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Introduction
Appendix
경제적 가치 창출
환경적 가치 창출
사회적 가치 창출
건전한 지배구조
Hanwha Investment & Securities 
Sustainability Report 2022
윤리, 준법경영 
강화
준법경영(컴플라이언스)
컴플라이언스 교육 강화  
한화투자증권은 전 임직원과 관련 업무 담당자를 대상으로 맞춤형 컴플라이언스 교육을 실시하고 있습니다. 
전 임직원을 대상으로는 내부통제 강화를 위해 컴플라이언스 매뉴얼을 공유하고 있으며 정기적으로 자금세탁 
방지제도에 대한 일반 교육을 실시하고 있습니다. 준법관리자를 대상으로는 매년 준법관리자 내부통제 교육을 
실시하고 있으며 2021년에는 준법관리자 71명을 대상으로 온라인 교육을 진행하였습니다. 교육은 법규준수 
여부 및 내부통제 사항에 대한 내부통제 체크리스트 점검 활동을 원활하게 수행할 수 있도록 컴플라이언스 
제도, 자금세탁방지 제도, 부당편익 수수 금지 등 내부통제 교육을 비롯한 준법관리자 수행 업무 전반에 관해 
진행되며, 준법관리자의 역할과 책임을 강조하고 있습니다. 
컴플라이언스 점검  
고객의 개인정보 및 자산을 관리하는 증권산업에서 
윤리적인 업무 수행은 반드시 지켜야 할 최우선 원칙 
입니다. 이에 한화투자증권은 전 영업점을 대상으로 
불시 컴플라이언스 점검을 실시하여 금융사고를 
예방하고 준법의식을 높이고 있으며, 2021년에는 
COVID-19 상황을 고려하여 비대면 점검을 진행 
하였습니다. 점검 과정에서 발견되는 미흡 사항은 
재발 방지를 위하여 모두 개선조치를 취하였으며, 
지속적으로 개선이 필요한 내용이 도출되면 내부 
평가에 반영하는 등의 조치로 윤리·준법경영을 
강화해 나갈 계획입니다.
맞춤형 컴플라이언스 교육
•자금세탁방지제도 이해
•지금세탁방지 업무 검사
전 임직원 대상
•내부통제교육
•컴플라이언스 정책 교육
준법관리자 대상
• 자금세탁방지 담당자 필수 
교육(컴플라이언스팀, 감사실)
•윤리교육(금융투자분석사)
업무담당 대상
준법관리자 내부통제 교육 현황 
(단위 : 명)
2019
2021
50
71
2020
57
구분
단위
2019
2020
2021
점검
현장 수
48
31
46
추가 점검 
현장 수
24
-
-
개선 완료
현장 수
48
31
46
컴플라이언스 점검 현황
컴플라이언스 데이  
한화투자증권은 임직원의 준법의식 제고 및 컴플라이언스 역량 강화를 위해 2013년부터 컴플라이언스 
데이를 시행하고 있습니다. 컴플라이언스 데이는 분기 2회 본사 부서 및 영업점에서 부서별로 진행되며, 
체크리스트를 통한 내부통제 자체 점검 결과와 주요 이슈를 공유하고 Compliance Bulletin 등을 활용한 
자체 내부통제 교육을 실시하여 임직원의 준법의식 제고에 기여하고 있습니다. Compliance Bulletin은 
컴플라이언스 동향이나 법규 및 제도 변경사항 등 내부통제에 필요한 주요 사항을 포함하여 작성하며, 분기 2회 
컴플라이언스팀에서 제공합니다. 2022년에도 컴플라이언스 데이 운영 성과를 바탕으로 내부통제 체계를 더욱 
고도화하여 임직원의 준법의식 향상에 기여하고자 합니다.
*  점검 방법 변경으로 2019년까지만 추가 점검 진행, 2021년은 
비대면 점검 진행
