Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những giấy tờ nào?
Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì? Thủ tục kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì? Đăng ký thay đổi kết nối giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán trong những trường hợp nào?
<subquestion>Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì?</subquestion>
Tại khoản 1 Điều 6 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022 có quy định về hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán như sau:
<ref>1. Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu bao gồm:
a) Giấy đăng ký kết nối giao dịch theo mẫu tại Phụ lục 01/CNTT ban hành kèm theo Quy chế này;
b) Hồ sơ thiết kế và tài liệu thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo mẫu tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế này;
c) Các quy định, quy trình nội bộ của tổ chức đăng ký kết nối giao dịch liên quan đến quản trị vận hành và xử lý sự cố kết nối đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
d) Quy trình sao lưu dự phòng, phục hồi dữ liệu (áp dụng đối với tổ chức đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến);
đ) Quy trình nhập lệnh trên hệ thống giao dịch từ xa/hệ thống nhập lệnh khẩn cấp của Sở GDCK Hà Nội, Sở GDCK TPHCM (nếu có);
e) Trường hợp địa điểm kết nối giao dịch là trung tâm dữ liệu thuê, mượn cần bổ sung các tài liệu sau:
- Hợp đồng thuê, mượn trung tâm dữ liệu;
- Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu kỹ thuật đối với trung tâm dữ liệu theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/CNTT ban hành kèm theo Quy chế này kèm theo xác nhận của đơn vị cho thuê, mượn trung tâm dữ liệu.
</ref>
Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu bao gồm: Giấy đăng ký kết nối giao dịch theo mẫu; Hồ sơ thiết kế và tài liệu thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; Các quy định, quy trình nội bộ của tổ chức đăng ký kết nối giao dịch liên quan đến quản trị vận hành và xử lý sự cố kết nối đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; Quy trình sao lưu dự phòng, phục hồi dữ liệu;
+ Quy trình nhập lệnh trên hệ thống giao dịch từ xa/hệ thống nhập lệnh khẩn cấp của Sở GDCK Hà Nội, Sở GDCK TPHCM (nếu có);+ Trường hợp địa điểm kết nối giao dịch là trung tâm dữ liệu thuê, mượn cần bổ sung các tài liệu sau: Hợp đồng thuê, mượn trung tâm dữ liệu; Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu kỹ thuật đối với trung tâm dữ liệu lục kèm theo xác nhận của đơn vị cho thuê, mượn trung tâm dữ liệu.

Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những giấy tờ nào? (Hình từ Internet)
<subquestion>Thủ tục kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì?</subquestion>
Tại khoản 2 Điều 6 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022 có quy định về thủ tục kết nối giao dịch lần đầu tại Sở giao dịch chứng khoán như sau:
<ref>2. Thủ tục kết nối giao dịch lần đầu
a) Tổ chức đăng ký kết nối giao dịch lần đầu nộp hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch cho Sở GDCK Việt Nam cùng hồ sơ đăng ký thành viên và đồng thời nộp hồ sơ đăng ký kết nối cho Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội nơi đăng ký kết nối giao dịch;
b) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch, trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên sửa đổi, bổ sung hồ sơ, đồng thời gửi Sở GDCK Việt Nam;
c) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam để Sở GDCK Việt Nam hướng dẫn tổ chức đăng ký thành viên thực hiện các thủ tục tiếp theo;
d) Các thủ tục hướng dẫn tổ chức đăng ký kết nối giao dịch hoàn thiện cơ sở vật chất, triển khai kết nối, thử nghiệm hệ thống giao dịch, kiểm tra cơ sở vật chất và chấp thuận kết nối giao dịch lần đầu thực hiện theo thủ tục đăng ký thành viên quy định tại Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.
</ref>
Thủ tục kết nối giao dịch lần đầu
+ Tổ chức đăng ký kết nối giao dịch lần đầu nộp hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch cho Sở GDCK Việt Nam cùng hồ sơ đăng ký thành viên và đồng thời nộp hồ sơ đăng ký kết nối cho Sở GDCK TPHCM, Hà Nội nơi đăng ký kết nối giao dịch;
+ Trong 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch, trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK TPHCM, Hà Nội có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên sửa đổi, bổ sung hồ sơ, đồng thời gửi Sở GDCK Việt Nam;
+ Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK TPHCM, Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam để Sở GDCK Việt Nam hướng dẫn tổ chức đăng ký thành viên thực hiện các thủ tục tiếp theo;
<subquestion>Đăng ký thay đổi kết nối giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán trong những trường hợp nào?</subquestion>
Tại khoản 1 Điều 7 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022 có quy định về những trường hợp đăng ký thay đổi kết nối giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán như sau:
<ref>1. Tổ chức kết nối giao dịch phải gửi hồ sơ đăng ký thay đổi kết nối giao dịch tới Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội trước khi thay đổi kết nối trong các trường hợp sau đây:
a) Thay đổi địa điểm kết nối giao dịch;
b) Thay đổi nhà cung cấp giải pháp;
c) Thay đổi, nâng cấp, chỉnh sửa phần mềm giao dịch trực tuyến hoặc phiên bản hệ điều hành máy chủ giao dịch trực tuyến;
d) Thay đổi cấu trúc mạng có ảnh hưởng đến kết nối giao dịch trực tuyến tới Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội (thay đổi trang thiết bị máy chủ, máy trạm, thiết bị mạng, thiết bị tường lửa...).
</ref>
Đăng ký thay đổi kết nối giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán trong những trường hợp thay đổi địa điểm kết nối giao dịch; Thay đổi nhà cung cấp giải pháp; Thay đổi, nâng cấp, chỉnh sửa phần mềm giao dịch trực tuyến hoặc phiên bản hệ điều hành máy chủ giao dịch trực tuyến; Thay đổi cấu trúc mạng có ảnh hưởng đến kết nối giao dịch trực tuyến tới Sở GDCK TPHCM, Hà Nội (thay đổi trang thiết bị máy chủ, máy trạm, thiết bị mạng, thiết bị tường lửa...

Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022 Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022 Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022