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关于OpenStax资源
*《商业法第一要点》*是一本简短的入门教科书，旨在满足商业法或商业法律环境课程的范围和顺序要求。这些概念以精简的方式呈现，涵盖了在该学科建立坚实基础所需的关键概念。教科书遵循商业法学习的传统方法。每章都包含学习目标、解释性叙述和概念、进一步阅读的参考资料和章节结束时的问题。
关于*商法I要点*
学生可以通过书中的答案键获得奇数评估问题的答案。所有答案都通过教师资源页面在教师答案指南中提供给教师。
书中问题的答案
Mirande Valbrune先生。就业律师
投稿作者和审稿人
序言
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导言
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美国法律体系的发展目标是建立一套标准，概述什么是被认为是最低限度可接受的行为。广义上说，联邦法律是所有美国公民都应该遵守的法律。州和地方法律可能通常与联邦法律相似，但也可能有很大不同，只适用于州公民。
建立标准
美国的法律体系遵循英国普通法体系，该体系旨在利用过去的司法推理，同时通过一致性促进公平。普通法体系中的法官通过他们的裁决和解释来帮助塑造法律。这一过去的决定被称为判例法。法官使用判例法来为自己的裁决提供信息。事实上，法官依靠先例，即以前法院对类似案件的裁决来裁决自己的案件。
促进一致性
与建立标准和促进一致性的目标一致，法律也被用来促进、提供和维护秩序。
维持秩序
鉴于人们不同的需求、愿望、目标、价值体系和观点，冲突是可以预料的。美国法律体系提供了通过法院解决冲突的正式手段。除了联邦法院和各州系统，还有几种非正式的争端解决手段，统称为替代性争端解决（ADR）。调解和仲裁就是其中的例子。
解决争议
美国宪法和州法律为人们提供了许多自由和权利。美国法律的目的和功能是保护这些自由和权利不受个人、公司、政府或其他实体的侵犯。
保护自由和权利
美国基本法律原则
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美国宪法是美国最重要的法律。宪法的前十项修正案被称为权利法案，它为个人自由和正义提供了具体的保护。此外，权利法案限制了政府的某些权力。宪法赋予国会为某些有限目的颁布法规的权力，如监管州际贸易，从而赋予联邦立法权力。美国法典正式汇编和编纂联邦法规。
宪法
如上一节所述，美国遵循英国法的普通法法律传统。普通法体系中的法官通过他们的裁决和解释来帮助塑造法律。这一过去的决定被称为判例法，法官用它来告知自己的裁决。事实上，法官在决定自己案件的裁决时依赖先例，即以前法院对类似案件的裁决。
美国普通法
《宪法》赋予国会为某些有限目的制定法规的权力，如规范州际贸易。联邦法律优先于相互冲突的州和地方法律。然而，联邦先发制人并非没有限制，只要各州都有自己的宪法并被视为主权国家。因此，联邦法律只有在宪法中列举并授予国会的有限权力范围内颁布，才能优先于州法律。
联邦法
当一项法案成为联邦法律时，它被分配一个法律编号，并由国家档案和记录管理局（NARA）的联邦登记处（OFR）准备出版。公法也由OFR给予法定引用，并被纳入美国法典（USC）。
法规
法律不同于法规，因为法律要么由美国国会通过，要么由州议会通过。相比之下，法规是行政机构采用的标准和规则，用于管理法律的执行方式。
法规
美国有五十个不同的州，也由五十个不同的州宪法、州政府和州法院管辖。每个州都有自己的立法、行政和司法部门。各州有权制定与联邦宪法和联邦法律不优先的事项相关的立法。大多数案件涉及州法律问题，并在州法院提起诉讼。
州法
除了联邦和州法律之外，市政当局、城镇或城市，县可以制定自己的法律，这些法律与州或联邦法律不冲突。
地方法律
法律的来源和类型
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除了联邦法院和个别州系统之外，还有多种机制可供公司用来解决纠纷。它们统称为替代性纠纷解决方案（“ADR”），它们包括调解、和解和仲裁。许多州现在要求公司在提起任何诉讼之前使用ADR解决法律纠纷，以鼓励快速解决、成本和时间遏制以及减少司法案卷。在大多数情况下，如果其他努力失败或被拒绝，传统诉讼仍然是一种选择。
争议和争议解决
在日常业务过程中，员工经常被要求做出决定。商业道德概述了公司期望员工在做出这些决定时遵循的道德模式或框架，以及公司认为可以接受的行为。合理和合乎道德的决策也可以帮助公司避免法律责任和风险。通常，道德准则和/或行为准则详细说明了公司的要求和指导方针，同时也是关键的公司治理工具。
商业道德与社会责任
