title: Prováděcí nařízení Komise (EU) 2015/1136 ze dne 13. července 2015, kterým se mění prováděcí nařízení (EU) č. 402/2013 o společné bezpečnostní metodě pro hodnocení a posuzování rizik (Text s významem pro EHP)

text:
               14.7.2015

               CS

               Úřední věstník Evropské unie

               L 185/6

         PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2015/1136
   ze dne 13. července 2015,
   kterým se mění prováděcí nařízení (EU) č. 402/2013 o společné bezpečnostní metodě pro hodnocení a posuzování rizik
   (Text s významem pro EHP)
   EVROPSKÁ KOMISE,
   s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
   s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2004/49/ES ze dne 29. dubna 2004 o bezpečnosti železnic Společenství a o změně směrnice Rady 95/18/ES o vydávání licencí železničním podnikům a směrnice 2001/14/ES o přidělování kapacity železniční infrastruktury, zpoplatnění železniční infrastruktury a o vydávání osvědčení o bezpečnosti (směrnice o bezpečnosti železnic) (1), a zejména na čl. 6 odst. 4 uvedené směrnice,
   vzhledem k těmto důvodům:

               (1)

               Podle směrnice 2004/49/ES by měly být postupně zaváděny společné bezpečnostní metody, aby bylo zajištěno udržování, a podle potřeby a proveditelnosti, i zvyšování vysoké úrovně bezpečnosti.

               (2)

               Komise dne 12. října 2010 pověřila Evropskou agenturu pro železnice (dále jen „agentura“), aby v souladu se směrnicí 2004/49/ES změnila nařízení Komise (ES) č. 352/2009 (2). Revize nařízení byla nutná, aby se zohlednily další změny úkolů a odpovědnosti subjektu pro posuzování, na který odkazuje článek 6 uvedeného nařízení, a dodatečných harmonizovaných kritérií přijatelnosti rizik, jež by mohla být využita k posouzení přijatelnosti rizik vyplývajících ze selhání technických systémů v případech, kdy se navrhovatel rozhodne použít zásadu jednoznačného odhadu rizika. Bylo zapotřebí ověřit, že zahrnutím výše uvedených dodatečných harmonizovaných kritérií přijatelnosti rizik zůstane stávající bezpečnost železnic v Unii alespoň zachována, jak je stanoveno v čl. 4 odst. 1 směrnice 2004/49/ES. Ověření bylo oproti očekávání časově výrazně náročnější, Komise proto přijala prováděcí nařízení (EU) č. 402/2013 (3), jež zachovávalo kritérium pro přijatelnost rizika obsažené již v nařízení (ES) č. 352/2009.

               (3)

               Posouzení dopadů provedené v souladu se změnami zavedenými prováděcím nařízením (EU) č. 402/2013 zahrnovalo analýzu harmonizovaných kritérií přijatelnosti rizik technických systémů. Zpráva zdůraznila, že je do společné bezpečnostní metody důležité zahrnout i dodatečná kritéria přijatelnosti rizik, s nimiž současné nařízení nepočítá. Díky těmto kritériím by členské státy měly snáze vzájemně uznávat strukturální subsystémy a vozidla, jež jsou v souladu s právními předpisy Unie v oblasti železniční interoperability.

               (4)

               Aby se rizika přijatelnosti spojená s technickými systémy rozlišovala od přijatelnosti operačních rizik a od obecného rizika na úrovni železničního systému, měl by se v souvislosti s technickými systémy pojem „kritérium přijatelnosti rizik“ změnit u těchto technických systémů na „harmonizované cíle návrhu“. Harmonizované cíle projektu/designu/návrhu navrhované tímto nařízením lze používat, aby se prokázala přijatelnost rizika vyplývajícího ze selhání funkcí technického systému v případech, kdy se navrhovatel rozhodne použít zásadu jednoznačného odhadu rizika. Některé definice by měly být změněny, aby zohlednily nedávné změny v terminologii, nové definice by se měly doplnit.

               (5)

               Agentura Komisi předložila své doporučení ke změně prováděcího nařízení (EU) č. 402/2013, jež má řešit zbývající cíl mandátu Komise, pokud jde o harmonizované cíle projektu/designu/návrhu. Toto nařízení je založeno na uvedeném doporučení agentury.

               (6)

               Prováděcí nařízení (EU) č. 402/2013 by proto mělo být odpovídajícím způsobem změněno.

               (7)

               Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem výboru zřízeného podle čl. 27 odst. 1 směrnice 2004/49/ES,

         PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
   Článek 1
   Prováděcí nařízení (EU) č. 402/2013 se mění takto:

               1)

               Článek 3 se mění takto:

                           a)

                           bod 9 se nahrazuje tímto:

                                       „(9)

                                       ‚bezpečnostními požadavky‘ se rozumí bezpečnostní vlastnosti (kvalitativní nebo kvantitativní, případně jak kvalitativní, tak kvantitativní) systému, jeho navržení, provozu (včetně provozních předpisů) a údržby nezbytné ke splnění cílů v oblasti bezpečnosti stanovených právními předpisy nebo dotyčnou společností;“;

                           b)

                           bod 23 se nahrazuje tímto:

                                       „(23)

                                       ‚katastrofickou nehodou‘ se rozumí nehoda, jež se obvykle dotýká velkého množství osob a jejímž důsledkem je více smrtelných nehod;“;

                           c)

                           doplňují se nové body 32 až 37, které znějí:

                                       „(32)

                                       ‚systematickým selháním‘ se rozumí selhání, jež se opakovaně vyskytuje za určité konkrétní kombinace vstupů nebo za konkrétních provozních a environmentálních podmínek;

                                       (33)

                                       ‚systematickou chybou‘ se rozumí inherentní chyba ve specifikaci, návrhu, výrobě, instalaci, provozu nebo údržbě posuzovaného systému;

                                       (34)

                                       ‚překážkou‘ se rozumí technické, operační nebo organizační opatření pro usměrňování rizika mimo posuzovaný systém, jež buď snižuje četnost výskytu nebezpečí nebo zmírňuje závažnost případných důsledků takového nebezpečí;

                                       (35)

                                       ‚kritickou nehodou‘ se rozumí nehoda, jež se obvykle dotýká velmi malého množství osob a jejímž důsledkem je nejméně jedna smrtelná nehoda;

                                       (36)

                                       ‚vysoce nepravděpodobným‘ se rozumí výskyt selhání s četností nižší nebo rovnou 10– 9 za hodinu provozu;

                                       (37)

                                       ‚nepravděpodobným‘ se rozumí výskyt selhání s četností nižší nebo rovnou 10– 7 za hodinu provozu.“

               2)

               Příloha I se mění v souladu s přílohou tohoto nařízení.

         Článek 2
   Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

      Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
      V Bruselu dne 13. července 2015.

            Za Komisi

            předseda

         Jean-Claude JUNCKER

      (1)  Úř. věst. L 164, 30.4.2004, s. 44.

      (2)  Nařízení Komise (ES) č. 352/2009 ze dne 24. dubna 2009 o přijetí společné bezpečnostní metody pro hodnocení a posuzování rizik, jak je uvedeno v čl. 6 odst. 3 písm. a) směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/49/ES (Úř. věst. L 108, 29.4.2009, s. 4).

      (3)  Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 402/2013 ze dne 30. dubna 2013 o společné bezpečnostní metodě pro hodnocení a posuzování rizik a o zrušení nařízení (ES) č. 352/2009 (Úř. věst. L 121, 3.5.2013, s. 8).

