title: Provedbena uredba Komisije (EU) 2020/1227 оd 12. studenoga 2019. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obrazaca za pružanje informacija u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću (Tekst značajan za EGP)

text:
                  3.9.2020

                  HR

                  Službeni list Europske unije

                  L 289/315

         PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2020/1227
         оd 12. studenoga 2019.
         o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obrazaca za pružanje informacija u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću
         (Tekst značajan za EGP)
         EUROPSKA KOMISIJA,
         uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
         uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća od 12. prosinca 2017. o utvrđivanju općeg okvira za sekuritizaciju i o uspostavi specifičnog okvira za jednostavnu, transparentnu i standardiziranu sekuritizaciju te o izmjeni direktiva 2009/65/EZ, 2009/138/EZ i 2011/61/EU te uredaba (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 648/2012 (1), a posebno njezin članak 27. stavak 7.,
         budući da:

                     (1)

                     Da bi se omogućila djelotvorna i usklađena dostava obavijesti, informacije o sekuritizacijama koje ispunjavaju kriterije da bi se smatrale jednostavnom, transparentnom i standardiziranom sekuritizacijom (STS) iz članaka od 19. do 22. i članaka od 23. do 26. Uredbe (EU) 2017/2402 trebale bi se Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostaviti uporabom dosljednog formata i u skladu s jedinstvenim standardima.

                     (2)

                     Pružanje informacija uporabom usklađenog formata omogućuje ESMA-i učinkovito prikupljanje podataka te ulagateljima i nadležnim tijelima olakšava provjeru usklađenosti i procjenu potpunosti tih podataka. Trebalo bi stoga odrediti format za svaku rubriku koja se treba popuniti u STS obavijesti te bi se sve informacije koje se dostavljaju ESMA-i trebale dostaviti elektroničkim putem.

                     (3)

                     Ova Uredba temelji se na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je ESMA dostavila Komisiji u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2).

                     (4)

                     ESMA je provela otvoreno javno savjetovanje o nacrtu provedbenih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba, analizirala moguće povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010,

               DONIJELA JE OVU UREDBU:

            Članak 1.
            Obrasci za STS obavijesti

               1.   Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (a) i članka 1. stavka 2. točke (a) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1226 (3) dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga I. ovoj Uredbi.

               2.   Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (b) i članka 1. stavka 2. točke (b) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga II. ovoj Uredbi.

               3.   Informacije iz članka 1. stavka 1. točke (c) i članka 1. stavka 2. točke (c) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 dostavljaju se uporabom obrasca iz Priloga III. ovoj Uredbi.

               4.   Ako informacije koje se dostavljaju u skladu s ovim člankom nisu dostupne ili njihova dostava nije potrebna zbog primjene prijelaznih odredbi utvrđenih u članku 43. Uredbe (EU) 2017/2402, u obavijesti se u relevantnoj rubrici ili rubrikama iz prilogâ ovoj Uredbi navodi „Nije primjenjivo zbog primjene prijelaznih odredbi”.

               5.   Informacije iz ovog članka dostavljaju se u elektroničkom i strojno čitljivom obliku.

               6.   „Dodatne informacije” iz članka 2. Delegirane uredbe (EU) …./…. [Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 unose se u rubriku „Okvir koji treba popuniti” iz priloga od I. do III. ovoj Uredbi.

            Članak 2.
            Stupanje na snagu
            Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

            Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
            Sastavljeno u Bruxellesu 12. studenoga 2019.

                  Za Komisiju

                  Predsjednik

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  SL L 347, 28.12.2017., str. 35.

            (2)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

            (3)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 od 12. studenoga 2019. o dopuni Uredbe (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća i utvrđivanju regulatornih tehničkih standarda kojima se određuju informacije koje se dostavljaju u skladu sa zahtjevima u vezi sa STS obaviješću (Vidjeti str. 285 ovoga Službenog lista).

            PRILOG I.

               Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest

                        OZNAKA

                        VRSTA PODATKA

                        DEFINICIJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Najviše n alfanumeričkih znakova

                        Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerička znaka

                        Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerička znaka

                        Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {DATEFORMAT}

                        Format datuma u skladu s normom ISO 8601

                        Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerički znak

                        „DA” – Y
                        „NE” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeričkih znakova

                        Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeričkih znakova

                        Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442

               Obrazac za STS obavijesti za sekuritizacije koje nisu ABCP

                        OZNAKA RUBRIKE

                        NAZIV RUBRIKE

                        OKVIR KOJI TREBA POPUNITI

                        FORMAT RUBRIKE

                        STSS0

                        Prva osoba za kontakt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Identifikacijska oznaka instrumenta

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Oznaka LEI inicijatora, sponzora ili izvornog zajmodavca

                        {LEI}

                        STSS3

                        Identifikacijska oznaka obavijesti

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Jedinstvena identifikacijska oznaka

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Identifikacijska oznaka prospekta

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Sekuritizacijski repozitorij

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Naziv sekuritizacije

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Zemlja poslovnog nastana

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Klasifikacija sekuritizacije

                        {LIST}

                        STSS10

                        Vrsta odnosne izloženosti

                        {LIST}

                        STSS11

                        Datum izdanja

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Datum obavijesti

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Ovlaštena treća strana

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        STS status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Inicijator (ili izvorni zajmodavac) nije kreditna institucija iz EU-a

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Potvrda da su ispunjeni kriteriji za odobravanje kredita

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Izjava da kriteriji za odobravanje kredita podliježu nadzoru

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Odnosne izloženosti stečene stvarnom prodajom

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Ne postoje stroge odredbe o povratu sredstava

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Izuzeće za odredbe o povratu sredstava u nacionalnim zakonima o nesolventnosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Prijenos u slučaju kad prodavatelj nije izvorni zajmodavac

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Prijenos koji se provodi putem ustupanja i usavršava u kasnijoj fazi

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Izjave i jamstva

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Kriteriji za aktivno upravljanje portfeljima

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Homogenost imovine

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti/ne postoji resekuritizacija

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Pouzdanost standarda odobravanja plasmana

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Stručno znanje inicijatora/zajmodavca

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Imovina u statusu neispunjavanja obveza

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Izvršeno barem jedno plaćanje do trenutka prijenosa

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Otplata imatelja/prodaja imovine.

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Poštovanje zahtjeva za zadržavanje rizika

                        {LIST}

                        STSS35

                        Smanjenje kamatnih i valutnih rizika

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Izvedenice koje je SSPN kupio/prodao

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Izvedenice u skladu sa zajedničkim standardima

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Plaćanja kamate po referentnoj stopi na temelju općih kamatnih stopa

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Gotovina se ne zadržava nakon što se dostavi obavijest o izvršenju ili ubrzanju plaćanja

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Ne zadržava se nikakav iznos gotovine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Primici glavnice prenose se na ulagatelje

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Otplata sekuritizacijskih pozicija ne odvija se suprotnim redoslijedom u odnosu na njihovu nadređenost

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Nijednom se odredbom ne zahtijeva automatska likvidacija odnosnih izloženosti po tržišnoj vrijednosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Sekuritizacije s nepostupnim redoslijedom plaćanja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Obnovljiva sekuritizacija kojom se predviđaju događaji prijevremene isplate ili kojom se predviđa završetak razdoblja obnove na temelju unaprijed definiranih pokretača

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Pogoršanje kreditne kvalitete odnosnih izloženosti

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Nastanak događaja povezanog s nesolventnosti u pogledu inicijatora ili servisera

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Pad vrijednosti odnosnih izloženosti koje drži SSPN ispod prethodno utvrđenog praga

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Nesposobnost stvaranja dostatnih novih odnosnih izloženosti prethodno utvrđene kreditne kvalitete (pokretač za završetak razdoblja obnove)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Informacije o ugovornim obvezama servisera, povjerenika i drugih pružatelja pomoćnih usluga

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Odredbe o kontinuitetu servisiranja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Odredbe o kontinuitetu drugih ugovornih strana u izvedenicama

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Odredbe o pružateljima likvidnosti i o kontinuitetu bankovnog računa

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Potrebna stručnost servisera i postojanje odgovarajućih politika, postupaka i kontrolnih mehanizama

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Jasne i sažete definicije (problematični krediti)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Prvenstvo plaćanja i događaji pokretači

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Pravodobno rješavanje sukoba između različitih kategorija ulagatelja i odgovornosti povjerenika

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Povijesni podaci o učinku u pogledu neispunjavanja obveza i gubitaka

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Vanjska provjera uzorka odnosnih izloženosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Raspoloživost modela novčanih tokova obveza potencijalnim ulagateljima

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Okolišna učinkovitost/stambeni krediti ili krediti za kupnju automobila ili leasing automobila

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Odgovornost inicijatora i sponzora za poštovanje članka 7. Uredbe (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

            PRILOG II.

               Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest

                        OZNAKA

                        VRSTA PODATKA

                        DEFINICIJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Najviše n alfanumeričkih znakova

                        Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerička znaka

                        Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerička znaka

                        Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {DATEFORMAT}

                        Format datuma u skladu s normom ISO 8601

                        Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerički znak

                        „DA” – Y
                        „NE” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeričkih znakova

                        Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeričkih znakova

                        Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442

               Obrazac za STS obavijesti za ABCP sekuritizacije

                        OZNAKA RUBRIKE

                        NAZIV RUBRIKE

                        OKVIR KOJI TREBA POPUNITI

                        FORMAT RUBRIKE

                        STSAT0

                        Prva osoba za kontakt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Identifikacijska oznaka instrumenta

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Oznaka LEI inicijatora, sponzora ili izvornog zajmodavca

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Identifikacijska oznaka obavijesti

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Jedinstvena identifikacijska oznaka

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Identifikacijska oznaka prospekta

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Sekuritizacijski repozitorij

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Naziv sekuritizacije

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Mjesto poslovnog nastana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Vrsta sekuritizacije

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Vrsta odnosne izloženosti

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Datum izdanja

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Datum obavijesti

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Ovlaštena treća strana

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        STS status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Inicijator (ili izvorni zajmodavac) nije kreditna institucija iz EU-a

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Potvrda da su ispunjeni kriteriji za odobravanje kredita

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Izjava da kriteriji za odobravanje kredita podliježu nadzoru

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Odnosne izloženosti stečene stvarnom prodajom

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Ne postoje stroge odredbe o povratu sredstava

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Izuzeće za odredbe o povratu sredstava u nacionalnim zakonima o nesolventnosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Prijenos u slučaju kad prodavatelj nije izvorni zajmodavac

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Prijenos koji se provodi putem ustupanja i usavršava u kasnijoj fazi

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Izjave i jamstva

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Kriteriji za aktivno upravljanje portfeljima

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Ne postoji resekuritizacija

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Prenesene odnosne izloženosti bez izloženosti u statusu neispunjavanja obveza

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Izvršeno barem jedno plaćanje do trenutka prijenosa

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Otplata imatelja/prodaja imovine.

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Smanjenje kamatnih i valutnih rizika

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Izvedenice koje je SSPN kupio/prodao

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Izvedenice u odnosnim izloženostima

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Izvedenice u skladu sa zajedničkim standardima

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Jasne i dosljedne definicije o tretmanu problematičnih kredita

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Prvenstvo plaćanja i događaji pokretači

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Povijesni podaci o učinku u pogledu neispunjavanja obveza i gubitaka

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Homogenost imovine

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Obveze koje se odnose na odnosne izloženosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Plaćanja kamate po referentnoj stopi na temelju općih kamatnih stopa

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Gotovina se ne zadržava nakon što se dostavi obavijest o izvršenju ili ubrzanju plaćanja

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Gotovina se ne zadržava/izvršenje ili ubrzanje plaćanja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Primici glavnice prenose se na ulagatelje

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Nijednom se odredbom ne zahtijeva automatska likvidacija odnosnih izloženosti po tržišnoj vrijednosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Pouzdanost standarda odobravanja plasmana

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Stručnost prodavatelja

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Obnovljiva transakcija ABCP/pokretač povezan s kreditnom kvalitetom

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Dužnosti sudionika sekuritizacije

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Odredbe o kontinuitetu servisiranja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Odredbe o drugim ugovornim stranama u izvedenicama i o kontinuitetu bankovnog računa

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Stabilnost sponzora

                        {ALPHANUM-1000}

            PRILOG III.

               Formati rubrika koje treba koristiti u obrascu za STS obavijest

                        OZNAKA

                        VRSTA PODATKA

                        DEFINICIJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Najviše n alfanumeričkih znakova

                        Rubrika za slobodan unos teksta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerička znaka

                        Dvoslovna oznaka države, kako je definirano normom ISO 3166-1 (alpha-2 oznaka države). Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerička znaka

                        Troslovna oznaka valute, kako je definirano normom ISO 4217 o oznakama valuta. Podaci se unose u formatu ASCII (bez upotrebe znakova s naglaskom).

