title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/313 (2016. gada 1. marts), ar ko attiecībā uz pārskatu sniegšanu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014 (Dokuments attiecas uz EEZ)

text:
               5.3.2016

               LV

               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

               L 60/5

         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/313
   (2016. gada 1. marts),
   ar ko attiecībā uz pārskatu sniegšanu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regulu (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši ņemot vērā tās 415. panta 3. punkta ceturto daļu,
   tā kā:

               (1)

               Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 680/2014 (2) 7. nodaļā ir paredzēta prasība kredītiestādēm individuāli un konsolidēti sniegt pārskatus par likviditāti. Lai palielinātu efektīvu likviditātes uzraudzību, ir lietderīgi noteikt prasību sniegt pārskatu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 3. punkta b) apakšpunktā. Tam būtu jāsniedz pilnīgāks priekšstats par iestādes likviditātes pozīciju proporcionāli iestādes darbību būtībai, mērogam un sarežģītībai.

               (2)

               Papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem, par kuriem jāsniedz pārskats, būtu jāietver: rīki, kas balstīti uz finansējuma koncentrāciju pēc darījumu partneriem un produktu veidiem, jo minētie rīki ļauj noteikt darījumu partnerus un instrumentus, kuri ir tik būtiski, ka līdzekļu izņemšana vai tirgus likviditātes samazināšanās varētu izraisīt likviditātes problēmas; rīki, kas balstīti uz emitenta vai darījumu partnera kompensējošās kapacitātes koncentrāciju, jo minētie rīki sniedz informāciju par pārskatu sniedzošo iestāžu aktīvu koncentrāciju pēc desmit lielākajiem aktīvu turējumiem vai iestādei piešķirtajām likviditātes kredītlīnijām; un rīki, kas balstīti uz dažādu ilgumu finansējuma cenām un finansējuma pagarināšanu un kas laika gaitā sniedz vērtīgu informāciju, uzraudzības iestādēm uzzinot par izmaiņām finansējuma starpībās, apjomos un termiņos.

               (3)

               Pārskatu sniegšana par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem būtu jāizmanto kompetentajām iestādēm uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesa ietvaros, kā arī uzraudzības iestāžu kolēģijās un kā agrīnās brīdināšanas instruments ikdienas uzraudzībai.

               (4)

               Pārskatu sniegšana par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem būtu jāsaskaņo ar piemērošanas līmeni un pārskatu sniegšanu par likviditātes seguma prasību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 6. līdz 10. pantu un 415. panta 3. punkta a) apakšpunktu.

               (5)

               Lai nodrošinātu proporcionalitāti, būtu jāļauj pārskatu sniegt reizi ceturksnī, nevis katru mēnesi, ja iestāde nav daļa no grupas ar filiālēm vai mātesiestādēm, kuras atrodas citās jurisdikcijās nekā tās kompetentā iestāde, un iestādes kopējā bilance veido tikai nelielu daļu no visu iestāžu individuālo bilanču summas attiecīgajā dalībvalstī, un iestādes aktīvu kopsumma nav nozīmīga.

               (6)

               Ņemot vērā to, cik svarīga ir pārskatu sniegšana par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem pareizas uzraudzības kontekstā un kā agrīnās brīdināšanas instruments ikdienas uzraudzībai, šī regula būtu jāpiemēro nekavējoties. Tomēr, lai iestādēm un kompetentajām iestādēm atvieglotu šīs regulas sākotnējo īstenošanu, pirmajos sešos tās piemērošanas mēnešos pārskata nosūtīšanas datumam attiecībā uz ikmēneša pārskatu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem vajadzētu būt trīsdesmitajai, nevis piecpadsmitajai, kalendārajai dienai pēc pārskata atsauces datuma.

               (7)

               Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde (EBI).

               (8)

               EBI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanās par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, analizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 37. pantu (3).

               (9)

               Saskaņā ar procedūru, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 1093/2010 15. pantā, Komisija ir ar grozījumiem apstiprinājusi īstenošanas standartu projektu, ko iesniegusi EBI, izskaidrojot grozījumu argumentus. EBI sniedza oficiālu atzinumu, pieņemot ierosinātos grozījumus, izņemot tos, kas saistīti ar pārskatu sniegšanu par likvīdiem aktīviem un paredzētajām ienākošās un izejošās naudas plūsmām (“termiņu sadalījumu”), sniedzot vairākus argumentus savai pieejai.

               (10)

               Komisija ir rūpīgi izvērtējusi EBI sniegtos argumentus par to, lai pieņemtu pārskatu sniegšanas noteikumus par termiņu sadalījumu, balstoties uz Regulā (ES) Nr. 575/2013 minēto pagaidu pieeju attiecībā uz pārskatu sniegšanu. Šī pieeja tomēr būs jāgroza, lai to pilnībā saskaņotu ar galīgo pieeju, kas izklāstīta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2015/61 (4), ko piemēro no 2015. gada 1. oktobra.

               (11)

               Komisija pilnībā atzīst, cik nozīmīgs ir termiņu sadalījums kā uzraudzības instruments. Tomēr Komisija uzskata, ka patlaban uzraudzības ieguvumi, ko, pamatojoties uz novecojušu pārskatu sniegšanas pieeju, ir nodrošinājusi obligātā pārskatu sniegšana par termiņu sadalījumu, ir nesamērīgi salīdzinājumā ar papildu normatīvo slogu un atbilstības izmaksu dublēšanos. EBI būtu jācenšas pēc iespējas ātrāk atjaunināt termiņu sadalījumu, pamatojoties uz pārskatu sniegšanu, kas ir pilnībā saskaņota ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61, un iesniegt to Komisijai pieņemšanai. Pa to laiku un gaidot, kamēr nākotnē tiks pieņemta obligāta prasība sniegt pārskatu par termiņu sadalījumu, ja tas ir vajadzīgs un pamatots, uzraudzības iestādes var pieprasīt papildu pārskatu sniegšanu, kas nav paredzēti šajā īstenošanas regulā, tostarp saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 412. panta 5. punktu.

               (12)

               Tādēļ būtu attiecīgi jāgroza Īstenošanas regula (ES) Nr. 680/2014,

         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014 groza šādi:

               1)

               regulas 1. pantam pievieno šādu g) punktu:

                           “g)

                           papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 3. punkta b) apakšpunktu.”;

               2)

               iekļauj šādu 7.b nodaļu:
               “7.b NODAĻA

                  FORMĀTS UN BIEŽUMS, KĀDĀ INDIVIDUĀLI UN KONSOLIDĒTI SNIEDZ PĀRSKATU PAR PAPILDU LIKVIDITĀTES NOVĒRTĒŠANAS RĪKIEM

               16.b pants
               1.   Lai individuāli un konsolidēti sniegtu pārskatu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 3. punkta b) apakšpunktu, iestādes reizi mēnesī iesniedz visu turpmāk minēto informāciju:

                           a)

                           XVIII pielikumā noteikto informāciju, ievērojot XIX pielikumā iekļautās norādes;

                           b)

                           XX pielikumā noteikto informāciju, ievērojot XXI pielikumā iekļautās norādes.

                     2.   Atkāpjoties no 1. punkta, iestāde var reizi ceturksnī sniegt pārskatu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

                           a)

                           iestāde nav daļa no grupas ar filiālēm vai mātesiestādēm, kuras atrodas citās jurisdikcijās nekā tās kompetentā iestāde;

                           b)

                           iestādes individuālās kopējās bilances attiecība pret visu iestāžu individuālo kopējo bilanču summu attiecīgajā dalībvalstī divus secīgus gadus pirms pārskata sniegšanas gada ir bijusi zemāka par 1 %;

                           c)

                           iestādes aktīvu kopsumma, kas aprēķināta saskaņā ar Padomes Direktīvu 86/635/EEK (5), nepārsniedz EUR 30 miljardus.

