title: Decisión 2012/635/PESC del Consejo, de 15 de octubre de 2012 , por la que se modifica la Decisión 2010/413/PESC relativa a la adopción de medidas restrictivas contra Irán

text:
               16.10.2012

               ES

               Diario Oficial de la Unión Europea

               L 282/58

         DECISIÓN 2012/635/PESC DEL CONSEJO
   de 15 de octubre de 2012
   por la que se modifica la Decisión 2010/413/PESC relativa a la adopción de medidas restrictivas contra Irán
   EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado de la Unión Europea, y en particular su artículo 29,
   Considerando lo siguiente:

               (1)

               El 27 de febrero de 2007, el Consejo de la Unión Europea adoptó la Posición Común 2007/140/PESC relativa a la adopción de medidas restrictivas contra Irán (1) que aplicaba la Resolución (RCSNU) 1737 (2006) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.

               (2)

               El 23 de abril de 2007, la Posición Común 2007/140/PESC fue modificada por la Posición Común 2007/246/PESC (2) a efectos de aplicación de la RCSNU 1747 (2007). El Consejo modificó después la Posición Común 2007/140/PESC al adoptar, el 7 de agosto de 2008, la Posición Común 2008/652/PESC (3), que aplicaba la RCSNU 1803 (2008).

               (3)

               El 26 de julio de 2010, el Consejo adoptó la Decisión 2010/413/PESC (4) que aplicaba la RCSNU 1929 (2010) y derogaba la Posición Común 2007/140/PESC.

               (4)

               El 23 de enero de 2012, el Consejo adoptó la Decisión 2012/35/PESC por la que se modificaba la Decisión 2010/413/PESC al reforzar las medidas restrictivas contra Irán a la vista de la reiterada, seria y profunda preocupación por la naturaleza del programa nuclear de Irán, y en particular por las conclusiones sobre las actividades iraníes relacionadas con el desarrollo de tecnología nuclear militar, recogidas en el último informe del Organismo Internacional de Energía Atómica (OIEA). Dichas medidas volvieron a reforzarse el 15 de marzo de 2012 mediante la Decisión 2012/152/PESC (5).

               (5)

               Dada la falta de disposición de Irán para entablar negociaciones serias a fin de responder a las preocupaciones internacionales relacionadas con su programa nuclear, el Consejo considera necesario adoptar nuevas medidas restrictivas contra Irán.

               (6)

               En este contexto, es conveniente revisar la prohibición de venta suministro o transferencia a Irán de los bienes y tecnología de doble uso enumerados en el anexo I del Reglamento (CE) no 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso (6), con el fin de incluir productos que puedan ser de interés para industrias controladas directa o indirectamente por el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Iraní o para el programa nuclear, militar y de misiles balísticos de Irán, al tiempo que se tiene en cuenta la necesidad de evitar efectos indeseados en la población civil iraní.

               (7)

               Debe prohibirse la adquisición, importación o transporte de gas natural procedente de Irán.

               (8)

               Asimismo, debe prohibirse la venta, suministro o transferencia a Irán de grafito y de metales de base o semiacabados, tales como el aluminio y el acero, y de programas informáticos destinados a procesos industriales, que sean de interés para industrias controladas directa o indirectamente por el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Iraní o para el programa nuclear, militar y de misiles balísticos de Irán.

               (9)

               Debe prohibirse la venta, suministro o transferencia a Irán de equipos y tecnología navales esenciales para la construcción, el mantenimiento o la reparación de buques.

               (10)

               Además, los Estados miembros no deben contraer nuevos compromisos de prestación de ayuda financiera destinada al comercio con Irán. Esto no debe repercutir en compromisos existentes ni afectar al comercio con fines alimenticios, agrícolas, médicos o humanitarios.

               (11)

               También debe prohibirse a los Estados miembros que construyan o participen en la construcción de nuevos petroleros iraníes.

               (12)

               A fin de evitar la transferencia de bienes o recursos financieros o de otro tipo que pudieran contribuir a actividades nucleares con riesgos de proliferación o evitar el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares, también deben prohibirse las transacciones entre bancos de la Unión y bancos iraníes, salvo que hayan sido autorizadas de antemano por el Estado miembro de que se trate. Esto no debe ser un obstáculo a la continuación de las actividades comerciales que no estén prohibidas en virtud de la Decisión 2010/413/PESC.

               (13)

               Además, deben prohibirse la prestación de servicios de abanderamiento y clasificación a petroleros y cargueros iraníes.

               (14)

               Debe prohibirse el suministro de buques concebidos para el transporte o almacenamiento de petróleo y productos petroquímicos a personas y entidades iraníes o a otras personas y entidades para el transporte o almacenamiento de petróleo y productos petroquímicos iraníes.

               (15)

               Además, deben modificarse las disposiciones relativas a la inmovilización de fondos y recursos económicos del Banco Central de Irán.

               (16)

               Por último, debe incluirse a otras personas y entidades en la lista de personas y entidades sujetas a medidas restrictivas que figura en el anexo II de la Decisión 2010/413/PESC, en particular las entidades de propiedad estatal iraní activas en el sector petrolero y gasístico, ya que constituyen una fuente esencial de ingresos del Gobierno iraní. Deben además eliminarse de dicha lista los nombres de determinadas entidades y personas, y modificarse la mención correspondiente a una entidad.

               (17)

               Se requiere una actuación adicional de la Unión a fin de aplicar determinadas medidas.

               (18)

               Procede, por tanto, modificar la Decisión 2010/413/PESC en consecuencia.

         HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
   Artículo 1
   La Decisión 2010/413/PESC del Consejo se modifica como sigue:

               1)

               Se inserta el artículo siguiente:
               «Artículo 3 sexies

               1.   Queda prohibida la importación, la adquisición o el transporte de gas natural iraní.
               La Unión tomará las medidas necesarias para determinar los artículos pertinentes que habrán de quedar cubiertos por la presente disposición.
               2.   Queda prohibido proporcionar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera, incluidos derivados financieros, así como seguros y reaseguros y servicios de corretaje referentes a los seguros y reaseguros, en relación con la importación, la adquisición o el transporte de gas natural iraní.
               3.   La prohibición establecida en el apartado 1 se entenderá sin perjuicio de la ejecución de contratos de suministro de gas natural de un Estado distinto de Irán a un Estado miembro de la Unión.».

               2)

               El artículo 4 ter se sustituye por el texto siguiente:
               «Artículo 4 ter

               1.   La prohibición establecida en el artículo 4, apartado 1, se entenderá sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de abril de 2013, de cualquier obligación de entrega de bienes estipulada en contratos celebrados antes del 26 de julio de 2010 o del 16 de octubre de 2012.
               2.   Las prohibiciones establecidas en el artículo 4 se entenderán sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de abril de 2013, de cualquier obligación dimanante de contratos celebrados antes del 26 de julio de 2010 o del 16 de octubre de 2012 y relativas a inversiones realizadas en Irán antes de esas fechas por empresas establecidas en Estados miembros.
               3.   La prohibición establecida en el artículo 4 bis, apartado 1, se entenderá sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de abril de 2013, de las obligaciones de entrega de bienes estipuladas en contratos celebrados antes del 23 de enero de 2012 o del 16 de octubre de 2012.
               4.   Las prohibiciones establecidas en el artículo 4 bis se entenderán sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de abril de 2013, de las obligaciones dimanantes de contratos celebrados antes del 23 de enero de 2012 o del 16 de octubre de 2012 y relativas a inversiones realizadas en Irán antes de esas fechas por empresas establecidas en Estados miembros.
               5.   Los apartados 1 y 2 se entenderán sin perjuicio de la ejecución de las obligaciones a que se refiere el artículo 3 quater, apartado 2, siempre que dichas obligaciones deriven de contratos de servicios o de contratos auxiliares necesarios para su ejecución y siempre que la ejecución de tales obligaciones haya sido autorizada de antemano por el Estado miembro pertinente. Este informará a los demás Estados miembros y a la Comisión de su intención de conceder una autorización.
               6.   Los apartados 3 y 4 se entenderán sin perjuicio de la ejecución de las obligaciones a que se refiere el artículo 3 quinquies, apartado 2, siempre que dichas obligaciones deriven de contratos de servicios o de contratos auxiliares necesarios para su ejecución y siempre que la ejecución de tales obligaciones haya sido autorizada de antemano por el Estado miembro pertinente. Este informará a los demás Estados miembros y a la Comisión de su intención de conceder una autorización.».

