title: Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/105 оd 19. listopada 2016. o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (Tekst značajan za EGP. )

text:
                  21.1.2017

                  HR

                  Službeni list Europske unije

                  L 17/17

            PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/105
      оd 19. listopada 2016.
      o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju
      (Tekst značajan za EGP)
      EUROPSKA KOMISIJA,
      uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
      uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (1), a posebno članak 9. stavak 6.,
      budući da:

                  (1)

                  Provedbenom uredbom Komisije (EU) br. 1247/2012 (2) predviđena je upotreba privremenih identifikacijskih oznaka subjekta ako nije dostupna identifikacijska oznaka pravnog subjekta. Nedavno je postala dostupna infrastruktura s pomoću koje se subjektima može dodijeliti identifikacijska oznaka pravnog subjekta i sudionici na tržištu upoznati su s upotrebom tih identifikacijskih oznaka pravnih subjekata. Stoga bi identifikacijske oznake pravnih subjekata od sada trebale biti jedini dopušteni način identifikacije pravnih subjekata.

                  (2)

                  U slučaju ugovora o razmjeni izvedenica posebno je složeno utvrditi je li izvještajna druga ugovorna strana kupac ili prodavatelj u ugovoru jer je tim ugovorima obuhvaćena razmjena financijskih instrumenata među subjektima. Stoga bi trebalo uspostaviti posebna pravila kako bi se moglo točno i dosljedno utvrditi tko su kupci, a tko prodavatelji u ugovorima o razmjeni izvedenica.

                  (3)

                  Kako bi se utvrdile stvarne izloženosti drugih ugovornih strana, nadležna tijela zahtijevaju potpune i točne informacije o kolateralu koji su te druge ugovorne strane razmijenile. Stoga bi trebalo utvrditi posebna pravila kojima se osigurava dosljedan pristup izvješćivanju o kolateralizaciji za određeni ugovor o izvedenicama ili portfelj.

                  (4)

                  Točna klasifikacija i precizna identifikacija izvedenica ključna je za učinkovitu upotrebu i smisleno agregiranje podataka među trgovinskim repozitorijima te stoga pridonosi ciljevima Odbora za financijsku stabilnost utvrđenim u studiji izvedivosti agregiranja podataka trgovinskih repozitorija o OTC izvedenicama (3) koja je objavljena 19. rujna 2014. Stoga bi trebalo izmijeniti izvještajne zahtjeve koji se odnose na klasifikaciju i identifikaciju izvedenica kako bi te informacije bile u cijelosti dostupne nadležnim tijelima.

                  (5)

                  Popisu vrsta ugovora o izvedenicama trebalo bi dodati opcije razmjene i oklade na raspone kako bi se omogućilo izvješćivanje o novim vrstama ugovora o izvedenicama koje su postale dostupne i kojima se zbog financijskih inovacija često trguje. Zbog postojećih financijskih inovacija na temelju kojih nastaju nove vrste ugovora o izvedenicama općenito je važno osigurati izvješćivanje o svim novim vrstama ugovora o izvedenicama koje nisu uključene u postojeću klasifikaciju. Stoga je u klasifikaciji vrsta ugovora o izvedenicama primjereno zadržati kategoriju „ostalo”.

                  (6)

                  Pravilna identifikacija i povezivanje dvaju izvješća koja se odnose na istu transakciju ne bi bila moguća bez dogovora dviju drugih ugovornih strana o tome koja bi od njih trebala izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije u okviru predviđenog razdoblja izvješćivanja. Stoga je potrebno utvrditi kriterije za izradu jedinstvene identifikacijske oznake transakcije kako bi se izbjeglo dvostruko izvješćivanje o istoj transakciji.

                  (7)

                  Drugim ugovornim stranama može biti znatno otežano prikupljanje svih relevantnih podataka o transakcijama koje su zaključene prije datuma početka izvješćivanja. S obzirom na složenost izvješćivanja o zaključenim transakcijama i činjenicu da se zbog tih transakcija ne povećava sistemski rizik, razdoblje za izvješćivanje o zaključenim transakcijama trebalo bi produžiti s tri na pet godina od datuma početka izvješćivanja.

                  (8)

                  Kako bi se osigurala potpuna usklađenost podataka dostavljenih trgovinskim repozitorijima te tako omogućilo njihovo dosljedno tumačenje i agregiranje, trebalo bi objasniti standarde i formate koje treba upotrebljavati u izvješćima o trgovanju. Primjereno je izmijeniti i izvještajne zahtjeve u pogledu formata podataka. Stoga bi drugim ugovornim stranama i trgovinskim repozitorijima trebalo dati dovoljno vremena da poduzmu sve potrebne mjere radi postupanja u skladu s izmijenjenim zahtjevima.

                  (9)

                  Provedbenu uredbu (EU) br. 1247/2012 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti.

                  (10)

                  Ova se Uredba temelji na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji.

                  (11)

                  ESMA je u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (4) provela otvoreno javno savjetovanje o tom nacrtu provedbenih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila očitovanje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 37. te Uredbe,

            DONIJELA JE OVU UREDBU:
      Članak 1.
      Provedbena uredba (EU) br. 1247/2012 mijenja se kako slijedi:

                  (1)

                  Članak 3. zamjenjuje se sljedećim:
                  „Članak 3.
                  Identifikacija drugih ugovornih strana i ostalih subjekata
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta u izvješću se upotrebljava za identifikaciju:

                              (a)

                              korisnika koji je pravni subjekt;

                              (b)

                              brokera;

                              (c)

                              središnje druge ugovorne strane;

                              (d)

                              člana sustava poravnanja;

                              (e)

                              druge ugovorne strane koja je pravni subjekt;

                              (f)

                              subjekta koji podnosi izvješće.”

