HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. SERMAYE PİYASASI KURULU NUN II SAYILI TEBLİĞİNE İSTİNADEN HAZIRLANAN YÖNETİM KURULU 2014 YILI FAALİYET RAPORU
Download "HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. SERMAYE PİYASASI KURULU NUN II. 14.1 SAYILI TEBLİĞİNE İSTİNADEN HAZIRLANAN YÖNETİM KURULU 2014 YILI FAALİYET RAPORU"
1 Sayfa No: 1 TANITICI BİLGİLER tarihinde kurulan Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili mevzuat kapsamında, Esas Sözleşmesi nde belirlenen faaliyetlerini sürdürmektedir. YETKİ BELGELERİ Şirket; Menkul Kıymetlerin Halka Arzına Aracılık yetki belgesi, Menkul Kıymetlerin Alım Satımına Aracılık yetki belgesi, Menkul Kıymetlerin Geri Alım Taahhüdü ile Satımı (Repo) veya Geri Satım Taahhüdü ile Alımı (Ters Repo) yetki belgesi,* Portföy Yönetimi yetki belgesi, Yatırım Danışmanlığı yetki belgesi, Türev Araçların Alım Satımına Aracılık yetki belgesi, Kredili Menkul Kıymet, Açığa Satış ve Menkul Kıymetleri Ödünç Alıp Verme izin belgesi, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Faaliyet yetki belgesine sahiptir. *Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve 35/1256 sayılı kararında, daha önce sermaye piyasası faaliyeti olarak tanımlanmış olan repo ve ters repo işlemlerinin, 6362 sayılı SPK nın yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler kapsamında sayılmadığı dikkate alınarak, daha önce mülga 2499 sayılı SPK n uyarınca alınmış olan tüm repo-ters repo yetki belgeleri geçersiz sayılmıştır. Şirketin sahip olduğu /ARK/RP-178 belge tarih/nolu repo-ters repo yetki belgesinin SPK'nın ilke kararı uyarınca geçersiz hale getirilmesinden hareketle, söz konusu yetki belgesinin Türkiye Ticaret Sicil Gazetesi'nde duyurularak terkin edilmesi ve yetki belgesi aslının Sermaye Piyasası Kurulu'na teslim edilmesi hususunda Şirket Genel Müdürlüğü yetkilendirilmiştir. MERKEZ VE MERKEZ DIŞI ÖRGÜTLER Şirket merkezi İstanbul da olup 10 şube ile faaliyet göstermektedir. Bunun yanı sıra acente sıfatıyla T.Halk Bankası A.Ş. nin tüm şubeleri aracılığı ile hizmet sunmaktadır. Ticaret Unvanı : Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Ticaret Sicil No : Genel Müdürlük Adresi : Halide Edip Adıvar Mah. Darülaceze Cad. No:20 Şişli İstanbul Merkez Tel : E-Posta : Web Adres : Rapor Dönemi : Şube bilgileri İstanbul Şubesi Ankara Şubesi İzmir Şubesi Göztepe Şubesi Ulus Şubesi : Halide Edip Adıvar Mah. Darulaceze Cad. No:20 Zemin Kat Şişli / İSTANBUL Tel: Faks: : Arjantin Caddesi No:13 Çankaya/ANKARA Tel: Faks: : Cumhuriyet Bulvarı No:45 Konak/İZMİR Tel: Faks : : Bağdat Cad. No:251/A Pamir Apt. Göztepe/İSTANBUL Tel: Faks: : Anafartalar Cad. No:39 K:5 Ulus Altındağ/ANKARA Tel: Faks:
2 Sayfa No: 2 Antalya Şubesi : Kırcami Mahallesi Avni Tolunay Caddesi Bal İş Merkezi No:123/A Muratpaşa Tel: Faks: Bursa Şubesi Adana Şubesi : Atatürk Cad. Hüzmen Apt. No:65 Osmangazi/BURSA Tel: Faks: : Atatürk Cad. Pandora Sok. No:61/A Seyhan/ADANA Tel: Faks: Denizli Şubesi Samsun Şubesi : Kirişhane Mahallesi İzmir Bulvarı No:17 Pamukkale/DENİZLİ Tel: Faks: : 19 Mayıs Mh.İstiklal Cad. No:71 Kat:2 İlkadım / SAMSUN Tel: Faks: ŞİRKET SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI Ortağın Unvanı Pay (%) Pay Tutarı T.Halk Bankası A.Ş. A Grubu 45, ,00 TL T.Halk Bankası A.Ş. B Grubu 54, ,00 TL Diğer(*) 0, ,00 TL TOPLAM 100, ,00 TL (*) Diğer hissedarlar; Tasfiye Halinde Halk Emlak İnşaat ve Ticaret A.Ş. ile Bileşim Alternatif Dağıtım Kanalları ve Ödeme Sistemleri A.Ş. dir. DÖNEM İÇİNDE GÖREV ALAN YÖNETİM KURULU ÜYELERİ Dönem içinde görev yapan Yönetim Kurulu Üyeleri: tarihli Olağan Genel Kurul sonrası oluşan yeni Yönetim Kurulumuz Adı Soyadı Görevi Görev süresi 1- Murat UYSAL Yönetim Kurulu Başkanı Devam 2- Kadir YAYLAK Yönetim Kurulu Başkan Vekili Devam 3- Murat ÇETİNKAYA Yönetim Kurulu Üyesi/Genel Müdür Devam 4- Levent Nihat GÜLEÇ Yönetim Kurulu Üyesi Devam 5- Serdar SÜRER Yönetim Kurulu Üyesi Devam 6- Ayşegül SAYIN Yönetim Kurulu Üyesi Devam 7- Elvan ÖZTABAK Yönetim Kurulu Üyesi Devam 8- Dursun Ali ALEV Yönetim Kurulu Üyesi Devam Levent EREN Yönetim Kurulu Üyesi Zafer ÜNAL Yönetim Kurulu Üyesi
3 Sayfa No: Tarihli Olağan Genel Kurul öncesi Yönetim Kurulumuz Adı Soyadı Görevi Görev süresi 1- İsmail Hakkı İMAMOĞLU Yönetim Kurulu Başkanı Olcay DOĞAN Yönetim Kurulu Başkan Vekili Murat ÇETİNKAYA Yönetim Kurulu Üyesi/Genel Müdür Levent EREN Yönetim Kurulu Üyesi Serdar SÜRER Yönetim Kurulu Üyesi Ayşegül SAYIN Yönetim Kurulu Üyesi Kadir YAYLAK Yönetim Kurulu Üyesi Sami BACANAK Yönetim Kurulu Üyesi Özlem MEMİŞ Yönetim Kurulu Üyesi *Yeni Türk Ticaret Kanunu gereğince Denetim Kurulları kaldırılmıştır. Denetçi UNVANI Görevi Görev süresi AKİS Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. Denetçi Hesap Dönemi ŞİRKETİN PERFORMANSINI ETKİLEYEN ANA ETMENLER Geride bıraktığımız 2014 yılı, öngörülerimiz çerçevesinde, küresel ekonominin, istikrar ve kalıcılık konusunda belirsizlikler içermesine karşın, genel olarak büyüme trendini koruduğu; bu görünümün de gelişmiş ekonomilerin para politikalarında geleneksel olmayan yöntemlerle yürüttüğü genişlemeci araçları kademeli bir şekilde çekmesine zemin yarattığı bir dönem olmuştur. Bu yılı, para politikalarında normalleşme döneminin ilk işaretlerinin alındığı dönem olarak da adlandırabiliriz yılında %3,3 büyüyen küresel ekonominin geçen yıl yine %3,3, bu yıl ise %3,8 büyüyeceği öngörülüyor. Gelişmiş ekonomilerin büyümeye katkısında artış gözlenirken; gelişen ülkelerin geçmişe göre daha zayıf büyümeleri dikkat çekmiştir. Gelişmiş ve gelişen ülkelerin büyüme görünümleri arasındaki farkın yanı sıra, gelişmiş ülkelerin ekonomilerinin de birbirinden önemli oranda ayrıştığını izledik. ABD ve İngiltere ekonomilerindeki toparlanma daha belirgin gerçekleşirken, Euro ve Japonya ekonomilerinin kalıcı bir büyüme sergileyemediği ve zayıflıkların tekrar belirdiği gözlendi. Gelişmiş ekonomiler arasındaki farklılaşma para politikası duruşlarına da yansımış; göreceli güçlü ekonomilerde normalleşme eğilimi ön plana çıkarken; zayıf ekonomilerde genişlemeci duruş korunmuştur. Dünyanın en büyük ikinci ekonomisi Çin e yönelik en büyük endişe ise, %7,5 lik resmi büyüme hedefinin yakalanamayacağı noktasında ağırlık kazanmıştır. Küresel kriz sırasında, global talepteki sert daralmayla, Çin de %6 ya kadar gerileyen ekonomik büyüme, kriz sonrası dönemde olumlu baz etkisi ve küresel çapta merkez bankaları tarafından uygulanan genişlemeci politikalarıyla canlanan sınırlı dış talebin de etkisiyle, 2010 ve 2011 yıllarında, sırasıyla %10,4 ve %9,3 seviyelerinde gerçekleşmişti. Hükümetin 2013 hedefi olan %7,5 büyüme oranının, %7,7 lik gerçekleşmeyle sağlanması sonrasında, 2014 için de aynı hedefi koruması, görece yüksek