               3)

               Se añaden los artículos siguientes:
               «Artículo 4 sexies

               1.   Quedan prohibidos la venta, suministro o transferencia a Irán de grafito y de metales de base o semiacabados, tales como el aluminio y el acero, que sean de interés para industrias controladas directa o indirectamente por el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Iraní o para el programa nuclear, militar y de misiles balísticos de Irán, por nacionales de los Estados miembros o desde el territorio de los Estados miembros, o utilizando buques o aeronaves bajo la jurisdicción de los Estados miembros, con independencia de si proceden de sus territorios o no.
               La Unión tomará las medidas necesarias para determinar los artículos pertinentes que quedarán cubiertos por esta disposición.
               2.   Queda también prohibido:

                           a)

                           proporcionar a Irán asistencia técnica o formación y demás servicios relacionados con los artículos mencionados en el apartado 1;

                           b)

                           proporcionar a Irán financiación o asistencia financiera a toda venta, suministro o transferencia vinculada con los artículos mencionados en el apartado 1 o con la prestación de la respectiva asistencia técnica y formación.

                     3.   Queda prohibido participar, con conocimiento o deliberadamente, en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones establecidas en los apartados 1 y 2.
               Artículo 4 septies

               Las prohibiciones establecidas en el artículo 4 sexies se entenderá sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de abril de 2013, de contratos celebrados antes del 16 de octubre de 2012 o de contratos auxiliares necesarios para la ejecución de aquellos.
               Artículo 4 octies

               1.   Quedan prohibidos la venta, suministro o transferencia de equipos y tecnología navales esenciales para la construcción, mantenimiento o reparación de buques a Irán, a empresas iraníes o de propiedad iraní implicadas en este sector, por nacionales de los Estados miembros o desde el territorio de los Estados miembros, o utilizando buques o aeronaves bajo la jurisdicción de los Estados miembros, con independencia de si proceden de sus territorios o no.
               La Unión tomará las medidas necesarias para determinar los artículos pertinentes que quedarán cubiertos por esta disposición.
               2.   La prohibición establecida en el apartado 1 se entenderá sin perjuicio del suministro de equipos y tecnología navales esenciales a buques que no sean de propiedad iraní ni se encuentren bajo control iraní y que hayan sido constreñidos por fuerza mayor a atracar en un puerto iraní o a adentrarse en aguas territoriales iraníes.
               3.   Queda también prohibido:

                           a)

                           proporcionar a Irán asistencia técnica o formación y demás servicios relacionados con los artículos mencionados en el apartado 1;

                           b)

                           proporcionar a Irán financiación o asistencia financiera a toda venta, suministro o transferencia vinculada con los artículos mencionados en el apartado 1 o con la prestación de la respectiva asistencia técnica y formación.

                     4.   Queda prohibido participar, con conocimiento o deliberadamente, en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones establecidas en los apartados 1 y 3.
               Artículo 4 nonies

               Las prohibiciones establecidas en el artículo 4 septies se entenderán sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de febrero de 2013, de contratos celebrados antes del 16 de octubre de 2012 o de contratos auxiliares necesarios para la ejecución de aquellos.
               Artículo 4 decies

               1.   Quedan prohibidos la venta, suministro o transferencia a Irán de programas informáticos destinados a procesos industriales, que sean de interés para industrias controladas directa o indirectamente por el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Iraní o para el programa nuclear, militar y de misiles balísticos de Irán, por parte nacionales de los Estados miembros o desde el territorio de los Estados miembros, o utilizando buques o aeronaves bajo la jurisdicción de los Estados miembros, con independencia de si proceden de sus territorios o no.
               La Unión tomará las medidas necesarias para determinar los artículos pertinentes que quedarán cubiertos por esta disposición.
               2.   Queda prohibido también:

                           a)

                           proporcionar a Irán asistencia técnica o formación y demás servicios relacionados con los artículos mencionados en el apartado 1;

                           b)

                           proporcionar a Irán financiación o asistencia financiera a toda venta, suministro o transferencia vinculada con los artículos mencionados en el apartado 1 o con la prestación de la respectiva asistencia técnica y formación.

                     3.   Queda prohibido participar, con conocimiento o deliberadamente, en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones establecidas en los apartados 1 y 2.
               Artículo 4 undecies

               Las prohibiciones establecidas en el artículo 4 decies se entenderán sin perjuicio de la ejecución, hasta el 15 de enero de 2013, de los contratos celebrados antes del 16 de octubre de 2012 o de los contratos auxiliares necesarios para la ejecución de aquellas.».

               4)

               En el artículo 8, el apartado 1 se sustituye por el texto siguiente:
               «1.   Los Estados miembros no contraerán ningún nuevo compromiso a corto, medio o largo plazo de prestación de ayuda financiera destinada al comercio con Irán, incluida la concesión de créditos a la exportación, garantías o seguros, a sus nacionales o a entidades que se dediquen a dicho comercio, y los Estados miembros no garantizarán ni reasegurarán dichos compromisos.».

               5)

               Se añade el artículo siguiente:
               «CONSTRUCCIÓN DE PETROLEROS

               Artículo 8 bis

               1.   Queda prohibida la construcción o la participación en la construcción de nuevos petroleros para Irán o para personas o entidades iraníes, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4, letra g).
               2.   Queda prohibido facilitar asistencia técnica o financiación o asistencia financiera a la construcción de nuevos petroleros para Irán o para personas o entidades iraníes.».

               6)

               El artículo 10 se sustituye por el texto siguiente:
               «Artículo 10
               1.   A fin de evitar la transferencia al territorio de los Estados miembros, a través de él o desde él, o a nacionales de los Estados miembros o a entidades organizadas de acuerdo con sus legislaciones (incluidas las sucursales en el extranjero), o por dichos nacionales o entidades, o a personas o instituciones financieras que se encuentren en los territorios de los Estados miembros, o por dichas personas o instituciones, de cualquier activo financiero o de otro tipo o de recursos que puedan contribuir a las actividades nucleares de Irán con riesgos de proliferación, o al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares de Irán, las instituciones financieras bajo jurisdicción de los Estados miembros no asumirán ni seguirán participando en ninguna transacción con:

                           a)

                           bancos domiciliados en Irán, incluido el Banco Central de Irán;

                           b)

                           sucursales y filiales, dentro de la jurisdicción de los Estados miembros, de los bancos domiciliados en Irán;

                           c)

                           sucursales y filiales, fuera de la jurisdicción de los Estados miembros, de los bancos domiciliados en Irán;

                           d)

                           entidades financieras no domiciliadas en Irán pero que están bajo el control de personas y entidades domiciliadas en Irán,

                     a no ser que tal transacción haya sido autorizada de antemano por los Estados miembros pertinentes de acuerdo con los apartados 2 y 3.
               2.   A efectos del apartado 1, el Estado miembro pertinente podrá autorizar las siguientes transacciones:

                           a)

                           transacciones relacionadas con productos alimenticios, atención sanitaria, equipos médicos o con fines agrícolas o humanitarios;

                           b)

                           transacciones relativas a transferencias personales;

                           c)

                           transacciones relativas a la ejecución de excepciones establecidas por la presente Decisión;

                           d)

                           transacciones vinculadas a un contrato mercantil específico que no estén prohibidas en virtud de la presente Decisión;

                           e)

                           transacciones relativas a una misión diplomática o consular o a una organización internacional que disfrute de inmunidades de conformidad con el Derecho internacional, en la medida en que dichas transacciones vayan destinadas a usos con fines oficiales de la misión diplomática o consular o de la organización internacional;

                           f)

                           transacciones sobre pagos destinados a atender reclamaciones contra Irán, personas o entidades iraníes, caso por caso y a reserva de su notificación diez días antes de su autorización, y transacciones de naturaleza similar que no contribuyan a actividades prohibidas en virtud de la presente Decisión.

                     No se requerirá autorización o notificación respecto de las transacciones contempladas en las letras a) a e) que sean inferiores a 10 000 EUR.
               3.   Las transferencias de fondos a Irán y desde Irán a través de los bancos e instituciones financieras iraníes para las transacciones mencionadas en el apartado 2 se tratarán como sigue:

                           a)

                           las transferencias debidas por transacciones relacionadas con productos alimenticios, atención sanitaria, equipos médicos o con fines agrícolas o humanitarios inferiores a 100 000 EUR, así como las transferencias personales inferiores a 40 000 EUR se efectuarán sin autorización previa alguna; la transferencia se notificará a la autoridad competente del Estado miembro interesado si es superior a 10 000 EUR;

                           b)

                           las transferencias debidas por transacciones relacionadas con productos alimenticios, atención sanitaria, equipos médicos o con fines agrícolas o humanitarios superiores a 100 000 EUR, así como las transferencias personales superiores a 40 000 EUR requerirán autorización previa de la autoridad competente del Estado miembro interesado. El Estado miembro correspondiente informará a los demás Estados miembros de toda autorización concedida;

                           c)

                           cualquier otra transferencia superior a 10 000 EUR requerirá autorización previa de la autoridad competente del Estado miembro interesado. El Estado miembro correspondiente informará a los demás Estados miembros de toda autorización concedida.

