title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/394 (2016. gada 11. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz standartveida veidlapām, veidnēm un procedūrām par atļaujas piešķiršanu centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem, to pārskatīšanu un izvērtēšanu, par sadarbību starp piederības dalībvalsts iestādēm un uzņemošās dalībvalsts iestādēm, par apspriešanos ar iestādēm, kas iesaistītas atļaujas piešķiršanā attiecībā uz banku papildpakalpojumu sniegšanu, par piekļuvi saistībā ar centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un attiecībā uz centrālo vērtspapīru depozitāriju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 glabāto uzskaites dokumentu formātu (Dokuments attiecas uz EEZ. )

text:
                  10.3.2017

                  LV

                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

                  L 65/145

            KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/394
      (2016. gada 11. novembris),
      ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz standartveida veidlapām, veidnēm un procedūrām par atļaujas piešķiršanu centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem, to pārskatīšanu un izvērtēšanu, par sadarbību starp piederības dalībvalsts iestādēm un uzņemošās dalībvalsts iestādēm, par apspriešanos ar iestādēm, kas iesaistītas atļaujas piešķiršanā attiecībā uz banku papildpakalpojumu sniegšanu, par piekļuvi saistībā ar centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un attiecībā uz centrālo vērtspapīru depozitāriju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 glabāto uzskaites dokumentu formātu
      (Dokuments attiecas uz EEZ)
      EIROPAS KOMISIJA,
      ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
      ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 23. jūlija Regulu (ES) Nr. 909/2014 par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012 (1) un jo īpaši tās 17. panta 10. punktu, 22. panta 11. punktu, 24. panta 8. punktu, 29. panta 4. punktu, 33. panta 6. punktu, 49. panta 6. punktu, 52. panta 4. punktu, 53. panta 5. punktu un 55. panta 8. punktu,
      tā kā:

                  (1)

                  Šīs regulas normas ir savstarpēji cieši saistītas, jo tajās visās runa ir par uzraudzības prasībām attiecībā uz centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem (CVD). Lai nodrošinātu šo normu savstarpējo saskaņotību un lai atvieglotu vispusīga priekšstata radīšanu un to personu kompaktu piekļuvi tiem, uz kuriem attiecas šie pienākumi, ir vēlams iekļaut vienā pašā regulā visus īstenošanas tehniskos standartus, kas paredzēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 10. punktā, 22. panta 11. punktā, 24. panta 8. punktā, 29. panta 4. punktā, 33. panta 6. punktā, 49. panta 6. punktā, 52. panta 4. punktā, 53. panta 5. punktā un 55. panta 8. punktā.

                  (2)

                  Informācija, ko CVD iesniedz kompetentajai iestādei ar savu pieteikumu atļaujas saņemšanai vai pārskatīšanas vai izvērtēšanas nolūkā, būtu jāsniedz uz pastāvīga informācijas nesēja.

                  (3)

                  Lai atvieglotu CVD iesniegtās informācijas ātru identifikāciju, uz visiem kompetentajai iestādei iesniegtajiem dokumentiem, tostarp dokumentiem, kas iesniegti kopā ar pieteikumu atļaujas saņemšanai, būtu jānorāda unikāls atsauces numurs. Informācijā, kas tiek iesniegta CVD darbības pārskatīšanas un izvērtēšanas procesa ietvaros, iekļauj precīzas norādes par izmaiņām dokumentos, kas iesniegti minētā procesa gaitā.

                  (4)

                  Lai atvieglotu sadarbību starp iestādēm gadījumā, kad CVD veic pārrobežu darbību vai izveido filiāles, attiecībā uz šo sadarbību ir nepieciešams paredzēt saskaņotus standartus, veidlapas un procedūras.

                  (5)

                  Lai iestādes, kas saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014 ir pilnvarotas piekļūt CVD dokumentācijai, varētu veikt savus pienākumus iedarbīgi un konsekventi, tās būtu jānodrošina ar datiem, kas ir salīdzināmi visos CVD. Turklāt kopīgu formātu izmantošanai dažādās finanšu tirgus infrastruktūras daļās būtu jāsekmē šo formātu plašāka izmantošana plaša loka tirgus dalībnieku vidū, tādējādi veicinot standartizāciju. Standartizētu procedūru un datu formātu izmantošana visos CVD arī dotu iespēju mazināt tirgus dalībnieku izmaksas un atvieglot uzraudzības iestāžu un regulatoru uzdevumu izpildi.

                  (6)

                  Lai nodrošinātu konsekvenci uzskaites dokumentu glabāšanā, visas juridiskās personas, kas izmanto kāda CVD sniegtus pakalpojumus, būtu jāidentificē ar unikālu kodu, izmantojot juridiskās personas identifikatoru (LEI). LEI izmantošana jau ir paredzēta Komisijas Īstenošanas regulā (ES) Nr. 1247/2012, (2) un būtu jāparedz tā izmantošana arī saistībā ar CVD veiktu uzskaites dokumentu glabāšanu. CVD savi paša formāti būtu jāizmanto tikai iekšējos procesos, savukārt ziņošanas vajadzībām, kā arī sniedzot informāciju kompetentajām iestādēm, jebkurš iekšēji lietots kods būtu atbilstoši jāaizstāj ar visā pasaulē pieņemtu standartu, piemēram, LEI. Kontu turētājiem, kas nav CVD uzturētas vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieki, piemēram, tieša vērtspapīru turējuma sistēmas gadījumā, kā arī CVD uzturētas vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieka klientiem būtu jāļauj arī turpmāk tikt identificētiem ar attiecīgās valsts identifikatoru, ja tāds ir pieejams.

                  (7)

                  Lai nodrošinātu saskaņotu pieeju sūdzību izskatīšanai attiecībā uz dalībnieku piekļuvi CVD, emitentu piekļuvi CVD, CVD savstarpējo piekļuvi, kā arī CVD un citu tirgus infrastruktūras sastāvdaļu savstarpējo piekļuvi, būtu jāizmanto standartveida veidlapas un veidnes, kurās konkretizēti apzinātie riski un to apzināto risku novērtējums, kuri attaisno piekļuves liegšanu.

                  (8)

                  Lai kāda CVD kompetentajai iestādei atvieglotu apspriešanos ar citām iesaistītajām iestādēm, kas minētas Regulā (ES) Nr. 909/2014, pirms atļaujas piešķiršanas vai atteikšanas par banku papildpakalpojumu sniegšanu ir nepieciešams paredzēt iedarbīgu un strukturētu apspriešanas procesu. Lai attiecīgajām iestādēm atvieglotu iespējas laikus sadarboties un dotu iespēju katrai no tām sniegt argumentētu atzinumu par pieteikumu, pieteikumam pievienotie dokumenti un dati būtu jāiesniedz atbilstoši kopējām veidnēm.

                  (9)

                  Lai nodrošinātu tiesisko noteiktību un tiesību aktu konsekventu piemērošanu, dažu šajā regulā paredzēto prasību piemērošanai attiecībā uz norēķinu disciplīnas pasākumiem būtu jāsākas dienā, kad stājas spēkā šie pasākumi.

                  (10)

                  Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

                  (11)

                  Saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014, izstrādājot īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, EVTI strādāja ciešā sadarbībā ar Eiropas Centrālo banku sistēmas (ECBS) dalībniekiem. EVTI pirms īstenošanas tehnisko standartu projekta, uz kuru ir balstīta šī regula, iesniegšanas saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 15. pantu rīkoja atklātu sabiedrisko apspriešanu, izvērtēja potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūdza atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu,

            IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
      I NODAĻA

         ATĻAUJAS PIEŠĶIRŠANA CVD

      (Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 10. punkts)
      1. pants
      Standartveida veidlapas, veidnes un procedūras attiecībā uz pieteikumu
      1.   Centrālais vērtspapīru depozitārijs, kas pieteikumu atļaujas saņemšanai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. pantu (turpmāk “pieteikuma iesniedzējs CVD”) iesniedz savu pieteikumu uz pastāvīga informācijas nesēja, kas definēts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2017/392 (4) 1. panta g) punktā, aizpildot standartveida veidlapu un I pielikumā ietvertās veidnes.
      2.   Pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz kompetentajai iestādei sarakstu ar visiem dokumentiem, kas iesniegti kopā ar tā pieteikumu atļaujas saņemšanai, norādot šādu informāciju:

                  a)

                  katra dokumenta unikālais atsauces numurs;

                  b)

                  katra dokumenta nosaukums;

                  c)

                  katra tāda dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā ir sniegta attiecīgā informācija.

            3.   Visu informāciju iesniedz kompetentās iestādes norādītajā valodā. Kompetentā iestāde var pieprasīt, lai CVD to pašu informāciju iesniedz valodā, kas parasti tiek izmantota starptautisko finanšu jomā.
      4.   Pieteikuma iesniedzējs CVD, kas uztur jebkuras no Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 6. punktā minētajām attiecībām, sniedz kompetentajai iestādei sarakstu ar kompetentajām iestādēm, ar kurām jāapspriežas, kur norādītas arī minēto iestāžu kontaktpersonas.
      II NODAĻA

         PĀRSKATĪŠANA UN IZVĒRTĒŠANA

      (Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 11. punkts)
      2. pants
      Standartveida veidlapas un veidnes informācijas sniegšanai
      1.   CVD Deleģētās regulas (ES) 2017/392 40. pantā minēto informāciju sniedz uz pastāvīga informācijas nesēja.
      2.   CVD informāciju iesniedz, izmantojot II pielikumā ietvertās standartveida veidlapas un veidnes un attiecīgā gadījumā – I pielikuma 2. tabulā ietverto veidni. Ja tiek izmantota I pielikuma 2. tabulā ietvertā veidne, tajā iekļauj papildu sleju, kurā norāda tā dokumenta nodaļu, iedaļu vai lappusi, ar kuru pārskatīšanas laikposmā tika ieviestas izmaiņas, un vēl vienu papildu sleju, kurā sniedz paskaidrojumus par pārskatīšanas laikposmā ieviestajām izmaiņām.
      3. pants
      Informācijas sniegšanas procedūra
      1.   Kompetentā iestāde nosūta CVD šādu informāciju:

                  a)

                  Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 4. punktā minētās pārskatīšanas un izvērtēšanas biežums un apmērs;

                  b)

                  Deleģētās regulas (ES) 2017/392 40. pantā minētā pārskatīšanas laikposma sākuma datums un beigu datums;

                  c)

                  valoda, kurā sniedzama visa informācija. Kompetentā iestāde var pieprasīt, lai CVD to pašu informāciju iesniedz valodā, kas parasti tiek izmantota starptautisko finanšu jomā.

            Kompetentā iestāde bez liekas kavēšanās informē CVD par izmaiņām šā punkta pirmajā daļā minētajā informācijā, tai skaitā par nepieciešamību biežāk iesniegt konkrētu informāciju.
      2.   CVD Deleģētās regulas (ES) 2017/392 40. panta 2. punktā minēto informāciju sniedz divu mēnešu laikā pēc pārskatīšanas laikposma beigām.
      4. pants
      Informācijas sniegšana Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 7. punktā minētajām iestādēm
      1.   Pēc pārskatīšanas un izvērtēšanas pabeigšanas kompetentā iestāde Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 7. punktā minētās iestādes trīs darbdienu laikā informē par tās rezultātiem, kā konkretizēts Deleģētās regulas (ES) 2017/392 44. pantā.
      2.   Ja pārskatīšanas un izvērtēšanas rezultātā tiek piemērots kompensējošs pasākums vai sods, kompetentā iestāde trīs darbdienu laikā pēc šā pasākuma pieņemšanas par to informē 1. punktā minētās iestādes.
      3.   Iestādes, kas minētas 1. punktā vienojas par darba valodu, kas izmantojama informācijas apmaiņai; ja šādas vienošanās nav, par darba valodu izmanto valodu, kas parasti tiek izmantota starptautisko finanšu jomā.
      5. pants
      Informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm
      1.   Pirms katras pārskatīšanas un izvērtēšanas, veicot tāda CVD uzraudzību, kas uztur Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 6. punkta a), b) un c) apakšpunktā minētās attiecības, kompetentā iestāde atjaunina šīs regulas 1. panta 4. punktā minēto sarakstu ar citām kompetentajām iestādēm, kas iesaistāmas pārskatīšanā un izvērtēšanā, un šo iestāžu kontaktpersonām un izplata šo sarakstu visām minētajām iestādēm.
      2.   Kompetentā iestāde Deleģētās regulas (ES) 2017/392 45. panta 1. punktā minēto informāciju kompetentajām iestādēm, kas iekļautas 1. punktā minētajā sarakstā, sniedz 30 darbdienu laikā pēc dienas, kad šī informācija kļūst pieejama.
      3.   Kompetentās iestādes, kas iekļautas 1. punktā minētajā sarakstā, 30 darbdienu laikā pēc 2. punktā minētā termiņa nosūta kompetentajai iestādei, kura sniegusi šo informāciju, savu novērtējumu par to.
      4.   Trīs darbdienu laikā pēc Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 1. punktā minētās pārskatīšanas un izvērtēšanas pabeigšanas, ko kompetentā iestāde paziņojusi kompetentajām iestādēm, kas iekļautas 1. punktā minētajā sarakstā, kompetentā iestāde informē kompetentās iestādes, kas iekļautas 1. punktā minētajā sarakstā, par tās rezultātiem, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2017/392 45. panta 2. punktā.
      5.   Iestādes, kas minētas 1.–4. punktā, vienojas par darba valodu, kas izmantojama informācijas apmaiņai; ja šādas vienošanās nav, par darba valodu izmanto valodu, kas parasti tiek izmantota starptautisko finanšu jomā.
      III NODAĻA

         SADARBĪBAS KĀRTĪBA

      (Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 8. punkts)
      6. pants
      Vispārīgas prasības par sadarbības kārtību
      1.   Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde un uzņemošās dalībvalsts kompetentā iestāde vienojas par darba valodu, kas izmantojama to sadarbības pasākumos, ja šādas vienošanās nav, par darba valodu izmanto valodu, kas parasti tiek izmantota starptautisko finanšu jomā.
      2.   Katra kompetentā iestāde norīko vienu primāro kontaktpersonu un vienu sekundāro kontaktpersonu un dara zināmu pārējām kompetentajām iestādēm viņu kontaktinformāciju un izmaiņas tajā.
      7. pants
      Filiāles uzraudzība
      1.   Ja CVD, kurai atļauja piešķirta vienā dalībvalstī, ir izveidojusi filiāli citā dalībvalstī, piederības dalībvalsts kompetentā iestāde un uzņemošās dalībvalsts kompetentā iestāde informācijas apmaiņai izmanto III pielikuma 1. tabulā ietverto veidlapu un veidni.
      2.   Ja kompetentā iestāde lūdz citu kompetento iestādi sniegt papildu informāciju, tā sava lūguma pamatošanai šo citu kompetento iestādi informē par attiecīgo CVD darbību.
      8. pants
      Pārbaudes uz vietas filiālē
      1.   Pirms Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 1. punktā minētās pārbaudes uz vietas veikšanas izcelsmes dalībvalsts kompetentā iestāde un uzņemošās dalībvalsts kompetentā iestāde vienojas par šādas pārbaudes noteikumiem un tvērumu, tai skaitā par:

                  a)

                  attiecīgajām funkcijām un atbildību;

                  b)

                  pārbaudes uz vietas pamatojumu.

            2.   Izcelsmes dalībvalsts kompetentās iestādes un uzņemošās dalībvalsts kompetentās iestādes informē viena otru par saskaņā ar 1. punktu veiktu pārbaudi uz vietas CVD filiālē uzņemošā dalībvalstī, izmantojot III pielikuma 2. tabulā ietverto veidni.
      9. pants
      Apmaiņa ar informāciju par CVD darbību uzņemošajā dalībvalstī
      1.   Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 3. punktā minētās informācijas pieprasījumu vēstulē vai e-pastā adresē piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei, un tas ietver paskaidrojumu par šīs informācijas nozīmīgumu šā CVD darbībai uzņemošajā dalībvalstī.
      2.   Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde bez liekas kavēšanās ar vēstuli vai e-pastu nosūta Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 3. punktā minēto informāciju, izmantojot III pielikuma 3. tabulā ietverto veidni.
      10. pants
      CVD pieļauta pienākumu neizpilde
      1.   Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 5. punkta pirmās daļas vajadzībām uzņemošās dalībvalsts kompetentā iestāde savus konstatējumus par CVD pārkāpumiem pārsūta piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei un EVTI, izmantojot III pielikuma 4. tabulā ietverto veidni.
      2.   Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde izskata uzņemošās dalībvalsts kompetentās iestādes iesniegtos konstatējumus un informē šo iestādi par pasākumiem, kurus tā plāno veikt, lai risinātu konstatētos pārkāpumus.
      3.   Ja lieta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 5. punkta trešo daļu ir nodota izskatīšanai EVTI, nododošā kompetentā iestāde sniedz EVTI visu nozīmīgo informāciju.
      IV NODAĻA

         UZSKAITES DOKUMENTU GLABĀŠANA

      (Regulas (ES) Nr. 909/2014 29. panta 4. punkts)
      11. pants
      Dokumentācijas formāts
      1.   CVD Deleģētās regulas (ES) 2017/392 54. pantā minēto dokumentāciju par visiem tā apstrādātajiem darījumiem, norēķinu rīkojumiem un rīkojumiem par norēķinu ierobežojumiem uztur formātā, kas izklāstīts šīs regulas IV pielikuma 1. tabulā.
      2.   CVD Deleģētās regulas (ES) 2017/392 55. pantā minēto dokumentāciju par pozīcijām, kuras atbilst visiem tā uzturētajiem vērtspapīru kontiem, uztur formātā, kas izklāstīts IV pielikuma 2. tabulā.
      3.   CVD Deleģētās regulas (ES) 2017/392 56. panta 1. punktā minēto dokumentāciju par tā sniegtajiem papildpakalpojumiem uztur formātā, kas izklāstīts IV pielikuma 3. tabulā.
      4.   CVD Deleģētās regulas (ES) 2017/392 57. pantā minēto dokumentāciju par pasākumiem saistībā ar tā komercdarbību un iekšējo organizāciju uztur formātā, kas izklāstīts IV pielikuma 4. tabulā.
      5.   Iestādēm adresētas ziņošanas vajadzībām CVD izmanto juridiskās personas identifikatoru (LEI), lai savā dokumentācijā identificētu:

                  a)

                  CVD;

                  b)

                  CVD dalībniekus;

                  c)

                  norēķinu bankas;

                  d)

                  emitentus, kuriem šis CVD sniedz pamatpakalpojumus, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļas 1. vai 2. punktā.

