title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1227 (2019. gada 12. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām (Dokuments attiecas uz EEZ)

text:
                  3.9.2020

                  LV

                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

                  L 289/315

         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2020/1227
         (2019. gada 12. novembris),
         ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 27. panta 7. punktu,
         tā kā:

                     (1)

                     Lai veicinātu efektīvus un saskaņotus paziņojumus, informācija par vērtspapīrošanas darījumiem, kas atbilst Regulas (ES) 2017/2402 19. līdz 22. pantā un 23. līdz 26. pantā izklāstītajām prasībām par vienkāršiem, pārredzamiem un standartizētiem kritērijiem (VPS), būtu jāsniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) saskaņotā veidā un saskaņā ar vienotiem standartiem.

                     (2)

                     Informācijas sniegšana saskaņotā formātā ļauj EVTI veikt datu efektīvu vākšanu un veicina konsekvences pārbaudes un datu pilnīguma novērtēšanu, ko veic ieguldītāji un kompetentās iestādes. Tāpēc jāprecizē formāts katram laukam, kas jāaizpilda VPS paziņojumā, un visa informācija, kas iesniegta EVTI, būtu jāiesniedz elektroniski.

                     (3)

                     Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 15. pantu.

                     (4)

                     EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,

               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

            1. pants
            VPS paziņojuma paraugi

               1.   Informāciju, kas minēta Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 (3) 1. panta 1. punkta a) apakšpunktā un 1. panta 2. punkta a) apakšpunktā, sniedz, izmantojot šīs regulas I pielikumā iekļauto veidni.

               2.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 1. panta 1. punkta b) apakšpunktā un 1. panta 2. punkta b) apakšpunktā, sniedz, izmantojot šīs regulas II pielikumā iekļauto veidni.

               3.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 1. panta 1. punkta c) apakšpunktā un 1. panta 2. punkta c) apakšpunktā, sniedz, izmantojot šīs regulas III pielikumā iekļauto veidni.

               4.   Ja informācija, kas jāsniedz saskaņā ar šo pantu, nav pieejama vai nav vajadzīga, jo tiek piemēroti Regulas (ES) 2017/2402 43. pantā paredzētie pārejas noteikumi, attiecīgajā laukā vai šīs regulas pielikumu laukos norāda “nepiemēro pārejas noteikumu piemērošanas dēļ”.

               5.   Šajā pantā minēto informāciju iesniedz elektroniskā un mašīnlasāmā veidā.

               6.   “Papildu informāciju”, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 2. pantā, iekļauj šīs regulas I līdz III pielikuma laukā “Aizpildāmais lodziņš”.

            2. pants
            Stāšanās spēkā
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2019. gada 12. novembrī

                  Komisijas vārdā –

                  priekšsēdētājs

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

            (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

            (3)  Komisijas 2019. gada 12. novembra Deleģētā regula (ES) 2020/1226, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 un nosaka regulatīvos tehniskos standartus, kuros precizē informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 285. lpp.).

            I PIELIKUMS

               VPS paziņojuma veidlapā izmantojamie datu formāti uz lauka

                        SIMBOLS

                        DATU TIPS

                        DEFINĪCIJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Līdz n burtciparu zīmēm

                        Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 burtciparu zīmes

                        Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 burtciparu zīmes

                        Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 datuma formāts

                        Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 burtciparu zīme

                        “pareizi” – Y
                        “nepareizi” – N

                        {ISIN}

                        12 burtciparu zīmes

                        ISIN kods, kā definēts ISO 6166

                        {LEI}

                        20 burtciparu zīmes

                        Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442

               VPS paziņojuma veidlapa attiecībā uz vērtspapīrošanas darījumiem, kas nav ABKV

                        LAUKA KODS

                        LAUKA NOSAUKUMS

                        AIZPILDĀMĀ AILE

                        LAUKA FORMĀTS

                        STSS0

                        Pirmais kontaktpunkts

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Instrumenta identifikācijas kods

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Iniciatora vai sponsora, vai sākotnējā aizdevēja LEI

                        {LEI}

                        STSS3

                        Paziņojuma identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Unikālais identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Prospekta identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Vērtspapīrošanas repozitorijs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Vērtspapīrošanas nosaukums

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Vērtspapīrošanas klasifikācija

                        {LIST}

                        STSS10

                        Pamatā esošo riska darījumu veids

                        {LIST}

                        STSS11

                        Emisijas datums

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Paziņošanas datums

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Atļauju saņēmusī trešā persona

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        VPS statuss

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav ES kredītiestāde

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Deklarācija par to, ka kredītu piešķiršanas kritēriji ir pakļauti uzraudzībai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Nav stingru atgūšanas noteikumu

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Atbrīvojums attiecībā uz atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Pārvedums, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā.