                  (2)

                  Umeću se sljedeći članci 3.a i 3.b:
                  „Članak 3.a
                  Uloga druge ugovorne strane u ugovoru
                  1.   Uloga druge ugovorne strane u ugovoru o izvedenicama iz polja 14 u tablici 1. iz Priloga određuje se u skladu sa stavcima 2. do 10.
                  2.   U slučaju opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja ima pravo na izvršenje opcije smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju smatra se prodavateljem.
                  3.   U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora osim valutnih budućnosnica i valutnih terminskih ugovora, druga ugovorna strana koja kupuje instrument smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje instrument smatra se prodavateljem.
                  4.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire, druga ugovorna strana koja snosi rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja plaća iznos vrijednosnog papira smatra se prodavateljem.
                  5.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope ili inflacijski indeks, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu kamatnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu kamatnu stopu smatra se prodavateljem. U slučaju ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu, druga ugovorna strana koja plaća raspon stope smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima raspon stope smatra se prodavateljem.
                  6.   U slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, ugovora o razmjeni i terminskih ugovora koji se odnose na valute, druga ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi Međunarodne organizacije za normizaciju (ISO 4217) prva navodi u abecednom redoslijedu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje tu valutu smatra se prodavateljem.
                  7.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, druga ugovorna strana koja prima protuvrijednost stvarno isplaćene dividende smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.
                  8.   U slučaju izvedenih financijskih instrumenata za prijenos kreditnog rizika, osim opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja kupuje zaštitu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje zaštitu smatra se prodavateljem.
                  9.   U slučaju ugovora o izvedenicama koji se odnose na robu, druga ugovorna strana koja prima robu navedenu u izvješću smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje robu smatra se prodavateljem.
                  10.   U slučaju terminskih ugovora o stopama, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.
                  Članak 3.b
                  Kolateralizacija
                  1.   Izvještajna druga ugovorna strana određuje vrstu kolateralizacije ugovora o izvedenicama iz polja 21 u tablici 1. iz Priloga u skladu sa stavcima 2. do 5.
                  2.   Ako između drugih ugovornih strana ne postoji sporazum o kolateralu ili ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana ne prima inicijalni i varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚nekolateralizirano’.
                  3.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana redovito uplaćuje samo varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚djelomično kolateralizirano’.
                  4.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana uplaćuje inicijalni iznos nadoknade i redovito uplaćuje varijacijski iznos nadoknade te da druga ugovorna strana uplaćuje samo varijacijske iznose nadoknade ili da ne uopće ne uplaćuje nadoknadu u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚jednostrano kolateralizirano’.
                  5.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da obje druge ugovorne strane uplaćuju inicijalni iznos nadoknade te da redovito uplaćuju varijacijske iznose nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚u cijelosti kolateralizirano’”.

                  (3)

                  Članak 4. zamjenjuje se sljedećim:
                  „Članak 4.
                  Specifikacija, identifikacija i klasifikacija izvedenica
                  1.   U izvješću se izvedenica određuje na temelju vrste ugovora i razreda imovine u skladu sa stavcima 2. i 3.
                  2.   U polju 1 u tablici 2. iz Priloga navodi se kojoj od sljedećih vrsta ugovora pripada izvedenica:

                              (a)

                              financijski ugovori za razlike;

                              (b)

                              terminski ugovor o stopama;

                              (c)

                              terminski ugovor;

                              (d)

                              budućnosnica;

                              (e)

                              opcija;

                              (f)

                              oklada na raspone;

                              (g)

                              ugovor o razmjeni;

                              (h)

                              opcija razmjene;

                              i.

                              ostalo.

                        3.   U polju 2 u tablici 2. iz Priloga izvedenica se određuje na temelju sljedećih razreda imovine:

                              (a)

                              roba i emisijske jedinice;

                              (b)

                              kredit;

                              (c)

                              valuta;

                              (d)

                              vlasnički instrument;

                              (e)

                              kamatna stopa.

                        4.   Ako se izvedenice ne odnose ni na jedan razred imovine iz stavka 3., druge ugovorne strane u izvješću navode razred imovine koji najbolje odgovara izvedenici. Obje druge ugovorne strane navode isti razred imovine.
                  5.   Izvedenica se navodi u polju 6 u tablici 2. iz Priloga upotrebom, ako je dostupno:

                              (a)

                              oznake međunarodnog identifikacijskog broja vrijednosnog papira u skladu s normom ISO 6166 (ISIN) ili, ako je primjenjivo, alternativne identifikacijske oznake (AII), do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (*1).

                              (b)

                              oznake ISIN od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014.

                        Ako se upotrebljava oznaka AII, upotrebljava se cijela oznaka AII.
                  6.   Cijela oznaka AII iz stavka 5. dobije se povezivanjem sljedećih šest elemenata:

                              (a)

                              identifikacijske oznake tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 za mjesto trgovanja na kojem se izvedenicom trguje, navođenjem četiri alfanumerička znaka;

                              (b)

                              oznake koju dodjeljuje mjesto trgovanja i koja se sastoji od 12 alfanumeričkih znakova i može se povezati samo s određenim odnosnim instrumentom, vrstom namire i drugim značajkama ugovora;

                              (c)

                              jednog slova kojim se označuje je li instrument opcija ili budućnosnica te se navodi „O” za opciju i „F” za budućnosnicu;

                              (d)

                              jednog slova kojim se označuje je li riječ o opciji prodaje ili opciji kupnje te se navodi „P” za opciju prodaje i „C” za opciju kupnje; ako je u skladu s točkom (c) utvrđeno da je instrument budućnosnica, navodi se „F”;

                              (e)

                              datuma izvršenja ili datuma dospijeća ugovora o izvedenicama koji se navodi u standardnom obliku GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601;

                              (f)

                              izvršne cijene opcije koja se navodi s najviše 19 znamenki uključujući najviše pet decimala bez početnih i završnih nula. Decimalna točka služi kao decimalni razdjelnik. Navođenje negativnih vrijednosti nije dopušteno. Ako je instrument budućnosnica, izvršna cijena označuje se nulom.

