Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán?
Xin cho hỏi: Mẫu giấy đăng ký niêm yết niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán? Mong được giải đáp!
<subquestion>Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán?</subquestion>
Thủ tục đăng ký niêm yết quy định tại Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:
- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết; trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
- Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết phải đưa chứng khoán vào giao dịch.

Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán. Tải về.

Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán? (Hình từ Internet)
<subquestion>Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán bao gồm những gì?</subquestion>
Căn cứ theo Điều 110 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:
- Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ công ty đầu tư chứng khoán Tải về.
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán
- Sổ đăng ký nhà đầu tư/sổ đăng ký cổ đông nắm giữ cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán
- Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc chứng chỉ quỹ/cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đã đăng ký chứng khoán tập trung
- Bản cáo bạch niêm yết
- Giấy chứng nhận đăng ký chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức đăng ký niêm yết hoặc quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa)
- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu
- Cam kết của cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu là Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm và cam kết của cổ đông lớn là người có liên quan của các đối tượng trên về việc nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 06 tháng kể từ ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06 tháng tiếp theo
- Hợp đồng tư vấn niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán
- Báo cáo tài chính trong 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết theo quy định
- Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin: Phụ lục 1 Thông tư 96/2020/TT-BTC.
<subquestion>Điều kiện niêm yết cổ phiếu là gì?</subquestion>
Căn cứ theo Điều 109 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, điều kiện niêm yết cổ phiếu như sau:
- Là công ty cổ phần đáp ứng điều kiện sau:
+ Có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 30 tỷ đồng trở lên căn cứ trên báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán,
+ Giá trị vốn hóa đạt tối thiểu 30 tỷ đồng tính theo bình quân gia quyền giá thanh toán cổ phiếu trong đợt chào bán ra công chúng gần nhất theo quy định hoặc giá tham chiếu cổ phiếu giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom trung bình 30 phiên gần nhất trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết hoặc bình quân gia quyền giá thanh toán trong đợt bán cổ phần lần đầu của doanh nghiệp cổ phần hóa;
- Đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết; đã giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom tối thiểu 02 năm, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết đã chào bán cổ phiếu ra công chúng, doanh nghiệp cổ phần hóa;
- Tỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiểu là 5% và hoạt động kinh doanh của 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi; không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết; không có lỗ lũy kế căn cứ trên báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét trong trường hợp đăng ký niêm yết sau ngày kết thúc của kỳ lập báo cáo tài chính bán niên;
- Trừ trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa, tổ chức đăng ký niêm yết phải có tối thiểu 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ; trường hợp vốn điều lệ của tổ chức đăng ký niêm yết từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết;
- Những người và người có liên quan của các đối tượng sau đây phải cam kết tiếp tục nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 06 tháng kể từ ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06 tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ:
+ Cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu là Chủ tịch Hội đồng quản trị;
+ Thành viên Hội đồng quản trị;
+ Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên),
+ Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc)
+ Kế toán trưởng;
+ Giám đốc tài chính và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm và cổ đông lớn là
- Công ty, người đại diện theo pháp luật của công ty không bị xử lý vi phạm trong thời hạn 02 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán 2019;
- Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán.

Nghị định 155/2020/NĐ-CP Sở giao dịch chứng khoán niêm yết cổ phiếu Tải về. Nghị định 155/2020/NĐ-CP Tải về. Thông tư 96/2020/TT-BTC Nghị định 155/2020/NĐ-CP Luật Chứng khoán 2019