      PŘÍLOHA
      Příloha I prováděcího nařízení (EU) č. 402/2013 se mění takto:

                  1)

                  Bod 2.5.1 se nahrazuje tímto:

                              „2.5.1.

                              Pokud se na nebezpečí nevztahuje jedna nebo dvě zásady přijatelnosti rizik stanovené v bodech 2.3 a 2.4, prokázání přijatelnosti rizik se provádí jednoznačným odhadem rizik a jejich vyhodnocením. Rizika vyplývající z těchto nebezpečí se odhadují kvantitativně nebo kvalitativně, případně jak kvantitativně, tak kvalitativně, s ohledem na stávající bezpečnostní opatření.“

                  2)

                  Body 2.5.4 až 2.5.7 se nahrazují tímto:

                              „2.5.4.

                              Navrhovatel není povinen provádět dodatečný jednoznačný odhad rizika u rizik, která se již považují za přijatelná použitím kodexů správné praxe nebo referenčních systémů.

                              2.5.5.

                              Pokud vznikne nebezpečí v důsledku selhání funkcí technického systému, použijí se, aniž jsou dotčeny body 2.5.1 a 2.5.4, na taková selhání tyto harmonizované cíle návrhu:

                                          a)

                                          pokud může selhání věrohodně přímo vést ke katastrofické nehodě, nemusí být související riziko dále sníženo, je-li prokázáno, že toto selhání funkcí je vysoce nepravděpodobné;

                                          b)

                                          pokud může selhání věrohodně přímo vést ke kritické nehodě, nemusí být související riziko dále sníženo, je-li prokázáno, že toto selhání funkcí je nepravděpodobné.

                                    Zda se jedná o definici podle bodu 23 nebo podle bodu 35, se určuje na základě nejpravděpodobnějšího nebezpečného důsledku selhání.

                              2.5.6.

                              Aniž jsou dotčeny body 2.5.1 a 2.5.4, harmonizované cíle návrhu uvedené v bodě 2.5.5 se používají pro navrhování elektrických, elektronických a programovatelných elektronických technických systémů. Jsou nejnáročnějšími cíli návrhu, u nichž je možné požadovat vzájemné uznávání.
                              Nepoužívají se jako obecné kvantitativní cíle pro celý železniční systém členského státu, ani pro navrhování čistě mechanických technických systémů.
                              U smíšených technických systémů skládajících se z čistě mechanické části a z elektrické, elektronické a programovatelné elektronické části se nebezpečí identifikuje v souladu s bodem 2.2.5. Nebezpečí plynoucí z čistě mechanické části se neusměrňuje pomocí harmonizovaných cílů návrhu uvedených v bodě 2.5.5.

                              2.5.7.

                              Riziko související se selháním funkcí technických systémů uvedených v bodě 2.5.5 se považuje za přijatelné, jsou-li splněny též tyto požadavky:

                                          a)

                                          byl prokázán soulad s příslušnými harmonizovanými cíli návrhu;

                                          b)

                                          související systematická selhání a systematické chyby se usměrňují v souladu s bezpečnostními a kvalitativními procesy přiměřenými harmonizovanému cíli návrhu, jež se vztahují na posuzovaný technický systém a jsou definovány příslušnými obecně uznávanými normami;

                                          c)

                                          podmínky uplatňování bezpečného začlenění posuzovaného technického systému do železničního systému se určují a zaznamenávají v záznamu o nebezpečí podle bodu 4. V souladu s bodem 1.2.2 se tyto podmínky uplatňování převedou na účastníka, který je odpovědný za prokázání bezpečného začlenění.“

                  3)

                  Doplňují se nové body 2.5.8 až 2.5.12, které znějí:

                              „2.5.8.

                              Při odkazování na harmonizované kvantitativní cíle návrhu u technických systémů se používají tyto definice:

                                          a)

                                          výrazem ‚přímo‘ se rozumí, že selhání funkce může vést k typu nehody uvedenému v bodě 2.5.5, aniž by se muselo vyskytnout další selhání;

                                          b)

                                          výrazem ‚může vést‘ se rozumí, že selhání funkce může vést k typu nehody uvedenému v bodě 2.5.5.

                              2.5.9.

                              Pokud selhání funkce posuzovaného technického systému nevede přímo k posuzovanému riziku, je povoleno použít méně náročné cíle návrhu, může-li navrhovatel prokázat, že užití překážek uvedených v čl. 3 bodě 34 poskytuje stejnou požadovanou úroveň bezpečnosti.

                              2.5.10.

                              Aniž je dotčen postup uvedený v článku 8 směrnice 2004/49/ES a v čl. 17 odst. 3 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2008/57/ES (1), lze u posuzovaného technického systému požádat o náročnější cíl návrhu než harmonizované cíle návrhu uvedené v bodě 2.5.5, a to prostřednictvím oznámení vnitrostátních pravidel, s cílem udržet stávající úroveň bezpečnosti v daném členském státě. V případě dodatečných povolení k uvedení vozidel do provozu se použijí postupy uvedené v článcích 23 a 25 směrnice 2008/57/ES.

                              2.5.11.

                              Je-li technický systém vyvinut na základě požadavků stanovených v bodě 2.5.5, použije se zásada vzájemného uznávání podle čl. 15 odst. 5.
                              Nicméně pokud navrhovatel může u konkrétních nebezpečí prokázat, že v členském státě, v němž se systém využívá, lze zachovat stávající úroveň bezpečnosti s cílem návrhu, který je méně náročný než harmonizovaný cíl návrhu, pak tento méně náročný cíl návrhu lze použít namísto harmonizovaného cíle.

                              2.5.12.

                              Jednoznačný odhad rizik a jejich vyhodnocení splňuje nejméně tyto požadavky:

                                          a)

                                          metody použité pro jednoznačný odhad rizik správně odrážejí posuzovaný systém a jeho parametry (včetně všech provozních režimů);

                                          b)

                                          výsledky musí být dostatečně přesné, aby je bylo možné využít coby přesvědčivého podkladu pro rozhodnutí. Malé změny v odhadech či předpokladech u vstupu nesmí vést ke značným rozdílům v požadavcích.

                     (1)  Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2008/57/ES ze dne 17. června 2008 o interoperabilitě železničního systému ve Společenství (Úř. věst. L 191, 18.7.2008, s. 1).“"


title: Prováděcí nařízení Komise (EU) 2016/1066 ze dne 17. června 2016, kterým se podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy, standardní formuláře a vzory k poskytování informací pro účely plánů řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků (Text s významem pro EHP)

text:
               6.7.2016

               CS

               Úřední věstník Evropské unie

               L 181/1

         PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2016/1066
   ze dne 17. června 2016,
   kterým se podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy, standardní formuláře a vzory k poskytování informací pro účely plánů řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků
   (Text s významem pro EHP)
   EVROPSKÁ KOMISE,
   s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
   s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU, kterou se stanoví rámec pro ozdravné postupy a řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků a kterou se mění směrnice Rady 82/891/EHS, směrnice Evropského parlamentu a Rady 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU a 2013/36/EU a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 a (EU) č. 648/2012 (1), a zejména na čl. 11 odst. 3 uvedené směrnice,
   vzhledem k těmto důvodům:

               (1)

               Orgánům příslušným k řešení krize je svěřen úkol vypracovávat plány řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků („instituce“) v souladu s požadavky a postupy, jež stanoví směrnice 2014/59/EU, a jsou za tímto účelem zmocněny po institucích požadovat nezbytné informace. Ve specifickém případě skupinových plánů řešení krize je mateřská instituce v Unii povinna předložit relevantní informace orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny, který je následně musí předat orgánům vyjmenovaným v čl. 13 odst. 1 druhém pododstavci směrnice 2014/59/EU, a to postupem podle uvedeného ustanovení.