自20世纪初以来，对宪法商业和支出条款的广泛解释将联邦法律的范围扩大到许多领域。事实上，它在某些领域的范围如此之广，以至于它实际上优先于所有州法律。因此，宪法的商业条款被解释为允许联邦立法和执法适用于商业活动的许多方面。此外，宪法的权利法案将一些保护扩展到商业实体，这些实体也受到宪法对个人的保障
商业与美国宪法
施加刑事责任是监管公司的一种方法。在冒犯行为中发现的公司责任的程度决定了公司是否将对其雇员的作为和不作为承担责任。刑事后果可能包括处罚，如监禁、罚款和/或社区服务。除了刑事责任之外，通常还有民法补救措施，例如判给损害赔偿和禁令，其中可能包括处罚。大多数司法管辖区既适用刑事制度，也适用民事制度。
刑事责任
在商法背景下，侵权可能涉及故意侵权或疏忽。此外，涉及某些行业的公司应考虑产品责任的风险。产品责任涉及消费者对公司提起的法律诉讼，该诉讼涉及对客户造成损失或伤害的有缺陷的产品。有几种关于产品责任下的追偿理论。其中包括处理产品保修的合同理论，该理论详细说明了向客户出售的产品性质的承诺。合同产品保修理论是明示保修、可商性默示保修和适用性默示保修。侵权理论处理消费者声称公司疏忽，因此对原告造成身体伤害、情感伤害或金钱损失的索赔。在这种情况下可以使用的侵权责任理论是疏忽（未能适当注意某事）、严格责任（在没有发现过错的情况下施加责任）和根据侵权重述（第三）实施的行为（意外人身伤害和财产损失责任以及情感伤害责任的侵权诉讼的基本要素）。
侵权行为
合同的主要功能是记录法律可强制执行的承诺。协议或合同的关键是必须有要约和对要约条款的接受。销售合同通常涉及货物销售，包括价格条款、数量和成本、合同条款的履行方式以及交付方式。
合同
就业和劳动法是一门非常广泛的学科，涵盖了一系列涉及工作场所雇主/雇员权利和责任的法律法规。该法包括工人保护和安全法，如职业安全与健康法，以及工人移民法，如移民改革和控制法，该法对故意雇用非法移民的雇主实施制裁。就业和劳动法的其他值得注意的领域包括但不限于处理工会和管理关系的《国家劳动关系法》，以及就业机会平等法，该法为工人提供保护，防止工作场所的歧视，例如第七章、《美国残疾人法》、《就业年龄歧视法》等。
就业和劳动法
反托拉斯立法包括规范公司行为和组织的联邦和州法律。这种监管的目的是让消费者从促进公平竞争中受益。反托拉斯法涉及的主要法规是1890年的《谢尔曼法案》、1914年的《克莱顿法案》和1914年的《美国联邦贸易委员会法案》。这些法案通过禁止建立卡特尔和其他串通行为来阻止贸易限制。此外，它们通过限制某些组织的合并和收购来鼓励竞争。最后，它们禁止建立和滥用垄断权力。
反垄断法
“不公平贸易行为”一词被广泛使用，指任何对消费者造成伤害的欺骗性或欺诈性商业行为或行为。一些例子包括但不限于对商品或服务的虚假陈述，包括欺骗性定价、不符合制造标准和虚假广告。联邦贸易委员会调查消费者和企业提出的不公平贸易行为指控、合并前通知文件、国会调查或媒体报道，并可能通过同意令、行政投诉或联邦诉讼通过冒犯企业寻求自愿遵守。
不公平贸易行为与美国联邦贸易委员会
证券监管涉及联邦和州政府监管机构对证券和股票的监管。有时，它还可能涉及纽约证券交易所等交易所的监管，以及金融业监管局（FINRA）等自律组织的规则。
证券监管
重要的商业法律法规
美国法律、法律推理和法律制度
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导言
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根据上述定义，当两方持有“不相同”偏好时，谈判就变得必要了。这一说法似乎相当明显，因为100%的同意表明没有任何谈判的必要。从这个基本出发点来看，有几种思考谈判的方式，包括涉及多少方。例如，如果两个小企业主发现自己在财产线上存在分歧，他们将经常进行二元谈判。简单地说，二元谈判涉及两个人相互交流以试图解决争端。如果第三个邻居无意中听到了争端，并认为其中一个或两个人在财产线上是错误的，那么小组谈判就可能随之而来。小组谈判涉及两个以上的个人或当事方，就其本质而言，解决起来通常更复杂、更耗时、更具挑战性。
谈判类型和目标
每个人都有不同的谈判方式，这取决于所处的环境和个人的个性。然而，托马斯-基尔曼冲突模式工具（TKI）是一份问卷，它为归类五种宽泛的谈判风格提供了一个系统的框架。它与冲突解决专家迪安·普鲁特和杰弗里·鲁宾所做的工作密切相关。这些风格通常是根据自身利益水平来考虑的，而不是其他谈判者的感受。这五种一般谈判风格包括：
谈判风格
苹果对其在中国的保修待遇的回应，即提供一年保修而不是法律要求的两年保修，是如何使用谈判的一个例子。尽管苹果产品在中国继续取得成功和受欢迎，但这个问题激怒了它的客户，中国名人也加入了这场运动来解决这个问题。中国消费者认为苹果傲慢自大，不重视客户或客户的反馈。作为回应，蒂姆·库克发表了公开道歉，他对误解表示遗憾，称：“我们知道，在此过程中沟通不足导致人们认为苹果傲慢自大，无视或很少关注消费者反馈。我们对由此产生的任何担忧或误解表示诚挚的歉意。”苹果随后列出了它打算解决此事的四种方式。通过表现出谦逊和对客户的关心，苹果能够化解可能导致昂贵诉讼的有争议的局面。