4 Sayfa No: 4 beklentiler için hayal kırıklığı yaratmış olsa da, 2014 gelişimi hükümetin öngörülerinin yerindeliğine işaret etmiştir. ABD nin yılın ikinci yarısında belirginleşen büyüme görünümü, ABD nin gelişmekte olan ülkelerin kalanından büyüme ve para politikası tarafında ayrıştığı bir görünüm sundu. Büyüyen ekonomik ortamda, parasal genişlemenin yılın son çeyreğinde sona ereceği ve sonrasında faizlerde artırım sürecinin başlatılacağı sıkılaştırma sürecine yönelik beklentilerle, dolar endeksi (DXY) 2014 ün ikinci yarısında ivmelenen alımlarla, yılı %12,8 değer kazancıyla tamamladı. Dolarda son 10 yılın en yüksek değer kazancının yaşandığı bu ortamda, gelişmiş ve gelişmekte olan ülke para birimlerinin tamamı dolara karşı değer kaybı gösterdi. Gelişmiş ülke para birimleri içinde Norveç kronu ve gelişen ülke para birimleri içinde ruble, dolar karşısında sırasıyla %46 ve %19 değer kaybıyla en çok satılan para birimleri olarak dikkat çekti. Türk lirası ise, dolardaki devamını da beklediğimiz, güçlenme eğiliminden gelişmekte olan diğer ülke para birimlerine görece daha az olumsuz etkilendi. Türk lirası dolara karşı tarihin en düşüğü Aralık sonunda yenilediği 2014 yılını %8 değer kaybıyla, gelişen ülke para birimleri içinde ortalama seviyelerde tamamladı. Bu dengeli duruşa rağmen, lira, yılın ilk yarı sonunda brent petrolde 115 doların üzerinden başlayan ve son çeyrekte ivmelenen aşağı hareketin makro dengelere olumlu yansıması ve iyileşen jeopolitik risk unsurları nedeniyle, yılın son çeyreğini en çok değer kazanan gelişen ülke para birimlerinden biri olarak olumlu bir görünümle tamamlamıştır. Küresel büyüme kaygıları ve dolardaki güçlenme, 2014 yılında emtia fiyatlarında aşağı yönlü baskı oluştururken; kıymetli metallerde paladyumun pozitif ayrışması dikkat çekti. Spot altın %1,5, gümüş %19 ve platin %11,5 düşüşle tamamlarken; paladyum %11,3 değer kazandı. Yılın ikinci yarısında, küresel büyüme ve arz koşullarında belirginleşen risk unsurlarının %49,3 ile son altı yılın en sert değer kaybını tetiklediği brent petrol, geçen yılın ardından bu yıla da küresel gündemde önemli yerini koruyarak başlamıştır yılında Türkiye ekonomisinde ise, yerel ve cumhurbaşkanlığı seçimleri politik istikrarın devamıyla sonuçlanmış; düşük küresel büyüme ortamına bağlı olarak, 2012 yılından itibaren hakim olan potansiyel düzeyin altında büyüme ortamı sürmüştür. Yılın ilk ayında, küresel oynaklıkta belirgin artış karşısında, politika faiz oranları önden yüklemeli olarak sert biçimde artırılırken; daha sonra volatilenin azalmasıyla birlikte bir kısmı geri verilmiştir. Ilımlı talep koşulları, petrol fiyatlarında düşüş, Türk lirası'nın değer kaybının sağladığı rekabet avantajı ve altın ticaretinde düzelme gibi unsurlar doğrultusunda, dış dengede iyileşme gözlenmiş; güçlü bütçe dinamikleri korunmuştur. Yüksek gıda fiyatları ve birikimli kur etkisiyle iki haneli seviyelere yaklaşan yıllık enflasyon, özellikle enerji fiyatlarındaki sert düşüşle yılı, hem enflasyon hem de cari dengede iyimser bir görünümle kapatmıştır yılında BİST-100 dolar bazında %16,3 değer kazandı. BİST-100 endeksi, Ocak ayının ilk yarısında, gerek yurt içindeki siyasi belirsizliklerin gerekse FED in para politikasına ilişkin beklentilerin etkisiyle, 2014 yılına düşüş eğilimiyle başlamıştı. Ancak, TCMB nin olağanüstü toplantısıyla aldığı önden yüklemeli faiz artırımı kararının orta vadede finansal kırılganlığı azaltacağına yönelik beklentiler sonrasında, gelişen ülkelere yönelik azalan baskı ve seçimlere yönelik iyimser beklentilerle, BİST-100 endeksi Mart ayından itibaren yükseliş trendine girdi.
5 Sayfa No: 5 Haziran başında, ECB toplantısında alınan kararların ardından risk iştahı, küresel piyasalara paralel olarak yurt içinde de belirgin ölçüde artış kaydetmesine karşın, ayın ikinci haftasında Irak ta yaşanan gelişmelerin ardından terse döndü. Artan jeopolitik risklere bağlı olarak Türk lirası değer kaybederken, BIST te satışlar gözlendi. Ayrıca, Fitch in önde gelen Türk bankalarının kredi notunu aşağı çekmesi de hisse senedi piyasasını olumsuz etkiledi. Türkiye nin yakın coğrafyasında artan jeopolitik risklere rağmen, TCMB nin faiz indirimine gidebileceği beklentisi Temmuz ayının ilk yarısında hisse senedi piyasalarını destekledi. Cumhurbaşkanlığı seçiminin politik istikrarı destekleyerek geride kalması ve yeni kabinenin kurulması da piyasaları destekleyen diğer bir unsur oldu. Ancak, yılın son çeyreğine doğru, ABD ekonomisindeki toparlanmanın sürdüğüne ilişkin işaretlerin artması ve bu çerçevede ABD nin para politikasındaki normalleşmenin piyasa beklentisinden daha hızlı bir şekilde gerçekleşebileceği yönündeki görüşlere ek olarak, ECB nin yeni parasal genişleme hamlelerinin kapsamı ve boyutuna ilişkin belirsizlikler risk algısının bozulmasına neden oldu. Tüm yılı değerlendirdiğimizde, BIST-100 %26,4'lük değer kazancıyla tamamlayarak, yerel para birimi cinsinden 2014 te en çok değer kazanan yedinci borsa oldu. BIST-100 dolar bazında ise %16,3 getiri ile küresel piyasalardan belirgin biçimde pozitif ayrıştı yılını MSCI gelişmiş ülke endeksi %2,9 yükselişle tamamlarken, gelişen ülke endeksi %14,6 değer kaybetti. BORÇLANMA ARAÇLARI PİYASASI Kesin Alım Satım Pazarında, 2014 yılında toplam 2,096 Milyar TL işlem hacmi ile bu piyasada işlem yapan 54 Aracı Kurum arasında 11. sırada yer alınmıştır. Böylece önceki yıla göre 2014 yılında da işlem hacminde %18 artış olmasına rağmen sıralamasında bir değişiklik olmamıştır. Repo Ters Repo Pazarında, 2014 yılında toplam 180,852 Milyar TL lik işlem hacmi ile bu piyasada işlem yapan 37 Aracı Kurum arasında 4. sırada yer alınmıştır. Böylece işlem hacminde %569 luk bir atış sağlanırken sıralamada 4 kademe yükseliş gerçekleştirilmiştir. Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarında, 2014 yılında toplam 281 Milyon TL lik işlem hacmi ile bu piyasada işlem yapan 10 Aracı Kurum arasında 3. sırada yer alınmıştır. Nitelikli Yatırımcıya İhraç Pazarında, 2014 yılında 2,9 Milyon TL lik işlem hacmi ile bu piyasada işlem yapan 24 Aracı Kurum arasında 11. sırada yer almıştır. Genel olarak bakıldığında Borçlanma Araçları Piyasası işlem hacminin %40 ının gerçekleştiği Kesin Alım Satım ve Repo Ters Repo Pazarında (Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı hariç) 2014 yılında Piyasanın toplam işlem hacmi bir önceki yılın aynı dönemine göre %7,49 artarken, aynı dönemde Şirket işlem hacmi ise %515 oranında artmıştır. Diğer taraftan tüm pazarlar ve Bankalar dahil Şirketin Piyasadan aldığı pay ise %0,18 den %1,03 e yükselmiştir. Şirket, Takasbank Borsa Para Piyasası nda ise 2014 yılında 6,125 Milyar TL işlem hacmi gerçekleştirmiştir. Böylece Şirketin piyasadan aldığı pay %1,63 den % 1,30 a gerilemiştir. PORTFÖY YÖNETİMİ İŞLEMLERİ Portföy yönetimi faaliyetlerimiz, küresel en iyi uygulama örneği olarak kabul edilen şirketleşme tercihi sebebiyle T.Halk Bankası A.Ş. nin esas sermayedarı olduğu Halk Portföy Yönetimi A.Ş. ye %25 oranında iştirak edilmiş olduğundan, bu fonksiyona pazarlama boyutunda katkıda bulunulmaktadır.
