title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/1066 (2016. gada 17. jūnijs), ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām, standarta veidlapām un veidnēm informācijas sniegšanai kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējuma plānu vajadzībām (Dokuments attiecas uz EEZ)

text:
               6.7.2016

               LV

               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

               L 181/1

         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/1066
   (2016. gada 17. jūnijs),
   ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām, standarta veidlapām un veidnēm informācijas sniegšanai kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējuma plānu vajadzībām
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvu 2014/59/ES, ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 11. panta 3. punktu,
   tā kā:

               (1)

               Noregulējuma iestādēm ir pienākums izstrādāt kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību (turpmāk “finanšu iestādes”) noregulējuma plānus, ievērojot Direktīvā 2014/59/ES noteiktās prasības un procedūru, un šajā nolūkā tās ir pilnvarotas pieprasīt no finanšu iestādēm nepieciešamo informāciju. Konkrētāk, attiecībā uz grupas noregulējuma plāniem ir paredzēts, ka Savienības mātesiestāde attiecīgo informāciju iesniedz grupas līmeņa noregulējuma iestādei, kas to pēc tam nosūta Direktīvas 2014/59/ES 13. panta 1. punkta otrajā daļā minētajām iestādēm, ievērojot tajā noteikto kārtību.

               (2)

               Procedūra un veidņu minimuma kopums nepieciešamās informācijas pieprasīšanai no finanšu iestādēm būtu jāizstrādā tā, lai noregulējuma iestādes varētu vākt šo informāciju konsekventi visā Savienībā un lai tiktu atvieglota informācijas apmaiņa starp attiecīgajām iestādēm.

               (3)

               Saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. panta 1. punkta a) apakšpunktu finanšu iestādēm ir pienākums sadarboties ar noregulējuma iestādēm, ciktāl tas nepieciešams, lai izstrādātu noregulējuma plānus. Tomēr būtu jāizstrādā procedūras, ar kurām varētu mazināt gadījumus, kad prasības sniegt informāciju tiek noteiktas atkārtoti. Šajā ziņā Direktīvā 2014/59/ES ir paredzēts kompetento iestāžu pienākums sadarboties ar noregulējuma iestādēm. Šī sadarbība paredz arī to, ka kompetentā iestāde un noregulējuma iestāde kopīgi pārbauda, vai visa nepieciešamā informācija vai tās daļa jau ir pieejama kompetentajai iestādei, kad tā veic savus uzdevumus uzraudzības jomā. Ja šāda informācija ir pieejama, atbilstoši būtu tas, ka kompetentā iestāde to pārsūta.

               (4)

               Ņemot vērā noregulējuma plānu saturu kopumā, ir atbilstoši, ka veidņu minimuma kopums aptver pamatinformāciju attiecībā uz finanšu iestādi, kas sniedzama noregulējuma iestādei.

               (5)

               Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde (EBI).

               (6)

               EBI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz ko ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37. pantu,

         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Informācijas sniegšana noregulējuma plāna vajadzībām
   Finanšu iestāde informāciju, kas nepieciešama, lai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. pantu izstrādātu un īstenotu noregulējuma plānus, tostarp šīs direktīvas 13. pantā paredzētos grupas noregulējuma plānus, noregulējuma iestādei sniedz saskaņā ar procedūru, kura izklāstīta šīs regulas 2. pantā, un attiecīgā gadījumā izmanto veidlapas, kas minētas šīs regulas 3. pantā.
   2. pants
   Procedūra
   1.   Lai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. panta 2. punktu pārbaudītu, vai visa nepieciešamā informācija vai tās daļa, ko noregulējuma iestāde paredzējusi pieprasīt no finanšu iestādes noregulējuma plāna izstrādes vajadzībām, jau ir pieejama kompetentajai iestādei, noregulējuma iestāde šo informāciju vispirms lūdz no attiecīgās finanšu iestādes kompetentās iestādes.
   2.   Ja visa pieprasītā informācija vai tās daļa jau ir pieejama kompetentajai iestādei, tā šo informāciju laikus sniedz noregulējuma iestādei.
   3.   Ja šī informācija kompetentajai iestādei vēl nav pieejama vai ja formāts, kurā kompetentā iestāde sniedz šo informāciju, noregulējuma iestādi neapmierina, it īpaši ņemot vērā grupas noregulējuma plānu izstrādes procedūru, noregulējuma iestāde nepieciešamo informāciju pieprasa tieši no finanšu iestādes.
   4.   Ja informācija, ko noregulējuma iestāde pieprasījusi saskaņā ar 3. punktu, ir iekļauta vienā no 3. pantā minētajām kategorijām, finanšu iestāde šo informāciju sniedz noregulējuma iestādei, iesniedzot attiecīgo I–XII pielikumā ietverto veidni, ievērojot XIII pielikumā izklāstītos norādījumus.
   5.   Ja uz noregulējuma iestādes pieprasīto informāciju neattiecas neviena no 3. pantā minētajām kategorijām, informāciju sniedz formātā, kādu paredzējusi noregulējuma iestāde.
   6.   Noregulējuma iestāde savā informācijas pieprasījumā, kas adresēts 3. punktā minētajai finanšu iestādei:

               a)

               ņemot vērā pieprasītās informācijas apjomu un sarežģītību, konkretizē atbilstošus termiņus, kuros finanšu iestāde šo informāciju sniedz noregulējuma iestādei;

               b)

               ja pieprasītā informācija ir iekļauta vienā no kategorijām, kas minētas 3. pantā, konkretizē attiecīgo I–XII pielikumā ietverto veidni, kas izmantojama, sniedzot informāciju noregulējuma iestādei;

               c)

               ja pieprasītā informācija nav iekļauta vienā no kategorijām, kas minētas 3. pantā, vai uz to neattiecas neviena I–XII pielikumā ietvertā veidne, konkretizē formātu, kas izmantojams, sniedzot informāciju noregulējuma iestādei;

               d)

               saskaņā ar XIII pielikumā ietvertajiem norādījumiem konkretizē, vai attiecīgās I–XII pielikumā ietvertās veidnes ir aizpildāmas par individuālu sabiedrību vai par visu grupu, un to, vai tās tvērumam ir vietējs, visas Savienības vai pasaules mērogs;

               e)

               norāda nepieciešamo adresi noregulējuma iestādē, uz kuru nosūtāma šī informācija.

         3. pants
   Veidnē iekļaujamais informācijas minimums
   Veidņu minimuma kopums, kas paredzēts informācijas sniegšanai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. pantu, ietver šādas kategorijas:

               1)

               organizācijas struktūra, kas konkretizēta I pielikumā;

               2)

               pārvaldība un vadība, kas konkretizēta II pielikumā;

               3)

               kritiski svarīgas funkcijas un pamatdarbības virzieni, kas konkretizēti III pielikumā;

               4)

               būtiski darījuma partneri, kas konkretizēti IV pielikuma 1. iedaļā (aktīvi), 2. iedaļā (saistības), 3. iedaļā (būtiski riska ierobežošanas darījumi);

               5)

               saistību struktūra, kas konkretizēta V pielikumā;

               6)

               ieķīlātais nodrošinājums, kas konkretizēts VI pielikumā;

               7)

               ārpusbilances posteņi, kas konkretizēti VII pielikumā;

               8)

               maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmas, kas konkretizētas VIII pielikumā;

               9)

               informācijas sistēmas, kas konkretizētas IX pielikuma 1. iedaļā (vispārīga informācija) un 2. iedaļā (attiecināšana);

               10)

               savstarpējā saistība, kas konkretizēta X pielikumā;

               11)

               iestādes, kas konkretizētas XI pielikumā;

               12)

               noregulējuma juridiskās sekas, kas konkretizētas XII pielikumā.

