title: «Самұрық–Энерго» АҚ біріктірілген жылдық есебі

text:
«Самұрық–Энерго
»
АҚ
біріктірілген жылдық есебі
2015
1
Мазмұны
01.
Есеп туралы
02.
Директорлар кеңесі Төрағасының арнау сөзі
Басқарма Төрағасының арнау сөзі
03.
Қызметтің негізгі көрсеткіштері
04.
Компания туралы
Миссия, пайымдау және құндылықтар
Бизнес моделі
Даму стратегиясы
Бизнесті трансформациялау
2015 жылдың негізгі оқиғалары
Халықаралық ынтымақтастық
Активтердің құрылымы
Жаңа компанияларды қайта құрылымдау, қайта құру және сатып
алу
Активтерді жекешелендіру
05.
Салаға шолу
Электр энергиясы нарығы
Көмір нарығы
Қоғамнның нарық жағдайындағы SWOT-талдауы
06.
Қызмет нәтижелері
Өндірістік қызмет
Еншілес және тәуелді ұйымдар туралы ақпарат
Қаржылық нәтижелер
Компания қызметінің нәтижелеріне жасалған менеджмент талдауы
(MD&A)
Инвестициялық қызмет
Инновациялық қызмет,энергия тиімділігі мен энергия үнемдеуді
арттыру
07.
Корпоративтік басқару
Корпоративтік басқару құрылымы
Акционерлер туралы ақпарат
Директорлар кеңесі
Басқарма
Корпоративтік басқару кодексі
Қойылған мақсаттарды орындауға мониторинг жүргізу рәсімдері
Сақтық қағидаттары
Хартиялар мен бастамаларға қатысу
Мүдделерді қорғау жөніндегі қауымдастықтарға және/немесе
ұлттық және халықаралық ұйымдарға мүшелік
2
Омбудсмен: Жанжалдарды басқару
08.
Тәуекелдерді басқару жүйесі және Сапаны басқару
09.
Орнықты даму
Экологиялық факторлар
Әлеуметтік факторлар
Экономикалық факторлар
Қоғаммен өзара іс-қимыл жасау
Өнім үшін жауаптылық
10.
Сыртқы аудиторлық ұйым туралы ақпарат
Сыртқы аудиторды таңдау критерийлері
Аудиторлық ұйым туралы ақпарат
Тәуелсіз аудитордың қорытындысы
11.
Қаржы есеп-қисабы
Пайда мен залал және жиынтық табыс туралы шоғырландырылған
есеп
Қаржылық жағдай туралы шоғырландырылған есеп
Ақша қаражатының қозғалысы туралы шоғырландырылған есеп
Капиталдағы өзгерістер туралы шоғырландырылған есеп
12.
Қосымшалар
Пайдаланылатын қысқартулар
Есептің GRI нұсқауына сәйкестілік кестесі
Байланыс ақпараты
3
Есеп туралы
Осы біріктірілген есеп (бұдан әрі — Есеп) «Самұрық-Энерго» АҚ (бұдан әрі —
Компания немесе Қоғам) компания қызметі туралы мәнді деректерді көрсетеді. Есеп
барлық мүдделі тараптарға «Самұрық-Энерго» компаниялар тобының 2015 жылғы 1
қаңтардан 31 желтоқсанды қоса алған мерзімде атқарған қызметінің нәтижелері мен
жеткен жетістіктерін көрсетеді. Қоғамның осы Есепте көрсетілген 2015 жылдың 31
желтоқсандағы жағдай бойынша 2015 жылғы және 2014 жылғы 31 желтоқсандағы
жағдай бойынша 2014 жылғы есебі ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» ЖШС («PwC»)
тәуелсіз аудитінің нәтижесі болып табылады.
Осы Есеп аясында компанияның экономикалық қызметі, орнықты даму, қаржы-
операциялық нәтижелер мәселелері бойынша ақпарат келтірілген. Ақпарат пен сандық
мәліметтер 2015 жыл үшін берілген, алайда көрсеткіштер бойынша берілген ақпаратты
салыстыру мен оларға талдау жасаған кезде қолдануға болатын тұстарда 2013 және 2014
жылдардың да деректері пайдаланылды.
Қоғамның қаржылық емес есептерін қалыптастыру тарихы 2010 жылдан бастау
алады. 2010 жылы Қоғамның 2009 жылы атқарған қызметінің қорытындысы бойынша
бірінші есебі жарияланды.
2011 жылы Қоғам Жылдық есеппен қатар «Самұрық-Энерго» компаниялар
тобының орнықты дамуы туралы есепті жариялады, ол 2010 жылдың 1 қаңтарынан 31
желтоқсанды қоса алғандағы кезеңді қамтиды. Алдыңғы Біріктірілген жылдық есептің
жарияланымы 2015 жылы мамырда өтті.
Қоғам Біріктірілген есепті жыл сайын дайындауды жоспарлайды.
Есеп мазмұнын анықтау үдерісі
Осы есеп «Есептілік бойынша ғаламдық бастама» (бұдан әрі – G4 нұсқасының GRI)
есебін дайындау қағидаттарын ескере отырып, электр энергетикасы (Electric utility, EU)
саласындағы GRI салалық хаттамасына, БҰҰ Жаһандық шарты есептілігінің
талаптарына, сондай-ақ Халықаралық қаржы есептілігі стандарттарына сәйкес
әзірленді. Есепке кесте қоса берілді, онда Есептегі стандартты элементтердің орналасу
реті көрсетіледі (2-қосымшаны қараңыз: Есептің GRI нұсқауына сәйкестілік кестесі).
Есептің қамту саласы мен шекараларын шектеу
Қоғам басқарушы компания болып табылады, ол өндіру қызметімен айналыспайды,
сондықтан оның қоршаған ортаға тигізетін ықпалы да елеусіз болады. Осы есепте
орнықты даму саласындағы көрсеткіштерді толық ашу мақсатында 38 еншілес және
тәуелді ұйымнан тұратын «Самұрық-Энерго» компаниялар тобы (бұдан әрі –
Компаниялар тобы немесе Холдинг) бойынша шоғырландырылған ақпарат ұсынылған.
Мына ұйымдардың жөні бөлек:
«Forum Muider B.V. » – басқарушы компаниясы, «РУСАЛ» ЖАҚ – пен
бірлескен кәсіпорын (50 % СЭ);
Mersal Coal Holdings Ltd, Manetas Coal Holdings Ltd, Grasedol Coal Holdings Ltd,
Bleson Coal Holdings Ltd, GROUCH ESTATE Ltd, ALLOYAL Limited, WEXLER
4
LTD, METTLERA CORPORATION LTD, «ЭнергоТрейдУголь» ААҚ,
«Ресурсэнергоуголь» ААҚ – «Forum Muider B.V.» еншілес компаниялары;
«Бұқтырма ГЭС» АҚ, «Шүлбі ГЭС» АҚ және «Өскемен ГЭС» АҚ– жалға
берілген және концессияда;
Есепке енгізілген көрсеткіштерді және басқа ақпараттарды дайындау үшін
пайдаланылған болжамдар мен әдістемені қоса алғандағы мәліметтер мен
есептеулерді өлшеу әдістері
Дерек көздері мемлекеттік статистика органдарына жыл сайын берілетін ресми
есептілік нысандары болып табылады. Көрсеткіштердің бірқатары ішкі аудит рәсімдері
аясында компанияның жауапты өкілдері тексеретін ішкі есептілік нысандарына сәйкес
жиналып, есептеледі.
Қоғамның Есебінде ұсынылған өндірістік, әлеуметтік және экологиялық
көрсеткіштерді есептеу, жинау және шоғырлау есептілік қағидаттарына және GRI
Орнықты даму саласындағы есептілік жөніндегі нұсқаудың 4 нұсқасының
ұсынымдарына (Global reporting initiative, GRI G4) және Қоғамның корпоративтік
басқару рәсімдеріне сәйкес жүргізілді. Орнықты даму саласындағы көрсеткіштердің әр
санаты бойынша сандық мәліметтердің қате берілу ықтималдығы барынша азайтылды.
Қатынастар мен үлестік шамалар абсолютті мәндермен толықтырылған. Сандық
мәліметтер жалпыға бірдей қабылданған өлшем бірліктерін пайдалану арқылы
көрсетілген және стандартты коэффиценттердің көмегімен есептелді.
Болашаққа қатысты мәлімдеме
Есепте болашаққа қатысты келтірілген мәліметтер болжамдық сипаттағы
ақпаратқа негізделген. «Жоспар» белгісі бар «санайды», «болжайды», «күтеді»,
«бағалайды», «көздейді», «жоспарлайды» секілді сөздер мен осы секілді сөздер бұл
жағдайда әңгіме болжамдық мәлімдеме туралы болып тұрғанын көрсетеді. Нақты
нәтижелердің жоспарлы және мақсатты көрсеткіштерден, күтілетін нәтижелерден,
болжамды мәлімдемелердегі бағалар мен ниеттерден айтарлықтай айырмашылықтары
болуы мүмкін. Болжамдық мәлімдемелер Есеп жарық көрген күнге ғана жарамды.
Компания болжамды мәлімдемелердегі күтілетін қызмет нәтижелеріне іс жүзінде қол
жеткізілетініне кепілдік бермейді, сондықтан олар неғұрлым ықтимал немесе типтік
сценарий ретінде қаралуға тиіс емес және қарала алмайды.
Директорлар кеңесі төрағасының кіріспе сөзі
Құрметті оқырмандар!
2015 жыл қабылданатын шешімдердің сипатына өзінің әсерін тигізген қарама-
қайшы оқиғаларға толы болды. Жаһандық экономиканың құлдырауы барысында
басқару жедел қауап қатуды талап етті. Стрестік жағдайлар – қуаттың артық өнділіріп,
5
оны тұтынудың азаюы, көмірге сұраныстың кемуі, валюта дәлізінің өзгеруі – бизнестің
барлық резервтері мен әлеуетін пайдалануға ынталандырды.
Компанияның Директорлар кеңесінің атынан 2015 жылғы жұмыс нәтижесінің
жоғары болғанын атап өткім келеді. Қызмет тиімділігін жақсарту мақсатында
операциялық және инвестициялық шығындарды оңтайландыру бойынша іс-қимылдар
жасалды, соның нәтижесінде операциялық пайда 46 млрд. теңгеге жетті, бұл 2014
жылғы деңгейден болғаны 3%-ға төмен. Шоғырландырылған қорытынды залал 77, 8
млрд. теңгені құрады, бұл шығындардың бағамдық айырмасындағы көрініске
байланысты.
Жағдайды нақты бағалау және прагматикалық тұрғыдан есеп жасау – нақ осы
ұстанымға сүйене отырып, «Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесі 2015 жылы
қазанда 2025 жылға арналған ұзақ мерзімді Даму стратегиясын қабылдады, ол Қазақстан
нарығының тиімді операциялық холдингін, көшбасшысын құруға бағытталған.
Компанияның миссиясы қоршаған ортаға қамқорлық пен ұқыпты өндіру қағидаттарын
басшылыққа алатын Еуразия жеткізушісі және Қазақстанды энергиямен жабдықтаудың
жоғары технологиялық кепілі ретінде акционерлер, қызметкерлер және қоғам үшін
құндылықтарды жасау болып табылады.
Дамудағы басты назар аударылатын мәселе – «жасыл» энергетика объектілерін
салу. «Самұрық-Энерго» АҚ Қазақстан нарығындағы ірі электр энергиясын жеткізуші
бола отырып, төмен көміртекті экономиканы жөніндегі жоспарларды іске асыруда
шешуші рөл атқарады. «Самұрық-Энерго» АҚ компаниялар тобы бойынша жүргізіліп
жатқан технологиялық трансформация 2025 жылға қарай өндіруші қуаттар
құрылымында ЖЭК-ті 10%-ға дейін көбейтуді көздейді.
Таяу арадағы келешекте біз үшін Алматы энергетикалық торабында
инвесторларды тарта отырып су-, жел өндіруді дамыту бойынша бірқатар ірі жобаларды
іске асыру маңызды. Жасыл энергетиканың жаңа объектілерінің пайда болуының
нышаны бейінді заңнамаға қажетті тариф деңгейін қарастыратын түзетулер болып
табылады. Бұл бағытта заң шығармашылығы үдерісі белсенді түрде қамтамасыз етілуде.
Қазіргі кезде Үкімет пен «Самұрық-Қазына» қорының тапсырмасы бойынша
активтерді жекешелендіру үдерісі жүріп жатыр, ол экономиканы ырықтандырудың
жөніндегі жұмыстың бір бөлігі болып табылады. Жекешелендіруге, бәсекелес ортаға
беруге жататын объектілердің түпкілікті тізбесі белгіленуде. Компания активтерінің
түпкілікті құрылымы оның IPO-ға шығу бойынша жұмыстарды жалғастыруына
мүмкіндік береді. Қосымша эмиссияның шамамен 20-25% -ы Қазақстан нарығында
бастапқы орналастыру аясында ұсынылатын болады.
Экономикадағы үрдістер Трансформациялау бағдарламасының уақытылы бастау
алғанын көрсетеді. Өзгерістер «Самұрық-Энерго» АҚ-ның тиімділігі мен бәсекеге
қабілеттілігін арттырады. Негізгі міндет - оның Акционері үшін компанияның
6
табыстылығын арттыру мақсатында холдингті басқарудың операциялық моделіне
көшуге қолдау жасау, функцияларды орталықтандыру, озық әлемдік тәжірибелерді
автоматтандыру және ендіру. Компанияның іске асырған жобалары бойынша
жинақтаған жемісті тәжірибесі мен практикасы барлық стратегиялық мақсаттарға қол
жеткізетінімізге және олардың орындалатынына сенім ұялатады.
Бектеміров Қуаныш Әбдіғалиұлы,
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің төрағасы
Басқарма Төрағасының кіріспе сөзі
Құрметті оқырмандар!
«Самұрық-Энерго» АҚ Даму стратегиясына және Қазақстан Республикасының
«жасыл экономикаға» көшу жөніндегі тұжырымдамасына сәйкес, Қоғам баламалы
энергия көздерін көбейтуде. 2015 жылы «Келешекте 300 МВт-ға дейін ұлғайту
мүмкіндігімен қуаты 45 МВт Ерейментау ЖЭС-ін салу» жобасы іске асырылды. Жоба
еліміздің индустриялық-инновациялық даму бағдарламасының қорытындылары
бойынша жалпыұлттық телекөпір барысында таныстырылды. ЖЭС45-тің іске
қосылуымен жыл сайын 110 мың тонна көмірді үнемдеу арқылы қоршаған ортаға
шығарылатын парниктік газдардың шығарындылары азайды.
