finančných trhov riziká obozretného podnikania na mikroúrovni ochrana investorov * nedostatky v interných systémoch riadenia rizík v súvislosti s trhovým rizikom  rizikom protistrany  rizikom likvidity financovania a operačným rizikom * nedostatky v poskytovaní informácií investorom o investičnej politike  riadení rizík  vnútorných procesoch * konflikty záujmov a zlyhania pri spravovaní fondov  najmä v súvislosti s odmeňovaním  oceňovaním a administratívou * vplyv metód dynamického obchodovania a predaja nakrátko na fungovanie trhov * možnosť zneužívania trhu v súvislosti s niektorými metódami  napríklad predajom nakrátko * nedostatočná transparentnosť pri vytváraní podielov v kótovaných spoločnostiach ( napr  prostredníctvom vypožičania akcií  zmlúv o rozdiele )  alebo zosúladené konanie v stratégiách aktivizácie » * možnosť nesprávneho nastavenia stimulov v riadení portfóliových spoločností  najmä v súvislosti s využívaním dlhového financovania * chýbajúca transparentnosť a verejné preskúmanie spoločností  ktoré sú predmetom skupovania spoločností