实践中的谈判风格
谈判由联邦和州法律的混合体涵盖，如《联邦仲裁法》和《统一仲裁法》。《联邦仲裁法》（FAA）是一项国家政策，有利于仲裁，并强制执行当事人根据合同同意参与仲裁的情况。决定接受有约束力仲裁的当事人放弃了在法庭上解决争议的宪法权利。FAA允许当事人确认他们的裁决，这将在以下章节中讨论。在考虑谈判法时，重要的是要记住每个州都有自己定义和细微差别的法律。虽然美国《统一仲裁法》的目的是为各州处理仲裁的方式提供统一的方法，但它只被大约35个州以某种形式采用。
谈判法
谈判
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调解是一种争议解决方法，它依赖于被称为调解员的公正的第三方决策者来解决争议。虽然要求因州而异，但调解员是受过冲突解决培训的人，尽管通常他或她在争议主题方面没有任何专业知识。调解是另一种形式的替代性争议解决。它经常用于解决争议的尝试，因为它可以帮助不同意的各方避免法院诉讼中涉及的耗时和昂贵的程序。法院通常会建议原告或提起诉讼的一方和被告或被指控有不当行为的一方在进入审判之前尝试调解。这一建议尤其适用于在小额索赔法庭提起的问题，法官试图简化争议解决。并非所有调解员都与公共法院系统有关联。争议各方可以聘请许多与机构有关联的私人调解服务来帮助他们潜在地解决争议。美国律师协会建议，除了培训课程之外，开始私人调解业务的最佳方式之一是自愿担任调解员。研究表明，对于寻求培养敏感性和磨练冲突解决技能的调解员来说，经验是一个重要因素。
法院或与机构有关的调解
调解的其他好处
成功的调解员致力于立即与争议各方建立个人融洽关系。他们通常有很短的时间与各方互动，并努力将自己定位为值得信赖的顾问。哈佛法学院谈判项目报告了调解员彼得·阿德勒的一项研究，在这项研究中，调解参与者记得调解员“打开房间，煮咖啡，介绍每个人。”这句话强调了调解员发挥不仅仅是行政职能的作用的必要性。调解员解决冲突的技能对于引导各方达成解决方案至关重要。
调解员的作用
nolo.com解释，调解虽然不像法庭审判那样正式，但涉及以下六个步骤：
调解步骤
争议者本身，以及那些试图促进争议解决的人，即调解员和律师，都必须解决无数的道德问题，比如决定他们是应该说出全部真相，还是只提供部分披露。这种冲突有着悠久的历史根源，经常被认为是结果主义和义务论伦理理论。结果主义伦理，有时被称为情境伦理，是一种通过考虑困难决定的影响来看待困难决定的方式。在调解或仲裁中遵循结果主义伦理的人会根据当事人的独特情况考虑他或她的决定对当事人的影响。相比之下，义务论伦理的决定基于行为本身是对还是错，而不管其后果如何。
伦理问题
随着技术不断改变我们与他人互动的方式，我们很可能会看到调解技术的进步。例如，有一些公司提供在线调解服务，称为电子调解。电子调解在当事人地理位置相距遥远或争议交易发生在网上的情况下非常有用。Ebay使用电子调解来处理当事人之间大量的误解。研究表明，电子调解的好处之一是，当人们不得不通过电子邮件解释自己的感受时，它可以让人们有时间“冷静下来”，而不是亲自与他人交谈。
调解的未来方向
调解
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双方可以进行自愿或非自愿仲裁。在自愿仲裁中，争议各方自行决定寻求仲裁，作为解决争议的一种可能方式。根据国家法律和争议的性质，不同意的各方可能必须在诉诸诉讼之前尝试仲裁；这一要求被称为非自愿仲裁，因为它是由外部当事人强加给他们的。
仲裁协议的类型
在许多情况下，仲裁协议可能被证明是一种替代性争议解决形式。虽然仲裁有助于解决家庭法问题，如离婚、监护权和子女抚养问题，但在商法领域，它有三个主要应用：
仲裁协议涵盖的问题
如前所述，诉诸法庭解决争议是一项昂贵的工作，对大公司来说，可能会产生数百万美元的法律费用。虽然仲裁本应是一种争议解决形式，可以帮助不同意的当事人找到低成本、高时间效率的解决方案，但质疑谁的费用被降低以及效果如何变得越来越重要。许多消费者权益倡导者正在反对所谓的强制仲裁条款，即消费者同意通过仲裁解决所有争议，实际上放弃了在法庭上起诉公司的权利。其中一些强制仲裁条款导致另一方丧失对仲裁决定提出上诉或参与任何集体诉讼的权利，在集体诉讼中，有类似问题的个人作为一个集体提起诉讼。例如，2006年，安然投资者发起集体诉讼，起诉隐瞒公司损失并获得72亿美元赔偿的高管。虽然这个例子代表了一个被起诉的公司显然是错误的案例，但大公司在使用仲裁条款时保持道德是很重要的。它们不应该被用作让错误行为保持“沉默”或限制消费者为没有履行承诺的产品和服务获得合法报复的能力。
商事仲裁条款的伦理
