Вопрос: Субъекты КИИ: являются ли субъектами КИИ юридические лица, осуществляющие факторинговую деятельность?
Ответ: Ответ: согласно статье 824 Гражданского кодекса Российской Федерации
  	(далее – ГК РФ) договор факторинга – это договор финансирования под уступку денежного требования. По данному договору одна сторона (клиент) обязуется уступить другой стороне – финансовому агенту (фактору) – денежные требования к третьему лицу (должнику) и оплатить оказанные услуги, а фактор обязуется совершить не менее двух следующих действий, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки:
  
  	 1)      передавать клиенту денежные средства в счет денежных требований, в том числе в виде займа или предварительного платежа (аванса);
  
  	 2)      осуществлять учет денежных требований клиента к третьим лицам (должникам);
  
  	 3)      осуществлять права по денежным требованиям клиента, в том числе предъявлять должникам денежные требования к оплате, получать платежи от должников и производить расчеты, связанные с денежными требованиями;
  
  	 4)      осуществлять права по договорам об обеспечении исполнения обязательств должников.
  
  	 В роли фактора может выступать коммерческая организация (статья 825 ГК РФ). Согласно статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», такие коммерческие организации являются организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. Соответственно, финансовые агенты (факторы) в рамках своей деятельности принимают от клиентов денежные средства или иные финансовые активы для хранения, управления, инвестирования и (или) осуществления иных сделок в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента и, таким образом, относятся к организациям финансового рынка (статья 142.1 Налогового кодекса Российской Федерации, далее – НК РФ). Однако отдельно отметим, что статья 142.1 НК РФ устанавливает понятия и термины, используемые при осуществлении автоматического обмена финансовой информацией с иностранными государствами (территориями).
  
  	 Факторинговая деятельность не является лицензируемым видом финансовой деятельности. Однако коммерческие организации для оказания факторинговых услуг должны декларировать осуществление следующих видов экономической деятельности организаций финансового рынка:
  
  		 код Общероссийского классификатора видов экономической деятельности
  		(далее – ОКВЭД) 64.9 – деятельность по предоставлению прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению;
  	
  		 код ОКВЭД 64.99.5 – предоставление факторинговых услуг.
  	
  	 Указанные коды ОКВЭД входят в состав группировки кода ОКВЭД 64 – деятельность по предоставлению финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению. Соответственно, наличие кодов ОКВЭД данной группировки указывает на деятельность организации в сфере финансового рынка, то есть осуществление деятельности как финансовой организации, оказывающей финансовые услуги (пункт 6 статьи 4 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).
  
  	 Таким образом, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, являются субъектами КИИ, функционирующими в сферах финансового рынка.
Цитаты из НПА: {"07.08.2001 № 115": [], "26.07.2006 № 135": []}
full_text: {"07.08.2001 № 115": "Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ \"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма\"\nС изменениями и дополнениями от:\n25 июля, 30 октября 2002 г., 28 июля 2004 г., 16 ноября 2005 г., 27\nиюля 2006 г., 12 апреля, 19, 24 июля, 28 ноября 2007 г., 3 июня, 17\nиюля 2009 г., 5, 23, 27 июля 2010 г., 27 июня, 8 ноября 2011 г., 20\nиюля, 3 декабря 2012 г., 7 мая, 28 июня, 2 ноября, 28 декабря 2013 г.,\n5 мая, 4 июня, 21 июля, 29, 31 декабря 2014 г., 2 мая, 8, 29 июня, 29,\n30 декабря 2015 г., 23 июня, 3, 6 июля, 28 декабря 2016 г., 29 июля,\n29, 31 декабря 2017 г., 18, 23 апреля, 27 декабря 2018 г., 18 марта,\n3, 26 июля, 2 августа, 2, 16, 27 декабря 2019 г., 1 марта, 7 апреля,\n13, 20, 31 июля, 8, 22, 29, 30 декабря 2020 г., 24 февраля, 30 апреля,\n26 мая, 11, 28 июня, 1, 2 июля, 19 ноября, 21, 30 декабря 2021 г., 26\nмарта, 16 апреля, 28 июня, 14 июля, 5, 19, 28, 29 декабря 2022 г., 18\nмарта, 28 апреля, 13 июня, 10 июля, 19 октября, 25 декабря 2023 г., 11\nмарта, 29 мая, 22 июля, 8 августа 2024 г. Принят Государственной Думой 13 июля 2001 года\nОдобрен Советом Федерации 20 июля 2001 года\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к настоящему Федеральному закону\nСм. Концепцию развития национальной системы противодействия\nлегализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и\nфинансированию терроризма, утвержденную Президентом РФ 30 мая 2018 г. Об обобщении практики применения настоящего Федерального закона см.:\nинформационные письма Банка России;\nинформационные письма Росстрахнадзора от 5 июня 2008 г. N 3119/03-04 и\nот 8 февраля 2010 г. N 933/03-04\nГлава I. Общие положения\nИнформация об изменениях:\nСтатья 1 изменена с 23 июля 2018 г. - Федеральный закон от 23 апреля\n2018 г. N 90-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 1. Цели настоящего Федерального закона\nНастоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных\nинтересов граждан, общества и государства путем создания правового\nмеханизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных\nпреступным путем, финансированию терроризма и финансированию\nраспространения оружия массового уничтожения. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 2 изменена с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 2. Сфера применения настоящего Федерального закона\nНастоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской\nФедерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nиностранных структур без образования юридического лица, адвокатов,\nнотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной\nструктуры без образования юридического лица, исполнительных органов\nличного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе\nмеждународного личного фонда (кроме международного наследственного\nфонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере\nоказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторских организаций,\nиндивидуальных аудиторов, лиц, осуществляющих майнинг цифровой валюты\n(в том числе участника майнинг-пула), лица, организующего деятельность\nмайнинг-пула, государственных органов, Центрального банка Российской\nФедерации, адвокатских и нотариальных палат субъектов Российской\nФедерации, саморегулируемых организаций аудиторов в целях\nпредупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с\nлегализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем,\nфинансированием терроризма и финансированием распространения оружия\nмассового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных\nорганов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных\nвладельцев юридических лиц. Действие настоящего Федерального закона распространяется на филиалы и\nпредставительства, а также на дочерние организации организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nрасположенные за пределами Российской Федерации, если это не\nпротиворечит законодательству государства их места нахождения. В соответствии с международными договорами Российской Федерации\nдействие настоящего Федерального закона распространяется на физических\nи юридических лиц, которые осуществляют операции с денежными\nсредствами или иным имуществом вне пределов Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 2 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 3 изменена с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 607-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25 декабря\n2023 г. N 631-ФЗ)\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 3. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном\nзаконе\nДля целей настоящего Федерального закона используются следующие\nосновные понятия:\nдоходы, полученные преступным путем, - денежные средства или иное\nимущество, полученные в результате совершения преступления;\nлегализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, -\nпридание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению\nденежными средствами или иным имуществом, полученными в результате\nсовершения преступления;\nфинансирование терроризма - предоставление или сбор средств либо\nоказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для\nфинансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из\nпреступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3,\n205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 360 и 361\nУголовного кодекса Российской Федерации, либо для финансирования или\nиного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы\nодного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной\nгруппы, незаконного вооруженного формирования или преступного\nсообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для\nсовершения хотя бы одного из указанных преступлений;\nоперации с денежными средствами или иным имуществом - действия\nфизических и юридических лиц с денежными средствами или иным\nимуществом независимо от формы и способа их осуществления,\nнаправленные на установление, изменение или прекращение связанных с\nними гражданских прав и обязанностей;\nуполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти,\nпринимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов,\nполученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения в\nсоответствии с настоящим Федеральным законом;\nобязательный контроль - совокупность принимаемых уполномоченным\nорганом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным\nимуществом на основании информации, представляемой ему организациями,\nосуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации;\nвнутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению\nопераций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с\nденежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией\n(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием\nтерроризма;\nорганизация внутреннего контроля - совокупность принимаемых\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего\nконтроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях\nцелевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию\nтерроризма и финансированию распространения оружия массового\nуничтожения (далее - целевые правила внутреннего контроля), а также\nназначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию\nправил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;\nосуществление внутреннего контроля - реализация организациями,\nосуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом,\nправил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение\nтребований законодательства по идентификации клиентов, их\nпредставителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по\nпроведению в установленных настоящим Федеральным законом случаях\nупрощенной идентификации клиентов - физических лиц, установлению\nинформации, указанной в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 настоящего\nФедерального закона, по оценке степени (уровня) риска совершения\nклиентами подозрительных операций и отнесению клиентов к группам риска\nсовершения подозрительных операций, по документальному фиксированию\nсведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по\nхранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а\nтакже в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых\nправил внутреннего контроля;\nклиент - физическое или юридическое лицо, иностранная структура без\nобразования юридического лица, находящиеся на обслуживании\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом;\nвыгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том\nчисле на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии\nи доверительного управления, при проведении операций с денежными\nсредствами и иным имуществом;\nбенефициарный владелец - в целях настоящего Федерального закона\nфизическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через\nтретьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в\nкапитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность\nконтролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента -\nфизического лица считается это лицо, за исключением случаев, если\nимеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное\nфизическое лицо;\nидентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных\nнастоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях,\nвыгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению\nдостоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и\n(или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и\nиных информационных систем;\nфиксирование сведений (информации) - получение и закрепление сведений\n(информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях\nреализации настоящего Федерального закона;\nзамораживание (блокирование) безналичных денежных средств или\nбездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям,\nосуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,\nдругим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с\nденежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации\nили физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических\nлиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к\nэкстремистской деятельности или терроризму, либо организации или\nфизическому лицу, в отношении которых в соответствии с пунктом 1\nстатьи 7.4 настоящего Федерального закона межведомственным\nкоординационным органом, осуществляющим функции по противодействию\nфинансированию терроризма, принято решение о замораживании\n(блокировании) денежных средств или иного имущества, либо организации\nили физическому лицу, включенным в составляемые в рамках реализации\nполномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом\nБезопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета\nБезопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с\nтеррористическими организациями и террористами или с распространением\nоружия массового уничтожения (далее - перечни организаций и физических\nлиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН);\nГАРАНТ:\nСм. методические рекомендации по применению организациями,\nосуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом,\nиндивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами,\nосуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания\nюридических или бухгалтерских услуг, мер по замораживанию\n(блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких\nмер, направленные информационным письмом Росфинмониторинга от 1 марта\n2019 г. N 60\nзамораживание (блокирование) имущества - адресованный собственнику или\nвладельцу имущества, организациям, осуществляющим операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам\nзапрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации\nили физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических\nлиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к\nэкстремистской деятельности или терроризму, либо организации или\nфизическому лицу, в отношении которых в соответствии с пунктом 1\nстатьи 7.4 настоящего Федерального закона межведомственным\nкоординационным органом, осуществляющим функции по противодействию\nфинансированию терроризма, принято решение о замораживании\n(блокировании) денежных средств или иного имущества, либо организации\nили физическому лицу, включенным в перечни организаций и физических\nлиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН;\nупрощенная идентификация клиента - физического лица (далее также -\nупрощенная идентификация) - осуществляемая в случаях, установленных\nнастоящим Федеральным законом, совокупность мероприятий по\nустановлению в отношении клиента - физического лица фамилии, имени,\nотчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая),\nсерии и номера документа, удостоверяющего личность, и подтверждению\nдостоверности этих сведений одним из следующих способов:\nс использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом\nзаверенных копий документов;\nс использованием информации из информационных систем органов\nгосударственной власти, Фонда пенсионного и социального страхования\nРоссийской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского\nстрахования и (или) государственной информационной системы,\nопределенной Правительством Российской Федерации;\nс использованием единой системы идентификации и аутентификации при\nиспользовании усиленной квалифицированной электронной подписи или\nпростой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой\nэлектронной подписи личность физического лица установлена при личном\nприеме;\nиностранная структура без образования юридического лица -\nорганизационная форма, созданная в соответствии с законодательством\nиностранного государства (территории) без образования юридического\nлица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма\nосуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного\nуправления), которая в соответствии со своим личным законом вправе\nосуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли)\nв интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо\nиных выгодоприобретателей;\nдоверительный собственник (управляющий) иностранной структуры без\nобразования юридического лица - физическое или юридическое лицо,\nкоторое в соответствии с законодательством иностранного государства\n(территории), на основании договора или личного закона иностранной\nструктуры без образования юридического лица вправе осуществлять\nдеятельность по управлению денежными средствами или иным имуществом,\nнаправленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников\n(пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей\nтакой иностранной структуры без образования юридического лица;\nпротектор - физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с\nзаконодательством иностранного государства (территории), на основании\nдоговора или личного закона иностранной структуры без образования\nюридического лица наделено полномочиями осуществлять контроль за\nдействиями доверительного собственника (управляющего) иностранной\nструктуры без образования юридического лица или участвует в ее\nдеятельности;\nличный кабинет - информационный ресурс, который размещается на\nофициальном сайте уполномоченного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сеть\nИнтернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с\nуполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке,\nустановленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также\nустанавливается порядок доступа к личному кабинету и его\nиспользования. Личный кабинет используется:\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части\nвторой статьи 5 настоящего Федерального закона, для получения перечня\nорганизаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об\nих причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений\nмежведомственного координационного органа, осуществляющего функции по\nпротиводействию финансированию терроризма, уведомлений уполномоченного\nоргана о включении организаций или физических лиц в перечни\nорганизаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, или об исключении\nорганизаций или физических лиц из перечней организаций и физических\nлиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, а также в случаях, предусмотренных настоящим\nФедеральным законом и иными федеральными законами, нормативными\nправовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства\nРоссийской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными\nправовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и\nобязанностей;\nв случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными\nправовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства\nРоссийской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными\nправовыми актами уполномоченного органа, лицами, указанными в статьях\n7.1 и 7.1-1 настоящего Федерального закона, хозяйственными обществами\nи федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое\nзначение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности\nРоссийской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их\nпрямым или косвенным контролем, государственными корпорациями,\nгосударственными компаниями, публично-правовыми компаниями для\nреализации своих прав и обязанностей, уполномоченным органом,\nправоохранительными и контрольными (надзорными) органами, адвокатскими\nи нотариальными палатами субъектов Российской Федерации,\nсаморегулируемыми организациями аудиторов для реализации своих\nфункций;\nнациональная оценка рисков совершения операций (сделок) в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и\nфинансирования терроризма (национальная оценка рисков) - деятельность,\nорганизуемая уполномоченным органом во взаимодействии с\nгосударственными органами, Центральным банком Российской Федерации,\nФедеральной нотариальной палатой, Федеральной палатой адвокатов\nРоссийской Федерации, саморегулируемыми организациями аудиторов при\nучастии организаций, осуществляющих операции с денежными средствами\nили иным имуществом, по выявлению и (или) предотвращению рисков\nсовершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, финансирования терроризма и\nфинансирования распространения оружия массового уничтожения, выработке\nмер по минимизации указанных рисков. Национальная оценка рисков\nпроводится в соответствии с рекомендациями, утвержденными\nуполномоченным органом;\nподозрительные операции - операции с денежными средствами или иным\nимуществом, предположительно совершаемые в целях легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования\nтерроризма. Используемые в настоящем Федеральном законе понятия \"банковская\nгруппа\", \"участник банковской группы\", \"головная кредитная организация\nбанковской группы\", \"банковский холдинг\", \"участник банковского\nхолдинга\", \"головная организация банковского холдинга\" применяются в\nтом значении, в каком они используются в Федеральном законе \"О банках\nи банковской деятельности\", если иное не предусмотрено настоящим\nФедеральным законом. Для целей настоящего Федерального закона цифровая валюта признается\nимуществом. Для целей настоящего Федерального закона к купле-продаже драгоценных\nметаллов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из\nдрагоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий\nтакже относятся осуществляемые в соответствии с Федеральным законом от\n26 марта 1998 года N 41-ФЗ \"О драгоценных металлах и драгоценных\nкамнях\" скупка у физических лиц ювелирных и других изделий из\nдрагоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий и\nзаготовка лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий),\nсодержащей драгоценные металлы. Под предметами религиозного назначения и религиозной литературой для\nцелей настоящего Федерального закона понимаются предметы религиозного\nназначения и религиозная литература, включенные в перечень,\nутверждаемый Правительством Российской Федерации в соответствии с\nподпунктом 1 пункта 3 статьи 149 Налогового кодекса Российской\nФедерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 3 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 23 июля 2018 г. - Федеральный закон от 23\nапреля 2018 г. N 90-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГлава II. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения\nИнформация об изменениях:\nСтатья 4 изменена с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 4. Меры, направленные на противодействие легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию\nтерроризма и финансированию распространения оружия массового\nуничтожения\nК мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения,\nотносятся:\nорганизация и осуществление внутреннего контроля;\nГАРАНТ:\nСм. требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым\nадвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую\nдеятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,\nаудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами, утвержденные\nпостановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188\nСм. Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные\nпостановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667\nобязательный контроль;\nзапрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах\nпротиводействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным\nпутем, финансированию терроризма и финансированию распространения\nоружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о\nпринятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или\nиного имущества и об отмене данных мер, о приостановлении операции, а\nтакже об отказе клиенту в приеме на обслуживание, об отказе в\nсовершении операции, об отказе от заключения договора банковского\nсчета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада), о\nприменении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего\nФедерального закона, и их причинах, о необходимости предоставления\nдокументов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным\nзаконом, об отнесении Центральным банком Российской Федерации клиентов\nкредитных организаций - юридических лиц (индивидуальных\nпредпринимателей), зарегистрированных в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, к группе высокой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций. Предусмотренный\nнастоящим абзацем запрет применяется также в отношении информирования\nиностранных организаций, осуществляющих в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации деятельность на территории\nРоссийской Федерации через филиалы, своими филиалами, которые являются\nв соответствии со статьей 5 настоящего Федерального закона\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом;\nиные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами. К мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения, не\nотносится установление дополнительных (повышенных размеров)\nкомиссионных вознаграждений, сборов и иных вознаграждений, взимаемых\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, при осуществлении их клиентами операций с денежными\nсредствами или иным имуществом. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 4 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 5 изменена с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 607-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25 декабря\n2023 г. N 631-ФЗ), Федеральный закон от 8 августа 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами\nили иным имуществом\nВ целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, относятся:\nкредитные организации, а также филиалы иностранных банков, через\nкоторые иностранные банки осуществляют деятельность на территории\nРоссийской Федерации (далее - филиалы иностранных банков);\nпрофессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением\nпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию);\nоператоры инвестиционных платформ;\nстраховые организации (за исключением страховых медицинских\nорганизаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере\nобязательного медицинского страхования), страховые брокеры и\nлизинговые компании, а также иностранные страховые организации,\nимеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27\nноября 1992 года N 4015-I \"Об организации страхового дела в Российской\nФедерации\" осуществлять страховую деятельность на территории\nРоссийской Федерации (далее - иностранные страховые организации);\nорганизации федеральной почтовой связи;\nломбарды;\nорганизации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и\nдрагоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов\nи (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением\nрелигиозных организаций, музеев и организаций, использующих\nдрагоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в\nмедицинских, научно-исследовательских целях либо в составе\nинструментов, приборов, оборудования и изделий\nпроизводственно-технического назначения;\nорганизаторы азартных игр;\nуправляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных\nфондов и негосударственных пенсионных фондов;\nорганизации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении\nсделок купли-продажи недвижимого имущества;\nоператоры по приему платежей;\nкоммерческие организации, заключающие договоры финансирования под\nуступку денежного требования в качестве финансовых агентов;\nкредитные потребительские кооперативы, в том числе\nсельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;\nГАРАНТ:\nО применении кредитными потребительскими кооперативами норм настоящего\nФедерального закона см. информационное письмо Росфинмониторинга от 26\nмая 2011 г. N 13\nмикрофинансовые организации;\nобщества взаимного страхования;\nнегосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности\nпо негосударственному пенсионному обеспечению и формированию\nдолгосрочных сбережений;\nоператоры связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги\nподвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие\nсущественное положение в сети связи общего пользования, которые имеют\nправо самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;\nоператоры лотерей в части осуществления деятельности по выплате,\nпередаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;\nоператоры финансовых платформ;\nоператоры информационных систем, в которых осуществляется выпуск\nцифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых\nактивов. Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на\nорганизации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей,\nявляющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей,\nосуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных\nкамней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или)\nдрагоценных камней, лома таких изделий, и индивидуальных\nпредпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении\nсделок купли-продажи недвижимого имущества. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 5 настоящего Федерального закона\nСтатья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом,\nподлежащие обязательному контролю\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 14 июля 2022 г. - Федеральный закон от 14 июля\n2022 г. N 331-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит\nобязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна\nили превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте,\nэквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему\nхарактеру данная операция относится к одному из следующих видов\nопераций:\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 1 изменен с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1) операции с денежными средствами в наличной форме:\nснятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных\nсредств в наличной форме;\nпокупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом;\nприобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;\nполучение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя,\nвыданному нерезидентом;\nабзац утратил силу с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nвнесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации\nденежных средств в наличной форме;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ подпункт 2 пункта 1\nстатьи 6 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении 180 дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст подпункта в предыдущей редакции\n2) зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или\nполучение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если\nхотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо,\nимеющее соответственно регистрацию, место жительства или место\nнахождения в государстве (на территории), которое (которая) не\nвыполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с\nотмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с\nиспользованием счета в банке, зарегистрированном в указанном\nгосударстве (на указанной территории). Перечень таких государств\n(территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством\nРоссийской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой\nразработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит\nопубликованию;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 3 изменен с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) операции по банковским счетам (вкладам):\nабзац утратил силу с 1 июня 2018 г. - Федеральный закон от 23 апреля\n2018 г. N 106-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nоткрытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него\nденежных средств в наличной форме;\nабзац утратил силу с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nзачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных\nсредств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры\nбез образования юридического лица, период деятельности которых не\nпревышает трех месяцев со дня их регистрации (инкорпорации), либо\nзачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных\nсредств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры\nбез образования юридического лица в случае, если операции по\nуказанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 4 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 607-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25 декабря\n2023 г. N 631-ФЗ), Федеральный закон от 8 августа 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) иные операции с движимым имуществом:\nпомещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных и других\nизделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких\nизделий или иных ценностей в ломбард;\nвыплата физическому или юридическому лицу страхового возмещения или\nполучение от физического или юридического лица страховой премии по\nвидам страхования, указанным в подпунктах 1 - 3 пункта 1 статьи 32.9\nЗакона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I \"Об\nорганизации страхового дела в Российской Федерации\";\nпредоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга);\nабзац утратил силу с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nкупля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и\nдругих изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней,\nлома таких изделий;\nполучение денежных средств, которые служат условием участия\nфизического лица в азартной игре;\nпередача или выплата физическому лицу выигрыша при наступлении\nрезультата азартной игры;\nвыплата, передача или предоставление физическому лицу выигрыша от\nучастия в лотерее;\nпредоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными\nорганизациями, филиалами иностранных банков, беспроцентных займов\nфизическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение\nтакого займа;\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 дополнен подпунктом 5 с 1 января 2021 г. - Федеральный закон\nот 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ\n5) операции с цифровыми финансовыми активами. Информация об изменениях:\nПункт 1.1 изменен с 14 июля 2022 г. - Федеральный закон от 14 июля\n2022 г. N 331-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.1. Операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами,\nосуществляемая по сделке с недвижимым имуществом, подлежит\nобязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная\nоперация, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в\nиностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает\nее. Информация об изменениях:\nПункт 1.2 изменен с 1 января 2023 г. - Федеральный закон от 28 декабря\n2022 г. N 569-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.2. Операция по получению или расходованию некоммерческой\nорганизацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит\nобязательному контролю, если такая организация не является органом\nгосударственной власти, иным государственным органом, органом\nуправления государственным внебюджетным фондом, государственной\nкорпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией,\nпотребительским кооперативом, государственным (муниципальным)\nобразовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего\nобразования, товариществом собственников недвижимости, в том числе\nтовариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим\nнекоммерческим товариществом, объединением работодателей,\nзарегистрированной в установленном законом порядке\nторгово-промышленной палатой. Не подлежат обязательному контролю в соответствии с абзацем первым\nнастоящего пункта операции, связанные с уплатой налогов и сборов,\nтаможенных платежей, страховых взносов в Фонд пенсионного и\nсоциального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд\nобязательного медицинского страхования и иных обязательных платежей в\nбюджетную систему Российской Федерации, установленных\nзаконодательством Российской Федерации, оплатой жилого помещения и\nкоммунальных услуг, уплатой комиссионного вознаграждения, взимаемого\nпри совершении операций (сделок) организациями, осуществляющими\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, а также с\nначислением процентов по вкладам (депозитам) и иным финансовым\nинструментам. Информация об изменениях:\nПункт 1.3 изменен с 30 июля 2017 г. - Федеральный закон от 29 июля\n2017 г. N 267-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.3. Операция по зачислению денежных средств на счет (вклад), покрытый\n(депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счета\n(вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных\nобществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного\nкомплекса и безопасности Российской Федерации, и обществ, находящихся\nпод их прямым или косвенным контролем, которые указаны в статье 1\nФедерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ \"Об открытии\nбанковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского\nвклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг\nхозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для\nоборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации,\nи внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской\nФедерации\", федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое\nзначение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности\nРоссийской Федерации, и хозяйственных обществ, находящихся под их\nпрямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе\nот 14 ноября 2002 года N 161-ФЗ \"О государственных и муниципальных\nунитарных предприятиях\", государственных корпораций, государственных\nкомпаний и публично-правовых компаний, подлежит обязательному\nконтролю, если сумма, на которую совершается такая операция, равна 10\nмиллионам рублей или превышает эту сумму либо равна сумме в\nиностранной валюте, эквивалентной 10 миллионам рублей, или превышает\nэту сумму. Кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные\nв статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный\nорган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов,\nпокрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении\nдоговоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и\nвнесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг\nобществами, федеральными унитарными предприятиями, государственными\nкорпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми\nкомпаниями, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке,\nустановленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом. Уполномоченный орган вправе запрашивать и получать в порядке,\nустановленном Правительством Российской Федерации, от обществ,\nфедеральных унитарных предприятий, указанных в абзаце первом\nнастоящего пункта, и публично-правовых компаний информацию о\nсовершаемых указанными обществами, федеральными унитарными\nпредприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с\nденежными средствами или иным имуществом, об их характере и целях. Информация об изменениях:\nПункт 1.3-1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.3-1. Получение физическим или юридическим лицом (за исключением\nкредитной организации), иностранной структурой без образования\nюридического лица перевода денежных средств подлежит обязательному\nконтролю, если эти денежные средства поступают от плательщика и (или)\nобслуживающего плательщика банка с территории иностранного государства\nили административно-территориальной единицы иностранного государства,\nобладающей самостоятельной правоспособностью, перечень которых\nутверждается уполномоченным органом. Указанный в абзаце первом настоящего пункта перечень относится к\nинформации ограниченного доступа и доводится до кредитных организаций,\nфилиалов иностранных банков через их личные кабинеты, указанные в\nстатье 3 настоящего Федерального закона, в соответствии с порядком,\nопределенным уполномоченным органом по согласованию с Центральным\nбанком Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 1.4 изменен с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.4. Операции по зачислению денежных средств на отдельные счета,\nоткрытые в уполномоченном банке головному исполнителю поставок\nпродукции по государственному оборонному заказу, исполнителю,\nучаствующему в поставках продукции по государственному оборонному\nзаказу, для осуществления расчетов по государственному оборонному\nзаказу в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года\nN 275-ФЗ \"О государственном оборонном заказе\", с любых иных счетов,\nоперации по списанию денежных средств с указанных отдельных счетов на\nлюбые иные счета, операции по первому зачислению денежных средств на\nуказанные отдельные счета с иных отдельных счетов подлежат\nобязательному контролю, если сумма, на которую совершается\nсоответствующая операция, равна или превышает 600 000 рублей либо\nравна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или\nпревышает ее. Операции по второму и последующим зачислениям денежных средств на\nотдельные счета, указанные в абзаце первом настоящего пункта, с иных\nотдельных счетов или по списанию денежных средств с этих отдельных\nсчетов на иные отдельные счета подлежат обязательному контролю, если\nсумма, на которую совершается соответствующая операция, равна или\nпревышает 10 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте,\nэквивалентной 10 миллионам рублей, или превышает ее. Кредитные организации, уполномоченные в соответствии с Федеральным\nзаконом от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ \"О государственном оборонном\nзаказе\" на осуществление банковского сопровождения государственных\nконтрактов по государственному оборонному заказу и всех заключенных в\nцелях его исполнения контрактов, уведомляют уполномоченный орган о\nкаждом открытии, закрытии отдельных счетов, указанных в абзаце первом\nнастоящего пункта, и изменении их реквизитов в порядке, установленном\nБанком России по согласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 1.5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5. Операция по получению физическим лицом денежных средств в\nналичной форме с использованием платежной карты подлежит обязательному\nконтролю, если указанная платежная карта эмитирована иностранным\nбанком, зарегистрированным на территории иностранного государства или\nадминистративно-территориальной единицы иностранного государства,\nобладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень,\nутвержденный уполномоченным органом. Указанный в абзаце первом настоящего пункта перечень относится к\nинформации ограниченного доступа и доводится до кредитных организаций,\nфилиалов иностранных банков через их личные кабинеты, указанные в\nстатье 3 настоящего Федерального закона, в соответствии с порядком,\nопределенным уполномоченным органом по согласованию с Центральным\nбанком Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 1.6 изменен с 14 июля 2022 г. - Федеральный закон от 14 июля\n2022 г. N 331-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.6. Операция по зачислению денежных средств на счет (вклад) или\nсписанию денежных средств со счета (вклада) при осуществлении платежей\nпо договору финансовой аренды (лизинга) подлежит обязательному\nконтролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает\n1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной\n1 миллиону рублей, или превышает ее. Информация об изменениях:\nСтатья 6 дополнена пунктом 1.7 с 10 января 2021 г. - Федеральный закон\nот 13 июля 2020 г. N 208-ФЗ\n1.7. Операция почтового перевода денежных средств подлежит\nобязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная\nоперация, равна или превышает 100 000 рублей либо равна сумме в\nиностранной валюте, эквивалентной 100 000 рублей, или превышает ее. Информация об изменениях:\nСтатья 6 дополнена пунктом 1.8 с 10 января 2021 г. - Федеральный закон\nот 13 июля 2020 г. N 208-ФЗ\n1.8. Операция по возврату неиспользованного остатка денежных средств,\nвнесенных в качестве аванса за услуги связи, подлежит обязательному\nконтролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна\nили превышает 100 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте,\nэквивалентной 100 000 рублей, или превышает ее. Информация об изменениях:\nСтатья 6 дополнена пунктом 1.8-1 с 21 июля 2023 г. - Федеральный закон\nот 10 июля 2023 г. N 308-ФЗ\n1.8-1. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит\nобязательному контролю в случае, если она совершается по поручению\nклиента - иностранного гражданина на сумму, равную или превышающую 50\n000 рублей либо равную или превышающую сумму в иностранной валюте,\nэквивалентную 50 000 рублей, либо клиента - иностранного юридического\nлица на сумму, равную или превышающую 500 000 рублей либо равную или\nпревышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 500 000 рублей,\nпри условии, что идентификация указанных клиентов проведена в\nсоответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 1.9 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.9. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит\nобязательному контролю в случае ее определения уполномоченным органом\nили уполномоченным органом по согласованию с Центральным банком\nРоссийской Федерации при условии, что сведения о такой операции будут\nподлежать представлению в уполномоченный орган организациями,\nосуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом,\nуказанными в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование,\nконтроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк\nРоссийской Федерации. При определении операции в качестве подлежащей обязательному контролю\nуполномоченный орган устанавливает вид данной операции, сумму ее\nсовершения, организации, осуществляющие операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, представляющие сведения о данной\nоперации, а также период времени, в течение которого сведения о\nподлежащей обязательному контролю операции подлежат направлению в\nуполномоченный орган и который не может превышать два года. Информация об изменениях:\nСтатья 6 дополнена пунктом 1.10 с 11 марта 2024 г. - Федеральный закон\nот 11 марта 2024 г. N 45-ФЗ\n1.10. Операция по передаче утилитарных цифровых прав и (или) цифровых\nфинансовых активов и (или) цифровых прав, включающих одновременно\nцифровые финансовые активы и утилитарные цифровые права, подлежит\nобязательному контролю в случае, если указанные цифровые права\nиспользуются в качестве встречного предоставления за передаваемые\n(выполняемые, оказываемые) товары (работы, услуги), информацию и\nрезультаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные\nправа на них, по внешнеторговым договорам (контрактам), заключенным\nмежду резидентами и нерезидентами. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит\nобязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является\nорганизация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и\nфизических лиц, в отношении которых имеются сведения об их\nпричастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо\nюридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или\nпод контролем таких организации или физического лица, либо физическое\nлицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких\nорганизации или физического лица. Порядок определения и доведения до сведения организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nдругих юридических лиц, а также физических лиц перечня таких\nорганизаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный\nперечень, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте\nуполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических\nизданиях, определенных Правительством Российской Федерации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 27 июля 2010 г. N 197-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 2.1, вступающим в силу по\nистечении 90 дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n2.1. Основаниями для включения организации или физического лица в\nперечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются\nсведения об их причастности к экстремистской деятельности или\nтерроризму, являются:\n1) вступившее в законную силу решение суда Российской Федерации о\nликвидации или запрете деятельности организации в связи с ее\nпричастностью к экстремистской деятельности или терроризму;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 2 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 595-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) вступивший в законную силу приговор суда Российской Федерации о\nпризнании лица виновным в совершении хотя бы одного из преступлений,\nпредусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206,\n208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 280.1, 281, 281.1 - 281.3,\n282, 282.1, 282.2, 282.3, 360 и 361 Уголовного кодекса Российской\nФедерации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 мая 2014 г. N 130-ФЗ пункт 2.1 статьи 6\nнастоящего Федерального закона дополнен подпунктом 2.1\n2.1) вступившее в законную силу постановление о назначении\nадминистративного наказания за совершение административного\nправонарушения, предусмотренного статьей 15.27.1 Кодекса Российской\nФедерации об административных правонарушениях;\n3) решение Генерального прокурора Российской Федерации, подчиненного\nему прокурора или федерального органа исполнительной власти в области\nгосударственной регистрации (его соответствующего территориального\nоргана) о приостановлении деятельности организации в связи с их\nобращением в суд с заявлением о привлечении организации к\nответственности за экстремистскую деятельность;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 4 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 595-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) процессуальное решение о признании лица подозреваемым в совершении\nхотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1,\n205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279,\n280, 280.1, 281, 281.1 - 281.3, 282, 282.1, 282.2, 282.3, 360 и 361\nУголовного кодекса Российской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 5 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 595-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5) постановление следователя о привлечении лица в качестве обвиняемого\nв совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями\n205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277,\n278, 279, 280, 280.1, 281, 281.1 - 281.3, 282, 282.1, 282.2, 282.3,\n360 и 361 Уголовного кодекса Российской Федерации;\n6) утратил силу с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n7) признаваемые в Российской Федерации в соответствии с международными\nдоговорами Российской Федерации и федеральными законами приговоры или\nрешения судов и решения иных компетентных органов иностранных\nгосударств в отношении организаций или физических лиц, осуществляющих\nтеррористическую деятельность. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 27 июля 2010 г. N 197-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 2.2, вступающим в силу по\nистечении 90 дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n2.2. Основаниями для исключения организации или физического лица из\nперечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются\nсведения об их причастности к экстремистской деятельности или\nтерроризму, являются:\n1) отмена вступившего в законную силу решения суда Российской\nФедерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с\nее причастностью к экстремистской деятельности или терроризму и\nпрекращение производства по делу;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 2 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 595-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) отмена вступившего в законную силу приговора суда Российской\nФедерации о признании лица виновным в совершении хотя бы одного из\nпреступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3,\n205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 280.1, 281,\n281.1 - 281.3, 282, 282.1, 282.2, 282.3, 360 и 361 Уголовного кодекса\nРоссийской Федерации, и прекращение производства по уголовному делу в\nотношении данного лица по основаниям, дающим право на реабилитацию;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 мая 2014 г. N 130-ФЗ пункт 2.2 статьи 6\nнастоящего Федерального закона дополнен подпунктом 2.1\n2.1) отмена вступившего в законную силу постановления о назначении\nадминистративного наказания за совершение административного\nправонарушения, предусмотренного статьей 15.27.1 Кодекса Российской\nФедерации об административных правонарушениях, либо изменение\nуказанного постановления, предусматривающее исключение\nадминистративной ответственности за данное административное\nправонарушение;\n3) отмена решения Генерального прокурора Российской Федерации,\nподчиненного ему прокурора или федерального органа исполнительной\nвласти в области государственной регистрации (его соответствующего\nтерриториального органа) о приостановлении деятельности организации в\nсвязи с привлечением к ответственности за экстремистскую деятельность;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 4 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 595-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) прекращение уголовного дела или уголовного преследования в\nотношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении хотя бы\nодного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2,\n205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280,\n280.1, 281, 281.1 - 281.3, 282, 282.1, 282.2, 282.3, 360 и 361\nУголовного кодекса Российской Федерации;\n5) утратил силу с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n6) отмена признаваемых в Российской Федерации в соответствии с\nмеждународными договорами Российской Федерации и федеральными законами\nприговоров или решений судов и решений иных компетентных органов\nиностранных государств в отношении организаций или физических лиц,\nосуществляющих террористическую деятельность;\n7) наличие документально подтвержденных данных о смерти лица,\nвключенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении\nкоторых имеются сведения об их причастности к экстремистской\nдеятельности или терроризму;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 8 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 595-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n8) наличие документально подтвержденных данных о погашении или снятии\nсудимости с лица, осужденного за совершение хотя бы одного из\nпреступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3,\n205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 280.1, 281,\n281.1 - 281.3, 282, 282.1, 282.2, 282.3, 360 и 361 Уголовного кодекса\nРоссийской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 мая 2014 г. N 130-ФЗ пункт 2.2 статьи 6\nнастоящего Федерального закона дополнен подпунктом 9\n9) наличие документально подтвержденных данных об истечении срока, в\nтечение которого лицо считается подвергнутым административному\nнаказанию за совершение административного правонарушения,\nпредусмотренного статьей 15.27.1 Кодекса Российской Федерации об\nадминистративных правонарушениях. Информация об изменениях:\nПункт 2.3 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2.3. Организации и физические лица, ошибочно включенные в перечень\nорганизаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об\nих причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо\nподлежащие исключению из указанного перечня в соответствии с\nпунктом 2.2 настоящей статьи, но не исключенные из указанного перечня,\nобращаются в уполномоченный орган с письменным мотивированным\nзаявлением об их исключении из указанного перечня. Уполномоченный\nорган в течение десяти рабочих дней, следующих за днем получения\nзаявления, рассматривает его и принимает одно из следующих\nмотивированных решений:\nоб исключении организации или физического лица из указанного перечня;\nоб отказе в удовлетворении заявления. Уполномоченный орган информирует заявителя о принятом решении. Решение\nуполномоченного органа может быть обжаловано заявителем в судебном\nпорядке. Уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее одного\nрабочего дня со дня принятия решения об исключении организации или\nфизического лица из перечня организаций и физических лиц, в отношении\nкоторых имеются сведения об их причастности к экстремистской\nдеятельности или терроризму, размещает в порядке, установленном\nПравительством Российской Федерации, информацию об этом на своем\nофициальном сайте в сети Интернет в целях отмены применяемых мер по\nзамораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информация об исключении организации или физического лица из перечня\nорганизаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об\nих причастности к экстремистской деятельности или терроризму, также\nподлежит опубликованию в официальных периодических изданиях,\nопределенных Правительством Российской Федерации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 403-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 2.4\n2.4. Физическое лицо, включенное в перечень организаций и физических\nлиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к\nэкстремистской деятельности или терроризму, по основаниям,\nпредусмотренным подпунктами 2, 4 и 5 пункта 2.1 настоящей статьи, в\nцелях обеспечения своей жизнедеятельности, а также жизнедеятельности\nсовместно проживающих с ним членов его семьи, не имеющих\nсамостоятельных источников дохода, вправе:\n1) осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом,\nнаправленные на получение и расходование заработной платы в размере,\nне превышающем 10 000 рублей в календарный месяц из расчета на каждого\nуказанного члена семьи;\n2) осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом,\nнаправленные на получение и расходование пенсии, стипендии, пособия,\nиной социальной выплаты в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, а также на уплату налогов, штрафов, иных обязательных\nплатежей по обязательствам физического лица, указанного в абзаце\nпервом настоящего пункта;\n3) осуществлять в порядке, установленном пунктом 10 статьи 7\nнастоящего Федерального закона, операции с денежными средствами или\nиным имуществом, направленные на получение и расходование заработной\nплаты в размере, превышающем сумму, указанную в подпункте 1 настоящего\nпункта, а также на осуществление выплаты по обязательствам, возникшим\nу него до включения его в указанный перечень. 2.5. Утратил силу с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n3. В случае, если операция с денежными средствами или иным имуществом\nосуществляется в иностранной валюте, ее размер в российских рублях\nопределяется по официальному курсу Центрального банка Российской\nФедерации, действующему на дату совершения такой операции. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 10 января 2021 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2020 г. N 208-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, представляют сведения о совершаемых их клиентами\nнепосредственно в указанных организациях операциях с денежными\nсредствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю,\nнепосредственно в уполномоченный орган с учетом следующих\nособенностей:\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 1 изменен с 21 июля 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 308-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1) кредитные организации - в отношении операций, указанных в\nподпунктах 1 - 3 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1,\n1.2, абзацах первом и втором пункта 1.3, пунктах 1.3-1, 1.4, 1.5, 1.6,\n1.8-1, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи\n7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПункт 4 дополнен подпунктом 1.1 с 1 сентября 2024 г. - Федеральный\nзакон от 8 августа 2024 г. N 275-ФЗ\n1.1) филиалы иностранных банков - в отношении операций, указанных в\nподпунктах 1 - 3 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1,\n1.2, 1.3-1, 1.5, 1.6, 1.8-1, 1.9 и 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи\n7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 2 изменен с 21 июля 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 308-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) профессиональные участники рынка ценных бумаг - в отношении\nопераций, указанных в абзаце четвертом подпункта 1, подпункте 2 и\nабзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пункте 1.2, абзаце втором пункта\n1.3, пунктах 1.8-1, 1.9 и 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и\nпункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 3 изменен с 11 марта 2024 г. - Федеральный закон от 11 марта\n2024 г. N 45-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) операторы инвестиционных платформ - в отношении операций, указанных\nв подпункте 2 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.2,\n1.8-1, 1.9, 1.10, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1\nстатьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 4 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) страховые организации (за исключением страховых медицинских\nорганизаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере\nобязательного медицинского страхования), иностранные страховые\nорганизации и страховые брокеры - в отношении операций, указанных в\nподпункте 2 и абзаце третьем подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2\nнастоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 5 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5) лизинговые компании - в отношении операций, указанных в подпункте 2\nи абзацах четвертом, десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2\nнастоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 6 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6) организации федеральной почтовой связи - в отношении операций,\nуказанных в подпункте 2 пункта 1, пунктах 1.2, 1.7, 1.9, 2 настоящей\nстатьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 7 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7) ломбарды - в отношении операций, указанных в подпункте 2 и абзацах\nвтором, шестом, десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2\nнастоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 8 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 607-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25 декабря\n2023 г. N 631-ФЗ)\nСм. предыдущую редакцию\n8) организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и\nдрагоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов\nи (или) драгоценных камней, лома таких изделий, - в отношении\nопераций, указанных в подпункте 2 и абзацах шестом и десятом подпункта\n4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4\nи пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 9 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n9) организаторы азартных игр - в отношении операций, указанных в\nподпункте 2 и абзацах седьмом, восьмом подпункта 4 пункта 1, пунктах\n1.9 и 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5\nнастоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 10 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n10) операторы лотерей - в отношении операций, указанных в подпункте 2\nи абзаце девятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.9 и 2 настоящей\nстатьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 11 изменен с 21 июля 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 308-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n11) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных\nфондов и негосударственных пенсионных фондов - в отношении операций,\nуказанных в подпункте 2 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах\n1.2, 1.8-1, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1\nстатьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПункт 4 дополнен подпунктом 11.1 с 14 июля 2022 г. - Федеральный закон\nот 14 июля 2022 г. N 331-ФЗ\n11.1) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении\nсделок купли-продажи недвижимого имущества, - в отношении операций,\nуказанных в подпункте 2 пункта 1, пунктах 1.1, 1.2, 1.9, 2 настоящей\nстатьи и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 12 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n12) операторы по приему платежей - в отношении операций, указанных в\nподпункте 2 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6\nстатьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 13 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под\nуступку денежного требования в качестве финансовых агентов, - в\nотношении операций, указанных в подпункте 2 пункта 1, пунктах 1.2,\n1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5\nнастоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 14 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n14) кредитные потребительские кооперативы, в том числе\nсельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, - в\nотношении операций, указанных в подпункте 2 и абзаце десятом подпункта\n4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4\nи пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 15 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n15) микрофинансовые организации - в отношении операций, указанных в\nподпункте 2 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2\nнастоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 16 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n16) общества взаимного страхования - в отношении операций, указанных в\nподпункте 2 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6\nстатьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 17 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n17) негосударственные пенсионные фонды - в отношении операций,\nуказанных в подпункте 2 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей\nстатьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 18 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n18) операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги\nподвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие\nсущественное положение в сети связи общего пользования, которые имеют\nправо самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, - в\nотношении операций, указанных в подпункте 2 пункта 1, пунктах 1.2,\n1.8, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи\n7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 19 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n19) операторы финансовых платформ - в отношении операций, указанных в\nподпункте 2 пункта 1, пунктах 1.9 и 2 настоящей статьи, пункте 6\nстатьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 20 изменен с 11 марта 2024 г. - Федеральный закон от 11 марта\n2024 г. N 45-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n20) операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск\nцифровых финансовых активов, - в отношении операций, указанных в\nподпунктах 2 и 5 пункта 1, пунктах 1.2, 1.8-1, 1.9, 1.10, 2 настоящей\nстатьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 21 изменен с 11 марта 2024 г. - Федеральный закон от 11 марта\n2024 г. N 45-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n21) операторы обмена цифровых финансовых активов - в отношении\nопераций, указанных в подпунктах 2 и 5 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9,\n1.10, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5\nнастоящего Федерального закона. ГАРАНТ:\nСм. схему \"Операции с денежными средствами или иным имуществом,\nподлежащие контролю\"\nСм. комментарии к статье 6 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июня 2016 г. N 215-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 6.1, вступающей в силу по истечении ста\nвосьмидесяти дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\nСтатья 6.1. Обязанности юридического лица по раскрытию информации о\nсвоих бенефициарных владельцах\n1. Юридическое лицо обязано располагать информацией о своих\nбенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные\nв сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих\nбенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым\nподпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 28 апреля 2023 г. - Федеральный закон от 28 апреля\n2023 г. N 165-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Предусмотренная пунктом 1 настоящей статьи обязанность\nне распространяется на лиц, указанных в абзацах втором - шестом\nподпункта 2 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона. 3. Юридическое лицо обязано:\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 1 изменен с 9 июля 2021 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2021 г. N 233-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1) регулярно, но не реже одного раза в год либо в случае изменения\nсведений обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах и\nдокументально фиксировать полученную информацию;\n2) хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых\nмерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев\nсведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7\nнастоящего Федерального закона, не менее пяти лет со дня получения\nтакой информации. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 9 июля 2021 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2021 г. N 233-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. Юридическое лицо вправе запрашивать у физических и юридических лиц,\nявляющихся учредителями или участниками данного юридического лица или\nиным образом контролирующих его, информацию, необходимую для\nустановления своих бенефициарных владельцев и обновления полученных\nсведений. Информация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 9 июля 2021 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2021 г. N 233-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5. Физические и юридические лица, являющиеся учредителями или\nучастниками юридического лица или иным образом контролирующие его,\nобязаны представлять данному юридическому лицу имеющуюся у них\nинформацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев,\nа также сведения об изменении такой информации. Передача такой\nинформации (сведений) в соответствии с положениями настоящей статьи не\nявляется нарушением законодательства Российской Федерации о\nперсональных данных. Информация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 5 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 5 декабря\n2022 г. N 498-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6. Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально\nподтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо\nо принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных\nвладельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1\nпункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по запросу\nуполномоченного органа, налоговых органов или федерального органа\nисполнительной власти, уполномоченного в сфере регистрации\nнекоммерческих организаций. Порядок и сроки представления информации о\nбенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по\nустановлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений,\nпредусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7\nнастоящего Федерального закона, определяются Правительством Российской\nФедерации. 7. Информация о бенефициарных владельцах юридического лица\nраскрывается в его отчетности в случаях и порядке, которые\nпредусмотрены законодательством Российской Федерации. Информация об изменениях:\nСтатья 6.1 дополнена пунктом 7.1 с 9 июля 2021 г. - Федеральный закон\nот 28 июня 2021 г. N 233-ФЗ\n7.1. Положения пунктов 1 - 7 настоящей статьи распространяются на\nиностранные юридические лица и иностранные структуры без образования\nюридического лица, осуществляющие свою деятельность на территории\nРоссийской Федерации. 8. Для целей настоящей статьи под бенефициарным владельцем понимается\nфизическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через\nтретьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в\nкапитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его\nдействия. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 6.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 12 апреля 2007 г. N 51-ФЗ в статью 7 настоящего\nФедерального закона внесены изменения\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами или иным имуществом\n1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, обязаны:\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 1 изменен с 13 июня 2023 г. - Федеральный закон от 13 июня\n2023 г. N 260-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1) до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя\nклиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев,\nустановленных пунктами 1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4 -\n1.4-8 настоящей статьи, установив следующие сведения:\nГАРАНТ:\nО конституционно-правовом смысле положений абзаца второго подпункта 1\nпункта 1 статьи 7 см. постановление Конституционного Суда РФ от 30\nиюня 2021 г. N 31-П\nв отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное\nне вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату\nрождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные\nдокументов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без\nгражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если\nналичие таких документов обязательно в соответствии с международными\nдоговорами Российской Федерации и законодательством Российской\nФедерации), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания,\nидентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в\nслучаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи,\nфамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или\nнационального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего\nличность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные\nсведения;\nв отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую\nформу, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной\nорганизации, сведения об имеющихся лицензиях на право осуществления\nдеятельности, подлежащей лицензированию, доменное имя, указатель\nстраницы сайта в сети \"Интернет\", с использованием которых юридическим\nлицом оказываются услуги (при наличии), для юридических лиц,\nзарегистрированных в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, также основной государственный регистрационный номер и\nадрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в\nсоответствии с законодательством иностранного государства, также\nрегистрационный номер, место регистрации и адрес юридического лица на\nтерритории государства, в котором оно зарегистрировано;\nв отношении иностранной структуры без образования юридического лица -\nнаименование, регистрационный номер (номера) (при наличии),\nприсвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в\nгосударстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при\nрегистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной\nструктуры без образования юридического лица в государстве (на\nтерритории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика\n(или их аналоги), место ведения основной деятельности, а в отношении\nтрастов и иных иностранных структур без образования юридического лица\nс аналогичной структурой или функцией также состав имущества,\nнаходящегося в управлении (собственности), фамилию, имя, отчество (при\nналичии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения)\nучредителей (участников), доверительного собственника (управляющего) и\nпротекторов (при наличии). В случаях совершения нотариальных действий удаленно в отношении\nопераций с денежными средствами или иным имуществом, определенных\nпунктом 1 статьи 7.1 настоящего Федерального закона, идентификация\nклиента осуществляется в порядке, установленном законодательством\nРоссийской Федерации о нотариате;\nГАРАНТ:\nСм. также п. 2 ст. 846 ГК РФ, п. 1.2, 1.6, 1.7 Инструкции Банка России\nот 30 июня 2021 г. N 204-И\nОб идентификации кредитными организациями клиентов, представителей\nклиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях\nпротиводействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным\nпутем, и финансированию терроризма см. Положение Банка России от 15\nоктября 2015 г. N 499-П\nОб идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов,\nпредставителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев\nв целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных\nпреступным путем, и финансированию терроризма см. Положение Банка\nРоссии от 12 декабря 2014 г. N 444-П\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 1.1 изменен с 22 марта 2022 г. - Федеральный закон от 21\nдекабря 2021 г. N 423-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе\nиностранных структур без образования юридического лица, получать\nинформацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых\nотношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными\nсредствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать\nобоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по\nопределению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового\nположения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать\nобоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по\nопределению источников происхождения денежных средств и (или) иного\nимущества клиентов. Характер и объем указанных мер определяются с\nучетом степени (уровня) риска совершения клиентами подозрительных\nопераций;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 2 изменен с 28 апреля 2023 г. - Федеральный закон от 28\nапреля 2023 г. N 165-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах\nмеры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов, в том числе\nпо установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1\nнастоящего пункта. Идентификация бенефициарных владельцев клиентов не\nпроводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом\nзапроса в соответствии с подпунктом 5 настоящего пункта) в случае\nпринятия на обслуживание клиентов, являющихся:\nорганами государственной власти, иными государственными органами,\nорганами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их\nведении, государственными внебюджетными фондами, государственными\nкорпорациями или организациями, в которых Российская Федерация,\nсубъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют\nболее 50 процентов акций (долей) в капитале;\nмеждународными организациями, иностранными государствами или\nадминистративно-территориальными единицами иностранных государств,\nобладающими самостоятельной правоспособностью;\nрелигиозными организациями, а также юридическими лицами, которые\nпроизводят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и\nрелигиозную литературу и единственными учредителями (участниками)\nкоторых являются религиозные организации;\nэмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые\nраскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской\nФедерации о ценных бумагах;\nиностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру\nлистинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный\nБанком России;\nиностранными структурами без образования юридического лица,\nорганизационная форма которых не предусматривает наличия\nбенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа. В случае, если в результате принятия предусмотренных настоящим\nФедеральным законом мер по идентификации бенефициарных владельцев\nбенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем может быть\nпризнан единоличный исполнительный орган клиента;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 3 изменен с 1 июля 2022 г. - Федеральный закон от 21 декабря\n2021 г. N 423-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) обновлять информацию о клиентах, которые отнесены к группе низкой\nстепени (уровня) риска совершения подозрительных операций в\nсоответствии с правилами внутреннего контроля организации,\nосуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,\nпредставителях таких клиентов, их выгодоприобретателях и бенефициарных\nвладельцах не реже одного раза в три года, а в случае возникновения\nсомнений в достоверности и точности ранее полученной информации в\nтечение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения этих\nсомнений. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, обновляют информацию о клиентах, которые не отнесены к\nгруппе низкой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций в соответствии с правилами внутреннего контроля данной\nорганизации, представителях таких клиентов, их выгодоприобретателях и\nбенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в случае\nвозникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной\nинформации в течение семи рабочих дней, следующих за днем\nвозникновения этих сомнений;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 3.1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов оценивать\nстепень (уровень) риска совершения ими подозрительных операций, в том\nчисле с учетом результатов национальной оценки рисков, характера и\nвидов их деятельности, характера используемых ими продуктов (услуг),\nпредоставляемых организацией, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, и относить каждого клиента к группе\nриска совершения подозрительных операций в зависимости от степени\n(уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций. Кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны относить\nкаждого клиента к одной из трех групп риска совершения подозрительных\nопераций в зависимости от следующих степеней (уровней) риска\nсовершения им подозрительных операций:\nнизкая степень (уровень) риска совершения подозрительных операций;\nсредняя степень (уровень) риска совершения подозрительных операций;\nвысокая степень (уровень) риска совершения подозрительных операций. Порядок организации и порядок осуществления внутреннего контроля\nкредитными организациями, филиалами иностранных банков с учетом\nстепени (уровня) риска совершения клиентами подозрительных операций\nустанавливаются кредитными организациями, филиалами иностранных банков\nв правилах внутреннего контроля, разрабатываемых в соответствии с\nпунктом 2 настоящей статьи;\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 дополнен подпунктом 3.2 с 22 марта 2022 г. - Федеральный закон\nот 21 декабря 2021 г. N 423-ФЗ\n3.2) принимать в соответствии с правилами внутреннего контроля меры по\nснижению выявленных в соответствии с подпунктом 3.1 настоящего пункта\nрисков совершения клиентами подозрительных операций;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 4 изменен с 11 марта 2024 г. - Федеральный закон от 11 марта\n2024 г. N 45-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не\nпозднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции,\nследующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.10, 2\nстатьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с\nденежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:\nвид операции и основания ее совершения;\nдату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а\nтакже сумму, на которую она совершена;\nсведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего\nоперацию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта\nили другого документа, удостоверяющего личность), данные документов,\nподтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства\nна пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких\nдокументов обязательно в соответствии с международными договорами\nРоссийской Федерации и законодательством Российской Федерации),\nидентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его\nместа жительства или места пребывания;\nнаименование, идентификационный номер налогоплательщика,\nгосударственный регистрационный номер, место государственной\nрегистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего\nоперацию с денежными средствами или иным имуществом;\nсведения, необходимые для идентификации иностранной структуры без\nобразования юридического лица, совершающей операцию с денежными\nсредствами или иным имуществом (наименование, регистрационный номер\n(номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без\nобразования юридического лица в государстве (на территории) ее\nрегистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды)\n(при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица\nв государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве\nналогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной\nдеятельности);\nсведения, необходимые для идентификации физического или юридического\nлица или иностранной структуры без образования юридического лица, по\nпоручению и от имени которых совершается операция с денежными\nсредствами или иным имуществом, данные документов, подтверждающих\nправо иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание\n(проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов\nобязательно в соответствии с международными договорами Российской\nФедерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный\nномер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии)\nиностранной структуры без образования юридического лица в государстве\n(на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве\nналогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или\nместонахождения соответственно физического или юридического лица;\nсведения, необходимые для идентификации представителя физического или\nюридического лица или иностранной структуры без образования\nюридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного\nуправляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным\nимуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу\nполномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте\nуполномоченного на то государственного органа или органа местного\nсамоуправления, данные документов, подтверждающих право иностранного\nгражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в\nРоссийской Федерации (если наличие таких документов обязательно в\nсоответствии с международными договорами Российской Федерации и\nзаконодательством Российской Федерации), идентификационный номер\nналогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии)\nиностранной структуры без образования юридического лица в государстве\n(на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве\nналогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или\nместонахождения соответственно представителя физического или\nюридического лица;\nсведения, необходимые для идентификации получателя по операции с\nденежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в\nтом числе данные документов, подтверждающих право иностранного\nгражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в\nРоссийской Федерации (если наличие таких документов обязательно в\nсоответствии с международными договорами Российской Федерации и\nзаконодательством Российской Федерации), идентификационный номер\nналогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии)\nиностранной структуры без образования юридического лица в государстве\n(на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве\nналогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или\nместонахождения получателя и (или) его представителя, если это\nпредусмотрено правилами совершения соответствующей операции;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5) предоставлять в уполномоченный орган по его запросу имеющуюся у\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, информацию об операциях клиентов и о бенефициарных\nвладельцах клиентов, сведения о выгодоприобретателях, указанные в\nабзаце втором пункта 1.4-8 настоящей статьи, объем, характер и порядок\nпредоставления которых определяются в порядке, установленном\nПравительством Российской Федерации, а кредитные организации, филиалы\nиностранных банков также предоставлять информацию о движении средств\nпо счетам (вкладам) своих клиентов в порядке, установленном\nЦентральным банком Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом. Порядок направления уполномоченным органом\nзапросов определяется Правительством Российской Федерации. Уполномоченный орган не вправе запрашивать документы и информацию по\nоперациям, совершенным до вступления в силу настоящего Федерального\nзакона, за исключением документов и информации, которые представляются\nна основании соответствующего международного договора Российской\nФедерации;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 6 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или\nиного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4\nстатьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не\nпозднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на\nофициальном сайте уполномоченного органа информации о включении\nорганизации или физического лица в перечень организаций и физических\nлиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к\nэкстремистской деятельности или терроризму, проинформировав о принятых\nмерах уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее одного\nрабочего дня, следующего за днем применения указанных мер по\nзамораживанию (блокированию), в порядке, установленном Правительством\nРоссийской Федерации, а для организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5\nнастоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в\nсфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации, - в порядке, установленном Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, обязаны также применять меры по замораживанию\n(блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением\nслучаев, установленных пунктами 4 и 5 статьи 7.4 настоящего\nФедерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего\nдня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте\nуполномоченного органа принятого межведомственным координационным\nорганом, осуществляющим функции по противодействию финансированию\nтерроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств\nили иного имущества, проинформировав о принятых мерах уполномоченный\nорган незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего\nза днем применения указанных мер по замораживанию (блокированию), в\nпорядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для\nорганизаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным\nимуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона,\nрегулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет\nЦентральный банк Российской Федерации, - в порядке, установленном\nЦентральным банком Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом;\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 дополнен подпунктом 6.1 с 1 декабря 2022 г. - Федеральный\nзакон от 28 июня 2022 г. N 219-ФЗ\n6.1) отменять применяемые в соответствии с абзацем первым подпункта 6\nнастоящего пункта меры по замораживанию (блокированию) денежных\nсредств или иного имущества незамедлительно, но не позднее одного\nрабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте\nуполномоченного органа информации об исключении организации или\nфизического лица из перечня организаций и физических лиц, в отношении\nкоторых имеются сведения об их причастности к экстремистской\nдеятельности или терроризму, по основаниям, предусмотренным пунктами\n2.2 и 2.3 статьи 6 настоящего Федерального закона. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, обязаны также отменять применяемые в соответствии с\nабзацем вторым подпункта 6 настоящего пункта меры по замораживанию\n(блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно,\nно не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на\nофициальном сайте уполномоченного органа принятого межведомственным\nкоординационным органом, осуществляющим функции по противодействию\nфинансированию терроризма, в соответствии с пунктом 2 статьи 7.4\nнастоящего Федерального закона решения об отмене ранее принятого\nрешения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного\nимущества;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 7 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих\nклиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены\nлибо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных\nсредств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 настоящего\nпункта, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный\nорган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а\nдля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или\nиным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона,\nрегулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет\nЦентральный банк Российской Федерации, - в порядке, установленном\nЦентральным банком Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 1.1 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.1. Идентификация клиента - физического лица, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится при\nосуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов -\nфизических лиц платежей, если их сумма не превышает 15 000 рублей либо\nсумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, а при\nосуществлении операций по приему от клиентов - физических лиц платежей\nпо уплате (перечислению) налога, авансовых платежей по налогам в\nбюджетную систему Российской Федерации, платы за жилое помещение и\nкоммунальные услуги, в том числе пеней за несвоевременное и (или)\nнеполное внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги, если\nсумма данных платежей не превышает 60 000 рублей (за исключением\nслучая, когда у работников организации, осуществляющей операции с\nденежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что\nданная операция осуществляется в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма). Информация об изменениях:\nПункт 1.1-1 изменен с 13 июня 2023 г. - Федеральный закон от 13 июня\n2023 г. N 260-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.1-1. Идентификация клиента - физического лица, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенная\nидентификация клиента - физического лица не проводятся при\nосуществлении операций по приему от клиентов - физических лиц\nстраховых премий по договорам страхования жизни на случай смерти,\nдожития до определенного возраста или срока либо наступления иного\nсобытия, договорам страхования жизни с условием периодических\nстраховых выплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в\nинвестиционном доходе страховщика, договорам пенсионного страхования,\nесли сумма таких премий не превышает 15 000 рублей либо сумму в\nиностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, а в отношении\nстраховых премий по иным договорам страхования 40 000 рублей либо\nсумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 000 рублей (за\nисключением случая, когда у работников организации, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, возникают\nподозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования\nтерроризма). Информация об изменениях:\nПункт 1.2 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30 декабря\n2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.2. При осуществлении физическим лицом операции по покупке или\nпродаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 40 000\nрублей либо не превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную\n40 000 рублей, идентификация клиента - физического лица, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится,\nза исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, возникают\nподозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования\nтерроризма. При осуществлении физическим лицом операции по размену банкнот или\nмонеты одного номинала на банкноты или монету другого номинала либо\nоперации по замене поврежденных банкнот или монеты, не имеющих\nпризнаков подделки, на неповрежденные банкноты или монету на сумму, не\nпревышающую 40 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной\nвалюте, эквивалентную 40 000 рублей, идентификация клиента -\nфизического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и\nбенефициарного владельца, а также упрощенная идентификация клиента -\nфизического лица не проводится, за исключением случая, когда у\nработников организации, осуществляющей операции с денежными средствами\nили иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция\nосуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных\nпреступным путем, или финансирования терроризма. 1.3. Утратил силу. Информация об изменениях:\nСм. текст пункта 1.3 статьи 7\nИнформация об изменениях:\nПункт 1.4 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.4. Идентификация клиента - физического лица, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенная\nидентификация клиента - физического лица не проводятся при\nосуществлении кредитными организациями, в том числе с привлечением\nбанковских платежных агентов, филиалами иностранных банков перевода\nденежных средств без открытия банковского счета, в том числе\nэлектронных денежных средств, в пользу юридических лиц и\nиндивидуальных предпринимателей в целях оплаты реализуемых товаров,\nвыполняемых работ, оказываемых услуг, использования результатов\nинтеллектуальной деятельности или средств индивидуализации, в пользу\nорганов государственной власти и органов местного самоуправления,\nучреждений, находящихся в их ведении, получающих денежные средства\nплательщика в рамках выполнения ими функций, установленных\nзаконодательством Российской Федерации, при предоставлении клиентом -\nфизическим лицом кредитной организации, филиалу иностранного банка\nденежных средств в целях увеличения остатка электронных денежных\nсредств, если сумма денежных средств не превышает 15 000 рублей либо\nсумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, а при\nосуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета\n(за исключением перевода электронных денежных средств) в целях уплаты\n(перечисления) налога, авансовых платежей по налогам в бюджетную\nсистему Российской Федерации, внесения платы за жилое помещение и\nкоммунальные услуги, в том числе пеней за несвоевременное и (или)\nнеполное внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги, если\nсумма данного перевода не превышает 60 000 рублей, за исключением\nслучаев, если у работников кредитной организации, филиала иностранного\nбанка, банковских платежных агентов возникают подозрения, что\nуказанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а\nтакже если получателем переводимых денежных средств является:\nфизическое лицо;\nнекоммерческая организация (кроме религиозных и благотворительных\nорганизаций, зарегистрированных в установленном порядке, товариществ\nсобственников недвижимости (жилья), жилищных, жилищно-строительных\nкооперативов или иных специализированных потребительских кооперативов,\nрегиональных операторов, созданных в организационно-правовой форме\nфонда в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации);\nорганизация, созданная за пределами территории Российской Федерации\n(за исключением случаев осуществления кредитными организациями,\nфилиалами иностранных банков перевода денежных средств за счет остатка\nэлектронных денежных средств клиента - физического лица в пользу\nорганизации, созданной за пределами территории Российской Федерации, в\nцелях оплаты реализуемых товаров, выполняемых работ, оказываемых\nуслуг, использования результатов интеллектуальной деятельности). При осуществлении кредитными организациями, в том числе с привлечением\nбанковских платежных агентов, филиалами иностранных банков перевода\nденежных средств без открытия банковского счета, в том числе\nэлектронных денежных средств, в целях оплаты товаров (работ, услуг),\nвключенных в определенный Правительством Российской Федерации перечень\nтоваров (работ, услуг), в оплату которых платежный агент не вправе\nпринимать платежи физических лиц, идентификация или упрощенная\nидентификация клиента - физического лица проводится независимо от\nсуммы перевода с учетом положений пункта 1.11 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 7 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 1.4-1\n1.4-1. Идентификация выгодоприобретателей не проводится, если клиентом\nявляется орган государственной власти Российской Федерации, орган\nгосударственной власти субъекта Российской Федерации, орган местного\nсамоуправления или орган государственной власти иностранного\nгосударства. Информация об изменениях:\nПункт 1.4-2 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 607-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.4-2. При покупке физическим лицом ювелирных и других изделий из\nдрагоценных металлов и (или) драгоценных камней на сумму, не\nпревышающую 60 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте,\nэквивалентную 60 000 рублей, а также при использовании\nперсонифицированного электронного средства платежа для совершения\nпокупки физическим лицом ювелирных и других изделий из драгоценных\nметаллов и (или) драгоценных камней в розницу на сумму, не превышающую\n400 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 400 000\nрублей, идентификация клиента - физического лица, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится\n(за исключением случая, если у работников организации, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, возникают\nподозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования\nтерроризма). Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.4-3 с 30 июня 2018 г. - Федеральный закон\nот 31 декабря 2017 г. N 482-ФЗ\n1.4-3. Идентификация представителя клиента, выгодоприобретателя и\nбенефициарного владельца не проводится при проведении идентификации\nклиента - физического лица в порядке, установленном пунктом 5.8\nнастоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 1.4-4 изменен с 30 января 2021 г. - Федеральный закон от 30\nдекабря 2020 г. N 536-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.4-4. При выплате, передаче или предоставлении являющемуся участником\nлотереи клиенту - физическому лицу выигрыша на сумму менее 15 000\nрублей идентификация клиента - физического лица, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенная\nидентификация клиента - физического лица не проводятся (за исключением\nслучая, если у работников организации, осуществляющей операции с\nденежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что\nданная операция (сделка) осуществляется в целях легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования\nтерроризма). Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.4-5 с 20 июля 2020 г. - Федеральный закон\nот 20 июля 2020 г. N 212-ФЗ\n1.4-5. Идентификация клиента - физического лица, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенная\nидентификация клиента - физического лица не проводятся оператором\nфинансовой платформы при заключении с ним договора об оказании услуг\nоператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом \"О\nсовершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы\" в\nцелях совершения сделок, не требующих идентификации в соответствии с\nнастоящим Федеральным законом (за исключением случая, если у\nработников оператора финансовой платформы возникают подозрения, что\nданные сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, или финансирования терроризма). При\nсовершении с использованием финансовой платформы операций и сделок,\nтребующих идентификации в соответствии с настоящим Федеральным\nзаконом, оператор финансовой платформы до совершения таких операции\nили сделки обязан провести идентификацию клиента - физического лица,\nпредставителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца\nлибо упрощенную идентификацию клиента - физического лица в\nсоответствии с настоящим Федеральным законом. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.4-6 с 7 апреля 2020 г. - Федеральный\nзакон от 7 апреля 2020 г. N 116-ФЗ\n1.4-6. В случае, если открытие лицевого счета в реестре владельцев\nценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается\nтакой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося\nоснованием для открытия указанного лицевого счета, идентификация или\nупрощенная идентификация соответственно клиента и клиента -\nфизического лица, которым открываются лицевые счета в реестре\nвладельцев ценных бумаг, а также идентификация представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится. В\nустановленном настоящим пунктом случае идентификация или упрощенная\nидентификация должна быть проведена после открытия лицевого счета в\nреестре владельцев ценных бумаг до проведения по указанному лицевому\nсчету первой операции с ценными бумагами на основании распоряжения\nклиента, которому открыт указанный лицевой счет. Информация об изменениях:\nПункт 1.4-7 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.4-7. Идентификация клиента - физического лица, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, а также\nупрощенная идентификация клиента - физического лица не проводится при\nосуществлении организациями федеральной почтовой связи почтовых\nпереводов денежных средств в пользу юридических лиц и индивидуальных\nпредпринимателей в целях оплаты реализуемых товаров, выполняемых\nработ, оказываемых услуг, использования результатов интеллектуальной\nдеятельности или средств индивидуализации, с которыми организациями\nфедеральной почтовой связи заключен договор о приеме почтовых\nпереводов от физических лиц, а также в пользу органов государственной\nвласти и органов местного самоуправления, учреждений, находящихся в их\nведении, получающих денежные средства плательщика в рамках выполнения\nими функций, установленных законодательством Российской Федерации,\nесли сумма денежных средств по почтовому переводу не превышает 15 000\nрублей, а при осуществлении почтовых переводов денежных средств от\nклиентов - физических лиц в целях уплаты (перечисления) налога,\nавансовых платежей по налогам в бюджетную систему Российской\nФедерации, внесения платы за жилое помещение и коммунальные услуги, в\nтом числе пеней за несвоевременное и (или) неполное внесение платы за\nжилое помещение и коммунальные услуги, если сумма денежных средств по\nтакому почтовому переводу не превышает 60 000 рублей, за исключением\nслучаев, если у работников организации федеральной почтовой связи\nвозникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансирования терроризма. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.4-8 с 13 июня 2023 г. - Федеральный закон\nот 13 июня 2023 г. N 260-ФЗ\n1.4-8. Идентификация выгодоприобретателя не проводится при заключении\nдоговора страхования в пользу третьего лица (за исключением случая,\nкогда у работников организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, возникают подозрения, что указанная\nоперация осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, или финансирования терроризма). В случае, если идентификация выгодоприобретателя в соответствии с\nабзацем первым настоящего пункта не проводится, организации,\nосуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом,\nдокументально фиксируют сведения о выгодоприобретателе, ставшие им\nизвестными при заключении договора страхования в пользу третьего лица\n(без проверки их достоверности). Выгодоприобретатель по договору страхования, заключенному в пользу\nтретьего лица, идентификация которого не проводится в соответствии с\nабзацем первым настоящего пункта, подлежит идентификации в качестве\nклиента до осуществления ему страхового возмещения и (или) выплаты\nстраховой суммы. Информация об изменениях:\nПункт 1.5 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30 декабря\n2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5. Кредитная организация вправе поручать на основании договора, в\nтом числе многостороннего (включая правила платежной системы),\nорганизации федеральной почтовой связи, банковскому платежному агенту,\nоператору связи, имеющему право самостоятельно оказывать услуги\nподвижной радиотелефонной связи, удостоверяющему центру,\nаккредитованному в порядке, установленном Федеральным законом от 6\nапреля 2011 года N 63-ФЗ \"Об электронной подписи\", проведение\nидентификации клиента - физического лица, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца или упрощенной\nидентификации клиента - физического лица в целях осуществления\nперевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе\nэлектронных денежных средств, и предоставления указанному клиенту -\nфизическому лицу электронного средства платежа, а также обновление\nинформации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах. Кредитная организация вправе поручать на основании договора, в том\nчисле многостороннего, банковскому платежному агенту, осуществляющему\nв соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ \"О\nнациональной платежной системе\" операции платежного агрегатора,\nпроведение идентификации клиентов, являющихся юридическими лицами и\nиндивидуальными предпринимателями, а также иными лицами, указанными в\nчасти 13 статьи 14.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ\n\"О национальной платежной системе\", представителей клиентов,\nвыгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях обеспечения\nвозможности приема клиентами, являющимися юридическими лицами и\nиндивидуальными предпринимателями, а также иными лицами, указанными в\nчасти 13 статьи 14.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ\n\"О национальной платежной системе\", электронных средств платежа и\n(или) получения перевода денежных средств в соответствии с договором,\nзаключаемым с такими клиентами банковским платежным агентом,\nосуществляющим операции платежного агрегатора, а также обновление\nинформации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-1 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30\nдекабря 2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением\nпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию),\nоператоры инвестиционных платформ, управляющие компании инвестиционных\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных\nфондов, операторы информационных систем, в которых осуществляется\nвыпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых\nфинансовых активов, страховые организации (за исключением страховых\nмедицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в\nсфере обязательного медицинского страхования), иностранные страховые\nорганизации вправе на основании договора поручать кредитной\nорганизации проведение идентификации клиента или упрощенной\nидентификации клиента - физического лица, идентификации представителя\nклиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также\nобновление информации о клиентах, представителях клиентов,\nвыгодоприобретателях, бенефициарных владельцах. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий\nдеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании\nлицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, вправе на\nосновании договора поручать иному профессиональному участнику рынка\nценных бумаг, осуществляющему функции трансфер-агента, проведение\nидентификации или упрощенной идентификации соответственно клиента и\nклиента - физического лица, которым открываются лицевые счета в\nреестре владельцев ценных бумаг или в случае, установленном пунктом\n1.4-6 настоящей статьи, открыты лицевые счета в реестре владельцев\nценных бумаг, идентификации представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление\nинформации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-2 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-2. Микрофинансовая организация вправе поручать на основании\nдоговора кредитной организации проведение идентификации клиента или\nупрощенной идентификации клиента - физического лица, идентификации\nпредставителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца\nв целях заключения с указанным клиентом договора займа, а также\nобновление информации о клиентах, представителях клиентов,\nвыгодоприобретателях, бенефициарных владельцах. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск\nцифровых финансовых активов, вправе поручать на основании договора\nиному оператору информационной системы, в которой осуществляется\nвыпуск цифровых финансовых активов, оператору обмена цифровых\nфинансовых активов, оператору инвестиционной платформы, а также\nпрофессиональному участнику рынка ценных бумаг (за исключением\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию)\nпроведение идентификации клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновление информации о\nклиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных\nвладельцах при осуществлении деятельности, предусмотренной Федеральным\nзаконом от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ \"О цифровых финансовых активах,\nцифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные\nакты Российской Федерации\". Оператор обмена цифровых финансовых активов вправе поручать на\nосновании договора оператору информационной системы, в которой\nосуществляется выпуск цифровых финансовых активов, иному оператору\nобмена цифровых финансовых активов, оператору инвестиционной\nплатформы, а также профессиональному участнику рынка ценных бумаг (за\nисключением профессионального участника рынка ценных бумаг,\nосуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию) проведение идентификации клиента, представителя\nклиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновление\nинформации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах при осуществлении деятельности,\nпредусмотренной Федеральным законом от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ \"О\nцифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в\nотдельные законодательные акты Российской Федерации\". Информация об изменениях:\nПункт 1.5-3 изменен с 1 октября 2019 г. - Федеральный закон от 2\nавгуста 2019 г. N 271-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-3. Требования к кредитным организациям, которым может быть\nпоручено проведение идентификации или упрощенной идентификации в\nсоответствии с пунктом 1.5-2 настоящей статьи, устанавливаются Банком\nРоссии по согласованию с уполномоченным органом. Банк России по\nсогласованию с уполномоченным органом устанавливает требования к\nмикрофинансовым организациям, которые в соответствии с пунктом 1.5-2\nнастоящей статьи могут поручать кредитным организациям проведение\nидентификации или упрощенной идентификации. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.5-4 с 18 марта 2019 г. - Федеральный\nзакон от 18 марта 2019 г. N 32-ФЗ\n1.5-4. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, которые являются участниками одной банковской группы\nили одного банковского холдинга, для целей идентификации клиента,\nпредставителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца,\nобновления информации о них и установления сведений в соответствии с\nподпунктами 1 и 5 пункта 1 статьи 7.3 настоящего Федерального закона\nвправе осуществлять обмен полученными ими в указанных целях в\nсоответствии с настоящим Федеральным законом информацией и документами\nи их использование в порядке, установленном целевыми правилами\nвнутреннего контроля, при одновременном соблюдении следующих условий:\n1) у работников организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, которая является участником банковской\nгруппы или банковского холдинга и участвует в обмене информацией и\nдокументами, предусмотренном настоящим пунктом, отсутствуют подозрения\nв том, что целью клиента является совершение операций в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансирования терроризма;\n2) в отношении организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, которая является участником банковской\nгруппы или банковского холдинга, не установлен запрет на обмен\nинформацией и документами и их использование, предусмотренный частью\nвторой статьи 13 настоящего Федерального закона;\n3) в отношении информации и документов, обмен которыми осуществляется\nв соответствии с настоящим пунктом, организациями, осуществляющими\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, которые являются\nучастниками банковской группы или банковского холдинга, выполнены\nтребования, установленные подпунктом 3 пункта 1 настоящей статьи и\nподпунктом 4 пункта 1 статьи 7.3 настоящего Федерального закона;\n4) при отсутствии сомнений в достоверности и точности информации и\nдокументов, обмен которыми и их использование допускаются в\nсоответствии с настоящим пунктом;\n5) при наличии согласия в письменной форме клиента - физического лица\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, которая является участником банковской группы или\nбанковского холдинга, на передачу и использование информации и\nдокументов о таком физическом лице другим организациям, осуществляющим\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, которые являются\nс указанной организацией участниками одной банковской группы или\nодного банковского холдинга;\n6) при присоединении организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, которая является участником банковской\nгруппы или банковского холдинга, к утвержденным целевым правилам\nвнутреннего контроля. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.5-5 с 18 марта 2019 г. - Федеральный\nзакон от 18 марта 2019 г. N 32-ФЗ\n1.5-5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, которые являются участниками банковской группы или\nбанковского холдинга, не вправе предоставлять информацию и документы в\nрамках обмена информацией и документами, предусмотренного пунктом\n1.5-4 настоящей статьи, другим организациям, осуществляющим операции с\nденежными средствами или иным имуществом, являющимся участниками этой\nже банковской группы или этого же банковского холдинга и\nзарегистрированным за пределами Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-6 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30\nдекабря 2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-6. Организатор азартных игр в букмекерской конторе или\nтотализаторе на основании договора вправе поручать кредитной\nорганизации, осуществляющей функции единого центра учета переводов\nставок букмекерских контор и тотализаторов в соответствии со статьей\n14.2 Федерального закона от 29 декабря 2006 года N 244-ФЗ \"О\nгосударственном регулировании деятельности по организации и проведению\nазартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты\nРоссийской Федерации\", проведение идентификации или упрощенной\nидентификации клиента - физического лица, обновление информации о нем. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-7 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30\nдекабря 2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-7. Оператор лотереи вправе поручать на основании договора, в том\nчисле многостороннего, другому оператору лотереи, кредитной\nорганизации, организации федеральной почтовой связи, оператору связи,\nимеющему право самостоятельно оказывать услуги подвижной\nрадиотелефонной связи, проведение идентификации или упрощенной\nидентификации являющегося участником лотереи клиента - физического\nлица, идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и\nбенефициарного владельца в целях выплаты, передачи или предоставления\nвыигрыша по договору об участии в лотерее, а также обновление\nинформации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-8 изменен с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 11 марта\n2024 г. N 45-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nПункт 1.5-8 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30\nдекабря 2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-8. Оператор финансовой платформы в соответствии с правилами\nфинансовой платформы вправе на основании договора поручать банку\nпроведение идентификации клиента - физического лица при его личном\nприсутствии, идентификации представителя такого клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с\nтаким клиентом договора об оказании услуг оператора финансовой\nплатформы в соответствии с Федеральным законом \"О совершении\nфинансовых сделок с использованием финансовой платформы\", а также\nобновление информации о клиентах, представителях клиентов,\nвыгодоприобретателях, бенефициарных владельцах. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, присоединившиеся к\nдоговору об оказании услуг оператора финансовой платформы, вправе на\nосновании договора поручать оператору финансовой платформы проведение\nидентификации клиента - физического лица, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной\nидентификации клиента - физического лица в целях совершения с таким\nклиентом сделок с бездокументарными ценными бумагами, облигациями и\nобездвиженными сберегательными сертификатами с использованием\nфинансовой платформы в соответствии с Федеральным законом \"О\nсовершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы\" и\n(или) учета прав на эти ценные бумаги, а также обновление информации о\nклиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных\nвладельцах. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных\nфондов и негосударственных пенсионных фондов, присоединившиеся к\nдоговору об оказании услуг оператора финансовой платформы, вправе на\nосновании договора поручать оператору финансовой платформы проведение\nидентификации клиента - физического лица, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной\nидентификации клиента - физического лица в целях совершения с таким\nклиентом сделок с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов с\nиспользованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным\nзаконом \"О совершении финансовых сделок с использованием финансовой\nплатформы\", а также обновление информации о клиентах, представителях\nклиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах. Страховые организации (за исключением страховых медицинских\nорганизаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере\nобязательного медицинского страхования), иностранные страховые\nорганизации, присоединившиеся к договору об оказании услуг оператора\nфинансовой платформы, вправе на основании договора поручать оператору\nфинансовой платформы проведение идентификации клиента - физического\nлица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного\nвладельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях\nзаключения с таким клиентом с использованием финансовой платформы в\nсоответствии с Федеральным законом \"О совершении финансовых сделок с\nиспользованием финансовой платформы\" договоров обязательного\nстрахования гражданской ответственности владельцев транспортных\nсредств, договоров добровольного имущественного страхования, договоров\nстрахования от несчастных случаев и болезней, договоров добровольного\nмедицинского страхования, а также обновление информации о клиентах,\nпредставителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных\nвладельцах. Кредитные организации, присоединившиеся к договору об оказании услуг\nоператора финансовой платформы, вправе на основании договора поручать\nоператору финансовой платформы проведение идентификации клиента -\nфизического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя,\nбенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента -\nфизического лица в целях заключения с таким клиентом кредитного\nдоговора с использованием финансовой платформы в соответствии с\nФедеральным законом \"О совершении финансовых сделок с использованием\nфинансовой платформы\", а также обновление информации о клиентах,\nпредставителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных\nвладельцах. Банки, присоединившиеся к договору об оказании услуг оператора\nфинансовой платформы, вправе на основании договора поручать оператору\nфинансовой платформы проведение идентификации клиента - физического\nлица, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного\nвладельца в целях заключения с таким клиентом договора банковского\nсчета (вклада) с использованием финансовой платформы в соответствии с\nФедеральным законом \"О совершении финансовых сделок с использованием\nфинансовой платформы\", а также обновление информации о клиентах,\nпредставителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных\nвладельцах. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-9 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-9. Кредитная организация, филиал иностранного банка, страховой\nброкер, организация федеральной почтовой связи, общество взаимного\nстрахования, негосударственный пенсионный фонд вправе поручать на\nосновании договора, в том числе многостороннего, кредитной организации\nпроведение идентификации клиента, упрощенной идентификации клиента -\nфизического лица, идентификации представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление\nинформации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах. Ломбард, кредитный потребительский кооператив, в том числе\nсельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив, вправе\nпоручать на основании договора, в том числе многостороннего, кредитной\nорганизации проведение идентификации клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца, а при заключении\nдоговора потребительского займа упрощенной идентификации клиента -\nфизического лица, а также обновление информации о клиентах,\nпредставителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных\nвладельцах. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-10 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2022 г. N 607-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25 декабря\n2023 г. N 631-ФЗ)\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-10. Лизинговая компания, организация, осуществляющая куплю-продажу\nдрагоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий\nиз драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий\n(за исключением религиозных организаций, музеев и организаций,\nиспользующих драгоценные металлы, их химические соединения,\nдрагоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в\nсоставе инструментов, приборов, оборудования и изделий\nпроизводственно-технического назначения), организация, оказывающая\nпосреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи\nнедвижимого имущества, оператор по приему платежей, коммерческая\nорганизация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного\nтребования в качестве финансового агента, оператор связи, имеющий\nправо самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,\nоператор связи, занимающий существенное положение в сети связи общего\nпользования, который имеет право самостоятельно оказывать услуги связи\nпо передаче данных, вправе поручать на основании договора, в том числе\nмногостороннего, кредитной организации проведение идентификации\nклиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного\nвладельца, а также обновление информации о клиентах, представителях\nклиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-11 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-11. Кредитная организация, филиал иностранного банка,\nпрофессиональный участник рынка ценных бумаг (за исключением\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию),\nоператор инвестиционной платформы, управляющая компания\nинвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и\nнегосударственного пенсионного фонда, оператор информационной системы,\nв которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе\nпоручать на основании договора иностранному банку или иной иностранной\nфинансовой организации (далее - иностранная финансовая организация)\nпроведение идентификации клиента - иностранного гражданина или\nиностранного юридического лица (далее при совместном упоминании -\nиностранный клиент), представителя иностранного клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление\nинформации об иностранных клиентах, о представителях иностранных\nклиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее\nтакже - договор с иностранной финансовой организацией). Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, поручившие проведение идентификации и (или) обновление\nинформации в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, вправе\nиспользовать документы и сведения, полученные иностранной финансовой\nорганизацией, только при условии нахождения иностранного клиента на\nобслуживании в иностранной финансовой организации на момент проведения\nтаких идентификации и (или) обновления информации. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-12 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-12. Правительство Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом, федеральным органом исполнительной власти в\nобласти обеспечения безопасности и Центральным банком Российской\nФедерации утверждает перечень государств (территорий), в которых\nзарегистрированы иностранные финансовые организации, которым кредитные\nорганизации, филиалы иностранных банков, профессиональные участники\nрынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка\nценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по\nинвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ,\nуправляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных\nфондов и негосударственных пенсионных фондов, операторы информационных\nсистем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,\nвправе поручать проведение идентификации и (или) обновление информации\nв соответствии с пунктом 1.5-11 настоящей статьи. Изменение перечня государств (территорий), предусмотренного абзацем\nпервым настоящего пункта, осуществляется на основании согласованных\nпредложений уполномоченного органа, федерального органа исполнительной\nвласти в области обеспечения безопасности, федерального органа\nисполнительной власти, осуществляющего функции по выработке\nгосударственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере\nбюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, и\nЦентрального банка Российской Федерации. В случае исключения из перечня государств (территорий),\nпредусмотренного абзацем первым настоящего пункта, государства\n(территории), в котором (на территории которого) зарегистрирована\nиностранная финансовая организация, с которой кредитной организацией,\nфилиалом иностранного банка, профессиональным участником рынка ценных\nбумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг,\nосуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию), оператором инвестиционной платформы, управляющей\nкомпанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и\nнегосударственного пенсионного фонда, оператором информационной\nсистемы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,\nзаключен договор, предусмотренный пунктом 1.5-11 настоящей статьи,\nтакая организация, осуществляющая операции с денежными средствами или\nиным имуществом, обязана расторгнуть данный договор не позднее десяти\nрабочих дней, следующих за днем опубликования соответствующего акта\nПравительства Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 1.5-13 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.5-13. Центральный банк Российской Федерации вправе:\nпринять решение о запрете кредитной организации, филиалу иностранного\nбанка, профессиональному участнику рынка ценных бумаг (за исключением\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию),\nоператору инвестиционной платформы, управляющей компании\nинвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и\nнегосударственного пенсионного фонда, оператору информационной\nсистемы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,\nпоручать одной или нескольким иностранным финансовым организациям в\nсоответствии с пунктом 1.5-11 настоящей статьи проведение\nидентификации иностранного клиента, представителя иностранного\nклиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также\nобновление информации об иностранных клиентах, о представителях\nиностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;\nустановить в качестве условия использования кредитной организацией,\nфилиалом иностранного банка, профессиональным участником рынка ценных\nбумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг,\nосуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию), оператором инвестиционной платформы, управляющей\nкомпанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и\nнегосударственного пенсионного фонда, оператором информационной\nсистемы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,\nдокументов и сведений, полученных от иностранной финансовой\nорганизации, которой в соответствии с пунктом 1.5-11 настоящей статьи\nбыло поручено проведение идентификации и (или) обновление информации,\nтребование о личном присутствии иностранного гражданина, представителя\nиностранного юридического лица при проведении указанной иностранной\nфинансовой организацией идентификации иностранного клиента и (или)\nобновлении информации о нем. Центральный банк Российской Федерации по согласованию с уполномоченным\nорганом и федеральным органом исполнительной власти в области\nобеспечения безопасности вправе установить в отношении кредитных\nорганизаций, филиалов иностранных банков, профессиональных участников\nрынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка\nценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по\nинвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ,\nуправляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных\nфондов и негосударственных пенсионных фондов, операторов\nинформационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых\nфинансовых активов, ограничения по операциям и сделкам, совершаемым\nтакими организациями с иностранными клиентами, в отношении которых\nидентификация и (или) обновление информации были проведены в\nсоответствии с пунктом 1.5-11 настоящей статьи. Информация об\nустановленных ограничениях публикуется на официальном сайте\nЦентрального банка Российской Федерации в сети Интернет. Уполномоченный орган и федеральный орган исполнительной власти в\nобласти обеспечения безопасности вправе направлять в Центральный банк\nРоссийской Федерации предложения в целях принятия решений,\nпредусмотренных абзацами вторым - четвертым настоящего пункта, которые\nподлежат рассмотрению Центральным банком Российской Федерации в\nтечение 30 дней с момента поступления указанных предложений. В случае получения решения Центрального банка Российской Федерации,\nуказанного в абзаце втором настоящего пункта, кредитная организация,\nфилиал иностранного банка, профессиональный участник рынка ценных\nбумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг,\nосуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию), оператор инвестиционной платформы, управляющая\nкомпания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и\nнегосударственного пенсионного фонда, оператор информационной системы,\nв которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязаны\nрасторгнуть договор с иностранной финансовой организацией не позднее\nдесяти рабочих дней, следующих за днем получения такого решения. Информация об изменениях:\nПункт 1.6 изменен с 21 июля 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 308-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.6. В случае, указанном в пунктах 1.5 - 1.5-2, 1.5-6 - 1.5-11\nнастоящей статьи, организация, поручившая проведение идентификации или\nупрощенной идентификации, несет ответственность за соблюдение\nтребований по идентификации или упрощенной идентификации,\nустановленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии\nс ним нормативными правовыми актами. Информация об изменениях:\nПункт 1.7 изменен с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля\n2020 г. N 259-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.7. Кредитные организации, операторы лотерей, организации федеральной\nпочтовой связи, операторы связи, имеющие право самостоятельно\nоказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющий\nцентр, аккредитованный в порядке, установленном Федеральным законом от\n6 апреля 2011 года N 63-ФЗ \"Об электронной подписи\", операторы\nфинансовых платформ, операторы информационных систем, в которых\nосуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена\nцифровых финансовых активов, которым поручено проведение идентификации\nили упрощенной идентификации, несут ответственность за несоблюдение\nустановленных требований по идентификации или упрощенной идентификации\nв соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными\nзаконами. Банковские платежные агенты несут ответственность за\nнесоблюдение установленных требований по идентификации или упрощенной\nидентификации в соответствии с договором, заключенным с кредитной\nорганизацией. Информация об изменениях:\nПункт 1.8 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.8. В случае несоблюдения установленных требований по идентификации\nили упрощенной идентификации лицо, которому в соответствии с пунктами\n1.5 - 1.5-2, 1.5-6 - 1.5-10 настоящей статьи поручено проведение\nидентификации или упрощенной идентификации, несет ответственность в\nсоответствии с договором, заключенным с организацией, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, поручившей\nпроведение идентификации или упрощенной идентификации, включая\nвзыскание неустойки (штрафа, пеней). В случае несоблюдения\nустановленных требований по обновлению информации о клиентах,\nпредставителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных\nвладельцах лицо, которому в соответствии с пунктами 1.5 - 1.5-2,\n1.5-6 - 1.5-10 настоящей статьи поручено обновление такой информации,\nнесет ответственность в соответствии с договором, заключенным с\nорганизацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, поручившей обновление такой информации, включая взыскание\nнеустойки (штрафа, пеней). Несоблюдение установленных требований по\nидентификации или упрощенной идентификации, обновлению информации о\nклиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и\nбенефициарных владельцах также может являться основанием для\nодностороннего отказа организации, поручившей проведение идентификации\nили упрощенной идентификации, обновление такой информации, от\nисполнения договора с лицом, которому поручено проведение\nидентификации или упрощенной идентификации, обновление такой\nинформации. Несоблюдение банковским платежным агентом требований по\nидентификации или упрощенной идентификации является основанием для\nодностороннего отказа кредитной организации от исполнения договора с\nуказанным банковским платежным агентом. Договор с иностранной финансовой организацией должен содержать условие\nо передаче иностранной финансовой организацией кредитной организации,\nфилиалу иностранного банка, профессиональному участнику рынка ценных\nбумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг,\nосуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию), оператору инвестиционной платформы, управляющей\nкомпании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и\nнегосударственного пенсионного фонда, оператору информационной\nсистемы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,\nв полном объеме сведений, определенных настоящим Федеральным законом и\nполученных при проведении идентификации иностранного клиента,\nпредставителя иностранного клиента, выгодоприобретателя,\nбенефициарного владельца и (или) обновлении информации об иностранном\nклиенте, о представителе иностранного клиента, выгодоприобретателе,\nбенефициарном владельце, меры ответственности иностранной финансовой\nорганизации за предоставление недостоверной информации по результатам\nпроведенной идентификации и (или) обновления информации об иностранных\nклиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях,\nбенефициарных владельцах, требование о личном присутствии иностранного\nгражданина, представителя иностранного юридического лица в случае\nпринятия решения, предусмотренного абзацем третьим пункта 1.5-13\nнастоящей статьи, а также условие о расторжении договора с иностранной\nфинансовой организацией в одностороннем порядке в случае\nнеоднократного в течение одного года предоставления ею недостоверной\nинформации и в случаях, предусмотренных абзацем третьим пункта 1.5-12\nи абзацем шестым пункта 1.5-13 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 1.9 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30 декабря\n2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.9. Лицо, которому поручено проведение идентификации или упрощенной\nидентификации в соответствии с пунктами 1.5 - 1.5-2, 1.5-6 - 1.5-10\nнастоящей статьи, должно передавать организации, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, поручившей\nпроведение идентификации или упрощенной идентификации, в полном объеме\nсведения, полученные при проведении идентификации или упрощенной\nидентификации, в порядке, предусмотренном договором, незамедлительно,\nно не позднее трех рабочих дней со дня получения таких сведений лицом,\nкоторое проводило идентификацию или упрощенную идентификацию. Лицо,\nкоторому поручено обновление информации о клиентах, представителях\nклиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах в\nсоответствии с пунктами 1.5 - 1.5-2, 1.5-6 - 1.5-10 настоящей статьи,\nдолжно передавать организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, поручившей обновление такой\nинформации, в полном объеме сведения, полученные при проведении\nобновления такой информации, в порядке, предусмотренном договором,\nнезамедлительно, но не позднее трех рабочих дней со дня получения\nтаких сведений лицом, которое проводило обновление такой информации. Информация об изменениях:\nПункт 1.10 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.10. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона,\nрегулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет\nЦентральный банк Российской Федерации, поручившие проведение\nидентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о\nклиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и\nбенефициарных владельцах, обязаны сообщать Центральному банку\nРоссийской Федерации в установленном им порядке информацию о лицах,\nкоторым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации,\nобновление такой информации. Информация об изменениях:\nПункт 1.11 изменен с 30 мая 2025 г. - Федеральный закон от 29 мая\n2024 г. N 122-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nПункт 1.11 изменен с 18 марта 2023 г. - Федеральный закон от 18 марта\n2023 г. N 76-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.11. Упрощенная идентификация клиента - физического лица может быть\nпроведена при осуществлении перевода денежных средств по поручению\nклиента - физического лица без открытия банковского счета, в том числе\nэлектронных денежных средств, а также при предоставлении клиенту -\nфизическому лицу электронного средства платежа, при осуществлении\nоперации по размену банкнот или монеты одного номинала на банкноты или\nмонету другого номинала либо операции по замене поврежденных банкнот\nили монеты, не имеющих признаков подделки, на неповрежденные банкноты\nили монету на сумму, не превышающую 100 000 рублей либо не превышающую\nсумму в иностранной валюте, эквивалентную 100 000 рублей, при\nосуществлении и получении почтового перевода денежных средств на\nсумму, не превышающую 15 000 рублей, с учетом особенностей,\nустановленных пунктом 1.12-4 настоящей статьи, при осуществлении\nоперации по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму,\nне превышающую 100 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной\nвалюте, эквивалентную 100 000 рублей, при приеме интерактивной ставки\nи выплате выигрыша физическому лицу, от которого принята интерактивная\nставка, на сумму, не превышающую максимальную сумму, установленную для\nостатков электронных денежных средств в соответствии с частью 5.1\nстатьи 10 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ \"О\nнациональной платежной системе\", при заключении договора\nпотребительского кредита (займа) с учетом особенностей, установленных\nпунктом 1.12-1 настоящей статьи, при заключении договора страхования с\nучетом особенностей, установленных пунктом 1.12-2 настоящей статьи,\nпри выплате, передаче или предоставлении участнику лотереи выигрыша по\nдоговору об участии в лотерее с учетом особенностей, установленных\nпунктом 1.12-3 настоящей статьи, при заключении договоров с\nнегосударственными пенсионными фондами, при заключении договора о\nброкерском обслуживании, договора доверительного управления ценными\nбумагами, договора об инвестиционном консультировании, при открытии\nлицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, при ведении лицевого\nсчета в реестре владельцев ценных бумаг в случае, установленном\nпунктом 1.4-6 настоящей статьи, депозитарного договора, при внесении\nрегистратором записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги\nв реестре их владельцев по основаниям, вытекающим из сделок,\nсовершенных с использованием финансовой платформы в соответствии с\nФедеральным законом \"О совершении финансовых сделок с использованием\nфинансовой платформы\", при заключении с оператором финансовой\nплатформы договора об оказании услуг оператора финансовой платформы в\nсоответствии с Федеральным законом \"О совершении финансовых сделок с\nиспользованием финансовой платформы\" в целях совершения с\nиспользованием финансовой платформы сделок, для которых настоящим\nФедеральным законом предусмотрена упрощенная идентификация, при\nприобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, при\nзаключении договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании,\nпредусматривающих инвестирование с использованием инвестиционной\nплатформы на сумму, не превышающую 100 000 рублей, при условии, что\nвсе расчеты осуществляются исключительно в безналичной форме по\nсчетам, открытым в российской кредитной организации. Упрощенная идентификация клиента - физического лица проводится только\nпри одновременном наличии следующих условий:\nоперация не подлежит обязательному контролю в соответствии со статьями\n6, 7.4 и 7.5 настоящего Федерального закона и клиент - физическое лицо\nне является лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц,\nв отношении которых имеются сведения об их причастности к\nэкстремистской деятельности или терроризму, либо лицом, в отношении\nкоторого межведомственным координационным органом, осуществляющим\nфункции по противодействию финансированию терроризма, принято решение\nо замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,\nлибо лицом, включенным в перечни организаций и физических лиц,\nсвязанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН;\nу работников организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, отсутствуют подозрения в том, что\nцелью клиента - физического лица является совершение операций в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансирования терроризма;\nоперация не имеет запутанного или необычного характера,\nсвидетельствующего об отсутствии очевидного экономического смысла или\nочевидной законной цели, и совершение указанной операции не дает\nоснований полагать, что целью ее осуществления является уклонение от\nпроцедур обязательного контроля, предусмотренных настоящим Федеральным\nзаконом. В случае возникновения сомнений в достоверности сведений,\nпредставленных клиентом - физическим лицом в рамках проведения\nупрощенной идентификации, а равно в случае возникновения подозрений в\nтом, что операция осуществляется в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,\nорганизация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным\nимуществом, обязана провести идентификацию указанного клиента в\nпорядке, определенном пунктом 1 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 484-ФЗ в пункт 1.12 статьи\n7 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1.12. Упрощенная идентификация клиента - физического лица проводится\nодним из следующих способов:\n1) посредством личного представления клиентом - физическим лицом\nоригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий\nдокументов;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 2 изменен с 9 июня 2024 г. - Федеральный закон от 29 мая\n2024 г. N 119-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) посредством направления, в том числе в электронном виде, клиентом -\nфизическим лицом организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом и имеющей в соответствии с настоящим\nФедеральным законом право проводить упрощенную идентификацию, либо\nлицу, которому такой организацией с учетом требований настоящего\nФедерального закона поручено проведение упрощенной идентификации,\nследующих сведений о себе: фамилии, имени, отчества (если иное не\nвытекает из закона или национального обычая), серии и номера\nдокумента, удостоверяющего личность, страхового номера индивидуального\nлицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного\nучета Фонда пенсионного и социального страхования Российской\nФедерации, и (или) идентификационного номера налогоплательщика, и\n(или) номера полиса обязательного медицинского страхования\nзастрахованного лица, и (или) номера водительского удостоверения, а\nтакже абонентского номера клиента - физического лица, пользующегося\nуслугами подвижной радиотелефонной связи;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 3 изменен с 1 января 2023 г. - Федеральный закон от 28\nдекабря 2022 г. N 569-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) посредством прохождения клиентом - физическим лицом авторизации в\nединой системе идентификации и аутентификации при использовании\nусиленной квалифицированной электронной подписи или простой\nэлектронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой\nэлектронной подписи личность физического лица установлена при личном\nприеме, с указанием следующих сведений о себе: фамилии, имени,\nотчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая),\nстрахового номера индивидуального лицевого счета застрахованного лица\nв системе персонифицированного учета Фонда пенсионного и социального\nстрахования Российской Федерации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 29 декабря 2015 г. N 407-ФЗ статья 7 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 1.12-1, вступающим в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n1.12-1. Положения пунктов 1.11 и 1.12 настоящей статьи применяются в\nотношении договора потребительского кредита (займа), сумма которого не\nпревышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную\n15 000 рублей, предоставляемого клиенту - физическому лицу посредством\nперевода денежных средств в соответствии с законодательством о\nнациональной платежной системе в пользу клиента - физического лица. Информация об изменениях:\nПункт 1.12-2 изменен с 13 июня 2023 г. - Федеральный закон от 13 июня\n2023 г. N 260-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.12-2. Положения пунктов 1.11 и 1.12 настоящей статьи применяются в\nотношении договора страхования, за исключением договора страхования\nжизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока\nлибо наступления иного события, договора страхования жизни с условием\nпериодических страховых выплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием\nстрахователя в инвестиционном доходе страховщика, договора пенсионного\nстрахования. В отношении договора страхования жизни на случай смерти,\nдожития до определенного возраста или срока либо наступления иного\nсобытия, договора страхования жизни с условием периодических страховых\nвыплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в\nинвестиционном доходе страховщика, договора пенсионного страхования\nположения пунктов 1.11 и 1.12 настоящей статьи применяются, если сумма\nстраховых премий по указанным договорам не превышает 40 000 рублей\nлибо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 000 рублей. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.12-3 с 12 марта 2020 г. - Федеральный\nзакон от 1 марта 2020 г. N 46-ФЗ\n1.12-3. Положения пунктов 1.11 и 1.12 настоящей статьи применяются при\nвыплате, передаче или предоставлении участнику лотереи выигрыша по\nдоговору об участии в лотерее на сумму, не превышающую 100 000 рублей. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 1.12-4 с 18 марта 2023 г. - Федеральный\nзакон от 18 марта 2023 г. N 76-ФЗ\n1.12-4. Положения пунктов 1.11 и 1.12 настоящей статьи применяются при\nосуществлении почтового перевода денежных средств, за исключением\nслучаев, при которых в соответствии с пунктом 1.4-7 настоящей статьи\nупрощенная идентификация клиента - физического лица не проводится. Информация об изменениях:\nПункт 1.13 изменен с 1 января 2023 г. - Федеральный закон от 28\nдекабря 2022 г. N 569-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.13. В случае получения, в том числе с использованием единой системы\nмежведомственного электронного взаимодействия, из информационных\nсистем органов государственной власти, Фонда пенсионного и социального\nстрахования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного\nмедицинского страхования и (или) государственной информационной\nсистемы, определенной Правительством Российской Федерации,\nподтверждения совпадения сведений, указанных в подпункте 2 пункта 1.12\nнастоящей статьи, со сведениями в указанных информационных системах, а\nтакже при подтверждении клиентом - физическим лицом получения на\nуказанный им абонентский номер подвижной радиотелефонной связи\nинформации, обеспечивающей прохождение упрощенной идентификации\n(включая возможность использования электронного средства платежа),\nклиент - физическое лицо считается прошедшим процедуру упрощенной\nидентификации в целях осуществления перевода денежных средств без\nоткрытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств,\nприема интерактивной ставки или выплаты выигрыша, а также\nпредоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного\nсредства платежа, предоставления клиенту потребительского кредита\n(займа) с учетом особенностей, установленных пунктом 1.12-1 настоящей\nстатьи, заключения договора с негосударственным пенсионным фондом,\nзаключения договора доверительного управления ценными бумагами,\nдепозитарного договора, договора о брокерском обслуживании, договора\nоб инвестиционном консультировании, открытия лицевого счета в реестре\nвладельцев ценных бумаг, ведения лицевого счета в реестре владельцев\nценных бумаг в случае, установленном пунктом 1.4-6 настоящей статьи,\nзаключения договора с оператором инвестиционной платформы для оказания\nуслуг по содействию в инвестировании, заключения договора страхования\nс учетом особенностей, установленных пунктом 1.12-2 настоящей статьи,\nвыплаты, передачи или предоставления выигрыша по договору об участии в\nлотерее с учетом особенностей, установленных пунктом 1.12-3 настоящей\nстатьи, приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,\nвнесения регистратором записей по учету прав на бездокументарные\nценные бумаги в реестре их владельцев в целях исполнения обязательств\nпо сделкам, совершенным с использованием финансовой платформы в\nсоответствии с Федеральным законом \"О совершении финансовых сделок с\nиспользованием финансовой платформы\", и заключения с оператором\nфинансовой платформы договора об оказании услуг оператора финансовой\nплатформы в соответствии с Федеральным законом \"О совершении\nфинансовых сделок с использованием финансовой платформы\" в целях\nсовершения с использованием финансовой платформы сделок, для которых\nнастоящим Федеральным законом предусмотрена упрощенная идентификация. Информация об изменениях:\nПункт 1.14 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1.14. Кредитные организации, филиалы иностранных банков,\nпрофессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании\nинвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и\nнегосударственных пенсионных фондов, операторы информационных систем,\nв которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы\nобмена цифровых финансовых активов вправе не проводить идентификацию\nвыгодоприобретателя, если клиент является:\nкредитной организацией, филиалом иностранного банка;\nпрофессиональным участником рынка ценных бумаг;\nоператором финансовой платформы;\nуправляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного\nпенсионного фонда. Настоящий пункт не применяется в случае, если у кредитной организации,\nфилиала иностранного банка или профессионального участника рынка\nценных бумаг либо у управляющей компании инвестиционного фонда,\nпаевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,\nоператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск\nцифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых\nактивов в отношении клиента, указанного в настоящем пункте, или в\nотношении операции с денежными средствами или иным имуществом этого\nклиента возникают подозрения в том, что они связаны с легализацией\n(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием\nтерроризма. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 октября 2025 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 298-ФЗ (в редакции Федеральных законов от 8 августа 2024 г. N 254-ФЗ и N 275-ФЗ)\nСм. будущую редакцию\nПункт 2 изменен с 5 февраля 2025 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 254-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего\nФедерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования\nтерроризма и финансирования распространения оружия массового\nуничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях,\nустановленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила\nвнутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц,\nответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых\nправил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние\nорганизационные меры в указанных целях. Организация, осуществляющая\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, которая является\nучастником банковской группы или банковского холдинга и реализует\nцелевые правила внутреннего контроля, может назначать одно специальное\nдолжностное лицо, ответственное как за реализацию правил внутреннего\nконтроля, так и за реализацию целевых правил внутреннего контроля. Абзац второй утратил силу. Информация об изменениях:\nСм. текст абзаца второго пункта 2 статьи 7\nОрганизации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны\nдокументально фиксировать информацию, полученную в результате\nреализации указанных правил, и сохранять ее конфиденциальный характер. Основаниями документального фиксирования информации являются:\nзапутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного\nэкономического смысла или очевидной законной цели;\nнесоответствие сделки целям деятельности организации, установленным\nучредительными документами этой организации;\nвыявление неоднократного совершения операций или сделок, характер\nкоторых дает основание полагать, что целью их осуществления является\nуклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных\nнастоящим Федеральным законом;\nсовершение операции, сделки клиентом, в отношении которого\nуполномоченным органом в организацию направлен либо ранее направлялся\nзапрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 настоящей статьи;\nотказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у\nработников организации возникают подозрения, что указанная операция\nосуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных\nпреступным путем, или финансирования терроризма;\nрешение клиента об отказе от установления отношений с организацией,\nосуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,\nили о прекращении отношений с такой организацией, если у работников\nтакой организации возникают обоснованные подозрения, что указанное\nрешение принимается клиентом в связи с осуществлением организацией\nвнутреннего контроля;\nиные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки\nосуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных\nпреступным путем, или финансирования терроризма. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований,\nутверждаемых Правительством Российской Федерации, а для организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nуказанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование,\nконтроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк\nРоссийской Федерации, - Центральным банком Российской Федерации по\nсогласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем\nорганизации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам,\nответственным за реализацию правил внутреннего контроля, целевых\nправил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и\nобучению кадров определяются в соответствии с порядком,\nустанавливаемым Правительством Российской Федерации, для организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nуказанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование,\nконтроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк\nРоссийской Федерации, - Центральным банком Российской Федерации по\nсогласованию с уполномоченным органом. Квалификационные требования к\nспециальным должностным лицам не могут содержать ограничения по\nзамещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной\nответственности за неисполнение требований законодательства о\nпротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным\nпутем, и финансированию терроризма, не предусматривающие\nдисквалификацию таких лиц. Требования к идентификации могут\nразличаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения\nклиентом подозрительных операций. Требования к идентификации клиентов, представителей клиентов (в том\nчисле идентификации единоличного исполнительного органа как\nпредставителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных\nвладельцев определяются уполномоченным органом, а для организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nуказанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование,\nконтроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк\nРоссийской Федерации, - Центральным банком Российской Федерации по\nсогласованию с уполномоченным органом. Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил\nвнутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля, не может\nбыть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления\nв сфере экономики или преступления против государственной власти. Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил\nвнутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля в кредитных\nорганизациях, филиалах иностранных банков, страховых организациях,\nиностранных страховых организациях, негосударственных пенсионных\nфондах, управляющих компаниях инвестиционных фондов, паевых\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,\nмикрофинансовых компаниях, а также операторах финансовых платформ, не\nможет быть лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации,\nустановленным в отношении данного лица федеральными законами,\nрегулирующими деятельность указанных организаций. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 2.1 с 18 марта 2019 г. - Федеральный закон\nот 18 марта 2019 г. N 32-ФЗ\n2.1. Целевые правила внутреннего контроля, включающие в себя\nтребования в том числе к порядку хранения информации и документов,\nуказанных в абзаце первом пункта 1.5-4 настоящей статьи, к порядку\nобмена (использования) указанными информацией и документами между\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, которые являются участниками банковской группы или\nбанковского холдинга, разрабатываются и утверждаются головной\nкредитной организацией банковской группы или головной организацией\nбанковского холдинга, являющимися организацией, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным\nимуществом, которая является участником банковской группы или\nбанковского холдинга, вправе принять решение о присоединении к целевым\nправилам внутреннего контроля. Об указанном в настоящем абзаце решении\nорганизация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным\nимуществом, информирует соответствующую головную кредитную организацию\nбанковской группы или головную организацию банковского холдинга,\nявляющиеся организацией, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, в целях применения к ней целевых\nправил внутреннего контроля. Целевые правила внутреннего контроля подлежат соблюдению головной\nкредитной организацией банковской группы или головной организацией\nбанковского холдинга, являющимися организацией, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, а также всеми\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом (включая их филиалы), которые являются участниками\nбанковской группы или банковского холдинга, присоединившимися к\nцелевым правилам внутреннего контроля. Требования к целевым правилам внутреннего контроля и порядок\nинформирования организаций, осуществляющих операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, которые являются участниками\nбанковской группы или банковского холдинга, о введении запрета,\nуказанного в части второй статьи 13 настоящего Федерального закона,\nустанавливаются Центральным банком Российской Федерации по\nсогласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 2.2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2.2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, в случае непроведения в соответствии с требованиями,\nустановленными настоящим Федеральным законом и принимаемыми на его\nоснове нормативными правовыми актами Российской Федерации и\nнормативными актами Банка России, идентификации клиента, представителя\nклиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца или в\nпредусмотренных настоящим Федеральным законом случаях упрощенной\nидентификации клиента - физического лица, неустановления информации,\nуказанной в подпункте 1.1 пункта 1 настоящей статьи, обязаны отказать\nклиенту в приеме на обслуживание. Кредитные организации, филиалы\nиностранных банков руководствуются положениями настоящего абзаца в том\nчисле при заключении с клиентом договора банковского счета (вклада). Предусмотренный абзацем первым настоящего пункта отказ в приеме на\nобслуживание не распространяется на случаи, если в соответствии с\nнастоящим Федеральным законом и принимаемыми на его основе\nнормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными\nактами Банка России идентификация клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя и бенефициарного владельца или упрощенная\nидентификация клиента - физического лица не проводится либо\nинформация, указанная в подпункте 1.1 пункта 1 настоящей статьи, не\nустанавливается. Отказ в приеме клиента на обслуживание в соответствии с абзацем первым\nнастоящего пункта не является основанием для возникновения\nгражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, за совершение\nсоответствующих действий. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. В случае, если у работников организации, осуществляющей операции с\nденежными средствами или иным имуществом, на основании реализации\nуказанных в пункте 2 настоящей статьи правил внутреннего контроля\nвозникают подозрения, что какая-либо разовая операция либо\nсовокупность операций и (или) действий клиента, связанных с\nпроведением каких-либо операций, его представителя в рамках\nобслуживания клиента, осуществляются в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,\nэта организация не позднее трех рабочих дней, следующих за днем\nвыявления таких операций и (или) действий, обязана направлять в\nуполномоченный орган сведения о таких операциях и (или) действиях\nнезависимо от того, относятся или не относятся такие операции к\nоперациям, предусмотренным статьей 6, пунктом 6 статьи 7.4 и пунктом 1\nстатьи 7.5 настоящего Федерального закона. В указанные сведения\nвключается имеющаяся информация о бенефициарном владельце. 3.1. Утратил силу. Информация об изменениях:\nСм. текст пункта 3.1 статьи 7\n4. Документы, содержащие сведения, указанные в настоящей статье, и\nсведения, необходимые для идентификации личности, подлежат хранению не\nменее пяти лет. Указанный срок исчисляется со дня прекращения\nотношений с клиентом. Информация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5. Кредитным организациям, филиалам иностранных банков запрещается:\nоткрывать и вести счета (вклады) на анонимных владельцев, то есть без\nпредоставления открывающими счет (вклад) физическим или юридическим\nлицом, иностранной структурой без образования юридического лица\nдокументов и сведений, необходимых для его идентификации, а также\nоткрывать и вести счета (вклады) на владельцев, использующих\nвымышленные имена (псевдонимы);\nоткрывать счета (вклады) клиентам без личного присутствия физического\nлица, открывающего счет (вклад), либо представителя клиента, за\nисключением случаев использования информации и документов в\nсоответствии с правилами, установленными пунктом 1.5-4 настоящей\nстатьи, при которых клиент либо представитель клиента был\nидентифицирован при личном присутствии организацией, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, которая является\nучастником банковской группы или банковского холдинга и в которую\nвходит соответствующая кредитная организация, а также в иных случаях,\nпредусмотренных настоящим Федеральным законом;\nГАРАНТ:\nНа период с 6 апреля 2020 г. по 30 сентября 2020 г. не применяются\nмеры, предусмотренные статьей 74 настоящего Федерального закона, за\nдопущенные кредитными организациями нарушения требований абзаца\nтретьего пункта 5 статьи 7 настоящего Федерального закона (см. Информационные письма Банка России)\nустанавливать и поддерживать отношения с банками-нерезидентами, не\nимеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы,\nпостоянно действующих органов управления;\nабзац утратил силу с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 30\nдекабря 2020 г. N 536-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nзаключать договоры банковского вклада (депозита) с оформлением\nдокументов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя. При этом предусмотренный настоящим пунктом запрет на открытие\nкредитной организацией, филиалом иностранного банка счета (вклада)\nклиента без личного присутствия открывающего счет (вклад) физического\nлица или представителя клиента не применяется в случае, если данный\nклиент был идентифицирован этими кредитной организацией, филиалом\nиностранного банка при личном присутствии физического лица либо при\nличном присутствии представителя клиента, а также в случае,\nпредусмотренном абзацем восьмым настоящего пункта, и находится на\nобслуживании в кредитной организации, филиале иностранного банка, в\nкоторых открывается счет (вклад), а также в отношении его с учетом\nпериодичности, установленной подпунктом 3 пункта 1 настоящей статьи,\nобновляется информация, за исключением случаев возникновения у\nкредитной организации, филиала иностранного банка в отношении данного\nклиента или его представителя либо в отношении операции с денежными\nсредствами данного клиента подозрений в том, что они связаны с\nлегализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансированием терроризма. Предусмотренный настоящим пунктом запрет\nна открытие кредитной организацией счета (вклада) клиента без личного\nприсутствия открывающего счет (вклад) физического лица или его\nпредставителя также не применяется в случае, если клиент - физическое\nлицо был идентифицирован в порядке, предусмотренном пунктом 5.8\nнастоящей статьи, этой же кредитной организацией, а также в случае,\nесли такой клиент - физическое лицо был идентифицирован при его личном\nприсутствии оператором финансовой платформы либо был идентифицирован\nпри его личном присутствии банком, которому в соответствии с абзацем\nпервым пункта 1.5-8 настоящей статьи было поручено проведение\nидентификации, находится на обслуживании у оператора финансовой\nплатформы и в отношении его с учетом периодичности, установленной\nподпунктом 3 пункта 1 настоящей статьи, обновляется информация, за\nисключением случаев возникновения у кредитной организации в отношении\nданного клиента или его представителя либо в отношении операции с\nденежными средствами данного клиента подозрений в том, что они связаны\nс легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансированием терроризма. Кредитная организация, филиал иностранного банка вправе открыть\nбанковский счет клиенту - юридическому лицу, созданному в соответствии\nс законодательством Российской Федерации, или иностранному\nюридическому лицу без личного присутствия его представителя в случае,\nесли такой представитель, имеющий право без доверенности действовать\nот имени юридического лица и являющийся физическим лицом, был\nидентифицирован при личном присутствии кредитной организацией,\nфилиалом иностранного банка, в которых открывается счет, и находится\nна обслуживании в этих кредитной организации, филиале иностранного\nбанка, а также в отношении его с учетом периодичности, установленной\nподпунктом 3 пункта 1 настоящей статьи, обновляется информация. Кредитная организация вправе открыть банковский счет (вклад) клиенту -\nюридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации, без личного присутствия его представителя также\nв случае, если представитель клиента - юридического лица, имеющий\nправо без доверенности действовать от имени юридического лица и\nявляющийся физическим лицом, был идентифицирован этой же кредитной\nорганизацией в порядке, установленном пунктом 5.8 настоящей статьи. В случае, предусмотренном абзацем восьмым настоящего пункта, для\nидентификации представителя юридического лица кредитная организация,\nфилиал иностранного банка вправе использовать документы и сведения,\nполученные при идентификации соответствующего клиента - физического\nлица и обновлении информации о нем. Кредитная организация, филиал иностранного банка вправе открыть счет\n(вклад) иностранному клиенту без личного присутствия иностранного\nгражданина, открывающего счет (вклад), либо представителя иностранного\nюридического лица в случае, если идентификация такого иностранного\nклиента была проведена в соответствии с пунктом 1.5-11 настоящей\nстатьи. Кредитной организации, филиалу иностранного банка запрещается\nоткрывать банковский счет (вклад) юридическому лицу без личного\nприсутствия его представителя в соответствии с первым предложением\nабзаца восьмого настоящего пункта и открывать счет (вклад)\nиностранному клиенту без личного присутствия иностранного гражданина\nлибо представителя иностранного юридического лица в соответствии с\nабзацем десятым настоящего пункта в случае наличия у кредитной\nорганизации, филиала иностранного банка подозрений в том, что открытие\nтакого банковского счета (вклада) осуществляется в целях легализации\n(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования\nтерроризма, либо в случае, если данные юридическое лицо и (или) лицо,\nимеющее право действовать от имени данного юридического лица, и (или)\nего бенефициарный владелец (один из его бенефициарных владельцев), и\n(или) его участник (один из его участников), за исключением акционера,\nявляющийся юридическим лицом и владеющий более 25 процентами в\nкапитале юридического лица, иностранный гражданин, которому\nоткрывается банковский счет (вклад), являются:\nлицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении\nкоторых имеются сведения об их причастности к экстремистской\nдеятельности или терроризму, либо организацией или физическим лицом, в\nотношении которых межведомственным координационным органом,\nосуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма,\nпринято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или\nиного имущества;\nлицом, в отношении которого у кредитной организации, филиала\nиностранного банка имеется информация о применении к нему мер,\nпредусмотренных пунктами 5.2 и (или) 11 настоящей статьи;\nлицом, в отношении которого в единый государственный реестр\nюридических лиц внесена запись о недостоверности сведений о\nюридическом лице;\nлицом, включенным в перечни организаций и физических лиц, связанных с\nтерроризмом или с распространением оружия массового уничтожения,\nсоставляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН. Информация об изменениях:\nПункт 5.1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.1. Кредитные организации, филиалы иностранных банков обязаны\nпредпринимать меры, направленные на предотвращение установления\nотношений с банками-нерезидентами, в отношении которых имеется\nинформация, что их счета используются банками, не имеющими на\nтерриториях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно\nдействующих органов управления. Информация об изменениях:\nПункт 5.2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.2. Кредитные организации, филиалы иностранных банков вправе:\nотказаться от заключения договора банковского счета (вклада) с\nклиентом (за исключением клиента - физического лица, а также клиента -\nюридического лица (индивидуального предпринимателя), который отнесен\nкредитной организацией, филиалом иностранного банка к группе низкой\nстепени (уровня) риска совершения подозрительных операций в\nсоответствии с правилами внутреннего контроля таких кредитной\nорганизации, филиала иностранного банка) в соответствии с правилами\nвнутреннего контроля кредитной организации, филиала иностранного банка\nв случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого\nдоговора является совершение операций в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;\nрасторгнуть договор банковского счета (вклада) с клиентом (за\nисключением клиента - физического лица, а также клиента - юридического\nлица (индивидуального предпринимателя), который отнесен кредитной\nорганизацией, филиалом иностранного банка к группе низкой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций в соответствии с\nправилами внутреннего контроля таких кредитной организации, филиала\nиностранного банка) в случае принятия в течение календарного года двух\nи более решений об отказе в совершении операции на основании\nраспоряжения клиента в случае, предусмотренном пунктом 11 настоящей\nстатьи. Отказ от заключения договора банковского счета (вклада) и расторжение\nдоговора банковского счета (вклада) по основаниям, изложенным в\nабзацах втором и третьем настоящего пункта, не являются основаниями\nдля возникновения гражданско-правовой ответственности кредитной\nорганизации, филиала иностранного банка за совершение соответствующих\nдействий. Решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и\nо расторжении договора банковского счета (вклада) в соответствии с\nабзацами вторым и третьим настоящего пункта принимается руководителем\nкредитной организации, филиала иностранного банка или специально\nуполномоченными им лицами. Информация об изменениях:\nПункт 5.3 изменен с 27 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня\n2021 г. N 165-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.3. В случае, если государство (территория), в котором (на которой)\nрасположены филиалы и представительства, а также дочерние организации\nорганизаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным\nимуществом, препятствует реализации указанными филиалами,\nпредставительствами и дочерними организациями настоящего Федерального\nзакона либо его отдельных положений, организации, осуществляющие\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, обязаны\nнаправлять в уполномоченный орган, а также в контрольный (надзорный)\nорган в соответствующей сфере деятельности сведения об указанных\nфактах. Информация об изменениях:\nПункт 5.4 изменен с 29 июня 2022 г. - Федеральный закон от 30 декабря\n2021 г. N 483-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.4. При проведении идентификации клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о\nних организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, вправе требовать представления клиентом,\nпредставителем клиента и получать от клиента, представителя клиента\nдокументы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы\nо государственной регистрации юридического лица (индивидуального\nпредпринимателя), а также иные документы, предусмотренные настоящим\nФедеральным законом и принимаемыми на его основе нормативными\nправовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка\nРоссии. При проведении идентификации клиента - физического лица\nорганизация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным\nимуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем\nклиента информации о страховом номере индивидуального лицевого счета\nзастрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, вправе использовать представленные клиентом в целях\nидентификации и (или) обновления информации сведения в форме\nэлектронного документа, подписанного усиленной квалифицированной\nэлектронной подписью. Для проведения идентификации клиента - юридического лица при открытии\nему банковского счета без личного присутствия его представителя в\nслучае, установленном абзацем восьмым пункта 5 настоящей статьи,\nклиент представляет документы и сведения в форме электронного\nдокумента, подписанного его усиленной квалифицированной электронной\nподписью. При подтверждении достоверности сведений, полученных в ходе\nидентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя,\nбенефициарного владельца, а также обновлении информации о них\nорганизации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, используют сведения из единого государственного реестра\nиндивидуальных предпринимателей, единого государственного реестра\nюридических лиц, государственного реестра аккредитованных филиалов,\nпредставительств иностранных юридических лиц и иных информационных\nсистем органов государственной власти Российской Федерации и\nгосударственных внебюджетных фондов, в том числе полученные в форме\nэлектронного документа, подписанного усиленной квалифицированной\nэлектронной подписью. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, вправе с согласия клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца подтверждать\nдостоверность сведений, полученных в ходе их идентификации, и\nобновлять информацию о них с использованием единой системы\nидентификации и аутентификации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ статья 7 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 5.5, вступающим в силу по\nистечении 180 дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n5.5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, обязаны уделять повышенное внимание любым операциям с\nденежными средствами или иным имуществом, осуществляемым физическими\nили юридическими лицами, указанными в подпункте 2 пункта 1 статьи 6\nнастоящего Федерального закона, либо с их участием, либо от их имени\nили в их интересах, а равно с использованием банковского счета,\nуказанного в подпункте 2 пункта 1 статьи 6 настоящего Федерального\nзакона. Информация об изменениях:\nПункт 5.6 изменен с 11 марта 2024 г. - Федеральный закон от 11 марта\n2024 г. N 45-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.6. С согласия клиента - физического лица и на безвозмездной для него\nоснове банк с универсальной лицензией, соответствующий критериям,\nустановленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 настоящей статьи,\nобязан, а банк с базовой лицензией, соответствующий критериям,\nустановленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 настоящей статьи,\nи включенный на основании его заявления в перечень банков,\nпредусмотренный абзацем восьмым пункта 5.7 настоящей статьи, вправе\nпосле проведения идентификации при личном присутствии клиента -\nфизического лица размещать или обновлять в электронной форме в единой\nсистеме идентификации и аутентификации сведения, необходимые для\nрегистрации в ней, и сведения, предусмотренные абзацем вторым\nподпункта 1 пункта 1 настоящей статьи, а также в единой информационной\nсистеме персональных данных, обеспечивающей сбор, обработку, хранение\nбиометрических персональных данных, их проверку и передачу информации\nо степени их соответствия предоставленным биометрическим персональным\nданным физического лица (далее - единая биометрическая система), его\nбиометрические персональные данные в соответствии с частью 1 статьи 4\nФедерального закона от 29 декабря 2022 года N 572-ФЗ \"Об осуществлении\nидентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием\nбиометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные\nзаконодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу\nотдельных положений законодательных актов Российской Федерации\". Оператор финансовой платформы, соответствующий критериям,\nустановленным абзацами шестым и седьмым пункта 5.7 настоящей статьи,\nвправе после проведения им идентификации при личном присутствии\nклиента - физического лица с его согласия и на безвозмездной основе\nразмещать или обновлять в электронной форме в единой системе\nидентификации и аутентификации сведения, необходимые для регистрации в\nней, и сведения, предусмотренные абзацем вторым подпункта 1 пункта 1\nнастоящей статьи. Порядок размещения и обновления указанных в настоящем пункте сведений,\nа также состав сведений, необходимых для регистрации клиента -\nфизического лица в единой системе идентификации и аутентификации, и\nсостав сведений, размещаемых в единой биометрической системе,\nустанавливаются в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря\n2022 года N 572-ФЗ \"Об осуществлении идентификации и (или)\nаутентификации физических лиц с использованием биометрических\nперсональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные\nакты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных\nположений законодательных актов Российской Федерации\". Надзор за\nсоблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка\nразмещения и обновления таких сведений осуществляется Центральным\nбанком Российской Федерации в установленном им порядке. Отказ клиента от размещения его биометрических персональных данных в\nединой биометрической системе не может служить основанием для отказа\nему в обслуживании. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 5.6-1 с 1 января 2021 г. - Федеральный\nзакон от 29 декабря 2020 г. N 479-ФЗ\n5.6-1. Банк с универсальной лицензией, соответствующий критериям,\nустановленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 настоящей статьи,\nобязан обеспечить совершение действий, предусмотренных пунктом 5.6\nнастоящей статьи, в соответствии с условиями осуществления таких\nдействий, установленными нормативным актом Центрального банка\nРоссийской Федерации. Банк с базовой лицензией, соответствующий критериям, установленным\nабзацами вторым - четвертым пункта 5.7 настоящей статьи, вправе\nсовершать действия, предусмотренные пунктом 5.6 настоящей статьи,\nпосле включения его на основании заявления в перечень банков,\nпредусмотренный абзацем восьмым пункта 5.7 настоящей статьи, в\nсоответствии с условиями осуществления таких действий, установленными\nнормативным актом Центрального банка Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 5.7 изменен с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 29 декабря\n2020 г. N 479-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.7. Банк, указанный в пункте 5.6 настоящей статьи, должен\nсоответствовать одновременно следующим критериям:\nбанк участвует в системе страхования вкладов;\nк банку не применяются меры по предупреждению банкротства в\nсоответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ \"О\nнесостоятельности (банкротстве)\", если иное не установлено Центральным\nбанком Российской Федерации;\nв отношении банка Центральным банком Российской Федерации не принято\nрешение, предусмотренное частью пятой статьи 74 Федерального закона от\n10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О Центральном банке Российской Федерации\n(Банке России)\". Оператор финансовой платформы, указанный в пункте 5.6 настоящей\nстатьи, должен соответствовать одновременно следующим критериям:\nк оператору финансовой платформы не применяются меры по предупреждению\nбанкротства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября\n2002 года N 127-ФЗ \"О несостоятельности (банкротстве)\", если иное не\nустановлено Центральным банком Российской Федерации;\nв отношении оператора финансовой платформы Центральным банком\nРоссийской Федерации не принято решение, предусмотренное статьей\n76.9-4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О Центральном\nбанке Российской Федерации (Банке России)\". Центральный банк Российской Федерации размещает на своем официальном\nсайте в сети Интернет перечень банков, осуществляющих действия,\nпредусмотренные пунктом 5.6 настоящей статьи. В указанный перечень\nвключаются банки с универсальной лицензией, соответствующие критериям,\nустановленным абзацами вторым - четвертым настоящего пункта, а также\nбанки с базовой лицензией, соответствующие критериям, установленным\nабзацами вторым - четвертым настоящего пункта, и обратившиеся в\nЦентральный банк Российской Федерации с заявлением об их включении в\nуказанный перечень. Центральный банк Российской Федерации включает\nбанк с базовой лицензией, соответствующий критериям, установленным\nабзацами вторым - четвертым настоящего пункта, в перечень банков,\nпредусмотренный настоящим абзацем, не позднее пяти рабочих дней со дня\nполучения заявления такого банка о его включении в указанный перечень. Центральный банк Российской Федерации размещает на своем официальном\nсайте в сети Интернет перечень операторов финансовой платформы,\nосуществляющих действия, предусмотренные пунктом 5.6 настоящей статьи. В указанный перечень включаются операторы финансовой платформы,\nсоответствующие критериям, установленным абзацами шестым и седьмым\nнастоящего пункта. В случае несоответствия банка, оператора финансовой\nплатформы, включенных в перечни, предусмотренные настоящим абзацем,\nкритериям, установленным настоящим пунктом, Центральный банк\nРоссийской Федерации исключает банк, оператора финансовой платформы из\nсоответствующего перечня не позднее пяти рабочих дней со дня, когда\nуказанные банк, оператор финансовой платформы перестали\nсоответствовать указанным критериям. Банки с универсальной лицензией, соответствующие критериям,\nустановленным абзацами вторым - четвертым настоящего пункта, банки с\nбазовой лицензией, соответствующие критериям, установленным абзацами\nвторым - четвертым настоящего пункта, и включенные на основании их\nзаявлений в перечень банков, предусмотренный абзацем восьмым\nнастоящего пункта, операторы финансовых платформ, соответствующие\nкритериям, установленным абзацами шестым и седьмым настоящего пункта,\nи осуществляющие размещение и обновление указанных в пункте 5.6\nнастоящей статьи сведений, обеспечивают совершение действий,\nпредусмотренных пунктом 5.6 настоящей статьи, и раскрывают информацию,\nсвязанную с их совершением, в соответствии с требованиями,\nустановленными Центральным банком Российской Федерации. Банки, не соответствующие критериям, установленным абзацами вторым -\nчетвертым настоящего пункта, операторы финансовых платформ, не\nсоответствующие критериям, установленным абзацами шестым и седьмым\nнастоящего пункта, не вправе совершать действия, предусмотренные\nпунктом 5.6 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 5.8 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГАРАНТ:\nПоложения пункта 5.8 статьи 7 применяются к операторам по приему\nплатежей начиная с 1 октября 2025 г. 5.8. Кредитные организации и иные организации, осуществляющие операции\nс денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5\nнастоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в\nсфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации (за исключением филиалов иностранных банков), при приеме на\nобслуживание клиентов для совершения операций (сделок) вправе\nидентифицировать клиента - физическое лицо, представителя клиента -\nюридического лица, имеющего право без доверенности действовать от\nимени юридического лица и являющегося физическим лицом, без личного\nприсутствия путем установления и подтверждения достоверности сведений\nо них, определенных настоящим Федеральным законом, с использованием\nединой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической\nсистемы в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2022 года\nN 572-ФЗ \"Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации\nфизических лиц с использованием биометрических персональных данных, о\nвнесении изменений в отдельные законодательные акты Российской\nФедерации и признании утратившими силу отдельных положений\nзаконодательных актов Российской Федерации\", при соблюдении следующих\nусловий:\nклиент - физическое лицо, клиент - юридическое лицо, представитель\nклиента - юридического лица, имеющий право без доверенности\nдействовать от имени юридического лица, бенефициарный владелец такого\nклиента не являются лицами, включенными в перечень организаций и\nфизических лиц, в отношении которых имеются сведения об их\nпричастности к экстремистской деятельности или терроризму;\nклиент - физическое лицо, клиент - юридическое лицо, представитель\nклиента - юридического лица, имеющий право без доверенности\nдействовать от имени юридического лица, бенефициарный владелец такого\nклиента не являются лицами, включенными в перечни организаций и\nфизических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия\nмассового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН;\nклиент - физическое лицо, клиент - юридическое лицо, представитель\nклиента - юридического лица, имеющий право без доверенности\nдействовать от имени юридического лица, бенефициарный владелец такого\nклиента не являются лицами, в отношении которых межведомственным\nкоординационным органом, осуществляющим функции по противодействию\nфинансированию терроризма, принято решение о замораживании\n(блокировании) денежных средств или иного имущества;\nклиент - физическое лицо, клиент - юридическое лицо не являются\nлицами, в отношении которых в соответствии с частью четвертой статьи 8\nнастоящего Федерального закона вступившим в законную силу решением\nсуда приостановлены операции с денежными средствами или иным\nимуществом;\nу организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, в\nотношении клиента - физического лица, клиента - юридического лица или\nоперации этого клиента отсутствуют подозрения в том, что они связаны с\nлегализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансированием терроризма;\nу организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта,\nотсутствуют основания полагать, что бенефициарным владельцем клиента -\nфизического лица является иное физическое лицо;\nв отношении клиента - юридического лица в едином государственном\nреестре юридических лиц отсутствует запись о недостоверности сведений\nо юридическом лице;\nклиент - физическое лицо, клиент - юридическое лицо не являются\nлицами, в отношении которых имеется информация о применении к ним мер,\nпредусмотренных пунктами 5.2 и (или) 11 настоящей статьи. В случае возникновения у кредитной организации подозрений в том, что\nраспоряжение о списании денежных средств с банковского счета клиента -\nюридического лица, направленное по информационно-телекоммуникационным\nсетям посредством программы для электронных вычислительных машин,\nприменяемой клиентами с использованием пользовательского оборудования\n(оконечного оборудования), имеющего в своем составе идентификационный\nмодуль, для получения услуг банка, или посредством других способов\nдистанционного доступа к банковскому счету клиента, подано от имени\nэтого клиента лицом, не уполномоченным распоряжаться денежными\nсредствами, находящимися на указанном банковском счете, кредитная\nорганизация до исполнения указанного распоряжения вправе осуществить\nпроверку соответствия биометрических персональных данных лица,\nуполномоченного распоряжаться денежными средствами, находящимися на\nбанковском счете клиента, его биометрическим персональным данным,\nсодержащимся в единой биометрической системе, в соответствии с\nФедеральным законом от 29 декабря 2022 года N 572-ФЗ \"Об осуществлении\nидентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием\nбиометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные\nзаконодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу\nотдельных положений законодательных актов Российской Федерации\". Кредитная организация осуществляет указанные действия в случае наличия\nу нее информации о том, что биометрические персональные данные лица,\nуполномоченного распоряжаться денежными средствами, находящимися на\nбанковском счете клиента, содержатся в единой биометрической системе. В случае возникновения сомнений в том, что за совершением операции или\nсделки обращается то физическое лицо либо тот представитель, которые\nбыли идентифицированы в порядке, предусмотренном настоящим пунктом,\nорганизация, указанная в абзаце первом настоящего пункта,\nпредпринимает действия, предусмотренные подпунктом 3 пункта 1\nнастоящей статьи, в порядке, определенном правилами внутреннего\nконтроля. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 5.8-1 с 1 сентября 2022 г. - Федеральный\nзакон от 29 декабря 2020 г. N 479-ФЗ (в редакции Федерального закона\nот 30 декабря 2021 г. N 441-ФЗ)\n5.8-1. Банки с универсальной лицензией, соответствующие критериям,\nустановленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 настоящей статьи,\nобязаны обеспечить возможность клиентам - физическим лицам открывать\nсчета (вклады) в рублях, а также получать кредиты в рублях без личного\nприсутствия после проведения идентификации клиента - физического лица\nв порядке, предусмотренном пунктом 5.8 настоящей статьи. Такая\nвозможность обеспечивается банком посредством своего официального\nсайта в сети Интернет, а также мобильного приложения, которое\nсоответствует критериям, установленным Центральным банком Российской\nФедерации. 5.9. Утратил силу с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 29 декабря\n2020 г. N 479-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nПункт 5.10 изменен с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2020 г. N 479-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.10. Центральный банк Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом вправе установить в отношении организации из\nчисла организаций, указанных в абзаце первом пункта 5.8 настоящей\nстатьи, ограничения по операциям и сделкам, совершаемым такой\nорганизацией с клиентами, в отношении которых проведена идентификация\nв порядке, предусмотренном пунктом 5.8 настоящей статьи. Центральный\nбанк Российской Федерации вправе устанавливать дифференцированные\nограничения, указанные в настоящем пункте, в зависимости от видов\nорганизаций, в том числе от видов их лицензий. Информация об\nустановленных ограничениях публикуется на официальном сайте\nЦентрального банка Российской Федерации в сети Интернет. В случае, если клиентом - физическим лицом, идентифицированным в\nпорядке, предусмотренном пунктом 5.8 настоящей статьи, в организации\nиз числа организаций, указанных в абзаце первом пункта 5.8 настоящей\nстатьи, впоследствии совершена операция с денежными средствами или\nиным имуществом при его личном присутствии, операции и сделки,\nсовершенные этим клиентом в указанной организации, не учитываются для\nограничений, предусмотренных настоящим пунктом. Операции и сделки,\nсовершенные клиентом - юридическим лицом в организации из числа\nорганизаций, указанных в абзаце первом пункта 5.8 настоящей статьи, не\nучитываются для ограничений, предусмотренных настоящим пунктом, в\nслучае, если представитель клиента - юридического лица, имеющий право\nбез доверенности действовать от имени юридического лица и\nидентифицированный в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 настоящей\nстатьи, совершил операцию с денежными средствами или иным имуществом\nпри личном присутствии в этой организации. 5.11. Утратил силу с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2020 г. N 479-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n5.12. Утратил силу с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 29\nдекабря 2020 г. N 479-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nПункт 5.13 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5.13. Кредитные организации, филиалы иностранных банков обязаны\nдокументально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не\nпозднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции,\nследующие сведения по указанной в пункте 1.5 статьи 6 настоящего\nФедерального закона операции:\n1) дату и место совершения операции с денежными средствами в наличной\nформе;\n2) сумму, на которую совершена операция с денежными средствами в\nналичной форме;\n3) номер платежной карты, с использованием которой совершена операция\nс денежными средствами в наличной форме;\n4) сведения о держателе платежной карты в объеме, полученном от\nиностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием\nкоторой совершена операция с денежными средствами в наличной форме;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5) сведения, необходимые для идентификации физического лица,\nсовершившего операцию с денежными средствами в наличной форме, в\nслучае, если операция с денежными средствами в наличной форме\nсовершена с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации,\nфилиала иностранного банка;\n6) наименование иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с\nиспользованием которой совершена операция с денежными средствами в\nналичной форме. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 5.14 с 22 марта 2022 г. - Федеральный закон\nот 21 декабря 2021 г. N 423-ФЗ\n5.14. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, до предоставления новых услуг и (или)\nпрограммно-технических средств, обеспечивающих возможность совершения\nклиентами операций с денежными средствами или иным имуществом, обязаны\nоценивать возможность использования таких услуг и (или)\nпрограммно-технических средств в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и по\nрезультатам этой оценки принимать меры, направленные на снижение\n(минимизацию) данной возможности. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ пункт 6 статьи 7\nнастоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении 180 дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n6. Организации, представляющие соответствующую информацию в\nуполномоченный орган, а также руководители и работники организаций,\nпредставляющих соответствующую информацию в уполномоченный орган, не\nвправе информировать об этом клиентов этих организаций или иных лиц. Информация об изменениях:\nПункт 7 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7. Порядок представления информации в уполномоченный орган\nустанавливается Правительством Российской Федерации, а в отношении\nорганизаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным\nимуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона,\nрегулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет\nЦентральный банк Российской Федерации, - Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ пункт 8 статьи 7\nнастоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении 180 дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n8. Представление в уполномоченный орган организациями, осуществляющими\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, их руководителями\nи работниками сведений и документов в отношении операций и в целях и\nпорядке, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом, не\nявляется нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой\nтайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных\nсредств). 9. Утратил силу с 27 июня 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня\n2021 г. N 165-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nПункт 10 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n10. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию, за\nисключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на\nсчет физического или юридического лица, на пять рабочих дней со дня,\nкогда такая операция должна быть проведена, в случае, если хотя бы\nодной из сторон является:\nюридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или\nпод контролем организации или физического лица, в отношении которых\nприменены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или\nиного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 настоящей\nстатьи, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или\nпо указанию таких организации или лица;\nфизическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или\nиным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6\nнастоящего Федерального закона. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, незамедлительно представляют информацию о приостановленных\nоперациях в уполномоченный орган в порядке, установленном\nПравительством Российской Федерации, а организации, осуществляющие\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, указанные в\nстатье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и\nнадзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации, - в порядке, установленном Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. При неполучении в течение срока, на который была приостановлена\nоперация, постановления уполномоченного органа о приостановлении\nсоответствующей операции на дополнительный срок на основании\nчасти третьей статьи 8 настоящего Федерального закона организации,\nуказанные в абзаце первом настоящего пункта, осуществляют операцию с\nденежными средствами или иным имуществом, если в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации не принято иное решение,\nограничивающее осуществление такой операции. Информация об изменениях:\nПункт 11 изменен с 22 марта 2022 г. - Федеральный закон от 21 декабря\n2021 г. N 423-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n11. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным\nзаконом, вправе отказать в совершении операции, в том числе в\nсовершении операции на основании распоряжения клиента, при условии,\nчто в результате реализации правил внутреннего контроля у работников\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансирования терроризма. Решение об отказе в совершении операции в соответствии с абзацем\nпервым настоящего пункта принимается руководителем организации,\nосуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,\nили специально уполномоченными им лицами. Информация об изменениях:\nПункт 11.1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n11.1. Кредитная организация, филиал иностранного банка отказывают в\nсовершении операции с денежными средствами в случаях, предусмотренных\nнастоящим Федеральным законом, до момента наступления безотзывности\nперевода денежных средств, предусмотренной Федеральным законом от 27\nиюня 2011 года N 161-ФЗ \"О национальной платежной системе\". Информация об изменениях:\nПункт 12 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n12. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств\nили иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 настоящей\nстатьи и пунктом 2 статьи 7.5 настоящего Федерального закона,\nприостановление операций в соответствии с пунктом 10 настоящей статьи\nи пунктом 5 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, отказ от\nсовершения операций в соответствии с пунктом 11 настоящей статьи не\nявляются основаниями для возникновения гражданско-правовой\nответственности организаций, осуществляющих операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих\nдоговоров. Информация об изменениях:\nПункт 13 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в\nуполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от проведения\nопераций по основанию, указанному в пункте 11 настоящей статьи, в срок\nне позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе\nот проведения операции, в порядке, установленном Правительством\nРоссийской Федерации, а организации, осуществляющие операции с\nденежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5\nнастоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в\nсфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации, - в порядке, установленном Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. При устранении указанного в пункте 11 настоящей статьи основания, в\nсоответствии с которым ранее было принято решение об отказе от\nпроведения операции, либо в случае отмены судом ранее принятого\nрешения об отказе от проведения операции, сведения о которых были\nпредставлены в уполномоченный орган, организации, осуществляющие\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, обязаны\nпредставить в уполномоченный орган сведения о таком устранении либо\nтакой отмене в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем\nустранения соответствующего основания либо получения организацией,\nосуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,\nвступившего в законную силу соответствующего решения суда, в порядке,\nустановленном Правительством Российской Федерации, а организации,\nосуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом,\nуказанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование,\nконтроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк\nРоссийской Федерации, - в порядке, установленном Центральным банком\nРоссийской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. В случае, если в связи с решением об отказе от проведения операции, в\nотношении которого впоследствии было устранено основание его принятия\nлибо судом принято решение о его отмене, кредитной организацией,\nфилиалом иностранного банка был расторгнут договор банковского счета\n(вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2\nнастоящей статьи, такие кредитная организация, филиал иностранного\nбанка одновременно со сведениями, указанными в абзаце втором\nнастоящего пункта, также обязаны представить в уполномоченный орган\nсведения об отсутствии оснований для расторжения указанного договора\nбанковского счета (вклада) в порядке, установленном Центральным банком\nРоссийской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 13.1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13.1. Кредитные организации, филиалы иностранных банков обязаны\nдокументально фиксировать и представлять в уполномоченный орган\nсведения обо всех случаях отказа от заключения договоров и (или)\nрасторжения договоров с клиентами по инициативе кредитной организации,\nфилиала иностранного банка по основаниям, указанным в пункте 5.2\nнастоящей статьи, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем\nсовершения указанных действий, в порядке, установленном Центральным\nбанком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. При устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 настоящей статьи\nоснования, в соответствии с которым ранее было принято решение об\nотказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о\nкотором были представлены в уполномоченный орган, кредитные\nорганизации, филиалы иностранных банков обязаны представить в\nуполномоченный орган сведения о таком устранении в срок не позднее\nрабочего дня, следующего за днем устранения соответствующего\nоснования, в порядке, установленном Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. В случае отмены судом ранее принятых решения об отказе от заключения\nдоговора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым\nпункта 5.2 настоящей статьи, или решения о расторжении договора\nбанковского счета (вклада), предусмотренного абзацем третьим пункта\n5.2 настоящей статьи, сведения о которых были представлены в\nуполномоченный орган, кредитные организации, филиалы иностранных\nбанков обязаны представить в уполномоченный орган сведения о такой\nотмене в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения\nкредитной организацией, филиалом иностранного банка вступившего в\nзаконную силу соответствующего решения суда, в порядке, установленном\nЦентральным банком Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 13.1-1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13.1-1. В случае принятия кредитной организацией, филиалом\nиностранного банка решения об отказе от заключения договора\nбанковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым пункта 5.2\nнастоящей статьи, или решения о расторжении договора банковского счета\n(вклада), предусмотренного абзацем третьим пункта 5.2 настоящей\nстатьи, такие кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны\nпредставить клиенту, которому отказано в заключении договора\nбанковского счета (вклада) или с которым договор банковского счета\n(вклада) расторгнут, информацию о дате и причинах принятия\nсоответствующего решения в порядке, установленном договором\nбанковского счета (вклада) или действующими в кредитной организации,\nфилиале иностранного банка публичными правилами, и в срок не позднее\nпяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе от заключения\nдоговора банковского счета (вклада) или о расторжении договора\nбанковского счета (вклада). В случае принятия организацией, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, решения об отказе от проведения\nоперации, предусмотренного пунктом 11 настоящей статьи, такая\nорганизация обязана представить клиенту, которому отказано в\nпроведении операции, информацию о дате и причинах принятия\nсоответствующего решения в порядке, установленном договором с клиентом\nили действующими в организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, публичными правилами, и в срок не\nпозднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе от\nпроведения операции. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 424-ФЗ статья 7 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 13.2\n13.2. Уполномоченный орган направляет информацию, представленную\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 настоящей статьи,\nв Центральный банк Российской Федерации в порядке, сроки и объеме,\nустановленные уполномоченным органом по согласованию с Центральным\nбанком Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 13.3 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13.3. Центральный банк Российской Федерации доводит полученную от\nуполномоченного органа в соответствии с пунктом 13.2 настоящей статьи\nинформацию до сведения организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5\nнастоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в\nсфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации, в порядке, сроки и объеме, которые установлены Центральным\nбанком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Указанные организации учитывают эту информацию при оценке степени\n(уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций. Информация, полученная от Центрального банка Российской Федерации по\nоснованию, изложенному в абзаце первом настоящего пункта, не может\nиспользоваться указанными в абзаце первом настоящего пункта\nорганизациями в качестве единственного основания при оценке степени\n(уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций. ГАРАНТ:\nСм. Методические рекомендации Банка России от 10 ноября 2017 г. N 29-МР \"О подходах к учету кредитными организациями информации о\nслучаях отказа от проведения операций, от заключения договора\nбанковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского\nсчета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до их сведения,\nпри определении степени (уровня) риска клиента\"\nИнформация об изменениях:\nПункт 13.4 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13.4. В случае принятия организацией, осуществляющей операции с\nденежными средствами или иным имуществом, решения об отказе от\nпроведения операции, предусмотренного пунктом 11 настоящей статьи, а в\nслучае, если данная организация является кредитной организацией или\nфилиалом иностранного банка, - также решения об отказе от заключения\nдоговора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым\nпункта 5.2 настоящей статьи, клиент с учетом полученной от указанной\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, информации о причинах принятия соответствующего решения\nвправе представить в эту организацию документы и (или) сведения об\nотсутствии оснований для принятия решения об отказе от проведения\nоперации или об отказе от заключения договора банковского счета\n(вклада). Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным\nимуществом, обязана рассмотреть представленные клиентом документы и\n(или) сведения и в срок не позднее семи рабочих дней со дня их\nпредставления сообщить клиенту об устранении оснований, в соответствии\nс которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции\nили об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) либо о\nневозможности устранения соответствующих оснований исходя из\nдокументов и (или) сведений, представленных клиентом. Информация об изменениях:\nПункт 13.5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13.5. В случае получения от организации, осуществляющей операции с\nденежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5\nнастоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в\nсфере деятельности которой в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации (далее для целей настоящего пункта - финансовая\nорганизация), сообщения о невозможности устранения оснований, в\nсоответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в\nсовершении операции или об отказе от заключения договора банковского\nсчета (вклада), исходя из документов и (или) сведений, представленных\nклиентом в соответствии с пунктом 13.4 настоящей статьи, клиент\nуказанной финансовой организации (далее для целей настоящего пункта -\nзаявитель) вправе обратиться с заявлением и этими документами и (или)\nсведениями в межведомственную комиссию, созданную при Центральном\nбанке Российской Федерации. ГАРАНТ:\nПоложения абзаца 2 пункта 13.5 (в редакции Федерального закона от 22\nиюля 2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством РФ, применяются\nс 1 октября 2024 г. В состав предусмотренной абзацем первым настоящего пункта\nмежведомственной комиссии входят представители Центрального банка\nРоссийской Федерации и уполномоченного органа. Рассмотрение\nмежведомственной комиссией заявлений, предусмотренных пунктами 1 и 1.2\nстатьи 7.8 настоящего Федерального закона, осуществляется в\nсоответствии с многосторонним соглашением о взаимодействии, указанным\nв абзаце третьем настоящего пункта, с участием представителей\nфедерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по\nконтролю и надзору в области таможенного дела, и Уполномоченного при\nПрезиденте Российской Федерации по защите прав предпринимателей. Общероссийские общественные организации, союзы и ассоциации кредитных\nорганизаций вправе участвовать в рассмотрении межведомственной\nкомиссией заявлений, предусмотренных пунктами 1 и 1.2 статьи 7.8\nнастоящего Федерального закона, путем присоединения к многостороннему\nсоглашению о взаимодействии, указанному в абзаце третьем настоящего\nпункта, в порядке, установленном таким многосторонним соглашением. ГАРАНТ:\nПоложения абзаца 3 пункта 13.5 (в редакции Федерального закона от 22\nиюля 2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством РФ, применяются\nс 1 октября 2024 г. Требования к заявлениям, предусмотренным абзацем первым настоящего\nпункта и пунктами 1 и 1.2 статьи 7.8 настоящего Федерального закона,\nпорядок и сроки рассмотрения межведомственной комиссией указанных\nзаявлений и прилагаемых к ним документов и (или) сведений и порядок\nпринятия решения по результатам такого рассмотрения устанавливаются\nЦентральным банком Российской Федерации по согласованию с\nуполномоченным органом. При этом общий срок рассмотрения\nмежведомственной комиссией заявлений, предусмотренных абзацем первым\nнастоящего пункта и пунктами 1 и 1.2 статьи 7.8 настоящего\nФедерального закона, и прилагаемых к ним документов и (или) сведений\nне может превышать двадцать рабочих дней со дня обращения заявителя. Порядок информационного взаимодействия Центрального банка Российской\nФедерации, уполномоченного органа, федерального органа исполнительной\nвласти, осуществляющего функции по контролю и надзору в области\nтаможенного дела, и Уполномоченного при Президенте Российской\nФедерации по защите прав предпринимателей при рассмотрении\nмежведомственной комиссией заявлений, предусмотренных пунктами 1 и 1.2\nстатьи 7.8 настоящего Федерального закона, и прилагаемых к ним\nдокументов и (или) сведений устанавливается заключенным между ними\nмногосторонним соглашением о взаимодействии, которое Центральный банк\nРоссийской Федерации размещает на своем официальном сайте в сети\nИнтернет. Информация об изменениях:\nПункт 13.6 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n13.6. До рассмотрения по существу заявления и документов и (или)\nсведений, представленных заявителем, межведомственная комиссия обязана\nпредварительно запросить соответствующую финансовую организацию, а\nфинансовая организация обязана представить в сроки, установленные\nмежведомственной комиссией в запросе, мотивированное обоснование\nпринятого решения об отказе в совершении операции или об отказе от\nзаключения договора банковского счета (вклада), а также мотивированное\nобоснование о невозможности устранения оснований, в соответствии с\nкоторыми было принято данное решение, исходя из документов и (или)\nсведений, представленных заявителем в соответствии с пунктом 13.4\nнастоящей статьи. При этом устанавливаемый межведомственной комиссией\nсрок исполнения финансовой организацией требования о представлении\nобозначенных мотивированных обоснований не может быть менее трех\nрабочих дней. По результатам рассмотрения заявления и документов и (или) сведений,\nпредставленных заявителем, а также мотивированных обоснований\nсоответствующей финансовой организации межведомственная комиссия\nпринимает решение об отсутствии оснований, в соответствии с которыми\nуказанной финансовой организацией ранее было принято решение об отказе\nв совершении операции или об отказе от заключения договора банковского\nсчета (вклада) либо решение об отсутствии оснований для пересмотра\nрешения, принятого финансовой организацией, исходя из документов и\n(или) сведений, представленных заявителем. Межведомственная комиссия\nсообщает о принятом решении заявителю и соответствующей финансовой\nорганизации, для которой оно является обязательным, либо заявителю по\nзаявлению о пересмотре решения Центрального банка Российской Федерации\nв случае, предусмотренном абзацем первым пункта 2 статьи 7.8\nнастоящего Федерального закона, не позднее трех рабочих дней со дня\nего принятия в порядке, установленном Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. После получения финансовой организацией решения межведомственной\nкомиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми указанной\nфинансовой организацией ранее было принято решение об отказе в\nсовершении операции или об отказе от заключения договора банковского\nсчета (вклада), такая финансовая организация обязана представить в\nуполномоченный орган сведения согласно абзацам второму и третьему\nпункта 13 или абзацу второму пункта 13.1 настоящей статьи, а в случае\nобращения заявителя не вправе отказать заявителю в проведении операции\nили в заключении договора банковского счета (вклада) соответственно. Информация об изменениях:\nПункт 14 изменен с 9 июля 2021 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2021 г. N 233-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n14. Клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, информацию,\nнеобходимую для исполнения указанными организациями требований\nнастоящего Федерального закона, включая информацию о своих\nвыгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных\nвладельцах, а также о своем статусе доверительного собственника\n(управляющего) иностранной структуры без образования юридического\nлица, протектора. Информация об изменениях:\nСтатья 7 дополнена пунктом 15 с 13 июля 2021 г. - Федеральный закон от\n2 июля 2021 г. N 355-ФЗ\n15. Организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или\nиным имуществом, запрещается принимать на обслуживание лиц,\nосуществляющих деятельность на территории Российской Федерации без\nполученной в установленном порядке лицензии, в случае, если\nзаконодательство Российской Федерации в отношении такой деятельности\nпредусматривает ее наличие, а также осуществлять по поручению таких\nлиц операции с денежными средствами или иным имуществом. Организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным\nимуществом, запрещается принимать на обслуживание, а также\nосуществлять операции с денежными средствами и иным имуществом по\nпоручению лиц, оказывающих услуги с использованием сайта в сети\n\"Интернет\", в случае, если доменное имя этого сайта, указатель\nстраницы этого сайта содержатся в Едином реестре доменных имен,\nуказателей страниц сайтов в сети \"Интернет\" и сетевых адресов,\nпозволяющих идентифицировать сайты в сети \"Интернет\", содержащие\nинформацию, распространение которой в Российской Федерации запрещено. ГАРАНТ:\nСм. схему \"Обязанности организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами и иным имуществом, обязанности иных лиц\"\nСм. комментарии к статье 7 настоящего Федерального закона\nГАРАНТ:\nПоложения статьи 7.1 (в редакции Федерального закона от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ) применяются к правоотношениям, связанным с\nреализацией адвокатами, доверительными собственниками (управляющими)\nиностранной структуры без образования юридического лица,\nисполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда),\nв том числе международного личного фонда (кроме международного\nнаследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую\nдеятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,\nаудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами своих прав и\nисполнением ими возложенных на них обязанностей, а также к\nправоотношениям, связанным с реализацией нотариусами своих прав и\nисполнением ими возложенных на них обязанностей, возникшим с 30\nдекабря 2024 г. Информация об изменениях:\nГлава II дополнена статьей 7.1 с 30 августа 2004 г. - Федеральный\nзакон от 28 июля 2004 г. N 88-ФЗ\nСтатья 7.1. Права и обязанности иных лиц\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Требования в отношении идентификации клиента, представителя клиента\nи (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установления\nиной информации о клиенте, обновления информации о них, оценки степени\n(уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения\nклиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в\nзависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных\nопераций, принятия мер по снижению риска совершения клиентом\nподозрительных операций, предоставления в уполномоченный орган по его\nзапросу информации, применения и отмены мер по замораживанию\n(блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования\nуполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию\n(блокированию) денежных средств или иного имущества, организации\nвнутреннего контроля, фиксирования сведений (информации), отказа\nклиенту в приеме на обслуживание, хранения информации, оценки\nвозможности использования новых услуг и (или) программно-технических\nсредств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным\nпутем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой\nоценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности,\nприема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц,\nустановленные подпунктами 1, 1.1, 2, 3, 3.1, 3.2, 5, 6 и 6.1 пункта 1,\nпунктами 2, 2.2, 4 и 5.14 статьи 7, подпунктами 1, 3, 4 и 5 пункта 1,\nпунктами 3 и 4 статьи 7.3, пунктом 2 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона, распространяются на:\n1) адвокатов, доверительных собственников (управляющих) иностранной\nструктуры без образования юридического лица, исполнительные органы\nличного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе\nмеждународного личного фонда (кроме международного наследственного\nфонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере\nоказания юридических или бухгалтерских услуг, в том числе аудиторские\nорганизации и индивидуальных аудиторов, и лиц, осуществляющих майнинг\nцифровой валюты (в том числе участников майнинг-пула), если они\nготовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента\nследующие операции и сделки:\nсделки с недвижимым имуществом;\nуправление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом\nклиента;\nуправление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;\nпривлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности\nюридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и\nиностранных структур без образования юридического лица, а равно для\nуправления ими;\nсоздание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных\nорганизаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без\nобразования юридического лица, а равно управление ими;\nкупля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и\nиностранных структур без образования юридического лица;\nмайнинг цифровой валюты;\nраспределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате\nмайнинга;\n2) нотариусов при совершении действий, связанных с подготовкой или\nосуществлением операций и сделок, указанных в подпункте 1 настоящего\nпункта, при совершении нотариальных действий, указанных в пункте 1 (в\nотношении сделок, определенных уполномоченным органом по согласованию\nс Федеральной нотариальной палатой), пунктах 12, 13 и 35 части первой\nстатьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от\n11 февраля 1993 года N 4462-I;\n3) аудиторские организации и индивидуальных аудиторов при оказании\nаудиторских услуг (за исключением требований в отношении применения и\nотмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного\nимущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по\nзамораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);\n4) лиц, организующих деятельность майнинг-пула, при распределении ими\nвыпущенной (полученной) цифровой валюты между участниками\nмайнинг-пула. Информация об изменениях:\nСтатья 7.1 дополнена пунктом 1.1 с 19 августа 2024 г. - Федеральный\nзакон от 8 августа 2024 г. N 222-ФЗ\n1.1. Требование в отношении предоставления нотариусами в\nуполномоченный орган по его запросу информации о совершенных\nнотариальных действиях, предусмотренное пунктом 1 настоящей статьи,\nраспространяется только на случаи совершения исполнительных надписей и\nудостоверения медиативных соглашений при поступлении указанного\nзапроса в связи с проведением уполномоченным органом проверки операций\nи сделок на предмет их связи с легализацией (отмыванием) доходов,\nполученных преступным путем, или финансированием терроризма. Требования в отношении применения и отмены нотариусами мер по\nзамораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества при\nсовершении нотариальных действий и информирования уполномоченного\nоргана о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных\nсредств или иного имущества, предусмотренные пунктом 1 настоящей\nстатьи, распространяются только на случаи совершения нотариусами\nнотариального действия, предусмотренного пунктом 12 части первой\nстатьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от\n11 февраля 1993 года N 4462-I. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. При наличии у адвоката, доверительного собственника (управляющего)\nиностранной структуры без образования юридического лица,\nисполнительного органа личного фонда (кроме наследственного фонда), в\nтом числе международного личного фонда (кроме международного\nнаследственного фонда), лица, осуществляющего предпринимательскую\nдеятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в\nтом числе аудиторской организации и индивидуального аудитора, лица,\nосуществляющего майнинг цифровой валюты (в том числе участника\nмайнинг-пула), любых оснований полагать, что операция или сделка,\nуказанные в подпункте 1 пункта 1 настоящей статьи, либо совокупность\nуказанных операций и (или) сделок и (или) действия клиента, связанные\nс проведением указанных операций и (или) сделок, осуществляются или\nмогут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, или финансирования терроризма, они\nобязаны уведомить об этом уполномоченный орган. При наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция,\nсделка, нотариальное действие, указанные в подпункте 2 пункта 1\nнастоящей статьи, либо их совокупность осуществляются или могут быть\nосуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных\nпреступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить\nоб этом уполномоченный орган. При наличии у лица, организующего деятельность майнинг-пула, любых\nоснований полагать, что распределенная цифровая валюта может быть\nиспользована участниками майнинг-пула в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,\nон обязан уведомить об этом уполномоченный орган. Информация об изменениях:\nПункт 2.1 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2.1. Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы при оказании\nаудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что операция\nили сделка либо совокупность операций и (или) сделок аудируемого лица\nмогла или может быть осуществлена в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,\nобязаны уведомить об этом уполномоченный орган. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. Порядок передачи адвокатами, доверительными собственниками\n(управляющими) иностранной структуры без образования юридического\nлица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного\nфонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного\nнаследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую\nдеятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,\nлицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе\nучастниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность\nмайнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и\nиндивидуальными аудиторами информации, предусмотренной настоящей\nстатьей, устанавливается Правительством Российской Федерации. Порядок\nнаправления уполномоченным органом запросов указанным лицам\nустанавливается Правительством Российской Федерации. Информация об изменениях:\nСтатья 7.1 дополнена пунктом 3.1 с 19 августа 2024 г. - Федеральный\nзакон от 8 августа 2024 г. N 222-ФЗ\n3.1. Нотариус обязан документально фиксировать и представлять в\nуполномоченный орган сведения обо всех случаях документированного\nотказа в совершении нотариального действия по основанию, указанному в\nчасти второй статьи 48 Основ законодательства Российской Федерации о\nнотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I, в срок не позднее трех\nрабочих дней, следующих за днем принятия решения об отказе в\nсовершении нотариального действия. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. Адвокат, нотариус, доверительный собственник (управляющий)\nиностранной структуры без образования юридического лица,\nисполнительный орган личного фонда (кроме наследственного фонда), в\nтом числе международного личного фонда (кроме международного\nнаследственного фонда), лицо, осуществляющее предпринимательскую\nдеятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,\nлицо, осуществляющее майнинг цифровой валюты (в том числе участник\nмайнинг-пула), лицо, организующее деятельность майнинг-пула, а также\nаудиторская организация, индивидуальный аудитор при оказании\nаудиторских услуг не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный\nорган информации, предусмотренной настоящей статьей. Информация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5. Положения пункта 1 (в части предоставления в уполномоченный орган\nпо его запросу информации и информирования уполномоченного органа о\nпринятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или\nиного имущества) и абзаца первого пункта 2 настоящей статьи не\nотносятся к сведениям, на которые распространяются требования\nзаконодательства Российской Федерации о соблюдении адвокатской тайны. Предоставление нотариусами в уполномоченный орган информации,\nпредусмотренной настоящей статьей, не является разглашением\nнотариальной тайны. Информация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или\nиного имущества в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи,\nподпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона, отказ в приеме клиента на обслуживание в\nсоответствии с пунктом 1 настоящей статьи и пунктом 2.2 статьи 7\nнастоящего Федерального закона не являются основанием для\nвозникновения гражданско-правовой ответственности адвокатов,\nдоверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без\nобразования юридического лица, исполнительных органов личного фонда\n(кроме наследственного фонда), в том числе международного личного\nфонда (кроме международного наследственного фонда), лиц,\nосуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания\nюридических или бухгалтерских услуг, лиц, осуществляющих майнинг\nцифровой валюты (в том числе участников майнинг-пула), лиц,\nорганизующих деятельность майнинг-пула, нотариусов, аудиторских\nорганизаций и индивидуальных аудиторов. Информация об изменениях:\nСтатья 7.1. дополнена пунктом 7 с 18 марта 2019 г. - Федеральный закон\nот 18 марта 2019 г. N 33-ФЗ\n7. Под публичными должностными лицами, указанными в пункте 1 настоящей\nстатьи, понимаются лица, указанные в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3\nнастоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nСтатья 7.1 дополнена пунктом 8 с 19 августа 2024 г. - Федеральный\nзакон от 8 августа 2024 г. N 222-ФЗ\n8. При проведении идентификации клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о\nних, исполнении иных обязанностей, предусмотренных настоящим\nФедеральным законом, лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи,\nвправе требовать представления клиентом, представителем клиента и\nполучать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие\nличность, учредительные документы, документы о государственной\nрегистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя), а\nтакже иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом и\nпринимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами\nРоссийской Федерации. Клиенты и их представители обязаны предоставлять лицам, указанным в\nпункте 1 настоящей статьи, информацию, необходимую для исполнения\nуказанными лицами требований настоящего Федерального закона, включая\nинформацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и\nбенефициарных владельцах. При проведении идентификации клиента, представителя клиента,\nвыгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о\nних лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, руководствуются в том\nчисле положениями, предусмотренными абзацами вторым, четвертым и пятым\nпункта 5.4 статьи 7 настоящего Федерального закона. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 7 апреля 2020 г. - Федеральный закон от 7\nапреля 2020 г. N 116-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 7.1-1. Предоставление информации организаторами торговли,\nклиринговыми организациями, центральными контрагентами и\nпрофессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию\n1. Лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на\nтоварном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или\nлицензии торговой системы (далее - организаторы торговли), обязаны\nпредоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию об\nучастниках торгов и их клиентах, а также о поданных ими заявках и\nзаключаемых ими договорах в порядке и объеме, установленных Банком\nРоссии по согласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 29 декабря 2015 г. N 403-ФЗ в пункт 2 статьи\n7.1.-1 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n2. Лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на\nосновании лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее -\nклиринговые организации), центральные контрагенты обязаны\nпредоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию об\nучастниках клиринга, а также информацию о деятельности по оказанию\nклиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой\nорганизацией правилами клиринга в порядке и объеме, установленных\nБанком России по согласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nСтатья 7.1-1 дополнена пунктом 2.1 с 7 апреля 2020 г. - Федеральный\nзакон от 7 апреля 2020 г. N 116-ФЗ\n2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие\nдеятельность исключительно по инвестиционному консультированию,\nобязаны предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию\nо клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные\nрекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о\nсодержании предоставленных данным клиентам инвестиционных рекомендаций\nв порядке и объеме, установленных Банком России по согласованию с\nуполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 7 апреля 2020 г. - Федеральный закон от 7 апреля\n2020 г. N 116-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. При наличии у организатора торговли, клиринговой организации,\nцентрального контрагента или профессионального участника рынка ценных\nбумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию, достаточных оснований полагать, что соответствующие\nдоговоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться\n(оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных\nпреступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить\nоб этом уполномоченный орган в порядке, установленном Банком России по\nсогласованию с уполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 7 апреля 2020 г. - Федеральный закон от 7 апреля\n2020 г. N 116-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. Организатор торговли, клиринговая организация, центральный\nконтрагент и профессиональный участник рынка ценных бумаг,\nосуществляющий деятельность исключительно по инвестиционному\nконсультированию, не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный\nорган информации, указанной в пунктах 1 - 3 настоящей статьи. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.1-1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 7.2. Права и обязанности кредитных организаций, филиалов\nиностранных банков и организаций федеральной почтовой связи при\nосуществлении безналичных расчетов и переводов денежных средств\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Кредитная организация, филиал иностранного банка, в которых открыт\nбанковский счет плательщика, при осуществлении безналичных расчетов по\nпоручению плательщика на всех этапах их проведения обязаны обеспечить\nконтроль за наличием, полноту, передачу в составе расчетных документов\nили иным способом, соответствие сведениям, имеющимся в распоряжении\nкредитной организации, филиала иностранного банка, а также хранение в\nсоответствии с пунктом 4 статьи 7 настоящего Федерального закона\nследующей информации:\n1) о плательщике - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или\nфизическом лице, занимающемся в установленном законодательством\nРоссийской Федерации порядке частной практикой: фамилии, имени,\nотчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая),\nномера банковского счета, идентификационного номера налогоплательщика\n(при его наличии) либо адреса места жительства (регистрации) или места\nпребывания;\n2) о плательщике - юридическом лице: наименования, номера банковского\nсчета, идентификационного номера налогоплательщика или кода\nиностранной организации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ статья 7.2 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 1.1, вступающим в силу по\nистечении 180 дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n1.1. В случае, если банк, в котором открыт банковский счет получателя,\nлибо банк, который обслуживает получателя при осуществлении в его\nпользу перевода денежных средств без открытия банковского счета, либо\nбанк, который участвует в осуществлении перевода денежных средств,\nявляется иностранным банком, информация о плательщике - физическом\nлице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся\nв установленном законодательством Российской Федерации порядке частной\nпрактикой, должна включать фамилию, имя, отчество (если иное не\nвытекает из закона или национального обычая) и адрес места жительства\n(регистрации) или места пребывания, а информация о плательщике -\nюридическом лице должна включать его наименование и адрес места\nнахождения. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. При отсутствии в расчетном или ином документе, содержащем поручение\nплательщика, или неполучении иным способом информации, указанной в\nпункте 1 настоящей статьи, кредитная организация, филиал иностранного\nбанка, в которых открыт банковский счет плательщика, обязаны отказать\nв выполнении поручения плательщика, за исключением случаев,\nпредусмотренных пунктом 3 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. При осуществлении операций с денежными средствами, в том числе с\nиспользованием программно-технических средств, кредитные организации,\nфилиалы иностранных банков вправе в целях выполнения требований,\nустановленных настоящей статьей, самостоятельно осуществлять\nзаполнение расчетных документов плательщиков с использованием\nинформации, полученной от плательщиков, в том числе при осуществлении\nпроцедуры идентификации. 4. Банк-корреспондент, участвующий в осуществлении безналичных\nрасчетов, обязан обеспечить неизменность информации, содержащейся в\nполученном расчетном документе, и ее хранение в соответствии с пунктом\n4 статьи 7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5. Кредитная организация, филиал иностранного банка, в которых открыт\nбанковский счет получателя денежных средств, обязаны иметь процедуры,\nнеобходимые для выявления поступающих расчетных документов, не\nсодержащих информацию, указанную в пункте 1 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6. При отсутствии в поступившем расчетном документе информации,\nуказанной в пункте 1 настоящей статьи, если у работников кредитной\nорганизации, филиала иностранного банка, в которых открыт банковский\nсчет получателя денежных средств, возникают подозрения, что данная\nоперация осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, или финансирования терроризма, такие\nкредитная организация, филиал иностранного банка обязаны не позднее\nрабочего дня, следующего за днем признания данной операции\nподозрительной, направить в уполномоченный орган сведения о данной\nоперации в соответствии с настоящим Федеральным законом. Информация об изменениях:\nПункт 7 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7. Кредитная организация, филиал иностранного банка, обслуживающие\nплательщика, при осуществлении переводов денежных средств по поручению\nфизических лиц без открытия банковских счетов и организация\nфедеральной почтовой связи при осуществлении почтовых переводов\nденежных средств на всех этапах их проведения обязаны обеспечить\nконтроль за наличием, полноту, передачу в составе расчетных\nдокументов, почтовых отправлениях или иным способом, соответствие\nсведениям, имеющимся в распоряжении кредитной организации, филиала\nиностранного банка или организации федеральной почтовой связи, а также\nхранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 настоящего Федерального\nзакона следующей информации:\n1) о плательщике - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или\nфизическом лице, занимающемся в установленном законодательством\nРоссийской Федерации порядке частной практикой: фамилии, имени,\nотчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая),\nуникального присваиваемого номера операции (при его наличии),\nидентификационного номера налогоплательщика (при его наличии) либо\nадреса места жительства (регистрации) или места пребывания;\n2) о плательщике - юридическом лице: наименования, уникального\nприсваиваемого номера (кода, пароля) операции, идентификационного\nномера налогоплательщика или кода иностранной организации. Информация об изменениях:\nПункт 8 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n8. При отсутствии в расчетном или ином документе или почтовом\nсообщении, содержащем поручение плательщика, информации, указанной в\nпункте 7 настоящей статьи, или неполучении ее иным способом кредитная\nорганизация, филиал иностранного банка или организация федеральной\nпочтовой связи, обслуживающие плательщика, обязаны отказать в\nвыполнении поручения плательщика. Информация об изменениях:\nПункт 9 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n9. Кредитная организация, филиал иностранного банка, участвующие в\nпереводе денежных средств по поручению физических лиц без открытия\nбанковских счетов, или организация федеральной почтовой связи,\nучаствующая в почтовом переводе денежных средств, обязаны обеспечить\nнеизменность информации, содержащейся в полученном расчетном документе\nили почтовом сообщении, и ее хранение в соответствии с пунктом 4\nстатьи 7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 10 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n10. Кредитная организация, филиал иностранного банка, обслуживающие\nполучателя денежных средств, переведенных в его пользу без открытия\nбанковского счета, или организация федеральной почтовой связи,\nобслуживающая получателя почтового перевода денежных средств, обязаны\nиметь процедуры, необходимые для выявления поступающих расчетных\nдокументов или почтовых отправлений, не содержащих информацию,\nуказанную в пункте 7 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 11 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n11. При отсутствии в поступившем расчетном или ином документе или\nпочтовом сообщении информации, указанной в пункте 7 настоящей статьи,\nесли у работников кредитной организации, филиала иностранного банка\nили организации федеральной почтовой связи возникают подозрения, что\nданная операция осуществляется в целях легализации (отмывания)\nдоходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,\nкредитная организация, филиал иностранного банка или организация\nфедеральной почтовой связи обязаны не позднее рабочего дня, следующего\nза днем признания такой операции подозрительной, направить в\nуполномоченный орган сведения о такой операции в соответствии с\nнастоящим Федеральным законом. 12. Требования настоящей статьи не распространяются на:\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1) безналичные расчеты, осуществляемые кредитной организацией,\nфилиалом иностранного банка по банковским счетам на сумму, не\nпревышающую 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте,\nэквивалентную 15 000 рублей;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) безналичные расчеты по банковским счетам, открытым в одной\nкредитной организации, филиале иностранного банка;\n3) безналичные расчеты, осуществляемые с использованием платежных\nкарт;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 4 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) безналичные расчеты, осуществляемые между кредитными организациями,\nкредитной организацией и филиалом иностранного банка, кредитной\nорганизацией и иностранным банком, находящимся за пределами Российской\nФедерации, от своего имени и за свой счет, а также на безналичные\nрасчеты, осуществляемые между филиалами иностранных банков, филиалом\nиностранного банка и кредитной организацией, филиалом иностранного\nбанка и иностранным банком, от имени и за счет иностранного банка,\nосуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через\nсоответствующий филиал;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5) переводы денежных средств по поручению физических лиц без открытия\nбанковских счетов, осуществляемые кредитными организациями, филиалами\nиностранных банков без проведения идентификации, упрощенной\nидентификации в соответствии с пунктом 1.4 статьи 7 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 6 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6) почтовые переводы денежных средств по поручению физических лиц,\nосуществляемые организациями федеральной почтовой связи без проведения\nидентификации, упрощенной идентификации в соответствии с пунктом 1.4-7\nстатьи 7 настоящего Федерального закона. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.2 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ наименование статьи\n7.3 настоящего Федерального закона изложено в новой редакции,\nвступающей в силу с 1 января 2013 г. См. текст наименования в предыдущей редакции\nСтатья 7.3. Обязанности организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и\nобслуживании некоторых категорий лиц\n1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7\nнастоящего Федерального закона мерам обязаны:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ в подпункт 1 пункта\n1 статьи 7.3 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу с 1 января 2013 г. См. текст подпункта в предыдущей редакции\n1) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах\nмеры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании\nили принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных\nлиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц,\nзамещающих (занимающих) государственные должности Российской\nФедерации, должности членов Совета директоров Центрального банка\nРоссийской Федерации, должности федеральной государственной службы,\nназначение на которые и освобождение от которых осуществляются\nПрезидентом Российской Федерации или Правительством Российской\nФедерации, должности в Центральном банке Российской Федерации,\nгосударственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской\nФедерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни\nдолжностей, определяемые Президентом Российской Федерации;\nГАРАНТ:\nСм. Методические рекомендации по выявлению иностранных публичных\nдолжностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций,\nа также российских публичных должностных лиц при идентификации\nклиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе\nс указанными лицами, направленные письмом Росфинмониторинга от 12\nдекабря 2017 г. N 53\n2) принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц\nтолько на основании письменного решения руководителя организации,\nосуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,\nлибо его заместителя, а также руководителя обособленного подразделения\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, которому руководителем указанной организации либо его\nзаместителем делегированы соответствующие полномочия;\n3) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах\nмеры по определению источников происхождения денежных средств или\nиного имущества иностранных публичных должностных лиц;\n4) на регулярной основе обновлять имеющуюся в распоряжении\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, информацию о находящихся у них на обслуживании иностранных\nпубличных должностных лицах;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт 5 изменен с 4 мая 2018 г. - Федеральный закон от 23 апреля\n2018 г. N 112-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5) уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или\nиным имуществом, осуществляемым находящимися на обслуживании в\nорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, иностранными публичными должностными лицами, их супругами,\nблизкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и\nнисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками),\nполнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями\nи сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Требования, установленные пунктом 1 настоящей статьи, не\nприменяются кредитными организациями, филиалами иностранных банков при\nосуществлении операций на сумму, не превышающую 40 000 рублей либо\nсумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 000 рублей, связанных с\nпокупкой или продажей наличной иностранной валюты физическими лицами,\nа также при осуществлении операций на сумму, не превышающую 15 000\nрублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей,\nсвязанных с осуществлением переводов денежных средств по поручению\nфизических лиц без открытия банковского счета, за исключением случая,\nкогда у работников организации, осуществляющей операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данные\nоперации осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, или финансирования терроризма. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 22 марта 2022 г. - Федеральный закон от 21 декабря\n2021 г. N 423-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. В случае, если финансовым операциям клиента - должностного лица\nпубличной международной организации либо лица, замещающего\n(занимающего) государственную должность Российской Федерации,\nдолжность члена Совета директоров Центрального банка Российской\nФедерации, должность федеральной государственной службы, назначение на\nкоторую и освобождение от которой осуществляются Президентом\nРоссийской Федерации или Правительством Российской Федерации,\nдолжность в Центральном банке Российской Федерации, государственной\nкорпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на\nосновании федерального закона, включенную в соответствующий перечень\nдолжностей, определяемый Президентом Российской Федерации,\nорганизацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, присвоена высокая степень (уровень) риска совершения\nподозрительных операций, к финансовым операциям такого клиента\nприменяются требования, установленные подпунктами 2-5 пункта 1\nнастоящей статьи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ статья 7.3\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 4, вступающим в силу\nс 1 января 2013 г. 4. Принадлежность лица к категории иностранных публичных должностных\nлиц или должностных лиц публичных международных организаций\nопределяется в соответствии с рекомендациями Группы разработки\nфинансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.3 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ глава II настоящего\nФедерального закона дополнена статьей 7.4\nСтатья 7.4. Дополнительные меры противодействия финансированию\nтерроризма\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. При наличии достаточных оснований подозревать причастность\nорганизации или физического лица к террористической деятельности (в\nтом числе к финансированию терроризма), если при этом отсутствуют\nпредусмотренные пунктом 2.1 статьи 6 настоящего Федерального закона\nоснования для включения таких организации или физического лица в\nперечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются\nсведения об их причастности к экстремистской деятельности или\nтерроризму, либо предусмотренные пунктом 2 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона основания для применения к таким организации или\nфизическому лицу мер по замораживанию (блокированию) денежных средств\nили иного имущества в связи с их включением в перечни организаций и\nфизических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия\nмассового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, в том числе при наличии поступившего в\nуполномоченный орган от компетентного органа иностранного государства\nобращения о возможной причастности организации или физического лица к\nтеррористической деятельности (в том числе к финансированию\nтерроризма), межведомственным координационным органом, осуществляющим\nфункции по противодействию финансированию терроризма, может быть\nпринято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или\nиного имущества указанных организации или физического лица. Достаточность оснований подозревать причастность организации или\nфизического лица к террористической деятельности (в том числе к\nфинансированию терроризма) определяется межведомственным\nкоординационным органом, осуществляющим функции по противодействию\nфинансированию терроризма. Положение о межведомственном координационном органе, осуществляющем\nфункции по противодействию финансированию терроризма, и его\nперсональный состав утверждаются Президентом Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. также приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21\nсентября 2016 г. N 304 \"О Межведомственной комиссии по противодействию\nлегализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,\nфинансированию терроризма и финансированию распространения оружия\nмассового уничтожения\"\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. В случае принятия межведомственным координационным органом,\nосуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма,\nрешения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного\nимущества организации или физического лица, указанных в пункте 1\nнастоящей статьи, уполномоченный орган незамедлительно размещает\nуказанное решение в сети Интернет на своем официальном сайте в целях\nобеспечения принятия организациями, осуществляющими операции с\nденежными средствами или иным имуществом, мер, предусмотренных абзацем\nвторым подпункта 6 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона. В случае принятия межведомственным координационным органом,\nосуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма,\nрешения об отмене ранее принятого решения о замораживании\n(блокировании) денежных средств или иного имущества уполномоченный\nорган в день принятия указанного решения размещает его в сети Интернет\nна своем официальном сайте в целях обеспечения отмены применяемых\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств\nили иного имущества в соответствии с абзацем вторым подпункта 6.1\nпункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nСтатья 7.4 дополнена пунктом 2.1 с 1 декабря 2022 г. - Федеральный\nзакон от 28 июня 2022 г. N 219-ФЗ\n2.1. В соответствии с положением о межведомственном координационном\nоргане, осуществляющем функции по противодействию финансированию\nтерроризма, утвержденным в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи,\nуполномоченный орган доводит до сведения заинтересованных юридических\nлиц и физических лиц информацию об организациях и о физических лицах,\nв отношении которых межведомственным координационным органом,\nосуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма,\nприняты решения о замораживании (блокировании) денежных средств или\nиного имущества либо об отмене решения о замораживании (блокировании)\nденежных средств или иного имущества. Перечень заинтересованных\nюридических лиц и физических лиц, до сведения которых уполномоченным\nорганом доводится такая информация, определяется указанным положением. 3. Решение межведомственного координационного органа, осуществляющего\nфункции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании\n(блокировании) денежных средств или иного имущества организации или\nфизического лица, указанных в пункте 1 настоящей статьи, может быть\nобжаловано данными организацией или физическим лицом в судебном\nпорядке. 4. В целях обеспечения жизнедеятельности физического лица, в отношении\nкоторого принято решение о замораживании (блокировании) его денежных\nсредств или иного имущества, а также проживающих совместно с ним\nчленов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода,\nмежведомственным координационным органом, осуществляющим функции по\nпротиводействию финансированию терроризма, принимается решение о\nназначении этому лицу ежемесячного гуманитарного пособия в размере, не\nпревышающем 10 000 рублей. Выплата указанного пособия осуществляется\nза счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного\nимущества, принадлежащих получателю пособия. 5. Организации и (или) физические лица, состоящие с организацией или\nфизическим лицом, в отношении которых принято решение о замораживании\n(блокировании) их денежных средств или иного имущества, в\nгражданско-правовых, трудовых либо иных порождающих обязательства\nимущественного характера отношениях и понесшие имущественный ущерб в\nрезультате замораживания (блокирования) денежных средств или иного\nимущества, вправе обратиться в суд с гражданским иском к лицу, в\nотношении которого принято решение о замораживании (блокировании) его\nденежных средств или иного имущества, о возмещении имущественного\nущерба. В случае удовлетворения судом указанного иска взысканная сумма и\nсудебные расходы возмещаются за счет замороженных (блокированных)\nденежных средств или иного имущества, принадлежащих ответчику. Информация об изменениях:\nСтатья 7.4 дополнена пунктом 6 с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон\nот 28 июня 2022 г. N 219-ФЗ\n6. В дополнение к операциям, указанным в статье 6 настоящего\nФедерального закона, подлежит обязательному контролю операция с\nденежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной\nиз сторон является организация или физическое лицо, в отношении\nкоторых в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи межведомственным\nкоординационным органом, осуществляющим функции по противодействию\nфинансированию терроризма, принято решение о замораживании\n(блокировании) денежных средств или иного имущества, либо юридическое\nлицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем\nтаких организации или физического лица, либо физическое лицо или\nюридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких\nорганизации или физического лица. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.4 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 7.5 изменена с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28 июня\n2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 7.5. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и\nобслуживании организаций и физических лиц, включенных в перечни\nорганизаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН\n1. В дополнение к операциям, указанным в статье 6 настоящего\nФедерального закона, подлежит обязательному контролю операция с\nденежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной\nиз сторон является организация или физическое лицо, включенные в\nперечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо юридическое\nлицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем\nтаких организации или физического лица, либо физическое лицо или\nюридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких\nорганизации или физического лица. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7\nнастоящего Федерального закона мерам обязаны применять меры по\nзамораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за\nисключением случаев, установленных пунктом 4 настоящей статьи,\nнезамедлительно после включения организации или физического лица в\nперечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, но не позднее\nдвадцати часов с момента получения уведомления уполномоченного органа\nо принятии такого решения, проинформировав о принятых мерах\nуполномоченный орган незамедлительно, но не позднее одного рабочего\nдня, следующего за днем применения указанных мер по замораживанию\n(блокированию), в порядке, установленном Правительством Российской\nФедерации, а организации, осуществляющие операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего\nФедерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере\nдеятельности которых в соответствии с законодательством Российской\nФедерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, - в\nпорядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по\nсогласованию с уполномоченным органом. Применяемые в соответствии с абзацем первым настоящего пункта меры по\nзамораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества\nотменяются организациями, осуществляющими операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, незамедлительно после исключения\nорганизации или физического лица из перечней организаций и физических\nлиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, но не позднее двадцати часов с момента получения\nуведомления уполномоченного органа о принятии такого решения. Особенности исчисления времени для целей исполнения организациями,\nосуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом,\nпредусмотренных абзацами первым и вторым настоящего пункта\nобязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию)\nденежных средств или иного имущества и отмене данных мер определяются\nуполномоченным органом по согласованию с Центральным банком Российской\nФедерации. Уполномоченный орган направляет организациям, осуществляющим операции\nс денежными средствами или иным имуществом, через их личные кабинеты\nуведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта,\nнезамедлительно после включения организации или физического лица в\nперечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключения\nорганизации или физического лица из указанных перечней, но не позднее\nчетырех часов с момента размещения информации о данных решениях в сети\nИнтернет на официальных сайтах Совета Безопасности ООН или органов,\nспециально созданных решениями Совета Безопасности ООН. В уведомления,\nуказанные в абзацах первом и втором настоящего пункта, также должны\nвключаться сведения об организациях и о физических лицах, включенных в\nперечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из\nуказанных перечней. Состав и формат сведений, включаемых в\nуведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта,\nопределяются уполномоченным органом по согласованию с Центральным\nбанком Российской Федерации. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7\nнастоящего Федерального закона мерам обязаны не реже чем один раз в\nтри месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и\nфизических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц,\nсвязанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, и информировать о результатах такой проверки\nуполномоченный орган в порядке, установленном Правительством\nРоссийской Федерации, а организации, осуществляющие операции с\nденежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5\nнастоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в\nсфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации, - в порядке, установленном Центральным банком Российской\nФедерации по согласованию с уполномоченным органом. 4. Физическое лицо, включенное в перечни организаций и физических лиц,\nсвязанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, в целях обеспечения своей жизнедеятельности, а также\nжизнедеятельности проживающих совместно с ним членов его семьи, не\nимеющих самостоятельных источников дохода, либо организация или\nфизическое лицо, включенные в указанные перечни, в целях оплаты\nрасходов, связанных с обслуживанием банковских счетов или иного\nимущества, в отношении которых применены меры по замораживанию\n(блокированию), предусмотренные пунктом 2 настоящей статьи, совершения\nплатежей по договорам (контрактам), заключенным до включения данных\nорганизации или физического лица в указанные перечни, и в целях\nпокрытия чрезвычайных расходов вправе обратиться в уполномоченный\nорган с письменным мотивированным заявлением о частичной или полной\nотмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных\nсредств или иного имущества. Федеральный орган исполнительной власти,\nосуществляющий функции по выработке и реализации государственной\nполитики и нормативно-правовому регулированию в сфере международных\nотношений Российской Федерации, во взаимодействии с уполномоченным\nорганом обеспечивает рассмотрение указанного заявления органами,\nспециально созданными решениями Совета Безопасности ООН, в\nсоответствии с полномочиями, предусмотренными статьей 10.2 настоящего\nФедерального закона. Уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее одного рабочего\nдня со дня принятия органами, специально созданными решениями Совета\nБезопасности ООН, решения об удовлетворении заявления, указанного в\nабзаце первом настоящего пункта, информирует об этом организации,\nосуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом,\nчерез их личные кабинеты в целях частичной или полной отмены\nприменяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или\nиного имущества. Уполномоченный орган также информирует заявителя о принятом органами,\nспециально созданными решениями Совета Безопасности ООН, решении. Информация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или\nиным имуществом, приостанавливают операцию с денежными средствами или\nиным имуществом, за исключением операций по зачислению денежных\nсредств, поступивших на счет физического или юридического лица, на\nпять рабочих дней со дня, когда операция должна быть проведена, в\nслучае, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо\nили косвенно находящееся в собственности или под контролем организации\nили физического лица, включенных в перечни организаций и физических\nлиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового\nуничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, либо физическое лицо или юридическое лицо,\nдействующие от имени или по указанию таких организации или физического\nлица. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным\nимуществом, незамедлительно представляют информацию о приостановленных\nоперациях в уполномоченный орган в порядке, установленном\nПравительством Российской Федерации, а организации, осуществляющие\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, указанные в\nстатье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и\nнадзор за которыми в соответствии с законодательством Российской\nФедерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, - в\nпорядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по\nсогласованию с уполномоченным органом. При неполучении в течение срока, на который была приостановлена\nоперация, постановления уполномоченного органа о приостановлении\nсоответствующей операции на дополнительный срок на основании части\nтретьей статьи 8 настоящего Федерального закона организации, указанные\nв абзаце первом настоящего пункта, осуществляют операцию с денежными\nсредствами или иным имуществом, если в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации не принято иное решение,\nограничивающее осуществление такой операции. Информация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 19 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 19 декабря\n2022 г. N 540-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6. Информация об адресах официальных сайтов в сети Интернет Совета\nБезопасности ООН и (или) органов, специально созданных решениями\nСовета Безопасности ООН, на которых размещаются сведения об\nорганизациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и\nфизических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия\nмассового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета\nБезопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней, доводится\nуполномоченным органом до организаций, осуществляющих операции с\nденежными средствами или иным имуществом, через их личные кабинеты. Сведения об организациях или о физических лицах, включенных в перечни\nорганизаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из\nуказанных перечней, подлежат размещению уполномоченным органом в сети\nИнтернет на своем официальном сайте и опубликованию в определенных\nПравительством Российской Федерации официальных периодических изданиях\nв порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Информация об указанных организациях или физических лицах в порядке,\nустановленном Правительством Российской Федерации, также доводится\nуполномоченным органом до органов государственной власти и\nорганизаций, перечень которых определяется Правительством Российской\nФедерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.5 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 7.6. Информирование о группах риска совершения юридическими\nлицами (за исключением кредитных организаций, филиалов иностранных\nбанков, государственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуальными предпринимателями), зарегистрированными в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации, подозрительных\nопераций и использование кредитными организациями, филиалами\nиностранных банков данной информации\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Кредитные организации и филиалы иностранных банков в целях\nотнесения Центральным банком Российской Федерации юридических лиц (за\nисключением кредитных организаций, филиалов иностранных банков,\nгосударственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, к группам риска совершения\nподозрительных операций представляют в Центральный банк Российской\nФедерации наименования всех клиентов - юридических лиц (за исключением\nкредитных организаций, филиалов иностранных банков, государственных\nорганов и органов местного самоуправления), зарегистрированных в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации, фамилии, имена,\nотчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая)\nвсех клиентов - индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации, и присвоенные\nуказанным лицам идентификационные номера налогоплательщиков в порядке\nи сроки, которые установлены Центральным банком Российской Федерации,\nв форматах, размещенных Центральным банком Российской Федерации на\nсвоем официальном сайте в сети Интернет. Центральный банк Российской Федерации доводит информацию об отнесении\nюридических лиц (за исключением кредитных организаций, филиалов\nиностранных банков, государственных органов и органов местного\nсамоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных\nв соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам\nриска совершения подозрительных операций до кредитных организаций и\nфилиалов иностранных банков через их личные кабинеты в соответствии со\nстатьей 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О\nЦентральном банке Российской Федерации (Банке России)\" в сроки и\nобъеме, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, в\nформатах, размещенных Центральным банком Российской Федерации на своем\nофициальном сайте в сети Интернет, а до уполномоченного органа в\nпорядке, сроки, объеме и форматах, которые предусмотрены соглашением,\nзаключенным между Центральным банком Российской Федерации и\nуполномоченным органом. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Кредитные организации и филиалы иностранных банков при\nосуществлении внутреннего контроля с момента получения от Центрального\nбанка Российской Федерации информации, предусмотренной абзацем вторым\nпункта 1 настоящей статьи, вправе использовать в качестве\nдополнительного фактора, влияющего на оценку степени (уровня) риска\nсовершения клиентом - юридическим лицом (за исключением кредитных\nорганизаций, филиалов иностранных банков, государственных органов и\nорганов местного самоуправления) (индивидуальным предпринимателем),\nзарегистрированным в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, подозрительных операций, информацию об отнесении такого\nклиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.6 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 7.7. Права и обязанности кредитных организаций, филиалов\nиностранных банков при приеме на обслуживание и обслуживании\nклиентов - юридических лиц (индивидуальных предпринимателей),\nзарегистрированных в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, в зависимости от отнесения их к группам риска совершения\nподозрительных операций\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Кредитные организации и филиалы иностранных банков включают в\nправила внутреннего контроля, разрабатываемые в соответствии с пунктом\n2 статьи 7 настоящего Федерального закона, положения об использовании\nили неиспользовании в отношении клиентов - юридических лиц (за\nисключением кредитных организаций, филиалов иностранных банков,\nгосударственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, информации Центрального банка\nРоссийской Федерации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1 статьи\n7.6 настоящего Федерального закона. Порядок организации внутреннего\nконтроля кредитными организациями и филиалами иностранных банков с\nучетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций\nклиентами и порядок осуществления такого контроля устанавливаются\nкредитными организациями и филиалами иностранных банков, использующими\nв отношении клиентов - юридических лиц (за исключением кредитных\nорганизаций, филиалов иностранных банков, государственных органов и\nорганов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей),\nзарегистрированных в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, информацию Центрального банка Российской Федерации,\nпредусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего\nФедерального закона, в правилах внутреннего контроля, разрабатываемых\nв соответствии с пунктом 2 статьи 7 настоящего Федерального закона, с\nучетом особенностей, предусмотренных настоящей статьей и статьей 7.8\nнастоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. При осуществлении внутреннего контроля кредитная организация,\nфилиал иностранного банка не вправе:\nотказать клиенту - юридическому лицу (индивидуальному\nпредпринимателю), зарегистрированному в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной\nорганизацией или филиалом иностранного банка к группе низкой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций либо является\nгосударственным органом или органом местного самоуправления, в\nосуществлении перевода денежных средств получателю средств -\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, который является клиентом данных кредитной организации или\nфилиала иностранного банка и отнесен данными кредитной организацией\nили филиалом иностранного банка к группе низкой степени (уровня) риска\nсовершения подозрительных операций либо является государственным\nорганом или органом местного самоуправления. Положения настоящего\nабзаца распространяются только на случаи осуществления перевода\nденежных средств на счет (вклад, депозит) такого получателя средств,\nоткрытый в кредитной организации или филиале иностранного банка на\nтерритории Российской Федерации, и на случаи осуществления перевода\nэлектронных денежных средств такому получателю средств, при которых\nкорпоративное электронное средство платежа предоставлено ему кредитной\nорганизацией или филиалом иностранного банка на территории Российской\nФедерации;\nотказать клиенту - юридическому лицу (индивидуальному\nпредпринимателю), зарегистрированному в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной\nорганизацией или филиалом иностранного банка к группе низкой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций либо является\nгосударственным органом или органом местного самоуправления, в\nосуществлении перевода денежных средств на счет (вклад, депозит),\nоткрытый в другой кредитной организации или филиале иностранного банка\nна территории Российской Федерации, получателю средств - юридическому\nлицу (индивидуальному предпринимателю), зарегистрированному в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации, который не\nявляется клиентом данной кредитной организации или данного филиала\nиностранного банка и отнесен Центральным банком Российской Федерации к\nгруппе низкой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций либо является государственным органом или органом местного\nсамоуправления. Положения настоящего абзаца распространяются также на\nслучаи осуществления перевода электронных денежных средств такому\nполучателю средств, при которых корпоративное электронное средство\nплатежа предоставлено ему другой кредитной организацией или филиалом\nдругого иностранного банка на территории Российской Федерации. Кредитная организация или филиал иностранного банка вправе в\nсоответствии с пунктом 11 статьи 7 настоящего Федерального закона\nотказать клиенту - юридическому лицу (за исключением государственного\nоргана или органа местного самоуправления) (индивидуальному\nпредпринимателю), зарегистрированному в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, в осуществлении перевода\nденежных средств, указанного в абзацах втором и третьем настоящего\nпункта, в случае, если в результате реализации правил внутреннего\nконтроля у кредитной организации, филиала иностранного банка возникают\nподозрения, что операция совершается таким клиентом в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансирования терроризма. В этом случае кредитная организация, филиал\nиностранного банка обязаны изменить клиенту степень (уровень) риска\nсовершения подозрительных операций в срок не позднее рабочего дня,\nследующего за днем принятия решения об отказе в совершении операции. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. При осуществлении внутреннего контроля кредитная организация,\nфилиал иностранного банка, не использующие информацию Центрального\nбанка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1\nстатьи 7.6 настоящего Федерального закона, в отношении клиента -\nюридического лица (индивидуального предпринимателя),\nзарегистрированного в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, который отнесен кредитной организацией, филиалом\nиностранного банка к группе средней степени (уровня) риска совершения\nподозрительных операций или группе высокой степени (уровня) риска\nсовершения подозрительных операций, вправе осуществлять действия,\nпредусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 5.2 и пунктом 11\nстатьи 7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. При осуществлении внутреннего контроля кредитная организация,\nфилиал иностранного банка, использующие информацию Центрального банка\nРоссийской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи\n7.6 настоящего Федерального закона, в отношении клиента - юридического\nлица (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен\nкредитной организацией, филиалом иностранного банка к группе средней\nстепени (уровня) риска совершения подозрительных операций или группе\nвысокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций,\nвправе осуществлять действия, предусмотренные абзацами вторым и\nтретьим пункта 5.2 и пунктом 11 статьи 7 настоящего Федерального\nзакона, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей\nстатьи. Информация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n5. При осуществлении внутреннего контроля кредитная организация,\nфилиал иностранного банка, использующие информацию Центрального банка\nРоссийской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи\n7.6 настоящего Федерального закона, в отношении клиента - юридического\nлица (за исключением кредитных организаций, филиалов иностранных\nбанков, государственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии\nс законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной\nорганизацией и Центральным банком Российской Федерации либо филиалом\nиностранного банка и Центральным банком Российской Федерации к группе\nвысокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций,\nприменяют следующие меры:\nне проводит операции по списанию денежных средств с банковского счета\n(вклада, депозита), по уменьшению остатка электронных денежных\nсредств, не осуществляет переводы денежных средств с использованием\nсервиса быстрых платежей платежной системы Банка России, операции\nвыдачи наличных денежных средств, за исключением случаев,\nпредусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, а также операции с иным\nимуществом;\nне выдает при расторжении договора банковского счета (вклада,\nдепозита) остаток денежных средств на счете либо не перечисляет его на\nдругой счет такого клиента или на счет третьего лица по указанию\nтакого клиента, за исключением случаев, предусмотренных абзацами\nседьмым и десятым пункта 6 настоящей статьи;\nпрекращает обеспечение возможности использования таким клиентом\nэлектронного средства платежа. Информация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6. По банковскому счету (вкладу, депозиту) клиента - юридического лица\n(за исключением кредитных организаций, филиалов иностранных банков,\nгосударственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии\nс законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной\nорганизацией, филиалом иностранного банка, использующими информацию\nЦентрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем\nвторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего Федерального закона, и\nЦентральным банком Российской Федерации к группе высокой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций, допускается\nпроведение следующих операций:\nуплата налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Фонд\nпенсионного и социального страхования Российской Федерации,\nФедеральный фонд обязательного медицинского страхования и иных\nобязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации,\nустановленных законодательством Российской Федерации;\nоплата труда работников, получавших заработную плату до дня отнесения\nкредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации либо\nфилиалом иностранного банка и Центральным банком Российской Федерации\nтакого клиента этих кредитной организации, филиала иностранного банка\nк группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций. При этом объем указанных выплат не может превышать объем\nвыплаты заработной платы таким работникам за предыдущий месяц;\nденежные выплаты, связанные с предоставлением таким работникам\nгарантий и компенсаций, предусмотренных Трудовым кодексом Российской\nФедерации (за исключением компенсаций расходов на проезд и найм жилого\nпомещения), выплаты пенсий, стипендий и иных социальных выплат,\nалиментов, возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью,\nвозмещение вреда в связи со смертью кормильца;\nоперации в целях исполнения обязательств юридического лица\n(индивидуального предпринимателя) по кредитному договору, возникших у\nтакого лица до применения к нему мер, предусмотренных пунктом 5\nнастоящей статьи;\nоперации в целях обеспечения жизнедеятельности индивидуального\nпредпринимателя и проживающих совместно с ним членов его семьи, не\nимеющих самостоятельных источников дохода, в размере, не превышающем\n30 000 рублей в календарный месяц из расчета на указанное лицо и\nкаждого члена его семьи, не имеющего самостоятельного источника\nдохода;\nсписание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита),\nуменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных\nденежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента\nпри проведении в отношении него процедур, применяемых в деле о\nбанкротстве, если проведение данной операции допускается в ходе\nсоответствующей процедуры;\nсписание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита),\nуменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных\nденежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента\nдля погашения текущих расходов, необходимых для осуществления\nликвидации, и удовлетворения требований кредиторов, если в отношении\nтакого клиента принято решение о его ликвидации;\nГАРАНТ:\nПоложения, связанные с исключением юридических лиц или индивидуальных\nпредпринимателей из ЕГРЮЛ или ЕГРИП, предусмотренные абзацами девятым\nи десятым пункта 6 статьи 7.7, применяются с 1 октября 2022 г. списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита),\nуменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных\nденежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента\nпосле исключения его из единого государственного реестра юридических\nлиц или единого государственного реестра индивидуальных\nпредпринимателей по исполнительным документам, поступившим до\nисключения такого клиента из единого государственного реестра\nюридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных\nпредпринимателей;\nсписание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита),\nуменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных\nденежных средств, совершение операций с иным имуществом такого\nклиента - юридического лица (индивидуального предпринимателя) после\nисключения его из единого государственного реестра юридических лиц\n(единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей) в\nпользу участников (учредителей) соответствующего юридического лица или\nфизического лица, если к моменту проведения этой операции исполнены\nтребования, предусмотренные абзацами вторым - пятым и девятым\nнастоящего пункта, а также после государственной регистрации при\nликвидации соответствующего юридического лица или после\nгосударственной регистрации при прекращении соответствующим физическим\nлицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя. Кредитная организация, филиал иностранного банка вправе в соответствии\nс пунктом 11 статьи 7 настоящего Федерального закона отказать в\nсовершении операций, предусмотренных абзацами вторым - девятым\nнастоящего пункта, в случае, если в результате реализации правил\nвнутреннего контроля у кредитной организации, филиала иностранного\nбанка возникают подозрения, что операция совершается клиентом в целях\nлегализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или\nфинансирования терроризма. Информация об изменениях:\nПункт 7 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7. При реализации процедур внутреннего контроля кредитная организация,\nфилиал иностранного банка, использующие информацию Центрального банка\nРоссийской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи\n7.6 настоящего Федерального закона, в отношении клиента - юридического\nлица (за исключением кредитных организаций, филиалов иностранных\nбанков, государственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии\nс законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной\nорганизацией, филиалом иностранного банка в соответствии с правилами\nвнутреннего контроля и Центральным банком Российской Федерации к\nгруппе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций, не вправе изменить указанную степень (уровень) риска\nсовершения подозрительных операций такому клиенту, за исключением\nслучая, предусмотренного абзацем вторым пункта 2 статьи 7.8 настоящего\nФедерального закона. Информация об изменениях:\nПункт 8 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n8. Кредитная организация, филиал иностранного банка, использующие\nинформацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную\nабзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего Федерального закона, не\nпозднее пяти рабочих дней, следующих за днем применения мер,\nпредусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, обязаны информировать об\nэтом Центральный банк Российской Федерации в порядке и объеме, которые\nустановлены Центральным банком Российской Федерации, в форматах,\nразмещенных Центральным банком Российской Федерации на своем\nофициальном сайте в сети Интернет, и информировать клиента -\nюридическое лицо (индивидуального предпринимателя),\nзарегистрированного в соответствии с законодательством Российской\nФедерации, в порядке, установленном кредитной организацией, филиалом\nиностранного банка, о применении к нему предусмотренных мер и об\nотнесении Центральным банком Российской Федерации такого клиента к\nгруппе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций со ссылкой на критерии отнесения юридических лиц (за\nисключением кредитных организаций, филиалов иностранных банков,\nгосударственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, к группе высокой степени\n(уровня) риска совершения подозрительных операций, определенные в\nпорядке, предусмотренном статьей 9.1 Федерального закона от 10 июля\n2002 года N 86-ФЗ \"О Центральном банке Российской Федерации (Банке\nРоссии)\", а также о наличии у такого клиента права обратиться с\nзаявлением об отсутствии оснований для применения к нему указанных мер\nи соответствующими документами и (или) сведениями в межведомственную\nкомиссию, указанную в пункте 13.5 статьи 7 настоящего Федерального\nзакона. Центральный банк Российской Федерации направляет указанную в\nнастоящем абзаце информацию, полученную от кредитных организаций или\nфилиалов иностранных банков, в уполномоченный орган в порядке, сроки,\nобъеме и форматах, которые предусмотрены соглашением, заключенным\nмежду Центральным банком Российской Федерации и уполномоченным\nорганом. В случае информирования клиента в соответствии с абзацем первым\nнастоящего пункта с использованием сети связи общего пользования или\nинформационно-телекоммуникационной сети, в том числе сети Интернет,\nдатой получения клиентом информации считается день, следующий за днем\nнаправления кредитной организацией, филиалом иностранного банка\nинформации, а в случае информирования клиента по почте заказным\nписьмом датой получения им информации считается шестой день со дня\nотправки кредитной организацией, филиалом иностранного банка заказного\nписьма. Информация об изменениях:\nПункт 9 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n9. При осуществлении внутреннего контроля кредитная организация,\nфилиал иностранного банка после получения информации Центрального\nбанка Российской Федерации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1\nстатьи 7.6 настоящего Федерального закона, в случае несогласия с\nфактом отнесения находящегося на обслуживании клиента - юридического\nлица (за исключением кредитных организаций, филиалов иностранных\nбанков, государственных органов и органов местного самоуправления)\n(индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии\nс законодательством Российской Федерации, к группе более высокой\nстепени (уровня) риска совершения подозрительных операций по сравнению\nс той, к которой такой клиент отнесен кредитной организацией, филиалом\nиностранного банка в соответствии с правилами внутреннего контроля, и\nпри этом кредитная организация, филиал иностранного банка не изменили\nуказанную степень (уровень) риска совершения подозрительных операций\nна степень (уровень) риска совершения подозрительных операций, к\nкоторой такой клиент отнесен Центральным банком Российской Федерации,\nвправе проинформировать об этом Центральный банк Российской Федерации\nс приложением результатов собственной оценки степени (уровня) риска\nсовершения таким клиентом подозрительных операций. Информация об изменениях:\nПункт 10 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n10. Применение мер, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, не\nявляется основанием для возникновения гражданско-правовой\nответственности кредитной организации, филиала иностранного банка за\nсовершение соответствующих действий. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.7 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 7.8. Права и обязанности Центрального банка Российской\nФедерации, кредитных организаций, филиалов иностранных банков,\nюридических лиц (индивидуальных предпринимателей) при пересмотре\nвысокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций и\nоснований для применения мер в связи с отнесением Центральным банком\nРоссийской Федерации юридических лиц (индивидуальных предпринимателей)\nк группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. В случае получения юридическим лицом (индивидуальным\nпредпринимателем), зарегистрированным в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации (далее для целей настоящей\nстатьи - заявитель), указанной в абзаце первом пункта 8 статьи 7.7\nнастоящего Федерального закона информации о применении к нему мер,\nпредусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона,\nзаявитель вправе обратиться с заявлением об отсутствии оснований для\nприменения к нему мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего\nФедерального закона, с приложением при необходимости документов и\n(или) сведений (далее - заявление об отсутствии оснований) в указанную\nв пункте 13.5 статьи 7 настоящего Федерального закона межведомственную\nкомиссию. Заявление об отсутствии оснований может быть направлено в\nмежведомственную комиссию в течение шести месяцев со дня, следующего\nза днем получения заявителем информации, указанной в абзаце первом\nпункта 8 статьи 7.7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nСтатья 7.8 дополнена пунктом 1.1 с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон\nот 22 июля 2024 г. N 210-ФЗ\nГАРАНТ:\nПоложения пункта 1.1 (в редакции Федерального закона от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени (уровня)\nриска совершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством РФ, применяются\nс 1 октября 2024 г. 1.1. В случае получения заявителем в соответствии с частью шестой\nстатьи 9.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О\nЦентральном банке Российской Федерации (Банке России)\" информации об\nотнесении его Центральным банком Российской Федерации к группе высокой\nстепени (уровня) риска совершения подозрительных операций заявитель\nпри условии, что к нему не применены меры, предусмотренные пунктом 5\nстатьи 7.7 настоящего Федерального закона, вправе обратиться с\nзаявлением о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения\nподозрительных операций с приложением при необходимости документов и\n(или) сведений (далее - заявление о пересмотре высокой степени\n(уровня) риска) в Центральный банк Российской Федерации. Центральный банк Российской Федерации вправе установить требования к\nзаявлению о пересмотре высокой степени (уровня) риска и порядок его\nрассмотрения Центральным банком Российской Федерации. Центральный банк Российской Федерации обязан рассмотреть заявление о\nпересмотре высокой степени (уровня) риска, принять решение о наличии\nили об отсутствии оснований для изменения Центральным банком\nРоссийской Федерации заявителю высокой степени (уровня) риска\nсовершения подозрительных операций и сообщить заявителю о принятом\nрешении в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения\nЦентральным банком Российской Федерации заявления о пересмотре высокой\nстепени (уровня) риска. Центральный банк Российской Федерации в случае принятия решения о\nналичии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня)\nриска совершения подозрительных операций не позднее одного рабочего\nдня, следующего за днем принятия такого решения, изменяет заявителю\nстепень (уровень) риска совершения подозрительных операций. Информация об изменениях:\nСтатья 7.8 дополнена пунктом 1.2 с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон\nот 22 июля 2024 г. N 210-ФЗ\nГАРАНТ:\nПоложения пункта 1.2 (в редакции Федерального закона от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени (уровня)\nриска совершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством РФ, применяются\nс 1 октября 2024 г. 1.2. Заявитель, к которому не применены меры, предусмотренные пунктом\n5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона, вправе обратиться с\nзаявлением о пересмотре решения Центрального банка Российской\nФедерации об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой\nстепени (уровня) риска совершения подозрительных операций с\nприложением при необходимости документов и (или) сведений (далее -\nзаявление о пересмотре решения Центрального банка Российской\nФедерации) в указанную в пункте 13.5 статьи 7 настоящего Федерального\nзакона межведомственную комиссию в течение шести месяцев со дня,\nследующего за днем получения заявителем такого решения. Информация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГАРАНТ:\nПоложения абзаца 1 пункта 2 (в редакции Федерального закона от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени (уровня)\nриска совершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством РФ, применяются\nс 1 октября 2024 г. 2. По результатам рассмотрения заявления об отсутствии оснований\nмежведомственная комиссия принимает решение об отсутствии оснований\nдля применения к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7\nнастоящего Федерального закона, или о наличии таких оснований, а по\nрезультатам рассмотрения заявления о пересмотре решения Центрального\nбанка Российской Федерации - решение о наличии или об отсутствии\nоснований для изменения Центральным банком Российской Федерации\nзаявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций. Межведомственная комиссия сообщает о принятом решении по\nзаявлению об отсутствии оснований заявителю и кредитной организации,\nфилиалу иностранного банка, а по заявлению о пересмотре решения\nЦентрального банка Российской Федерации только заявителю в\nсоответствии с абзацем вторым пункта 13.6 статьи 7 настоящего\nФедерального закона. Кредитная организация, филиал иностранного банка не позднее одного\nрабочего дня, следующего за днем получения решения межведомственной\nкомиссии об отсутствии оснований для применения к заявителю мер,\nпредусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона,\nобязаны изменить степень (уровень) риска совершения подозрительных\nопераций заявителя и прекратить применение к заявителю мер,\nпредусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона. ГАРАНТ:\nПоложения абзаца 3 пункта 2 (в редакции Федерального закона от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени (уровня)\nриска совершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ\nюридическому лицу (индивидуальному предпринимателю),\nзарегистрированному в соответствии с законодательством РФ, применяются\nс 1 октября 2024 г. Центральный банк Российской Федерации не позднее одного рабочего дня,\nследующего за днем принятия межведомственной комиссией решения об\nотсутствии оснований для применения к заявителю мер, предусмотренных\nпунктом 5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона, либо о наличии\nоснований для изменения Центральным банком Российской Федерации\nзаявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных\nопераций, обязан изменить заявителю степень (уровень) риска совершения\nподозрительных операций. Информация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГАРАНТ:\nПоложения пункта 3 (в редакции Федерального закона от 22 июля 2024 г. N 210-ФЗ), связанные с пересмотром высокой степени (уровня) риска\nсовершения подозрительных операций, присвоенной ЦБ РФ юридическому\nлицу (индивидуальному предпринимателю), зарегистрированному в\nсоответствии с законодательством РФ, применяются с 1 октября 2024 г. 3. Обжалование применения к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5\nстатьи 7.7 настоящего Федерального закона, осуществляется путем\nобращения в межведомственную комиссию в порядке, предусмотренном\nпунктом 1 настоящей статьи. Решение межведомственной комиссии о\nналичии оснований для применения к заявителю мер, предусмотренных\nпунктом 5 статьи 7.7 настоящего Федерального закона, может быть\nоспорено в судебном порядке. Обжалование отнесения заявителя Центральным банком Российской\nФедерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения\nподозрительных операций осуществляется путем обращения в Центральный\nбанк Российской Федерации в порядке, предусмотренном пунктом 1.1\nнастоящей статьи. В случае несогласия с решением Центрального банка\nРоссийской Федерации об отсутствии оснований для изменения заявителю\nвысокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций\nзаявитель вправе оспорить его в судебном порядке или обжаловать его в\nмежведомственную комиссию в порядке, предусмотренном пунктом 1.2\nнастоящей статьи. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 22 июля 2024 г. - Федеральный закон от 22 июля\n2024 г. N 210-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. В случае необращения заявителя в межведомственную комиссию по\nистечении срока, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, принятия\nмежведомственной комиссией решения о наличии оснований для применения\nк заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 настоящего\nФедерального закона, неоспаривания такого решения межведомственной\nкомиссии заявителем в судебном порядке либо вступления в законную силу\nсудебного акта, которым в удовлетворении исковых требований заявителя\nотказано, заявитель подлежит исключению из единого государственного\nреестра юридических лиц (единого государственного реестра\nиндивидуальных предпринимателей) уполномоченным Правительством\nРоссийской Федерации органом, осуществляющим государственную\nрегистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в\nпорядке, установленном Федеральным законом от 8 августа 2001 года\nN 129-ФЗ \"О государственной регистрации юридических лиц и\nиндивидуальных предпринимателей\". Центральный банк Российской Федерации не позднее десяти рабочих дней,\nследующих за днем истечения срока, установленного пунктом 1 настоящей\nстатьи, в случае необращения заявителя в межведомственную комиссию с\nзаявлением об отсутствии оснований либо десяти рабочих дней, следующих\nза днем вступления в законную силу судебного акта, которым в\nудовлетворении исковых требований заявителя отказано, либо по\nистечении 30 рабочих дней, но не позднее 40 рабочих дней, следующих за\nднем принятия межведомственной комиссией решения о наличии оснований\nдля применения к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7\nнастоящего Федерального закона, в случае неоспаривания его заявителем\nв судебном порядке обязан направить в орган, осуществляющий\nгосударственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных\nпредпринимателей, имеющиеся в распоряжении Центрального банка\nРоссийской Федерации сведения и информацию о заявителе и его\nдеятельности для исключения указанным органом этого заявителя из\nединого государственного реестра юридических лиц (единого\nгосударственного реестра индивидуальных предпринимателей) в порядке,\nустановленном Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ \"О\nгосударственной регистрации юридических лиц и индивидуальных\nпредпринимателей\". Порядок и форматы направления сведений и информации, указанных в\nабзаце втором настоящего пункта, устанавливаются соглашением,\nзаключенным между Центральным банком Российской Федерации и\nуполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом\nисполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию\nюридических лиц и индивидуальных предпринимателей. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7.8 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 23 июля 2018 г. - Федеральный закон от 23\nапреля 2018 г. N 90-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГлава III. Организация деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения\nГАРАНТ:\nСм. схему \"Организация деятельности по противодействию легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию\nтерроризма\"\nИнформация об изменениях:\nСтатья 8 изменена с 19 августа 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 221-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 8. Уполномоченный орган\nУполномоченный орган, определяемый Президентом Российской Федерации,\nявляется федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и\nполномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения,\nустанавливаются в соответствии с настоящим Федеральным законом. При наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что\nоперация, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов,\nполученных преступным путем, или с финансированием терроризма, или с\nиным уголовно наказуемым деянием, уполномоченный орган направляет\nсоответствующие информацию и материалы в правоохранительные органы в\nсоответствии с их компетенцией, установленной Уголовно-процессуальным\nкодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 августа\n1995 года N 144-ФЗ \"Об оперативно-розыскной деятельности\", или\nналоговые органы по запросу указанных органов либо по собственной\nинициативе. Уполномоченный орган издает постановление о приостановлении операций с\nденежными средствами или иным имуществом, указанных в пункте 10 статьи\n7 и пункте 5 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, на срок до 30\nсуток в случае, если информация, полученная им соответственно на\nосновании пункта 10 статьи 7 и пункта 5 статьи 7.5 настоящего\nФедерального закона, по результатам предварительной проверки признана\nим обоснованной. Порядок издания постановления о приостановлении\nопераций с денежными средствами или иным имуществом, включающий\nобразец такого постановления, и порядок доведения такого постановления\nдо организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или\nиным имуществом, определяются уполномоченным органом. По решению суда на основании заявления уполномоченного органа операции\nпо банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными\nсредствами или иным имуществом организаций или лиц, в отношении\nкоторых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим\nФедеральным законом порядке сведения об их причастности к\nэкстремистской деятельности, терроризму или распространению оружия\nмассового уничтожения, либо юридических лиц, прямо или косвенно\nнаходящихся в собственности или под контролем таких организации или\nлица, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по\nуказанию таких организации или лица, приостанавливаются до отмены\nтакого решения в соответствии с законодательством Российской\nФедерации. Уполномоченный орган доводит до сведения организаций,\nосуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,\nдругих юридических лиц, а также физических лиц информацию о решении\nсуда о приостановлении операций с денежными средствами или иным\nимуществом в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным\nорганом. Уполномоченным органом совместно с соответствующими контрольными\n(надзорными) органами, адвокатскими и нотариальными палатами субъектов\nРоссийской Федерации, саморегулируемыми организациями аудиторов на\nосновании отдельных соглашений, заключенных между уполномоченным\nорганом и указанными органами и организациями, определяются объем и\nпорядок представления информации, необходимой для осуществления ими\nконтроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения, через\nличные кабинеты соответствующих контрольных (надзорных) органов,\nадвокатских и нотариальных палат субъектов Российской Федерации,\nсаморегулируемых организаций аудиторов. Работники уполномоченного органа при исполнении настоящего\nФедерального закона обеспечивают сохранность ставших им известными\nсведений, связанных с деятельностью уполномоченного органа,\nсоставляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну,\nтайну связи, адвокатскую тайну, нотариальную тайну и аудиторскую\nтайну, и несут установленную законодательством Российской Федерации\nответственность за разглашение этих сведений. Вред, причиненный физическим и юридическим лицам незаконными\nдействиями уполномоченного органа или его работниками в связи с\nвыполнением уполномоченным органом своих функций, подлежит возмещению\nза счет средств федерального бюджета в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации. Уполномоченный орган в соответствии с положениями федеральных законов\nв целях обеспечения замораживания (блокирования) безналичных денежных\nсредств, бездокументарных ценных бумаг и иного имущества или\nпрекращения такого замораживания (блокирования) направляет в органы\nгосударственной власти и органы местного самоуправления уведомления о\nвключении организаций и физических лиц в перечень организаций и\nфизических лиц, в отношении которых имеются сведения об их\nпричастности к экстремистской деятельности или терроризму, в перечни\nорганизаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с\nраспространением оружия массового уничтожения, составляемые в\nсоответствии с решениями Совета Безопасности ООН, уведомления об\nисключении организаций и физических лиц из указанных перечней,\nзаверенные копии решений межведомственного координационного органа,\nосуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма,\nо замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества\nорганизации или физического лица и заверенные копии решений указанного\nмежведомственного координационного органа об отмене ранее принятых\nрешений о замораживании (блокировании) денежных средств или иного\nимущества организации или физического лица. Формы уведомлений\nуполномоченного органа о включении организаций и физических лиц в\nперечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются\nсведения об их причастности к экстремистской деятельности или\nтерроризму, в перечни организаций и физических лиц, связанных с\nтерроризмом или с распространением оружия массового уничтожения,\nсоставляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, и\nуведомления об исключении организаций и физических лиц из указанных\nперечней определяются уполномоченным органом. Уполномоченный орган в целях осуществления своей деятельности в\nустановленном им порядке ведет перечень адресов-идентификаторов, в\nотношении которых есть основания полагать, что операции с цифровой\nвалютой, учитываемые по таким адресам-идентификаторам, могли быть\nосуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных\nпреступным путем, или финансирования терроризма, или совершения иного\nуголовно наказуемого деяния. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 8 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 8.1, вступающей в силу с 1 января\n2013 г. Статья 8.1. Предоставление уполномоченным органом информации в целях\nпротиводействия коррупции\nУполномоченный орган обязан в целях противодействия коррупции\nпредоставлять руководителям (должностным лицам) федеральных\nгосударственных органов, перечень которых определяется Президентом\nРоссийской Федерации, высшим должностным лицам субъектов Российской\nФедерации (руководителям высших исполнительных органов государственной\nвласти субъектов Российской Федерации) и Председателю Центрального\nбанка Российской Федерации по их запросам, направленным в порядке,\nустановленном Президентом Российской Федерации, имеющуюся у него\nинформацию. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 8.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 9 изменена с 1 января 2023 г. - Федеральный закон от 28 декабря\n2022 г. N 569-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 9. Представление информации и документов\nОрганы государственной власти Российской Федерации, Фонд пенсионного и\nсоциального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд\nобязательного медицинского страхования, государственные корпорации и\nиные организации, созданные Российской Федерацией на основании\nфедеральных законов, организации, созданные для выполнения задач,\nпоставленных перед федеральными государственными органами, акционерное\nобщество \"Российский экспортный центр\", органы государственной власти\nсубъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления\nпредоставляют уполномоченному органу на безвозмездной основе\nинформацию и документы, необходимые для осуществления его функций (за\nисключением информации о частной жизни граждан), в том числе\nобеспечивают автоматизированный доступ к своим базам данных, в\nпорядке, установленном Правительством Российской Федерации. Центральный банк Российской Федерации предоставляет уполномоченному\nоргану информацию и документы, необходимые для осуществления его\nфункций, в порядке, согласованном Центральным банком Российской\nФедерации с уполномоченным органом. Предоставление уполномоченному органу информации и документов органами\nи организациями, указанными в части первой настоящей статьи, и\nЦентральным банком Российской Федерации в целях и порядке, которые\nпредусмотрены настоящим Федеральным законом, не является нарушением\nслужебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны связи (в\nчасти информации о почтовых переводах денежных средств), а также\nзаконодательства Российской Федерации в области персональных данных. Положения настоящей статьи не распространяются на информацию и\nдокументы, которые в соответствии со статьями 6 и 7 настоящего\nФедерального закона не вправе запрашиваться уполномоченным органом у\nорганизаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным\nимуществом, либо должны быть представлены этими организациями\nнепосредственно в уполномоченный орган. Федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции\nи в порядке, согласованном ими с соответствующими контрольными\n(надзорными) органами, предоставляют организациям, осуществляющим\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, сведения,\nсодержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц,\nгосударственном реестре аккредитованных филиалов, представительств\nиностранных юридических лиц, а также сведения об утерянных,\nнедействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об\nутерянных бланках паспортов. ГАРАНТ:\nО получении сведений организациями, осуществляющими операции с\nденежными средствами или иным имуществом, в соответствии с абзацем 5\nстатьи 9 настоящего Федерального закона, см. информационное письмо\nРосфинмониторинга от 18 декабря 2012 г. N 22\nУполномоченному органу и Центральному банку Российской Федерации в\nрамках возложенных на них законодательством Российской Федерации\nполномочий оператором единой системы идентификации и аутентификации\nобеспечивается предоставление содержащейся в единой системе\nидентификации и аутентификации информации о физических лицах,\nидентифицированных в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 статьи 7\nнастоящего Федерального закона, а также информации об организациях из\nчисла организаций, указанных в абзаце первом пункта 5.8 статьи 7\nнастоящего Федерального закона, которым она была предоставлена. Указанная информация предоставляется оператором единой системы\nидентификации и аутентификации уполномоченному органу и Центральному\nбанку Российской Федерации в составе и порядке, которые определяются\nфедеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по\nвыработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому\nрегулированию в сфере информационных технологий, по согласованию с\nуполномоченным органом и Центральным банком Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 9 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nГлава III дополнена статьей 9.1 с 27 июня 2021 г. - Федеральный закон\nот 11 июня 2021 г. N 165-ФЗ\nСтатья 9.1. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию\nтерроризма и финансированию распространения оружия массового\nуничтожения\n1. Предметом контроля (надзора) в сфере противодействия легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию\nтерроризма и финансированию распространения оружия массового\nуничтожения является соблюдение организациями, осуществляющими\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными\nпредпринимателями, указанными в статье 5 настоящего Федерального\nзакона, лицами, указанными в статьях 7.1 и 7.1-1 настоящего\nФедерального закона, требований, установленных настоящим Федеральным\nзаконом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми\nактами Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка\nРоссийской Федерации, а также исполнение решений, принимаемых по\nрезультатам мероприятий контроля (надзора). 2. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения\nосуществляется контрольными (надзорными) органами в соответствующей\nсфере деятельности, а также в отношении аудиторских организаций и\nиндивидуальных аудиторов, являющихся членами саморегулируемой\nорганизации аудиторов, - саморегулируемой организацией аудиторов. В случае отсутствия контрольных (надзорных) органов в сфере\nдеятельности организаций, осуществляющих операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей,\nуказанных в статье 5 настоящего Федерального закона, контроль (надзор)\nосуществляется уполномоченным органом. Указанные организации,\nиндивидуальные предприниматели подлежат постановке на учет в\nуполномоченном органе в порядке, установленном Правительством\nРоссийской Федерации, для целей учета при осуществлении контроля\n(надзора). Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения в\nотношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов\nРоссийской Федерации. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения в\nотношении нотариусов осуществляется нотариальными палатами субъектов\nРоссийской Федерации. 3. Уполномоченный орган в целях выявления риска несоблюдения\nорганизациями, осуществляющими операции с денежными средствами или\nиным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в\nстатье 5 настоящего Федерального закона, лицами, указанными в статьях\n7.1 и 7.1-1 настоящего Федерального закона, требований, установленных\nнастоящим Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним\nнормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными\nактами Центрального банка Российской Федерации, организует и проводит\nдистанционный мониторинг, заключающийся в анализе поступающей в\nуполномоченный орган информации в соответствии с настоящим Федеральным\nзаконом. Информацию по результатам дистанционного мониторинга уполномоченный\nорган передает контрольным (надзорным) органам, адвокатским и\nнотариальным палатам субъектов Российской Федерации, саморегулируемым\nорганизациям аудиторов в целях осуществления ими контроля (надзора) в\nсфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных\nпреступным путем, финансированию терроризма и финансированию\nраспространения оружия массового уничтожения, а также самостоятельно\nиспользует при осуществлении контроля (надзора) в указанной сфере в\nотношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами\nили иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере\nдеятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы. Информация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 30 декабря 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 222-ФЗ\nСм. будущую редакцию\n4. При организации контроля (надзора) в сфере противодействия\nлегализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,\nфинансированию терроризма и финансированию распространения оружия\nмассового уничтожения органами и организациями, указанными в пункте 2\nнастоящей статьи, применяется риск-ориентированный подход,\nпредусматривающий отнесение деятельности организаций, осуществляющих\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных\nпредпринимателей, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона,\nлиц, указанных в статьях 7.1 и 7.1-1 настоящего Федерального закона, к\nопределенному уровню риска несоблюдения требований, установленных\nнастоящим Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним\nнормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными\nактами Центрального банка Российской Федерации, формируемому ими в том\nчисле с учетом результатов национальной оценки рисков, секторальной\nоценки рисков, дистанционного мониторинга. Уполномоченный орган и соответствующие контрольные (надзорные) органы\nв установленном каждым из них порядке проводят оценку рисков\nсовершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов,\nполученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере\nдеятельности организаций, осуществляющих операции с денежными\nсредствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей,\nуказанных в статье 5 настоящего Федерального закона, лиц, указанных в\nстатьях 7.1 и 7.1-1 настоящего Федерального закона, по секторам\nэкономической деятельности (секторальная оценка рисков) с учетом\nрезультатов национальной оценки рисков. 5. Порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере\nпротиводействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным\nпутем, финансированию терроризма и финансированию распространения\nоружия массового уничтожения органами и организациями, указанными в\nабзацах первом, втором пункта 2 настоящей статьи, за исключением\nЦентрального банка Российской Федерации, устанавливается положением о\nконтроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и\nфинансированию распространения оружия массового уничтожения,\nутверждаемым Правительством Российской Федерации. Указанное положение определяет в том числе порядок организации и\nпроведения дистанционного мониторинга, права и обязанности\nорганизаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным\nимуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5\nнастоящего Федерального закона, лиц, указанных в статье 7.1 настоящего\nФедерального закона, возникающие в связи с организацией и\nосуществлением контроля (надзора) в сфере противодействия легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию\nтерроризма и финансированию распространения оружия массового\nуничтожения, порядок взаимодействия уполномоченного органа с\nконтрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в\nпункте 2 настоящей статьи, по вопросам организации указанного контроля\n(надзора). Порядок организации и осуществления Центральным банком Российской\nФедерации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации\n(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию\nтерроризма и финансированию распространения оружия массового\nуничтожения в отношении организаций, индивидуальных предпринимателей,\nуказанных в статье 5 настоящего Федерального закона, лиц, указанных в\nстатье 7.1-1 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и\nнадзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации осуществляет Центральный банк Российской\nФедерации, определяется в соответствии с требованиями Федерального\nзакона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О Центральном банке Российской\nФедерации (Банке России)\", настоящего Федерального закона, иных\nфедеральных законов, принимаемых в соответствии с ними нормативных\nактов Центрального банка Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 9.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nНаименование изменено с 23 июля 2018 г. - Федеральный закон от 23\nапреля 2018 г. N 90-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГлава IV. Международное сотрудничество в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения\nГАРАНТ:\nСм. схему \"Международное сотрудничество в сфере борьбы с легализацией\n(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием\nтерроризма\"\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 27 июня 2011 г. N 162-ФЗ в статью 10 настоящего\nФедерального закона внесены изменения, вступающие в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 10. Обмен информацией и правовая помощь\nОрганы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие\nдеятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в\nсоответствии с международными договорами Российской Федерации\nсотрудничают с компетентными органами иностранных государств на\nстадиях сбора информации, предварительного расследования, судебного\nразбирательства и исполнения судебных решений. Уполномоченный орган и иные органы государственной власти Российской\nФедерации, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием\nлегализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и\nфинансированию терроризма, предоставляют соответствующую информацию\nкомпетентным органам иностранных государств по их запросам или по\nсобственной инициативе в порядке и на основаниях, которые\nпредусмотрены международными договорами Российской Федерации или на\nоснове принципа взаимности. Передача компетентным органам иностранного государства информации,\nсвязанной с выявлением, изъятием и конфискацией доходов, полученных\nпреступным путем, осуществляется в том случае, если она не наносит\nущерба интересам национальной безопасности Российской Федерации и\nможет позволить компетентным органам этого государства начать\nрасследование или сформулировать запрос. Информация, связанная с выявлением, изъятием и конфискацией доходов,\nполученных преступным путем, предоставляется по запросу компетентного\nоргана иностранного государства при условии, что она не будет\nиспользована без предварительного согласия соответствующих органов\nгосударственной власти Российской Федерации, предоставивших ее, в\nцелях, не указанных в запросе. Органы государственной власти Российской Федерации направляют в\nкомпетентные органы иностранных государств запросы о предоставлении\nнеобходимой информации и дают ответы на запросы, сделанные указанными\nкомпетентными органами, в порядке, предусмотренном международными\nдоговорами Российской Федерации. Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие\nдеятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,\nнаправившие запрос, обеспечивают конфиденциальность предоставленной\nинформации и используют ее только в целях, указанных в запросе. Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие\nдеятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в\nсоответствии с международными договорами Российской Федерации и\nфедеральными законами исполняют в пределах своей компетенции запросы\nкомпетентных органов иностранных государств о конфискации доходов,\nполученных преступным путем, и финансировании терроризма, а также о\nпроизводстве отдельных процессуальных действий по делам о выявлении\nдоходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма,\nналожении ареста на имущество, об изъятии имущества, в том числе\nпроводят экспертизы, допросы подозреваемых, обвиняемых, свидетелей,\nпотерпевших и других лиц, обыски, выемки, передают вещественные\nдоказательства, налагают арест на имущество, осуществляют вручение и\nпересылку документов. Расходы, связанные с исполнением указанных запросов, возмещаются в\nсоответствии с международными договорами Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 10 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 10.1. изменена с 6 июня 2021 г. - Федеральный закон от 26 мая\n2021 г. N 155-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 10.1. Информирование компетентных органов иностранных\nгосударств о запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета\n(вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных\nбанках, расположенных за пределами территории Российской Федерации,\nвладеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами\nУполномоченный орган во взаимодействии с Центральным банком Российской\nФедерации в соответствии с международными договорами Российской\nФедерации и в порядке, определяемом Президентом Российской Федерации,\nинформирует компетентные органы иностранных государств в целях\nреализации ими рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с\nотмыванием денег (ФАТФ) о запрете лицам, замещающим (занимающим)\nгосударственные должности Российской Федерации, должности первого\nзаместителя и заместителей Генерального прокурора Российской\nФедерации, должности членов Совета директоров Центрального банка\nРоссийской Федерации, государственные должности субъектов Российской\nФедерации, должности федеральной государственной службы, назначение на\nкоторые и освобождение от которых осуществляются Президентом\nРоссийской Федерации, Правительством Российской Федерации или\nГенеральным прокурором Российской Федерации, должности заместителей\nруководителей федеральных органов исполнительной власти, должности в\nгосударственных корпорациях (компаниях), фондах и иных организациях,\nсозданных на основании федеральных законов, назначение на которые и\nосвобождение от которых осуществляются Президентом Российской\nФедерации или Правительством Российской Федерации, должности глав\nгородских округов, глав муниципальных округов, глав муниципальных\nрайонов, а также супругам и несовершеннолетним детям указанных лиц в\nслучаях, предусмотренных Федеральным законом \"О запрете отдельным\nкатегориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные\nденежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за\nпределами территории Российской Федерации, владеть и (или)\nпользоваться иностранными финансовыми инструментами\", открывать и\nиметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в\nиностранных банках, расположенных за пределами территории Российской\nФедерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми\nинструментами. При этом понятие \"иностранные финансовые инструменты\"\nиспользуется в значении, определенном указанным Федеральным законом. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 10.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nСтатья 10.2 изменена с 1 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 28\nиюня 2022 г. N 219-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 10.2. Международное сотрудничество в сфере борьбы с\nфинансированием терроризма и финансированием распространения оружия\nмассового уничтожения\nФедеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по\nвыработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому\nрегулированию в сфере международных отношений Российской Федерации, во\nвзаимодействии с уполномоченным органом и другими заинтересованными\nорганами государственной власти Российской Федерации на основании\nзаключенных с указанными органами соглашений обеспечивает\nпредставление интересов Российской Федерации в Совете Безопасности ООН\nи органах, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН, по\nвопросам направления предложений о включении организаций и (или)\nфизических лиц в перечни организаций и физических лиц, связанных с\nтерроризмом или с распространением оружия массового уничтожения,\nсоставляемые Советом Безопасности ООН, об исключении организаций и\n(или) физических лиц из указанных перечней, а также по вопросу отмены\nпримененных в Российской Федерации к организациям и физическим лицам,\nвключенным в указанные перечни, мер по замораживанию (блокированию)\nденежных средств или иного имущества. Решения межгосударственных органов, принятые на основании положений\nмеждународных договоров Российской Федерации в их истолковании,\nпротиворечащем Конституции Российской Федерации, не подлежат\nисполнению в Российской Федерации. Такое противоречие может быть\nустановлено в порядке, определенном федеральным конституционным\nзаконом. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 10.2 настоящего Федерального закона\nСтатья 11. Признание приговора (решения), вынесенного судом\nиностранного государства\nВ Российской Федерации в соответствии с международными договорами\nРоссийской Федерации и федеральными законами признаются вынесенные\nсудами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры\n(решения) в отношении лиц, имеющих доходы, полученные преступным\nпутем. В Российской Федерации в соответствии с международными договорами\nРоссийской Федерации признаются и исполняются вынесенные судами\nиностранных государств и вступившие в законную силу приговоры\n(решения) о конфискации находящихся на территории Российской Федерации\nдоходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества. Конфискованные доходы, полученные преступным путем, или эквивалентное\nим имущество могут быть переданы полностью или частично иностранному\nгосударству, судом которого вынесено решение о конфискации, на\nосновании соответствующего международного договора Российской\nФедерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 11 настоящего Федерального закона\nСтатья 12. Выдача и транзитная перевозка\nРешение о выдаче иностранному государству лиц, совершивших\nпреступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов,\nполученных преступным путем, и финансированием терроризма, принимается\nна основании обязательств Российской Федерации, вытекающих из\nмеждународного договора Российской Федерации. В том же порядке\nпринимается решение о транзитной перевозке указанных лиц по территории\nРоссийской Федерации. В случае, если у Российской Федерации нет соответствующего договора с\nиностранным государством, которое запрашивает выдачу, указанные лица\nмогут быть выданы за преступления, связанные с легализацией\n(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием\nтерроризма, при условии соблюдения принципа взаимности. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 12 настоящего Федерального закона\nГлава V. Заключительные положения\nИнформация об изменениях:\nСтатья 13 изменена с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8\nавгуста 2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 13. Ответственность за нарушение настоящего Федерального закона\nНарушение организациями, осуществляющими операции с денежными\nсредствами или иным имуществом и действующими на основании лицензии,\nтребований, предусмотренных статьями 6, 7, 7.2, 7.3, 7.5, пунктами 1,\n2, 5 - 7, абзацем первым пункта 8 статьи 7.7, абзацем вторым пункта 2\nстатьи 7.8 настоящего Федерального закона, за исключением пункта 3\nстатьи 7 настоящего Федерального закона, может повлечь отзыв\n(аннулирование) лицензии в порядке, предусмотренном законодательством\nРоссийской Федерации. В случае ненадлежащего исполнения организацией, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, которая является\nучастником банковской группы или банковского холдинга, целевых правил\nвнутреннего контроля головная кредитная организация банковской группы\nили головная организация банковского холдинга, которые являются\nорганизацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным\nимуществом, на основании предписания Центрального банка Российской\nФедерации, соответствующего контрольного (надзорного) органа либо\nуполномоченного органа в случае отсутствия контрольного (надзорного)\nоргана принимает решение о запрете для организации, осуществляющей\nоперации с денежными средствами или иным имуществом, которая является\nучастником банковской группы или банковского холдинга и допустила\nненадлежащее исполнение целевых правил внутреннего контроля, на обмен\nинформацией и документами и их использование в соответствии с пунктом\n1.5-4 статьи 7 настоящего Федерального закона. Указанный запрет\nустанавливается сроком на один год. Лица, виновные в нарушении настоящего Федерального закона, несут\nадминистративную, гражданскую и уголовную ответственность в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации. Если иное не\nустановлено законом, к кредитным организациям, филиалам иностранных\nбанков, нарушившим настоящий Федеральный закон, применяются меры,\nпредусмотренные Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О\nЦентральном банке Российской Федерации (Банке России)\". Применение мер дисциплинарной ответственности в отношении адвокатов за\nнарушение настоящего Федерального закона и принимаемых в соответствии\nс ним нормативных правовых актов Российской Федерации осуществляется в\nпорядке, установленном кодексом профессиональной этики адвоката. Применение мер дисциплинарной ответственности в отношении нотариусов\nза нарушение настоящего Федерального закона и принимаемых в\nсоответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации\nосуществляется в порядке, установленном Кодексом профессиональной\nэтики нотариусов в Российской Федерации. Применение мер\nдисциплинарного и иного воздействия в отношении аудиторских\nорганизаций и индивидуальных аудиторов за нарушение настоящего\nФедерального закона и принимаемых в соответствии с ним нормативных\nправовых актов Российской Федерации осуществляется в порядке,\nустановленном Федеральным законом от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ \"Об\nаудиторской деятельности\". ГАРАНТ:\nСм. схему \"Ответственность за нарушение законодательства о\nпротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным\nпутем\"\nСм. комментарии к статье 13 настоящего Федерального закона\nСтатья 14. Прокурорский надзор\nНадзор за исполнением настоящего Федерального закона осуществляют\nГенеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14 настоящего Федерального закона\nСтатья 15. Обжалование действий уполномоченного органа и его\nдолжностных лиц\nЗаинтересованное лицо вправе обратиться в суд за защитой своих\nнарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в установленном\nзаконом порядке. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 15 настоящего Федерального закона\nСтатья 16. Вступление в силу настоящего Федерального закона\nНастоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 февраля 2002 года. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 16 настоящего Федерального закона\nСтатья 17. Приведение нормативных правовых актов в соответствие с\nнастоящим Федеральным законом\nНормативные правовые акты Президента Российской Федерации и\nПравительства Российской Федерации, законы и иные нормативные правовые\nакты субъектов Российской Федерации приводятся в соответствие с\nнастоящим Федеральным законом до вступления его в силу. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 17 настоящего Федерального закона\n+----------------------------------+-----------+\n|   Президент Российской Федерации |   В.Путин |\n+----------------------------------+-----------+", "26.07.2006 № 135": "Федеральный закон от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ \"О защите конкуренции\"\nС изменениями и дополнениями от:\n1 декабря 2007 г., 29 апреля, 30 июня, 8 ноября 2008 г., 17 июля, 27\nдекабря 2009 г., 5 апреля, 8 мая, 29 ноября 2010 г., 1 марта, 27 июня,\n1, 11, 18 июля, 21 ноября, 6 декабря 2011 г., 28 июля, 30 декабря 2012\nг., 2, 23 июля, 2 ноября, 21, 28 декабря 2013 г., 4 июня, 21 июля 2014\nг., 29 июня, 13 июля, 5 октября 2015 г., 3 июля 2016 г., 19 февраля,\n23 апреля, 4 июня, 29 июля, 28 ноября, 27 декабря 2018 г., 18 июля, 2,\n27 декабря 2019 г., 1 марта, 1, 24 апреля, 8, 22 декабря 2020 г., 17\nфевраля, 11 июня, 1, 2 июля 2021 г., 16 февраля, 1 апреля, 11 июня, 5,\n19, 29 декабря 2022 г., 10 июля 2023 г., 19, 22 апреля, 13 июля, 8\nавгуста, 14 октября 2024 г. Принят Государственной Думой 8 июля 2006 года\nОдобрен Советом Федерации 14 июля 2006 года\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к настоящему Федеральному закону\nО применении настоящего Федерального закона с учетом Правил\nтехнологического присоединения, Правил недискриминационного доступа,\nПравил подключения и законодательства о теплоснабжении см. разъяснения\nПрезидиума ФАС России N 7, утвержденные протоколом Президиума ФАС\nРоссии от 30 ноября 2016 г. N 15\nС 1 января 2015 г. на территориях государств-членов Евразийского\nэкономического союза действует Протокол об общих принципах и правилах\nконкуренции (приложение N 19 к Договору о Евразийском экономическом\nсоюзе) (Астана, 29 мая 2014 г.)\nО некоторых вопросах применения настоящего Федерального закона (в\nредакции Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ) см. письмо\nФАС России от 24 декабря 2015 г. N ИА/74666/15\nСм. Обзор по вопросам судебной практики, возникающим при рассмотрении\nдел о защите конкуренции и дел об административных правонарушениях в\nуказанной сфере, утвержденный Президиумом Верховного Суда Российской\nФедерации 16 марта 2016 г. О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными\nсудами антимонопольного законодательства, см. постановление Пленума\nВысшего Арбитражного Суда РФ от 30 июня 2008 г. N 30\nГлава 1. Общие положения\nСтатья 1. Предмет и цели настоящего Федерального закона\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 1 настоящего Федерального закона\n1. Настоящий Федеральный закон определяет организационные и правовые\nосновы защиты конкуренции, в том числе предупреждения и пресечения:\n1) монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции;\n2) недопущения, ограничения, устранения конкуренции федеральными\nорганами исполнительной власти, органами государственной власти\nсубъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления,\nиными осуществляющими функции указанных органов органами или\nорганизациями, а также государственными внебюджетными фондами,\nЦентральным банком Российской Федерации. 2. Целями настоящего Федерального закона являются обеспечение единства\nэкономического пространства, свободного перемещения товаров, свободы\nэкономической деятельности в Российской Федерации, защита конкуренции\nи создание условий для эффективного функционирования товарных рынков. Статья 2. Антимонопольное законодательство Российской Федерации и иные\nнормативные правовые акты о защите конкуренции\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 2 настоящего Федерального закона\n1. Антимонопольное законодательство Российской Федерации (далее -\nантимонопольное законодательство) основывается на Конституции\nРоссийской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и\nсостоит из настоящего Федерального закона, иных федеральных законов,\nрегулирующих отношения, указанные в статье 3 настоящего Федерального\nзакона. 2. Отношения, указанные в статье 3 настоящего Федерального закона,\nмогут регулироваться постановлениями Правительства Российской\nФедерации, нормативными правовыми актами федерального антимонопольного\nоргана в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством. 3. Если международным договором Российской Федерации установлены иные\nправила, чем те, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом,\nприменяются правила международного договора Российской Федерации. Информация об изменениях:\nСтатья 2 дополнена частью 4 с 8 декабря 2020 г. - Федеральный закон от\n8 декабря 2020 г. N 429-ФЗ\n4. Решения межгосударственных органов, принятые на основании положений\nмеждународных договоров Российской Федерации в их истолковании,\nпротиворечащем Конституции Российской Федерации, не подлежат\nисполнению в Российской Федерации. Такое противоречие может быть\nустановлено в порядке, определенном федеральным конституционным\nзаконом. Статья 3. Сфера применения настоящего Федерального закона\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 3 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в часть 1 статьи 3\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Настоящий Федеральный закон распространяется на отношения, которые\nсвязаны с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и\nпресечением монополистической деятельности и недобросовестной\nконкуренции, и в которых участвуют российские юридические лица и\nиностранные юридические лица, организации, федеральные органы\nисполнительной власти, органы государственной власти субъектов\nРоссийской Федерации, органы местного самоуправления, иные\nосуществляющие функции указанных органов органы или организации, а\nтакже государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской\nФедерации, физические лица, в том числе индивидуальные\nпредприниматели. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 2 статьи 3\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Положения настоящего Федерального закона применяются к достигнутым\nза пределами территории Российской Федерации соглашениям между\nроссийскими и (или) иностранными лицами либо организациями, а также к\nсовершаемым ими действиям, если такие соглашения или действия\nоказывают влияние на состояние конкуренции на территории Российской\nФедерации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 3 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n3. Положения настоящего Федерального закона не распространяются на\nотношения, урегулированные едиными правилами конкуренции на\nтрансграничных рынках, контроль соблюдения которых относится к\nкомпетенции Евразийской экономической комиссии в соответствии с\nмеждународным договором Российской Федерации. Критерии отнесения рынка\nк трансграничному устанавливаются в соответствии с международным\nдоговором Российской Федерации. Статья 4. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном\nзаконе\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 4 настоящего Федерального закона\nВ настоящем Федеральном законе используются следующие основные\nпонятия:\n1) товар - объект гражданских прав (в том числе работа, услуга,\nвключая финансовую услугу), предназначенный для продажи, обмена или\nиного введения в оборот;\n2) финансовая услуга - банковская услуга, страховая услуга, услуга на\nрынке ценных бумаг, услуга по договору лизинга, а также услуга,\nоказываемая финансовой организацией и связанная с привлечением и (или)\nразмещением денежных средств юридических и физических лиц;\n3) взаимозаменяемые товары - товары, которые могут быть сравнимы по их\nфункциональному назначению, применению, качественным и техническим\nхарактеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что\nприобретатель действительно заменяет или готов заменить один товар\nдругим при потреблении (в том числе при потреблении в производственных\nцелях);\n4) товарный рынок - сфера обращения товара (в том числе товара\nиностранного производства), который не может быть заменен другим\nтоваром, или взаимозаменяемых товаров (далее - определенный товар), в\nграницах которой (в том числе географических) исходя из экономической,\nтехнической или иной возможности либо целесообразности приобретатель\nможет приобрести товар, и такая возможность либо целесообразность\nотсутствует за ее пределами;\nИнформация об изменениях:\nСтатья 4 дополнена пунктом 4.1 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n4.1) сетевой эффект - свойство товарного рынка (товарных рынков), при\nкотором потребительская ценность программы (совокупности программ) для\nэлектронных вычислительных машин в информационно-телекоммуникационных\nсетях, в том числе в сети \"Интернет\", обеспечивающей совершение сделок\nмежду продавцами и покупателями определенных товаров (далее - цифровая\nплатформа), изменяется в зависимости от изменения количества таких\nпродавцов и покупателей;\nИнформация об изменениях:\nПункт 5 изменен с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 5 статьи 4\nнастоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n5) хозяйствующий субъект - коммерческая организация, некоммерческая\nорганизация, осуществляющая деятельность, приносящую ей доход,\nиндивидуальный предприниматель, иное физическое лицо, не\nзарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, но\nосуществляющее профессиональную деятельность, приносящую доход, в\nсоответствии с федеральными законами на основании государственной\nрегистрации и (или) лицензии, а также в силу членства в\nсаморегулируемой организации;\nИнформация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 8 августа\n2024 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6) финансовая организация - хозяйствующий субъект, оказывающий\nфинансовые услуги, - кредитная организация, иностранный банк,\nосуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через\nсвой филиал, профессиональный участник рынка ценных бумаг, организатор\nторговли, клиринговая организация, микрофинансовая организация,\nкредитный потребительский кооператив, субъект страхового дела,\nнегосударственный пенсионный фонд, управляющая компания инвестиционных\nфондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных\nфондов, специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых\nинвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, ломбард\n(финансовая организация, поднадзорная Центральному банку Российской\nФедерации), лизинговая компания (иная финансовая организация,\nфинансовая организация, не поднадзорная Центральному банку Российской\nФедерации);\n7) конкуренция - соперничество хозяйствующих субъектов, при котором\nсамостоятельными действиями каждого из них исключается или\nограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке\nвоздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем\nтоварном рынке;\n8) дискриминационные условия - условия доступа на товарный рынок,\nусловия производства, обмена, потребления, приобретения, продажи, иной\nпередачи товара, при которых хозяйствующий субъект или несколько\nхозяйствующих субъектов поставлены в неравное положение по сравнению с\nдругим хозяйствующим субъектом или другими хозяйствующими субъектами;\n9) недобросовестная конкуренция - любые действия хозяйствующих\nсубъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ\nпри осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат\nзаконодательству Российской Федерации, обычаям делового оборота,\nтребованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили\nили могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам -\nконкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации;\n10) монополистическая деятельность - злоупотребление хозяйствующим\nсубъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или\nсогласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством,\nа также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с\nфедеральными законами монополистической деятельностью;\n11) систематическое осуществление монополистической деятельности -\nосуществление хозяйствующим субъектом монополистической деятельности,\nвыявленное в установленном настоящим Федеральным законом порядке более\nдвух раз в течение трех лет;\n12) необоснованно высокая цена финансовой услуги, необоснованно низкая\nцена финансовой услуги - цена финансовой услуги или финансовых услуг,\nкоторая установлена занимающей доминирующее положение финансовой\nорганизацией, существенно отличается от конкурентной цены финансовой\nуслуги, и (или) затрудняет доступ на товарный рынок другим финансовым\nорганизациям, и (или) оказывает негативное влияние на конкуренцию;\n13) конкурентная цена финансовой услуги - цена, по которой финансовая\nуслуга может быть оказана в условиях конкуренции;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 14 статьи 4\nнастоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n14) координация экономической деятельности - согласование действий\nхозяйствующих субъектов третьим лицом, не входящим в одну группу лиц\nни с одним из таких хозяйствующих субъектов и не осуществляющим\nдеятельности на товарном рынке, на котором осуществляется согласование\nдействий хозяйствующих субъектов. Не являются координацией\nэкономической деятельности действия хозяйствующих субъектов,\nосуществляемые в рамках \"вертикальных\" соглашений;\n15) антимонопольный орган - федеральный антимонопольный орган и его\nтерриториальные органы;\n16) приобретение акций (долей) хозяйственных обществ - покупка, а\nтакже получение иной возможности осуществления предоставленного\nакциями (долями) хозяйственных обществ права голоса на основании\nдоговоров доверительного управления имуществом, договоров о совместной\nдеятельности, договоров поручения, других сделок или по иным\nоснованиям;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 17 статьи 4\nнастоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n17) признаки ограничения конкуренции - сокращение числа хозяйствующих\nсубъектов, не входящих в одну группу лиц, на товарном рынке, рост или\nснижение цены товара, не связанные с соответствующими изменениями иных\nобщих условий обращения товара на товарном рынке, отказ хозяйствующих\nсубъектов, не входящих в одну группу лиц, от самостоятельных действий\nна товарном рынке, определение общих условий обращения товара на\nтоварном рынке соглашением между хозяйствующими субъектами или в\nсоответствии с обязательными для исполнения ими указаниями иного лица\nлибо в результате согласования хозяйствующими субъектами, не входящими\nв одну группу лиц, своих действий на товарном рынке, иные\nобстоятельства, создающие возможность для хозяйствующего субъекта или\nнескольких хозяйствующих субъектов в одностороннем порядке\nвоздействовать на общие условия обращения товара на товарном рынке, а\nтакже установление органами государственной власти, органами местного\nсамоуправления, организациями, участвующими в предоставлении\nгосударственных или муниципальных услуг, при участии в предоставлении\nтаких услуг требований к товарам или к хозяйствующим субъектам, не\nпредусмотренных законодательством Российской Федерации;\n18) соглашение - договоренность в письменной форме, содержащаяся в\nдокументе или нескольких документах, а также договоренность в устной\nформе;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 19 статьи 4\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n19) \"вертикальное\" соглашение - соглашение между хозяйствующими\nсубъектами, один из которых приобретает товар, а другой предоставляет\n(продает) товар;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 20 статьи 4\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n20) государственные или муниципальные преференции - предоставление\nфедеральными органами исполнительной власти, органами государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органами местного\nсамоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов\nорганами или организациями отдельным хозяйствующим субъектам\nпреимущества, которое обеспечивает им более выгодные условия\nдеятельности, путем передачи государственного или муниципального\nимущества, иных объектов гражданских прав либо путем предоставления\nимущественных льгот, государственных или муниципальных гарантий;\n21) экономическая концентрация - сделки, иные действия, осуществление\nкоторых оказывает влияние на состояние конкуренции;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 4 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 22, вступающим в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n22) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, - лицо, чьи\nакции (доли), активы, основные производственные средства и (или)\nнематериальные активы приобретаются или вносятся в уставный капитал, и\n(или) лицо, права в отношении которого приобретаются в порядке,\nустановленном главой 7 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 4 настоящего\nФедерального закона дополнена пунктом 23, вступающим в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n23) потребитель - юридическое лицо или физическое лицо, приобретающие\nтовар;\nИнформация об изменениях:\nСтатья 4 дополнена пунктом 24 с 12 марта 2020 г. - Федеральный закон\nот 1 марта 2020 г. N 33-ФЗ\n24) система внутреннего обеспечения соответствия требованиям\nантимонопольного законодательства - совокупность правовых и\nорганизационных мер, предусмотренных внутренним актом (внутренними\nактами) хозяйствующего субъекта либо другого лица из числа лиц,\nвходящих в одну группу лиц с этим хозяйствующим субъектом, если такой\nвнутренний акт (внутренние акты) распространяется на этого\nхозяйствующего субъекта, и направленных на соблюдение им требований\nантимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения. Статья 5. Доминирующее положение\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 5 настоящего Федерального закона\n1. Доминирующим положением признается положение хозяйствующего\nсубъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп\nлиц) на рынке определенного товара, дающее такому хозяйствующему\nсубъекту (группе лиц) или таким хозяйствующим субъектам (группам лиц)\nвозможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения\nтовара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого\nтоварного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять\nдоступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта (за\nисключением финансовой организации):\n1) доля которого на рынке определенного товара превышает пятьдесят\nпроцентов, если только при рассмотрении дела о нарушении\nантимонопольного законодательства или при осуществлении\nгосударственного контроля за экономической концентрацией не будет\nустановлено, что, несмотря на превышение указанной величины, положение\nхозяйствующего субъекта на товарном рынке не является доминирующим;\n2) доля которого на рынке определенного товара составляет менее чем\nпятьдесят процентов, если доминирующее положение такого хозяйствующего\nсубъекта установлено антимонопольным органом исходя из неизменной или\nподверженной малозначительным изменениям доли хозяйствующего субъекта\nна товарном рынке, относительного размера долей на этом товарном\nрынке, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на этот товарный\nрынок новых конкурентов либо исходя из иных критериев, характеризующих\nтоварный рынок. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 2 статьи 5\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего\nсубъекта (за исключением финансовой организации), доля которого на\nрынке определенного товара не превышает тридцать пять процентов, за\nисключением указанных в частях 3 и 6 настоящей статьи случаев. Информация об изменениях:\nЧасть 2.1 изменена с 27 февраля 2022 г. - Федеральный закон от 16\nфевраля 2022 г. N 11-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2.1. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего\nсубъекта - юридического лица, учредителем (участником) которого\nявляются одно физическое лицо (в том числе зарегистрированное в\nкачестве индивидуального предпринимателя) или несколько физических\nлиц, если выручка от реализации товаров за последний календарный год\nтакого хозяйствующего субъекта не превышает восьмисот миллионов\nрублей, за исключением:\n1) хозяйствующего субъекта, входящего в группу лиц с другим\nхозяйствующим субъектом или другими хозяйствующими субъектами по\nоснованиям, предусмотренным частью 1 статьи 9 настоящего Федерального\nзакона. Данное исключение не применяется к хозяйствующим субъектам,\nвходящим в группу лиц по основанию, предусмотренному пунктом 7 части 1\nстатьи 9 настоящего Федерального закона; к хозяйствующим субъектам,\nвходящим в группу лиц, участниками которых являются только лица,\nвходящие в группу лиц по основанию, предусмотренному пунктом 7 части 1\nстатьи 9 настоящего Федерального закона; к хозяйствующему субъекту,\nучастником которого является индивидуальный предприниматель;\n2) финансовой организации;\n3) субъекта естественной монополии на товарном рынке, находящемся в\nсостоянии естественной монополии;\n4) хозяйствующего субъекта, имеющего в качестве учредителей или\nучастников хозяйствующих субъектов - юридических лиц;\n5) хозяйственного общества, в уставном капитале которого имеется доля\nучастия Российской Федерации, субъекта Российской Федерации,\nмуниципального образования. Информация об изменениях:\nЧасть 2.2 изменена с 27 февраля 2022 г. - Федеральный закон от 16\nфевраля 2022 г. N 11-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2.2. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего\nсубъекта - индивидуального предпринимателя, не входящего в группу лиц\nс другим хозяйствующим субъектом или другими хозяйствующими субъектами\nпо основаниям, предусмотренным частью 1 статьи 9 настоящего\nФедерального закона, если выручка от реализации товаров такого\nхозяйствующего субъекта - индивидуального предпринимателя за последний\nкалендарный год не превышает восьмисот миллионов рублей, а также\nхозяйствующего субъекта - индивидуального предпринимателя, входящего в\nгруппу лиц с другим хозяйствующим субъектом по основанию,\nпредусмотренному пунктом 7 части 1 статьи 9 настоящего Федерального\nзакона, либо входящего в группу лиц с хозяйствующим субъектом или\nхозяйствующими субъектами, единственным участником которого или\nкаждого из которых являются одно или несколько лиц, входящих в группу\nс хозяйствующим субъектом или хозяйствующими субъектами по основанию,\nпредусмотренному пунктом 7 части 1 статьи 9 настоящего Федерального\nзакона, при условии, что суммарная выручка от реализации товаров таких\nхозяйствующих субъектов за последний календарный год не превышает\nвосьмисот миллионов рублей. 3. Доминирующим признается положение каждого хозяйствующего субъекта\nиз нескольких хозяйствующих субъектов (за исключением финансовой\nорганизации), применительно к которому выполняются в совокупности\nследующие условия:\n1) совокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов, доля\nкаждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на\nсоответствующем товарном рынке, превышает пятьдесят процентов, или\nсовокупная доля не более чем пяти хозяйствующих субъектов, доля\nкаждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на\nсоответствующем товарном рынке, превышает семьдесят процентов\n(настоящее положение не применяется, если доля хотя бы одного из\nуказанных хозяйствующих субъектов менее чем восемь процентов);\n2) в течение длительного периода (в течение не менее чем одного года\nили, если такой срок составляет менее чем один год, в течение срока\nсуществования соответствующего товарного рынка) относительные размеры\nдолей хозяйствующих субъектов неизменны или подвержены\nмалозначительным изменениям, а также доступ на соответствующий\nтоварный рынок новых конкурентов затруднен;\n3) реализуемый или приобретаемый хозяйствующими субъектами товар не\nможет быть заменен другим товаром при потреблении (в том числе при\nпотреблении в производственных целях), рост цены товара не\nобусловливает соответствующее такому росту снижение спроса на этот\nтовар, информация о цене, об условиях реализации или приобретения\nэтого товара на соответствующем товарном рынке доступна\nнеопределенному кругу лиц. 4. Хозяйствующий субъект вправе представлять в антимонопольный орган\nили в суд доказательства того, что положение этого хозяйствующего\nсубъекта на товарном рынке не может быть признано доминирующим. 5. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта -\nсубъекта естественной монополии на товарном рынке, находящемся в\nсостоянии естественной монополии. 6. Федеральными законами могут устанавливаться случаи признания\nдоминирующим положения хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке\nопределенного товара составляет менее чем тридцать пять процентов. 6.1. Утратила силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ. Информация об изменениях:\nСм. текст части 6.1 статьи 5\n6.2. Утратила силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ. Информация об изменениях:\nСм. текст части 6.2 статьи 5\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ часть 7 статьи 5\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу с 1 сентября 2013 г. См. текст части в предыдущей редакции\n7. Условия признания доминирующим положения финансовой организации,\nподнадзорной Центральному банку Российской Федерации, с учетом\nограничений, предусмотренных настоящим Федеральным законом,\nустанавливаются Правительством Российской Федерации по согласованию с\nЦентральным банком Российской Федерации. Условия признания\nдоминирующим положения иной финансовой организации с учетом\nограничений, предусмотренных настоящим Федеральным законом,\nустанавливаются Правительством Российской Федерации. Доминирующее\nположение финансовой организации, поднадзорной Центральному банку\nРоссийской Федерации, устанавливается антимонопольным органом в\nпорядке, утвержденном Правительством Российской Федерации по\nсогласованию с Центральным банком Российской Федерации. Порядок\nустановления антимонопольным органом доминирующего положения иной\nфинансовой организации утверждается Правительством Российской\nФедерации. Не может быть признано доминирующим положение финансовой\nорганизации, доля которой не превышает десять процентов на\nединственном в Российской Федерации товарном рынке или двадцать\nпроцентов на товарном рынке, обращающийся на котором товар обращается\nтакже на иных товарных рынках в Российской Федерации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 5 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 8, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n8. При проведении предусмотренного пунктом 3 части 2 статьи 23\nнастоящего Федерального закона анализа состояния конкуренции\nантимонопольный орган дает оценку обстоятельствам, влияющим на\nсостояние конкуренции, в том числе условиям доступа на товарный рынок,\nдолям хозяйствующих субъектов на рынках определенного товара,\nсоотношению долей покупателей и продавцов товара, периоду\nсуществования возможности оказывать решающее влияние на общие условия\nобращения товара на товарном рынке. Информация об изменениях:\nСтатья 5 дополнена частью 8.1 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон\nот 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n8.1. При проведении анализа состояния конкуренции на товарном рынке\n(товарных рынках), на котором совершение сделок между продавцами и\nпокупателями осуществляется посредством использования цифровой\nплатформы, антимонопольный орган устанавливает наличие сетевых\nэффектов и дает оценку возможности хозяйствующего субъекта, владеющего\nцифровой платформой и обеспечивающего посредством ее использования\nсовершение сделок между иными лицами, выступающими продавцами и\nпокупателями определенных товаров, оказывать решающее влияние на общие\nусловия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или)\nустранять с товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или)\nзатруднять доступ на товарный рынок другим хозяйствующим субъектам, в\nтом числе за счет количества сделок, совершаемых посредством такой\nцифровой платформы. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 5 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 9, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n9. Временной интервал анализа состояния конкуренции определяется в\nзависимости от цели исследования, особенностей товарного рынка и\nдоступности информации. Наименьший временной интервал анализа\nсостояния конкуренции в целях установления доминирующего положения\nхозяйствующего субъекта должен составлять один год или срок\nсуществования товарного рынка, если он составляет менее чем один год. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 6. Монопольно высокая цена товара\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 6 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 изменена с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\n1. Монопольно высокой ценой товара является цена, установленная\nзанимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, если эта\nцена превышает сумму необходимых для производства и реализации такого\nтовара расходов и прибыли и цену, которая сформировалась в условиях\nконкуренции на товарном рынке, сопоставимом по составу покупателей или\nпродавцов товара, условиям обращения товара, условиям доступа на\nтоварный рынок, государственному регулированию, включая\nналогообложение и таможенно-тарифное регулирование (далее -\nсопоставимый товарный рынок), при наличии такого рынка на территории\nРоссийской Федерации или за ее пределами, в том числе установленная:\n1) путем повышения ранее установленной цены товара, если при этом\nвыполняются в совокупности следующие условия:\nа) расходы, необходимые для производства и реализации товара, остались\nнеизменными или их изменение не соответствует изменению цены товара;\nб) состав продавцов или покупателей товара остался неизменным либо\nизменение состава продавцов или покупателей товара является\nнезначительным;\nв) условия обращения товара на товарном рынке, в том числе\nобусловленные мерами государственного регулирования, включая\nналогообложение, тарифное регулирование, остались неизменными или их\nизменение несоразмерно изменению цены товара;\n2) путем поддержания или неснижения ранее установленной цены товара,\nесли при этом выполняются в совокупности следующие условия:\nа) расходы, необходимые для производства и реализации товара,\nсущественно снизились;\nб) состав продавцов или покупателей товара обусловливает возможность\nизменения цены товара в сторону уменьшения;\nв) условия обращения товара на товарном рынке, в том числе\nобусловленные мерами государственного регулирования, включая\nналогообложение, тарифное регулирование, обеспечивают возможность\nизменения цены товара в сторону уменьшения. 2. При соблюдении условий, предусмотренных частью 1 статьи 13\nнастоящего Федерального закона, не признается монопольно высокой цена\nтовара, являющегося результатом инновационной деятельности, то есть\nдеятельности, приводящей к созданию нового невзаимозаменяемого товара\nили нового взаимозаменяемого товара при снижении расходов на его\nпроизводство и (или) улучшение его качества. 3. Цена товара не признается монопольно высокой, если она установлена\nсубъектом естественной монополии в пределах тарифа на такой товар,\nопределенного в соответствии с законодательством Российской Федерации. 4. Цена товара не признается монопольно высокой в случае непревышения\nцены, которая сформировалась в условиях конкуренции на сопоставимом\nтоварном рынке. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n5. Цена товара не признается монопольно высокой в случае, если она\nустановлена на бирже при одновременном соблюдении следующих условий:\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\n1) объем продаваемого на бирже товара, производимого и (или)\nреализуемого хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее\nположение на соответствующем товарном рынке, составляет не менее\nвеличины, установленной федеральным антимонопольным органом и\nфедеральным органом исполнительной власти, осуществляющим\nнормативно-правовое регулирование сферы деятельности, к которой\nотносится производство соответствующего товара;\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\n2) сделки заключаются хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее\nположение на соответствующем товарном рынке, в ходе биржевых торгов,\nкоторые соответствуют требованиям, определенным федеральным\nантимонопольным органом и федеральным органом исполнительной власти,\nосуществляющим нормативно-правовое регулирование сферы деятельности, к\nкоторой относится производство соответствующего товара, в том числе\nтребованиям к минимальному количеству участников биржевых торгов в\nтечение торговой сессии;\n3) хозяйствующий субъект, занимающий доминирующее положение на\nсоответствующем товарном рынке, аккредитованный и (или) участвующий в\nторгах (в том числе путем подачи заявок на участие в торгах брокеру,\nброкерам), предоставляет бирже список аффилированных лиц в порядке,\nустановленном федеральным антимонопольным органом;\n4) действия хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее\nположение на соответствующем товарном рынке, и (или) его\nаффилированных лиц не относятся к манипулированию рынком;\n5) реализация на бирже товара хозяйствующим субъектом, занимающим\nдоминирующее положение на соответствующем товарном рынке,\nосуществляется регулярно с равномерным распределением объема товара по\nторговым сессиям в течение календарного месяца. Правительство\nРоссийской Федерации вправе определять критерии регулярности и\nравномерности реализации товара на бирже для отдельных товарных\nрынков;\n6) хозяйствующий субъект, занимающий доминирующее положение на\nсоответствующем товарном рынке, осуществляет регистрацию внебиржевых\nсделок на поставки товаров, обращающихся на таком товарном рынке, в\nслучаях и в порядке, которые установлены Правительством Российской\nФедерации;\n7) минимальный размер биржевого лота не препятствует доступу на\nсоответствующий товарный рынок;\n8) реализация товара хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее\nположение на соответствующем товарном рынке, осуществляется на бирже,\nсоответствующей требованиям законодательства Российской Федерации об\nорганизованных торгах, включая требования к соблюдению\nконфиденциальности информации о лицах, подавших соответствующие заявки\nна участие в торгах, в том числе путем подачи таких заявок брокеру,\nброкерам. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 6, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n6. Не признается монопольно высокой цена товара, установленная с\nучетом особенностей формирования стартовой цены на продукцию при ее\nпродаже на бирже, согласованных с антимонопольным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 7, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n7. Не признается монопольно высокой цена товара в случае, если она не\nпревышает цену, установленную на бирже с соблюдением предусмотренных\nчастями 5 и 6 настоящей статьи условий, и при этом экономические\n(коммерческие) условия сделки сопоставимы по количеству и (или) объему\nпоставляемых товаров, срокам исполнения обязательств, условиям\nплатежей, обычно применяемых в сделках данного вида, а также по иным\nразумным условиям, которые могут оказывать влияние на цену. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 6 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 8, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n8. При определении монопольно высокой цены товара в соответствии с\nчастью 1 настоящей статьи учитываются биржевые и внебиржевые\nиндикаторы цен, установленные на мировых рынках аналогичного товара. ГАРАНТ:\nСм. разъяснение N 1 Президиума ФАС России \"Определение монопольно\nвысокой и монопольно низкой цены товара\", утвержденное протоколом ФАС\nРоссии от 10 февраля 2016 г. N 2\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 7 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 7. Монопольно низкая цена товара\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 7 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 изменена с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\n1. Монопольно низкой ценой товара является цена, установленная\nзанимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, если эта\nцена ниже суммы необходимых для производства и реализации такого\nтовара расходов и прибыли и ниже цены, которая сформировалась в\nусловиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке, при наличии\nтакого рынка на территории Российской Федерации или за ее пределами, в\nтом числе установленная:\n1) путем снижения ранее установленной цены товара, если при этом\nвыполняются в совокупности следующие условия:\nа) расходы, необходимые для производства и реализации товара, остались\nнеизменными или их изменение не соответствует изменению цены товара;\nб) состав продавцов или покупателей товара остался неизменным либо\nизменение состава продавцов или покупателей товара является\nнезначительным;\nв) условия обращения товара на товарном рынке, в том числе\nобусловленные мерами государственного регулирования, включая\nналогообложение, тарифное регулирование, остались неизменными или их\nизменение несоразмерно изменению цены товара;\n2) путем поддержания или неповышения ранее установленной цены товара,\nесли при этом выполняются в совокупности следующие условия:\nа) расходы, необходимые для производства и реализации товара,\nсущественно возросли;\nб) состав продавцов или покупателей товара обусловливает возможность\nизменения цены товара в сторону увеличения;\nв) условия обращения товара на товарном рынке, в том числе\nобусловленные мерами государственного регулирования, включая\nналогообложение, тарифное регулирование, обеспечивают возможность\nизменения цены товара в сторону увеличения. 