กฎกระทรวง ฉบับที่ 5 (พ.ศ. 2540) ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522
กฎกระทรวง
กฎกระทรวง
ฉบับที่
๕ (พ.ศ. ๒๕๔๐)
ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ.
๒๕๒๒
-------------

 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ (๒) และ (๔) และมาตรา ๙
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ. ๒๕๒๒ และมาตรา ๘ วรรคสี่
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจ
หลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติ
การประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๓๕
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
 ข้อ
๑
การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติมจาก
ประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการ และเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในกฎ
กระทรวงนี้
 ข้อ
๒
บริษัทเงินทุนที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่ม
เติมจากประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว
จะต้องเป็นบริษัทเงินทุน ดังต่อไปนี้
 (๑)
ได้รับอนุญาตให้ประกอบแต่เฉพาะธุรกิจเงินทุนและหรือให้ประกอบธุรกิจ
อื่นตามมาตรา ๒๐ (๖)
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจ
เครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒
 (๒)
เป็นบริษัทมหาชนจำกัด
 (๓)
มีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
 (๔)
มีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าหนึ่งร้อยห้าสิบล้านบาท และสามารถดำเนินการ
เพิ่มทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วอีกหนึ่งร้อยล้านบาทต่อใบอนุญาตที่ได้รับเพิ่มเติมแต่ละ
ประเภทได้ภายในเวลาที่รัฐมนตรีกำหนด
เว้นแต่จะมีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท
ณ วันที่ยื่นคำขอ
 (๕)
มีประวัติผลการดำเนินงานดีและมีฐานะการเงินมั่นคง
 (๖)
มีการบริหารงานและผู้บริหารงานที่มีประสิทธิภาพ มีการจัดการที่รอบคอบ
และเชื่อถือได้ รวมทั้งมีระบบบัญชี
ระบบควบคุมภายในและระบบติดตามหนี้ที่มีประสิทธิภาพ
 (๗)
มีความพร้อมที่จะประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่ม
เติมได้ โดยพิจารณาจากแผนการประกอบธุรกิจ
การเตรียมการด้านบุคคลากร เครื่องมือและ
อุปกรณ์
 (๘)
ปฏิบัติตามกฎหมายและคำสั่งของทางการอย่างเคร่งครัด
 เงินกองทุนสุทธิตามวรรคหนึ่งหมายความว่า
เงินกองทุนหักด้วยสินทรัพย์
ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้
ตามที่
ธนาคารแห่งประเทศไทยประกาศกำหนดส่วนที่ไม่ได้ตัดออกจากบัญชีและที่ไม่ได้กันเงินสำรอง
 ข้อ
๓
คำขอรับใบอนุญาตต้องมีรายการและเอกสารประกอบตามที่รัฐมนตรี
กำหนด โดยอย่างน้อยต้องมีรายการและเอกสารประกอบ ดังต่อไปนี้
 (๑)
วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
 (๒)
ชื่อบริษัทเงินทุนที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
 (๓)
ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วในปัจจุบัน
 (๔)
ประเภทธุรกิจเงินทุนที่ได้รับอนุญาตอยู่ในปัจจุบัน
 (๕)
ประเภทธุรกิจเงินทุนที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่มเติม
 (๖)
สถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขา (ถ้ามี)
 (๗)
ประมาณการงบการเงินล่วงหน้าเป็นรายไตรมาสสองปี และเป็นรายปี 
รวมสามปี
 (๘)
แผนการดำเนินงานและโครงการดำเนินธุรกิจตามประเภทของธุรกิจเงินทุน
ที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่มเติม
 (๙)
เอกสารที่เกี่ยวกับวิธีปฏิบัติทางด้านการบัญชี การควบคุมภายในและการ
ติดตามหนี้สิน
 (๑๐)
สำเนางบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับรอบบัญชีในระยะสามปีหลังสุด
ที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้ว
 (๑๑)
สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุน
 (๑๒)
สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท
 (๑๓)
สำเนาข้อบังคับของบริษัท
 (๑๔)
สำเนาทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท
 การยื่นคำขอรับใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง
ให้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตต่อรัฐมนตรี
โดยยื่นผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย
 ข้อ
๔
ในกรณีที่รัฐมนตรีเห็นสมควรอนุญาตและออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
เงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติม ให้ใบอนุญาตที่รัฐมนตรีออกให้นั้นมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ได้มีการ
ออกใบอนุญาต
เว้นแต่กรณีที่รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไขให้เพิ่มทุนอีกหนึ่งร้อยล้านบาทต่อใบ
อนุญาตแต่ละประเภทที่ได้รับเพิ่มเติมภายในเวลาที่กำหนดนับแต่วันที่ออกใบอนุญาต
ให้ใบอนุญาตนั้นมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วตามกฎหมาย
ว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
แต่หากมิได้มีการจดทะเบียนภายในเวลาที่กำหนด ให้การอนุญาต
ของรัฐมนตรีเป็นอันสิ้นสุดลง
 ข้อ
๕
ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตราดังต่อไปนี้
 (๑)
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนเพิ่มเติม ชุดละ ๕๐๐ บาท
 (๒)
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุน ประเภทละ ๑๐,๐๐๐ บาท

 ให้ไว้
ณ วันที่ ๒๓ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๐
  อำนวย วีรวรรณ
 
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------+
หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ
โดยที่เป็นการสมควรส่งเสริมให้
บริษัทเงินทุนที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเงินทุนไม่ครบทุกประเภท
ได้มีโอกาสขอรับ
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติมจากประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว
เพื่อเสริม
สร้างความมั่นคงให้แก่ระบบสถาบันการเงิน
และเพื่อสนับสนุนให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
แยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันจึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้

[รก.๒๕๔๐/๑๕ก/๗/๑๒พฤษภาคม ๒๕๔๐]