         4. pants
   Stāšanās spēkā
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2016. gada 17. jūnijā

            Komisijas vārdā –

            priekšsēdētājs

         Jean-Claude JUNCKER

      (1)  OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.

      (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).

      I PIELIKUMS

         Organizācijas struktūra

                  Juridiskā persona

                  Tiešais īpašnieks (turētājs)

                  Kapitāls

                  Balsstiesības

                  Konsolidējošā sabiedrība

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                     Pārvaldītājsabiedrība X

                     110

                     neattiecas

                     neattiecas

                     neattiecas

                     neattiecas

                     neattiecas

                     neattiecas

                     Banka A (mātessabiedrība)

                     111

                     Pārvaldītājsabiedrība X

                     110

                     100  %

                     100  %

                     Banka A

                     111

                     Banka B (meitassabiedrība)

                     112

                     Banka A

                     111

                     80  %

                     60  %

                     Banka A

                     111

                     Banka U

                     156

                     Banka B

                     112

                     100  %

                     100  %

                     Banka A

                     111

      II PIELIKUMS

         pārvaldība un vadība

                  Juridiskā persona

                  Atrašanās vieta

                  Dibināšanas / reģistrācijas valsts / tiesību sistēma

                  Licencējošā iestāde

                  Licences (atļaujas) veids

                  Izpildinstitūcijas amatpersona, kas atbildīga par informācijas sniegšanu noregulējuma plāna vajadzībām

                  Vadoša amatpersona

                  Sabiedrības nosaukums

                  Juridiskās personas identifikators

                  Nosaukums

                  Tālruņa numurs

                  E-pasta adrese

                  Nosaukums

                  Funkcija

                  Departaments/nodaļa

                  Tālruņa numuri

                  E-pasta adreses

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                     Banka A

                     111

                     Londona

                     GB

                     BoE

                     Noguldījumu piesaiste

                     David Jones

                     4 444 444

                     djones@banka.com

                     Banka B

                     112

                     Parīze

                     FR

                     ACP

                     Noguldījumu piesaiste, aktīvu pārvaldība

                     Paul Durand

                     33 333 333

                     pdurand@bankb.com

      III PIELIKUMS

         kritiski svarīgas funkcijas un pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)

                  Kritiski svarīgas funkcijas

                  Pamatdarbības virzieni

                  Juridiskā persona

                  Atrašanās vieta

                  Biroju/filiāļu skaits (vienā atrašanās vietā)

                  Būtiskie aktīvi

                  Būtiskās saistības

                  Augsta vadības amatpersona, kas atbildīga par informācijas sniegšanu

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Veids

                  Summa

                  Naudas vien.

                  Veids

                  Summa

                  Naudas vien.

                  Vārds

                  Funkcija

                  Departaments/nodaļa

                  Tālruņa numuri

                  E-pasta adreses

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                  170

                  Noguldījumu piesaiste

                  Privātpersonu apkalpošana

                     Banka A

                     111

                     Apvienotā Karaliste

                     87

                  noguldījumi

                  5,000

                  GBP

                  Privātpersonu apkalpošana

                     Banka A

                     111

                     Īrija

                     4

                  noguldījumi

                  200

                  EUR

                  Privātpersonu apkalpošana

                     Banka B

                     112

                     Francija

                     112

                  noguldījumi

                  5,000

                  EUR

                  IT centrs interneta bankas pakalpojumu nodrošināšanai

                     Sabiedrība C

                     113

                     Spānija

                     1

                  neattiecas

                  neattiecas

                  neattiecas

                  Aktīvu pārvaldība

                     Banka A

                     111

                     Apvienotā Karaliste

                     10

                     aktīvi pārvaldīšanā

                  1,000

                  GBP

                     Banka D

                     114

                     Slovākija

                     1

                     aktīvi pārvaldīšanā

                  100

                  EUR

      IV PIELIKUMS,
      1. IEDAĻA

         būtiski darījuma partneri (aktīvi)

                  Juridiskā persona

                  Būtisks darījuma partneris

                  Naudas vienība

                  Sākotnējais riska darījumu apmērs

                  Kredītriska mazināšana

                  Vērtības korekcijas un uzkrājumi

                  Neto riska darījumi

                  Ietekme uz 1. līmeņa pamata kapitāla rādītāju

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                     Banka A

                     111

                     Apvienotās Karalistes valdība

                     789

                     GBP

                     200,000

                     0

                     0

                     200,000

                     200 bp

                     Banka B

                     112

                     Banka W

                     444

                     EUR

                     1,000,000

                     500,000

                     200,000

                     300,000

                     300 bp

                     Banka A

                     111

                     Komercsabiedrība U

                     650

                     EUR

                     500,000

                     0

                     400,000

                     100,000

                     100 bp

            2. IEDAĻA

         būtiski darījuma partneri (saistības)

                  Juridiskā persona

                  Būtisks darījuma partneris

                  Finansējums

                  Sabiedrības nosauk.

                  Juridiskās personas identifikators

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Veids

                  Summa

                  Naudas vienība

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

            3. IEDAĻA

         būtiski darījuma partneri (būtiski riska ierobežošanas darījumi)

                  Juridiskā persona

                  Būtisks darījuma partneris

                  Būtiski riska ierobežošanas darījumi (bilancē)

                  Būtiski riska ierobežošanas darījumi (ārpus bilances)

                  Sabiedrības nosauk.

