ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 1/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กตส ๑/๒๕๔๗
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขาย
ล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา
๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
ในประกาศนี้
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง
ประสบการณ์ในการทำงาน หมายความว่า
(๑) ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร
(๒)
ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูปการค้า
การส่งออก การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือ
(๓)
ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี
การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์ หรือกฎหมาย
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔
กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม
เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว
ทุนจดทะเบียน หมายความว่า
ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
ทุนที่ออกและชำระแล้ว หมายความว่า
ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
ส่วนของผู้ถือหุ้น หมายความว่า
ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย
(๑)
หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ
(๒)
หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ
(๓)
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยบริษัทมหาชนจำกัด
(๔) ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์
ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน
และ
(๕) กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย
กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม
ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ทั้งนี้ ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง
(๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

ข้อ ๒
ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ต้องเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน
บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกันชีวิตบริษัทประกันวินาศภัย
สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
นิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยและประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร
หรือบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย
และมีคุณสมบัติ ดังนี้
(๑)
มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
(๒)
มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท
ยกเว้นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท
(๓)
มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท
(๔) มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท
เมื่อหักด้วยค่าความนิยมออกแล้ว
(๕)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว
(๖) กรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ขออนุญาต
ต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า
และมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปีหรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปีและไม่มีลักษณะต้องห้าม
ดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง) เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ
กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล.
(ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ซ) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด
ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ
ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ
ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(ฌ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน
อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ญ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้
รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฎ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฏ)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
(๗) มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้
(ก)
กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese
wall)
(ข)
กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้
โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่องดังนี้
๑)
การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน
โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อผู้ขออนุญาต
ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน
(Internal Audit) ผู้ขออนุญาตต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น
๒)
การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้
๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร
คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
(๘)
มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบัน
ที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน

ข้อ ๓
ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด
พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน

ข้อ ๔
ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต
พร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๓
เมื่อได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจากเลขาธิการแล้ว
ให้ผู้ได้รับอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงาน
ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับอนุญาต
หากผู้ได้รับอนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนดให้ถือว่าผู้ได้รับอนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว
ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ได้รับอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้

ข้อ ๕
ผู้ได้รับอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้
ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับอนุญาตได้จัดให้มีระบบงานตามที่กำหนดไว้ในข้อ
๒ (๗) ซึ่งพร้อมที่จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว

ข้อ ๖
ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญ
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการตามแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด
ภายในสิบห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย
ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๗
ค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้เรียกเก็บในอัตราดังต่อไปนี้
(๑)
ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
(ก) แบบคำขออนุญาต ฉบับละ ๕๐๐ บาท
(ห้าร้อยบาทถ้วน)
(ข) ค่าธรรมเนียมการขออนุญาต คำขอละ ๒๕,๐๐๐
บาท (สองหมื่นห้าพันบาทถ้วน)
(๒)
ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
(ก) ใบอนุญาต ฉบับละ ๓๗,๕๐๐
บาท (สามหมื่นเจ็ดพันห้าร้อยบาทถ้วน)
(ข) ใบแทนใบอนุญาต ฉบับละ ๓,๗๕๐
บาท (สามพันเจ็ดร้อยห้าสิบบาทถ้วน)

ข้อ ๘
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไข ที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานประกาศกำหนด
รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนดด้วย

ข้อ ๙
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป


ประกาศ
ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗
วัฒนา
เมืองสุข
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า













ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