                     4.   Las transferencias de fondos a Irán y desde Irán que no entren en el ámbito de aplicación de lo dispuesto en el apartado 3 se tratarán como sigue:

                           a)

                           las transferencias debidas por transacciones relacionadas con productos alimenticios, atención sanitaria, equipos médicos o con fines agrícolas o humanitarios se efectuarán sin autorización previa alguna; la transferencia se notificará a la autoridad competente del Estado miembro interesado si es superior a 10 000 EUR;

                           b)

                           cualquier otra transferencia inferior a 40 000 EUR se efectuará sin autorización previa alguna; la transferencia se notificará a la autoridad competente del Estado miembro interesado si es superior a 10 000 EUR;

                           c)

                           cualquier otra transferencia superior a 40 000 EUR requerirá autorización previa de la autoridad competente del Estado miembro interesado. Dicha autorización se considerará concedida transcurrido un plazo de cuatro semanas, a no ser que la autoridad competente del Estado miembro interesado se haya opuesto dentro de ese plazo. El Estado miembro correspondiente informará a los demás Estados miembros de toda autorización que deniegue.

                     5.   Asimismo, se pedirá a las sucursales y filiales de bancos domiciliados en Irán bajo la jurisdicción de los Estados miembros que notifiquen a la autoridad competente del Estado miembro en el que se encuentran establecidas todas las transferencias de fondos realizadas o recibidas por ellas en los cinco días laborables siguientes a la realización o la recepción de la respectiva transferencia de fondos.
               A reserva de los acuerdos en materia de intercambio de información, las autoridades competentes notificadas transmitirán de inmediato dicha información sobre notificaciones, si procede, a las autoridades competentes de otros Estados miembros en los que están establecidos los beneficiarios de dichas transacciones.».

               7)

               Se añaden los artículos siguientes:
               «Artículo 18 bis

               Queda prohibido a partir del 15 de enero de 2013 el suministro de servicios de abanderamiento y clasificación, incluidos los números de registro y de identificación del tipo que sean, a petroleros y cargueros iraníes por parte de nacionales de los Estados miembros o desde el territorio bajo jurisdicción de los Estados miembros.
               Artículo 18 ter

               1.   Queda prohibido suministrar buques concebidos para transportar o almacenar petróleo y productos petroquímicos a personas, entidades u organismos iraníes.
               2.   Queda prohibido suministrar buques concebidos para transportar o almacenar petróleo y productos petroquímicos a cualquier persona, entidad u organismo a fin de transportar petróleo y productos petroquímicos iraníes.
               3.   Queda prohibido participar, con conocimiento o deliberadamente, en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones establecidas en los apartados 1 y 2.».

               8)

               El artículo 20 queda modificado como sigue:

                           a)

                           en el apartado 1, las letras b) y c) se sustituyen por el texto siguiente:

                                       «b)

                                       personas y entidades no incluidas en el anexo I que se dediquen, estén directamente vinculadas o presten apoyo a las actividades nucleares de Irán relacionadas con la proliferación o al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares, incluso mediante su participación en la adquisición de artículos, bienes, equipos, materiales y tecnologías prohibidos, las personas o entidades que actúen en su nombre o bajo su dirección, las entidades que sean de su propiedad o estén bajo su control, también por medios ilegales, y las personas que hayan ayudado a personas y entidades designadas a evadir las sanciones o infringir las disposiciones de las RCSNU 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) y 1929 (2010) o de la presente Decisión, así como otros miembros veteranos y entidades del IRGC y del IRISL y entidades que sean de su propiedad o estén bajo su control, que actúen por cuenta de ellas o que les prestan servicios de seguro y otros servicios esenciales, según se enumeran en el anexo II;

                                       c)

                                       otras personas y entidades no incluidas en el anexo I que presten apoyo al Gobierno de Irán, así como entidades que sean de su propiedad o estén bajo su control o personas y entidades vinculadas a ellas, según se enumeran en el anexo II.»;

                           b)

                           el apartado 7 se sustituye por el texto siguiente:
                           «7.   El apartado 1 no se aplicará a:

                                       a)

                                       la transferencia efectuada por el Banco Central de Irán, o por intermediación de él, de fondos o recursos económicos inmovilizados siempre que dicha transferencia tenga como finalidad facilitar liquidez a entidades financieras bajo jurisdicción de los Estados miembros para financiar intercambios comerciales;

                                       b)

                                       el reembolso por el Banco Central de Irán, o por intermediación de él, de indemnizaciones debidas en virtud de un contrato o acuerdo celebrado por entidades públicas o privadas iraníes con anterioridad a la adopción de la presente Decisión,

                                 a condición de que el Estado miembro pertinente haya autorizado la transferencia o el reembolso.»;

                           c)

                           se suprimen los apartados 8, 9 y 10;

                           d)

                           el apartado 11 se sustituye por el texto siguiente:
                           «11.   El apartado 7 se entenderá sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados 3, 4, 4 bis, 5 y 6 y el artículo 10, apartados 3 y 4.»;

                           e)

                           se añaden los apartados siguientes:
                           «13.   Los apartados 1 y 2 no se aplicarán a los actos y transacciones realizados con respecto a las entidades enumeradas en el anexo II que sean titulares de derechos derivados de una concesión original, anterior al 27 de octubre de 2010, otorgada por un gobierno soberano distinto del de Irán, de un acuerdo de reparto de producción de gas, siempre y cuando tales actos y transacciones se refieran a la participación de tales entidades en dicho acuerdo.
                           14.   Los apartados 1 y 2 no se aplicarán a los actos y transacciones realizados con respecto a las entidades enumeradas en el anexo II en la medida en que sean necesarias para la ejecución, hasta el 31 de diciembre de 2014, de las obligaciones contempladas en el artículo 3 quater, apartado 2, siempre y cuando tales actos y transacciones hayan sido autorizados de antemano, caso por caso, por el Estado miembro pertinente. Este informará a los demás Estados miembros y a la Comisión de su intención de conceder una autorización.».

         Artículo 2
   El anexo II de la Decisión 2010/413/PESC queda modificado según lo establecido en el anexo de la presente Decisión.
   Artículo 3
   La presente Decisión entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

      Hecho en Luxemburgo, el 15 de octubre de 2012.

            Por el Consejo

            La Presidenta

         C. ASHTON

      (1)  DO L 61 de 28.2.2007, p. 49.

      (2)  DO L 106 de 24.4.2007, p. 67.

      (3)  DO L 213 de 8.8.2008, p. 58.

      (4)  DO L 195 de 27.7.2010, p. 39.

      (5)  DO L 77 de 16.3.2012, p. 18.

      (6)  DO L 134 de 29.5.2009, p. 1.

      ANEXO

                  I.

                  El título de la sección I del anexo II de la Decisión 2010/413/PESC se sustituye por el texto siguiente:
                  «Personas y entidades implicadas en actividades relacionadas con la energía nuclear o con misiles balísticos y personas y entidades que apoyan al Gobierno de Irán»

                  II.

                  Las personas y entidades mencionadas a continuación se añaden a la lista que figura en el anexo II de la Decisión 2010/413/PESC.
                  A.   Personas físicas

                              Nombre

                              Información identificativa

                              Motivación

                              Fecha de inclusión en la lista

                              1.

                              Majid NAMJOO

                              Nacido el 5 de enero de 1963 en Teherán, Irán

                              Ministro de Energía. Miembro del Consejo Supremo de Seguridad Nuclear, que formula la política nuclear de Irán.

                              16.10.2012

                        B.   Entidades

                              Nombre

                              Información identificativa

                              Motivación

                              Fecha de inclusión en la lista

                              1.

                              Ministerio de Energía

                                          Avenida Palestina Norte, junto a la Avenida Zarathustra, 81,

                                          Tel. 9-8901081

                              Responsable de la política en el sector de la energia, que representa una fuente de ingresos considerable para la Administración de Irán.

                              16.10.2012

                              2.

                              Ministerio del Petróleo

                                          Avenida Taleghani, junto al Puente Hafez,

                                          tel. 6214-6153751

                              Responsable de la política en el sector del petróleo, que representa una fuente de ingresos considerable para la Administración de Irán.

