title: Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2020/1227 z dnia 12 listopada 2019 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS (Tekst mający znaczenie dla EOG)

text:
                  3.9.2020

                  PL

                  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

                  L 289/315

         ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2020/1227
         z dnia 12 listopada 2019 r.
         ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS
         (Tekst mający znaczenie dla EOG)
         KOMISJA EUROPEJSKA,
         uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
         uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 648/2012 (1), w szczególności jego art. 27 ust. 7,
         a także mając na uwadze, co następuje:

                     (1)

                     W celu ułatwienia skutecznego i zharmonizowanego składania zgłoszeń informacje dotyczące sekurytyzacji spełniających wymogi prostych, przejrzystych i standardowych kryteriów (STS), które zostały określone w art. 19–22 i 23–26 rozporządzenia (UE) 2017/2402, należy przekazywać do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) w spójnym formacie i zgodnie z jednolitymi standardami.

                     (2)

                     Przekazywanie informacji w zharmonizowanym formacie umożliwia skuteczne gromadzenie danych przez ESMA, a także ułatwia inwestorom oraz właściwym organom kontrolę spójności i ocenę kompletności. W związku z tym należy określić format każdego pola, które należy wypełnić w zgłoszeniu STS, a przekazywanie wszelkich informacji do ESMA powinno odbywać się drogą elektroniczną.

                     (3)

                     Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2).

                     (4)

                     ESMA przeprowadził otwarte konsultacje społeczne na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował potencjalne koszty i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej na mocy art. 37 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010,

               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

            Artykuł 1
            Szablony na potrzeby zgłoszenia STS

               1.   Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. a) i w art. 1 ust. 2 lit. a) rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1226 (3), przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

               2.   Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. b) i w art. 1 ust. 2 lit. b) rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1226, przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.

               3.   Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. c) i w art. 1 ust. 2 lit. c) rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1226, przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.

               4.   W przypadku gdy informacje, które powinny zostać przekazane na podstawie niniejszego artykułu, nie są dostępne lub nie są wymagane ze względu na zastosowanie przepisów przejściowych określonych w art. 43 rozporządzenia (UE) 2017/2402, zgłoszenie zwiera w odpowiednim polu lub polach załączników do niniejszego rozporządzenia stwierdzenie „Nie dotyczy ze względu na zastosowanie przepisów przejściowych”.

               5.   Informacje, o których mowa w niniejszym artykule, przekazuje się w formie elektronicznej nadającej się do przetwarzania automatycznego.

               6.   „Informacje dodatkowe”, o których mowa w art. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1226, przekazuje się w polu „Pole do wypełnienia” w załącznikach I–III do niniejszego rozporządzenia.

            Artykuł 2
            Wejście w życie
            Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

            Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            Sporządzono w Brukseli dnia 12 listopada 2019 r.

                  W imieniu Komisji

               Jean-Claude JUNCKER

                  Przewodniczący

            (1)  Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

            (3)  Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2020/1226 z dnia 12 listopada 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 i ustanawiające regulacyjne standardy techniczne określające informacje, które mają być przekazywane zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS (zob. s. 285 niniejszego Dziennika Urzędowego).

            ZAŁĄCZNIK I

               Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

                        SYMBOL

                        RODZAJ DANYCH

                        DEFINICJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Do „n” znaków alfanumerycznych

                        Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 znaki alfanumeryczne

                        Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 znaki alfanumeryczne

                        Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {DATEFORMAT}

                        Format daty zgodnie z normą ISO 8601

                        Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 znak alfanumeryczny

                        „prawda” – Y
                        „fałsz” – N

                        {ISIN}

                        12 znaków alfanumerycznych

                        Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166

                        {LEI}

                        20 znaków alfanumerycznych

                        Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

               Formularz zgłoszenia STS dotyczący sekurytyzacji nieobjętej ABCP

                        KOD POLA

                        NAZWA POLA

                        POLE DO WYPEŁNIENIA

                        FORMAT POLA

                        STSS0

                        Pierwszy punkt kontaktowy

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Kod identyfikacyjny instrumentu

                        {ISIN}

                        STSS2

                        LEI jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej lub pierwotnego kredytodawcy

                        {LEI}

                        STSS3

                        Identyfikator zgłoszenia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Niepowtarzalny identyfikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Identyfikator prospektu emisyjnego

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Repozytorium sekurytyzacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Nazwa sekurytyzacji

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Państwo prowadzenia działalności

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Klasyfikacja sekurytyzacji

                        {LIST}

                        STSS10

                        Rodzaj ekspozycji bazowej

                        {LIST}

                        STSS11

                        Data emisji

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Data zgłoszenia

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Upoważniona osoba trzecia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Właściwy organ upoważniający osobę trzecią