                     Šā punkta b) apakšpunkta nolūkā kopējās bilances dati, ko izmanto attiecības aprēķināšanai, ir balstīti uz gada beigu revidētajiem datiem par gadu pirms tā gada, kurš ir bijis pirms pārskata sniegšanas atsauces datuma.
               3.   Lai pildītu 1. un 2. punktā izklāstītos pienākumus, pirmais mēnesis, par kuru ir jāsniedz pārskats par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem, ir 2016. gada aprīlis.

                  (5)  Padomes 1986. gada 8. decembra Direktīva 86/635/EEK par banku un citu finanšu iestāžu gada pārskatiem un konsolidētajiem pārskatiem (OV L 372, 31.12.1986., 1. lpp.).”;"

               3)

               regulas 18. pantam pievieno šādu sesto daļu:
               “Atkāpjoties no 3. panta 1. punkta a) apakšpunkta, attiecībā uz mēnešiem no 2016. gada aprīļa līdz 2016. gada oktobrim ieskaitot mēneša pārskatu par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem nosūtīšanas datums ir trīsdesmitā kalendārā diena pēc pārskatu atsauces datuma.”;

               4)

               regulas XVIII līdz XXI pielikumu pievieno atbilstoši šīs regulas pielikuma tekstam.

         2. pants
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2016. gada 1. martā

            Komisijas vārdā –

            priekšsēdētājs

         Jean-Claude JUNCKER

      (1)  OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.

      (2)  Komisijas 2014. gada 16. aprīļa Īstenošanas regula (ES) Nr. 680/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (OV L 191, 28.6.2014., 1. lpp.).

      (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).

      (4)  Komisijas 2014. gada 10. oktobra Deleģētā regula (ES) 2015/61, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 attiecībā uz likviditātes seguma prasību kredītiestādēm (OV L 11, 17.1.2015., 1. lpp.).

      PIELIKUMS
      “
            XVIII PIELIKUMS

               PAPILDU LIKVIDITĀTES NOVĒRTĒŠANAS RĪKI SASKAŅĀ AR REGULAS (ES) Nr. 575/2013 415. PANTA 3. PUNKTA b) APAKŠPUNKTU

                              ALMM VEIDNES

                           Veidnes numurs

                           Veidnes kods

                           Veidnes/veidņu grupas nosaukums

                           PAPILDU NOVĒRTĒŠANAS RĪKU VEIDNES

                        67

                        C 67.00

                        FINANSĒJUMA KONCENTRĀCIJA DARĪJUMU PARTNERA DALĪJUMĀ

                        68

                        C 68.00

                        FINANSĒJUMA KONCENTRĀCIJA PRODUKTA VEIDA DALĪJUMĀ

                        69

                        C 69.00

                        CENAS PAR DAŽĀDU FINANSĒJUMA ILGUMU

                        70

                        C 70.00

                        FINANSĒJUMA PAGARINĀŠANA

               C 67.00 — FINANSĒJUMA KONCENTRĀCIJA DARĪJUMU PARTNERA DALĪJUMĀ

                        z ass

                     Kopējās un būtiskās valūtas

                           Finansējuma koncentrācija pēc darījumu partnera

                           Darījumu partnera nosaukums

                              LEI kods

                           Darījumu partnera sektors

                           Darījumu partnera valsts

                           Produktu veids

                           Saņemtā summa

                           Vidējais svērtais sākotnējais termiņš

                           Vidējais svērtais atlikušais termiņš

                           Rinda

                           ID

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        010

                                       1.

                                    DESMIT GALVENIE DARĪJUMU PARTNERI, NO KURIEM KATRS PĀRSNIEDZ 1 % NO KOPĒJĀM SAISTĪBĀM

                        020

                        1,01

                        030

                        1,02

                        040

                        1,03

                        050

                        1,04

                        060

                        1,05

                        070

                        1,06

                        080

                        1,07

                        090

                        1,08

                        100

                        1,09

                        110

                        1,10

                        120

                                       2.

                                    VISAS PĀRĒJĀS SAISTĪBAS

               C 68.00 – FINANSĒJUMA KONCENTRĀCIJA PRODUKTA VEIDA DALĪJUMĀ

                        z ass

                     Kopējās un būtiskās valūtas

                           Finansējuma koncentrācija pēc produkta veida

                           Rinda

                           ID

                           Produkta nosaukums

                           Saņemtā kopsumma

                           Summa, uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī

                           Summa, uz ko neattiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī

                           Vidējais svērtais sākotnējais termiņš

                           Vidējais svērtais atlikušais termiņš

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                           PRODUKTI, KAS LIELĀKI PAR 1 % NO KOPĒJĀM SAISTĪBĀM

                        010

                        1

                           PRIVĀTPERSONU UN MVU FINANSĒJUMS

                        020

                        1,1

                        Beztermiņa noguldījumi

                        030

                        1,2

                        Fiksēta termiņa noguldījumi ar sākotnējo termiņu, kas mazāks par 30 dienām

                        040

                        1,3

                        Fiksēta termiņa noguldījumi ar sākotnējo termiņu, kas lielāks par 30 dienām

                        050

                        1.3.1.

                        ar tādu sodu par priekšlaicīgu izņemšanu, kas ir būtiski lielāks par zaudētajiem procentu ienākumiem, kurus varētu gūt par atlikušo termiņu

                        060

                        1.3.2.

                        bez tāda soda par priekšlaicīgu izņemšanu, kas ir būtiski lielāks par zaudētajiem procentu ienākumiem, kurus varētu gūt par atlikušo termiņu

                        070

                        1,4

                        Krājkonti

                        080

                        1.4.1.

                        ar tādu iepriekšējās paziņošanas periodu par izņemšanu, kas lielāks par 30 dienām

                        090

                        1.4.2.

                        bez tāda iepriekšējās paziņošanas perioda par izņemšanu, kas lielāks par 30 dienām

                        100

                        2

                           KORPORATĪVAIS FINANSĒJUMS

                        110

                        2,1

                        Nenodrošinātais korporatīvais finansējums

                        120

                        2.1.1.

                        no kā: finanšu klienti

                        130

                        2.1.2.

                        no kā: nefinanšu klienti

                        140

                        2.1.3.

                        no kā: no grupas iekšējām sabiedrībām

                        150

                        2,2

                        Nodrošinātais korporatīvais finansējums

                        160

                        2.2.1.

                        no kā: atpirkšanas līgumi

                        170

                        2.2.2.

                        no kā: segto obligāciju emisija

                        180

                        2.2.3.

                        no kā: ar aktīviem segtu vērtspapīru emisija

                        190

                        2.2.4.

                        no kā: no grupas iekšējām sabiedrībām

               C 69.00 – CENAS PAR DAŽĀDU FINANSĒJUMA ILGUMU

                        z ass

                     Kopējās un būtiskās valūtas

                           Cenas par dažādu finansējuma ilgumu

                           Uz nakti

                           1 nedēļa

                           1 mēnesis

                           3 mēneši

                           6 mēneši

                           1 gads

                           2 gadi

                           5 gadi

                           10 gadi

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Starpība

                           Apjoms

                           Rinda

                           ID

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        010

                        1

                           Kopējais finansējums

                        020

                        1,1

                        no kā: privātpersonu un MVU noguldījumi

                        030

                        1,2

                        no kā: nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        040

                        1,3

                        no kā: nodrošinātais finansējums

                        050

                        1,4

                        no kā: augstākās prioritātes nenodrošinātie vērtspapīri

                        060

                        1,5

                        no kā: segtās obligācijas

                        070

                        1,6

                        no kā: ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri, tostarp ABCP

               C 70.00 – FINANSĒJUMA PAGARINĀŠANA

                        z ass

                     Kopējās un būtiskās valūtas

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        010

                        1.1.

                           1

                           Kopējais finansējums

                        020

                        1.1.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        030

                        1.1.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        040

                        1.1.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        050

                        1.2.

                           2

                           Kopējais finansējums

                        060

                        1.2.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        070

                        1.2.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        080

                        1.2.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           > 3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        010

                        1.1.