               (2)

               Postup a minimální soubor vzorů, s jejichž pomocí budou potřebné informace po institucích požadovány, by měly být koncipovány tak, aby orgánům příslušným k řešení krize umožňovaly tyto informace shromažďovat způsobem jednotným v celé Unii a aby zjednodušovaly výměnu informací mezi relevantními orgány.

               (3)

               V souladu s čl. 11 odst. 1 písm. a) směrnice 2014/59/EU jsou instituce povinny v nezbytné míře spolupracovat s orgány příslušnými k řešení krize pro účely vypracování plánů řešení krize. Měly by však být koncipovány postupy, jež minimalizují zdvojování požadavků na informace. V této souvislosti směrnice 2014/59/EU stanoví povinnost příslušných orgánů, aby spolupracovaly s orgány příslušnými k řešení krize. V rámci této spolupráce příslušný orgán a orgán příslušný k řešení krize společně ověřují, zda příslušný orgán nemá potřebné informace v plném či částečném rozsahu již k dispozici na základě výkonu svých úkolů v oblasti dohledu. Pokud příslušný orgán tyto informace k dispozici již má, je vhodné, aby je předal.

               (4)

               S ohledem na celkový obsah plánů řešení krize je vhodné, aby minimální soubor vzorů zahrnoval nejdůležitější informace o instituci, jež mají být orgánu příslušnému k řešení krize poskytnuty.

               (5)

               Toto nařízení vychází z prováděcích technických norem, které Komisi předložil Evropský orgán pro bankovnictví (EBA).

               (6)

               O prováděcích technických normách, z nichž toto nařízení vychází, provedl Evropský orgán pro bankovnictví otevřené veřejné konzultace, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a vyžádal si stanovisko od skupiny subjektů působících v bankovnictví zřízené podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 (2),

         PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
   Článek 1
   Poskytování informací pro účely plánů řešení krize
   Instituce je povinna poskytovat orgánu příslušnému k řešení krize informace nezbytné k vypracování a provádění plánů řešení krize v souladu s článkem 11 směrnice 2014/59/EU, včetně skupinových plánů řešení krize v souladu s článkem 13 uvedené směrnice, postupem podle článku 2 tohoto nařízení a v příslušných případech za pomoci vzorů uvedených v článku 3 tohoto nařízení.
   Článek 2
   Postup
   1.   K tomu, aby bylo možno v souladu s čl. 11 odst. 2 směrnice 2014/59/EU ověřit, zda příslušný orgán již nemá k dispozici některé nebo všechny nezbytné informace, jež má orgán příslušný k řešení krize požadovat po instituci za účelem vypracování plánu řešení krize, je orgán příslušný k řešení krize povinen si tyto informace nejprve vyžádat od orgánu příslušného pro relevantní instituci.
   2.   Má-li příslušný orgán některé nebo všechny vyžádané informace již k dispozici, poskytne je včas orgánu příslušnému k řešení krize.
   3.   Pokud příslušný orgán tyto informace k dispozici ještě nemá anebo pokud formát, v němž je tento orgán poskytne, není pro orgán příslušný k řešení krize uspokojivý zejména s přihlédnutím k postupu vypracování skupinových plánů řešení krize, vyžádá si orgán příslušný k řešení krize nezbytné informace přímo od instituce.
   4.   Pokud informace, jež orgán příslušný k řešení krize v souladu s odstavcem 3 požaduje, spadají do některé z kategorií uvedených v článku 3, poskytne instituce tyto informace orgánu příslušnému k řešení krize tím způsobem, že mu předloží příslušný vzor dle příloh I až XII v souladu s pokyny dle přílohy XIII.
   5.   Pokud informace, jež orgán příslušný k řešení krize požaduje, do žádné z kategorií uvedených v článku 3 nespadají, je nutno tyto informace poskytnout ve formátu, jejž si tento orgán vyžádá.
   6.   Orgán příslušný k řešení krize musí v žádosti o informace, kterou podle odstavce 3 instituci předloží:

               a)

               s přihlédnutím k objemu a složitosti požadovaných informací upřesnit náležitý časový rámec, v němž mu má instituce tyto informace poskytnout;

               b)

               pokud požadované informace spadají do některé z kategorií uvedených v článku 3, upřesnit příslušný vzor dle příloh I až XII, jejž má instituce k předložení informací použít;

               c)

               pokud požadované informace do žádné z kategorií uvedených v článku 3 nespadají anebo pokud nejsou zahrnuty ve vzorech v přílohách I až XII, upřesnit formát, jejž má instituce k předložení informací použít;

               d)

               upřesnit, má-li být příslušný vzor dle příloh I až XII vyplněn na individuálním základě, nebo za skupinu a má-li uvádět údaje v měřítku místním, za Unii, nebo v měřítku celosvětovém dle pokynů v příloze XIII;

               e)

               uvést pro účely poskytnutí těchto informací své příslušné kontaktní údaje.

         Článek 3
   Minimální soubor informací ve vzorech
   Minimální soubor vzorů pro poskytování informací podle článku 11 směrnice 2014/59/EU zahrnuje tyto kategorie informací:

               1)

               organizační struktura dle upřesnění v příloze I;

               2)

               správa a řízení dle upřesnění v příloze II;

               3)

               zásadní funkce a hlavní linie podnikání dle upřesnění v příloze III;

               4)

               kriticky významné protistrany dle upřesnění v příloze IV, oddíl 1: aktiva, oddíl 2: závazky a oddíl 3: podstatná zajištění (hedges);

               5)

               struktura závazků dle upřesnění v příloze V;

               6)

               zastavené zajištění dle upřesnění v příloze VI;

               7)

               podrozvaha dle upřesnění v příloze VII;

               8)

               platební a zúčtovací systémy a systémy vypořádání dle upřesnění v příloze VIII;

               9)

               informační systémy dle upřesnění v příloze IX, oddíl 1: obecné informace a oddíl 2: zmapování;

               10)

               propojenost dle upřesnění v příloze X;

               11)

               orgány dle upřesnění v příloze XI;

               12)

               právní dopad řešení krize dle upřesnění v příloze XII.

         Článek 4
   Vstup v platnost
   Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

      Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
      V Bruselu dne 17. června 2016.

            Za Komisi

            předseda

         Jean-Claude JUNCKER

      (1)  Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 190.

      (2)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro bankovnictví), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/78/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 12).

