid:243)n equivalentes, hasta la solicitud a una parte contraria del certificado en que se declare que la identidad del cliente se ha comprobado y registrado correctamente, cuando en el pa(cid:237)s de que se trate los requisitos de identificaci(cid:243)n no sean equivalentes. vii) Los procedimientos mencionados no impiden el empleo de otros que, a juicio de las autoridades competentes, puedan ofrecer una seguridad equivalente para la identificaci(cid:243)n en operaciones financieras indirectas


title: Reglamento (CE) n° 1542/1999 de la Comisión, de 14 de julio de 1999, por el que se fijan para la campaña de comercialización 1997/98 la producción efectiva de aceite de oliva y el importe de la ayuda unitaria a la producción

eurovoc_concepts:
marketing
olive oil
production aid
regulation of agricultural production

text: L 180/4 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 15. 7. 1999 REGLAMENTO (CE) No 1542/1999 DE LA COMISI(cid:222)N de 14 de julio de 1999 por el que se fijan para la campa(cid:157)a de comercializaci(cid:155)n 1997/98 la producci(cid:155)n efectiva de aceite de oliva y el importe de la ayuda unitaria a la producci(cid:155)n LA COMISI(cid:222)N DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS, Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, Visto el Reglamento no 136/66/CEE del Consejo, de 22 de septiembre de 1966, por el que se establece la organizaci(cid:155)n com(cid:156)n de mercados en el sector de las materias grasas (1), cuya (cid:156)ltima modificaci(cid:155)n la constituye el Reglamento (CE) no 1638/ 98 (2), Visto el Reglamento (CE) no 1638/98 y, en particular, el apar- tado 1 de su art(cid:146)culo 3, (1) (2) (3) Considerando que el Reglamento (CE) no 1638/98 intro- dujo profundas modificaciones a partir del 1 de noviembre de 1998 en la organizaci(cid:155)n com(cid:156)n de mercados del sector de las materias grasas; que, en parti- cular, se reform(cid:155) el r(cid:130)gimen de ayuda a la producci(cid:155)n de aceite de oliva; que, para permitir el paso armonioso del r(cid:130)gimen existente antes del 1 de noviembre de 1998 al existente despu(cid:130)s, es necesario prever la aplicaci(cid:155)n de las disposiciones relativas a la ayuda a la producci(cid:155)n de la campa(cid:157)a 1997/98 aplicables al final de esa campa(cid:157)a; Considerando que el art(cid:146)culo 5 del Reglamento no 136/ 66/CEE establec(cid:146)a, en la versi(cid:155)n aplicable a 31 de octubre 1998, que la ayuda unitaria a la producci(cid:155)n deb(cid:146)a reducirse cuando la producci(cid:155)n efectiva de una campa(cid:157)a dada sobrepasase la cantidad m(cid:145)xima garanti- zada fijada para esa campa(cid:157)a; que, no obstante, esta reducci(cid:155)n no se aplica a los productores cuya produc- ci(cid:155)n media no alcanza los 500 kilogramos de aceite de oliva por campa(cid:157)a; Considerando que el art(cid:146)culo 17 bis del Reglamento (CEE) no 2261/84 del Consejo (3), cuya (cid:156)ltima modifica- ci(cid:155)n la constituye el Reglamento (CE) no 1639/98 (4), establec(cid:146)a, en la versi(cid:155)n aplicable a 31 de octubre de 1998, que, para fijar el importe unitarion de la ayuda a la producci(cid:155)n de aceite de oliva que puede adelantarse, conven(cid:146)a determinar la producci(cid:155)n prevista de la campa(cid:157)a en cuesti(cid:155)n; que, para la campa(cid:157)a de comercia- lizaci(cid:155)n 1997/98, la producci(cid:155)n prevista y el importe de la ayuda unitaria a la producci(cid:155)n que puede adelantarse fueron fijados por el Reglamento (CE) no 2095/98 de la Comisi(cid:155)n (5); (4) Considerando que, en aplicaci(cid:155)n de lo dispuesto en el apartado 3 del art(cid:146)culo 17 bis del Reglamento (CEE) no 2261/84, en la versi(cid:155)n aplicable a 31 de octubre de 1998, debe determinarse la producci(cid:155)n efectiva para la (1) DO L 172 de 30. 9. 1966, p. 3025/66. (2) DO L 210 de 28. 7. 1998, p. 32. (3) DO L 208 de 3. 8. 1984, p. 3. (4) DO L 210 de 28. 7. 1998, p. 38. (5) DO L 266 de 1. 10. 