6 Sayfa No: 6 YATIRIM FONU İŞLEMLERİ 2011 Aralık ayı itibarıyla fon ve portföy yönetim misyonumuz Halk Portföy Yönetimi A.Ş. ye devredilmiştir. PAY PİYASASI İŞLEMLERİ 2013 yılı faaliyet döneminde toplam 25,642 Milyon TL (EKGYO Toptan Satışlar Pazarı işlemi hariç) hisse senedi işlem hacmine ulaşılmıştır. İşlem yapan 87 Aracı Kurum arasında 21. sırada yer alınmıştır. Şirketin, 2013 yılı faaliyet döneminde pazar payı % 1,58 seviyesinde oluşmuştur yılı yıllık faaliyet döneminde ise toplam 26,674 Milyon TL hisse senedi işlem hacmine ulaşılmıştır. İşlem yapan 84 Aracı Kurum arasında 23. sırada yer alınmıştır. Pazar payı %1,53 seviyesinde oluşmuştur. KREDİLİ İŞLEMLER Teminata alınan Sermaye Piyasası Araçları karşılığında müşterilere kullandırılan hisse senedi kredileri, 2013 yılı oniki aylık (yıllık) döneme göre 2014 yılı on iki aylık (yıllık) dönemde %30,56 oranında azalarak günlük ortalama 40,6 Milyon TL seviyesinde gerçekleşmiştir. Kredili işlemler üzerinden elde edilen kredi faiz gelirleri 2014 yılı on iki aylık (yıllık) faaliyet döneminde yaklaşık %16,45 oranında azalarak toplam 6,5 Milyon TL olarak gerçekleşmiştir. KURUMSAL FİNANSMAN İŞLEMLERİ 2014 faaliyet döneminde Şirketin toplam kurumsal finansman geliri 5,103 Milyon TL dir. Toplam gelirin içerisinde borçlanma araçları ihraç komisyon gelirleri 4,884 Milyon TL, halka arz aracılık komisyon gelirleri 73,736 TL, birleşme satın alma hizmet geliri TL ve diğer danışmanlık gelirleri TL olmuştur. VADELİ İŞLEM VE OPSİYON PİYASASI İŞLEMLERİ 2013 yılında Şirket 18,721 Milyon TL hacimle %2,25 oranında pazar payı elde ederek işlem yapan 82 Aracı Kurum arasında 15. sırada yer almıştır yılında ise Şirket 8,874 Milyon TL hacimle %1,02 oranında pazar payı elde ederek işlem yapan 74 Aracı Kurum arasında 26. sırada yer almıştır. KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ Şirketimizde, tarihi itibarıyla kümüle olarak 666 hesap açılmıştır yılında toplam işlem hacmimiz 14,659,217, USD olup, 2014 yılı içerisinde 1,467, TL spread geliri ve 246,600 TL swap geliri elde edilmiştir. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde kurum müşteriye karşı pozisyon ve risk almamakta, tüm müşteri işlemlerinin kurum olarak yurt dışında karşı pozisyonu alınmaktadır. (31 Aralık 2014 USD Satış kuru: 2,3311 kullanılmıştır) YATIRIM POLİTİKALARI Şirketin bilgi teknolojileri altyapısı, finans piyasalarının değişen koşullarına ve müşterilerimizin ihtiyaçlarına paralel olarak son teknolojiler kullanılarak sürekli yenilenmektedir. Bilgi teknolojileri yatırımları ile elektronik ortamlarda müşterilerimize sunduğumuz hizmetin daha hızlı, daha güvenilir, kesintisiz olması sağlanmıştır. Müşterilerimizin online platformlarda yaptıkları işlemlerin güvenliği, kalitesi ve hızı sürekli olarak yeni yatırımlarla iyileştirilirken, piyasalara ve Şirkete ilişkin bilgi ve servislere daha kolay erişimleri de sağlanmıştır. Şirketimizin faaliyetleri kapsamında projeli işlerden ya da kurumsal finansman işlemlerinden gelir yaratacak iş modelini geliştirme yönünde çalışmalar devam etmektedir.
7 Sayfa No: 7 ŞİRKET YATIRIMLARI Şirket, 2014 yılında toplam TL tutarında duran varlık ve gayri maddi haklara ilişkin yatırım yapmış olup, söz konusu yatırımlara ilişkin herhangi bir teşvikten yararlanılmamıştır. ŞİRKETİN FİNANSMAN KAYNAKLARI VE RİSK YÖNETİM POLİTİKALARI Şirket faaliyetlerinin yürütülmesi için özkaynaklar kullanılmış, müşterilere menkul kıymet kredisi vermek yanı sıra kaynak yaratarak faiz arbitrajı fırsatlarından yararlanmak amacıyla para piyasalarından borçlanılmış ve/veya bankalardan kısa vadeli kredi kullanılmıştır. Ayrıca Şirketin olağan faaliyetleri çerçevesinde bankalardan teminat mektubu alınarak Takasbank Borsa Para Piyasasına ve muhtelif kurumlara teminat olarak verilmektedir. SPK düzenlemeleri çerçevesinde yürütülen iç kontrol faaliyetleri, İç Denetim Birimi altında İç Kontrol, Uyum ve Risk yönetimi bölümleri olarak, faaliyet göstermektedir. Yapısı ve sorumlulukları gereği; İç Denetim Birimi, Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. bünyesindeki tüm birimlerin iş akış süreçlerini iyileştirmek, faaliyetlerin eksiksiz bir şekilde SPK mevzuatı ve ilgili diğer mevzuat çerçevesinde gerçekleştirilmesini sağlamak, temeli sağlam yapı ve bünyeyi üst seviyelere taşımak amacıyla görevlerini yerine getirir. Tüm bu işlevleri yeri ne getiriken SPK mevzuatı Seri:V, No:68 Sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ i uyarınca risk esaslı denetim planı uygular. Denetim alanlarının temeline, SPK mevzuatı, ilgili diğer mevzuat, Şirket prosedür ve Yönetim Kurulu kararları dayanak oluşturur. İç Denetim kapsamında, İç Kontrol, Uyum ve Risk Yönetim faaliyetleri yürütülürken Şirketin maruz kalabileceği risklerinin boyutunun neler olabileceği öngörülerek hareket edilir. Yeni SPK düzenlemeleri ile misyonuna farklı bir işlev eklenecek olan Risk Yönetim Bölümü, portföy aracılığı kapsamındaki işlemlerin Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. yönetim stratejilerine, risk tercihlerine ve portföy sınırlamalarına uygunluğunu izlemek, yönetim tarafından onaylanan risk limitlerini ve takibi yapılan portföylerin maruz kaldığı riskleri düzenli bir şekilde takip etmek, risk ölçümü ve kontrolünü yapacak risk yönetim sistemini oluşturmak ve uygulamak, risk doğurucu faaliyetlerin giderilmesi için uyarıların yapılmasını ve gerekli önlemlerin alınmasını sağlamak adına hedeflerine doğru noktalarda odaklanabilmesi amacıyla yeniden planlanmıştır. İlave olarak, FATCA süreci Halkbank koordinasyonunda Halk Yatırım da başlatılmıştır. KURULUN MUHASEBE STANDARTLARI ÇERÇEVESİNDE FİNANSAL TABLOLARA ALINMAYAN, BİLANÇO DIŞI YÜKÜMLÜLÜKLERİ Cinsi Tutar Birim Hisse Senetleri Diğer Menkul Kıymetler (H.Bonosu+D.Tahvili+Ö.S. Tahvili) Teminat Mektupları Vadeli İşlem ve OpsiyonSözleşmeleri Nominal Nominal TL Adet Varantlar Nominal
