Dawn (1) ċerti konsulenti tal-pensjonijiet, (2) organizzazzjonijiet ta’ klassifikazzjoni tal-istatistika rikonoxxuti nazzjonalment, (3) ċerti konsulenti affiljati ma’ konsulenti tal-investiment irreġistrati fis-SEC, u (4) konsulenti ffurmati ġodda li għandhom aspettattiva raġonevoli li jsiru eliġibbli għar-reġistrazzjoni SEC fi żmien 120. jiem.
Il-konsulenti tal-pensjoni huma grupp li potenzjalment jista' jkun eliġibbli biex jirreġistra mas-SEC fi żmien 4 xhur.