1998, p. 62. cual se haya reconocido el derecho a la ayuda a m(cid:145)s tardar ocho meses despu(cid:130)s de finalizar la campa(cid:157)a; que, con tal fin, y con arreglo a lo dispuesto en el art(cid:146)culo 12 bis del Reglamento (CEE) no 3061/84 de la Comissi(cid:155)n (6) cuya (cid:156)ltima modificaci(cid:155)n la constituye el Reglamento (CE) no 2455/97 (7), los Estados miembros interesados deben comunicar a la Comisi(cid:155)n, a m(cid:145)s tardar el 3 de mayo siguiente a cada campa(cid:157)a, la cantidad admitida para la ayuda en cada Estado miembro; que, seg(cid:156)n esas comunicaciones, las cantidades admitidas para la ayuda en la campa(cid:157)a 1997/98 ascienden a 712 847 toneladas en Italia, 2 480 tonelada en Francia, 492 364 toneladas en Grecia, 1 147 000 toneladas en Espa(cid:157)a y 39 600 toneladas en Portugal; Considerando que el hecho de que los Estados miembros hayan admitido estas cantidades para la concesi(cid:155)n de la ayuda supone que se han efectuado los controles a que se refieren los Reglementos (CEE) no 2261/84 y (CEE) no 3061/84; que, no obsante, la fijaci(cid:155)n de la producci(cid:155)n efectiva con arreglo a los datos relativos a las cantidades admitidas para la concesi(cid:155)n de la ayuda comunicados por los Estados miembros no prejuzga las conclusiones que se puedan sacar cuando se compruebe la exactitud de esos datos durante el procedimiento de liquidaci(cid:155)n de cuentas; Consideranto que, habida cuenta de la producci(cid:155)n efec- tiva, es preciso fijar tambi(cid:130)n el importe de la ayuda unitaria a la producci(cid:155)n contemplada en la letra b) del p(cid:145)rrafo quinto del apartado 1 del art(cid:146)culo 5 del Regla- mento no 136/66/CEE, en la versi(cid:155)n aplicable a 31 de octubre de 1998; Considerando que las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comit(cid:130) de gesti(cid:155)n de las materias grasas, (5) (6) (7) HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO: Art(cid:146)culo 1 En la campa(cid:157)a de comercializaci(cid:155)n de aceite de oliva 1997/98: — la producci(cid:155)n efectiva para la que se ha reconocido el derecho a la ayuda a la producci(cid:155)n es de 2 394 291 tone- ladas, — el importe de la ayuda unitaria a la producci(cid:155)n ser(cid:145) de 80,17 euros/100 kilogramos. (6) DO L 288 de 1. 11. 1984, p. 52. (7) DO L 340 de 11. 12. 1997, p. 26. 15. 7. 1999 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas L 180/5 El presente Reglemento entrar(cid:145) en vigor el s(cid:130)ptimo d(cid:146)a siguente al de su publicaci(cid:155)n en el Dario Oficial de las Comunidad Europeas. Art(cid:146)culo 2 El presente Reglamento ser(cid:145) obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro. Hecho en Bruselas, el 14 de julio de 1999. Por la Comisi(cid:155)n Franz FISCHLER Miembro de la Comisi(cid:155)n


title: 1999/527/CE: Décision de la Commission du 14 juillet 1999 fixant les conditions particulières d'importation des produits de la pêche et de l'aquaculture originaires d'Oman [notifiée sous le numéro C(1999) 2059] (Texte présentant de l'intérêt pour l'EEE)

eurovoc_concepts:
Oman
aquaculture
fishery product
import
originating product

text: 3. 8. 1999 FR Journal officiel des Communaut(cid:130)s europ(cid:130)ennes L 203/63 D(cid:144)CISION DE LA COMMISSION du 14 juillet 1999 fixant les conditions particuli(cid:138)res d’importation des produits de la p(cid:136)che et de l’aquaculture originaires d’Oman [notifi(cid:130)e sous le num(cid:130)ro C(1999) 2059] (Texte pr(cid:130)sentant de l’int(cid:130)r(cid:136)t pour l’EEE) (1999/527/CE) LA COMMISSION DES COMMUNAUT(cid:144)S EUROP(cid:144)ENNES, vu le trait(cid:130) instituant la Communaut(cid:130) europ(cid:130)enne, vu la directive 91/493/CEE du Conseil du 22 juillet 1991 fixant les r(cid:138)gles sanitaires r(cid:130)gissant la production et la mise sur le march(cid:130) des produits de la p(cid:136)che (1), modifi(cid:130)e en dernier lieu par la directive 97/79/CE (2), et notamment son article 11, (7) (1) (2) (3) (4) (5) (6) consid(cid:130)rant qu’une mission de la Commission s’est rendue (cid:133) Oman afin de s’assurer des conditions de production, d’entreposage et d’exp(cid:130)dition des produits de la p(cid:136)che destin(cid:130)s (cid:133) la Communaut(cid:130); consid(cid:130)rant que les prescriptions de la l(cid:130)gislation omanaise en mati(cid:138)re d’inspection et de contr(cid:147)le sanitaire des produits de la p(cid:136)che peuvent (cid:136)tre consid(cid:130)r(cid:130)es comme (cid:130)quivalentes (cid:133) celles fix(cid:130)es par la directive 91/ 493/CEE; consid(cid:130)rant que, (cid:133) Oman, le «Directorate General of Fisheries Resources (DGFR) of the Ministry of Agricul- ture and Fisheries» est