                  Juridiskās personas identifikators

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Veids

                  Summa

                  Naudas vienība

                  Riska ierobežošanas nolūks

                  Veids

                  Summa

                  Naudas vienība

                  Riska ierobežošanas nolūks

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

      V PIELIKUMS

         saistību struktūra

                  010

                  Juridiskās personas nosaukums

                     Banka A

                  020

                  Juridiskās personas identifikators

                     111

                  030

                  Saistībām piemērojamās [valsts] tiesības

                     EEZ

                  040

                  Datums

                     12/31/2013

                  Darījumu partneri

                  Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 1. līmeņa papildu kapitāls

                  Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 2. līmeņa kapitāls

                  Juridiski pakārtotas parādsaistības

                  Nenodrošinātas augstākas prioritātes parādsaistības

                  Noguldījumi

                  Nodrošinātas parādsaistības

                  Citas saistības, kas izslēgtas saskaņā ar BAND 44. panta 2. punktu

                  Atvasinātie instrumenti

                  KOPĀ

                  <1 mēnesis

                  < 1 gads

                  > 1 gads

                  <1 mēnesis

                  < 1 gads

                  > 1 gads

                  <1 mēnesis

                  < 1 gads

                  > 1 gads

                  Kopā

                     tostarp atbilstīgie noguldījumi

                     tostarp segtie noguldījumi

                  Riska darījumi pēc prudenciālās uzraudzības ieskaita

                  Riska darījumi pēc drošības rezerves un nodrošinājuma atskaitīšanas

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                  170

                  180

                  050

                  Fiziskas personas

                  055

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  060

                  Mikrouzņēmumi, mazie un vidējie uzņēmumi

                  065

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  070

                  Lieli nefinanšu uzņēmumi

                  075

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  080

                  Iestādes

                  085

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  090

                  Apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi

                  095

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  100

                  Citi finanšu uzņēmumi

                  105

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  110

                  Grupas iekšējie darījumi

                  115

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  120

                  Valdības, centrālās bankas un pārvalstiskās organizācijas

                  125

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  130

                  Citi/neidentificēti

                  140

                     tostarp atbilstīgās saistības

                  150

                     KOPĀ

                  160

                     Atbilstīgās saistības kopā

      VI PIELIKUMS

         ieķīlātais nodrošinājums

                  Juridiskā persona

                  Nodrošinājuma sniedzējs

                  Nodrošinājuma veids

                  Identifikācijas numurs

                  Nodrošinājuma turētājs

                  Summa

                  Naudas vien.

                  Valsts (tiesību sistēma)

                  Darījuma partneris

                  Summa

                  Naudas vien.

                  Valsts (tiesību sistēma)

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                     Banka A

                     111

                     Apvienotās Karalistes valdība

                     278

                     ASV valdības obligācijas

                     Banka L

                     487

                     1 000

                     USD

                     ASV

                     Banka B

                     345

                     10 000

                     USD

                     ASV

                     Banka A

                     111

                     Banka A

                     997

                     Hipotēkārie kredīti

                     BoE

                     997

                     1 000

                     GBP

                     GB

                     Banka C

                     587

                     8 000

                     GBP

                     GB

      VII PIELIKUMS

         ārpusbilances posteņi

                  Juridiskā persona

                  Ārpusbilances postenis

                  Darījuma partneris

                  Summa

                  Naudas vienība

                  Kritiski svarīgas darbības jomas

                  Pamatdarbības virzieni

                  Papildu informācija

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Kopā

                  tostarp piešķirti (rezervēti)

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                     Banka A

                     111

                     kredītlīnija

                     Banka C

                     113

                     10 000 000

                     10 000 000

                     GBP

                     līguma termiņš ir 2015. gada beigas

                     Banka A

                     111

                     kredītlīnija

                     Banka D

                     114

                     –5,000,000

                     0

                     EUR

                     līguma termiņš ir 2015. gada beigas

      VIII PIELIKUMS

         maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmas

                  Juridiskā persona

                  Sistēma

                  Pārstāvošā finanšu iestāde

                  Attiecināšana uz kritiski svarīgu funkciju

                  Attiecināšana uz pamatdarbības virzienu

                  Prasības attiecībā uz dalību

                  Noregulējuma procedūras ietekme uz dalību vai līgumu ar pārstāvošo finanšu iestādi

                  Aizvietojamība

                  Papildu informācija

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Sistēmas veids

                  Norīkotās personas

                  Līdzdalības veids

                  Identifikācijas kods

                  Sabiedrības nosaukums

                  Identifikācijas kods

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                     Banka A

                     111

                     Depozitārijs

                     Clearstream

                     netieša

                     Banka W

                     Vērtspapīru tirdzniecība

                     Dalība anulēta

                     Euroclear

                     Banka B

                     112

                     Maksājumi

                     TARGET

                     tieša

                     Maksājumi

      IX PIELIKUMS,
      1. IEDAĻA

         informācijas sistēmas (vispārīga informācija)

                  Sistēma

                  Līgumu noslēgusī grupas sabiedrība

                  Līguma veids

                  Darījuma partneris

                  Atbildīgā persona

                  Noregulējuma procedūras ietekme uz nepārtrauktu piekļuvi informācijas sistēmām

                  Identifikācija

                  Veids

                  Apraksts

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Vārds

                  Tālruņa numurs

                  E-pasta adrese

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                     Sistēma A

                  internetbankas pakalpojumi

                     Banka A

                     111

                     Licence (atļauja)

                     Sabiedrība A

                     Sistēma B

                  kredīta apstiprinājums

                     Banka A

                     111

                     Licence (atļauja)

                     Sabiedrība B

                  kredīta apstiprinājums

                     Banka B

                     112

                     Licence (atļauja)

                     Sabiedrība B

                     Sistēma C

                  cita

                     Banka C

                     113

                     koppakalpojums

                     Sabiedrība C

            2. IEDAĻA

         informācijas sistēmas (attiecināšana)

                  Sistēma

                  Lietotājs

                  Sabiedrības nosauk.

                  LEI

                  Kritiski svarīga funkcija

                  Pamatdarbības virziens

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                     Sistēma A

                     Banka A

                     111

                     Noguldījumu piesaiste

                     Noguldījumu piesaiste

                     Sistēma A

                     Banka B

                     112

                     Noguldījumu piesaiste

                     Noguldījumu piesaiste

                     Sistēma B

                     Banka A

                     111

                     Kredīti

                     Privātpersonu apkalpošana

                     Sistēma B

                     Banka C

                     113

                     Kredīti

                     Pakalpojumi uzņēmumiem

                     Sistēma C

                     Banka A

                     111

                     Visi

                     Visi

      X PIELIKUMS

         savstarpējā saistība

                  Juridiskā persona A

                  Juridiskā persona B

                  Sabiedrības nosaukums

                  Juridiskās personas identifikators

                  Sabiedrības nosaukums 2

                  Juridiskās personas identifikators 2

                  Savstarpējās saistības veids

                  Apraksts

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                     Banka A

                     101

                     Banka B

                     102

                     Personāls

                     Juridiskais dienests (40 elementi)

                     Banka A

                     101

                     Banka C

                     103

                     Personāls

                     Juridiskais dienests (40 elementi)

                     Banka B

                     102

                     Banka C

                     103

                     Sistēmas

                     Visas sistēmas un IT infrastruktūra, ko izmanto banka C, izmanto arī banka B

                     Banka A

                     101

                     Banka C

                     103

                     Finansēšanas mehānismi

                     Bankas C darbība tiek finansēta caur banku A

                     Banka A

                     101

                     Sabiedrība D

                     104

                     Personāls

                     Juridiskais dienests (40 elementi)

                     Banka A

                     101

                     Banka B

                     102

                     Finansēšanas mehānismi

                     Bankas B darbība tiek finansēta caur banku A

                     Banka C

                     103

                     Sabiedrība D

                     104

                     Telpas

                     Bankas C galvenais birojs un sabiedrības D galvenais birojs atrodas vienā un tajā pašā ēkā