                        7.   Izvedenica se klasificira u polju 4 u tablici 2. iz Priloga upotrebom klasifikacijske oznake financijskog instrumenta (CFI) u skladu s normom ISO 10692 za proizvode označene oznakom ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznakom AII.
                  8.   Izvedenice za koje nije dostupna oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznaka AII klasificiraju se s pomoću dodijeljene oznake. Ta je oznaka:

                              (a)

                              jedinstvena;

                              (b)

                              neutralna;

                              (c)

                              pouzdana;

                              (d)

                              otvorena;

                              (e)

                              stupnjevana;

                              (f)

                              dostupna;

                              (g)

                              dostupna po razumnoj cijeni;

                              (h)

                              podliježe odgovarajućem okviru upravljanja.

                        9.   Dok ESMA ne odobri oznaku iz stavka 8., izvedenice za koje nije dostupna oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznaka AII klasificiraju se s pomoću oznake CFI u skladu s normom ISO 10692.

                     (*1)  Uredba (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištima financijskih instrumenata i izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 173, 12.6.2014., str. 84.).”"

                  (4)

                  Umeću se sljedeći članci 4.a i 4.b:
                  „Članak 4.a
                  Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije
                  1.   Za identifikaciju izvješća upotrebljava se globalna jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju je potvrdila ESMA ili, ako te oznake nema, jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju dogovore druge ugovorne strane.
                  2.   Ako se druge ugovorne strane ne uspiju dogovoriti o subjektu koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije koja se dodjeljuje izvješću, druge ugovorne strane utvrđuju subjekt koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku u skladu sa sljedećim:

                              (a)

                              za poravnane transakcije izvršene posredovanjem središnje druge ugovorne strane, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu;

                              (b)

                              za transakcije koje su izvršene, ali nisu poravnane posredovanjem središnje druge ugovorne strane, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za svojeg člana izrađuje mjesto trgovanja na kojem je transakcija izvršena;

                              (c)

                              za transakcije koje je potvrdila i poravnala središnja druga ugovorna strana, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu;

                              (d)

                              za transakcije koje je središnja druga ugovorna strana elektronički potvrdila, ali ih nije poravnala, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje platforma za potvrdu trgovanja u trenutku potvrđivanja;

                              (e)

                              na sve transakcije osim onih iz točaka (a) do (d), primjenjuje se sljedeće:

                                          i.

                                          ako financijske druge ugovorne strane trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama, financijske druge ugovorne strane izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije;

                                          ii.

                                          ako nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama koje su ispod praga poravnanja, te nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije;

                                          iii.

                                          za sve transakcije osim onih iz točaka i. i ii., prodavatelj izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije.

                        3.   Druga ugovorna strana koja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije pravovremeno dostavlja tu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije drugoj ugovornoj strani kako bi ona mogla ispuniti svoju obvezu izvješćivanja.
                  Članak 4.b
                  Mjesto izvršenja
                  Mjesto izvršenja ugovora o izvedenicama navodi se u polju 15 u tablici 2. iz Priloga kako slijedi:

                              (a)

                              do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014:

                                          i.

                                          za mjesto izvršenja u Uniji, identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 objavljena na internetskim stranicama ESMA-e u evidenciji utvrđenoj na temelju informacija koje su nadležna tijela dostavila u skladu s člankom 13. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1287/2006 (*2);

                                          ii.

                                          za mjesto izvršenja izvan Unije, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383 uvrštena na popis oznaka MIC koji ISO vodi i ažurira i koji je objavljen na internetskim stranicama ISO-a;

                              (b)

                              od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383.

                     (*2)  Uredba Komisije (EZ) br. 1287/2006 od 10. kolovoza 2006. o provedbi Direktive 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s obvezom vođenja evidencija investicijskih društava, izvještavanjem o transakcijama, transparentnosti tržišta, uvrštavanjem financijskih instrumenata za trgovanje i određenim pojmovima za potrebe navedene Direktive (SL L 241, 2.9.2006., str. 1.).”"

                  (5)

                  U članku 5., stavak 4. zamjenjuje se sljedećim:
                  „4.   Izvješća o sljedećim ugovorima o izvedenicama koji nisu bili važeći na datum početka izvješćivanja za određenu vrstu izvedenica dostavljaju se trgovinskom repozitoriju u roku od pet godina od tog datuma:

                              (a)

                              ugovori o izvedenicama sklopljeni prije 16. kolovoza 2012. i koji su još bili važeći na dan 16. kolovoza 2012.;

                              (b)

                              ugovori o izvedenicama sklopljeni na dan 16. kolovoza 2012. ili kasnije.”

                  (6)

                  Prilog se zamjenjuje tekstom Priloga ovoj Uredbi.

            Članak 2.
      Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
      Primjenjuje se od 1. studenog 2017., osim članka 1. stavka 5., koji se primjenjuje od datuma stupanja na snagu.

         Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
         Sastavljeno u Bruxellesu 19. listopada 2016.

               Za Komisiju

               Predsjednik

            Jean-Caude JUNCKER

         (1)  SL L 201, 27.7.2012., str. 1.

         (2)  Provedbena uredba Komisije (EU) br. 1247/2012 od 19. prosinca 2012. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (SL L 352, 21.12.2012., str. 20.)

         (3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

         (4)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

         PRILOG

               „PRILOG

                  Tablica 1.

                  Podaci o drugoj ugovornoj strani

                           Polje

                           Format

                           Stranke ugovora

                           1

                           Vremenski žig izvješćivanja

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

                           2

                           Identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

                           3

                           Vrsta identifikacijske oznake druge ugovorne strane

                           „LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442
                           „CLC” za oznaku klijenta

                           4

                           Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) oznaka je od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.
                           Oznaka klijenta (najviše 50 alfanumeričkih znakova).

                           5

                           Država druge druge ugovorne strane

                           Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166.

