Q11. Fintech新創團隊若僅在其網路平台提供投資標的資訊，是否牽涉投顧法規？
Fintech新創團隊僅於其網路平台展示投資標的基本資料及公開說明書，不進行投資標的之分析與推薦，則不涉及投顧法規。
Fintech新創團隊建置股票投資平台，未經本會許可及發給證券商或證券投資顧問許可證照者，不得涉及經營證券或證券投資顧問業務。如其與特定證券商策略合作提供導客服務時，Fintech新創團隊應於平台網頁明確揭露相關證券交易服務係由該證券商提供，以及其與證券商間權利義務關係，俾利投資人知悉證券交易糾紛發生時之責任歸屬，以保護投資人權益。相關合作模式之適法性如有疑義，可洽證期局進行個案認定。