                     Banka A

                     101

                     Banka B

                     102

                     Likviditātes mehānismi

                     Banka A piekrīt vajadzības gadījumā nodrošināt likviditāti bankai B

                     Sabiedrība D

                     104

                     Banka A

                     101

                     Personāls

                     Viss bankas A IT personāls ir no sabiedrības D

      XI PIELIKUMS

         iestādes

                  Juridiskā persona

                  Uzraudzības iestāde

                  Noregulējuma iestāde

                  Noguldījumu garantiju iestāde

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Iestādes nosaukums

                  Tālruņa numurs

                  E-pasta adrese

                  Iestādes nosaukums

                  Tālruņa numurs

                  E-pasta adrese

                  Iestādes nosaukums

                  Tālruņa numurs

                  E-pasta adrese

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                     Banka A

                     111

                     Prudential Regulation Authority

                     Bank of England

                     Financial Services Compensation Scheme

      XII PIELIKUMS

         noregulējuma juridiskās sekas

                  Juridiskā persona

                  Trešā persona

                  Līguma veids

                  Izbeigšana ietekmē noregulējuma instrumentu

                  Piezīmes

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  Sabiedrības nosaukums

                  LEI

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                     Banka B

                     112

                     Euronext N.V.

                     Dalībnieki

                     Y

                     Noregulējuma gadījumā, iespējams, būtu apgrūtināta aktīvu pārvaldības jomas pārdošana

      XIII PIELIKUMS

         Norādījumi par I–XII pielikumā ietverto veidņu aizpildīšanu

            Vispārīgi norādījumi

      1.   STRUKTŪRA UN PIEŅEMTĀ PRAKSE
      1.1.   Struktūra

      Regulējums sastāv no 12 veidņu kopām, kuras katra ietver 15 veidnes pēc šādas shēmas:

                  1.

                  Organizācijas struktūra

                  2.

                  Pārvaldība un vadība

                  3.

                  Kritiski svarīgas funkcijas un pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)

                  4.

                  Būtiski darījuma partneri (3 veidnes)

                  5.

                  Saistību struktūru

                  6.

                  Ieķīlātais nodrošinājums

                  7.

                  Ārpusbilances posteņi

                  8.

                  Maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmas

                  9.

                  Informācijas sistēmas (2 veidnes)

                  10.

                  Savstarpējā saistība

                  11.

                  Iestādes

                  12.

                  Noregulējuma juridiskās sekas

            1.2.   Grāmatvedības standarts

      Iestādes uzrāda bilances vērtības saskaņā ar grāmatvedības regulējumu, kuru tās izmanto finanšu informācijas sniegšanai. Iestādes, kurām nav pienākuma sniegt finanšu informāciju, izmanto savu attiecīgo grāmatvedības regulējumu.
      Šā pielikuma vajadzībām “IAS” (starptautiskie grāmatvedības standarti) un “IFRS” (starptautiskie finanšu pārskatu standarti) norāda uz starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas definēti Regulas (EK) Nr. 1606/2002 2. pantā.
      Veidnē norādītajām summām jābūt bruto uzskaites vērtībā, ja vien norādījumos nav noteikts citādi.
      1.3.   Pieņemtā prakse attiecībā uz numerāciju

      Lai norādītu uz veidnes slejām, rindām un ailēm, šajos norādījumos izmanto šādu vispārēju pieraksta formu: {veidne; rinda; sleja}.
      1.4.   Piemērošanas līmenis

      Piemērošanas līmeni nosaka noregulējuma iestādes, formulējot savu tiešo vai netiešo pieprasījumu finanšu iestādēm.

            Norādījumi attiecībā uz veidnēm

      2.   I PIELIKUMS – ORGANIZĀCIJAS STRUKTŪRA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         1) finanšu iestādes organizācijas struktūras detalizēts apraksts, tai skaitā visu juridisko personu saraksts

         2) katras juridiskās personas tiešo īpašnieku (turētāju) identifikācija un to/viņu balsstiesības un tiesības bez balss (procentuālā izteiksmē)

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-040

                     Tiešais īpašnieks (turētājs)

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  Tās sabiedrības nosaukums, kurai ir tieša līdzdalība 010. slejā norādītās juridiskās personas pamatkapitālā un kura to kontrolē.

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  030. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.

                  050

                     Kapitāls (%)

                  030. slejā minētās juridiskās personas līdzdalība 010. slejā minētās juridiskās personas pamatkapitālā (procentuālā izteiksmē).

                  060

                     Balsstiesības (%)

                  030. slejā minētās juridiskās personas balsstiesības 010. slejā minētās juridiskajā personā (procentuālā izteiksmē).

                  070-080

                     Konsolidējošā sabiedrība

                  070

                     Sabiedrības nosaukums

                  Tās sabiedrības nosaukums, kas 010. slejā minēto sabiedrību konsolidē visaugstākajā līmenī atbilstoši Regulai (ES) Nr. 575/2013.

                  080

                     Juridiskās personas identifikators

                  070. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

            3.   II PIELIKUMS – PĀRVALDĪBA UN VADĪBA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         3) katras juridiskās personas biroja atrašanās vieta, reģistrācijas valsts (tiesību sistēma), saņemtās licences (atļaujas) un vadošās amatpersonas

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030

                     Atrašanās vieta

                  010. slejā minētās sabiedrības juridiskā adrese (pilsēta).

                  040

                     Reģistrācijas valsts (tiesību sistēma)

                  Valsts (tiesību sistēma) (pēc ISO 3166), kurā 010. slejā minētā sabiedrība ir reģistrēta.

                  050

                     Licencējošā iestāde

                  Tās iestādes nosaukums, kas 010. slejā minētajai sabiedrībai izsniegusi bankas vai ieguldījumu brokeru sabiedrības licenci (atļauju).

                  060

                     Licences (atļaujas) veids

                  070-090

                     Izpildinstitūcijas amatpersona, kas atbildīga par noregulējuma plānam nepieciešamās informācijas sniegšanu noregulējuma iestādēm

                  070

                     Vārds

                  Vārds, uzvārds

                  080

                     Tālruņa numurs

                  090

                     E-pasta adrese

                  100-140

                     Vadoša amatpersona

                  Sabiedrības augsta amatpersona, kas atbildīga par šīs sabiedrības noregulējumu

                  100

                     Vārds

                  Vārds, uzvārds

                  110

                     Funkcija

                  120

                     Departaments (nodaļa)

                  130

                     Tālruņa numuri

                  Departamenta (nodaļas) tālruņa numurs un 100. slejā minētās personas tiešais tālruņa numurs.

                  140

                     E-pasta adreses

                  Departamenta (nodaļas) e-pasta adreses un 100. slejā minētās personas tiešā e-pasta adrese.

