Mẫu Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như thế nào?
Cho hỏi: Mẫu Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như thế nào? Hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán gồm những gì? Nhờ anh chị giải đáp.
<subquestion>Mẫu Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như thế nào?</subquestion>
Căn cứ quy định Mẫu số 94 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau:
Dưới đây là mẫu giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán:

Tải về, mẫu giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán.

Mẫu Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như thế nào? (Hình từ Internet)
<subquestion>Hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán gồm những gì?</subquestion>
Căn cứ quy định Điều 263 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau:
<ref>Điều 263. Hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán
1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
2. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ, phương án tăng, giảm vốn và Điều lệ công ty sửa đổi.
3. Danh sách cổ đông sau điều chỉnh vốn theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
4. Trường hợp giảm vốn, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả giảm vốn điều lệ kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng lưu ký, giám sát về việc công ty đã hoàn tất việc chi trả, thanh toán cho các cổ đông; số lượng cổ đông, số lượng cổ phiếu lưu hành sau khi điều chỉnh vốn.
5. Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả đợt chào bán để tăng vốn theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo giấy xác nhận về mức vốn tăng thêm đã được phong tỏa tại ngân hàng giám sát; danh sách nhà đầu tư mới (nếu có);
6. Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán đáp ứng quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán và báo cáo tài chính kỳ gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ.
7. Bản cáo bạch, Điều lệ công ty (nếu có thay đổi).
</ref>
Theo đó, hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán gồm có:
- Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán
- Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ, phương án tăng, giảm vốn và Điều lệ công ty sửa đổi.
- Danh sách cổ đông sau điều chỉnh vốn.
- Trường hợp giảm vốn, tài liệu bổ sung:
+ Báo cáo kết quả giảm vốn điều lệ kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng lưu ký, giám sát về việc công ty đã hoàn tất việc chi trả, thanh toán cho các cổ đông;
+ Số lượng cổ đông, số lượng cổ phiếu lưu hành sau khi điều chỉnh vốn.
- Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, tài liệu bổ sung:
+ Báo cáo kết quả đợt chào bán để tăng vốn,
+ Kèm theo giấy xác nhận về mức vốn tăng thêm đã được phong tỏa tại ngân hàng giám sát;
+ Danh sách nhà đầu tư mới (nếu có);
- Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán đáp ứng quy định của pháp luật và báo cáo tài chính kỳ gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ.
- Bản cáo bạch, Điều lệ công ty (nếu có thay đổi).
<subquestion>Điều kiện để công ty đầu tư chứng khoán thực hiện điều chỉnh vốn điều lệ gồm những gì?</subquestion>
Căn cứ quy định Điều 262 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện để công ty đầu tư chứng khoán thực hiện điều chỉnh vốn điều lệ như sau:
- Được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn, chào bán để tăng vốn; phương án chào bán để tăng vốn hoặc phương án giảm vốn.
- Trường hợp giảm vốn điều lệ, công ty phải bảo đảm vốn điều lệ sau khi điều chỉnh và giá trị tài sản ròng không thấp hơn 50 tỷ đồng.
- Trường hợp tăng vốn điều lệ thông qua việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, công ty phải có đủ nguồn tài chính từ thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét.
- Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, công ty phải tuân thủ các quy định về chào bán cổ phiếu ra công chúng (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng), chào bán riêng lẻ (đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ) và phát hành cho cổ đông hiện hữu.
- Có tối đa 99 cổ đông, trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.

Nghị định 155/2020/NĐ-CP công ty đầu tư chứng khoán Tải về Nghị định 155/2020/NĐ-CP Nghị định 155/2020/NĐ-CP