                           6

                           Korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane

                           Taksonomija za financijske druge ugovorne strane:

                                       A = društvo za životno osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (1)

                                       C = kreditna institucija koja ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (2)

                                       F = investicijsko društvo koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2004/39/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (3)

                                       I = društvo za osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ

                                       L = alternativni investicijski fond kojim upravljaju upravitelji alternativnih investicijskih fondova (UAIF-ovi) koji imaju odobrenje za rad ili su registrirani u skladu s Direktivom 2011/61/EUEuropskog parlamenta i Vijeća (4)

                                       O = institucija za strukovno mirovinsko osiguranje u smislu članka 6. točke (a) Direktive 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (5)

                                       R = društvo za reosiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ

                                       U = subjekt za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) i njegovo društvo za upravljanje, koji imaju odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ Europskog parlamenta i vijeća (6)

                                 Taksonomija za nefinancijske druge ugovorne strane. Sljedeće kategorije odgovaraju glavnim odjeljcima statističke klasifikacije ekonomskih djelatnosti u Europskoj zajednici (NACE) kako je definirana u Uredbi (EZ) br. 1893/2006 Europskog parlamenta i Vijeća (7)

                                       1 = Poljoprivreda, šumarstvo i ribarstvo

                                       2 = Rudarstvo i vađenje

                                       3 = Prerađivačka industrija

                                       4 = Opskrba električnom energijom, plinom, parom i klimatizacija

                                       5 = Opskrba vodom, uklanjanje otpadnih voda, zbrinjavanje otpada te djelatnosti sanacije okoliša

                                       6 = Građevinarstvo

                                       7 = Trgovina na veliko i na malo; popravak motornih vozila i motocikala

                                       8 = Prijevoz i skladištenje

                                       9 = Djelatnosti pružanja usluga smještaja te pripreme i usluživanja hrane

                                       10 = Informacije i komunikacije

                                       11 = Financijske djelatnosti i djelatnosti osiguranja

                                       12 = Poslovanje nekretninama

                                       13 = Stručne, znanstvene i tehničke djelatnosti

                                       14 = Administrativne i pomoćne uslužne djelatnosti

                                       15 = Javna uprava i obrana; obvezno socijalno osiguranje

                                       16 = Obrazovanje

                                       17 = Djelatnosti zdravstvene zaštite i socijalne skrbi

                                       18 = Umjetnost, zabava i rekreacija

                                       19 = Ostale uslužne djelatnosti

                                       20 = Djelatnosti kućanstava kao poslodavaca; djelatnosti kućanstava koja proizvode različitu robu i obavljaju različite usluge za vlastite potrebe

                                       21 = Djelatnosti izvanteritorijalnih organizacija i tijela

                                 Ako se izvješćuje o nekoliko djelatnosti, navode se njihove oznake redoslijedom relativne važnosti odgovarajućih djelatnosti i odvajaju se „-”.
                           Ne popunjava se u slučaju središnjih drugih ugovornih strana i ostalih vrsta drugih ugovornih strana u skladu s člankom 1. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012.

                           7

                           Vrsta izvještajne druge ugovorne strane

                           F = financijska druga ugovorna strana
                           N = nefinancijska druga ugovorna strana
                           C = središnja druga ugovorna strana
                           O = ostalo

                           8

                           Identifikacijska oznaka brokera

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

                           9

                           Identifikacijska oznaka subjekta koji podnosi izvješće

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

                           10

                           Identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

                           11

                           Vrsta identifikacijske oznake korisnika

                           „LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442
                           „CLC” za oznaku klijenta

                           12

                           Identifikacijska oznaka korisnika

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442 ili oznaka klijenta od najviše 50 alfanumeričkih znakova ako klijent ne može imati identifikacijsku oznaku pravnog subjekta.

                           13

                           Svojstvo u kojem se obavlja trgovanje

                           P = naručitelj
                           A = zastupnik

                           14

                           Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

                           B = kupac
                           S = prodavatelj
                           Popunjava se u skladu s člankom 3.a

                           15

                           Izravno povezano s poslovnom djelatnošću ili financiranjem

                           Y = da
                           N = ne

                           16

                           Prag poravnanja

                           Y = iznad praga
                           N = ispod praga

                           17

                           Vrijednost ugovora

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           18

                           Valuta vrijednosti

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           19

                           Vremenski žig vrednovanja

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

                           20

                           Vrsta vrednovanja

                           M = vrednovanje u skladu s tržišnom vrijednosti
                           O = vrednovanje na temelju modela
                           C = vrednovanje koje je obavila središnja druga ugovorna strana

                           21

                           Kolateralizacija

                           U = nije kolateralizirano
                           PC = djelomično kolateralizirano
                           OC = jednostrano kolateralizirano
                           FC = u cijelosti kolateralizirano
                           Popunjava se u skladu s člankom 3.b

                           22

                           Portfelj kolaterala

                           Y = da
                           N = ne

                           23

                           Oznaka portfelja kolaterala

                           Najviše 52 alfanumerička znaka, uključujući četiri posebna znaka:„. – _.”
                           Posebni znakovi nisu dopušteni na početku i na kraju oznake. Razmaci nisu dopušteni.

                           24

                           Dani inicijalni iznos nadoknade

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           25

                           Valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           26

                           Dani varijacijski iznos nadoknade

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           27

                           Valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           28

                           Primljeni inicijalni iznos nadoknade

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           29

                           Valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           30

                           Primljeni varijacijski iznos nadoknade

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           31

                           Valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           32

                           Dani višak kolaterala

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           33

                           Valuta danog viška kolaterala

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           34

                           Primljeni višak kolaterala

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           35

                           Valuta primljenog viška kolaterala

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                  Tablica 2.