            4.   III PIELIKUMS – KRITISKI SVARĪGAS FUNKCIJAS UN PAMATDARBĪBAS VIRZIENI
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         4) pārskats par finanšu iestādes kritiski svarīgām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem, kā arī ar šādām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem saistītiem būtiskiem aktīvu turējumiem un būtiskām saistībām (ar norādi par attiecīgo juridisko personu)

         17) finanšu iestādes izpildinstitūcijas amatpersona, kas atbildīga par tās noregulējuma plānu, kā arī amatpersonas (ja vien nav tā pati), kuras atbildīgas par dažādajām juridiskajām personām, kritiski svarīgām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010

                     Kritiski svarīgas funkcijas

                  ir “kritiski svarīgas funkcijas” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 35. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.

                  020

                     Pamatdarbības virzieni

                  ir “pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 36. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.

                  030-040

                     Juridiskā persona

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  050

                     Atrašanās vieta

                  Valsts, kurā darbojas pamatdarbības virziens.

                  060

                     Biroju/filiāļu skaits konkrētā atrašanās vietā

                  070-090

                     Būtiski aktīvi

                  070

                     Veids

                  080

                     Summa

                  Miljonos

                  090

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  100-120

                     Būtiskas saistības

                  100

                     Veids

                  110

                     Summa

                  Miljonos

                  120

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  130-170

                     Augsta vadības amatpersona, kas atbildīga par informācijas sniegšanu

                  130

                     Vārds

                  Vārds, uzvārds

                  140

                     Funkcija

                  150

                     Departaments (nodaļa)

                  160

                     Tālruņa numuri

                  Departamenta (nodaļas) tālruņa numurs un 130. slejā minētās personas tiešais tālruņa numurs.

                  170

                     E-pasta adreses

                  Departamenta (nodaļas) e-pasta adreses un 130. slejā minētās personas tiešā e-pasta adrese.

            5.   IV PIELIKUMS, 1. IEDAĻA – BŪTISKI DARĪJUMA PARTNERI (AKTĪVI)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         10) finanšu iestādes lielo vai būtisko darījuma partneru identifikācija, kā arī izvērtējums par lielo darījumu partneru maksātnespējas ietekmi uz finanšu iestādes finansiālo situāciju

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-040

                     Būtiski darījuma partneri

                  Būtiskuma pakāpi konstatē attiecīgās iestādes. Darījumu partnerus norāda par visu attiecīgo savstarpēji saistītu klientu grupu, bet, ja klients neietilpst savstarpēji saistītu klientu grupā, to norāda atsevišķi. Noregulējuma iestādes var pieprasīt, lai informācija par savstarpēji saistītu klientu grupu tiktu sniegta sadalījumā pa atsevišķiem klientiem. Savstarpēji saistītu klientu grupa ir definēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 39. punktā. Šajā veidnē sniegtā informācija papildina informāciju, kas jau sniegta iedaļā par lieliem riska darījumiem.

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  050

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  060

                     Sākotnējais riska darījumu apmērs

                  ir “sākotnējā riska darījuma vērtība” Regulas (ES) Nr. 575/2013 24., 389., 390. un 392. panta izpratnē atbilstoši FINREP izmantotajai pieejai.

                  070

                     Kredītriska mazināšana

                  ir “kredītriska mazināšana” (CRM) Regulas (ES) Nr. 575/2013 399. un 401.–403. panta izpratnē. Šīs ziņu sniegšanas vajadzībām kredītriska mazināšanas paņēmienu, kas definēts 4. panta 57. punktā un kas atzīts trešās daļas II sadaļas 3. un 4. nodaļā, izmanto saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 401.–403. pantu.

                  080

                     Vērtības korekcijas un uzkrājumi

                  ir “vērtības korekcijas un uzkrājumi”, kas definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 24., 34., 110. un 111. pantā.

                  090

                     Neto riska darījumi

                  090 = 060 – 070 – 080

                  100

                     Ietekme uz 1. līmeņa pamata kapitāla (CET1) rādītāju

                  030. slejā minētā darījuma partnera saistību neizpildes ietekme uz 010. slejā minētās juridiskās personas 1. līmeņa pamata kapitāla rādītāju. Ieteiktā formula, pēc kuras aprēķina ietekmi uz 1. līmeņa pamata kapitāla rādītāju:

                     CET1 ((CET1 – sagaidāmie zaudējumi)/(risksvērtie aktīvi – sagaidāmie zaudējumi) = ietekme uz CET1.
                  Ja noregulējuma iestādes konstatē, ka piemērotāka ir sarežģītāka formula, tās var pieprasīt, lai tiktu piemērota cita.

            6.   IV PIELIKUMS, 2. IEDAĻA – BŪTISKI DARĪJUMA PARTNERI (SAISTĪBAS)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         10) finanšu iestādes lielo vai būtisko darījuma partneru identifikācija, kā arī izvērtējums par lielo darījumu partneru maksātnespējas ietekmi uz finanšu iestādes finansiālo situāciju

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-040

                     Būtiski darījuma partneri

                  Būtiskuma pakāpi konstatē attiecīgās iestādes. Šajā veidnē sniegtā informācija papildina informāciju, kas jau sniegta iedaļā par lieliem riska darījumiem.

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  050-070

                     Finansējums

                  050

                     Veids

                  060

                     Summa

                  Izteikta naudas vienībā, kurā denominētas saistības

                  070

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

            7.   IV PIELIKUMS, 3. IEDAĻA – BŪTISKI DARĪJUMA PARTNERI (BŪTISKI RISKA IEROBEŽOŠANAS DARĪJUMI)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         9) būtiski finanšu iestādes riska ierobežošanas darījumi ar attiecinājumu uz juridiskām personām

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-040

                     Būtiski darījuma partneri

                  Darījumu partnerus norāda par visu attiecīgo savstarpēji saistītu klientu grupu, bet, ja klients neietilpst savstarpēji saistītu klientu grupā, to norāda atsevišķi. Noregulējuma iestādes var pieprasīt, lai informācija par savstarpēji saistītu klientu grupu tiktu sniegta sadalījumā pa atsevišķiem klientiem. Savstarpēji saistītu klientu grupa ir definēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 39. punktā.

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  050-080

                     Būtiski riska ierobežošanas darījumi (bilancē)

                  050

                     Veids

                  Par būtiskiem riska ierobežošanas darījumiem sniegtā informācija ietver ne tikai riska ierobežošanas darījumu uzskaiti.

                  060

                     Summa

                  070

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  080

                     Riska ierobežošanas nolūks

                  Riski, kurus paredzēts ierobežot.

                  090-120

                     Būtiski riska ierobežošanas darījumi (ārpus bilances)

                  090

                     Veids

                  Par būtiskiem riska ierobežošanas darījumiem sniegtā informācija ietver ne tikai riska ierobežošanas darījumu uzskaiti.

                  100

                     Summa

                  110

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  120

                     Riska ierobežošanas nolūks

                  Riski, kurus paredzēts ierobežot.