«Самұрық-Энерго» АҚ-ның қоршаған ортаға әсерді азайту және «таза»
технологияларды дамыту бойынша жүргізіп жатқан мақсатты жұмысына жоғары баға
берілді. 11 желтоқсанда экология және әлеуметтік жауапкершілік саласындағы
жетістіктері үшін «Самұрық-Энерго» АҚ 2015 жылғы «Парыз» Елбасы сыйлығының
Гран-при жүлдесін иеленді. Жоғары награда біздің орнықты даму, корпоративтік
басқаруды жетілдіру, еңьекті қорғау, отандық тауар өндірушілерді ауқымды қолдау
салаларындағы жетістіктерімізді көрсетеді.
Біздің жылу электр станцияларымыз шынымен де бұрынғыға қарағанда таза әрі
қоршаған ортаға мейірімді бола бастады. Компаниялар тобы бойынша күл
шығарындылары 3 еседен артыққа – 36 мың тоннаға азайды. Мұндай нәтижелер шекті
тарифтер бағдарламасы аясындағы жаңғыртудың арқасында мүмкін болды – Екібастұз
ГРЭС-1 мен Екібастұз ГРЭС-2-нің барлық блоктарына электр сүзгілер қойылып,
Алматы ЖЭО-2-дегі тазарту жүйесі жаңғыртылды.
Шардара СЭС-ін қайта жаңарту жұмыстары жалғасуда. Жарты ғасыр бойы электр
энергиясын өндіріп келе жатқан су электр станциясын техникалық тұрғыдан толық
жаңарту станцияның қуатын 26%-ға арттыруға мүмкіндік береді. Жұмыс өндірісті
тоқтатпастан жүргізілуде, 2017 жылы аяқталады.
7
Үкімет пен Акционердің қолдауымен инвестициялық бағдарлама табысты іске
асырылуда. Екібастұз ГРЭС-1 станциясында әрқайсысының қуаты 500 МВт №8 және
№2 блоктары қайта жаңартылып, пайдалануға берілді. «АлЭС» АҚ Алматы ЖЭО-2
бойлерін қайта жаңартуды аяқтады. Алматы қ. электр желілерін дамыту бағдарламасы
бойынша «АЖК» АҚ Бесағаш, Мамыр, Есентай, Алтай қосалқы станцияларының
құрылысын аяқтады. Ақтөбе қ. ЖЭО-ны қайта жаңарту, Алматы ЖЭО-2 №8 ст.
қазандық агрегатын қайта жаңарту жұмыстары аяқталуда. Аталған жобаларды іске
асыру шығындарды азайтып, электрмен- және жылумен жабдықтау сенімділігін
арттырды.
Ағымдағы жылы 30 қарашада, ҚР Тұңғыш Президенті күнін мерекелеу
қарсаңында «Богатырь-Көмір» ЖШС энергетикалық көмір тиеуді 1,5 миллиард тоннаға
жеткізе отырып, көмір кесігінде өзінің көмір өндіре бастағанына 45 жыл толу оқиғасын
атап өтті. Біздің ресейлік серіктестерімізбен ынтымақтастықты дамытудың негізгі
басым бағыттарының бірі - «Интер РАО» ЖАҚ пен «РУСАЛ» БК.
2015 жылы экономиканың өсу қарқынының баяулауына және ұлттық валютаның
еркін айналым бағамын енгізілуіне байланысты өндіру мен энергия тұтыну көлемінің
азаюы байқалды. Аталған факторларды бір деңгейге келтіру мақсатында компанияның
Акционері мен Директорлар кеңесі орта мерзімді жоспарларды шығындарды азайту
және инвестициялық бағдарламаны оңтайландыру жағына қарай қайта қарады.
Әлемдік деңгейдегі Standard & Poor's рейтинг агенттігі «Самұрық-Энерго» АҚ-
ның ұзақ мерзімді кредиттік рейтингін – «ВВ» деңгейінде, қысқа мерзімді кредиттік
рейтингін – «В» деңгейінде растады. Рейтингтердің өзгеру болжамы – «Тұрақты». Баға
мемлекет үшін «Самұрық-Энерго» АҚ-ның стратегиялық мәніне сүйенеді, ол қаржылық
қолдаудан, сондай-ақ компанияның өзге де нарықтық ұстанымдарынан көрінеді.
2015 жыл бойында компания қолданыстағы заңнамаға 2016 жылдан бастап электр
қуаты нарығы, Ұлттық оператордың жұмыс істеу тетіктері, Нарық кеңесінің құрылымы,
функциялары және ұйымдастыру мәселелері бөлігіне өзгерістер енгізу бойынша
ұсыныстар әзірлеу мақсатында «Атамекен» ұлттық кәсіпкерлер палатасы Төралқасы
Энергетика комитетінің, KAZENERGY қауымдастығы Энергетика саласын дамыту
жөніндегі үйлестіруші кеңесінің «ҚР кейбір заңнамалық актілеріне электр энергетикасы
мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» ҚР Заңының жобасын
әзірлеу жөніндегі жұмыс кеңесінің отырыстарына қатысты.
Стратегиялық мақсаттарға жету үшін «Самұрық-Энерго» АҚ трансформациялау
бағдарламасын іске асыруда. Операциялық холдингке көшу үшін қызметтің мынадай
бес бизнес-бағыты деңгейінде активтер басқару шоғырландырылды: «Көмір», «ЖЭК»,
«Тарату және өткізу», «Генерация», «Сату және трейдинг».
8
Өзгерістер ішкі нарықтағы тұтынушылармен және экспорттық жеткізілімдер
бойынша жұмысты жандандырды – Қазақстанның электр энергиясы Ресей нарығына
қайтып оралды, сондай-ақ Қырғыз Республикасына да электр энергиясы жеткізіледі.
Сәтқалиев Алмасадам Майданұлы,
«Самұрық-Энерго» АҚ Басқарма төрағасы
Қызметінің негізгі көрсеткіштері
«Самұрық-Энерго» АҚ
Қазақстандағы жалпы электр энергиясын өндіру көлемінің 25 %-ын құрайды
ҚР БЭЖ-дегі станцияның белгіленген жиынтық қуатының 31,8 %-ына немесе 6
774 МВт-ға ие.
ҚР-дағы көмір өндіру көлемінің 36 %-ын құрайды
Әуе және кабельді ЭБЖ 220-0,4 кВ ұзындығы 70,111 мың км
Өндірістік көрсеткіштер
Атауы
Өлшем бірлігі
2013
2014
2015
2016
(жоспар)
2017
(жоспар)
Электр энергиясын
өндіру көлемі
млн кВт/сағ. 28 587
*
28 216
*
22 318
23 259
26 059
Электр энергиясын
тарату көлемі
млн кВт/сағ.
8 133
8 605
8 414
8 758
9 135
Электр энергиясын
беру көлемі
млн кВт/сағ.
11 859
12 344
12 113,6 12 332,0
13 068
Жылу энергиясын
өндіру көлемі
мың Гкал
6 792,5
7 561
6 907
7 359
7 987
Көмір өндіру көлемі
млн тонна
41,7
38,0
34,5
32,5
35,6
* Ертіс ГЭС каскадын есепке алмағандағы электр энергиясын өндіру көлемі.
Негізгі қаржы-экономикалық көрсеткіштер
Атауы
Өлшем
бірлігі
2014*
2015
2014-пен
салыстырғанда
2015-те
2016
2017
ауытқу, %
болжам
болжам
Топ акционерлеріне
тиесілі барлық
табыс (залал)
млрд теңге
15,94
-77,83
6,25
41,71
Қоғам
акционерлеріне
тиесілі бағам
айырмасын
есептемегендегі
барлық табыс
(залал) **
млрд теңге
29,01
182%
20,24
41,71
EBITDA
млн теңге
76 129
84 895
112%
85 581
69 156
EBITDA Margin
%
34,00%
37%
109%
33%
57%
9
* Салыстыру мақсатында 2014 жылдың көрсеткіштері тоқтатылған қызмет бойынша ЕТҰ-ны толық шоғырландыруға
көшіруді ескере отырып қайта есептелді.
** Бағам айырмасы бойынша шығыстардың әсерін есепке алмағандағы барлық пайда.
Индустриялық-инновациялық көрсеткіштер
Атауы
Өлшем
бірлігі
2013*
2014
2014
2015
(жоспар)
2015
(нақты)
Инновациялық-
технологиялық даму
рейтингі
%
71
70
91,2
75
**75,2
*Акционерлердің 2015 жылғы үміттеріне сәйкес
Корпоративтік басқару көрсеткіштері
Атауы
Өлшем
бірлігі
2011
2012
2013
2014
2015
(нақты)
Корпоративтік басқару
рейтингі
%
61,9
65
- *
73,5
81
* 2013 жылы корпоративтік басқару рейтингіне тәуелсіз бағалау жүргізілген жоқ.
Әлеуметтік көрсеткіштер
Атауы
Өлшем бірлігі
2013
2014
2015
Қызметкерді қатыстыру деңгейі
%
63
65
65
Жыл сайынғы кадр
тұрақтамаушылығы
%
10,1
8,6
11,9
Мың адамға шаққанда
өндірістегі жазатайым оқиғалар
саны
Саны /
1 000 адам.
0,48
0,17
0,5
Тауарларды, жұмыстарды,
қызметтерді сатып алудағы
жергілікті қамту үлесі
%
74
76,0
74
2015 жылғы мемлекеттік наградалар
«Самұрық-Энерго» АҚ тобында 2015 жылы мемлекеттік наградалармен марапатталған
қызметкерлер тізімі:
№
р/с
Тегі, аты-жөні
Награда түрлері
ЕТҰ атаулары
1
2
3
4
1.
Молдабаев Қ.Т. -
Басқарма Төрағасының
бірінші орынбасары
«Құрмет» ордені
«Самұрық-Энерго» АҚ
2.
Мұхамед-Рахимов Н.Т.
- Басқарма Төрағасы
«Ерен енбегі үшін» медалі «Алматы электр
станциялары» АҚ
10
3.
Мишин И. Г. -
Орталықтандырылған
жөндеу цехы
бастығының
орынбасары
«Ерен енбегі үшін» медалі «Екібастұз 2-МАЭС»
АҚ
4.
Шахтрин В.Л. -
«Богатырь» кесігінің
экскаватор машинисі
«Ерен енбегі үшін» медалі «Богатырь Көмір»
ЖШС
5.
Улядаров В.П. -
1-отын-көлік цехының
ауысым бастығы
«Ерен енбегі үшін» медалі «Екібастұз 1-МАЭС»
ЖШС
Достарыңызбен бөлісу: |


title: «Самұрық-Энерго»АҚ Директорлар кеңесінің шешімімен бекітілген Хаттама№51 «11» қазан 2011ж. «СамұРЫҚ-энерго»

text:
«Самұрық-Энерго»АҚ
Директорлар кеңесінің
шешімімен бекітілген
Хаттама№ ___51____
«11»_
қазан__ 2011ж.
«САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО» АКЦИОНЕРЛІК
ҚОҒАМЫНЫҢ ІСКЕРЛІК ЭТИКА КОДЕКСІ
Астана қ.
1
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
МАЗМҰНЫ
Кодекс
м
иссиясы .................................................................................................. 3
Біздің пайымдауымыз ........................................................................................ 3
1
Жалпы ережелер .............................................................................................. 4
2
Іскерлік этиканың құндылықтары, қағидаттары және нормалары ............ 4
3
Іскерлік қарым-қатынастардың этикалық нормалары ................................ 5
4
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлерінің міндеттері ........ 6
5
Мінез-құлық ережелері ................................................................................... 7
6
Омбудсменинституты .................................................................................... 11
7
Қорытынды .................................................................................................... 12
8
Қосымшалар ................................................................................................... 13
2
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
КОДЕКСМИССИЯСЫ
Іскерлік этика кодексі Қоғам дамуын және мүдделі тұлғалармен тиімді
әрекеттестікті этикалық нормалар мен Қазақстан Республикасы
заңнамаларының нормаларын ұстану негізінде басқару құралы болып
табылады.
БІЗДІҢ ҰСТАНЫМЫМЫЗ
Қоғамның Іскерлік этика кодексі корпоративтік басқару процесінің
тиімділігін арттыруға және мүдделі тұлғалармен табысты іс-қимыл жасауға
септігін тигізеді.
3
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
1
ЖАЛПЫ ЕРЕЖЕЛЕР
1.1
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының (бұдан әрі - Қоғам)
осы Іскерлік этика кодексі (бұдан әрі - Кодекс) Қазақстан Республикасының
қолданыстағы заңнамаларының ережелеріне, Қоғамның ішкі құжаттарына,
оның ішінде Корпоративтік басқару кодексіне сәйкес әзірленген және
Қоғамның барлық қызметкерлері басшылыққа алатын ережелер мен
қағидаттар жиынтығы ретінде ұсынылады.
1.2
Қоғамның корпоративтік мәдениетін дамыту және іскерлік
қатынастың озық тәжірибесін қолдана отырып, мүдделі тұлғалармен тиімді
әрекеттестікке септігін тигізу осы Кодекстің мақсаты болып табылады.
1.3
Кодексте мынадай ұғымдар мен терминдер қолданылады:
Акционерлер- акциялардың меншік иесі болып табылатын тұлғалар;
Корпоративтік
мәдениет–Қоғамның
өзіндік
құндылықтары,
қағидаттары, мінез-құлық және қарым-қатынас нормалары;
Корпоративтік хатшы–Қоғамның Директорлар кеңесі тағайындайтын
және Қоғамның Директорлар кеңесіне есеп беретін қызметкер;
Қызметкер–Қоғаммен еңбек қатынастарында болатын және еңбек
келісімшарты бойынша тікелей жұмыс жасайтын тұлға;
Лауазымды тұлғалар–Директорлар кеңесінің мүшелері, Қоғамның
Басқарма мүшелері;
Мүдделі тұлға–заңнамада және Қоғам Жарғысында көрсетілген
құқықтарының жүзеге асырылуы Қоғам қызметімен байланысты болатын
тұлға;
Мүдделер қақтығысы–Қоғам қызметкерінің немесе лауазымды
тұлғаларының жеке мүддесі оның өзінің лауазымдық міндеттерін мүлтіксіз
орындауына әсер ететін немесе әсер етуі мүмкін болатын жағдай;
Омбудсмен –Қоғамда іскерлік этиканы енгізуге, сақтауға және
түсіндіруге ықпал ететін, сондай-ақ Қазақстан Республикасының
заңнамалары мен Қоғамның ішкі нормативтік құжаттары нормаларының
бұзылғанын анықтайтын тұлға;
Іскерлік этика –Қоғам, оның лауазымды тұлғалары және
қызметкерлері өз қызметтерінде басшылыққа алатын этикалық қағидаттар
мен іскерлік мінез-құлық нормаларының жиынтығы.