当事方进行仲裁时，要遵循一定的程序。首先，决定仲裁员的人数，以及如何选择他们。自愿进行仲裁的当事方可能对这一决定有更多的控制权，而不愿意进行仲裁的当事方可能有有限的仲裁员可供选择。在自愿仲裁的情况下，当事方可以决定有三名仲裁员，由每个争议方选择一名，由选定的仲裁员选择第三名。
仲裁程序
仲裁员可以发布“基本”裁决或合理裁决。基本裁决是指仲裁员简单地陈述他或她的决定，而合理裁决列出决定背后的理由和裁决金额。仲裁员的决定通常转化为判决，或允许胜诉方对裁决采取收款行动的法律工具。将裁决转化为判决的过程称为确认。
仲裁裁决
虽然被仲裁员授予和解的一方似乎有理由因为问题得到解决而松一口气，但有时这一决定只是朝着实际收到裁决迈出的又一步。虽然一方可能会尊重裁决并自愿遵守，但这种结果并不总是如此。在另一方不遵守的情况下，下一步是请求法院执行仲裁员的决定。这项任务可以通过多种机制来完成，具体取决于适用的法律。其中包括执行令、扣押令和留置权。
仲裁裁决的司法执行
谈判、调解和仲裁是争议解决的替代形式，试图帮助不同意的当事人避免法庭诉讼的时间和费用。虽然谈判涉及所有三种形式，但调解和仲裁涉及中立的第三方来帮助当事人找到解决方案。考虑自身利益而不是另一方利益的框架可以帮助谈判者制定成功的谈判方法。调解员、仲裁员和仲裁员小组都遵循某些步骤，并在试图帮助当事人达成共识和避免法庭诉讼方面发挥重要作用。与争议当事人建立融洽关系的调解员可以促进争议解决，因为调解非常注重解决方案。当当事人无法达成协议时，仲裁员通常必须决定裁决。即使受害方获得仲裁裁决，它仍可能不得不通过使用各种法律手段来强制执行裁决规定的付款或实践来追究另一方。与谈判程序相关的联邦和州法律保持同步对于寻求最大化关系和结果目标的企业至关重要。
小结
仲裁
争议和争议解决
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导言
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商业道德的概念可能看起来很主观，但它归结为组成组织的每个人可以接受的行为水平。这种行为必须从高层开始，由领导层表现出负责任的行动。通过这样做，领导者创造了一套公司其他人要遵守的规则。这些规则可以基于公司对产品和服务质量的深刻价值观，对客户的承诺，或者组织如何回馈社区。一家公司越遵守其道德规范，就越有可能成功。
为什么企业道德在商业中如此重要？
与自由贸易和商业组建的整个历史相比，公司治理的概念相对较新。过去企业可能遵循一些“荣誉准则”，但直到21世纪，人们才更加关注公司如何运作，以及这种运作如何影响员工和他们所服务的社区。
公司治理史
在任何组织中，都必须始终遵循良好的道德、商业和财务实践。在道德方面，没有人凌驾于法律之上或拥有特权。决策需要考虑到公司治理。密歇根州立大学认为，道德决策的六个步骤是：
道德决策政策
为了教育和指导组织中的其他人，应该制定和分发一套道德规范或行为准则。为《休斯顿纪事报》撰稿的金伯利·伦纳德说，“道德准则对企业来说很重要，可以确保公司的每个人都清楚公司的使命、价值观和指导原则。”虽然制定行为准则需要一些时间，但所涉及的理想应该已经存在于公司的文化中。
建立行为准则
需要注意的是，除了行为准则之外，还需要有明确的“举报人”政策，在该政策中，违规者被识别并采取行动。这一过程应该以对公司和所有相关方完全保密和敏感的方式处理。当涉及到违反道德的行为时，绝不应该容忍报复。公司应该有一个逐步处理各级道德问题的行动计划，直到并包括公司的执行领导层。可以使用第三方调查公司来处理此类事项，以消除内部资源可能产生的负担和影响。
出问题时该怎么办
商业伦理
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企业责任是指给予企业机会和特权，让世界变得更美好的理念。这一过程可以通过多种方式发生，包括捐赠资金、志愿服务和实施环保政策。由每个组织决定展示社会责任的最佳方式。
什么是企业责任？
企业社会责任并不是一个新概念。人们可以追溯到几百年前，找到企业慈善和社会支持的例子。然而，关于这一主题出版最早的书是1953年出版的《商人的企业责任》。这本书介绍了企业回馈作为未来投资形式的概念。这个想法来自经历了世界上一些最艰难时期的一代人，他们希望让世界变得更美好。
概念起源于哪里？
企业社会责任可以通过多种方式使企业及其目标受益。除了能够促进与公司价值观密切相关的事业之外，企业还可以成倍提高声誉。
企业责任如何使企业受益？
在回顾了企业社会责任的好处和一些受欢迎的公司提供的例子后，很容易看出适当的营销对这一努力有多重要。正如你从下面汤姆的一对一™计划的例子中看到的，营销被用来提醒消费者，公司致力于为消费者购买的每一双鞋向一个不发达国家的孩子提供一双鞋。
通过营销促进企业责任