8 Sayfa No: 8 HESAP DÖNEMİNİN KAPANMASINDAN İLGİLİ MALİ TABLOLARIN GÖRÜŞÜLECEĞİ GENEL KURUL TOPLANTI TARİHİNE KADAR GEÇEN SÜREDE MEYDANA GELEN ÖNEMLİ OLAYLAR Yoktur. ŞİRKETİN GELİŞİMİ HAKKINDA YAPILAN ÖNGÖRÜLER Tüm müşterilerimizin alım satım işlemlerinin hızlı ve güvenilir bir şekilde borsalara iletileceği, müşterilerimize uygun emir iletim çözümleri sunarak hizmet kalitesinde farklılık yaratılacağı, Bireysel müşteri odağındaki müşteri portföyünün geliştirilmesinin yanında, kurumsal müşteri tabanının geliştirileceği; Portföy Yönetim Şirketleri, finansal kurumlar, vakıflar, yatırım ortaklıkları ve nitelikli bireysel müşterileri ihtiva eden ilave bir portföy oluşturmanın da 2015 yılında yurt içi satış fonksiyonunun hedefleri arasında olacağı, 2015 yılı Ocak ayında bünyemizde kurulmuş olan Portföy Aracılığı birimimiz ile müşterilerin karşı taraf olarak gerçekleştirilecek tüm emirleri ile yurt dışı organize ve tezgah üstü piyasalarda gerçekleşecek tüm işlemler Portföy Aracılığı birimi yetki ve sorumluluğu altında yürütülmesi, Şirket performansına olumlu etki yapacağı düşünülen bölgelerde, Şirketin acentesi olan Halkbank Şubeleri nin daha aktif kullanılarak hizmet dağıtım kanallarının genişletileceği, Elektronik işlemlerin yaygınlaştırılması ve merkez dışı örgütlerin katkısının artırılması suretiyle Vadeli İşlemler ve Opsiyon Piyasası nda büyümenin devam ettirileceği, Kurumsal finansman faaliyetlerinin etkinleştirilerek hizmet çeşitliliğini artırmak suretiyle bu alanda da Şirketin Aracı Kurumlar arasında saygın bir noktaya ulaştırılacağı, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve döviz piyasalarında da daha aktif rol alınacağı, öngörülmektedir. Kurumsal finansman faaliyetleri, genel anlamda müşteriye özel proje bazlı işler olarak değerlendirilmekle birlikte Şirketimiz, ana sermayedarımız T.Halk Bankası A.Ş. nin yaygın dağıtım kanalı ile özellikle pay senedi halka arzlarında müşteri sayısı, satış büyüklüğü gibi bir halka arz ya da ihraç işleminin başarısını ölçümleyen parametrelerde sektör liderleri arasında yerini almıştır. Bu konuya ilişkin en değerli örnek; 2013 yılında gerçekleştirilen Türkiye Sermaye Piyasaları tarihinin halka arz yoluyla yapılmış en büyük sermaye artırım işleminin yurt içi koordinatörü ve yurt içi konsorsiyum lideri olduğumuz Emlak Konut GYO halka arzıdır yılında ise, yapılan Banka Bonosu ve ÖST-Özel Sektör Tahvil ihraçlarına ek olarak, farklı bir alanda ilklere imza atılmıştır. Yurt içi sermaye piyasalarında henüz çok yeni bir araç olan ve literatürde SUKUK olarak bilinen kira sertifikalarının farklı vadelerdeki altı tertip ihraç işlemi tarafımızca yapılmıştır. Toplamda 1 Milyar TL için yetkilendirildiğimiz Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. Kira Sertifikası ihracının, 287 Milyon TL nominal değerli kısmı; portföy yönetim şirketleri, finansal kurumlar, vakıflar, yatırım fonları ve nitelikli bireysel müşterilere satılarak tamamlanmıştır. Bu ihraçlarda gösterilen performans ile Türk lirası cinsinden yapılan kira sertifikası ihraçlarında, sektörde 2014 yılı sıralamasında Şirketimiz ilk sıraya yerleşmiştir yılının kurumsal finansman faaliyetleri için, borçlanma araçları ile kira sertifikası ihraçlarında daha da aktif olunması, birleşme, satın alma ve danışmanlık işlemlerinde alıcı veya satıcı taraf danışmanı olarak Şirketimizin konumlandırılması ve sonuç olarak yatırım bankacılığının tüm fonksiyonlarını yerine getiren bir kurum olma yönünde adımların atılmaya devam edileceği bir yıl olması öngörülmektedir. Şirketin Yönetim Kurulu kararı ile, T.Halk Bankası A.Ş. ana sermayedarlığında 1 Milyar TL sermaye ile kurulması planlanan Katılım Bankasının sermayesine TL ile iştirak edilmesine karar verilmiştir.
9 Sayfa No: 9 KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM PROGRAMI 1. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI Şirket halka açık değildir Tarih ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Kurumsal Yönetim Tebliği kapsamında Şirket, yükümlü olduğu çerçevede uyum çalışmalarını gerçekleştirmektedir. BÖLÜM I- PAY SAHİPLERİ 2. PAY SAHİPLERİ İLE İLİŞKİLER BİRİMİ Pay sahipleri ile ilişkileri Mali İşler ve Raporlama Birimi yürütmektedir. 3. PAY SAHİPLERİNİN BİLGİ EDİNME HAKLARININ KULLANIMI Pay sahiplerine Ortaklar Genel Kurul toplantılarında, Şirketin tüm hesapları ve mali yapısı hakkında ayrıntılı bilgi verilmesi yanında, yazılı veya şifahi olarak her türlü bilgi Genel Kurul toplantıları dışında da, Şirket Mali İşler ve Raporlama Birimi tarafından 3, 6 ve 9 aylık ara dönemlerde ve talep edildiği her zaman yazılı ve/veya elektronik posta yolu ile bilgi verilmektedir. Şirket Esas Sözleşmesinde özel denetçi atanması talebi bireysel bir hak olarak düzenlenmemiştir. 4. GENEL KURUL BİLGİLERİ Şirketin 2013 yılı faaliyet dönemine ait Ortaklar Olağan Genel Kurul toplantısı tarihinde Türk Ticaret Kanunu nun 370. maddesine göre (6102 sayılı yeni Türk Ticaret Kanunundaki karşılığı 416. maddedir) ilansız olarak davet merasimine uyulmaksızın yapılmıştır. Toplantıda, Şirket personeline 2013 yılı karından 2013 yılı bilançosunda temettü karşılığı hesabından karşılanmak üzere ayrılan temettü tutarının ödenmesine, hissedarlara ödenecek I. ve II. temettü tutarı olan 9,000,000 TL sinin ödenmeyerek sermaye artırımında kullanılmasına ve Şirket sermayesinin 55,000,000 TL den 64,000,000 TL ye çıkarılmasına karar verilmiştir. Şirket Genel Kurulu ayrıca, tarihli Olağan Genel Kurul toplantısı sonrası Yönetim Kurulu üyeliğine yapılan atamayı ve Yönetim Kurulu ücretlerinin tespiti konularını görüşmek üzere tarihinde ilansız olarak olağanüstü toplanmıştır. Toplantıda, tarihli Olağan Genel Kurul toplantısında Yönetim Kurulu Üyeliğine seçilen bir üyenin bu görevinden ayrılmasıyla boşalan üyeliğe yeni bir üyenin atanması ve yine tarihli Olağan Genel Kurul toplantısında aylık net 2,650 TL olarak belirlenen Yönetim Kurulu üyelerinin aylık net ücretinin 2,875 TL olması kararlaştırılmıştır. 5. OY HAKLARI VE AZINLIK HAKLARI Şirketin işleri ve idaresi Genel Kurul tarafından Türk Ticaret Kanunu hükümleri dairesinde hissedarlar tarafından seçilecek en az 5 (beş) üyeden oluşan Yönetim Kurulu tarafından yürütülür. Yönetim Kurulu ilk toplantısında aralarında bir başkan ve başkan yardımcısı seçer. 6. KAR DAĞITIM POLİTİKASI VE KAR DAĞITIM ZAMANI Ortakların Şirket karına katılım imtiyazı bulunmamaktadır. Şirket Esas Sözleşmesinin Karın Tespiti ve Dağıtımı başlığı altındaki 21. maddesinde; Şirketin bir faaliyet dönemi içindeki işlemlerinden elde ettiği gelirleri toplamından tüm giderler, amortismanlar ve gerekli görülen karşılıklar indirildikten sonra kalan miktar safi karı teşkil eder. Bu suretle tespit olunan safi kar aşağıda yazılı şekil ve oranlarda sırasıyla tefrik ve tevzii olunur. a- Önce karın %5 i kanuni yedek akçe olarak ayrılır ve Şirkete terettüp eden mali mükellefiyetler düşülür. b- Bakiyeden, ödenmiş sermayenin %5 i oranında birinci temettü ayrılır. c- Genel Kurul tarafından kabul edilmesi halinde ve keza Genel Kurul tarafından oran ve miktarı belirtilmek kaydıyla, Yönetim Kurulu Üyeleri ile Şirket Personeline brüt aylıklarının üç katını aşmamak üzere dağıtılabilir. d- Karın geriye kalan kısmı Genel Kurulun tespit edeceği şekil ve suretle tefrik ve tevzii edilir. e- Türk Ticaret Kanunu nun 519. maddesinin ikinci fıkrasının c bendi hükmü saklıdır.
