SPL (Eski Adıyla SPK) Lisanslama Sınavları Hakkında Sıkça Sorulan Sorular | istanbuluzmankariyer.com
1) Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) sınavı nedir?
Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) sınavlarının genel amacı, sermaye piyasası alanında ihtisas personeli, yönetici, türev araçlar personeli, değerleme uzmanı, kredi derecelendirme uzmanı ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve tecrübelerini gösterir lisans belgesinin verilmesidir
2) Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) lisanslama sınavı nasıl bir sınavdır?
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) lisanslama sınavı tek bir sınavdan ibaret olmayıp lisans almak için gerekli farklı konuları kapsayan bir sınavlar bütünüdür.
3) SPK sınavına kimler girebilir?
SPK lisanslama sınavları, sermaye piyasası kurulu tarafından yapılan, sermaye piyasası alanında çalışmak isteyen personel, yönetici, türev araçlar personeli, değerleme uzmanı, kredi derecelendirme ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak çalışmak isteyenlerin mesleki yeterliliklerini, bilgi ve tecrübelerini gösteren lisans belgesinin verilmesini sağlamaktadır. Sınav, sermaye piyasasında çalışmak isteyenlerin (Bankalar, Aracı Kurumlar gibi) girmesi gerekli olan bir sınavdır.
SPK Belgeleri birbirinden farklı mıdır, hangi belgeleri almalıyım?
Lisans belgeleri faaliyet alanı ve uzmanlık konusuna göre farklılık göstermektedir. Hangi faaliyet alanında çalışılmak isteniyorsa o alandaki sınavlara girilip başarılı olunması gerekmektedir.
4) Lisanslama sınavlarından başarılı olma şartı nedir?
a) Sınav konularının her birinden 100 üzerinden en 50 alınması,
5) Belirlenmiş okul düzeyinde mezuniyet şartı nedir?
b) Diğer tüm lisanslar için ise 4 yıllık yükseköğretim düzeyinde eğitim alınmış olması, gerekmektedir.
6) Lisans Başvuru Süreci ve Ücreti ne kadardır?
Lisans başvuru ücreti başvuruda bulunulacak her bir lisans türü için alınmaktadır. Sınav başvuru tarihlerinde 3D uyumlu kredi kartı veya banka kartı ile “SPL Başvuru Sistemi” üzerinden elektronik olarak yapılabilmektedir.
Sınav ücreti indirimi sadece üniversitelerin 4. Sınıf öğrencileri için geçerlidir.
7) Lisans Başvurusunda SPL’ye İletilecek Belgeler nelerdir?
T.C. Nüfus Cüzdanı fotokopisi veya T.C. Kimlik Kartı fotokopisi
Sermaye piyasası kurumlarında çalışan kişilerin ilgili lisans başvuru evrakı; çalıştıkları kurum tarafından SPL iletilecek olup bu çerçevede ilgili kişiler söz konusu evrakı çalıştıkları kurum insan kaynakları yetkililerine teslim etmeleri gerekmektedir.
8) SPK lisansları kimler için gerekli?
Finans sektöründe ve halka açık şirketlerde çalışan veya çalışmak isteyenler için SPK lisans belgeleri, göreve göre zorunludur. Bu belgeler, fiilen çalışanlar için bir tercihten öte yasal anlamda bir zorunluluktur. Ancak zorunlu durumda olmayanlar için de çok önemli, kariyer sertifikalarıdır. İlgili finansal kuruluşlar, uygun belgeleri olmayan kişileri çalıştıramazlar. Bu kurala aykırılığın idari para cezası vardır.
9) Hangi görev ve ünvanlar için hangi lisanslar gerekli?
Bu konuda detaylı bir tablo var. Örneğin, müfettiş veya iç kontrol elemanı olarak istiyorsanız Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 lisansına sahip olmak zorundasınız. Ya da türev araçlarla ilgili bir faaliyette görev yapıyor veya yapacaksanız, Türev Araçlar Lisansı almak zorundasınız.
