กฎกระทรวง ฉบับที่ 4 (พ.ศ. 2535) ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522
กฎกระทรวง
กฎกระทรวง
ฉบับที่
๔ (พ.ศ.๒๕๓๕)
ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ.
๒๕๒๒
-------------

 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ และมาตรา ๘ แห่งพระราชบัญญัติการ
ประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจเครดิตฟองเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
 ข้อ
๑
การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตสำหรับบริษัทจำกัด
ที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวงนี้
 ข้อ
๒
บุคคลซึ่งประสงค์จะจัดตั้งบริษัทจำกัดเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทกิจการจัดการการลงทุนให้ยื่นคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดตามแบบและภายในระยะเวลา
ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดพร้อมด้วยโครงการจัดตั้งและการดำเนินงานของบริษัทจำกัด
ที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่ต่อรัฐมนตรีเพื่อให้ความเห็นชอบโดยการยื่นต่อธนาคารแห่งประเทศไทย
ในการ
ให้ความเห็นชอบรัฐมนตรีจะกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้
 ข้อ
๓
บุคคลซึ่งยื่นคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดตามข้อ ๒ ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
 (๑)
เป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบัน
การเงิน
 (๒)
มีฐานะการเงินที่มั่นคงโดยมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว และส่วนของ
ผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่า ๑๐๐ ล้านบาท
และผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิหลังหักภาษีแล้วในรอบปีบัญชี
ห้าปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอ
 (๓)
เป็นผู้ที่สนับสนุนนโยบายของทางราชการในการแก้ไขปัญหาและพัฒนา
ระบบสถาบันการเงิน
 ความใน
(๒) ในส่วนที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานมิให้นำมาใช้บังคับกับบริษัท
ที่เข้าดำเนินงานตามโครงการ ๔ เมษายน ๒๕๒๗
ตามประกาศของกระทรวงการคลัง
 ข้อ
๔
ในกรณีที่บุคคลซึ่งยื่นคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดเพื่อประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ประเภทกิจการจัดการลงทุนตามข้อ ๒ เป็นสถาบันการเงินในกลุ่มเดียวกัน
รัฐมนตรี
ว่าการกระทรวงการคลังมีอำนาจไม่ให้ความเห็นชอบในคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดนั้นได้
 ข้อ
๕
เมื่อรัฐมนตรีให้ความเห็นชอบตามข้อ ๒ แล้ว ให้บุคคลซึ่งยื่นคำขอจัด
ตั้งบริษัทจำกัดดำเนินการจัดตั้งบริษัทขึ้นตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์
หรือกฎหมาย
ว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด แล้วแต่กรณี
และให้บริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการจัดการลงทุนต่อรัฐมนตรี
โดยยื่นคำขอต่อธนาคารแห่ง
ประเทศไทย
 การยื่นคำขอรับใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง
ให้ยื่นพร้อมกับหนังสือบริคณห์
สนธิและข้อบังคับของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่
และเอกสารอื่น ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข
ที่รัฐมนตรีกำหนด
 ข้อ
๖
คำขอรับใบอนุญาตต้องมีรายการตามที่รัฐมนตรีกำหนด โดยอย่างน้อย
ต้องมีรายการดังต่อไปนี้
 (๑)
วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
 (๒)
ชื่อบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 (๓)
ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ ซึ่งต้องไม่
ต่ำกว่า ๑๐๐ ล้าน
 (๔)
วัตถุที่ประสงค์ของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ซึ่งต้องจำกัดอยู่เฉพาะเพื่อการ
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการจัดการลงทุน
 (๕)
สถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 (๖)
การจัดสรรหุ้นของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้น
 (๗)
ชื่อและลายมือชื่อ ประวัติการศึกษา และประสบการณ์การทำงานในสถาบัน
การเงินของผู้ที่ได้รับเลือกเป็นกรรมการของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 ข้อ
๗ ใบอนุญาตให้มีผลของใช้บังคับตั้งแต่วันที่ได้มีการออกใบอนุญาต
 ในการออกใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง
รัฐมนตรีจำกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้
 ข้อ
๘ ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตรา
ดังต่อไปนี้
 (๑)
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  ๕๐๐ บาท
 (๒)
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
 กิจการจัดการลงทุน ๑,๐๐๐
บาท

 ให้ไว้
ณ วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๓๕
  วีรพงศษ์ รามางกูร
  รัฐมนตรีช่วยว่าการ ฯ รักษาราชการแทน
 
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------+
หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ
เนื่องจากในปัจจุบันมีบริษัทหลัก
ทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทกิจการจัดการลงทุนเพียงบริษัทเดียว
คือ บริษัท
หลักทรัพย์กองทุนรวม จำกัด
สมควรให้มีบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจประเภทนี้เพิ่มขึ้น
เพื่อส่งเสริมการระดมทุนระยะยาวโดยเฉพาะจากผู้ลงทุนรายย่อยให้กว้างขวางขึ้น
อันจะเป็น
ประโยชน์ต่อการเจริญเติบโตทางเศรษฐกิจของประเทศ
และช่วยให้ตลาดหลักทรัพย์เติบโต
อย่างมีเสถียรภาพ แต่โดยที่มาตรา ๘
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจ
หลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒
ได้บัญญัติไว้ว่าการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยบริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาตจากรัฐมนตรี
โดยการขอรับใบอนุญาตและการออกใบ
อนุญาตให้เป็นไปตามที่กำหนดในกฎกระทรวง
จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้

[รก.๒๕๓๕/๑๒/๑/๒๑ กุมภาพันธ ์๒๕๓๕]