      PŘÍLOHA I

         Organizační struktura

                  Právnická osoba

                  Přímý držitel

                  Kapitál

                  Hlasovací práva

                  Konsolidující jednotka

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                     Holdingová společnost X

                     110

                     Nepoužije se

                     Nepoužije se

                     Nepoužije se

                     Nepoužije se

                     Nepoužije se

                     Nepoužije se

                     Banka A (matka)

                     111

                     Holdingová společnost X

                     110

                     100  %

                     100  %

                     Banka A

                     111

                     Banka B (dcera)

                     112

                     Banka A

                     111

                     80  %

                     60  %

                     Banka A

                     111

                     Banka U

                     156

                     Banka B

                     112

                     100  %

                     100  %

                     Banka A

                     111

      PŘÍLOHA II

         Správa a řízení

                  Právnická osoba

                  Umístění

                  Jurisdikce založení

                  Orgán vydávající licenci

                  Typ licence

                  Člen vedoucího orgánu odpovědný za poskytnutí informací do plánu řešení krize

                  Hlavní manažer

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Jméno

                  Telefonní číslo

                  E-mailová adresa

                  Jméno

                  Funkce

                  Odbor

                  Telefonní čísla

                  E-mailové adresy

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                     Banka A

                     111

                     Londýn

                     UK

                     BoE

                     Přijímání vkladů

                     David Jones

                     4 444 444

                     djones@banka.com

                     Banka B

                     112

                     Paříž

                     FR

                     ACP

                     Přijímání vkladů, správa aktiv

                     Paul Durand

                     33 333 333

                     pdurand@bankb.com

      PŘÍLOHA III

         Zásadní funkce a hlavní linie podnikání

                  Zásadní funkce

                  Hlavní linie podnikání

                  Právnická osoba

                  Umístění

                  Počet kanceláří/poboček v místě

                  Významná aktiva

                  Významné závazky

                  Člen vrcholného vedení odpovědný za poskytnutí informací

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Typ

                  Částka

                  Měna

                  Typ

                  Částka

                  Měna

                  Jméno

                  Funkce

                  Odbor

                  Telefonní čísla

                  E-mailové adresy

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                  170

                  Přijímání vkladů

                  Retailové bankovnictví

                     Banka A

                     111

                     UK

                     87

                  vklady

                  5,000

                  GBP

                  Retailové bankovnictví

                     Banka A

                     111

                     Irsko

                     4

                  vklady

                  200

                  EUR

                  Retailové bankovnictví

                     Banka B

                     112

                     Francie

                     112

                  vklady

                  5,000

                  EUR

                  Centrum IT pro internetové bankovnictví

                     Subjekt C

                     113

                     Španělsko

                     1

                  nepoužije se

                  nepoužije se

                  nepoužije se

                  Správa aktiv

                     Banka A

                     111

                     UK

                     10

                     spravovaná aktiva

                  1,000

                  GBP

                     Banka D

                     114

                     Slovensko

                     1

                     spravovaná aktiva

                  100

                  EUR

      PŘÍLOHA IV
      ODDÍL 1

         Kriticky významné protistrany (aktiva)

                  Právnická osoba

                  Kriticky významná protistrana

                  Měna

                  Původní expozice

                  Snižování úvěrového rizika

                  Úpravy ocenění a rezervy

                  Čistá expozice

                  Dopad na kmenový kapitál tier 1

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                     Bank A

                     111

                     Vláda UK

                     789

                     GBP

                     200,000

                     0

                     0

                     200,000

                     200 bp

                     Bank B

                     112

                     Banka W

                     444

                     EUR

                     1,000,000

                     500,000

                     200,000

                     300,000

                     300 bp

                     Bank A

                     111

                     Podnik U

                     650

                     EUR

                     500,000

                     0

                     400,000

                     100,000

                     100 bp

            ODDÍL 2

         Kriticky významné protistrany (závazky)

                  Právnická osoba

                  Kriticky významná protistrana

                  Financování

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Typ

                  Částka

                  Měna

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

            ODDÍL 3

         Kriticky významné protistrany (podstatná zajištění (hedges))

                  Právnická osoba

                  Kriticky významná protistrana

                  Podstatná zajištění (rozvahová)

                  Podstatná zajištění (podrozvahová)

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Typ

                  Částka

                  Měna

                  Účel zajištění

                  Typ

                  Částka

                  Měna

                  Účel zajištění

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

      PŘÍLOHA V

         Struktura závazků

                  010

                  Název právnické osoby

                     Banka A

                  020

                  Identifikační kód právnické osoby

                     111

                  030

                  Rozhodné právo pro závazky

                     EHP

                  040

                  Datum

                     12/31/2013

                  Protistrany

                  Závazky s právní podřízeností zahrnované do vedlejšího kapitálu tier 1

                  Závazky s právní podřízeností zahrnované do kapitálu tier 2

                  Závazky s právní podřízeností

                  Prioritní nezajištěné závazky

                  Vklady

                  Zajištěné závazky

                  Další závazky vyloučené podle čl. 44 odst. 2 směrnice o ozdravných postupech a řešení krize bank

                  Deriváty

                  CELKEM

                  < 1 měsíc

                  < 1 rok

                  > 1 rok

                  < 1 měsíc

                  < 1 rok

                  > 1 rok

                  < 1 měsíc

                  < 1 rok

                  > 1 rok

                  Celkem

                     z toho způsobilé vklady

                     z toho pojištěné vklady

                  Expozice po obezřetnostním nettingu

                  Expozice po odečtení marže a zajištění

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                  170

                  180

                  050

                  Fyzické osoby

                  055

                     z toho způsobilé závazky

                  060

                  Mikropodniky, malé a střední podniky

                  065

                     z toho způsobilé závazky

                  070

                  Velké nefinanční podniky

                  075

                     z toho způsobilé závazky

                  080

                  Instituce

                  085

                     z toho způsobilé závazky

                  090

                  Pojišťovací společnosti a penzijní fondy

                  095

                     z toho způsobilé závazky

                  100

                  Jiné finanční podniky

                  105

                     z toho způsobilé závazky

                  110

                  Subjekty ve skupině

                  115

                     z toho způsobilé závazky

                  120

                  Vláda, centrální banky a mezinárodní organizace

                  125

                     z toho způsobilé závazky

                  130

                  Jiné/neidentifikované

                  140

                     z toho způsobilé závazky

                  150

                     CELKEM

                  160

                     Celkem způsobilé závazky

      PŘÍLOHA VI

         Zastavené zajištění

                  Právnická osoba

                  Emitent zajištění

                  Typ zajištění

                  Identifikační číslo

                  Držitel zajištění

                  Částka

                  Měna

                  Jurisdikce

                  Protistrana

                  Částka

                  Měna

                  Jurisdikce

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                     Banka A

                     111

                     Vláda USA

                     278

                     Vládní dluhopisy USA

                     Banka L

                     487

                     1 000

                     USD

                     USA

                     Banka B

                     345

                     10 000

                     USD

                     USA

                     Banka A

                     111

                     Banka A

                     997

                     Hypotéky

                     BoE

                     997

                     1 000

                     GBP

                     UK

                     Banka C

                     587

                     8 000

                     GBP

                     UK

      PŘÍLOHA VII

         Podrozvaha

                  Právnická osoba

                  Podrozvahová položka

                  Protistrana

                  Částka

                  Měna

                  Zásadní operace

                  Hlavní linie podnikání

                  Doplňující informace

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Celkem

                  z toho přislíbeno

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                     Banka A

                     111

                     úvěrová linka

                     Banka C

                     113

                     10 000 000

                     10 000 000

                     GBP

                     smlouva do konce roku 2015

                     Banka A

                     111

                     úvěrová linka

                     Banka D

                     114

                     –5,000,000

                     0

                     EUR

                     smlouva do konce roku 2015

      PŘÍLOHA VIII

         Platební a zúčtovací systémy a systémy vypořádání

                  Právnická osoba

                  Systém

                  Reprezentativní instituce

                  Zmapování ve vazbě na zásadní funkce

                  Zmapování ve vazbě na hlavní linie podnikání

                  Požadavky na členství

                  Dopad postupů k řešení krize na členství nebo smlouvu s reprezentativní institucí