10) SPK lisansları kariyerimi nasıl etkiler?
SPK lisanslarına sahip olmak bir kariyere seçilme aşamasında etkili olabileceği gibi dikey veya yatay yükselmelerde de temel kıstas olarak kullanılabilmektedir. Zaten belirli lisans belgelerine sahip olmayan kişilerin finans kuruluşlarında sayılan ve halka açık şirketlerde belirtilen görevlerde çalıştırılmasına mevzuat bakımından imkan yoktur. Bu belgelere sahip olmayanların işten çıkarılması kolaydır ve olası bir kriz durumunda ilk işten çıkarılacaklar, gerekli lisans belgelerine sahip olmayanlar olacaktır.
11) SPK lisans belgelerini kimler alabilir?
SPK lisans belgelerini üniversite mezunu olan herkes alabilir. Bu konuda işletmeci iktisatçı, mühendis, doktor, hukukçu gibi bir ayrım yoktur. Örneğin, endüstri müdendisi olan bir kişi Gayrimenkul Değerleme lisansını alabilir. Ya da bir hukukçu, Düzey 3 lisansını alabilir. Üniversitede okunan bölümün lisans almada bir etkisi yoktur. Bu belgelere başvurmak için ise, üniversite son sınıfta olmak yeterlidir.
12) Hangi SPK lisans belgesi ile çalışmalıyım?
Hangi lisans belgesi için çalışmak durumunda olduğunuz kariyer hedefleriniz veya çalışmakta olduğunuz kurumdaki görevinize göre belirlemek mantıklıdır. Ancak tüm lisansların çekirdeği, Düzey 1 lisansıdır. Bu lisansı aldıktan sonra aşama aşama Düzey 2 ve Düzey 3 ‘ü ve diğerlerini almak uygun bir yaklaşım olabilir.
13) Hangi kurum için hangi lisans belgesi alınmalı?
SPK Lisanslama Belgesi; Banka ve aracı kurumlarda çalışmaya başlamak ve kolayca iş bulmak için SPK Düzey-1 Lisans Belgesi, banka ve aracı kuruluşlarda iş bulmak ve söz konusu kurum ve kuruluşlarda yükselmek ve üst yönetici olmak için SPK Düzey 2 veya 3 Lisans Belgesi, kredi değerleme sahasında ve raiting şirketlerinde yüksek maaş ve nitelikli iş bulabilmek için SPK Kredi Derecelendirme Lisansı Belgesi, BİST VİOP ve future, forward ve opsiyonların işlem gördüğü aracı kurumlarda kolayca ve yüksek maaşla istihdam olunmak için SPK Türev Araçlar Lisansı Belgesi ve son olarak gayrimenkul sektörünün yükselen değeri olan “Değerleme Firmalarında” kolayca ve yüksek maaşla istihdam olunmak için SPK Gayrimenkul Değerleme Lisansı Belgelerini içermektedir.
14) SPK Sınavı Temel Düzey Lisanslama Sınavına Kaç Kez Girebilirim. Kaç hakkım var?
SPK Sınavında başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında herhangi bir
Adayın ilk kez girdiği SPK sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya
hak kazandığı tarih arasında 2 yıldan fazla bir sürenin geçmiş olması halinde SPK lisans
belgesi verilmesi SPK lisansı yenileme eğitimlerine katılarak tamamlama şartına bağlanmıştır.
hak kazanacağı tarih arasında 4 yıldan fazla bir sürenin geçmemiş olması
Aksi halde adayın başarılı olduğu dersler dahil tüm SPK derslerden yeniden
sınava girmesi gerekecektir.
15) SPK sınavları ne zaman yapılmaktadır?
Kurul tarafından düzenlenen lisanslama sınavları aksine bir karar alınmadıkça her yıl, Mayıs ve Kasım aylarında yapılmaktadır.
16) Düzey1 lisanslama belgesini almadan düzey 2’yi alabilir miyim?