在研究企业责任的价值时，我们必须理解三重底线（TBL）的概念，它本质上衡量一个组织社会责任努力的可持续性。这个术语包括捐赠企业的三个维度——利润、人员和地球。没有这些因素之一，就不可能有平衡。经济学家安德鲁·萨维茨认为，三重底线“通过衡量一个组织的活动对世界的影响来抓住可持续性的本质…包括其盈利能力和股东价值以及社会、人力和环境资本。”
三重底线的财务影响
社会责任
商业道德与社会责任
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导言
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联邦和州宪法是商业法的主要来源。美国宪法是美国的最高法律。除了各州制定的宪法外，美国宪法还规定了国家和各州治理的基本规则和原则。宪法是用来描述宪法规定的联邦和州政府的权力和限制的术语。在州和联邦政府之间划分治理权力的政治制度被称为联邦制，这也在宪法中确立。第十修正案规定，任何未通过宪法授予联邦政府权力的领域都保留给州。这一声明意味着任何影响商业和商业的联邦立法都必须通过宪法明确授予权力来建立。
宪法和法律
开国元勋们创建了一个联邦制度，该制度有时会通过宪法第六条中概述的最高条款“优先”州法律。换句话说，由于美国宪法是“国家的最高法律”，如果州法律与美国宪法相冲突，州法律就被宣布无效。当联邦宪法优先于州法律时，就说州法律被优先了。在做出决定之前，法院试图确定国会是否打算在颁布相关特定条款时优先于州法律。如果答案是“否”，那么那些主张保护州法律的人可以根据州法律提出索赔。然而，如果答案是“是”，联邦法律就优先了。
联邦优先购买权
经过激烈的辩论、谈判和政治角力，国会于2010年通过了患者保护和平价医疗法案（PPACA），该法案旨在增加获得医疗保险的美国人的数量（一项被称为奥巴马医改的政策倡议）。该法案包括一项规定，要求未通过就业投保或以其他方式免于接受医疗保险的个人获得最低限度的基本医疗保险，否则将面临通过国税局（IRS）发布的处罚。全国独立企业联合会（NFIB）在50个州中的26个州的支持下，对这一被称为个人授权的特殊条款的合宪性提出质疑。他们的论点得到了第11巡回上诉法院的支持，该法院裁定国会无权颁布这一条款。然而，后来，上诉法院裁定个人授权可与PPACA的其余部分分开，因此最终该法案得到维持。
商业条款和平价医疗法案
自从*NLRB诉琼斯&劳克林钢铁公司*案以来，国会援引商业条款对各种商业和商业活动进行裁决，并支持间接影响州商业的社会改革。对《美国法典》的审查显示，有700多项立法条款明确提及外国或州际商业。也许最引人注目的是商业条款涵盖的法定领域的多样性。涵盖的领域包括体育活动监管、濒危物种监管、能源监管、赌博、枪支管制，甚至恐怖主义。
对商业条款的质疑和重新解释
尽管企业经常质疑这些法规存在于国会权力范围之外，但在大多数情况下，法院支持这些法规是根据商业条款有效行使国会权力的行为。一个例外是1995年的案件，*美国诉洛佩兹*。该案围绕《无枪学校区法案》的合法性展开，该法案是一项联邦法律，禁止在学校1000英尺范围内持有枪支。在一个具有里程碑意义的案件中，法院裁定该法案超出了商业条款的范围，国会无权在一个“与商业或任何类型的企业无关”的领域进行监管
援引商业条款通过的联邦立法示例
商务条款
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《人权法案》对公民的保护也扩大到公司和商业活动。在下一节中，将讨论各种修正案在商业领域的一些应用。
权利法案对商业活动的适用
第一修正案中的言论自由条款适用于公司。法院区分不同类型的言论，每种言论都对联邦政府和各州在这些领域的监管权力有影响：
第一修正案
第四修正案保障公民免受不合理的搜查和扣押，并要求公职人员获得搜查令才能进行搜查。但是，公职人员只有在有可能的理由相信搜查地点正在发生犯罪活动，或者他们将在搜查期间找到犯罪活动的证据（除非官员认为物品将在获得搜查令之前被移走）的情况下才能申请搜查令。第四修正案保护个人组织和营业场所，以及住宅。但是，根据普遍监管例外条款，行政机构可以对隶属于具有长期普遍监管历史的行业的企业进行无证搜查。例如，公共卫生机构被允许对采石场进行无证搜查，这是1977年《联邦矿山安全和健康法案》授权的。
第四修正案
对商业企业和商人来说，第五修正案的正当程序条款提供了最广泛的保护。该条款规定，没有正当法律程序，政府不能剥夺个人的生命、自由或财产。具体来说，有两种正当程序：
第五修正案
宪法保护
商业与美国宪法
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导言