                  Zajednički podaci

                           Polje

                           Format

                           Primjenjive vrste ugovora o izvedenicama

                              Odjeljak 2.a – Vrsta ugovora

                              Svi ugovori

                           1

                           Vrsta ugovora

                           CD = financijski ugovor za razlike
                           FR = terminski ugovor o stopama
                           FU = budućnosnice
                           FW = terminski ugovori
                           OP = opcija
                           SB = oklada na raspone
                           SW = ugovor o razmjeni
                           ST = opcija razmjene
                           OT = ostalo

                           2

                           Razred imovine

                           CO = roba i emisijske jedinice
                           CR = kredit
                           CU = valuta
                           EQ = vlasnički instrument
                           IR = kamatna stopa

                              Odjeljak 2.b – Informacije o ugovoru

                              Svi ugovori

                           3

                           Vrsta klasifikacije proizvoda

                           C = klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta (CFI)
                           U = identifikacijska oznaka proizvoda (UPI)

                           4

                           Klasifikacija proizvoda

                           Šestoslovna klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta u skladu s normom ISO 10692
                           Prihvaćena identifikacijska oznaka proizvoda

                           5

                           Vrsta identifikacijske oznake proizvoda

                           Navodi se primjenjiva identifikacijska oznaka:

                                       I = ISIN

                                       A = AII

                           6

                           Identifikacija proizvoda

                           Za identifikacijsku oznaku proizvoda vrste I: alfanumerička oznaka ISIN od 12 znakova u skladu s normom ISO 6166.
                           Za identifikacijsku oznaku proizvoda vrste A: cijela oznaka AII, u skladu s člankom 4. stavkom 8.

                           7

                           Vrsta identifikacije odnosnog financijskog instrumenta

                           I = ISIN
                           A = AII
                           U = UPI
                           B = košarica
                           X = indeks

                           8

                           Identifikacija odnosnog instrumenta

                           Za identifikaciju odnosnog instrumenta vrste I: alfanumerička oznaka ISIN od 12 znakova u skladu s normom ISO 6166.
                           Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste A: cijela oznaka AII, u skladu s člankom 4. stavkom 8.
                           Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste U: UPI
                           Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste B: sve pojedinačne sastavnice identifikacijske oznake ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili cijela oznaka AII u skladu s člankom 4. stavkom 8. Identifikatori pojedinačnih sastavnica odvajaju se crticom „-”.
                           Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste X: oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166, ako je dostupna, u protivnom puni naziv indeksa kako ga je dodijelio pružatelj indeksa.

                           9

                           Valuta zamišljenog iznosa 1

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           10

                           Valuta zamišljenog iznosa 2

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           11

                           Valuta namire

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                              Odjeljak 2.c – Podaci o transakciji

                              Svi ugovori

                           12

                           Identifikacijska oznaka transakcije

                           Dok opća identifikacijska oznaka transakcije ne bude dostupna, alfanumerička oznaka od najviše 52 znaka, uključujući četiri posebna znaka:„. – _.”
                           Posebni znakovi nisu dopušteni na početku i na kraju oznake. Razmaci nisu dopušteni.

                           13

                           Broj za praćenje izvješća

                           Alfanumeričko polje za najviše 52 znaka.

                           14

                           Identifikacijska oznaka komponente složene transakcije

                           Alfanumeričko polje za najviše 35 znaka.

                           15

                           Mjesto izvršenja

                           Identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383, četiri alfanumerička znaka, u skladu s člankom 4. točkom (b)

                           16

                           Kompresija

                           Y = ugovor je rezultat usluge kompresije
                           N = ugovor nije rezultat usluge kompresije

                           17

                           Cijena/stopa

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.
                           Ako se cijena navodi u postotnim vrijednostima, treba biti izražena kao postotak i pritom se 100 % navodi kao „100”

                           18

                           Označivanje cijene

                           U = jedinice
                           P = postotak
                           Y = prinos

                           19

                           Valuta cijene

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           20

                           Zamišljeni iznos

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           21

                           Multiplikator cijene

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           22

                           Količina

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           23

                           Plaćanje unaprijed

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Oznakom negativne vrijednosti označuje se izvršeno, a ne primljeno plaćanje.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           24

                           Vrsta namire

                           C = u gotovini
                           P = fizička namira
                           O = prema izboru druge ugovorne strane ili kada vrstu namire određuje treća strana

                           25

                           Vremenski žig izvršenja

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

                           26

                           Datum stupanja na snagu

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

                           27

                           Datum dospijeća

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

                           28

                           Datum raskida ugovora

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

                           29

                           Datum namire

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

                           30

                           Vrsta standardiziranog ugovora

                           Slobodni tekst, polje s najviše 50 znakova, za navođenje naziva standardiziranog ugovora, ako je upotrijebljen

                           31

                           Verzija standardiziranog ugovora

                           Datum u formatu GGGG u skladu s normom ISO 8601

                              Odjeljak 2.d – Smanjenje rizika/izvješćivanje

                              Svi ugovori

                           32

                           Vremenski žig potvrđivanja

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

                           33

                           Način potvrđivanja

                           Y = potvrđeno neelektronički
                           N = nepotvrđeno
                           E = potvrđeno elektronički

                              Odjeljak 2.c – Poravnanje

                              Svi ugovori

                           34

                           Obveza poravnanja

                           Y = da
                           N = ne

                           35

                           Poravnano

                           Y = da
                           N = ne

                           36

                           Vremenski žig poravnanja

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

                           37

                           Središnja druga ugovorna strana

                           Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442
                           Oznaka od 20 alfanumeričkih znakova

                           38

                           Unutargrupna transakcija

                           Y = da
                           N = ne

                              Odjeljak 2.f – Kamatne stope

                              Kamatne izvedenice

                           39

                           Fiksna kamatna stopa platne strane 1

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se u postotku i pritom se 100 % navodi kao „100”.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           40

                           Fiksna kamatna stopa platne strane 2

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se u postotku i pritom se 100 % navodi kao „100”.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           41

                           Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1

                           Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

                           42

                           Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2

                           Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

                           43

                           Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           44

                           Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           45

                           Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           46

                           Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           47

                           Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           48.

                           Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           49

                           Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           50.