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Apliecinājumi un garantijas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Aktīvu portfeļa pārvaldības kritēriji

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Aktīvu viendabīgums

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem/netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Sākotnējās izvietošanas standarta stabilitāte

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Iniciators/Aizdevēja specializētās zināšanas

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Aktīvi, kuros netiek pildītas saistības

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Vismaz viens maksājums nodošanas laikā

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Atmaksa turētājiem/aktīvu pārdošana.

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Atbilstība riska paturēšanas prasībai

                        {LIST}

                        STSS35

                        Procentu likmju (ĪN) un valūtas riska (FX) risku mazināšana

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        SSPE pirkti/pārdoti atvasinātie instrumenti

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Atvasinātie instrumenti, kas izmanto kopīgus standartus

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Atsauces uz tādiem procentu maksājumiem, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Netiek bloķētas naudas summas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem.

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Atmaksu neapvērš attiecībā uz vērtspapīrošanas pozīciju prioritātes pakāpi.

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Vērtspapīrošana ar maksājumu nesecīgu prioritāti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Atjaunojama vērtspapīrošana ar priekšlaicīgas amortizācijas gadījumiem, lai izbeigtu atjaunojamu periodu, pamatojoties uz noteiktiem kritērijiem

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Pamatā esošo riska darījumu kredītkvalitātes pasliktināšanās

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Iniciatora vai parādus apkalpojošās sabiedrības ar maksātnespēju saistīta notikuma iestāšanās

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        SSPE turēto pamatā esošo riska darījumu vērtība kļūst mazāka par iepriekš noteiktu slieksni

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Nespēja pietiekamā apjomā piesaistīt jaunus pamatā esošus riska darījumus, kas atbilst iepriekš noteiktiem kredītkvalitātes rādītājiem (kas izraisa atjaunošanas perioda izbeigšanu).

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Informācija par parādus apkalpojošās sabiedrības, pilnvarotās personas un citu papildpakalpojumu sniedzēju līgumsaistībām

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Noteikumi par apkalpošanas nepārtrauktību

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Noteikumi par atvasināto instrumentu darījuma partneru veiktās darbības nepārtrauktību

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Noteikumi par likviditātes nodrošinātāju un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Nepieciešamās specializētās zināšanas no parādus apkalpojošās sabiedrības un pieņemtā politika, un pienācīgas procedūras, un riska pārvaldības kontroles

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Skaidras un konsekventas definīcijas (problemātiski aizdevumi)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Savlaicīga konfliktu atrisināšana starp ieguldītāju kategorijām un pilnvaroto personu pienākumiem

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Vēsturiskie saistību nepildīšanas un zaudējumu izpildes dati

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Ārējo pārbaužu pamatā esošo riska darījumu paraugs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Saistību naudas plūsmas modeļa pieejamība potenciālajiem ieguldītājiem

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Ekoloģiskie raksturlielumi/mājokļa kredīti vai automobiļu kredīti vai nomas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Iniciators un sponsors, kas ir atbildīgs par atbilstību Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam

                        {ALPHANUM-1000}

            II PIELIKUMS

               VPS paziņojuma veidlapā izmantojamie datu formāti uz lauka

                        SIMBOLS

                        DATU TIPS

                        DEFINĪCIJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Līdz n burtciparu zīmēm

                        Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 burtciparu zīmes

                        Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 burtciparu zīmes

                        Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 datuma formāts

                        Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 burtciparu zīme

                        “pareizi” – Y
                        “nepareizi” – N

                        {ISIN}

                        12 burtciparu zīmes

                        ISIN kods, kā definēts ISO 6166

                        {LEI}

                        20 burtciparu zīmes

                        Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442

               VPS paziņojuma veidlapa attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanas darījumiem

