ALKHAIR PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. YÖNETİM KURULU 2013 YILI FAALİYET RAPORU Sayfa No: 1 - PDF
Tolga Mehmet Hikmet
1 Sayfa No: 1 1-Rapor Dönemi : Şirketin Unvanı : Alkhair Portföy Yönetimi A.Ş. 3. Dönem içinde yönetim ve denetleme kurullarında görev alan Başkan ve üyelerin, murahhas üyelerin ad ve soyadları, yetki sınırları, bu görevlerin süreleri : Yönetim Kurulu Başkanı : Ikbal Haji Karim Daredia Yönetim Kurulu Başkanı Vekili : Jonathan Hunt Holley Yönetim Kurulu Üyesi : İbrahim Seyfittinoğlu Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Aziz Rehman Sheikh Syed Amir Ahmed David William Pace Yetkileri : Şirketin her konuda temsil ve ilzam edilmesi. Görev Süreleri : Tarihli Genel Kurul Kararı gereği Yön. Kur. Başk. olarak kabulü Tarihli Genel Kurul Kararı gereği Yön. Kur. Başk. Vk. olarak kabulü Tarihli Yön. Kur. Kararı gereği Yönetim Kurulu Üyeliği kabulü Tarihli Yön. Kur. Kararı gereği geçici olarak Yönetim Kurulu Üyeliğine kabulü Tarihli Yön. Kur. Kararı gereği istifa kabulü Tarihli Genel Kurul Kararı gereği Yön. Kur. Üyeliğinden ayrılma tarihli 2012 Yılı olağan genel kurul toplantısında yönetim kurulu üyelerinin görev sürelerinin 1 yıl olmasına karar verilmiştir. Denetci : Erol SÖNMEZOCAK tarihli 2012 Yılı olağan genel kurul toplantısında denetci Görev Süresi : seçilerek görev sürelerinin 1 yıl olmasına karar verilmiştir. Şirketin Ortaklık Yapısı : Şirketin tarihi itibariyle ortaklık yapısı aşağıdaki gibidir. Ortaklığın Ticaret Ünvanı / Adı Soyadı Pay Tutarı (TL) Pay Oranı (%) ALKHAIR CAPITAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. 649, % MEHMET NECATİ YAĞCI 44, % İBRAHİM SEYFİTTİNOĞLU 23, % EROL SÖNMEZOCAK 2, % Toplam 720, % Şirket Sermayesi : Şirket sermayesi TL.Tamamı ödenmiştir.
2 Sayfa No: 2 4. İşletmenin performansını etkileyen ana etmenler, işletmenin faaliyette bulunduğu çevrede meydana gelen önemli değişiklikler, işletmenin bu değişikliklere karşı uyguladığı politikalar, işletmenin performansını güçlendirmek için uyguladığı yatırım ve temettü politikası, Şirketin ana faaliyet alanı hem yurt dışı hem de yurt içi ekonomik durum ile son derece yakından ilgili olduğundan ekonomik aktivitedeki değişiklikler şirketin performansını etkileyebilecek ana etmendir. Şirketimiz, ekonomik gelişmelere karşı aktif bir yönetim sergilemekte ve oluşabilecek olumsuzluklara karşı önceden tedbir almaktadır. Şirket Portföy Yöneticiliği konusunda faaliyet gösterdiğinden dolayı, oluşabilecek olumsuz durumlarda riskli varlıkları asgari düzeye indirerek korunmaktadır. 5. İşletmenin finansman kaynakları ve risk yönetim politikaları, Şirket in en önemli finansal araçları, nakit, kısa vadeli katılım payı tutarlarıdır. Bu finansal araçların en önemli amacı Şirket operasyonları için finansman kaynağı sağlamaktır. Şirket in finansal araçlarından kaynaklanan en önemli riskleri likidite riski ve faiz haddi riskidir. Şirket yönetimi risklerin her birini incelemekte ve uygun politikaları geliştirmektedir. 6- Şirketin mali tablolarda yeralmayan şarta bağlı yükümlülükleri, Geçen yıl ile karşılaştırmalı olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Sermaye Blokajı Teminatı, Teminat Mektubu Verildiği yer SPK TL TL 7. Hesap döneminin kapanmasından ilgili finansal tabloların görüşüleceği genel kurul toplantı tarihine kadar geçen sürede meydana gelen önemli olaylar, Yoktur. 8. İşletmenin gelişimi hakkında yapılan öngörüler, Önümüzdeki dönemde hedefimiz Alkhair Capital Menkul Değerler A.Ş. ve diğer finansal kurumların pazarlama ağıyla işbirliği yaparak yönetilen portföy büyüklüğünü arttırmak, kurumsal enstrümanlarımızın çeşitliliğini sağlamaya yönelik faaliyetlerimizi sürdürmektir. 9. Yapılan araştırma ve geliştirme faaliyetleri, Yurtiçi ve yurtdışı yatırımcılara yönelik pazarlama faaliyetlerinde bulunulmaktadır. 10. Dönem içinde esas sözleşmede yapılan değişiklikler ve nedenleri, Yoktur. 11.Şirket Faaliyetleri ve sektör içindeki yeri, Şirketin faaliyet konusu; portföy yöneticiliği, finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir müşteri adına, müşterilerle yapılacak portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde maddi bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir. Ayrıca ilgili dönemde Yatırım Danışmanlığı yetki belgesi temin edilmiştir.
3 Sayfa No: 3 Geçen yıl ile karşılaştırmalı olarak portföy değeri piyasasındaki sektör içerisindeki yeri aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. 31 Aralık 2013 adet/tl APY Borsa A.Ş. % Sözleşme Sayısı 4 1,368 0,29% Yönetilen Portföy Büyüklüğü 7,494,849 64,919,359,295 0,01% 31 Aralık 2012 adet/tl APY Borsa A.Ş. % Sözleşme Sayısı 4 2,118 0,18% Yönetilen Portföy Büyüklüğü 7,666,816 56,368,657,751 0,01% 12. Yatırımlardaki gelişmeler, teşviklerden yararlanma durumu, yararlanılmışsa ne ölçüde gerçekleştirildiği, 2013 yılı döneminde yatırım yapılmamıştır. Teşvik alınmamıştır. 13. Faaliyet konusu mal ve hizmetlerin fiyatları, satış hasılatları, satış koşulları ve bunlarda yıl içinde görülen gelişmeler, randıman ve prodüktivite katsayılarındaki gelişmeler, geçmiş yıllara göre bunlardaki önemli değişikliklerin nedenleri, 31 Aralık Aralık 2012 Fonlar yönetim komisyonu Portföy yönetimi giriş/performans ücreti Toplam Alkhair Capital Menkul Değerler A.Ş. nin kurucusu olduğu 3 ayrı fondan alınan yönetim ücretinde, toplam komisyon üzerinden şirkete düşen pay %90 dır. 14. SPK nın Seri:X1,No.29 tebliğ hükümleri çerçevesinde düzenlenen finansal tablo ve bilgiler esas alınarak hesaplanan finansal durum, kârlılık ve borç ödeme durumlarına ilişkin temel rasyolar, Likidite Oranları 31 Aralık Aralık 2012 Cari Oran (Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar) 8,11 28,74 Nakit Oran (Hazır Değerler/Kısa Vadeli Borçlar) 3,65 25,62 Mali Yapı Oranları 31 Aralık Aralık 2012 (Kısavadeli Borçlar+Uzun Va deli Borçlar)/ Varlıklar 0,14 0,04 Özkaynaklar/Varlıklar ,96
4 Sayfa No: 4 30 Eylül 2013 tarihi itibariyle Bilanço (Para birimi Türk Lirası (TL)) Cari dönem Bağımsız denetimden geçmiş Önceki dönem Bağımsız denetimden geçmiş Dipnot referansları 31 Aralık Aralık 2012 Varlıklar Dönen varlıklar Nakit ve nakit benzerleri Finansal yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar İlişkili olmayan taraflardan ticari alacaklar Peşin ödenmiş giderler Diğer dönen varlıklar Duran varlıklar Maddi duran varlıklar Maddi olmayan duran varlıklar Ertelenmiş vergi varlığı Toplam varlıklar Kaynaklar Kısa vadeli yükümlülükler Ticari borçlar İlişkili olmayan taraflara ticari borçlar Diğer kısa vadeli yükümlülükler Kısa vadeli karşılıklar Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin kısa vadeli karşılıklar Diğer karşılıklar Uzun vadeli yükümlülükler Uzun vadeli karşılıklar Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin uzun vadeli karşılıklar Özkaynaklar Ödenmiş sermaye Sermaye düzeltmesi farkları Sermaye avansı Kardan ayrılan kısıtlanmış yedekler Geçmiş yıllar zararları (14.265) ( ) Net dönem zararı ( ) ( ) Toplam kaynaklar
5 Sayfa No: İşletmenin finansal yapısını iyileştirmek için alınan ve alınması düşünülen önlemler, Maliyetlerin minimum düzeyde tutulup, maksimum gelir seviyesine ulaşmak amacıyla gerekli tedbirlerin alınmasına devam edilmesi düşünülmektedir. Şirket Yönetim Kurulu, 13 Mart 2013 tarihli toplantısında; - Zararlar neticesinde oluşmuş bilanço açığının kapatılması amacıyla pay sayısının azaltılması suretiyle sermaye azaltımı yapılmasına ve Şirket in mevcut ödenmiş sermayesinin Türk Lirası ndan Türk Lirasına azaltılmasına; - Şirket in sermayesinin Türk Lirası ndan Türk Lirası na arttırılmasına, arttırılan Türk Lirası nın 31 Aralık 2012 tarihli finansal durum tablosunda sermaye avansı olarak kaydedilen zarar telafi fonundan karşılanmasına karar verilmiştir. Şirket in, sermayesinin TL den TL ye azaltılması ve eş zamanlı olarak TL si iç kaynaklarda yer alan enflasyon düzeltmesi farklarından, TL si sermaye avansından nakit olarak karşılanmak suretiyle TL artırılarak TL ye yükseltilmesi, SPK tarafından olumlu karşılanmış olup, 21 Haziran 2013 tarihli SPK Bülten inde kamuoyuna duyurulmuştur. T.C. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı ndan onay alınmış olup, sermaye azaltımı işlemi 14 Ağustos 2013 tarihinde şirket tarafından gerçekleştirilmiş olup, regulatör kuruluş SPK ya gerekli bilgilendirme yapılmıştır. Şirket Yönetim Kurulu, 17 Şubat 2014 tarihli toplantısında Şirket in mali durumunu güçlendirmek için bazı iyileştirici önlemler planlamıştır. Buna göre, Alkhair Capital Menkul Değerler A.Ş. nin Şirket sermayesinde sahip olduğu toplam TL nominal değerde payın Bank Alkhair B.S.C. ye devredilmesi için 17 Ocak 2014 tarihinde SPK ya başvuru yapılmıştır. Hisse devri ile ilgili SPK dan gerekli izinlerin alınması ve hisse devrinin tamamlanmasını müteakiben Bank Alkhair B.S.C. Şirket e ortak olacak olup Yönetim Kurulu nun aldığı karar doğrultusunda Şirket sermayesinin arttırılmasına iştirak etmesi planlanmaktadır. Rapor tarihi itibarıyla hisse devri için SPK onayı beklenmektedir. 16. Üst yönetimde yıl içinde yapılan değişiklikler ve halen görev başında bulunanların adı, soyadı ve mesleki tecrübesi Ünvanı Adı/Soyadı Görevi Mesleki Tecrübe Genel Müdür Ali İlhan Fon Yöneticisi 20 yıl Genel Müdür 17. Personel ve işçi hareketleri, toplu sözleşme uygulamaları, personel ve işçiye sağlanan hak ve menfaatler, Personel sayımız 2013 yılı sonunda ortalama 3 kişi olmuştur. Şirketimiz çalışanlarına ücret, yol, yemek ve özel sağlık sigortası haricinde sağlanmış herhangi bir hak ve menfaat bulunmamaktadır. Şirketimizde toplu sözleşme uygulaması yoktur. 18. Personel ücret politikası,
6 Sayfa No: 6 Şirket, Grup dahilinde olduğundan ana şirketin kararlaştırdığı ücret politikasını uygulamaktadır. 19. Yıl içinde yapılan bağışlar hakkında bilgiler, Yoktur. 20. Merkez dışı örgüt yapısı, Merkez dışı örgütümüz bulunmamaktadır. ALKHAIR PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. Ali İLHAN Genel Müdür Gülsevim KAHRAMAN İmza Yetkilisi