                           1

                           Kopējais finansējums

                        020

                        1.1.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        030

                        1.1.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        040

                        1.1.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        050

                        1.2.

                           2

                           Kopējais finansējums

                        060

                        1.2.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        070

                        1.2.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        080

                        1.2.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        010

                        1.1.

                           1

                           Kopējais finansējums

                        020

                        1.1.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        030

                        1.1.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        040

                        1.1.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        050

                        1.2.

                           2

                           Kopējais finansējums

                        060

                        1.2.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        070

                        1.2.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        080

                        1.2.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        090

                        1.3.

                           3

                           Kopējais finansējums

                        100

                        1.3.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        110

                        1.3.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        120

                        1.3.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        130

                        1.4.

                           4

                           Kopējais finansējums

                        140

                        1.4.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        150

                        1.4.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        160

                        1.4.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        170

                        1.5.

                           5

                           Kopējais finansējums

                        180

                        1.5.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        190

                        1.5.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        200

                        1.5.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           > 3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        090

                        1.3.

                           3

                           Kopējais finansējums

                        100

                        1.3.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        110

                        1.3.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        120

                        1.3.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        130

                        1.4.

                           4

                           Kopējais finansējums

                        140

                        1.4.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        150

                        1.4.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        160

                        1.4.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        170

                        1.5.

                           5

                           Kopējais finansējums

                        180

                        1.5.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        190

                        1.5.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        200

                        1.5.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        090

                        1.3.

                           3

                           Kopējais finansējums

                        100

                        1.3.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        110

                        1.3.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        120

                        1.3.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        130

                        1.4.

                           4

                           Kopējais finansējums

                        140

                        1.4.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        150

                        1.4.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        160

                        1.4.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        170

                        1.5.

                           5

                           Kopējais finansējums

                        180

                        1.5.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        190

                        1.5.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        200

                        1.5.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        210

                        1.6.

                           6

                           Kopējais finansējums

                        220

                        1.6.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        230

                        1.6.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        240

                        1.6.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        250

                        1.7.

                           7

                           Kopējais finansējums

                        260

                        1.7.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        270

                        1.7.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        280

                        1.7.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        290

                        1.8.

                           8

                           Kopējais finansējums

                        300

                        1.8.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        310

                        1.8.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        320

                        1.8.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        210

                        1.6.

                           6

                           Kopējais finansējums

                        220

                        1.6.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        230

                        1.6.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        240

                        1.6.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        250

                        1.7.

                           7

                           Kopējais finansējums

                        260

                        1.7.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        270

                        1.7.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        280

                        1.7.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        290

                        1.8.

                           8

                           Kopējais finansējums

                        300

                        1.8.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        310

                        1.8.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        320

                        1.8.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        210

                        1.6.

                           6

                           Kopējais finansējums

                        220

                        1.6.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        230

                        1.6.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        240

                        1.6.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        250

                        1.7.

                           7

                           Kopējais finansējums

                        260

                        1.7.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        270

                        1.7.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        280

                        1.7.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        290

                        1.8.

                           8

                           Kopējais finansējums

                        300

                        1.8.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        310

                        1.8.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        320

                        1.8.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        330

                        1.9.

                           9

                           Kopējais finansējums

                        340

                        1.9.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        350

                        1.9.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        360

                        1.9.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        370

                        1.10.

                           10

                           Kopējais finansējums

                        380

                        1.10.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        390

                        1.10.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        400

                        1.10.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        410

                        1,11

                           11

                           Kopējais finansējums

                        420

                        1.11.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        430

                        1.11.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        440

                        1.11.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           > 3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        330

                        1.9.

                           9

                           Kopējais finansējums

                        340

                        1.9.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        350

                        1.9.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        360

                        1.9.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        370

                        1.10.

                           10

                           Kopējais finansējums

                        380

                        1.10.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        390

                        1.10.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        400

                        1.10.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        410

                        1,11

                           11

                           Kopējais finansējums

                        420

                        1.11.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        430

                        1.11.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        440

                        1.11.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        330

                        1.9.

                           9

                           Kopējais finansējums

                        340

                        1.9.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        350

                        1.9.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        360

                        1.9.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        370

                        1.10.

                           10

                           Kopējais finansējums

                        380

                        1.10.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        390

                        1.10.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        400

                        1.10.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        410

                        1,11

                           11

                           Kopējais finansējums

                        420

                        1.11.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        430

                        1.11.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        440

                        1.11.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        450

                        1,12

                           12

                           Kopējais finansējums

                        460

                        1.12.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        470

                        1.12.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        480

                        1.12.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        490

                        1,13

                           13

                           Kopējais finansējums

                        500

                        1.13.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        510

                        1.13.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        520

                        1.13.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        530

                        1,14

                           14

                           Kopējais finansējums

                        540

                        1.14.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        550

                        1.14.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        560

                        1.14.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        450

                        1,12

                           12

                           Kopējais finansējums

                        460

                        1.12.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        470

                        1.12.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        480

                        1.12.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        490

                        1,13

                           13

                           Kopējais finansējums

                        500

                        1.13.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        510

                        1.13.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        520

                        1.13.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        530

                        1,14

                           14

                           Kopējais finansējums

                        540

                        1.14.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        550

                        1.14.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        560

                        1.14.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        450

                        1,12

                           12

                           Kopējais finansējums

                        460

                        1.12.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        470

                        1.12.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        480

                        1.12.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        490

                        1,13

                           13

                           Kopējais finansējums

                        500

                        1.13.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        510

                        1.13.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        520

                        1.13.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        530

                        1,14

                           14

                           Kopējais finansējums

                        540

                        1.14.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        550

                        1.14.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        560

                        1.14.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        570

                        1,15

                           15

                           Kopējais finansējums

                        580

                        1.15.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        590

                        1.15.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        600

                        1.15.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        610

                        1,16

                           16

                           Kopējais finansējums

                        620

                        1.16.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        630

                        1.16.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        640

                        1.16.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        650

                        1,17

                           17

                           Kopējais finansējums

                        660

                        1.17.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        670

                        1.17.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        680

                        1.17.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        570

                        1,15

                           15

                           Kopējais finansējums

                        580

                        1.15.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        590

                        1.15.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        600

                        1.15.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        610

                        1,16

                           16

                           Kopējais finansējums

                        620

                        1.16.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        630

                        1.16.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        640

                        1.16.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        650

                        1,17

                           17

                           Kopējais finansējums

                        660

                        1.17.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        670

                        1.17.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        680

                        1.17.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        570

                        1,15

                           15

                           Kopējais finansējums

                        580

                        1.15.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        590

                        1.15.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        600

                        1.15.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        610

                        1,16

                           16

                           Kopējais finansējums

                        620

                        1.16.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        630

                        1.16.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        640

                        1.16.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        650

                        1,17

                           17

                           Kopējais finansējums

                        660

                        1.17.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        670

                        1.17.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        680

                        1.17.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        690

                        1,18

                           18

                           Kopējais finansējums

                        700

                        1.18.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        710

                        1.18.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        720

                        1.18.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        730

                        1,19

                           19

                           Kopējais finansējums

                        740

                        1.19.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        750

                        1.19.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        760

                        1.19.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        770

                        1.20.

                           20

                           Kopējais finansējums

                        780

                        1.20.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        790

                        1.20.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        800

                        1.20.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        690

                        1,18

                           18

                           Kopējais finansējums

                        700

                        1.18.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        710

                        1.18.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        720

                        1.18.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        730

                        1,19

                           19

                           Kopējais finansējums

                        740

                        1.19.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        750

                        1.19.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        760

                        1.19.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        770

                        1.20.

                           20

                           Kopējais finansējums

                        780

                        1.20.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        790

                        1.20.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        800

                        1.20.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        690

                        1,18

                           18

                           Kopējais finansējums

                        700

                        1.18.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        710

                        1.18.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        720

                        1.18.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        730

                        1,19

                           19

                           Kopējais finansējums

                        740

                        1.19.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        750

                        1.19.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        760

                        1.19.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        770

                        1.20.