10 Sayfa No: PAYLARIN DEVRİ Şirket Esas Sözleşmesi nde pay devrini kısıtlayan hüküm bulunmamaktadır. BÖLÜM II-KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 8. ŞİRKET BİLGİLENDİRME POLİTİKASI Şirket, mali ve idari bilgilerini internet sayfasında paylaşmakta, yanı sıra aynı bilgiler Kamuyu Aydınlatma Formu vasıtasıyla TSPB nin internet sayfasında da yayınlanmaktadır. Şirket, Kayıtlı Elektronik Posta (KEP); gönderici ve alıcı kimliklerinin belli olduğu, gönderi zamanının ve içeriğin değiştirilemediği, uyuşmazlık durumunda hukuki geçerliliği olan güvenli elektronik posta hizmetini kullanmaktadır. MKK e şirket platformu ile Türk Ticaret Kanunu nun 1524 üncü maddesi uyarınca internet sitesinde ilan edilecek içeriğin şirketlerin e-şirket portalında kendilerine özgülenmiş sayfalarına güvenli elektronik imza ve zaman damgası ile yüklendiği, yüklenen içeriğin güvenli ortamda tutulduğu, içeriğin erişime hazır bulundurulduğu, güvenli olarak arşivlendiği, içeriğe erişmek isteyen herkesin tek bir noktadan içeriğe erişebildiği bir sistem ile mali ve idari bilgilerini paylaşmaktadır. Pay sahipleri istedikleri zaman istedikleri bilgilere elektronik posta yoluyla ve/veya yazılı olarak ulaşabilmektedirler. Ayrıca Şirketin dönemsel Finansal Raporları ve duyuruları adresinde yayınlanmaktadır. 9. ÖZEL DURUM AÇIKLAMALARI Yoktur. 10. ŞİRKET İNTERNET SİTESİ VE ELEKTRONİK PLATFORMLARI Şirketin internet sitesi ve elektronik platformlarında piyasa verileri ve alım satım hizmetleri yatırımcılara sunulmuştır. Piyasa koşulları ve teknolojik gelişmelere paralel, sunulan hizmetin güvenliği, süreklililiği ve performansının sağlanmasını teminen teknolojik alt yapı yatırımları yapılmıştır. halkmobile FX Platform halkyatirim.com.tr yatirimdialog.com halkbank.com.tr halkfx.com MetaTrader ios-android-win Mobile Piyasa Verileri Araştırma Raporları Mali Tablolarımız Hakkımızda Acil Durum Planı Portföy Durumu Pay Senedi İşlemi VİOP İşlemi Y.Fonu İşlemi FX İşlemi Ayrıca yatırımcılar Şirketin sosyal medya Facebook ve Twitter sayfalarında piyasadaki gelişmeleri takip etme imkanına sahiptir. 11. GERÇEK KİŞİ NİHAİ HAKİM PAY SAHİBİ/SAHİPLERİNİN AÇIKLANMASI Şirketin pay sahipleri tüzel kişiliklerdir.
11 Sayfa No: İÇERİDEN ÖĞRENEBİLECEK DURUMDA OLAN KİŞİLERİN KAMUYA DUYURULMASI Şirketimiz halka açık olmadığından duyuru yapılmamıştır. BÖLÜM III-MENFAAT SAHİPLERİ 13. MENFAAT SAHİPLERİNİN BİLGİLENDİRİLMESİ Menfaat sahipleri diledikleri anda Şirketin internet sayfasından, elektronik posta yolu ile ve/veya yazılı olarak Şirket hakkındaki istedikleri bilgilere ulaşabilmektedirler. 14. MENFAAT SAHİPLERİNİN YÖNETİME KATILIMI Menfaat sahipleri, Ortaklar Olağan Genel Kurul toplantısına katılımları hususunda yazı ile davet edilmektedir. 15. İNSAN KAYNAKLARI VE ÜCRETLENDİRME POLİTİKASI Halk Yatırım, finans sektöründe nitelikli insan gücünün stratejik bir öneme sahip olduğu bilinciyle, insan kaynakları yönetimini sürekli iyileştirme ve geliştirme yönünde çaba sarf etmektedir. Şirketin insan kaynakları politikası, mevcut insan kaynağının en etkin ve verimli biçimde kullanılmasına yönelik olarak, kaliteyi artırıcı süreç ve sistemlerle bireysel ve takım performansını sürekli geliştirmeyi ve çalışanlara profesyonel bir ortam ve kariyer geliştirme fırsatları sunmayı amaçlamaktadır. Halk Yatırım insan kaynaklarında; işe alma, kariyer planlama, performans yönetimi süreçleri ve çalışanların kişisel ve mesleki gelişimine yönelik eğitim programları verimlilik esasına göre tasarlanmakta ve yürütülmektedir. Kariyer planlaması, insan kaynakları yönetmeliği çerçevesinde, personelin dönem içinde gösterdiği performansı, davranışsal ve kişisel yetkinlikleri, mesleki bilgi ve becerileri ve yönetsel kapasitesi göz önünde bulundurularak oluşturulmaktadır. Performans değerlendirme, personelin görevinde yeterli olup olmadığını veya gelişmesi gereken yönlerini tespit etmek, yetenek ve potansiyelini belirlemek, kariyer planlamasını yönlendirmek amacı ile açıklık ve objektiflik ilkesine dayalı bir sistem ile en az yılda bir kez yapılmaktadır. Halk Yatırım da ücret yönetimi, her bir pozisyon için öncelikle iş değerleri baz alınmak suretiyle günün koşulları da dikkate alınarak objektif olarak hazırlanan ücret skalasına göre yapılmaktadır. Ücret skalası her yıl Ocak ayında yeniden düzenlenmekte olup, personelin dönemsel performans sonuçlarına göre personelin ücretlerine tatbik edilmektedir. Eğitim politikası; her unvan grubundaki personelin kişisel ve mesleki gelişimini sağlamak üzere kariyer planlaması ve sahip olunması gereken nitelikleri de göz önünde bulundurarak, yurt içi ve/veya yurt dışı eğitim ve seminer programlarına katılma olanağı sağlamaktadır. Halk Yatırım, önümüzdeki dönemde, iş gücü verimliliğini yükseltmek amacıyla yeni yatırımların yanı sıra, yeni istihdam sağlayarak çalışan sayısını artırmaya yönelik insan kaynağı planlaması öngörmektedir. Şirketin hedefleri paralelinde hazırlanan kadro planlamasına göre, ihtiyaç duyulan pozisyonlara nitelikli personel alınması hedeflenmektedir.
