İstanbul, 11 Ağustos / PDF
Download "İstanbul, 11 Ağustos 2008 2008/1931"
1 TSPAKB TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ Büyükdere Cad.No: Levent Plaza A-Blok Kat: Levent - İstanbul Tel : (212) Faks : (212) İstanbul, 11 Ağustos /1931 GENEL MEKTUP No: 569 Konu : MiFID Anketi hk. SAYIN ÜYEMİZ, Bilindiği üzere, Avrupa Birliği üyesi ülkelerde Finansal Araç Piyasaları Direktifi (MiFID-Markets in Financial Instruments Directive) 2007 yılının Kasım ayında yürürlüğe girmiştir. MiFID, Türkiye nin AB adaylık sürecinde sermaye piyasası alanında yürütülen çalışmaların önemli bir parçasını oluşturmakta olup piyasaların mevcut işleyişine yönelik önemli değişiklikler getirebilecektir. Bu nedenle, Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından, sektörün MiFID ile ilgili bilgileri ve Türkiye ile ilgili uygulaması hakkında görüşlerin alınmasına yönelik olarak bir anket hazırlanmıştır. Kurul un Ek te yer alan yazısı ile, anket çalışmasının yapılması ve çalışma sonuçlarının Kurul a gönderilmesi, Birliğimizden talep edilmiştir. Bu doğrultuda, Genel Mektubumuz ekinde yer alan anket formunun doldurularak, dosya isminin İMKB üye kodlarına göre (Örneğin; ACA.xls) verildikten sonra 14 Ağustos 2008 Perşembe günü mesai bitimine kadar Birliğimizin e-posta adresine ulaştırılması hususunu bilgilerinize sunarız. Saygılarımla, İlkay ARIKAN GENEL SEKRETER Ekler : 1- Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve B.02.1.SPK sayılı yazısı. 2- Anket Formu
3 Sorular 1. MiFID kapsamında yer alan düzenlemeler ve bunların piyasalar üzerindeki etkileri hakkında yeterince bilgi sahibi olduğunuzu düşünüyor musunuz? Evet Hayır Yanıtınız olumluysa lütfen bilgi kaynaklarınızı aşağıda belirtiniz. MiFID ve ilgili ikincil düzenleme metinleri AB üyesi ülkelerde yerleşik müşteriler veya işlem yapılan diğer taraflar MiFID hakkında yayımlanan araştırma ve makaleler Konferans ve seminerler Diğer (lütfen belirtiniz) 2. AB üyesi ülkelerde yerleşik müşterileriniz veya işlem yaptığınız diğer taraflar ile görüşmelerinizde MiFID uygulaması ile ilgili konular gündeme geliyor mu? Evet Hayır Yanıtınız olumluysa lütfen gündeme gelen konuları gündeme gelme nedenleriyle birlikte aşağıda kısaca belirtiniz. Aracı kuruluşlara yönelik örgütsel yükümlülükler Kişisel işlemler dahil olmak üzere mevzuata uyumla ilgili konular İç sistem ve kontroller (iş sürekliliği, risk değerlendirme ve yönetimi, iç denetim, IT sistemleri, dışarıdan hizmet alınması, kayıt tutma, çıkar çatışmalarının önlenmesi, yönetimi ve açıklanmasına yönelik politikalar, müşteri varlıklarının saklanması gibi konular) Müşteri sınıflandırması Müşterilere bilgi verme yükümlülükleri Pazarlama faaliyetleri Aracı kuruluş, faaliyetler ve araçlar hakkında bilgi verme yükümlülüğü Gerçekleştirilen işlemler ve saklanan varlıklara ilişkin bilgi verme yükümlülüğü 1
4 Portföy yönetimi ve yatırım danışmanlığı faaliyetinde müşteriyi tanıma kuralı ve uygunluk incelemesi Diğer faaliyetlerde müşteri ile araç ve faaliyetlere ilişkin yerindelik incelemesi Borsalar ve diğer işlem platformları En iyi işlem gerçekleştirme yükümlülüğü Piyasa şeffaflığı Diğer (lütfen belirtiniz) 3. Türkiye de aracılık faaliyetlerine ilişkin olarak MiFID ile uyumlu düzenlemelerin benimsenmesinin sermaye piyasalarımızın Avrupa sermaye piyasaları ile rekabet gücünü ne yöne etkilemesini bekliyorsunuz? Lütfen nedenleri ile birlikte belirtiniz. Olumlu Olumsuz Önemli bir etki beklemiyoruz Bu aşamada öngöremiyoruz 4. Türkiye de aracılık faaliyetleri ve piyasalara ilişkin düzenlemelerin MiFID ile uyumlu hale getirilmesinde, soru 2 kapsamında veya dışındaki alanlardan hangilerine öncelik verilmesinin faydalı olacağını düşünüyorsunuz? Lütfen nedenleri ile birlikte belirtiniz 2
5 5. Türkiye de aracılık faaliyetleri ve piyasalara ilişkin düzenlemelerin MiFID ile uyumlu hale getirilmesinde, soru 2 kapsamında veya dışındaki alanlardan piyasaları olumsuz etkileyeceğini düşündüğünüz konular var mı? Lütfen nedenleri ile birlikte belirtiniz. 6. MiFID ile uyum sağlanmasına ilişkin olarak belirtmek istediğiniz diğer konular İşbirliğiniz için teşekkür ederiz. 3