2. Не признается монопольно низкой цена товара в случае, если:\n1) она установлена субъектом естественной монополии в пределах тарифа\nна такой товар, определенного в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации;\n2) она не ниже цены, которая сформировалась в условиях конкуренции на\nсопоставимом товарном рынке;\n3) ее установление продавцом товара не повлекло или не могло повлечь\nза собой ограничение конкуренции в связи с сокращением числа не\nвходящих с продавцами или покупателями товара в одну группу лиц\nхозяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке. ГАРАНТ:\nСм. разъяснение N 1 Президиума ФАС России \"Определение монопольно\nвысокой и монопольно низкой цены товара\", утвержденное протоколом ФАС\nРоссии от 10 февраля 2016 г. N 2\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 8 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 8. Согласованные действия хозяйствующих субъектов\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 8 настоящего Федерального закона\n1. Согласованными действиями хозяйствующих субъектов являются действия\nхозяйствующих субъектов на товарном рынке при отсутствии соглашения,\nудовлетворяющие совокупности следующих условий:\n1) результат таких действий соответствует интересам каждого из\nуказанных хозяйствующих субъектов;\n2) действия заранее известны каждому из участвующих в них\nхозяйствующих субъектов в связи с публичным заявлением одного из них о\nсовершении таких действий;\n3) действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны\nдействиями иных хозяйствующих субъектов, участвующих в согласованных\nдействиях, и не являются следствием обстоятельств, в равной мере\nвлияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном\nрынке. Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение\nрегулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое для\nпроизводства товара, изменение цен на товар на мировых товарных\nрынках, существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем\nодин год или в течение срока существования соответствующего товарного\nрынка, если этот срок составляет менее чем один год. 2. Совершение лицами, указанными в части 1 настоящей статьи, действий\nпо соглашению не относится к согласованным действиям, а является\nсоглашением. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 9 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 9. Группа лиц\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 9 настоящего Федерального закона\n1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или)\nюридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из\nследующих признаков:\n1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и\nфизическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или\nтакое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом\nхозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо\nв соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании\nписьменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов\nобщего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в\nуставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества\n(товарищества, хозяйственного партнерства);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ пункт 2 части 1\nстатьи 9 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного\nисполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или\nюридическое лицо;\n3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и\nфизическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или\nтакое юридическое лицо на основании учредительных документов этого\nхозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или\nзаключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом,\nхозяйственным партнерством) договора вправе давать этому\nхозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству)\nобязательные для исполнения указания;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ пункт 4 части 1\nстатьи 9 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов\nколичественного состава коллегиального исполнительного органа и (или)\nсовета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют\nодни и те же физические лица;\n5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое\nлицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица\nили такого юридического лица назначен или избран единоличный\nисполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного\nпартнерства);\n6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если\nпо предложению такого физического лица или такого юридического лица\nизбрано более чем пятьдесят процентов количественного состава\nколлегиального исполнительного органа либо совета директоров\n(наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;\n7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители),\nдети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и\nсестры;\n8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7\nнастоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а\nтакже другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по\nкакому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;\n9) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство),\nфизические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из\nуказанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу\nлиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом\nхозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в\nсоответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более\nчем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на\nголосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого\nхозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства). 2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия\n(бездействие) на товарном рынке хозяйствующего субъекта\nраспространяются на действия (бездействие) группы лиц, если\nфедеральным законом не установлено иное. Информация об изменениях:\nГлава I дополнена статьей 9.1. с 12 марта 2020 г. - Федеральный закон\nот 1 марта 2020 г. N 33-ФЗ\nСтатья 9.1. Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 9.1 настоящего Федерального закона\nСм. разъяснения ФАС России от 2 июля 2021 г. N 20 \"О системе\nвнутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного\nзаконодательства\"\n1. В целях соблюдения антимонопольного законодательства и\nпредупреждения его нарушения хозяйствующий субъект вправе организовать\nсистему внутреннего обеспечения соответствия требованиям\nантимонопольного законодательства. 2. Для организации системы внутреннего обеспечения соответствия\nтребованиям антимонопольного законодательства хозяйствующий субъект\nпринимает внутренний акт (внутренние акты) и (или) применяет иные\nвнутренние акты, в том числе другого лица из числа лиц, входящих в\nодну группу лиц с этим хозяйствующим субъектом, если такие внутренние\nакты распространяются на этого хозяйствующего субъекта. Указанные\nвнутренние акты в совокупности должны содержать:\n1) требования к порядку проведения оценки рисков нарушения\nантимонопольного законодательства, связанных с осуществлением\nхозяйствующим субъектом своей деятельности;\n2) меры, направленные на снижение хозяйствующим субъектом рисков\nнарушения антимонопольного законодательства, связанных с\nосуществлением своей деятельности;\n3) меры, направленные на осуществление хозяйствующим субъектом\nконтроля за функционированием системы внутреннего обеспечения\nсоответствия требованиям антимонопольного законодательства;\n4) порядок ознакомления работников хозяйствующего субъекта с\nвнутренним актом (внутренними актами);\n5) информацию о должностном лице, ответственном за функционирование\nсистемы внутреннего обеспечения соответствия требованиям\nантимонопольного законодательства. 3. При принятии внутреннего акта (внутренних актов), указанного в\nчасти 2 настоящей статьи, хозяйствующий субъект вправе включить в него\nдополнительные требования к организации системы внутреннего\nобеспечения соответствия требованиям антимонопольного\nзаконодательства. 4. Информация о принятии (применении) внутреннего акта (внутренних\nактов), указанного в части 2 настоящей статьи, размещается\nхозяйствующим субъектом на своем сайте в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\". Данная информация\nразмещается на русском языке. 5. Хозяйствующий субъект вправе направить в федеральный\nантимонопольный орган внутренний акт (внутренние акты), указанный в\nчасти 2 настоящей статьи, или проект внутреннего акта (проекты\nвнутренних актов) для установления их соответствия требованиям\nантимонопольного законодательства. 6. Федеральный антимонопольный орган в течение тридцати дней\nрассматривает направленный внутренний акт (внутренние акты), указанный\nв части 2 настоящей статьи, или проект внутреннего акта (проекты\nвнутренних актов) и дает заключение об их соответствии или\nнесоответствии требованиям антимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральный закон дополнен статьей 9.2 с 1 сентября 2023 г. -\nФедеральный закон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\nСтатья 9.2. Экспертиза\n1. При рассмотрении ходатайства о даче согласия на осуществление\nсделки, иного действия, подлежащих государственному контролю, дела о\nнарушении антимонопольного законодательства, а также в целях\nосуществления антимонопольным органом контроля за исполнением\nпредписаний, выданных в соответствии с пунктом 4 части 2 статьи 33\nнастоящего Федерального закона, антимонопольный орган или комиссия по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства по\nходатайству заявителей ходатайств о даче согласия на осуществление\nсделки, иного действия, подлежащих государственному контролю, лиц,\nучаствующих в деле о нарушении антимонопольного законодательства, или\nпо собственной инициативе вправе назначить экспертизу и привлекать\nэкспертов для ее проведения. 2. Заключение эксперта учитывается антимонопольным органом при\nпринятии решения по результатам рассмотрения ходатайства о даче\nсогласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, решения по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства, а также при решении вопроса о\nнадлежащем исполнении предписания, выданного в соответствии с пунктом\n4 части 2 статьи 33 настоящего Федерального закона. 3. Экспертом, привлекаемым антимонопольным органом или комиссией по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства,\nявляется лицо, соответствующее квалификационным требованиям, которые\nопределяются федеральным антимонопольным органом и должны обеспечивать\nпривлечение в качестве эксперта лица, обладающего специальными\nзнаниями по вопросам, касающимся рассматриваемого ходатайства о даче\nсогласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, или дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства. Информация о назначении экспертизы, привлечении\nэкспертов для ее проведения и срок проведения экспертизы указываются\nпри рассмотрении указанного ходатайства в решении антимонопольного\nоргана, а при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства в определении комиссии по рассмотрению дела о\nнарушении антимонопольного законодательства. По запросу эксперта срок\nпроведения экспертизы может быть продлен. 4. Эксперт должен быть независимым по отношению к председателю и\nчленам комиссии по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, лицам, участвующим в деле о нарушении\nантимонопольного законодательства, а при рассмотрении ходатайства о\nдаче согласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, по отношению к работникам антимонопольного\nоргана, рассматривающим соответствующее ходатайство, сторонам этой\nсделки и лицу, являющемуся объектом экономической концентрации, а\nтакже не должен состоять с указанными лицами в близком родстве или\nсвойстве. 5. Эксперт с письменного разрешения антимонопольного органа вправе\nзнакомиться с материалами, связанными с рассмотрением ходатайства о\nдаче согласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, а при рассмотрении дела о нарушении\nантимонопольного законодательства с письменного разрешения комиссии по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства вправе\nзнакомиться с материалами дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, в том числе составляющими коммерческую тайну, при\nусловии предоставления антимонопольному органу или комиссии по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства\nписьменного обязательства о неразглашении сведений, составляющих\nохраняемую законом тайну. Такие материалы передаются эксперту на\nосновании акта приема-передачи, подписанного работником\nантимонопольного органа и экспертом. 6. Кандидатуры экспертов и вопросы, по которым требуется заключение\nэксперта, определяются антимонопольным органом или комиссией по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства. При\nназначении экспертизы заявители ходатайств о даче согласия на\nосуществление сделки, иного действия, подлежащих государственному\nконтролю, лица, участвующие в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, вправе предлагать антимонопольному органу или\nкомиссии по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства кандидатуры экспертов и представителей экспертных\nорганизаций, а также вопросы, по которым требуется заключение\nэксперта. 7. Заявители ходатайств о даче согласия на осуществление сделки, иного\nдействия, подлежащих государственному контролю, лица, участвующие в\nделе о нарушении антимонопольного законодательства, вправе заявить\nотвод эксперту, если имеются обстоятельства, которые могут вызвать\nсомнение в его беспристрастности. Решение об отводе эксперта\nпринимается антимонопольным органом или комиссией по рассмотрению дела\nо нарушении антимонопольного законодательства, привлекшими к участию в\nделе о нарушении антимонопольного законодательства эксперта, в\nотношении которого заявлен отвод. Заявление о повторном отводе\nэксперта подлежит оставлению без рассмотрения, если в отношении\nданного эксперта по тем же основаниям ранее был заявлен отвод, решение\nпо которому было принято. 8. В случае, если поставленные вопросы, по которым требуется\nзаключение эксперта, выходят за пределы специальных знаний эксперта\nлибо предоставленные ему материалы и документы непригодны или\nнедостаточны для проведения экспертизы и дачи заключения, эксперт\nобязан направить в антимонопольный орган или комиссию по рассмотрению\nдела о нарушении антимонопольного законодательства, назначившие\nэкспертизу, мотивированное сообщение в письменной форме о\nневозможности дать заключение. 9. За дачу заведомо ложного заключения эксперт несет ответственность,\nпредусмотренную законодательством Российской Федерации. 10. Эксперт осуществляет проведение экспертизы на возмездной или\nбезвозмездной основе. Расходы на оплату услуг эксперта покрываются за\nсчет средств федерального бюджета в порядке, установленном\nзаконодательством Российской Федерации, или за счет средств заявителей\nходатайств о даче согласия на осуществление сделки, иного действия,\nподлежащих государственному контролю, лиц, участвующих в деле о\nнарушении антимонопольного законодательства. Расходы на оплату услуг\nэксперта не могут быть возложены на заявителей ходатайств о даче\nсогласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, лиц, участвующих в деле о нарушении\nантимонопольного законодательства, без их письменного согласия. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в наименование главы\n2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу\nпо истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст наименования в предыдущей редакции\nГлава 2. Монополистическая деятельность\nСтатья 10. Запрет на злоупотребление хозяйствующим субъектом\nдоминирующим положением\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 10 настоящего Федерального закона\nО некоторых вопросах запрета на злоупотребление хозяйствующим\nсубъектом доминирующим положением см. постановление Пленума Верховного\nСуда РФ от 4 марта 2021 г. N 2\nО применении положений статьи 10 настоящего Федерального закона см. разъяснение Президиума ФАС России от 7 июня 2017 г. N 8\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 1 статьи 10\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Запрещаются действия (бездействие) занимающего доминирующее\nположение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или\nмогут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и\n(или) ущемление интересов других лиц (хозяйствующих субъектов) в сфере\nпредпринимательской деятельности либо неопределенного круга\nпотребителей, в том числе следующие действия (бездействие):\n1) установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой\nцены товара;\n2) изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия\nявилось повышение цены товара;\n3) навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или\nне относящихся к предмету договора (экономически или технологически не\nобоснованные и (или) прямо не предусмотренные федеральными законами,\nнормативными правовыми актами Президента Российской Федерации,\nнормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации,\nнормативными правовыми актами уполномоченных федеральных органов\nисполнительной власти или судебными актами требования о передаче\nфинансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а\nтакже согласие заключить договор при условии внесения в него положений\nотносительно товара, в котором контрагент не заинтересован, и другие\nтребования);\n4) экономически или технологически не обоснованные сокращение или\nпрекращение производства товара, если на этот товар имеется спрос или\nразмещены заказы на его поставки при наличии возможности его\nрентабельного производства, а также если такое сокращение или такое\nпрекращение производства товара прямо не предусмотрено федеральными\nзаконами, нормативными правовыми актами Президента Российской\nФедерации, нормативными правовыми актами Правительства Российской\nФедерации, нормативными правовыми актами уполномоченных федеральных\nорганов исполнительной власти или судебными актами;\n5) экономически или технологически не обоснованные отказ либо\nуклонение от заключения договора с отдельными покупателями\n(заказчиками) в случае наличия возможности производства или поставок\nсоответствующего товара, а также в случае, если такой отказ или такое\nуклонение прямо не предусмотрены федеральными законами, нормативными\nправовыми актами Президента Российской Федерации, нормативными\nправовыми актами Правительства Российской Федерации, нормативными\nправовыми актами уполномоченных федеральных органов исполнительной\nвласти или судебными актами;\n6) экономически, технологически и иным образом не обоснованное\nустановление различных цен (тарифов) на один и тот же товар, если иное\nне установлено федеральным законом;\n7) установление финансовой организацией необоснованно высокой или\nнеобоснованно низкой цены финансовой услуги;\n8) создание дискриминационных условий;\n9) создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из\nтоварного рынка другим хозяйствующим субъектам;\n10) нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка\nценообразования;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 10\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 11, вступающим в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n11) манипулирование ценами на оптовом и (или) розничных рынках\nэлектрической энергии (мощности). ГАРАНТ:\nСм. Методические рекомендации по применению статьи 10 настоящего\nФедерального закона, в части действий гарантирующих поставщиков\nэлектрической энергии, приводящих к манипулированию ценами на\nрозничных рынках электрической энергии, путем нарушения правил и\nпроцедур формирования нерегулируемой цены на электрическую энергию и\nмощность для целей осуществления расчетов на розничных рынках\nэлектрической энергии, направленные письмом ФАС России от 22 июня\n2010 г. N АГ/19343\n2. Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что\nего действия (бездействие), указанные в части 1 настоящей статьи (за\nисключением действий, указанных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 7 и 10 части\n1 настоящей статьи), могут быть признаны допустимыми в соответствии с\nтребованиями части 1 статьи 13 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 3 статьи 10\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. В целях предупреждения создания дискриминационных условий могут\nустанавливаться федеральным законом или нормативным правовым актом\nПравительства Российской Федерации правила недискриминационного\nдоступа на товарные рынки и (или) к товарам, производимым или\nреализуемым субъектами естественных монополий, регулирование\nдеятельности которых осуществляется в соответствии с Федеральным\nзаконом от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ \"О естественных монополиях\",\nа также к объектам инфраструктуры, используемым этими субъектами\nестественных монополий непосредственно для оказания услуг в сферах\nдеятельности естественных монополий. Указанные правила должны\nсодержать:\n1) перечень товаров, объектов инфраструктуры, к которым\nпредоставляется недискриминационный доступ;\n2) перечень информации, позволяющей обеспечить возможность\nсопоставления участниками соответствующего товарного рынка условий\nобращения товаров на товарном рынке и (или) доступа на товарный рынок,\nа также иной необходимой для доступа на товарный рынок и (или)\nобращения товаров на товарном рынке существенной информации;\n3) порядок раскрытия информации, предусмотренной пунктом 2 настоящей\nчасти, в том числе о товарах, производимых или реализуемых\nхозяйствующими субъектами, указанными в абзаце первом настоящей части,\nстоимости этих товаров и размере платы за доступ на товарный рынок,\nвозможном объеме производства или реализации этих товаров, о\nтехнических и технологических возможностях предоставления этих\nтоваров;\n4) порядок возмещения экономически обоснованных расходов хозяйствующих\nсубъектов, указанных в абзаце первом настоящей части, на производство\nи (или) реализацию соответствующих товаров и (или) организацию доступа\nна товарный рынок;\n5) условия проведения конкурсных процедур доступа на товарный рынок,\nна котором осуществляют деятельность хозяйствующие субъекты, указанные\nв абзаце первом настоящей части, при наличии экономической,\nтехнологической или иной возможности, если иные процедуры доступа на\nтоварный рынок не предусмотрены законодательством Российской\nФедерации;\n6) существенные условия договоров и (или) типовые договоры о\nпредоставлении доступа на товарный рынок и (или) к товарам\nхозяйствующих субъектов, указанных в абзаце первом настоящей части;\n7) порядок определения потребителей, подлежащих обязательному\nобслуживанию, установления минимального уровня их обеспечения и\nочередности предоставления доступа на товарные рынки и (или) к товарам\nв случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в\nтоваре, производимом и (или) реализуемом хозяйствующими субъектами,\nуказанными в абзаце первом настоящей части, с учетом необходимости\nзащиты прав и законных интересов граждан, обеспечения безопасности\nгосударства, охраны природы и культурных ценностей;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 30 декабря 2012 г. N 318-ФЗ в пункт 8 части 3\nстатьи 10 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n8) условия доступа на товарный рынок, и (или) к товарам, и (или) к\nобъектам инфраструктуры хозяйствующих субъектов, указанных в абзаце\nпервом настоящей части, а в установленных случаях требования об\nосуществлении технологических и (или) технических мероприятий, в том\nчисле при подключении (технологическом присоединении);\n9) требования к характеристикам соответствующего товара, если иное не\nпредусмотрено законодательством Российской Федерации. 4. Требования настоящей статьи не распространяются на действия по\nосуществлению исключительных прав на результаты интеллектуальной\nдеятельности и приравненные к ним средства индивидуализации\nюридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или\nуслуг. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 10 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n5. В случае выявления факта злоупотребления хозяйствующим субъектом\nдоминирующим положением, установленного вступившим в законную силу\nрешением антимонопольного органа, в целях предупреждения создания\nдискриминационных условий правила недискриминационного доступа к\nтоварам, производимым и (или) реализуемым хозяйствующим субъектом,\nзанимающим доминирующее положение и не являющимся субъектом\nестественной монополии, доля которого на соответствующем товарном\nрынке составляет более семидесяти процентов, устанавливаются актом\nПравительства Российской Федерации (правила недискриминационного\nдоступа к услугам финансовых организаций, поднадзорных Центральному\nбанку Российской Федерации, утверждаются федеральным антимонопольным\nорганом по согласованию с Центральным банком Российской Федерации). Указанные правила должны содержать:\n1) перечень товаров, к которым предоставляется недискриминационный\nдоступ;\n2) перечень информации, позволяющей обеспечить возможность\nсопоставления участниками соответствующего товарного рынка условий\nобращения товаров на товарном рынке, а также иной необходимой для\nдоступа на товарный рынок и (или) обращения товаров на товарном рынке\nсущественной информации;\n3) порядок раскрытия информации, предусмотренной пунктом 2 настоящей\nчасти, в том числе о товарах, стоимости этих товаров или принципах\nопределения цены товара и его оплаты, возможном объеме производства\nили реализации этих товаров, технических и технологических\nвозможностях предоставления этих товаров;\n4) существенные условия договоров и (или) типовые договоры о\nпредоставлении доступа к товарам;\n5) порядок определения потребителей, подлежащих обязательному\nобслуживанию, установления минимального уровня их обеспечения и\nочередности предоставления доступа к товарам в случае невозможности\nудовлетворения в полном объеме потребностей в товаре с учетом\nнеобходимости защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения\nбезопасности государства, охраны природы и культурных ценностей. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 10 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 6, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n6. Предусмотренные частью 5 настоящей статьи правила могут содержать\nусловие об обязательной продаже товара на торгах. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 10 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 7, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n7. Правила недискриминационного доступа к услугам, оказываемым\nоператором национальной системы платежных карт, операторами услуг\nплатежной инфраструктуры национальной системы платежных карт,\nоператором платежной системы Центрального банка Российской Федерации,\nоператором услуг платежной инфраструктуры платежной системы\nЦентрального банка Российской Федерации, определяются в порядке,\nустановленном Федеральным законом \"О национальной платежной системе\". Информация об изменениях:\nСтатья 10 дополнена частью 8 с 31 июля 2017 г. - Федеральный закон от\n29 июля 2017 г. N 279-ФЗ\n8. Правила недискриминационного доступа к услугам по передаче тепловой\nэнергии, теплоносителя и правила недискриминационного доступа к\nуслугам по подключению (технологическому присоединению) к системам\nтеплоснабжения устанавливаются Правительством Российской Федерации в\nотношении субъектов естественных монополий, регулирование деятельности\nкоторых осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 17\nавгуста 1995 года N 147-ФЗ \"О естественных монополиях\", а также в\nотношении единой теплоснабжающей организации, не являющейся субъектом\nестественной монополии, при осуществлении ею деятельности по\nподключению (технологическому присоединению) к системам теплоснабжения\nв случаях, установленных Федеральным законом от 27 июля 2010 года\nN 190-ФЗ \"О теплоснабжении\". Информация об изменениях:\nФедеральный закон дополнен статьей 10.1 с 1 сентября 2023 г. -\nФедеральный закон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\nСтатья 10.1. Запрет на осуществление монополистической деятельности\nхозяйствующим субъектом, владеющим цифровой платформой\n1. Запрещаются действия (бездействие), предусмотренные частью 1 статьи\n10 настоящего Федерального закона, совершаемые хозяйствующим\nсубъектом, владеющим цифровой платформой и обеспечивающим посредством\nее использования совершение сделок между иными лицами, выступающими\nпродавцами и покупателями определенных товаров, при наличии в\nсовокупности следующих условий:\n1) сетевой эффект дает такому хозяйствующему субъекту возможность\nоказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на\nтоварном рынке, на котором совершение сделок между продавцами и\nпокупателями осуществляется посредством цифровой платформы, и (или)\nустранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и\n(или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим\nсубъектам;\n2) доля сделок, совершаемых между продавцами и покупателями\nпосредством цифровой платформы, превышает в стоимостном выражении\nтридцать пять процентов общего объема сделок, совершаемых на\nсоответствующем товарном рынке;\n3) выручка такого хозяйствующего субъекта за последний календарный год\nпревышает два миллиарда рублей. 2. Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что\nего действия (бездействие), указанные в части 1 статьи 10 настоящего\nФедерального закона (за исключением действий, указанных в пунктах 1,\n2, 3, 5, 6, 7 и 10 части 1 статьи 10 настоящего Федерального закона),\nмогут быть признаны допустимыми в соответствии с требованиями части 1\nстатьи 13 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 11 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 11. Запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения\nхозяйствующих субъектов\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 11 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 1 статьи 11\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Признаются картелем и запрещаются соглашения между хозяйствующими\nсубъектами-конкурентами, то есть между хозяйствующими субъектами,\nосуществляющими продажу товаров на одном товарном рынке, или между\nхозяйствующими субъектами, осуществляющими приобретение товаров на\nодном товарном рынке, если такие соглашения приводят или могут\nпривести к:\n1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок\n(доплат) и (или) наценок;\n2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;\nГАРАНТ:\nСм. письмо ФАС России от 4 апреля 2011 г. N ИА/12082 \"О разъяснении\nприменения пункта 2 части 1 статьи 11 Закона о защите конкуренции\"\n3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему\nпродажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо\nсоставу продавцов или покупателей (заказчиков);\n4) сокращению или прекращению производства товаров;\n5) отказу от заключения договоров с определенными продавцами или\nпокупателями (заказчиками). 2. Запрещаются \"вертикальные\" соглашения между хозяйствующими\nсубъектами (за исключением \"вертикальных\" соглашений, которые\nпризнаются допустимыми в соответствии со статьей 12 настоящего\nФедерального закона), если:\n1) такие соглашения приводят или могут привести к установлению цены\nперепродажи товара, за исключением случая, если продавец устанавливает\nдля покупателя максимальную цену перепродажи товара;\n2) такими соглашениями предусмотрено обязательство покупателя не\nпродавать товар хозяйствующего субъекта, который является конкурентом\nпродавца. Данный запрет не распространяется на соглашения об\nорганизации покупателем продажи товаров под товарным знаком либо иным\nсредством индивидуализации продавца или производителя. 3. Запрещаются соглашения хозяйствующих субъектов, являющихся\nучастниками оптового и (или) розничных рынков электрической энергии\n(мощности), организациями коммерческой инфраструктуры, организациями\nтехнологической инфраструктуры, сетевыми организациями, если такие\nсоглашения приводят к манипулированию ценами на оптовом и (или)\nрозничных рынках электрической энергии (мощности). Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 4 статьи 11\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n4. Запрещаются иные соглашения между хозяйствующими субъектами (за\nисключением \"вертикальных\" соглашений, которые признаются допустимыми\nв соответствии со статьей 12 настоящего Федерального закона), если\nустановлено, что такие соглашения приводят или могут привести к\nограничению конкуренции. К таким соглашениям могут быть отнесены, в\nчастности, соглашения:\n1) о навязывании контрагенту условий договора, невыгодных для него или\nне относящихся к предмету договора (необоснованные требования о\nпередаче финансовых средств, иного имущества, в том числе\nимущественных прав, а также согласие заключить договор при условии\nвнесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент\nне заинтересован, и другие требования);\n2) об экономически, технологически и иным образом не обоснованном\nустановлении хозяйствующим субъектом различных цен (тарифов) на один и\nтот же товар;\n3) о создании другим хозяйствующим субъектам препятствий доступу на\nтоварный рынок или выходу из товарного рынка;\n4) об установлении условий членства (участия) в профессиональных и\nиных объединениях. 5. Физическим лицам, коммерческим организациям и некоммерческим\nорганизациям запрещается осуществлять координацию экономической\nдеятельности хозяйствующих субъектов, если такая координация приводит\nк любому из последствий, которые указаны в частях 1 - 3 настоящей\nстатьи, которые не могут быть признаны допустимыми в соответствии со\nстатьями 12 и 13 настоящего Федерального закона или которые не\nпредусмотрены федеральными законами. 6. Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что\nзаключенные им соглашения, предусмотренные частями 2 - 4 настоящей\nстатьи, могут быть признаны допустимыми в соответствии со статьей 12\nили с частью 1 статьи 13 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nЧасть 7 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7. Положения настоящей статьи не распространяются на соглашения между\nхозяйствующими субъектами, входящими в одну группу лиц, если одним из\nтаких хозяйствующих субъектов в отношении другого хозяйствующего\nсубъекта установлен контроль либо если такие хозяйствующие субъекты\nнаходятся под контролем одного лица, за исключением соглашений между\nхозяйствующими субъектами, осуществляющими виды деятельности,\nодновременное выполнение которых одним хозяйствующим субъектом не\nдопускается в соответствии с законодательством Российской Федерации, а\nтакже соглашений, предусмотренных пунктом 2 части 1 настоящей статьи. ГАРАНТ:\nПостановлением Конституционного Суда РФ от 30 марта 2023 г. N 12-П\nпункт 8 признан соответствующим Конституции РФ\n8. Под контролем в настоящей статье, в статьях 11.1 и 32 настоящего\nФедерального закона понимается возможность физического или\nюридического лица прямо или косвенно (через юридическое лицо или через\nнесколько юридических лиц) определять решения, принимаемые другим\nюридическим лицом, посредством одного или нескольких следующих\nдействий:\n1) распоряжение более чем пятьюдесятью процентами общего количества\nголосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие\nуставный (складочный) капитал юридического лица;\n2) осуществление функций исполнительного органа юридического лица. 9. Требования настоящей статьи не распространяются на соглашения о\nпредоставлении и (или) об отчуждении права использования результата\nинтеллектуальной деятельности или средства индивидуализации\nюридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или\nуслуг. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 11 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 10, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n10. Требования настоящей статьи не распространяются на соглашения о\nсовместной деятельности, заключенные с предварительного согласия\nантимонопольного органа, полученного в порядке, установленном главой 7\nнастоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 11.1, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 11.1. Запрет на согласованные действия хозяйствующих субъектов,\nограничивающие конкуренцию\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 11.1 настоящего Федерального закона\n1. Запрещаются согласованные действия хозяйствующих\nсубъектов-конкурентов, если такие согласованные действия приводят к:\n1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок\n(доплат) и (или) наценок;\n2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;\n3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему\nпродажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо\nсоставу продавцов или покупателей (заказчиков);\n4) сокращению или прекращению производства товаров;\n5) отказу от заключения договоров с определенными продавцами или\nпокупателями (заказчиками), если такой отказ прямо не предусмотрен\nфедеральными законами. 2. Запрещаются согласованные действия хозяйствующих субъектов,\nявляющихся участниками оптового и (или) розничных рынков электрической\nэнергии (мощности), организациями коммерческой инфраструктуры,\nорганизациями технологической инфраструктуры, сетевыми организациями,\nесли такие согласованные действия приводят к манипулированию ценами на\nоптовом и (или) розничных рынках электрической энергии (мощности). 3. Запрещаются иные, не предусмотренные частями 1 и 2 настоящей\nстатьи, согласованные действия хозяйствующих субъектов-конкурентов,\nесли установлено, что такие согласованные действия приводят к\nограничению конкуренции. К таким согласованным действиям могут быть\nотнесены действия по:\n1) навязыванию контрагенту условий договора, невыгодных для него или\nне относящихся к предмету договора (необоснованные требования о\nпередаче финансовых средств, иного имущества, в том числе\nимущественных прав, а также согласие заключить договор при условии\nвнесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент\nне заинтересован, и другие требования);\n2) экономически, технологически и иным образом не обоснованному\nустановлению хозяйствующим субъектом различных цен (тарифов) на один и\nтот же товар;\n3) созданию другим хозяйствующим субъектам препятствий доступу на\nтоварный рынок или выходу из товарного рынка. 4. Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что\nосуществленные им согласованные действия, предусмотренные частями 1 -\n3 настоящей статьи, могут быть признаны допустимыми в соответствии с\nчастью 1 статьи 13 настоящего Федерального закона. 5. Указанные в настоящей статье запреты не распространяются на\nсогласованные действия хозяйствующих субъектов, совокупная доля\nкоторых на товарном рынке не превышает двадцать процентов и при этом\nдоля каждого из которых на товарном рынке не превышает восемь\nпроцентов. 6. Положения настоящей статьи не распространяются на согласованные\nдействия хозяйствующих субъектов, входящих в одну группу лиц, если\nодним из таких хозяйствующих субъектов в отношении другого\nхозяйствующего субъекта установлен контроль или если такие\nхозяйствующие субъекты находятся под контролем одного лица. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 июля 2016 г. N 264-ФЗ наименование статьи 12\nнастоящего Федерального закона изложено в новой редакции\nСм. текст наименования в предыдущей редакции\nСтатья 12. Допустимость соглашений\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 12 настоящего Федерального закона\n1. Допускаются \"вертикальные\" соглашения в письменной форме (за\nисключением \"вертикальных\" соглашений между финансовыми\nорганизациями), если эти соглашения являются договорами коммерческой\nконцессии. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 2 статьи 12\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Допускаются \"вертикальные\" соглашения между хозяйствующими\nсубъектами (за исключением \"вертикальных\" соглашений между финансовыми\nорганизациями), доля каждого из которых на товарном рынке товара,\nявляющегося предметом \"вертикального\" соглашения, не превышает\nдвадцать процентов. Информация об изменениях:\nЧасть 3 изменена с 27 февраля 2022 г. - Федеральный закон от 16\nфевраля 2022 г. N 11-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. Допускаются соглашения, предусмотренные частью 4 статьи 11\nнастоящего Федерального закона, между хозяйствующими субъектами,\nдоминирующее положение которых не может быть признано в соответствии с\nчастями 2.1 и 2.2 статьи 5 настоящего Федерального закона, если\nсуммарная выручка таких хозяйствующих субъектов от реализации товаров\nза последний календарный год не превышает восьмисот миллионов рублей. Статья 13. Допустимость действий (бездействия), соглашений,\nсогласованных действий, сделок, иных действий\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 13 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Действия (бездействие) хозяйствующих субъектов, предусмотренные\nчастью 1 статьи 10 настоящего Федерального закона (за исключением\nдействий (бездействия), указанных в пунктах 1 (за исключением случаев\nустановления или поддержания цены товара, являющегося результатом\nинновационной деятельности), 2, 3, 5, 6, 7 и 10 части 1 статьи 10\nнастоящего Федерального закона), координация экономической\nдеятельности хозяйствующих субъектов, предусмотренная частью 5 статьи\n11 настоящего Федерального закона, соглашения и согласованные\nдействия, предусмотренные частями 2 - 4 статьи 11, статьей 11.1\nнастоящего Федерального закона, сделки, иные действия, предусмотренные\nстатьями 27-29 настоящего Федерального закона, а также соглашения о\nсовместной деятельности, заключенные между хозяйствующими\nсубъектами-конкурентами, могут быть признаны допустимыми, если такими\nдействиями (бездействием), соглашениями и согласованными действиями,\nсделками, иными действиями не создается возможность для отдельных лиц\nустранить конкуренцию на соответствующем товарном рынке, не налагаются\nна их участников или третьих лиц ограничения, не соответствующие\nдостижению целей таких действий (бездействия), соглашений и\nсогласованных действий, сделок, иных действий, а также если их\nрезультатом является или может являться:\n1) совершенствование производства, реализации товаров или\nстимулирование технического, экономического прогресса либо повышение\nконкурентоспособности товаров российского производства на мировом\nтоварном рынке;\n2) получение покупателями преимуществ (выгод), соразмерных\nпреимуществам (выгодам), полученным хозяйствующими субъектами в\nрезультате действий (бездействия), соглашений и согласованных\nдействий, сделок. 1.1. Утратила силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ. Информация об изменениях:\nСм. текст части 1.1 статьи 13\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 изменена с 29 июля 2019 г. - Федеральный закон от 18 июля\n2019 г. N 187-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Правительство Российской Федерации вправе определять случаи\nдопустимости соглашений, соответствующих условиям, указанным в пунктах\n1 и 2 части 1 настоящей статьи (общие исключения). Общие исключения в\nотношении соглашений, указанных в частях 2 - 4 статьи 11, статьях 11.1\nи 16 настоящего Федерального закона, определяются Правительством\nРоссийской Федерации по предложению федерального антимонопольного\nоргана, вводятся на конкретный срок и предусматривают:\n1) вид соглашения;\n2) условия, которые не могут рассматриваться как допустимые в\nотношении таких соглашений;\n3) обязательные условия для обеспечения конкуренции, которые должны\nсодержаться в таких соглашениях;\n4) утратил силу. Информация об изменениях:\nСм. текст пункта 4 статьи 13\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 3 статьи 13\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Общими исключениями могут предусматриваться наряду с указанными в\nчасти 2 настоящей статьи условиями иные условия, которым должны\nсоответствовать соглашения. Статья 14. Утратила силу по истечении девяноста дней после дня\nофициального опубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ. Информация об изменениях:\nСм. текст статьи 14\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен главой 2.1, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\nГлава 2.1. Недобросовестная конкуренция\nСтатья 14.1. Запрет на недобросовестную конкуренцию путем\nдискредитации\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.1 настоящего Федерального закона\nНе допускается недобросовестная конкуренция путем дискредитации, то\nесть распространения ложных, неточных или искаженных сведений, которые\nмогут причинить убытки хозяйствующему субъекту и (или) нанести ущерб\nего деловой репутации, в том числе в отношении:\n1) качества и потребительских свойств товара, предлагаемого к продаже\nдругим хозяйствующим субъектом-конкурентом, назначения такого товара,\nспособов и условий его изготовления или применения, результатов,\nожидаемых от использования такого товара, его пригодности для\nопределенных целей;\n2) количества товара, предлагаемого к продаже другим хозяйствующим\nсубъектом-конкурентом, наличия такого товара на рынке, возможности его\nприобретения на определенных условиях, фактического размера спроса на\nтакой товар;\n3) условий, на которых предлагается к продаже товар другим\nхозяйствующим субъектом-конкурентом, в частности цены товара. Статья 14.2. Запрет на недобросовестную конкуренцию путем введения в\nзаблуждение\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.2 настоящего Федерального закона\nНе допускается недобросовестная конкуренция путем введения в\nзаблуждение, в том числе в отношении:\n1) качества и потребительских свойств товара, предлагаемого к продаже,\nназначения такого товара, способов и условий его изготовления или\nприменения, результатов, ожидаемых от использования такого товара, его\nпригодности для определенных целей;\n2) количества товара, предлагаемого к продаже, наличия такого товара\nна рынке, возможности его приобретения на определенных условиях,\nфактического размера спроса на такой товар;\n3) места производства товара, предлагаемого к продаже, изготовителя\nтакого товара, гарантийных обязательств продавца или изготовителя;\n4) условий, на которых товар предлагается к продаже, в частности цены\nтакого товара. Статья 14.3. Запрет на недобросовестную конкуренцию путем\nнекорректного сравнения\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.3 настоящего Федерального закона\nНе допускается недобросовестная конкуренция путем некорректного\nсравнения хозяйствующего субъекта и (или) его товара с другим\nхозяйствующим субъектом-конкурентом и (или) его товаром, в том числе:\n1) сравнение с другим хозяйствующим субъектом-конкурентом и (или) его\nтоваром путем использования слов \"лучший\", \"первый\", \"номер один\",\n\"самый\", \"только\", \"единственный\", иных слов или обозначений,\nсоздающих впечатление о превосходстве товара и (или) хозяйствующего\nсубъекта, без указания конкретных характеристик или параметров\nсравнения, имеющих объективное подтверждение, либо в случае, если\nутверждения, содержащие указанные слова, являются ложными, неточными\nили искаженными;\n2) сравнение с другим хозяйствующим субъектом-конкурентом и (или) его\nтоваром, в котором отсутствует указание конкретных сравниваемых\nхарактеристик или параметров либо результаты сравнения не могут быть\nобъективно проверены;\n3) сравнение с другим хозяйствующим субъектом-конкурентом и (или) его\nтоваром, основанное исключительно на незначительных или несопоставимых\nфактах и содержащее негативную оценку деятельности хозяйствующего\nсубъекта-конкурента и (или) его товара. Статья 14.4. Запрет на недобросовестную конкуренцию, связанную с\nприобретением и использованием исключительного права на средства\nиндивидуализации юридического лица, средства индивидуализации товаров,\nработ или услуг\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.4 настоящего Федерального закона\n1. Не допускается недобросовестная конкуренция, связанная с\nприобретением и использованием исключительного права на средства\nиндивидуализации юридического лица, средства индивидуализации товаров,\nработ или услуг (далее - средства индивидуализации). 2. Решение антимонопольного органа о нарушении положений части 1\nнастоящей статьи в отношении приобретения и использования\nисключительного права на товарный знак направляется заинтересованным\nлицом в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной\nсобственности для признания недействительным предоставления правовой\nохраны товарному знаку. Статья 14.5. Запрет на недобросовестную конкуренцию, связанную с\nиспользованием результатов интеллектуальной деятельности\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.5 настоящего Федерального закона\nНе допускается недобросовестная конкуренция путем совершения\nхозяйствующим субъектом действий по продаже, обмену или иному введению\nв оборот товара, если при этом незаконно использовались результаты\nинтеллектуальной деятельности, за исключением средств\nиндивидуализации, принадлежащих хозяйствующему субъекту-конкуренту. Статья 14.6. Запрет на недобросовестную конкуренцию, связанную с\nсозданием смешения\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.6 настоящего Федерального закона\nНе допускается недобросовестная конкуренция путем совершения\nхозяйствующим субъектом действий (бездействия), способных вызвать\nсмешение с деятельностью хозяйствующего субъекта-конкурента либо с\nтоварами или услугами, вводимыми хозяйствующим субъектом-конкурентом в\nгражданский оборот на территории Российской Федерации, в том числе:\n1) незаконное использование обозначения, тождественного товарному\nзнаку, фирменному наименованию, коммерческому обозначению,\nнаименованию места происхождения товара хозяйствующего\nсубъекта-конкурента либо сходного с ними до степени смешения, путем\nего размещения на товарах, этикетках, упаковках или использования иным\nобразом в отношении товаров, которые продаются либо иным образом\nвводятся в гражданский оборот на территории Российской Федерации, а\nтакже путем его использования в информационно-телекоммуникационной\nсети \"Интернет\", включая размещение в доменном имени и при других\nспособах адресации;\n2) копирование или имитация внешнего вида товара, вводимого в\nгражданский оборот хозяйствующим субъектом-конкурентом, упаковки\nтакого товара, его этикетки, наименования, цветовой гаммы, фирменного\nстиля в целом (в совокупности фирменной одежды, оформления торгового\nзала, витрины) или иных элементов, индивидуализирующих хозяйствующего\nсубъекта-конкурента и (или) его товар. Статья 14.7. Запрет на недобросовестную конкуренцию, связанную с\nнезаконным получением, использованием, разглашением информации,\nсоставляющей коммерческую или иную охраняемую законом тайну\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.7 настоящего Федерального закона\nНе допускается недобросовестная конкуренция, связанная с незаконным\nполучением, использованием или разглашением информации, составляющей\nкоммерческую или иную охраняемую законом тайну, в том числе:\n1) получение и использование указанной информации, обладателем которой\nявляется другой хозяйствующий субъект-конкурент, без согласия лица,\nимеющего право ею распоряжаться;\n2) использование или разглашение указанной информации, обладателем\nкоторой является другой хозяйствующий субъект-конкурент, вследствие\nнарушения условий договора с лицом, имеющим право ею распоряжаться;\n3) использование или разглашение указанной информации, обладателем\nкоторой является другой хозяйствующий субъект-конкурент и которая\nполучена от лица, имеющего или имевшего доступ к указанной информации\nвследствие выполнения служебных обязанностей, если не истек\nустановленный законом или договором срок ее неразглашения. Статья 14.8. Запрет на иные формы недобросовестной конкуренции\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 14.8 настоящего Федерального закона\nО конституционно-правовом смысле положений статьи 14.8 см. постановление Конституционного Суда РФ от 17 февраля 2022 г. N 7-П\nНе допускаются иные формы недобросовестной конкуренции наряду с\nпредусмотренными статьями 14.1 - 14.7 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в наименование главы\n3 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст наименования в предыдущей редакции\nГлава 3. Запрет на ограничивающие конкуренцию акты, действия (бездействие), соглашения, согласованные действия федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов органов или организаций, организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в наименование\nстатьи 15 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст наименования в предыдущей редакции\nСтатья 15. Запрет на ограничивающие конкуренцию акты и действия\n(бездействие) федеральных органов исполнительной власти, органов\nгосударственной власти субъектов Российской Федерации, органов\nместного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов\nорганов или организаций, организаций, участвующих в предоставлении\nгосударственных или муниципальных услуг, а также государственных\nвнебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 15 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 1 статьи 15\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\nГАРАНТ:\nО конституционно-правовом смысле положений части 1 статьи 15 см. постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 4 июля\n2024 г. N 35-П\n1. Федеральным органам исполнительной власти, органам государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органам местного\nсамоуправления, иным осуществляющим функции указанных органов органам\nили организациям, организациям, участвующим в предоставлении\nгосударственных или муниципальных услуг, а также государственным\nвнебюджетным фондам, Центральному банку Российской Федерации\nзапрещается принимать акты и (или) осуществлять действия\n(бездействие), которые приводят или могут привести к недопущению,\nограничению, устранению конкуренции, за исключением предусмотренных\nфедеральными законами случаев принятия актов и (или) осуществления\nтаких действий (бездействия), в частности запрещаются:\n1) введение ограничений в отношении создания хозяйствующих субъектов в\nкакой-либо сфере деятельности, а также установление запретов или\nвведение ограничений в отношении осуществления отдельных видов\nдеятельности или производства определенных видов товаров;\n2) необоснованное препятствование осуществлению деятельности\nхозяйствующими субъектами, в том числе путем установления не\nпредусмотренных законодательством Российской Федерации требований к\nтоварам или к хозяйствующим субъектам;\n3) установление запретов или введение ограничений в отношении\nсвободного перемещения товаров в Российской Федерации, иных\nограничений прав хозяйствующих субъектов на продажу, покупку, иное\nприобретение, обмен товаров;\n4) дача хозяйствующим субъектам указаний о первоочередных поставках\nтоваров для определенной категории покупателей (заказчиков) или о\nзаключении в приоритетном порядке договоров;\n5) установление для приобретателей товаров ограничений выбора\nхозяйствующих субъектов, которые предоставляют такие товары;\n6) предоставление хозяйствующему субъекту доступа к информации в\nприоритетном порядке;\n7) предоставление государственной или муниципальной преференции в\nнарушение требований, установленных главой 5 настоящего Федерального\nзакона;\n8) создание дискриминационных условий;\n9) установление и (или) взимание не предусмотренных законодательством\nРоссийской Федерации платежей при предоставлении государственных или\nмуниципальных услуг, а также услуг, которые являются необходимыми и\nобязательными для предоставления государственных или муниципальных\nуслуг;\n10) дача хозяйствующим субъектам указаний о приобретении товара, за\nисключением случаев, предусмотренных законодательством Российской\nФедерации;\nИнформация об изменениях:\nПункт 11 изменен с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nЧасть 1 дополнена пунктом 11 с 8 января 2020 г. - Федеральный закон от\n27 декабря 2019 г. N 485-ФЗ\n11) непринятие мер по преобразованию или ликвидации унитарного\nпредприятия, осуществляющего деятельность на товарном рынке,\nнаходящемся в состоянии конкуренции, либо создание унитарного\nпредприятия, за исключением случаев, предусмотренных настоящим\nФедеральным законом. 2. Запрещается наделение органов государственной власти субъектов\nРоссийской Федерации, органов местного самоуправления полномочиями,\nосуществление которых приводит или может привести к недопущению,\nограничению, устранению конкуренции, за исключением случаев,\nустановленных федеральными законами. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 216-ФЗ часть 3 статьи 15\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Запрещается совмещение функций федеральных органов исполнительной\nвласти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации,\nиных органов власти, органов местного самоуправления и функций\nхозяйствующих субъектов, за исключением случаев, установленных\nфедеральными законами, указами Президента Российской Федерации,\nпостановлениями Правительства Российской Федерации, а также наделение\nхозяйствующих субъектов функциями и правами указанных органов, в том\nчисле функциями и правами органов государственного контроля и надзора,\nесли иное не установлено Федеральным законом от 30 октября 2007 года\nN 238-ФЗ \"О Государственной корпорации по строительству олимпийских\nобъектов и развитию города Сочи как горноклиматического курорта\",\nФедеральным законом от 1 декабря 2007 года N 317-ФЗ \"О Государственной\nкорпорации по атомной энергии \"Росатом\" и Федеральным законом \"О\nГосударственной корпорации по космической деятельности \"Роскосмос\". ГАРАНТ:\nСм. Письмо ФАС России от 30 сентября 2014 г. N АЦ/39755/14\n\"Рекомендации по применению статьи 15 Федерального закона \"О защите\nконкуренции\" в случае непроведения органами местного самоуправления\nконкурсов по отбору управляющих организаций для управления\nмногоквартирными домами (МКД), а также об обобщении практики\nантимонопольных органов, выявлении проблем при проведении органами\nместного самоуправления конкурсов по отбору управляющей организации\nдля управления многоквартирным домом\"\nСтатья 16. Запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или\nсогласованные действия федеральных органов исполнительной власти,\nорганов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов\nместного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов\nорганов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов,\nЦентрального банка Российской Федерации\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 16 настоящего Федерального закона\nЗапрещаются соглашения между федеральными органами исполнительной\nвласти, органами государственной власти субъектов Российской\nФедерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими\nфункции указанных органов органами или организациями, а также\nгосударственными внебюджетными фондами, Центральным банком Российской\nФедерации или между ними и хозяйствующими субъектами либо\nосуществление этими органами и организациями согласованных действий,\nесли такие соглашения или такое осуществление согласованных действий\nприводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению\nконкуренции, в частности к:\n1) повышению, снижению или поддержанию цен (тарифов), за исключением\nслучаев, если такие соглашения предусмотрены федеральными законами или\nнормативными правовыми актами Президента Российской Федерации,\nнормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации;\n2) экономически, технологически и иным образом не обоснованному\nустановлению различных цен (тарифов) на один и тот же товар;\n3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему\nпродажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо по\nсоставу продавцов или покупателей (заказчиков);\n4) ограничению доступа на товарный рынок, выхода из товарного рынка\nили устранению с него хозяйствующих субъектов. Информация об изменениях:\nНаименование изменено с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 22\nапреля 2024 г. N 94-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nНаименование изменено с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1\nиюля 2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГлава 4. Антимонопольные требования к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложений, особенности заключения договоров с финансовыми организациями, порядка заключения договоров в отношении государственного и муниципального имущества, порядка рассмотрения антимонопольным органом жалоб на нарушение процедуры торгов и порядка заключения договоров, порядка осуществления мероприятий при реализации проекта по строительству объекта капитального строительства\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 396-ФЗ статья 17\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу с 1 января 2014 г. См. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 17. Антимонопольные требования к торгам, запросу котировок цен\nна товары, запросу предложений\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 17 настоящего Федерального закона\n1. При проведении торгов, запроса котировок цен на товары (далее -\nзапрос котировок), запроса предложений запрещаются действия, которые\nприводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению\nконкуренции, в том числе:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 1 части 1\nстатьи 17 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) координация организаторами торгов, запроса котировок, запроса\nпредложений или заказчиками деятельности их участников, а также\nзаключение соглашений между организаторами торгов и (или) заказчиками\nс участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью\nлибо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или)\nсозданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное\nне предусмотрено законодательством Российской Федерации;\n2) создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений\nили нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса\nпредложений преимущественных условий участия в торгах, запросе\nкотировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к\nинформации, если иное не установлено федеральным законом;\n3) нарушение порядка определения победителя или победителей торгов,\nзапроса котировок, запроса предложений;\n4) участие организаторов торгов, запроса котировок, запроса\nпредложений или заказчиков и (или) работников организаторов или\nработников заказчиков в торгах, запросе котировок, запросе\nпредложений. 2. Наряду с установленными частью 1 настоящей статьи запретами при\nпроведении торгов, запроса котировок, запроса предложений, если\nорганизаторами торгов, запроса котировок, запроса предложений или\nзаказчиками являются федеральные органы исполнительной власти, органы\nисполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного\nсамоуправления, государственные внебюджетные фонды, а также при\nпроведении торгов, запроса котировок, запроса предложений в случае\nзакупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и\nмуниципальных нужд запрещается не предусмотренное федеральными\nзаконами или иными нормативными правовыми актами ограничение доступа к\nучастию в торгах, запросе котировок, запросе предложений. 3. Наряду с установленными частями 1 и 2 настоящей статьи запретами\nпри проведении торгов, запроса котировок, запроса предложений в случае\nзакупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и\nмуниципальных нужд запрещается ограничение конкуренции между\nучастниками торгов, участниками запроса котировок, участниками запроса\nпредложений путем включения в состав лотов товаров, работ, услуг,\nтехнологически и функционально не связанных с товарами, работами,\nуслугами, поставки, выполнение, оказание которых являются предметом\nторгов, запроса котировок, запроса предложений. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 июля 2016 г. N 264-ФЗ в часть 4 статьи 17\nнастоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст части в предыдущей редакции\n4. Нарушение правил, установленных настоящей статьей, является\nоснованием для признания судом соответствующих торгов, запроса\nкотировок, запроса предложений и заключенных по результатам таких\nторгов, запроса котировок, запроса предложений сделок\nнедействительными, в том числе по иску антимонопольного органа. Антимонопольный орган в соответствии с настоящей частью вправе\nобратиться в суд с иском о признании торгов, запроса котировок,\nзапроса предложений и заключенных по результатам таких торгов, запроса\nкотировок, запроса предложений сделок недействительными при условии,\nчто проведение таких торгов, запроса котировок, запроса предложений\nявляется обязательным в соответствии с законодательством Российской\nФедерации. 5. Положения части 1 настоящей статьи распространяются в том числе на\nвсе закупки товаров, работ, услуг, осуществляемые в соответствии с\nФедеральным законом от 18 июля 2011 года N 223-ФЗ \"О закупках товаров,\nработ, услуг отдельными видами юридических лиц\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 173-ФЗ статья 17.1 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 17.1. Особенности порядка заключения договоров в отношении\nгосударственного и муниципального имущества\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 17.1 настоящего Федерального закона\nО применении положений статьи 17.1 Закона о защите конкуренции к\nфизическим лицам, см. разъяснения ФАС России от 22 июля 2019 г. 1. Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования,\nдоговоров доверительного управления имуществом, иных договоров,\nпредусматривающих переход прав владения и (или) пользования в\nотношении государственного или муниципального имущества, не\nзакрепленного на праве хозяйственного ведения или оперативного\nуправления, может быть осуществлено только по результатам проведения\nконкурсов или аукционов на право заключения этих договоров, за\nисключением предоставления указанных прав на такое имущество:\n1) на основании международных договоров Российской Федерации (в том\nчисле межправительственных соглашений), федеральных законов,\nустанавливающих иной порядок распоряжения этим имуществом, актов\nПрезидента Российской Федерации, актов Правительства Российской\nФедерации, решений суда, вступивших в законную силу;\n2) государственным органам, органам местного самоуправления, а также\nгосударственным внебюджетным фондам, Центральному банку Российской\nФедерации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 3 части 1\nстатьи 17.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n3) государственным и муниципальным учреждениям;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 апреля 2010 г. N 40-ФЗ в пункт 4 части 1\nстатьи 17.1 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4) некоммерческим организациям, созданным в форме ассоциаций и союзов,\nрелигиозных и общественных организаций (объединений) (в том числе\nполитическим партиям, общественным движениям, общественным фондам,\nобщественным учреждениям, органам общественной самодеятельности,\nпрофессиональным союзам, их объединениям (ассоциациям), первичным\nпрофсоюзным организациям), объединений работодателей, товариществ\nсобственников жилья, социально ориентированным некоммерческим\nорганизациям при условии осуществления ими деятельности, направленной\nна решение социальных проблем, развитие гражданского общества в\nРоссийской Федерации, а также других видов деятельности,\nпредусмотренных статьей 31.1 Федерального закона от 12 января 1996\nгода N 7-ФЗ \"О некоммерческих организациях\";\n5) адвокатским, нотариальным, торгово-промышленным палатам;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 2 июля 2013 г. N 185-ФЗ пункт 6 части 1 статьи\n17.1 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n6) медицинским организациям, организациям, осуществляющим\nобразовательную деятельность;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 7 части 1\nстатьи 17.1 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n7) для размещения сетей связи, объектов почтовой связи;\nИнформация об изменениях:\nПункт 8 изменен с 1 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 13 июля\n2024 г. N 185-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n8) лицу, обладающему правами владения и (или) пользования сетью\nинженерно-технического обеспечения, в случае, если передаваемое\nимущество является частью соответствующей сети инженерно-технического\nобеспечения и данные часть сети и сеть являются технологически\nсвязанными в соответствии с законодательством о градостроительной\nдеятельности, лицу, которому присвоен статус единой теплоснабжающей\nорганизации в ценовых зонах теплоснабжения в соответствии с\nФедеральным законом от 27 июля 2010 года N 190-ФЗ \"О теплоснабжении\",\nлицу, которому присвоен статус системообразующей территориальной\nсетевой организации в соответствии с Федеральным законом от 26 марта\n2003 года N 35-ФЗ \"Об электроэнергетике\";\n9) в порядке, установленном главой 5 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПункт 10 изменен с 4 июня 2018 г. - Федеральный закон от 4 июня\n2018 г. N 135-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n10) лицу, с которым заключен государственный или муниципальный\nконтракт по результатам конкурса или аукциона, проведенных в\nсоответствии с Федеральным законом от 5 апреля 2013 года N 44-ФЗ \"О\nконтрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для\nобеспечения государственных и муниципальных нужд\", если предоставление\nуказанных прав было предусмотрено конкурсной документацией,\nдокументацией об аукционе для целей исполнения этого государственного\nили муниципального контракта, либо лицу, с которым государственным или\nмуниципальным автономным учреждением заключен договор по результатам\nконкурса или аукциона, проведенных в соответствии с Федеральным\nзаконом от 18 июля 2011 года N 223-ФЗ \"О закупках товаров, работ,\nуслуг отдельными видами юридических лиц\", если предоставление\nуказанных прав было предусмотрено документацией о закупке для целей\nисполнения этого договора. Срок предоставления указанных прав на такое\nимущество не может превышать срок исполнения государственного или\nмуниципального контракта либо договора;\n11) на срок не более чем тридцать календарных дней в течение шести\nпоследовательных календарных месяцев (предоставление указанных прав на\nтакое имущество одному лицу на совокупный срок более чем тридцать\nкалендарных дней в течение шести последовательных календарных месяцев\nбез проведения конкурсов или аукционов запрещается);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 2 июля 2013 г. N 185-ФЗ в пункт 12 части 1\nстатьи 17.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n12) взамен недвижимого имущества, права в отношении которого\nпрекращаются в связи со сносом или с реконструкцией здания, строения,\nсооружения, которыми или частью которых является такое недвижимое\nимущество, либо в связи с предоставлением прав на такое недвижимое\nимущество государственным или муниципальным организациям,\nосуществляющим образовательную деятельность, медицинским организациям. При этом недвижимое имущество, права на которое предоставляются,\nдолжно быть равнозначным ранее имевшемуся недвижимому имуществу по\nместу расположения, площади и определяемой в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации, регулирующим оценочную\nдеятельность, стоимости. Условия, при которых недвижимое имущество\nпризнается равнозначным ранее имевшемуся недвижимому имуществу,\nустанавливаются федеральным антимонопольным органом;\n13) правопреемнику приватизированного унитарного предприятия в случае,\nесли такое имущество не включено в состав подлежащих приватизации\nактивов приватизированного унитарного предприятия, но технологически и\nфункционально связано с приватизированным имуществом и отнесено\nфедеральными законами к объектам гражданских прав, оборот которых не\nдопускается, или к объектам, которые могут находиться только в\nгосударственной или муниципальной собственности;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 17.1\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 14, вступающими в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n14) являющееся частью или частями помещения, здания, строения или\nсооружения, если общая площадь передаваемого имущества составляет не\nболее чем двадцать квадратных метров и не превышает десять процентов\nплощади соответствующего помещения, здания, строения или сооружения,\nправа на которые принадлежат лицу, передающему такое имущество;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 17.1\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 15, вступающими в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n15) лицу, подавшему единственную заявку на участие в конкурсе или\nаукционе, в случае, если указанная заявка соответствует требованиям и\nусловиям, предусмотренным конкурсной документацией или документацией\nоб аукционе, а также лицу, признанному единственным участником\nконкурса или аукциона, на условиях и по цене, которые предусмотрены\nзаявкой на участие в конкурсе или аукционе и конкурсной документацией\nили документацией об аукционе, но по цене не менее начальной\n(минимальной) цены договора (лота), указанной в извещении о проведении\nконкурса или аукциона. При этом для организатора торгов заключение\nпредусмотренных настоящей частью договоров в этих случаях является\nобязательным;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 17.1\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 16, вступающими в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n16) передаваемое в субаренду или в безвозмездное пользование лицом,\nкоторому права владения и (или) пользования в отношении\nгосударственного или муниципального имущества предоставлены по\nрезультатам проведения торгов или в случае, если такие торги признаны\nнесостоявшимися, либо в случае, если указанные права предоставлены на\nосновании государственного или муниципального контракта или на\nосновании пункта 1 настоящей части;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 дополнена пунктом 17 с 22 декабря 2020 г. - Федеральный закон\nот 22 декабря 2020 г. N 435-ФЗ\n17) публично-правовой компании \"Единый заказчик в сфере строительства\"\nв случае, если такое имущество передается в целях обеспечения\nвыполнения инженерных изысканий, архитектурно-строительного\nпроектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта,\nсноса объектов капитального строительства, включенных в программу\nдеятельности указанной публично-правовой компании на текущий год и\nплановый период. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 224-ФЗ в часть 2 статьи 17.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 января 2016 г. См. текст части в предыдущей редакции\n2. Указанный в части 1 настоящей статьи порядок заключения договоров\nне распространяется на имущество, распоряжение которым осуществляется\nв соответствии с Земельным кодексом Российской Федерации,\nВодным кодексом Российской Федерации, Лесным кодексом Российской\nФедерации, законодательством Российской Федерации о недрах,\nзаконодательством Российской Федерации о концессионных соглашениях,\nзаконодательством Российской Федерации о государственно-частном\nпартнерстве, муниципально-частном партнерстве. 3. В порядке, предусмотренном частью 1 настоящей статьи,\nосуществляется заключение договоров аренды, договоров безвозмездного\nпользования, иных договоров, предусматривающих переход прав владения и\n(или) пользования в отношении:\n1) государственного или муниципального недвижимого имущества, которое\nпринадлежит на праве хозяйственного ведения либо оперативного\nуправления государственным или муниципальным унитарным предприятиям;\n2) государственного или муниципального недвижимого имущества,\nзакрепленного на праве оперативного управления за государственными или\nмуниципальными автономными учреждениями;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 3 части 3\nстатьи 17.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n3) государственного или муниципального имущества, которое принадлежит\nна праве оперативного управления государственным или муниципальным\nбюджетным и казенным учреждениям, государственным органам, органам\nместного самоуправления. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 2 июля 2013 г. N 185-ФЗ в часть 3.1 статьи 17.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 сентября 2013 г. См. текст части в предыдущей редакции\n3.1. Заключение договоров аренды в отношении государственного или\nмуниципального имущества государственных или муниципальных\nобразовательных организаций, являющихся бюджетными учреждениями,\nавтономными учреждениями, бюджетных и автономных научных учреждений\nосуществляется без проведения конкурсов или аукционов в порядке и на\nусловиях, которые определяются Правительством Российской Федерации,\nпри одновременном соблюдении следующих требований:\n1) арендаторами являются хозяйственные общества, созданные\nучреждениями, указанными в абзаце первом настоящей части;\n2) деятельность арендаторов заключается в практическом применении\n(внедрении) результатов интеллектуальной деятельности (программ для\nэлектронных вычислительных машин, баз данных, изобретений, полезных\nмоделей, промышленных образцов, селекционных достижений, топологий\nинтегральных микросхем, секретов производства (ноу-хау), право\nиспользования которых внесено в качестве вклада в их уставные\nкапиталы;\n3) договорами аренды устанавливается запрет на сдачу в субаренду этого\nимущества, предоставленного хозяйственным обществам по таким договорам\nаренды, передачу хозяйственными обществами своих прав и обязанностей\nпо таким договорам аренды другим лицам, предоставление этого имущества\nв безвозмездное пользование, залог таких арендных прав. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 2 июля 2013 г. N 185-ФЗ статья 17.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.2, вступающей в силу с 1\nсентября 2013 г. 3.2. Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования\nв отношении государственного или муниципального имущества\nгосударственных или муниципальных организаций, осуществляющих\nобразовательную деятельность, осуществляется без проведения конкурсов\nили аукционов в случае заключения этих договоров с:\n1) медицинскими организациями для охраны здоровья обучающихся и\nработников организаций, осуществляющих образовательную деятельность;\n2) организациями общественного питания для создания необходимых\nусловий для организации питания обучающихся и работников организаций,\nосуществляющих образовательную деятельность;\n3) физкультурно-спортивными организациями для создания условий для\nзанятия обучающимися физической культурой и спортом;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 3.2 дополнена пунктом 4 с 1 июля 2020 г. - Федеральный закон от\n2 декабря 2019 г. N 403-ФЗ\n4) организациями в целях использования такого имущества для проведения\nнаучных исследований и разработок или практической подготовки\nобучающихся. Информация об изменениях:\nСтатья 17.1 дополнена частью 3.3 с 1 июля 2020 г. - Федеральный закон\nот 2 декабря 2019 г. N 403-ФЗ\n3.3. Заключение договоров безвозмездного пользования в отношении\nгосударственного или муниципального имущества, закрепленного на праве\nхозяйственного ведения либо оперативного управления за\nгосударственными или муниципальными унитарными предприятиями,\nосуществляется без проведения конкурсов или аукционов с научными\nорганизациями и организациями, осуществляющими образовательную\nдеятельность, в целях использования такого имущества для проведения\nнаучных исследований и разработок или практической подготовки\nобучающихся. Информация об изменениях:\nСтатья 17.1 дополнена частью 3.4 с 5 мая 2020 г. - Федеральный закон\nот 24 апреля 2020 г. N 140-ФЗ\n3.4. Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования\nв отношении государственного имущества федеральных казенных учреждений\nуголовно-исполнительной системы осуществляется без проведения\nконкурсов или аукционов в порядке, определяемом федеральным органом\nисполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и\nреализации государственной политики и нормативно-правовому\nрегулированию в сфере исполнения уголовных наказаний, при\nодновременном соблюдении следующих требований:\n1) указанное государственное имущество предоставляется арендатору,\nссудополучателю в целях размещения производства с привлечением труда\nосужденных;\n2) договором аренды, договором безвозмездного пользования\nустанавливается запрет на сдачу в субаренду указанного\nгосударственного имущества, передачу арендатором, ссудополучателем\nсвоих прав и обязанностей по таким договору аренды, договору\nбезвозмездного пользования другим лицам, предоставление указанного\nгосударственного имущества в безвозмездное пользование другим лицам,\nзалог данных арендных прав, прав, вытекающих из договора\nбезвозмездного пользования;\n3) договор аренды, договор безвозмездного пользования заключаются с\nлицом, первым обратившимся для заключения соответствующего договора в\nтечение шести календарных месяцев с момента признания конкурса или\nаукциона на право заключения соответствующего договора несостоявшимся\nв случае, если не подано ни одной заявки на участие в конкурсе или\nаукционе, на условиях и по цене, которые предусмотрены конкурсной\nдокументацией или документацией об аукционе, но не ниже начальной\n(минимальной) цены договора (лота), указанной в извещении о проведении\nконкурса или аукциона, если не объявлен новый конкурс или аукцион на\nправо заключения соответствующего договора. Информация об изменениях:\nСтатья 17.1 дополнена частью 3.5 с 22 июня 2021 г. - Федеральный закон\nот 11 июня 2021 г. N 166-ФЗ\n3.5. Заключение договоров аренды в отношении государственного или\nмуниципального имущества, закрепленного на праве хозяйственного\nведения либо оперативного управления за государственными или\nмуниципальными организациями культуры, осуществляется без проведения\nконкурсов или аукционов в порядке и на условиях, которые определяются\nПравительством Российской Федерации, в случае заключения этих\nдоговоров:\n1) с организациями общественного питания в целях создания необходимых\nусловий для организации питания посетителей и работников\nгосударственных или муниципальных организаций культуры;\n2) с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями,\nосуществляющими розничную торговлю сувенирной, издательской и\nаудиовизуальной продукцией, в целях организации соответствующей целям\nдеятельности государственных или муниципальных организаций культуры\nрозничной торговли сувенирной, издательской и аудиовизуальной\nпродукцией для обеспечения потребностей посетителей указанных\nорганизаций культуры. Информация об изменениях:\nСтатья 17.1 дополнена частью 3.6 с 22 июня 2021 г. - Федеральный закон\nот 11 июня 2021 г. N 166-ФЗ\n3.6. Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования\nв отношении государственного или муниципального имущества,\nотносящегося к сценическому оформлению спектакля (представления) или\nстационарному сценическому оборудованию и закрепленного на праве\nоперативного управления за государственными или муниципальными\nорганизациями культуры, для использования указанного имущества в\nтеатрально-зрелищных, культурно-просветительских или\nзрелищно-развлекательных мероприятиях осуществляется без проведения\nконкурсов или аукционов в порядке, на условиях и в соответствии с\nперечнем видов указанного имущества, которые определяются\nПравительством Российской Федерации. 4. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст части 4 статьи 17.1\n5. Порядок проведения конкурсов или аукционов на право заключения\nдоговоров, указанных в частях 1 и 3 настоящей статьи, и перечень видов\nимущества, в отношении которого заключение указанных договоров может\nосуществляться путем проведения торгов в форме конкурса,\nустанавливаются федеральным антимонопольным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 17.1\nнастоящего Федерального закона дополнена частью 5.1, вступающей в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n5.1. В соответствии с частью 6 настоящей статьи извещение о проведении\nконкурса размещается не менее чем за тридцать дней до дня окончания\nподачи заявок на участие в конкурсе, извещение о проведении аукциона\nразмещается не менее чем за двадцать дней до дня окончания подачи\nзаявок на участие в аукционе. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 6 статьи\n17.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n6. С 1 января 2011 года информация о проведении конкурсов или\nаукционов на право заключения договоров, указанных в частях 1 и 3\nнастоящей статьи, размещается на официальном сайте Российской\nФедерации в информационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\" для\nразмещения информации о проведении торгов, определенном Правительством\nРоссийской Федерации (далее - официальный сайт торгов). Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 17.1\nнастоящего Федерального закона дополнена частью 7, вступающей в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n7. Не допускается заключение договоров, указанных в частях 1 и 3\nнастоящей статьи, ранее чем через десять дней со дня размещения\nинформации о результатах конкурса или аукциона на официальном сайте\nторгов. Информация об изменениях:\nЧасть 8 изменена с 8 января 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2018 г. N 572-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n8. При заключении и (или) исполнении указанных в частях 1, 3, 3.1 и\n3.2 настоящей статьи договоров их цена может быть увеличена по\nсоглашению сторон в порядке, установленном договором. Информация об изменениях:\nЧасть 9 изменена с 8 января 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2018 г. N 572-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nГАРАНТ:\nДействие положений части 9 (в редакции Федерального закона от 27\nдекабря 2018 г. N 572-ФЗ) распространяется также на случаи заключения\nна новый срок договоров аренды государственного или муниципального\nимущества, заключенных до 2 июля 2008 г. 9. По истечении срока договора аренды государственного или\nмуниципального имущества, заключенного по результатам проведения\nторгов или без их проведения в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации, за исключением случаев, указанных в части 2\nнастоящей статьи, заключение такого договора на новый срок с\nарендатором, надлежащим образом исполнившим свои обязанности,\nосуществляется без проведения конкурса, аукциона, если иное не\nустановлено договором и срок действия договора не ограничен\nзаконодательством Российской Федерации, при одновременном соблюдении\nследующих условий:\n1) размер арендной платы определяется по результатам оценки рыночной\nстоимости объекта, проводимой в соответствии с законодательством,\nрегулирующим оценочную деятельность в Российской Федерации, если иное\nне установлено другим законодательством Российской Федерации;\n2) минимальный срок, на который перезаключается договор аренды, должен\nсоставлять не менее чем три года. Срок может быть уменьшен только на\nосновании заявления арендатора. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 17.1\nнастоящего Федерального закона дополнена частью 10, вступающей в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n10. Арендодатель не вправе отказать арендатору в заключении на новый\nсрок договора аренды в порядке и на условиях, которые указаны в части\n9 настоящей статьи, за исключением следующих случаев:\n1) принятие в установленном порядке решения, предусматривающего иной\nпорядок распоряжения таким имуществом;\n2) наличие у арендатора задолженности по арендной плате за такое\nимущество, начисленным неустойкам (штрафам, пеням) в размере,\nпревышающем размер арендной платы за более чем один период платежа,\nустановленный договором аренды. Информация об изменениях:\nЧасть 11 изменена с 8 января 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2018 г. N 572-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n11. В случае отказа арендодателя в заключении на новый срок договора\nаренды государственного или муниципального имущества по основаниям, не\nпредусмотренным частью 10 настоящей статьи, и заключения в течение\nгода со дня истечения срока действия данного договора договора аренды\nс другим лицом арендатор, надлежащим образом исполнявший свои\nобязанности по договору аренды, вправе потребовать перевода на себя\nправ и обязанностей по заключенному договору и возмещения убытков,\nпричиненных отказом возобновить с ним договор аренды, в соответствии с\nгражданским законодательством. ГАРАНТ:\nСм. разъяснения ФАС России по применению статьи 17.1 настоящего\nФедерального закона, направленные письмом ФАС России от 24 апреля\n2014 г. N ЦА/16309/14\nИнформация об изменениях:\nФедеральный закон дополнен статьей 17.2 с 1 января 2025 г. -\nФедеральный закон от 22 апреля 2024 г. N 94-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 18 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nГАРАНТ:\nСогласно части 6 статьи 53 настоящего Федерального закона не\nдопускаются продление срока договоров и заключение на новый срок без\nпроведения открытых конкурсов или открытых аукционов договоров об\nоказании финансовых услуг, указанных в статье 18 настоящего\nФедерального закона\nСтатья 18. Особенности заключения договоров с финансовыми\nорганизациями\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 18 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 396-ФЗ в часть 1 статьи 18\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 января 2014 г. См. текст части в предыдущей редакции\n1. Федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной\nвласти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления,\nгосударственные внебюджетные фонды заключают независимо от суммы\nсделки договоры с финансовыми организациями только по результатам\nоткрытого конкурса или открытого аукциона, проводимых в соответствии с\nположениями Федерального закона от 5 апреля 2013 года N 44-ФЗ \"О\nконтрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для\nобеспечения государственных и муниципальных нужд\", для оказания\nследующих финансовых услуг:\n1) привлечение денежных средств во вклады (депозиты);\n2) открытие и ведение банковских счетов, осуществление расчетов по\nэтим счетам;\n3) утратил силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ;\nИнформация об изменениях:\nСм. текст пункта 3 части 1 статьи 18\n4) доверительное управление ценными бумагами;\n5) негосударственное пенсионное обеспечение;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 дополнена пунктом 6 с 1 января 2024 г. - Федеральный закон от\n10 июля 2023 г. N 299-ФЗ\n6) формирование долгосрочных сбережений. 2. При проведении открытого конкурса или открытого аукциона в\nсоответствии с требованиями настоящей статьи федеральный орган\nисполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской\nФедерации, орган местного самоуправления, государственный внебюджетный\nфонд вправе установить требования, направленные на оценку финансовой\nустойчивости и платежеспособности финансовой организации, за\nисключением требований о наличии:\n1) определенных размеров уставного капитала, собственных средств,\nактивов, а также о наличии соответствия иным характеристикам\nфинансовой организации и (или) ее деятельности в абсолютных\nпоказателях, если только требование о соответствии таким\nхарактеристикам не установлено законодательством Российской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 12 апреля 2020 г. - Федеральный закон от 1 апреля\n2020 г. N 97-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) кредитного рейтинга;\n3) филиалов, представительств, иных структурных подразделений вне\nместа оказания финансовой услуги. Информация об изменениях:\nЧасть 2.1 изменена с 12 апреля 2020 г. - Федеральный закон от 1 апреля\n2020 г. N 97-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2.1. При проведении открытого конкурса или открытого аукциона в\nсоответствии с требованиями настоящей статьи федеральный орган\nисполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской\nФедерации, орган местного самоуправления, государственный внебюджетный\nфонд вправе установить более высокие требования к оценке финансовой\nустойчивости и платежеспособности финансовой организации, определяемые\nв соответствии с показателями, предусмотренными законодательством\nРоссийской Федерации и установленными на основании\nфинансово-экономической и иной отчетности финансовой организации,\nпредставляемой в Центральный банк Российской Федерации. Федеральный\nорган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта\nРоссийской Федерации, орган местного самоуправления, государственный\nвнебюджетный фонд вправе установить требование о наличии кредитного\nрейтинга определенного уровня, присвоенного кредитным рейтинговым\nагентством, только в случае несоответствия финансовой организации\nуказанным более высоким требованиям к оценке ее финансовой\nустойчивости и платежеспособности. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 396-ФЗ в часть 3 статьи 18\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 января 2014 г. См. текст части в предыдущей редакции\n3. Изменение и расторжение договоров об оказании финансовых услуг,\nзаключенных федеральными органами исполнительной власти, органами\nисполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами\nместного самоуправления, государственными внебюджетными фондами в\nпорядке, установленном настоящей статьей, допускаются в случаях и в\nпорядке, которые установлены Федеральным законом от 5 апреля 2013 года\nN 44-ФЗ \"О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг\nдля обеспечения государственных и муниципальных нужд\". Информация об изменениях:\nЧасть 4 изменена с 1 января 2024 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 299-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. Срок действия договоров об оказании финансовых услуг, заключаемых в\nпорядке, установленном частью 1 настоящей статьи (за исключением\nдоговоров негосударственного пенсионного обеспечения и договоров\nдолгосрочных сбережений), не может быть более чем пять лет, если иное\nне предусмотрено другими федеральными законами. 5. Нарушение положений настоящей статьи является основанием для\nпризнания судом соответствующих торгов или заключенных по результатам\nтаких торгов сделок недействительными, в том числе по иску\nантимонопольного органа. Информация об изменениях:\nНаименование изменено с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1\nиюля 2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nСтатья 18.1. Порядок рассмотрения антимонопольным органом жалоб на\nнарушение процедуры торгов и порядка заключения договоров, порядка\nосуществления мероприятий при реализации проекта по строительству\nобъекта капитального строительства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 18.