12 Sayfa No: ORGANİZASYON ŞEMASI YÖNETİM KURULU GENEL MÜDÜR TEFTİŞ İÇ DENETİM İÇ KONTROL VE UYUM RİSK YÖNETİMİ GMY KURUMSAL FİNANSMAN, HAZİNE GMY YATIRIM DANIŞMANLIĞI VE ARAŞTIRMA, PORTFÖY ARACILIĞI GMY YURTİÇİ SATIŞ, PAZARLAMA VE KURUMSAL İLETİŞİM GMY MALİ İŞLER, İK, İDARİ İŞLER, HUKUK, OPERASYON, BİLGİ TEKNOLOJİLERİ KURUMSAL FİNANSMAN HAZİNE YATIRIM DANIŞMANLIĞI VE ARAŞTIRMA PORTFÖY ARACILIĞI YURTİÇİ SATIŞ PAZARLAMA VE KURUMSAL İLETİŞİM MALİ İŞLER İNSAN KAYNAKLARI, İDARİ İŞLER, HUKUK OPERASYON BİLGİ TEKNOLOJİLERİ PAY VE BORÇLANMA SERMAYE PİYASALARI BİRLEŞME, SATINALMA VE DANIŞ. YATIRIM DAN. ARAŞTIRMA PİYASALAR YURTDIŞI İLİŞKİLER ORGANİZE PİYASALAR KALDIRAÇLI İŞLEMLER KURUMSAL SATIŞ PAZARLAMA KURUMSAL İLETİŞİM MUHASEBE FİNANSAL RAPORLAMA VE BÜTÇE PERF. İNSAN KAY. İDARİ İŞLER VE HUKUK TAKAS VE SAKLAMA MÜŞTERİ VE KREDİ OPERAS. YAZILIM ALTYAPI DONANIM PAY PİYASASI TÜREV ARAÇLAR ADK SATIŞ DESTEK MÜŞTERİ VE TEDARİKÇİLERLE İLİŞKİLER HAKKINDA BİLGİLER Müşteri taleplerinin en iyi şekilde yerine getirilmesini teminen, uzmanlaşmış personelin yer aldığı organizasyon yapısını oluşturan Şirket, elektronik iletişim araçlarıyla da müşterilere hızlı ve doğru bir şekilde hizmet verilmesi için çalışmaktadır. Bu kapsamda, yeni teknolojik yatırımlar ile müşteri memnuniyetini artırıcı çabalar devam etmektedir. Şirket, müşterilerin ileriye yönelik yapacakları finansal analiz ve değerlendirmelere katkı sağlayabilmek açısından, tarihinde geleneksel hale gelen Yatırımcı Konferanslarının beşincisi, İstanbul Dedeman Otel inde gerçekleştirmiştir. Halkbank Ticari ve Kurumsal Şube müşterilerinin, bankanın KOBİ segmentindeki müşterilerinin ve büyük bireysel yatırımcıların katılımı ile gerçekleşen Yatırımcı Konferansında, 2015 yılına ilişkin küresel ekonomi ile iç dengelere yönelik ana temalar çerçevesinde Türkiye ekonomisi ve beklentiler değerlendirilmiş, ana senaryoların iç piyasalara nasıl yansıyabileceğine ilişkin analiz ve çalışmalar bir moderatör eşliğinde, Yatırım Danışmanlığı ve Araştırma Birim Direktörü tarafından sunulmuştur. 17. SOSYAL SORUMLULUK Şirket, toplumsal refahın iyileştirilmesine, kamuoyunda olumlu izlenimler yaratılmasına, Halk marka değerinin artırılmasına yönelik kurumsal sosyal sorumluluk politikaları geliştirmekte ve yürütmektedir. Bu kapsamda, tarihi değerlere sahip çıkmak, kültürel zenginliklerinin korunarak yaşatılmasını sağlamak adına, tarihleri arasında, dünyanın ilk borsası olma özelliğini taşıyan ve Kütahya ili Çavdarhisar ilçesi sınırlarında yer alan Aizanoi antik kenti borsa alanına (Macellum-Yuvarlak yapı) sponsor olmuştur. Şirket, tarihinden itibaren söz konusu sponsorluğunu 1 yıl süre ile yenileyerek Aizanoi antik kentine destek vermeye devam etmektedir.
13 Sayfa No: 13 Finans sektöründeki küreselleşme, teknolojik gelişmeler, yeni piyasalar ve yeni finansal ürünler ile birlikte İstanbul un bir finans merkezi olmasının politika olarak benimsenmesi; finansal okuryazarlık, eğitim ve nitelikli insan kaynağı konularını giderek daha önemli hale getirmiş ve Şirket buradan hareketle toplumda finansal okuryazarlığın artırılması, sermaye piyasası ve sektörün gelişmesi, tasarrufların verimli alanlarda kullanılarak sürdürülebilir büyümenin sağlanması amacıyla TSPB tarafından yürütülen Yatırımcı Eğitimi Projesine çeşitli mecralarda destek vermiştir yılında ise yine bu bilinçten hareketle, kurumsal sosyal sorumluluklarına yeni bir proje ile devam edecek olan Şirket, ülkemiz çocuklarının daha iyi şartlarda eğitim almalarını sağlamak, okula daha istekli yönlenmelerine destek olmak, başarılarını artırmak, ülkemize katkılar yapacak öncü gençleri toplumumuza kazandırabilmek amacıyla, Diyarbakır ili Yıllarca köyünde bulunan ve Bankamızın da adını taşıyan Yıllarca Halkbank Şehit Haşim Türkoğlu İlköğretim Okulu na ayni ve nakdi yardım temin ederek eğitime destek olmaya devam edecektir. BÖLÜM IV- YÖNETİM KURULU 18. YÖNETİM KURULUNUN YAPISI, OLUŞUMU VE BAĞIMSIZ ÜYELER Murat UYSAL Kadir YAYLAK Murat ÇETİNKAYA Levent Nihat GÜLEÇ Serdar SÜRER Ayşegül SAYIN Elvan ÖZTABAK Dursun Ali ALEV Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yönetim Kurulu Üyesi/Genel Müdür Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi 19. YÖNETİM KURULU ÜYELERİNİN NİTELİKLERİ Şirket Esas Sözleşmesinin Yönetim Kurulu ve Süresi başlığı altında yer alan 9.maddesinin 2. fıkrasında Yönetim Kurulu Üyelerinin yarıdan bir fazlasının yüksek öğretim kurumlarından mezun olması ve sermaye piyasası mevzuatında aranan koşulları taşıması zorunludur ifadesi yer almaktadır. 20. ŞİRKETİN MİSYON VE VİZYONU İLE STRATEJİK HEDEFLERİ Yönetim Kurulu aylık planlı veya ihtiyaç halinde ara dönemlerde toplanarak Şirketin hedeflerine ulaşma derecesini, faaliyetlerini ve geçmiş performansını gözden geçirmektedir. Halk Yatırım, kurumsal değerleri çerçevesinde, müşteri odaklı, piyasa merkezli, dinamik ve yenilikçi, kurumsal yönetim ilkeleri ve etik değerlere bağlı, objektif ve tarafsız çalışmayı ilke edinmiş bir ekip olarak hedeflere yönelik çalışmalarını devam ettirir 21. RİSK YÖNETİM VE İÇ KONTROL SİSTEMİ Şirket, finansal riskleri önlemek amacıyla piyasalarda yapılan işlemlerini, borç-alacak durumunu, stoklarını, faiz ve piyasa risklerini günlük olarak raporlamakta ve analiz etmektedir. Şirketin genel müdürlük ve merkez dışı örgütleri de dahil olmak üzere tüm iş birimlerinin yönetim stratejisine uygun, verimli, düzenli, kanun, kural ve kurum politikaları çerçevesinde yürütülmesi, hesap ve kayıt düzeninin bütünlüğünü, bilginin güvenilirliğini, hata, hile ve usulsüzlüklerin önlenmesi ve tespiti amacıyla sürekli kontroller gerçekleştirilmektedir. Şirket iç denetim sistemi; teftiş kurulu ve iç kontrol, risk yönetimi ve uyum departmanından oluşmaktadır.