Uzmanlık alanlarında bu ayırım olmasına rağmen, faaliyet alanlarına bakıldığında; Düzey 2 Sınavlarına katılmak isteyen adayların Sermaye Piyasası Düzey 1 Lisansına sahip olmaları zorunluluğu bulunmamaktadır. Benzer bir şekilde, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Sınavlarına katılmak isteyen adayların Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansına sahip olmaları zorunluluğu bulunmamaktadır.
17) SPK Temel Düzey Lisanslama Sınavlarına Kimler Girebilir?
Lise Mezunu, 2 yıllık Yüksekokul mezunu, 4 yıllık Fakülte mezunları girebilir.
18) SPK Lisanslama Belgesi neden önemli?
Sermaye piyasalarının daha etkin ve sağlıklı büyümesi için yaklaşık 10 yıl önce devreye sokulan lisans uygulaması bankacılık sektöründe çok önemli hale geldi.
Bugün bankada çalışanların pek çok işlemi yapabilmesi için bu belge gerekli. Yine yeni mezun olan ve bu belge sahibi olanlar bankalara işe girişte rakiplerinden bir adım önüne geçmektedir.
19) Lisanslama sınavlarına başvurular ne zaman ve nereden yapılmaktadır?
Lisanslama sınavları başvuruları sınav tarihlerinden yaklaşık olarak 2,5 3 ay önce Kurulun internet adresinden de ulaşabileceğiniz http://spl.com.tr internet adresi üzerinden yapılmaktadır.
20) Lisanslama sınavlarında başarılı olanlar lisans belgelerini nereden ve hangi belgelerle alacaklardır?
Sınavlarda başarılı olanlar lisans belgelerini Türkiye Sermaye Piyasaları Aracı Kuruluşları Birliğinden alabileceklerdir.
21) Lisanslama Sınavlarına katılabilmek için herhangi bir kurumda çalışma koşulu var mıdır?
22) Sınav sonuçları ne zaman açıklanmaktadır?
Sınav sonuçları yaklaşık olarak sınav tarihinden iki hafta sonra açıklanmaktadır. Sonuçların açıklanacağı tarih sınav giriş belgesinde belirtilmektedir.
23) Sınav sonuçlarına nasıl ulaşabilirim?
Sınav sonuçlarına http://spl.com.tr internet adresinden TC kimlik numaranızı ve şifrenizi girmek suretiyle ulaşabilirsiniz
24) SPK Lisanslama Sınavlarına Kimler Başvurabilir ?
Hisse Senedi piyasası müşteri temsilcisi
Sabit Getirili sermaye piyasası araçları ve repo-ters repo müşteri temsilcisi
Yatırım fonları müşteri temsilcisi
Aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde
ve katılım bankalarında acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcisi
Seans salonlarında hisse senedi alım-satımı görevini yürüten müşteri temsilcisi
Bankaların call center-çağrı merkezinde görev alacak
Hisse senedi ile ilgili işlemeleri yapacak müşteri temsilcisi
Aracı kurum irtibat bürosu sorumlusu ve takas operasyon sorumlusu olarak
25) Temel Düzey Lisansına kimler başvurabilir:
Aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde ve katılım bankalarında acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcisi
Bankaların call center-çağrı merkezinde görev alacak hisse senedi ile ilgili işlemeleri yapacak müşteri temsilcisi
Aracı kurum irtibat bürosu sorumlusu ve takas operasyon sorumlusu olarak görev yapmak isteyenlerin en az lise ve dengi mezunu olması
26) SPK Temel Düzey Sınav Konuları nelerdir?
27) SPK Temel düzey lisanslama sınavında hangi modüller tamamlanmalıdır?
Adayların yukarıda belirtilen modüllerin herbirinden en az 50, ortalamada 60 ve üzeri not alarak başarılı olmaları gerekmektedir Başarılı olanlar “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı” almaya hak kazanırlar.