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        Status STS

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Jednostka inicjująca (lub pierwotny kredytodawca) niebędąca unijną instytucją kredytową

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Potwierdzenie kryteriów przyznawania kredytów

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Zadeklarowanie, że kryteria przyznawania kredytów podlegają nadzorowi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Ekspozycje bazowe nabyte w drodze prawdziwej sprzedaży

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Brak rygorystycznych przepisom dotyczącym wycofania

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Zwolnienie z egzekwowania przepisów dotyczących wycofania (ang. clawback) w ramach krajowego prawa upadłościowego

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Przeniesienie, gdy sprzedawca nie jest pierwotnym kredytodawcą

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Przeniesienie w drodze cesji, dopełnione w późniejszym terminie

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Oświadczenia i zapewnienia

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Kryteria dotyczące aktywnego zarządzania portfelem

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Homogeniczność aktywów

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi/brak resekurytyzacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Zasadność standardu zawierania umów kredytowych

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Wiedza fachowa jednostki inicjującej/kredytodawcy

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Aktywa zagrożone niewykonaniem zobowiązania

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Co najmniej jedna płatność w momencie przeniesienia

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Spłata na rzecz posiadaczy pozycji/sprzedaż aktywów

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Zgodność z wymogami dotyczącymi zatrzymywania ryzyka

                        {LIST}

                        STSS35

                        Ograniczenie ryzyka stopy procentowej (IR) i ryzyka walutowego (FX) Ryzyka

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Instrumenty pochodne nabyte/sprzedane przez SSPE

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Instrumenty pochodne zgodne ze wspólnymi standardami

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Płatności odsetek według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane po doręczeniu zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Nie zatrzymuje się żadnej kwoty środków pieniężnych

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Inwestorzy otrzymują środki z tytułu kwoty głównej

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Spłata nie zmienia ich uprzywilejowania

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Żadne przepisy nie mogą wymagać automatycznej likwidacji ekspozycji bazowych według wartości rynkowej

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Sekurytyzacje, które obejmują niesekwencyjną kolejność płatności

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Odnawialna sekurytyzacja wywołująca zdarzenia uruchamiające przedterminową spłatę w celu zakończenia okresu odnawialności na podstawie wyznaczonych czynników uruchamiających

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Pogorszenie jakości kredytowej ekspozycji bazowych

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Wystąpienie zdarzenia związanego z niewypłacalnością w odniesieniu do jednostki inicjującej lub jednostki obsługującej

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Spadek wartości ekspozycji bazowych posiadanych przez SSPE poniżej uprzednio ustalonego progu

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Niewygenerowanie wystarczającej ilości nowych ekspozycji bazowych o uprzednio ustalonej jakości kredytowej (czynnik wywołujący zakończenie okresu odnawialności)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Informacje dotyczące zobowiązań umownych jednostki obsługującej, powiernika i innych dostawców usług pomocniczych

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Postanowienia dotyczące ciągłości obsługi zadłużenia

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Postanowienia dotyczące ciągłości instrumentów pochodnych kontrahenta

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Postanowienia dotyczące dostawców płynności oraz ciągłości funkcjonowania banku, w którym prowadzony jest rachunek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Wiedza fachowa wymagana od jednostki obsługującej oraz wdrożone zasady, odpowiednie procedury i środki kontroli zarządzania ryzykiem.

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Jasne i spójne definicje (problemowe pożyczki)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Kolejność płatności i zdarzenia wywołujące zmiany w tej kolejności

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Terminowe rozwiązanie sporów między kategoriami inwestorów oraz obowiązki powierników

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Próba ekspozycji bazowych podlegająca zewnętrznej weryfikacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Dostęp potencjalnych inwestorów do modelu przepływów pieniężnych z tytułu zobowiązań

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Efektywność środowiskowa/kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Jednostka inicjująca i jednostka sponsorująca odpowiedzialne za przestrzeganie przepisów art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

            ZAŁĄCZNIK II

               Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

                        SYMBOL

                        RODZAJ DANYCH

                        DEFINICJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Do „n” znaków alfanumerycznych

