Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ?
Xin hỏi về các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ trong lĩnh vực chứng khoán?
Căn cứ Khoản 1 Điều 221 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:
1. Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận bao gồm:
a) Tự nguyện chấm dứt hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ;
b) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động;
c) Trong quá trình hoạt động, không duy trì được các điều kiện đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ; hoặc vi phạm các quy định và nguyên tắc hoạt động của đại lý phân phối theo quy định của Bộ Tài chính.