                           20

                           Kopējais finansējums

                        780

                        1.20.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        790

                        1.20.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        800

                        1.20.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        810

                        1,21

                           21

                           Kopējais finansējums

                        820

                        1.21.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        830

                        1.21.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        840

                        1.21.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        850

                        1,22

                           22

                           Kopējais finansējums

                        860

                        1.22.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        870

                        1.22.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        880

                        1.22.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        890

                        1,23

                           23

                           Kopējais finansējums

                        900

                        1.23.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        910

                        1.23.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        920

                        1.23.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        810

                        1,21

                           21

                           Kopējais finansējums

                        820

                        1.21.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        830

                        1.21.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        840

                        1.21.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        850

                        1,22

                           22

                           Kopējais finansējums

                        860

                        1.22.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        870

                        1.22.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        880

                        1.22.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        890

                        1,23

                           23

                           Kopējais finansējums

                        900

                        1.23.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        910

                        1.23.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        920

                        1.23.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        810

                        1,21

                           21

                           Kopējais finansējums

                        820

                        1.21.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        830

                        1.21.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        840

                        1.21.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        850

                        1,22

                           22

                           Kopējais finansējums

                        860

                        1.22.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        870

                        1.22.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        880

                        1.22.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        890

                        1,23

                           23

                           Kopējais finansējums

                        900

                        1.23.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        910

                        1.23.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        920

                        1.23.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        930

                        1,24

                           24

                           Kopējais finansējums

                        940

                        1.24.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        950

                        1.24.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        960

                        1.24.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        970

                        1,25

                           25

                           Kopējais finansējums

                        980

                        1.25.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        990

                        1.25.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1000

                        1.25.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1010

                        1,26

                           26

                           Kopējais finansējums

                        1020

                        1.26.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1030

                        1.26.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1040

                        1.26.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        930

                        1,24

                           24

                           Kopējais finansējums

                        940

                        1.24.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        950

                        1.24.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        960

                        1.24.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        970

                        1,25

                           25

                           Kopējais finansējums

                        980

                        1.25.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        990

                        1.25.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1000

                        1.25.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1010

                        1,26

                           26

                           Kopējais finansējums

                        1020

                        1.26.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1030

                        1.26.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1040

                        1.26.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        930

                        1,24

                           24

                           Kopējais finansējums

                        940

                        1.24.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        950

                        1.24.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        960

                        1.24.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        970

                        1,25

                           25

                           Kopējais finansējums

                        980

                        1.25.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        990

                        1.25.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1000

                        1.25.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1010

                        1,26

                           26

                           Kopējais finansējums

                        1020

                        1.26.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1030

                        1.26.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1040

                        1.26.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        1050

                        1,27

                           27

                           Kopējais finansējums

                        1060

                        1.27.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1070

                        1.27.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1080

                        1.27.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1090

                        1,28

                           28

                           Kopējais finansējums

                        1100

                        1.28.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1110

                        1.28.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1120

                        1.28.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1130

                        1,29

                           29

                           Kopējais finansējums

                        1140

                        1.29.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1150

                        1.29.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1160

                        1.29.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        1050

                        1,27

                           27

                           Kopējais finansējums

                        1060

                        1.27.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1070

                        1.27.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1080

                        1.27.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1090

                        1,28

                           28

                           Kopējais finansējums

                        1100

                        1.28.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1110

                        1.28.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1120

                        1.28.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1130

                        1,29

                           29

                           Kopējais finansējums

                        1140

                        1.29.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1150

                        1.29.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1160

                        1.29.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        1050

                        1,27

                           27

                           Kopējais finansējums

                        1060

                        1.27.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1070

                        1.27.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1080

                        1.27.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1090

                        1,28

                           28

                           Kopējais finansējums

                        1100

                        1.28.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1110

                        1.28.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1120

                        1.28.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1130

                        1,29

                           29

                           Kopējais finansējums

                        1140

                        1.29.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1150

                        1.29.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1160

                        1.29.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           Uz nakti

                           > 1 diena ≤ 7 dienas

                           > 7 dienas ≤ 14 dienas

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        100

                        110

                        120

                        1170

                        1.30.

                           30

                           Kopējais finansējums

                        1180

                        1.30.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1190

                        1.30.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1200

                        1.30.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1210

                        1,31

                           31

                           Kopējais finansējums

                        1220

                        1.31.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1230

                        1.31.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1240

                        1.31.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                           > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                           >3 mēneši ≤ 6 mēneši

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        130

                        140

                        150

                        160

                        170

                        180

                        190

                        200

                        210

                        220

                        230

                        240

                        1170

                        1.30.

                           30

                           Kopējais finansējums

                        1180

                        1.30.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1190

                        1.30.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1200

                        1.30.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1210

                        1,31

                           31

                           Kopējais finansējums

                        1220

                        1.31.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1230

                        1.31.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1240

                        1.31.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                           Finansējuma pagarināšana

                           > 6 mēneši

                           Kopā neto naudas plūsmas

                           Vidējā termiņš (dienās)

                           Termiņš beidzas

                           Pagarināts

                           Jauni līdzekļi

                           Neto

                           Termiņš beidzas līdzekļi Termiņš

                           Pagarināto līdzekļu termiņš

                           Jauni līdzekļi Termiņš

                           Kopējais finansējuma profils

                           Rinda

                           ID

                           Diena

                           Kategorija

                        250

                        260

                        270

                        280

                        290

                        300

                        310

                        320

                        330

                        1170

                        1.30.

                           30

                           Kopējais finansējums

                        1180

                        1.30.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1190

                        1.30.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1200

                        1.30.3.

                           Nodrošinātais finansējums

                        1210

                        1,31

                           31

                           Kopējais finansējums

                        1220

                        1.31.1.

                           Privātpersonu un MVU noguldījumi

                        1230

                        1.31.2.

                           Nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                        1240

                        1.31.3.

                           Nodrošinātais finansējums

            XIX PIELIKUMS

               NORĀDES PAR XVIII PIELIKUMA PAPILDU NOVĒRTĒŠANAS RĪKU VEIDNES AIZPILDĪŠANU

            1.   Papildu novērtēšanas rīki
            1.1.   Vispārīgas piezīmes

                        1.

                        XVIII pielikumā ietvertā kopsavilkuma veidne ir izstrādāta, lai novērtētu iestādes likviditātes risku, kas neietilpst pārskatā par likviditātes segumu un stabilu finansējumu.

                  1.2.   Finansējuma koncentrācija pēc darījumu partnera (C 67.00)

                        1.

                        Ar šo veidni paredzēts apkopot informāciju par pārskatu sniedzošo iestāžu finansējuma koncentrāciju pēc darījumu partnera.

                        2.

                        Aizpildot šo veidni:

                                    a)

                                    iestādes ziņo par desmit lielākajiem darījumu partneriem vai savstarpēji saistītu klientu grupām saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 (Kapitāla prasību regula) 4. panta 39. punktu, no kurām iegūtais finansējums no katra darījumu partnera pārsniedz 1 % slieksni no kopējām saistībām veidnes 1. sadaļas apakšrindās. Tādējādi darījumu partneris 1.01 kategorijā ir saņemtā finansējuma lielākā summa no viena darījumu partnera, kas pārsniedz 1 % slieksni pārskata sniegšanas datumā; 1.02 kategorijā norāda otro lielāko summu, kas pārsniedz 1 % slieksni; utt.

                                    b)

                                    2. sadaļā iestādes norāda visas pārējās atlikušās kopējās saistības.

                                    c)

                                    1. un 2. sadaļas kopsummas ir vienādas ar iestādes kopējām saistībām pēc tās bilances, kas iesniegta saskaņā ar finanšu pārskatu sistēmu (FINREP).

                        3.

                        Iestādes sniedz šādu informāciju par visiem darījumu partneriem:

                                    a)

                                    darījumu partnera nosaukums;

                                    b)

                                       LEI kods;

                                    c)

                                    darījumu partnera sektors;

                                    d)

                                    darījumu partnera mītnes valsts;

                                    e)

                                    produkta veids;

                                    f)

                                    saņemtā summa;

                                    g)

                                    vidējais svērtais sākotnējais termiņš; un

                                    h)

                                    vidējais svērtais atlikušais termiņš.