1.4
Қоғам лауазымды тұлғалармен, қызметкерлермен және мүдделі
тұлғалармен қарым-қатынаста Қоғамның лауазымды тұлғалары мен
қызметкерлері кездесетін стратегиялық маңызды жағдайларда да, күнделікті
жағдайда да іскерлік шешімдер қабылдау үшін осы Кодексті ұстанады және
оның ережелерін сақтайды.
2
ІСКЕРЛІК ЭТИКАНЫҢ ҚҰНДЫЛЫҚТАРЫ ЖӘНЕ
4
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
ҚАҒИДАТТАРЫ
2.1
Қоғам мынадай іскерлік этикақағидаттарын басшылыққа алады:
-
кәсіби біліктілік;
-
отансүйгіштік;
-
ашықтық;
-
тәртіптілік;
-
жауаптылық;
-
адалдық;
-
әділеттілік;
-
ар-ұят.
2.2
Қоғам барлық мүдделі тұлғалар жоғарыда көрсетілген іскерлік
этика қағидаттарын сақтайды деп есептейді.
2.3
Қоғамның этикалық нормалары мынадай:
-
Қоғамның лауазымды тұлғаларымен
қызметкерлерімен, акционерлермен,
-
мемлекеттік органдармен,
-
еншілес және тәуелді ұйымдармен,
-
іскерлік серіктестермен және қоғамдастықпеніскерлік қарым-
қатынастардыңнегізгі салаларын реттейді.
2.4
Қоғам қызметі Қоғам және барлық мүдделі тұлғалардың іскерлік
этика мен мінез-құлық ережелері талаптарын сақтауына сәйкес құрылған
қарым-қатынастарға негізделген. Өзара міндеттемелерді орындау– нақты
жұмыстың қажетті шарты.
3
ІСКЕРЛІК ҚАРЫМ-ҚАТЫНАСТАРДЫҢ ЭТИКАЛЫҚ
НОРМАЛАРЫ
3.1
Қоғамның лауазымды тұлғалары және қызметкерлері
3.1.1
Қоғам өзіне мынадай міндеттерді қабылдайды:
-
адам құқықтарын сақтау мен сыйлауды қамтамасыз ету;
-
мүдделі тұлғалармен өзінің барлық қатынастары өзара тиімді болуына
ұмтылу;
-
нәсілдік, діни, ұлттық, жыныстық, жас, саяси және басқа да белгілер
бойынша кемсітушіліктерге жол бермеу; кадрларды іріктеу мен көтеруді
кәсіби қабілеттерін, білімі мен дағдыларын есепке ала отырып, біліктілік
талаптарына сәйкестігі негізінде жүзеге асыру;
-
Қоғам қызметкерлеріне біліктілік деңгейіне, орындайтын
жұмысының күрделілігі мен сапасына, жұмысының тиімділігін бағалау
нәтижелеріне сәйкес еңбегі үшін сыйақы төлеуді қамтамасыз ету;
-
қызметкерлерді оқыту және кәсіби дамыту бағдарламаларына сәйкес
өз бетінше білім алуға және кәсіби біліктілігін дамытуға ұмтылатын
қызметкерлердің кәсіби біліктіліктерін көтеруіне тең жағдайлар жасау;
-
қолданыстағы заңнамаға сәйкес қызметкерлер еңбегінің қауіпсіздігі
5
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
мен қорғалуын қамтамасыз ету үшін барлық шараны қабылдау, өз
қызметкерлері үшін сау және қауіпсіз еңбек жағдайларын үнемі жақсартуды
көздеу;
-
заңнамада және Қоғамның ішкі құжаттарында бекітілген шектердегі
құпия ақпаратты жарияламауды қамтамасыз ету;
-
қақтығыстар туындаған жағдайда Қоғамның лауазымды тұлғалары мен
қызметкерлері арасында ашық және өзара сенімді диалог жүргізу үшін
-
жағдайлар жасау;
-
қызметкерлердің Қоғам үшін тиімді әсер ететін бастамашылық
идеялары мен ұсыныстарын бағалау және ынталандыру;
-
жекелеген лауазымды тұлғалар мен қызметкерлерге құқықтық
негізден тыс қандай да бір жеңілдіктердің ұсынылуына жол бермеу,
барлығына тең мүмкіндіктерді қамтамасыз ету;
-
шешім қабылдаушы лауазымды тұлғадан кез келген қызметкерге дейін
шешім қабылдау процесінің кез келген кезеңінде мүдделер қақтығысының
пайда болуына әкеліп соқтырмайтын жауапкершілік жүктеу.
3.2
Акционерлер
3.2.1
Акционерлердің мүддесі әзірленуі мен жүзеге асырылуы үшін
Қоғам жауапты болатын Қоғамның Даму стратегиясының түпнегізі болып
табылады.
3.2.2
Акционерлермен
қарым-қатынас
жүйесі
Қазақстан
Республикасының заңнамаларына, Қоғамның Жарғысына, Корпоративтік
басқару кодексіне және өзге да ішкі құжаттарына сәйкес ашықтық, есеп
берушілік және жауаптылық қағидаттарына негізделген. Қоғам
Акционерлермен қарым-қатынаста рәсімдерді бұлжытпай ұстанады.
3.2.3
Қоғам және Акционерлер арасындағы ақпарат алмасу
заңнамамен, Қоғамның Жарғысымен және ішкі құжаттарымен реттеледі.
3.3
Мемлекеттік органдар
3.3.1
Қоғам мемлекеттік органдармен қарым-қатынасын Қазақстан
Республикасы
заңнамаларыныңталаптарына,
Қоғам
Жарғысына,
Корпоративтік басқару кодексіне және өзге де ішкі құжаттарға сәйкес
тараптардың тәуелсіздігі негізінде жүзеге асырады.
3.3.2
Қоғам мемлекеттік органдар тарапынан да, Қоғамның лауазымды
тұлғалары мен қызметкерлері тарапынан да сыбайлас жемқорлық және басқа
да заңға қарсы әрекеттерге жол берілмеуі үшін барлық күшін жұмсайды.
3.4
Еншілес және тәуелді ұйымдар
3.4.1
Қоғам еншілес және тәуелді ұйымдармен қарым-қатынасын
Қазақстан Республикасы заңнамаларыныңталаптарына, Қоғам Жарғысына,
Корпоративтік басқару кодексіне және өзге де ішкі құжаттарға, еншілес және
тәуелді ұйымдардың Жарғыларына сәйкес жүзеге асырады.
3.4.2
Еншілес және тәуелді ұйымдар бизнесті жүргізудіңөзіндік
ерекшеліктерін есепке алатын, бірақ осы Кодексте көрсетілген іскерлік этика
қағидаттарына қайшы келмейтін жеке Іскерлік этика кодекстерін
қабылдайды.
6
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
3.5
Іскерлік серіктестер
3.5.1
Қоғам іскерлік серіктестермен өзара пайда көру, ашықтық және
өздеріне қабылдаған мінддетемелер үшін толық жауаптылық қағидаттары
бойынша заңдылық, адалдық және тиімділік қағидаттарына құрылған
келісімшарттарға сәйкес жұмыс жасайды.
3.5.2
Қоғам
іскерлік
серіктестермен
жасалған
шарттардың/келісімдердің шарттарын сақтайды және оларға қатысты өз
міндеттерін орындайды.
3.5.3
Қоғам Қазақстан Республикасының қолданыстағы заңнамалары
мен ішкіқұжаттарының талаптарына сәйкес тауар жеткізушілерді, жұмыс
пен қызмет ұсынушыларды таңдайды, таңдау ең жақсы бағаға, сапаға және
іскерлік беделі жақсы тауар жеткізу, жұмыс пен қызмет ұсыну жағдайына
басымдық беруге негізделеді.
3.5.4
Қоғам өз қызметінде іскерлік серіктестерге негізсіз жеңілдіктер
мен артықшылықтар ұсынылуына жол бермейді.
3.6
Қоғамдастық
3.6.1
Қоғам өзінің қоғам алдындағы әлеуметтік жауапкершілігін
сезінеді және әлеуметтік жауаптылықты енгізу жөніндегі қағидаттарды
ұстанады.
3.6.2
Қоғам әлеуметтік маңызды мәселелердің шешілуіне жағымды
ықпал етуге ұмтылады.
3.6.3
Қоғамдық қатынастарды жетілдіру, қоршаған ортаны жақсарту
және өмір қауіпсіздігін қамтамасыз ету мақсатында Қоғам ұйымдармен
(қоғамдық,
мемлекеттік
емес
және
басқа)
дұрыс
қарым-
қатынасорнатуғаұмтылады.
3.6.4
Қоғам беделі күмән тудыратын заңды және жеке тұлғалармен
ынтымақтастық жасаудан бас тарту міндеттемесін алады.
3.6.5
Қоғам экология мен қоршаған ортаны қорғау жөніндегі
бастамаларды қолдайды.
4
ҚОҒАМНЫҢ
ЛАУАЗЫМДЫ
ТҰЛҒАДАРЫ
МЕН
ҚЫЗМЕТКЕРЛЕРІНІҢ МІНДЕТТЕРІ
4.1
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері мыналарға:
-
Мемлекеттің рәміздері – Елтаңба, Ту, Әнұранға құрметпен қарауға;
-
корпоративтіксимволикаға құрметпен қарауға;
-
жалпы қабылданған моральдық-этикалық нормаларды сақтауға,
мемлекеттік тілге және басқа тілдерге, халықтардың салт-дәстүрлеріне
құрметпен қарауға;
-
шығу тегіне, әлеуметтік, лауазымдық және мүліктік жағдайына,
жынысына, нәсіліне, ұлтына, тіліне, дінге қатысына, нанымына,
7
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
тұрғылықты жеріне немесе кез келген өзге жағдайларына қарамастан,
адам
мен азаматтың ар-намысын сыйлауға;
-
сыпайы және ұстамды болуға;
-
немқұрайдылық және дөрекілікпен келіспеуге;
-
қызметкердің құзыретіне кіретін болса, әріптестерге қолдау мен
көмек көрсетуге;
-
толық дәрежеде көрсетілмесе де, кез келген көмекке алғыс білдіруге;
-
өзгенің пікірін мұқият тыңдауға;
-
сөз бен істің бірлігін қамтамасыз етуге, берілген уәдені орындауға;
-
өз қателіктерін жасырмауға (мойындауға)міндетті.
4.2
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері Кодекске
қатысты өздеріне мынадай:
-
осы Кодексте бекітілген іскерлік этика мен мінез-құлық
ережелерінің талаптарын мұқият зерттеу, түсіну және адал
орындау.Келіскен жағдайда Қоғамның лауазымды тұлғалары мен
қызметкерлері тиісті «Растау» формасын (1-қосымша ) толтыруы және
Жадынаманы (2-қосымша ) басшылыққа алуы тиіс;
-
өз лауазымдық қызметтері мен міндеттерін адал, кәсіби, тиімді және
-
қалтқысыз орындауы;
-
мәртебесі мен лауазымына қарамастан, өзіне қабылдаған міндеттер
үшін жауапкершілік алуға;
-
Кодекс талаптары бұзылған жағдайда 5.2-тармағының ережелерін
басшылыққа алуға;
-
іскерлік этика қағидаттары мен мінез-құлық ережелерін бұзу
мәселелері бойынша тергеу жүргізуге көмек көрсету;
- 5.1-
тармақта көрсетілген ақпараттық қауіпсіздік талаптары мен
рәсімдерді сақтауға.
4.3
Қоғамның лауазымды тұлғалары міндетті:
-
Кодекс талаптарына сәйкес келетін басқару шешімдерін қабылдауға;
-
Кодекс талаптарын сақтауға қатысты жеке үлгі көрсетуге;
-
Қарамағындағылар арасында корпоративтік сезім қалыптастыруға,
ұжымды Қоғамның жалпы миссиясын, құндылықтары мен қағидаттарын
ұстанатын командаға біріктіруге уақыт бөлуге;
-
Қарамағындағыларға кеңес беруге, ақыл айтуға қатыстыміндеттерді
қабылдайды.
4.4
Қоғамның лауазымды тұлғаларының міндеттері:
-
шешімдер қабылдау ашықтық және бейтараптық қағидаттарына
негізделуі тиіс;
-
уақытылы, құпиялық нормаларын бұзбай және Акционерлердің
шешімдері мен Қоғамның ішкі құжаттарын есепке ала отырып,бір-біріне
ақпарат беру;
-
Қоғам қызметкерлері іскерлік этика талаптары мен мінез-
8
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
құлықережелерініңсақталмауынақатыстыалаңдаушылықтарынеркінбілдіреті
нмінез-құлықмәдениетін қалыптастыру.
4.5
Қоғамның лауазымды тұлғаларына іскерлік этика талаптары мен
мінез-құлықережелерініңбұзылуымен байланысты жағдайлардың алдын алу,
анықтау және шешу жүйесін құруға қатысты жауапкершілік жүктеледі.
5
МІНЕЗ-ҚҰЛЫҚ ЕРЕЖЕЛЕРІ
5.1
Ақпараттың құпиялығы
5.1.1
Қоғамның ішкі құжаттарына сәйкес құпия деп танылған ақпарат
Қоғамның құпия ақпараты ретінде анықталады.
5.1.2
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері ақпараттың
құпиялығына қатысты Қоғамның ішкі құжаттарымен міндетті түрде танысу
рәсімінен өтеді.
