Hồ sơ đăng ký đối với trái phiếu niêm yết và giao dịch trên thị trường trái phiếu chính phủ chuyên biệt gồm những tài liệu gì?
Hoạt động đấu thầu, niêm yết, giao dịch được diễn ra linh hoạt và nhanh chóng, thông tin trên thị trường được công bố ngay lập tức, công khai, minh bạch. Cũng liên quan đến lĩnh vực này, Ban biên tập cho tôi hỏi hồ sơ đăng ký đối với trái phiếu niêm yết và giao dịch trên thị trường trái phiếu chính phủ chuyên biệt gồm những tài liệu gì?
Thảo Trang (trang***@gmail.com)
Theo quy định tại Khoản 2 Điều 6 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì:
2.1. Trường hợp phát hành theo phương thức đấu thầu, hồ sơ bao gồm:
a. Văn bản thông báo về việc tổ chức đấu thầu và đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu của TCPH;
b. Thông báo kết quả đấu thầu của đơn vị tổ chức đấu thầu;
c. Danh sách các nhà đầu tư trúng thầu của đơn vị tổ chức đấu thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và Thành viên nơi mở tài khoản lưu ký;
d. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
2.2. Trường hợp phát hành theo phương thức bảo lãnh phát hành/đại lý phát hành/bán lẻ, hồ sơ bao gồm:
a. Văn bản thông báo về kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu của TCPH;
b. Danh sách người sở hữu trái phiếu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và Thành viên nơi mở tài khoản lưu ký;
c. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
2.3. Trường hợp phát hành do thực hiện hoán đổi trái phiếu Chính phủ
a. Văn bản của TCPH thông báo về việc tổ chức đợt hoán đổi trái phiếu
b. Văn bản thông báo về kết quả hoán đổi trái phiếu và đề nghị hủy đăng ký với trái phiếu bị hoán đổi và đăng ký, lưu ký với trái phiếu được hoán đổi của TCPH;
c. Danh sách chủ sở hữu trái phiếu hoán đổi trái phiếu.
Trên đây là nội dung quy định về hồ sơ đăng ký đối với trái phiếu niêm yết và giao dịch trên thị trường trái phiếu chính phủ chuyên biệt. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.
