Trường hợp nào bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh?
Xin hỏi, những trường hợp nào bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh?
Theo Khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:
- Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;