en mesure de v(cid:130)rifier de mani(cid:138)re efficace l’application de la l(cid:130)gislation en vigueur; consid(cid:130)rant que les modalit(cid:130)s d’obtention de la certifica- tion sanitaire vis(cid:130)e (cid:133) l’article 11, paragraphe 4, point a), de la directive 91/493/CEE doivent (cid:130)galement inclure la d(cid:130)finition d’un mod(cid:138)le de certificat, les conditions mini- males relatives (cid:133) la ou aux langues de r(cid:130)daction de ce certificat et la qualit(cid:130) de la personne habilit(cid:130)e (cid:133) le signer; consid(cid:130)rant qu’il importe, conform(cid:130)ment (cid:133) l’article 11, paragraphe 4, point b), de la directive 91/493/CEE, d’ap- poser sur les emballages des produits de la p(cid:136)che une marque comprenant le nom du pays tiers et le num(cid:130)ro du l’(cid:130)tablissement, d’agr(cid:130)ment/d’enregistrement navire-usine, de l’entrep(cid:147)t frigorifique ou du bateau cong(cid:130)lateur d’origine; de consid(cid:130)rant qu’il y a lieu, en application de l’article 11, paragraphe 4, point c), de la directive 91/493/CEE, de dresser une liste des (cid:130)tablissements, navires-usines ou entrep(cid:147)ts frigorifiques agr(cid:130)(cid:130)s/enregistr(cid:130)s; qu’une liste des bateaux cong(cid:130)lateurs enregistr(cid:130)s au sens de la directive 92/48/CEE du Conseil (3), doit (cid:136)tre (cid:130)tablie; que ces listes doivent (cid:136)tre instaur(cid:130)es sur la base d’une communication (1) JO L 268 du 24. 9. 1991, p. 15. (2) JO L 24 du 30. 1. 1998, p. 31. (3) JO L 187 du 7. 7. 1992, p. 41. du DGFR (cid:133) la Commission; qu’il revient donc au DGFR de s’assurer du respect des dispositions pr(cid:130)vues (cid:133) cette fin (cid:133) l’article 11, paragraphe 4, de la directive 91/ 493/CEE; consid(cid:130)rant que le DGFR a donn(cid:130) officiellement des assurances quant au respect des r(cid:138)gles (cid:130)nonc(cid:130)es au chapitre V de l’annexe de la directive 91/493/CEE et quant (cid:133) la mise en œuvre d’exigences (cid:130)quivalentes (cid:133) celles prescrites par cette directive pour l’agr(cid:130)ment ou l’enregistrement des (cid:130)tablissements, navires-usines, entre- p(cid:147)ts frigorifiques ou bateaux cong(cid:130)lateurs d’origine; (8) consid(cid:130)rant que les mesures pr(cid:130)vues par la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision sont conformes (cid:133) l’avis du comit(cid:130) v(cid:130)t(cid:130)rinaire permanent, A ARR(cid:219)T(cid:144) LA PR(cid:144)SENTE D(cid:144)CISION: Article premier Le «Directorate General of Fisheries Resources (DGFR) of the Ministry of Agriculture and Fisheries» est l’autorit(cid:130) comp(cid:130)tente (cid:133) Oman pour v(cid:130)rifier et certifier la conformit(cid:130) des produits de la p(cid:136)che et de l’aquaculture avec les exigences de la directive 91/493/CEE. Article 2 Les produits de la p(cid:136)che et de l’aquaculture originaires d’Oman remplissent les conditions suivantes: 1) chaque envoi est accompagn(cid:130) d’un certificat sanitaire original num(cid:130)rot(cid:130), d(cid:150)ment rempli, dat(cid:130) et sign(cid:130) et compor- tant un seul feuillet, conform(cid:130)ment au mod(cid:138)le figurant (cid:133) l’annexe A de la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision; 2) les produits proviennent d’(cid:130)tablissements, de navires-usines, d’entrep(cid:147)ts frigorifiques agr(cid:130)(cid:130)s ou de bateaux cong(cid:130)lateurs figurant sur la liste de l’annexe B de la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision; 3) sauf dans la cas des produits de la p(cid:136)che congel(cid:130)s en vrac et destin(cid:130)s (cid:133) la fabrication de conserves, le mot «OMAN» et le num(cid:130)ro d’agr(cid:130)ment/d’enregistrement de l’(cid:130)tablissement, du navire-usine, de l’entrep(cid:147)t frigorifique ou du bateau cong(cid:130)la- teur d’origine sont inscrits en caract(cid:138)res ind(cid:130)l(cid:130)biles sur chaque emballage. L 203/64 FR Journal officiel des Communaut(cid:130)s europ(cid:130)ennes 3. 8. 1999 Article 3 Le certificat vis(cid:130) (cid:133) l’article 2, paragraphe 1, est (cid:130)tabli dans au moins une langue officielle de l’(cid:144)tat 1. membre o(cid:151) s’effectue le contr(cid:147)le. Il porte le nom, le titre et la signature du repr(cid:130)sentant du DGFR, ainsi que le cachet officiel du DGFR 2. dans une couleur diff(cid:130)rente de celle des autres mentions. Les (cid:144)tats membres sont destinataires de la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision. Article 4 Fait (cid:133) Bruxelles, le 14 juillet 1999. Par la Commission Franz FISCHLER Membre de la Commission 3. 