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国会被赋予了“管理与外国、几个州之间以及与印第安部落之间的商业”的权力。我们的祖先希望通过允许国会通过可以统一适用的规则来促进各州之间更容易的贸易。理论上，如果商业企业知道他们将在全国范围内处理基本相同的规则，经营他们的企业并保持商业更有效地流动就会容易得多。
管理商业的宪法权力
白领犯罪的特点是欺骗、隐瞒或违反信任。它们是由商业专业人士实施的。它们通常涉及欺诈，犯罪的员工是出于对经济利益的渴望或害怕失去商业地位、金钱或财产的动机。欺诈是为了金钱利益故意歪曲重要事实。这种类型的犯罪不依赖于威胁或暴力。
白领犯罪
商业犯罪或白领犯罪不仅限于抽水和倾销计划；它们有许多不同的形式。如前所述，这些犯罪通常涉及欺骗、欺诈或虚假信息。备受瞩目的犯罪类型包括庞氏骗局、贪污和故意违反环境法律法规的犯罪。本节将探讨这三类犯罪，并提供2000年代的例子。
商业犯罪的类型
商业环境复杂，一些犯罪不太常见或受到媒体关注较少。这些类型的犯罪包括违反反垄断法、敲诈勒索、贿赂、洗钱和垃圾邮件。
其他类型的商业犯罪
常见商业犯罪
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理解宪法很重要，因为它是所有法律的基础。只要不侵犯美国宪法保护的权利，各州就可以对犯罪和惩罚进行设定和分类。例如，在最近的美国最高法院案件*劳伦斯诉德克萨斯*中，被告声称德克萨斯州的一项法律（由德克萨斯州立法机构颁布）对某一特定行为违宪。当美国最高法院裁定该法律违宪时，德克萨斯州不再能执行该法律。
宪法权利
犯罪行为通常有两个组成部分必须由检察官证明。检察官对被告提起诉讼：犯罪意图（犯罪，或有罪，或“不法”心理）和犯罪行为（犯罪，或有罪，或“不法”行为）。
犯罪构成部分
一般来说，检察官提交的第一份诉状称为信息。（这一步可以被描述为民事“投诉”的刑事对应物。）
刑事诉讼
刑法涉及对公众、社会或国家的犯罪行为。刑法犯罪的例子包括殴打、酒后驾车和盗窃。相比之下，民法处理在子女抚养、离婚、合同、财产等领域对个人私权造成伤害的行为，和个人。民法犯罪的例子包括诽谤、诽谤或违约。
刑法和民法
刑事和民事案件的启动方式不同，所涉及个人的头衔也略有不同。刑事案件仅由联邦或州政府针对违反法律的行为启动。联邦或州政府被称为检方。检方是政府聘请的律师或律师团体，负责对被告提起诉讼。刑事案件的标题通常类似于“州诉[被告的姓氏”。在刑事诉讼中，受害者不是诉讼的当事方，但可能是该州在审判中的证人。
启动和角色
专业疏忽通常被称为渎职。专业人员的注意义务通常是行使国家（或有时在社区）同一类型的合理、谨慎和谨慎的专业人员通常拥有和行使的谨慎、技能、勤奋和知识的程度的义务。除了律师和医疗保健提供者，以下专业人员可能会因渎职而被起诉：会计师、建筑师、工程师、测量员、保险经纪人、房地产经纪人和经纪人以及神职人员。
职业过失
民事与刑事责任
刑事责任
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导言
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民事诉讼涉及不同的诉讼原因，它们被归入一个大类：侵权。“侵权”一词在法语中的意思是“错误”。因此，侵权是对因此遭受某种形式损害的其他人犯下的错误。虽然这些损害也可能是刑事诉讼的结果，但民事诉讼不审理该事项的刑事要素。民事诉讼的举证标准较低，侵权案件中的责任认定不一定意味着刑事案件中的有罪。
侵权行为
两种类型的侵权行为是故意侵权和过失。故意侵权行为是有意识和有目的的行为的结果。疏忽发生在个人不履行注意义务的情况下。侵权行为是对个人造成伤害或伤害的行为或不作为，其方式导致作为责任发生的民事错误（WEX，n. d.）。在侵权法中，损害可以定义为由于另一个人的作为或不作为而遭受的损失或不利条件（WEX，n.d.）。这种损失可以是身体伤害，如滑倒和摔倒在潮湿的地板上，也可以是个人财产伤害，如让水毁了家具。损害是别人做了什么或没有做什么的结果，无论是故意的还是基于缺乏合理的照顾。
危害
故意侵权是由理解他或她正在实施侵权的犯罪者实施的。意图并不总是等同于直接导致最终结果。在某些情况下，意图可能是其他东西，例如拥有可能发生某些伤害的知识。伤害可能来自故意行为，或者由于犯罪者认为可以原谅的某些情况（Kionka，2013）。
故意侵权
过失是另一种具有两种含义的侵权行为。它是侵权行为中诉讼原因的名称，是一种不符合合理注意标准的行为形式（Kionka，2013）。诉讼原因是造成损害的原因，注意标准是基于一个合理的人在特定情况下需要的注意。过失是通过确定被告的义务来决定的，被告是否违反了该义务、伤害的原因以及伤害本身。
过失
故意侵权和过失