                              16.10.2012

                              3.

                              National Iranian Oil Company
                              (NIOC)

                                          Sede de la NIOC, National Iranian Oil Company, Hafez Crossing, Avenida Taleghani,

                                          Teherán - Irán / Primer edificio central, calle Taleghan,

                                          Teherán, Irán,

                                          Código postal: 1593657919,

                                          Apdo. de Correos 1863 y 2501

                              Entidad estatal administrada públicamente que facilita recursos financieros a la Administración de Irán. El Ministro del Petróleo es el Director del Consejo de Administración de la NIOC, y el Viceministro del Petróleo es el Director General de la NIOC.

                              16.10.2012

                              4.

                              National Iranian Oil Company
                              (NIOC) PTE LTD

                                          Bulevar Temasek 07-02,

                                          Suntec Tower One 038987,

                                          Singapur;

                                    No de registro 199004388C
                              Singapur

                              Filial de la National Iranian Oil Company (NIOC)

                              16.10.2012

                              5.

                              National Iranian Oil Company
                              (NIOC)
                              International Affairs Limited

                                          NIOC House,

                                          4 Victoria Street,

                                          Londres

                                          SW1H 0NE,

                                          Reino Unido; UK

                                    Company Number 02772297
                              (Reino Unido)

                              Filial de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              6.

                              Iran Fuel Conservation Organization
                              (IFCO)

                                          Calle East Daneshvar, 23

                                          Calle North Shiraz

                                          Calle Molasadra

                                          Plaza Vanak

                                          Teherán

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 2188604760-6

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              7.

                              Karoon Oil & Gas Production Company

                                          Zona Industrial de Karoon

                                          Ahwaz

                                          Khouzestan

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 6114446464

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              8.

                              Petroleum Engineering & Develop-ment Company
                              (PEDEC)

                                          Calle Shahid Kalantari, 61

                                          Avenida Sepahbod Qarani

                                          Teherán

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 2188898650-60

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              9.

                              North Drilling Company
                              (NDC)

                                          Calle 35, 8

                                          Calle Alvand

                                          Plaza Argentine

                                          Teherán

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 2188785083-8

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              10.

                              Khazar Expl & Prod Co
                              (KEPCO)

                                          Calle 11, 19

                                          Calle Khaled Eslamboli

                                          Teherán

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 2188722430

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              11.

                              National Iranian Drilling Company
                              (NIDC)

                                          Plaza del Aeropuerto.

                                          Bulevar Pasdaran

                                          Ahwaz

                                          Khouzestan

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 6114440151

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              12.

                              South Zagros Oil & Gas Production Company

                                          Calle Parvaneh

                                          Bulevar Karimkhan Zand

                                          Shiraz

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 7112138204

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              13.

                              Maroun Oil & Gas Company

                                          Carretera Ahwaz-Mahshahr

                                          (km 12)

                                          Ahwaz

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 6114434073

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              14.

                              Masjed-soleyman Oil & Gas Company
                              (MOGC)

                                          Masjed Soleyman

                                          Khouzestan

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 68152228001

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              15.

                              Gachsaran Oil & Gas Company

                                          Gachsaran

                                          Kohkiluye-va-Boyer

                                          Ahmad

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 7422222581

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              16.

                              Aghajari Oil & Gas Production Company
                              (AOGPC)

                                          Bulevar Naft

                                          Omidieh

                                          Khouzestan

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 611914701

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              17.

                              Arvandan Oil & Gas Company
                              (AOGC)

                                          Avenida Khamenei

                                          Khoramshar

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 6324214021

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              18.

                              West Oil & Gas Production Company

                                          Bulevar Zan, 42

                                          Plaza Naft

                                          Kermanshah

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 8318370072

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              19.

                              East Oil & Gas Production Company
                              (EOGPC)

                                          Calle Payam 6, 18

                                          Avenida Payam

                                          Sheshsad Dastgah

                                          Mashhad

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 5117633011

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              20.

                              Iranian Oil Terminals Company
                              (IOTC)

                                          Calle Beyhaghi, 17

                                          Plaza Argentine

                                          Teherán

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 2188732221

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              21.

                              Pars Special Economic Energy Zone
                              (PSEEZ)

                                          Pars Special Economic Energy Zone Org.

                                          Assaluyeh

                                          Boushehr

                                          Irán

                                          Tel.: (+98) 7727376330

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              22.

                              Iran Liquefied Natural Gas Co.

                                          Calle Alvand, 20 Plaza Argentine

                                          Teherán 1514938111

                                          Irán

                                          Tel: +9821 888 77 0 11

                                          Fax: +9821 888 77 0 25

                                          info@iranlng.ir

                              Filial de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              23.

                              Naftiran Intertrade Company
                              (denominada también Naftiran Trade Company)
                              (NICO)

                                          Tel.: (+41) 213106565

                                          OG 1

                                          International House

                                          The Parade

                                          St. Helier JE3QQ

                                          Jersey, Reino Unido

                              Filial (100 %) de la National Iranian Oil Company (NIOC).

                              16.10.2012

                              24.

                              Naftiran Intertrade Company Srl

                                          Sàrl Avenida

                                          De la Tour-Haldimand 6

                                          1009 Pully

                                          Suiza

                              Filial (100 %) de la Naftiran Intertrade Company Ltd.

                              16.10.2012

                              25.

                              Petroiran Development Company (PEDCO) Ltd
                              (alias PetroIran; alias "PEDCO")

                                          National Iranian Oil

                                          Company - PEDCO,

                                          Apdo. de Correos 2965,

                                          Al Bathaa Tower, 9a planta, Apt. 905, Al Buhaira Corniche,

                                          Sharjah, Emiratos Árabes Unidos;

                                          Apdo. de Correos 15875-6731,

                                          Teherán,

                                          Irán; 41,

                                          1st Floor, International House,

                                          The Parade,

                                          St. Helier JE2 3QQ,

                                          Jersey;

                                          7th Lane, 22,

                                          calle Khalid Eslamboli,

                                          avenida Shahid Beheshti,

                                          Teherán,

                                          Irán;

                                          no. 102, junto al paseo Shahid Amir Soheil Tabrizian,

                                          calle Shahid Dastgerdi (Ex Zafar),

                                          calle Shariati,

                                          Teherán 19199/45111,

                                          Irán;

                                          Puerto Kish,

                                          Bazargan Ferdos Warehouses,

                                          Isla Kish,

                                          Irán;

                                    no de registro 67493 (Jersey)

                              Filial de la Naftiran Intertrade Company Ltd.

                              16.10.2012

                              26.

                              Petropars Ltd.
                              (alias Petropars Limited; alias "PPL")

                                          Calle La Guairita, Centro Profesional Eurobuilding,

                                          8.a planta,

                                          Oficina 8E,

                                          Chuao,

                                          Caracas 1060,

                                          Venezuela;

                                          Bulevar Farhang 35,

                                          Saadat Abad,

                                          Teherán,

                                          Irán;

                                          Apdo. de Correos 3136,

                                          Road Town,

                                          Tortola,

                                          Virgin Islands,

                                          British;

                                    todas las sedes del mundo.

                              Filial de la Naftiran Intertrade Company Ltd.

                              16.10.2012

                              27.

                              Petropars International FZE
                              (alias PPI FZE)

                                          Apdo. de Correos 72146,

                                          Dubai,

                                          Emiratos Árabes Unidos;

                                    todas las sedes del mundo

                              Filial de Petropars Ltd.

                              16.10.2012

                              28.

                              Petropars UK Limited

                                          47 Queen Anne Street,

                                          Londres W1G 9JG,

                                          Reino Unido; UK

                                    Company Number 03503060
                              (Reino Unido);
                              todas las sedes del mundo

                              Filial de Petropars Ltd.

                              16.10.2012

                              29.

                              National Iranian Gas Company
                              (NIGC)

                                          (1)

                                          National Iranian Gas Company Building,

                                                      Calle Aban Sur,

                                                      Bulevar Karimkhan,

                                                      Teherán,

                                                      Irán

                                          (2)

                                          Apdo. de Correos 15875,
                                          Teherán,
                                          Irán

                                          (3)

                                          NIGC Edificio principal,

                                                      calle Aban Sur, avenida

                                                      Karimkhan,

                                                      Teherán 1598753113,

                                                      Irán

                              Entidad estatal administrada públicamente que facilita recursos financieros a la Administración de Irán. El Ministro del Petróleo es el Presidente del Consejo de Administración de la NIGC. El Viceministro del Petróleo es Director General y Vicepresidente de la NIGC.