                        Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 znaki alfanumeryczne

                        Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 znaki alfanumeryczne

                        Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {DATEFORMAT}

                        Format daty zgodnie z normą ISO 8601

                        Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 znak alfanumeryczny

                        „prawda” – Y
                        „fałsz” – N

                        {ISIN}

                        12 znaków alfanumerycznych

                        Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166

                        {LEI}

                        20 znaków alfanumerycznych

                        Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

               Formularz zgłoszenia STS dotyczący sekurytyzacji ABCP

                        KOD POLA

                        NAZWA POLA

                        POLE DO WYPEŁNIENIA

                        FORMAT POLA

                        STSAT0

                        Pierwszy punkt kontaktowy

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Kod identyfikacyjny instrumentu

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        LEI jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej lub pierwotnego kredytodawcy

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Identyfikator zgłoszenia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Niepowtarzalny identyfikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Identyfikator prospektu emisyjnego

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Repozytorium sekurytyzacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Nazwa sekurytyzacji

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Miejsce prowadzenia działalności

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Rodzaj sekurytyzacji

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Rodzaj ekspozycji bazowej

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Data emisji

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Data zgłoszenia

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Upoważniona osoba trzecia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Właściwy organ upoważniający osobę trzecią

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        Status STS

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Jednostka inicjująca (lub pierwotny kredytodawca) niebędąca unijną instytucją kredytową

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Potwierdzenie kryteriów przyznawania kredytów

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Zadeklarowanie, że kryteria przyznawania kredytów podlegają nadzorowi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Ekspozycje bazowe nabyte w drodze prawdziwej sprzedaży

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Brak rygorystycznych przepisom dotyczącym wycofania

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Zwolnienie z egzekwowania przepisów dotyczących wycofania (ang. clawback) w ramach krajowego prawa upadłościowego

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Przeniesienie, gdy sprzedawca nie jest pierwotnym kredytodawcą

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Przeniesienie w drodze cesji, dopełnione w późniejszym terminie

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Oświadczenia i zapewnienia

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Kryteria dotyczące aktywnego zarządzania portfelem

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Brak resekurytyzacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Przeniesione ekspozycje bazowe bez ekspozycji, których dotyczy niewykonanie zobowiązania

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Co najmniej jedna płatność w momencie przeniesienia

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Spłata na rzecz posiadaczy pozycji/sprzedaż aktywów

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Ograniczenie ryzyka stopy procentowej (IR) i ryzyka walutowego (FX) Ryzyka

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Instrumenty pochodne nabyte/sprzedane przez SSPE

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Instrumenty pochodne w ekspozycjach bazowych

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Instrumenty pochodne zgodne ze wspólnymi standardami

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Jasne i spójne definicje dotyczące sposobu traktowania problemowych pożyczek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Kolejność płatności i zdarzenia wywołujące zmiany w tej kolejności

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Homogeniczność aktywów

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Płatności odsetek według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane po doręczeniu zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane/brak zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Inwestorzy otrzymują środki z tytułu kwoty głównej

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Żadne przepisy nie mogą wymagać automatycznej likwidacji ekspozycji bazowych według wartości rynkowej

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Zasadność standardów zawierania umów kredytowych

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Wiedza fachowa sprzedawcy

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Odnawialna transakcja ABCP/czynnik pogorszenia jakości kredytowej

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Obowiązki uczestników procesu sekurytyzacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Postanowienia dotyczące ciągłości obsługi zadłużenia

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Postanowienia dotyczące ciągłości instrumentów pochodnych kontrahenta oraz ciągłości funkcjonowania banku, w którym prowadzony jest rachunek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Stabilność jednostki sponsorującej

                        {ALPHANUM-1000}

            ZAŁĄCZNIK III

               Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

                        SYMBOL

                        RODZAJ DANYCH

                        DEFINICJA

                        {ALPHANUM-n}

                        Do „n” znaków alfanumerycznych

                        Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 znaki alfanumeryczne

                        Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 znaki alfanumeryczne

                        Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).

                        {DATEFORMAT}

                        Format daty zgodnie z normą ISO 8601

                        Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 znak alfanumeryczny

                        „prawda” – Y
                        „fałsz” – N

                        {ISIN}

                        12 znaków alfanumerycznych

                        Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166

                        {LEI}

                        20 znaków alfanumerycznych

                        Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

               Formularz zgłoszenia STS dotyczący programu ABCP

                        KOD POLA

                        NAZWA POLA

                        POLE DO WYPEŁNIENIA

                        FORMAT POLA

                        STSAP0

                        Pierwszy punkt kontaktowy

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Kod identyfikacyjny instrumentu

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        LEI jednostki sponsorującej

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Identyfikator zgłoszenia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Niepowtarzalny identyfikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Identyfikator prospektu emisyjnego

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Repozytorium sekurytyzacji

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        Nazwa programu ABCP

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Państwo prowadzenia działalności