                  Zaměnitelnost

                  Doplňující informace

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Typ systému

                  Určení

                  Způsob účasti

                  Identifikační kód

                  Název subjektu

                  Identifikační kód

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                     Banka A

                     111

                     Depozitář

                     Clearstream

                     nepřímý

                     Banka W

                     Obchodování s cennými papíry

                     Zrušení členství

                     Euroclear

                     Banka B

                     112

                     Platba

                     TARGET

                     přímý

                     Platba

      PŘÍLOHA IX
      ODDÍL 1

         Informační systémy (obecné informace)

                  Systém

                  Subjekt skupiny, který je stranou smlouvy

                  Typ smlouvy

                  Protistrana

                  Odpovědná osoba

                  Dopad postupů k řešení krize na kontinuitu přístupu k informačním systémům

                  Identifikace

                  Typ

                  Popis

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Jméno

                  Telefonní číslo

                  E-mailová adresa

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                     Systém A

                  internetové bankovnictví

                     Banka A

                     111

                     Licenční

                     Subjekt A

                     Systém B

                  schvalování úvěrů

                     Banka A

                     111

                     Licenční

                     Subjekt B

                  schvalování úvěrů

                     Banka B

                     112

                     Licenční

                     Subjekt B

                     Systém C

                  jiné

                     Banka C

                     113

                     Sdílená služba

                     Subjekt C

            ODDÍL 2

         Informační systémy (zmapování)

                  Systém

                  Uživatel

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Zásadní funkce

                  Hlavní linie podnikání

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                     Systém A

                     Banka A

                     111

                     Přijímání vkladů

                     Přijímání vkladů

                     Systém A

                     Banka B

                     112

                     Přijímání vkladů

                     Přijímání vkladů

                     Systém B

                     Banka A

                     111

                     Úvěry

                     Retail

                     Systém B

                     Banka C

                     113

                     Úvěry

                     Korporátní bankovnictví

                     Systém C

                     Banka A

                     111

                     Všechny

                     Všechny

      PŘÍLOHA X

         Propojenost

                  Právnická osoba A

                  Právnická osoba B

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu2

                  Identifikační kód právnické osoby2

                  Typ propojení

                  Popis

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                     Banka A

                     101

                     Banka B

                     102

                     Zaměstnanci

                     Zaměstnanci právního úseku (40 prvků)

                     Banka A

                     101

                     Banka C

                     103

                     Zaměstnanci

                     Zaměstnanci právního úseku (40 prvků)

                     Banka B

                     102

                     Banka C

                     103

                     Systémy

                     Všechny systémy a infrastruktury IT, jež používá banka C, jsou používány i bankou B

                     Banka A

                     101

                     Banka C

                     103

                     Mechanismy financování

                     Banka C je financována prostřednictvím banky A

                     Banka A

                     101

                     Subjekt D

                     104

                     Zaměstnanci

                     Zaměstnanci právního úseku (40 prvků)

                     Banka A

                     101

                     Banka B

                     102

                     Mechanismy financování

                     Banka B je financována prostřednictvím banky A

                     Banka C

                     103

                     Subjekt D

                     104

                     Prostory

                     Sídlo banky C a subjektu D se nachází v téže budově

                     Banka A

                     101

                     Banka B

                     102

                     Ujednání týkající se likvidity

                     Banka A souhlasí s tím, že bance B v případě nutnosti poskytne likviditu

                     Subjekt D

                     104

                     Banka A

                     101

                     Zaměstnanci

                     Všichni zaměstnanci z úseku IT banky A pocházejí ze subjektu D

      PŘÍLOHA XI

         Orgány

                  Právnická osoba

                  Orgán(y) dohledu

                  Orgán příslušný k řešení krize

                  Orgán pro pojištění vkladů

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název orgánu

                  Telefonní číslo

                  E-mailová adresa

                  Název orgánu

                  Telefonní číslo

                  E-mailová adresa

                  Název orgánu

                  Telefonní číslo

                  E-mailová adresa

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                     Banka A

                     111

                     Orgán pro obezřetnostní regulaci

                     Bank of England

                     Financial Services Compensation Scheme

      PŘÍLOHA XII

         Právní dopad řešení krize

                  Právnická osoba

                  Třetí strana

                  Typ smlouvy

                  Ukončení smluv má dopad na nástroj k řešení krize

                  Poznámky

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  Název subjektu

                  Identifikační kód právnické osoby

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                     Banka B

                     112

                     Euronext NV

                     Členství

                     Ano

                     V případě řešení krize by mohlo být obtížné prodat činnosti v oblasti správy aktiv

      PŘÍLOHA XIII

         Pokyny k vyplnění vzorů dle příloh I až XII

            Obecné pokyny

      1.   STRUKTURA A KONVENCE
      1.1.   Struktura

      Tento rámec sestává z dvanácti souborů vzorů, které obsahují celkem patnáct vzorů v následujícím členění:

                  1.

                  Organizační struktura

                  2.

                  Správa a řízení

                  3.

                  Zásadní funkce a hlavní linie podnikání

                  4.

                  Kriticky významné protistrany (3 vzory)

                  5.

                  Struktura závazků

                  6.

                  Zastavené zajištění

                  7.

                  Podrozvaha

                  8.

                  Platební a zúčtovací systémy a systémy vypořádání

                  9.

                  Informační systémy (2 vzory)

                  10.

                  Propojenost

                  11.

                  Orgány

                  12.

                  Právní dopad řešení krize

            1.2.   Účetní standard

      Instituce vykazují účetní hodnoty podle účetního rámce, který používají k vykazování finančních údajů. Instituce, které nejsou povinny finanční informace vykazovat, použijí svůj příslušný účetní rámec.
      Pro účely této přílohy zkratky „IAS“ a „IFRS“ označují mezinárodní účetní standardy ve smyslu článku 2 nařízení (ES) č. 1606/2002.
      Ve vzoru by měly být uváděny hrubé účetní hodnoty, není-li v pokynech uvedeno jinak.
      1.3.   Konvence v oblasti číslování

      V odkazech na sloupce, řádky a buňky vzoru se v těchto pokynech používá toto obecné označení: {vzor; řádek; sloupec}.
      1.4.   Úroveň použití

      Úroveň použití určí orgány příslušné k řešení krize při formulaci své přímé či nepřímé žádosti určené institucím.

            Pokyny k vyplňování vzorů

      2.   PŘÍLOHA I – ORGANIZAČNÍ STRUKTURA
      Předmětem tohoto vzoru jsou následující údaje z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         1) podrobný popis organizační struktury instituce včetně seznamu všech právnických osob

         2) označení přímého držitele a procentní podíl práv spojených s hlasovacím právem a bez hlasovacího práva každé právnické osoby

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–040

                     Přímý držitel

                  030

                     Název subjektu

                  Název subjektu, který drží přímou účast a kontroluje právnickou osobu uvedenou ve sloupci 010.

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 030. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.

                  050

                     Kapitál (%)

                  Procentní podíl kapitálu, jejž drží právnická osoba uvedená ve sloupci 030 v právnické osobě uvedené ve sloupci 010.

                  060

                     Hlasovací práva (%)

                  Procentní podíl hlasovacích práv, jejž drží právnická osoba uvedená ve sloupci 030 v právnické osobě uvedené ve sloupci 010.

                  070–080

                     Konsolidující jednotka

                  070

                     Název subjektu

                  Název subjektu, který subjekt uvedený ve sloupci 010 zahrnuje do konsolidace na nejvyšší úrovni podle nařízení (EU) č. 575/2013.