                              16.10.2012

                              30.

                              National Iranian Oil Refining and Distribution Company
                              (NIORDC)

                                          4 Calle Varsho,

                                          Teherán 1598666611,

                                          Apdo. de Correos 15815/3499

                                          Teherán

                              Entidad estatal administrada públicamente que facilita apoyo financiero a la Administración de Irán. El Ministro del Petróleo es el Presidente del Consejo de Administración de la NIORDC.

                              16.10.2012

                              31.

                              National Iranian Tanker Company
                              (NITC)

                                          Calle Shahid Atefi Este 35,

                                          avenida de África

                                          19177, Teherán, Apdo. de Correos:

                                          19395-4833,

                                          Tel: +98 21 23801,

                                          correo electrónico: info@nitc-tankers.com;

                                    todas las sedes del mundo

                              Bajo el control de facto de la Administración de Irán. Facilita apoyo financiero a la Administración de Irán por mediación de sus accionistas que están vinculados a la Administración,

                              16.10.2012

                              32.

                              Trade Capital Bank

                                          220035 Belarús

                                          Calle Timiriazeva 65A

                                          Tel: +375 (17) 3121012

                                          Fax +375 (17) 3121008

                                          correo electrónico: info@tcbank.by

                              Filial (99 %) del Tejarat Bank

                              16.10.2012

                              33.

                              Bank of Industry and Mine

                                          Firouzeh Tower 2817 (encima del cruce con la autovía)

                                          Calle Valiaar

                                          Teherán

                                          Tel. 021-22029859

                                          Fax: 021-22260272-5

                              Empresa estatal que facilita apoyo financiero a la Administración de Irán.

                              16.10.2012

                              34.

                              Cooperative Development Bank
                              (a.k.a. Tose’e Ta’avon Bank)

                                          Calle Bozorgmehr

                                          Avenida Vali-e Asr

                                          Teherán

                                          Tel: (+98) 2166419974 / 66418184

                                          Fax: (+98) 2166419974

                                          correo electrónico: info@sandoghtavon.gov.ir

                              Empresa estatal que facilita apoyo financiero a la Administración de Irán.

                              16.10.2012

                  III.

                  La mención correspondiente a la entidad que figura en el anexo II de la Decisión 2010/413/PESC citada a continuación se sustituye por el texto siguiente:
                  B.   Entidades

                              Nombre

                              Información identificativa

                              Motivación

                              Fecha de inclusión en la lista

                              Central Bank of Iran
                              (a.k.a. Central Bank of the Islamic Republic of Iran)

                                          Dirección postal: Mirdamad Blvd., NO.144,

                                          Teherán,

                                          República Islámica de Irán

                                          P.O. Box: 15875 / 7177

                                    Switchboard: +98 21 299 51
                              Cable Address: MARKAZBANK
                              Télex: 216 219-22 MZBK IR SWIFT
                              Código: BMJIIRTH
                              Página web: http://www.cbi.ir
                              Correo electrónico: G.SecDept@cbi.ir

                              Participación en actividades destinadas a eludir las sanciones. Facilita apoyo económico al Gobierno iraní.

                              23.1.2012

                  IV.

                  Se suprimen de la lista que figura en el anexo II de la Decisión 2010/413/PESC los nombres de las personas y entidades enumeradas a continuación:

                              1.

                              Mohammad MOKHBER

                              2.

                              Hassan BAHADORI

                              3.

                              Dr. Peyman Noori BROJERDI

                              4.

                              Dr. Mohammad JAHROMI

                              5.

                              Mahmoud Reza KHAVARI

                              6.

                              Dr. M H MOHEBIAN

                              7.

                              Bahman VALIKI

                              8.

                              Pouya Control

                              9.

                              Boustead Shipping Agencies Sdn Bhd

                              10.

                              OTS Steinweg Agency.


title: 2010/181/: Decisión del Consejo, de 16 de febrero de 2010 , por la que se hace pública la Recomendación 2010/190/UE con vistas a poner fin en Grecia a la contradicción con las orientaciones generales de las políticas económicas e impedir que se ponga en peligro el correcto funcionamiento de la unión económica y monetaria

text:
               30.3.2010

               ES

               Diario Oficial de la Unión Europea

               L 83/12

         DECISIÓN DEL CONSEJO
   de 16 de febrero de 2010
   por la que se hace pública la Recomendación 2010/190/UE con vistas a poner fin en Grecia a la contradicción con las orientaciones generales de las políticas económicas e impedir que se ponga en peligro el correcto funcionamiento de la unión económica y monetaria
   (2010/181/UE)
   EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, en particular, su artículo 121, apartado 4,
   Vista la propuesta de la Comisión,
   Considerando lo siguiente:

               (1)

               El 16 de febrero de 2010, el Consejo adoptó la Recomendación 2010/190/UE (1) con vistas a poner fin en Grecia a la contradicción con las orientaciones generales de las políticas económicas e impedir que se ponga en peligro el correcto funcionamiento de la unión económica y monetaria.

               (2)

               La publicación de dicha Recomendación debe facilitar la coordinación de las políticas económicas de los Estados miembros y de la Unión y contribuir a un mayor entendimiento entre los agentes económicos, facilitando así la aplicación de las medidas recomendadas.

         DECIDE:
   Artículo 1
   La Recomendación 2010/190/UE con vistas a poner fin en Grecia a la contradicción con las orientaciones generales de las políticas económicas e impedir que se ponga en peligro el correcto funcionamiento de la unión económica y monetaria se publicará en el Diario Oficial de la Unión Europea.
   Artículo 2
   La presente Decisión surtirá efecto el 16 de febrero de 2010.

      Hecho en Bruselas, el 16 de febrero de 2010.

            Por el Consejo

            La Presidenta

         E. SALGADO

      (1)  Véase la página 65 del presente Diario Oficial.


title: Decisión (UE) 2015/2218 del Banco Central Europeo, de 20 de noviembre de 2015, sobre el procedimiento para excluir a empleados de la presunción de que sus actividades tienen una incidencia importante en el perfil de riesgo de la entidad de crédito supervisada (BCE/2015/38)

text:
               1.12.2015

               ES

               Diario Oficial de la Unión Europea

               L 314/66

         DECISIÓN (UE) 2015/2218 DEL BANCO CENTRAL EUROPEO
   de 20 de noviembre de 2015
   sobre el procedimiento para excluir a empleados de la presunción de que sus actividades tienen una incidencia importante en el perfil de riesgo de la entidad de crédito supervisada (BCE/2015/38)
   EL CONSEJO DE GOBIERNO DEL BANCO CENTRAL EUROPEO,
   Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, en particular, el artículo 127, apartado 6, y el artículo 132,
   Visto el Reglamento (UE) no 1024/2013 del Consejo, de 15 de octubre de 2013, que encomienda al Banco Central Europeo tareas específicas respecto de políticas relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades de crédito (1), y, en particular, el artículo 4, apartado 3,
   Considerando lo siguiente:

               (1)

               En el marco establecido conforme al artículo 6 del Reglamento (UE) no 1024/2013, el Banco Central Europeo (BCE) tiene competencia exclusiva para ejercer las funciones que le confiere el artículo 4 de dicho reglamento respecto de las entidades de crédito establecidas en los Estados miembros participantes o las sucursales establecidas en Estados miembros participantes por entidades de crédito establecidas en Estados miembros no participantes.

               (2)

               A fin de lograr los objetivos de la unión bancaria conforme a la conclusión del Consejo Europeo de 19 de octubre de 2012 de que el proceso hacia una mayor unión económica y monetaria debe basarse en el marco institucional y jurídico de la Unión, debe establecerse un marco jurídico uniforme dentro del Mecanismo Único de Supervisión.

               (3)

               El Reglamento (UE) no 468/2014 del Banco Central Europeo (ECB/2014/17) (2) establece el marco de cooperación en el Mecanismo Único de Supervisión entre el BCE y las autoridades nacionales competentes y con las autoridades nacionales designadas. En particular, la parte III, título 2, establece las disposiciones generales que rigen el proceso de adopción de las decisiones de supervisión del BCE.

               (4)

               En el régimen de supervisión prudencial establecido por la Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (3) se exige a las entidades que identifiquen a sus empleados cuyas actividades profesionales tengan una incidencia importante en sus perfiles de riesgo. Los criterios utilizados con este fin deben velar por que en la identificación de los empleados cuyas actividades profesionales tengan una incidencia importante en el perfil de riesgo de la entidad se tenga en cuenta el nivel de riesgo de las distintas actividades de esta.