                              Sīkāki skaidrojumi sniegti turpmāk tabulā.

                        4.

                        Ja finansējums tiek iegūts vairākos produktu veidos, norāda to veidu, uz ko attiecina lielāko iegūtā finansējuma daļu. Kompetentajai iestādei atsevišķi sniedz informāciju, skaidrojot saņemtā finansējuma dalījumu par pieciem svarīgākajiem produktiem pēc produktu veidiem.

                        5.

                        Vērtspapīru turētāju identificē, pieliekot visas pūles. Ja iestādei ir informācija par vērtspapīru turētāju (proti, ir turētājbanka), šī summa būtu jāņem vērā, ziņojot par darījumu partneru koncentrāciju. Ja informācija par vērtspapīru turētāju nav pieejama, attiecīgā summa nav jāziņo.

                        6.

                        Norādes par konkrētām slejām:

                                    Sleja

                                    Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

                                    010

                                       Darījumu partnera nosaukums

                                    Tādu visu darījumu partneru nosaukumus, no kuriem iegūtais finansējums pārsniedz 1 % no kopējām saistībām, dilstošā secībā ieraksta 010. slejā, t. i., pēc iegūtā finansējuma apjoma.
                                    Darījumu partnera nosaukums ir tāda uzņēmuma juridiskās personas apzīmējums, no kura iegūts finansējums, ieskaitot visas norādes uz uzņēmuma veidiem, piemēram, SA (Société anonyme Francijā), Plc. (public limited company Apvienotajā Karalistē) vai AG (Aktiengesellschaft Vācijā).

                                    020

                                          LEI kods

                                    Darījumu partnera juridiskās personas identifikācijas kods.

                                    030

                                       Darījumu partnera sektors

                                    Katru darījumu partneri, pamatojoties uz FINREP ekonomikas sektoru klasēm, klasificē vienā sektorā:
                                    i) centrālās bankas; ii) vispārējās valdības; iii) kredītiestādes; iv) citas finanšu sabiedrības; v) nefinanšu sabiedrības; vi) mājsaimniecības.
                                    Savstarpēji saistītu klientu grupām nozari nenorāda.

                                    040

                                       Darījumu partnera mītnes valsts

                                    Izmanto darījumu partnera dibināšanas valsts ISO kodu 3166-1-alpha-2 (ieskaitot pseido ISO kodus starptautiskajām organizācijām, sk. Eurostat“Balance of Payments Vademecum” jaunāko izdevumu).
                                    Savstarpēji saistītu klientu grupām valsts nav jānorāda.

                                    050

                                       Produktu veids

                                    010. slejā minētos darījumu partnerus klasificē pēc produkta veida, kas atbilst emitētajam produktam, kurā saņemts finansējums (vai jauktiem produktu veidiem – kurā saņemta finansējuma lielākā daļa), izmantojot šādus kodus, kas norādīti treknrakstā:

                                                   UWF (nenodrošināts korporatīvais finansējums, kas iegūts no finanšu klientiem, ieskaitot starpbanku līdzekļus)

                                                   UWNF (nenodrošināts korporatīvais finansējums, kas iegūts no nefinanšu klientiem)

                                                   REPO (finansējums, kas iegūts no līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu saskaņā ar Kapitāla prasību regulas 4. panta 1. punkta 82. apakšpunktu)

                                                   CB (finansējums, kas iegūts no segto obligāciju emisijas saskaņā ar Kapitāla prasību regulas 129. panta 3. vai 4. punktu VAI Direktīvas 2009/65/EK 52. panta 4. punktu)

                                                   ABS (finansējums, kas iegūts no ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem, ieskaitot ar aktīviem nodrošinātus komerciālos vērtspapīrus)

                                                   IGCP (finansējums, kas iegūts no grupas iekšējiem darījumu partneriem)

                                    060

                                       Saņemtā summa

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kas saņemts no darījumu partneriem, kuri norādīti 010. slejā, norāda 060. slejā.

                                    070

                                       Vidējais svērtais sākotnējais termiņš

                                    060. slejā norādītai saņemtā finansējuma summai (no 010. slejā norādītā darījumu partnera) vidējo svērto sākotnējo termiņu šādam finansējumam norāda 070. slejā.
                                    Vidējais svērtais sākotnējais termiņš ir vidējais sākotnējais termiņš (dienās) finansējumam, kas saņemts no šā darījumu partnera, pamatojoties uz saņemtā finansējuma dažādu summu lielumu salīdzinājumā ar kopējo saņemto finansējumu.
                                    Piemēram:

                                                1.

                                                EUR 1 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera A ar 180 dienu sākotnējo termiņu.

                                                2.

                                                EUR 0,5 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera A ar 360 dienu sākotnējo termiņu.

                                          Vidējais svērtais sākotnējais termiņš = (EUR 1 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 180 dienas + (EUR 0,5 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 360 dienas
                                    Vidējais svērtais sākotnējais termiņš = 240 dienas

                                    080

                                       Vidējais svērtais atlikušais termiņš.

                                    060. slejā norādītai saņemtā finansējuma summai (no 010. slejā norādītā darījumu partnera) vidējo svērto atlikušo termiņu šādam finansējumam norāda 080. slejā.
                                    Vidējais svērtais atlikušais termiņš ir vidējais atlikušais termiņš (dienās) finansējumam, kas saņemts no šā darījumu partnera, pamatojoties uz saņemtā finansējuma dažādu summu lielumu salīdzinājumā ar kopējo saņemto finansējumu.
                                    Piemēram:

                                                1.

                                                EUR 1 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera A ar 60 dienu atlikušo termiņu.

                                                2.

                                                EUR 0,5 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera A ar 180 dienu atlikušo termiņu.

                                          Vidējais svērtais atlikušais termiņš = (EUR 1 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 60 dienas + (EUR 0,5 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 180 dienas
                                    Vidējais svērtais sākotnējais termiņš = 100 dienas

                  1.3.   Finansējuma koncentrācija pēc produkta veida (C 68.00)

                        1.

                        Ar šo veidni paredzēts apkopot informāciju par pārskatu sniedzošo iestāžu finansējuma koncentrāciju pēc produkta veida šādu finansējuma veidu dalījumā:

                                    1.

                                    privātpersonu vai MVU finansējums;

                                                a)

                                                beztermiņa noguldījumi;

                                                b)

                                                noguldījumi ar fiksētu termiņu, kas mazāks vai vienāds ar 30 dienām;

                                                c)

                                                noguldījumi ar fiksētu termiņu, kas lielāks par 30 dienām;

                                                            i)

                                                            ar līgumsodu par priekšlaicīgu izņemšanu, kas ir ievērojami lielāks par procentu zaudējumiem;

                                                            ii)

                                                            bez līgumsoda par priekšlaicīgu izņemšanu, kas ir ievērojami lielāks par procentu zaudējumiem;

                                                d)

                                                krājkonti;

                                                            i)

                                                            ar tādu iepriekšējās paziņošanas periodu par izņemšanu, kas lielāks par 30 dienām;

                                                            ii)

                                                            bez tāda iepriekšējās paziņošanas perioda par izņemšanu, kas lielāks par 30 dienām;

                                    2.

                                    Korporatīvais finansējums;

                                                a)

                                                nenodrošināts korporatīvais finansējums;

                                                            i)

                                                            no kā: finanšu klienti

                                                            ii)

                                                            no kā: nefinanšu klienti

                                                            iii)

                                                            no kā: no grupas iekšējām sabiedrībām

                                                b)

                                                nodrošināts korporatīvais finansējums;

                                                            i)

                                                            no kā: atpirkšanas līgumi

                                                            ii)

                                                            no kā: segto obligāciju emisija

                                                            iii)

                                                            no kā: ar aktīviem segtu vērtspapīru emisija

                                                            iv)

                                                            no kā: no grupas iekšējām sabiedrībām

                        2.

