Quyết Định 585/QĐ-UBCK ban hành quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần ra công chúng . Kèm theo Chương II Điều 19. Xử lý các trường hợp vi phạm
 Khoản 1. Những trường hợp sau đây bị coi là vi phạm Quy chế bán đấu giá và nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc: Khoản 1 Điểm a) Không nộp Phiếu tham dự đấu giá; Khoản 1 Điểm b) Phiếu tham dự đấu giá không hợp lệ theo khoản 1 Điều 13 của Quy chế này; Khoản 1 Điểm c) Không ghi giá và/hoặc khối lượng trên Phiếu tham dự đấu giá; Khoản 1 Điểm d) Đăng ký nhưng không đặt mua (toàn bộ hoặc một phần), nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần không đặt mua; Khoản 1 Điểm đ) Không thanh toán toàn bộ hoặc một phần số cổ phần được quyền mua theo kết quả đấu giá, nhà đầu tư sẽ không được nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần từ chối mua. Trong trường hợp nhà đầu tư chỉ thanh toán một phần, số cổ phần trúng đấu giá của nhà đầu tư sẽ được Hội đồng bán đấu giá cổ phần xét theo thứ tự mức giá đặt mua từ cao xuống thấp trong các mức giá đặt mua của nhà đầu tư đó. Khoản 2. Hội đồng bán đấu giá cổ phần có trách nhiệm xem xét, xử lý các trường hợp vi phạm tại khoản 1 Điều này và các trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm.