KILAVUZ Sorularla MKK ve Kaydi Sistem Kurul Kaydında Olan Borsada İşlem Görmeyen Şirketler. Yayın Tarihi: Sürüm: 1.0
Download "KILAVUZ Sorularla MKK ve Kaydi Sistem Kurul Kaydında Olan Borsada İşlem Görmeyen Şirketler. Yayın Tarihi: 25.07.2011. Sürüm: 1.0"
1 KILAVUZ Sorularla MKK ve Kaydi Sistem Kurul Kaydında Olan Borsada İşlem Görmeyen Şirketler Yayın Tarihi: Sürüm: 1.0
2 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:1/33 İçindekiler I. Merkezi Kayıt KuruluĢu kimdir?... 2 II. MKK ya üye olmak için ne yapılmalı?... 3 III. MKS ye eriģmek için Ġhraççılar tarafından ne yapılmalı?... 4 IV. Nitelikli Elektronik Sertifika ve Ortak Sorumluluk Taahhütnamesi nedir?... 4 V. Hisse senetlerini kaydileģtirmek için ne yapılmalı?... 5 VI. MKK ile nasıl iletiģime geçilmeli?... 6 VII. MKK ve MKS ile ilgili diğer bilgi ve belgeler nelerdir ve nereden ulaģılabilir?... 6 VIII. Ekler... 8
3 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:2/33 I. Merkezi Kayıt Kuruluşu kimdir? Merkezi Kayıt KuruluĢu A.ġ. (MKK) Türk sermaye piyasasında iģlem gören kaydi menkul kıymetler için merkezi saklama kuruluģu görevini üstlenmek amacıyla kurulmuģtur. Bu görev çerçevesinde MKK, Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından hisse senetlerinin kayden izlenmesine karar verilen halka açık anonim ortaklıkların sermayelerinin hak sahibi bazında izlendiği bir kurum olarak faaliyetlerini sürdürmektedir. Anonim ortaklıkların sermayelerinin hak sahibi bazında takibi tamamen elektronik olarak gerçekleģtirilmekte, herhangi bir fiziki kayıt tutulmamaktadır. Bu Ģekilde MKK nezdinde tutulan kayıtların tümüne Merkezi Kaydi Sistem (MKS) adı verilmekte ve hisse senetleri de bu Ģekilde kaydi pay olarak nitelenmektedir. Bahse konu halka açık anonim ortaklıkların (ihraççılar) öncelikle MKK üyesi olmaları gerekmektedir. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından hisse senetlerinin kaydileģtirilmesine karar verilmiģ olan ihraççıların ivedilikle üyelik iģlemlerini yerine getirmeleri gerekmektedir. Üyelik iģlemlerinin gerçekleģtirilmesine iliģkin esaslar II numaralı bölümde yer almaktadır. MKK üyesi olan ihraççılar MKS ye kendi kullanıcıları veya yetkilendirdikleri baģka bir üyenin kullanıcıları ile eriģmekte ve bu sistem üzerinde aģağıda belirtilen iģlemleri gerçekleģtirmektedirler. 1. Fiziki senetlerin kaydi pay haline getirilmesi / Detaylar V numaralı bölümde yer almaktadır 2. Büyük ortakların ĠMKB de iģlem görmeyen nitelikte kaydi paylarının hak sahibi bazında adlarına açılmıģ hesaplarda takibi, 3. Mali ve yönetsel hak kullanımları / Detaylar VII numaralı bölümde açıklanan ĠĢ ve ĠĢlem kurallarında yer almaktadır. Temsilci belirlenmesi ve baģka bir üyenin yetkilendirilmesine iliģkin esaslar IV numaralı bölümde yer almaktadır.
4 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:3/33 II. MKK ya üye olmak için ne yapılmalı? Kurul un 17/519 sayılı kararının ihraççılara tebliğinden ( ) itibaren 60 gün içerisinde MKK ya üyelik baģvurusunu iletmiģ olması gerekmektedir. Üyelik için iletilmesi gereken evrak 1 aģağıda yer almaktadır: Üyelik BaĢvuru Formu (EK-1) ġirket Ana SözleĢmesi Üyelik Taahhütnamesi (EK-2) / Üyelik Taahhütnamesinin Noter onaylı olarak KuruluĢumuza iletilmesi gerekmektedir. Ġmza Sirküleri Üyeliğe GiriĢ Aidatı Dekontu MKK temsilci atama evrakı ve/veya BaĢka Üyeler Adına Ortak Sorumluluk Taahhütnamesi (EK-3 ve EK-4) Kurul Kayıt Belgesi ve Kayda Alma Yazısı veya Payların Kurul kaydında olduğuna dair Kurul yazısı ISIN Kodu Bildirimi Ġhraççının, paylarını uluslararası bir numaralandırma sistemi ile kaydi sistemde takip edebilmesi amacıyla ĠMKB Takas ve Saklama Bankası na (Takasbank) ISIN kodu almak için baģvurması gerekmektedir. Ġhraççının sermayesi, örneğin A ve B olarak gruplara ayrılmıģsa her grup kodu için ayrı ISIN kodu, sermaye gruplara ayrılmadıysa tek ISIN kodu için Takasbank a baģvurması gerekmektedir. Takasbank tarafından tahsis edilen ISIN kodlarının Ġhraççı tarafından MKK ya yazılı olarak bildirilmesi gerekmektedir. ISIN kod ile ilgili Takasbank yetkililerinin irtibat bilgileri aģağıdadır. e-posta: Cenk KarataĢ Tel: Semih Bulut Tel: KaydileĢme öncesi basılı hak sahipliğini gösteren geçerli evrakı bulunan ihraççılar tarafından aģağıdaki evrakın da KuruluĢumuza iletilmesi gerekmektedir: 1 Üyelik baģvurusunda gereken evrak Kurul ve MKK Yönetim Kurulu kararları çerçevesinde güncellenebilmekte olup, MKK web sitesinde yayınlanan MKK Üyelik ĠĢlemleri Kılavuzu ndan güncel evrak listesi kontrol edilmelidir.
5 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:4/33 Ġhraç Edilen Menkul Kıymetin Yatırımcılarda/Ortaklarda Bulunan Fiziki BasılmıĢ Paylarının Olup Olmadığını Bildiren Yazı Fiziki Teslim Taahhütnamesi (EK-5) Fiziki Teslim Yetki Belgesi / Ġhraççılar ortaklarının hesap açıp, fiziki senet kaydileģtirilmesi için bir aracı kuruluģu ile anlaģarak yetki verebilir. Bu anlaģmayı MKK ya bildiren yetki belgesi ihraççı tarafından hazırlanmalı aracı kuruluģ tarafından da kaģe ve imzalanmalıdır. Üyelik iģlemleri için ihraççının yukarıda sayılan evrakı bir üst yazı ile MKK ya iletmesi gerekmektedir. Üyelik iģlemleri için nolu telefondan destek alınabilir. III. MKS ye erişmek için İhraççılar tarafından ne yapılmalı? Ġhraççılar, üyelik iģlemleri tamamlandıktan sonra, Ġhraççı Temel Bilgiler Hisse Senedi Kılavuzu nun II. Merkezi Kaydi Sistem e Erişim bölümünde açıklanan bağlantı için yapılması gereken iģlemler yapılarak MKS ye bağlanabilir. Bağlantı ve bilgisayar sorunları için numaralı telefon numarasından destek alınabilir. IV. Nitelikli Elektronik Sertifika ve Ortak Sorumluluk Taahhütnamesi nedir? MKS de yapılan iģlemler, iģlem yapanın kimliğini tanıma ve elektronik olarak imzalanmasını sağlama amaçlarıyla 5070 sayılı Elektronik Ġmza Kanunu ile tanımlanan nitelikli elektronik sertifika ile gerçekleģtirilmektedir. Ġhraççının MKS deki iģlemlerini temsilcileri aracılığıyla yerine getirecek olması durumunda, MKK nezdinde en az bir ihraççı yetkilisi, bir gözetim yetkilisi ve bir web uygulama yetkilisi belirlemesi ve ilgili temsilciler için Elektronik Sertifika Hizmet Sağlayıcı ġirketlerden nitelikli elektronik sertifika temini gerekmektedir. Bunun için baģvurulabilecek kurumlar ve iletiģim adresleri aģağıda yer almaktadır.
6 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:5/33 KURUM TÜBĠTAK Ulusal Elektronik ve Kriptoloji AraĢtırma Enstütüsü Türktrust Bilgi, ĠletiĢim ve BiliĢim Güvenliği Hizmetleri A.ġ. İLETİŞİM BİLGİLERİ (web) İLETİŞİM BİLGİLERİ (Telefon) (262) Elektronik Bilgi Güvenliği A.ġ. (216) EBG BiliĢim Teknolojileri ve Hizmetleri A.ġ Ġhraççı MKS deki operasyonel iģlemlerini kendi personelleri vasıtasıyla yürütmek istememeleri halinde, MKK üyesi farklı bir Ģirket ile anlaģma sağlayarak bu kurum üzerinden de yürütebilir. Bunun için iki kurum arasında BaĢka Üyeler Adına Ortak Sorumluluk Taahhütnamesi imzalanması gerekmektedir. MKK üyesi kurumlara iliģkin listeye Üye Kurumlar Listesi nden (EK-6) ulaģılabilir. V. Hisse senetlerini kaydileştirmek için ne yapılmalı? KaydileĢtirme iģlemleri için öncelikle sermayenin tümümün Kurul kaydında olduğuna iliģkin Kurul dan alınan belgenin MKK ya iletilmesi, sermayenin tamamı Kurul kaydında değilse kayda aldırılması sağlanmalıdır. MKS uygulamasında özetle aģağıdaki iģlemler yapılır. i. Sermayenin ihraç edilmesi talebi ihraççı tarafından iletilir. ii. iii. iv. Ġhraççı talebi MKK tarafından kontrol edilerek onaylanır. MKK onayı ile sermayeyi temsil eden paylar kaydi sistemde oluģur. Ortaklar adına ihraççı tarafından hesap açılır veya ortağın aracı kurumda bulunan hesabı ortak tarafından ihraççıya bildirilir. Paylar, Kurul un belirlediği esaslar çerçevesinde; a. Geçerli hisse senedi - Ġlmuhaber varsa, teslimi,
7 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:6/33 b. Geçersiz hisse senedi varsa teslim olmadan 2, ihraççı beyanı, c. Hisse senedi yoksa, ihraççı beyanı, ile ortağın hesabına ihraççı tarafından aktarılır. Geçerli hisse senetleri Fiziki Teslim Yetki Belgesi ile aracı kuruluģ tarafından da teslim edilebilir. v. Ortak, payların saklandığı ihraççı/aracı kuruluģa baģvurarak payları üzerinde tasarrufta (satıģ, devir vb.) bulunabilir Ġhraççı Temel Bilgiler Hisse Senedi Kılavuzu nun III. Temel Süreçler bölümünde yukarıda anlatılan iģlemlerin detayları açıklanmaktadır. VI. MKK ile nasıl iletişime geçilmeli? KuruluĢumuza iletilecek soru ve yardım talepleri için aģağıdaki irtibat adresleri kullanılabilecektir. Telefon : (üyelik ve operasyonla ilgili) (MKS ye bağlantı ve bilgisayar sorunları ile ilgili) e-posta : VII. MKK ve MKS ile ilgili diğer bilgi ve belgeler nelerdir ve nereden ulaşılabilir? MKK faaliyetlerini Sermaye Piyasası Kanunu Sermaye Piyasası Araçlarının KaydileĢtirilmesi ile ilgili 10/A maddesi ve geçici 6. ve 7. maddeler, Merkezi Kayıt KuruluĢu nun KuruluĢ, Faaliyet, ÇalıĢma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik, KaydileĢtirilen Sermaye Piyasası Araçlarına ĠliĢkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğ (KaydileĢtirme Tebliği) ve ilgili sermaye piyasası mevzuatı hükümleri çerçevesinde sürdürmektedir. 2 Sözkonusu senetler, ġirket tarafından ilgili mevzuat çerçevesinde iptal edilir.
8 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:7/33 MKK tarafından ilgili mevzuatta belirlenmiģ kurallar çerçevesinde hazırlanmakta olan Merkezi Kaydi Sistem in MKK Yönetim Kurulu nca uygun görülen temel iģlere ve iģ süreçlerine iliģkin ana uygulama ilkeleri ĠĢ ve BiliĢim Uygulama Ġlke ve Kuralları (ĠĢlem Kuralları) dokümanında yer almaktadır: Ġhraççıların üyelik için ileteceği belgeler Üyelik ĠĢlemleri Kılavuzu, üye olduktan sonra gerçekleģtireceği temel iģlemler Ġhraççı Temel Bilgiler Hisse Senedi Kılavuzu nda yer almaktadır. Belirtilen dokümanların tümüne MKK web sitesinden (www.mkk.com.tr) Düzenlemeler Mevzuat / Ġç Düzenlemeler Doküman Kütüphanesi Kılavuzlar bölümlerinden ulaģılabilmektedir.
9 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:0/33 VIII. Ekler EK-1 ÜYELİK BAŞVURU FORMU Tarih / / MERKEZİ KAYIT KURULUŞU A.Ş. ÜYELİK BAŞVURU FORMU Şirket Bilgileri ġirketin Ünvanı Üye Türü (Ġhraçcı / Aracı KuruluĢ) Faaliyet Konusu KuruluĢ Tarihi Ticaret Sicil Memurluğu ve Sicil No Vergi Dairesi Adı ve Vergi No Sermaye Türü (Esas/Kayıtlı) Kayıtlı Sermaye Tavanı En Son ÇıkarılmıĢ/ÖdenmiĢ Sermayesi Son Sermayenin TTSG Tarih ve No Bağlı Bulunduğu Grup Şirket Merkezinin: Adresi Telefon No Faks No Kurumsal E-Posta Adresi Kurumsal Web Sitesi
10 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:1/33 KuruluĢunuza üyelik iģlemlerinin tamamlanması için istenen bilgiler yukarıda belirtilmiģ olup gerekli belgeler ekte sunulmuģtur. Üyelik iģlemlerimizin tamamlanması için gereğini arz ederiz. Saygılarımızla, ġirket KaĢesi, Yetkililerin Ġmzası
11 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:0/33 EK-2: ÜYELİK TAAHHÜTNAMESİ MERKEZİ KAYIT KURULUŞU A.Ş. ÜYELİK TAAHHÜTNAMESİ Hükümler Madde 1- a) 4487 sayılı Kanunla değiģik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn), 31/07/2004 tarihli sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Seri IV ve 34 Nolu Tebliğ ile değiģik, Seri IV 28 No lu KaydileĢtirilen Sermaye Piyasası Araçlarına ĠliĢkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğ (KaydileĢtirme Tebliği), ve tarih ve no lu Merkezi Kayıt KuruluĢunun KuruluĢ, Faaliyet, ÇalıĢma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik (MKK Yönetmeliği) ile mevzuat uyarınca Merkezi Kayıt KuruluĢu A.ġ (MKK) ĠĢ Kuralları ve MKK tarafından yapılan her türlü düzenleme ve bildirimin bu taahhütnamenin ayrılmaz parçası olduğunu, b) Mevzuatta meydana gelecek değiģiklikler nedeniyle, MKK tarafından taahhütnamenin anılan mevzuata uyumluluğunun talep edilmesi halinde talebin gereğini yerine getireceğimizi, c) SPKn ve ilgili mevzuat hükümlerine riayet etmekle mükellef olduğumuz kadar, objektif iyiniyet kurallarına uymakla ve hakkın kötüye kullanılmasını teģkil edecek davranıģlardan kaçınmakla mükellef olduğumuzu, d) Kaydi Sistem uygulamaları ile ilgili olarak, müģterilerimize ve diğer üyelere karģı iyiniyet ve dürüstlük ilkelerine uygun davranmak ve mevzuata uygun hareket etmekle yükümlü olduğumuzu, e) MKK düzenlemeleri, ilgili diğer mevzuat ve MKK Aidat, Ücret ve Komisyon Tarifesi uyarınca belirlenen usul ve esaslar çerçevesinde her türlü aidat, ücret ve komisyonu süresi içinde ödeyeceğimizi,
12 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:1/33 f) Kaydi sistem düzenlemelerinden kaynaklanan hak ve yükümlülüklerimizi MKK nın izni olmaksızın 3. kiģilere devir veya temlik etmeyeceğimizi, g) MKK tarafından yazılı olarak beyan edilip imza edilmiģ olmadıkça, bu taahhütnamenin herhangi bir hükmü ile bağlantılı yetki ya da haklardan birinin ya da bir kısmının kullanılmamasının ya da geç kullanılmasının, yetki ve hakların bir kez veya kısmen kullanılmasının, bunların birden çok kullanılma veya tam kullanılma hakkını ortadan kaldırmadığını, MKK nın bu haklardan, güç, yetki ve veya imtiyazlardan vazgeçmiģ ve veya feragat etmiģ olduğu anlamını taģımadığını, h) Bu taahhütnamenin, kendi nam ve hesabına imzalanmıģ, yürürlüğe konmuģ, teslim edilmiģ, yasal, geçerli ve bağlayıcı olduğunu, ı) Bu taahhütnamenin belli bir hükmü veya Ģartının geçersiz veya herhangi bir yasa veya kamu çıkarına aykırı hale gelmesi durumunda dahi, taahhütnamenin bütün diğer Ģartlarının ve hükümlerinin geçerliliğini koruyacağını, i) Bu taahhütnamenin imzalanmasının, tesliminin, yerine getirilmesinin, mevcut yasaları ve mevzuatı ihlal etmediğini, kendilerinin halihazırda almıģ olduğu ve yürürlükte olan onay ve izinler dıģında hiçbir resmi ve tüzel kurumun onayına gerek olmadığını, j) Farklı yasa ve mevzuata tabi olan, mevcut taahütnamenin içinde yer almayan özel iģlem ve durumlar için MKK nın yeni taahhütnameler talep edebileceğini, Bildirim Madde 2- a) Üyeliğimizle ilgili olarak mevzuat uyarınca belirlenmiģ yükümlülüklerimizin ifasında güçlüğe düģmemiz halinde veya anılan yükümlülüklerin ifasının imkansız hale geldiğinin tespit edilmiģ olması halinde, çalıģanlarımızın ya da 3. kiģilerin taksirli yahut kasıtlı hareketleri neticesi hak sahiplerinin veya MKK nın zararına yol açılması veya zarara neden olabilecek bir durumun ortaya çıkması halinde durumu derhal yazılı olarak MKK ya ileteceğimizi, b) Üyelik belgesi aldıktan sonra üyelik koģullarımızı etkileyen değiģiklikleri en geç meydana geldiği gün mesai saati sonuna kadar yazılı olarak MKK ya bildireceğimizi, c) Yukarıda anılan hallere iliģkin olarak MKK tarafından yapılan ilan ve duyuru masraflarını talep edilmesi durumunda karģılayacağımızı,
13 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:2/33 d) AĢağıda sayılan hallerin varlığı halinde MKK ya bildirim yükümlülüğümüzün mutlak olduğu ve söz konusu durumlar nedeniyle Kurul ve ĠMKB ye bildirim yapmıģ olmamızın MKK ya bildirim yükümlülüğümüzü ortadan kaldırmayacağını, 1) Esas mukavelede bir fesih sebebi tayin edilmiģse onun tahakkuku veya genel kurulunda üye nin infisahına karar verilmesi, 2) Üyenin konkordato mühleti isteminde bulunması, konkordatonun tasdik edilmesi, reddedilmesi veya konkordatonun feshedilmesi veya üyenin iflasına karar verilmesi, 3) Üyenin kaydi sermaye piyasası araçlarının yabancı ülkelerin borsalarına veya teģkilatlanmıģ diğer piyasalarına kote edilmesi veya kottan çıkarılması, 4) Ġhraçcı üye yönetim kurulunun sermaye artırım veya azaltım kararı alması, 5) Hisse senetleri kayden izlenen ihraçcılarda temettü ödeme tarihlerinin belirlenmesi, 6) Ġhraçcı üye tarafından kararlaģtırılan sermaye artırımının tamamen veya kısmen gerçekleģtirilememesi, 7) Üyenin yönetim kurulu baģkan ve üyeleri ile denetçilerinin genel kurulca ibra edilmemesi veya genel kurul kararı ile aleyhlerine sorumluluk davası açılması veya genel kurul kararları aleyhine dava açılması veya yönetim kurulu kararları aleyhine Sermaye Piyasası Kanunu'nun 12'nci maddesi uyarınca dava açılması ve bu davalara iliģkin mahkeme kararlarının kesinleģmesi, 8) Üyenin yönetim kurulu üyeleri, denetçileri, genel müdür, müdür veya ortaklıkta önemli karar ve yetki sorumluluğu taģıyan diğer kiģiler ile kaydi sistem uygulamaları kapsamında görev alan web uygulaması ve web servisleri yetkilileri ile gözetim yetkililerinin sahtekârlık, emniyeti suistimal, hırsızlık, dolandırıcılık, hileli veya taksirli iflas gibi suçlardan mahkum olması, e) Kaydi sistemle ilgili olarak, yatırımcılar veya diğer üyeler tarafından aleyhimize açılan her türlü dava ve takip ile yöneltilen Ģikayetlerin nitelik ve durumlarının, ayrıntılı bilgileri içerir Ģekilde raporlanarak aylık olarak tarafımızca MKK ya bildirileceğini, MKK Tarafından İstenecek Bilgi ve Belgeleri Verme Madde 3 - Ġlgili mevzuat ve MKK düzenlemeleri ile MKK iģ kurallarında belirlenmiģ olan; hesapların açılması, ihraç ve halka arz, borsa dıģında satıģ, bedelli ve bedelsiz sermaye artırımı ve
14 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:3/33 azaltılması, mali hakların kullanılması, yönetimsel hakların kullanılması, hak sahibi bazında kıymet devir ve virmanları, rehin ve teminat iģlemleri, temerrüt raporlama, ödünç menkul kıymet, yatırımcı blokajı, hukuki iģlemler ve diğer iģlemlerin gerçekleģtirilmesi için, bu prosedürlerin öncesinde, sırasında ve sonrasında bildirimi öngörülen bilgi, belge ve raporları, bu iģlemlere iliģkin ilgili organ ve kurul kararlarını, bu kararların herhangi bir onay gerektirmesi halinde bu onayları ve veya reddi kararlarını içeren belgeleri, mevzuatta öngörülen sürelerde ve veya MKK tarafından belirlenen dönemlerde ve veya bu Ģekilde bir belirleme yapılmamıģsa talep edilmesi halinde, mücbir bir sebep ve yasa uyarınca haklı sayılan bir neden olmadıkça MKK ya vermekten imtina etmeyeceğimizi, ibraz edeceğimizi ve sağlayacağımızı, MKK tarafından belirlenen kayıt ve belgelerin tutulması Madde 4 MKK tarafından belirlenen elektronik kayıt, defter ve belgeleri MKK tarafından belirlenen usule uygun tutmak, veri ve sistem yedeklemelerini oluģturmak ve yedekleme ünitelerinin güncelliğini sağlamak zorunda olduğumuzu, MKK nezdinde tuttuğumuz kayıtlar ile kendi yasal defter ve veya veri yedekleme ünitelerimizdeki kayıtların günlük olarak mutabakatını sağlayacağımızı, Üyelikten ayrılma hallerinin varlığı halinde MKK nezdinde tuttuğumuz kayıtlarımızı baģka bir üyeye devretmek zorunda olduğumuzu, Teknik Donanım ve Yazılım Madde 5- a) MKK tarafından belirlenen Teknik Donanım ve Güvenlik ġartnamesinde öngörülen teknik donanım ve yazılımları kuracağımızı, b) Teknik Donanım ve Güvenlik ġartnamesinde düzenlenmiģ teknik standartların zaman içinde MKK tarafından değiģtirilebileceğini ve bu değiģikliklere dayalı yenileme ve düzeltmeleri kendi sistemlerimiz üzerinde MKK tarafından öngörülen süre içinde yerine getireceğimizi, c) Doğrudan MKK tarafından sağlanmadıkça, tüm bilgisayar donanım ve yazılımlarını, MKK tarafından Ģartnamede belirlenen yapıda ve MKK nın belirlediği veya onayladığı sürüm ve modelden sağlayacağımızı, teknik donanımında MKK tarafından gerekli görülen değiģiklik ve yenilemeyi yapacağımızı,
15 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:4/33 d) Kaydi sisteme iliģkin olarak yazılan ve MKK tarafından kullandırılan her türlü bilgisayar yazılımını, MKK nın izni ve onayı olmaksızın değiģtiremeyeceğimizi, baģka kiģi veya kurumlara kullandırmayacağımızı, kaynak ve obje kodlarını çözüp kullanma veya değiģtirme sonucunu verecek herhangi bir iģlemde bulunmayacağımızı, e) MKK tarafından öngörülen usullerin dıģında Kaydi sisteme iliģkin olarak MKK ile bağlantı kurmayacağımızı, yetkili olmayan kimselere MKK sunucularına ulaģım ve eriģim imkanı tanımayacağımızı, MKK nın sunucularına izinsiz hiç bir program yüklemeyeceğimizi, kendi sistemimiz üzerinden MKK sistemine virüs vb. bulaģmasını veya MKK sunucularına giriģ izni olmayan kiģilerin Ģirket sistemi üzerinden MKK sunucularına eriģerek kayıtlarda değiģiklik yapmasını engellemek amacıyla gerekli güvenlik önlemlerini alacağımızı, f) MKK nın bilgisayar sistemi ve sistemimiz arasında, sistemin güvenliği ve doğru iģleyiģi açısından herhangi bir teknik problem veya bağlantı sorunu oluģturacak durumun varlığının öğrenilmesi halinde durumu derhal MKK ya bildireceğimizi, g) MKK tarafından önerilen ve belirlenen tüm sistem ve prosedürlere uyacağımızı ve bilgisayar sistemleri performansını denetlemede uzman bir veya daha fazla ekibin, MKK operasyonlarına uygunluk bakımından sistemlerimizde periyodik ve veya gereklilik halinde inceleme yapmasına izin vereceğimizi, MKK Nezdindeki Temsilci ve Yetkililer Madde 6- MKK nezdinde, ġirketimiz personeli olan ve ġirketimizi temsil etmek suretiyle kayden izlenen sermaye piyasası araçlarının transferi veya hakların tesis edilmesi ile ilgili tüm kural, prosedür ve iģlemlerin yürütülmesi dahil, MKK operasyonel iģlemlerini web uygulaması üzerinden yerine getirmek üzere en az iki kiģiyi web uygulaması yetkilisi ve veya web servisleri kullanımında sistemimizde kayıt oluģturup sistem entegrasyonu yoluyla MKK kayıtlarına kısmen ya da tamamen otomatik aktarım ile gerçekleģtirmek üzere en az bir kiģiyi teknik konularda web servisleri yetkilisi, bu yetkililerin MKK sistemindeki faaliyetlerinin ve MKK kayıtlarının üye kayıtları ile tutarlılığının gözetiminden ve eģgüdümünden sorumlu olmak üzere ayrıca bir gözetim yetkilisi belirleyip MKK ya bildireceğimizi, MKK ya bildirilecek gözetim yetkilisi veya SPK-ĠMKB KAP Projesi kapsamında belirlenmiģ veya belirlenecek Ģirket yetkilisi ile aynı veya farklı bir kiģiyi, MKK elektronik imza ve sertifika hizmetleri kapsamında sertifika otoritesi olan TÜBĠTAK-BĠLTEN e veya bu otoritenin değiģmesi halinde MKK nın belirleyeceği sair bir sertifika otoritesine, Ģirketi temsilen MKK nezdinde elektronik ortamda iģlem yapacak yukarıdaki yetkililere iliģkin sertifika tahsis, takip
16 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:5/33 ve iptal prosedürlerine iliģkin iģlemleri yürütmek üzere sertifika otoritesinin prosedürlerine uygun olarak (elektronik sertifika prosedürleri kapsamında SPK Kamuyu Aydınlatma Projesi (KAP) uygulamasında Ģirket yetkilisi olarak belirlenmiģ kiģi ile aynı yetki ve sorumlulukları yerine getirecek) en az bir üst düzey yetkiliyi Ģirket yetkilisi olarak atayıp bildireceğimizi; bu yetkilileri noterden onaylı temsil yetkilerini gösterir belgeler ile birlikte MKK ya bildireceğimizi, Bu yetkililerin ġirketimiz nezdinde yapmakta oldukları görevlerinde ġirketi temsil yetki ve kabiliyetlerini doğrudan veya dolaylı olarak etkileyebilecek değiģikliklerin olması halinde durumun tarafımızdan derhal MKK ya bildirileceğini, bu bildirim üzerine, MKK tarafından değiģikliğin niteliğine iliģkin yapılacak değerlendirme sonucunda yetkililerin Ģirketimizi MKK nezdinde temsil sıfatlarının sona ereceğini, Kayıt iģlemlerinin yapılmasını, izlenmesini ve gözetimini yürütecek yeterli sayıda ve nitelikte personeli istihdam edeceğimizi, bu personelin MKK nın öngördüğü periyodik eğitimlere katılımını sağlayacağımızı, Web uygulaması ve web servisleri veya sair yollarla MKK sisteminde oluģturulacak kayıtların tarafımızca gerçekleģtirilmiģ sayılacağını ve bağlayıcı olduğunu, ġartlı Virman, Ödünç Piyasası ĠĢlemleri, teminat yatırma çekme iģlemleri, takas iģlemleri, alım-satım bilgileri gibi Takasbank üyeliği sıfatıyla Takasbank sistemi üzerinden iletilen iģlem bildirimleri esas alınarak oluģturulan kayıtların ve gerçekleģtirilen iģlemlerin tarafımızca gerçekleģtirilmiģ sayılacağını ve bağlayıcı olduğunu, Takasbank üyeliği sıfatıyla, piyasaların takas iģlemlerine ve Takasbank nezdinde gerçekleģtirilen diğer iģlemlere iliģkin mevzuat ve düzenlemeler çerçevesinde temerrüt hesabımız üzerinden Takasbank tarafından re sen yapılacak iģlemlerin tarafımızca kabul edileceğini, Sorumluluk ve Tazminat Madde 7 - Ġlgili mevzuat uyarınca MKK ve Kurul tarafından üyeliğimizin geçici olarak durdurulmasına veya iptaline karar verilmesi durumunda söz konusu iptal veya durdurma kararına dayanak teģkil eden durumun yol açtığı zararları tazmin edeceğimizi, Üzerimize düģen yükümlülükleri yerine getirmedeki, veya yerine getirmemekteki, veyahut eksik veya yanlıģ yerine getirmekteki ihlalimizin, kasıt, kusur, sahtecilik, kötü niyet veya görevi kötüye kullanmaktan kaynaklanan, MKK nın, diğer üyelerin, hak sahiplerinin ve 3. kiģilerin uğradığı her türlü zararı tazmin edeceğimizi,
