Công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong trường hợp nào?
Xin chào, tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán theo quy định mới, tôi có thắc mắc: công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị đình chỉ hoạt động nhưng sau 06 tháng vẫn không khắc phục được vấn đề an toàn tài chính thì có bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán không? Nhờ hỗ trợ giải đáp. Cảm ơn!
Căn cứ Khoản 2 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định:
Sau 06 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bị đình chỉ trong trường hợp công ty chứng khoán không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ trong các trường hợp sau:
- Không khắc phục được tình trạng theo quy định tại Điều 92 của Luật này. Theo đó: công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bảo đảm các chỉ tiêu an toàn tài chính.
- Không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 85 của Luật này hoặc điều kiện vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu sau thời hạn khắc phục quy định tại khoản 2 Điều 85 của Luật này.
=> Như vậy, nếu sau 6 tháng đình chỉ hoạt động mà công ty quản lý đầu tư chứng khoán vẫn không khắc phục được các chỉ tiêu an toàn tài chính thì sẽ bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Trên đây là nội dung hỗ trợ!