            6.   CVD izmanto juridiskās personas identifikatoru (LEI), bankas identifikācijas kodu (BIC) vai citu pieejamu juridiskās personas identifikācijas veidu, lai savā dokumentācijā identificētu dalībnieku klientus, ja tie šim CVD ir zināmi.
      7.   CVD var izmantot jebkuru pieejamu identifikatoru, kas dod iespēju veikt fizisko personu unikālu identificēšanu valsts mērogā, lai savā dokumentācijā identificētu dalībnieka klientus, kas šim CVD ir zināmi.
      8.   CVD savā uzturētajā dokumentācijā izmanto IV pielikumā minētos ISO kodus.
      9.   CVD pats savu formātu var izmantot vienīgi tad, ja šo formātu bez liekas kavēšanās var pārvērst atvērtā formātā, kas balstīts uz starptautiskās atvērtās saziņas procedūrām un standartiem attiecībā uz ziņapmaiņu un atsauces datiem, lai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 29. panta 2. punktu savu dokumentāciju padarītu pieejamu iestādēm.
      10.   Pēc pieprasījuma CVD sniedz kompetentajai iestādei Deleģētās regulas (ES) 2017/392 54. un 55. pantā minēto informāciju, izmantojot tiešu datu plūsmu. CVD tiek atvēlēts pietiekams laiks, lai tas varētu īstenot nepieciešamos pasākumus, reaģējot uz šādu pieprasījumu.
      V NODAĻA

         PIEKĻUVE

      (Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. panta 6. punkts, 49. panta 6. punkts, 52. panta 4. punkts un 53. panta 5. punkts)
      12. pants
      Standartveida veidlapas un veidnes piekļuves procedūrai
      1.   Pieprasījuma iesniedzējs CVD un jebkura cita pieprasījumu iesniedzošā persona, iesniedzot Regulas (ES) Nr. 909/2014 52. panta 1. punktā vai 53. panta 2. punktā paredzēto pieprasījumu, izmanto veidni, kas ietverta šīs regulas V pielikuma 1. tabulā.
      2.   Saņemošais CVD un jebkura cita saņemošā persona, piešķirot piekļuvi pēc piekļuves pieprasījuma saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 52. panta 1. punktu vai 53. panta 2. punktu, izmanto veidni, kas ietverta šīs regulas V pielikuma 2. tabulā.
      3.   CVD, liedzot piekļuvi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. panta 3. punktu, 49. panta 4. punktu, 52. panta 2. punktu vai 53. panta 3. punktu, izmanto veidni, kas ietverta šīs regulas V pielikuma 3. tabulā.
      4.   Centrālais darījumu partneris (CDP) un tirdzniecības vieta, liedzot piekļuvi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 53. panta 3. punktu, izmanto veidni, kas ietverta šīs regulas V pielikuma 4. tabulā.
      5.   Pieprasījumu iesniedzošā persona, iesniedzot sūdzību CVD kompetentajai iestādei, kas liegusi tam piekļuvi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. panta 3. punktu, 49. panta 4. punktu, 52. panta 2. punktu vai 53. panta 3. punktu, izmanto šīs regulas V pielikuma 5. tabulā ietverto veidni.
      6.   CVD, iesniedzot sūdzību CDP kompetentajai iestādei vai tirdzniecības vietai, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 53. panta 3. punktu liegusi piekļuvi CDP vai tirdzniecības vietai, izmanto šīs regulas V pielikuma 6. tabulā ietverto veidni.
      7.   Kompetentās iestādes, kas minētas 5. un 6. punktā, izmanto V pielikuma 7. tabulā ietverto veidni, attiecīgā gadījumā apspriežoties ar šādām iestādēm par savu sūdzības novērtējumu:

                  a)

                  kompetentā iestāde valstī, kur pieprasījumu iesniedzošais dalībnieks veic uzņēmējdarbību, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. panta 3. punkta ceturto daļu;

                  b)

                  kompetentā iestāde valstī, kur pieprasījumu iesniedzošais emitents veic uzņēmējdarbību, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 49. panta 4. punkta ceturto daļu;

                  c)

                  pieprasījuma iesniedzēja CVD kompetentā iestāde un pieprasījuma iesniedzēja CVD attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā saskaņā ar minētās regulas 52. panta 2. punkta piekto daļu;

                  d)

                  pieprasījuma iesniedzēja CDP kompetentā iestāde vai tirdzniecības vieta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 53. panta 3. punkta ceturto daļu.

            Iestādes, kas minētas a)–d) apakšpunktā, sniedzot atbildi uz šajā punktā minēto apspriešanu, izmanto V pielikuma 8. tabulā ietverto veidni.
      8.   Iestādes, kas minētas 7. punkta a)–d) apakšpunktā, izmanto šīs regulas V pielikuma 8. tabulā ietverto veidni, ja kāda no tām nolemj lietu nodot izskatīšanai EVTI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. panta 3. punkta ceturto daļu, 49. panta 4. punkta ceturto daļu, 52. panta 2. punkta piekto daļu vai 53. panta 3. punkta ceturto daļu.
      9.   Kompetentās iestādes, kas minētas 5. un 6. punktā, sniedz pieprasījumu iesniedzošajai personai argumentētu atbildi V pielikuma 9. tabulā izklāstītajā formātā.
      10.   Šā panta 7. un 8. punktā minētās iestādes un EVTI 9. punkta vajadzībām vienojas par darba valodu, kura izmantojama 7., 8. un 9. punktā minētajā saziņā. Ja šādas vienošanās nav, par darba valodu izmanto valodu, kas parasti tiek izmantota starptautisko finanšu jomā.
      VI NODAĻA

         PROCEDŪRA ATTIECĪBĀ UZ ATĻAUJU SNIEGT BANKU PAPILDPAKALPOJUMUS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI

      13. pants
      Iestāžu saraksts
      Pēc Regulas (ES) Nr. 909/2014 54. panta 2. punktā minētā atļaujas saņemšanas pieteikuma saņemšanas kompetentā iestāde identificē tās 55. panta 4. punktā minētās iestādes un izveido to sarakstu.
      14. pants
      Informācijas pārsūtīšana un lūgums sniegt argumentētu atzinumu
      1.   Kompetentā iestāde Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktā minēto pieprasījumu par argumentētu atzinumu pārsūta iestādēm, kas minētas tās 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā, izmantojot šīs regulas VI pielikuma 1. iedaļā ietverto veidni.
      2.   Attiecībā uz katru nosūtīšanu, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punktā, un šā panta 1. punktā minēto pieprasījumu katra iestāde, kura minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā, pēc saņemšanas nekavējoties pa e-pastu apliecina nosūtošajai kompetentajai iestādei, ka ir saņēmusi attiecīgo informāciju.
      3.   Ja netiek saņemts šā panta 2. punktā paredzētais apstiprinājums par saņemšanu, kompetentā iestāde pati sazinās ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā minētajām iestādēm, lai nodrošinātu, ka pēdējās minētās saņem šā panta 1. punktā minēto informāciju.
      15. pants
      Argumentēts atzinums un argumentēts lēmums
      1.   Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā minētās iestādes sniedz kompetentajai iestādei argumentētu atzinumu, izmantojot šīs regulas VI pielikuma 2. iedaļā ietverto veidni.
      2.   Ja vismaz viena no iestādēm, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā, sniedz negatīvu argumentētu atzinumu un kompetentā iestāde, kura vēlas piešķirt atļauju, šīm iestādēm iesniedz argumentētu lēmumu, kas minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punkta otrajā daļā, kompetentā iestāde izmanto šīs regulas VI pielikuma 3. iedaļā ietverto veidni.
      16. pants
      Atļaujas piešķiršana neatkarīgi no nelabvēlīga argumentētā atzinuma
      1.   Ja kāda no Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā minētajām iestādēm nolemj nodot izskatīšanai EVTI tās kompetentās iestādes argumentēto lēmumu, kura vēlas piešķirt atļauju saskaņā ar minētās regulas 55. panta 5. punkta trešo daļu, nododošā iestāde izmanto šīs regulas VI pielikuma 4. iedaļā ietverto veidni.
      2.   Nododošā iestāde sniedz EVTI visu informāciju, ko saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punktu iesniegusi kompetentā iestāde, argumentētos atzinumus, kurus iestādes sniegušas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punkta pirmo daļu, un argumentēto lēmumu, ko kompetentā iestāde pieņēmusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punkta otro daļu.
      3.   Nododošā iestāde bez liekas kavēšanās Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā minētajām iestādēm iesniedz kopijas par visu informāciju, kas minēta šā panta 2. punktā.
      17. pants
      Stāšanās spēkā un piemērošana
      Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
      Šīs regulas 11. panta 1. punktu piemēro no dienas, kad stājas spēkā deleģētie akti, kurus Komisija pieņēmusi saskaņā ar attiecīgi Regulas (ES) Nr. 909/2014 6. panta 5. punktu vai 7. panta 15. punktu (atkarībā no tā, kurš datums iestājas vēlāk).

         Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
         Briselē, 2016. gada 11. novembrī

               Komisijas vārdā –

               priekšsēdētājs

            Jean-Claude JUNCKER

         (1)  OV L 257, 28.8.2014., 1. lpp.

         (2)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 352, 21.12.2012., 20. lpp.).

         (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

         (4)  Komisijas 2016. gada 11. novembra Deleģētā regula (ES) 2017/392, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atļauju izsniegšanas, uzraudzības un operacionālajām prasībām centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 48. lpp.).

         I PIELIKUMS

            Veidlapas un veidnes CVD pieteikumam par atļaujas saņemšanu

         (Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 10. punkts)

            1. tabula

            Vispārīga informācija

                     Informācijas veids

                     Formāts

                     Piemērošanas diena

                     datuma formāts GGGG-MM-DD (ISO 8601)

                     Pieteikumu iesniegušā CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     teksts brīvā formā

                     Pieteikumu iesniegušā CVD identifikācija

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442)

                     Pieteikumu iesniegušā CVD juridiskā adrese

                     teksts brīvā formā

                     Vērtspapīru norēķinu sistēma(-as), ko uztur (vai plāno uzturēt) pieteikumu iesniegušais CVD

                     teksts brīvā formā

                     Par pieteikumu atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     teksts brīvā formā

                     Ikvienas par pieteikumu pieteikuma iesniedzēja CVD iekšējās kontroles un atbilstības nodrošināšanas funkciju atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     teksts brīvā formā

                     Saraksts ar visiem pieteikumu pieteikuma iesniedzēja CVD iesniegtajiem dokumentiem (ar unikāliem atsauces numuriem)

                     teksts brīvā formā

            2. tabula

            Dokumentu atsauces

                     Iesniedzamās informācijas tvērums atbilstoši konkrētajām deleģētā akta prasībām attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par CVD pieteikumu atļaujas saņemšanai, kuri pieņemti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 9. punktu

                     Unikālais dokumenta atsauces numurs

                     Dokumenta nosaukums

                     Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls

                     A.   Vispārīga informācija par pieteikuma iesniedzēju CVD (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 4.–7. pants)

                           CVD identifikācija un juridiskais statuss (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 4. pants)

                     Pieteikumā atļaujas saņemšanai, kas tiek iesniegts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. pantu, nepārprotami identificē pieteikumu iesniedzošās personas darbības veidus un pakalpojumus, kurus tā plāno veikt/piedāvāt

                     pieteikuma iesniedzēja CVD reģistrētais nosaukums (firma), LEI un juridiskā adrese Savienībā

                     dibināšanas dokumenti (t. sk. statūti un cita likumā paredzētā dokumentācija)

                     izraksts no attiecīgā komercreģistra vai tml. vai cita veida apliecināti pierādījumi par pieteikumu iesniedzēja CVD juridisko adresi un komercdarbību, kas ir derīgi pieteikuma iesniegšanas dienā

                     pieteikuma iesniedzēja CVD uzturēto (vai uzturēt plānoto) vērtspapīru norēķinu sistēmu identifikācija

                     izpildinstitūcijas lēmums par pieteikumu (kopija) un protokols no sapulces, kurā izpildinstitūcija apstiprināja pieteikumu un tā iesniegšanu

                     par pieteikumu atbildīgās personas kontaktinformācija

                     diagramma par īpašumattiecībām starp mātessabiedrībām, meitassabiedrībām un citām asociētām sabiedrībām vai filiālēm; diagrammā minēto sabiedrību identifikācija, t. sk. komercsabiedrības pilns nosaukums (firma), juridiskais statuss, juridiskā adrese un nodokļu maksātāja numurs vai komercsabiedrības reģistrācijas numurs

                     apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD meitassabiedrību un citu juridisko personu, kurās pieteikuma iesniedzējam CVD ir līdzdalība, komercdarbību, t. sk. informācija par līdzdalības apmēru

                     Saraksts, kurā ietverts:

                                 i)

                                 katras tādas fiziskas vai juridiskas personas vārds un uzvārds (vai nosaukums), kas tieši vai netieši tur vismaz 5 % no pieteikuma iesniedzēja CVD pamatkapitāla vai balsstiesību;

                                 ii)

                                 katras tādas fiziskas vai juridiskas personas vārds un uzvārds (vai nosaukums), kas varētu īstenot nozīmīgu ietekmi pār pieteikuma iesniedzēja CVD vadību (jo tai ir līdzdalība pieteikuma iesniedzēja CVD pamatkapitālā)

                     Saraksts, kurā ietverts:

                                 i)

                                 katras tādas juridiskās personas nosaukums, kurā pieteikuma iesniedzējs CVD tur vismaz 5 % no šīs juridiskās personas pamatkapitāla un balsstiesībām;

                                 ii)

                                 katras tādas juridiskās personas nosaukums, pār kuras vadību pieteikuma iesniedzējs CVD īsteno nozīmīgu ietekmi (jo pieteikuma iesniedzējam CVD ir līdzdalība šīs juridiskās personas pamatkapitālā)

                     Saraksts ar pamatpakalpojumiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļā un kurus pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz vai plāno sniegt

                     Saraksts ar papildpakalpojumiem, kuri tieši minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma B iedaļā un kurus pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz vai plāno sniegt

                     Saraksts ar citiem papildpakalpojumiem, kuru sniegšana pieļauta (bet kuri nav tieši minēti) Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma B iedaļā un kurus pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz vai plāno sniegt

                     Saraksts ar ieguldījumu pakalpojumiem un darbības veidiem, uz kuriem attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (1), kuri nav tieši minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma B iedaļā un kurus pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz vai plāno sniegt

                     Saraksts ar pakalpojumiem, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD izmanto vai plāno izmantot kā trešās personas ārpakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 30. pantu

                     Valūta (valūtas), kuru (kuras) pieteikuma iesniedzējs CVD apstrādā vai plāno apstrādāt saistībā ar pakalpojumiem, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz (neatkarīgi no tā, vai norēķini ar naudas līdzekļiem notiek centrālās bankas kontā, CVD kontā vai kontā pie izraudzītas kredītiestādes)

                     Informācija par izskatīšanā esošu vai pabeigtu tiesvedību civillietā vai administratīvā lietā, šķīrējtiesā vai citu procesu, kurā pieteikuma iesniedzējs CVD piedalās kā puse un kas varētu tai radīt finansiālas vai citādas izmaksas

                           Ja pieteikuma iesniedzējs CVD plāno sniegt pamatpakalpojumus vai izveidot filiāli saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 23. panta 2. punktu, sniedz šādu informāciju:

                     Dalībvalsts(-is), kurā(-ās) pieteikuma iesniedzējs CVD plāno veikt darbību

                     Darbības programma, kurā norādīti konkrētie pakalpojumi, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD sniedz vai plāno sniegt uzņemošajā dalībvalstī

