Người hành nghề chứng khoán có được làm việc cho 02 chi nhánh công ty khác nhau hay không?
Xin được hỏi, người hành nghề chứng khoán có được làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty khác nhau hay không? Cả hai chi nhánh này đều là công ty chứng khoán.
Căn cứ Điểm a Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định:
Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:
Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
Như vậy, một trong những hành vi không được thực hiện đối với người hành nghề chứng khoán là làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty chứng khoán khác nhau theo quy định trên.