8. 1999 FR Journal officiel des Communaut(cid:130)s europ(cid:130)ennes L 203/65 ANNEXE A CERTIFICAT SANITAIRE relatif aux produits de la p(cid:136)che ou de l’aquaculture, (cid:133) l’exclusion des mollusques bivalves, (cid:130)chinodermes, tuniciers et gast(cid:130)ropodes marins sous quelque forme que ce soit, originaires d’Oman et destin(cid:130)s (cid:133) la Commu- naut(cid:130) europ(cid:130)enne No de r(cid:130)f(cid:130)rence:. Pays exp(cid:130)diteur: OMAN Autorit(cid:130) comp(cid:130)tente: «Directorate General of Fisheries Resources (DGFR) of the Ministry of Agriculture and Fisheries» I. Identification des produits de la p(cid:136)che — Description du produit de la p(cid:136)che/de l’aquaculture (1):. — esp(cid:138)ce (nom scientifique):. — (cid:130)tat et type de traitement (2):. — Num(cid:130)ro de code (le cas (cid:130)ch(cid:130)ant):. — Type d’emballage:. — Nombre d’unit(cid:130)s d’emballage:. — Poids net:. — Temp(cid:130)rature d’entreposage et de transport requise:. II. Origine des produits Nom(s) et num(cid:130)ro(s) d’agr(cid:130)ment officiel du ou des (cid:130)tablissements, navires-usines ou entrep(cid:147)ts frigorifiques ou bateaux cong(cid:130)lateurs enregistr(cid:130)s par le DGFR pour l’exportation vers la Communaut(cid:130) europ(cid:130)enne:. III. Destination des produits Les produits sont exp(cid:130)di(cid:130)s de:. (lieu d’exp(cid:130)dition) (cid:133):. (pays et lieu de destination) par le moyen de transport suivant:. Nom et adresse de l’exp(cid:130)diteur:. Nom du destinataire et adresse du lieu de destination:. (1) Rayer la mention inutile. (2) Vivant, r(cid:130)frig(cid:130)r(cid:130), congel(cid:130), sal(cid:130), fum(cid:130), en conserve, etc. L 203/66 FR Journal officiel des Communaut(cid:130)s europ(cid:130)ennes 3. 8. 1999 IV. Attestation sanitaire — L’inspecteur officiel certifie que les produits de la p(cid:136)che ou de l’aquaculture d(cid:130)sign(cid:130)s ci-dessus: 1) ont (cid:130)t(cid:130) captur(cid:130)s et manipul(cid:130)s (cid:133) bord des navires conform(cid:130)ment aux r(cid:138)gles d’hygi(cid:138)ne fix(cid:130)es par la directive 92/48/CE; 2) ont (cid:130)t(cid:130) d(cid:130)barqu(cid:130)s, manipul(cid:130)s et, le cas (cid:130)ch(cid:130)ant, emball(cid:130)s, pr(cid:130)par(cid:130)s, transform(cid:130)s, congel(cid:130)s, d(cid:130)congel(cid:130)s et entrepos(cid:130)s dans des conditions hygi(cid:130)niques, conform(cid:130)ment aux exigences pr(cid:130)vues aux chapitres II, III et IV de l’annexe de la directive 91/493/CEE; 3) ont (cid:130)t(cid:130) soumis (cid:133) un contr(cid:147)le sanitaire en application du chapitre V de l’annexe de la directive 91/493/CEE; 4) sont emball(cid:130)s, identifi(cid:130)s, entrepos(cid:130)s et transport(cid:130)s conform(cid:130)ment aux dispositions des chapitres VI, VII et VIII de l’annexe de la directive 91/493/CEE; 5) ne proviennent pas d’esp(cid:138)ces toxiques ou contenant des biotoxines; 6) respectent les crit(cid:138)res organoleptiques, parasitologiques, chimiques et microbiologiques fix(cid:130)s pour certaines cat(cid:130)gories de produits de la p(cid:136)che par la directive 91/493/CEE et ses d(cid:130)cisions d’application. — L’inspecteur officiel soussign(cid:130) d(cid:130)clare avoir connaissance des dispositions pr(cid:130)vues par les directives 91/493/CEE et 92/48/CEE et par la pr(cid:130)sente d(cid:130)cision. Fait (cid:133). , le. (lieu) (date) Cachet officiel (3). Signature de l’inspecteur officiel (3). (Nom en capitales, titre et qualit(cid:130) du signataire) (3) La couleur du cachet et de la signature doit (cid:136)tre diff(cid:130)rente de celle des autres mentions du certificat. 3. 8. 1999 FR Journal officiel des Communaut(cid:130)s europ(cid:130)ennes L 203/67 ANNEXE B LISTE DES (cid:144)TABLISSEMENTS AGR(cid:144)(cid:144)S Num(cid:130)ro Nom Adresse QC92/1 QC92/10 QC92/20 QC92/33 Oman Fisheries Co. Muscat (Ghala) Al-Arkan Trading Co. Sohar Anees Trad. Centre L. L. C. Muscat (Darseit) Al-Muqalla Trading Est. Sur Ruwi Sohar Muttrah Sur


