SPK, ALB Menkul'e 228 bin lira para cezası kesti haberi - BorsaGündem.com
Ana SayfaŞirket HaberleriSPK, ALB Menkul'e 228 bin lira para cezası kesti---
16 Ocak 2020 - 18:56 www.borsagundem.com
SPK, ALB Menkul hakkında yürütülen incelemelerde, kurumun araştırma biriminin bulunmadığını, önemli pozisyonlarda istihdam açığı olduğunu ve bazı kayıtların zaman damgalı tutulmadığını belirleyerek, şirkete toplam 228 bin 232 lira ceza kesti
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), ALB Menkul Değerler hakkında yürütülen incelemelerini tamamladı.
Kurul incelemesinde, bir aracı kurumda olması gereken önemli pozisyonlarda istihdam eksikliği olduğunu, firma bünyesinde bir araştırma birimi dahi bulunmadığını tespit etti.
SPK haftalık bülteninde yer alan bilgilere göre ALB Menkul; iç kontrol elemanı istihdam edilmemesi sebebiyle 38 bin 308 lira, portföy aracılığı birim yöneticisinin istihdam edilmemesi sebebiyle 38 bin 308 lira, risk yönetim birimi personelinin istihdam edilmemesi sebebiyle 38 bin 308 lira, araştırma biriminin bulunmaması sebebiyle 38 bin 308 lira ve inceleme döneminde kaldıraçlı alım satım işlemlerinde müşterilere sunulan fiyatların dosya bütünlük değerlerinin zaman damgalı olarak tutulmaması ve saklanmaması sebebiyle de 75 bin lira olmak üzere, toplamda 228 bin 232 lira idari para cezasına çarptırıldı.
SPK'dan ALB Menkul Değerler'e ceza
ALB Menkul'un işlem yetkisi sona erdi
ALB Menkul’ün kârı eridi, zarara geçti