ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 2/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กต ๒/๒๕๔๖
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๓) มาตรา ๑๗ (๕)
มาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ
ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
ในประกาศนี้
การซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหา
และรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้
ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น
หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง ข้อตกลง
หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

หมวด
๑
การดำรงคุณสมบัติของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ ๒
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามพระราชบัญญัติ
มาตรา ๓๕ (๑) - (๖) และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(๑) มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า
(๒) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(๓)
เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมาย
หรือประกาศ ระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ
ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ
ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(๔) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน
อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(๕)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(๖)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(๗)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี

หมวด
๒
การควบคุมการปฏิบัติงาน
 

ข้อ ๓
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทำข้อตกลงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้เพียง
๑ ราย ในขณะปฏิบัติงาน ซึ่งเป็นรายที่แจ้งต่อสำนักงาน
โดยให้ทั้งสองฝ่ายผูกพันกันตามข้อตกลงซึ่งมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
ข้อตกลงจะมีผลบังคับจนกว่าจะมีการยกเลิก
หรือคู่สัญญาไม่มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีที่จะมีการยกเลิกข้อตกลง
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าเป็นเวลาอย่างน้อย ๑๐
วันก่อนวันสิ้นสุดข้อตกลงนั้น ทั้งนี้
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องหยุดการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นสุดข้อตกลง
จนกว่าสำนักงานจะได้รับทราบการเปลี่ยนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง
และได้รับสำเนาข้อตกลงฉบับใหม่จากตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๔
ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ
หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการ และรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน
๑๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน

ข้อ ๕
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง
ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลา ๕ ปี
นับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น หรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี
ทั้งนี้
หากกรณีมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
หรือการเจรจาตกลง
และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว
ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ
ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย

ข้อ ๖
ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียม
หรือค่าตอบแทนจากลูกค้านอกเหนือจากที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๗
ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
และคู่สมรสของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองและคู่สมรสผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นที่มิใช่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

ข้อ ๘
ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดอย่างน้อย
๑ ครั้ง ในทุก ๆ ๒ ปี

หมวด
๓
การแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ ๙
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง
ค่าใช้จ่าย และความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย
กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องสิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างชัดเจนและครบถ้วน
โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย

ข้อ ๑๐
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ
หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
หรือแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๑๑
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง
หรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้
(๑)
รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(๒) รับประกันความเสียหาย
หรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำ
หรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(๔) กล่าวอ้าง รับรอง หรือสัญญาใด ๆ
อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓)

ข้อ ๑๒
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำหนังสือหรือสัญญาใด
ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๓
ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
ทั้งนี้
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

หมวด
๔
การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
 

ข้อ ๑๔
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าส่งให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น

ข้อ ๑๕
ในการจัดหาคำสั่งซื้อ
หรือคำสั่งขายล่วงหน้านั้น ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสามารถติดต่อ ชักชวน
หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าได้ ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริงโดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท
หน้าที่ และธุรกิจของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
สถานที่และเบอร์โทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้
รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง
และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๑๖
ในการขอเปิดบัญชีและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(๑) ข้อมูล หรือเอกสาร
หรือหลักฐานเพียงพอที่จะทราบถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ความเข้าใจ
และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน
ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้า
และความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชี

ข้อ ๑๗
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง
หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริงเท่านั้น

ข้อ ๑๘
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงทันที
ภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
โดยให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง
ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง
และคู่สมรสของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๑๙
การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง
หรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง
และต้องไม่ใช้บัญชีของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีที่แท้จริง

หมวด
๕
ข้อปฏิบัติอื่นสำหรับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ ๒๐
ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. ประกาศกำหนด

ข้อ ๒๑
ในกรณีที่สำนักงานพบว่าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ารายใดฝ่าฝืน
หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้
หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
สำนักงานอาจสั่งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านั้นแก้ไข หรือกระทำการ
หรืองดเว้นกระทำการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้


ประกาศ
ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖
อดิศัย
โพธารามิก
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

















ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๗๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