title: Proposal for a Council and Commission Decision on the position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania, of the other part, signed on 12 June 1995, with regard to the adoption of the necessary rules on state aids for the implementation of Article 64 (1) (iii) and (2) of the Europe Agreement

eurovoc_concepts:
Lithuania
State aid
agreement (EU)
competition law
control of State aid

formats: html pdf

text: COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES Brussels, 14. 07. 1999 COM(1999)359 final 99/0147 (ACC) Proposal for a COUNCIL AND COMMISSION DECISION on the position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania, of the other part, signed on 12 June 1995, with regard to the adoption of the necessary rules on state aids for the implementation of Article 64 (1) (iii) and (2) of the Europe Agreement (presented by the Commission) EXPLANATORY MEMORANDUM between The Europe Agreements the European establishing Associations Communities and their Member States, of the one part, and respectively Republic of Bulgaria, Republic of Estonia, Republic of Latvia, Republic of Lithuania, Republic of Poland, Romania and the Republic of Slovenia, of the other part, lay down that the Association Council shall adopt the necessary implementing rules for the application of the provisions on state aids. The relevant Articles are: Article 63 of the Europe Agreement with the Republics of Estonia and Poland; Article 64 of the Europe Agreement with Romania and the Republics of Bulgaria, Latvia and Lithuania; and Article 65 of the Europe Agreement with the Republic of Slovenia. The provisions on state aids are one of the basic points of the Europe Agreement between the European Communities and the respective States. Covering any aid granted by the State or through State resources in any forms whatsoever which might affect trade between the European Community and the respective States, the proposed decision lays down co-operation between the two parties' monitoring authorities. According to the respective Decisions of the Council and the Commission on the conclusion of the Europe Agreements the position to be taken by the Community within the Association Councils shall be laid down in accordance with the corresponding provisions of the Treaties establishing the three Communities. Articles 133 and 300 of the EC Treaty as well as Article 95 of the European Coal and Steel Community Treaty are an appropriate legal basis for the position to be adopted by the Community in the Association Councils with regard to the implementing rules for the application of the provisions on state aids. The Council has so far agreed to the implementing rules for the application of the provisions on state aids concerning the Czech Republic and the Slovak Republic. The Implementing Rules for the application of the State aid provisions in the Czech Republic were adopted by the Association Council on 24 June 1998 (OJ L 195, 11. 07. 1998). The attached proposal follows the model as agreed for the Slovak Republic. The Commission therefore requests the Council to adopt the attached proposal for a Council and Commission Decision. 2 Proposal for a COUNCIL AND COMMISSION DECISION on the position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania, of the other part, signed on 12 June 1995, with regard to the adoption of the necessary rules on state aids for the implementation of Article 64 (1) (iii) and (2) of the Europe Agreement THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION, THE COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES, Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 133 in conjunction with the first sentence of Article 300 (2) thereof, Having regard to the Treaty establishing the European Coal and Steel Community and in particular Article 95 thereof, Having regard to the proposal of the Commission of the European Communities, Having regard to the opinion of the Consultative Committee, (1) (2) Whereas the European Community and its Member States concluded the Europe Agreement with the Republic of Lithuania on 19 December 1997; Whereas Article 64 (3) of the Europe Agreement the Association Council shall adopt the rules necessary for the implementation of paragraphs 1 and 2 of that Article; lays down that HAVE DECIDED AS FOLLOWS: The position to be taken by the Community within the Association Council established by the Europe Agreement