ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ. ๗/๒๕๔๖  เรื่อง วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์
ที่ อธ. ๗/๒๕๔๖
เรื่อง วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการ
ด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน
 

โดยที่บริษัทหลักทรัพย์อาจลดภาระต้นทุนในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ด้วยการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการอื่น
และเนื่องจากหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบควบคุมภายในหรือระบบรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์
รวมทั้งต้องมีระบบในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ดังนั้น
เพื่อให้เกิดความมั่นใจว่าการที่บริษัทหลักทรัพย์ใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนจะไม่มีผลกระทบต่อหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดให้มีระบบดังกล่าว
และทำให้การบริหารต้นทุนของบริษัทหลักทรัพย์เกิดประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
สำนักงานจึงปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน
ดังนี้

ข้อ
๑
ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ.
๒๔/๒๕๔๓ เรื่อง
วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากบริษัทผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน
ลงวันที่ ๒๓ พฤศจิกายน พ.ศ.
๒๕๔๓

ข้อ
๒ ในประกาศนี้
บริษัทหลักทรัพย์
หมายความว่า
บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
หรือการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์
บริษัท
หมายความว่า บริษัทจำกัด
หรือบริษัทมหาชนจำกัด
ผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน
หมายความว่า
ผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนแก่บริษัทหลักทรัพย์
งานสนับสนุน
หมายความว่า
งานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ งานบัญชีและการเงิน
งานเทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน
งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว
สำนักงาน
หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ข้อ
๓ เว้นแต่กรณีที่กำหนดไว้ในข้อ ๕
ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนยื่นขออนุญาตจากสำนักงานโดยแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
(๑) ขอบเขตการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน
(๒) ระบบการควบคุมภายในและระบบการรักษาความปลอดภัยซึ่งผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนใช้ในการให้บริการแก่บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการเก็บรักษาข้อมูลและทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์

ข้อ
๔
สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคำขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วน
เว้นแต่เป็นกรณีที่มีเหตุจำเป็นต้องตรวจสอบระบบหรือมีข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสำนักงานได้แจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันแล้ว
สำนักงานอาจขยายระยะเวลาในการพิจารณาคำขอออกไปเท่าเหตุจำเป็นที่มีได้

ข้อ
๕ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนประเภทดังต่อไปนี้ได้
โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว
(๑) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
(๒) บริษัทที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจัดตั้งขึ้นและถือหุ้นเกินกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
โดยได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน
ตามมาตรา ๑๕๓ (๓)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ.
๒๕๓๕ หรือ
(๓) บริษัทในกลุ่มของบริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(ก) บริษัทที่บริษัทหลักทรัพย์ถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อย
ละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
(ข) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์ไม่ว่าโดยตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์นั้นหรือ
(ค) บริษัทที่บริษัทหลักทรัพย์
บริษัทตาม (ก)
หรือบริษัทตาม (ข) ถือหุ้นรวมกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนตามวรรคหนึ่ง
แจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับขอบเขตการใช้บริการด้านงานสนับสนุนให้สำนักงานทราบและหากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนดังกล่าวเป็นบริษัทตาม
(๓)
ของวรรคหนึ่ง
บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและระบบการรักษาความปลอดภัยของผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนเพื่อการเก็บรักษาข้อมูลและทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์เพิ่มเติมด้วย
ทั้งนี้ ภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่เริ่มใช้บริการนั้น

ข้อ
๖
บริษัทหลักทรัพย์ต้องกำหนดให้ผู้ให้บริหารด้านงานสนับสนุนจัดเก็บเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการด้านงานสนับสนุนไว้ให้ครบถ้วน

ข้อ
๗
บริษัทหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบดูแลให้ผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนปฏิบัติงานในส่วนที่ให้บริการแก่บริษัทหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่คณะกรรมการ
ก.ล.ต. หรือสำนักงานกำหนด
และในกรณีที่สำนักงานเห็นสมควรบริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้สำนักงานเข้าตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนในส่วนที่ให้บริการแก่บริษัทหลักทรัพย์ด้วย

ข้อ
๘[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๑ สิงหาคม พ.ศ.๒๕๔๖ เป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๒๓ กรกฎาคม ๒๕๔๖
ประสาร ไตรรัตน์วรกุล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์
มัตติกา/พิมพ์
๑๖ ตุลาคม ๒๕๔๖
มัตติกา/แก้ไข
๒๙ ตุลาคม ๒๕๔๖
นวพร/ศุภสรณ์/ตรวจ
๓๑ ตุลาคม ๒๕๔๖
A+B


[๑] รก.๒๕๔๖/พ๘๔ง/๗/๑ สิงหาคม ๒๕๔๖