                        {DATEFORMAT}

                        Format datuma u skladu s normom ISO 8601

                        Datumi se navode u sljedećem formatu: GGGG-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerički znak

                        „DA” – Y
                        „NE” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeričkih znakova

                        Oznaka ISIN, kako je definirano normom ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeričkih znakova

                        Identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako je definirano normom ISO 17442

               Obrazac za STS obavijesti za program ABCP

                        OZNAKA RUBRIKE

                        NAZIV RUBRIKE

                        OKVIR KOJI TREBA POPUNITI

                        FORMAT RUBRIKE

                        STSAP0

                        Prva osoba za kontakt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Identifikacijska oznaka instrumenta

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Oznaka LEI sponzora

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Identifikacijska oznaka obavijesti

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Jedinstvena identifikacijska oznaka

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Identifikacijska oznaka prospekta

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Sekuritizacijski repozitorij

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        Ime programa ABCP

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Zemlja poslovnog nastana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Klasifikacija instrumenata

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Datum izdanja

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Datum obavijesti

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Ovlaštena treća strana

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Ovlaštena treća strana (ime i zemlja poslovnog nastana)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Nadležno tijelo koje je ovlastilo treću stranu

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        STS status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Sponzor je kreditna institucija nad kojom se provodi nadzor

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Potpora sponzora kao pružatelja likvidnosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Dokazivanje nadležnom tijelu kreditne institucije

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Poštovanje zahtjeva u vezi s dubinskom analizom sponzora

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Poštovanje zahtjeva za zadržavanje rizika (razina transakcije/razina programa)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Poštovanje članka 7. Uredbe (EU) 2017/2402 na razini programa ABCP

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Povlačenje likvidnosne linije ako se ne obnovi obveza financiranja likvidnosne linije

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Usklađenost transakcija ABCP u okviru programa ABCP s člankom 24. stavcima od 1. do 8. i stavcima od 12. do 20. Uredbe (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Najviše 5 % ukupnog iznosa odnosnih izloženosti koje privremeno ne ispunjavaju relevantne zahtjeve

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Preostalo ponderirano prosječno trajanje nije dulje od dvije godine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Potpuno osigurani program ABCP (potpora sponzora)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Ne postoji resekuritizacija i ne postoji kreditno poboljšanje kojim se uspostavlja druga razina tranširanja na razini programa ABCP

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Ne postoje opcije kupnje

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Odgovarajuće smanjivanje i dokumentiranje kamatnih rizika i valutnih rizika na razini programa ABCP

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (odgovornosti povjerenika prema ulagateljima)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (ugovorne obveze sponzora)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (postupak i odgovornosti u slučaju neispunjavanja obveza servisera)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (odredbe o zamjeni drugih ugovornih strana u izvedenicama i o bankovnom računu)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (postupci za osiguravanje kolateraliziranosti obveze financiranja)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Zahtjevi u vezi s dokumentacijom programa ABCP (likvidnosna linija i isplata dospjelih vrijednosnih papira ako sponzor ne obnovi obvezu financiranja likvidnosne linije prije njezina isteka)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Stručno znanje servisera

                        {ALPHANUM}


title: Provedbena uredba Komisije (EU) 2020/1228 оd 29. studenoga 2019. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u vezi s formatom zahtjeva za registraciju sekuritizacijskog repozitorija ili za proširenje registracije trgovinskog repozitorija u skladu s Uredbom (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća (Tekst značajan za EGP)

text:
                  3.9.2020

                  HR

                  Službeni list Europske unije

                  L 289/330

         PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2020/1228
         оd 29. studenoga 2019.
         o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u vezi s formatom zahtjeva za registraciju sekuritizacijskog repozitorija ili za proširenje registracije trgovinskog repozitorija u skladu s Uredbom (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća
         (Tekst značajan za EGP)
         EUROPSKA KOMISIJA,
         uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
         uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća od 12. prosinca 2017. o utvrđivanju općeg okvira za sekuritizaciju i o uspostavi specifičnog okvira za jednostavnu, transparentnu i standardiziranu sekuritizaciju (1), a posebno njezin članak 10. stavak 8.,
         budući da:

                     (1)

                     Jedinstveni format zahtjeva za registraciju sekuritizacijskog repozitorija ili proširenje registracije trgovinskog repozitorija koji se podnose Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) trebao bi omogućiti da se ESMA-i podnesu sve informacije koje se zahtijevaju u skladu s Delegiranom uredbom Komisije (EU) (2) te da ih ona lako identificira.