                        Aizpildot šo veidni, iestādes ziņo par finansējuma kopsummu, kas saņemts no katras produkta kategorijas, kas pārsniedz 1 % slieksni no kopējām saistībām.

                        3.

                        Iestādes sniedz šādu informāciju par visiem produktu veidiem:

                                    a)

                                    saņemtā kopsumma;

                                    b)

                                    summa, uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī;

                                    c)

                                    summa, uz ko neattiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī;

                                    d)

                                    vidējais svērtais sākotnējais termiņš; un

                                    e)

                                    vidējais svērtais atlikušais termiņš.

                              Sīkāki skaidrojumi sniegti turpmāk tabulā.

                        4.

                        Lai noteiktu tos produktu veidus, no kuriem iegūtais finansējums ir lielāks par 1 % slieksni no kopējām saistībām, valūtas vienība nav būtiska.

                        5.

                        Norādes par konkrētām slejām:

                                    Sleja

                                    Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

                                    010

                                       Saņemtā kopsumma

                                    Finansējuma kopsummu, kas saņemts katrai produktu kategorijai, kuras norādītas “Produkta nosaukums” slejā, vienā pārskata sniegšanas valūtā norāda 010. slejā.

                                    020

                                       Summa, uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī

                                    Summa, uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, no saņemtā finansējuma kopsummas katrai “Produkta nosaukums” slejā uzskaitītai produktu kategorijai, kas norādīta 010. slejā.
                                    Piezīme: summas, kas norādītas 020. un 030. slejā katrai produktu kategorijai, kuras norādītas “Produkta nosaukums” slejā, ir vienādas ar saņemto kopsummu, kas norādīta 010. slejā.

                                    030

                                       Summa, uz ko neattiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī

                                    Summa, uz ko neattiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, no saņemtā finansējuma kopsummas katrai “Produkta nosaukums” slejā uzskaitītai produktu kategorijai, kas norādīta 010. slejā.
                                    Piezīme: summas, kas norādītas 020. un 030. slejā katrai produktu kategorijai, kuras norādītas “Produkta nosaukums” slejā, ir vienādas ar saņemto kopsummu, kas norādīta 010. slejā.

                                    040

                                       Vidējais svērtais sākotnējais termiņš

                                    010. slejā norādītai saņemtā finansējuma summai (no “Produkta nosaukums” slejā norādītajām produktu kategorijām) vidējo svērto sākotnējo termiņu (dienās) šādam finansējumam norāda 040. slejā.
                                    Vidējais svērtais sākotnējais termiņš ir vidējais sākotnējais termiņš (dienās) finansējumam, kas saņemts no visiem darījumu partneriem, veicot konkrēta produkta emisiju, salīdzinājumā ar kopējo saņemto finansējumu no šā produkta emisijas.
                                    Piemēram:

                                                1.

                                                EUR 1 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera A, veicot produkta X emisiju ar 180 dienu sākotnējo termiņu.

                                                2.

                                                EUR 0,5 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera B, veicot produkta X emisiju ar 360 dienu sākotnējo termiņu.

                                          Vidējais svērtais sākotnējais termiņš = (EUR 1 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 180 dienas + (EUR 0,5 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 360 dienas
                                    Vidējais svērtais sākotnējais termiņš = 240 dienas

                                    050

                                       Vidējais svērtais atlikušais termiņš.

                                    010. slejā norādītai saņemtā finansējuma summai (no “Produkta nosaukums” slejā norādītajām produktu kategorijām) vidējo svērto atlikušo termiņu (dienās) šādam finansējumam norāda 050. slejā.
                                    Vidējais svērtais atlikušais termiņš ir vidējais atlikušais termiņš (dienās) finansējumam, kas saņemts no visiem darījumu partneriem, veicot konkrēta produkta emisiju, salīdzinājumā ar kopējo saņemto finansējumu no šā produkta emisijas.
                                    Piemēram:

                                                1.

                                                EUR 1 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera A, veicot produkta X emisiju ar 60 dienu atlikušo termiņu.

                                                2.

                                                EUR 0,5 mljrd., kas saņemts no darījumu partnera B, veicot produkta X emisiju ar 180 dienu atlikušo termiņu.

                                          Vidējais svērtais atlikušais termiņš = (EUR 1 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 60 dienas + (EUR 0,5 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 180 dienas
                                    Vidējais svērtais sākotnējais termiņš = 100 dienas

                  1.4.   Cenas par dažādu finansējuma ilgumu (C 69.00)

                        1.

                        Ar šo veidni paredzēts apkopot informāciju par darījumu vidējo apjomu un izmaksām, kas radušās iestādēm par finansējumu ar šādiem termiņiem:

                                    a)

                                    uz nakti (010. un 020. sleja)

                                    b)

                                    1 nedēļa (030. un 040. sleja)

                                    c)

                                    1 mēnesis (050. un 060. sleja)

                                    d)

                                    3 mēneši (070. un 080. sleja)

                                    e)

                                    6 mēneši (090. un 100. sleja)

                                    f)

                                    1 gads (110. un 120. sleja)

                                    g)

                                    2 gadi (130. un 140. sleja)

                                    h)

                                    5 gadi (150. un 160. sleja)

                                    i)

                                    10 gadi (170. un 180. sleja)

                        2.

                        Nosakot iegūtā finansējuma termiņu, iestādes neņem vērā periodu no tirdzniecības darījuma datuma līdz norēķinu darījuma datumam, piemēram, saistību ar trīs mēnešu termiņu, par ko norēķināsies divu nedēļu laikā, norāda kategorijā “3 mēneši” (070. un 080. sleja).

                        3.

                        Starpība, kas norādīta katra laika intervāla kreisajā slejā, ir vai nu:

                                    1.

                                    starpība, ko sabiedrība maksā par saistībām ar viena gada vai īsāku termiņu, ja vien tās ne vēlāk kā darījuma dienā darījumdarbības beigās nekonvertē attiecīgajā valūtā, izmantojot etalona indeksu uz nakti;

                                    2.

                                    vai starpība, ko emitēšanas brīdī sabiedrība maksā par saistībām ar termiņu garāku par vienu gadu, ja vien tās ne vēlāk kā darījuma dienā darījumdarbības beigās nekonvertē attiecīgajā valūtā, izmantojot etalona indeksu uz nakti, kas ir trīs mēnešu EURIBOR attiecībā uz EUR vai LIBOR attiecībā uz GBP un USD.

                        4.

                        Starpību norāda, izmantojot bāzes punktus (bp), un aprēķina, izmantojot vidējos svērtos rādītājus. Piemēram:

                                    1.

                                    EUR 1 mljrd. finansējums, kas saņemts no darījumu partnera A vai ko tas piedāvā ar 200 bp starpību virs piemērojamās EURIBOR likmes.

                                    2.

                                    EUR 0,5 mljrd. finansējums, kas saņemts no darījumu partnera B vai ko tas piedāvā ar 150 bp starpību virs piemērojamās EURIBOR likmes.
                                    Vidējā svērtā starpība = (EUR 1 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 200 bp + (EUR 0,5 mljrd./EUR 1,5 mljrd.) * 150 bp
                                    Vidējā svērtā starpība = 183 bp

                        5.

                        Lai iegūtu maksājamo vidējo starpību, iestādes kopējās izmaksas aprēķina emisijas valūtā; FX mijmaiņas neņem vērā, taču ņem vērā visas prēmijas vai diskontus un komisijas naudas un maksas, ko maksā vai saņem, par bāzi ņemot procentu likmes mijmaiņas līgumu faktiskā termiņa atbilstību saistību termiņam. Starpība ir saistības likme, no kuras atņem mijmaiņas likmi.

                        6.

                        Finansējuma neto summa, kas iegūts finansējuma kategorijām, kuras uzskaitītas “Kategorija” slejā, norāda piemērojamā laika intervāla slejā “Apjoms”. Piemēram, iepriekš 4. punktā minētajam finansējumam tas būtu EUR 1 500 000.

