Điều kiện để trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán?
Liên quan đến lĩnh vực chứng khoán, xin hỏi đối với công ty chứng khoán thì điều kiện nào để trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán?
Căn cứ Điều 97 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán như sau:
1. Công ty chứng khoán là thành viên bù trừ hoặc thành viên lưu ký có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung; trường hợp đăng ký trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ, công ty chứng khoán là thành viên lưu ký và được cấp phép thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán.
2. Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.
3. Không trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt theo quy định pháp luật.