                  080

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 070. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

            3.   PŘÍLOHA II – SPRÁVA A ŘÍZENÍ
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         3) umístění, jurisdikce založení, licence a vrcholné vedení každé právnické osoby

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030

                     Umístění

                  Město, v němž je subjekt uvedený ve sloupci 010 právně registrován.

                  040

                     Jurisdikce založení

                  Jurisdikce, v níž byl subjekt uvedený ve sloupci 010 založen, označená podle normy ISO 3166.

                  050

                     Orgán vydávající licenci

                  Název orgánu, jenž instituci uvedené ve sloupci 010 vydal bankovní licenci či licenci investičního podniku.

                  060

                     Typ licence

                  070–090

                     Člen vedoucího orgánu odpovědný za poskytnutí informací orgánům příslušným k řešení krize pro účely plánu řešení krize

                  070

                     Jméno

                  Jméno, příjmení

                  080

                     Telefonní číslo

                  090

                     E-mailová adresa

                  100–140

                     Hlavní manažer

                  Člen vedení subjektu, jenž odpovídá za řešení krize tohoto subjektu

                  100

                     Jméno

                  Jméno, příjmení

                  110

                     Funkce

                  120

                     Odbor

                  130

                     Telefonní čísla

                  Telefonní číslo odboru a přímá linka osoby uvedené ve sloupci 100.

                  140

                     E-mailové adresy

                  E-mailová schránka odboru a individuální e-mailová adresa osoby uvedené ve sloupci 100.

            4.   PŘÍLOHA III – ZÁSADNÍ FUNKCE A HLAVNÍ LINIE PODNIKÁNÍ
      Předmětem tohoto vzoru jsou následující údaje z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         4) zmapování zásadních operací a hlavních linií podnikání instituce, včetně významné držby aktiv a závazků v souvislosti s těmito operacemi a liniemi podnikání, formou odkazu na jednotlivé právnické osoby

         17) člen vedoucího orgánu odpovědný za plán řešení krize instituce, a pokud se jedná o jiné osoby, osoby odpovědné za jednotlivé právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010

                     Zásadní funkce

                  „Zásadní funkce“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 35 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU.

                  020

                     Hlavní linie podnikání

                  „Hlavní linie podnikání“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 36 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU.

                  030–040

                     Právnická osoba

                  030

                     Název subjektu

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  050

                     Umístění

                  Země, v níž jsou linie podnikání realizovány.

                  060

                     Počet kanceláří/poboček v místě

                  070–090

                     Významná aktiva

                  070

                     Typ

                  080

                     Částka

                  V milionech

                  090

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  100–120

                     Významné závazky

                  100

                     Typ

                  110

                     Částka

                  V milionech

                  120

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  130–170

                     Člen vrcholného vedení odpovědný za poskytnutí informací

                  130

                     Jméno

                  Jméno, příjmení

                  140

                     Funkce

                  150

                     Odbor

                  160

                     Telefonní čísla

                  Telefonní číslo odboru a přímá linka osoby uvedené ve sloupci 130.

                  170

                     E-mailové adresy

                  E-mailová schránka odboru a individuální e-mailová adresa osoby uvedené ve sloupci 130.

            5.   PŘÍLOHA IV, ODDÍL 1 – KRITICKY VÝZNAMNÉ PROTISTRANY (AKTIVA)
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         10) označení hlavních či nejzásadnějších protistran instituce a analýza dopadu selhání hlavních protistran na finanční situaci instituce

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–040

                     Kriticky významná protistrana

                  Míru kritické významnosti určí relevantní orgány. Protistrany se vykazují za relevantní ekonomicky spjaté skupiny klientů. Pokud určitý klient do žádné takové skupiny nepatří, vykazují se protistrany individuálně. Orgány příslušné k řešení krize si mohou k ekonomicky spjatým skupinám klientů vyžádat individuální informace. „Ekonomicky spjatá skupina klientů“ je definována v čl. 4 odst. 1 bodě 39 nařízení (EU) č. 575/2013. Informace uvedené v tomto vzoru by měly být doplněním informací, které již byly poskytnuty o velkých expozicích.

                  030

                     Název subjektu

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  050

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  060

                     Původní expozice

                  „Původní expozice“ má význam podle článků 24, 389, 390 a 392 nařízení (EU) č. 575/2013. Její vykázání by se mělo řídit přístupem ve FINREP.

                  070

                     Snižování úvěrového rizika

                  „Snižování úvěrového rizika“ má význam podle článků 399 a 401 až 403 nařízení (EU) č. 575/2013. Pro účely tohoto hlášení se technika snižování úvěrového rizika definovaného v čl. 4 odst. 1 bodě 57, která je uznána podle části třetí hlavy II kapitol 3 a 4, použije v souladu s články 401 až 403 nařízení (EU) č. 575/2013.

                  080

                     Úpravy ocenění a rezervy

                  „Úprava ocenění“ a „rezervy“ mají význam podle článků 34, 24, 110 a 111 nařízení (EU) č. 575/2013.

                  090

                     Čistá expozice

                  090 = 060 – 070 – 080

                  100

                     Dopad na kmenový kapitál tier 1

                  Dopad selhání protistrany uvedené ve sloupci 030 na kapitál core tier 1 právnické osoby uvedené ve sloupci 010. K výpočtu dopadu na kapitál core tier 1 je navržen tento vzorec:
                  kapitál core tier 1 – ((kapitál core tier 1 – očekávaná ztráta)/(rizikově vážená aktiva – očekávaná ztráta) = dopad na kapitál core tier 1.
                  Pokud orgány příslušné k řešení krize určí, že vhodnější by byl komplexnější vzorec, mohou si vyžádat použití jiného.

            6.   PŘÍLOHA IV, ODDÍL 2 – KRITICKY VÝZNAMNÉ PROTISTRANY (ZÁVAZKY)
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         10) označení hlavních či nejzásadnějších protistran instituce a analýza dopadu selhání hlavních protistran na finanční situaci instituce

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–040

                     Kriticky významná protistrana

                  Míru kritické významnosti určí relevantní orgány. Informace uvedené v tomto vzoru by měly být doplněním informací, které již byly poskytnuty o velkých expozicích.

                  030

                     Název subjektu

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  050–070

                     Financování

                  050

                     Typ

                  060

                     Částka

                  Vyjádřená v měně závazku

                  070

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

            7.   PŘÍLOHA IV, ODDÍL 3 – KRITICKY VÝZNAMNÉ PROTISTRANY (PODSTATNÁ ZAJIŠTĚNÍ (HEDGES))
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         9) podstatná zajištění (hedges) instituce včetně zmapování ve vazbě na právnické osoby

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–040

                     Kriticky významná protistrana

                  Protistrany se vykazují za relevantní ekonomicky spjaté skupiny klientů. Pokud určitý klient do žádné takové skupiny nepatří, vykazují se protistrany individuálně. Orgány příslušné k řešení krize si mohou k ekonomicky spjatým skupinám klientů vyžádat individuální informace. „Ekonomicky spjatá skupina klientů“ je definována v čl. 4 odst. 1 bodě 39 nařízení (EU) č. 575/2013.

                  030

                     Název subjektu

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  050–080

                     Podstatná zajištění (rozvahová)

                  050

                     Typ

                  Poskytnutá podstatná zajištění by neměla být omezena na účetní zajištění.

                  060

                     Částka

                  070

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  080

                     Účel zajištění

                  Rizika, jež mají být zajištěna.