                        7.

                        Ja nekas nav ziņojams, starpības atstāj neaizpildītas.

                        8.

                        Norādes par konkrētām rindām:

                                    Rinda

                                    Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

                                    010

                                    1.   Kopējais finansējums

                                    Visa finansējuma kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība šādiem termiņiem:

                                                a)

                                                uz nakti (010. un 020. sleja)

                                                b)

                                                1 nedēļa (030. un 040. sleja)

                                                c)

                                                1 mēnesis (050. un 060. sleja)

                                                d)

                                                3 mēneši (070. un 080. sleja)

                                                e)

                                                6 mēneši (090. un 100. sleja)

                                                f)

                                                1 gads (110. un 120. sleja)

                                                g)

                                                2 gadi (130. un 140. sleja)

                                                h)

                                                5 gadi (150. un 160. sleja)

                                                i)

                                                10 gadi (170. un 180. sleja)

                                    020

                                    1.1.   No kā: privātpersonu un MVU noguldījumi

                                    Iegūto privātpersonu un MVU noguldījumu kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība no 1. kategorijā norādītā kopējā finansējuma.

                                    030

                                    1.2.   No kā: nenodrošinātie korporatīvie noguldījumi

                                    Iegūto nenodrošināto korporatīvo noguldījumu kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība no 1. kategorijā norādītā kopējā finansējuma.

                                    040

                                    1.3.   No kā: nodrošinātais finansējums

                                    Nodrošinātā finansējuma kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība no 1. kategorijā norādītā kopējā finansējuma.

                                    050

                                    1.4.   No kā: augstākās prioritātes nenodrošinātie vērtspapīri

                                    Augstākās prioritātes nenodrošinātu vērtspapīru kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība no 1. kategorijā norādītā kopējā finansējuma.

                                    060

                                    1.5.   No kā: segtās obligācijas

                                    Visu emitēto segto obligāciju, kas noslogo iestādes pašu aktīvus, kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība no 1. kategorijā norādītā kopējā finansējuma.

                                    070

                                    1.6.   No kā: ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri, tostarp ABCP

                                    Emitēto ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru, ieskaitot ar aktīviem nodrošinātus komerciālos vērtspapīrus, kopējais apjoms un vidējā svērtā starpība no 1. kategorijā norādītā kopējā finansējuma.

                  1.5.   Finansējuma pagarinājums (C 70.00)

                        1.

                        Ar šo veidni paredzēts apkopot informāciju par tāda finansējuma apjomu, kam beidzas termiņš, un jauno iegūto finansējumu, proti, “finansējuma pagarinājumu” katru dienu mēneša laikā.

                        2.

                        Iestādes norāda finansējumu, kam beidzas termiņš, šādos laika intervālos:

                                    a)

                                    uz nakti (no 010. līdz 040. slejai)

                                    b)

                                    no 1 dienas līdz 7 dienām (no 050. līdz 080. slejai)

                                    c)

                                    no 7 dienām līdz 14 dienām (no 090. līdz 120. slejai)

                                    d)

                                    no 14 dienām līdz 1 mēnesim (no 130. līdz 160. slejai)

                                    e)

                                    no 1 mēneša līdz 3 mēnešiem (no 170. līdz 200. slejai)

                                    f)

                                    no 3 mēnešiem līdz 6 mēnešiem (no 210. līdz 240. slejai)

                                    g)

                                    termiņš, kas lielāks par 6 mēnešiem (no 250. līdz 280. slejai)

                        3.

                        Katram laika intervālam, kas norādīts iepriekš 2. punktā, summu, kurai beidzas termiņš, norāda kreisajā slejā, pagarināto summu norāda “Pagarinājums” slejā, jauno iegūto finansējumu norāda “Jauns finansējums” slejā un neto starpību (t. i., jauns finansējums + finansējuma pagarinājums – finansējums, kam beidzas termiņš) norāda labajā slejā.

                        4.

                        Kopējo neto naudas plūsmu norāda 290. slejā, un tā ir vienāda ar visu “Neto” sleju (t i., 040.+080.+120.+160.+200.+240.+280.) summu.

                        5.

                        Tāda finansējuma vidējo termiņu (dienās) finansējumam, kam beidzas termiņš, norāda 300. slejā.

                        6.

                        Tāda finansējuma vidējo termiņu (dienās) finansējumam, kuru pagarina, norāda 310. slejā.

                        7.

                        Finansējuma vidējo termiņu (dienās) jaunajam finansējumam norāda 320. slejā.

                        8.

                        Finansējuma vidējo termiņu (dienās) kopējam finansējuma profilam norāda 330. slejā.

                        9.

                        Norādes par konkrētām rindām:

                                    Sleja

                                    Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

                                    no 010. līdz 040.

                                       Uz nakti

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 010. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 020. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, kuru iegūst katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 030. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas katru dienu, un jauno finansējumu, ko iegūst katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 040. slejā.

                                    no 050. līdz 080.

                                       > 1 diena ≤ 7 dienas

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas periodā no vienas dienas līdz vienai nedēļai, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 050. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 060. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, ko iegūst laikposmā no vienas dienas līdz vienai nedēļai, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 070. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas, un jauno finansējumu, ko iegūst, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 080. slejā.

                                    no 090. līdz 120.

                                       > 7 dienas ≤ 14 dienas

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas periodā no vienas nedēļas līdz divām nedēļām, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 090. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 100. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, ko iegūst laikposmā no vienas nedēļas līdz divām nedēļām, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 110. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas, un jauno finansējumu, ko iegūst, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 120 slejā.

                                    no 130. līdz 160.

                                       > 14 dienas ≤ 1 mēnesis

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas periodā no divām nedēļām līdz vienam mēnesim, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 130. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 140. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, ko iegūst laikposmā no divām nedēļām līdz vienam mēnesim, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 150. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas, un jauno finansējumu, ko iegūst, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 160. slejā.

                                    no 170. līdz 200.

                                       > 1 mēnesis ≤ 3 mēneši

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas periodā no viena mēneša līdz trim mēnešiem, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 170. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 180. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, ko iegūst laikposmā no viena mēneša līdz trim mēnešiem, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 190. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas, un jauno finansējumu, ko iegūst, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 200. slejā.

                                    no 210. līdz 240.

                                       > 3 mēneši ≤ 6 mēneši

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas periodā no trim mēnešiem līdz sešiem mēnešiem, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 210. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 220. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, ko iegūst laikposmā no trim mēnešiem līdz sešiem mēnešiem, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 230. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas, un jauno finansējumu, ko iegūst, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 240. slejā.

                                    no 250. līdz 280.

                                       > 6 mēneši

                                    Tāda finansējuma kopsummu, kam termiņš beidzas periodā, kas ir ilgāks par sešiem mēnešiem, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 250. slejā. Mēnešiem, kuros ir mazāk par 31 dienu, neatbilstošās rindas atstāj neaizpildītas.
                                    Tāda finansējuma kopsummu, kuru pagarina katru dienu, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 260. slejā.
                                    Jaunā finansējuma kopsummu, ko iegūst laikposmā, kas ir ilgāks par sešiem mēnešiem, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 270. slejā.
                                    Neto starpību starp finansējumu, kam termiņš beidzas, un jauno finansējumu, ko iegūst, norāda 1.1.–1.31. kategoriju 280. slejā.

                                    290.

                                       Kopējā neto naudas plūsma

                                    Kopējās neto naudas plūsmas norāda 290. slejā, un tās ir vienādas ar visu “Neto” sleju (t. i., 040. + 080. + 120. + 160. + 200. + 240. + 280.) summu.

                                    no 300. līdz 330.

                                       Vidējā termiņš (dienās)

                                    Visa finansējuma, kam beidzas termiņš, vidējo svērto termiņu (dienās) norāda 300. slejā. Vidēji svērto termiņu (dienās) visam finansējumam, ko pagarina, norāda 310. slejā, vidēji svērto termiņu (dienās) visam jaunajam finansējumam norāda 320. slejā, un vidēji svērto termiņu (dienās) kopējam finansējuma profilam norāda 330. slejā.