            8.   V PIELIKUMS – SAISTĪBU STRUKTŪRA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         5) detalizēts apraksts par finanšu iestādes un visu tās juridisko personu saistību sastāvdaļām (vismaz sadalījumā pēc īstermiņa un ilgtermiņa parādsaistību, nodrošināto, nenodrošināto un pakārtoto saistību veidiem un apmēra)

         6) detalizētas ziņas par finanšu iestādes atbilstīgajām saistībām

      Norādes par konkrētām rindām:

                  Rindas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010

                     Juridiskās personas identifikators

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030

                     Saistību darījumiem piemērojamie valsts likumi

                  EEZ vai “trešā valsts” Noregulējuma iestādes var pēc sava ieskata noteikt robežvērtību, kuras pārsniegšanas gadījumā tās pieprasīs sadalījumu pa dažādām trešajām valstīm.

                  040

                     Datums

                  050

                     Fiziskas personas

                  055

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  060

                     Mikrouzņēmumi, mazie un vidējie uzņēmumi

                  065

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  070

                     Lieli nefinanšu uzņēmumi

                  075

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  080

                     Finanšu iestādes

                  kas definētas Direktīvas 2014/59/EK 2. panta 23. punktā.

                  085

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
                  Juridiski pakārtotas parādsaistības (050. sleja) un finanšu iestāžu nenodrošinātas augstākās prioritātes parādsaistības (080. sleja), kuru sākotnējais termiņš ir mazāks par 7 dienām, neiekļauj ailē “tostarp atbilstīgās saistības” paredzētajā summā (085. rindā), jo saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 44. panta 2. punktu šādas saistības ir izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas.

                  090

                     Apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi

                  Apdrošināšanas sabiedrības, pārapdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi

                  095

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  100

                     Citi finanšu uzņēmumi

                  105

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  110

                     Grupas iekšējie darījumi

                  Riska darījumi ar tās pašas grupas sabiedrībām. Šādus riska darījumus šajā rindā norāda tikai tāpēc, lai novērstu dubulto uzskaiti (piemēram, riska darījumus ar banku, kas ietilpst tajā pašā sabiedrību grupā, jānorāda 110. rindā, nevis 080. rindā “kredītiestādes”).

                  115

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  120

                     Valdības, centrālās bankas un pārvalstiskās organizācijas

                  125

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  130

                     Citi/neidentificēti

                  Ja vērtspapīra turētāja identitātes konstatēšana nav iespējama, norāda tikai kopsummas.

                  135

                        tostarp atbilstīgās saistības

                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

                  150

                     Kopā

                  160

                     Atbilstīgo saistību kopsumma

                  To saistību kopsumma, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.

            Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010

                     Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 1. līmeņa papildu kapitāls

                  020-040

                     Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 2. līmeņa kapitāls

                  020

                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu mēnesi

                  030

                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu gadu

                  040

                     Atlikušais termiņš pārsniedz vienu gadu

                  050-070

                     Juridiski pakārtotas parādsaistības

                  050

                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu mēnesi

                  Pakārtotas parādsaistības, kas nav kvalificējamas kā 1. līmeņa kapitāls vai 2. līmeņa kapitāls.

                  060

                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu gadu

                  Pakārtotas parādsaistības, kas nav kvalificējamas kā 1. līmeņa kapitāls vai 2. līmeņa kapitāls.

                  070

                     Atlikušais termiņš pārsniedz vienu gadu

                  Pakārtotas parādsaistības, kas nav kvalificējamas kā 1. līmeņa kapitāls vai 2. līmeņa kapitāls.

                  080-100

                     Nenodrošinātas augstākās prioritātes parādsaistības

                  Ietver noguldījumu sertifikātus un īstermiņa parāda vērtspapīrus

                  080

                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu mēnesi

                  090

                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu gadu

                  100

                     Atlikušais termiņš pārsniedz vienu gadu

                  110-130

                     Noguldījumi

                  110

                     Kopā

                  120

                        tostarp atbilstīgie noguldījumi

                  130

                        tostarp segtie noguldījumi

                  Izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas piemērošanas jomas (saskaņā ar 44. panta 2. punkta a) apakšpunktu).

                  140

                     Nodrošinātas parādsaistības

                  Izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas piemērošanas jomas (saskaņā ar 44. panta 2. punkta b) apakšpunktu).

                  150

                     Citas saistības, kas izslēgtas saskaņā ar BAND 44. panta 2. punktu

                  Izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas piemērošanas jomas (saskaņā ar 44. panta 2. punkta a)–d) un f)–g) apakšpunktu).

                  160-170

                     Atvasinātie instrumenti

                  Vienīgi bilances posteņi. Ārpusbilances posteņus norāda VII pielikumā.

                  160

                     Riska darījumi pēc prudenciālās uzraudzības ieskaita

                  170

                     Riska darījumi pēc drošības rezerves un nodrošinājuma atskaitīšanas

                  180

                     Kopā

                  010.–110. un 140.–160. slejas kopsumma.

            9.   VI PIELIKUMS – IEĶĪLĀTAIS NODROŠINĀJUMS
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         7) to procesu identifikācija, kas nepieciešami, lai varētu konstatēt, kam iestāde ir ieķīlājusi nodrošinājumu, personu, kura tur nodrošinājumu, un valsti (tiesību sistēmu), kurā nodrošinājums atrodas

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-040

                     Nodrošinājuma emitents

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  050

                     Nodrošinājuma veids

                  Aptver visus ieķīlāšanas veidus, tai skaitā gadījumus, kad pastāv ārpusbilances saistības vai saistību nav (piem., apmaiņu ar nodrošinājumu, saistību neizpildes fondus).

                  060

                     Identifikācijas numurs

                     ISIN kods. Ja attiecībā uz konkrētu personu “ISIN kods” nav pieejams, sniedz cita veida identifikatoru. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  070-080

                     Nodrošinājuma turētājs

                  070

                     Sabiedrības nosaukums

                  080

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  090

                     Summa

                  100

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  110

                     Valsts (tiesību sistēma)

                  Valsts (tiesību sistēma), kuras tiesību akti ir piemērojami 070. slejā norādītajam nodrošinājuma turētājam (piem., Vācija).

                  120-130

                     Darījuma partneris

                  120

                     Nosaukums

                  130

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  140

                     Summa

                  150

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  160

                     Valsts (tiesību sistēma)

                  Valsts (tiesību sistēma), kuras tiesību akti ir piemērojami ķīlas līgumam.

            10.   VII PIELIKUMS – ĀRPUSBILANCES POSTEŅI
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         8) apraksts par finanšu iestādes un tās juridisko personu ārpusbilances riska darījumiem, tai skaitā attiecināšana uz tās kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

         21) informācija par ārpusbilances darbībām un riska ierobežošanas stratēģijām

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030

                     Ārpusbilances postenis

                  Norāda vienā no šādām trim kategorijām: “galvojumi”, “kredītlīnijas” un “citi”. Šajā veidnē neiekļauj bilances posteņus.

                  040-050

                     Darījuma partneris

                  040

                     Sabiedrības nosaukums

                  050

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  060-070

                     Summa

                  060

                     Kopā

                  Nominālvērtība.

                  070

                        tostarp piešķirti (rezervēti)

                  Aizpilda vienīgi attiecībā uz kredītlīnijām.