                     Valūta (valūtas), kuru (kuras) pieteikuma iesniedzējs CVD apstrādā vai plāno apstrādāt minētajā(-ās) uzņemošajā(-ās) dalībvalstī(-īs)

                     Ja pakalpojumi tiks sniegti, izmantojot filiāli – filiāles organizācijas struktūra un ikvienas par tās vadību atbildīgās personas vārds un uzvārds

                     Attiecīgā gadījumā – novērtējums par pasākumiem, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD plāno veikt, lai saviem lietotājiem dotu iespēju nodrošināt atbilstību attiecīgās valsts tiesību aktiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 49. panta 1. punktā

                     Attiecīgā gadījumā – to pakalpojumu un darbības veidu apraksts, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD izmanto kā trešās personas ārpakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 30. pantu

                           Politikas un procedūras attiecībā uz atbilstību regulējumam (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 5. pants)

                     ikvienas tādas personas amata nosaukums, kura ir atbildīga par politiku un procedūru apstiprināšanu un uzturēšanu

                     apraksts par pasākumiem, ar kuriem īsteno un uzrauga atbilstību politikām un procedūrām

                     apraksts par procedūrām, kuras pieteikuma iesniedzējs CVD ieviesis atbilstīgi mehānismiem, kas izveidoti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 65. pantu

                           CVD pakalpojumi un darbības veidi (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 6. pants)

                     detalizēts apraksts par pakalpojumiem un darbības veidiem, kā arī par procedūrām, kas piemērojamas, pieteikuma iesniedzējam CVD sniedzot savus pakalpojumiem/veicot savu darbību:

                     pamatpakalpojumi, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļā

                     papildpakalpojumi, kas tieši minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma B iedaļā

                     citi papildpakalpojumi, kas pieļauti, bet nav tieši minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma B iedaļā

                     iepriekš minētie ieguldījumu pakalpojumi un darbības veidi, uz kuriem attiecas Direktīva 2014/65/ES

                           Informācija attiecībā uz uzņēmumu grupām (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 7. pants)

                     Politikas un procedūras, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 26. panta 7. punktā

                     Informācija par mātessabiedrības vai citu grupas uzņēmumu augstākā līmeņa vadītāju, izpildinstitūcijas un akcionāru sastāvu

                     Pakalpojumi, kā arī personas, kas nav augstākā līmeņa vadītāji un kas veic funkcijas, kuras pieteikuma iesniedzējam CVD ir kopīgas ar citiem grupas uzņēmumiem

                     Ja CVD ir sava mātessabiedrība, tā sniedz šādu informāciju:

                     mātessabiedrības juridiskās adreses identifikācija

                     norāde par to, vai mātessabiedrība ir juridiska persona, kuras darbība ir atļauta vai kas ir reģistrēta un pakļauta uzraudzībai saskaņā ar Savienības vai trešās valsts tiesību aktiem

                     attiecīgā gadījumā – attiecīgais reģistrācijas numurs un ikvienas tās iestādes nosaukums, kas ir kompetenta veikt mātessabiedrības uzraudzību

                     Ja pieteikuma iesniedzējs CVD ir noslēdzis līgumu ar grupas uzņēmumu, kas sniedz pakalpojumus, kuri saistīti ar kāda CVD sniegtajiem pakalpojumiem – šāda līguma apraksts un kopija

                     B.   Finansiālie līdzekļi pieteikuma iesniedzēja CVD pakalpojumu sniegšanai (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 8. pants)

                           Finanšu pārskati, komercdarbības plāns un atveseļošanas plāns (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 8. pants)

                     Finanšu pārskati, t. sk. pilns finanšu pārskatu kopums attiecībā uz iepriekšējiem trim gadiem, un likumā paredzētais revīzijas ziņojums par gada finanšu pārskatu un konsolidētajiem finanšu pārskatiem Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2006/43/EK (2) izpratnē attiecībā uz iepriekšējiem trim gadiem

                     ārējā revidenta nosaukums un tā reģistrācijas numurs attiecīgajā valstī

                     komercdarbības plāns, t. sk. finanšu plāns un budžeta aplēse, kas attiecībā uz iepriekšējo trīs gadu atsauces laikposmu paredz dažādus komercdarbības scenārijus par CVD sniegtajiem pakalpojumiem

                     plāni par meitassabiedrību un filiāļu izveidi un to atrašanās vietu

                     apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD plānoto komercdarbību, t. sk. par pieteikuma iesniedzēja CVD meitassabiedrību un filiāļu darbību

                           Ja iepriekš minētā finanšu informācija par iepriekšējiem gadiem nav pieejama – pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj šādu informāciju par pieteikuma iesniedzēju CVD:

                     pierādījumi par to, ka sešos mēnešos pēc atļaujas piešķiršanas pastāv pietiekami finansiāli līdzekļi

                     ja finanšu pārskats par attiecīgo laikposmu vēl nav pieejami – pagaidu finanšu pārskats

                     pārskats par pieteikuma iesniedzēja CVD finansiālo stāvokli, piemēram, bilance, peļņas vai zaudējumu aprēķins, pārskats par izmaiņām pašu kapitālā un naudas plūsmas pārskats, kā arī kopsavilkums par grāmatvedības politiku un citas nozīmīgas paskaidrojošas piezīmes

                     attiecīgā gadījumā – revidēts gada pārskats attiecībā uz mātessabiedrību par trim finanšu gadiem pirms pieteikuma iesniegšanas dienas

                     apraksts par atbilstošu atveseļošanas plānu, t. sk.:

                     kopsavilkuma pārskats par plānu un tā īstenošanu

                     pieteikuma iesniedzēja CVD kritiski svarīgo darbības veidu identifikācija, spriedzes scenāriji un atveseļošanas procedūru izraisītājnotikumi, kā arī apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD izmantojamo atveseļošanas instrumentu būtību

                     informācija par novērtēto atveseļošanas plāna ietekmi uz dažādām ieinteresētajām personām, kuras, visticamāk, ietekmēs tā īstenošana

                     pieteikuma iesniedzēja CVD novērtējums par atveseļošanas plāna juridisko izpildāmību, kurā ņemti vērā Savienības, dalībvalsts vai trešās valsts tiesību aktos noteiktie juridiskie ierobežojumi

                     C.   Prasības attiecībā uz organizāciju (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 9.–17. pants)

                           Organigramma (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 9. pants)

                     To personu identitāte un uzdevumi, kuras ir atbildīgas par šādiem posteņiem:

                                 i)

                                 augstākā līmeņa vadītāji;

                                 ii)

                                 par pamatdarbības funkcijām atbildīgie vadītāji;

                                 iii)

                                 par pieteikuma iesniedzēja CVD filiāļu darbību atbildīgie vadītāji;

                                 iv)

                                 citas nozīmīgas funkcijas saistībā ar pieteikuma iesniedzēja CVD darbību.

                     darbinieku skaits katrā virzienā un pamatdarbības struktūrvienībā

                           Personālvadības politikas un procedūras (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 10. pants)

                     apraksts par atalgojuma politiku, t. sk. informācija par pieteikuma iesniedzēja CVD augstākā līmeņa vadītāju, izpildinstitūcijas locekļu un riska pārvaldības, atbilstības nodrošināšanas, iekšējās kontroles, tehnoloģiju, iekšējās revīzijas funkcijās strādājošo darbinieku atalgojuma nemainīgo daļu un mainīgo daļu

                     pieteikuma iesniedzēja CVD ieviestie pasākumi, ar kuriem paredzēts mazināt risku, ka notiek pārmērīga paļaušanās uz atsevišķai personai uzticēto atbildību

                           Risku uzraudzības rīki un pārvaldības mehānismi (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 11. pants)

                     apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD pārvaldības mehānismu sastāvdaļām

                     politikas, procedūras un sistēmas, ar kurām tiek identificēti, mērīti, uzraudzīti, pārvaldīti un paziņoti riski, kuriem var būt pakļauts pieteikuma iesniedzējs CVD, un riski, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD rada citām juridiskajām personām;

                     apraksts par izpildinstitūcijas, augstākā līmeņa vadītāju un saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2017/392 izveidotu komiteju sastāvu un tās locekļu funkcijām un atbildību

                     apraksts par augstākā līmeņa vadītāju un izpildinstitūcijas locekļu atlases procedūrām, iecelšanu amatā, darbības rezultātu izvērtēšanu un atcelšanu

                     apraksts par procedūru, ko pieteikuma iesniedzējs CVD izmanto, lai publiskotu savus pārvaldības mehānismus un savu darbību reglamentējošos noteikumus

                           Ja pieteikuma iesniedzējs CVD ievēro atzītu korporatīvās pārvaldības kodeksu (rīcības kodeksu):

                     rīcības kodeksa identifikācija (kodeksa kopija)

                     paskaidrojums par situācijām, kurās pieteikuma iesniedzējs CVD rīcība atšķiras no kodeksā noteiktās

                           Atbilstības nodrošināšanas, iekšējās kontroles un iekšējās revīzijas funkcijas (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 12. pants)

                     apraksts par procedūrām iekšējai ziņošanai par pārkāpumiem, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 26. panta 5. punktā

                           Informācija par tā iekšējās revīzijas politikām un procedūrām, t. sk. par:

                     apraksts par instrumentiem, ar kuriem veic pieteikuma iesniedzēja CVD iekšējās kontroles sistēmu atbilstības un iedarbīguma uzraudzību un izvērtēšanu

                     apraksts par kontroles un aizsardzības instrumentiem attiecībā uz pieteikuma iesniedzēja CVD informācijas apstrādes sistēmām

                     paskaidrojums par tā iekšējās revīzijas metodikas izstrādi un piemērošanu

                     darba plāns par trim gadiem pēc pieteikuma iesniegšanas dienas

                     apraksts par katras par iekšējo revīziju atbildīgās personas funkcijām un kvalifikāciju

                           Pieteikumā atļaujas saņemšanai iekļauj šādu informāciju par pieteikuma iesniedzēja CVD atbilstības nodrošināšanas un iekšējās kontroles funkciju:

                     apraksts par ikvienas personas funkcijām un kvalifikāciju, kura ir atbildīga par atbilstības nodrošināšanu un iekšējo kontroli, un par citiem darbiniekiem, kas iesaistīti atbilstības nodrošināšanas novērtēšanā, t. sk. apraksts par līdzekļiem, ar kuriem tiek nodrošināta atbilstības nodrošināšanas un iekšējās kontroles funkcijas neatkarība no pamatdarbības vienībām

                     atbilstības nodrošināšanas un iekšējās kontroles funkcijas politikas un procedūras, t. sk. apraksts par izpildinstitūcijas un augstākā līmeņa vadītāju funkcijām atbilstības nodrošināšanā

                     ja pieejams – visjaunākais iekšējais ziņojums, ko sagatavojušas par atbilstības nodrošināšanas un iekšējās kontroles funkciju atbildīgās personas vai citi darbinieki, kas pie pieteikuma iesniedzēja CVD iesaistīti atbilstības novērtēšanā

                           Augstākā līmeņa vadītāji, izpildinstitūcija un akcionāri (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 13. pants)

                     Par katru augstākā līmeņa vadītāju un izpildinstitūcijas locekli – šādu informāciju:

                     biogrāfijas kopija, kura izklāstīta katras attiecīgās personas pieredze un zināšanas

                     ziņas par kriminālsodiem un administratīviem sodiem, kas tikuši piemēroti katrai no šīm personām saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai naudas līdzekļu piesavināšanos – atbilstošas oficiālas izziņas formā, ja tāda ir pieejama attiecīgajā dalībvalstī

                     pašdeklarācija par labu reputāciju attiecībā uz finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu, t. sk. visi apliecinājumi, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2017/392 13. panta 1. punkta c) apakšpunktā

                           Informācija par pieteikuma iesniedzēja CVD izpildinstitūciju

                     pierādījumi par atbilstību Regulas (ES) Nr. 909/2014 27. panta 2. punkta prasībām

                     apraksts par izpildinstitūcijas locekļu funkcijām un atbildību

                           Informācija par pieteikuma iesniedzēja CVD akcionāru (dalībnieku) sastāvu

                     apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD īpašumattiecībām, t. sk. apraksts par to juridisko personu identitāti un līdzdalības apmēru, kuras spēj īstenot kontroli pār pieteikuma iesniedzēja CVD darbību

                     akcionāru un to personu saraksts, kuras spēj īstenot tiešu vai netiešu kontroli pār pieteikuma iesniedzēja CVD vadību

                           Interešu konfliktu risināšana (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 14. pants)

                     Politikas un procedūras, kas ieviestas, lai identificētu un risinātu potenciālus pieteikuma iesniedzēja CVD interešu konfliktus:

                     apraksts par politikām un procedūrām attiecībā uz identificēšanu, risināšanu un ziņošanu kompetentajai iestādei par potenciāliem interešu konfliktiem un par procedūrām, kuras tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka pieteikuma iesniedzēja CVD darbinieki ir informēti par šādām politikām un procedūrām

                     apraksts par kontroles un citiem pasākumiem, kas ieviesti, lai nodrošinātu, ka tiek ievērotas Deleģētās regulas (ES) 2017/392 14. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās prasības par interešu konfliktu risināšanu

                     apraksts par:

                                 i)

                                 svarīgāko darbinieku funkcijām un atbildību, it īpaši par tiem, kuri ir atbildīgi arī par citām juridiskajām personām;

                                 ii)

                                 mehānismiem, kas nodrošina, ka personas, kurām ir pastāvīgs interešu konflikts, tiek izslēgtas no lēmumu pieņemšanas procesa un no nozīmīgas informācijas, kas attiecas uz šāda pastāvīga interešu konflikta ietekmētām lietām;

                                 iii)

                                 aktualizētu reģistru par pieteikuma iesniegšanas laikā pastāvošajiem interešu konfliktiem un apraksts par to, kā šādi interešu konflikti tiek risināti

                     Ja pieteikuma iesniedzējs CVD ietilpst uzņēmumu grupā, Deleģētās regulas (ES) 2017/392 14. panta 1. punkta c) apakšpunkta iii) punktā minētais reģistrs ietver aprakstu par:

                                 a)

                                 interešu konfliktiem, kas izriet no citiem grupas uzņēmumiem saistībā ar pieteikuma iesniedzējs CVD sniegtajiem pakalpojumiem; un

                                 b)

                                 mehānismiem, kas ieviesti, lai risinātu šos interešu konfliktus

                           Konfidencialitāte (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 15. pants)

                     Politikas un procedūras, kas novērš Deleģētās regulas (ES) 2017/392 15. pantā definētās konfidenciālās informācijas neatļautu izmantošanu vai izpaušanu

                     Informācija par darbinieku piekļuvi pieteikuma iesniedzēja CVD uzturētajai informācijai:

                     iekšējas procedūras par to, kā darbiniekiem tiek atļauta piekļuve informācijai, kas nodrošina drošu piekļuvi datiem

                     apraksts par datu izmantošanas ierobežošanu konfidencialitātes apsvērumu pēc

                           Lietotāju komiteja (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 16. pants)

                     Dokumenti vai informācija par katru lietotāju komiteju:

                     lietotāju komitejas pilnvaras

                     lietotāju komitejas pārvaldības mehānismi

                     lietotāju komitejas darbības procedūras

                     lietotāju komitejas dalībnieku pielaides kritēriji un vēlēšanu mehānisms

                     saraksts ar ierosinātajiem lietotāju komitejas dalībniekiem un norāde par to, kā intereses viņi pārstāv

                           Uzskaites dokumentu glabāšana (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 17. pants)

                     apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD uzskaites dokumentu glabāšanas sistēmām, politikām un procedūrām

                     informācija, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2017/392 17. panta 2. punktā, pirms Deleģētās regulas (ES) 2017/392 54. panta piemērošanas sākumdatuma

                     izvērtējums par apmēru, kādā pieteikuma iesniedzēja CVD esošās uzskaites dokumentu glabāšanas sistēmas, politikas un procedūras atbilst Deleģētās regulas (ES) 2017/392 54. panta prasībām

                     īstenošanas plāns ar detalizētām ziņām par pieteikuma iesniedzēja CVD plāniem līdz paredzētajam termiņam panākt atbilstību Deleģētās regulas (ES) 2017/392 54. panta prasībām

                     D.   Noteikumi par komercdarbības veikšanu (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 18.–22. pants)

                           Mērķi (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 18. pants)

                     Apraksts par pieteikuma iesniedzēja CVD mērķiem

                           Sūdzību izskatīšana (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 19. pants)

                     Pieteikuma iesniedzēja CVD ieviestās sūdzību izskatīšanas procedūras

                           Prasības attiecībā uz dalību (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 20. pants)

                     Informācija par dalību pieteikuma iesniedzēja CVD uzturētajās vērtspapīru norēķinu sistēmās:

                     dalības kritēriji, kas dod iespēju radīt taisnīgu un atvērtu piekļuvi visām juridiskām personām, kuras plāno kļūt par dalībniekiem pieteikuma iesniedzēja CVD uzturētajās vērtspapīru norēķinu sistēmās

                     procedūras disciplināro pasākumu piemērošanai esošajiem dalībniekiem, kuri neatbilst dalības kritērijiem

