Chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án
Thị trường chứng khoán là lĩnh vực phong phú, đa dạng và rất phức tạp; là nơi mua bán các chứng khoán và thường được thực hiện chủ yếu tại sở giao dịch chứng khoán, một phần ở các công ty môi giới, và cả ở thị trường chợ đen. Liên quan đến lĩnh vực này, Ban biên tập cho tôi hỏi việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án được thực hiện như thế nào?
Ngân Giang (giang***@gmail.com)
Theo quy định tại Điều 37 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án được thực hiện như sau:
1. VSD thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án với tư cách là tổ chức có liên quan phải thi hành quyết định và VSD không chịu trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh (nếu có) liên quan đến bản án, quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án.
2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định có hiệu lực của tòa án, phán quyết của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án bao gồm:
2.1. Trường hợp các bên tự thỏa thuận thực hiện theo bản án, Quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài:
a. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của các bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;
b. Bản sao hợp lệ Quyết định hoặc bản án có hiệu lực của Tòa án, phán quyết của Trọng tài kèm theo các hồ sơ liên quan đến xử lý vụ việc;
c. Bản sao hợp lệ Quyết định của cơ quan thi hành án đối với trường hợp thực hiện thi hành án (nếu có);
d. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 22/LK Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành (03 liên) và Văn bản của TVLK xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký của bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong thời gian làm thủ tục chuyển quyền sở hữu tại VSD (trường hợp chứng khoán đã lưu ký);
đ. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
2.2. Trường hợp thực hiện theo Quyết định của cơ quan thi hành án:
a. Văn bản đề nghị của cơ quan thi hành án dân sự trong đó nêu rõ thông tin của các bên chuyển quyền sở hữu;
b. Bản án, quyết định của Tòa án;
c. Quyết định thi hành án, quyết định kê biên tài sản;
d. Văn bản bán đấu giá hoặc biên bản giao nhận tài sản để thi hành án;
đ. Giấy tờ khác có liên quan đến tài sản, nếu có.
Trên đây là nội dung quy định về việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án, phán quyết của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.
