ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทเงินทุน หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์และการขายชอร์ต
ประกาศกระทรวงการคลัง
ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทเงินทุน
หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืม
และให้ยืมหลักทรัพย์และการขายชอร์ต
-----------

 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ (๕) แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจ
เงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.
๒๕๒๒ และมาตรา ๒๐ (๖) วรรคหนึ่ง 
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ 
พ.ศ. ๒๕๒๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกำหนดแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการประกอบ
ธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ. ๒๕๒๒ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๒๘ 
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกประกาศ ดังต่อไปนี้
 ข้อ
๑ ให้ยกเลิกประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทเงินทุน
หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
กรณีเป็นตัวแทนหรือนายหน้า ลงวันที่ ๑๒ เมษายน ๒๕๔๒
 ข้อ
๒
ให้กิจการดังต่อไปนี้เป็นกิจการอื่นที่อนุญาตให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์ประกอบได้ 
 
(๑) ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์กรณี
เป็นตัวแทนหรือนายหน้า
  (๒)
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์เฉพาะ
ตราสารแห่งหนี้ในฐานะเป็นคู่สัญญากับผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม
 
(๓) การให้ยืมหลักทรัพย์เฉพาะตราสารแห่งหนี้ โดยเป็นคู่สัญญากับผู้ที่
ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ตาม
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือกับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
 
(๔) การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ (การ
ขายชอร์ต) เฉพาะตราสารแห่งหนี้
 ข้อ
๓ บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบกิจการ
ตามข้อ ๒
ต้องเป็นบริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่มีอัตราส่วนเงินกองทุนต่อสิน
ทรัพย์และภาระผูกพันที่ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
ณ วันที่เริ่มประกอบ
กิจการ
 ข้อ
๔ ในการประกอบกิจการตามข้อ ๒ (๒) และ
(๓) บริษัทเงินทุนหรือบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
  ๔.๑
บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์จะทำการยืมและให้ยืม
หลักทรัพย์ ได้เฉพาะกับคู่สัญญาที่เป็นสถาบันเท่านั้น
ซึ่งได้แก่
  (๑)
ธนาคารแห่งประเทศไทย
  (๒)
กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
  (๓)
ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย
  (๔)
บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย
  (๕)
ธนาคารพาณิชย์
  (๖)
บริษัทเงินทุน
  (๗)
บริษัทหลักทรัพย์
  (๘) บริษัทประกันชีวิต
  (๙)
สถาบันการเงินต่างประเทศที่กระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือใน
ฐานะตัวแทนของบุคคลอื่นที่ไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทย
  (๑๐)
กองทุนรวม
  (๑๑)
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
  (๑๒)
กองทุนส่วนบุคคล
  (๑๓)
กองทุนบำเหน็จบำนาญ
  (๑๔)
สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะและได้รับใบ
อนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
  (๑๕)
นิติบุคคลอื่นที่ธนาคารแห่งประเทศไทยให้ความเห็นชอบ
  ๔.๒
จำนวนเงินหรือมูลค่าของหลักทรัพย์ที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุน
หลักทรัพย์ให้ยืมกับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งเมื่อรวมกับจำนวนเงินที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงิน
ทุนหลักทรัพย์ให้กู้ยืมแก่
หรือลงทุนในกิจการของคู่สัญญารายนั้นต้องไม่เกินร้อยละ ๒๕ ของเงิน
กองทุนชั้นที่ ๑ และเมื่อรวมกับจำนวนเงินที่ก่อภาระผูกพันใด
ๆ ต้องไม่เกินร้อยละ ๓๕ ของเงิน
กองทุนชั้นที่ ๑
ของบริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
 ในการคำนวณเงินหรือมูลค่าของหลักทรัพย์รวมกับจำนวนเงินที่บริษัทเงินทุน
หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ให้กู้ยืม หรือลงทุน
หรือก่อภาระผูกพันข้างต้นให้ปฏิบัติตามข้อ
กำหนดของธนาคารแห่งประเทศไทยในเรื่อง
การกำหนดอัตราส่วนการให้กู้ยืมเงิน หรือลงทุน 
หรือก่อภาระผูกพัน
หรือจ่ายเงินตามภาระผูกพันเพื่อบุคคลหนึ่งบุคคลใดกับเงินกองทุนของ
บริษัทเงินทุนโดยอนุโลม
และนอกเหนือจากข้อปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นแล้ว ในกรณีการให้
ยืมหลักทรัพย์โดยมีเงินสดวางเป็นหลักประกัน
ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องนับรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่
ให้ยืมในส่วนที่มีเงินสดวางเป็นประกันในการคำนวณจำนวนเงินดังกล่าว
 ข้อ
๕
บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ใน
เรื่องเกี่ยวกับวิธีการทำธุรกรรม ระบบการควบคุมภายใน
การจัดทำแบบรายงานรวมทั้งข้อปฏิบัติ
หรือเงื่อนไขอื่น ๆ ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
 ข้อ
๖
ให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบกิจการ
ตามข้อ ๒ แจ้งวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินกิจการ
และส่งแผนงานรองรับการประกอบกิจการต่อ
ธนาคารแห่งประเทศไทย อย่างน้อย ๓๐ วัน
ก่อนเริ่มเปิดดำเนินกิจการ ทั้งนี้ แผนงานดังกล่าว
ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัท
และต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังต่อไปนี้
 (๑)
นโยบายและระเบียบปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ
 (๒)
นโยบายการวิเคราะห์ความน่าเชื่อถือ และการกำหนดวงเงินของคู่สัญญา
 (๓)
ระเบียบ และวิธีการบริหารความเสี่ยงและระบบควบคุมภายใน
 ทั้งนี้
หากธนาคารแห่งประเทศไทยมิได้มีข้อทักท้วงภายใน ๓๐ วัน นับจากวันที่
ธนาคารแห่งประเทศไทยได้รับแผนงานดังกล่าว
ให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
ดำเนินการประกอบกิจการดังกล่าวได้
 ข้อ
๗
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา
เป็นต้นไป

 ประกาศ
ณ วันที่ ๒๐ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๔๓
  ธารินทร์ นิมมานเหมินท์
 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

[รก.๒๕๔๓/พ.๑๒๒ง/๕/๓๐ พฤศจิกายน ๒๕๔๓