5.1.3
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері білетін
құпия сипаттағы кез келген мәлімет жасырын сақталуы тиіс және Қазақстан
Республикасының заңнамаларында тікелей басқа жағдай қарастырылмаса,
ерекше жауаптылықпен өңделуі қажет.
5.1.4
Қоғам қызметкерлері құпия ақпаратқа қолы жетпейтін өзге
қызметкерлердің, сондай-ақ Қоғамнан тыс үшінші тұлғалардың құпия
ақпаратты рұқсатсыз алуы мен жариялауына, ақпараттың жоғалуына немесе
жойылуына жол бермеуі тиіс.
5.1.5
Лауазымды тұлғалар мен қызметкерлер Қоғамның қауіпсіздік
және құпия ақпаратпен жұмыс тәртібіне қатысты Қоғамның ішкі
құжаттарында көрсетілген ережелер мен рәсімдерді сақтауы тиіс. Ақпарат
құпиялығын сақтау ережелерінің немесе жүйелер мен қондырғылар
қауіпсіздігі ережелерінің бұзылуы туралы мәлімет алған жағдайда
қызметкер бұл факт туралы жедел түрде басшыға хабарлауы қажет.
5.2
Мүдделер қақтығысы
5.2.1
Мүдделер қақтығысына жол бермеу Қоғамның, оның
қызметкерлері мен Акционерлерінің мүдделерін қорғауды қамтамасыз ету
үшін маңызды шарт болып есептеледі. Қоғамның барлық қызметкерлері
мүдделер қақтығысынан еркін, ашық, уақытылы және оңтайлы шешімдер
қабылдануы үшін жауапкершілік алады.
5.2.2
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері мүдделер
қақтығысына жол бермеу мақсатында мыналарға:
-
мүдделер қақтығысына немесе қақтығыстың пайда болуына алып
келетін қандай да бір әрекеттер мен қатынастарға жол бермеуге;
-
отбасы мүшелері басқаратын немесе оларға тиесілі заңды тұлғаларға
артқшылықтар беруден бас тартуға;
-
Қоғаммен байланысты мәмілелер, келісімдер мен жобалардағы немесе
Қоғамның ішкі құжаттарында көрсетілген тәртіптегі өзге мәселелермен
9
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
байланысты кез келген коммерциялық немесе басқа да мүдделердің алға
қойылуы (тікелей немесе жанама түрде) туралы жедел хабар беруге;
-
басқа ұйымдарда жұмыс жасау және/немесе лауазым атқару туралы,
тұрақты (негізгі) жұмыс (қызмет, кәсіпкерлік қызмет және т.б.) орнының
өзгеруі туралы уақытылы хабар беруге;
-
«Самұрық-Энерго» АҚ тобына кірмейтін сырт ұйымда жұмыс жасауға
немесе Директорлар кеңесі мүшелігіне келісім бермес бұрын Директорлар
кеңесі/Басқарма/Қоғамның Басқарма төрағасынан белгіленген тәртіп
бойынша құзыретіне сәйкес тиісті рұқсат алуға;
-
мүдделі мәселелер шешімі бойынша талқылауға, дауыс беруге
қатыспауға, бұл туралы уақытылы хабар беруге;
-
Қоғамның мүлкіне дұрыс қарауға, оны тиімді пайдалануға, Қоғамның
зияткерлік меншігін, құралдарын, байланысын (корпоративтік пошта мен
компьютерлік бағдарламаларды қоса алғанда) және басқа қорларды жеке
мақсат үшін пайдаланбауғаміндетті.
5.2.3
Іскерлік этика мәселелеріне қатысты ұсыныстар тиісті түрде
қаралмаса және/немесе талқылау нәтижесінде жауап/оң шешім табылмаса,
оны Омбудсменге жіберуге болады. Қоғам жұмыс орнындағы мұндай
жағдайды шешу кезінде тексерілген фактілер мен шынайы ақпараттарды
басшылыққа алады.
5.3
Сыбайлас жемқорлық пен басқа да құқыққа қайшы әрекеттер
5.3.1
Қоғам мүдделі тұлғалар тарапынан да, Қоғамның лауазымды
тұлғалары мен қызметкерлері тарапынан да негізсіз пайда көру мен
артықшылықтар алу немесе сақтап қалу мақсатындағы жемқорлық және
басқа да құқыққа қайшы әрекеттерге жол бермеуге бар күшін салады.
5.3.2
Қоғамда басшылық лауазымдарда жұмыс жасайтын лауазымды
тұлғаларға сыбайлас жемқорлықпен күрес бойынша тікелей міндет
жүктеледі. Қоғам қызметкерлері қандай да бір сыбайлас жемқорлық фактісі
бойынша құқық бұзушылық жасаса, бұл қызметкердің әрекеті үшін
жауапкершілікқызметкердің өзіне ғана емес, оның басшысына да жүктеледі.
5.3.3
Қоғам қызметкерлері өздеріне белгілі болған сыбайлас
жемқорлық фактілерін басшылықтың назарына жеткізуі тиіс.
5.3.4
Қоғамның еншілес және тәуелді ұйымдарындағы басшылық,
негізгі лауазымдарға тағайындаулар еншілес және тәуелді ұйымдардың
Жарғыларына, Қоғам Басқармасының шешімдеріне сәйкес белгіленген
тәртіпте, сондай-ақ Кадрлық даму жөніндегі комитет ұсыныстарын есепке
ала отырып, жүзеге асырылады.
5.3.5
Қоғам мүдделі тұлғалардан осы іскерлік этика нормалары мен
мінез-құлық ережелерінің сақталуын талап етеді.
5.3.6
Мыналарға:
-
өзінің қызметтік міндеттерін орындағаны үшін жеке тұлғалардан, өзіне
тиісті қызметтерді орындамайтын ұйымдардан ақша, қызмет көрсету және
басқа да түрдегі сыйақы алуға;
-
өз қызметін орындаумен байланысты жұмыс бойынша тәуелді
10
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
адамдардан сыпайылық пен қонақжайлықтың жалпы қабылданған
нормаларына сәйкес немесе хаттамалық және өзге де ресми іс-шаралар
өткізу
кезінде нышандық сипаттағы көңіл білдіру белгілері, нышандық
кәдесыйлардан басқа сыйлықтар немесе қызмет көрсетуді қабылдауғатыйым
салынады;
Ақша, қызмет және басқа түрдегі жоғарыда көрсетілген сыйақылардың
кез келген түрін алу жемқорлық сипаттағы әрекет ретінде қаралады.
5.4
Корпоративтік мәдениет
5.4.1
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері Іскерлік
этика кодексінің талаптарын түсіне, әріптестерімен іскерлік этика
қағидаттары саласындағы білімдерімен бөлісе, іскерлік этика талаптарын
сақтай және тәртіп бұзушылықтың алдын ала отырып, Қоғамның
корпоративтік мәдениетін дамытуға үлес қосуы тиіс.
5.4.2
Қоғамның
лауазымды
тұлғалары
мен
қызметкерлері
корпоративтік сезім қалыптастырып, Кодекс талаптарының орындалуын
мынадай тәсілдер арқылы сақтауға міндетті:
-
қарамағындағылармен жеке кездесулер өткізу;
-
өз жүріс-тұрысын қызметкерлер үшін үлгі ретінде көрсету;
-
Кодекс талаптарын сақтау жұмыс орнындағы тиімділіктің міндетті
факторы екенін барлығының түсінуін қамтамасыз ету.
5.4.3
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері өз қызметтік
міндеттерін орындау кезінде киімдегі ресми стиль үлгісін сақтауы тиіс.
5.4.4
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері келісімдер
жүргізу кезінде сыпайы, мәдениетті сөйлеуге міндетті.
5.4.5
Қоғамның барлық қызметкерлері ойын-сауық/спорттық іс-
шараларға қатыса алады, қызметкерлер арасында корпоративтік сезімді
көтеру мақсатындағы осындай іс-шараларды өткізу жөнінде ұсыныстар
енгізе алады.
5.4.6
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері Қоғамның
құжат айналымы жөніндегі ережелерін сақтауға, барлық құжатты ретте
ұстауға міндетті. Қоғамның барлық қызметкері өз жұмыс орнын таза,
жинақы ұстауы тиіс.
5.5
Қауіпсіздік, еңбекті қорғау және қоршаған ортаны сақтау
5.5.1
Қоғам қауіпсіздік, еңбекті қорғау және қоршаған ортаны
сақтауережелерін осы саладағы заңнама талаптарына сәйкес ұстанады.
5.5.2
Қоғам өз қызметкерлері үшін қауіпсіз еңбек жағдайларын
қамтамасыз етеді және өз қызметін осы саладағы заңнама талаптарына
сәйкес жүргізеді. Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері
техника қауіпсіздігі мен еңбекті қорғау саласындағы стандарттарды
мүлтіксіз сақтауы тиіс.
5.5.3
Қоғам қоршаған ортаны қорғау қағидаттарын ұстанады және
өндірістің қоршаған ортаға тигізетін зиянды әсерін төмендетуге, энергия
11
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
үнемдеуші технологияларды енгізуге өзге компанияларды ынталандырады.
Қоғам осы мақсатпен инвестициялық шешімдер қабылдау немесе
жеткізушілермен келісімшарттар жасасу кезінде аталған факторларды есепке
алуы мүмкін.
5.5.4
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері өз
әрекеттерін қоршаған ортаға әсер тұрғысынан бағалауы тиіс, мысалы,
энергияны үнемдеуге, қағаз тасымалдаушыларды пайдалануды азайтуы
қажет.
5.6
Қоғамдастықпен байланыс
5.6.1
Қоғам бұқаралық ақпарат құралдарымен және қоғамдастықпен
байланыс кезінде жоғары этикалық стандарттардың сақталуын қадағалайды.
Қоғам жалған ақпараттың таралуына, басшы қызметкерлердің көпшілік
алдында
сөйлеген
сөздерінде,
өзінің
жарнамалық-ақпараттық
материалдарында және қоғамдастықпен байланысты өзге де іс-шараларда
фактілерді жасыруға және/немесе бұрмалауға жол бермейді.
5.6.2
Көпшілік алдында сөйлеуге, Интернетті қоса алғанда, бұқаралық
ақпарат құралдарында Қоғамдағы оқиғаларды түсіндіруге немесе Қоғам
атынан қандай да бір хабар таратуға тек Қоғамның уәкілетті лауазымды
тұлғалары мен қызметкерлері ғана құқылы.
5.6.3
Қоғам атынан сөйлеген кезде қызметкерлер кәсіби мінез-
құлықтың жалпы қабылданған нормаларын сақтауға, тек шынайы ақпаратты
ғана таратуға, құпия ақпараттың жариялануына жол бермеуге міндетті.
5.6.4
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері қызмет
мәселелері мен жалпы Қоғам қызметі туралы өз пікірлерін, егер ол:
-
Қоғам қызметінің негізгі бағыттарына сәйкес келмесе;
-
қызметтік ақпаратты ашатын болса;
-
Қоғамның лауазымды тұлғаларына қатысты этикадан тыс мазмұнда
болсажария түрде мәлімдеуіне болмайды.
5.7
Бақылау шаралары
5.7.1
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері Кодекс
талаптарын қатаң ұстануы және Кодекс талаптарын қандай да бір
бұзушылықтар туралы хабарлауға міндетті. Лауазымды тұлғалар мен
қызметкерлер құқықтарының бұзылуына әкелетін кез келген жағдай
Қазақстан Республикасы заңнамасының нормалары мен Қоғамның ішкі
құжаттарына сәйкес қаралуы тиіс.
5.7.2
Қоғамның лауазымды тұлғалары Қоғамның стратегиялық
мақсаттарына қол жеткізу үшін іскерлік этиканың негізгі құндылықтары мен
қағидаттарын есепке ала отырып, іскерлік шешімдер қабылдайды және
алдарына қойылған міндеттерді жүзеге асыру үшін толық жауапкершілік
алады.
5.7.3
Қоғамның Омбудсмені іскерлік этика талаптарының бұзылуымен
байланысты мәселелер бойынша құзыретіне сәйкес мына тәсілдер арқылы
шара қабылдауы тиіс:
12
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
-
жағдайды түзету мен кемшіліктерді жою бойынша уақытылы
шараларды жүргізу;
-
заңнамаға сәйкес бекітілген тәртіптік сипаттағы шараларды жүзеге
асыру/ұсыну;
-
қажетті мәліметтерді ұсына отырып, қоғамның тиісті құрылымдық
бөлімшелерімен/органдарымен кеңестер жүргізу.
Осы әрекеттер Қоғамның ішкі ережелеріне сәйкес рәсімделуі тиіс.
5.7.4
Қоғам Кодексті ашық талқылағысы келетін қызметкерлерді
тыңдауға дайын және Кодексті жетілдіру жөніндегі кез келген оң
ұсыныстарға ашық.
5.7.5
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері, іскерлік
серіктестер мен мүдделі тұлғалар Кодекс талаптарын түсіндіру және/немесе
туындаған этикалық сұрақтар, Кодекс талаптарының бұзылу фактілері,
жемқорлық және өзге де құқыққа қайшы мәселелер бойынша мына
адамдармен сөйлесе алады:
-
тікелей басшымен;
-
омбудсменмен,
-
Ішкі аудит қызметімен,
-
Корпоративтік хатшы қызметімен (іскерлік этика қағидаттарының
бұзылу фактілерін Қоғамның Директорлар кеңесі қарайды).
5.8
Қоғам корпоративтік мәдениет жағдайы және Қоғам
қызметкерлерінің іскерлік этика дәрежесі тақырыбында мониторинг
жүргізеді, зерттеулер/сауалнамалар өткізеді.
6 ОМБУДСМЕНИНСТИТУТЫ
6.1
Омбудсмен Директорлар кеңесінің шешімімен қызметке
тағайындалады және қызметінен босатылады. Омбудсмен өкілеттігінің
мерзімі – тағайындалған күннен бастап 1 (бір) жыл.
6.2
Омбудсменнің басты қызметі Кодекс ережелерінің, Қазақстан
Республикасының заңнамасы мен Қоғамның өзге де ішкі нормативтік
құжаттары нормаларының сақталмауы және/немесе бұзылуы туралы мәлімет
жинау,Қоғам қызметкерлеріне, Қоғамның лауазымды тұлғаларына
Кодекстің ережелері жөнінде кеңестер беру, Кодекс ережелерінің бұзылуы
бойынша дауларды қарау жөнінде мәселе көтеру және оған қатысу.