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ часть 1 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. В соответствии с правилами настоящей статьи антимонопольный орган\nрассматривает жалобы:\n1) на действия (бездействие) юридического лица, организатора торгов,\nоператора электронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии при\nорганизации и проведении торгов, заключении договоров по результатам\nторгов или в случае, если торги, проведение которых является\nобязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации,\nпризнаны несостоявшимися, а также при организации и проведении закупок\nв соответствии с Федеральным законом от 18 июля 2011 года N 223-ФЗ \"О\nзакупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц\", за\nисключением жалоб, рассмотрение которых предусмотрено\nзаконодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере\nзакупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и\nмуниципальных нужд;\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1 июля\n2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2) на акты и (или) действия (бездействие) федерального органа\nисполнительной власти, органа государственной власти субъекта\nРоссийской Федерации, органа местного самоуправления либо иных\nосуществляющих функции указанных органов органа или организации,\nорганизации, участвующей в предоставлении государственных или\nмуниципальных услуг, должностных лиц указанных органов или организаций\n(далее - уполномоченный орган) при осуществлении в отношении\nюридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся\nсубъектами градостроительных отношений, мероприятий при реализации\nпроекта по строительству объекта капитального строительства,\nпредусмотренных статьей 5.2 Градостроительного кодекса Российской\nФедерации (далее также - мероприятия при реализации проекта по\nстроительству) (за исключением мероприятий, осуществляемых\nгосударственным органом, уполномоченным на осуществление\nгосударственной регистрации прав на имущество в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации), в части:\nИнформация об изменениях:\nПодпункт \"а\" изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1\nиюля 2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nа) нарушения установленных сроков осуществления мероприятий по\nреализации проекта по строительству;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт \"б\" изменен с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 19\nдекабря 2022 г. N 541-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nб) предъявления требования осуществить мероприятия при реализации\nпроекта по строительству, не предусмотренные статьей 5.2\nГрадостроительного кодекса Российской Федерации, и (или) получить\nдокументы, сведения, материалы, согласования, не включенные в\nпредусмотренный законодательством Российской Федерации о\nградостроительной деятельности реестр документов, сведений,\nматериалов, согласований, необходимых для реализации проекта по\nстроительству объекта капитального строительства;\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 дополнен подпунктом \"в\" с 10 августа 2018 г. - Федеральный\nзакон от 29 июля 2018 г. N 259-ФЗ\nв) незаконного отказа в приеме документов, заявлений;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт \"г\" изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1\nиюля 2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nг) предъявления к лицу, подавшему жалобу, документам и информации\nтребований, не установленных федеральными законами, иными нормативными\nправовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами\nсубъектов Российской Федерации, в случае осуществления мероприятий по\nреализации проекта по строительству объекта капитального\nстроительства, предусмотренных статьей 5.2 Градостроительного кодекса\nРоссийской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1 июля\n2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) на действия (бездействие) территориальной сетевой организации,\nоказывающей услуги по передаче электрической энергии, организации,\nосуществляющей холодное водоснабжение и (или) водоотведение\n(организации водопроводно-канализационного хозяйства), организации,\nосуществляющей горячее водоснабжение, газораспределительной\nорганизации, теплоснабжающей организации (далее - организация,\nосуществляющая эксплуатацию сетей), предусмотренные подпунктами \"а\" -\n\"г\" пункта 2 настоящей части, при осуществлении в отношении\nюридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся\nсубъектами градостроительных отношений, мероприятий по реализации\nпроекта по строительству объекта капитального строительства,\nпредусмотренных статьей 5.2 Градостроительного кодекса Российской\nФедерации. Информация об изменениях:\nЧасть 2 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 19\nдекабря 2022 г. N 541-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. Действия (бездействие) организатора торгов, оператора электронной\nплощадки, конкурсной или аукционной комиссии могут быть обжалованы в\nантимонопольный орган лицами, подавшими заявки на участие в торгах, а\nв случае, если такое обжалование связано с нарушением установленного\nнормативными правовыми актами порядка размещения информации о\nпроведении торгов, порядка подачи заявок на участие в торгах, также\nиным лицом (заявителем), права или законные интересы которого могут\nбыть ущемлены или нарушены в результате нарушения порядка организации\nи проведения торгов; акты и (или) действия (бездействие)\nуполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей, могут быть обжалованы юридическим лицом или\nиндивидуальным предпринимателем, права или законные интересы которых,\nпо их мнению, нарушены при осуществлении мероприятий по реализации\nпроекта по строительству объекта капитального строительства либо при\nпредъявлении требования осуществить мероприятия по реализации проекта\nпо строительству объекта капитального строительства, не\nпредусмотренные статьей 5.2 Градостроительного кодекса Российской\nФедерации, и (или) получить документы, сведения, материалы,\nсогласования, не включенные в предусмотренный законодательством\nРоссийской Федерации о градостроительной деятельности реестр\nдокументов, сведений, материалов, согласований, необходимых для\nреализации проекта по строительству объекта капитального строительства\n(далее в настоящей статье - заявитель). Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ часть 3 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Обжалование актов и (или) действий (бездействия) организатора\nторгов, оператора электронной площадки, конкурсной или аукционной\nкомиссии, уполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей, в антимонопольный орган не является препятствием\nдля обжалования этих актов и (или) действий (бездействия) в судебном\nпорядке. 4. Обжалование действий (бездействия) организатора торгов, оператора\nэлектронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии в\nантимонопольный орган в порядке, установленном настоящей статьей,\nдопускается не позднее десяти дней со дня подведения итогов торгов\nлибо в случае, если предусмотрено размещение результатов торгов на\nсайте в информационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\", со дня\nтакого размещения, за исключением случаев, предусмотренных настоящим\nФедеральным законом. 5. В случае, если заключение договора не осуществлено по результатам\nторгов, либо в случае признания торгов несостоявшимися обжалование\nдействий (бездействия) организатора торгов, оператора электронной\nплощадки, конкурсной или аукционной комиссии в антимонопольный орган в\nпорядке, установленном настоящей статьей, допускается в течение трех\nмесяцев со дня подведения итогов торгов либо в случае, если\nпредусмотрено размещение результатов торгов на сайте в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\", со дня такого\nразмещения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ статья 18.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5.1, вступающей в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n5.1. Обжалование актов и (или) действий (бездействия) уполномоченного\nоргана и (или) организации, осуществляющей эксплуатацию сетей, в\nпорядке, установленном настоящей статьей, допускается не позднее чем в\nтечение трех месяцев со дня принятия акта и (или) совершения действия\n(бездействия) уполномоченного органа и (или) организации,\nосуществляющей эксплуатацию сетей. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в часть 6 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n6. Жалоба на акты и (или) действия (бездействие) организатора торгов,\nоператора электронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии,\nуполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей (далее - жалоба), подается в письменной форме в\nантимонопольный орган и должна содержать:\n1) наименование, указание на место нахождения, почтовый адрес, номер\nконтактного телефона организатора торгов, оператора электронной\nплощадки, уполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей, акты и (или) действия (бездействие) которых\nобжалуются;\n2) наименование, сведения о месте нахождения (для юридического лица),\nфамилию, имя, отчество, сведения о месте жительства (для физического\nлица) заявителя, почтовый адрес, адрес электронной почты, номер\nконтактного телефона, номер факса;\n3) указание на обжалуемые торги, если размещение информации об\nобжалуемых торгах на сайте в информационно-телекоммуникационной сети\n\"Интернет\" является обязательным в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации, адрес сайта, на котором она размещена (указанная\nинформация не представляется при обжаловании актов и (или) действий\n(бездействия) уполномоченного органа и (или) организации,\nосуществляющей эксплуатацию сетей);\nИнформация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1 июля\n2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) указание на обжалуемые действия (бездействие) организатора торгов,\nоператора электронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии,\nакты и (или) действия (бездействие) уполномоченного органа и (или)\nорганизации, осуществляющей эксплуатацию сетей, на нормативный\nправовой акт, устанавливающий порядок осуществления в отношении\nюридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся\nсубъектами градостроительных отношений, мероприятий по реализации\nпроекта по строительству, а также соответствующие доводы;\n5) перечень прилагаемых к жалобе документов. 7. Жалоба может быть направлена в антимонопольный орган посредством\nпочтовой или факсимильной связи, электронной почты либо иным способом. 8. Жалоба подписывается заявителем или его представителем. К жалобе,\nподанной представителем заявителя, должны быть приложены доверенность\nили иной подтверждающий полномочия представителя заявителя на\nподписание жалобы документ. 9. Жалоба возвращается заявителю в следующих случаях:\n1) жалоба не содержит сведения, предусмотренные частью 6 настоящей\nстатьи;\n2) жалоба не подписана или подписана лицом, полномочия которого не\nподтверждены документами;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в пункт 3 части 9\nстатьи 18.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня\nофициального опубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n3) наличие вступившего в законную силу судебного акта, в котором\nсодержатся выводы о наличии или об отсутствии нарушения в обжалуемых\nактах и (или) действиях (бездействии) организатора торгов, оператора\nэлектронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии,\nуполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в пункт 4 части 9\nстатьи 18.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня\nофициального опубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4) антимонопольным органом принято решение относительно обжалуемых\nактов и (или) действий (бездействия) организатора торгов, оператора\nэлектронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии,\nуполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ часть 9 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 5, вступающим в силу\nпо истечении ста восьмидесяти дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\n5) акты и (или) действия (бездействие) уполномоченного органа были\nобжалованы в порядке, установленном Федеральным законом от 27 июля\n2010 года N 210-ФЗ \"Об организации предоставления государственных и\nмуниципальных услуг\". 10. Решение о возвращении жалобы может быть принято в течение трех\nрабочих дней со дня ее поступления в антимонопольный орган, который в\nдень принятия решения о возвращении жалобы обязан сообщить в\nписьменной форме заявителю о принятом решении с указанием причин\nвозвращения жалобы. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в часть 11 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n11. В случае принятия жалобы к рассмотрению антимонопольный орган\nразмещает в течение трех рабочих дней со дня ее поступления информацию\nо поступлении жалобы и ее содержании на официальном сайте торгов или\nна сайте антимонопольного органа, направляет заявителю, организатору\nторгов, оператору электронной площадки, в конкурсную или аукционную\nкомиссию, уполномоченный орган и (или) организацию, осуществляющую\nэксплуатацию сетей, уведомление о поступлении жалобы и о\nприостановлении торгов до рассмотрения жалобы по существу (далее в\nнастоящей статье - уведомление). В уведомлении указываются краткое\nсодержание жалобы (предмет рассмотрения), адрес официального сайта\nторгов, на котором размещена информация о поступлении жалобы, или\nсайта антимонопольного органа, сведения о месте и времени рассмотрения\nжалобы. Уведомление направляется посредством почтовой или факсимильной\nсвязи либо электронной почты. В случае направления уведомления\nпосредством электронной почты оно направляется организатору торгов, в\nконкурсную или аукционную комиссию по адресу электронной почты,\nуказанному в извещении о проведении торгов, оператору электронной\nплощадки по адресу электронной почты, указанному на сайте электронной\nплощадки в информационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\",\nзаявителю по адресу электронной почты, указанному в жалобе, по адресам\nэлектронной почты, указанным на официальных сайтах уполномоченного\nоргана и (или) организации, осуществляющей эксплуатацию сетей. 12. Организатор торгов, оператор электронной площадки, конкурсная или\nаукционная комиссия, действия (бездействие) которых обжалуются, в\nтечение одного рабочего дня с момента получения уведомления обязаны\nизвестить лиц, подавших заявки на участие в торгах, о факте\nпоступления жалобы, ее содержании, месте и времени ее рассмотрения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в часть 13 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n13. Организатор торгов, оператор электронной площадки, конкурсная или\nаукционная комиссия, уполномоченный орган и (или) организация,\nосуществляющая эксплуатацию сетей, заявитель, а также лица, подавшие\nзаявки на участие в торгах, вправе направить в антимонопольный орган\nвозражение на жалобу или дополнение к ней и участвовать в рассмотрении\nжалобы лично или через своих представителей. Возражение на жалобу\nдолжно содержать сведения, указанные в части 6 настоящей статьи. Возражение на жалобу направляется в антимонопольный орган не позднее\nчем за два рабочих дня до дня рассмотрения жалобы. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в часть 14 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n14. Антимонопольный орган обязан рассмотреть жалобу по существу в\nтечение семи рабочих дней со дня поступления жалобы, за исключением\nслучая, предусмотренного частью 14.1 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ статья 18.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 14.1, вступающей в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n14.1. Если при рассмотрении жалобы комиссии антимонопольного органа\nнеобходимо получение дополнительной информации, срок принятия решения\nможет быть продлен однократно на срок, установленный частью 14\nнастоящей статьи. 15. Организатор торгов, оператор электронной площадки, конкурсная или\nаукционная комиссия, действия (бездействие) которых обжалуются,\nобязаны представить на рассмотрение жалобы по существу документацию о\nторгах, изменения, внесенные в конкурсную документацию, документацию\nоб аукционе, заявки на участие в конкурсе, заявки на участие в\nаукционе, протоколы вскрытия конвертов с заявками на участие в\nконкурсе, протоколы рассмотрения заявок на участие в конкурсе,\nпротоколы рассмотрения заявок на участие в аукционе, протоколы оценки\nи сопоставления заявок на участие в конкурсе, протоколы аукциона,\nаудио-, видеозаписи и иные документы и сведения, составленные в ходе\nорганизации и проведения торгов. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ статья 18.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 15.1, вступающей в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n15.1. Уполномоченный орган и (или) организация, осуществляющая\nэксплуатацию сетей, обязаны представить на рассмотрение жалобы по\nсуществу письменное обоснование законности принятого акта и (или)\nсовершенного действия (бездействия) с указанием положений нормативных\nправовых актов, устанавливающих порядок принятия такого акта и (или)\nсовершения такого действия (бездействия). Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ статья 18.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 15.2, вступающей в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n15.2. Антимонопольный орган в случае необходимости направляет\nорганизатору торгов, оператору электронной площадки, в конкурсную или\nаукционную комиссию, уполномоченный орган и (или) организацию,\nосуществляющую эксплуатацию сетей, заявителю запрос о представлении\nиных сведений и документов для рассмотрения жалобы. Запрос о\nпредставлении иных сведений и документов направляется в порядке,\nустановленном частью 11 настоящей статьи. Запрашиваемые сведения и\nдокументы должны быть представлены в антимонопольный орган до\nрассмотрения жалобы по существу. 16. Рассмотрение жалобы по существу осуществляется комиссией\nантимонопольного органа. Неявка лиц, надлежащим образом уведомленных\n(уведомленных посредством направления антимонопольным органом\nуведомления, предусмотренного частью 11 настоящей статьи) о времени и\nместе рассмотрения жалобы по существу, не является препятствием для\nтакого рассмотрения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ часть 17 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n17. При рассмотрении жалобы по существу комиссия антимонопольного\nоргана рассматривает обжалуемые акты и (или) действия (бездействие)\nорганизатора торгов, оператора электронной площадки, конкурсной или\nаукционной комиссии, уполномоченного органа и (или) организации,\nосуществляющей эксплуатацию сетей. В случае, если в ходе рассмотрения\nжалобы комиссией антимонопольного органа установлены иные нарушения в\nактах и (или) действиях (бездействии) организатора торгов, оператора\nэлектронной площадки, конкурсной или аукционной комиссии,\nуполномоченного органа и (или) организации, осуществляющей\nэксплуатацию сетей, комиссия антимонопольного органа принимает решение\nс учетом всех выявленных нарушений. 18. Со дня направления уведомления, предусмотренного частью 11\nнастоящей статьи, торги приостанавливаются до рассмотрения жалобы на\nдействия (бездействие) организатора торгов, оператора электронной\nплощадки, конкурсной или аукционной комиссии по существу. 19. В случае принятия жалобы к рассмотрению организатор торгов,\nкоторому в порядке, установленном частью 11 настоящей статьи,\nнаправлено уведомление, не вправе заключать договор до принятия\nантимонопольным органом решения по жалобе. Договор, заключенный с\nнарушением требования, установленного настоящим пунктом, является\nничтожным. Информация об изменениях:\nЧасть 20 изменена с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1 июля\n2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n20. По результатам рассмотрения жалобы по существу комиссия\nантимонопольного органа принимает решение о признании жалобы\nобоснованной или необоснованной и в случае, если жалоба признана\nобоснованной, либо в случае установления иных не являющихся предметом\nобжалования нарушений (нарушений порядка организации и проведения\nторгов, заключения договоров по результатам торгов или в случае\nпризнания торгов несостоявшимися, нарушений порядка осуществления в\nотношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей,\nявляющихся субъектами градостроительных отношений, мероприятий по\nреализации проекта по строительству) принимает решение о необходимости\nвыдачи предписания, предусмотренного пунктом 3.1 части 1 статьи 23\nнастоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в часть 21 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n21. Комиссия прекращает рассмотрение жалобы в случаях, предусмотренных\nпунктами 3 - 5 части 9 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ в часть 22 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n22. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения по жалобе\nантимонопольный орган направляет заявителю, организатору торгов,\nоператору электронной площадки, в конкурсную или аукционную комиссию,\nв уполномоченный орган и (или) организацию, осуществляющую\nэксплуатацию сетей, решения, акты и (или) действия (бездействие)\nкоторых обжалуются, копии решения, предписания, принятых по\nрезультатам рассмотрения жалобы, и размещает сведения о таких решении,\nпредписании на официальном сайте торгов или на сайте антимонопольного\nоргана. 23. Решение или предписание комиссии антимонопольного органа может\nбыть обжаловано в судебном порядке в течение трех месяцев со дня\nпринятия решения или выдачи предписания. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ часть 24 статьи 18.1\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n24. Заявитель вправе отозвать жалобу до принятия решения по существу\nжалобы. Заявитель, отозвавший поданную им жалобу, не вправе подать\nповторно жалобу на те же акты и (или) действия (бездействие)\nорганизатора торгов, оператора электронной площадки, конкурсной или\nаукционной комиссии, уполномоченного органа и (или) организации,\nосуществляющей эксплуатацию сетей, в порядке, установленном настоящей\nстатьей. 25. Антимонопольный орган рассматривает жалобы на действия\n(бездействие) продавца государственного или муниципального имущества и\n(или) организатора продажи государственного или муниципального\nимущества, проводимой в электронной форме (далее в настоящей статье, а\nтакже в пункте 3.1 части 1 статьи 23 настоящего Федерального закона -\nорганизатор продажи), при проведении продажи государственного или\nмуниципального имущества в соответствии с Федеральным законом от 21\nдекабря 2001 года N 178-ФЗ \"О приватизации государственного и\nмуниципального имущества\" в порядке, установленном настоящей статьей,\nс учетом следующих особенностей:\n1) обжалование действий (бездействия) продавца государственного или\nмуниципального имущества и (или) организатора продажи в\nантимонопольный орган допускается в течение пяти рабочих дней со дня\nразмещения на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной\nсети \"Интернет\", определенном в соответствии со статьей 15\nФедерального закона от 21 декабря 2001 года N 178-ФЗ \"О приватизации\nгосударственного и муниципального имущества\", или, если размещение на\nданном сайте не предусмотрено, со дня подписания протокола о признании\nпретендентов участниками торгов (протокола о признании претендентов\nучастниками продажи при проведении продажи государственного или\nмуниципального имущества посредством публичного предложения либо\nпродажи без объявления цены) либо в течение пяти рабочих дней со дня\nразмещения на данном сайте или, если размещение на данном сайте не\nпредусмотрено, со дня подписания протокола об итогах проведения\nпродажи подлежащего приватизации имущества;\n2) жалоба на действия (бездействие) продавца государственного или\nмуниципального имущества и (или) организатора продажи рассматривается\nантимонопольным органом в течение пяти рабочих дней со дня поступления\nжалобы;\n3) в случае, если жалоба на действия (бездействие) продавца\nгосударственного или муниципального имущества и (или) организатора\nпродажи рассматривается до даты окончания подачи заявок на участие в\nторгах (заявок на участие в продаже при проведении продажи\nгосударственного или муниципального имущества посредством публичного\nпредложения или продажи без объявления цены), комиссия\nантимонопольного органа не вправе принять решение о выдаче\nпредписания;\n4) жалоба на действия (бездействие) продавца государственного или\nмуниципального имущества и (или) организатора продажи, связанные с\nпризнанием претендентов участниками торгов (участниками продажи при\nпроведении продажи государственного или муниципального имущества\nпосредством публичного предложения или продажи без объявления цены)\nили с отказом в таком признании, не может быть подана по истечении\nпяти рабочих дней со дня размещения на указанном в пункте 1 настоящей\nчасти официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети\n\"Интернет\" или, если размещение на сайте не предусмотрено, со дня\nподписания протокола о признании претендентов участниками торгов\n(протокола о признании претендентов участниками продажи при проведении\nпродажи государственного или муниципального имущества посредством\nпубличного предложения или продажи без объявления цены). Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в главу 5 настоящего\nФедерального закона внесены изменения, вступающие в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\nСм. текст главы в предыдущей редакции\nГлава 5. Предоставление государственных или муниципальных преференций\nСтатья 19. Государственные или муниципальные преференции\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 19 настоящего Федерального закона\n1. Государственные или муниципальные преференции могут быть\nпредоставлены на основании правовых актов федерального органа\nисполнительной власти, органа государственной власти субъекта\nРоссийской Федерации, органа местного самоуправления, иных\nосуществляющих функции указанных органов органа или организации\nисключительно в целях:\n1) обеспечения жизнедеятельности населения в районах Крайнего Севера и\nприравненных к ним местностях;\n2) развития образования и науки;\n3) проведения научных исследований;\n4) защиты окружающей среды;\n5) сохранения, использования, популяризации и государственной охраны\nобъектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов\nРоссийской Федерации;\n6) развития культуры, искусства и сохранения культурных ценностей;\n7) развития физической культуры и спорта;\n8) обеспечения обороноспособности страны и безопасности государства;\n9) производства сельскохозяйственной продукции;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 10 части 1\nстатьи 19 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n10) социального обеспечения населения;\n11) охраны труда;\n12) охраны здоровья граждан;\n13) поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 апреля 2010 г. N 40-ФЗ часть 1 статьи 19\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 13.1\n13.1) поддержки социально ориентированных некоммерческих организаций в\nсоответствии с Федеральным законом от 12 января 1996 года N 7-ФЗ \"О\nнекоммерческих организациях\";\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 дополнена пунктом 13.2 с 11 июня 2022 г. - Федеральный закон\nот 11 июня 2022 г. N 168-ФЗ\nГАРАНТ:\nПункт 13.2 применяется до 31 декабря 2028 г. включительно\n13.2) поддержки физических лиц, не являющихся индивидуальными\nпредпринимателями и применяющих специальный налоговый режим \"Налог на\nпрофессиональный доход\";\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 14 части 1\nстатьи 19 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n14) определяемых другими федеральными законами, нормативными правовыми\nактами Президента Российской Федерации и нормативными правовыми актами\nПравительства Российской Федерации. 2. Запрещается использование государственной или муниципальной\nпреференции в целях, не соответствующих указанным в заявлении о даче\nсогласия на предоставление государственной или муниципальной\nпреференции целям. 3. Государственная или муниципальная преференция в целях,\nпредусмотренных частью 1 настоящей статьи, предоставляется с\nпредварительного согласия в письменной форме антимонопольного органа,\nза исключением случаев, если такая преференция предоставляется:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 1 части 3\nстатьи 19 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) на основании федерального закона, правового акта Президента\nРоссийской Федерации, правового акта Правительства Российской\nФедерации, законов субъектов Российской Федерации о бюджете,\nнормативных правовых актов органов местного самоуправления о бюджете,\nсодержащих либо устанавливающих порядок определения размера\nгосударственной или муниципальной преференции и ее конкретного\nполучателя;\n2) путем направления на финансовое обеспечение непредвиденных расходов\nсредств резервных фондов в соответствии с бюджетным законодательством\nРоссийской Федерации;\n3) в размере, не превышающем установленного Центральным банком\nРоссийской Федерации предельного размера расчетов наличными деньгами в\nРоссийской Федерации между юридическими лицами по одной сделке, если\nтакая преференция предоставляется не чаще чем один раз в год одному\nлицу;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 29 июня 2015 г. N 156-ФЗ пункт 4 части 3 статьи\n19 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4) в соответствии с государственными программами (подпрограммами)\nРоссийской Федерации, государственными программами (подпрограммами)\nсубъектов Российской Федерации и муниципальными программами\n(подпрограммами), содержащими мероприятия, направленные на развитие\nмалого и среднего предпринимательства. 4. Не является государственной или муниципальной преференцией:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 396-ФЗ в пункт 1 части 4\nстатьи 19 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу с 1 января 2014 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n1) предоставление имущества и (или) иных объектов гражданских прав по\nрезультатам торгов, организованных в соответствии с законодательством\nРоссийской Федерации, а также по результатам иных процедур,\nпредусмотренных законодательством Российской Федерации о контрактной\nсистеме в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных и\nмуниципальных нужд;\n2) передача, выделение, распределение государственного или\nмуниципального имущества отдельным лицам в целях ликвидации\nпоследствий чрезвычайных ситуаций, военных действий, проведения\nконтртеррористических операций;\n3) закрепление государственного или муниципального имущества за\nхозяйствующими субъектами на праве хозяйственного ведения или\nоперативного управления;\n4) предоставление имущества и (или) иных объектов гражданских прав на\nосновании федерального закона или на основании вступившего в законную\nсилу решения суда;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 4 статьи 19\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 5, вступающим в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n5) предоставление имущества и (или) иных объектов гражданских прав в\nравной мере каждому участнику товарного рынка;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 21 июля 2014 г. N 265-ФЗ часть 4 статьи 19\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 6, вступающим в силу\nс 1 мая 2015 г. 6) предоставление концедентом концессионеру государственных или\nмуниципальных гарантий, имущественных прав по концессионному\nсоглашению, заключенному в соответствии с частями 4.1 - 4.12 статьи 37\nФедерального закона от 21 июля 2005 года N 115-ФЗ \"О концессионных\nсоглашениях\". Статья 20. Порядок предоставления государственной или муниципальной\nпреференции\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 20 настоящего Федерального закона\n1. Федеральный орган исполнительной власти, орган государственной\nвласти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления,\nиные осуществляющие функции указанных органов органы или организации,\nимеющие намерение предоставить государственную или муниципальную\nпреференцию, подают в антимонопольный орган заявление о даче согласия\nна предоставление такой преференции по форме, определенной федеральным\nантимонопольным органом. К указанному заявлению прилагаются:\n1) проект акта, которым предусматривается предоставление\nгосударственной или муниципальной преференции, с указанием цели\nпредоставления и размера такой преференции, если она предоставляется\nпутем передачи имущества;\n2) перечень видов деятельности, осуществляемых и (или)\nосуществлявшихся хозяйствующим субъектом, в отношении которого имеется\nнамерение предоставить государственную или муниципальную преференцию,\nв течение двух лет, предшествующих дате подачи заявления, либо в\nтечение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем\nдва года, а также копии документов, подтверждающих и (или)\nподтверждавших право на осуществление указанных видов деятельности,\nесли в соответствии с законодательством Российской Федерации для их\nосуществления требуются и (или) требовались специальные разрешения;\n3) наименование видов товаров, объем товаров, произведенных и (или)\nреализованных хозяйствующим субъектом, в отношении которого имеется\nнамерение предоставить государственную или муниципальную преференцию,\nв течение двух лет, предшествующих дате подачи заявления, либо в\nтечение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем\nдва года, с указанием кодов видов продукции;\nИнформация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 1 января 2022 г. - Федеральный закон от 2 июля\n2021 г. N 352-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) бухгалтерский баланс хозяйствующего субъекта, в отношении которого\nимеется намерение предоставить государственную или муниципальную\nпреференцию, по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую\nдате подачи заявления, в случае отсутствия указанного бухгалтерского\nбаланса в государственном информационном ресурсе бухгалтерской\n(финансовой) отчетности, предусмотренном статьей 18 Федерального\nзакона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ \"О бухгалтерском учете\"\n(далее - государственный информационный ресурс бухгалтерской\n(финансовой) отчетности), либо, если хозяйствующий субъект не\nпредставляет в налоговые органы бухгалтерский баланс, иная\nпредусмотренная законодательством Российской Федерации о налогах и\nсборах документация. В случае, если хозяйствующий субъект представляет\nгодовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность в целях формирования\nгосударственного информационного ресурса бухгалтерской (финансовой)\nотчетности, антимонопольный орган получает бухгалтерский баланс\nхозяйствующего субъекта из этого государственного информационного\nресурса с использованием единой системы межведомственного электронного\nвзаимодействия;\n5) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с хозяйствующим субъектом,\nв отношении которого имеется намерение предоставить государственную\nили муниципальную преференцию, с указанием основания для вхождения\nтаких лиц в эту группу;\n6) нотариально заверенные копии учредительных документов\nхозяйствующего субъекта. 2. Антимонопольный орган рассматривает поданные заявление о даче\nсогласия на предоставление государственной или муниципальной\nпреференции, документы и принимает одно из указанных в части 3\nнастоящей статьи решений в срок, не превышающий одного месяца с даты\nполучения таких заявления и документов. В случае представления\nзаявления и (или) документов, не соответствующих требованиям,\nустановленным частью 1 настоящей статьи, антимонопольный орган в\nтечение десяти дней со дня получения указанного заявления принимает\nмотивированное решение о несоответствии представленных заявления и\n(или) документов в порядке, установленном федеральным антимонопольным\nорганом, и возвращает заявление о даче согласия на предоставление\nгосударственной или муниципальной преференции заказным письмом с\nуведомлением о вручении с приложением удостоверенной в установленном\nпорядке копии такого решения. При этом срок хранения антимонопольным\nорганом представленных документов, в течение которого заявитель вправе\nистребовать их, составляет четырнадцать дней с даты получения\nзаявителем уведомления. В случае, если в ходе рассмотрения заявления о\nдаче согласия на предоставление государственной или муниципальной\nпреференции антимонопольный орган придет к выводу о том, что действия,\nна осуществление которых в указанном заявлении испрашивается согласие\nантимонопольного органа, не являются государственной или муниципальной\nпреференцией, антимонопольный орган в десятидневный срок с даты\nпредставления указанного заявления в порядке, установленном\nфедеральным антимонопольным органом, принимает решение о том, что\nсогласие антимонопольного органа на осуществление таких действий не\nтребуется, о чем в день принятия такого решения уведомляет заявителя\nзаказным письмом с уведомлением о вручении с приложением\nудостоверенной в установленном порядке копии указанного решения. 3. Антимонопольный орган по результатам рассмотрения заявления о даче\nсогласия на предоставление государственной или муниципальной\nпреференции в порядке, установленном федеральным антимонопольным\nорганом, принимает одно из следующих мотивированных решений, о чем в\nдень принятия указанного решения уведомляет заявителя заказным письмом\nс уведомлением о вручении с приложением удостоверенной в установленном\nпорядке копии указанного решения:\n1) о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной\nпреференции, если государственная или муниципальная преференция\nпредоставляется в целях, указанных в части 1 статьи 19 настоящего\nФедерального закона, и ее предоставление не может привести к\nустранению или недопущению конкуренции;\n2) о продлении срока рассмотрения этого заявления, если в ходе его\nрассмотрения антимонопольный орган придет к выводам о том, что\nпредоставление такой преференции может привести к устранению или\nнедопущению конкуренции, либо о том, что такая преференция, возможно,\nне соответствует целям, указанным в части 1 статьи 19 настоящего\nФедерального закона, и необходимо получить дополнительную информацию\nдля принятия решения, предусмотренного пунктами 1, 3 или 4 настоящей\nчасти. По указанному решению срок рассмотрения этого заявления может\nбыть продлен не более чем на два месяца;\n3) об отказе в предоставлении государственной или муниципальной\nпреференции, если государственная или муниципальная преференция не\nсоответствует целям, указанным в части 1 статьи 19 настоящего\nФедерального закона, или если ее предоставление может привести к\nустранению или недопущению конкуренции;\n4) о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной\nпреференции и введении ограничения в отношении предоставления\nгосударственной или муниципальной преференции. Такое мотивированное\nрешение с обоснованием применения указанных в нем ограничения или\nограничений принимается антимонопольным органом для обеспечения\nсоответствия государственной или муниципальной преференции целям,\nуказанным в части 1 статьи 19 настоящего Федерального закона, и для\nуменьшения ее негативного влияния на конкуренцию. Ограничениями могут\nявляться:\nа) предельный срок предоставления государственной или муниципальной\nпреференции;\nб) круг лиц, которым может быть предоставлена государственная или\nмуниципальная преференция;\nв) размер государственной или муниципальной преференции;\nг) цели предоставления государственной или муниципальной преференции;\nд) иные ограничения, применение которых оказывает влияние на состояние\nконкуренции. 4. В случае, если решение о даче согласия на предоставление\nгосударственной или муниципальной преференции дано в соответствии с\nпунктом 4 части 3 настоящей статьи, заявитель обязан представить\nдокументы, подтверждающие соблюдение установленных ограничений,\nперечень которых устанавливается антимонопольным органом, в месячный\nсрок с даты предоставления государственной или муниципальной\nпреференции. ГАРАНТ:\nСм. Разъяснения ФАС России от 29 сентября 2022 г. N 22 \"Об\nособенностях осуществления государственного антимонопольного контроля\nза предоставлением государственных или муниципальных преференций\"\nСм. Методические рекомендации по антимонопольному контролю за\nпредоставлением государственных или муниципальных преференций\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в статью 21\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 21. Последствия нарушения требований настоящего Федерального\nзакона при предоставлении и (или) использовании государственной или\nмуниципальной преференции\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 21 настоящего Федерального закона\nВ случае, если при осуществлении контроля за предоставлением и\nиспользованием государственной или муниципальной преференции\nантимонопольный орган в порядке, установленном федеральным\nантимонопольным органом, установит факты предоставления преференций в\nнарушение порядка, установленного статьей 20 настоящего Федерального\nзакона, или несоответствие ее использования заявленным в заявлении\nцелям, антимонопольный орган выдает хозяйствующему субъекту, которому\nпредоставлена такая преференция, федеральному органу исполнительной\nвласти, органу исполнительной власти субъекта Российской Федерации,\nоргану местного самоуправления, иным осуществляющим функции указанных\nорганов органам или организациям, предоставившим такую преференцию,\nпредписание о принятии мер по возврату имущества, иных объектов\nгражданских прав при условии, что государственная или муниципальная\nпреференция была предоставлена путем передачи государственного или\nмуниципального имущества, иных объектов гражданских прав, либо\nпредписание о принятии мер по прекращению использования преимущества\nхозяйствующим субъектом, получившим государственную или муниципальную\nпреференцию, при условии, что государственная или муниципальная\nпреференция была предоставлена в иной форме. Глава 6. Функции и полномочия антимонопольного органа\nСтатья 22. Функции антимонопольного органа\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 22 настоящего Федерального закона\nАнтимонопольный орган выполняет следующие основные функции:\nИнформация об изменениях:\nПункт 1 изменен с 12 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 1 апреля\n2022 г. N 82-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1) обеспечивает государственный контроль за соблюдением\nантимонопольного законодательства федеральными органами исполнительной\nвласти, органами государственной власти субъектов Российской\nФедерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими\nфункции указанных органов органами или организациями, а также\nгосударственными внебюджетными фондами, хозяйствующими субъектами,\nфизическими лицами, в том числе в сфере использования земли, недр,\nводных объектов и других природных ресурсов;\n2) выявляет нарушения антимонопольного законодательства, принимает\nмеры по прекращению нарушения антимонопольного законодательства и\nпривлекает к ответственности за такие нарушения;\n3) предупреждает монополистическую деятельность, недобросовестную\nконкуренцию, другие нарушения антимонопольного законодательства\nфедеральными органами исполнительной власти, органами государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органами местного\nсамоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов\nорганами или организациями, а также государственными внебюджетными\nфондами, хозяйствующими субъектами, физическими лицами;\nИнформация об изменениях:\nПункт 4 изменен с 12 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 1 апреля\n2022 г. N 82-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4) осуществляет государственный контроль за экономической\nконцентрацией, в том числе в сфере использования земли, недр, водных\nобъектов и других природных ресурсов, а также при проведении торгов в\nслучаях, предусмотренных федеральными законами. ГАРАНТ:\nО конституционно-правовом смысле положений статьи 23 настоящего\nФедерального закона см. Постановление Конституционного Суда РФ от 24\nиюня 2009 г. N 11-П\nСтатья 23. Полномочия антимонопольного органа\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 23 настоящего Федерального закона\n1. Антимонопольный орган осуществляет следующие полномочия:\n1) возбуждает и рассматривает дела о нарушениях антимонопольного\nзаконодательства;\n2) выдает в случаях, указанных в настоящем Федеральном законе,\nхозяйствующим субъектам обязательные для исполнения предписания:\nа) о прекращении ограничивающих конкуренцию соглашений и (или)\nсогласованных действий хозяйствующих субъектов и совершении действий,\nнаправленных на обеспечение конкуренции;\nб) о прекращении злоупотребления хозяйствующим субъектом доминирующим\nположением и совершении действий, направленных на обеспечение\nконкуренции;\nв) о прекращении нарушения правил недискриминационного доступа к\nтоварам;\nг) о прекращении недобросовестной конкуренции;\nд) о недопущении действий, которые могут являться препятствием для\nвозникновения конкуренции и (или) могут привести к ограничению,\nустранению конкуренции и нарушению антимонопольного законодательства;\nе) об устранении последствий нарушения антимонопольного\nзаконодательства;\nж) о прекращении иных нарушений антимонопольного законодательства;\nз) о восстановлении положения, существовавшего до нарушения\nантимонопольного законодательства;\nи) о заключении договоров, об изменении условий договоров или о\nрасторжении договоров в случае, если при рассмотрении антимонопольным\nорганом дела о нарушении антимонопольного законодательства лицами,\nправа которых нарушены или могут быть нарушены, было заявлено\nсоответствующее ходатайство, либо в случае осуществления\nантимонопольным органом государственного контроля за экономической\nконцентрацией;\nк) о перечислении в федеральный бюджет дохода, полученного вследствие\nнарушения антимонопольного законодательства;\nл) об изменении или ограничении использования фирменного наименования\nв случае, если при рассмотрении антимонопольным органом дела о\nнарушении антимонопольного законодательства лицами, права которых\nнарушены или могут быть нарушены, было заявлено соответствующее\nходатайство, либо в случае осуществления антимонопольным органом\nгосударственного контроля за экономической концентрацией;\nм) о выполнении экономических, технических, информационных и иных\nтребований об устранении дискриминационных условий и о предупреждении\nих создания;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ в подпункт \"н\"\nпункта 2 части 1 статьи 23 настоящего Федерального закона внесены\nизменения, вступающие в силу с 1 января 2013 г. См. текст подпункта в предыдущей редакции\nн) о совершении действий, направленных на обеспечение конкуренции, в\nтом числе об обеспечении в установленном федеральным законом или иными\nнормативными правовыми актами порядке доступа к производственным\nмощностям или информации, о предоставлении в установленном федеральным\nзаконом или иными нормативными правовыми актами порядке прав на\nобъекты охраны промышленной собственности, о передаче прав на\nимущество или о запрете передачи прав на имущество, о предварительном\nинформировании антимонопольного органа о намерении совершить\nпредусмотренные предписанием действия, о продаже определенного объема\nпродукции на бирже, о предварительном согласовании с антимонопольным\nорганом особенностей формирования стартовой цены на продукцию при ее\nпродаже на бирже в порядке, установленном Правительством Российской\nФедерации;\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 дополнен подпунктом \"о\" с 8 января 2020 г. - Федеральный закон\nот 27 декабря 2019 г. N 485-ФЗ\nо) о прекращении унитарным предприятием деятельности, которая\nосуществляется с нарушением требований настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПункт 2 дополнен подпунктом \"п\" с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\nп) об определении эксперта в целях осуществления антимонопольным\nорганом контроля за исполнением предписания, выданного в соответствии\nс пунктом 4 части 2 статьи 33 настоящего Федерального закона;\n3) выдает федеральным органам исполнительной власти, органам\nисполнительной власти субъектов Российской Федерации, органам местного\nсамоуправления, иным осуществляющим функции указанных органов органам\nили организациям, а также государственным внебюджетным фондам, их\nдолжностным лицам, за исключением случаев, установленных пунктом 4\nнастоящей части, обязательные для исполнения предписания:\nа) об отмене или изменении актов, нарушающих антимонопольное\nзаконодательство;\nб) о прекращении или об изменении соглашений, нарушающих\nантимонопольное законодательство;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ подпункт \"в\" пункта 3\nчасти 1 статьи 23 настоящего Федерального закона изложен в новой\nредакции, вступающей в силу по истечении тридцати дней после дня\nофициального опубликования названного Федерального закона\nСм. текст подпункта в предыдущей редакции\nв) о прекращении иных нарушений антимонопольного законодательства, в\nтом числе о принятии мер по возврату имущества, иных объектов\nгражданских прав, переданных в качестве государственной или\nмуниципальной преференции;\nг) о совершении действий, направленных на обеспечение конкуренции;\nИнформация об изменениях:\nПункт 3 дополнен подпунктом \"д\" с 8 января 2020 г. - Федеральный закон\nот 27 декабря 2019 г. N 485-ФЗ\nд) о ликвидации унитарного предприятия, которое создано или виды\nдеятельности которого изменены с нарушением требований настоящего\nФедерального закона и которое не осуществляет виды деятельности,\nпредусмотренные частью 1 статьи 35.1 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nПункт 3 дополнен подпунктом \"е\" с 8 января 2020 г. - Федеральный закон\nот 27 декабря 2019 г. N 485-ФЗ\nе) о принятии мер по прекращению унитарным предприятием деятельности,\nкоторая осуществляется с нарушением требований настоящего Федерального\nзакона;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 250-ФЗ пункт 3.1 части 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня\nофициального опубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n3.1) выдает:\nа) организатору торгов, оператору электронной площадки, конкурсной или\nаукционной комиссии, продавцу государственного или муниципального\nимущества, организатору продажи обязательные для исполнения\nпредписания о совершении действий, направленных на устранение\nнарушений порядка организации и проведения торгов, продажи\nгосударственного или муниципального имущества (далее в настоящем\nпункте - торги), порядка заключения договоров по результатам торгов\nили в случае признания торгов несостоявшимися, в том числе предписания\nоб отмене протоколов, составленных в ходе проведения торгов, о\nвнесении изменений в документацию о торгах, извещение о проведении\nторгов, об аннулировании торгов;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт \"б\" изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1\nиюля 2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nб) федеральному органу исполнительной власти, органу государственной\nвласти субъекта Российской Федерации, органу местного самоуправления\nлибо иным осуществляющим функции указанных органов органу или\nорганизации, организации, участвующей в предоставлении государственных\nили муниципальных услуг, обязательные для исполнения предписания о\nсовершении действий, направленных на устранение нарушений порядка\nосуществления в отношении юридических лиц и индивидуальных\nпредпринимателей, являющихся субъектами градостроительных отношений,\nмероприятий по реализации проекта по строительству;\nИнформация об изменениях:\nПодпункт \"в\" изменен с 1 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 1\nиюля 2021 г. N 275-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nв) организациям, осуществляющим эксплуатацию сетей, при осуществлении\nмероприятий по реализации проекта по строительству обязательные для\nисполнения предписания о совершении действий, направленных на\nустранение нарушений порядка осуществления в отношении юридических лиц\nи индивидуальных предпринимателей, являющихся субъектами\nградостроительных отношений, мероприятий при реализации проекта по\nстроительству, в том числе предписания о заключении договоров, об\nизменении условий договоров или о расторжении договоров в случае, если\nлицами, права которых нарушены или могут быть нарушены, было заявлено\nсоответствующее требование;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 23\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.2, вступающим в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.2) выдает предупреждения о прекращении действий (бездействия),\nкоторые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства,\nв случаях, указанных в настоящем Федеральном законе;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 4 части 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n4) направляет в Центральный банк Российской Федерации предложения о\nприведении в соответствие с антимонопольным законодательством принятых\nим актов и (или) прекращении действий в случае, если такие акты и\n(или) действия нарушают антимонопольное законодательство;\nИнформация об изменениях:\nПункт 4.1 изменен с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 4.1 части 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4.1) направляет в письменной форме за подписью руководителя или\nзаместителя руководителя антимонопольного органа предостережения о\nнедопустимости нарушения антимонопольного законодательства должностным\nлицам хозяйствующих субъектов, федеральных органов исполнительной\nвласти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации,\nорганов местного самоуправления, организаций, участвующих в\nпредоставлении государственных или муниципальных услуг,\nгосударственных внебюджетных фондов, публично заявляющим о планируемом\nповедении на товарном рынке, если такое поведение может привести к\nнарушению антимонопольного законодательства;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 23\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 4.2, вступающим в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n4.2) рассматривает жалобы на нарушение процедуры обязательных в\nсоответствии с законодательством Российской Федерации торгов, продажи\nгосударственного или муниципального имущества;\n5) привлекает к ответственности за нарушение антимонопольного\nзаконодательства коммерческие организации и некоммерческие\nорганизации, их должностных лиц, должностных лиц федеральных органов\nисполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов\nРоссийской Федерации, органов местного самоуправления, иных\nосуществляющих функции указанных органов органов или организаций, а\nтакже должностных лиц государственных внебюджетных фондов, физических\nлиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, в случаях и в\nпорядке, которые установлены законодательством Российской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 4 июня 2014 г. N 143-ФЗ часть 1 статьи 23\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 5.1, вступающим в\nсилу по истечении ста восьмидесяти дней после дня вступления в силу\nЗакона РФ о поправке к Конституции РФ от 5 февраля 2014 г. N 2-ФКЗ\n5.1) обращается в суд с заявлениями об обжаловании противоречащих\nантимонопольному законодательству нормативных правовых актов\nфедеральных органов исполнительной власти, органов государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органов местного\nсамоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов или\nорганизаций, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального\nбанка Российской Федерации;\n6) обращается в арбитражный суд с исками, заявлениями о нарушении\nантимонопольного законодательства, в том числе с исками, заявлениями:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 4 июня 2014 г. N 143-ФЗ в подпункт \"а\" пункта 6\nчасти 1 статьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня\nвступления в силу Закона РФ о поправке к Конституции РФ от 5 февраля\n2014 г. N 2-ФКЗ\nСм. текст подпункта в предыдущей редакции\nа) о признании недействующими либо недействительными полностью или\nчастично противоречащих антимонопольному законодательству, в том числе\nсоздающих необоснованные препятствия для осуществления\nпредпринимательской деятельности, ненормативных актов федеральных\nорганов исполнительной власти, органов государственной власти\nсубъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных\nосуществляющих функции указанных органов органов или организаций, а\nтакже государственных внебюджетных фондов, Центрального банка\nРоссийской Федерации;\nб) о признании недействительными полностью или частично договоров, не\nсоответствующих антимонопольному законодательству;\nв) об обязательном заключении договора;\nг) об изменении или о расторжении договора;\nИнформация об изменениях:\nПункт \"д\" изменен с 8 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2019 г. N 485-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\nд) о ликвидации юридических лиц, в том числе унитарных предприятий, в\nслучаях, предусмотренных антимонопольным законодательством;\nе) о взыскании в федеральный бюджет дохода, полученного вследствие\nнарушения антимонопольного законодательства;\nж) о привлечении к ответственности за нарушение антимонопольного\nзаконодательства лиц, допустивших такое нарушение;\nз) о признании торгов недействительными;\nи) о понуждении к исполнению решений и предписаний антимонопольного\nоргана;\n7) участвует в рассмотрении судом или арбитражным судом дел, связанных\nс применением и (или) нарушением антимонопольного законодательства;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ пункт 8 части 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n8) ведет реестр лиц, привлеченных к административной ответственности\nза нарушение антимонопольного законодательства. Сведения, включенные в\nуказанный реестр, не подлежат опубликованию в средствах массовой\nинформации и размещению в информационно-телекоммуникационной сети\n\"Интернет\". Порядок формирования и ведения указанного реестра\nустанавливается Правительством Российской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ в пункт 9 части 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n9) размещает на сайте антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\" решения и\nпредписания, затрагивающие интересы неопределенного круга лиц;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 10 часть 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n10) устанавливает доминирующее положение хозяйствующего субъекта при\nрассмотрении заявлений, материалов, дел о нарушении антимонопольного\nзаконодательства и при осуществлении государственного контроля за\nэкономической концентрацией;\nГАРАНТ:\nСм. Административный регламент ФАС России по исполнению\nгосударственной функции по установлению доминирующего положения\nхозяйствующего субъекта при рассмотрении заявлений, материалов, дел о\nнарушении антимонопольного законодательства и при осуществлении\nгосударственного контроля за экономической концентрацией, утвержденный\nприказом ФАС России от 25 мая 2012 г. N 345\n11) проводит проверку соблюдения антимонопольного законодательства\nкоммерческими организациями, некоммерческими организациями,\nфедеральными органами исполнительной власти, органами государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органами местного\nсамоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов\nорганами или организациями, а также государственными внебюджетными\nфондами, физическими лицами, получает от них необходимые документы и\nинформацию, объяснения в письменной или устной форме, в установленном\nзаконодательством Российской Федерации порядке обращается в органы,\nосуществляющие оперативно-розыскную деятельность, с просьбой о\nпроведении оперативно-розыскных мероприятий;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 12 часть 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n12) осуществляет контроль за деятельностью юридических лиц,\nобеспечивающих организацию торговли на рынках определенных товаров,\nнапример на рынке электрической энергии (мощности), в условиях\nпрекращения государственного регулирования цен (тарифов) на такие\nтовары, а также осуществляет контроль за манипулированием ценами на\nоптовом и (или) розничных рынках электрической энергии (мощности);\nГАРАНТ:\nСм. Административный регламент ФАС России по исполнению\nгосударственной функции по осуществлению контроля за действиями\nсубъектов оптового и розничных рынков электрической энергии в части\nустановления случаев манипулирования ценами на электрическую энергию\nна оптовом и розничных рынках электрической энергии (мощности),\nутвержденный приказом ФАС России от 26 июня 2012 г. N 413\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 1 статьи 23\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 12.1, вступающим в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n12.1) осуществляет контроль за предоставлением и использованием\nгосударственных или муниципальных преференций;\n13) осуществляет иные предусмотренные настоящим Федеральным законом,\nдругими федеральными законами, указами Президента Российской\nФедерации, постановлениями Правительства Российской Федерации\nполномочия. 2. Наряду с указанными в части 1 настоящей статьи полномочиями\nфедеральный антимонопольный орган осуществляет следующие полномочия:\n1) утверждает формы представления в антимонопольный орган сведений при\nосуществлении сделок и (или) действий, предусмотренных статьей 32\nнастоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 2 часть 2\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n2) утверждает по согласованию с Центральным банком Российской\nФедерации методику определения необоснованно высокой и необоснованно\nнизкой цены услуги кредитной организации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 3 части 2\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n3) утверждает порядок проведения анализа состояния конкуренции в целях\nустановления доминирующего положения хозяйствующего субъекта и\nвыявления иных случаев недопущения, ограничения или устранения\nконкуренции (порядок проведения анализа состояния конкуренции в целях\nустановления доминирующего положения финансовой организации,\nподнадзорной Центральному банку Российской Федерации, утверждается\nфедеральным антимонопольным органом по согласованию с Центральным\nбанком Российской Федерации);\n4) издает нормативные правовые акты, предусмотренные настоящим\nФедеральным законом;\n5) дает разъяснения по вопросам применения им антимонопольного\nзаконодательства;\nГАРАНТ:\nСм. Административный регламент ФАС России по предоставлению\nгосударственной услуги по даче разъяснений по вопросам применения\nФедеральным антимонопольным органом антимонопольного законодательства\nРФ, утвержденный приказом ФАС России от 20 января 2012 г. N 22\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ пункт 6 части 2 статьи\n23 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n6) дает в установленном порядке заключения о последствиях воздействия\nспециальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер,\nпоследствиях изменения ставок таможенных пошлин на конкуренцию на\nтоварном рынке Российской Федерации;\n7) вносит в лицензирующие органы предложения об аннулировании, отзыве\nлицензий на осуществление хозяйствующими субъектами, нарушающими\nантимонопольное законодательство, отдельных видов деятельности или о\nприостановлении действия таких лицензий;\n8) осуществляет сотрудничество с международными организациями,\nгосударственными органами иностранных государств, принимает участие в\nразработке и реализации международных договоров Российской Федерации,\nв работе межправительственных или межведомственных комиссий,\nкоординирующих международное сотрудничество Российской Федерации, в\nосуществлении международных программ и проектов по вопросам защиты\nконкуренции;\n9) обобщает и анализирует практику применения антимонопольного\nзаконодательства, разрабатывает рекомендации по его применению;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ в пункт 10 части 2\nстатьи 23 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n10) ежегодно представляет в Правительство Российской Федерации доклад\nо состоянии конкуренции в Российской Федерации и размещает его на\nсайте антимонопольного органа в информационно-телекоммуникационной\nсети \"Интернет\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n3. Для решения вопросов, указанных в части 4 настоящей статьи, в\nфедеральном антимонопольном органе образуются коллегиальные органы,\nсостав которых утверждается руководителем федерального\nантимонопольного органа. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 4, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n4. Коллегиальные органы:\n1) рассматривают материалы изучения и обобщения практики применения\nантимонопольными органами антимонопольного законодательства и дают\nразъяснения по вопросам его применения;\n2) пересматривают решения и (или) предписания территориальных органов\nфедерального антимонопольного органа (далее - территориальный\nантимонопольный орган) по делам о нарушении антимонопольного\nзаконодательства в случае, если такие решения и (или) предписания\nнарушают единообразие в применении антимонопольными органами норм\nантимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n5. Для пересмотра решений и (или) предписаний территориальных\nантимонопольных органов по делам о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, вынесенных в отношении организаций - операторов\nплатежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры при\nосуществлении ими деятельности в соответствии с Федеральным законом \"О\nнациональной платежной системе\", а также финансовых организаций,\nподнадзорных Центральному банку Российской Федерации, в состав\nколлегиального органа включаются представители Центрального банка\nРоссийской Федерации, которые составляют половину членов\nколлегиального органа. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 6, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n6. Лица, участвовавшие в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, представляют в федеральный антимонопольный орган\nжалобу на решение и (или) предписание территориального\nантимонопольного органа, нарушающие единообразие в применении\nантимонопольными органами норм антимонопольного законодательства, в\nтечение одного месяца со дня принятия решения или выдачи предписания. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 7, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n7. Лица, участвовавшие в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, территориальный антимонопольный орган уведомляются о\nходе рассмотрения жалобы на решение и (или) предписание\nтерриториального антимонопольного органа и результатах ее рассмотрения\nпосредством размещения соответствующей информации на официальным сайте\nфедерального антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 8, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n8. Решение по жалобе принимается коллегиальным органом в течение двух\nмесяцев со дня ее получения. Указанный срок может быть продлен в\nслучае выявления необходимости дополнительного исследования документов\n(информации), необходимых для рассмотрения жалобы, но не более чем на\nодин месяц. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 9, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n9. Лица, участвовавшие в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, территориальный антимонопольный орган вправе принять\nучастие в заседании коллегиального органа по пересмотру решения и\n(или) предписания территориального антимонопольного органа. Лица,\nучаствовавшие в деле о нарушении антимонопольного законодательства,\nтерриториальный антимонопольный орган могут участвовать в заседании\nколлегиального органа по пересмотру решения и (или) предписания\nтерриториального антимонопольного органа путем использования систем\nвидео-конференц-связи при условии заявления ими ходатайства об этом и\nпри наличии в соответствующем территориальном антимонопольном органе\nтехнической возможности осуществления видео-конференц-связи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 10, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n10. По итогам рассмотрения жалобы на решение и (или) предписание\nтерриториального антимонопольного органа коллегиальный орган вправе:\n1) оставить жалобу без удовлетворения;\n2) отменить решение и (или) предписание территориального\nантимонопольного органа;\n3) изменить решение и (или) предписание территориального\nантимонопольного органа. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 11, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n11. Основанием для изменения или отмены решения территориального\nантимонопольного органа является нарушение единообразия в применении\nантимонопольными органами норм антимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 12, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n12. Коллегиальный орган правомочен принимать решения при наличии не\nменее половины от его состава. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 13, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n13. Решения коллегиального органа должны быть мотивированы. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 14, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n14. Решение коллегиального органа, принятое по результатам пересмотра\nрешения и (или) предписания территориального антимонопольного органа,\nподлежит изготовлению в полном объеме в течение пяти рабочих дней со\nдня оглашения резолютивной части решения и размещению в срок, не\nпревышающий пяти рабочих дней с момента изготовления в полном объеме,\nна официальном сайте федерального антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 15, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n15. Решение коллегиального органа, принятое по результатам пересмотра\nрешения и (или) предписания территориального антимонопольного органа,\nвступает в силу с момента его размещения на официальном сайте\nфедерального антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 23 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 16, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n16. Порядок работы коллегиальных органов определяется федеральным\nантимонопольным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 24 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 24. Права работников антимонопольного органа при осуществлении\nконтроля за соблюдением антимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 24 настоящего Федерального закона\nПри осуществлении контроля за соблюдением антимонопольного\nзаконодательства работники антимонопольного органа в соответствии с\nвозложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных\nудостоверений и приказа руководителя антимонопольного органа о\nпроведении проверки соблюдения антимонопольного законодательства\n(далее - проверка) имеют право беспрепятственного доступа в\nфедеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти\nсубъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные\nосуществляющие функции указанных органов органы или организации, а\nтакже в государственные внебюджетные фонды, коммерческие организации,\nнекоммерческие организации для получения необходимых антимонопольному\nоргану документов и информации. Статья 25. Обязанность представления информации в антимонопольный\nорган\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 1 статьи 25\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Коммерческие организации и некоммерческие организации (их\nдолжностные лица), федеральные органы исполнительной власти (их\nдолжностные лица), органы государственной власти субъектов Российской\nФедерации (их должностные лица), органы местного самоуправления (их\nдолжностные лица), иные осуществляющие функции указанных органов\nорганы или организации (их должностные лица), а также государственные\nвнебюджетные фонды (их должностные лица), физические лица, в том числе\nиндивидуальные предприниматели, обязаны представлять в антимонопольный\nорган (его должностным лицам) по его мотивированному требованию в\nустановленный срок необходимые антимонопольному органу в соответствии\nс возложенными на него полномочиями документы, объяснения, информацию\nсоответственно в письменной и устной форме (в том числе информацию,\nсоставляющую коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну),\nвключая акты, договоры, справки, деловую корреспонденцию, иные\nдокументы и материалы, выполненные в форме цифровой записи или в форме\nзаписи на электронных носителях. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ часть 2 статьи 25\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу с 1 сентября 2013 г. См. текст части в предыдущей редакции\n2. Центральный банк Российской Федерации обязан представлять в\nфедеральный антимонопольный орган по письменному запросу этого органа\nпринятые Центральным банком Российской Федерации нормативные акты, а\nтакже информацию (за исключением информации, составляющей банковскую\nтайну), необходимую для проведения федеральным антимонопольным органом\nанализа состояния конкуренции на рынке услуг, оказываемых\nподнадзорными Центральному банку Российской Федерации финансовыми\nорганизациями, и осуществления контроля за состоянием конкуренции. 3. Информация, составляющая коммерческую, служебную, иную охраняемую\nзаконом тайну, представляется в антимонопольный орган в соответствии с\nтребованиями, установленными федеральными законами. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 25.1, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nГАРАНТ:\nПри организации и осуществлении данного вида контроля до 31 декабря\n2025 г. применяются положения Федерального закона от 26 декабря\n2008 г. N 294-ФЗ \"О защите прав юридических лиц и индивидуальных\nпредпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора)\nи муниципального контроля\"\nСтатья 25.1. Проведение проверок антимонопольным органом\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 1 статьи\n25.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. В целях осуществления контроля за соблюдением антимонопольного\nзаконодательства антимонопольный орган вправе проводить плановые и\nвнеплановые проверки федеральных органов исполнительной власти,\nорганов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов\nместного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов\nорганов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов,\nкоммерческих и некоммерческих организаций, физических лиц, в том числе\nиндивидуальных предпринимателей (далее также - проверяемое лицо). Некоммерческие организации подлежат проверке исключительно в части\nсоблюдения ими положений статей 10, 11, 14 - 17.1, 19 - 21 настоящего\nФедерального закона при осуществлении ими предпринимательской\nдеятельности или координации экономической деятельности других\nхозяйствующих субъектов. На основании настоящего Федерального закона\nне могут проводиться проверки соответствия деятельности некоммерческих\nорганизаций целям деятельности, предусмотренным учредительными\nдокументами таких организаций. Плановые и внеплановые проверки\nпроводятся в форме выездных и документарных проверок. ГАРАНТ:\nСм. Административный регламент Федеральной антимонопольной службы по\nисполнению государственной функции по проведению проверок соблюдения\nтребований антимонопольного законодательства РФ, утвержденный приказом\nФАС России от 25 мая 2012 г. N 340\n2. Основанием проведения плановой проверки является истечение трех лет\nсо дня:\n1) создания юридического лица или организации, государственной\nрегистрации индивидуального предпринимателя в порядке, установленном\nзаконодательством Российской Федерации;\n2) окончания проведения антимонопольным органом последней плановой\nпроверки проверяемого лица. 3. Плановая проверка проводится не чаще чем один раз в три года. Предметом плановой проверки является соблюдение требований\nантимонопольного законодательства проверяемым лицом при осуществлении\nим своей деятельности. 4. Основаниями для проведения внеплановой проверки являются:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 2 ноября 2013 г. N 294-ФЗ в пункт 1 части 4\nстатьи 25.1 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) материалы, поступившие из правоохранительных органов, других\nгосударственных органов, из органов местного самоуправления, от\nобщественных объединений, от Уполномоченного при Президенте Российской\nФедерации по защите прав предпринимателей, уполномоченных по защите\nправ предпринимателей в субъектах Российской Федерации и указывающие\nна признаки нарушения антимонопольного законодательства;\n2) сообщения и заявления физических лиц, юридических лиц, сообщения\nсредств массовой информации, указывающие на признаки нарушения\nантимонопольного законодательства;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 3 части 4\nстатьи 25.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n3) истечение срока исполнения предписания, выданного по результатам\nрассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства, или\nпри осуществлении государственного контроля за экономической\nконцентрацией в порядке, установленном главой 7 настоящего\nФедерального закона;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 4 статьи 25.1\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 4, вступающим в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n4) поручения Президента Российской Федерации и Правительства\nРоссийской Федерации;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 4 статьи 25.1\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 5, вступающим в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n5) обнаружение антимонопольным органом признаков нарушения\nантимонопольного законодательства. 5. Предметом внеплановой проверки является соблюдение требований\nантимонопольного законодательства проверяемым лицом при осуществлении\nим своей деятельности или, если основанием проведения такой проверки\nявляется пункт 3 части 4 настоящей статьи, исполнение ранее выданного\nпредписания. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 3 июля 2016 г. N 264-ФЗ статья 25.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5.1\n5.1. По основаниям, указанным в пунктах 2 и 5 части 4 настоящей\nстатьи, внеплановая выездная проверка в отношении субъекта малого\nпредпринимательства проводится после согласования с органом\nпрокуратуры по месту осуществления деятельности такого субъекта в\nпорядке, установленном приказом Генерального прокурора Российской\nФедерации, за исключением внеплановой выездной проверки субъекта\nестественной монополии и внеплановой выездной проверки соблюдения\nтребований, установленных частью 1 статьи 11 настоящего Федерального\nзакона. 6. Проверка проводится в соответствии с приказом руководителя\nантимонопольного органа. 7. Приказ руководителя антимонопольного органа о проведении проверки\nдолжен содержать следующие сведения:\n1) наименование антимонопольного органа;\n2) фамилии, имена, отчества, должности должностного лица или\nдолжностных лиц, уполномоченных на проведение проверки, и привлекаемых\nк проведению проверки экспертов, представителей экспертных\nорганизаций;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 3 части 7\nстатьи 25.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n3) наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество\nиндивидуального предпринимателя, проверка которых проводится, адрес\nместа нахождения или места жительства проверяемого лица;\n4) цели, задачи, предмет проверки и срок ее проведения;\n5) правовые основания проведения проверки;\n6) сроки проведения и перечень мероприятий по контролю, необходимых\nдля достижения целей и задач проведения проверки;\n7) перечень административных регламентов проведения мероприятий по\nконтролю;\n8) даты начала и окончания проведения проверки. 8. Типовая форма приказа о проведении проверки утверждается\nфедеральным антимонопольным органом. 9. Срок проведения проверки составляет не более чем один месяц с даты\nначала ее проведения, указанной в приказе, по дату передачи или\nнаправления по почте проверяемому лицу акта проверки. В исключительных\nслучаях на основании мотивированных предложений должностных лиц,\nпроводящих проверку, указанный срок может быть продлен на два месяца\nруководителем антимонопольного органа. 10. К основанию продления срока проведения проверки относится\nнеобходимость проведения экспертиз, исследований, испытаний,\nосуществления перевода на русский язык документов, представленных\nпроверяемым лицом на иностранном языке, и других необходимых\nмероприятий, без которых невозможно оценить соответствие деятельности\nпроверяемого лица требованиям антимонопольного законодательства. При\nэтом порядок продления срока проведения проверки устанавливается\nфедеральным антимонопольным органом. 11. В рамках проведения проверки антимонопольный орган вправе\nпроверять деятельность структурных подразделений проверяемого лица, в\nтом числе филиалов и представительств. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 18 июля 2011 г. N 242-ФЗ часть 12 статьи 25.1\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу с 1 августа 2011 г. См. текст части в предыдущей редакции\n12. Проверяемое лицо уведомляется о проведении плановой проверки не\nменее чем за три рабочих дня до начала ее проведения посредством\nнаправления ему копии приказа руководителя антимонопольного органа о\nпроведении проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о\nвручении или иным доступным способом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 18 июля 2011 г. N 242-ФЗ статья 25.1 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 13, вступающей в силу с 1 августа\n2011 г. 13. Проверяемое лицо уведомляется о проведении внеплановой проверки не\nменее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения любым\nдоступным способом. Информация об изменениях:\nЧасть 14 изменена с 5 декабря 2022 г. - Федеральный закон от 5 декабря\n2022 г. N 500-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n14. Предварительное уведомление проверяемого лица о начале проведения\nвнеплановой проверки в случае проверки соблюдения требований статей\n11, 16 и (или) пункта 1 части 1 статьи 17 настоящего Федерального\nзакона не допускается. Информация об изменениях:\nСтатья 25.1 дополнена частью 15 с 19 августа 2018 г. - Федеральный\nзакон от 19 февраля 2018 г. N 17-ФЗ\n15. Информация о плановых и внеплановых проверках, проводимых\nантимонопольным органом, об их результатах и о принятых мерах по\nпресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений\nподлежит внесению в единый реестр проверок в соответствии с правилами\nформирования и ведения единого реестра проверок, утвержденными\nПравительством Российской Федерации. Информация об изменениях:\nСтатья 25.1 дополнена частью 16 с 5 декабря 2022 г. - Федеральный\nзакон от 5 декабря 2022 г. N 500-ФЗ\n16. При проведении проверок должностные лица антимонопольного органа\nнесут ответственность, предусмотренную законодательством Российской\nФедерации. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 25.2, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nСтатья 25.2. Доступ должностных лиц антимонопольного органа на\nтерриторию или в помещение для проведения проверки\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.2 настоящего Федерального закона\n1. Доступ должностных лиц антимонопольного органа, проводящих\nпроверку, на территорию или в помещение проверяемого лица\nосуществляется при предъявлении этими должностными лицами служебных\nудостоверений и приказа руководителя антимонопольного органа о\nпроведении проверки проверяемого лица. Не допускается доступ\nдолжностных лиц, проводящих проверку, в жилище проверяемого лица. 2. При воспрепятствовании доступу должностных лиц антимонопольного\nоргана, проводящих проверку, на территорию или в помещение\nпроверяемого лица этими должностными лицами составляется акт в\nпорядке, установленном федеральным антимонопольным органом. В случае\nотказа проверяемого лица подписать указанный акт в нем делается\nсоответствующая запись. 3. Форма акта утверждается федеральным антимонопольным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 25.3, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nСтатья 25.3. Осмотр\n1. Должностные лица антимонопольного органа, проводящие проверку, в\nцелях выяснения обстоятельств, имеющих значение для полноты проверки,\nвправе осуществлять осмотр территорий, помещений (за исключением\nжилища проверяемого лица), документов и предметов проверяемого лица. Информация об изменениях:\nЧасть 2 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. В осуществлении осмотра вправе участвовать проверяемое лицо, его\nпредставитель, а также иные привлекаемые антимонопольным органом к\nучастию в проверке лица. Осмотр осуществляется в присутствии не менее\nчем двух понятых. В качестве понятых могут быть вызваны любые не\nзаинтересованные в исходе дела физические лица. Не допускается участие\nв качестве понятых должностных лиц антимонопольных органов. В случае,\nесли для осуществления осмотра требуются специальные знания, к его\nпроведению по инициативе антимонопольного органа могут привлекаться\nспециалисты и (или) эксперты. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 3 статьи\n25.3 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. В необходимых случаях при осуществлении осмотра производятся фото-\nи киносъемка, видеозапись, снимаются копии с документов, а также\nделаются копии электронных носителей информации. 4. По результатам осуществления осмотра составляется протокол. Форма\nпротокола утверждается федеральным антимонопольным органом. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.3 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 25.4, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nСтатья 25.4. Истребование документов и информации при проведении\nпроверки\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.4 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 25.4\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Должностные лица антимонопольного органа, которые проводят\nпроверку, вправе истребовать у проверяемого лица необходимые для\nпроведения проверки документы и информацию. При проведении\nдокументарной проверки мотивированное требование о предоставлении\nдокументов и информации направляется проверяемому лицу по почте с\nуведомлением о вручении либо вручается ему или его представителю под\nроспись. При проведении выездной проверки мотивированное требование о\nпредоставлении документов и информации вручается проверяемому лицу или\nего представителю под роспись. Форма требования о предоставлении\nдокументов и информации утверждается федеральным антимонопольным\nорганом. 2. Истребуемые документы представляются в виде копий, заверенных в\nустановленном законодательством Российской Федерации порядке. В случае\nнеобходимости должностные лица антимонопольного органа, проводящие\nпроверку, вправе ознакомиться с подлинниками документов. 3. Документы и информация, которые были истребованы в ходе проведения\nпроверки, представляются в течение трех рабочих дней с даты вручения\nсоответствующего требования. Если проверяемое лицо не имеет\nвозможности представить истребуемые документы и информацию в течение\nтрех рабочих дней, оно в течение дня, следующего за днем получения\nтребования о необходимости представления документов и информации,\nуведомляет в письменной форме должностных лиц антимонопольного органа,\nпроводящих проверку, о невозможности представления в установленный\nсрок документов и информации с указанием причин, по которым они не\nмогут быть представлены в установленный срок, и срока, в течение\nкоторого проверяемое лицо может представить истребуемые документы и\nинформацию. В течение двух рабочих дней с даты получения такого\nуведомления должностное лицо антимонопольного органа на основании\nэтого уведомления в порядке, установленном федеральным антимонопольным\nорганом, принимает мотивированное решение об установлении нового срока\nпредставления документов и информации или принимает мотивированное\nрешение об отказе в продлении срока с указанием обоснования отказа. Копия принятого решения, удостоверенная в установленном порядке,\nнаправляется проверяемому лицу любым доступным способом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 4 статьи 25.4\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n4. Непредставление в срок проверяемым лицом или представление им\nзаведомо недостоверных сведений и информации, истребуемых в порядке,\nустановленном настоящим Федеральным законом, влечет за собой\nответственность, установленную законодательством Российской Федерации. Информация об изменениях:\nФедеральный закон дополнен статьей 25.4-1 с 5 декабря 2022 г. -\nФедеральный закон от 5 декабря 2022 г. N 500-ФЗ\nСтатья 25.4-1. Получение объяснений антимонопольным органом при\nпроведении проверок\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.4-1 настоящего Федерального закона\n1. Должностные лица антимонопольного органа вправе по мотивированному\nтребованию в установленный срок при проведении плановых и внеплановых\nпроверок получать объяснения, имеющие значение для осуществления\nантимонопольным органом своих полномочий, от физических лиц, в том\nчисле индивидуальных предпринимателей, от руководителей, работников\nкоммерческих и некоммерческих организаций, иных организаций,\nосуществляющих функции указанных организаций, от должностных лиц\nфедеральных органов исполнительной власти, органов государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органов местного\nсамоуправления, иных органов или организаций, осуществляющих функции\nуказанных органов, или государственных внебюджетных фондов. Перед\nполучением объяснений должностное лицо антимонопольного органа\nразъясняет указанным лицам их права, предусмотренные статьей 51\nКонституции Российской Федерации, обязанности, предусмотренные\nнастоящим Федеральным законом, а также право давать объяснения в\nприсутствии адвоката или иного лица, оказывающего юридическую помощь. 2. Объяснения физического лица, в том числе индивидуального\nпредпринимателя, руководителя, работника коммерческой или\nнекоммерческой организации, иной организации, осуществляющей функции\nуказанных организаций, должностного лица федерального органа\nисполнительной власти, органа государственной власти субъекта\nРоссийской Федерации, органа местного самоуправления, иных органа или\nорганизации, осуществляющих функции указанных органов, или\nгосударственного внебюджетного фонда, изложенные ими собственноручно\nлибо записанные с их слов должностным лицом антимонопольного органа,\nподписываются указанными лицами и приобщаются к материалам проверки. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 25.5, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nСтатья 25.5. Общие требования, предъявляемые к протоколу,\nсоставленному при проведении действий по осуществлению\nантимонопольного контроля\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.5 настоящего Федерального закона\n1. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, при\nпроведении действий по осуществлению антимонопольного контроля\n(далее - действия) составляются протоколы. Данные протоколы\nсоставляются на русском языке. 2. В протоколе указываются:\n1) содержание действий;\n2) место и дата проведения действий;\n3) время начала и окончания проведения действий;\n4) должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол;\n5) фамилия, имя, отчество каждого лица, участвовавшего в проведении\nдействий или присутствовавшего при их проведении, и в необходимых\nслучаях адрес, гражданство такого лица и сведения о том, владеет ли он\nрусским языком;\n6) содержание действий, последовательность их проведения;\n7) выявленные при проведении действий существенные факты и\nобстоятельства. 3. Протокол прочитывается всеми лицами, участвовавшими в проведении\nдействий и присутствовавшими при этом. Указанные лица вправе делать\nзамечания, подлежащие внесению в протокол. 4. Протокол подписывается составившим его должностным лицом\nантимонопольного органа, а также всеми лицами, участвовавшими в\nпроведении действий и присутствовавшими при этом. Копия протокола\nвручается или направляется заказным письмом с уведомлением о вручении\nпроверяемому лицу. 5. К протоколу прилагаются фотографические снимки и негативы,\nкиноленты, видеозаписи и другие материалы, выполненные при проведении\nдействия. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 25.6, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nСтатья 25.6. Оформление результатов проверки\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 1 статьи 25.6\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. По результатам проверки составляется акт проверки в двух\nэкземплярах, один из которых вручается или направляется по почте\nзаказным письмом с уведомлением о вручении проверяемому лицу или его\nпредставителю. 2. Форма акта утверждается федеральным антимонопольным органом. 3. Результаты проверки, содержащие информацию, составляющую\nгосударственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом\nтайну, оформляются с соблюдением требований, предусмотренных\nзаконодательством Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.6 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ глава 6 настоящего\nФедерального закона дополнена статьей 25.7, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 25.7. Предостережение о недопустимости нарушения\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 25.7 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 1 статьи\n25.7 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. В целях предупреждения нарушения антимонопольного законодательства\nантимонопольный орган направляет должностному лицу хозяйствующего\nсубъекта, федерального органа исполнительной власти, органа\nгосударственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного\nсамоуправления, организации, участвующей в предоставлении\nгосударственных или муниципальных услуг, государственного\nвнебюджетного фонда предостережение в письменной форме о\nнедопустимости совершения действий, которые могут привести к нарушению\nантимонопольного законодательства (далее - предостережение). Информация об изменениях:\nЧасть 2 изменена с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 2 статьи\n25.7 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Основанием для направления предостережения должностному лицу\nхозяйствующего субъекта является публичное заявление такого лица о\nпланируемом поведении на товарном рынке, если такое поведение может\nпривести к нарушению антимонопольного законодательства и при этом\nотсутствуют основания для возбуждения и рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 25.7\nнастоящего Федерального закона дополнена частью 2.1, вступающей в силу\nпо истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n2.1. Основанием для направления предостережения должностному лицу\nфедерального органа исполнительной власти, органа государственной\nвласти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления,\nорганизации, участвующей в предоставлении государственных или\nмуниципальных услуг, государственного внебюджетного фонда является\nинформация о планируемых таким должностным лицом действиях\n(бездействии), способных привести к нарушению антимонопольного\nзаконодательства, если при этом отсутствуют основания для возбуждения\nи рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 3 статьи\n25.7 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Решение о направлении предостережения принимается руководителем\nантимонопольного органа в срок не позднее чем в течение десяти дней со\nдня, когда антимонопольному органу стало известно о наличии оснований,\nпредусмотренных частью 2 или 2.1 настоящей статьи. 