                           Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           51

                           Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           52

                           Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           53

                           Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           54

                           Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           55

                           Promjenjiva kamatna stopa platne strane 1

                           Naziv indeksa za izračun promjenjive kamatne stope

                                       „EONA” – EONIA

                                       „EONS” – EONIA SWAP

                                       „EURI” – EURIBOR

                                       „EUUS” – EURODOLLAR

                                       „EUCH” – EuroSwiss

                                       „GCFR” – GCF REPO

                                       „ISDA” – ISDAFIX

                                       „LIBI” – LIBID

                                       „LIBO” – LIBOR

                                       „MAAA” – Muni AAA

                                       „PFAN” – Pfandbriefe

                                       „TIBO” – TIBOR

                                       „STBO” – STIBOR

                                       „BBSW” – BBSW

                                       „JIBA” – JIBAR

                                       „BUBO” – BUBOR

                                       „CDOR” – CDOR

                                       „CIBO” – CIBOR

                                       „MOSP” – MOSPRIM

                                       „NIBO” – NIBOR

                                       „PRBO” – PRIBOR

                                       „TLBO” – TELBOR

                                       „WIBO” – WIBOR

                                       „TREA” – Treasury

                                       „SWAP” – SWAP

                                       „FUSW” – Future SWAP

                                 Ili najviše 25 alfanumeričkih znakova, ako se referentna stopa ne nalazi na prethodno navedenom popisu

                           56

                           Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           57

                           Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje referentno razdoblje.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                           58

                           Promjenjiva kamatna stopa platne strane 2

                           Naziv indeksa za izračun promjenjive kamatne stope

                                       „EONA” – EONIA

                                       „EONS” – EONIA SWAP

                                       „EURI” – EURIBOR

                                       „EUUS” – EURODOLLAR

                                       „EUCH” – EuroSwiss

                                       „GCFR” – GCF REPO

                                       „ISDA” – ISDAFIX

                                       „LIBI” – LIBID

                                       „LIBO” – LIBOR

                                       „MAAA” – Muni AAA

                                       „PFAN” – Pfandbriefe

                                       „TIBO” – TIBOR

                                       „STBO” – STIBOR

                                       „BBSW” – BBSW

                                       „JIBA” – JIBAR

                                       „BUBO” – BUBOR

                                       „CDOR” – CDOR

                                       „CIBO” – CIBOR

                                       „MOSP” – MOSPRIM

                                       „NIBO” – NIBOR

                                       „PRBO” – PRIBOR

                                       „TLBO” – TELBOR

                                       „WIBO” – WIBOR

                                       „TREA” – Treasury

                                       „SWAP” – SWAP

                                       „FUSW” – Future SWAP

                                 Ili najviše 25 alfanumeričkih znakova, ako se referentna stopa ne nalazi na prethodno navedenom popisu

                           59

                           Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

                           Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

                                       Y = godina

                                       M = mjesec

                                       W = tjedan

                                       D = dan

                           60

                           Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

                           Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje referentno razdoblje.
                           Najviše tri brojčana znaka.

                              Odjeljak 2.g – Trgovanje devizama

                              Valutne izvedenice

                           61

                           Valuta namire 2

                           Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

                           62

                           Tečaj 1

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           63

                           Terminski tečaj

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           64

                           Osnova za preračunavanje tečaja

                           Dvije oznake valuta u skladu s normom ISO 4217 odvojene znakom „/”. Prva oznaka valute odnosi se na osnovnu valutu, a druga oznaka valute odnosi se na ponuđenu valutu.

                              Odjeljak 2.h = Roba i emisijske jedinice

                              Robne izvedenice i izvedenice emisijskih jedinica

                              Općenito

                           65

                           Odnosna roba

                           AG = poljoprivredni proizvodi
                           EN = energenti
                           FR = tereti
                           ME = metali
                           IN = indeks
                           EV = okoliš
                           EX = egzotični proizvodi
                           OT = ostalo

                           66

                           Podaci o robi

                           Poljoprivredni proizvodi

                                       GO = žitarice i uljano sjemenje

                                       DA = mliječni proizvodi

                                       LI = stočarski proizvodi

                                       FO = šumarski proizvodi

                                       SO = potrošni proizvodi

                                       SF = plodovi mora

                                       OT = ostalo

                                 Energetika

                                       OI = nafta

                                       NG = prirodni plin

                                       CO = ugljen

                                       EL = električna energija

                                       IE = kombinacija energenata

                                       OT = ostalo

                                 Tereti

                                       DR = suhi

                                       WT = tekući

                                       OT = ostalo

                                 Metali

                                       PR = plemeniti

                                       NP = neplemeniti

                                 Okoliš

                                       WE = atmosfersko vrijeme

                                       EM = emisijske jedinice

                                       OT = ostalo

                              Energetika

                           67

                           Točka ili područje isporuke

                           Oznaka EIC, alfanumerička oznaka od 16 znakova
                           Polje se može ponavljati.

                           68

                           Točka interkonekcije

                           Oznaka EIC, alfanumerička oznaka od 16 znakova

                           69

                           Vrsta opterećenja

                           BL = osnovno opterećenje
                           PL = vršno opterećenje
                           OP = izvanvršno opterećenje
                           BH = sat/blok sati
                           SH = prilagođeno opterećenje
                           GD = plinski dan
                           OT = ostalo

                           Odjeljci s poljima 70-77 mogu se ponavljati.

                           70

                           Intervali opterećenja

                           hh:mmZ

                           71

                           Datum i vrijeme početka isporuke

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

                           72

                           Datum i vrijeme završetka isporuke

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601.

                           73

                           Trajanje

                           N = minuta
                           H = sat
                           D = dan
                           W = tjedan
                           M = mjesec
                           Q = tromjesečje
                           S = sezona
                           Y = godina
                           O = ostalo

                           74

                           Dani u tjednu

                           WD = dani u tjednu
                           WN = vikend
                           MO = ponedjeljak
                           TU = utorak
                           WE = srijeda
                           TH = četvrtak
                           FR = petak
                           SA = subota
                           SU = nedjelja
                           Dopuštene su višestruke vrijednosti odvojene znakom „/”

                           75

                           Kapacitet isporuke

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                           76

                           Jedinica količine

                           KW
                           KWh/h
                           KWh/d
                           MW
                           MWh/h
                           MWh/d
                           GW
                           GWh/h
                           GWh/d
                           Therm/d
                           KTherm/d
                           MTherm/d
                           cm/d
                           mcm/d

                           77

                           Cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

                              Odjeljak 2.i – Opcije

                              Ugovori koji sadržavaju opciju

                           78

                           Vrsta opcije

                           P = opcija prodaje
                           C = opcija kupnje
                           O = ako se ne može utvrditi je li riječ o opciji kupnje ili prodaje

                           79

                           Način izvršenja opcije

                           A = američki
                           B = bermudski
                           E = europski
                           A = azijski
                           Dopušteno je nekoliko vrijednosti.