                           Pārredzamība (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 21. pants)

                     Informācija par pieteikuma iesniedzēja CVD cenu noteikšanas politiku, t. sk. it īpaši par cenām un maksām attiecībā uz katru pieteikuma iesniedzēja CVD sniegto pamatpakalpojumu un esošajām atlaidēm, kā arī šādu samazinājumu nosacījumiem

                     apraksts par metodēm, kas tiek izmantotas, lai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 34. panta 1.–5. punktu klientiem un potenciāliem klientiem atklātu nozīmīgo informāciju

                     informācija, kas kompetentajai iestādei dod iespēju novērtēt, kā CVD plāno ievērot atbilstību prasībām par izmaksu un ieņēmumu atsevišķu uzskaiti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 34. panta 7. punktu

                           Dalībnieku un citu tirgus infrastruktūras elementu informēšana par procedūrām (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 22. pants)

                     nozīmīga informācija par starptautiskajām atvērtās saziņas procedūrām un standartiem attiecībā uz ziņapmaiņu un atsauces datiem, kurus pieteikuma iesniedzējs CVD izmanto savās procedūrās par saziņu ar dalībniekiem un citiem tirgus infrastruktūras elementiem

                     E.   Prasības attiecībā uz CVD sniegtiem pakalpojumiem (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 23.–30. pants)

                           Grāmatojumu veidlapa (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 23. pants)

                     informācija par procedūrām, ar kurām tiek nodrošināta pieteikuma iesniedzēja CVD atbilstība Regulas (ES) Nr. 909/2014 3. pantam

                           Plānotie norēķinu datumi un pasākumi norēķinu kļūmju novēršanai un risināšanai (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 24. pants)

                     noteikumi un procedūras par pasākumiem norēķinu kļūmju novēršanai

                     ziņas par pasākumiem norēķinu kļūmju risināšanai

                           Ja pieteikums tiek iesniegts pirms Komisijas pieņemto deleģēto aktu stāšanās spēkā, pamatojoties uz Regulas (ES) Nr. 909/2014 6. panta 5. punktā un 7. panta 15. punktā minētajiem regulatīvajiem tehniskajiem standartiem

                     izvērtējums par apmēru, kādā pieteikuma iesniedzēja CVD esošie noteikumi, procedūras, mehānismi un pasākumi atbilst to Komisijas deleģēto aktu prasībām, kuri pieņemti, pamatojoties uz Regulas (ES) Nr. 909/2014 6. panta 5. punktā un 7. panta 15. punktā minētajiem regulatīvajiem tehniskajiem standartiem

                     īstenošanas plāns ar detalizētām ziņām par to, kā CVD plāno panākt atbilstību to Komisijas deleģēto aktu prasībām, kuri pieņemti, pamatojoties uz Regulas (ES) Nr. 909/2014 6. panta 5. punktā un 7. panta 15. punktā minētajiem regulatīvajiem tehniskajiem standartiem pirms to spēkā stāšanās dienas

                           Emisijas integritāte (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 25. pants)

                     informācija par CVD noteikumiem un procedūrām par vērtspapīru emisijas integritātes nodrošināšanu

                           Dalībnieku un to klientu vērtspapīru aizsardzība (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 26. pants)

                     informācija par pasākumiem, kas ieviesti, lai nodrošinātu pieteikuma iesniedzēja CVD dalībnieku un to klientu vērtspapīru aizsardzību, t. sk.:

                     noteikumi un procedūras par to risku mazināšanu un pārvaldību, kuri saistīti ar vērtspapīru kontu turēšanu

                     detalizēts apraksts par dažādajiem nošķiršanas līmeņiem, kurus piedāvā pieteikuma iesniedzējs CVD, t. sk. apraksts par izmaksām saistībā ar katru līmeni, komerciālie noteikumi, ar kādiem tie tiek piedāvāti, to galvenās juridiskās sekas un tiesību sistēma, kuras maksātnespējas tiesību akti ir jāpiemēro

                     noteikumi un procedūras par Regulas (ES) Nr. 909/2014 38. panta 7. punktā minētās piekrišanas saņemšanu

                           Norēķinu galīgums (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 27. pants)

                     informācija attiecībā uz noteikumiem par norēķinu galīgumu

                           Norēķini naudā (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 28. pants)

                     procedūras par norēķiniem ar naudas maksājumiem attiecībā uz katru pieteikuma iesniedzēja CVD uzturēto vērtspapīru norēķinu sistēmu

                     informācija par to, vai norēķini ar naudas maksājumiem tiek nodrošināti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 40. panta 1. punktu

                     attiecīgā gadījumā – paskaidrojums par to, kādēļ norēķini saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 40. panta 1. punktu nav praktiski iespējami vai pieejami

                           Noteikumi un procedūras par dalībnieku saistību neizpildi (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 29. pants)

                     noteikumi un procedūras, kas ieviesti, lai risinātu dalībnieku saistību neizpildi

                           Dalībnieku un klientu aktīvu nodošana atļaujas atsaukuma gadījumā (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 30. pants)

                     informācija par procedūrām, kuras pieteikuma iesniedzējs CVD ieviesis un kuras nodrošina laikus un pienācīgi veiktus norēķinus un klientu un dalībnieku aktīvu nodošanu citam CVD gadījumā, kad tiek atsaukta tam piešķirtā atļauja

                     F.   Prudenciālās uzraudzības prasības (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 31.–35. pants)

                           Juridiskie riski (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 31. pants)

                     informācija, kas kompetentajai iestādei dod iespēju novērtēt, vai pieteikuma iesniedzēja CVD noteikumi, procedūras un līgumi ir skaidri, saprotami un izpildāmi visās attiecīgajās tiesību sistēmās saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 43. panta 1.–2. punktu

                     ja pieteikuma iesniedzējs CVD plāno veikt komercdarbību dažādās tiesību sistēmās – informācija par pasākumiem, kas ieviesti, lai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 43. panta 3. punktu identificētu un mazinātu riskus, kuri izriet no potenciālām pārrobežu tiesību normu kolīzijām, t. sk. juridiskos novērtējumus, uz kuriem ir balstīti minētie pasākumi.

                           Vispārīgi komercdarbības riski (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 32. pants)

                     apraksts par risku pārvaldības un kontroles sistēmām un IT rīkiem, kurus CVD ieviesis, lai pārvaldītu komercdarbības riskus

                     attiecīgā gadījumā – risku reitings, kas iegūts no trešās personas, t. sk. nozīmīga informācija, uz kuru balstīts šis risku reitings

                           Operacionālie riski (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 33. pants)

                     pierādījumi, kas apliecina, ka pieteikuma iesniedzējs CVD atbilst prasībām attiecībā uz operacionālo risku pārvaldību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 45. pantu un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 X nodaļu

                     informācija par pieteikuma iesniedzēja CVD saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 30. pantu izmantotajiem trešo personu ārpakalpojumiem, t. sk.:

                                 a)

                                 kopijas no līgumiem, uz kuru pamata pieteikuma iesniedzējs CVD izmanto ārpakalpojumus;

                                 b)

                                 metodes, kas tiek izmantotas, lai uzraudzītu piesaistīto ārpakalpojumu pakalpojumu līmeni

                           Ieguldījumu politika (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 34. pants)

                     pierādījumi par to, ka:

                                 a)

                                 pieteikuma iesniedzējs CVD savus finanšu aktīvus tur saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 46. panta 1., 2. un 5. punktu un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 X nodaļu;

                                 b)

                                 pieteikuma iesniedzēja CVD ieguldījumi atbilst Regulas (ES) Nr. 909/2014 46. panta 3. punkta un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 X nodaļas prasībām

                           Prasības attiecībā uz kapitālu (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 35. pants)

                     informācija, kas pierāda, ka pieteikuma iesniedzēja CVD kapitāls, t. sk. pieteikuma iesniedzēja CVD nesadalītā peļņa un rezerves atbilst Regulas (ES) Nr. 909/2014 47. panta un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 prasībām

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 47. panta 2. punktā minētais plāns un jebkuri tā atjauninājumi, kā arī pierādījumi par to, ka to ir apstiprinājusi pieteikuma iesniedzēja CVD izpildinstitūcija vai attiecīgā izpildinstitūcijas komiteja

                           CVD saiknes (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 36. pants)

                     apraksts par CVD saiknēm kopā ar pieteikuma iesniedzēja CVD novērtējumiem par saikņu mehānismiem

                     sagaidāmais vai faktiskais norēķinu apjoms un vērtības kopsumma attiecībā uz norēķiniem, kas veikti CVD saikņu ietvaros

                     procedūras par visu to potenciālo pieteikuma iesniedzējam CVD un tā dalībniekiem aktuālo risku avotu identifikāciju, novērtēšanu, uzraudzīšanu un pārvaldību, kuri izriet no saiknes mehānisma un atbilstošie pasākumi, kas ieviesti, lai tos mazinātu

                     novērtējums par to maksātnespējas tiesību aktu piemērojamību, kuri piemērojami CVD saiknes darbības nodrošināšanai, un to ietekmi uz pieteikuma iesniedzēju CVD

                     cita nozīmīga informācija, kas nepieciešama, lai novērtētu CVD saikņu atbilstību Regulas (ES) Nr. 909/2014 48. panta un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 XII nodaļas prasībām

                     G.   Piekļuve pie CVD (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 37. pants)

                           Piekļuves noteikumi (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 37. pants)

                     apraksts attiecībā uz procedūrām par piekļuves piešķiršanas lūgumu izskatīšanu:

                     juridiskās personas, kas vēlas kļūt par dalībniekiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. pantu un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 XIII nodaļu

                     emitenti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 49. pantu un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 XIII nodaļu

                     citi CVD saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 52. pantu un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 XIII nodaļu

                     citi tirgus infrastruktūras elementi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 53. pantu un Deleģētās regulas (ES) 2017/392 XIII nodaļu

                     H.   Papildu informācija (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 38. pants)

                           Papildu informācija (Deleģētās regulas (ES) 2017/392 38. pants)

                     papildu informācija, kas nepieciešama, lai novērtētu, vai atļaujas piešķiršanas brīdī pieteikuma iesniedzējs CVD atbilst Regulas (ES) Nr. 909/2014 prasībām un to attiecīgo deleģēto un īstenošanas prasībām, kuri pieņemti saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014

            (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

            (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 17. maija Direktīva 2006/43/EK, ar ko paredz gada pārskatu un konsolidēto pārskatu obligātās revīzijas, groza Padomes Direktīvu 78/660/EEK un Padomes Direktīvu 83/349/EEK un atceļ Padomes Direktīvu 84/253/EEK (OV L 157, 9.6.2006., 87. lpp.).

         II PIELIKUMS

            Veidnes pārskatīšanai un izvērtēšanai nepieciešamās informācijas iesniegšanai

         (Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 11. punkts)

            1. tabula

            Vispārīga informācija, ko sniedz CVD

                     Informācijas veids

                     Formāts

                     informācijas iesniegšanas datums

                     datuma formāts GGGG-MM-DD (ISO 8601)

                     pēdējās pārskatīšanas un izvērtēšanas datums

                     datuma formāts GGGG-MM-DD (ISO 8601)

                     CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     teksts brīvā formā

                     CVD identifikācija

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442)

                     CVD juridiskā adrese

                     teksts brīvā formā

                     CVD uzturētā(-ās) vērtspapīru norēķinu sistēma(-as)

                     teksts brīvā formā

                     par pārskatīšanas un izvērtēšanas procedūru atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     teksts brīvā formā

                     ikvienas par CVD iekšējās kontroles un atbilstības nodrošināšanas funkciju atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     teksts brīvā formā

                     saraksts ar visiem CVD iesniegtajiem dokumentiem (ar unikāliem atsauces numuriem)

                     teksts brīvā formā

                     ziņojums par CVD darbību un būtiskām izmaiņām, kas veiktas pārskatīšanas laikposmā, t. sk. deklarācija par vispārējo atbilstību Regulas (ES) Nr. 909/2014 normām un attiecīgajiem regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuri pieņemti saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014, t. sk. attiecībā uz katru būtisku izmaiņu

                     atsevišķs dokuments

            2. tabula

            Informācija par regulāriem notikumiem

                     Nr.

                     Informācijas veids

                     Dokumenta, kurā iekļauta informācija, unikālais atsauces numurs

                     1

                     pilns jaunāko, revidēto CVD finanšu pārskatu komplekts, t. sk. pārskati, kas konsolidēti uzņēmumu grupas līmenī

                     2

                     visjaunāko CVD pagaidu finanšu pārskatu kopsavilkuma versija

                     3

                     izpildinstitūcijas lēmumi, kas pieņemti pēc konsultēšanās ar lietotāju komiteju, kā arī lēmumi, ar kuriem izpildinstitūcija nolemj nepiekrist lietotāju komitejas ieteikumiem

                     4

                     informācija par izskatīšanā esošu civillietu, administratīvu lietu vai citādu tiesvedību vai ārpustiesas procesu, kurā iesaistīts CVD, it īpaši lietām saistībā ar nodokļiem un maksātnespēju vai lietām, kas CVD varētu radīt finansiālas izmaksas vai kaitējumu reputācijai, un minētās tiesvedības (procesa) gaitā pieņemtie galīgie lēmumi

                     5

                     informācija par izskatīšanā esošu civillietu, administratīvu lietu vai citādu tiesvedību vai ārpustiesas procesu, kurā iesaistīts kāds no izpildinstitūcijas locekļiem vai augstākā līmeņa vadītājiem un kuram varētu būt nelabvēlīga ietekme uz CVD, un minētās tiesvedības (procesa) gaitā pieņemtie galīgie lēmumi

                     6

                     kopija no komercdarbības nepārtrauktības spriedzes testu rezultātiem vai līdzīgiem pasākumiem, kas veikti pārskatīšanas laikposmā

                     7

                     ziņojums par pamatdarbības incidentiem, kas notikuši pārskatīšanas laikposmā un kas ietekmē sniegto pamatpakalpojumu netraucētu sniegšanu, pasākumi, kuri veikti, lai tos atrisinātu, un tā rezultāti

                     8

                     ziņojums par sistēmas darbības rezultātiem, t. sk. novērtējums par sistēmas pieejamību pārskatīšanas laikposmā sistēmas pieejamību mēra ik dienas – kā procentuālu daļu no laika, kuru sistēma ir pieejama norēķiniem

                     9

                     kopsavilkums par CVD veiktās manuālās iejaukšanās veidiem

                     10

                     informācija par CVD kritiski svarīgo darbības veidu identificēšanu, būtiskas izmaiņas tā atveseļošanas plānā, spriedzes scenāriju rezultāti, atveseļošanas procesa izraisītājnotikumi un CVD atveseļošanas instrumenti

                     11

                     informācija par formālām sūdzībām, kuras CVD saņēmis pārskatīšanas laikposmā, t. sk. informācija par:

                                 i)

                                 sūdzības būtību;

                                 ii)

                                 to, kā sūdzība tika izskatīta, t. sk. sūdzības iznākumu; un

                                 iii)

                                 sūdzības izskatīšanas beigu datumu.

                     12

                     informācija par gadījumiem, kad CVD jebkuram esošam vai potenciālam dalībniekam, emitentam, citam CVD vai citam tirgus infrastruktūras elementam liedza piekļuvi saviem pakalpojumiem

                     13

                     ziņojums par izmaiņām, kas ietekmē CVD izveidotās saiknes, t. sk. izmaiņas mehānismos un procedūrās, kurus izmanto norēķiniem šādās CVD saiknēs

                     14

                     informācija par visiem konstatētiem interešu konfliktu gadījumiem, kas notikuši pārskatīšanas laikposmā, t. sk. apraksts par to, kā tie tika risināti

                     15

                     informācija par iekšējās kontroles un revīzijas pasākumiem, kurus CVD veicis pārskatīšanas laikposmā

                     16

                     informācija par konstatētiem Regulas (ES) Nr. 909/2014 pārkāpumiem, t. sk. pārkāpumiem, kas konstatēti, izmantojot Regulas (ES) Nr. 909/2014 26. panta 5. punktā minēto ziņošanas kanālu

                     17

                     detalizēta informācija par CVD ierosinātām disciplinārlietām, t. sk. par gadījumiem, kad dalībnieku dalība apturēta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 9. punktu, ar norādi par šādas apturēšanas laikposmu un iemeslu

                     18

                     CVD vispārīgā komercdarbības stratēģija, kas aptver vismaz trīs gadu posmu pēc pēdējās pārskatīšanas un izvērtēšanas, kā arī detalizēts komercdarbības plāns attiecībā uz CVD sniegtajiem pakalpojumiem, kas aptver vismaz viena gada posmu pēc pēdējās pārskatīšanas un izvērtēšanas

            3. tabula

            Statistikas dati

                     Nr.