               (5)

               Compete al BCE, en el marco del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014 de la Comisión (4), velar por que las entidades sujetas a su supervisión directa apliquen las normas de identificación de los empleados con incidencia importante en los perfiles de riesgo de las entidades de un modo coherente que garantice la fiabilidad de la identificación. Por consiguiente, la presente Decisión establece el procedimiento relativo a la aplicación de los criterios cuantitativos del artículo 4 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014.

         HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
   Artículo 1
   Objeto
   La presente Decisión establece el procedimiento de notificación y solicitud de aprobación previa que las entidades de crédito supervisadas deben someter al BCE para excluir a empleados o categorías de empleados de la presunción de identificación sobre la base de los criterios cuantitativos establecidos en el artículo 4 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014.
   Artículo 2
   Definiciones
   A efectos de la presente Decisión, se entenderá por:

               (1)

               «entidad de crédito supervisada», una entidad supervisada significativa conforme a la definición del artículo 2, punto 16, del Reglamento (UE) no 468/2014 (BCE/2014/17) o un grupo supervisado significativo conforme a la definición del artículo 2, punto 22, del Reglamento (UE) no 468/2014 (BCE/2014/17);

               (2)

               «decisión de supervisión del BCE», lo mismo que en el artículo 2, punto 26, del Reglamento (UE) no 468/2014 (BCE/2014/17);

               (3)

               «empleado identificado», todo empleado de una entidad de crédito supervisada cuyas actividades profesionales tienen una incidencia importante en el perfil de riesgo de la entidad de crédito conforme al Reglamento Delegado (UE) no 604/2014 en base individual, subconsolidada o consolidada, según las definiciones del artículo 4, apartado 1, puntos 48 y 49, del Reglamento (UE) no 575/2013 (5).

         Artículo 3
   Información general que debe presentarse al BCE
   1.   La notificación, conforme al artículo 4, apartado 4, y la solicitud de aprobación previa, conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, contendrán la información siguiente respecto del final del ejercicio anterior y respecto del ejercicio en curso:

               a)

               fecha de referencia;

               b)

               identificador de persona jurídica de la entidad de crédito supervisada;

               c)

               número de empleados medido como puestos equivalentes a tiempo completo;

               d)

               número de empleados identificados;

               e)

               número de empleados identificados en virtud de los criterios cualitativos del artículo 3 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014;

               f)

               número de empleados identificados exclusivamente en virtud de los criterios cuantitativos del artículo 4 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, con indicación de a qué categoría de las establecidas en el artículo 4, apartado 1, letras a), b) o c), de dicho reglamento, pertenece cada empleado identificado;

               g)

               número de empleados identificados exclusivamente en virtud de otros criterios establecidos por la entidad de crédito supervisada.

         2.   La notificación conforme al artículo 4, apartado 4, y la solicitud de aprobación previa conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, contendrán la información siguiente respecto de cada empleado para el que se solicita exclusión:

               a)

               nombre, entidad, unidad, departamento, puesto y posición jerárquica del empleado, así como número de empleados a su cargo medido como puestos equivalentes a tiempo completo;

               b)

               indicación de si el empleado pertenece a la función de asunción o control de riesgos y, en caso afirmativo, el límite en millones de euros de las posiciones de riesgo que dicha función está autorizada a asumir;

               c)

               indicación de si el empleado es miembro de algún comité y, en caso afirmativo, el nombre del comité, su nivel de rendición de cuentas y su grado de autoridad para asumir riesgos expresado como porcentaje del capital de nivel 1 ordinario;

               d)

               importe total de la remuneración en euros y ratio entre remuneración fija y variable del empleado en el ejercicio anterior;

               e)

               principales indicadores del rendimiento a efectos de la remuneración variable del empleado;

               f)

               criterios cuantitativos en virtud de los cuales se ha determinado la condición de empleado identificado [artículo 4, apartado 1, letras a), b) o c), del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014];

               g)

               criterios en virtud de los cuales se solicita la exclusión del empleado [artículo 4, apartado 2, letras a) o b), del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014].

         3.   La notificación del artículo 4, apartado 4, y la solicitud de aprobación previa del artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, incluirán el informe anual de auditoría, interna o externa, sobre el proceso de identificación del personal identificado, sus resultados, y las exclusiones solicitadas.
   Artículo 4
   Documentación requerida para justificar que una unidad de negocio no es importante
   1.   Al presentar una notificación conforme al artículo 4, apartado 4, o solicitar la aprobación previa conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, las entidades de crédito supervisadas presentarán al BCE la documentación siguiente a fin de justificar que un empleado, o la categoría a la que pertenece un empleado, solo lleva a cabo actividades profesionales en una unidad de negocio que no es importante, conforme se dice en el artículo 4, apartado 2, letra a), del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014:

               a)

               descripción detallada y completa de las funciones y responsabilidades del empleado o de la categoría a la que pertenece el empleado;

               b)

               cuadro organizativo de la unidad de negocio correspondiente que muestre la estructura y línea jerárquica en la que se incluya el empleado o la categoría a la que pertenece el empleado;

               c)

               descripción detallada de la distribución de capital interno a la unidad de negocio correspondiente, conforme al artículo 73 de la Directiva 2013/36/UE, en el ejercicio en curso y en los dos ejercicios anteriores;

               d)

               descripción general de la distribución de capital interno a todas las unidades de negocio, conforme al artículo 73 de la Directiva 2013/36/UE, en el ejercicio en curso y en los dos ejercicios anteriores;

               e)

               explicación de por qué la entidad de crédito supervisada ha asignado al empleado o a la categoría a la que pertenece el empleado una remuneración que se ajusta a los criterios del artículo 4, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, aun cuando el empleado lleva a cabo actividades profesionales en una unidad de negocio que no es importante;

               f)

               explicación motivada de por qué el empleado, o la categoría a la que pertenece el empleado, no cumple los criterios cualitativos del artículo 3 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014.

         2.   En caso de cambios en la definición de las unidades de negocio de la entidad de crédito supervisada en el ejercicio en curso y en los dos ejercicios anteriores, la entidad de crédito supervisada deberá explicar las razones de los cambios.
   3.   El BCE podrá requerir de la entidad de crédito supervisada la presentación de información complementaria que justifique su solicitud.
   Artículo 5
   Documentación requerida para justificar que las actividades profesionales de un empleado no tienen incidencia importante en el perfil de riesgo de una unidad de negocio importante
   1.   Al presentar una notificación conforme al artículo 4, apartado 4, o solicitar la aprobación previa conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, las entidades de crédito supervisadas presentarán al BCE la documentación siguiente a fin de justificar que las actividades de un empleado, o de la categoría a la que pertenece un empleado, no tienen incidencia importante en el perfil de riesgo de una unidad de negocio importante, conforme se dice en el artículo 4, apartado 2, letra b), del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014:

               a)

               descripción detallada y completa de las funciones y responsabilidades del empleado o de la categoría a la que pertenece el empleado;

               b)

               cuadro organizativo de la unidad de negocio correspondiente que muestre la estructura y línea jerárquica en la que se incluya el empleado o la categoría a la que pertenece el empleado;

               c)

               descripción detallada de los criterios objetivos a que se refiere el artículo 4, apartado 3, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, que se hayan utilizado para determinar que las actividades de un empleado, o de la categoría a la que pertenece un empleado, no tienen incidencia importante en el perfil de riesgo de una unidad de negocio importante, e indicación de cómo se han aplicado esos criterios y se han tenido en cuenta todos los riesgos e indicadores de rendimiento pertinentes utilizados a efectos de la medición interna de riesgos;

               d)

               explicación de por qué la entidad supervisada ha asignado al empleado o a la categoría a la que pertenece el empleado una remuneración que se ajusta a los criterios del artículo 4, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, aun cuando el empleado no incide de modo importante en el perfil de riesgo de una unidad de negocio importante;

               e)

               explicación motivada de por qué el empleado, o la categoría a la que pertenece el empleado, no cumple los criterios cualitativos del artículo 3 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014.

         2.   El BCE podrá requerir de la entidad de crédito supervisada la presentación de información complementaria que justifique su solicitud.
   Artículo 6
   Documentación complementaria requerida para justificar solicitudes respecto de empleados que hayan recibido una remuneración de 1 millón EUR o más
   1.   Al solicitar la aprobación previa conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, respecto de un empleado que haya recibido una remuneración total de 1 millón EUR o más en el ejercicio anterior, las entidades de crédito supervisadas presentarán al BCE la documentación siguiente a fin de justificar las circunstancias excepcionales a que se refiere el artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014:

               a)

               descripción detallada de las circunstancias excepcionales vinculadas a la actividad profesional del empleado y de la repercusión de esas circunstancias en el perfil de riesgo de la entidad de crédito supervisada. No se considerarán circunstancias excepcionales las situaciones de alta competitividad;

               b)

               descripción detallada de las circunstancias excepcionales vinculadas a la remuneración del empleado que expliquen por qué la entidad de crédito supervisada le ha asignado una remuneración de 1 millón EUR o más pese a sostener que el empleado no incide de modo importante en el perfil de riesgo de la entidad de crédito supervisada.

