Luật   chứng khoán . Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán
 Khoản 1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: Khoản 1 Điểm a) Môi giới chứng khoán; Khoản 1 Điểm b) Tự doanh chứng khoán; Khoản 1 Điểm c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Khoản 1 Điểm d) Tư vấn đầu tư chứng khoán. Khoản 2. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Khoản 3. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.