Hồ sơ và thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
Tôi tên là Minh Lan. Tôi hiện đang sinh sống và làm việc tại Hải Phòng. Để phục vụ cho nhu cầu công việc, tôi có thắc mắc muốn nhờ Ban biên tập giải đáp giúp tôi. Ban biên tập cho tôi hỏi: Hồ sơ và thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm những giấy tờ gì? Tôi có thể tham khảo vấn đề này ở đâu? Tôi hy vọng sớm nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! (minh_lan***@gmail.com)
Hồ sơ và thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp được quy định tại Điều 16 Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2012 về Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
1. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký căn cứ vào:
a. Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên (Mẫu16/LK-TV của Quy chế này) trong trường hợp thành viên tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên;
b. Hết thời hạn tạm thời đình chỉ hoạt động mà thành viên không khắc phục được các vi phạm theo yêu cầu của UBCKNN và VSD;
c. Trong quá trình hoạt động không duy trì được các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 48 của Luật chứng khoán;
d. Thành viên đã làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại VSD mà không tiến hành hoạt động trong thời hạn mười hai (12) tháng kể từ ngày được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.
đ. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong trường hợp bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
e. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong trường hợp sáp nhập, chuyển đổi, giải thể, phá sản;
g. Quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán của thành viên lưu ký hoặc Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký của UBCKNN đối với thành viên lưu ký.
2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp căn cứ vào các tài liệu quy định tại Điểm a, đ, e Khoản 1 Điều này.
Trên đây là nội dung quy định về hồ sơ và thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2012.
