Trách nhiệm thực hiện xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Xin hỏi đối với tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi mua chứng khoán thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ thì trách nhiệm thực hiện xác định tư cách đó thuộc về cơ quan hay tổ chức nào?
Căn cứ Khoản 1 Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:
Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định. Trường hợp ủy quyền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó quy định rõ quyền, trách nhiệm của các bên liên quan.
Như vậy, đối với trách nhiệm thực hiện xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ thuộc về tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