         2.   El BCE podrá requerir de la entidad de crédito supervisada la presentación de información complementaria que justifique su solicitud.
   Artículo 7
   Plazo de notificación
   1.   Las notificaciones del artículo 4, apartado 4, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014 se efectuarán sin demora y, a más tardar, en los seis meses siguientes al final del ejercicio anterior. La decisión de la entidad de crédito supervisada en que se funde la notificación se limitará al desempeño de las funciones del empleado durante el ejercicio siguiente al año en que se haya efectuado la notificación.
   2.   Para empleados que hayan sido objeto de notificación en el plazo de notificación anterior, no se precisará una nueva notificación si sigue siendo de aplicación el criterio en que se fundó la decisión.
   3.   En el caso de empleados que sean objeto de notificación por primera vez, la decisión se aplicará al desempeño de sus funciones durante el ejercicio en que se haya efectuado la notificación y durante el ejercicio siguiente. Está disposición solo será de aplicación a las notificaciones que se efectúen después de la entrada en vigor de la presente Decisión.
   Artículo 8
   Plazo de presentación de solicitudes de aprobación previa
   Las solicitudes de aprobación previa del artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, se presentarán sin demora y, a más tardar, en los seis meses siguientes al final del ejercicio anterior.
   Artículo 9
   Evaluación del BCE
   1.   Sobre la base de las notificaciones efectuadas conforme al artículo 4, apartado 4, y las solicitudes de aprobación previa presentadas conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, el BCE evaluará lo siguiente:

               a)

               si la documentación está completa;

               b)

               las razones por las que la entidad de crédito supervisada ha determinado que el empleado, o la categoría a la que pertenece el empleado, cumple una de las condiciones del artículo 4, apartado 2, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014;

               c)

               si las actividades profesionales del empleado o de la categoría a la que pertenece el empleado no tienen incidencia importante en el perfil de riesgo de una unidad de negocio importante, a cuyo fin verificará:

                           i)

                           si la entidad de crédito supervisada ha aplicado criterios objetivos que tengan en cuenta todos los riesgos e indicadores de rendimiento pertinentes utilizados por la entidad para identificar, gestionar y controlar los riesgos de conformidad con el artículo 74 de la Directiva 2013/36/UE;

                           ii)

                           si la entidad de crédito supervisada ha comparado las funciones y autoridad del empleado, o de la categoría a la que pertenece el empleado, y su repercusión en el perfil de riesgo de la entidad de crédito supervisada, con la repercusión de las actividades profesionales de los empleados considerados identificados en virtud de los criterios cualitativos del artículo 3 del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014;

               d)

               si se dan circunstancias excepcionales en relación con las solicitudes de aprobación previa respecto de empleados que hayan recibido una remuneración total de 1 millón EUR o más. En estos casos, antes de tomar ninguna decisión, el BCE informará a la Autoridad Bancaria Europea de los resultados de su evaluación inicial.

         2.   En el caso de solicitud de aprobación previa presentada conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, el BCE emitirá una decisión en los tres meses siguientes a la recepción de la documentación completa.
   3.   En el caso de notificación efectuada conforme al artículo 4, apartado 4, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, si la evaluación indica que no se cumplen los requisitos de la presente Decisión y del artículo 4, apartado 2, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, el BCE lo notificará a la entidad de crédito supervisada en los tres meses siguientes a la recepción de la documentación completa. La entidad de crédito supervisada se abstendrá de aplicar el artículo 4, apartado 2, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014. A falta de la notificación del BCE a que se refiere la primera frase del presente apartado, se considerará que entidad de crédito supervisada cumple el artículo 4, apartado 2, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014 y los requisitos establecidos en dicho apartado.
   Artículo 10
   Duración de la aprobación previa concedida
   1.   La aprobación previa que conceda el BCE conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014 se limitará al desempeño de las funciones del empleado durante el ejercicio siguiente al año en que la decisión de supervisión del BCE que contenga la aprobación se haya notificado a la entidad de crédito supervisada.
   2.   En el caso de una primera solicitud para un empleado, la aprobación se concederá respecto del desempeño de las funciones del empleado durante el ejercicio en que la decisión de supervisión del BCE que contenga la aprobación se haya notificado a la entidad de crédito supervisada, y durante el ejercicio siguiente. Esta disposición solo será de aplicación respecto de las solicitudes presentadas después de la entrada en vigor de la presente Decisión.
   Artículo 11
   Disposiciones transitorias
   1.   La presente Decisión se aplicará a las notificaciones conforme al artículo 4, apartado 4, o a las solicitudes de aprobación previa conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, que se efectúen o presenten después de la entrada en vigor de la presente Decisión.
   2.   Con carácter extraordinario, las notificaciones conforme al artículo 4, apartado 4, o las solicitudes de aprobación previa conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, que se basen en información de 2014, se efectuarán o presentarán el 31 de diciembre de 2015 a más tardar.
   3.   Las aprobaciones que conceda el BCE conforme al artículo 4, apartado 5, del Reglamento Delegado (UE) no 604/2014, con arreglo a estas disposiciones transitorias, se aplicarán al desempeño de las funciones del empleado durante los ejercicios de 2015 y 2016.
   Artículo 12
   Entrada en vigor
   La presente Decisión entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea

      Hecho en Fráncfort del Meno, el 20 de noviembre de 2015.

            El presidente del BCE

         Mario DRAGHI

      (1)  DO L 287 de 29.10.2013, p. 63.

      (2)  Reglamento (UE) no 468/2014 del Banco Central Europeo, de 16 de abril de 2014, por el que se establece el marco de cooperación en el Mecanismo Único de Supervisión entre el Banco Central Europeo y las autoridades nacionales competentes y con las autoridades nacionales designadas (Reglamento Marco del MUS) (BCE/2014/17) (DO L 141 de 14.5.2014, p. 1).

      (3)  Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, relativa al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a la supervisión prudencial de las entidades de crédito y las empresas de inversión, por la que se modifica la Directiva 2002/87/CE y se derogan las Directivas 2006/48/CE y 2006/49/CE (DO L 176 de 27.6.2013, p. 338).

      (4)  Reglamento Delegado (UE) no 604/2014 de la Comisión, de 4 de marzo de 2014, por el que se complementa la Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación en relación con los criterios cualitativos y los criterios cuantitativos adecuados para determinar las categorías de personal cuyas actividades profesionales tienen una incidencia importante en el perfil de riesgo de una entidad (DO L 167 de 6.6.2014, p. 30).

      (5)  Reglamento (UE) no 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de inversión, y por el que se modifica el Reglamento (UE) no 648/2012 (DO L 176 de 27.6.2013, p. 1).


Avis juridique important

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31986D0571

86/571/CEE: Decisión del Consejo de 15 de septiembre de 1986 relativa a la celebración del Protocolo adicional al Acuerdo entre la Comunidad Económica Europea y el Reino de Noruega como consecuencia de la adhesión del Reino de España y de la República Portuguesa a la Comunidad

Diario Oficial n° L 337 de 29/11/1986 p. 0001 - 0001

DECISIÓN DEL CONSEJO de 15 de septiembre de 1986 relativa a la celebración del Protocolo  adicional al Acuerdo entre la Comunidad Económica Europea y el Reino de Noruega como consecuencia  de la adhesión del Reino de España y de la República Portuguesa a la Comunidad (86/571/CEE) EL CONSEJO DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS, Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Económica Europea y, en particular, su artículo 113, Vista la recomendación de la Comisión, Considerando que es conveniente aprobar el Protocolo adicional al Acuerdo entre la Comunidad  Económica Europea y el Reino de Noruega(1), firmado en Bruselas el 14 de mayo de 1973, para tener  en cuenta la adhesión del Reino de España y de la República Portuguesa a la Comunidad, DECIDE : ArtOE culo 1 Queda aprobado, en nombre de la Comunidad, el Protocolo adicional al Acuerdo entre la  Comunidad Económica Europea y el Reino de Noruega como consecuencia de la adhesión del Reino de España y de la República Portuguesa a la Comunidad. El texto del Protocolo se adjunta a la presente Decisión. ArtOE culo 2 El Presidente del Consejo procederá a la notificación prevista en el artículo 18 del  Protocolo(2). ArtOE culo 3 La presente Decisión surtirá efectos el día siguiente al de su publicación en el  Diario Oficial de las Comunidades Europeas. Hecho en Bruselas, el 15 de septiembre de 1986. Por el ConsejoEl PresidenteG. HOWE (1)DO no L 171 de 27. 6. 1973, p. 2.  (2)La fecha de entrada en vigor del Protocolo será publicada en el Diario Oficial de las  Comunidades Europeas por parte de la Secretaría General del Consejo.


