Các hình thức xử lý vi phạm đối với hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán phái sinh
Nhờ Ban tư vấn hãy giải đáp giúp tôi vấn đề sau trong thời gian sớm nhất. Cụ thể cho tôi hỏi các hình thức xử lý vi phạm đối với hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán phái sinh gồm hình thức nào? Mong được giải đáp giúp. Chân thành cảm ơn Ban tư vấn rất nhiều!
Minh Trang - Long An
Các hình thức xử lý vi phạm đối với hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán phái sinh được quy định tại Khoản 2 Điều 18 Thông tư 11/2016/TT-BTC hướng dẫn Nghị định 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành, theo đó:
Tùy vào mức độ vi phạm hoạt động thanh toán bù trừ, Trung tâm lưu ký chứng khoán được áp dụng các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ, bao gồm:
- Công văn nhắc nhở;
- Khiển trách;
- Đình chỉ;
- Chấm dứt tư cách thành viên bù trừ.
Trên đây là tư vấn về các hình thức xử lý vi phạm đối với hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán phái sinh. Để biết thêm thông tin chi tiết bạn hãy tham khảo tại Thông tư 11/2016/TT-BTC. Mong rằng những tư vấn của chúng tôi sẽ giúp giải đáp được những vướng mắc của bạn.