                     (2)

                     Važno je da se informacije u tim zahtjevima dostave u formatu koji omogućuje pohranu za buduću uporabu i reprodukciju. Stoga bi se ti zahtjevi trebali podnositi na trajnom mediju.

                     (3)

                     Kako bi se olakšala identifikacija informacija podnesenih u okviru tih zahtjeva, potrebno je dostaviti jedinstveni referentni broj i naslov svakog njihova dokumenta. Zbog istog bi razloga od podnositelja zahtjeva trebalo zahtijevati da za svaku dostavljenu informaciju navede na koju se odredbu Delegirane uredbe (EU) 2020/1230 odnosi.

                     (4)

                     Ova Uredba temelji se na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je ESMA dostavila Komisiji.

                     (5)

                     U skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3) ESMA je provela otvoreno javno savjetovanje o nacrtu provedbenih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba, analizirala povezane potencijalne troškove i koristi te je zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. te uredbe.

               DONIJELA JE OVU UREDBU:

            Članak 1.
            Format zahtjeva za registraciju i proširenje registracije

               (1)   Podnositelji zahtjeva za registraciju sekuritizacijskog repozitorija na temelju članka 10. stavka 5. točke (a) Uredbe (EU) 2017/2402 ispunjavaju formate utvrđene u Prilogu 1. ovoj Uredbi.

               (2)   Trgovinski repozitoriji koji podnose zahtjev za proširenje registracije na temelju članka 10. stavka 5. točke (b) Uredbe (EU) 2017/2402 ispunjavaju formate utvrđene u Prilogu 2. ovoj Uredbi.

               (3)   Za potrebe stavaka 1. i 2. zahtjevi se podnose:

                           (a)

                           na trajnom mediju kako je definiran u članku 2. stavku 1. točki (m) Direktive 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (4);

                           (b)

                           s jedinstvenim referentnim brojem koji je dodijeljen svakom dokumentu uključenom u zahtjev.

            Članak 2.
            Stupanje na snagu
            Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

            Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
            Sastavljeno u Bruxellesu 29. studenoga 2019.

                  Za Komisiju

                  Predsjednik

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  SL L 347, 28.12.2017., str. 35.

            (2)  2020/1230 uredba Komisije (EU) 2020/1230 od 29. studenoga 2019. o dopuni Uredbe (EU) 2017/2402 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda kojima se utvrđuju pojedinosti zahtjeva za registraciju sekuritizacijskog repozitorija i podaci za zahtjev za pojednostavnjeni zahtjev za proširenje registracije trgovinskog repozitorija (Vidjeti stranicu 345 ovoga Službenog lista.)..

            (3)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 176/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

            (4)  Direktiva 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (SL L 302, 17.11.2009., str. 32.).

            PRILOG I.

               Format zahtjeva za registraciju sekuritizacijskog repozitorija

               Tablica 1.

               Opće informacije

                        Datum podnošenja zahtjeva

                        Ime sekuritizacijskog repozitorija

                        Mjesto osnivanja i opseg poslovne djelatnosti

                        Identifikacijski broj pravnog subjekta (LEI) registriran u Globalnoj zakladi za identifikacijski broj pravnog subjekta

                        Adresa sjedišta sekuritizacijskog repozitorija

                        Adresa sjedišta svakog društva kćeri sekuritizacijskog repozitorija

                        Adresa sjedišta svake podružnice sekuritizacijskog repozitorija

                        Usklađeni lokator resursa (URL) internetske stranice sekuritizacijskog repozitorija

                        Vrste sekuritizacije, metode prijenosa rizika i vrste odnosnih izloženosti za koje repozitorij podnositelj zahtjeva podnosi zahtjev za registraciju

                        Ako je nadležno tijelo podnositelju zahtjeva izdalo odobrenje za rad ili ga je registriralo u državi članici u kojoj ima poslovni nastan, ime tijela i referentni broj koji se odnosi na odobrenje za rad ili registraciju

                        Ime osobe odgovorne za zahtjev

                        Podaci za kontakt osobe odgovorne za zahtjev

                        Ime osobe odgovorne za usklađenost sekuritizacijskog repozitorija (ili drugog osoblja koje sudjeluje u ocjeni usklađenosti za sekuritizacijski repozitorij)