title: Decisión 2013/351/PESC del Consejo, de 2 de julio de 2013 , que modifica la Decisión 2011/426/PESC por la que se nombra al Representante Especial de la Unión Europea en Bosnia y Herzegovina

text:
               4.7.2013

               ES

               Diario Oficial de la Unión Europea

               L 185/7

         DECISIÓN 2013/351/PESC DEL CONSEJO
   de 2 de julio de 2013
   que modifica la Decisión 2011/426/PESC por la que se nombra al Representante Especial de la Unión Europea en Bosnia y Herzegovina
   EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado de la Unión Europea, y en particular su artículo 28, su artículo 31, apartado 2, y su artículo 33,
   Vista la propuesta de la Alta Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad,
   Considerando lo siguiente:

               (1)

               El 18 de julio de 2011, el Consejo adoptó la Decisión 2011/426/PESC (1) por la que se nombraba a D. Peter SØRENSEN Representante Especial de la Unión Europea (REUE) en Bosnia y Herzegovina. El mandato del REUE termina el 30 de junio de 2015.

               (2)

               La Decisión 2011/426/PESC, modificada mediante la Decisión 2012/330/PESC (2) establecía para el REUE un importe de referencia financiera que cubría el período del 1 de septiembre de 2011 al 30 de junio de 2012. Para el período comprendido entre el 1 de julio de 2013 y el 30 de junio de 2014 debe establecerse un nuevo importe de referencia financiera.

               (3)

               El REUE desempeñará su mandato en el contexto de una situación que puede deteriorarse, lo que podría perjudicar el logro de los objetivos de la acción exterior de la Unión establecidos en el artículo 21 del Tratado.

               (4)

               Procede, por lo tanto, modificar la Decisión 2011/426/PESC en consecuencia,

         HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
   Artículo 1
   En el artículo 5, apartado l, de la Decisión 2011/426/PESC se añade el párrafo siguiente:

      "El importe de referencia financiera destinado a cubrir los gastos relacionados con el mandato del REUE en el periodo comprendido entre el 1 de julio de 2013 y el 30 de junio de 2014 será de 5 285 000 EUR.".

   Artículo 2
   Entrada en vigor
   La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.
   La presente Decisión se aplicará a partir del 1 de julio de 2013.

      Hecho en Bruselas, el 2 de julio de 2013.

            Por el Consejo

            El Presidente

         L. LINKEVIČIUS

      (1)  DO L 188 de 19.7.2011, p. 30.

      (2)  DO L 165 de 26.6.2012. p. 66.


title: 2013/381/UE: Decisión del Consejo, de 9 de julio de 2013 , por la que se nombra a un miembro alemán del Comité de las Regiones

text:
               16.7.2013

               ES

               Diario Oficial de la Unión Europea

               L 193/21

         DECISIÓN DEL CONSEJO
   de 9 de julio de 2013
   por la que se nombra a un miembro alemán del Comité de las Regiones
   (2013/381/UE)
   EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, en particular, su artículo 305,
   Vista la propuesta del Gobierno alemán,
   Considerando lo siguiente:

               (1)

               El 22 de diciembre de 2009 y el 18 de enero de 2010, el Consejo adoptó las Decisiones 2009/1014/UE (1) y 2010/29/UE (2) por las que se nombran miembros y suplentes del Comité de las Regiones para el período comprendido entre el 26 de enero de 2010 y el 25 de enero de 2015.

               (2)

               Quedará vacante un cargo de miembro del Comité de las Regiones a raíz del término del mandato del Sr. Helmut Max JAHN el 22 de julio de 2013.

         HA ADOPTADO LA SIGUIENTE DECISIÓN:
   Artículo 1
   Se nombra como miembro del Comité de las Regiones, con efectos a partir del 23 de julio de 2013 y para el período restante del mandato, es decir, hasta el 25 de enero de 2015:

               —

               al Sr. Jörg DUPPRÉ, Landrat des Landkreises Südwestpfalz, Präsident des Deutschen Landkreistages.

         Artículo 2
   La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.

      Hecho en Bruselas, el 9 de julio de 2013.

            Por el Consejo

            El Presidente

         R. ŠADŽIUS

      (1)  DO L 348 de 29.12.2009, p. 22.

      (2)  DO L 12 de 19.1.2010, p. 11.


title: Decisión del Consejo, de 18 de diciembre de 2006 , por la que se nombra a los miembros titulares y suplentes del Comité consultivo para la formación en el sector de la arquitectura

text:
               28.12.2006

               ES

               Diario Oficial de la Unión Europea

               C 320/1

      DECISIÓN DEL CONSEJO

   de 18 de diciembre de 2006
   por la que se nombra a los miembros titulares y suplentes del Comité consultivo para la formación en el sector de la arquitectura
   (2006/C 320/01)
   El CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea,
   Vista la Decisión 85/385/CEE del Consejo, del 10 de junio de 1985, sobre la creación de un Comité consultivo para la formación en el sector de la arquitectura (1), y, en particular, sus artículos 3 y 4,
   Considerando que en virtud del artículo 3 de la citada Decisión el mencionado Comité consta de tres expertos, con sendos suplentes, por Estado miembro; que, en virtud del artículo 4 de esa misma Decisión, la duración del mandato de dichos expertos y suplentes es de tres años y que finalizará antes de que transcurra el período de tres años por su dimisión, su fallecimiento o su sustitución por otro miembro y que en este caso el nombramiento de un nuevo miembro se hará por la duración del mandato pendiente;
   Considerando que mediante su Decisión 2006/C 68/03, de 9 de marzo de 2006
       (2), el Consejo nombró a los miembros titulares y suplentes de dicho Comité para el período de tres años a partir de de la fecha de su Decisión;
   Considerando que los Gobiernos de siete Estados miembros han designado candidatos para el nombramiento o sustitución de los miembros titulares y suplentes,
   DECIDE:
   Artículo único
   Se nombra miembros titulares y suplentes del Comité consultivo para la formación en el sector de la arquitectura, para el periodo comprendido entre la fecha de la presente Decisión y el 9 de marzo de 2009, a las siguientes personas:
   A.   PROFESIONALES EN EJERCICIO

               País

               Titulares

               Suplentes

               República Checa

               D. Dalibor BORÁK

               Dinamarca

               D.a Bente BEDHOLM

               D. Henning THOMASEN

               Chipre

               D. Themis THEMISTOCLEOUS

               D. Vassos CHRISTOU

               Luxemburgo

               D.a Marie-Hélène LUCAS

               D. Nico STEINMETZ

               Portugal

               D. Carlos da SILVA AFONSO

               D. Nuno da SILVA ARAÚJO SIMõES

         B.   PROFESIONALES DE LOS CENTROS DE ENSEÑANZA UNIVERSITARIA O DE NIVEL EQUIVALENTE EN EL SECTOR DE LA ARQUITECTURA

               País

               Titulares

               Suplentes

               Dinamarca

               D. Sven FELDING

               D. Jørgen HAUBERG

               Luxemburgo

               D. Jean TAGLIAFERRI

               D. Raymond HARSCH

               Portugal

               D. Mario Júlio TEIXEIRA KRUGER

               D. Manuel MENDES TAINHA

               Suecia

               D. Hasse ERNERFELDT

         C.   PROFESIONALES DESIGNADOS POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES DE LOS ESTADOS MIEMBROS

               País

               Titulares

               Suplentes

               República Checa

               D.a Marie KOTRLÁ

               Dinamarca

               D. Mikkel BUCHTE

               D. Mads FLYVHOLM

               Luxemburgo

               D.a Bernadette FRIEDERICI-CARABIN

               D.a Elodie HOFMANN

               Eslovaquia

               D. Róbert PODHORSKY

      Hecho en Bruselas, el 18 de diciembre de 2006.

            Por el Consejo

            El Presidente

         J.-E. ENESTAM

      (1)  DO L 223 de 21.8.1985, pp. 26-27.

      (2)  DO C 68 de 21.3.2006, pp. 6-8.