14 Sayfa No: YÖNETİM KURULU ÜYELERİ İLE YÖNETİCİLERİN YETKİ VE SORUMLULUKLARI Şirket Esas Sözleşmesinin Yönetim Kurulu Vazife ve Selahiyetleri başlığı altında yer alan 10. maddesinde; Şirket temsil ve idaresi Yönetim Kurulu na aittir. Şirketin maksat ve mevzuunu teşkil eden bütün işlemler hakkında karar almak münhasıran Ortaklar Genel Kurulu na bırakılmış selahiyetler dışında tamamen Yönetim Kuruluna aittir. Yönetim Kurulu, Türk Ticaret Kanunu nun 367. ve 370. maddesi çerçevesinde yönetim ve temsille ilgili görev yetkilerini düzenler, yerine getirir ve devredebilir. Yönetim Kurulu, düzenleyeceği bir iç yönerge ile yönetimi kısmen veya tamamen devretmeye yetkilidir. Yönetim Kurulu, temsil yetkisini bir veya daha fazla murahhas üyeye veya müdür olarak üçüncü kişilere devrettiğinde en az bir yönetim kurulu üyesinin temsil yetkisini haiz olması gerekir. 23. YÖNETİM KURULUNUN FAALİYET ESASLARI Yönetim Kurulu aylık planlı veya ihtiyaç halinde ara dönemlerde toplanarak gündemin ilk maddesi olarak Şirketin hedeflerine ulaşma derecesini, faaliyetlerini ve geçmiş performansını gözden geçirmektedir. Yönetim Kurulu gündem maddeleri, Şirket yönetiminin Yönetim Kurulu Başkanlığı na sunduğu önergeler çerçevesinde oluşmaktadır. Şirket Yönetim Kurulu 2014 yılı faaliyet döneminde 106 adet karar almış, bu kararlarda karşı oy şerhi düşülmemiştir. Yönetim Kurulu üyeleri, gündem maddelerine ilişkin önceden Şirket Yönetimi tarafından bilgilendirildiğinden karşı oy veya veto ile çıkarılan bir karar alınmamıştır. 24. ŞİRKETLE MUAMELE YAPMA VE REKABET YASAĞI 2014 yılı faaliyet döneminde, Yönetim Kurulu Üyelerine Şirketle İşlem Yapma ve Rekabet Yasağı uygulanmıştır. 25. ETİK KURALLAR Şirkette etik kurallar uygulanmaktadır. 26. YÖNETİM KURULUNDA OLUŞTURULAN KOMİTELERİN SAYI, YAPI VE BAĞIMSIZLIĞI Yönetim Kurulunda henüz bir komite oluşturulmamıştır. Şirket yönetiminin Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum konusunda çalışmaları devam ettiğinden, Yönetim Kurulunda Kurumsal Yönetim Komitesi de oluşturulmamıştır. 27. YÖNETİM KURULU ÜYELERİ VE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR İLE AYNİ VE NAKDİ İMKANLAR Genel Kurul un onayı ile Yönetim Kurulu Üyelerine aylık olarak huzur hakkı ödenmektedir. Yönetim Kurulu üyeleri ve üst düzey yöneticilere sağlanan mali haklar ile ayni ve nakdi imkanlar, sigortalar ve benzeri teminatların (ücret, huzur hakkı, ikramiye, temettü, yabancı dil tazminatı, harcırah, özel sağlık sigortası primi, özel hayat sigortası primi, bireysel emeklilik katkısı, SGK işveren payı, işsizlik sigortası işveren payı) toplam tutarı TL dir. YAPILAN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME FAALİYETLERİ Şirket, yatırımcı kazanımı sağlamak ve müşteri profilini geliştirmek amacıyla araştırma ve pazarlama faaliyetlerini sürdürmektedir.
15 Sayfa No: 15 DÖNEM İÇİNDE ESAS SÖZLEŞMEDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER ESKİ HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ ESAS SÖZLEŞMESİ YENİ HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ ESAS SÖZLEŞMESİ Sermaye ve Hisse Senetlerinin Türü Madde 6 Şirketin sermayesi ,00 TL. (Ellibeşmilyon Türk Lirası)'dır. Bu sermaye her biri 1,00 TL (Bir Türk Lirası) değerinde toplam ,00 (Ellibeşmilyon) adet hisseye ayrılmıştır.hisseler (A) ve (B) grubundan oluşmaktadır ve hisse senetlerinin tamamı nama yazılıdır. Şirketin eski sermayesini teşkil eden ,00 TL. (Kırkaltımilyon Türk Lirası)'nın tamamı ödenmiştir. Bu defa arttırılan ,00 TL. (Dokuzmilyon Türk Lirası) nın tamamı 2012 yılı net dönem karından, karşılanmıştır. Şirketin Ortaklık Yapısı: Sermaye ve Hisse Senetlerinin Türü Madde 6 Şirketin sermayesi ,00 TL. (Altmışdörtmilyon Türk Lirası)'dır. Bu sermaye her biri 1,00 TL (Bir Türk Lirası) değerinde toplam ,00 (Altmışdörtmilyon) adet hisseye ayrılmıştır.hisseler (A) ve (B) grubundan oluşmaktadır ve hisse senetlerinin tamamı nama yazılıdır. Şirketin eski sermayesini teşkil eden ,00 TL. (Ellibeşmilyon Türk Lirası)'nın tamamı ödenmiştir. Bu defa arttırılan ,00 TL. (Dokuzmilyon Türk Lirası) nın ,52 TL si 2013 yılı net dönem karından, ,48 TL si olağanüstü yedeklerden, karşılanmıştır. Şirketin Ortaklık Yapısı: ORTAĞIN TİCARET UNVANI GRUBU TÜRÜ PAY ADEDİ PAY TUTARI PAY ORANI ORTAĞIN TİCARET UNVANI GRUBU TÜRÜ PAY ADEDİ PAY TUTARI PAY ORANI T.HALK BANKASI A.Ş. A Nama , ,00 0, T.HALK BANKASI A.Ş. B Nama , ,90 0, T.HALK BANKASI A.Ş. A Nama , ,00 0, T.HALK BANKASI A.Ş. B Nama , ,88 0, TASFİYE HALİNDE HALK EMLAK İNŞ.VE TİC. A.Ş. B Nama , ,00 0, TASFİYE HALİNDE HALK EMLAK İNŞ.VE TİC. A.Ş. B Nama , ,00 0, HALK SİGORTA A.Ş. B Nama , ,00 0, HALK SİGORTA A.Ş. B Nama , ,00 0, HALK HAYAT VE EMEKLİLİK A.Ş. B Nama 0,05 0,05 0, HALK HAYAT VE EMEKLİLİK A.Ş. B Nama 0,06 0,06 0, BİLEŞİM ALTERNATİF DAĞITIM KANALLARI VE ÖDEME SİSTEMLERİ A.Ş. B Nama 0,05 0,05 0, BİLEŞİM ALTERNATİF DAĞITIM KANALLARI VE ÖDEME SİSTEMLERİ A.Ş. B Nama 0,06 0,06 0, Yönetim Kurulu Kararı ile hisse senetleri çeşitli küpürler halinde bastırılabilir. Pay Defterine ilişkin olarak Sermaye Piyasası Mevzuatının öngördüğü şartlar yerine getirilir. Yönetim Kurulu Kararı ile hisse senetleri çeşitli küpürler halinde bastırılabilir. Pay Defterine ilişkin olarak Sermaye Piyasası Mevzuatının öngördüğü şartlar yerine getirilir. ÇIKARILMIŞ BULUNAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ NİTELİĞİ ve TUTARI Yoktur.
16 Sayfa No: 16 ÜST YÖNETİMDE YIL İÇİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER ve HALEN GÖREV BAŞINDA BULUNANLARIN ADI, SOYADI ve MESLEKİ TECRÜBELERİ Dönem içinde üst yönetimde meydana gelen değişiklikler ve mevcut üst yönetim aşağıda belirtilmiştir: Adı - Soyadı Unvanı Başlama Bitiş Tarihleri Mesleki Tecrübe Murat ÇETİNKAYA Genel Müdür Devam Ediyor 21 yıl Nil MÜHÜR Genel Müdür Yardımcısı Devam Ediyor 19 yıl Ali ÖMÜRBEK Genel Müdür Yardımcısı Devam Ediyor 18 yıl Bülent SEZGİN Genel Müdür Yardımcısı Devam Ediyor 17 yıl Azmi DÖLEN (*) Genel Müdür Yardımcısı yıl (*) Şirkette Genel Müdür Yardımcılığı görevini yürütmekte olan Azmi DÖLEN, Şirket Yönetim Kurulunun tarih, 2014/34 sayılı kararıyla Şirketin %100 sermayedarı olduğu Halk Invest Ltd şirketine Genel Müdür olarak atanmıştır. ÜST YÖNETİM GÖREV SINIRLARI Adı Soyadı Görevi Sorumluluk Alanı Murat UYSAL Kadir YAYLAK Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vekili 1) SPK Seri:V, No:68 sayılı "Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Tebliği"nin 8. maddesi uyarınca İç Kontrolden Sorumlu 2) 2) SPK V sayılı Bilgi Suistimali veya Piyasa Dolandırıcılığı Suçları Hakkında Bildirim Yükümlülüğü hakkındaki tebliğ uyarınca bildirim yapmakla yükümlü personelin tebliğ kapsamındaki görev ve sorumluluklarının kontrolünden sorumlu 1) SPK Seri:V, No:65 sayılı "Kredili Alım Satım ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Tebliği" uyarınca Kredi Komitesi Başkanı. 2) SPK Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği nin 9.2 maddesi gereği, Şirketin Finansal Raporlamadan sorumlu Atanma Tarihi Atanma şekli Genel Kurul Genel Kurul Murat ÇETİNKAYA Yönetim Kurulu Üyesi/Genel Müdür SPK V sayılı Bilgi Suistimali veya Piyasa Dolandırıcılığı Suçları Hakkında Bildirim Yükümlülüğü hakkındaki tebliğ uyarınca bildirim yapmakla yükümlü personelin tebliğ kapsamındaki görev ve sorumluluklarının kontrolünden sorumlu Genel Kurul Levent Nihat GÜLEÇ Yönetim Kurulu Üyesi Genel Kurul
17 Sayfa No: 17 Serdar SÜRER Yönetim Kurulu Üyesi Genel Kurul Ayşegül SAYIN Yönetim Kurulu Üyesi SPK Seri:V, No:77 sayılı "Aracı Kuruluşların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Tebliği" uyarınca Şirket tarafından düzenlenecek Kamuyu Aydınlatma Formlarının imzalanmasından sorumlu Genel Kurul Elvan ÖZTABAK Yönetim Kurulu Üyesi MASAK- Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelik" Hükümleri uyarınca uyum biriminden sorumlu Genel Kurul Dursun Ali ALEV Yönetim Kurulu Üyesi Yön. Kurulu PERSONEL ve İŞÇİ HAREKETLERİ, TOPLU SÖZLEŞME UYGULAMALARI, PERSONEL VE İŞÇİYE SAĞLANAN HAK VE MENFAATLER Şirkette toplu iş sözleşmesi uygulaması bulunmamaktadır. Personele, maaş dışında, yıl içinde dört ikramiye, yemek yardımı, özel sağlık sigortası, özel hayat vefat sigortası, prim ve servis hizmeti, isteğe bağlı bireysel emeklilik şirket katkısı verilmektedir tarihi itibarıyla personel dağılımı aşağıda yer almaktadır: Unvan Kişi sayısı Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcısı 4 Teftiş Kurulu Başkanı 1 Müdür 18 Yönetmen 37 Uzman, Servis Yetkilisi 36 Uzman Yardımcısı, Servis Görevlisi 36 Destek Personeli 2 Toplam 134 İŞLETMENİN FİNANSAL YAPISINI İYİLEŞTİRMEK İÇİN ALINMASI DÜŞÜNÜLEN ÖNLEMLER Şirket, pazar payını ve karlılığını artırmak amacıyla hizmet çeşitliliğini artırarak, pazarlama faaliyetlerini önümüzdeki dönemlerde de sürdürecektir. YIL İÇİNDE YAPILAN BAĞIŞLAR HAKKINDA BİLGİLER 2014 yılı döneminde TEV, IKSV, Tema Vakfı, Özyeğin Üniversitesi, Kızılay ve LÖSEV e TL bağış yapılmıştır.