                  080

                     Naudas vienība

                  Identifikācija pēc ISO 4217

                  090

                     Kritiski svarīgas darbības jomas

                  100

                     Pamatdarbības virzieni

                  110

                     Papildu informācija

            11.   VIII PIELIKUMS, 1. IEDAĻA – MAKSĀJUMU, TĪRVĒRTES UN NORĒĶINU SISTĒMAS
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         11) ikviena sistēma, kurā finanšu iestāde veic būtisku skaitu tirdzniecības darījumu vai tirdzniecības darījumus par būtisku summu, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

         12) ikviena maksājumu, tīrvērtes vai norēķinu sistēma, kurā finanšu iestāde piedalās tieši vai netieši, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-060

                     Sistēma

                  030

                     Sistēmas veids

                  Sistēmu attiecināšana uz vienu no šādām kategorijām: “maksājumi”, “norēķini”, “vērtspapīru tīrvērte”, “atvasināto instrumentu tīrvērte”, “depozitārijs”, “CCP” un “citi”. Attiecīgā gadījumā norāda vairākus variantus, kuri uz to attiecas.

                  040

                     Apzīmējums

                  050

                     Līdzdalības veids

                  Tieša vai netieša.

                  060

                     Identifikācijas kods

                     BIC kods. Ja “BIC kods” nav pieejams, sniedz cita veida identifikatoru, piemēram, finanšu iestādes kodu vai konta numuru. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  070-080

                     Pārstāvošā finanšu iestāde

                  Aizpilda vienīgi tad, ja piekļuve ir netieša.

                  070

                     Sabiedrības nosaukums

                  080

                     Identifikācijas kods

                  090

                     Attiecināšana uz kritiski svarīgu funkciju

                  100

                     Attiecināšana uz pamatdarbības virzienu

                  110

                     Dalības prasības

                  Kvalitatīva un kvantitatīva informācija, kas nepieciešama, lai izprastu risku, kas izriet no finanšu iestādes dalība anulēšanas.

                  120

                     Noregulējuma procedūras ietekme uz dalību vai līgumu ar pārstāvošo finanšu iestādi

                  130

                     Aizstājamība

                  Potenciāli cita maksājumu sistēmas pakalpojumu sniedzēja nosaukums, kas varētu aizstāt 040. slejā minēto maksājumu sistēmas pakalpojumu sniedzēju.

                  140

                     Papildu informācija

            12.   IX PIELIKUMS, 1. VEIDNE – INFORMĀCIJAS SISTĒMAS (VISPĀRĪGA INFORMĀCIJA)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         13) detalizēts galveno vadības informācijas sistēmu saraksts un apraksts, tai skaitā par sistēmām, kuras finanšu iestāde izmanto risku pārvaldībai, grāmatvedībai un finanšu un regulatīvo pārskatu sniegšanai, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

         14) 13. punktā minēto sistēmu īpašnieku identifikācija, ar šīm sistēmām saistītās vienošanās par pakalpojumu sniegšanu, programmatūra un sistēmas vai licences (atļaujas), ar attiecinājumu uz to juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Sistēma

                  010

                     Identifikācija

                  020

                     Veids

                  Izvēlas vienu no šādiem variantiem: “riska pārvaldība”, “uzskaite”, “finanšu pārskatu sniegšana”, “regulatīvā ziņošana” un “cits variants”.

                  030

                     Apraksts

                  040-050

                     Līgumu noslēgusī grupas sabiedrība

                  040

                     Sabiedrības nosaukums

                  050

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  060

                     Līguma veids

                  Licence (atļauja), koppakalpojums vai citi

                  070-080

                     Darījuma partneris

                  070

                     Sabiedrības nosaukums

                  080

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  090-110

                     Atbildīgā persona

                  090

                     Vārds

                  100

                     Tālruņa numurs

                  110

                     E-pasta adrese

                  120

                     Noregulējuma procedūru ietekme uz nepārtrauktu piekļuvi informācijas sistēmām

            13.   IX PIELIKUMS, 2. VEIDNE – INFORMĀCIJAS SISTĒMAS (ATTIECINĀŠANA)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         13) detalizēts galveno vadības informācijas sistēmu saraksts un apraksts, tai skaitā par sistēmām, kuras finanšu iestāde izmanto risku pārvaldībai, grāmatvedībai un finanšu un regulatīvo pārskatu sniegšanai, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

         14) 13. punktā minēto sistēmu īpašnieku identifikācija, ar šīm sistēmām saistītās vienošanās par pakalpojumu sniegšanu, programmatūra un sistēmas vai licences (atļaujas), ar attiecinājumu uz to juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010

                     Sistēma

                  020-050

                     Lietotājs

                  020

                     Sabiedrības nosaukums

                  030

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  040

                     Kritiski svarīgas funkcijas

                  ir “kritiski svarīgas funkcijas” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 35. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.

                  050

                     Pamatdarbības virzieni

                  ir “pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 36. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.

            14.   X PIELIKUMS – SAVSTARPĒJĀ SAISTĪBA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         15) juridisko personu identifikācija un pārskats par to savstarpējo saistību un savstarpējo atkarību, piemēram:

                  —

                     kopīgs vai dalīts personāls, telpas un sistēmas;

                  —

                     kapitāla, finansēšanas vai likviditātes mehānismi;

                  —

                     esoši vai eventuāli kredītriska darījumi;

                  —

                     šķērsgalvojumu vienošanās, šķērsnodrošinājuma mehānismi, klauzulas par saikni starp vairākiem saistību neizpildes gadījumiem (cross-default), saistītu sabiedrību savstarpēja ieskaita (cross-affiliate netting) mehānismi

                  —

                     riska nodošana un kompensējošās (back-to-back) tirdzniecības mehānismi vienošanās par pakalpojumu sniegšanu

            Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona A

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  Atšķiras no 030. slejā minētā nosaukuma.

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Atšķiras no 040. slejā minētā identifikatora.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-040

                     Juridiskā persona B

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  Atšķiras no 010. slejā minētā nosaukuma.

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Atšķiras no 020. slejā minētā identifikatora.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  050

                     Savstarpējās saistības veids

                  Izvēlas vienu no šādām kategorijām:

                              —

                              Personāls

                              —

                              Telpas un aprīkojums

                              —

                              Sistēma

                              —

                              Kapitāla mehānismi

                              —

                              Finansēšanas mehānismi

                              —

                              Likviditātes mehānismi

                              —

                              Kredītriska darījumi

                              —

                              Šķērsgalvojumu vienošanās

                              —

                              Šķērsnodrošinājuma vienošanās

                              —

                              Klauzula par saikni starp vairākiem saistību neizpildes gadījumiem

                              —

                              Saistītu sabiedrību savstarpēja ieskaita mehānismi

                              —

                              Riska nodošana

                              —

                              Kompensējošās tirdzniecības mehānismi

                              —

                              Vienošanās par pakalpojumu sniegšanu

                              —

                              cits variants

                  060

                     Apraksts

                  Obligāti aizpildāms, ja ir aizpildīta 010.–050. sleja.