                           80

                           Izvršna cijena (najviša/najniža stopa)

                           Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.
                           Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.
                           Ako se izvršna cijena navodi u postotnim vrijednostima, treba biti izražena kao postotak i pritom se 100 % navodi kao „100”

                           81

                           Označivanje izvršne cijene

                           U = jedinice
                           P = postotak
                           Y = prinos

                           82

                           Datum dospijeća odnosnog instrumenta

                           Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601.

                              Odjeljak 2.j – Kreditne izvedenice

                           83

                           Nadređenost

                           SNDB = Nadređeno, kao što je nadređeni neosigurani dug (korporativnog/financijskog sektora), dug države u stranoj valuti,
                           SBOD = podređeno, kao što je podređeni dug nižeg drugog reda (banke) ili podređeni dug višeg drugog reda (banke),
                           OTHE = ostalo, kao što su povlaštene dionice ili osnovni kapital (banke) ili ostale kreditne izvedenice

                           84

                           Referentni subjekt

                           Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166
                           ili
                           dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166-2 nakon koje slijedi crtica „-” i do tri alfanumerička znaka oznake pokrajine
                           ili
                           identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

                           85

                           Učestalost plaćanja

                           MNTH = mjesečno
                           QURT = tromjesečno
                           MIAN = polugodišnje
                           YEAR = godišnje

                           86

                           Osnovica za obračun

                           Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

                           87

                           Serija

                           Cijelo polje s najviše 5 znakova.

                           88

                           Verzija

                           Cijelo polje s najviše 5 znakova.

                           89

                           Faktor indeksa

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           90

                           Tranše

                           T = tranširano
                           U = netranširano

                           91

                           Točka spajanja

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se kao decimalni broj od 0 do 1.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                           92

                           Točka odvajanja

                           Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se kao decimalni broj od 0 do 1.
                           Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

                              Odjeljak 2.k – Izmjene ugovora

                           93

                           Vrsta izmjene

                           N = novo
                           M = izmjena
                           E = pogreška
                           C = prijevremeni raskid
                           R = ispravak
                           Z = sažimanje
                           V = ažuriranje vrijednosti
                           P = komponenta pozicije

                           94

                           Razina

                           T = transakcija
                           P = pozicija”

            (1)  Direktiva 2009/138/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 25. studenoga 2009. o osnivanju i obavljanju djelatnosti osiguranja i reosiguranja (Solventnost II) (SL L 335, 17.12.2009., str. 1.).

            (2)  Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama i investicijskim društvima, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ (SL L 176, 27.6.2013., str. 338.).

            (3)  Direktiva 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 21. travnja 2004. o tržištima financijskih instrumenata te o izmjeni direktiva Vijeća 85/611/EEZ i 93/6/EEZ i Direktive 2000/12/EZ Europskog parlamenta i Vijeća te stavljanju izvan snage Direktive Vijeća 93/22/EEZ (SL L 145, 30.4.2004., str. 1.).

            (4)  Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (SL L 174, 1.7.2011., str. 1.).

            (5)  Direktiva 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 3. lipnja 2003. o djelatnostima i nadzoru institucija za strukovno mirovinsko osiguranje (SL L 235, 23.9.2003., str. 10.).

            (6)  Direktiva 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (SL L 302, 17.11.2009., str. 32.).

            (7)  Uredba (EZ) br. 1893/2006 Europskog parlamenta i Vijeća od 20. prosinca 2006. o utvrđivanju statističke klasifikacije ekonomskih djelatnosti NACE Revision 2 te izmjeni Uredbe Vijeća (EEZ) br. 3037/90 kao i određenih uredbi EZ-a o posebnim statističkim područjima (SL L 393, 30.12.2006., str. 1.).


title: Provedbena uredba Komisije (EU) 2015/679 оd 29. travnja 2015. o obustavi podnošenja zahtjeva za dodjelu potpore za privatno skladištenje svinjskog mesa iz Provedbene uredbe (EU) 2015/360

text:
               30.4.2015

               HR

               Službeni list Europske unije

               L 111/27

         PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2015/679
   оd 29. travnja 2015.
   o obustavi podnošenja zahtjeva za dodjelu potpore za privatno skladištenje svinjskog mesa iz Provedbene uredbe (EU) 2015/360
   EUROPSKA KOMISIJA,
   uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
   uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 1308/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 17. prosinca 2013. o uspostavljanju zajedničke organizacije tržišta poljoprivrednih proizvoda i stavljanju izvan snage uredbi Vijeća (EEZ) br. 922/72, (EEZ) br. 234/79, (EZ) br. 1037/2001 i (EZ) br. 1234/2007 (1),
   uzimajući u obzir Uredbu Komisije (EZ) br. 826/2008 od 20. kolovoza 2008. o utvrđivanju zajedničkih pravila za dodjelu potpore za privatno skladištenje određenih poljoprivrednih proizvoda (2), a posebno njezin članak 23. stavak 3., točke (a) i (c),
   budući da:

               (1)

               Na temelju pregleda stanja na tržištu i uporabe programa potpore za privatno skladištenje svinjskog mesa iz Provedbene uredbe Komisije (EU) 2015/360 (3) preporučljivo je razmisliti o ukidanju programa. Komisija namjerava zatražiti mišljenje Odbora za zajedničku organizaciju poljoprivrednih tržišta o odgovarajućoj Uredbi o ukidanju. Međutim sama namjera nosi rizik prekomjernog broja zahtjeva u okviru tog programa potpore.

               (2)

               Stoga je potrebno obustaviti podnošenje zahtjeva za potporu iz Provedbene uredbe (EU) 2015/360 i odbiti određene zahtjeve podnesene prije razdoblja obustave.

