ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการขออนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และเงื่อนไขในการอนุญาต
ประกาศกระทรวงการคลัง
ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีการในการขออนุญาตมีสำนักงานบริการ
ด้านหลักทรัพย์
และเงื่อนไขในการอนุญาต
-----------------------------

 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๑๐ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน 
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.๒๕๒๒
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกข้อ
กำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

 ข้อ ๑
ในประกาศนี้คำว่า "สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์" หมายความว่า
สำนัก
งานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทจำกัดขอบเขตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะที่กำหนด
ในประกาศนี้

 ข้อ ๒
บริษัทหลักทรัพย์ที่จะขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้
ต้องมีคุณสมบัติดังนี้
 (๑) ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
 (๒)
เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือ
กรณีมิได้เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต้องมีมูลค่าการซื้อ
ขายหลักทรัพย์ในรอบ ๑๒ เดือน
หลังสุดก่อนยื่นคำขออนุญาตไม่น้อยกว่าส่วนเฉลี่ยมูลค่าการซื้อขาย
หลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
 (๓) มีผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิติดต่อกัน ๒
ปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอและต้องไม่มี
ขาดทุนสะสมยกมาจากปีก่อน ๆ ด้วย
ยกเว้นกรณีที่พิสูจน์ได้ว่าการไม่มีกำไรนั้นเกิดจากเหตุสุดวิสัยซึ่ง
อยู่นอกเหนือการควบคุมของผู้ขออนุญาต

 ข้อ ๓
การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์จะกระทำได้เฉพาะใน
เขตอำเภอเมืองหรืออำเภอขนาดใหญ่ที่ไม่ได้ตั้งอยู่ในกรุงเทพมหานคร
จังหวัดนนทบุรี จังหวัด
สมุทรปราการ และจังหวัดปทุมธานี

 ข้อ ๔
ให้บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ ๒ ยื่นคำขออนุญาตต่อรัฐมนตรีผ่านธนาคารแห่ง
ประเทศไทย จำนวน ๒ ชุด
 คำขออนุญาตอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้
 (๑) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขออนุญาต
 (๒) ชื่อบริษัทผู้ขออนุญาต
 (๓)
สถานที่ที่จะใช้เป็นสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และแผนที่ประกอบโดย
สังเขป
 (๔)
โครงการของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่จะขอจัดตั้งขึ้น ซึ่งต้องแสดงราย
ละเอียดดังนี้
 
(ก)
จำนวนเครื่องมือที่ใช้เพื่อการติดต่อซื้อขายหลักทรัพย์ ที่จะติดตั้งทันทีที่ได้
รับอนุญาตจากรัฐมนตรี เช่น เครื่องคอมพิวเตอร์
เครื่องโทรสาร และเครื่องโทรศัพท์ เป็นต้น
 
(ข)
จำนวนลูกค้าที่มีอยู่แล้วในพื้นที่ที่ขออนุญาต และปริมาณการซื้อขายของ
ลูกค้าดังกล่าวในระยะ ๒ ปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอ
 
(ค) ประมาณการจำนวนลูกค้าในพื้นที่ที่ขออนุญาต
และปริมาณการซื้อขาย
ของลูกค้าดังกล่าวในอนาคตอย่างน้อย ๓ ปี
 
(ง)
ประมาณการรายได้และค่าใช้จ่ายของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ใน
อนาคตอย่างน้อย ๓ ปี
 
(จ)
วิธีปฏิบัติงานและการควบคุมภายในของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์

 ข้อ ๕
สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ให้ทำหน้าที่ได้
เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้เท่านั้น คือ
 (๑) รับคำขอเป็นลูกค้า
 (๒)
รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
 (๓)
ดำเนินการเกี่ยวกับการยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
 (๔)
รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
 (๕) รับมอบหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
 (๖)
จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบและอาจจัดทำข้อ
มูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ
ไว้ให้บริการลูกค้าตามความจำเป็นที่สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้
รับอนุญาต

 ข้อ ๖
การชำระค่าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ให้กระทำโดยใช้เช็คขีดคร่อมเฉพาะหรือ
การโอนเงินทางบัญชีที่เปิดไว้กับธนาคารพาณิชย์
 การชำระราคาตามวรรคหนึ่ง
ให้กระทำโดยตรงระหว่างลูกค้ากับสำนักงานใหญ่เท่านั้น

 ข้อ
๗ เมื่อมีลูกค้ามอบหมายให้ขายหลักทรัพย์
ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ 
รับมอบหลักทรัพย์ไว้แทนสำนักงานใหญ่และออกใบรับหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
และเมื่อขายหลักทรัพย์ได้
แล้วให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ส่งหลักทรัพย์นั้นให้สำนักงานใหญ่ต่อไป

 ข้อ ๘
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป

 ประกาศ
ณ วันที่ ๒๙ มิถุนายน ๒๕๓๓
  ประมวล สภาวสุ
 
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

[รก.๒๕๓๓/๑๑๗/๕๒๕๒/๕ กรกฎาคม ๒๕๓๓]

 เพ็ญพร/พิมพ์/แก้ไข
  ๙/๐๙/๔๕
 A+B
(C)