Hồ sơ việc đề nghị chấm dứt hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ?
Tôi muốn hỏi về hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ trong lĩnh vực chứng khoán quy định ra sao?
Căn cứ Khoản 2 Điều 221 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:
- Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động đại lý phân phối bao gồm:
+ Công văn đề nghị chấm dứt hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ, nêu rõ lý do;
+ Bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ;
+ Báo cáo về việc chấm dứt toàn bộ hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ tại các địa điểm phân phối của đại lý phân phối; Biên bản tất toán hợp đồng mở tài khoản chứng chỉ quỹ với khách hàng của đại lý phân phối, hoặc Biên bản bàn giao quyền và nghĩa vụ của các khách hàng cho đại lý phân phối thay thế (nếu có).