between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania, of the other part, with regard to the rules implementing Article 64 (1) (iii) and (2) of the aforementioned Europe Agreement, shall be based on the draft decision of the Association Council annexed to this Decision. Done at Brussels, For the Council For the Commission 3 ANNEX ASSOCIATION BETWEEN THE EUROPEAN UNION AND THE REPUBLIC OF LITHUANIA - The Association Council - DECISION No. /99 OF THE ASSOCIATION COUNCIL BETWEEN THE EUROPEAN COMMUNITIES AND THEIR MEMBER STATES, OF THE ONE PART, AND THE REPUBLIC OF LITHUANIA, OF THE OTHER PART adopting the implementing rules for the application of the provisions on state aid referred to in Articles 64(1)(iii) and (2) pursuant to Article 64(3) of the Europe Agreement establishing an association between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania, of the other part THE ASSOCIATION COUNCIL, Having regard to the Europe Agreement establishing an association between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania, of the other part, and in particular Article 64(3) thereof, Whereas Article 64(3) of the Europe Agreement lays down that the Association Council shall, by 31 December 1997, adopt by decision the necessary rules for the implementation of paragraphs 1 and 2 of that Article; Whereas it is recalled that in accordance with Article 64(2) of the Europe Agreement, the concept of "public aid" as contained in Article 64(1)(iii) of the Europe Agreement is to be assessed on the basis of criteria arising from the application of the rules of Article 87 of the Treaty establishing the European Community, and thus covers any aid granted by the State or through State resources in any form whatsoever which distorts or threatens to distort competition by favouring certain undertakings or the production of certain goods, insofar as it may affect trade between the European Community and the Republic of Lithuania (state aid); Whereas the Republic of Lithuania will appoint a national institution or administration to become a monitoring authority with responsibility for state aid matters; Whereas this monitoring authority will be responsible for the analysis of existing and future individual aid awards and programmes in the Republic of Lithuania and will give an opinion as to their compatibility with Article 64(1)(iii) and (2) of the Europe Agreement; Whereas the Republic of Lithuania will, when providing for the necessary rules to ensure effective supervision, ensure in particular that the monitoring authority receives in due time all the relevant information from the other government departments at central, regional and local level; 4 Whereas the Commission of the European Communities will, under the relevant Community programmes, assist the monitoring authority by providing for documentation, training, study tours and other relevant technical assistance, HAS DECIDED AS FOLLOWS: Article 1 The implementing rules for the application of the provisions on state aid referred to in Article 64(1)(iii) and (2) pursuant to Article 64(3) of the Europe Agreement establishing an association between the European Communities and their Member States, of the one part, and the Republic of Lithuania of the other part, are hereby adopted. Article 2 These Implementing Rules enter into force on the first day of the following month of the adoption of the rules. Done at Brussels, For the Association Council The President 5 IMPLEMENTING RULES FOR THE APPLICATION OF THE PROVISIONS ON STATE AID REFERRED TO IN ARTICLE 64(1)(iii) and (2) PURSUANT TO ARTICLE 64(3) OF THE EUROPE AGREEMENT ESTABLISHING AN ASSOCIATION BETWEEN THE EUROPEAN COMMUNITIES AND THEIR MEMBER STATES, OF THE ONE PART, AND THE REPUBLIC OF LITHUANIA, OF THE OTHER PART SURVEILLANCE OF STATE AID BY MONITORING AUTHORITIES Article 1 Surveillance of state aid by monitoring authorities to the procedural Subject rules in force in the European Community ("the the granting of state aid shall be Community") and the Republic of Lithuania, surveyed and assessed as to its compatibility with the Europe Agreement by the responsible monitoring authorities in the Community and the Republic of Lithuania, respectively. The monitoring authority in the Community shall be the Commission of the European Communities ("the Commission"), and in the Republic of Lithuania the State Competition