6.3
Омбудсмен мыналарға:
-
келіп түскен хаттар мен хабарламалар негізінде де, өз бастамасы
негізінде де іскерлік этика нормаларының, Қазақстан Республикасы
заңнамасының және Қоғамның өзге де ішкі нормативтік құжаттарының
бұзылуын анықтау бойынша рәсімдер жүргізу мәселесін көтеруге;
-
Кодекстің, Қазақстан Республикасы заңнамасының және Қоғамның
өзге де ішкі нормативтік құжаттарының сақталмау мәселесі бойынша
қызметкердің, лауазымды тұлғаның тікелей өзіне айтуға;
-
қызметкерлер
мен
лауазымды
тұлғаларға
Кодекс
13
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
ержелерінтүсіндіругеқұқылы.
6.4
Омбудсмен мыналарға:
-
Кодекстің, Қазақстан Республикасы заңнамасының және Қоғамның
өзге де ішкі нормативтік құжаттарының бұзылу мәселесі бойынша дауларды
қарау рәсімдерін өткізу кезеңінде осындай істердің қаралу себебінен Қоғам
қызметкерлерін күштеп жұмыстан шығару жағдайларының болмауы үшін
оларды қорғауды қамтамасыз етуге (еңбек заңнамасымен бекітілген рәсімдер
аясында);
-
Кодекс ережелерін, Қазақстан Республикасы заңнамасының
нормаларын және Қоғамның өзге де ішкі нормативтік құжаттарының
сақталмауына қатысты мәселелерді қарауға қатысуға;
-
Қоғам қызметкерлерінің, Қоғамның лауазымды тұлғаларының, сондай-
ақ мүдделі тұлғалардың Кодекс ережелерінің, Қазақстан Республикасы
заңнамасы нормаларының және Қоғамның өзге де ішкі нормативтік
құжаттарының сақталмауы немесе бұзылуы мәселелеріне қатысты хат-
хабарларының есебін жүргізуге;
-
Қоғам қызметкерлері өтініш білдірген жағдайда 5 (бес) жұмыс күні
ішінде Кодекс ережелері бойынша түсініктемелер беруге;
-
Кодекс
ережелерінің,
Қазақстан
Республикасы
заңнамасы
нормаларының
және
Қоғамның
өзге
де
ішкі
нормативтік
құжаттарыныңсақталмауы немесе бұзылуы мәселелері бойынша дауларды
қарау кезінде тәуелсіздік пен бейтараптықты сақтауға;
-
Кодекс
ережелерінің,
Қазақстан
Республикасы
заңнамасы
нормаларының және Қоғамның өзге де ішкі нормативтік құжаттарының
бұзылу фактілері бойынша хабар берген Қоғам қызметкерін, лауазымды
тұлғаны жария етпеугеміндетті.
7
ҚОРЫТЫНДЫ
7.1
Осы Кодекс нормаларын сақтау Қоғамның барлық лауазымды
тұлғалары мен қызметкерлері үшін міндетті болып табылады.Осы Кодекс
нормаларын бұзу бекітілген тәртіпте жауапкершілікке әкеледі.
7.2
Мүдделі тұлғалар Директорлар кеңесіне Корпоративтік хатшы
арқылы Басқарма мүшелерінің заңсыз және этикадан тыс әрекеттері туралы
хабарлауға құқылы және мұндай хабар берген жағдайда олардың құқықтары
шектелмеуі тиіс.
7.3
Қоғамның Директорлар кеңесі осы Кодекс ережелерін жетілдіру
мақсатында екіжылда бір рет Кодекс ережелерін қайта қарайды, жетілдіреді,
тәжірибе жүзінде іске асырылуын талдайды, сондай-ақ қажет болған
жағдайда өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізеді.
14
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
1-
қосымша
«Самұрық-Энерго» АҚ Іскерлік этика кодексі бекіткен іскерлік этика
қағидаттары мен жүріс-тұрыс ережелерімен мұқият танысқаныңызды,
түсінгеніңізді және адал орындайтыныңызды растау үшін осы форманы
пайдаланыңыз. .
Қоғамдағы еңбек және/немесе лауазымдық міндеттерін атқару кезеңі
ішінде толтырылған және қол қойылған, сондай-ақ жыл сайын бірінші
айдың 15-күніне қарай ұсынылатын растау формасы Қоғамның әрбір
қызметкерінің жеке ісінде сақталады.
РАСТАУ
Тиісті бөлікке белгі қойыңыз
□
Қоғамның Іскерлік этика кодексімен танысқанымды және
түсінгенімді растаймын.
□
Қоғамның Іскерлік этика кодексіндебекітілген іскерлік этика
қағидаттары мен жүріс-тұрыс ережелерін ұстануға міндеттенемін.
□
Қоғамдағы еңбек және/немесе лауазымдық міндеттерімді атқару
кезеңі ішінде жылына бір рет Қоғамның Іскерлік этика кодексінде
бекітілген іскерлік этика қағидаттары мен жүріс-тұрыс ережелерімен
танысқанымды, түсінгенімді және ұстануға міндеттенетінімді растауға
келісемін.
Мына жерге қол қойыңыз
ТАЖ
Қолы
Күні
15
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
2-
қосымша
ЖАДЫНАМА
Іскерлік этика мәселелері бойынша күмән туған жағдайда не істеу
керек?
1
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері Кодекс
ережелерін, сонымен қатар Қоғамның өзге де ішкі құжаттарын қабылдап,
оны үнемі ұстануы тиіс. Кодексті ұстанбайтындар өзін де, өз әріптестерін де,
Қоғамды да тәуекелге тігеді. Жасалатын әрекеттердің этикалық жағы туралы
үнемі есте ұстау қажет.
2
Өз әрекеттерінің дұрыстығы туралы сенімсіз болған жағдайда әркім
басқалардан ақыл/кеңес/ұсыныс сұрай алады, алдымен өзіңізге бірнеше
қарапайым сұрақ қойыңыз:
-
Сіздің мазалануыңызды тудырған әрекет заңды ма?
-
Ол Кодекске сәйкес пе? Қоғамның құндылықтарына сәйкес пе?
-
Ол Қоғамды қандай да бір тәуекелге тіге ме?
-
Этикалық қақтығысқа әкелмейтін басқа жол бар ма?
-
Бұл әрекеттер туралы басқалар біліп қойса, ыңғайсыз болмай ма?
-
Бұл дұрыс па?
3
Қандай да бір сыйлық алуға немесе іс-шараға жол беруге болатынын
немесе болмайтынын анықтамас бұрын әркім өзіне мына сұрақтарды қоюы
тиіс:
-
Сыйлаушының ниеті: «сыйлық немесе іс-шараның мақсаты қандай:
тек қарапайым көңіл білдіру ме немесе іскерлік шешімнің шынайылығына
әсер ету ме?»;
-
Құны және жиілігі: «осы сыйлық немесе іс-шара жай ғана және сирек
ұсыныла ма немесе олар қандай да бір міндеттерді жүктейді ме?»;
-
Заңдылығы: «сыйлық немесе іс-шара Қазақстан Рспубликасы
заңнамасы мен Кодексіне қайшы емес екеніне сенімдісіз бе?»;
-
Ашықтық: «бұл туралы басшылық немесе Қоғамнан тыс адамдар біліп
қойса, ұят болмай ма?».
Әр адам сыбайлас жемқорлық үшін жағдай жасайтын құқық
бұзушылықтар, сонымен қатар басымдықтар және артықшылықтар алумен
байланысты құқық бұзушылықтар үшін Қазақстан Республикасының
заңнамасына сәйкес жауапкершілікке тартылатынын түсінуі тиіс.
4
Нақты адамның немесе жалпы Қоғамның этикалық ережесіне әсер
ететін шешім қабылдау кезінде мынадай әрекеттерді орындау ұсынылады:
-
Іске кірісу алдында ойланып, өзіне жоғарыдағы сұрақтарды қою.
-
Қоғамның жалпыға қолжетімді құжаттарының және Қазақстан
Республикасы заңнамасының тиісті нормаларымен танысу.
-
Мәселенің шешілу жолдары мен оның салдарын қарастыру.
-
Бұл кімге әсер ететін ойлану.
-
Өз жауапкершілігінің деңгейін анықтау.
-
Іске қатысты барлық фактілермен, құжаттармен, ақпараттармен
танысу.
-
Тәуекелдер мен оны азайту жолдарын бағалау.
-
Ең дұрыс шешім табу.
-
Өзгелермен кеңесу.
-
Кодексте және Қоғамның өзге де ішкі құжаттарында көрсетілген
барлық ережелердің есепке алынғанына көз жеткізу.
-
Шешімді мүдделі тараптардың назарына жеткізу.
-
Алынған тәжірибені талдау және басқалармен бөлісу.
16
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының Іскерлік этика кодексі
17
Document Outline
Достарыңызбен бөлісу: |


АҚ Самұрық-Энерго»персоналдың міндеттері: -еңбек тәртібін сақтау, серіктестіктің еңбек шартына, лауазымдық нұсқаулығына және өзге де ішкі нормативтік құжаттарына сәйкес өзіне жүктелген міндеттерді уақтылы және нәтижелі орындау;
-ҚР қолданыстағы заңнамасына және серіктестіктің ішкі нормативтік құжаттарына сәйкес серіктестіктің қауіпсіздік және еңбекті қорғау, өртке қарсы қауіпсіздік талаптарын, сондай-ақ өзге де нормалар мен талаптарды сақтау;
-серіктестіктің барлық мүдделі тұлғаларымен, "Самұрық-Энерго" АҚ, "Самұрық-Қазына ҰӘҚ" АҚ, "Самұрық-Қазына Келісімшарт" ЖШС және т. б. жұмыс берушіні материалдық-техникалық қамтамасыз етуге байланысты мәселелер бойынша өзара іс-қимылды және қызметті үйлестіруді жүзеге асыру;
-жетекшілік ететін процесс бойынша тәуекелдерді басқару және тәуекелдерді азайту үшін қажетті шараларды жүзеге асыру;
-серіктестіктің қызметі туралы ақпарат пен мәліметтердің құпиялылық режимін сақтау;
-қызметкерге бекітілген нормативтік құжаттардың, мүліктің, жабдықтың сақталуын қамтамасыз ету;
-серіктестіктің Іскерлік әдеп кодексінің талаптарын сақтау;
-еңбекті қорғау және қауіпсіздік техникасы жөніндегі талаптарды сақтау;
-серіктестік басшылығы жүктеген өзге де функцияларды жүзеге асыру.
АҚ «Самұрық-Энерго» құрылымы: 1)Директорлар кеңесі.
-Ішкі Аудит Қызметі
-Корпоративтік хатшының Офисі
-«Комплаенс» қызметі
-Омбудсмен
2)Басқарма төрағасы
2.1Экономика және қаржы жөніндегі басқарушы директор
-Экономика және қаржы жөніндегі тең басқарушы директор
-«Стратегиялық Жоспарлау және Экономикалық Талдау» департаменті
-«Бухгалтерлік және Салық Есебі» департаменті
-«Қазынашылық және Корпоративтік Қаржы» департаменті
-«Активтерді Қайта құру және Сату» департаменті
2.2 Өндіріс және активтерді басқару жөніндегі басқарушы директор
-«Генерация және Отын» департаменті
-«ЖЭК және Тарату» департаменті
-«Өндірістік Тиімділік» департаменті
-«Күрделі Құрылыс және Жөндеулерді Басқару» департаменті
2.3 Бизнесті трансформациялау жөніндегі басқарушы директор
-«Цифрлық Трансформация» Офисі
-«Ақпараттық Технологиялар» департамент
2.4 Басқарма Төрағасының Аппараты
2.5«Адам Ресурстарын Басқару» департамент
2.6«Еңбекті және Қоршаған Ортаны Қорғау» департаменті
2.7Әкімшілік департаменті
2.8«Қауіпсіздік» департаменті
2.9Дамыту және сату жөніндегі басқарушы директор
-Сауда Үйі
-«Нарықты Дамыту» департамент
-«Жобалар Портфелін басқару" Офисі
-«Инвестициялық Талдау» департаменті
2.10 Тәуекелдер және құқықтық мәселелер жөніндегі басқарушы директор
-«Тәуекел Менеджменті және Ішкі Бақылау» департаменті
-«Құқықтық Қамтамасыз ету» департаменті
-«Корпоративтік Басқару және Орнықты Даму» департаменті
2.11 Қамтамасыз ету жөніндегі басқарушы директор
-«Сатып алуды және Қорларды Басқару» департаменті
-«Баға Маркетингі және Санаттарды Басқару» департамент


title: АҚ Самұрық-Энерго»персоналдың міндеттері


title: АҚ «Самұрық-Энерго» құрылымы - «Самұрық-Энерго»АҚ органдарының құрылымы мен құзыреттіліктері «Самұрық-Энерго» АҚ...