                  090–120

                     Podstatná zajištění (podrozvahová)

                  090

                     Typ

                  Poskytnutá podstatná zajištění by neměla být omezena na účetní zajištění.

                  100

                     Částka

                  110

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  120

                     Účel zajištění

                  Rizika, jež mají být zajištěna.

            8.   PŘÍLOHA V – STRUKTURA ZÁVAZKŮ
      Předmětem tohoto vzoru jsou následující údaje z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         5) podrobný popis skladby závazků instituce a veškerých jejích právních subjektů, v rozdělení minimálně podle druhu a objemu krátkodobých a dlouhodobých dluhů a dále na závazky zajištěné, nezajištěné a podřízené

         6) podrobnosti o těch závazcích instituce, které jsou způsobilými závazky

      Pokyny ke konkrétním řádkům:

                  Řádky

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010

                     Název právnické osoby

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030

                     Rozhodné právo pro závazky

                  EHP nebo „třetí země“. Orgány příslušné k řešení krize jsou oprávněny stanovit prahovou hodnotu, při jejímž překročení budou požadovat, aby byly jednotlivé třetí země rozepsány.

                  040

                     Datum

                  050

                     Fyzické osoby

                  055

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  060

                     Mikropodniky, malé a střední podniky

                  065

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  070

                     Velké nefinanční podniky

                  075

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  080

                     Instituce

                  Ve smyslu čl. 2 odst. 1 bodu 23 směrnice 2014/59/EU.

                  085

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.
                  Do údaje „Z toho způsobilé závazky“ v řádku 085 by neměly být zahrnovány závazky s právní podřízeností (sloupec 050) a prioritní nezajištěné závazky (sloupec 080) institucí, jejichž původní splatnost je kratší než 7 dní, neboť v souladu s čl. 44 odst. 2 směrnice 2014/59/EU jsou tyto závazky vyloučeny z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů.

                  090

                     Pojišťovací společnosti a penzijní fondy

                  Pojišťovny, zajišťovny a penzijní a důchodové fondy

                  095

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  100

                     Jiné finanční podniky

                  105

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  110

                     Subjekty ve skupině

                  Expozice vůči subjektům z téže skupiny. Tyto expozice musí být v tomto řádku uvedeny pouze proto, aby nedocházelo k dvojímu vykazování (například expozice vůči bance patřící do téže skupiny by měly být uvedeny v řádku 110, nikoli v řádku 080 „úvěrové instituce“).

                  115

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  120

                     Vláda, centrální banky a mezinárodní organizace

                  125

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  130

                     Jiné/neidentifikované

                  Nelze-li zjistit totožnost držitele cenného papíru, měly by být uvedeny pouze součty.

                  135

                        Z toho způsobilé závazky

                  Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

                  150

                     Celkem

                  160

                     Celkem způsobilé závazky

                  Součet „způsobilých závazků“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU.

            Pokyny k jednotlivým sloupcům

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010

                     Závazky s právní podřízeností zahrnované do vedlejšího kapitálu tier 1

                  020–040

                     Závazky s právní podřízeností zahrnované do kapitálu tier 2

                  020

                     Zbývající splatnost kratší než jeden měsíc

                  030

                     Zbývající splatnost kratší než jeden rok

                  040

                     Zbývající splatnost delší než jeden rok

                  050–070

                     Závazky s právní podřízeností

                  050

                     Zbývající splatnost kratší než jeden měsíc

                  Podřízené závazky nezahrnované do kapitálu tier 1 ani tier 2.

                  060

                     Zbývající splatnost kratší než jeden rok

                  Podřízené závazky nezahrnované do kapitálu tier 1 ani tier 2.

                  070

                     Zbývající splatnost delší než jeden rok

                  Podřízené závazky nezahrnované do kapitálu tier 1 ani tier 2.

                  080–100

                     Prioritní nezajištěné závazky

                  Sem patří vkladové certifikáty a komerční papíry

                  080

                     Zbývající splatnost kratší než jeden měsíc

                  090

                     Zbývající splatnost kratší než jeden rok

                  100

                     Zbývající splatnost delší než jeden rok

                  110–130

                     Vklady

                  110

                     Celkem

                  120

                        Z toho způsobilé vklady

                  130

                        Z toho pojištěné vklady

                  Vyloučené podle čl. 44 odst. 2 písm. a) z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů.

                  140

                     Zajištěné závazky

                  Vyloučené podle čl. 44 odst. 2 písm. b) z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů.

                  150

                     Další závazky vyloučené podle čl. 44 odst. 2 směrnice o ozdravných postupech a řešení krize bank

                  Vyloučené podle čl. 44 odst. 2 písm. a) až d) a f) až g) z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů.

                  160–170

                     Deriváty

                  Pouze rozvahové položky. Podrozvahové položky by měly být vykazovány v příloze VII.

                  160

                     Expozice po obezřetnostním nettingu

                  170

                     Expozice po odečtení marže a zajištění

                  180

                     Celkem

                  Součet sloupců 010–110 a 140–160.

            9.   PŘÍLOHA VI – ZASTAVENÉ ZAJIŠTĚNÍ
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         7) identifikace postupů nezbytných ke stanovení toho, komu instituce zastavila zajištění, osoby, která zajištění drží, a jurisdikce, v níž se zajištění nachází

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–040

                     Emitent zajištění

                  030

                     Název subjektu

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  050

                     Typ zajištění

                  Patří sem všechny druhy zástav včetně případů, kdy je vykázán závazek v podrozvaze či kdy není vykázán závazek žádný (např. kolaterálové swapy či fondy pro riziko selhání).

                  060

                     Identifikační číslo

                  Kód ISIN. Není-li za daný subjekt „kód ISIN“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  070–080

                     Držitel zajištění

                  070

                     Název subjektu

                  080

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  090

                     Částka

                  100

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  110

                     Jurisdikce

                  Právní řád použitelný na držitele zajištění uvedeného ve sloupci 070 (např. německé právo).

                  120–130

                     Protistrana

                  120

                     Název

                  130

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  140

                     Částka

                  150

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  160

                     Jurisdikce

                  Právní řád použitelný na zástavní smlouvu.

            10.   PŘÍLOHA VII – PODROZVAHA
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         8) popis podrozvahových expozic instituce a jejích právních subjektů, včetně zmapování ve vazbě na její zásadní operace a hlavní linie podnikání

         21) informace o podrozvahových činnostech a strategiích zajištění (hedging)

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030

                     Podrozvahová položka

                  Je nutno ji blíže určit za pomoci těchto tří kategorií: „záruky“, „úvěrové linky“ a „jiné“. Rozvahové položky by v tomto vzoru neměly být uváděny.

                  040–050

                     Protistrana

                  040

                     Název subjektu

                  050

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  060–070

                     Částka

                  060

                     Celkem

                  Nominální hodnota.

                  070

                        z toho přislíbeno

                  Vyplní se pouze za úvěrové linky.

                  080

                     Měna

                  Označení podle normy ISO 4217

                  090

                     Zásadní operace

                  100

                     Hlavní linie podnikání

                  110

                     Doplňující informace

            11.   PŘÍLOHA VIII, ODDÍL 1 – PLATEBNÍ A ZÚČTOVACÍ SYSTÉMY A SYSTÉMY VYPOŘÁDÁNÍ
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         11) všechny systémy, v nichž instituce realizuje z pohledu četnosti či hodnoty podstatný objem obchodu, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání

         12) veškeré platební a zúčtovací systémy nebo systémy vypořádání, jichž je instituce přímým či nepřímým členem, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–060

                     Systém

                  030

                     Typ systému

                  Uveďte kategorii systému za pomoci těchto možností: „Platba“, „Vypořádání“, „Zúčtování cenných papírů“, „Zúčtování derivátů“, „Depozitář“, „Ústřední protistrana“ a „Jiné“. Použije-li se více kategorií, uveďte všechny z nich.

