ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 1/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาต และการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กต ๑/๒๕๔๖
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาต และการอนุญาต
เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา
๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
ในประกาศนี้
การซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหา
และรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้
ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น
หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง
สถาบันการเงิน หมายความว่า
(๑) สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน
(๒) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(๓) สถาบันการเงินอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

ข้อ ๒
บุคคลธรรมดาผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ต้องมีเงินฝากประจำในสถาบันการเงินในรอบ ๖
เดือนก่อนวันยื่นคำขออนุญาตไม่น้อยกว่า ๑ แสนบาท
สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.
ให้การรับรองแล้ว และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(๑) เป็นบุคคลล้มละลาย
(๒)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(๓) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ
หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(๔) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ
หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการ
หรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(๖) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(๗)
มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า
(๘) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(๙)
เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ
ระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้
รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ
ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(๑๐) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน
อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(๑๑)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน
หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้
รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(๑๒)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(๑๓)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต

ข้อ ๓
ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมจัดส่งสำเนาข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
เอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยจัดทำเป็นสำเนาอีก ๒ ชุดยื่นต่อเลขาธิการ ณ
สำนักงาน

ข้อ ๔
การพิจารณาออกใบอนุญาต
การอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาต ให้ดำเนินการ ดังต่อไปนี้
(๑)
ในการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายใน
๙๐ วัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต
พร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
เมื่อได้รับแจ้งผลการอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว
ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานภายใน ๕
วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการแจ้งผลการอนุญาต
หากผู้ขออนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด
ให้ถือว่าผู้ขออนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว
ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ขออนุญาตภายใน ๕
วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง
อายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า จะสิ้นสุดลง ณ สิ้นเดือนธันวาคมของทุกปี
(๒) ในการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุใบอนุญาตยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตต่อสำนักงานตามแบบคำขอที่กำหนดแนบท้ายประกาศนี้
พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุ
ใบอนุญาตตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วน ในระหว่างเดือนตุลาคมถึงเดือนพฤศจิกายนของทุกปี
หรือตามที่สำนักงานกำหนด
หากตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ามิได้ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตและชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุใบอนุญาตให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด
ให้ถือว่าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่จะได้รับการพิจารณาต่ออายุใบอนุญาตต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์
ดังต่อไปนี้
(ก) ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒
(ข)
ผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกิน
๒ ปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาต และ
(ค)
ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือระหว่างระยะเวลาที่สำนักงานสั่งไม่รับพิจารณาคำขอต่ออายุใบอนุญาต
ทั้งนี้ในกรณีที่ถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าและสำนักงานได้กำหนดเงื่อนไขในการต่ออายุใบอนุญาตไว้
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนดดังกล่าวด้วย
ในการพิจารณาคำขอต่ออายุใบอนุญาต
สำนักงานอาจแจ้งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตมาชี้แจง
หรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ทั้งนี้ ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบผลการพิจารณาอนุมัติการต่ออายุใบอนุญาตหลังจาก
๓๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาต
หรือวันที่ส่งเอกสารและหลักฐานครบถ้วนถูกต้อง แล้วแต่กรณี
ทางสื่อหรือวิธีการที่สำนักงานกำหนด และห้ามมิให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจนกว่าจะได้รับการต่ออายุใบอนุญาต
(๓) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้
(๔)
ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลาย หรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว
ยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการภายใน ๑๕ วันทำการ
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหายถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด
(๕) ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข
รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.กำหนด

ข้อ ๕
ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้คิดในอัตรา ดังต่อไปนี้
(๑)
ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
(ก) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๒๕๐ บาท (สองร้อยห้าสิบบาทถ้วน)
(ข) ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า คำขอละ ๕,๐๐๐ บาท
(ห้าพันบาทถ้วน)
(๒)
ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
(ก) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าปีละ ๓,๐๐๐ บาท (สามพันบาทถ้วน)
ยกเว้นในปีแรกของการออกใบอนุญาต
ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่ได้รับอนุญาตจนถึงสิ้นเดือนธันวาคมของปีแรกนั้นตามที่สำนักงานกำหนด
(ข) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓๐๐ บาท (สามร้อยบาทถ้วน)


ประกาศ
ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖
อดิศัย
โพธารามิก
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
[เอกสารแนบท้าย]

๑.
แบบคำขอต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

(ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย)




















ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๖๖/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