4. Предостережение должно содержать:\n1) выводы о наличии оснований для направления предостережения;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 2 части 4\nстатьи 25.7 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n2) нормы антимонопольного законодательства, которые могут быть\nнарушены хозяйствующим субъектом, федеральным органом исполнительной\nвласти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации,\nорганом местного самоуправления, организацией, участвующей в\nпредоставлении государственных или муниципальных услуг,\nгосударственным внебюджетным фондом. 5. Порядок направления предостережения и его форма утверждаются\nфедеральным антимонопольным органом. Статья 26. Обязанность антимонопольного органа по соблюдению\nкоммерческой, служебной, иной охраняемой законом тайны\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 26 настоящего Федерального закона\n1. Информация, составляющая коммерческую, служебную, иную охраняемую\nзаконом тайну и полученная антимонопольным органом при осуществлении\nсвоих полномочий, не подлежит разглашению, за исключением случаев,\nустановленных федеральными законами. ГАРАНТ:\nОб информации, составляющей коммерческую тайну, в рамках рассмотрения\nдела о нарушении антимонопольного законодательства, проведении\nпроверок соблюдения антимонопольного законодательства, осуществлении\nгосударственного контроля за экономической концентрацией см. разъяснение Президиума ФАС России от 21 февраля 2018 г. N 13\n2. За разглашение информации, составляющей коммерческую, служебную,\nиную охраняемую законом тайну, работники антимонопольного органа несут\nгражданско-правовую, административную и уголовную ответственность. 3. Вред, причиненный физическому или юридическому лицу в результате\nразглашения антимонопольным органом либо его должностными лицами\nинформации, составляющей коммерческую, служебную, иную охраняемую\nзаконом тайну, подлежит возмещению за счет казны Российской Федерации. Глава 7. Государственный контроль за экономической концентрацией\nГАРАНТ:\nОб установлении величин активов финансовых организаций, поднадзорных\nЦБ РФ, в целях осуществления антимонопольного контроля см. постановление Правительства РФ от 18 октября 2014 г. N 1072\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ в статью 26.1\nнастоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 26.1. Сделки, иные действия, подлежащие государственному\nконтролю\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 26.1 настоящего Федерального закона\n1. По правилам настоящей главы подлежат государственному контролю\nсделки, иные действия в отношении активов российских финансовых\nорганизаций и находящихся на территории Российской Федерации основных\nпроизводственных средств и (или) нематериальных активов либо в\nотношении голосующих акций (долей), прав в отношении российских\nкоммерческих и некоммерческих организаций, а также иностранных лиц и\n(или) организаций, осуществляющих поставки товаров на территорию\nРоссийской Федерации в сумме более чем один миллиард рублей в течение\nгода, предшествующего дате осуществления сделки, иного действия,\nподлежащих государственному контролю. ГАРАНТ:\nПоложения части 2 статьи 26.1 настоящего Федерального закона (в\nредакции Федерального закона от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ)\nраспространяются на правоотношения, возникшие из договоров репо,\nзаключенных Центральным банком РФ до дня вступления в силу названного\nФедерального закона\n2. Положения настоящей главы не распространяются на заключаемые\nЦентральным банком Российской Федерации в соответствии с Федеральным\nзаконом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ \"О Центральном банке Российской\nФедерации (Банке России)\" договоры репо. 3. Утратила силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ. Информация об изменениях:\nСм. текст части 3 статьи 26.1\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в наименование\nстатьи 27 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст наименования в предыдущей редакции\nСтатья 27. Создание и реорганизация коммерческих организаций,\nзаключение соглашений между хозяйствующими субъектами-конкурентами о\nсовместной деятельности с предварительного согласия антимонопольного\nоргана\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 27 настоящего Федерального закона\n1. С предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются\nследующие действия:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 1 части 1\nстатьи 27 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) слияние коммерческих организаций (за исключением финансовых\nорганизаций), если суммарная стоимость их активов (активов их групп\nлиц) по бухгалтерским балансам по состоянию на последнюю отчетную\nдату, предшествующую дате представления ходатайства (далее также -\nпоследний баланс, в случае представления в антимонопольный орган\nуведомления последним балансом считается бухгалтерский баланс по\nсостоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате слияния\nтаких коммерческих организаций), превышает семь миллиардов рублей или\nсуммарная выручка таких организаций (их групп лиц) от реализации\nтоваров за календарный год, предшествующий году слияния, превышает\nдесять миллиардов рублей;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 2 части 1\nстатьи 27 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n2) присоединение одной или нескольких коммерческих организаций (за\nисключением финансовых организаций) к иной коммерческой организации\n(за исключением финансовой организации), если суммарная стоимость их\nактивов (активов их групп лиц) по последним балансам превышает семь\nмиллиардов рублей или суммарная выручка таких организаций (их групп\nлиц) от реализации товаров за календарный год, предшествующий году\nприсоединения, превышает десять миллиардов рублей;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 3 части 1 статьи\n27 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей\nв силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n3) слияние финансовых организаций или присоединение одной или\nнескольких финансовых организаций к другой финансовой организации,\nесли суммарная стоимость их активов по последним балансам превышает\nвеличину, установленную Правительством Российской Федерации по\nсогласованию с Центральным банком Российской Федерации (при слиянии\nили присоединении финансовых организаций, не поднадзорных Центральному\nбанку Российской Федерации, такая величина устанавливается\nПравительством Российской Федерации);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 4 части 1\nстатьи 27 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4) создание коммерческой организации, если ее уставный капитал\nоплачивается акциями (долями) и (или) имуществом, которые являются\nосновными производственными средствами и (или) нематериальными\nактивами другой коммерческой организации (за исключением финансовой\nорганизации), в том числе на основании передаточного акта или\nразделительного баланса, и в отношении данных акций (долей) и (или)\nимущества создаваемая коммерческая организация приобретает права,\nпредусмотренные статьей 28 настоящего Федерального закона, и при этом\nсуммарная стоимость активов по последнему балансу учредителей\nсоздаваемой коммерческой организации (их групп лиц) и лиц (их групп\nлиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве\nвклада в уставный капитал создаваемой коммерческой организации,\nпревышает семь миллиардов рублей, либо если суммарная выручка\nучредителей создаваемой коммерческой организации (их групп лиц) и лиц\n(их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в\nкачестве вклада в уставный капитал создаваемой коммерческой\nорганизации, от реализации товаров за последний календарный год\nпревышает десять миллиардов рублей;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 5 части 1 статьи\n27 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей\nв силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n5) создание коммерческой организации, если ее уставный капитал\nоплачивается акциями (долями) и (или) активами (за исключением\nденежных средств) финансовой организации и (или) создаваемая\nкоммерческая организация приобретает такие акции (доли) и (или) активы\nфинансовой организации на основании передаточного акта или\nразделительного баланса и в отношении таких акций (долей) и (или)\nактивов приобретает права, предусмотренные статьей 29 настоящего\nФедерального закона, и при этом стоимость активов по последнему\nбалансу финансовой организации, акции (доли) и (или) активы которой\nвносятся в качестве вклада в уставный капитал, превышает величину,\nустановленную Правительством Российской Федерации по согласованию с\nЦентральным банком Российской Федерации (при внесении в качестве\nвклада в уставный капитал акций (долей) и (или) активов (за\nисключением денежных средств) финансовых организаций, не поднадзорных\nЦентральному банку Российской Федерации, такая величина\nустанавливается Правительством Российской Федерации);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 6 части 1 статьи\n27 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей\nв силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n6) присоединение финансовой организации к коммерческой организации (за\nисключением финансовой организации), если стоимость активов финансовой\nорганизации по последнему балансу превышает величину, установленную\nПравительством Российской Федерации по согласованию с Центральным\nбанком Российской Федерации (при присоединении финансовой организации,\nне поднадзорной Центральному банку Российской Федерации, к\nкоммерческой организации (за исключением финансовой организации) такая\nвеличина устанавливается Правительством Российской Федерации);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 7 части 1 статьи\n27 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей\nв силу с 1 сентября 2013 г. См. текст пункта в предыдущей редакции\n7) присоединение коммерческой организации (за исключением финансовой\nорганизации) к финансовой организации, если стоимость активов\nфинансовой организации по последнему балансу превышает величину,\nустановленную Правительством Российской Федерации по согласованию с\nЦентральным банком Российской Федерации (при присоединении к\nфинансовой организации, не поднадзорной Центральному банку Российской\nФедерации, такая величина устанавливается Правительством Российской\nФедерации);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 1 статьи 27\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 8, вступающим в силу\nпо истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n8) заключение между хозяйствующими субъектами-конкурентами соглашения\nо совместной деятельности на территории Российской Федерации, если\nсуммарная стоимость их активов (активов их групп лиц) по последним\nбалансам превышает семь миллиардов рублей или суммарная выручка таких\nхозяйствующих субъектов (их групп лиц) от реализации товаров за\nкалендарный год, предшествующий году заключения соглашения, превышает\nдесять миллиардов рублей. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 2 статьи 27\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении\nпредварительного согласия антимонопольного органа на осуществление\nдействий не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи\nдействия осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц по\nоснованиям, предусмотренным пунктом 1 части 1 статьи 9 настоящего\nФедерального закона, или если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных статьей\n31 настоящего Федерального закона, либо если их осуществление\nпредусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами\nПравительства Российской Федерации. ГАРАНТ:\nСм. Административный регламент ФАС России по исполнению\nгосударственной функции по согласованию создания и реорганизации\nкоммерческих организаций в случаях, установленных антимонопольным\nзаконодательством Российской Федерации, утвержденный приказом ФАС\nРоссии от 25 мая 2012 г. N 342\nСтатья 28. Сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих\nорганизаций, правами в отношении коммерческих организаций с\nпредварительного согласия антимонопольного органа\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 28 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. В случае, если суммарная стоимость активов по последним балансам\nлица, приобретающего акции (доли), права и (или) имущество, и его\nгруппы лиц, лица, являющегося объектом экономической концентрации, и\nего группы лиц превышает семь миллиардов рублей или если их суммарная\nвыручка от реализации товаров за последний календарный год превышает\nдесять миллиардов рублей и при этом суммарная стоимость активов по\nпоследнему балансу лица, являющегося объектом экономической\nконцентрации, и его группы лиц превышает восемьсот миллионов рублей,\nлибо в случае, если цена сделки превышает семь миллиардов рублей, с\nпредварительного согласия антимонопольного органа осуществляются\nследующие сделки с акциями (долями), правами и (или) имуществом:\n1) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций\nзарегистрированного на территории Российской Федерации акционерного\nобщества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться\nболее чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что\nдо этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось\nголосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось не\nболее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного\nакционерного общества. Указанное требование не распространяется на\nучредителей акционерного общества при его создании;\n2) приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале\nзарегистрированного на территории Российской Федерации общества с\nограниченной ответственностью, если такое лицо (группа лиц) получает\nправо распоряжаться более чем одной третью долей в уставном капитале\nданного общества при условии, что до этого приобретения такое лицо\n(группа лиц) не распоряжалось долями в уставном капитале данного\nобщества или распоряжалось менее чем одной третью долей в уставном\nкапитале данного общества. Указанное требование не распространяется на\nучредителей общества с ограниченной ответственностью при его создании;\n3) приобретение долей в уставном капитале зарегистрированного на\nтерритории Российской Федерации общества с ограниченной\nответственностью лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем\nодной третью долей и не более чем пятьюдесятью процентами долей в\nуставном капитале этого общества, если такое лицо (группа лиц)\nполучает право распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами\nуказанных долей;\n4) приобретение голосующих акций зарегистрированного на территории\nРоссийской Федерации акционерного общества лицом (группой лиц),\nраспоряжающимся не менее чем двадцатью пятью процентами и не более чем\nпятьюдесятью процентами голосующих акций акционерного общества, если\nэто лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем\nпятьюдесятью процентами таких голосующих акций;\n5) приобретение долей в уставном капитале зарегистрированного на\nтерритории Российской Федерации общества с ограниченной\nответственностью лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем\nпятьюдесятью процентами и не более чем двумя третями долей в уставном\nкапитале этого общества, если такое лицо (группа лиц) получает право\nраспоряжаться более чем двумя третями указанных долей;\n6) приобретение голосующих акций зарегистрированного на территории\nРоссийской Федерации акционерного общества лицом (группой лиц),\nраспоряжающимся не менее чем пятьюдесятью процентами и не более чем\nсемьюдесятью пятью процентами голосующих акций акционерного общества,\nесли это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем\nсемьюдесятью пятью процентами таких голосующих акций;\n7) получение в собственность, пользование или во владение\nхозяйствующим субъектом (группой лиц) находящихся на территории\nРоссийской Федерации основных производственных средств (за исключением\nземельных участков и не имеющих промышленного назначения зданий,\nстроений, сооружений, помещений и частей помещений, объектов\nнезавершенного строительства) и (или) нематериальных активов другого\nхозяйствующего субъекта (за исключением финансовой организации), если\nбалансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки или\nвзаимосвязанных сделок, превышает двадцать процентов балансовой\nстоимости основных производственных средств и нематериальных активов\nхозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу\nимущества;\n8) приобретение лицом (группой лиц) в результате одной или нескольких\nсделок (в том числе на основании договора доверительного управления\nимуществом, договора о совместной деятельности или договора поручения)\nправ, позволяющих определять условия осуществления зарегистрированным\nна территории Российской Федерации хозяйствующим субъектом (за\nисключением финансовой организации) предпринимательской деятельности\nили осуществлять функции его исполнительного органа;\n9) приобретение лицом (группой лиц) более чем пятидесяти процентов\nголосующих акций (долей) юридического лица, учрежденного за пределами\nтерритории Российской Федерации, либо иных прав, позволяющих\nопределять условия осуществления таким юридическим лицом\nпредпринимательской деятельности или осуществлять функции его\nисполнительного органа. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 2 статьи 28\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении\nпредварительного согласия антимонопольного органа на осуществление\nсделок не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц по\nоснованиям, предусмотренным пунктом 1 части 1 статьи 9 настоящего\nФедерального закона, или если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных статьей\n31 настоящего Федерального закона, либо если их осуществление\nпредусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами\nПравительства Российской Федерации либо если сделки осуществляются в\nотношении акций (долей) финансовой организации. ГАРАНТ:\nСм. Административный регламент ФАС России по исполнению\nгосударственной функции по согласованию приобретения акций (долей) в\nуставном капитале коммерческих организаций, получения в собственность\nили пользование основных производственных средств или нематериальных\nактивов, приобретения прав, позволяющих определять условия ведения\nхозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, в\nслучаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,\nутвержденный приказом ФАС России от 20 сентября 2007 г. N 294\nИнформация об изменениях:\nСтатья 28 дополнена частью 2.1 с 27 февраля 2022 г. - Федеральный\nзакон от 16 февраля 2022 г. N 10-ФЗ\n2.1. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении\nпредварительного согласия антимонопольного органа на осуществление\nсделок не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки влекут за собой установление утраченного после 17 марта\n2014 года контроля бенефициарного владельца над иностранным\nюридическим лицом, зарегистрированным в порядке редомициляции в\nсоответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года\nN 290-ФЗ \"О международных компаниях и международных фондах\", при\nусловии, что сведения о данном бенефициарном владельце представлены\nпри такой государственной регистрации и указанные сделки\nосуществляются в течение десяти лет с даты такой государственной\nрегистрации, а также влекут за собой установление контроля\nбенефициарного владельца над данным иностранным юридическим лицом в\nтом же объеме, который существовал до его утраты. Для определения\nфакта нахождения иностранного юридического лица под таким контролем\nприменяются признаки, указанные в частях 1 и (или) 2 статьи 5\nФедерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке\nосуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие\nстратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности\nгосударства\" в отношении хозяйственного общества, имеющего\nстратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности\nгосударства. Понятие \"бенефициарный владелец\" используется в настоящей\nстатье в том же значении, что и в статье 3 Федерального закона от 7\nавгуста 2001 года N 115-ФЗ \"О противодействии легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 28 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n3. При определении суммарной стоимости активов лица, приобретающего\nакции (доли), права и (или) имущество, и его группы лиц и лица,\nявляющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц в\nсоответствии с частью 1 настоящей статьи не учитываются активы лица,\nпродающего (отчуждающего) акции (доли) или права в отношении лица,\nявляющегося объектом экономической концентрации (продающего лица), и\nего группы лиц, в случае, если в результате сделки продающее лицо и\nего группа лиц утрачивают права, позволяющие определять условия\nосуществления предпринимательской деятельности лицом, являющимся\nобъектом экономической концентрации. Статья 29. Сделки с акциями (долями), активами финансовых организаций\nи правами в отношении финансовых организаций с предварительного\nсогласия антимонопольного органа\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 29 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в часть 1 статьи 29\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 сентября 2013 г. См. текст части в предыдущей редакции\n1. В случае, если стоимость активов по последнему балансу финансовой\nорганизации превышает величину, установленную Правительством\nРоссийской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской\nФедерации (при осуществлении сделок с акциями (долями), активами\nфинансовой организации, не поднадзорной Центральному банку Российской\nФедерации, или правами в отношении ее такая величина устанавливается\nПравительством Российской Федерации), с предварительного согласия\nантимонопольного органа осуществляются следующие сделки с акциями\n(долями), активами финансовой организации или правами в отношении\nфинансовой организации:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в пункт 1 части 1\nстатьи 29 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций акционерного\nобщества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться\nболее чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что\nдо этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось\nголосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось не\nболее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного\nакционерного общества. Это требование не распространяется на\nучредителей финансовой организации при ее создании;\n2) приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале общества\nс ограниченной ответственностью, если такое лицо (группа лиц) получает\nправо распоряжаться более чем одной третью долей в уставном капитале\nданного общества при условии, что до этого приобретения такое лицо\n(группа лиц) не распоряжалось долями данного общества или\nраспоряжалось менее чем одной третью долей в уставном капитале данного\nобщества. Это требование не распространяется на учредителей финансовой\nорганизации при ее создании;\n3) приобретение долей в уставном капитале общества с ограниченной\nответственностью лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем\nодной третью долей и не более чем пятьюдесятью процентами долей в\nуставном капитале этого общества, если такое лицо (группа лиц)\nполучает право распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами\nуказанных долей;\n4) приобретение голосующих акций акционерного общества лицом (группой\nлиц), распоряжающимся не менее чем двадцатью пятью процентами и не\nболее чем пятьюдесятью процентами голосующих акций акционерного\nобщества, если это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться\nболее чем пятьюдесятью процентами таких голосующих акций;\n5) приобретение долей в уставном капитале общества с ограниченной\nответственностью лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем\nпятьюдесятью процентами и не более чем двумя третями долей в уставном\nкапитале этого общества, если такое лицо (группа лиц) получает право\nраспоряжаться более чем двумя третями указанных долей;\n6) приобретение голосующих акций акционерного общества лицом (группой\nлиц), распоряжающимся не менее чем пятьюдесятью процентами и не более\nчем семьюдесятью пятью процентами голосующих акций акционерного\nобщества, если это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться\nболее чем семьюдесятью пятью процентами таких голосующих акций;\n7) приобретение лицом (группой лиц) в результате одной сделки или\nнескольких сделок активов финансовой организации (за исключением\nденежных средств), размер которых превышает величину, установленную\nПравительством Российской Федерации;\n8) приобретение лицом (группой лиц) в результате одной сделки или\nнескольких сделок (в том числе на основании договора доверительного\nуправления имуществом, договора о совместной деятельности или договора\nпоручения) прав, позволяющих определять условия осуществления\nпредпринимательской деятельности финансовой организацией или\nосуществлять функции ее исполнительного органа. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 2 статьи 29\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении\nпредварительного согласия антимонопольного органа на осуществление\nсделок не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц по\nоснованиям, предусмотренным пунктом 1 части 1 статьи 9 настоящего\nФедерального закона, или если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных статьей\n31 настоящего Федерального закона, либо если их осуществление\nпредусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами\nПравительства Российской Федерации. Информация об изменениях:\nСтатья 29 дополнена частью 3 с 27 февраля 2022 г. - Федеральный закон\nот 16 февраля 2022 г. N 10-ФЗ\n3. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении\nпредварительного согласия антимонопольного органа на осуществление\nсделок не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи\nсделки влекут за собой установление утраченного после 17 марта\n2014 года контроля бенефициарного владельца над иностранным\nюридическим лицом, зарегистрированным в порядке редомициляции в\nсоответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года\nN 290-ФЗ \"О международных компаниях и международных фондах\", при\nусловии, что сведения о данном бенефициарном владельце представлены\nпри такой государственной регистрации и указанные сделки\nосуществляются в течение десяти лет с даты такой государственной\nрегистрации, а также влекут за собой установление контроля\nбенефициарного владельца над данным иностранным юридическим лицом в\nтом же объеме, который существовал до его утраты. Для определения\nфакта нахождения иностранного юридического лица под таким контролем\nприменяются признаки, указанные в частях 1 и (или) 2 статьи 5\nФедерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке\nосуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие\nстратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности\nгосударства\" в отношении хозяйственного общества, имеющего\nстратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности\nгосударства. Понятие \"бенефициарный владелец\" используется в настоящей\nстатье в том же значении, что и в статье 3 Федерального закона от 7\nавгуста 2001 года N 115-ФЗ \"О противодействии легализации (отмыванию)\nдоходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма\". Статья 30. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст статьи 30\nСтатья 31. Особенности государственного контроля за экономической\nконцентрацией, осуществляемой группой лиц\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 31 настоящего Федерального закона\nСм. разъяснение Федеральной антимонопольной службы от 11 июня 2021 г. N 19 \"Об особенностях осуществления государственного антимонопольного\nконтроля за экономической концентрацией\" (утв. протоколом Президиума\nФедеральной антимонопольной службы от 11 июня 2021 г. N 3)\n1. Сделки, иные действия, указанные в статьях 27 - 29 настоящего\nФедерального закона, осуществляются без предварительного согласия\nантимонопольного органа, но с последующим его уведомлением об их\nосуществлении в порядке, предусмотренном статьей 32 настоящего\nФедерального закона, в случае, если соблюдаются в совокупности\nследующие условия:\n1) сделки, иные действия, указанные в статьях 27 - 29 настоящего\nФедерального закона, осуществляются лицами, входящими в одну группу\nлиц;\n2) перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по\nкоторым такие лица входят в эту группу, был представлен любым входящим\nв эту группу лицом (заявителем) в федеральный антимонопольный орган в\nутвержденной им форме не позднее чем за один месяц до осуществления\nсделок, иных действий;\n3) перечень лиц, входящих в эту группу, на момент осуществления\nсделок, иных действий не изменился по сравнению с представленным в\nфедеральный антимонопольный орган перечнем таких лиц. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в часть 2 статьи 31\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Федеральный антимонопольный орган в течение четырнадцати дней со\nдня получения перечня лиц, входящих в одну группу, с указанием\nоснований, по которым такие лица входят в эту группу, направляет\nзаявителю одно из следующих уведомлений о:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ в пункт 1 части 2\nстатьи 31 настоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) получении такого перечня и размещении его на официальном сайте\nфедерального антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\", если такой\nперечень был представлен в форме, утвержденной федеральным\nантимонопольным органом;\n2) нарушении формы представления такого перечня и несоблюдении\nусловий, указанных в части 1 настоящей статьи. 3. Антимонопольный орган должен быть уведомлен о сделках, об иных\nдействиях, осуществляемых с соблюдением условий, предусмотренных\nнастоящей статьей, лицом, которое было заинтересовано в осуществлении\nуказанных в статьях 28 и 29 настоящего Федерального закона сделок,\nиных действий, или лицом, которое было создано в результате\nосуществления сделок, иных действий, указанных в статье 27 настоящего\nФедерального закона, - не позднее чем через сорок пять дней после даты\nосуществления таких сделок, иных действий. 4. Федеральным антимонопольным органом утверждается форма\nпредставления перечня лиц, входящих в одну группу лиц, с указанием\nоснований, по которым такие лица входят в эту группу. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ в часть 5 статьи 31\nнастоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст части в предыдущей редакции\n5. В случае установления факта недостоверности представленных сведений\nо лицах, входящих в одну группу лиц, такие сведения, размещенные на\nофициальном сайте федерального антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\", федеральный\nантимонопольный орган снимает с указанного сайта. Статья 32. Лица, представляющие в антимонопольный орган ходатайства и\nуведомления об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих\nгосударственному контролю, а также документы и сведения\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 32 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 1 статьи 32\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. В целях получения предварительного согласия антимонопольного органа\nв случаях, указанных в статьях 27 - 29 настоящего Федерального закона,\nили уведомления антимонопольного органа в случае, указанном в статье\n31 настоящего Федерального закона, в антимонопольный орган в качестве\nзаявителей обращаются:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в пункт 1 части 1\nстатьи 32 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) лица, осуществляющие действия, предусмотренные пунктами 1 - 3, 6 -\n8 части 1 статьи 27 настоящего Федерального закона;\n2) лица или одно из лиц, которые принимают решение о создании\nкоммерческой организации в случаях, предусмотренных пунктами 4 и 5\nчасти 1 статьи 27 настоящего Федерального закона;\n3) лица, приобретающие акции (доли), имущество, активы хозяйствующих\nсубъектов, права в отношении хозяйствующих субъектов в результате\nсовершения сделок, предусмотренных статьями 28 и 29 настоящего\nФедерального закона;\n4) лица, на которых в соответствии со статьей 31 настоящего\nФедерального закона возложена обязанность уведомлять антимонопольный\nорган об осуществлении сделок, иных действий. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 2 статьи 32\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Лица, указанные в пунктах 1-3 части 1 настоящей статьи,\nпредставляют в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на\nосуществление сделок, иных действий. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 3 статьи 32\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Лица, на которых статьей 31 настоящего Федерального закона\nвозложена обязанность уведомлять антимонопольный орган об\nосуществлении сделок, иных действий, представляют в антимонопольный\nорган уведомления об осуществлении таких сделок, иных действий. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 32 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.1. Ходатайство или уведомление может быть представлено в\nантимонопольный орган в электронной форме в порядке, установленном\nфедеральным антимонопольным органом. 4. Ходатайство или уведомление об осуществлении сделок, иных действий\nможет быть представлено в антимонопольный орган представителем\nзаявителя. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 27 декабря 2009 г. N 374-ФЗ статья 32\nнастоящего Федерального закона дополнена частью 4.1, вступающей в силу\nпо истечении одного месяца со дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n4.1. За принятие решения об осуществлении сделок, иных действий,\nподлежащих государственному контролю, уплачивается государственная\nпошлина в размерах и порядке, которые установлены законодательством\nРоссийской Федерации о налогах и сборах. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 5 статьи 32\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n5. Одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении\nсделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, в\nантимонопольный орган представляются:\n1) нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя -\nюридического лица или фамилия, имя, отчество заявителя - физического\nлица и данные документа, удостоверяющего его личность (серия и (или)\nномер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ),\nпо состоянию на дату представления указанных ходатайства или\nуведомления;\n2) нотариально заверенные копии учредительных документов лица,\nявляющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на дату\nпредставления указанных ходатайства или уведомления либо заявление в\nписьменной форме о том, что заявитель такими документами не\nрасполагает;\n3) документы и (или) сведения, определяющие предмет и содержание\nсделок, иных действий, подлежащих государственному контролю;\n4) сведения о видах деятельности, которые осуществлялись заявителем в\nтечение двух лет, предшествующих дню представления указанных\nходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления\nдеятельности, если он составляет менее чем два года, а также копии\nдокументов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности,\nесли в соответствии с законодательством Российской Федерации для их\nосуществления требуются специальные разрешения;\n5) сведения о наименованиях видов продукции, об объеме продукции,\nпроизведенной, реализованной заявителем в течение двух лет,\nпредшествующих дню представления указанных ходатайства или\nуведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он\nсоставляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры\nпродукции;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в пункт 6 части 5\nстатьи 32 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n6) имеющиеся у заявителя сведения об основных видах деятельности лиц,\nуказанных в статьях 27 - 29 настоящего Федерального закона, о\nнаименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной,\nреализованной такими лицами в течение двух лет, предшествующих дню\nпредставления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение\nсрока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два\nгода, с указанием кодов номенклатуры продукции, а также копии\nдокументов, подтверждающих право на осуществление этих видов\nдеятельности, если в соответствии с законодательством Российской\nФедерации для их осуществления требуются специальные разрешения, или\nзаявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями и\nдокументами не располагает;\nИнформация об изменениях:\nПункт 7 изменен с 1 января 2022 г. - Федеральный закон от 2 июля\n2021 г. N 352-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n7) бухгалтерский баланс заявителя по состоянию на последнюю отчетную\nдату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при\nпредставлении указанного уведомления по состоянию на последнюю\nотчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного\nдействия, в случае отсутствия указанного бухгалтерского баланса в\nгосударственном информационном ресурсе бухгалтерской (финансовой)\nотчетности. В случае, если заявитель представляет годовую\nбухгалтерскую (финансовую) отчетность в целях формирования\nгосударственного информационного ресурса бухгалтерской (финансовой)\nотчетности, антимонопольный орган получает бухгалтерский баланс\nзаявителя из этого государственного информационного ресурса с\nиспользованием единой системы межведомственного электронного\nвзаимодействия;\n8) сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его\nгруппы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую\nдате представления указанного ходатайства, а при представлении\nуказанного уведомления по состоянию на последнюю отчетную дату,\nпредшествующую дате осуществления сделки, иного действия;\n9) сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, являющегося\nобъектом экономической концентрации, и его группы лиц по состоянию на\nпоследнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного\nходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию\nна последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки,\nиного действия, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель\nданными сведениями не располагает;\n10) финансово-экономическая и иная отчетность заявителя,\nпредставляемая в Центральный банк Российской Федерации и в\nосуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные\nорганы исполнительной власти, по состоянию на последнюю отчетную дату,\nпредшествующую дате представления указанного ходатайства, а при\nпредставлении указанного уведомления по состоянию на последнюю\nотчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного\nдействия, если заявителем является финансовая организация;\n11) представляемая в Центральный банк Российской Федерации и в\nосуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные\nорганы исполнительной власти, если приобретаются акции (доли),\nимущество и (или) активы финансовой организации и (или) права в\nотношении ее, финансово-экономическая и иная отчетность лица,\nявляющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на\nпоследнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного\nходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию\nна последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки,\nиного действия, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель\nданными документами не располагает;\n12) перечень коммерческих организаций, более чем пятью процентами\nакций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, по\nсостоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления\nлибо заявление в письменной форме о том, что заявитель не\nраспоряжается акциями (долями) коммерческих организаций;\n13) перечень коммерческих организаций, более чем пятью процентами\nакций (долей) которых лицо, являющееся объектом экономической\nконцентрации, распоряжается на любом основании, по состоянию на дату\nпредставления указанных ходатайства или уведомления, либо заявление в\nписьменной форме о том, что указанное лицо не распоряжается акциями\n(долями) коммерческих организаций, либо заявление в письменной форме о\nтом, что заявитель такими сведениями не располагает;\n14) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем\nпятью процентами акций (долей) заявителя, по состоянию на дату\nпредставления указанных ходатайства или уведомления;\n15) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем\nпятью процентами акций (долей) лица, являющегося объектом\nэкономической концентрации, по состоянию на дату представления\nуказанных ходатайства или уведомления либо заявление в письменной\nформе о том, что заявитель такими сведениями не располагает;\n16) перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, по форме,\nутвержденной федеральным антимонопольным органом, с указанием\nпризнаков, по которым такие лица входят в эту группу, на дату\nпредставления ходатайства, а при представлении указанного уведомления\nна момент осуществления сделки, иного действия. В данный перечень лиц,\nвходящих в группу лиц с заявителем, включаются лица, находящиеся под\nконтролем заявителя; лица, под контролем которых находится заявитель;\nлица, входящие в группу лиц с заявителем и осуществляющие деятельность\nна тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность\nзаявитель, лица, участвующие в слиянии, присоединении, и (или) лицо,\nявляющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся\nпод их контролем лица. В перечень лиц, входящих в группу лиц с\nзаявителем, не включаются физические лица, если они не являются\nиндивидуальными предпринимателями и (или) не входят в одну группу лиц\nс хозяйствующим субъектом по признакам, указанным в пунктах 1 - 3, 5,\n6 и 9 части 1 статьи 9 настоящего Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в пункт 17 части 5\nстатьи 32 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n17) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с иными указанными в\nстатьях 27 - 29 настоящего Федерального закона лицами, по форме,\nутвержденной федеральным антимонопольным органом, с указанием\nпризнаков, по которым такие лица входят в эту группу, на дату\nпредставления указанного ходатайства, а при представлении указанного\nуведомления на момент осуществления сделки, иного действия либо\nзаявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не\nрасполагает. В перечень лиц, входящих в группу лиц с иными указанными\nв статьях 27 - 29 настоящего Федерального закона лицами, включаются\nлица, участвующие в присоединении, и (или) лицо, являющееся объектом\nэкономической концентрации; лица, под контролем которых находятся\nлица, участвующие в присоединении, и (или) лицо, являющееся объектом\nэкономической концентрации; лица, находящиеся под контролем лица,\nявляющегося объектом экономической концентрации; лица, входящие в\nгруппу лиц с лицом, являющимся объектом экономической концентрации, и\nосуществляющие деятельность на товарных рынках, на которых\nосуществляют деятельность заявитель и лицо, являющееся объектом\nэкономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица. В перечень лиц, входящих в группу лиц с иными указанными в статьях\n27 - 29 настоящего Федерального закона лицами, не включаются\nфизические лица, которые не являются индивидуальными предпринимателями\nи (или) не входят в одну группу лиц с хозяйствующим субъектом по\nпризнакам, указанным в пунктах 1 - 3, 5, 6 и 9 части 1 статьи 9\nнастоящего Федерального закона;\n18) сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение\nболее чем пятью процентами акций (долей) заявителя их номинальными\nдержателями, в том числе о таких лицах, учрежденных в государстве,\nкоторое предоставляет льготный налоговый режим и (или)\nзаконодательством которого не предусматриваются раскрытие и\nпредоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны);\n19) утратил силу с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29 декабря\n2022 г. N 620-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n20) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за\nпринятие решения об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих\nгосударственному контролю;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 5 дополнена пунктом 21 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от\n29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n21) сведения об осуществлении (неосуществлении) лицом, являющимся\nобъектом экономической концентрации, и лицами, в отношении которых\nобъекту экономической концентрации принадлежит право прямо или\nкосвенно распоряжаться более чем пятью процентами голосов,\nприходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал\nтаких лиц (в том числе в случае, если указанное право временно\nпередано иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного\nуправления имуществом, договора залога, договора репо,\nобеспечительного платежа, иного соглашения или сделки), видов\nдеятельности, предусмотренных статьей 6 Федерального закона от 29\nапреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных\nинвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение\nдля обеспечения обороны страны и безопасности государства\", либо\nзаявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями\nне располагает;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 5 дополнена пунктом 22 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от\n29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n22) перечень лицензий и (или) иных документов (в том числе договоров),\nподтверждающих наличие права на осуществление видов деятельности,\nпредусмотренных статьей 6 Федерального закона от 29 апреля 2008 года\nN 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных инвестиций в\nхозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для\nобеспечения обороны страны и безопасности государства\", у лица,\nявляющегося объектом экономической концентрации, и (или) у лиц, в\nотношении которых объекту экономической концентрации принадлежит право\nпрямо или косвенно распоряжаться более чем пятью процентами голосов,\nприходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал\nтаких лиц (в том числе в случае, если указанное право временно\nпередано иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного\nуправления имуществом, договора залога, договора репо,\nобеспечительного платежа, иного соглашения или сделки), либо заявление\nв письменной форме о том, что заявитель не располагает сведениями об\nуказанных лицензиях и (или) документах. При этом заявитель вправе\nпредставить в антимонопольный орган одновременно с ходатайством или\nуведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих\nгосударственному контролю, копии указанных лицензий и (или) иных\nдокументов при их наличии;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 5 дополнена пунктом 23 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от\n29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n23) сведения о каждом из выгодоприобретателей, бенефициарных\nвладельцев, контролирующих лиц заявителя и об основаниях отнесения лиц\nк выгодоприобретателям, бенефициарным владельцам, контролирующим лицам\nв случае, если заявитель является иностранным инвестором либо если\nлицо, являющееся объектом экономической концентрации, или лица, в\nотношении которых объекту экономической концентрации принадлежит право\nпрямо или косвенно распоряжаться более чем пятью процентами голосов,\nприходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал\nтаких лиц (в том числе в случае, если указанное право временно\nпередано иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного\nуправления имуществом, договора залога, договора репо,\nобеспечительного платежа, иного соглашения или сделки), осуществляют\nвиды деятельности, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 29\nапреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных\nинвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение\nдля обеспечения обороны страны и безопасности государства\". Сведения о\nвыгодоприобретателях заявителя, являющегося публичной компанией в\nпонимании статьи 11 Налогового кодекса Российской Федерации, могут\nбыть представлены в виде документа, содержащего указание на страницу\nофициального сайта заявителя в информационно-телекоммуникационной сети\n\"Интернет\" или иного сайта в указанной сети, на которой размещены\nданные сведения. В настоящем пункте понятия \"иностранный инвестор\",\n\"контроль\" и \"контролирующее лицо\" используются в значениях,\nопределенных соответственно статьями 3 и 5 Федерального закона от 29\nапреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных\nинвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение\nдля обеспечения обороны страны и безопасности государства\", понятия\n\"выгодоприобретатель\" и \"бенефициарный владелец\" - в значениях,\nопределенных статьей 3 Федерального закона от 7 августа 2001 года\nN 115-ФЗ \"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,\nполученных преступным путем, и финансированию терроризма\". Указанные в\nнастоящем пункте представляемые сведения о каждом из\nвыгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, контролирующих лиц\nзаявителя и об основаниях отнесения лиц к выгодоприобретателям,\nбенефициарным владельцам, контролирующим лицам должны включать:\nа) полное и (при наличии) сокращенное наименования, место\nгосударственной регистрации, место нахождения и адрес, контактный\nтелефон и адрес электронной почты - для юридического лица, фамилия,\nимя и отчество (при наличии), место жительства, контактный телефон и\nадрес электронный почты (при наличии) - для физического лица;\nб) сведения о гражданстве бенефициарного владельца и контролирующего\nлица - для физического лица (в том числе в отношении гражданина\nРоссийской Федерации сведения о наличии у него иного гражданства, а\nтакже о том, является ли данный гражданин Российской Федерации\nналоговым резидентом Российской Федерации в соответствии с\nзаконодательством Российской Федерации о налогах и сборах);\nв) идентификационный номер налогоплательщика - для физического лица\nили юридического лица либо код иностранной организации, не являющейся\nюридическим лицом;\nг) основные виды деятельности, осуществляемые выгодоприобретателем,\nбенефициарным владельцем и контролирующим лицом;\nд) реквизиты документов (при наличии):\nподтверждающих государственную регистрацию выгодоприобретателя и\nконтролирующего лица - юридического лица или выгодоприобретателя,\nбенефициарного владельца, контролирующего лица - физического лица в\nкачестве индивидуального предпринимателя в соответствии с\nзаконодательством соответствующего иностранного государства либо\nподтверждающих факт создания (учреждения) выгодоприобретателя и\nконтролирующего лица - иностранной организации, не являющейся\nюридическим лицом;\nудостоверяющих личность выгодоприобретателя, бенефициарного владельца\nи контролирующего лица - физического лица;\nе) количество (с указанием процентов) акций (долей), составляющих\nуставный капитал заявителя, и (или) голосов, приходящихся на акции\n(доли), составляющие его уставный капитал, в отношении которых\nвыгодоприобретателем, бенефициарным владельцем и контролирующим лицом\nосуществляются права владения, и (или) пользования, и (или)\nраспоряжения либо такие права осуществляются в интересах этих лиц;\nж) указание признаков нахождения заявителя под контролем\nконтролирующего лица, предусмотренных статьей 5 Федерального закона от\n29 апреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных\nинвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение\nдля обеспечения обороны страны и безопасности государства\";\nз) реквизиты и срок действия документов (при наличии), подтверждающих,\nчто лицо является выгодоприобретателем, бенефициарным владельцем,\nконтролирующим лицом заявителя, в том числе подтверждающих участие\nэтого лица в другом юридическом лице, являющемся акционером\n(участником) заявителя, заключение с таким юридическим лицом договора\nпростого товарищества, договора поручения, договора комиссии, договора\nдоверительного управления имуществом либо подтверждающих иные\nоснования. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 1 июля 2011 г. N 169-ФЗ в часть 5.1 статьи 32\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 июля 2011 г. См. текст части в предыдущей редакции\n5.1. В случае представления не в полном объеме необходимых документов\nи сведений, указанных в части 5 настоящей статьи, за исключением\nдокументов и сведений, указанных в частях 5.2-5.4 настоящей статьи,\nходатайство считается непредставленным, о чем антимонопольный орган в\nдесятидневный срок уведомляет заявителя. При этом срок хранения\nантимонопольным органом представленных документов, в течение которого\nзаявитель вправе истребовать их, составляет четырнадцать дней с даты\nполучения заявителем уведомления. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 5.2 статьи\n32 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n5.2. В случае, если указанные в пункте 4 части 5 настоящей\nстатьи копии документов, подтверждающих право на осуществление видов\nдеятельности (если в соответствии с законодательством Российской\nФедерации для их осуществления требуются специальные разрешения), не\nпредставлены заявителем, по межведомственному запросу антимонопольного\nоргана уполномоченные органы предоставляют сведения о наличии таких\nразрешений. 5.3. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст части 5.3 статьи 32\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 5.4 статьи\n32 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n5.4. В случае, если документы, указанные в пунктах 10 и 11 части 5\nнастоящей статьи, не представлены заявителем, по межведомственному\nзапросу антимонопольного органа Центральный банк Российской Федерации\nи осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные\nорганы исполнительной власти предоставляют финансово-экономическую и\nиную отчетность (содержащиеся в ней сведения) заявителя либо лица,\nакции (доли), имущество и (или) активы которого и (или) права в\nотношении которого приобретаются. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 6 статьи 32\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n6. Ходатайство о даче согласия на слияние коммерческих организаций,\nприсоединение к коммерческой организации одной или нескольких\nкоммерческих организаций, слияние некоммерческих организаций,\nприсоединение к некоммерческой организации одной или нескольких\nнекоммерческих организаций, создание коммерческой организации либо\nуведомление о таком создании подписывается заявителем и иными\nучаствующими в таких слиянии, присоединении или создании лицами, а\nуведомление о таких слиянии или присоединении подписывается только\nзаявителем. Заявитель одновременно с этими ходатайством или\nуведомлением представляет в антимонопольный орган указанные в части 5\nнастоящей статьи документы и сведения об иных участвующих в таких\nслиянии, присоединении или создании лицах. 7. Федеральным антимонопольным органом утверждается форма\nпредставления сведений, предусмотренных частью 5 настоящей статьи. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 8 статьи 32\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n8. В случае, если сделка, иное действие требуют предварительного\nсогласия антимонопольного органа или последующего его уведомления по\nнескольким основаниям, предусмотренным статьями 27 - 29 и 31\nнастоящего Федерального закона, такая сделка, иное действие подлежат\nсогласованию в рамках одного ходатайства или одного последующего\nуведомления. Информация об изменениях:\nЧасть 9 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n9. Сведения о поступившем в антимонопольный орган ходатайстве о даче\nсогласия на осуществление сделки, иного действия подлежат размещению\nна официальном сайте антимонопольного органа в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\" с указанием\nсведений об участниках и о предмете сделки, иного действия, заявленных\nв ходатайстве (за исключением персональных данных физических лиц). Заинтересованные лица вправе представить в антимонопольный орган\nсведения о влиянии на состояние конкуренции такой сделки, иного\nдействия. Информация об изменениях:\nСтатья 32 дополнена частью 9.1 с 28 декабря 2018 г. - Федеральный\nзакон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ\n9.1. Правительство Российской Федерации вправе определить случаи, в\nкоторых антимонопольный орган вправе не размещать на официальном сайте\nантимонопольного органа в информационно-телекоммуникационной сети\n\"Интернет\" сведения о поступившем в антимонопольный орган ходатайстве\nо даче согласия на осуществление сделки, иного действия. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 32 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 10, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n10. Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, вправе обратиться в\nантимонопольный орган в целях информирования о предстоящей сделке или\nоб ином действии до подачи ходатайства или уведомления в\nантимонопольный орган. Указанные лица имеют право представить в\nантимонопольный орган информацию и документы, а также предложить\nусловия, выполнение которых будет направлено на обеспечение\nконкуренции. При реализации своих полномочий государственного контроля\nза экономической концентрацией антимонопольный орган принимает во\nвнимание представленные информацию и документы. Информация об изменениях:\nСтатья 32 дополнена частью 11 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон\nот 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n11. В ходе рассмотрения ходатайства о даче согласия на осуществление\nсделки, иного действия, подлежащих государственному контролю,\nантимонопольный орган вправе запрашивать у органов государственной\nвласти документы и сведения, необходимые для рассмотрения ходатайства,\nс одновременным предоставлением таким органам государственной власти\nнеобходимых для указанных целей сведений и информации, содержащихся в\nходатайстве, с соблюдением требований законодательства Российской\nФедерации о государственной тайне, банковской тайне, коммерческой\nтайне или об иной охраняемой законом тайне. Статья 33. Принятие антимонопольным органом решения по результатам\nрассмотрения ходатайства, выдача антимонопольным органом предписания\nлицу, представившему уведомление\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 33 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в часть 1 статьи 33\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. В течение тридцати дней с даты получения ходатайства,\nпредусмотренного статьей 32 настоящего Федерального закона,\nантимонопольный орган обязан рассмотреть это ходатайство и сообщить в\nписьменной форме заявителю о принятом решении с указанием мотивов его\nпринятия. 2. По результатам рассмотрения ходатайства о даче согласия на\nосуществление сделки, иного действия, подлежащих государственному\nконтролю, антимонопольный орган принимает следующее решение:\n1) об удовлетворении ходатайства, если сделка, иное действие,\nзаявленные в ходатайстве, не приведут к ограничению конкуренции;\n2) о продлении срока рассмотрения ходатайства в связи с необходимостью\nего дополнительного рассмотрения, а также получения дополнительной\nинформации для принятия предусмотренного пунктами 1, 3, 4 и 5\nнастоящей части решения по результатам рассмотрения ходатайства, если\nустановлено, что заявленные в ходатайстве сделка, иное действие могут\nпривести к ограничению конкуренции, в том числе в результате\nвозникновения или усиления доминирующего положения лица (группы лиц);\nИнформация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) о продлении срока рассмотрения ходатайства о даче согласия на\nслияние коммерческих организаций и (или) некоммерческих организаций,\nприсоединение к коммерческой организации и (или) некоммерческой\nорганизации одной или нескольких коммерческих организаций и (или)\nнекоммерческих организаций, создание коммерческой организации в\nслучаях, указанных в статье 27 настоящего Федерального закона, либо на\nосуществление сделки, предусмотренной статьями 28 и 29 настоящего\nФедерального закона, в связи с определением условий, после выполнения\nкоторых заявителем и (или) иными участвующими в таких слиянии,\nприсоединении, создании, осуществлении сделки лицами антимонопольный\nорган принимает решение об удовлетворении этого ходатайства, и\nопределением срока выполнения таких условий, который не может\nпревышать девять месяцев. В случае, если сделка, иное действие\nосуществляются на товарном рынке Российской Федерации и (или)\nоказывают на него влияние, а также оказывают влияние на товарные рынки\nзарубежных стран (трансграничные рынки), с согласия Правительства\nРоссийской Федерации антимонопольный орган вправе принять решение о\nпродлении срока, указанного в настоящем пункте, на определяемый\nПравительством Российской Федерации срок, но не более чем на три года. Такие условия являются неотъемлемой частью решения о продлении срока\nрассмотрения этого ходатайства;\nИнформация об изменениях:\nПункт 3.1 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29 декабря\n2022 г. N 620-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3.1) о продлении срока рассмотрения ходатайства в случае, если сделка,\nиное действие, заявленные в ходатайстве, подлежат предварительному\nсогласованию в соответствии с Федеральным законом от 29 апреля 2008\nгода N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных инвестиций в\nхозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для\nобеспечения обороны страны и безопасности государства\", до дня\nпринятия решения в отношении такой сделки, такого иного действия в\nсоответствии с указанным Федеральным законом;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 дополнена пунктом 3.2 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон\nот 29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n3.2) о продлении срока рассмотрения ходатайства в случае, если сделка,\nзаявленная в ходатайстве, подлежит предварительному согласованию в\nсоответствии с пунктом 3 статьи 6 Федерального закона от 9 июля\n1999 года N 160-ФЗ \"Об иностранных инвестициях в Российской Федерации\"\nдо дня принятия решения в отношении такой сделки о возврате\nходатайства о предварительном согласовании такой сделки в соответствии\nс пунктом 4 статьи 6 указанного Федерального закона;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 дополнена пунктом 3.3 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон\nот 29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n3.3) о продлении срока рассмотрения ходатайства в случае, если\nзаявителю в соответствии с подпунктом 1 пункта 8 статьи 6 Федерального\nзакона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ \"Об иностранных инвестициях в\nРоссийской Федерации\" направлено уведомление о необходимости\nприостановления совершения сделки, заявленной в ходатайстве, до\nполучения информации о принятии в соответствии с подпунктом 1 пункта 9\nстатьи 6 указанного Федерального закона решения об отсутствии\nнеобходимости информирования председателя Правительственной комиссии\nпо контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской\nФедерации (далее в настоящей статье - Правительственная комиссия) о\nтакой сделке либо о принятии председателем Правительственной комиссии\nрешения об отсутствии необходимости предварительного согласования\nПравительственной комиссией такой сделки;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 дополнена пунктом 3.4 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон\nот 29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n3.4) о продлении срока рассмотрения ходатайства в случае, если сделка,\nзаявленная в ходатайстве, по решению председателя Правительственной\nкомиссии, принятому в соответствии со статьей 6 Федерального закона от\n9 июля 1999 года N 160-ФЗ \"Об иностранных инвестициях в Российской\nФедерации\", подлежит предварительному согласованию Правительственной\nкомиссией в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 29 апреля\n2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных инвестиций в\nхозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для\nобеспечения обороны страны и безопасности государства\", до дня\nпринятия решения в отношении такой сделки в соответствии с Федеральным\nзаконом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления\nиностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие\nстратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности\nгосударства\";\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 4 части 2\nстатьи 33 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n4) об удовлетворении ходатайства о даче согласия на осуществление\nсделки, иного действия, указанных в статьях 27 - 29 настоящего\nФедерального закона, и об одновременной выдаче заявителю, и (или)\nлицам, входящим в его группу лиц, и (или) хозяйствующему субъекту,\nакции (доли), имущество, активы которого или права в отношении\nкоторого приобретаются, и (или) создаваемому лицу предписания,\nпредусмотренного пунктом 2 части 1 статьи 23 настоящего Федерального\nзакона, об осуществлении действий, направленных на обеспечение\nконкуренции, в случае осуществления указанными лицами заявленных в\nходатайстве сделки, иного действия;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ пункт 5 части 2 статьи\n33 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n5) об отказе в удовлетворении ходатайства, если сделка, иное действие,\nзаявленные в ходатайстве, приведут или могут привести к ограничению\nконкуренции (в том числе в результате возникновения или усиления\nдоминирующего положения заявителя либо доминирующего положения лица,\nкоторое будет создано в результате осуществления заявленных в\nходатайстве сделки, иного действия) или если при рассмотрении\nпредставленных документов антимонопольный орган обнаружит, что\nинформация, содержащаяся в них и имеющая значение для принятия\nрешения, является недостоверной, либо если заявителем по ходатайству\nне представлены имеющиеся у него и запрошенные антимонопольным органом\nсведения, при отсутствии которых не может быть принято решение об\nограничении конкуренции или об отсутствии ограничения конкуренции по\nрассматриваемому ходатайству;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 дополнена пунктом 5.1 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон\nот 29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n5.1) об отказе в удовлетворении ходатайства, если заявителем в течение\nтрех месяцев со дня получения решения, указанного в пункте 3.1\nнастоящей части, не подано соответствующее ходатайство о\nпредварительном согласовании сделки, иного действия, заявленных в\nходатайстве, в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 29\nапреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных\nинвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение\nдля обеспечения обороны страны и безопасности государства\", если такая\nсделка, такое иное действие подлежат предварительному согласованию в\nсоответствии с указанным Федеральным законом;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 дополнена пунктом 5.2 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон\nот 29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n5.2) об отказе в удовлетворении ходатайства, если заявителем в течение\nтрех месяцев со дня получения решения, указанного в пункте 3.4\nнастоящей части, и уведомления о необходимости предварительного\nсогласования Правительственной комиссией данной сделки,\nпредусмотренного пунктом 11 статьи 6 Федерального закона от 9 июля\n1999 года N 160-ФЗ \"Об иностранных инвестициях в Российской\nФедерации\", не подано соответствующее ходатайство о предварительном\nсогласовании сделки, заявленной в ходатайстве, в порядке,\nпредусмотренном Федеральным законом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ \"О\nпорядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества,\nимеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и\nбезопасности государства\", если такая сделка подлежит предварительному\nсогласованию Правительственной комиссией по решению председателя\nПравительственной комиссии, принятому в соответствии со статьей 6\nФедерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ \"Об иностранных\nинвестициях в Российской Федерации\";\nИнформация об изменениях:\nПункт 6 изменен с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от 29 декабря\n2022 г. N 620-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6) об отказе в удовлетворении ходатайства, если в отношении сделки,\nиного действия, заявленных в ходатайстве, в соответствии с Федеральным\nзаконом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления\nиностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие\nстратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности\nгосударства\" принято решение об отказе в их предварительном\nсогласовании;\nИнформация об изменениях:\nЧасть 2 дополнена пунктом 7 с 9 января 2023 г. - Федеральный закон от\n29 декабря 2022 г. N 620-ФЗ\n7) об отказе в удовлетворении ходатайства, если в отношении сделки,\nзаявленной в ходатайстве, подлежащей предварительному согласованию\nПравительственной комиссией по решению председателя Правительственной\nкомиссии, принятому в соответствии со статьей 6 Федерального закона от\n9 июля 1999 года N 160-ФЗ \"Об иностранных инвестициях в Российской\nФедерации\", принято решение об отказе в ее предварительном\nсогласовании в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 29\nапреля 2008 года N 57-ФЗ \"О порядке осуществления иностранных\nинвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение\nдля обеспечения обороны страны и безопасности государства\". Информация об изменениях:\nЧасть 3 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3. Указанный в части 1 настоящей статьи срок может быть продлен\nрешением, предусмотренным пунктом 2 части 2 настоящей статьи, не более\nчем на два месяца. В случае, если сделка, иное действие осуществляются\nна трансграничном рынке (трансграничных рынках) и (или) оказывают на\nнего влияние, с согласия Правительства Российской Федерации\nантимонопольный орган вправе принять решение о продлении срока,\nуказанного в части 1 настоящей статьи, на срок, определяемый\nПравительством Российской Федерации, но не более чем на три года. В\nслучае принятия указанных решений антимонопольный орган на своем\nофициальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\"\nразмещает сведения о сделке, об ином действии, заявленных в\nходатайстве о даче согласия на осуществление сделки, иного действия,\nподлежащих государственному контролю, с указанием сведений об\nучастниках и о предмете сделки, иного действия, заявленных в\nходатайстве (за исключением персональных данных физических лиц). Заинтересованные лица вправе представить в антимонопольный орган\nсведения о влиянии на состояние конкуренции таких сделки, иного\nдействия. Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 3.1 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n3.1. В период до принятия антимонопольным органом решения по\nрезультатам рассмотрения ходатайства о даче согласия на осуществление\nсделки, иного действия, подлежащих государственному контролю, лица,\nпредставившие ходатайство, вправе представить в антимонопольный орган\nписьменные обязательства об осуществлении ими действий, направленных\nна обеспечение конкуренции, которые учитываются антимонопольным\nорганом при принятии решения по результатам рассмотрения ходатайства. Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 3.2 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n3.2. При назначении экспертизы и привлечении эксперта к рассмотрению\nходатайства о даче согласия на осуществление сделки, иного действия,\nподлежащих государственному контролю, срок рассмотрения ходатайства\nприостанавливается на срок проведения экспертизы. 4. Решение о продлении срока рассмотрения ходатайства, предусмотренное\nпунктом 3 части 2 настоящей статьи, принимается антимонопольным\nорганом в случае, если слияние коммерческих организаций, присоединение\nк коммерческой организации одной или нескольких коммерческих\nорганизаций либо создание коммерческой организации приведет или может\nпривести к ограничению конкуренции, в том числе в результате\nвозникновения или усиления доминирующего положения лица (группы лиц),\nкоторое будет создано в результате осуществления таких действий. 5. В целях обеспечения конкуренции условия, предусмотренные пунктом 3\nчасти 2 настоящей статьи, в том числе могут содержать:\n1) порядок доступа к производственным мощностям, инфраструктуре или\nинформации, которыми распоряжается заявитель, а также иные лица,\nучаствующие в слиянии коммерческих организаций, присоединении к\nкоммерческой организации одной или нескольких коммерческих\nорганизаций, создании коммерческой организации;\n2) порядок предоставления другим лицам прав на объекты охраны\nпромышленной собственности, которыми распоряжается заявитель, а также\nиные лица, участвующие в слиянии коммерческих организаций,\nприсоединении к коммерческой организации одной или нескольких\nкоммерческих организаций, создании коммерческой организации;\n3) требования к заявителю, а также к иным лицам, участвующим в слиянии\nкоммерческих организаций, присоединении к коммерческой организации\nодной или нескольких коммерческих организаций, создании коммерческой\nорганизации, о передаче имущества другому лицу, не входящему в одну\nгруппу лиц с указанными заявителем и (или) иными лицами, об уступке\nправ требований и (или) обязательств указанных заявителя и (или) иных\nлиц другому лицу, не входящему в одну группу лиц с указанными\nзаявителем и (или) иными лицами;\n4) требования к составу группы лиц, в которую входит заявитель, а\nтакже иные лица, участвующие в слиянии коммерческих организаций,\nприсоединении к коммерческой организации одной или нескольких\nкоммерческих организаций, создании коммерческой организации. Информация об изменениях:\nЧасть 6 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n6. После выполнения условий, указанных в пункте 3 части 2 настоящей\nстатьи, заявитель представляет в антимонопольный орган документы,\nподтверждающие их выполнение. В течение тридцати дней с момента\nполучения указанных документов в случае подтверждения на их основании\nвыполнения в установленный срок таких условий антимонопольный орган\nпринимает предусмотренное пунктом 1 части 2 настоящей статьи решение\nоб удовлетворении ходатайства о даче согласия на слияние коммерческих\nорганизаций, присоединение к коммерческой организации одной или\nнескольких коммерческих организаций, создание коммерческой организации\nлибо на осуществление сделки, предусмотренной статьями 28 и 29\nнастоящего Федерального закона, или решение об удовлетворении\nходатайства о даче согласия на осуществление сделки, иного действия,\nподлежащих государственному контролю, и об одновременной выдаче\nпредписания, предусмотренного пунктом 4 части 2 настоящей статьи, в\nином случае - решение об отказе в удовлетворении ходатайства. Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 6.1 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n6.1. В случае, если по результатам рассмотрения ходатайства о даче\nсогласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, антимонопольный орган придет к\nпредварительному выводу о том, что сделка, иное действие, заявленные в\nходатайстве, приведут или могут привести к ограничению конкуренции,\nперед принятием решения по результатам рассмотрения ходатайства\nантимонопольный орган направляет заявителю, а также иным лицам,\nучаствующим в заявленных в ходатайстве сделке, ином действии,\nзаключение об обстоятельствах ходатайства о даче согласия на\nосуществление сделки, иного действия, подлежащих государственному\nконтролю (далее - заключение об обстоятельствах ходатайства). Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 6.2 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n6.2. Заключение об обстоятельствах ходатайства оформляется в\nписьменной форме, подписывается уполномоченным должностным лицом\nантимонопольного органа и должно содержать:\n1) фактические и иные обстоятельства, установленные антимонопольным\nорганом по результатам рассмотрения ходатайства о даче согласия на\nосуществление сделки, иного действия, подлежащих государственному\nконтролю, в том числе установленные в ходе проведенного\nантимонопольным органом анализа состояния конкуренции, и информацию,\nполученную по запросам антимонопольного органа, а также описание\nдоказательств, подтверждающих предварительные выводы антимонопольного\nоргана о том, что сделка, иное действие, заявленные в ходатайстве,\nприведут или могут привести к ограничению конкуренции;\n2) предлагаемые условия, которые могут быть установлены\nантимонопольным органом по отношению к заявителю, а также иным лицам,\nучаствующим в заявленных в ходатайстве сделке, ином действии, в целях\nобеспечения конкуренции. Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 6.3 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n6.3. Антимонопольный орган рассматривает ходатайство о даче согласия\nна осуществление сделки, иного действия, подлежащих государственному\nконтролю, без вызова лиц, участвующих в заявленных в ходатайстве\nсделке, ином действии (заочное рассмотрение ходатайства). В случае\nпринятия заключения об обстоятельствах ходатайства по заявлению лиц,\nучаствующих в заявленных в ходатайстве сделке, ином действии, в том\nчисле при представлении такими лицами письменных предложений о\nсодержании обязательств об осуществлении ими действий, направленных на\nобеспечение конкуренции, либо по собственной инициативе\nантимонопольный орган назначает очное рассмотрение ходатайства, о чем\nпринимается определение, которое направляется заявителю, а также иным\nлицам, участвующим в заявленных в ходатайстве сделке, ином действии. При этом дата очного рассмотрения ходатайства, указанная в\nопределении, не может быть назначена ранее чем через пять рабочих дней\nсо дня направления указанным лицам заключения об обстоятельствах\nходатайства. Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 6.4 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n6.4. Лица, участвующие в сделке, ином действии, заявленных в\nходатайстве о даче согласия на осуществление сделки, иного действия,\nподлежащих государственному контролю, вправе представлять в\nантимонопольный орган пояснения, доказательства и приводить доводы в\nписьменной форме в отношении обстоятельств, изложенных в заключении об\nобстоятельствах ходатайства, до окончания рассмотрения ходатайства и\nпринятия антимонопольным органом решения. Информация об изменениях:\nСтатья 33 дополнена частью 6.5 с 1 сентября 2023 г. - Федеральный\nзакон от 10 июля 2023 г. N 301-ФЗ\n6.5. Порядок проведения очного рассмотрения ходатайства о даче\nсогласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих\nгосударственному контролю, устанавливается федеральным антимонопольным\nорганом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 7 статьи 33\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n7. Предусмотренное пунктом 4 части 2 настоящей статьи решение об\nудовлетворении ходатайства о даче согласия на осуществление сделки,\nиного действия и об одновременной выдаче предписания принимается\nантимонопольным органом в случае, если заявленные в этом ходатайстве\nсделка, иное действие приведут или могут привести к ограничению\nконкуренции. 8. Решение антимонопольного органа о даче согласия на осуществление\nсделок, иных действий прекращает свое действие, если такие сделки,\nиные действия не осуществлены в течение года с даты принятия\nуказанного решения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 9 статьи 33\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n9. Лица, на которых статьей 31 настоящего Федерального закона\nвозложена обязанность уведомлять антимонопольный орган об\nосуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному\nконтролю, до осуществления таких сделок, иных действий вправе\nпредставить вместо уведомления ходатайство о даче согласия на их\nосуществление в антимонопольный орган, который обязан рассмотреть это\nходатайство в порядке, установленном настоящей статьей. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 33 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 9.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n9.1. Хозяйствующие субъекты, имеющие намерение заключить соглашение о\nсовместной деятельности, если суммарная стоимость их активов не\nпревышает размеры, предусмотренные пунктом 8 части 1 статьи 27\nнастоящего Федерального закона, до заключения таких соглашений вправе\nпредставить ходатайство о даче согласия на заключение соответствующего\nсоглашения в антимонопольный орган, который обязан рассмотреть это\nходатайство в порядке, установленном настоящей статьей. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 10 статьи\n33 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n10. В случае, если предусмотренные статьей 31 настоящего Федерального\nзакона сделки, иные действия привели или могут привести к ограничению\nконкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления\nдоминирующего положения хозяйствующего субъекта, заявитель,\nпредставивший соответствующее уведомление в антимонопольный орган, или\nгруппа лиц, в которую входит заявитель, обязаны осуществить действия,\nнаправленные на обеспечение конкуренции, по предписанию\nантимонопольного органа, выданному в соответствии с пунктом 2 части 1\nстатьи 23 настоящего Федерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 33 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 11, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n11. Антимонопольный орган по заявлению лица, которому в\nпредусмотренных настоящей статьей случаях выдано предписание, а также\nпо собственной инициативе может пересмотреть содержание или порядок\nего исполнения в связи с возникновением существенных обстоятельств,\nкоторые наступили после его вынесения и исключают возможность и (или)\nцелесообразность исполнения предписания полностью или его части. К\nсущественным обстоятельствам относятся изменение продуктовых или\nгеографических границ товарного рынка, состава продавцов или\nпокупателей, утрата хозяйствующим субъектом доминирующего положения. Заявление о пересмотре предписания должно быть рассмотрено\nантимонопольным органом в течение одного месяца со дня его\nпоступления. Порядок пересмотра предписания устанавливается\nантимонопольным органом. Изменение предписания не может ухудшать\nположение лица, которому выдано такое предписание. Статья 34. Последствия нарушения порядка получения предварительного\nсогласия антимонопольного органа на осуществление сделок, иных\nдействий, а также порядка представления в антимонопольный орган\nуведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих\nгосударственному контролю\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 34 настоящего Федерального закона\n1. Коммерческая организация, созданная без получения предварительного\nсогласия антимонопольного органа, в том числе в результате слияния или\nприсоединения коммерческих организаций, в случаях, указанных в статье\n27 настоящего Федерального закона, ликвидируется либо реорганизуется в\nформе выделения или разделения в судебном порядке по иску\nантимонопольного органа, если ее создание привело или может привести к\nограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или\nусиления доминирующего положения. 2. Сделки, указанные в статьях 28 и 29 настоящего Федерального закона\nи осуществленные без получения предварительного согласия\nантимонопольного органа, признаются недействительными в судебном\nпорядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки привели или\nмогут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате\nвозникновения или усиления доминирующего положения. 3. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст части 3 статьи 34\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 4 статьи 34\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n4. Сделки, иные действия, указанные в статье 31 настоящего\nФедерального закона и осуществленные с нарушением порядка уведомления\nантимонопольного органа, признаются недействительными в судебном\nпорядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки, иные\nдействия привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том\nчисле в результате возникновения или усиления доминирующего положения. 5. Неисполнение предписания антимонопольного органа, которое выдано в\nпорядке, предусмотренном пунктом 4 части 2 статьи 33 настоящего\nФедерального закона, является основанием для признания соответствующих\nсделок недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного\nоргана. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 423-ФЗ в часть 6 статьи 34\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n6. Неисполнение предписания антимонопольного органа, которое выдано в\nпорядке, предусмотренном статьей 33 настоящего Федерального закона,\nиное нарушение требований статей 27 - 29, 31 и 32 настоящего\nФедерального закона наряду с последствиями, указанными в настоящей\nстатье, влекут за собой ответственность в случаях, установленных\nзаконодательством Российской Федерации об административных\nправонарушениях. Статья 35. Государственный контроль за ограничивающими конкуренцию\nсоглашениями хозяйствующих субъектов\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 35 настоящего Федерального закона\n1. Хозяйствующие субъекты, имеющие намерение достичь соглашения,\nкоторое может быть признано допустимым в соответствии с настоящим\nФедеральным законом, вправе обратиться в антимонопольный орган с\nзаявлением о проверке соответствия проекта соглашения в письменной\nформе требованиям антимонопольного законодательства. ГАРАНТ:\nСм. разъяснения ФАС России от 8 августа 2013 г. \"По порядку и методике\nанализа соглашений о совместной деятельности\"\nСм. Административный регламент ФАС России по исполнению\nгосударственной функции по осуществлению контроля за соответствием\nантимонопольному законодательству РФ ограничивающих конкуренцию\nсоглашений хозяйствующих субъектов, утвержденный приказом ФАС России\nот 25 мая 2012 г. N 343\n2. Вместе с заявлением хозяйствующие субъекты, имеющие намерение\nдостичь соглашения, представляют в антимонопольный орган документы и\nсведения в соответствии с перечнем, утвержденным федеральным\nантимонопольным органом. 3. В течение тридцати дней с даты поступления всех необходимых для\nрассмотрения заявления документов и сведений антимонопольный орган\nпринимает решение о соответствии или несоответствии проекта соглашения\nв письменной форме требованиям антимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 35 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.1, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.1. В случае представления не в полном объеме необходимых для\nрассмотрения заявления документов и сведений заявление считается\nнепредставленным, о чем антимонопольный орган в десятидневный срок со\nдня поступления указанного заявления уведомляет заявителя. При этом\nсрок хранения антимонопольным органом представленных документов, в\nтечение которого заявитель вправе истребовать их, составляет\nчетырнадцать дней с даты получения заявителем уведомления. 4. Основаниями для принятия решения о несоответствии проекта\nсоглашения в письменной форме требованиям антимонопольного\nзаконодательства являются:\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 1 части 4\nстатьи 35 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n1) наличие условий, предусмотренных частями 1 - 4 статьи 11 настоящего\nФедерального закона, в случае отсутствия оснований для признания\nпроекта соглашения допустимым в соответствии со статьей 12 или 13\nнастоящего Федерального закона;\n2) недостоверность сведений, содержащихся в документах, а также иных\nсведений, представленных хозяйствующим субъектом и имеющих значение\nдля принятия решения;\n3) утратил силу. Информация об изменениях:\nСм. текст пункта 3 части 4 статьи 35\n5. В случае необходимости срок рассмотрения указанного в части 1\nнастоящей статьи заявления может быть продлен антимонопольным органом,\nно не более чем на двадцать дней. Антимонопольный орган сообщает в\nписьменной форме заявителю о продлении срока рассмотрения заявления с\nуказанием причин продления. 6. Решение антимонопольного органа о соответствии проекта соглашения в\nписьменной форме требованиям антимонопольного законодательства\nпрекращает свое действие, если такое соглашение не достигнуто в\nтечение года со дня принятия указанного решения. 7. Антимонопольный орган вместе с решением о соответствии проекта\nсоглашения в письменной форме требованиям антимонопольного\nзаконодательства вправе выдать участникам соглашения предписание,\nнаправленное на обеспечение конкуренции. 8. Антимонопольный орган вправе отменить решение о соответствии\nпроекта соглашения в письменной форме требованиям антимонопольного\nзаконодательства в случае, если:\n1) после принятия решения установлено, что при рассмотрении заявления\nхозяйствующего субъекта, имеющего намерение достичь соглашения, были\nпредставлены недостоверные сведения;\n2) хозяйствующими субъектами, имеющими намерение достичь соглашения,\nне выполняется предписание антимонопольного органа, предусмотренное\nчастью 7 настоящей статьи;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 8 статьи 35\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 3, вступающим в силу\nпо истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3) изменились условия, послужившие основанием для признания проекта\nсоглашения допустимым в соответствии со статьей 12 или 13 настоящего\nФедерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 9 статьи 35\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n9. Хозяйствующие субъекты, заключившие соглашение на основании решения\nантимонопольного органа о соответствии проекта соглашения в письменной\nформе требованиям антимонопольного законодательства, обязаны\nпрекратить такое соглашение в течение одного месяца с момента\nполучения любым из них принятого антимонопольным органом в\nсоответствии с пунктом 3 части 8 настоящей статьи мотивированного\nрешения об отмене решения о соответствии проекта соглашения в\nписьменной форме требованиям антимонопольного законодательства. Решение антимонопольного органа об отмене решения о соответствии\nпроекта соглашения в письменной форме требованиям антимонопольного\nзаконодательства может быть принято в случае изменения доли участников\nсоглашения на товарном рынке, а также в случае невыполнения\nучастниками соглашения его условий. 10. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст части 10 статьи 35\n11. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст части 11 статьи 35\n12. Утратила силу. Информация об изменениях:\nСм. текст части 12 статьи 35\nИнформация об изменениях:\nФедеральный закон дополнен главой 7.1 с 8 января 2020 г. - Федеральный\nзакон от 27 декабря 2019 г. N 485-ФЗ\nГлава 7.1. Антимонопольные требования к созданию унитарных предприятий и осуществлению их деятельности\nГАРАНТ:\nГосударственные и муниципальные унитарные предприятия, которые созданы\nдо 8 января 2020 г. и осуществляют деятельность на товарных рынках в\nРФ, находящихся в условиях конкуренции, за исключением случаев,\nпредусмотренных настоящим Федеральным законом, подлежат ликвидации или\nреорганизации до 1 января 2025 г. Статья 35.1. Запрет на создание унитарных предприятий и осуществление\nих деятельности на конкурентных рынках\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 35.1 настоящего Федерального закона\n1. Не допускается создание, в том числе путем реорганизации, унитарных\nпредприятий или изменение видов их деятельности, за исключением\nслучаев:\n1) предусмотренных федеральными законами, актами Президента Российской\nФедерации или Правительства Российской Федерации;\n2) обеспечения деятельности федеральных органов исполнительной власти,\nосуществляющих функции по выработке и реализации государственной\nполитики, нормативно-правовому регулированию в области обороны, в\nобласти разведывательной деятельности, в области мобилизационной\nподготовки и мобилизации в Российской Федерации, в области\nтранспортной безопасности, в сфере международных отношений Российской\nФедерации, в сфере государственной охраны, в сфере внутренних дел, в\nобласти гражданской обороны, защиты населения и территорий от\nчрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, обеспечения\nпожарной безопасности и безопасности людей на водных объектах, в сфере\nдеятельности войск национальной гвардии Российской Федерации,\nфедерального органа исполнительной власти, осуществляющего\nгосударственное управление в области обеспечения безопасности\nРоссийской Федерации, федерального органа исполнительной власти,\nосуществляющего материально-техническое и финансовое обеспечение\nдеятельности высших органов государственной власти Российской\nФедерации;\n3) осуществления деятельности в сферах естественных монополий;\n4) обеспечения жизнедеятельности населения в районах Крайнего Севера и\nприравненных к ним местностях;\n5) осуществления деятельности в сфере культуры, искусства,\nкинематографии и сохранения культурных ценностей;\n6) осуществления деятельности за пределами территории Российской\nФедерации;\n7) осуществления деятельности в области обращения с радиоактивными\nотходами, включая захоронение радиоактивных отходов, деятельности по\nиспользованию объектов инфраструктуры морского порта, находящихся\nисключительно в федеральной собственности, присвоения унитарным\nпредприятиям статуса федеральной ядерной организации. 2. Не допускается деятельность унитарных предприятий на товарных\nрынках Российской Федерации, находящихся в состоянии конкуренции, в\nслучаях, не предусмотренных частью 1 настоящей статьи, если выручка\nунитарного предприятия от такой деятельности превышает десять\nпроцентов совокупной выручки унитарного предприятия за последний\nкалендарный год. Ограничения, предусмотренные настоящей частью, не\nприменяются к унитарным предприятиям в случаях, указанных в пунктах 1,\n2 и 7 части 1 настоящей статьи. 