Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán do bán đấu giá phần vốn nhà nước gồm những tài liệu gì?
Chào Ban biên tập, tôi là Hoài Phương, tôi có tìm hiểu quy định của pháp luật về hoạt động chứng khoán, nên có thắc mắc tôi muốn nhờ Ban biên tập giải đáp giúp, cụ thể: Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán do bán đấu giá phần vốn nhà nước gồm những tài liệu gì? Có văn bản nào quy định về vấn đề này không? Mong sớm nhận được phản hồi. Chân thành cảm ơn.
Theo quy định tại Điều 40 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì:
Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do bán đấu giá phần vốn nhà nước, bao gồm:
- Văn bản của tổ chức nhà nước có cổ phiếu bán đấu giá đề nghị VSD chuyển quyền sở hữu chứng khoán sang cho các bên trúng đấu giá;
- Danh sách bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu trong đó nêu rõ các thông tin về số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu và tài khoản giao dịch và nơi mở tài khoản giao dịch (Mẫu 17/ĐKCK);
- Bản sao Danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá đã hoàn tất việc nộp tiền mua cổ phiếu do đơn vị tổ chức đấu giá gửi cho tổ chức nhà nước có cổ phiếu bán đấu giá và các tài liệu liên quan đến đợt đấu giá;
- Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 22/LK Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành (03 liên) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;
- Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
Trên đây là nội dung quy định về hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán do bán đấu giá phần vốn nhà nước. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.
