Các hành vi bị cấm trong lĩnh vực chứng khoán trước ngày 01/7/2011
Các anh/chị cho tôi hỏi: Trước ngày 01/7/2011 (Luật chứng khoán sửa đổi 2010 có hiệu lực thi hành) thì pháp luật nghiêm cấm các tổ chức, cá nhân thực hiện các hành vi nào trong lĩnh vực chứng khoán? Rất mong nhận được sự phản hồi trong thời gian sớm nhất. Xin cảm ơn rất nhiều.
Theo quy định của pháp luật trước ngày 01/7/2011 thì chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm các loại sau đây:
- Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;
- Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán.
Hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc theo quy định của pháp luật.
Các hành vi vi phạm các nguyên tắc cũng như có thể tác động tiêu cực đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán đều bị pháp luật nghiêm cấm.
Theo đó, theo quy định tại Luật Chứng khoán 2006 thì nghiêm cấm các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán thực hiện các hành vi sau đây:
- Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán hoặc công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ về các sự việc xảy ra có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán trên thị trường.
- Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.
- Thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán.
Trên đây là quan điểm tư vấn của chúng tôi đối với vấn đề mà bạn đang thắc mắc.