and Consumer Protection Office. GUIDANCE FOR DEALING WITH CASES Article 2 Criteria for compatibility 1. The assessment of compatibility of individual aid awards and programmes with the Europe Agreement, as provided for in Article 1 of these Rules, shall be made on the basis of the criteria arising from the application of the rules of Article 87 of the Treaty establishing the European Community, including the present and relevant future secondary legislation, administrative acts in force in the Community, as well as the case law of the Court of First Instance and the Court of Justice of the European Communities and the special guidance to be developed pursuant to Article 4(3). frameworks, guidelines and other Insofar as the aid awards or aid programmes are destined for products covered by the Treaty establishing the European Coal and Steel Community, the first sentence of this paragraph applies fully with the exception that the assessment shall not be made on the basis of the criteria arising from the application of the rules of Article 87 of the Treaty establishing the European Community but on the basis of the criteria arising from the application of the rules on State aid of the Treaty establishing the European Coal and Steel Community. 2. The monitoring authority of the Republic of Lithuania shall be informed of any acts relating to the adoption, abolition or modification of the Community criteria of compatibility referred to in paragraph 1, insofar as these are not published but are specifically brought to the attention of all Member States. 6 3. Where such changes do not encounter objections from the Republic of Lithuania within three months from the date of receiving the official information about them, they shall become criteria of compatibility as provided for in paragraph 1 of this Article. Where such changes encounter objections from the Republic of Lithuania and having regard to the approximation of legislation as provided for in the Europe Agreement, consultations shall take place, in accordance with Articles 7 and 8 of these Rules. 4. The same principles shall apply in respect of other significant changes in Community policy on state aids. Article 3 De minimis aid Aid programmes or individual aid awards which do not involve export aid and which fall below the threshold applicable in the Community for de minimis aid1 shall be considered as having only a negligible effect on competition and trade between the Parties and shall therefore not be treated under these Rules. This Article does not apply to the industries covered by the Treaty establishing the European Coal and Steel Community, to shipbuilding, to transport nor to aid towards expenditure in connection with agriculture or fisheries. 1. 2. 3. 1 Article 4 Derogations In accordance with and within the limits of Article 64(4)(a) of the Europe Agreement, the Republic of Lithuania shall be regarded as an area identical to those areas of the Community referred to in Article 87(3)(a) of the Treaty establishing the European Community. The monitoring authorities shall jointly evaluate the maximum aid intensities and specific regional coverage of areas in the Republic of Lithuania eligible for national regional aid. They shall submit a joint proposal to the Association Committee which shall establish a decision to this effect. The Commission and the monitoring authority of the Republic of Lithuania shall also work out, and modify if necessary, in addition to the types of aid allowed in the Community, a special guidance on the compatibility of aid designed to combat the specific problems of the Republic of Lithuania as it completes transition to a market economy. Currently the Community de minimis threshold according to the Commission Notice on de minimis aid (OJ C 68, 6. 3. 1996) is EURO 100 000 of total aid per firm over a three-year period. 7 PROCEDURES FOR CONSULTATION AND PROBLEM SOLVING Article 5 Examination of certain aid 1. Where the amount of the aid in question amounts to over EURO 3 million, aid programmes or individual aid awards, whether or not covered by frameworks and guidelines in the Community, may be referred by the relevant monitoring authority to the Sub-Committee dealing with competition policy and state aids for examination. The Sub-Committee may submit a report to the Association Committee which may adopt appropriate decisions or recommendations concerning the compatibility of the aid programme or aid award with the Europe Agreement and these Rules. 