               (3)

               Kako bi se izbjegle spekulacije, ova Uredba stupa na snagu sljedećeg dana od dana objave u Službenom listu Europske unije,

         DONIJELA JE OVU UREDBU:
   Članak 1.
   1.   Primjena članka 2. Provedbene uredbe (EU) 2015/360 obustavlja se za razdoblje od 2. svibnja 2015. do 8. svibnja 2015. Zahtjevi za sklapanje ugovora podneseni tijekom toga razdoblja ne prihvaćaju se.
   2.   Zahtjevi podneseni od 29. travnja 2015., o čijem bi se prihvaćanju odlučilo tijekom razdoblja iz stavka 1., odbijaju se.
   Članak 2.
   Ova Uredba stupa na snagu sljedećeg dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

      Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
      Sastavljeno u Bruxellesu 29. travnja 2015.

            Za Komisiju,

            u ime predsjednika,

         Jerzy PLEWA

            Glavni direktor za poljoprivredu i ruralni razvoj

      (1)  SL L 347, 20.12.2013., str. 671.

      (2)  SL L 223, 21.8.2008., str. 3.

      (3)  Provedbena uredba Komisije (EU) 2015/360 оd 5. ožujka 2015. o otvaranju privatnog skladištenja svinjskog mesa i utvrđivanju iznosa potpore unaprijed (SL L 62, 6.3.2015., str. 16.).


title: Provedbena uredba Komisije (EU) 2015/1331 оd 31. srpnja 2015. o utvrđivanju paušalnih uvoznih vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća

text:
               1.8.2015

               HR

               Službeni list Europske unije

               L 206/28

         PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2015/1331
   оd 31. srpnja 2015.
   o utvrđivanju paušalnih uvoznih vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća
   EUROPSKA KOMISIJA,
   uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
   uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 1308/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 17. prosinca 2013. o uspostavljanju zajedničke organizacije tržišta poljoprivrednih proizvoda i stavljanju izvan snage uredbi Vijeća (EEZ) br. 922/72, (EEZ) br. 234/79, (EZ) br. 1037/2001 i (EZ) br. 1234/2007 (1),
   uzimajući u obzir Provedbenu uredbu Komisije (EU) br. 543/2011 od 7. lipnja 2011. o utvrđivanju detaljnih pravila za primjenu Uredbe Vijeća (EZ) br. 1234/2007 za sektore voća i povrća te prerađevina voća i povrća (2), a posebno njezin članak 136. stavak 1.,
   budući da:

               (1)

               Provedbenom uredbom (EU) br. 543/2011, prema ishodu Urugvajske runde multilateralnih pregovora o trgovini, utvrđuju se kriteriji kojima Komisija određuje paušalne vrijednosti za uvoz iz trećih zemalja, za proizvode i razdoblja određena u njezinu Prilogu XVI. dijelu A.

               (2)

               Paušalna uvozna vrijednost izračunava se za svaki radni dan, u skladu s člankom 136. stavkom 1. Provedbene uredbe (EU) br. 543/2011, uzimajući u obzir promjenjive dnevne podatke. Stoga ova Uredba treba stupiti na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije,

         DONIJELA JE OVU UREDBU:
   Članak 1.
   Paušalne uvozne vrijednosti iz članka 136. Provedbene uredbe (EU) br. 543/2011 određene su u Prilogu ovoj Uredbi.
   Članak 2.
   Ova Uredba stupa na snagu na dan objave u Službenom listu Europske unije.

      Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
      Sastavljeno u Bruxellesu 31. srpnja 2015.

            Za Komisiju,

            u ime predsjednika,

         Jerzy PLEWA

            Glavni direktor za poljoprivredu i ruralni razvoj

      (1)  SL L 347, 20.12.2013., str. 671.

      (2)  SL L 157, 15.6.2011., str. 1.

      PRILOG

         Paušalne uvozne vrijednosti za određivanje ulazne cijene određenog voća i povrća

                  (EUR/100 kg)

                  Oznaka KN

                  Oznaka treće zemlje (1)

                  Standardna uvozna vrijednost

                  0702 00 00

                  MA

                  161,8

                  MK

                  26,3

                  ZZ

                  94,1

                  0707 00 05

                  TR

                  126,8

                  ZZ

                  126,8

                  0709 93 10

                  TR

                  122,6

                  ZZ

                  122,6

                  0805 50 10

                  AR

                  139,6

                  BO

                  135,7

                  UY

                  142,7

                  ZA

                  132,8

                  ZZ

                  137,7

                  0806 10 10

                  EG

                  262,1

                  MA

                  218,5

                  TN

                  158,2

                  ZA

                  115,6

                  ZZ

                  188,6

                  0808 10 80

                  AR

                  262,5

                  BR

                  108,6

                  CL

                  146,6

                  NZ

                  142,7

                  US

                  185,8

                  UY

                  139,7

                  ZA

                  132,1

                  ZZ

                  159,7

                  0808 30 90

                  AR

                  235,3

                  CL

                  148,5

                  CN

                  89,6

                  MK

                  59,4

                  NZ

                  150,8

                  TR

                  158,2

                  ZA

                  118,4

                  ZZ

                  137,2

                  0809 29 00

                  TR

                  231,9

                  ZZ

                  231,9

                  0809 30 10, 0809 30 90

                  MK

                  80,0

                  TR

                  157,4

                  ZZ

                  118,7

                  0809 40 05

                  BA

                  60,6

                  IL

                  124,7

                  XS

                  66,1

                  ZZ

                  83,8

         (1)  Nomenklatura država utvrđena Uredbom Komisije (EU) br. 1106/2012 od 27. studenoga 2012. o provedbi Uredbe (EZ) br. 471/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o statistici Zajednice u vezi s vanjskom trgovinom sa zemljama nečlanicama, u pogledu ažuriranja nomenklature država i područja (SL L 328, 28.11.2012., str. 7.). Oznakom „ZZ” označava se „drugo podrijetlo”.