Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?
Xin hỏi: Đã có quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chưa?- Câu hỏi của anh Minh (Tp.HCM).
<subquestion>Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?</subquestion>
Ngày 03/7/2023, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có ban hành Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 về Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Theo đó, quy chế sẽ được áp dụng đối với hoạt động đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch, giám sát và xử lý vi phạm thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và tổ chức phát hành tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) đối với trái phiếu doanh nghiệp doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm:
- Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được phát hành kể từ khi Nghị định 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực thi hành.
- Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đã phát hành trước thời điểm Nghị định 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực thi hành còn dư nợ và phương án phát hành trái phiếu có quy định thực hiện đăng ký trái phiếu tại VSDC, được chấp thuận đăng ký trái phiếu theo Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSDC và doanh nghiệp phát hành trái phiếu riêng lẻ.
<subquestion>Đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải đáp ứng nguyên tắc gì?</subquestion>
Tại Điều 4 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải đáp ứng nguyên tắc sau:
- Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải đăng ký trái phiếu tại VSDC trong thời hạn quy định tại khoản 12 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP.
- Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam là trái phiếu có mệnh giá theo quy định pháp luật.
- Tổ chức phát hành làm thủ tục đăng ký trái phiếu trực tiếp với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc thông qua công ty chứng khoán.

Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ? (Hình từ Internet)
<subquestion>Việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện trong trường hợp nào?</subquestion>
Tại Điều 9 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện trong 04 trường hợp sau:
(1) Tổ chức phát hành đăng ký bổ sung trái phiếu;
(2) Tổ chức phát hành điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký;
(3) Tổ chức phát hành thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu (thay đổi lãi suất danh nghĩa trái phiếu, kéo dài kỳ hạn trái phiếu, phương thức thanh toán gốc, lãitrái phiếu);
(4) Tổ chức phát hành thay đổi tên.
<subquestion>Thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là bao nhiêu ngày?</subquestion>
Tại Điều 11 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:
<ref>Xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
1. Thời gian xử lý
1.1. Đối với trường hợp quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 10 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.
1.2. Đối với trường hợp quy định tại khoản 3, khoản 4 Điều 10 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.
2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSDC sẽ cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu đã được điều chỉnh (Mẫu 05A, 05B, 05C, 05D/ĐK-TPRL) cho tổ chức phát hành và gửi công văn thông báo về việc điều chỉnh (Mẫu 06A, 06B, 06C, 06D/ĐK-TPRL) cho tổ chức phát hành, HNX có liên quan và các thành viên lưu ký.
3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho tổ chức phát hành đề nghị bổ sung, giải trình hoặc nêu rõ lý do chưa thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu.
</ref>
Như vậy, thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là:
- 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành đối với trường hợp:
+ Điều chỉnh do đăng ký bổ sung trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
+ Giảm số lượng trái phiếu đăng ký
- 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành đối với trường hợp:
+ Thay đổi điều kiện, điều khoản (thay đổi lãi suất danh nghĩa trái phiếu, kéo dài kỳ hạn trái phiếu, phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu) của trái phiếu.
+ Phát hành thay đổi tên

Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 trái phiếu doanh nghiệp Nghị định 153/2020/NĐ-CP Nghị định 153/2020/NĐ-CP Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 Nghị định 65/2022/NĐ-CP Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023