2. 3. The principal purpose of such decisions or recommendations shall be to avoid the resorting to commercial defence measures as a consequence of the aid in question. The Association Committee may decide to extend further the possibility of examination as provided for in this Article. Article 6 Request for information Whenever the monitoring authority of a Party becomes aware of the fact that an aid programme or individual aid award appears to affect important interests of that Party, it may request information about this from the authority responsible. In any event, both monitoring authorities shall endeavour to keep each other informed of important developments that may be of practical interest for the other. Article 7 Consultation and comity 1. Whenever the Commission or the monitoring authority of the Republic of Lithuania considers that the award of state aid on the territory for which the other authority is responsible substantially affects its important it may request consultation with the other authority, and consequently it may request that the other Party's monitoring authority initiate any appropriate procedures with a view to taking remedial action. This is without prejudice to any action under the respective Parties' relevant legislation and does not hamper the full freedom of ultimate decision of the authority so addressed, within the framework of the Europe Agreement. interests, 8 2. The monitoring authority so addressed shall give full and sympathetic consideration to such views and factual material as may be presented by the requesting authority and in particular to the alleged harmful effects on the important interests of the requesting Party. 3. Without prejudice to any of their the monitoring authorities involved in consultations under this Article shall endeavour to find, within three months, a mutually acceptable solution in the light of the respective important interests involved. rights and obligations, Article 8 Problem solving 1. Where consultations under Article 7 do not lead to a mutually acceptable solution, an exchange of views shall take place within the Sub-Committee dealing with competition policy and state aids established in the framework of the Europe Agreement at the request of one Party within three months following the request. 2. Where this exchange of views does not lead to a mutually acceptable solution, or after the expiration of the period referred to in paragraph 1, the matter may be submitted to the Association Committee which may make appropriate recommendations for the settlement of these cases. 3. These procedures shall be without prejudice to any action under Article 64(6) of the Europe Agreement. Trade instruments should however only be used as a last resort. Article 9 Secrecy and confidentiality of information 1. With respect to Article 64(7) of the Europe Agreement, neither monitoring authority is required to provide information to the other authority if disclosure of that information to the requesting authority is prohibited by the law of the authority possessing the information. 2. Each monitoring authority agrees to maintain the confidentiality of any information provided to it in confidence by the other authority. 9 TRANSPARENCY Article 10 Inventory 1. Under the relevant Community programmes, the Commission shall assist the Republic of Lithuania to draw up and thereafter update an inventory of its aid programmes and individual aid awards, established on the same basis as in the Community, in order to ensure and continuously improve transparency. 2. The Commission shall provide the Republic of Lithuania with regular information on the documentation it produces with a similar aim in relation to the Member States of the Community. Article 11 Mutual information Both Parties shall ensure transparency in the domain of state aid by providing for appropriate publications and the exchange of information on state aid policy on a regular and reciprocal basis. MISCELLANEOUS Article 12 Administrative assistance (languages) The Commission and the monitoring authority of the Republic of Lithuania shall provide for practical arrangements for mutual assistance or any other appropriate solution concerning in particular the question of translations. 10