Việc đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo mẫu nào?
Mong được tư vấn: Việc đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo mẫu nào?
Mong được tư vấn.
<subquestion>Việc đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo mẫu nào?</subquestion>
Mẫu số 92 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về mẫu giấy đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:

Xem thêm và tải về mẫu giấy đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng: Tại đây
Theo quy định nêu trên, việc đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo mẫu giấy đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán quy định tại Mẫu số 92 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Việc đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo mẫu nào? (Hình từ Internet)
<subquestion>Việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo trình tự nào?</subquestion>
Khoản 1 Điều 267 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự thực hiện việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:
<ref>Trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán
1. Trường hợp thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, trình tự thực hiện như sau:
a) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
b) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ về việc đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do;
c) Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo kết quả đợt chào bán, đồng thời gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Trường hợp thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, sau khi hoàn thiện cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự và thực hiện phong tỏa vốn tại ngân hàng lưu ký, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc đại diện cổ đông gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép
...
</ref>
Theo đó, việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được thực hiện theo trình tự sau:
Bước 1: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bước 2: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ về việc đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do;
Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo kết quả đợt chào bán, đồng thời gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
<subquestion>Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được chào bán cổ phiếu lần đầu khi đáp ứng những điều kiện gì?</subquestion>
Khoản 1 Điều 257 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:
<ref>Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu, chào bán cổ phiếu để tăng vốn của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng bao gồm:
a) Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng;
b) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán;
c) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;
d) Cổ phiếu chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;
đ) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành công ty đầu tư chứng khoán có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.
...
</ref>
Theo đó, để được chào bán cổ phiếu lần đầu, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng cần đáp ứng các điều kiện như sau:
- Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng;
- Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán;
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;
- Cổ phiếu chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành công ty đầu tư chứng khoán có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
- Không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nghị định 155/2020/NĐ-CP Tại đây Nghị định 155/2020/NĐ-CP Nghị định 155/2020/NĐ-CP Nghị định 155/2020/NĐ-CP