ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘
เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ.
๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ
ดังต่อไปนี้

ข้อ
๑
ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๒/๒๕๔๕ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๓ ธันวาคม ๒๕๔๕ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๖
กรกฎาคม ๒๕๔๖
บรรดาประกาศ
คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศที่ถูกยกเลิกตามวรรคหนึ่งยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้
จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ
คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศนี้

ข้อ
๒ ในประกาศนี้
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ หมายความว่า
กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยในกรณีที่เป็นการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
บุคคลดังกล่าวต้องเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้
ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หมายความว่า
บุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลที่ถือหุ้นของนิติบุคคลไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น
ประสบการณ์ในการทำงาน หมายความว่า
(๑)
ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร
(๒)
ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูป การค้า การส่งออก การซื้อขายล่วงหน้า
การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือด้านอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
หรือ
(๓)
ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี
การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์หรือกฎหมาย
ทุนที่ออกและชำระแล้ว หมายความว่า
ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
ระบบการซื้อขาย หมายความว่า
ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง หมายความว่า ระเบียบ
ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ
และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
สำนักงาน หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ตลาด หมายความว่า
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

หมวด ๑
การดำรงคุณสมบัติของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๓
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๑)
เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยหรือนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
และมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
(๒)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว
(๓)
กรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปีหรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสิบปีและไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้
(ก)
เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ)
เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฉ)
เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(ช)
เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
ทั้งนี้
บุคคลที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเมื่อประกาศนี้ใช้บังคับ
นอกจากจะต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษา ประสบการณ์ในการทำงานและไม่มีลักษณะต้องห้ามตาม
(๓) (ก) (ข) (ค) (ง) (จ) (ฉ) และ (ช) แล้ว จะต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ด้วย
(ซ)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของบริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัยที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฌ)
เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ
ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด
ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
(ญ)
เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ฎ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย
กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายใน
หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้
รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฏ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
หรือกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฐ)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง ในระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ในระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๔)
มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน
ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา
รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็มเวลา ทั้งนี้ ต้องจัดให้มีภายในหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
(๕)
มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบัน ที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน
ทั้งนี้
ต้องจัดให้มีภายในหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ

ข้อ
๔ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่วันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๑)
เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย
ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
และมีนิติบุคคลรายหนึ่งหรือหลายรายดังต่อไปนี้ถือหุ้นหรือถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่าร้อยละห้าสิบของทุนจดทะเบียนเฉพาะที่เป็นหุ้นสามัญ
(ก)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่ประกอบธุรกิจหลักทางด้านภาคการเกษตรโดยตรง
(ข)
บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือการจัดการกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ค)
ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
(ง)
บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
(จ)
บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
(ฉ)
บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย
ทั้งนี้
รายละเอียดสัดส่วนการถือหุ้นของนิติบุคคลตาม (ก) (ข) (ค) (ง) (จ) และ/หรือ (ฉ)
ให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
(๒)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว
(๓)
กรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปีหรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสิบปีและไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้
(ก)
เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ)
เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฉ)
เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(ช)
เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ซ)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของบริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัยที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฌ)
เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ
ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้
รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ
ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
(ญ)
เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ฎ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย
กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายใน
หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกันหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้
รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฏ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
หรือกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฐ)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง ในระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ในระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๔)
มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน
ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา
รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็มเวลา
(๕)
มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบัน ที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน

หมวด ๒
การควบคุมการประกอบธุรกิจ
 

ส่วนที่ ๑
ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจ
 

ข้อ
๕
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานที่เหมาะสมและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยกำหนดแผนการบริหารและแผนการดำเนินงานเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
(๑)
โครงสร้างองค์กร (Organization Chart) หน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานต่าง ๆ
ด้านการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
แหล่งเงินทุนเพื่อการดำเนินงาน
(๓)
นโยบาย เป้าหมาย แผนงานในอนาคตและกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย
(๔)
ระบบปฏิบัติงานด้านการซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยจะต้องประกอบด้วย
(ก)
หลักปฏิบัติในการติดต่อ
ชักชวนและให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและจัดให้มีวิธีการในการประเมินลูกค้า
พร้อมทั้งกำหนดนโยบายและขั้นตอนในการกำหนดวงเงินและการอนุมัติวงเงินให้แก่ลูกค้า
ทั้งนี้
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะให้บริการหรือเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีระบบการวิเคราะห์เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าที่เหมาะสมด้วย
(ข)
หลักปฏิบัติ วิธีการและขั้นตอนในการรับคำสั่ง
การส่งคำสั่งและการยกเลิกคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า
(๕)
หลักปฏิบัติในการดูแลเงินและทรัพย์สินของลูกค้า
(๖)
มาตรการและแนวทางที่ใช้ในการดำเนินงาน
ตลอดจนขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในด้านต่าง
ๆ ดังนี้
(ก)
การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)
(ข)
การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
(ค)
การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านซื้อขายล่วงหน้า (Back Office) กับหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านซื้อขายล่วงหน้า (Front Office) ออกจากกัน
โดยจัดให้มีระบบการตรวจสอบเพื่อยืนยันความถูกต้องในการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรของหน่วยงานดังกล่าวและต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริต
(ง)
ระบบควบคุมดูแลและหลักปฏิบัติในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(Proprietary Trading)
(จ)
ระบบควบคุมดูแลและหลักปฏิบัติในการซื้อขายล่วงหน้าของพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
(ฉ)
ระบบป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและพนักงานที่เป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายหรือไม่เหมาะสม
(ช)
ระบบป้องกันความปลอดภัยของข้อมูล
โดยต้องจัดให้มีการรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่บุคคลดังกล่าวไม่มีความรับผิดชอบ
(ซ)
ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่มีประสิทธิภาพ
(๗)
ระบบการบริหารความเสี่ยงซึ่งมีขั้นตอนการรายงานความบกพร่องในการบริหารความเสี่ยงให้ผู้บริหารทราบด้วย
โดยจัดทำเป็นคู่มือ
(๘)
ระบบการควบคุมภายใน
โดยอย่างน้อยต้องจัดให้มีหน่วยงานและบุคลากรกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และหน่วยงานและบุคลากรควบคุมภายใน (Internal Audit Unit) ที่มีความเป็นอิสระในการดำเนินงานและเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น
และต้องกำหนดนโยบายและมาตรการควบคุมภายในซึ่งมีขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการตามนโยบายและระบบที่วางไว้
รวมถึงมีวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการตรวจสอบและการควบคุมภายในและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้วย
(๙)
ระบบการจัดเก็บข้อมูลในการดำเนินงาน
โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า
แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารหลักฐานเก็บไว้ ณ
ที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำ
การรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ
ระบบการจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย
(๑๐)
ระบบการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๔๖ เรื่อง
การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
ลงวันที่ ๖ มิถุนายน ๒๕๔๖ (ตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม)
ทั้งนี้
การจัดให้มีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงคุณสมบัติ หน้าที่และความรับผิดชอบของบุคลากรตามข้อนี้
ให้เป็นไปตามแนวทางที่สำนักงานประกาศกำหนด
สำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
อย่างน้อยให้คงไว้ซึ่งระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีอยู่เดิมต่อไปจนกว่าจะพ้นระยะเวลาหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับจึงให้นำความในข้อนี้มาใช้บังคับ

ข้อ
๖
ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้
(๑)
บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance)
และบุคลากรที่ทำหน้าที่ควบคุมภายใน (Internal Audit)
(๒)
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ให้จัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาด
ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
ทั้งนี้
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือจะจัดทำรายงานหรือบทวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บริการหรือเผยแพร่แก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าเพื่อทำหน้าที่ดังกล่าวนั้นด้วย
คุณสมบัติ
หน้าที่และความรับผิดชอบของนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
สำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
อย่างน้อยให้คงไว้ซึ่งบุคลากรที่จำเป็นต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีอยู่เดิมต่อไปจนกว่าจะพ้นระยะเวลาหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับจึงให้นำความในข้อนี้มาใช้บังคับ

ข้อ
๗
ห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นใด
เว้นแต่ธุรกิจดังต่อไปนี้
(๑)
ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ประเภทที่ได้รับอนุญาต
(๒)
ธุรกิจที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้
(ก)
เป็นธุรกิจที่ไม่มีความเสี่ยงต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ข)
เป็นธุรกิจที่ไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ค)
เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ตามพระราชบัญญัติประเภทที่ได้รับอนุญาต
โดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น
หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่ เครื่องมือ
เครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่าง ๆ ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น
ทั้งนี้
การประกอบธุรกิจตาม (๒) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
(๓)
ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ
๘ หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
ประกอบธุรกิจอื่นหรือถือหุ้นในกิจการอื่นหรือมีอำนาจควบคุมกิจการอื่นตามที่สำนักงานกำหนดหรือเป็นผู้ที่อาจรับผลเสียหายหรือความเสี่ยงส่วนใหญ่จากกิจการนั้นอยู่แล้วก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวดำเนินการดังนี้
(๑)
ในกรณีประกอบธุรกิจอื่น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และหากธุรกิจอื่นนั้นมิใช่ธุรกิจตามข้อ
๗ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้
(ก)
เลิกประกอบธุรกิจอื่นนั้นภายในสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
เว้นแต่สำนักงานจะขยายระยะเวลาให้ หรือ
(ข)
จัดทำและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน
ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัดและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้
สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว
เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเลิกประกอบธุรกิจอื่นนั้นภายในสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานไม่เห็นชอบหรือเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้
แล้วแต่กรณี เว้นแต่สำนักงานจะขยายระยะเวลาให้
(๒)
ในกรณีถือหุ้นในกิจการอื่น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
และหากกิจการอื่นนั้นมิใช่ธุรกิจตามข้อ ๗
และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถือหุ้นในสัดส่วนเกินกว่าที่กำหนดไว้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้
(ก)
ลดสัดส่วนการถือหุ้นในกิจการอื่นนั้นให้มีสัดส่วนไม่เกินกว่าที่กำหนดไว้
ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หรือ
(ข)
จัดทำและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน
ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัดและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้
สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว
เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าลดสัดส่วนการถือหุ้นในกิจการอื่นนั้นให้มีสัดส่วนไม่เกินกว่าที่กำหนดไว้
ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
สัดส่วนการถือหุ้นที่กำหนด
ได้แก่
(ก)
ถือหุ้นในกิจการอื่นรวมกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมไม่เกินกว่าร้อยละยี่สิบของทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เว้นแต่กรณีที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน หรือ
(ข)
ถือหุ้นในกิจการอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมไม่เกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนทั้งหมดของกิจการนั้น
การคำนวณสัดส่วนการลงทุนในกิจการอื่น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในกิจการ
หรือการได้มา การจำหน่ายหรือการก่อภาระผูกพันในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในกิจการด้วย
(๓)
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมกิจการอื่นตามที่สำนักงานกำหนดหรือเป็นผู้ที่อาจรับผลเสียหายหรือความเสี่ยงส่วนใหญ่จากกิจการนั้น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน
ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด
และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้
สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว
เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ส่วนที่ ๒
การเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
 

ข้อ
๙
ในกรณีที่บุคคลใดถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าขอความเห็นชอบการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบุคคลนั้นจากเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าบุคคลนั้นถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับแก่ผู้ถือหุ้นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
ซึ่งถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้โดยให้ผู้ถือหุ้นดังกล่าวได้รับยกเว้นไม่ต้องขอความเห็นชอบการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จากเลขาธิการและให้ถือว่าผู้ถือหุ้นดังกล่าวเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้

ข้อ
๑๐
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
ต้องขอความเห็นชอบการถือหุ้นในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้นของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามข้อ ๙
วรรคสองจากเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนดก่อนที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้น
หรือภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้นถือหุ้นจากการได้มาโดยวิธีอื่นในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้น
แล้วแต่กรณี โดยยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ

ข้อ
๑๑ ภายใต้บังคับข้อ ๙ และข้อ ๑๐
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถือหุ้นในสัดส่วนที่เปลี่ยนแปลงไป
หรือถือหุ้นในจำนวนที่เพิ่มขึ้น แต่สัดส่วนการถือหุ้นไม่เปลี่ยนแปลงไป
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานเรื่องดังกล่าว
ให้เลขาธิการทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้นถือหุ้นในสัดส่วนที่เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงไปดังกล่าว
แล้วแต่กรณี

ข้อ
๑๒
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๑)
เป็นบุคคลธรรมดา ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้
(ก)
เป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่สำนักงาน ตลาด สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ธนาคารแห่งประเทศไทยและกรมการประกันภัยเห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารกิจการที่หน่วยงานดังกล่าวกำกับดูแลหรือมีความเกี่ยวข้อง
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง)
เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของบริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัยที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(จ)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(ฉ)
เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ช)
เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(ซ)
เคยหรืออยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น
(ฌ)
เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ญ)
จงใจแสดงข้อความอันเป็นเท็จในสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงอันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือในรายงานอื่นใดที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
(ฎ)
ลักษณะต้องห้ามอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
(๒)
เป็นนิติบุคคล กรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลนั้น
ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งตามที่กำหนดไว้ใน (๑) ข้างต้น
หากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่งมีลักษณะต้องห้ามข้อหนึ่งข้อใดดังกล่าวข้างต้น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นรายงานข้อเท็จจริงดังกล่าวเป็นหนังสือต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ถึงลักษณะต้องห้ามของผู้ถือหุ้นรายใหญ่นั้น
ในกรณีปรากฏแก่เลขาธิการในภายหลังว่าบุคคลที่เลขาธิการเห็นชอบให้เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีลักษณะต้องห้ามข้อหนึ่งข้อใดดังกล่าวข้างต้น
เลขาธิการจะแจ้งเรื่องการมีลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้
ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวไม่เคยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการตั้งแต่เริ่มต้นหรือสิ้นสุดสถานการณ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้
แล้วแต่กรณี และให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการแก้ไขเรื่องดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานข้อเท็จจริงดังกล่าวแก่สำนักงานหรือนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เลขาธิการแจ้งเรื่องการมีลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
และหากไม่สามารถแก้ไขได้ภายในระยะเวลาดังกล่าว
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามคำสั่งของเลขาธิการโดยอาศัยอำนาจตามพระราชบัญญัติ