text:
Басқарма Төрағасы Ішкі Аудит Қызметі Корпоративтік хатшының Офисі
Экономика және қаржы жөніндегі тең басқарушы директор
Экономика және қаржы жөніндегі басқарушы директор Дамыту және сату жөніндегі басқарушы директор
«Стратегиялық Жоспарлау және Экономикалық Талдау» департаменті
Сауда Үйі
«Бухгалтерлік және Салық Есебі» департаменті
«Нарықты Дамыту» департамент
«Жобалар Портфелін басқару" Офисі
«Комплаенс» қызметі
«Қазынашылық және Корпоративтік Қаржы» департаменті
«Активтерді Қайта құру және Сату» департаменті
«Инвестициялық Талдау» департаменті
Омбудсмен Тәуекелдер және құқықтық мәселелер жөніндегі басқарушы директор «Тәуекел Менеджменті және Ішкі Бақылау» департаменті
Өндіріс және активтерді басқару жөніндегі басқарушы директор «Генерация және Отын» департаменті
«ЖЭК және Тарату» департаменті
«Күрделі Құрылыс және Жөндеулерді Басқару» департаменті
«Өндірістік Тиімділік» департаменті
«Құқықтық Қамтамасыз ету» департаменті
Бизнесті трансформациялау жөніндегі басқарушы директор «Цифрлық Трансформация» Офисі
«Ақпараттық Технологиялар» департамент
«Корпоративтік Басқару және Орнықты Даму» департаменті
Қамтамасыз ету жөніндегі басқарушы директор «Сатып алуды және Қорларды Басқару» департаменті
«Баға Маркетингі және Санаттарды Басқару» департаменті
Басқарма Төрағасының Аппараты «Адам Ресурстарын Басқару» департамент «Еңбекті және Қоршаған Ортаны Қорғау» департаменті Әкімшілік департаменті «Қауіпсіздік» департаменті


url: http://emirsaba.org/samri-energoa-organdarini-rilimi-men-zirettilikteri-samri-ener.html?page=3#Экономика_және_қаржы_жөніндегі_басқарушы_директор__Дамыту_және_сату_жөніндегі_басқарушы_директор


«Самұрық-Энерго»АҚ органдарының құрылымы мен құзыреттіліктері
«Самұрық-Энерго» АҚ құрылымы
Персонал міндеттері
«Самұрық-Энерго» АҚ Жарғысының 7-бабына сәйкес, «Самұрық-Энерго» АҚ органдары мыналар болып табылады:
1) жоғары орган – жалғыз Акционер;
2) басқару органы – Директорлар кеңесі;
3) атқарушы орган – Қоғам Басқармасы;
4) weІшкі аудит қызметі. Жоғары орган – жалғыз Акционер
Акционерлердің жалпы жиналысының (барлық дауыс беруші акцияларға ие акционерлер) ерекше құзыретіне келесі мәселелер жатады:
1) қоғамның жарғысына өзгертулер мен толықтырулар енгізу немесе оны жаңа редакцияда бекіту;
2) корпоративтік басқару кодексін, сондай-ақ оған өзгертулер мен толықтыруларды бекіту;
3) қоғамды ерікті түрде қайта ұйымдастыру немесе тарату;
4) қоғамның жарияланған акциялары санының артуы немесе қоғамның орналастырылмаған жарияланған акциялары түрінің өзгеруі туралы шешім қабылдау;
5) директорлар кеңесінің сандық құрамын, өкілеттілік мерзімін анықтау, оның мүшелерін сайлау және олардың өкілеттіліктерін мерзімінен бұрын тоқтату, сондай-ақ директорлар кеңесінің мүшелеріне берілетін сыйақы көлемі мен шартын анықтау;
6) қоғамның аудитін жүзеге асыратын аудиторлық ұйымды анықтау;
7) жылдық қаржы есептілігін бекіту;
8) қоғамның есептік қаржы жылындағы таза кірісін тарату тәртібін бекіту, қарапайым акциялар бойынша дивидендтер төлеу туралы шешім қабылдау және қоғамның бір қарапайым акциясы есебімен дивиденд көлемін бекіту.
Басқару органы –Директорлар кеңесі
Директорлар кеңесінің қызметі «Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесі туралы ережесімен реттеледі Директорлар кеңесінің ерекше құзырына келесі негізгі мәселелер жатады:
1) қоғам қызметінің басым бағыттарын анықтау;
2) акционерлердің жылдық және кезектен тыс жалпы жиналысын шақыру туралы шешім қабылдау;
3) акцияларды орналастыру (сату), соның ішінде жарияланған акциялар санының шегінде орналастырылатын (сатылатын) акциялар саны, орналастыру (сату) тәсілі және бағасы туралы шешім қабылдау;
4) қоғамның жылдық қаржылық есептілігін алдын ала бекіту;
5) атқарушы органның сандық құрамын, өкілеттілік мерзімін анықтау, оның жетекшісі мен мүшелерін (атқарушы органның міндеттерін жеке-дара жүзеге асыратын тұлғалар) сайлау, сондай-ақ олардың өкілеттіліктерін мерзімінен бұрын тоқтату;
6) лауазымдық еңбекақы көлемі мен еңбекақы шарттарын және атқарушы органның жетекшісі мен мүшелеріне (атқарушы органның міндеттерін жеке-дара жүзеге асыратын тұлғалар) сыйақы беруді анықтау;
7) ішкі аудит қызметінің сандық құрамын, өкілеттілік мерзімін анықтау, оның жетекшісі мен мүшелерін тағайындау, сондай-ақ олардың өкілеттіліктерін мерзімінен бұрын тоқтату, ішкі аудит қызметінің жұмыс тәртібін, ішкі аудит қызметі қызметкерлерінің еңбекақы көлемі мен төлеу шартын және сыйақы беруді анықтау.
Атқарушы орган – «Самұрық-Энерго» АҚ Басқармасы.
«Самұрық-Энерго» АҚ Басқармасы өз қызметін «Самұрық-Энерго» АҚ Басқармасы туралы ережеге сәйкес жүзеге асырады Басқарманың ерекше құзырына келесі негізгі мәселелер жатады:
1) Қоғамның мақсаттарына қол жеткізуге бағытталған шешімдерді қабылдау;
2) Қоғам дамуының 5 (бес) жылға стратегиялық бағыттарын, Қоғам дамуының жоспарын (3 (үш) жылға ортамерзімдік бизнес-жоспар), Қоғам бюджетін (1 (бір) жылға бизнес-жоспар) жасау, мақұлдау және Директорлар кеңесіне ұсыну;
3) Қоғамның Даму жоспарын (3 (үш) жылға ортамерзімдік бизнес-жоспарды), Қоғамның бюджетін (1 (бір) жылға бизнес-жоспарды) жүзеге асыру;
4) Ішкі бақылау және Қоғамдағы тәуекелдерді басқару рәсімдерін жасау және қолдану;
5) Директорлар кеңесі бекіткен Қоғамның орталық аппараты қызметкерлерінің штаттық санын ескеріп, Қоғамның штаттық кестесі мен құрылымын бекіту.
Қоғамның қаржы-шаруашылық қызметіне бақылауды, ішкі бақылау саласындағы тәуекелдерді бағалауды, тәуекелдерді басқаруды, Қоғам қызметін жетілдіру мақсатында корпоративтік басқару мен кеңес беру саласындағы құжаттарды орындауды жүзеге асыратын орган –Ішкі аудит қызметі.
«Самұрық-Энерго» АҚ-ның Ішкі аудит қызметі өз қызметін«Самұрық-Энерго» АҚ-ның Ішкі аудит қызметі туралы ережесіне сәйкес жүзеге асырады
Ішкі аудит қызметінің миссиясы Директорлар кеңесі мен Басқармаға олардың Қоғамның стратегиялық мақсаттарына қол жеткізу бойынша міндеттерін атқаруда қажетті ықпалдастық көрсету болып табылады.
Қызметінің негізгі мақсаты тәуекелдерді басқару жүйелерін жетілдіруге, ішкі бақылау мен корпоративтік басқаруға жүйелі қарастыруды енгізу жолымен, Директорлар кеңесіне Қоғамды тиімді басқаруды қамтамасыз етуге арналған тәуелсіз және жан-жақты ақпаратты ұсыну болып табылады.
Ішкі аудит қызметінің негізгі міндеттері мыналар болып табылады:
1) ішкі бақылау жүйесінің сенімділігі мен тиімділігін бағалау;
2) тәуекелдерді басқару жүйесінің сенімділігі мен тиімділігін бағалау;
3) бухгалтерлік есеп жүйесінің шынайылығын, толықтығын, жан-жақтылығын және қаржы есептілігінің сенімділігін бағалау.
Ішкі аудит қызметі оған жүктелген міндеттерге сәйкес, белгіленген тәртіп бойынша келесі функцияларды атқарады:
1) Қоғамда ішкі бақылау жүйесінің тепе-теңдігі мен тиімділігіне бағалауды жүргізу;
2) Қоғамдағы тәуекелдерді бағалау әдістемелерін және тәуекелдерді басқару рәсімдерін қолданудың толықтығы мен тиімділігіне бағалау жүргізу;
3) Қазақстан Республикасы заңнамалары, халықаралық келісімдер, Қоғамның ішкі құжаттары талаптарының, сондай-ақ өкілетті және қадағалау органдары көрсетілімдерінің, Қоғам органдары шешімдерінің сақталуына тексеру жүргізу және осы талаптардың сақталуы мақсатында құрылған жүйелерді бағалау.
Жалақы Самұрық-Энерго" АҚ компаниялар тобы жұмыс орындарын сақтауға және жалақыны индекстеуге ұмтылады. 2021 жылы компаниялар тобы бойынша жұмыскерлердің орташа жалақысы ұқсас көрсеткішке қатысты 14% - ға, 273 628 теңгеден 311 652 теңгеге дейін өсті.
Әйелдердің ең төменгі жалақысы мен мини ең төменгі жалақысының арақатынасы 100 % құрайды. "Сам-рук-Энерго" АҚ Ұжымдық шартқа сәйкес: үстеме жұмысқа ақы төлеу, мереке және демалыс күндері, түнгі уақытта жұмысқа ақы төлеу, үстемеақылар мен қосымша ақылар, ауыр жұмыстарда, зиянды (ерекше зиянды), қауіпті еңбек жағдайлары бар жұмыстарда істейтін қызметкерлерге еңбекақы төлеу, жыл сайынғы қосымша ақы төленетін демалыс, баланың тууына байланысты материалдық көмек, үйлену тойына материалдық көмек және жұмысшылардың мерейтойына байланысты біржолғы көтермелеу (50, 60 және 70 жас). Ұжымдық шартқа сәйкес, еңбек шарты бұзылған кезде қызметкерлерге зейнетке шығуға байланысты 3 жалақы мөлшерінде өтемақы төленеді .
Компания жергілікті тұрғындардың шаруашылықтарын тұрақты жүргізу мүмкіндігі үшін өзінің барлық өңірлерін, оның ішінде шалғай аудандар мен елді мекендерді үздіксіз энергиямен жабдықтауды қамтамасыз етуге ұмтылады.
"Самұрық-Энерго" АҚ әлеуметтік жауапты компания бола отырып, еншілес ұйымдар орналасқан өңірлердің әлеуметтік әл-ауқатына назар аударуға ұмтылады. Компанияда 2019 жылдан бастап еншілес және тәуелді ұйымдар орналасқан өңірлерде қолдау алу және қайырымдылық бағдарламаларын іске асыру мүмкіндігі мәселелері бойынша "SK - Trust" КҚ-мен ақылы өзара іс - қимыл жүзеге асырылады.
Жыл сайын компания мүгедектерге, аз қамтылғандарға, пен - сионерлерге, онкологиялық науқастарға көмек көрсету бойынша бірқатар әлеуметтік бастамаларды жүзеге асырады
Компания келесі жалақы саясатын:
1. ең төменгі кепілдендірілген деңгейді белгілеу-
негізгі өмірлік қажеттіліктерді қанағаттандыру және жергілікті жағдайларды ескере отырып, белгілі бір табыс беру қажеттілігі есебінен компаниядағы барлық қызметкерлер үшін заңнамалық белгіленген ең төменгі еңбекақы мөлшерінен асатын деңгейде еңбекақы төлеу;
2. тұтыну бағаларының индексі негізінде жалақыны индекстеу;
3. еңбек өнімділігінің өсуіне байланысты жалақының мерзімді өсуі;
4. қызметкердің жеке еңбек үлесін барынша толық есепке алу мақсатында сыйақының икемді жүйелерін пайдалану;
5. қызметкерлердің еңбегіне ақы төлеу жүйесі мен уәжінің объективтілігі мен бірлігі және оның республикалық деңгейдегі бәсекеге қабілеттілігі;
6. корпоративтік және салалық марапаттау.
2021 жылы компаниялар тобы бойынша қызметкерлердің орташа жалақысы ұқсас қазынаға қатысты 14% - ға – 273 628 теңгеден 311 652 теңгеге дейін өсті. Өндірістік персоналдың орташа жалақысының өсуі 14 % – 2 - 256 611 теңгеден 292 092 теңгеге дейін, әкімшілік персоналдың орташа жалақысының өсуі 15 % – 4-467 305 теңгеден 535 282 теңгеге дейін құрады.
"Самұрық-Энерго" АҚ компаниялар тобы бойынша ең төменгі жалақы 137 021 теңгені құрайды. Әйелдердің ең төменгі жалақысының мужчин ең төменгі жалақысына қатынасы 100% құрайды. Жалақы жалақы схемасы мен тарифтік мөлшерлеме негізінде белгіленеді.
Инфляциялық процестердің жалақысы мен өтемақысының мазмұнын арттыру үшін, сондай-ақ жасалған ұжымдық шарттарға сәйкес "Самұрық - Энерго" АҚ компаниялар тобында 2021 жылы жалақыны орташа есеппен 5% - ға дексациялау жүргізілді.
"Самұрық-Энерго" АҚ қызметкерлерін ынталандыру мақсатында еңбегін мойындау ретінде материалдық емес сезімнің нысандарын және жанама қосымша материалдық сыйақының нысандарын - қызметкерлерді әлеуметтік қорғау бағдарламасы мен қосымша жеңілдіктерді дамытады.
"Самұрық-Энерго" АҚ Ұжымдық шартқа сәйкес: үстеме жұмыс ақысын төлеу, мереке және демалыс күндері, түнгі уақытта жұмыс ақысын төлеу, үстемеақылар мен қосымша ақылар, ауыр жұмыстарда, зиянды (ерекше зиянды), қауіпті еңбек жағдайлары бар жұмыстарда істейтін жұмыскерлердің еңбегіне ақы төлеу, қосымша ақы төленетін жыл сайынғы демалыс, баланың туылуына байланысты материалдық көмек, үйлену тойына материалдық көмек және қызметкерлердің мерейтойына байланысты біржолғы көтермелеу (50, 60 және 70 жас). Ұжымдық шартқа сәйкес, қызметкерлерге зейнетке шығуға байланысты еңбек шарты бұзылған кезде 3 жалақы мөлшерінде өтемақы төленеді.
Білім беру ұйымдарында оқумен жұмысты қоса атқаратын қызметкерлерге емтихан немесе белгіленген сессиялар, дипломдық жобаны (жұмысты) дайындау және қорғау, бітіру емтихандарын тапсыру кезеңіне қосымша демалыстар беріледі.


title: «Самұрық-Энерго»АҚ органдарының құрылымы мен құзыреттіліктері «Самұрық-Энерго» АҚ құрылымы Персонал міндеттері


2011
Корпоративтік
басқару
Корпоративтік басқару
Акционерлер туралы ақпарат
«Самұрық-Энерго» АҚ қолданыстағы өндіріс орындарын жан-
дандыру және жаңа өндіріс орындарын іске қосу бойынша ұзақ
мерзімді мемлекеттік саясатты дайындап, жүргізу мақсатында
2007 жылғы 10 мамырда тіркелген.