                        Podaci za kontakt osobe odgovorne za usklađenost sekuritizacijskog repozitorija ili drugog osoblja koje sudjeluje u ocjeni usklađenosti za sekuritizacijski repozitorij, u odnosu na njegovo pružanje osnovnih sekuritizacijskih usluga

                        Ime svakog matičnog društva

                        LEI svakog matičnog društva registriran u Globalnoj zakladi za identifikacijski broj pravnog subjekta

                        Adresa svakog matičnog društva

                        Ime odgovornog nadzornog tijela za svako matično društvo

                        Referentni broj odgovornog nadzornog tijela za svako matično društvo

                        Ime svakog krajnjeg matičnog društva

                        LEI svakog krajnjeg matičnog društva registriran u Globalnoj zakladi za identifikacijski broj pravnog subjekta

                        Adresa svakog krajnjeg matičnog društva

                        Ime odgovornog nadzornog tijela za svako krajnje matično društvo

                        Referentni broj odgovornog nadzornog tijela za svako krajnje matično društvo

               Tablica 2.

               Referentne oznake dokumenta
                (1)

                        Odredba Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1230 koja sadržava zahtjev za informacije na koji se odnosi dokument

                        Jedinstveni referentni broj dokumenta

                        Naslov dokumenta

                        Poglavlje, odjeljak ili stranica dokumenta gdje su navedene informacije ili razlog zbog kojeg informacije nisu navedene

               (1)  Za sve informacije koje se zahtijevaju u Delegiranoj uredbi Komisije (EU) 2020/1230 uz iznimku njezina članka 2. stavka 2. točaka od (a) do (c), (e), (f), (h) i (i) te članka 7. stavka 2.

            PRILOG II.

               Format zahtjeva trgovinskog repozitorija za proširenje registracije

               Tablica 1.

               Opće informacije

                        Datum podnošenja zahtjeva

                        Datum registracije podnositelja zahtjeva kao trgovinskog repozitorija

                        Ime sekuritizacijskog repozitorija

                        Identifikacijski broj pravnog subjekta (LEI) registriran u Globalnoj zakladi za identifikacijski broj pravnog subjekta

                        Adresa sjedišta sekuritizacijskog repozitorija

                        Adresa sjedišta svakog društva kćeri sekuritizacijskog repozitorija

                        Adresa sjedišta svake podružnice sekuritizacijskog repozitorija

                        Usklađeni lokator resursa (URL) internetske stranice sekuritizacijskog repozitorija

                        Identifikacijski broj pravnog subjekta (LEI) registriran u Globalnoj zakladi za identifikacijski broj pravnog subjekta

                        Vrste sekuritizacije, metode prijenosa rizika i vrste odnosnih izloženosti za koje repozitorij podnositelj zahtjeva podnosi zahtjev za registraciju

                        Ako je nadležno tijelo podnositelju zahtjeva izdalo odobrenje za rad ili ga je registriralo u državi članici u kojoj ima poslovni nastan, ime tijela i referentni broj koji se odnosi na odobrenje za rad ili registraciju

                        Ime osobe odgovorne za zahtjev

                        Podaci za kontakt osobe odgovorne za zahtjev

                        Ime osobe odgovorne za usklađenost sekuritizacijskog repozitorija ili drugog osoblja koje sudjeluje u ocjeni usklađenosti za sekuritizacijski repozitorij, u odnosu na njegovo pružanje osnovnih sekuritizacijskih usluga

                        Podaci za kontakt osobe odgovorne za usklađenost sekuritizacijskog repozitorija (ili drugog osoblja koje sudjeluje u ocjeni usklađenosti za sekuritizacijski repozitorij)

               Tablica 2.

               Referentne oznake dokumenta
                (1)

                        Odredba Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1230 koja sadržava zahtjev za informacije na koji se odnosi dokument.

                        Jedinstveni referentni broj dokumenta

                        Naslov dokumenta

                        Poglavlje, odjeljak ili stranica dokumenta gdje su navedene informacije ili razlog zbog kojeg informacije nisu navedene

               (1)  Za sve informacije koje se zahtijevaju u Delegiranoj uredbi Komisije (EU)2020/1230 uz iznimku njezina članka 2. stavka 2. točaka od (a) do (c), (e), (f), (h) i (i) te članka 7. stavka 2.