هؤلاء ( 1 ) بعض الاستشاريين في مجال المعاشات التقاعدية , ( 2 ) منظمات تقييم احصائية معترف بها على الصعيد الوطني , ( 3 ) بعض المستشارين المرتبطين بمستشاري الاستثمار المسجلين لدى لجنة الاوراق المالية والبورصة , و ( 4 ) المستشارين تشكيل حديثا الذين لديهم توقعات معقولة . ليصبح مؤهلا لتسجيل sec خلال 120 ايام .