kadar organizacijske ali upravne ureditve uais ne zadoščajo za popolno zagotovitev da so odpravljena tveganja oškodovanja interesov ais ali vlagateljev v ais je treba o tem nemudoma obvestiti višje vodstvo ali drug pristojen notranji organ uais da lahko sprejme potrebno odločitev ali ukrep za zagotovitev da uais deluje v najboljšem interesu ais ali vlagateljev v navedeni ais