ตลท.สั่งปรับ “บล.หยวนต้า” ฐานจ่ายเงินขายหุ้นก่อนรับซื้อจากลูกค้า
ตลท.สั่งปรับ “บล.หยวนต้า” ฐานจ่ายเงินขายหุ้นก่อนรับซื้อจากลูกค้า
ตลท.สั่งปรับ “บล.หยวนต้า” ฐานจ่ายเงินขายหุ้นก่อนรับซื้อจากลูกค้า
22 พ.ย. 2562

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า ตลท.ได้ดำเนินการทางวินัยกับ บล.หยวนต้า (ประเทศไทย) สืบเนื่องจากบริษัทมีการชำระราคาค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าก่อนที่จะรับชำระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์นั้น ซึ่งการกระทำดังกล่าวถือเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข้อ 7 (1) วรรคสอง ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด ตลท.จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยปรับเป็นเงินจำนวน 50,000 บาท