«Самұрық-Энерго» АҚ басқаруымен «Самұрық» мемлекеттік
активтерді басқару жөніндегі қазақстандық холдингі» АҚ және
«ҚазТрансГаз» АҚ тиесілі электр энергетикалық активтерді
біріктіру жоспарланғанын ескере отырып, «Самұрық-Энерго» АҚ
құрылтайшылары:
• «Самұрық» мемлекеттік активтерді басқару жөніндегі
қазақстандық холдингі» АҚ
• «КазТрансГаз» АҚ
2008 жылдың 3 қарашасында «Самұрық» мемлекеттік
активтерді басқару жөніндегі қазақстандық холдингі» АҚ
мен «Қазына» Орнықты даму қоры» АҚ біріктіру жолымен
жүргізілген қайта ұйымдастыру нәтижесінде «Самұрық»
мемлекеттік активтерді басқару жөніндегі қазақстандық
холдингі» АҚ құқықтық мұрагері болып табылатын «Самұрық-
Қазына» Ұлттық әл-ауқат қоры» АҚ Самұрық-Энерго» АҚ
акционері болды.
«Самұрық-Энерго» АҚ құрылтайшыларының 2007 жылғы
18 сәуірдегі жалпы жиналысымен бекітілген «Самұрық-Энерго»
АҚ Жарғысына сәйкес Қоғамның басқару органы болып
төмендегілер табылады:
• акционерлердің Жалпы жиналысы
• Директорлар кеңесі
• Басқарма
• Ішкі аудит қызметі
жылдық есеп.
2011
Акционерлердің жалпы жиналысы
Акционерлердің Жалпы жиналысы Қоғамның ең жоғарғы ор-
ганы болып табылады. Акционерлердің Жалпы жиналысының
құзыры «Акционерлік қоғамдар туралы» ҚР Заңымен
белгіленген.
2011 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша акция-
лар «Самұрық-Энерго» АҚ акционерлері арасында келесідей
үлестірілген:
«Самұрық-Қазына» ҰӘҚ» АҚ – 94,7931%
«ҚазТрансГаз» АҚ – 5,2069%
«ҚазТрансГаз» АҚ тиесілі «Самұрық-Энерго» АҚ барлық жай ак-
циялары «Самұрық-Қазына» Ұлттық әл-ауқат қоры» АҚ сенімді
басқаруына тапсырылды. Осылайша, «Самұрық-Қазына»
Ұлттық әл-ауқат қоры» АҚ «Акционерлік қоғамдар туралы» ҚР
Заңына сәйкес «Самұрық-Энерго» АҚ акционерлерінің Жал-
пы жиналысының құзырына жатқызылған шешімдерді жалғыз
қабылдайтын акционер болып табылады.
Директорлар кеңесі
Директорлар кеңесі «Акционерлік қоғамдар туралы» ҚР
заңымен және Қоғам Жарғысымен Акционерлердің жалпы
жиналысының құзырына жатқызылған мәселелерді шешуді
қоспағанда, Қоғамның қызметіне жалпы басқару жүргізеді.
Қоғамның Директорлар кеңесінің құрамы 6 директор-
дан тұрады. Қоғамның Директорлар кеңесінің мүшелерін
Акционерлердің Жалпы жиналысы сайлайды.
Корпоративтік басқарудың жетекші тәжірибесіне сәйкес акци-
онерлер мен компания басшылығына тәуелді болмайтын, ком-
пания мүддесіне барынша сай келетін объективті шешімдердің
қабылдануына кепілдік болатын директорлар болуы қажет.
«Акционерлік қоғамдар туралы» ҚР Заңына сәйкес тәуелсіз
директорлар саны директорлар кеңесі мүшелерінің санының
кемінде үштен бірін құрауы тиіс. Тәуелсіздік қағидалары
заңнамамен, Жарғымен және Қоғамның Директорлар кеңесі ту-
ралы Ережемен айқындалған.
Корпоративтік басқару
2011 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша Қоғамның Директорлар кеңесінің құрамы
САТҚАлИЕв
Алмасадам Майданұлы
Директорлар кеңесінің Төрағасы
«Самұрық-Қазына» ҰӘҚ» АҚ
Басқарушы директоры.
Директорлар кеңесінің құрамына
алғаш рет 04.07.2007 ж.
сайланған.
Бақа лауазымдары: «KEGOC» АҚ
Директорлар кеңесінің төрағасы.
Қазақстан Республикасының аза-
маты. Қоғамның, жеткізушілердің
және бәсекелестердің акцияларын
иеленбейді.
ДӘуКЕЕв
Құмарбек Жүсіпбекұлы
Тәуелсіз директор
Алматы Энергетика және байланыс
университетінің ректоры. 22.01.2008
бастап, Қоғамның Директорлар
кеңесінің мүшесі.
Бақа лауазымдары:
ҚР Табиғи монополияларды рет-
теу жөніндегі агенттігі жанындағы
электр және жылу энергетикасы
саласындағы тарифтік саясат бойын-
ша сараптық кеңестердің, Алматы қ.
әкімдігі жанындағы энергетика
саласындағы тарифтік саясат бой-
ынша сараптық кеңестің, Қазақстан
инженер-энергетиктері одағының
мүшесі. Қазақстанның жоғары
оқу орындары қауымдастығының
тексеру комиссиясының; Жоғары
оқу орындары ректорларының
А л м а т ы а й м а қ т ы қ ке ң е с ін ің
төрағасы. «KEGOC» АҚ Директор-
лар кеңесіндегі Тәуелсіз директор.
Қазақстан Республикасының аза-
маты. Қоғамның, жеткізушілердің
және бәсекелестердің акцияларын
иеленбейді.
огАй
Алексей владимирович
Директорлар кеңесінің мүшесі
Электр энергетикалық активтерді
басқару дирекциясының Дирек-
торы. Директорлар кеңесінің
құрамына алғаш рет 22.01.2008 ж.
сайланған.
Бақа лауазымдары: «КОРЭМ» АҚ
Директорлар кеңесінің Төрағасы.
«KEGOC» АҚ Директорлар
кеңесінің мүшесі Қазақстан
Республикасының азаматы.
Қоғамның, жеткізушілердің және
бәсекелестердің акцияларын
иеленбейді.
ИСЕКЕшЕв
Ерлан орентайұлы
Тәуелсіз директор
«Falah Partners» инвестициялық
қорының басқарушы серіктесі.
02.04.2009 ж. бастап, Қоғамның
Директорлар кеңесінің мүшесі.
Қазақстан Республикасының
азаматы.
Қоғамның, жеткізушілердің және
бәсекелестердің акцияларын
иеленбейді.
ҮпҮшЕв
Ерлан Елемесұлы
Директорлар кеңесінің мүшесі
Қоғам Басқармасының Төрағасы.
04.07.2007 ж. бастап, Директор-
лар кеңесінің мүшесі.
Бақа лауазымдары:
«Forum Muider B.V.»
компаниясының Директорлар
кеңесінің Төрағасы. Қазақстан
Республикасының азаматы.
Қоғамның, жеткізушілердің және
бәсекелестердің акцияларын
иеленбейді.
нұров
Қанат Ильич
Тәуелсіз директор
«Аспандау» және «Plankion Group»
ғылыми-білім беру қорының
Президенті. 24.10.2011 ж. бастап,
Директорлар кеңесінің мүшесі.
Қазақстан Республикасының
азаматы.
Қоғамның, жеткізушілердің және
бәсекелестердің акцияларын
иеленбейді.
жылдық есеп.
2011
2011 жыл ішінде Қоғамның Директорлар кеңесінің
құрамында орын алған өзгерістер
2011 жылғы 15 маусымда «Самұрық-Қазына» АҚ Басқармасы:
• Директорлар кеңесінің Төрағасы Құлыбаев Тимур
Асқарұлының
• Директорлар кеңесінің мүшесі Әбілғазин Данияр
Рүстемұлының
• Директорлар кеңесінің мүшесі Тұрғанов Дүйсенбай
Нұрбайұлының өкілеттіктерін мерзімінен бұрын тоқтату
туралы шешім (№ 26/11 хаттама) қабылдады.
Директорлар кеңесінің өкілеттіктерінің мерзімі аяқталғанша,
акционердің өкілдері ретінде Қоғамның Директорлар кеңесінің
мүшелері болып:
• Сатқалиев Алмасадам Майданұлы, Директорлар кеңесінің
Төрағасы;
• Огай Алексей Владимирович, Директорлар кеңесінің
мүшесі сайланды.
2011 жылғы 24 қазанда «Самұрық-Қазына» АҚ Басқармасы
Нұров Қаната Ильичті тәуелсіз директор ретінде директорлар
кеңесінің мүшесі етіп сайлау туралы шешім қабылдады (№ 44/11
хаттама).
Директорлар кеңесінің қызметі
2011 жылы Қоғамның Директорлар кеңесі 12 отырыс өткізсе,
оның алтауы ашық, алтауы сырттай өткізілді. Отырыс барысын-
да барлығы 123 мәселе қарастырылды. Оның ішінде:
• 42 мәселе Қоғамның қызметіне қатысты.
• 40 мәселе корпоративтік басқаруға қатысты.
• 8 мәселе кадрлық саясат шеңберінде қарастырылды.
• 7 мәселе тәуекелдерді басқаруға қатысты.
• 3 мәселе Қоғамның Даму стратегиясын бекітуге қатысты.
• 23 мәселе Қоғам активтерін басқаруға қатысты.
Директорлар кеңесі 2011 жылы қабылдаған анағұрлым маңызды
шешімдер:
• Директорлар кеңесі акционерлердің артықшылықпен са-
тып алу құқығын пайдалану жолымен бір акция үшін ор-
наластыру бағасы 100 000 (жүз мың) теңгені құрайтын
жарияланған акциялардың саны шегінде Қоғамның 247 801
(екі жүз қырық жеті мың сегіз жүз бір) дана жай акциясын
орналастыру.
• Директорлар кеңесінің шешімімен Қоғам мүдделі мәміле –
«ИНТЕР РАО БЭЖ» ААҚ мен Қоғам (Кепіл берушілер
ретінде) және Еуразиялық даму банкі мен «Даму және
сыртқы экономикалық қызмет банкі» (Внешэкономбанк)
мемлекеттік корпорациясы (Кепіл ұстаушылар ретінде) ара-
сында Акцияларды кепілге қою туралы шарт жасасу.
Корпоративтік басқару
• Ұзақ уақыт талқылаудан кейін маңызды құжат – Қоғам
активтерінің мақсатты құрылымына өту жөніндегі іс-
шаралар жоспарын бекіту.
• Қоғамның 2010 жылғы шоғырландырылған және бөлек
қаржылық есептілігін бекіту. Қоғам акционерлерінің
жылдық Жалпы жиналысына 10 862 599 000 (он миллиард
сегіз жүз алпыс екі миллион бес жүз тоқсан тоғыз мың)
теңге сомадағы Қоғамның жиынтық пайдасын (таза кірісін)
үлестірудің келесідей тәртібін ұсынды:
— 1 629 389 850 (бір миллиард алты жүз жиырма тоғыз
миллион үш жүз сексен тоғыз маң сегіз жүз елу) теңге
сомадағы шоғырландырылған таза кірістің 15% акцио-
нерлерге 2010 жылдың қорытындысы бойынша диви-
дендтер төлеуге жіберуге.
— 9 233 209 150 (тоғыз миллиард екі жүз отыз үш мил-
лион екі жүз тоғыз мың жүз елу) теңге сомадағы таза
кірістің қалған 85% бөлігін Қоғамның жұмсауында
қалдыруды.
• Директорлар кеңесі Қоғамның «Самұрық-Қазына» АҚ
алдындағы міндеттемелерін «Самұрық-Қазына» АҚ «Алатау
Жарық Компаниясы» АҚ жай акцияларының 100% кепілге
беру жолымен меншікті капиталының он және одан артық
пайызын құрайтын 56 664 000 000 (елу алты миллиард алты
жүз алпыс төрт миллион) теңге сомаға көбейту.
• Директорлар кеңесінің шешімімен Қоғам әрбір акция үшін
орналастыру бағасы 10 300 (он мың үш жүз) теңге «Алматы
электр станциялары» АҚ 986 455 (тоғыз жүз сексен алты
мың төрт жүз елу бес) дана жай акциясын сатып алу.
• Директорлар кеңесінің шешімімен заңнамамен белгіленген
тәртіппен Қоғам «Ақтөбе ЖЭО» АҚ 100% акциялар
пакетін– жалпы сомасы 3 777 710 400 (үш миллиард жеті
жүз жетпіс жеті миллион жеті жүз он мың төрт жүз) теңгеге
366 768 (үш жүз алпыс алты мың жеті жүз алпыс сегіз) дана
акция сатып алу.
• Алматы қаласында Қоғамның өкілдігін ашу.
• Жарғылық капиталына Қоғамның 100% қатысуымен
«Samruk - Green Energy» ЖШС құру.
• Жарияланған акциялар саны шегінде артықшылықпен са-
тып алу құқығын пайдалану арқылы «Алатау Жарық Компа-
ниясы» АҚ бір жай акция үшін орналастыру бағасы 520 (бес
жүз жиырма) теңгені құрайтын 33 360 792 (отыз үш милли-
он үш жүз алпыс мың жеті жүз тоқсан екі) жай акциясын
орналастыру. Қоғам артықшылықпен сатып алу құқығына
сәйкес бір жай акция үшін орналастыру бағасы 520 (бес жүз
жиырма) теңгені құрайтын «Алатау Жарық Компаниясы» АҚ
33 360 792 (отыз үш миллион үш жүз алпыс мың жеті жүз
тоқсан екі) жай акция сатып алды. Орналастырылған акция-
лар ақшалай төленді.
• Жарияланған акциялардың саны шегінде Қоғамның бір жай
акцияның орналастыру бағасы 44 000 (қырық төрт мың)
теңгені құрайтын 416 400 (төрт жүз он алты мың төрт жүз)
дана жай акциясын орналастыру.
жылдық есеп.
