Thông Tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán . Chương I Điều 2. Đối tượng áp dụng
Thông tư này áp dụng đối với các chủ thể giám sát và đối tượng giám sát sau đây: Khoản 1. Chủ thể giám sát: Khoản 1 Điểm a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Khoản 1 Điểm b) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; Khoản 1 Điểm c) Các công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi chung là Sở giao dịch chứng khoán); Khoản 1 Điểm d) Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; Khoản 1 Điểm đ) Thành viên giao dịch (không bao gồm thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh và thị trường trái phiếu Chính phủ). Khoản 2. Đối tượng giám sát là các tổ chức, cá nhân tham gia vào quá trình giao dịch, cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán, gồm: Khoản 2 Điểm a) Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; Khoản 2 Điểm b) Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt; Khoản 2 Điểm c) Thành viên của Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; Khoản 2 Điểm d) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; Khoản 2 Điểm đ) Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam khi tham gia cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch, bù trừ, thanh toán chứng khoán; Khoản 2 Điểm e) Nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán; Khoản 2 Điểm g) Ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán; Khoản 2 Điểm h) Các đối tượng khác có liên quan.