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在某些情况下，危险活动的所有者可能不承担责任。其中一种情况是非法侵入。非法侵入发生在一个人未经许可进入或留在另一个人拥有的财产上（Kionka，2013）。在非法侵入的情况下，财产的所有者没有责任根据对侵入者的合理照顾来确保房屋的安全（Kionka，2013）。此外，所有者没有责任取消或更改房屋内的活动以避免危及侵入者（Kionka，2013）。
非法侵入
个人并不总是民事诉讼中的被告。制造商、批发商、分销商和零售商也可以在与产品相关的侵权行为中被点名，并符合严格责任的条件（CCBC法律研究，n. d.）。一些产品包含并非故意制造的缺陷；这些缺陷可能直到个人因使用它们而受到伤害时才会被发现。
产品责任
在产品责任的情况下，法院使用不合理危险的产品标准来确定责任。不合理危险的产品会非常危险，以至于危险超出了用户的预期，并且可以生产一个不太危险的选择（Kionka，2013）。这种不合理危险的产品通常属于三类之一（Kionka，2013）：
不合理的危险产品标准
产品责任索赔有抗辩。在某些情况下，原告自己的行为导致了他或她的伤害，基于他或她自己的疏忽。这种情况被称为共同过失。共同过失，当由法院确定时，阻止原告追回任何损害赔偿（Baime，2018）。因此，如果法院认定共同过失，原告无法追回任何损害赔偿。两种形式的共同过失是承担风险和滥用。
防御
在某些情况下，原告会受到损害，但过错不容易确定，或者过错不是问题所在。被告可以采取合理的谨慎措施，而活动的性质会导致损害风险。产品可能有明显或隐藏的缺陷，对他人造成损害。当缺陷发生时，原告有能力对造成损害的缺陷负责的实体提起民事诉讼。原告也可能分担一些损害责任，根据产品责任，法院判决将相应调整。
结论
产品和严格责任
侵权制度
m78895
导言
m78896
合同法采用对价原则和承诺禁止反悔原则。
考虑和承诺禁止
协议、对价和承诺反悔
m78897
在大多数州，18岁以下的未成年人缺乏订立合同的能力，因此可能要么遵守协议，要么使合同无效。然而，这一规则也有一些例外。在大多数州，必需品（即食物和衣服）合同可能不会无效。此外，在大多数州，当未成年人年满18岁时，合同不再无效。
未成年人没有合同能力
如果一个人缺乏签订合同的心理能力，那么他或她或他或她的法定监护人可以撤销合同，除非合同涉及必需品。在大多数州，心理能力是根据当事人是否理解其含义和效果的“认知标准”来衡量的。
精神残疾
法院通常不会认为自愿喝醉的人缺乏签订合同的能力。这一决定的理由是，不应允许个人因其自我诱导的状态而回避其合同义务。然而，另一方面，法院也试图避免允许清醒的一方利用另一个人的条件的不良结果。因此，如果一方喝醉了，以至于他或她无法理解协议的性质和后果，那么合同可能会被喝醉的一方宣告无效。
自愿醉酒-毒品和酒精
必须为交换合法商品和服务而订立合同，以使其得到执行。如果协议违反了法律，或者是为了违反法律而订立的，则该协议无效。如果合同被发现违反了公共政策，也可能被认定为无效，尽管这种情况更罕见。通常，这一结论只在对公众的潜在伤害基本上无可争议的明确案件中援引，而不会受到特定法官的怪癖的影响。
合法性
能力和合法性
m78898
当事人违约的义务和补救措施取决于违约被视为重大违约还是轻微违约。
材料与轻微违约
通常，如果发现违约，可用的补救措施是金钱赔偿、恢复原状、撤销、改造和具体履行。
补救措施
违约和补救措施
合同法
m78899
导言
m78900
从事买卖行为的商业企业需要了解销售合同的特点和性质。销售合同是一种特殊类型的合同，其中一方有义务将货物的所有权交付给第二方，而第二方有义务以金钱或同等物支付货物。有义务交付货物的一方称为卖方或卖方。有义务支付货物的一方称为买方或买方。
销售合同的特点
只有在非常有限的情况下（如买卖股票），联邦法律才适用于销售合同。直到20世纪50年代，销售合同有两个主要的法律来源：州普通法和州成文法。因此，管理销售合同的法律因州而异。随着州际商业活动的重要性日益增加，有必要为销售交易制定统一的法律，以协调各州的规则。因此，在1952年，统一商法典（UCC）被创建来管理商业交易。所有50个州都采用了该法典，但每个州都有权根据州立法机构的意愿对其进行修改。
销售合同的法律渊源
UCC将可以买卖的物品分为三种类型：
统一商法典
销售合同需要与一般合同相同的大部分组成部分，但UCC包含了一些专门与销售合同的创建相关的条款。首先，UCC包含了一个新的要约类别。基本合同法规定，要约要有效，就必须具有“条款的确定性”。在UCC中，该特定规则的大部分都被修改为更大的灵活性。如果当事人有“开放”（换句话说，“不确定”）条款，UCC以“合理性”的叠加来解决这种情况——例如，如果没有指定履行时间，履行必须在“合理”的时间内进行。因此，以下条款在法律上被允许为“开放”，并且有一个“默认”条款将适用于UCC：
根据UCC订立销售合同
所有权意味着商品的所有权。当销售完成时，代理人必须将商品的所有权传递给买方。有三种类型的所有权：
标题