                     Datu veids

                     Formāts

                     1

                     katras CVD uzturētās vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieku saraksts, t. sk. informācija par valsti, kurā tie reģistrēti

                     katra dalībnieka juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442)
                     + 2 zīmju valsts kods (ISO 3166)

                     2

                     saraksts ar emitentiem un saraksts ar CVD uzturētajām vērtspapīru emisijām, t. sk. informācija par valsti, kurā reģistrēts emitents, kā arī emitenta identifikācija, norādot, kam CVD sniedz Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļas 1. vai 2. punktā minētos pakalpojumus

                     katra emitenta juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442)
                     2 zīmju valsts kods (ISO 3166)
                     katras vērtspapīru emisijas ISIN 12 burtciparu zīmju kods (ISO 6166)
                     + notārs: jā/nē
                     + centralizēta uzturēšana: jā/nē

                     3

                     tirgus vērtības kopsumma un to vērtspapīru nominālvērtība, kuri centralizēti ierakstīti vērtspapīru kontos un necentralizēti uzturēti katrā CVD uzturētā vērtspapīru norēķinu sistēmā

                     Vērtspapīru nominālvērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.
                     Vērtspapīru tirgus vērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     4

                     vērtspapīru, kas minēti 3. punktā, nominālā un tirgus vērtība šādā sadalījumā:

                                 i)

                                 pēc finanšu instrumenta veida, proti:

                                             a)

                                             pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta a) punktā;

                                             b)

                                             valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61. apakšpunktā;

                                             c)

                                             pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta b) punktā;

                                             d)

                                             pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktā;

                                             e)

                                             biržā tirgoti fondi (ETF), kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā;

                                             f)

                                             kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (izņemot biržā tirgotos fondus) ieguldījumu apliecības;

                                             g)

                                             naudas tirgus instrumenti, izņemot instrumentus, kas minēti b) punktā;

                                             h)

                                             emisiju kvotas;

                                             i)

                                             citi finanšu instrumenti;

                                 ii)

                                 pēc dalībnieka reģistrācijas valsts; un

                                 iii)

                                 pēc emitenta reģistrācijas valsts

                     Par katru finanšu instrumentu veidu:

                                 a)

                                    SHRS (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta a) punktā;

                                 b)

                                    SOVR (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61. apakšpunktā;

                                 c)

                                    DEBT (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta b) punktā (izņemot b) punktā minētos);

                                 d)

                                    SECU (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktā;

                                 e)

                                    ETFS (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – biržā tirgoti fondi (BTF);

                                 f)

                                    UCIT (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (izņemot BTF) ieguldījumu apliecības;

                                 g)

                                    MMKT (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – naudas tirgus instrumenti, izņemot instrumentus, kas minēti b) punktā;

                                 h)

                                    EMAL (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – emisijas kvotas;

                                 i)

                                    OTHR (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – pārējie

                           pēc dalībnieka reģistrācijas valsts (ISO 3166 – 2 zīmju valsts kods) / emitenta reģistrācijas valsts (ISO 3166 – 2 zīmju valsts kods):
                     Vērtspapīru nominālvērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.
                     Vērtspapīru tirgus vērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     5

                     vērtspapīru nominālvērtība un tirgus vērtība, kas sākotnēji ierakstītas katrā CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā

                     Vērtspapīru nominālvērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.
                     Vērtspapīru tirgus vērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     6

                     iepriekš 5. punktā minēto vērtspapīru nominālvērtība un tirgus vērtība šādā sadalījumā:

                                 i)

                                 pēc finanšu instrumentu veida;

                                 ii)

                                 pēc dalībnieka reģistrācijas valsts;

                                 iii)

                                 pēc emitenta reģistrācijas valsts

                     Par katru finanšu instrumenta veidu (kas minēts 4. punktā) / dalībnieka reģistrācijas valsti (ISO 3166 – 2 zīmju valsts kods)/par emitenta reģistrācijas valsti (ISO 3166 – 2 zīmju valsts kods):
                     Vērtspapīru nominālvērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.
                     Vērtspapīru tirgus vērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     7

                     norēķinu rīkojumu “pret maksājumu” kopskaits un vērtības kopsumma, kā arī norēķinu rīkojumu “bez maksājuma” kopskaits un vērtības kopsumma vai, ja šāda informācija nav pieejama, to norēķinu rīkojumu “bez maksājuma” nominālvērtība, par kuriem veikti norēķini katrā CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā

                     To norēķinu rīkojumu skaits, par kuriem veikti norēķini katrā CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas).
                     To norēķinu rīkojumu vērtība, par kuriem veikti norēķini katrā CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     8

                     norēķinu rīkojumu, kas minēti 7. punktā, kopskaits un vērtības kopsumma šādā sadalījumā:

                                 i)

                                 pēc 4. punktā minētajiem finanšu instrumentu veidiem;

                                 ii)

                                 pēc dalībnieka reģistrācijas valsts;

                                 iii)

                                 pēc emitenta reģistrācijas valsts;

                                 iv)

                                 pēc norēķinu valūtas;

                                 v)

                                 pēc norēķinu rīkojuma veida, proti:

                                             a)

                                             norēķinu rīkojumi “bez maksājuma” (FOP), kas sastāv no norēķinu rīkojumiem “piegāde bez maksājuma” (DFP) un norēķinu rīkojumiem “saņemšana bez maksājuma” (RFP);

                                             b)

                                             norēķinu rīkojumi “piegāde pret maksājumu” (DVP) un norēķinu rīkojumi “saņemšana pret maksājumu” (RVP);

                                             c)

                                             norēķinu rīkojumi “piegāde ar maksājumu” (DWP) un norēķinu rīkojumi “saņemšana ar maksājumu” (RWP);

                                             d)

                                             norēķinu rīkojumi “maksājums bez piegādes” (PFOD);

                                 vi)

                                 attiecībā uz norēķinu rīkojumiem ar maksājumu naudā – to, vai norēķini naudā tiek veikti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 40. panta 1. punktu vai tās 40. panta 2. punktu

                     Attiecībā uz katru finanšu instrumenta veidu (kas minēts 4. punktā)/dalībnieka reģistrācijas valsts (2 zīmju valsts kods (ISO 3166))/emitenta reģistrācijas valsts (2 zīmju valsts kods (ISO 3166))/norēķinu valūta (3 burtzīmju valūtas kods (ISO 4217))/norēķinu rīkojuma veids (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/norēķini centrālās bankas naudā (CBM)/komercbankas naudā (COM):
                     to norēķinu rīkojumu skaits, par kuriem veikti norēķini katrā CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas).
                     To norēķinu rīkojumu vērtība, par kuriem veikti norēķini katrā CVD uzturētajā vērtspapīru norēķinu sistēmā:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     9

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 3. un 4. punktā minēto iepirkšanas darījumu skaits un vērtība

                     Iepirkšanas darījumu skaits:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas).
                     Iepirkšanas darījumu vērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     10

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 2. punktā minēto sodu skaits un apmērs

                     Attiecībā uz katru CVD dalībnieku:
                     Sodu skaits:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas).
                     Sodu apmērs:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     11

                     CVD (aģenta vai attiecīgi principāla statusā) apstrādāto vērtspapīru aizņemšanās darījumu un vērtspapīru aizdošanas darījumu vērtības kopsumma, sadalījumā pa 4. punktā minēto finanšu instrumentu veidiem

                     Attiecībā uz katru finanšu instrumentu veidu, kas minēts 4. punktā, to vērtspapīru aizņemšanās darījumu un vērtspapīru aizdošanas darījumu vērtība, kuru apstrādājis:

                                 a)

                                 CVD, rīkodamies aģenta statusā:
                                 ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi;

                                 b)

                                 CVD, rīkodamies principāla statusā:
                                 ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     12

                     to norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma, par kuriem veikti norēķini caur katru CVD saikni, no CVD skatpunkta kā:

                                 a)

                                 pieprasījuma iesniedzējs CVD;

                                 b)

                                 pieprasījuma saņēmējs CVD

                     Attiecībā uz katru identificēto saikni:

                                 a)

                                 no pieprasījuma iesniedzēja CVD skatpunkta:
                                 ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi;

                                 b)

                                 no pieprasījuma saņēmēja CVD skatpunkta:
                                 ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     13

                     to galvojumu (garantiju) un uzņemto saistību vērtība, kas saistīti ar vērtspapīru aizņemšanās darījumiem un vērtspapīru aizdošanas darījumiem

                     Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     14

                     finanšu resursu nodrošināšanas darījumu (ar valūtu maiņu un pārvedamiem vērtspapīriem) vērtība saistībā ar dalībnieku garo pozīciju pārvaldību, t. sk. to finanšu iestāžu kategorijas, kuru garās pozīcijas pārvalda CVD

                     Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     15

                     to saskaņošanas problēmu skaits, kas radušās nepareizas vērtspapīru radīšanas vai izdzēšanas dēļ tādas CVD uzturētas emisijas ietvaros, kas atbilda Deleģētās regulas (ES) 2017/392 65. panta 2. punkta prasībām

                     Ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas).

                     16

                     Saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2017/392 65. panta 2. punktu konstatētās kļūdas labošanai nepieciešamā laika aritmētiskais vidējais ilgums, mediāna un moda

                     Aritmētiskais vidējais: ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu (ar norādi par to, vai laiks ir mērāms minūtēs/stundās/dienās).
                     Mediāna: ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu (ar norādi par to, vai laiks ir mērāms minūtēs/stundās/dienās).
                     Moda: ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu (ar norādi par to, vai laiks ir mērāms minūtēs/stundās/dienās).

         III PIELIKUMS

            Veidlapas un veidnes sadarbībā starp piederības dalībvalsts iestādēm un uzņemošās dalībvalsts iestādēm

         (Regulas (ES) Nr. 909/2014 24. panta 8. punkts)

            1. tabula

            Veidlapas informācijas apmaiņai starp piederības dalībvalsts kompetento iestādi un uzņemošās dalībvalsts, kurā CVD izveidojis filiāli, kompetento iestādi

                     Joma

                     Saturs

                     Biežums

                        Ziņas par Regulas (ES) Nr. 909/2014 22. panta 1. punktā minēto CVD pārskatīšanu un izvērtēšanu

                           Informācija, ko sniedz piederības dalībvalsts kompetentā iestāde

                     CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     nosaukums

                     izmaiņu datums

                     CVD juridiskā adrese

                     adrese

                     izmaiņu datums

                     saraksts ar pakalpojumiem, kurus CVD sniedz saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikumu

                     saraksts

                     izmaiņu datums

                     uzņēmumu grupas, kurā ietilpst CVD, struktūra un īpašumtiesību attiecības

                     diagramma

                     izmaiņu datums

                     CVD kapitāla apmērs (attiecīgā gadījumā pirmā līmeņa kapitāls un kapitāla kopsumma)

                     tabula

                     nozīmīgu izmaiņu datums

                     CVD organizācija, izpildinstitūcija un augstākā vadība (ar biogrāfijām)

                     apraksts

                     izmaiņu datums

                     pārvaldības procedūras un mehānismi

                     apraksts

                     CVD pārvaldībai nozīmīgo izmaiņu datums

                     ziņas par CVD uzraudzībā/pārraudzībā iesaistītajām iestādēm

                     nosaukums/funkcija

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     informāciju par būtiskiem apdraudējumu CVD spējai panākt atbilstību Regulas (ES) Nr. 909/2014 un attiecīgo deleģēto un īstenošanas regulu prasībām

                     apraksts

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     sankcijas un ārkārtēji uzraudzības pasākumi, kas varētu ietekmēt CVD filiāles darbību

                     apraksts

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     ziņojums par lielām veiktspējas problēmām vai starpgadījumiem, kā arī veiktajiem korektīvajām darbībām, kas varētu ietekmēt filiāles darbību

                     apraksts

                     datums

                     sarežģījumi CVD darbībā, kuriem potenciāli varētu būt ievērojama netieša ietekme uz filiāli

                     apraksts

                     pēc iespējas drīz

                     faktori, kas liecina par potenciāli lielu kaitīgas ietekmes risku, ko filiālei rada CVD darbība

                     apraksts

                     pēc iespējas drīz

                     pakalpojumu sniegšanas pagarinājums vai atļaujas atsaukšana

                     apraksts

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     statistika par personālu

                     tabula

                     ik gadu

                     finanšu dati, piem., bilance un peļņas vai zaudējumu aprēķins

                     tabula

                     ik gadu

                     darbības apmērs (glabāšanā esošie aktīvi, ieņēmumi)

                     tabula

                     ik gadu

                     risku pārvaldības politika

                     apraksts

                     CVD pārvaldībai vai risku pārvaldībai nozīmīgo izmaiņu datums

                     ja tas ir nozīmīgi filiālei, ārpakalpojumu līgumi par filiāles sniegtajiem pakalpojumiem

                     diagramma

                     CVD pārvaldībai vai risku pārvaldībai nozīmīgo izmaiņu datums

                     cita informācija tā pilnvaru izpildes vajadzībām

                     pēc piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pieprasījuma

                           Informācija, ko sniedz uzņemošās dalībvalsts kompetentā iestāde

                     filiāles reģistrētais nosaukums

                     nosaukums

                     izmaiņu datums

                     filiāles juridiskā adrese

                     adrese

                     izmaiņu datums

                     saraksts ar pakalpojumiem, kurus filiāle sniedz saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikumu

                     saraksts

                     izmaiņu datums

                     filiāles organizācija un augstākā vadība

                     apraksts

                     izmaiņu datums

                     speciālas procedūras un mehānismi filiāles pārvaldībai

                     apraksts

                     CVD pārvaldībai vai risku pārvaldībai nozīmīgo izmaiņu datums

                     ziņas par filiāles uzraudzībā/pārraudzībā iesaistītajām iestādēm

                     nosaukums/funkcija

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     informāciju par būtiskiem apdraudējumu CVD filiāles spējai panākt atbilstību Regulas (ES) Nr. 909/2014 un attiecīgo deleģēto un īstenošanas regulu prasībām

                     apraksts

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     sankcijas un ārkārtēji uzraudzības pasākumi, kas tiek piemēroti filiālei

                     apraksts

                     attiecīgā gadījumā – iepriekšējs paziņojums (vai pēc iespējas drīz)

                     ziņojums par lielām veiktspējas problēmām vai starpgadījumiem un veiktajām korektīvajām darbībām

                     apraksts

                     datums

                     sarežģījumi filiāles darbībā, kuriem potenciāli varētu būt ievērojama netieša ietekme uz CVD

                     apraksts

                     pēc iespējas drīz

                     faktori, kas liecina par potenciāli lielu kaitīgas ietekmes risku, ko filiāles darbība rada CVD darbībai

                     apraksts

                     pēc iespējas drīz

                     statistika par filiāles personālu

                     tabula

                     ik gadu

                     filiāles finanšu dati, piem., bilance un peļņas vai zaudējumu aprēķins

                     tabula

                     ik gadu

                     cita informācija tā pilnvaru izpildes vajadzībām

                     pēc piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pieprasījuma

            2. tabula

            Veidne, ko aizpilda kompetentā iestāde, kura veic pārbaudes uz vietas CVD filiālē

                     Joma

                     Saturs

                     tās kompetentā iestādes nosaukums, kura pieprasa pārbaudi uz vietas

                     nosaukums

                     kompetentās iestādes, kura pieprasa pārbaudi uz vietas, primārā kontaktpersona un sekundārā kontaktpersona

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     tās CVD filiāles nosaukums, kurā notiks pārbaude uz vietas

                     nosaukums un adrese

                     filiāli izveidojušā CVD nosaukums

                     nosaukums

                     ziņas par CVD vai filiāles kontaktpersonu, kas ir atbildīga par pārbaudi uz vietas (ja ir pieejamas)

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     otras kompetentās iestādes nosaukums

                     nosaukums

                     otras kompetentās iestādes primārā kontaktpersona un sekundārā kontaktpersona

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     plānotais datums, kurā notiks pārbaude uz vietas

                     GGGG/MM/DD – GGGG/MM/DD

                     pārbaudes uz vietas pamatojums

                     teksts

                     pamatā esošie dokumenti, kurus ir plānots izmantot saistībā ar pārbaudi uz vietas

                     dokumentu saraksts

            3. tabula

            Veidne, ko aizpilda piederības dalībvalsts kompetentā iestāde pēc informācijas pieprasījuma no uzņemošās dalībvalsts kompetentās iestādes

                     Joma

                     Saturs

                     CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     nosaukums

                     CVD juridiskā adrese

                     adrese

                     saraksts ar pakalpojumiem, kurus CVD sniedz saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikumu

                     saraksts

                     ikviena CVD dalībnieka (juridiskās personas) reģistrētais nosaukums (firma)

                     saraksts

                     ikviena CVD dalībnieka piederības valsts (ISO 2-ciparu valsts kods)

                     saraksts

                     to emitentu LEI, kuru vērtspapīru emisijas ir reģistrētas vērtspapīru kontos, kurus CVD uztur centralizēti vai necentralizēti

                     saraksts

                     ikviena emitenta piederības valsts (ISO 2-ciparu valsts kods)

                     saraksts

                     to emitēto vērtspapīru ISIN kods, kuri radīti saskaņā ar uzņemošās dalībvalsts tiesību aktiem un sākotnēji reģistrēti pie piederības dalībvalsts CVD

                     saraksts

                     to vērtspapīru tirgus vērtība vai, ja tā nav zināma, nominālvērtība, kurus emitējuši emitenti no uzņemošās dalībvalsts, kuriem piederības dalībvalsts CVD sniedz Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļas 1. vai 2. punktā minētos pamatpakalpojumus

                     diagramma

                     to vērtspapīru tirgus vērtība (vai, ja tā nav zināma, nominālvērtība), kas reģistrēti vērtspapīru kontos, kurus piederības dalībvalsts CVD necentralizēti uztur dalībniekiem un citiem vērtspapīru kontu turētājiem no uzņemošās dalībvalsts

                     diagramma

                     norēķinu rīkojumu “pret maksājumu” vērtība plus norēķinu rīkojumu “bez maksājuma” tirgus vērtība vai, ja tā nav zināma, to norēķinu rīkojumu “bez maksājuma” nominālvērtība, par kuriem piederības dalībvalsts CVD veicis norēķinus saistībā ar darījumiem ar vērtspapīriem, kurus emitējuši emitenti no uzņemošās dalībvalsts

                     diagramma

                     norēķinu rīkojumu “pret maksājumu” vērtība plus norēķinu rīkojumu “bez maksājuma” tirgus vērtība vai, ja tā nav zināma, to norēķinu rīkojumu “bez maksājuma” nominālvērtība, par kuriem piederības dalībvalsts CVD veicis norēķinus dalībniekiem un citiem vērtspapīru kontu turētājiem no uzņemošās dalībvalsts

                     diagramma

                     cita informācija tā pilnvaru izpildes vajadzībām

            4. tabula

            Veidlapa, ko aizpilda uzņemošās dalībvalsts kompetentā iestāde, kurai ir nepārprotams un pierādāms pamats uzskatīt, ka CVD, kas tās teritorijā sniedz pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 23. pantu, nepilda pienākumus, kuri izriet no Regulas (ES) Nr. 909/2014 normām

                     Joma

                     Saturs

                     uzņemošās dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums

                     nosaukums

                     uzņemošās dalībvalsts kompetentās iestādes primārā kontaktpersona un sekundārā kontaktpersona

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     CVD, kas sniedz pakalpojumus uzņemošajā dalībvalstī un kas tiek turēts aizdomās par savu pienākumu pienākumu nepildīšanu, nosaukums

                     nosaukums un adrese

                     CVD, kas sniedz pakalpojumus uzņemošajā dalībvalstī un kas tiek turēts aizdomās par savu pienākumu pienākumu nepildīšanu, kontaktpersona

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums

                     nosaukums

                     piederības dalībvalsts kompetentās iestādes primārā kontaktpersona un sekundārā kontaktpersona

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     attiecīgā gadījumā – EVTI primārā kontaktpersona un sekundārā kontaktpersona

                     vārds un uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese, funkcijas

                     apraksts par pamatu, kas ļauj uzskatīt, ka CVD, kas uzņēmējdarbību veic piederības dalībvalstī, bet uzņemošās dalībvalsts teritorijā sniedz pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 23. pantu, nepilda pienākumus, kuri izriet no Regulas (ES) Nr. 909/2014 normām

                     teksts

         IV PIELIKUMS

            CVD uzskaites dokumentu formāts

         (Regulas (ES) Nr. 909/2014 29. panta 4. punkts)

            1. tabula

            Uzskaites dokumenti par darījumiem / norēķinu rīkojumu (plūsmu)

                     Nr.

                     Joma

                     Formāts

                     1

                     norēķinu rīkojuma veids

                                 a)

                                    DFP – norēķinu rīkojums “piegādes bez maksājuma”

                                 b)

                                    RFP – norēķinu rīkojums “saņemšana bez maksājuma”

                                 c)

                                    DVP – norēķinu rīkojums “piegāde pret maksājumu”

                                 d)

                                    RVP – norēķinu rīkojums “saņemšana pret maksājumu”

                                 e)

                                    DWP – norēķinu rīkojums “piegāde ar maksājumu”

                                 f)

                                    RWP – norēķinu rīkojums “saņemšana ar maksājumu”

                                 g)

                                    PFOD – norēķinu rīkojums “maksājums bez piegādes”

                     2

                     Darījuma veids

                                 a)

                                    TRAD – vērtspapīru pirkums/pārdevums

                                 b)

                                    COLI/COLO/CNCB – nodrošinājumu pārvaldības darbība

                                 c)

                                    SECL/SECB – vērtspapīru aizdošanas/aizņemšanās darbība

                                 d)

                                    REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – repo darījumi

                                 e)

                                    OTHR (vai vispārīgāki kodi, kurus nodrošina CVD) – pārējie

                     3

                     dalībnieka unikālā rīkojuma atsauce

                     CVD noteikumos paredzētā unikālā rīkojuma atsauce par dalībnieku

                     4

                     darījuma datums

                     datuma formāts GGGG-MM-DD (ISO 8601)

                     5

                     plānotais norēķinu datums

                     datuma formāts GGGG-MM-DD (ISO 8601)

                     6

                     norēķinu laika zīmogs

                     datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ (ISO 8601)

                     7

                     tā brīža laika zīmogs, kad norēķinu rīkojums ienāk vērtspapīru norēķinu sistēmā

                     datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ (ISO 8601)

                     8

                     tā brīža laika zīmogs, kad norēķinu rīkojums kļūst neatsaucams

                     datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ (ISO 8601)

                     9

                     attiecīgā gadījumā – savietošanas laika zīmogs

                     datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ (ISO 8601)

                     10

                     vērtspapīru konta identifikators

                     unikāls vērtspapīru konta identifikators, ko piešķir CVD

                     11

                     naudas konta identifikators

                     unikāls naudas konta identifikators, ko piešķir centrālā banka vai CVD, kuram atļauja piešķirta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 54. panta 2. punkta a) apakšpunktu vai izraudzīta kredītiestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 54. panta 2. punkta b) apakšpunktā

                     12

                     norēķinu bankas identifikators

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     13

                     norādījumus sniedzošā dalībnieka identifikators

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     14

                     norādījumus sniedzošā dalībnieka darījumu partnera identifikators

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     15

                     norādījumus sniedzošā dalībnieka klienta identifikators, ja tas zināms CVD

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), vai cits pieejams juridiskās personas identificēšanas veids
                     valsts piešķirts fiziskās personas identifikators (50 burtciparu zīmes), kas dod iespēju veikt fiziskās personas unikālu identificēšanu attiecīgās valsts mērogā (ja ir pieejams)

                     16

                     norādījumus sniedzošā dalībnieka darījumu partnera klienta identifikators (ja ir zināms CVD)

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), vai cits pieejams juridiskās personas identificēšanas veids
                     valsts piešķirts fiziskās personas identifikators (50 burtciparu zīmes), kas dod iespēju veikt fiziskās personas unikālu identificēšanu attiecīgās valsts mērogā (ja ir pieejams)

                     17

                     vērtspapīru identifikatori

                     ISIN 12 burtciparu zīmju kods (ISO 6166)

                     18

                     norēķinu valūta

                     valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes (ISO 4217)

                     19

                     norēķinu apmērs naudā

                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi

                     20

                     vērtspapīru skaits vai nominālais apmērs

                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas).

                     21

                     norēķinu rīkojumu statuss

                        PEND – apstrādē esošs norēķinu rīkojums (joprojām ir iespējami norēķini pie ISD)

                        PENF – neizpildīts norēķinu rīkojums (norēķini pie ISD vairs nav iespējami)

                        SETT – norēķini pilnā apmērā

                        PAIN – daļēji izpildīti

                        CANS – rīkojumu atcēlusi sistēma

                        CANI – rīkojumu atcēlis dalībnieks

                        Atlikusī vērtspapīru daļa, par kuru veicami norēķini (ja rīkojuma statuss ir PAIN)

                     informācija par atlikušo vērtspapīru apjomu XXX, kas piegādājams pret naudas summu YYY

                        Savietošanas statuss

                        MACH, ja ir savietots vai

                        NMAT, ja rīkojums nav savietots

                        Rīkojuma gaidīšanas režīma statuss

                     Iespējamās vērtības:

                                    PREA [rīkojums gaidīšanas režīmā]

                                    CSDH [CVD gaidīšanas režīmā]

                                    CVAL [validācija pie CVD]

                                    CDLR [nosacīta piegāde, gaidāma tālāka virzība]

                                    BLANK, ja nav gaidīšanas režīmā

                        Iespēja neattiecināt uz daļējiem norēķiniem

                     Iespējamās vērtības:

                                    NPAR, ja ir izvēlēta iespēja neattiecināt uz daļējiem norēķiniem

                                    BLANK, ja daļēji norēķini ir atļauti

                        Kodi attiecībā uz rīkojumu neizpildes iemesliem (ja rīkojuma statuss ir PEND vai PENF)

                        BLOC – bloķēts konts

                        CDLR – nosacīta piegāde, sagaidāma tālāka virzība

                        CLAC – darījuma partnerim nepietiek vērtspapīru

                        CMON – darījuma partnerim nepietiek naudas

                        CSDH – CVD gaidīšanas režīmā

                        CVAL – validācija pie CVD

                        FUTU – tiek gaidīta norēķinu diena

                        INBC – nepilnīgs skaits

                        LACK – trūkst vērtspapīru

                        LATE – nokavēts tirgus termiņš

                        LINK – tiek gaidīts saistīts rīkojums

                        MONY – nepietiek naudas

                        OTHR – cits

                        PART – daļēji norēķini par darījumu

                        PRCY – darījuma partnera rīkojums gaidīšanas režīmā

                        PREA – jūsu rīkojums gaidīšanas režīmā

                        SBLO – bloķēti vērtspapīri

                        CONF – tiek gaidīts apstiprinājums

                        CDAC – nosacīta piegāde, sagaidāma atcelšana

                     22

                     tirdzniecības vieta

                     ieraksta MIC (ISO tirgus identifikācijas kodu) (ISO 10383), ja rīkojums izriet no tirdzniecības darījuma, kas noslēgts tirdzniecības vietā vai ko ir iespējams noslēgt ārpus biržas

                     23

                     attiecīgā gadījumā – tīrvērtes vieta

                     CDP, kas veic darījuma tīrvērti, juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai CDP bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     24

                     Ja attiecībā uz darījumu tiek sākta iepirkšanas procedūra – šādas ziņas:

                                 a)

                                 iepirkšanas procedūras galīgie rezultāti (t. sk. iepirkto finanšu instrumentu skaits un vērtība, ja iepirkšanas ir sekmīga);

                                 b)

                                 attiecīgā gadījumā – naudas atlīdzības maksājums (t. sk. naudas atlīdzības summa);

                                 c)

                                 attiecīgā gadījumā – sākotnējā norēķinu rīkojuma atcelšana.

                     iepirkšana sākta: jā/nē
                     iepirkšana ir sekmīga: jā/nē/daļēji
                     iepirkto finanšu instrumentu skaits:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm vesela skaitļa izteiksmē (bez decimāldaļas)
                     iepirkto finanšu instrumentu vērtība:
                     ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi
                     naudas atlīdzības samaksa: jā/nē
                     naudas atlīdzības apmērs: ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi
                     sākotnējā norēķinu rīkojuma atcelšana: jā/nē

                     25

                     attiecībā uz katru norēķinu rīkojumu, kas neizpilda norēķinu pie ISD, Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 2. punktā minēto sodu apmērs

                     Sodu apmērs: ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu. Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi

            2. tabula

            Pozīciju uzskaite

                     Nr.

                     Joma

                     Formāts

                     1

                     To emitentu identifikatori, kuriem CVD sniedz Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļas 1. vai 2. punktā minēto pamatpakalpojumu

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC) attiecībā uz juridiskajām personām, kurām ir pienākums to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     2

                     Katras tādas vērtspapīru emisijas identifikators, saistībā ar kuru CVD sniedz Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļas 1. vai 2. punktā minēto pamatpakalpojumu

                     ISIN 12 burtciparu zīmju kods (ISO 6166)

                     3

                     Katras tādas vērtspapīru emisijas identifikators, kas reģistrēts vērtspapīru kontos, kurus necentralizēti uztur CVD

                     ISIN 12 burtciparu zīmju kods (ISO 6166)

                     4

                     Tā emitenta CVD vai tās attiecīgās trešās valsts juridiskās personas identifikators, kas attiecībā uz 3. punktā minēto vērtspapīru emisiju veic funkcijas, kuras ir līdzīgas emitenta CVD funkcijām

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     5

                     attiecībā uz katru 2. un 3. punktā minēto vērtspapīru emisiju – tā tiesību sistēma, kuras tiesību akti reglamentē CVD reģistrēto vērtspapīru radīšanu

                     2 zīmju valsts kods (ISO 3166)

                     6

                     katras 2. un 3. punktā minētās vērtspapīru emisijas emitentu reģistrācijas valsts

                     2 zīmju valsts kods (ISO 3166)

                     7

                     emitenta CVD gadījumā – emitentu vērtspapīru kontu identifikatori

                     unikāls vērtspapīru konta identifikators, ko piešķir emitenta CVD

                     8

                     emitenta CVD gadījumā – emitentu naudas kontu identifikatori

                     Starptautiskais bankas konta numurs (IBAN)

                     9

                     emitenta CVD gadījumā – katra emitenta izmantoto norēķinu banku identifikatori

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     10

                     dalībnieku identifikatori

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     11

                     dalībnieku reģistrācijas valsts

                     2 zīmju valsts kods (ISO 3166)

                     12

                     dalībnieku vērtspapīru kontu identifikatori

                     unikāls vērtspapīru konta identifikators, ko piešķir CVD

                     13

                     dalībnieku naudas kontu identifikatori

                     unikāls naudas konta identifikators, ko piešķir centrālā banka

                     14

                     katra dalībnieka izmantoto norēķinu banku identifikatori

                     juridiskās personas identifikatora (LEI) 20 burtciparu zīmju kods (ISO 17442) vai bankas identifikācijas kods (BIC), ar pienākumu to aizstāt ar LEI, kad tiek veikta ziņošana iestādēm

                     15

                     katra dalībnieka izmantoto norēķinu banku reģistrācijas valsts

                     2 zīmju valsts kods (ISO 3166)

                     16

                     vērtspapīru kontu veidi:

                                 i)

                                 CVD dalībnieka paša konts

                                 ii)

                                 CVD dalībnieka klienta atsevišķais konts

                                 iii)

                                 CVD dalībnieka klientu vispārējais konts

                        OW = paša konts

                        IS = atsevišķi nošķirts konts

                        OM = vispārējs konts

                     17

                     vērtspapīru kontu dienas beigu atlikumi attiecībā uz katru ISIN

                     dokumenti

                     18

                     attiecībā uz katru vērtspapīru kontu un ISIN – dienas beigās pastāvošais tādu vērtspapīru skaits, uz kuriem attiecas norēķinu ierobežojumi, ierobežojuma veids un (attiecīgā gadījumā) ierobežojuma adresāta identitāte

                     dokumenti

                     19

                     uzskaites dokumenti par neizpildītiem norēķiniem, kā arī par pasākumiem, kurus CVD un tā dalībnieki ieviesuši nolūkā uzlabot norēķinu efektivitāti saskaņā ar Komisijas pieņemtajiem deleģētajiem aktiem, pamatojoties uz Regulas (ES) Nr. 909/2014 6. panta 5. punktā un 7. panta 15. punktā minētajiem regulatīvajiem tehniskajiem standartiem

                     dokumenti

            3. tabula

            Uzskaites dokumenti par papildpakalpojumiem

                     Nr.

                     Regulā (ES) Nr. 909/2014 paredzētie papildpakalpojumi

                     Uzskaites dokumentu veidi

                     Formāts

                     1

                     vērtspapīru aizdošanas mehānisma organizēšana vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieku pilnvarnieka (aģenta) statusā

                                 a)

                                 piegādājošo/saņemošo personu identifikācija

                                 b)

                                 ziņas par katru vērtspapīru aizdošanas/aizņemšanās darbību, t. sk. aizdoto/aizņemto vērtspapīru apjomu un vērtību, ISIN

                                 c)

                                 katras vērtspapīru aizdošanas/aizņemšanās darbības nolūks,

                                 d)

                                 nodrošinājuma veids

                                 e)

                                 nodrošinājuma vērtējums

                     dokumenti

                     2

                     nodrošinājuma pārvaldības pakalpojumu sniegšana vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieku pilnvarnieka (aģenta) statusā

                                 a)

                                 piegādājošo/saņemošo personu identifikācija

                                 b)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. vērtspapīru apjomu un vērtību, ISIN

                                 c)

                                 izmantotā nodrošinājuma veidi

                                 d)

                                 nodrošinājuma izmantošanas nolūks

                                 e)

                                 nodrošinājuma vērtējums

                     dokumenti

                     3

                     norēķinu savietošana, rīkojumu maršrutēšana, tirdzniecības darījumu apstiprināšana, tirdzniecības darījumu verifikācija

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 darbības veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. apkalpoto vērtspapīru apjoms un vērtība, ISIN

                     dokumenti

                     4

                     ar akcionāru reģistriem saistīti pakalpojumi

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. apkalpoto vērtspapīru apjoms un vērtība, ISIN

                     dokumenti

                     5

                     kapitālpasākumu (korporatīvo darbību) izpildes atbalstīšana, t. sk. pakalpojumi saistībā ar nodokļiem, akcionāru (dalībnieku) sapulcēm un informācijas sniegšanu

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. apkalpoto vērtspapīru/naudas līdzekļu apjoms un vērtība, darbību adresāti (saņēmēji), ISIN

                     dokumenti

                     6

                     pakalpojumi saistībā ar jaunu emisiju, t. sk. ISIN kodu un līdzīgu kodu piešķiršana un pārvaldība

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. ISIN

                     dokumenti

                     7

                     rīkojumu maršrutēšana un apstrāde, maksas iekasēšana un apstrāde un saistītu ziņojumu sniegšana

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. apkalpoto vērtspapīru/naudas līdzekļu apjoms un vērtība, darbību adresāti (saņēmēji), ISIN, veiktās darbības nolūks

                     dokumenti

                     8

                     CVD saikņu izveide, vērtspapīru kontu nodrošināšana, uzturēšana vai pārvaldīšana saistībā ar norēķinu pakalpojumiem, nodrošinājuma pārvaldību un citiem papildpakalpojumiem

                                 a)

                                 ziņas par CVD saiknēm, t. sk. CVD identifikācija

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                     dokumenti

                     9

                     vispārēju nodrošinājuma pārvaldības pakalpojumu sniegšana pilnvarnieka (aģenta) statusā

                                 a)

                                 piegādājošo/saņemošo personu identifikācija

                                 b)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. apkalpoto vērtspapīru apjoms un vērtība, ISIN

                                 c)

                                 nodrošinājuma veids

                                 d)

                                 nodrošinājuma izmantošanas nolūks

                                 e)

                                 nodrošinājuma vērtējums

                     dokumenti

                     10

                     ziņojumu sniegšana regulēšanas iestādēm

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz ziņojumu sniegšanas pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par sniegtajiem datiem, t. sk. tiesiskais pamats un nolūks

                     dokumenti

                     11

                     informācijas, datu un statistikas sniegšana tirgum/statistikas dienestiem vai citām valdības vai starpvaldību struktūrām

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par sniegtajiem datiem, t. sk. tiesiskais pamats un nolūks

                     dokumenti

                     12

                     IT pakalpojumu sniegšana

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par IT pakalpojumiem

                     dokumenti

                     13

                     naudas kontu piedāvāšana vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībniekiem un vērtspapīru kontu turētājiem un noguldījumu pieņemšana no tiem (Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (1) I pielikuma 1. punkta izpratnē)

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 ziņas par naudas kontiem

                                 c)

                                 valūta

                                 d)

                                 noguldījumu summas

                                 e)

                                 CVD vai izraudzītās kredītiestādes uzturēto naudas kontu atlikumi dienas beigās (sadalījumā pa valūtām)

                     dokumenti

                     14

                     naudas kredītu izsniegšana atdošanai ne vēlāk kā nākamajā darījumdarbības dienā, naudas aizdošana kapitālpasākumu (korporatīvo darbību) priekšfinansēšanai un vērtspapīru aizdošana vērtspapīru kontu turētājiem (Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 2. punkta izpratnē)

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. apkalpoto vērtspapīru/naudas līdzekļu apjoms un vērtība, ISIN

                                 d)

                                 izmantotā nodrošinājuma veidi

                                 e)

                                 nodrošinājuma vērtējums

                                 f)

                                 darbības nolūks

                                 g)

                                 informācija par starpgadījumiem saistībā ar šādiem pakalpojumiem un veiktie korektīvie pasākumi, t. sk. sekojumdarbības

                     dokumenti

                     15

                     maksājumu pakalpojumi, kas saistīti ar naudas līdzekļu apstrādi un valūtu maiņas darījumiem (Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 4. punkta izpratnē)

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. naudas apjoms un darbības veikšanas nolūks

                     dokumenti

                     16

                     ar vērtspapīru aizdošanu un aizņemšanos saistīti galvojumi (garantijas) un uzņemtas saistības (Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 6. punkta izpratnē)

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. vērtspapīru/naudas apjoms un vērtība un darbības veikšanas nolūks

                     dokumenti

                     17

                     finansēšanas darbības, kuras ietver valūtas maiņu un pārvedamus vērtspapīrus, kas saistīti ar dalībnieku garo pozīciju atlikumu pārvaldību (Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 7. punkta b) un e) apakšpunkta izpratnē)

                                 a)

                                 to juridisko personu identifikācija, kuriem CVD sniedz pakalpojumus

                                 b)

                                 pakalpojumu veidi

                                 c)

                                 ziņas par katru darbību, t. sk. vērtspapīru/naudas apjoms un vērtība un darbības veikšanas nolūks

                     dokumenti

            4. tabula

            Komercdarbības uzskaites dokumenti

                     Nr.

                     Postenis

                     Formāts

                     Apraksts

                     1

                     organigrammas

                     diagrammas

                     CVD izpildinstitūcija, augstākā vadība, attiecīgās komitejas, pamatdarbības vienības un visas pārējās vienības un virzieni

                     2

                     akcionāru un to fizisku vai juridisku personu identitāte, kuras īsteno tiešu vai netiešu kontroli pār CVD vadību vai kurām ir līdzdalība CVD pamatkapitālā un ikvienas šādas līdzdalības apmērs

                     S = akcionārs/M = dalībnieks
                     D = tieša/I = netieša
                     N = fiziska persona/L = juridiska persona
                     līdzdalības apmērs = ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     akcionāri vai personas, kas īsteno tiešu vai netiešu kontroli pār CVD vadību vai kurām ir līdzdalība CVD pamatkapitālā (par katru nozīmīgu akcionāru/personu pievieno papildu ailes)

                     3

                     CVD līdzdalība citu juridisko personu pamatkapitālā

                     teksts brīvā formā
                     līdzdalības apmērs = ne vairāk par 20 ciparu zīmēm, ieskaitot decimāldaļu Norāda vismaz vienu rakstu zīmi pirms un vienu zīmi aiz komata. Komatu neskaita kā ciparu zīmi. Negatīvo simbolu, ja tas tiek izmantots, neskaita kā ciparu zīmi.

                     katras juridiskās personas identifikācija (par katru juridisko personu pievieno papildu ailes)

                     4

                     dokumenti, kas apliecina politikas, procedūras un procesus, kas paredzēti prasībās attiecībā uz CVD organizāciju un saistībā ar CVD sniegtajiem pakalpojumiem

                     dokumenti

                     5

                     protokoli par izpildinstitūcijas un augstākās vadības komiteju sapulcēm un citām CVD komitejām

                     dokumenti

                     6

                     protokoli par lietotāju komiteju sapulcēm

                     dokumenti

                     7

                     protokoli par tikšanos ar apspriešanas grupām, kas sastāv no dalībniekiem un klientiem (ja tādas ir)

                     dokumenti

                     8

                     iekšējās un ārējās revīzijas ziņojumi, risku pārvaldības ziņojumi, atbilstības nodrošināšanas un iekšējās kontroles ziņojumi, t. sk. augstākās vadības atbildes uz šādiem ziņojumiem

                     dokumenti

                     9

                     visi ārpakalpojumu līgumi

                     dokumenti

                     10

                     darbības nepārtrauktības politika un negadījuma seku novēršanas plāns

                     dokumenti

                     11

                     uzskaites dokumenti, kas atspoguļo visus CVD aktīvus, pasīvus un kapitāla kontus

                     dokumenti

                     12

                     uzskaites dokumenti, kas atspoguļo visas izmaksas un ieņēmumus, t. sk. izmaksas un ieņēmumus, kuri tiek uzskaitīti atsevišķi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 34. panta 6. punktu

                     dokumenti

                     13

                     saņemtās formālās sūdzības

                     teksts brīvā formā

                     attiecībā uz katru formālo sūdzību: informācija par: sūdzības iesniedzēja vārds un uzvārds (nosaukums) un adrese sūdzības saņemšanas datums visu sūdzībā minēto personu vārdi, sūdzības būtības raksturojums, sūdzības saturs un iznākums sūdzības apmierināšanas datums

                     14

                     informācija par pakalpojumu sniegšanas pārtraukumu vai to nefunkcionēšanu

                     teksts brīvā formā

                     uzskaites dokumenti par pakalpojumu sniegšanas pārtraukumu vai to nefunkcionēšanu, t. sk. detalizēts ziņojums par šāda pārtraukuma vai nefunkcionēšanas laiku, sekām un veiktajiem korektīvajiem pasākumiem

                     15

                     uzskaites dokumenti par tādu CVD vajadzībām veiktu atpakaļejošu pārbaužu un spriedzes testu rezultātiem, kuri sniedz banku papildpakalpojumus

                     dokumenti

                     16

                     rakstveida saziņa ar kompetento iestādi, EVTI un attiecīgajām iestādēm

                     dokumenti

                     17

                     saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2017/392 VII nodaļas attiecīgajām normām par prasībām attiecībā uz organizāciju saņemtie juridiskie atzinumi

                     dokumenti

                     18

                     juridiska dokumentācija par CVD saiknes mehānismiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2017/392 XII nodaļu

                     dokumenti

                     19

                     dažādajiem pakalpojumiem piemērojamie tarifi un maksas, t. sk. atlaides

                     teksts brīvā formā

            (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

         V PIELIKUMS

            Veidlapas un veidnes par piekļuves procedūrām

         (Regulas (ES) Nr. 909/2014 33. panta 6. punkts, 49. panta 6. punkts, 52. panta 4. punkts un 53. panta 5. punkts)

            1. tabula

            Veidne pieprasījumam izveidot CVD saikni vai nodrošināt piekļuvi starp CVD un CDP vai tirdzniecības vietu

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma iesniedzējs:

                     adresāts: pieprasījuma saņēmējs:

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par pieprasījumu atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     III.   Pieprasījuma priekšmetā ietilpstošie pakalpojumi

                     pakalpojumu veidi

                     pakalpojumu apraksts

                     IV.   Iestāžu identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja kompetentās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās attiecīgās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                                 V.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            2. tabula

            Veidne atbildei par piekļuves piešķiršanu pēc pieprasījuma izveidot CVD saikni vai nodrošināt piekļuvi starp CVD un CDP vai tirdzniecības vietu

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma saņēmējs:

                     adresāts: pieprasījuma iesniedzējs:

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Pieprasījuma saņēmēja CVD identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     III.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par pieprasījumu atbildīgās personas kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     piekļuve piešķirta

                        jā

                     IV.   Iestāžu identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes nosaukums un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās attiecīgās iestādes nosaukums un kontaktinformācija (galvenās kontaktpersonas vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                                 V.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            3. tabula

            Veidne atteikumam piešķirt piekļuvi CVD

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma saņēmējs CVD

                     adresāts: pieprasījuma iesniedzējs:

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja CVD piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Pieprasījuma saņēmēja CVD identifikācija

                     CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     III.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     IV.   Ar piekļuves pieprasījumu saistīto risku izvērtējums

                     juridiskie riski, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     finanšu riski, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     operacionālie riski, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     V.   Risku izvērtēšanas rezultāti

                     Vai piekļuve ietekmētu CVD riska profilu?

                        jā

                        nē

                     Vai piekļuve ietekmētu finanšu tirgu raitu un sakārtotu darbību?

                        jā

                        nē

                     Vai piekļuve izraisītu sistēmisku risku?

                        jā

                        nē

                     piekļuves atteikuma gadījumā – kopsavilkums par šāda atteikuma iemesliem

                     termiņš pieprasījuma iesniedzēja sūdzības iesniegšanai pieprasījuma saņēmēja CVD kompetentajai iestādei

                     Piekļuve piešķirta?

                        nē

                     VI.   Iestāžu identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja CVD kompetentās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās attiecīgās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                                 VII.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            4. tabula

            Veidne atteikumam piešķirt piekļuvi CDP vai tirdzniecības vietas informācijas plūsmām par darījumiem

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma saņēmējs:

                     adresāts: pieprasījuma iesniedzējs CVD

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja CVD piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Pieprasījuma saņēmēja identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     III.   Pieprasījuma iesniedzēja CVD identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     IV.   Ar piekļuves pieprasījumu saistīto risku izvērtējums

                     riski, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     V.   Risku izvērtēšanas rezultāti

                     Vai piekļuve ietekmētu finanšu tirgu raitu un sakārtotu darbību?

                        jā

                        nē

                     Vai piekļuve izraisītu sistēmisku risku?

                        jā

                        nē

                     kopsavilkums par šāda atteikuma iemesliem

                     termiņš pieprasījuma iesniedzēja CVD sūdzības iesniegšanai pieprasījuma saņēmēja kompetentajai iestādei

                     Piekļuve piešķirta?

                        nē

                     VI.   Iestāžu identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes nosaukums un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcijas, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās attiecīgās iestādes nosaukums un kontaktinformācija (galvenās kontaktpersonas vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                                 VII.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            5. tabula

            Veidne sūdzībai par atteikumu piešķirt piekļuvi CVD

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma iesniedzējs:

                     adresāts: pieprasījuma saņēmēja CVD kompetentā iestāde

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja CVD piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     III.   Pieprasījuma saņēmēja CVD identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     IV.   Pieprasījuma iesniedzēja komentāri attiecībā uz risku, kas saistīti ar piekļuves pieprasījumu, novērtējumu, kuru veicis pieprasījuma saņēmējs CVD, un piekļuves atteikuma iemesli

                     pieprasījuma iesniedzēja komentāri par juridiskajiem riskiem, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     pieprasījuma iesniedzēja komentāri par finanšu riskiem, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     pieprasījuma iesniedzēja komentāri par operacionālajiem riskiem, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     pieprasījuma iesniedzēja komentāri par atteikumu sniegt pakalpojumus, kas minēti Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma A iedaļas 1. punktā, saistībā ar konkrēto vērtspapīru emisiju

                     pieprasījuma iesniedzēja komentāri par pieprasījuma saņēmēja norādītajiem atteikuma iemesliem

                     nozīmīga papildu informācija

                     V.   Pielikumi

                     sākotnējais pieteikums par piekļuves piešķiršanu (kopija), ko pieprasījuma iesniedzējs iesniedzis pieprasījuma saņēmējam CVD

                     pieprasījuma saņēmēja CVD atbilde uz sākotnējo piekļuves pieprasījumu (kopija)

                                 VI.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            6. tabula

            Veidne sūdzībai par atteikumu piešķirt piekļuvi CDP vai tirdzniecības vietas informācijas plūsmām par darījumiem

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma iesniedzējs CVD

                     adresāts: pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja CVD piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Pieprasījuma iesniedzēja CVD identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja CVD reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     III.   Pieprasījuma saņēmēja identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     IV.   Pieprasījuma iesniedzēja CVD komentāri attiecībā uz risku, kas saistīti ar piekļuves pieprasījumu, novērtējumu, kuru veicis pieprasījuma saņēmējs, un piekļuves atteikuma iemesli

                     pieprasījuma iesniedzēja CVD komentāri par riskiem, kas izriet no pakalpojumu sniegšanas

                     pieprasījuma iesniedzēja CVD komentāri par pieprasījuma saņēmēja norādītajiem atteikuma iemesliem

                     nozīmīga papildu informācija

                     V.   Pielikumi

                     sākotnējais pieteikums par piekļuves piešķiršanu (kopija), ko pieprasījuma iesniedzējs CVD iesniedzis pieprasījuma saņēmējam

                     pieprasījuma saņēmēja atbilde uz sākotnējo piekļuves pieprasījumu (kopija)

                                 VI.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            7. tabula

            Veidne par piekļuves atteikuma novērtējuma apspriešanu ar citām iestādēm vai lietas nodošanu izskatīšanai uz EVTI

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde

                     adresāts:

                                 a)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs dalībnieks veic uzņēmējdarbību, kompetentā iestāde; vai

                                 b)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs emitents veic uzņēmējdarbību, kompetentā iestāde; vai

                                 c)

                                 pieprasījuma iesniedzēja CVD kompetentā iestāde un pieprasījuma iesniedzēja CVD attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā; vai

                                 d)

                                 pieprasījuma iesniedzēja CDP kompetentā iestāde vai tirdzniecības vieta un attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā; vai

                                 e)

                                 EVTI (ja lieta tiek nodota izskatīšanai uz EVTI)

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja piešķirtais atsauces numurs

                     sūdzības par piekļuves atteikumu saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Iestāžu identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     attiecīgā gadījumā – Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās pieprasījuma saņēmēja attiecīgās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     III.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     IV.   Pieprasījuma saņēmēja identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     V.   Pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes veiktais novērtējums

                     Kompetentās iestādes komentāri par:

                                 a)

                                 iemesli, kādēļ pieprasījuma saņēmējs atteicis piekļuvi; un

                                 b)

                                 pieprasījuma iesniedzēja argumenti

                     attiecīgā gadījumā – Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās pieprasījuma saņēmēja attiecīgās iestādes komentāri

                     Vai atteikums piešķirt piekļuvi ir uzskatāms par pamatotu?

                        jā

                        nē

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes norādītie iemesli, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     VI.   Pielikumi

                     sākotnējais pieteikums par piekļuves piešķiršanu (kopija), ko pieprasījuma iesniedzējs iesniedzis pieprasījuma saņēmējam

                     pieprasījuma saņēmēja atbilde uz sākotnējo piekļuves pieprasījumu (kopija)

                     pieprasījuma iesniedzēja sūdzība par piekļuves atteikumu (kopija)

                                 VII.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            8. tabula

            Veidne par atbildi uz kompetentās iestādes vai citu iestāžu apspriešanos par piekļuves atteikuma novērtējumu un par lietas nodošanu izskatīšanai uz EVTI

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs:

                                 a)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs dalībnieks veic uzņēmējdarbību, kompetentā iestāde; vai

                                 b)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs emitents veic uzņēmējdarbību, kompetentā iestāde; vai

                                 c)

                                 kompetentā iestāde un pieprasījuma iesniedzēja CVD attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā; vai

                                 d)

                                 pieprasījuma iesniedzēja CDP kompetentā iestāde vai tirdzniecības vieta un attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā

                     adresāts:

                                 a)

                                 pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde; vai

                                 b)

                                 EVTI

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja piešķirtais atsauces numurs

                     sūdzības par piekļuves atteikumu saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes piešķirtais atsauces numurs

                     kompetentās iestādes novērtējuma, ko tā iesniegusi pieprasījuma saņēmējam, saņemšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja kompetentās iestādes piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Tās iestādes identifikācijas, kas iesniedz atbildi par pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes novērtējumu

                     nosaukums un kontaktinformācija par:

                                 a)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs dalībnieks veic uzņēmējdarbību, kompetento iestādi; vai

                                 b)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs emitents veic uzņēmējdarbību, kompetento iestādi; vai

                                 c)

                                 pieprasījuma iesniedzēja CVD kompetento iestādi un pieprasījuma iesniedzēja CVD attiecīgo iestādi, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā; vai

                                 d)

                                 pieprasījuma iesniedzēja CDP kompetento iestādi vai tirdzniecības vietu un attiecīgo iestādi, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     III.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     IV.   Pieprasījuma saņēmēja identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     V.   Pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes veiktais novērtējums

                     komentāri par:

                                 a)

                                 iemesliem, kādēļ pieprasījuma saņēmējs atteicis piekļuvi;

                                 b)

                                 pieprasījuma iesniedzēja sniegtajiem argumentiem;

                                 c)

                                 pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes norādītajiem iemesliem, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     Vai atteikums piešķirt piekļuvi ir uzskatāms par pamatotu?

                        jā

                        nē

                     iestādes norādītie iemesli, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     VI.   Attiecīgā gadījumā – Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās pieprasījuma saņēmēja attiecīgās iestādes novērtējums

                     komentāri par:

                                 a)

                                 iemesliem, kādēļ pieprasījuma saņēmējs atteicis piekļuvi;

                                 b)

                                 pieprasījuma iesniedzēja sniegtajiem argumentiem;

                                 c)

                                 pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes norādītajiem iemesliem, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     Vai atteikums piešķirt piekļuvi ir uzskatāms par pamatotu?

                        jā

                        nē

                     iestādes norādītie iemesli, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     VII.   Pielikumi

                     pieprasījuma iesniedzēja sūdzība par piekļuves atteikumu (kopija), t. sk. informācija, kas sniegta saskaņā ar I pielikumu (kopija)

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes novērtējums par pieprasījuma iesniedzēja sūdzību par piekļuves atteikumu (kopija), t. sk. informācija, kas sniegta saskaņā ar II pielikumu (kopija)

                                 VIII.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

            9. tabula

            Veidne atbildei uz sūdzību par piekļuves atteikumu

                     I.   Vispārīga informācija

                     nosūtītājs: pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde

                     Adresāti

                                 a)

                                 pieprasījuma iesniedzējs;

                                 b)

                                 pieprasījuma saņēmējs;

                                 c)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs dalībnieks veic uzņēmējdarbību, kompetentā iestāde; vai

                                 d)

                                 valsts, kurā pieprasījuma iesniedzējs emitents veic uzņēmējdarbību, kompetentā iestāde; vai

                                 e)

                                 CVD saiknes gadījumā – pieprasījuma iesniedzēja CVD kompetentā iestāde un attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā; vai

                                 f)

                                 gadījumā, ja piekļuvu izmanto tirdzniecības vieta vai CDP – pieprasījuma iesniedzēja CDP kompetentā iestāde vai tirdzniecības vieta un attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā

                     piekļuves pieprasījuma iesniegšanas datums

                     pieprasījuma iesniedzēja piešķirtais atsauces numurs

                     piekļuves pieprasījuma saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja piešķirtais atsauces numurs

                     sūdzības par piekļuves atteikumu saņemšanas datums

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes piešķirtais atsauces numurs

                     datums, kurā pieprasījuma iesniedzēja kompetentā iestāde un (attiecīgā gadījumā) pieprasījuma iesniedzēja attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā, saņem novērtējumu

                     pieprasījuma iesniedzēja kompetentās iestādes vai (attiecīgā gadījumā) pieprasījuma iesniedzēja attiecīgā iestāde, kas minēta Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā, piešķirtais atsauces numurs

                     II.   Iestādes, kas iesniedz atbildi uz sūdzību par piekļuves atteikumu, identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes nosaukums un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     III.   Pieprasījuma iesniedzēja identifikācija

                     pieprasījuma iesniedzēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījumu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija (vārds un uzvārds, funkcija, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

                     IV.   Pieprasījuma saņēmēja identifikācija

                     pieprasījuma saņēmēja reģistrētais nosaukums (firma)

                     izcelsmes valsts

                     juridiskā adrese

                     LEI

                     par piekļuves pieprasījuma novērtēšanu atbildīgās personas vārds un uzvārds un kontaktinformācija

                     vārds un uzvārds

                     funkcija

                     tālrunis

                     e-pasts

                     V.   Pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes veiktais novērtējums

                     komentāri par:

                                 a)

                                 iemesliem, kādēļ pieprasījuma saņēmējs atteicis piekļuvi;

                                 b)

                                 pieprasījuma iesniedzēja sniegtajiem argumentiem;

                                 c)

                                 pieprasījuma saņēmēja iestādes norādītie iemesli, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     attiecīgā gadījumā – Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās pieprasījuma saņēmēja attiecīgās iestādes komentāri par:

                                 a)

                                 iemesliem, kādēļ pieprasījuma saņēmējs atteicis piekļuvi;

                                 b)

                                 pieprasījuma iesniedzēja sniegtajiem argumentiem;

                                 c)

                                 pieprasījuma saņēmēja iestādes norādītie iemesli, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     Vai atteikums piešķirt piekļuvi ir uzskatāms par pamatotu?

                        jā

                        nē

                     pieprasījuma saņēmēja kompetentās iestādes norādītie iemesli, uz kuriem balstīts tās novērtējums

                     VI.   Rīkojums, kurā pieprasījuma saņēmējam uzdots piešķirt pieprasījuma iesniedzējam piekļuvi

                     ja atteikums piešķirt piekļuvi ir uzskatāms par nepamatotu – rīkojums, kurā pieprasījuma saņēmējam uzdots piešķirt pieprasījuma iesniedzējam piekļuvi (kopija), t. sk. piemērojamais termiņš, kurā jāpanāk atbilstība

                                 VII.

                                 Cita nozīmīga informācija un/vai dokumenti

         VI PIELIKUMS

            Veidlapas un veidnes par apspriešanos ar iestādēm pirms atļaujas piešķiršanas banku papildpakalpojumu sniegšanai

         (Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 8. punkts)
         1. IEDAĻA

            Veidne nozīmīgas informācijas pārsūtīšanai un pieprasījumam par argumentēta atzinuma sniegšanu

         [tās kompetentās iestādes nosaukums, kas atbildīga par pieteikuma par atļaujas saņemšanu novērtēšanu]

            Tās kompetentās iestādes kontaktinformācija, kas atbildīga par pieteikuma par atļaujas saņemšanu novērtēšanu

         ikvienas kontaktpersonas vārds un uzvārds:
         funkcija:
         tālruņa numurs:
         e-pasta adrese:

                     1.

                     [Datums, kurā iesniegts pieteikums par atļaujas saņemšanu], [pieprasījuma iesniedzēja CVD nosaukums] iesniedza [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma par atļaujas saņemšanu novērtēšanu, nosaukums] pieteikumu atļaujas saņemšanai [lai izraudzītu kredītiestādi, kas sniegtu/lai sniegtu] (1) bankas papildpakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 1. punktu.

                     2.

                     [Kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma par atļaujas saņemšanu novērtēšanu, nosaukums] ir pārbaudījusi pieteikuma pilnīgumu un uzskata, ka tas ir pilnīgs.

                     3.

                     [Kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma par atļaujas saņemšanu novērtēšanu, nosaukums] šeit pielikumā pārsūta visu informāciju, kura pievienota pieteikumam [kompetentajai iestādei ir jānodrošina, ka šī informācija tiek nosūtīta šīs vēstules pielikumā], visām iestādēm, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktā, un lūdz Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā minētās iestādes 30 dienu laikā pēc šīs vēstules saņemšanas dienas sniegt argumentētu atzinumu. Katrai iestādei saņemšanas dienā ir jāapliecina šā pieteikuma un tam pievienotās saistītās informācijas saņemšana. Ja iestāde nesniedz atzinumu 30 dienu laikā, ir uzskatāms, ka tās atzinums ir labvēlīgs.

               [vietā] …[datumā] …
         [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma par atļaujas saņemšanu novērtēšanu, nosaukums] uzdevumā
         [paraksts]
         Saraksts ar adresātiem, t. sk. iestādēm, kas ir pilnvarotas sniegt argumentētu atzinumu:

                     1.

                     [Kompetentās iestādes, kas sagatavo Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punktā minēto iestāžu sarakstu]

               2. IEDAĻA

            Argumentētā atzinuma veidne

         [iestādes, kas sniedz argumentētu atzinumu, nosaukums]

            Iestādes, kas sniedz argumentētu atzinumu, kontaktinformācija

         ikvienas kontaktpersonas vārds un uzvārds:
         funkcija:
         tālruņa numurs:
         e-pasta adrese:

                     1.

                     [Datums, kurā iesniegts pieteikums par atļaujas saņemšanu], [pieprasījuma iesniedzēja CVD nosaukums] iesniedza [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] pieteikumu atļaujas saņemšanai [lai izraudzītu kredītiestādi/lai sniegtu] (2) bankas papildpakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 1. punktu.

                     2.

                     [Kompetentās iestādes nosaukums] ir pārbaudījusi pieteikuma pilnīgumu, pārsūtījusi informāciju, kas pievienota pieteikumam, [šeit sniedz sarakstu ar iestādēm, tostarp EBI un EVTI] un saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu ir lūgusi argumentētu atzinumu no [attiecīgās iestādes]. Pieprasījums saņemts [datumā].

                     3.

                     Ņemot vērā Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu, [attiecīgās iestādes, kas sniedz argumentētu atzinumu, nosaukums] sniedz šo argumentēto atzinumu par pieteikumu.

            Argumentēts atzinums: [izvēlas vienu variantu: labvēlīgs/nelabvēlīgs]

         [nelabvēlīga atzinuma gadījumā – pilns un detalizēts pamatojums]
         [vieta] …[datums] …
         [iestādes, kas sniedz argumentētu atzinumu, nosaukums] uzdevumā
         [paraksts]
         3. IEDAĻA

            Veidne argumentētam lēmumam par nelabvēlīgu argumentētu atzinumu

         [tās piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu]

            Tās kompetentās iestādes kontaktinformācija, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu

         ikvienas kontaktpersonas vārds un uzvārds:
         funkcija:
         tālruņa numurs:
         e-pasta adrese:

                     1.

                     [Datums, kurā iesniegts pieteikums par atļaujas saņemšanu], [pieprasījuma iesniedzēja CVD nosaukums] iesniedza [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] pieteikumu atļaujas saņemšanai [lai izraudzītu kredītiestādi/lai sniegtu] (2) bankas papildpakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 1. punktu.

                     2.

                     [Kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] ir pārbaudījusi pieteikuma pilnīgumu, ir pārsūtījusi informāciju, kas pievienota pieteikumam, [visas iestādes, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punktā] un ir lūgusi [visas pilnvarotās iestādes, kuras kompetentā iestāde identificējusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktu] sniegt argumentētu atzinumu.

                     3.

                     Ņemot vērā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu sniegto(-os) nelabvēlīgo(-os) argumentēto(-os) atzinumu(-us), pamatojoties uz pieteikumu no:

                                 —

                                 [attiecīgās iestādes, kas sniegusi atzinumu, nosaukums] [argumentētā atzinuma sniegšanas datums],

                                 —

                                 [attiecīgās iestādes, kas sniegusi atzinumu, nosaukums] [argumentētā atzinuma sniegšanas datums],

                                 —

                                 …

                     4.

                     [Kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] ir rūpīgi pārbaudījusi argumentēto(-os) atzinumu(-us) un saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu pieņem šo argumentēto lēmumu.

            Argumentēts lēmums par nelabvēlīgu argumentētu atzinumu:

            [izvēlas vienu variantu] virzīt/nevirzīt atļaujas piešķiršanu

         [argumentētā lēmuma pieņemšanas iemesli un pamatojums]
         [vieta] …[datums] …
         [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] uzdevumā
         [paraksts]
         [pielikumā: lēmuma kopija]
         4. IEDAĻA

            Veidne pieprasījumam par EVTI sniegtu palīdzību

         [iestādes, kas lietu nodod izskatīšanai pie EVTI, nosaukums]

            Iestādes, kas lietu nodod izskatīšanai pie EVTI, kontaktinformācija

         ikvienas kontaktpersonas vārds un uzvārds:
         funkcija:
         tālruņa numurs:
         e-pasta adrese:

                     1.

                     [Datums, kurā iesniegts pieteikums par atļaujas saņemšanu], [pieprasījuma iesniedzēja CVD nosaukums] iesniedza [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] pieteikumu atļaujas saņemšanai [lai izraudzītu kredītiestādi/lai sniegtu] (3) bankas papildpakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 1. punktu.

                     2.

                     [Kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums] ir pārbaudījusi pieteikuma pilnīgumu, ir pārsūtījusi informāciju, kas pievienota pieteikumam, [visas iestādes, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punktā] un saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punktu ir lūgusi [iestādes, kas minētas Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā] sniegt argumentētu atzinumu.

                     3.

                     Ņemot vērā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu sniegto(-os) nelabvēlīgo(-os) argumentēto(-os) atzinumu(-us), pamatojoties uz pieteikumu no:

                                 —

                                 [attiecīgās iestādes, kas bija sniegusi nelabvēlīgu argumentētu atzinumu, nosaukums] [argumentētā atzinuma sniegšanas datums],

                                 —

                                 [attiecīgās iestādes, kas bija sniegusi nelabvēlīgu argumentētu atzinumu, nosaukums] [argumentētā atzinuma sniegšanas datums],

                                 —

                                 …

                     4.

                     Ņemot vērā [datuma, kad pieņemts argumentēts lēmums par atzinumu] argumentēto lēmumu virzīt atļaujas piešķiršanu no [kompetentās iestādes, kas atbildīga par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, nosaukums], kurā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu izskatīti iepriekš minētie nelabvēlīgie argumentētie atzinumi,

                     5.

                     Ņemot vērā to, ka nepastāv kompetentās iestādes un Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 4. punkta a)–e) apakšpunktā minēto iestāžu vienošanās par pieteikuma atļaujas saņemšanai novērtēšanu, lai gan ir bijuši papildu mēģinājumi par to vienoties,

                     6.

                     Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 55. panta 5. punktu [iestādes, kas lūdz palīdzību no EVTI, nosaukums] nodod šo lietu izskatīšanai pie EVTI, iesniedz EVTI iepriekš minētā pieteikuma kopiju, argumentēto(-os) atzinumu(-us) un lēmumu un lūdz EVTI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 31. pantu 30 dienu laikā pēc šīs lietas nodošanas EVTI virzīt tālāk tās izskatīšanu.

            Pieprasījuma iemesli:

         [iemesli, kuru dēļ lieta tiek nodota izskatīšanai pie EVTI]
         [vieta] …[datums] …
         [iestādes, kas lietu nodod izskatīšanai pie EVTI, nosaukums] uzdevumā
         [paraksts]
         [vieta] …[datums] …
         [iestādes, kas lietu nodod izskatīšanai pie EVTI, nosaukums] uzdevumā
         [paraksts]

            (1)  Ir jāizmanto atbilstoša atsauce atkarībā no konkrētā gadījuma un ir jāidentificē konkrētā juridiskā persona.

            (2)  Skatīt 1. zemsvītras piezīmi.

            (3)  Skatīt 1. zemsvītras piezīmi.