            XX PIELIKUMS

               PAPILDU LIKVIDITĀTES NOVĒRTĒŠANAS RĪKI SASKAŅĀ AR REGULAS (ES) Nr. 575/2013 415. PANTA 3. PUNKTA b) APAKŠPUNKTU

                              ALMM VEIDNES

                           Veidnes numurs

                           Veidnes kods

                           Veidnes/veidņu grupas nosaukums

                           KOMPENSĒJOŠĀS KAPACITĀTES KONCENTRĀCIJAS VEIDNES

                        71

                        C 71.00

                        KOMPENSĒJOŠĀS KAPACITĀTES KONCENTRĀCIJA PĒC EMITENTIEM / DARĪJUMU PARTNERIEM

               C 71.00 – KOMPENSĒJOŠĀS KAPACITĀTES KONCENTRĀCIJA PĒC EMITENTIEM / DARĪJUMU PARTNERIEM

                        z ass

                     Kopējās un būtiskās valūtas

                           Kompensējošās kapacitātes koncentrācija pēc emitentiem / darījumu partneriem

                           Emitenta / darījumu partnera nosaukums

                              LEI kods

                           Emitenta / darījumu partnera sektors

                           Emitenta / darījumu partnera mītnes valsts

                           Produktu veids

                           Valūta

                           Kredītkvalitātes pakāpe

                           Vērtība, novērtējot pēc tirgus cenas / nominālā vērtība

                           Centrālās bankas prasībām atbilstoša nodrošinājuma vērtība

                           Rinda

                           ID

                        010

                        020

                        030

                        040

                        050

                        060

                        070

                        080

                        090

                        010

                                       1.

                                    DESMIT GALVENIE EMITENTI/DARĪJUMU PARTNERI

                        020

                        1,01

                        030

                        1,02

                        040

                        1,03

                        050

                        1,04

                        060

                        1,05

                        070

                        1,06

                        080

                        1,07

                        090

                        1,08

                        100

                        1,09

                        110

                        1,10

                        120

                                       2.

                                    VISI CITI POSTEŅI, KO IZMANTO KĀ KOMPENSĒJOŠO KAPACITĀTI

            XXI PIELIKUMS

               NORĀDĪJUMI PAR XXII PIELIKUMĀ IEKĻAUTĀS VEIDNES “KOMPENSĒJOŠĀS KAPACITĀTES KONCENTRĀCIJA” AIZPILDĪŠANU (C 71.00)

               Kompensējošās kapacitātes koncentrācija (KKK) emitenta/darījumu partnera dalījumā (C 71.00)

            Ar šo veidni paredzēts apkopot informāciju par pārskatu sniedzošo iestāžu kompensējošās kapacitātes koncentrāciju to desmit lielāko aktīvu līdzdalību vai likviditātes kredītlīniju dalījumā, kuras šim nolūkam piešķirtas iestādei. Kompensējošā kapacitāte atspoguļo neapgrūtināto aktīvu krājumu vai citus finansējuma avotus, kas iestādei pārskata sniegšanas datumā ir juridiski un praktiski pieejami, lai segtu iespējamo finansējuma nepietiekamību. Uzrāda tikai tās izejošās plūsmas un ienākošās plūsmas, kas ir saskaņā ar pārskata sniegšanas datumā pastāvošiem līgumiem.

                        Sleja

                        Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi

                        010

                           Emitenta/darījumu partnera nosaukums

                        010 slejā lejupejošā secībā ieraksta neapgrūtinātu aktīvu vai iestādei piešķirtu neizmantotu likviditātes kredītlīniju desmit galveno emitentu/darījumu partneru nosaukumus. Lielākais postenis tiks ierakstīts 1.01. punktā, otrais lielākais – 1.02. punktā un tā tālāk.
                        Ierakstītais emitenta/darījumu partnera nosaukums ir tāda uzņēmuma juridiskās personas nosaukums, kurš ir emitējis aktīvus vai piešķīris likviditātes kredītlīnijas, tostarp visas atsauces uz uzņēmuma veidu, piemēram, SA (Société anonyme Francijā), Plc. (public limited company Apvienotajā Karalistē) vai AG (Aktiengesellschaft Vācijā) utt.

                        020

                              LEI kods

                        Darījumu partnera juridiskās personas identifikācijas kods.

                        030

                           Emitenta/darījuma partnera sektors

                        Katru darījuma partneri, pamatojoties uz FINREP ekonomikas sektoru klasēm, klasificē vienā sektorā:
                        i) centrālās bankas; ii) vispārējās valdības; iii) kredītiestādes; iv) citas finanšu sabiedrības; v) nefinanšu sabiedrības; vi) mājsaimniecības.
                        Savstarpēji saistītu klientu grupām sektors nav jānorāda.

                        040

                           Emitenta/darījumu partnera mītnes valsts

                        Izmanto darījuma partnera dibināšanas valsts ISO kodu 3166-1-alpha-2 (ieskaitot pseido ISO kodus starptautiskajām organizācijām, sk.
                              Eurostat
                           “
                              Balance of Payments Vademecum
                           ”jaunāko izdevumu).
                        Savstarpēji saistītu klientu grupām valsts nav jānorāda.

                        050

                           Produktu veids

                        010. slejā ierakstītos emitentus/darījuma partnerus klasificē produkta veida dalījumā atbilstoši produktam, kurā tiek turēts aktīvs vai saņemta likviditātes resursu rezerve, izmantojot šādus kodus treknrakstā:

                                       SrB (augstākās prioritātes obligācija)

                                       SubB (subordinētā obligācija)

                                       CP (komerciālais vērtspapīrs)

                                       CB (segtās obligācijas)

                                       US (PVKIU vērtspapīrs, t. i., finanšu instrumenti, kas apliecina līdzdalību pārvedamo vērtspapīru kolektīvā ieguldījumu uzņēmumā, vai vērtspapīrs, ko emitējis šāds uzņēmums)

                                       ABS (ar aktīviem nodrošināts vērtspapīrs)

                                       CrCl (kredītprasība)

                                       Eq (atzītā biržā kotēta akcija, kas nav pašu emitēta vai finanšu iestādes emitēta)

                                       Gold (zelts)

                                       LiqL (iestādei piešķirta neizmantota likviditātes kredītlīnija)

                                       OPT (cits produktu veids)

                        060

                           Valūta

                        010. slejā ierakstītajiem emitentiem/darījuma partneriem piešķir tādu valūtas ISO kodu 060. slejā, kas atbilst saņemtā aktīva vai neizmantotās iestādei piešķirtās likviditātes kredītlīnijas denominācijai. Uzrāda valūtas vienības trīs burtu kodu saskaņā ar ISO 4217.

                        070

                           Kredītkvalitātes pakāpe

                        010 slejā ierakstītajiem emitentiem/darījuma partneriem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 575/2013 piešķir atbilstošo kredītkvalitātes pakāpi, kas atbilst termiņu sadalījumā norādītajiem posteņiem.

                        080

                           Tirgus vērtība/nominālvērtība

                        Aktīvu tirgus vērtība vai patiesā vērtība, vai attiecīgā gadījumā – iestādei piešķirtās neizmantotās likviditātes kredītlīnijas nominālvērtība.

                        090

                           Centrālās bankas prasībām atbilstoša nodrošinājuma vērtība

                        Nodrošinājuma vērtība saskaņā ar centrālās bankas noteikumiem par resursu rezervēm attiecībā uz konkrētiem aktīviem, ja tos izmanto kā nodrošinājumu, lai saņemtu centrālās bankas kredītu.
                        Iestādes atstāj šo aili neaizpildītu attiecībā uz aktīviem, kuri denominēti valūtā, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 416. panta 5. punktu sagatavotajos ĪTS iekļauta kā valūta, kuras atbilstība centrālās bankas prasībām definēta ļoti šauri.

                  ”