2011
• Төмендегі ұйымдарға демеушілік және қайырымдылық
көмек көрсету:
— «Қазақстан электр энергетикалық қауымдастығы»
0,107 млн теңге;
— «Астана» Волейбол клубы» МККК 1,5 млн теңге;
— Алматы қалалық кеңесіне 0,5 млн теңге;
— «ШҚО әуесқой бокс федерациясы» Қоғамдық
бірлестігіне 8 млн теңге.
Кадрлық саясаттың анағұрлым маңызды мәселелері Қоғамның
штаттық кестесінің бекітілуіне, Қоғамның басқарушы
жұмыскерлерінің тағайындалуларының келісілуіне, Қоғам
Басқармасының сандық құрамының анықталуына, Басқарма
мүшелерінің өкілеттіктерінің мерзімінен бұрын тоқтатылуына,
Қоғам Басқармасы мүшелерінің сайлануына және Қоғам
Басқармасы мүшелеріне берілетін лауазымдық ақы мөлшерінің
белгіленуіне қатысты болды. Жұмыскерлерді тағайындау
мәселелері алдымен Тағайындаулар және сыйақылар жөніндегі
комитеттің отырыстарында қарастырылды.
Осы орайда, Қоғамның 2011–2020 жж. арналған Даму
стратегиясының бекітілгенін атап өту қажет.
Қоғамдағы корпоративтік басқару деңгейін арттыру мақсатында
Директорлар кеңесінің, Директорлар кеңесі комитеттерінің
қызметіне және Қоғамның Директорлар кеңесінің әрбір
мүшесіне баға беру туралы ереже, біліктілікті арттыру және
Қоғамның Директорлар кеңесі мүшелерінің сыртқы сарап-
шыларды тарту саясаты, Корпоративтік дау мен Қоғамдағы
мүдделер дауын реттеу саясаты, Қоғамның Ішкі аудит
қызметінің қызметкерлерін іріктеу ережесі және т.б. бекітілді.
Қоғамның валюталық тәуекелдерін басқару ережесі, Қоғамның
пайыздық тәуекелін басқару ережесі, Қоғам өтімділігін жоғалту
тәуекелін басқару ережесі, Қоғам тәуекелдерін басқару саясаты
және тәуекелдердің басқарылуын реттейтін басқа да құжаттар
Аудит жөніндегі комитеттің отырыстарында қарастырылып, Ди-
ректорлар кеңесінің отырыстарында бекітілді.
Бұдан басқа, Директорлар кеңесінің отырысында Қоғамның
Ішкі аудит қызметінің 2010 жылы атқарылған жұмысына баға
беру мәселесі қарастырылып, Директорлар кеңесінің шешімімен
Қоғамның 2010 жылы атқарған қызметіне берілген баға –
«Жоғары тиімділік» бекітілді.
Сатқалиев А.М., Дәукеев Г.Ж., Исекешев Е.О., Огай А.В.,
Нұров Қ.И. және Үпүшев Е.Е. Директорлар кеңесінің барлық
отырыстарына қатысты.
Құлыбаев Т.А., Тұрғанов Д.Н. және Әбілғазин Д.Р. қызметтік
іссапарда болғандықтан, 2011 жылы «Самұрық-Энерго» АҚ Ди-
ректорлар кеңесіндегі өкілеттіктері тоқтаған сәтте өткізілген
Директорлар кеңесінің бір-бір отырысына қатыспады. Сол
себепті олардың отырыстарға қатысу пайызы 92% құрады.
Корпоративтік басқару
Директорлар кеңесінің Жалғыз акционердің пікірін
ескеру бойынша қабылданған шаралар
Директорлар кеңесі Жалғыз акционердің позициясы мен пікірі
ескерілу үшін тиісті шараларды барынша қолдануға тырысады.
Оның ішінде:
• Жалғыз акционердің өкілдері Директорлар кеңесінің
мүшелері болып табылады. Тиісінше, Директорлар кеңесінің
отырыстарында қарастырылатын барлық мәселелер
Директорлар кеңесінің күн тәртібіндегі мәселелерді
қорытындылау үшін Жалғыз акционердің өкілдеріне
жіберіледі;
• Директорлар кеңесінің мүшелері болып табылмайтын
Жалғыз акционердің өкілдері Директорлар кеңесінің
комитеттерінде (кеңесіп дауыс беру құқығы бар сарап-
шылар ретінде) және комитет пен Директорлар кеңесі
отырыстарында ұсынылып, Жалғыз акционер позициясын
білдіреді;
• ДК мүшелері корпоративтік басқару диагностикаларына,
Жалғыз акционердің өкілдерімен ұйымдастырылатын кез-
десулерге қатысады.
Қоғамның Директорлар кеңесі туралы ережеге сәйкес Дирек-
торлар кеңесінің Төрағасы Жалғыз акционермен тиімді байла-
ныс қамтамасыз етіп, Жалғыз акционердің пікірін Директорлар
кеңесіне жеткізеді, Жалғыз акционердің сауалдарына жауап
береді.
Директорлар кеңесінің сыйақысы
Мемлекеттік қызметкер болып табылатын және өз өкілеттіктерін
лауазымдық міндеттерге сәйкес орындайтын Директорлар
кеңесінің мүшесіне сыйақы төленбейді. Қоғам Басқармасының
Төрағасы да Директорлар кеңесінің құрамына сайланған
жағдайда Директорлар кеңесіндегі жұмысы үшін сыйақы
алмайды.
Акционердің өкілдері болып табылатын Директорлар кеңесінің
мүшелеріне Директорлар кеңесінде атқарған жұмысы үшін
сыйақы төленбейді.
Қоғамның Директорлар кеңесі мүшесінің міндеттерін
орындағаны үшін тәуелсіз директорлар 1 170 000 теңге
мөлшерінде белгіленген жылдық сыйақы, сондай-ақ Қоғамның
Директорлар кеңесі комитетінің әрбір ашық отырысына коми-
тет мүшесі ретінде қатысқаны үшін 65 000 теңге мөлшерінде
қосымша сыйақы алады.
Тәуелсіз директор есеп беру кезеңінде ашық отырыстарға
науқастануына байланысты, еңбек демалысында, іссапарда
болуына қатыспағанын қоспағанда, Директорлар кеңесінің
өткізілген барлық ашық және сырттай отырыстарының жар-
тысынан кеміне қатысқан жағдайда белгіленген сыйақы
төленбейді.
жылдық есеп.
2011
Тәуелсіз директорға Директорлар кеңесі мен Директорлар
кеңесі комитеттерінің Тәуелсіз директор тұрғылықты тұратын
жерден өзге жерде өткізілетін отырыстарына барған уақытта
жол шығыны төленеді (жол шығыны, тұрақтау, тәуліктік).
Директорлар кеңесінің комитеттері
Комитеттер Директорлар кеңесі қызметінің тиімді орындалу-
ына ықпалдасу мақсатында құрылады. Барлық Комитеттердің
қызметі Директорлар кеңесі бекітетін ішкі құжаттармен
реттеліп, Комитет жұмысының құрамы, құзыры, мүшелерін
сайлау тәртібі, мүшелерінің құқықтары мен міндеттері туралы
ережелерді қамтиды.
Директорлар кеңесі жанында 3 комитет құрылған:
• Аудит жөніндегі комитет
• Тағайындаулар және сыйақылар жөніндегі комитет
• Стратегиялық жоспарлау жөніндегі комитет
Директорлар кеңесінің Аудит жөніндегі комитеті
Ауд и т жө нін де гі ко м и те т Дир е к торл ар ке ңе сінің
консультативтік-кеңесу органы болып табылады. Комитет ішкі
және сыртқы аудит мәселелері бойынша ұсынымдарды, ішкі
бақылау жүйесін, сондай-ақ тәуекелдерді басқару жүйесін
әзірлеп, саралау үшін құрылған.
Аудит жөніндегі комитеттің мүшелері:
• Исекешев Ерлан Орентайұлы – Тәуелсіз директор,
Қоғамның Директорлар кеңесінің Аудит жөніндегі
комитетінің Төрағасы
• Дәукеев Құмарбек Жүсіпбекұлы – тәуелсіз дирек-
тор; Қоғамның Директорлар кеңесінің Аудит жөніндегі
комитетінің мүшесі
• Кузьмин Владимир Михайлович – «Самұрық-Қазына» АҚ
Аудит және бақылау департаментінің бас менеджері, дауыс
беру құқығы жоқ Комитет сарапшысы.
2011 жылы Қоғамның Директорлар кеңесінің Аудит жөніндегі
комитеті 10 отырысын өткізсе, оның 8 ашық, 2 сырттай өткізілді.
Аудит жөніндегі комитет туралы ережеге сәйкес Аудит
жөніндегі комитеттің отырыстарында төмендегідей мәселелер
қаралды:
• Қоғамның ІАҚ 2010 ж. атқарған жұмысының қорытындысы
бойынша есеп.
• Тәуекелдерді басқару жүйесінің енгізілу жағдайы туралы.
• Корпоративтік басқарудың енгізілу жағдайы туралы.
• Ішкі аудит қызметі басшысының ПӘК және Ішкі аудит
қызметінің жұмысын бағалау қағидалары.
• «Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесі Аудит жөніндегі
комитетінің 2010 жылы атқарған жұмыс қорытындысы бой-
ынша есеп.
• Қоғам тәуекелдерін басқару жүйесінің тиімділігін бағалау
әдістемесінің жобасын алдын ала мақұлдау.
• Ішкі аудит қызметінің 2012–2014 ж ж. арна лған
Стратегиялық жоспарының жобасын қарастыру және ал-
дын ала мақұлдауы.
• «Самұрық-Энерго» АҚ мен КРП Регистрінің басты тәуекел
көрсеткіштерін әзірлеу әдістемесін алдын ала қарастыру
туралы.
• басқалары.
Оның үстіне, есеп беру жылы Аудит жөніндегі комитет өз
құзырына сәйкес сыртқы аудит саласындағы төмендегідей
мәселелерді алдын ала қарап, мақұлдады:
Корпоративтік басқару
• «Самұрық-Энерго» АҚ 2010 жылғы жылдық қаржылық есебінің алдын ала қарастырылуы және
мақұлдануы туралы;
• «Самұрық-Энерго» АҚ 2011 жылдың 30 маусымында аяқталған алты айлық шоғырландырылған және
бөлек қаржылық есептілігінің қарастырылуы туралы;
• Қоғамның сыртқы аудиторының ауыстырылып, жаңа аудитордың тағайындалуы және осы мәселе бой-
ынша ұсынымдардың дайындалуы туралы;
• Қоғамның 2011 жылғы жылдық қаржылық есептілігіне аудит жүргізуге Шарт (келісімшарт) жобасының
маңызды талаптарының сыртқы аудитормен мақұлдануы туралы, сондай-ақ Қоғамның Ішкі аудит
қызметінің жұмыскерлеріне еңбекақы мен сыйақы тағайындалуы және олардың мөлшері мен төлену
шарттарының белгіленуі туралы мәселелер.
Исекешев Е.О., Дәукеев Г.Ж. және Кузьмин В.М. Директорлар кеңесі комитетінің барлық отырыстарына
қатысты.
Директорлар кеңесінің Тағайындаулар және сыйақылар
жөніндегі комитеті
Тағайындаулар және сыйақылар жөніндегі комитет Директор-
лар кеңесінің консультативтік-кеңесу органы болып табыла-
ды. Комитет тәуелсіз директорларды, Корпоративтік хатшыны,
Басқарма мүшелерін және басқарушы қызметкерлерді сайлау
және тағайындау мәселелері бойынша ұсынымдарды әзірлеп,
саралау үшін, сондай-ақ мұндай тұлғаларға сыйақы берудің
тиімді жүйесін құру үшін құрылған.
Тағайындаулар және сыйақылар жөніндегі комитеттің мүшелері:
• Дәукеев Құмарбек Жүсіпбекұлы – тәуелсіз директор;
Қоғамның Директорлар кеңесінің Тағайындаулар және
сыйақылар жөніндегі комитетінің Төрағасы
• Исекешев Ерлан Орентайұлы – тәуелсіз директор, Коми-
тет мүшесі
жылдық есеп.
2011
2011 жылы Комитет 4 ашық отырысын өткізіп, бұл отырыстарда
комитет құзырының аясында 11 мәселе қаралды.
2011 жылы Тағайындаулар және сыйақылар жөніндегі комитет
Директорлар кеңесіне төмендегілерді ұсынды:
• «Самұрық-Энерго» АҚ Лауазымдық ақы схемасының жаңа
редакциясын мақұлдауды;
• Қоғам Басқармасының мүшелері мен Корпоративтік
хатшыға берілетін лауазымдық ақыны белгілеуді;
• Қоғамның Директорлар кеңесіне төмендегілерді келісілуді
ұсынды:
1. Тұрғанов Дүйсенбай Нұрбайұлының кандидатурасын –
Басқарма Төрағасының Бірінші орынбасары лауазымына;
2. Шұнаева Салтанат Аманқосқызының кандидатура-
сын – Инвестициялар жөніндегі Басқарушы директор
лауазымына;
3. Аманжолов Айдар Есдәулетұлының кандидатурасын –
Басқарушы директор лауазымына;
4. Түлекова Сәуле Бекзадақызының кандидатурасын –
Қаржылық есеп департаментінің директоры – бас бух-
галтер лауазымына.
• төмендегі кандидатураларды келісілуді:
1. Үмбетов Мұхит Әбікейұлын «Алатау Жарық Компаниясы»
АҚ Басқармасының Төрағасы лауазымына;
2. Ли Ростислав Анатольевичті «Алматы электр станция-
лары» АҚ Басқармасы Төрағасының орынбасары лауа-
зымына;
3. Тұрлыбеков Нұрбол Ерланұлын «Маңғыстау электр тара-
ту желі компаниясы» АҚ Қаржы жөніндегі басқарушы
директор лауазымына;
4. Кәримов Мұрат Ақтанұлын «Маңғыстау электр тарату
желі компаниясы» АҚ Өндіріс жөніндегі басқарушы ди-
ректор лауазымына;
• «Самұрық-Энерго» АҚ Басқармасы мүшелері үшін 2011
жылға арналған ПӘК бекітуді;
• басқалары.
Дәукеев Қ.Ж. мен Исекешев Е.О. Директорлар кеңесі
Тағайындаулар және сыйақылар жөніндегі комитетінің барлық
отырыстарына қатысты.
Достарыңызбен бөлісу: |