                        LAUKA KODS

                        LAUKA NOSAUKUMS

                        AIZPILDĀMĀ AILE

                        LAUKA FORMĀTS

                        STSAT0

                        Pirmais kontaktpunkts

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Instrumenta identifikācijas kods

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Iniciatora vai sponsora, vai sākotnējā aizdevēja LEI

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Paziņojuma identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Unikālais identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Prospekta identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Vērtspapīrošanas repozitorijs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Vērtspapīrošanas nosaukums

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Uzņēmējdarbības vieta

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Vērtspapīrošanas veids

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Pamatā esošo riska darījumu veids

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Emisijas datums

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Paziņošanas datums

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Atļauju saņēmusī trešā persona

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        VPS statuss

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav ES kredītiestāde

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Deklarācija par to, ka kredītu piešķiršanas kritēriji ir pakļauti uzraudzībai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Nav stingru atgūšanas noteikumu

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Atbrīvojums attiecībā uz atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Pārvedums, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā.

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Apliecinājumi un garantijas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Aktīvu portfeļa pārvaldības kritēriji

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Pārvestie pamatā esošie riska darījumi, kuriem nav saistību neizpildes

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Vismaz viens maksājums, kas veikts nodošanas laikā

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Atmaksa turētājiem/aktīvu pārdošana.

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Procentu likmju (ĪN) un valūtas riska (FX) risku mazināšana

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        SSPE pirkti/pārdoti atvasinātie instrumenti

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Atvasinātie instrumenti pamatā esošajos riska darījumos

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Atvasinātie instrumenti, kas izmanto kopīgus standartus

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Skaidras un konsekventas definīcijas attiecībā uz rīcību problemātisko aizdevumu gadījumā

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Dati par vēsturiskiem rādītājiem attiecībā uz saistību neizpildi un zaudējumiem

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Aktīvu viendabīgums

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Atsauces uz tādiem procentu maksājumiem, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Netiek bloķētas naudas summas/nav paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem.

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Sākotnējās izvietošanas standarta stabilitāte

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Pārdevēja specializētās zināšanas

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Atjaunojamu ABKV darījums/kredītkvalitātes izraisītājnotikums

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Vērtspapīrošanas dalībnieku pienākumi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Noteikumi par apkalpošanas nepārtrauktību

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partnera un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Sponsora stabilitāte

                        {ALPHANUM-1000}

            III PIELIKUMS

               VPS paziņojuma veidlapā izmantojamie datu formāti uz lauka

                        SIMBOLS

                        DATU TIPS

                        DEFINĪCIJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Līdz n burtciparu zīmēm

                        Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 burtciparu zīmes

                        Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 burtciparu zīmes

                        Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 datuma formāts

                        Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 burtciparu zīme

                        “pareizi” – Y
                        “nepareizi” – N

                        {ISIN}

                        12 burtciparu zīmes

                        ISIN kods, kā definēts ISO 6166

                        {LEI}

                        20 burtciparu zīmes

                        Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442

               VPS paziņojuma veidlapa attiecībā uz ABKV programmu

                        LAUKA KODS

                        LAUKA NOSAUKUMS

                        AIZPILDĀMĀ AILE

                        LAUKA FORMĀTS

                        STSAP0

                        Pirmais kontaktpunkts

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Instrumenta identifikācijas kods

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Sponsora LEI

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Paziņojuma identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Unikālais identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Prospekta identifikators

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Vērtspapīrošanas repozitorijs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        ABKV programmas nosaukums

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Instrumenta klasifikācija

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Emisijas datums

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Paziņošanas datums

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Atļauju saņēmusī trešā persona

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        VPS statuss

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Sponsors, kas ir jāuzrauga kredītiestādei

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Sponsora atbalsts kā likviditātes nodrošinātājs

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Pierādījumi kredītiestādes kompetentajai iestādei

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Atbilstība sponsora pienācīgas rūpības ievērošanas prasībām

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Atbilstība riska paturēšanas prasībām (darījuma līmenis/programmas līmenis)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Atbilstība ABKV programmas līmenī Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Izņemts no likviditātes, ja likviditātes līgums nav atjaunots

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        ABKV darījumu atbilstība ABKV programmas ietvaros saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. punktu līdz 8. punktam un no 12. punkta līdz 20. punktam

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Ne vairāk kā 5 % no tādu pamatā esošo riska darījumu kopējās summas, kas pagaidām nav atbilstīgi

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Atlikušais vidējais svērtais darbības laiks (WAL) ne vairāk kā divi gadi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Pilnībā atbalstīta ABKV programma (sponsora atbalsts)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Nenotiek atkārtota vērtspapīrošana, un kredītkvalitātes uzlabošana neveido otrā līmeņa laidienu ABKV programmas līmenī.

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Nav ietverti pirkšanas iespējas līgumi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Procentu likmju un valūtas riski ABKV programmā atbilstoši mazināti un dokumentēti

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (pilnvarotās uzticības personas atbildība attiecībā pret ieguldītājiem)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (sponsora līgumsaistības)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (process un pienākumi parādus apkalpojošās sabiedrības saistību neizpildes gadījumā)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partneru un norēķinu bankas aizstāšanu)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (procedūras, lai panāktu finansēšanas saistību izpildes nodrošināšanu)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (likviditātes mehānisms un vērtspapīri, kuru dzēšanas termiņš beidzas, ja sponsors pirms likviditātes līguma darbības termiņa beigām nav atjaunojis likviditātes nodrošinājuma saistības)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Parādus apkalpojošās sabiedrības specializētās zināšanas

                        {ALPHANUM}


title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1228 (2019. gada 29. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu pieteikumiem par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (Dokuments attiecas uz EEZ)

text:
                  3.9.2020

                  LV

                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

                  L 289/330

         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2020/1228
         (2019. gada 29. novembris),
         ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu pieteikumiem par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu (1), un jo īpaši tās 10. panta 8. punktu,
         tā kā:

                     (1)

                     Izveidojot vienotu formātu pieteikumiem Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu, būtu jānodrošina, ka EVTI tiek iesniegta un ka EVTI ir viegli identificējama visa informācija, kas pieprasīta saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1230 (2).

                     (2)

                     Ir svarīgi, lai informācija minētajos pieteikumos tiktu iesniegta tādā formātā, kas ļauj to saglabāt izmantošanai nākotnē un reproducēšanai. Tāpēc šie pieteikumi būtu jāiesniedz pastāvīgā informācijas nesējā.

                     (3)

                     Lai atvieglotu minētajos pieteikumos sniegtās informācijas identificēšanu, katram dokumentam būtu jānorāda unikāls atsauces numurs un nosaukums. Tā paša iemesla dēļ pieteikuma iesniedzējam būtu jānorāda visa informācija, kas iesniegta, atsaucoties uz Deleģēto regulu (ES) 2020/1230, uz kuru minētā informācija attiecas.

                     (4)

                     Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI.

                     (5)

                     Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 15. pantu EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar minētās regulas 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,

               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

            1. pants
            Reģistrācijas un reģistrācijas paplašināšanas pieteikuma formāts

               1.   Pieteikuma iesniedzēji, kas iesniedz pieteikumu par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punkta a) apakšpunktu, ievēro šīs regulas 1. pielikumā noteiktos formātus.

               2.   Darījumu reģistri, kas iesniedz pieteikumu par reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punkta b) apakšpunktu, ievēro šīs regulas 2. pielikumā noteiktos formātus.

               3.   Šā panta 1. un 2. punkta piemērošanas nolūkā pieteikumus iesniedz:

                           a)

                           pastāvīgā informācijas nesējā, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/65/EK (4) 2. panta 1. punkta m) apakšpunktā;

                           b)

                           ar unikālu atsauces numuru, kas piešķirts katram pieteikumā iekļautajam dokumentam.

            2. pants
            Stāšanās spēkā
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2019. gada 29. novembrī

                  Komisijas vārdā –

                  priekšsēdētājs

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

            (2)  Komisijas 2019. gada 29. novembra Deleģētā regula (ES) 2020/1230, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē informāciju par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumu un informāciju par pieteikumu vienkāršotam pieteikumam par darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 345. lpp.).