            15.   XI PIELIKUMS – IESTĀDES
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         16) katras juridiskās personas kompetentā iestāde un noregulējuma iestāde

         18) to mehānismu apraksts, kurus finanšu iestāde ieviesusi, lai nodrošinātu, ka noregulējuma gadījumā noregulējuma iestādei būs visa noregulējuma iestādes norādītā informācija, kas nepieciešama, lai varētu piemērot noregulējuma instrumentus un pilnvaras

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.

                  030-050

                     Uzraudzības iestāde[s]

                  030

                     Iestādes nosaukums

                  040

                     Tālruņa numurs

                  050

                     E-pasta adrese

                  060-080

                     Noregulējuma iestāde

                  060

                     Iestādes nosaukums

                  070

                     Tālruņa numurs

                  080

                     E-pasta adrese

                  090-110

                     Noguldījumu garantiju iestāde

                  090

                     Iestādes nosaukums

                  100

                     Tālruņa numuri

                  110

                     E-pasta adrese

            16.   XII PIELIKUMS – NOREGULĒJUMA JURIDISKĀS SEKAS
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:

         19) visas vienošanās, kuras finanšu iestādes un to juridiskās personas ir noslēgušas ar trešām personām un kuru izbeigšanu var izraisīt iestāžu lēmums piemērot noregulējuma instrumentu, un tas, vai izbeigšanas sekas var ietekmēt noregulējuma instrumenta piemērošanu

      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:

                  Slejas

                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                  010-020

                     Juridiskā persona

                  010

                     Sabiedrības nosaukums

                  020

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.

                  030-040

                     Trešā persona

                  030

                     Sabiedrības nosaukums

                  040

                     Juridiskās personas identifikators

                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.

                  050

                     Līguma veids

                  060

                     Izbeigšana ietekmē noregulējuma instrumentu

                  J (“jā”) vai N (“nē”).

                  070

                     Piezīmes


title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1353/2013 ( 2013. gada 9. decembris ) par nosaukuma ierakstīšanu Aizsargāto cilmes vietas nosaukumu un aizsargāto ģeogrāfiskās izcelsmes norāžu reģistrā [Liers vlaaike (AĢIN)]

text:
               18.12.2013

               LV

               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

               L 341/32

         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 1353/2013
   (2013. gada 9. decembris)
   par nosaukuma ierakstīšanu Aizsargāto cilmes vietas nosaukumu un aizsargāto ģeogrāfiskās izcelsmes norāžu reģistrā [Liers vlaaike (AĢIN)]
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 21. novembra Regulu (ES) Nr. 1151/2012 par lauksaimniecības produktu un pārtikas produktu kvalitātes shēmām (1) un jo īpaši tās 52. panta 2. punktu,
   tā kā:

               (1)

               Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1151/2012 50. panta 2. punkta a) apakšpunktu Beļģijas pieteikums, kurā lūgts reģistrēt nosaukumu “Liers vlaaike”, ir publicēts Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī
                   (2).

               (2)

               Komisijai nav iesniegts neviens paziņojums par iebildumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1151/2012 51. pantu, tāpēc nosaukums “Liers vlaaike” būtu jāreģistrē,

         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Regulas pielikumā minētais nosaukums ar šo tiek ierakstīts reģistrā.
   2. pants
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2013. gada 9. decembrī

            Komisijas un tās priekšsēdētāja vārdā –

            Komisijas loceklis

         Dacian CIOLOȘ

      (1)  OV L 343, 14.12.2012., 1. lpp.

      (2)  OV C 177, 22.6.2013., 8. lpp.

      PIELIKUMS
      Regulas (ES) Nr. 1151/2012 I pielikuma I daļā uzskaitītie lauksaimniecības produkti un pārtikas produkti:

         2.4. grupa.   Maize, mīklas izstrādājumi, kūkas, konditorejas izstrādājumi, cepumi un citi maizes un konditorejas izstrādājumi

      BEĻĢIJA
      Liers vlaaike (AĢIN)


title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 515/2012 ( 2012. gada 18. jūnijs ), ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

text:
               19.6.2012

               LV

               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

               L 158/9

         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 515/2012
   (2012. gada 18. jūnijs),
   ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Padomes 2007. gada 22. oktobra Regulu (EK) Nr. 1234/2007, ar ko izveido lauksaimniecības tirgu kopīgu organizāciju un paredz īpašus noteikumus dažiem lauksaimniecības produktiem (Vienotā TKO regula) (1),
   ņemot vērā Komisijas 2011. gada 7. jūnija Īstenošanas regulu (ES) Nr. 543/2011, ar ko nosaka sīki izstrādātus noteikumus Padomes Regulas (EK) Nr. 1234/2007 piemērošanai attiecībā uz augļu un dārzeņu un pārstrādātu augļu un dārzeņu nozari (2), un jo īpaši tās 136. panta 1. punktu,
   tā kā:

               (1)

               Īstenošanas regulā (ES) Nr. 543/2011, piemērojot Urugvajas kārtas daudzpusējo tirdzniecības sarunu iznākumu, paredzēti kritēriji, pēc kuriem Komisija nosaka standarta importa vērtības minētās regulas XVI pielikuma A daļā norādītajiem produktiem no trešām valstīm un laika periodiem.

               (2)

               Standarta importa vērtību aprēķina katru darbdienu saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. panta 1. punktu, ņemot vērā mainīgos dienas datus. Tāpēc šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Standarta importa vērtības, kas paredzētas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. pantā, ir tādas, kā norādīts šīs regulas pielikumā.
   2. pants
   Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2012. gada 18. jūnijā

            Komisijas un tās priekšsēdētāja vārdā –

            lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektors

         José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

      (1)  OV L 299, 16.11.2007., 1. lpp.

      (2)  OV L 157, 15.6.2011., 1. lpp.

      PIELIKUMS
      Standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

                  (EUR/100 kg)

                  KN kods

                  Trešās valsts kods (1)

                  Standarta importa vērtība

                  0702 00 00

                  MK

                  45,6

                  TR

                  33,3

                  ZZ

                  39,5

                  0707 00 05

                  MK

                  19,0

                  TR

                  119,6

                  ZZ

                  69,3

                  0709 93 10

                  TR

                  98,9

                  ZZ

                  98,9

                  0805 50 10

                  AR

                  71,2

                  BO

                  105,1

                  TR

                  100,8

                  UY

                  109,5

                  ZA

                  101,0

                  ZZ

                  97,5

                  0808 10 80

                  AR

                  112,7

                  BR

                  88,6

                  CH

                  68,9

                  CL

                  89,5

                  NZ

                  134,1

                  US

                  153,4

                  ZA

                  109,2

                  ZZ

                  108,1

                  0809 10 00

                  IL

                  705,0

                  TR

                  229,1

                  ZZ

                  467,1

                  0809 29 00

                  TR

                  361,9

                  ZZ

                  361,9

                  0809 40 05

                  ZA

                  249,8

                  ZZ

                  249,8

         (1)  Valstu nomenklatūra, kas paredzēta Komisijas Regulā (EK) Nr. 1833/2006 (OV L 354, 14.12.2006., 19. lpp.). Kods “ZZ” nozīmē “cita izcelsme”.