Luật   chứng khoán . Điều 18. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
Điểm d) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác; Khoản 3 Điểm đ) Báo cáo kết quả xếp hạng tín nhiệm theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 15 của Luật này; Khoản 3 Điểm e) Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng với công ty chứng khoán; Khoản 3 Điểm g) Văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu của đợt chào bán; Khoản 3 Điểm h) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có). Khoản 4. Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng bao gồm: Khoản 4 Điểm a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng; Khoản 4 Điểm b) Tài liệu quy định tại các điểm b, c, g và h khoản 1, điểm d khoản 2 Điều này và văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này; Khoản 4 Điểm c) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán và văn bản cam kết niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; Khoản 4 Điểm d) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác; Khoản 4 Điểm đ) Các tài liệu khác liên quan đến việc chuyển đổi thành cổ phiếu; Khoản 4 Điểm e) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có). Khoản 5. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm: Khoản 5 Điểm a) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; Khoản 5 Điểm b) Bản cáo bạch; Khoản 5 Điểm c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; Khoản 5 Điểm d) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có); Khoản 5 Điểm đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có). Khoản 6. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng phải kèm theo quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ. Đối với việc chào bán cổ phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về thay đổi vốn điều lệ. Đối với việc chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức kinh doanh bảo hiểm làm thay đổi vốn điều lệ, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Bộ Tài chính về thay đổi vốn điều lệ. Khoản 7. Trường hợp một phần hoặc toàn bộ hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận thì tổ chức phát hành phải gửi văn bản xác nhận của tổ chức, cá nhân đó đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Khoản 8. Các thông tin trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc quyết định của nhà đầu tư. Khoản 9. Tổ chức phát hành khi