หมวด ๓
การแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๑๓
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ
หน้าที่และภาระผูกพันของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
หรือแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ
๑๔
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงข้อความจริงและข้อมูลที่ลูกค้าควรทราบแก่ลูกค้า
เพื่อให้ลูกค้าเข้าใจในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ
๑๕
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง
ดังต่อไปนี้
(๑)
รับรองการได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(๒)
รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๓)
รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(๔)
กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓)

ข้อ
๑๖
ก่อนการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้ารายใหม่
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง
ค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างชัดเจนและครบถ้วน
โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย

ข้อ
๑๗
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ
เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

ข้อ
๑๘ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ห้ามแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
ทั้งนี้
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า

หมวด ๔
การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๑๙
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง
โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
สถานที่ตั้ง ฐานะทางการเงิน
พนักงานหน่วยงานและหมายเลขโทรศัพท์ที่ลูกค้าสามารถติดต่อได้
และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ
๒๐ ในการติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นผู้ดำเนินการดังกล่าว
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องควบคุมดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
(ถ้ามี) และตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดด้วย

ข้อ
๒๑ การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(๑)
ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้
ความเข้าใจและประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า
ฐานะทางการเงิน
ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(๒)
ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น

หมวด ๕
การรับคำสั่งและการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๒๒
ในกรณีที่มีเหตุอันเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน
หากพบสิ่งผิดปกติ
ห้ามนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งนั้นเข้าระบบการซื้อขายและรายงานให้สำนักงานทราบทันที

ข้อ
๒๓
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าเท่านั้น
และต้องไม่ซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งเพื่อลูกค้ารายอื่น

ข้อ
๒๔
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบสถานะบัญชีเพื่อการหักบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและฐานะของลูกค้าก่อนทำการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า
และแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงจำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้ามีอยู่และจำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่จะมีได้

ข้อ
๒๕
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง
เว้นแต่คำสั่งของลูกค้าจะกำหนดเงื่อนไขในการซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นอย่างอื่นอย่างชัดเจน
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยต้องซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง เว้นแต่คำสั่งของลูกค้าจะกำหนดเงื่อนไขในการซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นอย่างอื่นอย่างชัดเจน

ข้อ
๒๖
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการแก้ไขรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนและต้องควบคุมมิให้มีการแก้ไขรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและขั้นตอนและวิธีการที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดดังกล่าว

ข้อ
๒๗
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบตรวจสอบที่เชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง
เช่น
มีระบบตรวจสอบลายมือชื่อก่อนที่จะดำเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าตามคำสั่งที่ได้รับ

หมวด ๖
การรายงานการซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๒๘
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องยืนยันผลการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด
ภายหลังจากได้รับทราบว่าคำสั่งที่ได้เสนอเข้าไปในตลาดได้รับการจับคู่แล้ว

ข้อ
๒๙
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำสรุปรายการซื้อขายล่วงหน้า และธุรกรรมใด ๆ
ที่เกิดขึ้นในบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและบัญชีอื่นของลูกค้าทั้งหมดให้แก่ลูกค้าตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด

ข้อ
๓๐
เมื่อมีการยุติฐานะอันเนื่องมาจากการสิ้นสุดภาระผูกพันตามข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำรายการสรุปแสดงผลกำไรและขาดทุนให้แก่ลูกค้าด้วย
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด

หมวด ๗
ข้อปฏิบัติอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๓๑
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปีให้แก่สำนักงานตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๐ เป็นต้นไป
ในอัตราปีละ ๑๐,๐๐๐ บาท (หนึ่งหมื่นบาทถ้วน)
ทั้งนี้ ตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป
ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปีให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
การชำระค่าธรรมเนียมรายปีตามวรรคหนึ่ง
ให้ชำระก่อนวันที่เริ่มปีปฏิทิน
หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่ชำระค่าธรรมเนียมหรือชำระไม่ครบถ้วน
สำนักงานจะคิดค่าธรรมเนียมเพิ่มในอัตราร้อยละสองต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชำระ
โดยเศษของเดือนให้นับเป็นหนึ่งเดือน หรือในอัตราอื่นที่สำนักงานกำหนด

ข้อ
๓๒ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลให้พนักงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและระเบียบวิธีปฏิบัติที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้นเพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องด้วย

ข้อ
๓๓
เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้และเพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด

ข้อ
๓๔
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป


ประกาศ ณ วันที่ ๒
กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘
วัฒนา เมืองสุข
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า



















ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒

จุฑามาศ/ปรับปรุง
๑๔ มกราคม ๒๕๕๗



[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๔๖/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