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Klasyfikacja instrumentu

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Data emisji

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Data zgłoszenia

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Upoważniona osoba trzecia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Właściwy organ upoważniający osobę trzecią

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        Status STS

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Jednostka sponsorująca nadzorowana przez instytucję kredytową

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Wsparcie jednostki sponsorującej jako dostawcy instrumentu wsparcia płynności

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Wykazanie przez instytucję kredytową przed właściwym organem

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Zgodność z wymogami due diligence jednostki sponsorującej

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Zgodność z wymogami dotyczącymi utrzymania ryzyka (poziom transakcji/poziom programu)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Zgodność na poziomie programu ABCP z art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Wykorzystanie płynności w przypadku nieodnowienia instrumentu wsparcia płynności

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Zgodność transakcji ABCP w ramach programu ABCP z art. 24 ust. 1–8 i ust. 12–20 rozporządzenia (UE) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Maksymalnie 5 % zbiorczej kwoty ekspozycji bazowych tymczasowo niespełniającej wymogów

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Pozostały średni ważony okres trwania nie dłuższy niż dwa lata

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        W pełni wspierany program ABCP (przez jednostkę sponsorującą)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Brak resekurytyzacji i brak wsparcia jakości kredytowej ustanawiającego dodatkową warstwę transz na poziomie programu ABCP

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Brak opcji kupna

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Odpowiednio ograniczone i udokumentowane ryzyko stopy procentowej i ryzyko walutowe powstające na poziomie programu ABCP

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (obowiązki powiernika wobec inwestorów)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (zobowiązania umowne jednostki sponsorującej)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (proces i obowiązki w przypadku jednostki obsługującej zagrożonej niewykonaniem zobowiązania)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (postanowienia dotyczące zastąpienia kontrahentów instrumentów pochodnych oraz banku, w którym prowadzony jest rachunek)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (procedury służące zapewnieniu zabezpieczenia zobowiązań finansowych)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (instrument wsparcia płynności i zapadające papiery wartościowe do spłacenia, jeżeli jednostka sponsorująca nie odnowi zobowiązania finansowego dotyczącego instrumentu wsparcia płynności przed jego wygaśnięciem)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Wiedza fachowa jednostki obsługującej

                        {ALPHANUM}


title: Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2020/1228 z dnia 29 listopada 2019 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 (Tekst mający znaczenie dla EOG)

text:
                  3.9.2020

                  PL

                  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

                  L 289/330

         ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2020/1228
         z dnia 29 listopada 2019 r.
         ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402
         (Tekst mający znaczenie dla EOG)
         KOMISJA EUROPEJSKA,
         uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
         uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji (1), w szczególności jego art. 10 ust. 8,
         a także mając na uwadze, co następuje:

                     (1)

                     Jednolity format składanych do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji powinien zapewnić, by wszystkie informacje wymagane zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 (2) były przedkładane ESMA i mogły zostać łatwo zidentyfikowane przez ESMA.

                     (2)

                     Ważne jest, aby informacje zawarte w tych wnioskach były przekazywane w formacie umożliwiającym ich przechowywanie w sposób pozwalający na przyszłe korzystanie z nich oraz ich odtwarzanie. W związku z tym wnioski te należy składać na trwałym nośniku.

                     (3)

                     Aby ułatwić identyfikację informacji zawartych w tych wnioskach, należy podać niepowtarzalny numer referencyjny oraz tytuł każdego dokumentu. Z tego samego powodu wnioskodawcę należy zobowiązać do zidentyfikowania wszystkich przedstawionych informacji poprzez odniesienie do przepisu rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1230, którego te informacje dotyczą.

                     (4)

                     Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowią projekty wykonawczych standardów technicznych przedłożone Komisji przez ESMA.

                     (5)

                     Zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (3) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne dotyczące projektu wykonawczych standardów technicznych stanowiących podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował koszty i korzyści, które mogą być z nimi związane, oraz zwrócił się o opinię na ich temat do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na mocy art. 37 tego rozporządzenia,

               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

            Artykuł 1
            Format wniosku o rejestrację i o rozszerzenie rejestracji

               1.   Osoby ubiegające się o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji na podstawie art. 10 ust. 5 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/2402 wypełniają wniosek według formatu określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

               2.   Repozytoria transakcji ubiegające się o rozszerzenie rejestracji na podstawie art. 10 ust. 5 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402 wypełniają wniosek według formatu określonego w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.