3. При необходимости устранения последствий чрезвычайной ситуации,\nнедопущения угрозы нормальной жизнедеятельности населения по\nмотивированному представлению высшего должностного лица субъекта\nРоссийской Федерации (руководителя высшего исполнительного органа\nгосударственной власти субъекта Российской Федерации) Правительство\nРоссийской Федерации вправе принять решение о возможности создания\nунитарного предприятия или сохранения унитарного предприятия для\nосуществления деятельности, не предусмотренной частями 1 и 2 настоящей\nстатьи. Правительство Российской Федерации рассматривает\nмотивированное представление высшего должностного лица субъекта\nРоссийской Федерации (руководителя высшего исполнительного органа\nгосударственной власти субъекта Российской Федерации) и принимает по\nнему решение в срок, не превышающий двух месяцев. Статья 35.2. Направление запроса о выдаче заключения антимонопольного\nоргана о соответствии создания унитарного предприятия либо изменения\nвидов его деятельности антимонопольному законодательству\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 35.2 настоящего Федерального закона\n1. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный орган\nгосударственной власти субъекта Российской Федерации, орган местного\nсамоуправления, иные организации, уполномоченные на осуществление\nдействий по созданию унитарных предприятий (далее - заявитель), вправе\nнаправить в антимонопольный орган запрос о выдаче заключения о\nсоответствии создания унитарного предприятия либо изменения видов его\nдеятельности антимонопольному законодательству. 2. Форма запроса, предусмотренного частью 1 настоящей статьи,\nустанавливается федеральным антимонопольным органом. Статья 35.3. Порядок рассмотрения антимонопольным органом запроса о\nвыдаче заключения о соответствии создания унитарного предприятия либо\nизменения видов его деятельности антимонопольному законодательству\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 35.3 настоящего Федерального закона\n1. В течение тридцати дней с даты получения запроса о выдаче\nзаключения о соответствии создания унитарного предприятия либо\nизменения видов его деятельности антимонопольному законодательству,\nпредусмотренного статьей 35.2 настоящего Федерального закона,\nантимонопольный орган обязан рассмотреть этот запрос и направить в\nписьменной форме заявителю одно из следующих заключений:\n1) о соответствии создания унитарного предприятия либо изменения видов\nего деятельности антимонопольному законодательству, если создание\nунитарного предприятия либо изменение видов его деятельности\nосуществляется в случаях, предусмотренных частью 1 статьи 35.1\nнастоящего Федерального закона;\n2) о несоответствии создания унитарного предприятия либо изменения\nвидов его деятельности антимонопольному законодательству, если\nсоздание унитарного предприятия либо изменение видов его деятельности\nосуществляется в случаях, не предусмотренных частью 1 статьи 35.1\nнастоящего Федерального закона. 2. Заключение о соответствии создания унитарного предприятия либо\nизменения видов его деятельности антимонопольному законодательству\nдействует в течение одного года со дня выдачи его антимонопольным\nорганом. Статья 35.4. Последствия нарушения запрета на создание унитарных\nпредприятий и осуществление их деятельности на конкурентных рынках\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 35.4 настоящего Федерального закона\n1. Унитарное предприятие, которое создано или виды деятельности\nкоторого изменены с нарушением запрета, предусмотренного частью 1\nстатьи 35.1 настоящего Федерального закона, и которое не осуществляет\nвиды деятельности, предусмотренные частью 1 статьи 35.1 настоящего\nФедерального закона, подлежит ликвидации на основании предписания\nантимонопольного органа, выданного на основании подпункта \"д\" пункта 3\nчасти 1 статьи 23 настоящего Федерального закона, либо в судебном\nпорядке по иску антимонопольного органа о ликвидации унитарного\nпредприятия. 2. В случае принятия судом к рассмотрению иска антимонопольного органа\nо ликвидации унитарного предприятия до дня вступления в законную силу\nрешения суда совершение любых сделок таким предприятием осуществляется\nтолько с согласия его учредителя. Глава 8. Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства\nСтатья 36. Обязательность исполнения решений и предписаний\nантимонопольного органа\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 36 настоящего Федерального закона\nКоммерческие организации и некоммерческие организации (их должностные\nлица), федеральные органы исполнительной власти (их должностные лица),\nорганы исполнительной власти субъектов Российской Федерации (их\nдолжностные лица), органы местного самоуправления (их должностные\nлица), иные осуществляющие функции указанных органов органы или\nорганизации (их должностные лица), а также государственные\nвнебюджетные фонды (их должностные лица), физические лица, в том числе\nиндивидуальные предприниматели, обязаны исполнять решения и\nпредписания антимонопольного органа в установленный такими решениями и\nпредписаниями срок. ГАРАНТ:\nО конституционно-правовом смысле положений статьи 37 настоящего\nФедерального закона см. Постановление Конституционного Суда РФ от 24\nиюня 2009 г. N 11-П\nСтатья 37. Ответственность за нарушение антимонопольного\nзаконодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 37 настоящего Федерального закона\n1. За нарушение антимонопольного законодательства должностные лица\nфедеральных органов исполнительной власти, органов государственной\nвласти субъектов Российской Федерации, органов местного\nсамоуправления, должностные лица иных осуществляющих функции указанных\nорганов органов или организаций, а также должностные лица\nгосударственных внебюджетных фондов, коммерческие и некоммерческие\nорганизации и их должностные лица, физические лица, в том числе\nиндивидуальные предприниматели, несут ответственность, предусмотренную\nзаконодательством Российской Федерации. 2. Привлечение к ответственности лиц, указанных в части 1 настоящей\nстатьи, не освобождает их от обязанности исполнять решения и\nпредписания антимонопольного органа, представлять в антимонопольный\nорган ходатайства или уведомления для рассмотрения либо осуществлять\nиные предусмотренные антимонопольным законодательством действия. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 37 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n3. Лица, права и интересы которых нарушены в результате нарушения\nантимонопольного законодательства, вправе обратиться в установленном\nпорядке в суд, арбитражный суд с исками, в том числе с исками о\nвосстановлении нарушенных прав, возмещении убытков, включая упущенную\nвыгоду, возмещении вреда, причиненного имуществу. ГАРАНТ:\nСм. разъяснение ФАС России от 11 октября 2017 г. N 11 \"По определению\nразмера убытков, причиненных в результате нарушения антимонопольного\nзаконодательства\"\nОб особенностях доказывания и расчета убытков, причиненных нарушением\nантимонопольного законодательства см. разъяснения ФАС России от 25 мая\n2016 г. N 6\nСтатья 38. Принудительное разделение или выделение коммерческих\nорганизаций, а также некоммерческих организаций, осуществляющих\nдеятельность, приносящую им доход\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 38 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в часть 1 статьи 38\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 сентября 2013 г. См. текст части в предыдущей редакции\n1. В случае систематического осуществления монополистической\nдеятельности занимающей доминирующее положение коммерческой\nорганизацией, а также некоммерческой организацией, осуществляющей\nдеятельность, приносящую ей доход, суд по иску антимонопольного органа\n(в отношении финансовой организации, поднадзорной Центральному банку\nРоссийской Федерации, по иску антимонопольного органа по согласованию\nс Центральным банком Российской Федерации) вправе принять решение о\nпринудительном разделении таких организаций либо решение о выделении\nиз их состава одной или нескольких организаций. Созданные в результате\nпринудительного разделения организации не могут входить в одну группу\nлиц. 2. Решение суда о принудительном разделении коммерческой организации\nили выделении из состава коммерческой организации одной или нескольких\nкоммерческих организаций принимается в целях развития конкуренции,\nесли выполняются в совокупности следующие условия:\n1) существует возможность обособления структурных подразделений\nкоммерческой организации;\n2) отсутствует технологически обусловленная взаимосвязь структурных\nподразделений коммерческой организации (в частности, тридцать и менее\nпроцентов общего объема производимой структурным подразделением\nпродукции, выполняемых работ, оказываемых услуг потребляется иными\nструктурными подразделениями этой коммерческой организации);\n3) существует возможность самостоятельной деятельности на\nсоответствующем товарном рынке для юридических лиц, созданных в\nрезультате реорганизации. 3. Решение суда о принудительном разделении коммерческой организации\nлибо выделении из состава коммерческой организации одной или\nнескольких коммерческих организаций, а также о таком разделении или\nвыделении в отношении некоммерческой организации, осуществляющей\nдеятельность, приносящую ей доход, подлежит исполнению собственником\nили уполномоченным им органом с учетом требований, предусмотренных\nуказанным решением, и в срок, который определен указанным решением и\nне может быть менее чем шесть месяцев. Глава 9. Рассмотрение дел о нарушении антимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nО порядке рассмотрения обращений и заявлений антимонопольным органом\nсм. Методическое пособие для предпринимателей \"Антимонопольное\nрегулирование в области торговой деятельности\", подготовленное ФАС РФ\nСтатья 39. Основания для возбуждения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, место рассмотрения дела, а также последствия\nвыявления признаков административного правонарушения при рассмотрении\nдела о нарушении антимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 39 настоящего Федерального закона\n1. Антимонопольный орган в пределах своих полномочий возбуждает и\nрассматривает дела о нарушении антимонопольного законодательства,\nпринимает по результатам их рассмотрения решения и выдает предписания. 2. Основанием для возбуждения и рассмотрения антимонопольным органом\nдела о нарушении антимонопольного законодательства является:\n1) поступление из государственных органов, органов местного\nсамоуправления материалов, указывающих на наличие признаков нарушения\nантимонопольного законодательства (далее - материалы);\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ пункт 2 части 2\nстатьи 39 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции,\nвступающей в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n2) заявление юридического или физического лица, указывающее на\nпризнаки нарушения антимонопольного законодательства (далее -\nзаявление);\n3) обнаружение антимонопольным органом признаков нарушения\nантимонопольного законодательства;\n4) сообщение средства массовой информации, указывающее на наличие\nпризнаков нарушения антимонопольного законодательства;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в пункт 5 части 2\nстатьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие\nв силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст пункта в предыдущей редакции\n5) результат проверки, при проведении которой выявлены признаки\nнарушения антимонопольного законодательства коммерческими\nорганизациями, некоммерческими организациями, федеральными органами\nисполнительной власти, органами государственной власти субъектов\nРоссийской Федерации, органами местного самоуправления, иными\nосуществляющими функции указанных органов органами или организациями,\nгосударственными внебюджетными фондами. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в часть 3 статьи 39\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Дело о нарушении антимонопольного законодательства может\nрассматриваться антимонопольным органом по месту совершения нарушения\nлибо по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении\nкоторого подаются заявление или материалы. Федеральный антимонопольный\nорган вправе рассматривать указанное дело независимо от места\nсовершения нарушения либо места нахождения или места жительства лица,\nв отношении которого подаются заявление или материалы. 4. Правила передачи антимонопольным органом заявлений, материалов, дел\nо нарушении антимонопольного законодательства на рассмотрение в другой\nантимонопольный орган устанавливаются федеральным антимонопольным\nорганом. 5. Если в ходе рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства антимонопольный орган выявит обстоятельства,\nсвидетельствующие о наличии административного правонарушения,\nантимонопольный орган возбуждает дело об административном\nправонарушении в порядке, установленном законодательством Российской\nФедерации об административных правонарушениях. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ глава 9 настоящего\nФедерального закона дополнена статьей 39.1, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 39.1. Предупреждение о прекращении действий (бездействия),\nкоторые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 39.1 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 изменена с 8 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2019 г. N 485-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. В целях пресечения действий (бездействия), которые приводят или\nмогут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции и\n(или) ущемлению интересов других лиц (хозяйствующих субъектов) в сфере\nпредпринимательской деятельности либо ущемлению интересов\nнеопределенного круга потребителей, антимонопольный орган выдает\nхозяйствующему субъекту, федеральному органу исполнительной власти,\nоргану государственной власти субъекта Российской Федерации, органу\nместного самоуправления, иным осуществляющим функции указанных органов\nоргану или организации, организации, участвующей в предоставлении\nгосударственных или муниципальных услуг, государственному\nвнебюджетному фонду предупреждение в письменной форме о прекращении\nдействий (бездействия), об отмене или изменении актов, которые\nсодержат признаки нарушения антимонопольного законодательства, либо об\nустранении причин и условий, способствовавших возникновению такого\nнарушения, и о принятии мер по устранению последствий такого\nнарушения, либо о ликвидации или принятии мер по прекращению\nосуществления видов деятельности унитарного предприятия, которое\nсоздано или осуществляет деятельность с нарушением требований\nнастоящего Федерального закона (далее - предупреждение). Информация об изменениях:\nЧасть 2 изменена с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 2 статьи 39.1\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Предупреждение выдается лицам, указанным в части 1 настоящей\nстатьи, в случае выявления признаков нарушения пунктов 3, 5, 6 и 8\nчасти 1 статьи 10, статей 14.1, 14.2, 14.3, 14.7, 14.8 и 15 настоящего\nФедерального закона. Принятие антимонопольным органом решения о\nвозбуждении дела о нарушении пунктов 3, 5, 6 и 8 части 1 статьи 10,\nстатей 14.1, 14.2, 14.3, 14.7, 14.8 и 15 настоящего Федерального\nзакона без вынесения предупреждения и до завершения срока его\nвыполнения не допускается. Информация об изменениях:\nЧасть 3 изменена с 1 марта 2025 г. - Федеральный закон от 14 октября\n2024 г. N 344-ФЗ\nСм. будущую редакцию\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 3 статьи\n39.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Выдача предупреждения в период рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства осуществляется комиссией по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства в\nслучае, если при рассмотрении такого дела установлены признаки\nнарушения пунктов 3, 5, 6 и 8 части 1 статьи 10, статей 14.1, 14.2,\n14.3, 14.7, 14.8 и 15 настоящего Федерального закона, которые не были\nизвестны на момент возбуждения такого дела. 4. Предупреждение должно содержать:\n1) выводы о наличии оснований для его выдачи;\n2) нормы антимонопольного законодательства, которые нарушены\nдействиями (бездействием) лица, которому выдается предупреждение;\nИнформация об изменениях:\nПункт 3 изменен с 8 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2019 г. N 485-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n3) перечень действий, направленных на прекращение нарушения\nантимонопольного законодательства, устранение причин и условий,\nспособствовавших возникновению такого нарушения, устранение\nпоследствий такого нарушения либо ликвидацию или прекращение\nосуществления видов деятельности унитарного предприятия, которое\nсоздано или осуществляет деятельность с нарушением требований\nнастоящего Федерального закона, а также разумный срок их выполнения. 5. Предупреждение подлежит обязательному рассмотрению лицом, которому\nоно выдано, в срок, указанный в предупреждении. Срок выполнения\nпредупреждения должен составлять не менее чем десять дней. По\nмотивированному ходатайству лица, которому выдано предупреждение, и\nпри наличии достаточных оснований полагать, что в установленный срок\nпредупреждение не может быть выполнено, указанный срок может быть\nпродлен антимонопольным органом. 6. Антимонопольный орган должен быть уведомлен о выполнении\nпредупреждения в течение трех дней со дня окончания срока,\nустановленного для его выполнения. 7. При условии выполнения предупреждения дело о нарушении\nантимонопольного законодательства не возбуждается и лицо, выполнившее\nпредупреждение, не подлежит административной ответственности за\nнарушение антимонопольного законодательства в связи с его устранением. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 8 статьи\n39.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n8. В случае невыполнения предупреждения в установленный срок при\nналичии признаков нарушения антимонопольного законодательства\nантимонопольный орган обязан принять решение о возбуждении дела о\nнарушении антимонопольного законодательства в срок, не превышающий\nдесяти рабочих дней со дня истечения срока, установленного для\nвыполнения предупреждения. 9. Порядок выдачи предупреждения и его форма утверждаются федеральным\nантимонопольным органом. Статья 40. Комиссия по рассмотрению дел о нарушении антимонопольного\nзаконодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 40 настоящего Федерального закона\n1. Для рассмотрения каждого дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства антимонопольный орган создает в порядке,\nпредусмотренном настоящим Федеральным законом, комиссию по\nрассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства (далее\nтакже - комиссия). Комиссия выступает от имени антимонопольного\nоргана. Состав комиссии и ее председатель утверждаются антимонопольным\nорганом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 2 статьи 40\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Комиссия состоит из работников антимонопольного органа. Председателем комиссии может быть руководитель антимонопольного\nоргана, его заместитель или руководитель структурного подразделения\nфедерального антимонопольного органа. Количество членов комиссии не\nдолжно быть менее чем три человека. Замена члена комиссии\nосуществляется на основании мотивированного решения антимонопольного\nоргана. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в часть 3 статьи 40\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с\n1 сентября 2013 г. См. текст части в предыдущей редакции\n3. При рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства\nкредитными организациями, организациями - операторами платежных\nсистем, операторами услуг платежной инфраструктуры при осуществлении\nими деятельности в соответствии с Федеральным законом \"О национальной\nплатежной системе\", а также иными финансовыми организациями,\nподнадзорными Центральному банку Российской Федерации, в состав\nкомиссии включаются представители Центрального банка Российской\nФедерации, которые составляют половину членов комиссии. 4. Утратила силу с 1 сентября 2013 г. Информация об изменениях:\nСм. текст части 4 статьи 40\n5. Количество членов (включая председателя) комиссий по рассмотрению\nдел о нарушении антимонопольного законодательства, указанных в частях\n3 и 4 настоящей статьи, должно быть четным. 6. Комиссия правомочна рассматривать дело о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, если на заседании комиссии присутствует не менее чем\nпятьдесят процентов общего числа членов комиссии, но не менее чем три\nчлена комиссии. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 40 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 6.1, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n6.1. В случае отсутствия кворума для рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства присутствующие на заседании члены\nкомиссии принимают решение об отложении рассмотрения этого дела и о\nназначении новой даты его рассмотрения, которое оформляется\nопределением. 7. Вопросы, возникающие в ходе рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства комиссией, решаются членами комиссии\nбольшинством голосов. При равенстве голосов голос председателя\nкомиссии является решающим. Члены комиссии не вправе воздерживаться от\nголосования. Председатель комиссии голосует последним. Статья 41. Акты, принимаемые комиссией\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 41 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 1 статьи 41\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Комиссия принимает заключения об обстоятельствах дела,\nпредупреждения, определения, решения, предписания. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в часть 2 статьи 41\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. По окончании рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства комиссия на своем заседании принимает решение. Решение комиссии оформляется в виде документа, подписывается\nпредседателем комиссии и всеми членами комиссии, присутствовавшими на\nзаседании комиссии. Член комиссии, несогласный с решением комиссии,\nобязан подписать принимаемый комиссией акт и вправе изложить в\nписьменной форме особое мнение, которое приобщается к материалам дела\nв запечатанном конверте и не оглашается. Решение комиссии должно быть\nизготовлено в одном экземпляре и приобщено к материалам дела. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 3 статьи 41\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Решение по делу о нарушении антимонопольного законодательства\nсостоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной\nчастей. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 41 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.1. Вводная часть решения по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства содержит наименование антимонопольного органа, состав\nкомиссии, рассмотревшей дело, номер дела, дату оглашения резолютивной\nчасти решения, дату изготовления решения в полном объеме, место\nпринятия решения, предмет рассмотренного дела, наименования лиц,\nучаствующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших на заседании\nкомиссии, с указанием их полномочий. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 41 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.2, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.2. Описательная часть решения по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства должна содержать краткое изложение заявленных\nтребований (в случае, если дело возбуждено по результатам рассмотрения\nзаявления), возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц,\nучаствующих в деле. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 41 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.3, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.3. В мотивировочной части решения по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства должны быть указаны:\n1) фактические и иные обстоятельства дела, установленные комиссией, в\nтом числе обстоятельства, установленные в ходе проведенного\nантимонопольным органом анализа состояния конкуренции, и\nобстоятельства, установленные в ходе проведения проверок соблюдения\nтребований антимонопольного законодательства;\n2) доказательства, на которых основаны выводы комиссии об\nобстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения, мотивы, по\nкоторым комиссия отвергла те или иные доказательства, приняла или\nотклонила приведенные в обоснование своих требований и возражений\nдоводы лиц, участвующих в деле;\n3) законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовалась\nкомиссия при принятии решения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 41 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.4, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.4. Резолютивная часть решения по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства должна содержать:\n1) выводы о наличии или об отсутствии оснований для прекращения\nрассмотрения дела;\n2) выводы о наличии или об отсутствии нарушения антимонопольного\nзаконодательства в действиях (бездействии) ответчика по делу;\n3) выводы о наличии или об отсутствии оснований для выдачи предписания\nи перечень действий, включаемых в предписание и подлежащих выполнению;\n4) выводы о наличии или об отсутствии оснований для принятия\nантимонопольным органом других мер по пресечению и (или) устранению\nпоследствий нарушения антимонопольного законодательства, обеспечению\nконкуренции (в том числе оснований для обращения с иском в суд, для\nпередачи материалов в правоохранительные органы, для направления в\nгосударственные органы или органы местного самоуправления рекомендаций\nоб осуществлении действий, направленных на обеспечение конкуренции);\nИнформация об изменениях:\nЧасть 3.4 дополнена пунктом 5 с 5 декабря 2022 г. - Федеральный закон\nот 5 декабря 2022 г. N 500-ФЗ\n5) выводы о наличии оснований для освобождения одного из ответчиков по\nделу от административной ответственности, предусмотренной\nзаконодательством Российской Федерации об административных\nправонарушениях за заключение ограничивающего конкуренцию соглашения,\nосуществление ограничивающих конкуренцию согласованных действий, и\n(или) для смягчения административной ответственности одного или\nнескольких ответчиков по делу (без указания их наименований). 4. На основании решения комиссия выдает предписание. Предписание\nоформляется в виде отдельного документа для каждого лица, которому\nнадлежит осуществить определенные решением действия в установленный\nпредписанием срок, подписывается председателем комиссии и членами\nкомиссии, присутствующими на заседании комиссии. 5. В случаях, указанных в настоящей главе, председатель комиссии или\nкомиссия выносит определение. Определение оформляется в виде\nотдельного документа, подписывается председателем комиссии и членами\nкомиссии и направляется лицам, участвующим в деле, а также иным лицам\nв случаях, указанных в настоящей главе. 6. Формы принимаемых комиссией актов утверждаются федеральным\nантимонопольным органом. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 41 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 7, вступающей в силу по истечении\nдевяноста дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n7. Акты, указанные в настоящей статье, могут подписываться усиленной\nквалифицированной электронной подписью председателя комиссии и членов\nкомиссии. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ настоящий Федеральный\nзакон дополнен статьей 41.1, вступающей в силу по истечении тридцати\nдней после дня официального опубликования названного Федерального\nзакона\nСтатья 41.1. Сроки давности рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 41.1 настоящего Федерального закона\nДело о нарушении антимонопольного законодательства не может быть\nвозбуждено и возбужденное дело подлежит прекращению по истечении трех\nлет со дня совершения нарушения антимонопольного законодательства, а\nпри длящемся нарушении антимонопольного законодательства - со дня\nокончания нарушения или его обнаружения. Статья 42. Лица, участвующие в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 42 настоящего Федерального закона\n1. Лицами, участвующими в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, являются:\n1) заявитель - лицо, подавшее заявление, государственный орган, орган\nместного самоуправления, направившие материалы;\n2) ответчик по делу - лицо, в отношении которого подано заявление,\nнаправлены материалы или в действиях (бездействии) которого\nантимонопольным органом обнаружены признаки нарушения антимонопольного\nзаконодательства. Указанные лица признаются ответчиками по делу о\nнарушении антимонопольного законодательства с момента возбуждения\nдела;\n3) заинтересованные лица - лица, чьи права и законные интересы\nзатрагиваются в связи с рассмотрением дела о нарушении\nантимонопольного законодательства. 2. При рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства\nлица, участвующие в деле, вправе осуществлять свои права и обязанности\nсамостоятельно или через представителя. 3. Если в ходе рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства комиссия установит, что признаки нарушения\nантимонопольного законодательства содержатся в действиях (бездействии)\nиного лица, чем ответчик по делу, комиссия привлекает такое лицо в\nкачестве ответчика по делу. В случае, если комиссией не выявлено\nфактов, свидетельствующих о наличии в действиях одного из ответчиков\nпо делу признаков нарушения антимонопольного законодательства,\nкомиссия выносит определение о прекращении участия такого ответчика в\nрассмотрении дела. Копия определения о прекращении участия ответчика\nпо делу в рассмотрении дела незамедлительно направляется лицам,\nучаствующим в деле. 4. Утратила силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ. Информация об изменениях:\nСм. текст части 4 статьи 42\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 42.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 42.1. Иные лица, участвующие в рассмотрении дела о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 42.1 настоящего Федерального закона\n1. При рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства\nкомиссия вправе по ходатайству лиц, участвующих в деле, или по\nсобственной инициативе привлекать экспертов, переводчиков, а также\nлиц, располагающих сведениями о рассматриваемых комиссией\nобстоятельствах. Эксперты, переводчики, а также лица, располагающие\nсведениями о рассматриваемых комиссией обстоятельствах, не являются\nлицами, участвующими в деле. 2. Утратила силу с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n3. Утратила силу с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nЧасть 4 изменена с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n4. Информация о порядке оплаты услуг переводчика и источник\nфинансирования такой оплаты указываются в определении по делу о\nнарушении антимонопольного законодательства, в соответствии с которым\nпереводчик привлекается к участию в рассмотрении дела. 5. Утратила силу с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n6. Утратила силу с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n7. Утратила силу с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n8. О привлечении экспертов, переводчиков, а также лиц, располагающих\nсведениями о рассматриваемых комиссией обстоятельствах, к рассмотрению\nдела комиссия выносит определение и направляет им копии такого\nопределения в течение трех дней с момента его вынесения. 9. Утратила силу с 1 сентября 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля\n2023 г. N 301-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 42.2, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 42.2. Отводы членов комиссии по рассмотрению дела о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 42.2 настоящего Федерального закона\n1. Член комиссии не может участвовать в производстве по делу о\nнарушении антимонопольного законодательства и подлежит отводу, если у\nчлена комиссии имеется личная заинтересованность при исполнении\nдолжностных обязанностей, которая может привести к конфликту\nинтересов. 2. Отвод может быть заявлен лицами, участвующими в деле о нарушении\nантимонопольного законодательства. 3. Решение об отводе принимается комиссией по рассмотрению дела о\nнарушении антимонопольного законодательства, членом которой является\nдолжностное лицо, в отношении которого заявлен отвод. О принятом\nрешении комиссия выносит определение. Заявление о повторном отводе\nчлена комиссии подлежит оставлению без рассмотрения, если в отношении\nданного члена комиссии по тем же основаниям ранее был заявлен отвод,\nрешение по которому было принято комиссией. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в статью 43\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 43. Права и обязанности лиц, участвующих в деле о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 43 настоящего Федерального закона\n1. С момента возбуждения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с\nматериалами дела, делать выписки из них, представлять доказательства и\nзнакомиться с доказательствами, задавать вопросы другим лицам,\nучаствующим в деле, заявлять ходатайства, давать пояснения в\nписьменной или устной форме комиссии, приводить свои доводы по всем\nвозникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, знакомиться с\nходатайствами других лиц, участвующих в деле, возражать против\nходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле. 2. Лица, участвующие в деле, при рассмотрении дела имеют право в\nписьменной форме, а также с помощью средств аудиозаписи фиксировать\nход его рассмотрения. В случае, если при рассмотрении дела оглашается\nинформация, составляющая охраняемую законом тайну, председатель\nкомиссии вправе принять решение о запрете ведения лицами, участвующими\nв деле, аудиозаписи, фиксирующей ход рассмотрения дела. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 3 статьи 43\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. Фотосъемка, видеозапись рассмотрения дела, трансляция по радио и\nтелевидению рассмотрения дела допускаются с разрешения председателя\nкомиссии, за исключением случаев рассмотрения дела в закрытом\nзаседании по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным\nзаконом. 4. Лица, участвующие в деле, обязаны пользоваться добросовестно своими\nправами при рассмотрении дела. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 44 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 44. Рассмотрение заявления, материалов и возбуждение дела о\nнарушении антимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 44 настоящего Федерального закона\n1. Заявление подается в письменной форме в антимонопольный орган и\nдолжно содержать следующие сведения:\n1) сведения о заявителе (фамилия, имя, отчество и адрес места\nжительства для физического лица; наименование и место нахождения для\nюридического лица);\n2) имеющиеся у заявителя сведения о лице, в отношении которого подано\nзаявление;\n3) описание нарушения антимонопольного законодательства;\n4) существо требований, с которыми заявитель обращается;\n5) перечень прилагаемых документов. 2. К заявлению прилагаются документы, свидетельствующие о признаках\nнарушения антимонопольного законодательства (далее - документы). В\nслучае невозможности представления документов указывается причина\nневозможности их представления, а также предполагаемые лицо или орган,\nу которых документы могут быть получены. 3. В случае отсутствия в заявлении или материалах сведений,\nпредусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи, антимонопольный орган\nоставляет заявление или материалы без рассмотрения, о чем уведомляет в\nписьменной форме заявителя в течение десяти рабочих дней со дня их\nпоступления. 4. Антимонопольный орган рассматривает заявление или материалы в\nтечение одного месяца со дня их представления. В случае\nнедостаточности или отсутствия доказательств, позволяющих\nантимонопольному органу сделать вывод о наличии или об отсутствии\nпризнаков нарушения антимонопольного законодательства, антимонопольный\nорган для сбора и анализа дополнительных доказательств вправе продлить\nсрок рассмотрения заявления или материалов, но не более чем на два\nмесяца. О продлении срока рассмотрения заявления или материалов\nантимонопольный орган уведомляет в письменной форме заявителя. 5. При рассмотрении заявления или материалов антимонопольный орган:\n1) определяет, относится ли рассмотрение заявления или материалов к\nего компетенции;\n2) устанавливает наличие признаков нарушения антимонопольного\nзаконодательства и определяет нормы, которые подлежат применению. 6. В ходе рассмотрения заявления или материалов антимонопольный орган\nвправе запрашивать у коммерческих организаций и некоммерческих\nорганизаций, их должностных лиц, федеральных органов исполнительной\nвласти, их должностных лиц, органов государственной власти субъектов\nРоссийской Федерации, их должностных лиц, органов местного\nсамоуправления, их должностных лиц, иных осуществляющих функции\nуказанных органов органов или организаций, их должностных лиц, а также\nгосударственных внебюджетных фондов, их должностных лиц, физических\nлиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, с соблюдением\nтребований законодательства Российской Федерации о государственной\nтайне, банковской тайне, коммерческой тайне или об иной охраняемой\nзаконом тайне документы, сведения, пояснения в письменной или устной\nформе, связанные с обстоятельствами, изложенными в заявлении или\nматериалах. 7. При рассмотрении заявления, материалов, указывающих на наличие\nпризнаков нарушения статьи 10 настоящего Федерального закона,\nантимонопольный орган устанавливает наличие доминирующего положения\nхозяйствующего субъекта, в отношении которого поданы эти заявление,\nматериалы, за исключением случая, если антимонопольный орган принимает\nрешение об отказе в возбуждении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства по основаниям, предусмотренным частью 9 настоящей\nстатьи. 8. По результатам рассмотрения заявления, материалов антимонопольный\nорган принимает одно из следующих решений:\n1) о возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства;\n2) об отказе в возбуждении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 8 статьи 44\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 3, вступающим в силу\nпо истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3) о выдаче предупреждения в соответствии со статьей 39.1 настоящего\nФедерального закона. 9. Антимонопольный орган принимает решение об отказе в возбуждении\nдела в следующих случаях:\n1) вопросы, указанные в заявлении, материалах, не относятся к\nкомпетенции антимонопольного органа;\n2) признаки нарушения антимонопольного законодательства отсутствуют;\n3) по факту, явившемуся основанием для обращения с заявлением,\nматериалами, дело возбуждено ранее;\n4) по факту, явившемуся основанием для обращения с заявлением,\nматериалами, имеется вступившее в силу решение антимонопольного\nоргана, за исключением случая, если имеется решение антимонопольного\nоргана об отказе в возбуждении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства в соответствии с пунктом 2 настоящей части или\nрешение о прекращении рассмотрения дела в соответствии с пунктом 2\nчасти 1 статьи 48 настоящего Федерального закона и заявитель\nпредставляет доказательства нарушения антимонопольного\nзаконодательства, неизвестные антимонопольному органу на момент\nпринятия такого решения;\n5) по факту, явившемуся основанием для обращения с заявлением,\nматериалами, истекли сроки давности, предусмотренные статьей 41.1\nнастоящего Федерального закона;\n6) отсутствие нарушения антимонопольного законодательства в действиях\nлица, в отношении которого поданы заявление, материалы, установлено\nвступившим в законную силу решением суда или арбитражного суда;\n7) устранены признаки нарушения антимонопольного законодательства в\nрезультате выполнения предупреждения, выданного в порядке,\nустановленном статьей 39.1 настоящего Федерального закона. 10. Решение об отказе в возбуждении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства антимонопольный орган направляет заявителю в срок,\nустановленный частью 3 настоящей статьи, с указанием мотивов принятия\nэтого решения. 11. Принятие решения по результатам рассмотрения заявления, материалов\nможет быть отложено в случае нахождения на рассмотрении в\nантимонопольном органе, суде, арбитражном суде, правоохранительных\nорганах другого дела, выводы по которому будут иметь значение для\nрезультатов рассмотрения заявления, материалов, до принятия и\nвступления в силу соответствующего решения по данному делу, о чем\nантимонопольный орган уведомляет в письменной форме заявителя. 12. В случае принятия решения о возбуждении дела о нарушении\nантимонопольного законодательства антимонопольный орган издает приказ\nо возбуждении дела и создании комиссии. Копия такого приказа\nнаправляется заявителю и ответчику по делу в течение трех дней со дня\nиздания такого приказа. 13. В течение пятнадцати дней со дня издания приказа о возбуждении\nдела о нарушении антимонопольного законодательства и создании комиссии\nпредседатель комиссии выносит определение о назначении дела к\nрассмотрению и направляет копии определения лицам, участвующим в деле. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 44 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 14, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n14. Определение о назначении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства к рассмотрению должно содержать:\n1) сведения о лицах, участвующих в рассмотрении дела;\n2) основания, послужившие поводом к возбуждению дела;\n3) описание выявленных признаков нарушения антимонопольного\nзаконодательства, доказательств, фактических и иных обстоятельств,\nкоторые свидетельствуют об их наличии;\n4) сведения о дате, времени и месте проведения заседания комиссии. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 44 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 15, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n15. В определении о назначении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства к рассмотрению могут также содержаться требования о\nпредставлении лицами, участвующими в деле, пояснений, документов и\nсведений, необходимых для рассмотрения дела, в установленный срок. Информация об изменениях:\nФедеральный закон дополнен статьей 44.1 с 5 декабря 2022 г. -\nФедеральный закон от 5 декабря 2022 г. N 500-ФЗ\nСтатья 44.1. Порядок подачи хозяйствующим субъектом заявления о\nзаключении им ограничивающего конкуренцию соглашения или об\nосуществлении им ограничивающих конкуренцию согласованных действий в\nцелях смягчения административной ответственности или освобождения от\nадминистративной ответственности, предусмотренной законодательством\nРоссийской Федерации об административных правонарушениях\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 44.1 настоящего Федерального закона\n1. Хозяйствующий субъект (группа лиц, определяемая в соответствии с\nантимонопольным законодательством), заключивший ограничивающее\nконкуренцию соглашение или осуществивший ограничивающие конкуренцию\nсогласованные действия, в целях смягчения административной\nответственности или освобождения от административной ответственности,\nпредусмотренной законодательством Российской Федерации об\nадминистративных правонарушениях за заключение такого соглашения или\nосуществление таких согласованных действий, вправе подать в\nантимонопольный орган заявление о заключении такого соглашения или об\nосуществлении таких действий в порядке, предусмотренном настоящей\nстатьей, до момента оглашения резолютивной части решения по делу о\nнарушении антимонопольного законодательства. 2. Заявление, указанное в части 1 настоящей статьи, подается\nхозяйствующим субъектом (лицами, входящими в группу лиц, определяемую\nв соответствии с антимонопольным законодательством) в антимонопольный\nорган в письменной форме или в форме электронного документа,\nподписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, и\nдолжно содержать:\n1) сведения о заявителе (фамилию, имя, отчество (при наличии) и адрес\nместа жительства - для физического лица, наименование и место\nнахождения - для юридического лица);\n2) описание нарушения антимонопольного законодательства, в том числе\nсведения о товаре, в отношении которого заключено соглашение или\nосуществлялись согласованные действия (для соглашений, запрещенных\nпунктом 2 части 1 статьи 11 и пунктом 1 части 1 статьи 17 настоящего\nФедерального закона, - сведения о предмете торгов и данные,\nпозволяющие идентифицировать торги), о территории, на которую\nраспространялись (распространяются) действие соглашения или\nсогласованные действия, о времени действия соглашения или\nосуществления согласованных действий, об иных известных заявителю\nучастниках соглашения или согласованных действий, о содержании\nсоглашения или согласованных действий хозяйствующих субъектов -\nучастников соглашения или согласованных действий и об имеющихся у\nзаявителя документах, подтверждающих указанные сведения;\n3) просьбу о смягчении административной ответственности или об\nосвобождении от административной ответственности, предусмотренной\nзаконодательством Российской Федерации об административных\nправонарушениях за заключение ограничивающего конкуренцию соглашения\nили осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных действий. 3. Заявитель вправе представить документы, подтверждающие\nобстоятельства, изложенные в заявлении, указанном в части 1 настоящей\nстатьи, или копии таких документов. 4. В случае подачи заявления, указанного в части 1 настоящей статьи,\nгруппой лиц указанное заявление подписывается каждым участником\nсоглашения или согласованных действий, входящим в такую группу лиц. 5. Антимонопольный орган осуществляет регистрацию заявления,\nуказанного в части 1 настоящей статьи, в едином электронном журнале\nучета заявлений с указанием сведений, указанных в пунктах 1 и 2 части\n2 настоящей статьи, и выдает заявителю расписку, подтверждающую факт\nподачи, принятия и регистрации указанного заявления, с указанием даты,\nвремени, фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности\nдолжностного лица антимонопольного органа, осуществившего регистрацию\nуказанного заявления. В случае отсутствия в указанном заявлении\nсведений, указанных в пунктах 1 и 2 части 2 настоящей статьи,\nуказанное заявление не подлежит регистрации и не позднее дня,\nследующего за днем его поступления, возвращается заявителю. Форма\nединого электронного журнала учета заявлений, порядок его ведения,\nформа и порядок выдачи расписки утверждаются федеральным\nантимонопольным органом. 6. Не допускается разглашение информации о поступившем в\nантимонопольный орган заявлении, указанном в части 1 настоящей статьи,\nи его содержании, в том числе сведений, составляющих государственную и\nиную охраняемую законом тайну, а также сведений, ставших известными\nдолжностному лицу в связи с исполнением им должностных обязанностей. Должностные лица, виновные в разглашении указанной информации, несут\nответственность в соответствии с законодательством Российской\nФедерации. 7. В случае, если заявление, указанное в части 1 настоящей статьи,\nподано двумя и более участниками соглашения или согласованных действий\nодновременно в федеральный антимонопольный орган и территориальный\nантимонопольный орган, указанное заявление, поданное в федеральный\nантимонопольный орган, считается поданным первым. Статья 45. Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 45 настоящего Федерального закона\n1. Дело о нарушении антимонопольного законодательства рассматривается\nкомиссией в срок, не превышающий трех месяцев со дня вынесения\nопределения о назначении дела к рассмотрению. В случаях, связанных с\nнеобходимостью получения антимонопольным органом дополнительной\nинформации, а также в случаях, установленных настоящей главой,\nуказанный срок рассмотрения дела может быть продлен комиссией, но не\nболее чем на шесть месяцев. О продлении срока рассмотрения дела\nкомиссия выносит определение и направляет копии этого определения\nлицам, участвующим в деле. 2. Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства\nосуществляется на заседании комиссии. Лица, участвующие в деле, должны\nбыть извещены о времени и месте его рассмотрения. В случае неявки на\nзаседание комиссии лиц, участвующих в деле и надлежащим образом\nизвещенных о времени и месте рассмотрения дела, комиссия вправе\nрассмотреть дело в их отсутствие. В ходе рассмотрения дела ведется\nпротокол, который подписывается председателем комиссии. Комиссия\nвправе проводить стенографическую запись или аудиозапись своего\nзаседания, при этом должна быть сделана отметка в протоколе об\nиспользовании технических средств записи заседания комиссии. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 45 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 2.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n2.1. Комиссия по ходатайству лиц, участвующих в деле, а также по\nсобственной инициативе вправе принять решение о рассмотрении дела о\nнарушении антимонопольного законодательства путем использования систем\nвидео-конференц-связи при наличии технической возможности\nосуществления видео-конференц-связи. Порядок использования систем\nвидео-конференц-связи при рассмотрении дела о нарушении\nантимонопольного законодательства устанавливается федеральным\nантимонопольным органом. 3. Председатель комиссии:\n1) открывает заседание комиссии;\n2) объявляет состав комиссии;\n3) объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, проверяет явку на\nзаседание комиссии лиц, участвующих в деле, проверяет их полномочия,\nустанавливает, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся на\nзаседание, и имеются ли сведения о причинах их неявки;\n4) выясняет вопрос о возможности рассмотрения дела;\n5) разъясняет лицам, участвующим в деле, их права, определяет\nпоследовательность совершения действий при рассмотрении дела;\n6) руководит заседанием комиссии, обеспечивает условия для\nвсестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств\nдела, обеспечивает рассмотрение заявлений и ходатайств лиц,\nучаствующих в деле;\n7) принимает меры по обеспечению на заседании комиссии надлежащего\nпорядка;\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 3 статьи 45\nнастоящего Федерального закона дополнена пунктом 8, вступающим в силу\nпо истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n8) оглашает заключение об обстоятельствах дела. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 45 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.1. Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства\nосуществляется в открытом заседании. Рассмотрение дела о нарушении\nантимонопольного законодательства в закрытом заседании допускается в\nслучае, если рассмотрение указанного дела в открытом заседании может\nпривести к разглашению государственной тайны, либо в случае\nнеобходимости сохранения коммерческой, служебной или иной охраняемой\nзаконом тайны, в том числе при удовлетворении ходатайства лица,\nучаствующего в деле о нарушении антимонопольного законодательства и\nссылающегося на такую необходимость. Особенности рассмотрения в\nзакрытом заседании дела о нарушении антимонопольного законодательства,\nв материалах которого содержатся сведения, составляющие\nгосударственную тайну, устанавливаются федеральным антимонопольным\nорганом по согласованию с федеральным органом исполнительной власти,\nуполномоченным в области обеспечения безопасности. О рассмотрении дела\nо нарушении антимонопольного законодательства в закрытом заседании\nкомиссия выносит определение. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 45 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.2, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.2. При рассмотрении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства в закрытом заседании присутствуют лица, участвующие в\nделе, их представители, в необходимых случаях по решению комиссии\nприсутствуют эксперты, переводчики, а также лица, располагающие\nсведениями о рассматриваемых комиссией обстоятельствах. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 45 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.3, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.3. Материалы дела о нарушении антимонопольного законодательства,\nсодержащие сведения, составляющие государственную, коммерческую,\nслужебную или иную охраняемую законом тайну, формируются и хранятся в\nсоответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в\nотдельном томе. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 45 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 3.4, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n3.4. Разглашение лицами, участвующими в деле, их представителями,\nэкспертами, переводчиками сведений, составляющих государственную,\nкоммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, влечет за\nсобой ответственность в соответствии с законодательством Российской\nФедерации. 4. На заседании комиссии:\n1) заслушиваются лица, участвующие в деле;\n2) заслушиваются и обсуждаются ходатайства, принимаются по ним\nрешения, которые должны быть отражены в протоколе заседания;\n3) исследуются доказательства;\n4) заслушиваются мнения и пояснения лиц, участвующих в деле,\nотносительно доказательств, представленных лицами, участвующими в\nделе;\n5) заслушиваются и обсуждаются мнения экспертов, привлеченных для дачи\nзаключений;\n6) заслушиваются лица, располагающие сведениями об обстоятельствах\nрассматриваемого дела;\n7) по ходатайству лиц, участвующих в деле, или по инициативе комиссии\nобсуждаются вопросы об основаниях и о необходимости объявления\nперерыва в заседании, об отложении, о приостановлении рассмотрения\nдела. 5. При рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства\nкомиссия вправе запрашивать у лиц, участвующих в деле, документы,\nсведения и пояснения в письменной или устной форме по вопросам,\nвозникающим в ходе рассмотрения дела, привлекать к участию в деле иных\nлиц. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 45 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n5.1. При рассмотрении дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства антимонопольный орган проводит анализ состояния\nконкуренции в объеме, необходимом для принятия решения о наличии или\nоб отсутствии нарушения антимонопольного законодательства. 6. После исследования доказательств по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства, изложения позиций лиц, участвующих\nв деле, заключений экспертов, проведения опроса лиц, располагающих\nсведениями о рассматриваемых комиссией обстоятельствах, председатель\nкомиссии объявляет об окончании рассмотрения дела и просит лиц,\nучаствующих в деле, и иных лиц удалиться для принятия комиссией\nрешения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 45.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 45.1. Доказательства и доказывание по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 45.1 настоящего Федерального закона\n1. Под доказательствами по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства понимаются сведения о фактах, которые получены в\nустановленном настоящим Федеральным законом порядке и на основании\nкоторых комиссия устанавливает наличие либо отсутствие нарушения\nантимонопольного законодательства, обоснованность доводов лиц,\nучаствующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для\nполного и всестороннего рассмотрения дела. 2. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на\nкоторые оно ссылается как на основание своих требований и возражений,\nперед другими лицами, участвующими в деле, в пределах срока,\nустановленного комиссией. 3. В качестве доказательств по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства допускаются письменные доказательства и вещественные\nдоказательства, пояснения лиц, участвующих в деле, пояснения лиц,\nрасполагающих сведениями о рассматриваемых комиссией обстоятельствах,\nзаключения экспертов, аудио- и видеозаписи, иные документы и\nматериалы. 4. Письменными доказательствами по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства являются содержащие сведения об обстоятельствах,\nимеющих значение для рассмотрения дела, акты, договоры, справки,\nпереписка, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой,\nграфической записи, в том числе полученные посредством факсимильной,\nэлектронной или другой связи, изготовления копий электронных носителей\nинформации либо иным позволяющим установить достоверность документа\nспособом. К письменным доказательствам также относятся результаты\nанализа состояния конкуренции, проведенного в порядке, установленном\nфедеральным антимонопольным органом. 5. Вещественными доказательствами по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства являются предметы, которые по своим внешнему виду,\nсвойствам, месту нахождения или иным признакам могут служить средством\nустановления обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения дела. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 45.2, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 45.2. Порядок доступа лиц, участвующих в деле о нарушении\nантимонопольного законодательства, к материалам дела, содержащим\nкоммерческую тайну\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 45.2 настоящего Федерального закона\n1. Лица, участвующие в деле о нарушении антимонопольного\nзаконодательства, вправе знакомиться с заявлениями, возражениями,\nпояснениями и иными материалами, представленными по инициативе лица,\nучаствующего в деле, для подтверждения наличия или отсутствия факта\nнарушения антимонопольного законодательства, за исключением имеющихся\nв материалах дела заявлений об освобождении от административной\nответственности за административные правонарушения, предусмотренные\nчастями 1 и 3 статьи 14.32 Кодекса Российской Федерации об\nадминистративных правонарушениях, и (или) об освобождении от уголовной\nответственности за уголовные преступления, предусмотренные статьей 178\nУголовного кодекса Российской Федерации. 2. В отношении заявлений, возражений, пояснений и иных материалов,\nпредставленных по инициативе лица, участвующего в деле, в письменной\nили устной форме по вопросам, возникающим в ходе рассмотрения дела о\nнарушении антимонопольного законодательства, не может быть установлен\nрежим коммерческой тайны. 3. Сведения, документы, которые представлены по запросу или иному\nтребованию антимонопольного органа, в отношении которых установлен\nрежим коммерческой тайны и которые являются материалами дела о\nнарушении антимонопольного законодательства, могут быть представлены\nдля ознакомления лицам, участвующим в деле, под расписку с согласия\nобладателя таких сведений, документов. 4. Согласие обладателя информации, составляющей коммерческую тайну, на\nознакомление лиц, участвующих в деле, с такой информацией\nпредставляется в комиссию в письменной форме в ходе рассмотрения дела\nо нарушении антимонопольного законодательства и приобщается к\nматериалам дела. 5. Расписка лиц, участвующих в деле, в неразглашении информации,\nсоставляющей коммерческую тайну и ставшей им известной в результате\nрассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства,\nпредставляется в комиссию до ознакомления с материалами дела о\nнарушении антимонопольного законодательства и приобщается к материалам\nдела. ГАРАНТ:\nОб информации, составляющей коммерческую тайну, в рамках рассмотрения\nдела о нарушении антимонопольного законодательства см. разъяснение\nПрезидиума ФАС России от 21 февраля 2018 г. N 13\nСтатья 46. Перерыв в заседании комиссии\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 46 настоящего Федерального закона\n1. Комиссия по ходатайству лица, участвующего в деле о нарушении\nантимонопольного законодательства, а также по собственной инициативе\nвправе объявить перерыв в заседании комиссии на срок, не превышающий\nсеми дней. 2. Рассмотрение комиссией дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства после перерыва в ее заседании продолжается с того\nмомента, на котором оно было прервано. Повторное рассмотрение\nдоказательств, исследованных до перерыва в заседании комиссии, не\nпроизводится. Статья 47. Отложение и приостановление рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 47 настоящего Федерального закона\n1. Комиссия вправе отложить рассмотрение дела о нарушении\nантимонопольного законодательства:\n1) по ходатайству лица, участвующего в деле, в связи с невозможностью\nявки этого лица или его представителя на заседание комиссии по\nуважительной причине, подтвержденной соответствующими документами;\n2) в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств;\n3) для привлечения к участию в деле лиц, содействующих рассмотрению\nдела, других лиц, участие которых в деле, по мнению комиссии,\nнеобходимо;\n4) утратил силу по истечении девяноста дней после дня официального\nопубликования Федерального закона от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ;\nИнформация об изменениях:\nСм. текст пункта 4 части 1 статьи 47\n5) в иных предусмотренных настоящей главой случаях. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 1.1 статьи 47\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1.1. Комиссия обязана отложить рассмотрение дела о нарушении\nантимонопольного законодательства в случае:\n1) если в ходе рассмотрения дела в действиях (бездействии) ответчика\nпо делу обнаружены признаки иного нарушения антимонопольного\nзаконодательства, чем нарушение, по признакам которого было возбуждено\nдело;\n2) если в качестве ответчика по делу привлекается лицо, ранее\nучаствовавшее в деле в ином статусе (лицо, располагающее сведениями об\nобстоятельствах дела, заявитель);\n3) принятия заключения об обстоятельствах дела. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 47 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 1.2, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n1.2. При отложении рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства по основаниям, предусмотренным пунктами 1 и 2 части\n1.1 настоящей статьи, в определении должно содержаться в том числе\nописание выявленных признаков нарушения антимонопольного\nзаконодательства, доказательств, фактических и иных обстоятельств,\nкоторые свидетельствуют о наличии таких признаков. 2. При отложении дела о нарушении антимонопольного законодательства\nтечение срока его рассмотрения не прерывается. Рассмотрение дела на\nновом заседании комиссии возобновляется с того момента, с которого оно\nбыло отложено. 3. Комиссия может приостановить рассмотрение дела о нарушении\nантимонопольного законодательства в случае и на срок:\n1) рассмотрения антимонопольным органом, судом, органами\nпредварительного следствия другого дела, имеющего значение для\nрассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства;\n2) проведения экспертизы. 4. Течение срока рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства прерывается при приостановлении рассмотрения дела и\nпродолжается с момента возобновления рассмотрения дела. Рассмотрение\nдела продолжается с момента, с которого оно было приостановлено. 5. Об отложении, о приостановлении, о возобновлении рассмотрения дела\nо нарушении антимонопольного законодательства, а также о назначении\nэкспертизы комиссия выносит определение, копия которого в трехдневный\nсрок со дня его вынесения направляется лицам, участвующим в деле. Копия определения о назначении экспертизы направляется также эксперту\nв трехдневный срок со дня вынесения такого определения. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ в наименование\nстатьи 47.1 настоящего Федерального закона внесены изменения,\nвступающие в силу по истечении тридцати дней после дня официального\nопубликования названного Федерального закона\nСм. текст наименования в предыдущей редакции\nСтатья 47.1. Объединение или выделение дел о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 47.1 настоящего Федерального закона\n1. Антимонопольный орган по ходатайству лиц, участвующих в деле, или\nпо собственной инициативе в порядке, установленном антимонопольным\nорганом, в целях полного, всестороннего и объективного рассмотрения\nдел вправе объединить в одно производство два и более дела о нарушении\nантимонопольного законодательства, а также выделить в отдельное\nпроизводство одно или несколько дел. 2. Об объединении дел в одно производство или о выделении дела в\nотдельное производство антимонопольным органом выносится определение. 3. Состав комиссии по рассмотрению объединенных или выделенных дел\nопределяется приказом антимонопольного органа. Статья 48. Прекращение рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 48 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ часть 1 статьи 48\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n1. Комиссия прекращает рассмотрение дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства в случае:\n1) отсутствия нарушения антимонопольного законодательства в\nрассматриваемых комиссией действиях (бездействии);\n2) ликвидации юридического лица - единственного ответчика по делу;\n3) смерти физического лица - единственного ответчика по делу;\n4) наличия вступившего в силу решения антимонопольного органа об\nустановлении факта нарушения антимонопольного законодательства в\nотношении рассматриваемых комиссией действий (бездействия);\n5) истечения срока давности, предусмотренного статьей 41.1 настоящего\nФедерального закона. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 2 статьи 48\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Решение о прекращении рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства принимается комиссией в соответствии\nс требованиями, установленными статьей 41 настоящего Федерального\nзакона. В случае, если рассмотрение дела прекращается в соответствии с\nпунктом 4 части 1 настоящей статьи, резолютивная часть решения о\nпрекращении рассмотрения дела должна содержать сведения об\nустановлении факта нарушения ответчиком или ответчиками\nантимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ настоящий\nФедеральный закон дополнен статьей 48.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 48.1. Заключение об обстоятельствах дела\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 48.1 настоящего Федерального закона\n1. Перед окончанием рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства при установлении в действиях (бездействии) ответчика\nпо делу нарушения антимонопольного законодательства комиссия принимает\nзаключение об обстоятельствах дела. 2. Заключение об обстоятельствах дела оформляется в виде отдельного\nдокумента, подписывается председателем и членами комиссии и должно\nсодержать:\n1) фактические и иные обстоятельства дела, установленные комиссией, в\nтом числе обстоятельства, установленные в ходе проведенного\nантимонопольным органом анализа состояния конкуренции, и\nобстоятельства, установленные в ходе проведения проверок соблюдения\nтребований антимонопольного законодательства;\n2) доказательства, на которых основаны выводы комиссии об\nобстоятельствах дела, мотивы, по которым комиссия отвергла те или иные\nдоказательства, приняла или отклонила приведенные в обоснование своих\nтребований и возражений доводы лиц, участвующих в деле. 3. В случае принятия заключения об обстоятельствах дела дело о\nнарушении антимонопольного законодательства подлежит отложению. 4. Копия заключения об обстоятельствах дела направляется лицам,\nучаствующим в деле, в течение пяти рабочих дней со дня вынесения\nопределения об отложении рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства. При этом дата очередного\nрассмотрения дела не может быть назначена ранее чем через пять рабочих\nдней со дня направления лицам, участвующим в деле, копии заключения об\nобстоятельствах дела. 5. Лица, участвующие в деле, вправе представить комиссии пояснения,\nдоказательства и приводить доводы в письменной форме в отношении\nобстоятельств, изложенных в заключении об обстоятельствах дела, до\nокончания рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства и оглашения резолютивной части решения по нему на\nзаседании комиссии. 6. В случае, если представленные лицами, участвующими в деле,\nпояснения, доказательства и доводы свидетельствуют о наличии в\nдействиях (бездействии) ответчика по делу признаков иного нарушения\nантимонопольного законодательства, чем нарушение, по признакам\nкоторого принято заключение об обстоятельствах дела, комиссия на\nосновании пункта 1 части 1.1 статьи 47 настоящего Федерального закона\nпринимает решение об отложении рассмотрения дела о нарушении\nантимонопольного законодательства. В этом случае рассмотрение дела\nпродолжается по правилам, предусмотренным настоящей главой. 7. В случае, если представленные лицами, участвующими в деле,\nпояснения, доказательства и доводы в отношении обстоятельств,\nизложенных в заключении об обстоятельствах дела, свидетельствуют об\nотсутствии в рассматриваемых комиссией действиях (бездействии)\nнарушения антимонопольного законодательства, комиссия на основании\nпункта 1 части 1 статьи 48 настоящего Федерального закона прекращает\nрассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства. Статья 49. Принятие комиссией решения по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 49 настоящего Федерального закона\n1. Комиссия при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства:\n1) оценивает доказательства и доводы, представленные лицами,\nучаствующими в деле;\n2) оценивает заключения и пояснения экспертов, а также лиц,\nрасполагающих сведениями о рассматриваемых комиссией обстоятельствах;\n3) определяет нормы антимонопольного и иного законодательства\nРоссийской Федерации, нарушенные в результате осуществления\nрассматриваемых комиссией действий (бездействия);\n4) устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле;\n5) разрешает вопрос о выдаче предписаний и об их содержании, а также о\nнеобходимости осуществления других действий, направленных на\nустранение и (или) предотвращение нарушения антимонопольного\nзаконодательства, в том числе вопрос о направлении материалов в\nправоохранительные органы, об обращении в суд, о направлении\nпредложений и рекомендаций в государственные органы или органы\nместного самоуправления. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ часть 2 статью 49\nнастоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в\nсилу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n2. Резолютивная часть решения по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства подлежит оглашению по окончании рассмотрения дела,\nдолжна быть подписана всеми членами комиссии, участвовавшими в\nпринятии решения, и приобщена к делу. Решение должно быть изготовлено\nв полном объеме в течение десяти рабочих дней со дня оглашения\nрезолютивной части решения. Копии такого решения немедленно\nнаправляются или вручаются лицам, участвующим в деле. Дата\nизготовления решения в полном объеме считается датой его принятия. Статья 50. Предписание по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 50 настоящего Федерального закона\n1. По результатам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного\nзаконодательства на основании решения по делу комиссия выдает\nпредписание ответчику по делу. 2. Предписание по делу о нарушении антимонопольного законодательства\nизготавливается одновременно с решением. Копия предписания немедленно\nнаправляется или вручается лицу, которому предписывается совершить\nопределенные решением действия. ГАРАНТ:\nО конституционно-правовом смысле положений статьи 51 настоящего\nФедерального закона см. Постановление Конституционного Суда РФ от 24\nиюня 2009 г. N 11-П\nСтатья 51. Исполнение предписания по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства. Последствия неисполнения предписания о перечислении\nв федеральный бюджет дохода, полученного от монополистической\nдеятельности или недобросовестной конкуренции\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 51 настоящего Федерального закона\n1. Предписание по делу о нарушении антимонопольного законодательства\nподлежит исполнению в установленный им срок. Антимонопольный орган\nосуществляет контроль за исполнением выданных предписаний. 2. Неисполнение в срок предписания по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства влечет за собой административную\nответственность. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ в часть 3 статьи 51\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\nГАРАНТ:\nО конституционно-правовом смысле положений части 3 статьи 51 см. постановление Конституционного Суда РФ от 17 февраля 2022 г. N 7-П\n3. Лицо, чьи действия (бездействие) в установленном настоящим\nФедеральным законом порядке признаны монополистической деятельностью\nили недобросовестной конкуренцией и являются недопустимыми в\nсоответствии с антимонопольным законодательством, по предписанию\nантимонопольного органа обязано перечислить в федеральный бюджет\nдоход, полученный от таких действий (бездействия). В случае\nнеисполнения этого предписания доход, полученный от монополистической\nдеятельности или недобросовестной конкуренции, подлежит взысканию в\nфедеральный бюджет по иску антимонопольного органа. Лицо, которому\nвыдано предписание о перечислении в федеральный бюджет дохода,\nполученного от монополистической деятельности или недобросовестной\nконкуренции, не может быть привлечено к административной\nответственности за нарушение антимонопольного законодательства, в\nотношении которого выдано данное предписание, если данное предписание\nисполнено. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ в часть 4 статьи 51\nнастоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст части в предыдущей редакции\n4. Под неисполнением в срок предписания по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства понимается исполнение предписания\nчастично в указанный этим предписанием срок или уклонение от его\nисполнения. Неисполнение в срок указанного предписания является\nнарушением антимонопольного законодательства. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 51 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 5, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n5. Срок исполнения предписания по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства может быть продлен комиссией не более чем на шесть\nмесяцев по мотивированному ходатайству ответчика, ответчиков в случае,\nесли указанные в ходатайстве причины будут признаны уважительными. Ходатайство о продлении срока исполнения такого предписания\nнаправляется в антимонопольный орган не позднее чем за двадцать\nрабочих дней до истечения срока исполнения предписания. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 51 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 6, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n6. Определение о продлении срока исполнения предписания или об отказе\nв его продлении подписывается председателем и членами комиссии и в\nтечение десяти рабочих дней с момента получения ходатайства\nнаправляется ответчику, ответчикам по делу по почте заказным письмом с\nуведомлением о вручении либо вручается их представителям под расписку. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ статья 51 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 7, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n7. В случае привлечения ответчика, ответчиков по делу к\nадминистративной ответственности за невыполнение в срок предписания\nкомиссия в течение пяти рабочих дней с даты вынесения постановления о\nназначении административного наказания выносит определение об\nустановлении новых сроков исполнения ранее выданного предписания. Такое определение подписывается председателем и членами комиссии и\nнаправляется по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо\nвручается под расписку ответчику, ответчикам или их представителям. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ глава 9 настоящего\nФедерального закона дополнена статьей 51.1, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 51.1. Разъяснение решения и (или) предписания по делу о\nнарушении антимонопольного законодательства. Исправление описки,\nопечатки и арифметической ошибки\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 51.1 настоящего Федерального закона\n1. Комиссия, принявшая решение и (или) предписание по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства, по заявлению лица, участвующего в\nделе, или по собственной инициативе вправе дать разъяснение решения и\n(или) предписания без изменения их содержания, а также исправить\nдопущенные в решении и (или) предписании описки, опечатки и\nарифметические ошибки. 2. По вопросам разъяснения решения и (или) предписания, исправления\nописки, опечатки и арифметической ошибки комиссия выносит определение. 3. Определение по вопросу разъяснения решения и (или) предписания,\nисправления описки, опечатки или арифметической ошибки направляется\nкомиссией лицам, участвующим в деле, в течение трех рабочих дней со\nдня изготовления определения, но не позднее чем в течение пятнадцати\nрабочих дней со дня поступления заявления. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ глава 9 настоящего\nФедерального закона дополнена статьей 51.2, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСтатья 51.2. Пересмотр решения и (или) предписания по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства по новым и (или) вновь открывшимся\nобстоятельствам\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 51.2 настоящего Федерального закона\n1. Решение и (или) выданное на его основании предписание по делу о\nнарушении антимонопольного законодательства могут быть пересмотрены по\nновым и (или) вновь открывшимся обстоятельствам комиссией, принявшей\nтакое решение и (или) выдавшей такое предписание, по заявлению лица,\nучаствующего в деле, а также в случае установления комиссией\nпредусмотренных настоящей статьей оснований для пересмотра решения и\n(или) предписания. 2. Основаниями для пересмотра решения и (или) выданного на его\nосновании предписания по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства являются:\n1) выявление обстоятельств, которые не были и не могли быть известны\nна момент оглашения резолютивной части решения по делу, но имеют\nсущественное значение для правильного разрешения дела;\n2) фальсификация доказательств, заведомо ложное показание лица,\nрасполагающего сведениями об обстоятельствах рассматриваемого дела,\nзаведомо ложное заключение эксперта, заведомо неправильный перевод,\nповлекшие за собой принятие незаконного или необоснованного решения и\n(или) выдачу на его основании предписания. 3. Заявление о пересмотре принятого антимонопольным органом решения и\n(или) выданного на его основании предписания по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства по новым и (или) вновь открывшимся\nобстоятельствам подается в антимонопольный орган, комиссия которого\nприняла такое решение и (или) выдала такое предписание, лицами,\nучаствующими в деле, в течение трех месяцев со дня, когда они узнали\nили должны были узнать о наличии обстоятельств, являющихся основанием\nдля пересмотра решения и (или) предписания. 4. По ходатайству лица, обратившегося с заявлением, пропущенный срок\nподачи заявления может быть восстановлен антимонопольным органом при\nусловии, если ходатайство подано в течение шести месяцев со дня\nустановления оснований для пересмотра решения и (или) предписания и\nантимонопольный орган признает причины пропуска срока уважительными. 5. Форма и содержание заявления о пересмотре принятого антимонопольным\nорганом решения и (или) выданного на его основании предписания по делу\nо нарушении антимонопольного законодательства определяются федеральным\nантимонопольным органом. 6. Антимонопольный орган возвращает заявителю поданное им заявление о\nпересмотре принятого антимонопольным органом решения и (или) выданного\nна его основании предписания по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства по новым и (или) вновь открывшимся обстоятельствам в\nтечение десяти дней со дня получения такого заявления, если установит,\nчто:\n1) не соблюдены требования, предъявляемые к форме и содержанию\nзаявления;\n2) заявление подано по истечении установленного срока и отсутствует\nходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного\nсрока подачи заявления отказано. 7. Заявление о пересмотре принятого антимонопольным органом решения и\n(или) выданного на его основании предписания по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства по новым и (или) вновь открывшимся\nобстоятельствам рассматривается комиссией, принявшей такое решение и\n(или) выдавшей такое предписание, в течение месяца со дня поступления\nзаявления в антимонопольный орган. 8. По результатам рассмотрения заявления о пересмотре принятого\nантимонопольным органом решения и (или) выданного на его основании\nпредписания по делу о нарушении антимонопольного законодательства по\nновым и (или) вновь открывшимся обстоятельствам комиссия принимает\nодно из следующих решений:\n1) об удовлетворении заявления и о пересмотре решения и (или)\nпредписания;\n2) об отказе в удовлетворении заявления. 9. Решение об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре решения и\n(или) выданного на его основании предписания по делу о нарушении\nантимонопольного законодательства комиссия направляет заявителю в\nтечение трех дней с момента его принятия. 10. В случае принятия решения о пересмотре решения и (или) выданного\nна его основании предписания по делу о нарушении антимонопольного\nзаконодательства комиссия выносит определение о пересмотре решения и\n(или) предписания. Копии такого определения в течение трех дней со дня\nего вынесения направляются лицам, участвующим в деле. 11. Пересмотр решения и (или) выданного на его основании предписания\nпо делу о нарушении антимонопольного законодательства осуществляется\nкомиссией, принявшей пересматриваемое решение и (или) выдавшей\nпересматриваемое предписание, в порядке, установленном настоящей\nглавой. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 52 настоящего\nФедерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по\nистечении тридцати дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\nСм. текст статьи в предыдущей редакции\nСтатья 52. Порядок обжалования решений и предписаний антимонопольного\nоргана\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 52 настоящего Федерального закона\nИнформация об изменениях:\nЧасть 1 изменена с 1 октября 2019 г. - Федеральный закон от 28 ноября\n2018 г. N 451-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n1. Решение и (или) предписание антимонопольного органа могут быть\nобжалованы в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня принятия\nрешения или выдачи предписания. Дела об обжаловании решения и (или)\nпредписания антимонопольного органа подсудны арбитражному суду. Решение и (или) предписание территориального антимонопольного органа\nмогут быть также обжалованы в коллегиальный орган федерального\nантимонопольного органа. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ статья 52 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 1.1, вступающей в силу по\nистечении девяноста дней после дня официального опубликования\nназванного Федерального закона\n1.1. В случае, если решение и (или) предписание антимонопольного\nоргана обжалованы в коллегиальный орган федерального антимонопольного\nоргана, принятые по делу о нарушении антимонопольного законодательства\nакты могут быть обжалованы в арбитражный суд в течение одного месяца с\nмомента вступления в силу решения коллегиального органа федерального\nантимонопольного органа. Информация об изменениях:\nЧасть 2 изменена с 8 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря\n2019 г. N 509-ФЗ\nСм. предыдущую редакцию\n2. В случае принятия заявления об обжаловании предписания к\nпроизводству арбитражного суда исполнение предписания антимонопольного\nоргана приостанавливается до дня вступления решения арбитражного суда\nв законную силу, за исключением предписания антимонопольного органа,\nвыданного органу государственной власти или органу местного\nсамоуправления, если иное не предусмотрено судебным актом. ГАРАНТ:\nО распространении пункта 2 статьи 52 настоящего Федерального закона на\nпредписания антимонопольного органа, выданные органу государственной\nвласти или органу местного самоуправления до 8 января 2020 г. см. письмо ФАС России от 18 февраля 2020 г. N СП/12020/20\nГлава 10. Заключительные положения и вступление в силу настоящего Федерального закона\nСтатья 53. Заключительные положения\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 53 настоящего Федерального закона\n1. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона признать\nутратившими силу:\n1) статьи 1-2, абзацы второй-двадцать пятый части первой и часть\nвторую статьи 4, разделы II-VII Закона РСФСР от 22 марта 1991 года\nN 948-I \"О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на\nтоварных рынках\" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и\nВерховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499);\n2) статью 14 Закона Российской Федерации от 24 июня 1992 года N 3119-I\n\"О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР,\nГражданский процессуальный кодекс РСФСР, Регламент Верховного Совета\nРСФСР, законы РСФСР \"О Еврейской автономной области\", \"О выборах\nнародных депутатов РСФСР\", \"О дополнительных полномочиях местных\nСоветов народных депутатов в условиях перехода к рыночным отношениям\",\n\"О крестьянском (фермерском) хозяйстве\", \"О земельной реформе\", \"О\nбанках и банковской деятельности в РСФСР\", \"О Центральном банке РСФСР\n(Банке России)\", \"О собственности в РСФСР\", \"О предприятиях и\nпредпринимательской деятельности\", \"О государственной налоговой службе\nРСФСР\", \"О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на\nтоварных рынках\", \"О приоритетном обеспечении агропромышленного\nкомплекса материально-техническими ресурсами\", \"О местном\nсамоуправлении в РСФСР\", \"О приватизации государственных и\nмуниципальных предприятий в РСФСР\", \"Об основах бюджетного устройства\nи бюджетного процесса в РСФСР\", \"О государственной пошлине\"; законы\nРоссийской Федерации \"О краевом, областном Совете народных депутатов и\nкраевой, областной администрации\", \"О товарных биржах и биржевой\nторговле\" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и\nВерховного Совета Российской Федерации, 1992, N 34, ст. 1966);\n3) пункты 1-4, абзацы четвертый-двадцатый пункта 5, пункты 6-26, 30-34\nстатьи 1 Федерального закона от 25 мая 1995 года N 83-ФЗ \"О внесении\nизменений и дополнений в Закон РСФСР \"О конкуренции и ограничении\nмонополистической деятельности на товарных рынках\" (Собрание\nзаконодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977);\n4) пункт 1, абзацы второй-седьмой, девятый-тринадцатый пункта 2 и\nпункт 3 статьи 1 Федерального закона от 6 мая 1998 года N 70-ФЗ \"О\nвнесении изменений и дополнений в Закон РСФСР \"О конкуренции и\nограничении монополистической деятельности на товарных рынках\"\n(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19,\nст. 2066);\n5) Федеральный закон от 23 июня 1999 года N 117-ФЗ \"О защите\nконкуренции на рынке финансовых услуг\" (Собрание законодательства\nРоссийской Федерации, 1999, N 26, ст. 3174);\n6) Федеральный закон от 2 января 2000 года N 3-ФЗ \"О внесении\nизменения и дополнения в статью 18 Закона РСФСР \"О конкуренции и\nограничении монополистической деятельности на товарных рынках\"\n(Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 2, ст. 124);\n7) абзацы второй-пятый, тридцать восьмой-сорок второй статьи 3\nФедерального закона от 30 декабря 2001 года N 196-ФЗ \"О введении в\nдействие Кодекса Российской Федерации об административных\nправонарушениях\" (Собрание законодательства Российской Федерации,\n2002, N 1, ст. 2);\n8) пункт 2 статьи 2 Федерального закона от 21 марта 2002 года N 31-ФЗ\n\"О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным\nзаконом \"О государственной регистрации юридических лиц\" (Собрание\nзаконодательства Российской Федерации, 2002, N 12, ст. 1093);\n9) пункты 1-4, абзацы второй-восемнадцатый пункта 5, пункты 6-33\nстатьи 1 Федерального закона от 9 октября 2002 года N 122-ФЗ \"О\nвнесении изменений и дополнений в Закон РСФСР \"О конкуренции и\nограничении монополистической деятельности на товарных рынках\"\n(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 41,\nст. 3969);\n10) Федеральный закон от 7 марта 2005 года N 13-ФЗ \"О внесении\nизменений в статьи 17 и 18 Закона РСФСР \"О конкуренции и ограничении\nмонополистической деятельности на товарных рынках\" (Собрание\nзаконодательства Российской Федерации, 2005, N 10, ст. 761);\n11) статьи 2 и 21 Федерального закона от 2 февраля 2006 года N 19-ФЗ\n\"О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской\nФедерации и признании утратившими силу отдельных положений\nзаконодательных актов Российской Федерации в связи с принятием\nФедерального закона \"О размещении заказов на поставки товаров,\nвыполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных\nнужд\" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 6,\nст. 636). 2. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона и до\nприведения в соответствие с настоящим Федеральным законом других\nфедеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской\nФедерации, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции в\nРоссийской Федерации, предупреждением и пресечением монополистической\nдеятельности и недобросовестной конкуренции, указанные законы и иные\nнормативные правовые акты применяются в части, не противоречащей\nнастоящему Федеральному закону. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 17 июля 2009 г. N 173-ФЗ в часть 3 статьи 53\nнастоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст части в предыдущей редакции\n3. До установления предусмотренного частью 5 статьи 17.1 настоящего\nФедерального закона порядка проведения конкурсов или аукционов на\nправо заключения договоров, указанных в частях 1 и 3 статьи 17.1\nнастоящего Федерального закона, конкурсы на право заключения таких\nдоговоров проводятся в порядке, установленном Федеральным законом от\n21 июля 2005 года N 115-ФЗ \"О концессионных соглашениях\", а аукционы\nна право заключения таких договоров проводятся в порядке,\nустановленном Федеральным законом от 21 декабря 2001 года N 178-ФЗ \"О\nприватизации государственного и муниципального имущества\". 4. Утратила силу с 1 июля 2013 г. Информация об изменениях:\nСм. текст части 4 статьи 53\nИнформация об изменениях:\nФедеральным законом от 13 июля 2015 г. N 213-ФЗ статья 53 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 4.1\n4.1. На территориях Республики Крым и города федерального значения\nСевастополя заключение на новый срок договоров, предусматривающих\nпереход прав владения и (или) пользования в отношении государственного\nили муниципального имущества, заключенных до 18 марта 2014 года, а\nтакже заключенных с 18 марта 2014 года до 1 июля 2015 года с\nсубъектами малого и среднего предпринимательства, надлежащим образом\nисполнившими свои обязанности, осуществляется в порядке и на условиях,\nпредусмотренных частями 9 - 11 статьи 17.1 настоящего Федерального\nзакона. При этом положение пункта 1 части 9 статьи 17.1 настоящего\nФедерального закона не применяется и размер арендной платы\nопределяется в соответствии с нормативными правовыми актами Республики\nКрым и города федерального значения Севастополя, принятыми в\nсоответствии с частью 1 статьи 12.1 Федерального конституционного\nзакона от 21 марта 2014 года N 6-ФКЗ \"О принятии в Российскую\nФедерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации\nновых субъектов - Республики Крым и города федерального значения\nСевастополя\". Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ в часть 5 статьи 53\nнастоящего Федерального закона внесены изменения\nСм. текст части в предыдущей редакции\n5. До 1 января 2011 года информация о проведении конкурсов или\nаукционов на право заключения договоров, указанных в частях 1 и\n3 статьи 17.1 настоящего Федерального закона, размещается на\nофициальном сайте Российской Федерации, официальном сайте субъекта\nРоссийской Федерации, официальном сайте муниципального образования в\nинформационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\" для размещения\nинформации о проведении торгов, определенных соответственно\nуполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом\nисполнительной власти, высшим исполнительным органом государственной\nвласти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления. При этом извещения о проведении конкурсов или аукционов, вносимые в\nних изменения, извещения об отказе от проведения конкурсов или\nаукционов также опубликовываются в официальном печатном издании,\nопределяемом на конкурсной основе уполномоченным Правительством\nРоссийской Федерации федеральным органом исполнительной власти, высшим\nисполнительным органом государственной власти субъекта Российской\nФедерации, органом местного самоуправления. Информация об изменениях:\nФедеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 53 настоящего\nФедерального закона дополнена частью 6, вступающей в силу по истечении\nтридцати дней после дня официального опубликования названного\nФедерального закона\n6. Не допускаются продление срока договоров и заключение на новый срок\nбез проведения открытых конкурсов или открытых аукционов договоров об\nоказании финансовых услуг, указанных в статье 18 настоящего\nФедерального закона. 7. Не применяется с 16 августа 2018 г. - Федеральный закон от 23\nапреля 2018 г. N 91-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\n8. Не применяется с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 17 февраля\n2021 г. N 11-ФЗ\nИнформация об изменениях:\nСм. предыдущую редакцию\nИнформация об изменениях:\nСтатья 53 дополнена частью 9 с 19 апреля 2024 г. - Федеральный закон\nот 19 апреля 2024 г. N 80-ФЗ\n9. Требования статьи 39.1 настоящего Федерального закона не\nраспространяются на действия, признаваемые недобросовестной\nконкуренцией в соответствии со статьей 20.1 Федерального закона от 4\nдекабря 2007 года N 329-ФЗ \"О физической культуре и спорте в\nРоссийской Федерации\", если такие действия образуют признаки нарушения\nстатьи 14.8 настоящего Федерального закона, в период проведения\nмеждународных соревнований \"Всемирные игры дружбы\" в соответствии с\nФедеральным законом \"О международных соревнованиях \"Всемирные игры\nдружбы\" и о внесении изменений в отдельные законодательные акты\nРоссийской Федерации\". Статья 54. Вступление в силу настоящего Федерального закона\nГАРАНТ:\nСм. комментарии к статье 54 настоящего Федерального закона\nНастоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении девяноста\nдней после дня его официального опубликования. +----------------------------------+------------+\n|   Президент Российской Федерации |   В. Путин |\n+----------------------------------+------------+\nМосква, Кремль\n26 июля 2006 г. N 135-ФЗ"}