Trình tự, thủ tục xác lập thỏa thuận vay/cho vay chứng khoán
Tôi tên là Ngọc Huệ, tôi đang làm việc tại công ty IFC. Trong quá trình làm việc, tôi cần tìm các quy định về hoạt động cho vay chứng khoán nhưng có vấn đề thắc mắc tôi mong Tổ tư vấn giải đáp giúp tôi. Cho tôi hỏi trình tự, thủ tục xác lập thỏa thuận vay/cho vay chứng khoán được quy định như thế nào? Vấn đề này được quy định trong văn bản nào? Mong nhận được câu trả lời từ Tổ tư vấn. Tôi xin chân thành cám ơn! (0933***)
Trình tự, thủ tục xác lập thỏa thuận vay/cho vay chứng khoán được quy định tại Điều 18 Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 157/QĐ-VSD năm 2017 như sau: 1. Trường hợp thỏa thuận trực tiếp
a. Sau khi thống nhất các điều kiện vay và cho vay bao gồm loại và số lượng chứng khoán, lãi suất khoản vay, loại và số lượng tài sản thế chấp, ...bên vay sẽ đăng nhập Yêu cầu vay vào hệ thống SBL.
b. Thỏa thuận vay/cho vay sẽ được xác lập trên hệ thống SBL (Mẫu 10/SBL của Quy chế này) khi bên cho vay/ TVLK đại diện cho bên cho vay thực hiện xác nhận đồng ý các nội dung trong Yêu cầu vay mà bên vay đã nhập vào hệ thống và bên vay nộp đủ tài sản thế chấp.
c. Trong vòng 01 ngày làm việc sau khi nhận được thông báo thỏa thuận vay/cho vay đã được xác lập trên hệ thống SBL thông qua cổng giao tiếp điện tử, bên vay phải chuyển tới VSD hồ sơ vay chứng khoán bao gồm các tài liệu sau:
i. Giấy đề nghị cho vay chứng khoán của người đầu tư có chứng khoán cho vay (Mẫu 11/SBL của Quy chế này);
ii. Giấy ủy quyền của người đầu tư có chứng khoán cho vay cho TVLK nơi mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 12/SBL của Quy chế này);
iii. Hợp đồng vay/cho vay chứng khoán giữa bên vay, bên cho vay và TVLK nơi bên cho vay mở tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có).
d. Trường hợp TVLK là bên cho vay, hồ sơ gửi tới VSD chỉ bao gồm tài liệu quy định tại Điểm iii Khoản 1 Điều này.
2. Trường hợp thỏa thuận qua hệ thống:
a. Bên vay, bên cho vay/TVLK đại diện bên cho vay nhập Chào vay/Chào cho vay vào hệ thống SBL để tìm đối tác cho vay/vay.
b. Sau khi thống nhất được các điều kiện vay, cho vay với đối tác tương ứng, bên vay, bên cho vay/TVLK đại diện bên cho vay thực hiện các quy trình, thủ tục tương tự như trường hợp thỏa thuận trực tiếp quy định tại Khoản 1 Điều này.
Trên đây là nội dung quy định về trình tự, thủ tục xác lập thỏa thuận vay/cho vay chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 157/QĐ-VSD năm 2017.
