v prípadoch keď sa od investičnej spoločnosti ktorá poskytuje služby spojené so správou portfólia vyžaduje aby poskytla informácie drobným klientom alebo potenciálnym drobným klientom o druhoch finančných nástrojov ktoré môžu byť zahrnuté do portfólia klienta a druhoch transakcií ktoré môžu byť s týmito nástrojmi realizované v takýchto informáciách by malo byť samostatne uvedené či investičná spoločnosť bude oprávnená investovať do finančných nástrojov neprijatých na obchodovanie na regulovanom trhu derivátov nelikvidných nástrojov alebo nástrojov s vysokou volatilitou alebo uskutočňovať krátke predaje nákupy za vypožičané prostriedky transakcie spočívajúce vo financovaní cenných papierov alebo akékoľvek transakcie zahŕňajúce platby marže zloženie kolaterálu alebo kurzové riziko