            (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 176/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

            (4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīva 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).

            I PIELIKUMS

               Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma formāti

               1. tabula

               Vispārīga informācija

                        Pieteikuma iesniegšanas datums

                        Vērtspapīrošanas repozitorija uzņēmuma nosaukums

                        Inkorporācijas vieta un komercdarbības joma

                        Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

                        Vērtspapīrošanas repozitorija juridiskā adrese

                        Visu vērtspapīrošanas repozitorija meitasuzņēmumu juridiskā adrese

                        Visu vērtspapīrošanas repozitorija filiāļu juridiskā adrese

                        Vērtspapīrošanas repozitorija tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL)

                        Vērtspapīrošanas veidi, riska nodošanas metodes un pamatā esošo riska darījumu veidi, par kuriem pieteikumu iesniedzošais repozitorijs iesniedz reģistrācijas pieteikumu

                        Ja pieteikuma iesniedzējam kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju vai reģistrējusi to dalībvalstī, kurā tas veic uzņēmējdarbību, – iestādes nosaukums un atsauces numurs, kas saistīts ar minēto atļauju vai reģistrāciju

                        Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) vārds un uzvārds

                        Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) kontaktinformācija

                        Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) vārds un uzvārds, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību

                        Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) kontaktinformācija, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu

                        Jebkuras mātessabiedrības nosaukums

                        LEI, kas reģistrēts jebkuras mātessabiedrības Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

                        Jebkuras mātessabiedrības juridiskā adrese

                        Par jebkuru mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukums

                        Par jebkuru mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes atsauces numurs

                        Jebkuras galvenās mātessabiedrības nosaukums

                        LEI, kas reģistrēts jebkuras galvenās mātessabiedrības Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

                        Jebkuras galvenās mātessabiedrības juridiskā adrese

                        Par jebkuru galveno mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukums

                        Par jebkuru galveno mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes atsauces numurs

               2. tabula

               Dokumenta atsauces
                (1)

                        Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230, kas ietver informācijas prasību, uz kuru dokuments attiecas

                        Unikālais dokumenta atsauces numurs

                        Dokumenta nosaukums

                        Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls

               (1)  Attiecas uz visu informāciju, kas pieprasīta Deleģētajā regulā (ES) 2020/1230, izņemot tās 2. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā, e), f) h) un i) apakšpunktā un 7. panta 2. punktā pieprasīto informāciju.

            II PIELIKUMS

               Darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikuma formāti

               1. tabula

               Vispārīga informācija

                        Pieteikuma iesniegšanas datums

                        Pieteikuma iesniedzēja kā darījumu reģistra reģistrācijas datums

                        Vērtspapīrošanas repozitorija uzņēmuma nosaukums

                        Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

                        Vērtspapīrošanas repozitorija juridiskā adrese

                        Visu vērtspapīrošanas repozitorija meitasuzņēmumu juridiskā adrese

                        Visu vērtspapīrošanas repozitorija filiāļu juridiskā adrese

                        Vērtspapīrošanas repozitorija tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL)

                        Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

                        Vērtspapīrošanas veidi, riska nodošanas metodes un pamatā esošie riska darījumu veidi, par kuriem pieteikumu iesniedzošais repozitorijs iesniedz reģistrācijas pieteikumu

                        Ja pieteikuma iesniedzējam kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju vai reģistrējusi to dalībvalstī, kurā tas veic uzņēmējdarbību, – iestādes nosaukums un atsauces numurs, kas saistīts ar minēto atļauju vai reģistrāciju

                        Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) vārds un uzvārds

                        Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) kontaktinformācija

                        Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) vārds un uzvārds, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu

                        Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) kontaktinformācija, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību

               2. tabula

               Dokumenta atsauces
                (1)

                        Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230, kas ietver informācijas prasību, uz kuru dokuments attiecas

                        Unikālais dokumenta atsauces numurs

                        Dokumenta nosaukums

                        Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls

               (1)  Attiecas uz visu informāciju, kas pieprasīta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2020/1230, izņemot tās 2. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā, e), f) h) un i) apakšpunktā un 7. panta 2. punktā pieprasīto informāciju.