28) SPK Temel Düzey Lisansını Alanlar Ne İş Yaparlar?
A- Lise, 2 yıllık Yüksek Okul, Fakülte mezunu iseniz. SPK Temel Düzey Lisanslama sınavına girip. Bu sınavda Takas ve Operasyon İşlemleri Modülünden ( Dersinden ) 100 puan üzerinden 70 ve üzeri puan aldığınızda Takas ve Operasyon Sorumlusu olarak görev yapabilirsiniz.
B- En az 2 yıllık ön lisans mezunu iseniz Temel Düzey lisansını aldığınızda 9 modülden sınava girip geçme notu 100 puan üzerinden 60 puan alırsanız ortalamanız 70 ise Aracı kurum şube müdürü olabilirsiniz.
C- Lise, 2 yıllık Yüksek Okul, Fakülte mezunu iseniz Temel Düzey lisansını aldığınızda 9 modülden sınava girip geçme notu100 puan üzerinden 60, ortalamanız 70 ise Aracı kurum irtibat sorumlusu olabilirsiniz.
D- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına sahip olanlar, ayrı bir lisans belgesi gerekmeksizin “Takas ve Operasyon Sorumlusu” ve Temel Düzey Müşteri Temsilcisi olarak çalışabilirler.
29) Temel Düzey Lisanslama Sınavında Derslerden Kaç Adet Soru Sorulmaktadır ve Kaç Oturumda Sınava Girilmektedir?
SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ TEMEL DÜZEY SINAVI
Sermaye Piyasası Mevzuatı, İlgili Mevzuat ve Etik
Hisse Senedi Piyasaları 25 X
Tahvil ve Bono Piyasaları 25 X
Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri,
Takas ve Operasyon İşlemleri 20 X
Genel Ekonomi 25 X
Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları 25 X
Diğer Teşkilatlanmış Piyasa ve Borsalar 25 X
İlgili Vergi Mevzuatı 25 X
30) SPK Düzey 2 lisanslama Sınavına kimler girmelidir?
– Aracı kurum şube müdürleri,
– İç Kontrol elemanı,
– Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca üçüncü grupta yer alan halka açık ortaklıklar)
– Fon Müdürü
31) SPK Düzey 2 lisanslama sınavında hangi modüller tamamlanmalıdır?
32) SPK Düzey 3 lisanslama Sınavına kimler girmelidir?
(i)Payları borsada işlem gören ortaklıklarda, ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlamakla görevlendirilen personel (söz konusu personelin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı’na ve “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı”na sahipolması zorunludur)
33) SPK Düzey 3 lisanslama sınavında hangi modüller tamamlanmalıdır?
Adaylardan modüllerin herbirinden en az 50, toplamda ortalama 60 ve üzeri not alanlar “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3” almaya hak kazanırlar.
Bu lisansa sahip olanlar, ayrı bir lisans belgesi gerekmeksizin “Düzey 2” ve “Düzey 1” lisansları kapsamına giren alanlarda görev yapabilirler.
34) Lisanslama sınavları hangi illerde yapılmaktadır?
Lisanslama sınavları yılda iki defa olmak üzere aşağıda sayılan illerde düzenlenmektedir. İstanbul (Anadolu ve Avrupa Yakası), Ankara, İzmir, Bursa, Adana, Konya, Antalya, Samsun, Erzurum, Diyarbakır, Kayseri, Gaziantep.
35) Sınavlara kaç kere katılma hakkım var?
36) Lisanslama sınavlarında hesap makinesi kullanılabilir mi? :
Sınav sırasında hesap makinesi kullanılır. Ancak alfabetik tuş takımına sahip olan hesap makineleri, Data Bank, el bilgisayarı vb. özel elektronik donanımlar kullanılamaz. Hesap makinesinin sınav sırasında ödünç alınması, verilmesi veya değiştirilmesi yasaktır. Bu tür davranışta bulunanların sınavları geçersiz sayılır.