18 Sayfa No: 18 ŞİRKETİN BAĞLI ORTAKLIKLARI VE PAY ORANLARI HAKKINDA BİLGİLER Şirket Sermayedeki pay oranı (%) Kuruluş ve faaliyet yeri Esas faaliyet konusu Halk Invest Ltd. 100 Londra/İngiltere Aracı Kurum Halk Invest Ltd. ekteki konsolide finansal tablolarda tam konsolidasyon yöntemine göre değerlenmiştir. Bağlı ortaklığın faaliyet alanı aşağıda açıklanmıştır: Halk Invest Ltd. Halk Invest Ltd tarihinde İngiliz Sterlini sermaye ile Londra da kurulmuştur. İngiltere deki otoritelerden faaliyet izinlerini almakta olan bağlı ortaklığın amacı, Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve T.Halk Bankası A.Ş. adına İngiltere deki müşterilere Türkiye sermaye piyasalarındaki işlemlerinde aracılık etmektir. Şirketin uluslararası finans ve sermaye piyasalarında faaliyet göstermek üzere, Şirketin %100 sermayedarlığında tarihinde İngiltere Ticaret Sicil Odasında (Companies House) tescili yapılan Halk Invest Ltd. Londra şirketinin, FCA (İngiltere Finansal Yönetim Otoritesi) nezdinde faaliyet izin başvuru dosyasının verilmesi aşamasında, Halk Invest Ltd. şirketinin, danışman şirketlerinin söz konusu kurum ile gerçekleştirdikleri istişarelerin sonucunda, FCA beklentilerinin fizibilitede öngörülen mevcut yapının ötesinde olduğu, nedeninin de Nisan 2014 te kabul edilen AB sermaye piyasası mevzuatından (Markets in Financial Instruments Directive 2) kaynaklandığı, görüşleri Şirkete iletilmiştir. Bu nedenle, tarihinde Halk Invest Ltd. nin FCA talepleri doğrultusunda yapılandırılması yerine lisans alma çalışmalarının sonlandırılarak tasfiye edilmesine karar verilmiştir. ŞİRKETİN İŞTİRAKLERİ VE PAY ORANLARI HAKKINDA BİLGİLER Şirket, Halk Portföy Yönetimi A.Ş ye 2011 yılında 1,250,000 TL ile iştirak etmiştir. Finansal tablolarda ise iştirakler, özkaynak yöntemine göre değerlenmiştir. Sermayedeki pay oranı (%) İştirakler 31 Aralık Aralık 2013 Ana faaliyeti Halk Portföy Yönetimi 25,00 25,00 Portföy Yönetimi ŞİRKET ALEYHİNE AÇILAN DAVALAR VE ŞİRKETİN MALİ DURUMUNU ETKİLEYECEK DAVALAR HAKKINDA BİLGİLER Şirket aleyhine açılan ve Şirketin mali durumunu etkileyecek önemlilikte dava bulunmamaktadır. HESAP DÖNEMİ İÇERİSİNDE YAPILAN ÖZEL DENETİME VE KAMU DENETİMİNE İLİŞKİN AÇIKLAMALAR Şirket, SPK Mevzuatı gereği Bağımsız Denetim kapsamında olup, ayrıca 6085 Sayılı Kanun kapsamında Sayıştay Başkanlığı denetimine de tabidir.
19 Sayfa No: yılı faaliyet döneminde, Şirketin hakim ortağı T.Halk Bankası A.Ş. ve/veya T.Halk Bankası A.Ş. nin bağlı şirketleri ile veya T.Halk Bankası A.Ş. nin yönlendirmesiyle, T.Halk Bankası A.Ş. ya da ona bağlı bir şirketin yararına yapılmış herhangi bir hukuki işlem ya da söz konusu çerçevede ona bağlı şirketin yararına alınan veya alınmasından kaçınılan herhangi bir önlem bulunmamaktadır yılı faaliyet döneminde gerek hakim ortağımız ve gerekse hakim ortağımızın bağlı şirketleri ile Şirketimiz arasında yapılmış olan ticari faaliyetlerin tümü piyasa koşullarına uygun şartlarda gerçekleştirilmiştir. İLİŞKİLİ TARAF İŞLEMLERİ HAKKINDA BİLGİLER Nakit ve nakit benzerleri T. Halk Bankası A.Ş Toplam İlişkili taraflardan ticari alacaklar T.Halk Bankası A.Ş Halk Yatırım B Tipi Şemsiye Fonu Halk Hayat ve Emeklilik A.Ş. - Halk Yatırım B Tipi Likit Fonu Halk Sigorta A.Ş Halk GYO A.Ş. - Halk Portföy Yönetimi A.Ş Halk Yatırım BİST30 Endeks Fonu Diğer - Toplam İlişkili taraflara ticari borçlar Halk Portföy Yönetimi A.Ş Bileşim Alternatif Dağıtım Kanalları ve Ödeme Sistemleri A.Ş 747 T.Halk Bankası A.Ş. - Halk Hayat ve Emeklilik A.Ş. 72 Toplam
20 Sayfa No: 20 ÖZET FİNANSAL TABLOLAR HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ BAĞIMSIZ DENETİMDEN GEÇMİŞ KARŞILAŞTIRMALI BİLANÇO VARLIKLAR Dönen Varlıklar Nakit ve Nakit Benzerleri Duran Varlıklar TOPLAM VARLIKLAR KAYNAKLAR Kısa Vadeli Yükümlülükler Uzun Vadeli Yükümlülükler ÖZKAYNAKLAR Net Dönem Karı/(Zararı) TOPLAM KAYNAKLAR BAĞIMSIZ DENETİMDEN GEÇMİŞ KARŞILAŞTIRMALI GELİR TABLOSU BRÜT ESAS FAALİYET KAR/(ZARAR) FAALİYET KARI/(ZARARI) VERGİ ÖNCESİ KAR/(ZARAR) VERGİ NET DÖNEM KARI
: Halide Edip Adıvar Mah. Darulaceze Cad. No:20 Zemin Kat Şişli / İSTANBUL Tel: 0212 314 82 62 Faks: 0212 314 82 63
Sayfa No: 1 HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. TANITICI BİLGİLER 02.09.1997 tarihinde kurulan Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili mevzuat kapsamında, Esas Sözleşmesi nde
HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 2012 YILI YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU