Các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán trước ngày 01/7/2011
Em đang làm đề tài nghiên cứu liên quan đến các hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán và muốn tham khảo các quy định trước đây để so sánh với quy định hiện hành. Theo như em tìm hiểu thì hiện nay Luật chứng khoán sửa đổi 2010 (có hiệu lực thi hành từ 01/7/2011) đang có hiệu lực thi hành. Nhưng em muốn hỏi trước khi có Luật chứng khoán sửa đổi 2010 thì pháp luật cho phép công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?
Theo quy định của pháp luật trước ngày 01/7/2011 (Luật chứng khoán sửa đổi 2010 có hiệu lực thi hành) thì công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật doanh nghiệp.
Theo đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán. Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh của công ty chứng khoán đó.
Theo quy định tại Điều 60 Luật Chứng khoán 2006 thì trước ngày 01/7/2011, công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:
- Môi giới chứng khoán;
- Tự doanh chứng khoán;
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán;
- Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
Ngoài các nghiệp vụ kinh doanh được trích dẫn trên đây thì công ty chứng khoán còn được cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác.
Trên đây là quan điểm tư vấn của chúng tôi đối với vấn đề mà bạn đang thắc mắc.
