ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 11/2551 เรื่อง การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
สน ๑๑/๒๕๕๑
เรื่อง
การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายล่วงหน้า
 

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๕ (๔)
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑
และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๖) ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าอย่างน้อยเป็นระยะเวลาหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือวันที่ได้รับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้วแต่กรณี
บันทึกการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าตามวรรคหนึ่ง
ให้รวมถึงเทปบันทึกเสียงหรือสิ่งบันทึกข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องในเรื่องดังกล่าวด้วย

ข้อ ๒
หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าตามข้อ
๑ และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนดังกล่าวยังไม่แล้วเสร็จ
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ

ข้อ ๓[๑]
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป


ประกาศ
ณ วันที่ ๙ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
ชัยพัฒน์
สหัสกุล
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า















ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๕
พฤศจิกายน ๒๕๕๒

นันท์นภัสร์/ตรวจ
๕
พฤศจิกายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๖๗/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