Q6. 在投資情報服務上，證券商是否可在獲得客戶同意下，把交易資料交給服務商?
依證券商管理規則第37條第1項第16款規定，證券商就非依法令所為之查詢，不得洩露客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。另依個人資料保護法第19條規定，非公務機關對個人資料之蒐集或處理，應有特定目的並經當事人同意。因此，證券商對客戶交易資料之蒐集、處理及利用，仍應視個案判斷是否違反證券商管理法令或個人資料保護法之規範。
按證券投資信託及顧問法第4條第1項規定之「報酬」，並無明定以報酬之態樣作為認定經營證券投資顧問業務之要件，因此無論是以抽獎、獎金或押金制度，皆可能涉及報酬之給付。