               3.   Do celów ust. 1 i 2 wnioski składa się:

                           a)

                           na trwałym nośniku zgodnie z definicją zawartą w art. 2 ust. 1 lit. m) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE (4);

                           b)

                           z niepowtarzalnym numerem referencyjnym nadanym każdemu dokumentowi.

            Artykuł 2
            Wejście w życie
            Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

            Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            Sporządzono w Brukseli dnia 29 listopada 2019 r.

                  W imieniu Komisji

               Jean-Claude JUNCKER

                  Przewodniczący

            (1)  Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2020/1230 z dnia 29 listopada 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających szczegółowe informacje dotyczące wniosku o rejestrację repozytorium sekurytyzacji oraz szczegółowe informacje dotyczące wniosku o uproszczony wniosek o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji (zob. s. 345 niniejszego Dziennika Urzędowego).

            (3)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 176/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

            (4)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32).

            ZAŁĄCZNIK I

               Formaty wniosku o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji

               Tabela 1

               Informacje ogólne

                        Data złożenia wniosku

                        Nazwa handlowa repozytorium sekurytyzacji

                        Miejsce założenia i zakres działalności gospodarczej

                        Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)

                        Adres siedziby prawnej repozytorium sekurytyzacji

                        Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek zależnych repozytorium sekurytyzacji

                        Adres siedziby prawnej wszystkich oddziałów repozytorium sekurytyzacji

                        Adres URL strony internetowej repozytorium sekurytyzacji

                        Rodzaje sekurytyzacji, metody transferu ryzyka i rodzaje ekspozycji bazowych, w odniesieniu do których repozytorium składające wniosek ubiega się o rejestrację

                        Jeżeli wnioskodawca uzyskał zezwolenie lub jest zarejestrowany przez właściwy organ w państwie członkowskim, w którym ma siedzibę – nazwa organu oraz wszystkie numery referencyjne odnoszące się do zezwolenia lub rejestracji

                        Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

                        Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

                        Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami (lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami)

                        Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami w odniesieniu do świadczenia podstawowych usług sekurytyzacji

                        Nazwa wszystkich jednostek dominujących

                        LEI zarejestrowany w GLEIF wszystkich jednostek dominujących

                        Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek dominujących

                        Nazwa organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących

                        Numer referencyjny organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących

                        Nazwa wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

                        LEI zarejestrowany w GLEIF wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

                        Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

                        Nazwa organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

                        Numer referencyjny odpowiedzialnego organu nadzoru w odniesieniu do wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla

               Tabela 2

               Odniesienia do dokumentów
                (1)

                        Przepis rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1230 zawierający wymóg dotyczący informacji, do którego odnosi się dany dokument

                        Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

                        Tytuł dokumentu

                        Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja, lub powody nieprzedstawienia informacji

               (1)  W odniesieniu do wszystkich informacji wymaganych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 z wyjątkiem art. 2 ust. 2 lit. a)–c), e), f), h) oraz i), a także art. 7 ust. 2.

            ZAŁĄCZNIK II

               Formaty wniosku repozytorium transakcji o rozszerzenie rejestracji

               Tabela 1

               Informacje ogólne

                        Data złożenia wniosku

                        Data zarejestrowania wnioskodawcy jako repozytorium transakcji

                        Nazwa handlowa repozytorium sekurytyzacji

                        Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)

                        Adres siedziby prawnej repozytorium sekurytyzacji

                        Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek zależnych repozytorium sekurytyzacji

                        Adres siedziby prawnej wszystkich oddziałów repozytorium sekurytyzacji

                        Adres URL strony internetowej repozytorium sekurytyzacji

                        Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)

                        Rodzaje sekurytyzacji, metody transferu ryzyka i rodzaje ekspozycji bazowych, w odniesieniu do których repozytorium składające wniosek ubiega się o rejestrację

                        Jeżeli wnioskodawca uzyskał zezwolenie lub jest zarejestrowany przez właściwy organ w państwie członkowskim, w którym ma siedzibę – nazwa organu oraz wszystkie numery referencyjne odnoszące się do zezwolenia lub rejestracji

                        Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

                        Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek

                        Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami w odniesieniu do świadczenia podstawowych usług sekurytyzacji

                        Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami (lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami)

               Tabela 2

               Odniesienia do dokumentów
                (1)

                        Przepis rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1230 zawierający wymóg dotyczący informacji, do którego odnosi się dany dokument

                        Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

                        Tytuł dokumentu

                        Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja, lub powody nieprzedstawienia informacji

               (1)  W odniesieniu do wszystkich informacji wymaganych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 z wyjątkiem art. 2 ust. 2 lit. a)–c), e), f), h) oraz i), a także art. 7 ust. 2.