ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
และวิธีการรับมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์
ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เรื่อง
กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
และวิธีการรับมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์
--------------------------

 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๔๖
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจ
เงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ธนาคารแห่งประเทศไทย
ออกข้อกำหนดด้วยความเห็นชอบของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ดังต่อไปนี้

 ข้อ ๑
ให้ยกเลิกประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เรื่อง กำหนดหลักเกณฑ์
และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์และวิธีการรับมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัท
หลักทรัพย์
ลงวันที่ ๒๗ มีนาคม ๒๕๒๒
และลงวันที่ ๒ พฤษภาคม ๒๕๒๒

 ข้อ ๒
ในประกาศนี้ คำว่า "หลักทรัพย์" หมายความว่า
หลักทรัพย์ที่เป็นหลัก
ทรัพย์จดทะเบียนและหลักทรัพย์รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เว้นแต่พันธบัตรรัฐบาลหรือหลักทรัพย์ที่รัฐบาลค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ย

 ข้อ ๓
ในการที่บริษัทหลักทรัพย์ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลัก
ทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ต้องกำหนดให้ผู้กู้นำหลักทรัพย์นั้นมาเป็นประกัน

 ข้อ ๔
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ทำสัญญากำหนดวงเงินในการให้บุคคลใด
บุคคลหนึ่งกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ผู้กู้ชำระเงินหรือนำตั๋วสัญญา
ใช้เงินของบริษัทเงินทุนมาวางเป็นประกันในวันที่ทำสัญญากำหนดวงเงินนั้น
 จำนวนเงินที่ชำระหรือจำนวนเงินตามตั๋วสัญญาใช้เงินที่วางประกันดังกล่าวต้อง
ไม่ต่ำกว่าร้อยละยี่สิบห้าของวงเงินที่กำหนดในสัญญา

 ข้อ ๕
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
โดยมิได้มีการทำสัญญากำหนดวงเงินให้กู้ยืมไว้ก่อนตามข้อ
๔
บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ผู้กู้ชำระ
เงิน หรือนำตั๋วสัญญาใช้เงินของบริษัทเงินทุน
มาวางเป็นประกันไม่ช้ากว่าวันที่ซื้อหลักทรัพย์
นั้น
 จำนวนเงินที่ชำระหรือจำนวนเงินตามตั๋วสัญญาใช้เงินที่วางประกันดังกล่าวต้อง
ไม่ต่ำกว่าร้อยละยี่สิบห้าของราคาหลักทรัพย์ที่ซื้อ
 การตีราคาหลักทรัพย์เพื่อปฏิบัติการตามวรรคสองให้ถือราคาที่ได้ซื้อหลักทรัพย์
นั้นเป็นเกณฑ์

 ข้อ ๖
ในการกระทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เมื่อมีบุคคลใดมอบหมาย
ให้ขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง
บริษัทหลักทรัพย์
ต้องให้บุคคลนั้นนำหลักทรัพย์หรือใบตอบรับการโอนหลักทรัพย์ที่นายทะเบียนเป็นผู้ออกหรือ
ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์มามอบไว้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์
และให้บริษัทหลักทรัพย์บันทึก
บัญชีการขายหลักทรัพย์นั้นให้ครบถ้วนและตรงต่อความเป็นจริงไม่ช้ากว่าวันทำการถัดไปจากวันที่
ได้ขายหลักทรัพย์นั้น

 ข้อ ๗
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา
เป็นต้นไป

 ประกาศ
ณ วันที่ ๑๗ มิถุนายน ๒๕๒๙
  กำจร สถิรกุล
 
ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย

[รก.๒๕๒๙/๑๐๓/๑๘พ/๑๙ มิถุนายน ๒๕๒๙]

 ธิดาวรรณ
/ แก้ไข
 ๓ ตุลาคม ๒๕๔๕
 A+B
(C)