17 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:6/33 MKK kayıtları üzerinde resen yaptığımız değiģiklikler nedeniyle oluģabilecek zararlardan sorumlu olacağımızı, kaydileģtirilen ve hak sahipleri hesabına kaydedilen herhangi bir sermaye piyasası aracı ile ilgili üyelerin talimatları ve bildirimleri doğrultusunda gerçekleģtirilen hak kullanımları ve transfer iģlemleri hakkında, herhangi bir taraf veya kiģi tarafından, herhangi bir talep, uyuģmazlık veya davanın ortaya atılması durumunda, bu uyuģmazlık, talep veya davanın hallinin, tamamiyle kendi sorumluluğumuzda olduğunu, MKK ya hiç bir Ģekilde, herhangi bir sorumluluk atfedilemeyeceği gibi, böyle bir uyuģmazlığa cevap vermek bakımından MKK nın muhatap gösterilemeyeceğini, Yıllık Aidat, Ücret ve Komisyonlar Madde 8- MKK düzenlemeleri ve ilgili diğer mevzuat uyarınca MKK tarafından belirlenen giriģ aidatı, yıllık aidat, ücret ve MKK tarafından üyelik faaliyet nevilerine göre tespit edilen komisyonları Türk Lirası olarak, tam ve belirlenen zamanda ödeyeceğimizi, anılanların ödenmemesi veya geç ödenmesi halinde MKK tarafından ayrıca ihtarda bulunulmasına gerek kalmaksızın temerrüde düģmüģ sayılacağımızı, MKK nın üyeliğe giriģ ve yıllık aidat, ücret ve komisyonlar üzerinde en az bir ay öncesinden yazılı olarak bildirmek Ģartıyla zaman zaman değiģiklik yapma yetkisine sahip olduğunu, yasal kaynaklı değiģikliklerde bu sürenin aranmayacağını, Komisyonlar, ücret, vergi ve buna benzer borçlarımız tamamıyla ve kayıtsız Ģartsız ödeyinceye kadar, MKK nın, portföyümüzdeki kıymetlerimiz ile MKK nezdindeki nakdi değerlerimizi bloke edilebileceğini, ödenmemiģ ücret, vergi ve komisyonlara karģılık MKK nın blokedeki menkul kıymetleri satarak nakde çevirebileceğini ve nakit karģılığını, MKK ya olan borcumuza mahsup edebileceğini, Kayıtlar ve Gizlilik Madde 9- MKK ile aramızda ortaya çıkacak tüm uyuģmazlıklarda, MKK nın kayıtlarının, defter ve belgelerinin, taraflarca yapılacak tüm yazıģma, haberleģme ve güvenli elektronik imza ile düzenlenmiģ elektronik verilerin ve veya belgelerin müstenitli olsun ya da olmasın, Hukuk
18 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:0/33 Usulü Muhakemeleri Kanunu nun 287. maddesi uyarınca kesin ve aksi ileri sürülemez delil olarak kabul edildiğini ve bu kabulün söz konusu madde gereğince münhasır delil sözleģmesi niteliğinde olduğunu, Yasalar ve ilgili mevzuat çerçevesinde, MKK nezdinde oluģturduğumuz kayıtların, hesaplar ile ilgili bütün bilgilerin ve diğer üyelere iliģkin herhangi bir nedenle ulaģtığımız, kayıt ve her türlü bilginin 3. Ģahıslar karģısında gizliğini korumak için gerekli tedbirleri alacağımızı, MKK nın bu bilgilerin gizli tutulması için gerekli tedbirleri almaya yetkili olduğunu, bu tedbirlere ve gizlilik kurallarına kayıtsız Ģartsız uyacağımızı, Tahkim Madde 10- MKK ile aramızda veya diğer üyeler ile aramızda sistemin iģleyiģine iliģkin olarak çıkabilecek uyuģmazlıkların çözümünde mecburi veya ihtiyari tahkim yoluna gidilmesi durumunda verilecek Hakem kararlarının kesin ve bağlayıcı olduğunu ve bu kararlara uyacağımızı, Yetkili Mahkeme Madde 11- MKK ile aramızda çıkacak her türlü ihtilafın çözümünde Ġstanbul Mahkemeleri ve Ġcra Dairelerinin yetkili olduklarını, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. ne kayıtsız şartsız beyan ve taahhüt ederiz. (Tarih) TAAHHÜT EDEN (ġirket KaĢesi, Yetkililerin Ġmzası)
19 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:0/33 EK-3 MKK Temsilcileri İçin Başvuru Belgeleri Ġhraççının, MKK nezdinde atadıkları temsilcileri için aģağıda belirtilen evrak ile birlikte MKK ya yazılı baģvuruda bulunmaları gerekmektedir. MKK Temsilcisi Atama Belgesi: MKK temsilcilerinin atanmasında aģağıda belirtilen yöntemlerden biri tercih edilebilir: Yönetim kurulu kararı: Noter tasdikli olarak verilmelidir. Yönetim kurulu bulunmayan, Türkiye de faaliyette bulunan yabancı banka Ģubeleri yönetim kurulu kararı yöntemini tercih ederler ise noter tasdikli Müdürler Kurulu Kararı verilmelidir. Örnek yönetim kurulu kararı aģağıda yer almaktadır. Aşağıda açık adı ve T.C. kimlik numarası verilen şirket yetkilisi/yetkililerinin SPKn nun 10/A ve Geçici 6 ve 7 inci maddeleri, tarih ve no lu Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik (MKK Yönetmeliği), Seri:IV No:28 sayılı Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esaslar Hakkında Tebliğ (Kaydileştirme Tebliği) ve MKK düzenlemeleri kapsamında kaydi sisteme ilişkin iş ve işlemlerin yürütülmesinde şirket yetkilisine tanınmış yetki ve sorumluluklar çerçevesinde kişisel ve sunucu sertifikası işlemleriyle ilgili şirketimiz adına işlem yapma ve onay yetkisine sahip olmasına,... (Ad soyad) -... T.C. Kimlik No, Şirket Yetkilisi olarak, Kurumumuzu MKK nezdinde temsil edecek ve kayden izlenen sermaye piyasası araçlarının transferi veya hakların tesis edilmesi ile ilgili tüm kural, prosedür ve işlemlerin yürütülmesi dahil, MKK operasyonel işlemlerini yerine getirmek üzere;...(ad, soyad) ve...(ad, soyad) MKK Web Uygulaması Yetkilisi olarak, MKK Web uygulama ve MKK Web Servisleri yetkililerinin MKK sistemindeki faaliyetlerinin ve MKK kayıtlarının Kuruluşumuz kayıtları ile tutarlılığının gözetiminden ve eşgüdümünden sorumlu olmak üzere;...(ad, soyad) Gözetim Yetkilisi olarak,
20 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:1/33 Kurumumuzu temsil yetkilerinin verilmesine, işbu yönetim kurulu kararının noter onaylı örneğinin MKK ya gönderilmesine, ve sertifika edinme sürecini başlatmak üzere bir Elektronik Sertifika Hizmet Sağlayıcısına başvurulmasına, atanan yetkililerde herhangi bir değişiklik olması durumunda ve değişikliğe ilişkin yeni atamaların da MKK ya derhal bildirilmesine oybirliği ile karar verilmiştir. Şirket beyan yazısı: Bu yazı Ģirket kaģesi ve yetkili imzalar ile gönderilmelidir. Adli sicil belgesi: Cumhuriyet Savcılıklarından veya Adli Sicil ve Ġstatistik Müdürlüğü nden MKK ya verilmek üzere son altı ay içerisinde temin edilmiģ sabıka kayıt belgesinin aslı verilmelidir. Beyanname: Kendilerinin veya sınırsız sorumlu ortak oldukları kuruluģlar hakkında iflas kararu verilmemiģ ve konkordato ilan edilmemiģ olduğunu gösterir noterden düzenlenmiģ beyannamedir.beyanname metni aģağıda yer almakta olup Noter tasdikli olarak verilmelidir. Kendimin veya sınırsız sorumlu ortak olduğum kuruluşlar hakkında iflas kararı verilmemiş ve konkordato ilan edilmemiş olduğunu, faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası Kurul ca iptal edilmiş yahut borsa üyeliğinden sürekli çıkarılmış kuruluşlarda, bu müeyyideyi gerektiren olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmadığımı beyan ederim. Kullanıcı Bilgi Formu: MKK nezdinde ataması yapılacak her bir temsilci için MKK nezdinde ataması yapılacak her bir temsilci için verilmelidir.form aģağıda yer almaktadır.
MKK ÜYELİK BAŞVURU EVRAKI
MKK ÜYELİK BAŞVURU EVRAKI Üyelik şartlarına sahip olan kuruluşlar, başvuru yapacağı üyelik türüne göre, aşağıdaki tablolarda yer alan evrak ile birlikte MKK ya yazılı olarak başvuruda bulunur. Tüm I. ve
Doküman No :M.3- IA-38 Güncel Sürüm No: 1.0 Onay No: Sayfa No:0/54 Tarih Hazırlayan/Güncelleyen Sürüm Değişiklik Bilgisi Kontrol Eden Onaylayan 14.05.2013 Nazlı BAŞARAN BOZKURT 1.0 İlk yayın Özgür Uysal
MERKEZĠ KAYIT KURULUġU A.ġ. Üyelik BaĢvuru Evrakı. Yayın Tarihi: Sürüm: 1.7
Üyelik BaĢvuru Evrakı Yayın Tarihi: 24.02.2015 Sürüm: 1.7 Doküman No : M.9-DST-DKM-DGR-01 Güncel Sürüm No: 1.7 Onay No: 2015-95 (Kamuya Açık) MERKEZĠ KAYIT KURULUġU ve ELEKTRONĠK KAYIT KURULUġU Üyelik
KILAVUZ Sorularla MKK ve Kaydi Sistem Serbest İşlem Platformu Şirketleri. Yayın Tarihi: Sürüm: 1.1
KILAVUZ Sorularla MKK ve Kaydi Sistem Serbest İşlem Platformu Şirketleri Yayın Tarihi: 08.09.2011 Sürüm: 1.1 Doküman No : M.3-KLVZ-04 Güncel Sürüm No: 1.1 Onay No: 2011- Sayfa No: 1/38 Ġçindekiler I. Merkezi