                  040

                     Určení

                  050

                     Způsob účasti

                  Přímá nebo nepřímá účast.

                  060

                     Identifikační kód

                  Kód BIC. Není-li „kód BIC“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace, např. kód instituce nebo číslo účtu. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  070–080

                     Reprezentativní instituce

                  Uvádí se pouze v případě nepřímého přístupu.

                  070

                     Název subjektu

                  080

                     Identifikační kód

                  090

                     Zmapování ve vazbě na zásadní funkce

                  100

                     Zmapování ve vazbě na hlavní linie podnikání

                  110

                     Požadavky na členství

                  Kvalitativní a kvantitativní informace nezbytné k porozumění riziku, že bude členství instituce zrušeno.

                  120

                     Dopad postupů k řešení krize na členství nebo smlouvu s reprezentativní institucí

                  130

                     Zaměnitelnost

                  Název potenciálních jiných poskytovatelů platebních systémů, kteří by mohli nahradit poskytovatele platebního systému uvedeného ve sloupci 040.

                  140

                     Doplňující informace

            12.   PŘÍLOHA IX, VZOR 1 – INFORMAČNÍ SYSTÉMY (OBECNÉ INFORMACE)
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         13) podrobný výčet a popis klíčových řídících informačních systémů, včetně systémů pro řízení rizik a účetní, finanční a regulatorní výkaznictví, které instituce využívá, včetně zmapování ve vazbě na právnické osoby instituce, její zásadní operace a hlavní linie podnikání

         14) označení vlastníků systémů uvedených v bodě 13, s nimi souvisejících dohod o úrovni služeb a veškerého softwaru a systémů nebo licencí, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Systém

                  010

                     Označení

                  020

                     Typ

                  Je nutno zvolit mezi možnostmi „řízení rizik“, „účetnictví“, „finanční výkaznictví“, „regulatorní výkaznictví“ a „jiné“.

                  030

                     Popis

                  040–050

                     Subjekt skupiny, který je stranou smlouvy

                  040

                     Název subjektu

                  050

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  060

                     Typ smlouvy

                  Licence, sdílená služba nebo jiné

                  070–080

                     Protistrana

                  070

                     Název subjektu

                  080

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  090–110

                     Odpovědná osoba

                  090

                     Název

                  100

                     Telefonní číslo

                  110

                     E-mailová adresa

                  120

                     Dopad postupů k řešení krize na kontinuitu přístupu k informačním systémům

            13.   PŘÍLOHA IX, VZOR 2 – INFORMAČNÍ SYSTÉMY (ZMAPOVÁNÍ)
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         13) podrobný výčet a popis klíčových řídících informačních systémů, včetně systémů pro řízení rizik a účetní, finanční a regulatorní výkaznictví, které instituce využívá, včetně zmapování ve vazbě na právnické osoby instituce, její zásadní operace a hlavní linie podnikání

         14) označení vlastníků systémů uvedených v bodě 13, s nimi souvisejících dohod o úrovni služeb a veškerého softwaru a systémů nebo licencí, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010

                     Systém

                  020–050

                     Uživatel

                  020

                     Název subjektu

                  030

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  040

                     Zásadní funkce

                  „Zásadní funkce“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 35 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU.

                  050

                     Hlavní linie podnikání

                  „Hlavní linie podnikání“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 36 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU.

            14.   PŘÍLOHA X – PROPOJENOST
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         15) označení a popis právnických osob a propojení mezi nimi a vzájemné závislosti jednotlivých právnických osob, například:

                  —

                     společní či sdílení zaměstnanci, zařízení a systémy;

                  —

                     ujednání týkající se kapitálu, financování či likvidity;

                  —

                     stávající či podmíněné úvěrové expozice;

                  —

                     dohody o vzájemných zárukách, ujednání o vzájemném zajištění, křížová ujednání pro případ neplnění závazku a dohody o vzájemném započtení mezi spřízněnými subjekty;

                  —

                     převody rizik a obchodní ujednání „back-to-back“; smlouvy o úrovni služeb

            Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba A

                  010

                     Název subjektu

                  Musí se lišit od názvu uvedeného ve sloupci 030.

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Musí se lišit od identifikačního kódu uvedeného ve sloupci 040.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–040

                     Právnická osoba B

                  030

                     Název subjektu

                  Musí se lišit od názvu uvedeného ve sloupci 010.

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Musí se lišit od identifikačního kódu uvedeného ve sloupci 020.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  050

                     Typ propojení

                  Je nutno zvolit z těchto kategorií:

                              —

                              Zaměstnanci

                              —

                              Zařízení, prostory

                              —

                              Systém

                              —

                              Ujednání týkající se kapitálu

                              —

                              Ujednání týkající se financování

                              —

                              Ujednání týkající se likvidity

                              —

                              Úvěrová expozice

                              —

                              Dohoda o vzájemných zárukách

                              —

                              Ujednání o vzájemném zajištění

                              —

                              Křížová ujednání pro případ neplnění závazku

                              —

                              Dohody o vzájemném započtení mezi spřízněnými subjekty

                              —

                              Převody rizik

                              —

                              Obchodní ujednání „back-to-back“

                              —

                              Smlouva o úrovni služeb

                              —

                              Jiné

                  060

                     Popis

                  Vyplňuje se povinně, jsou-li vyplněny sloupce 010 až 050.

            15.   PŘÍLOHA XI – ORGÁNY
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         16) příslušný orgán a orgán příslušný k řešení krize jednotlivých právnických osob

         18) popis opatření, která instituce zavedla s cílem zajistit, aby v případě řešení krize měl orgán příslušný k řešení krize k dispozici veškeré potřebné informace, v rozsahu jím stanoveném, k používání nástrojů a pravomocí k řešení krize

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.
                  Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“.

                  030–050

                     Orgán(y) dohledu

                  030

                     Název orgánu

                  040

                     Telefonní číslo

                  050

                     E-mailová adresa

                  060–080

                     Orgán příslušný k řešení krize

                  060

                     Název orgánu

                  070

                     Telefonní číslo

                  080

                     E-mailová adresa

                  090–110

                     Orgán pro pojištění vkladů

                  090

                     Název orgánu

                  100

                     Telefonní čísla

                  110

                     E-mailová adresa

            16.   PŘÍLOHA XII – PRÁVNÍ DOPAD ŘEŠENÍ KRIZE
      Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:

         19) veškeré smlouvy, které instituce a její právní subjekty uzavřely se třetími stranami, jejichž ukončení může být vyvoláno rozhodnutím orgánů použít nástroj k řešení krize, a zda mohou mít důsledky ukončení dopad na použití nástroje k řešení krize

      Pokyny ke konkrétním sloupcům:

                  Sloupce

                  Odkaz na právní předpisy a pokyny

                  010–020

                     Právnická osoba

                  010

                     Název subjektu

                  020

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.

                  030–040

                     Třetí strana

                  030

                     Název subjektu

                  040

                     Identifikační kód právnické osoby

                  20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci.

                  050

                     Typ smlouvy

                  060

                     Ukončení smluv má dopad na nástroj k řešení krize

                  Ano/Ne

                  070

                     Poznámky