想象一下下面的场景：一家咖啡馆从供应商那里购买了一台新咖啡机。然而，当供应商试图将设备送到咖啡馆时，它卷入了一场事故，咖啡机被摧毁了。从这种场景中出现的一个问题是：供应商有法律义务更换机器吗？换一种方式问：在这种情况下谁拥有好头衔？
与标题相关的问题
随着全球化的发展，跨国界的商业交易显著扩大。《联合国国际货物销售合同公约》或《销售公约》是管理国际商业交易的主要法律结构。《销售公约》广泛涵盖与《统一协调公约》相同的主题，但如果国际销售出现问题，它优先于《统一协调公约》。
国际货物销售
销售合同的性质和起源
m78901
保修是对作为销售合同一部分的商品的保证，但合同法将保修视为约束卖方采取某种行动的附加合同形式。通常，卖方有义务提供实现特定任务的产品，或提供符合某些最低标准的服务。保修针对一系列不同的商品和服务，从制成品到房地产再到管道服务。保修向买方保证商品或服务没有缺陷，这是一项具有法律约束力的承诺。如果产品或服务不符合保修中规定的标准，那么合同提供了特定的补救措施，例如更换或维修。
保修
保证可以是明示的、默示的或两者兼而有之。明示和默示保证都为买方在违约的情况下提供法律救济。
明示和默示保证
在某些情况下，如果没有做出明确的保证，法律意味着保证。这一声明意味着保证自动产生于销售的事实。关于默示保证，法律区分了临时卖家和商人卖家，后者的标准更高，因为他们从事买卖所提供的商品或服务的业务。例如，除非另有约定，否则商人出售的商品对任何第三方通过商标侵权、专利侵权或任何其他知识产权法侵权提出的索赔都有默示保证。这种类型的保证被称为侵权保证。商人卖家提供的另一种默示保证是适合正常使用的保证，这意味着商品必须适合销售的普通目的。
默示保证
如果买方认为违反了默示的适销性保证，他们有责任证明货物有缺陷，这种缺陷使货物不适合用途，并且这种缺陷对原告造成了损害。缺陷的典型例子是：
违反保修
买方可能打算将购买的货物用于与出售目的不同的目的。在这种情况下，只有当买方依靠卖方的技能或判断力选择产品时，买方在购买时通知卖方他或她使用货物的意图，买方依靠卖方的判断和技能做出最终选择时，默示保证才有效。如果卖方没有意识到买方的真实意图，或者没有提供他或她的技能和判断力来帮助销售，那么就不会产生适合特定目的的保证。因此，卖方通常在平均销售条款和条件中包含关于真实和预期使用目的的规定。
适商性保证货物的具体例子
卖方仅通过出售行为就暗示了所有权是好的和所有权转让是合法的保证。此外，出售行为还产生了一种保证，即货物的交付不附带买方不知道的任何留置权。在某些情况下，所有权保证可以排除在合同文件之外。例如，当卖方以代表身份（例如作为遗产执行人）进行销售时，所有权保证将不会出现。
所有权保证
UCC下对买家的补救措施
保修和销售合同
销售合同
m78902
导言
m78903
工人有权在工作中保持安全，如果雇员在代表雇主工作时受到伤害，公司对雇员负有责任。1970年通过的《职业安全和健康法》是管理工作场所健康和安全的主要立法行动。该法设立了职业安全和健康管理局（OSHA），这是一个联邦机构，其作用是“通过制定和执行标准以及提供培训、外联、教育和援助，确保职业男女的安全和健康工作条件”。私人雇主和联邦政府机构都受到OSHA的保护，尽管大多数州的个体经营者以及州和地方政府的工人不包括在内。职业安全和健康管理局通过了数以千计的法规来执行《职业安全和健康法》。它对私人雇主提出了一些记录保存和报告要求。此外，雇主必须在工作场所张贴适当的通知，告知雇员他们的健康和安全权利。
健康与安全
《公平劳动标准法》（FLSA）规定了界定公平劳动和不公平劳动的条款。该法案涵盖三个主要类别：
公平劳动标准法
1993年颁布的《家庭和医疗休假法》（FMLA）保障所有符合条件的工人在任何12个月的家庭和医疗紧急情况期间享有长达12周的无薪假期。FMLA适用于拥有50名或更多雇员的所有公共和私营雇主，涵盖为雇主工作至少一年的雇员，并适用于休假前12个月每周工作至少25小时的雇员。工人有资格休假的事件是：
家庭和医疗休假法
还有一些规定涉及被解雇或失业的工人。下表概述了这些情况。
终止就业
适用于就业的移民法有广阔的领域。美国公民及移民服务局（USCIS）管理着一系列不同的移民项目，使美国雇主能够雇用外国本国工人。例如，在EB-1签证下，美国雇主可以雇用对某些类型的工作具有非凡能力的外国国民。根据移民改革和控制法（IRCA）的条款，雇主必须检查雇员身份的证据，并为每位雇员完成强制性文书工作。对故意雇用无证工人的雇主有严重的经济和刑事处罚。
移民法
就业、工人保护和移民法
m78904
工会或工会是一个有组织的工人团体，他们聚集在一起游说雇主影响他们工作的条件。目前美国大约有60个代表1400万工人的工会。工会是根据工人所做的工作类型组织的。例如，美国教师联合会是教学人员的工会，而国际消防员协会涵盖消防员。美国的许多工会都是作为地方工会组织的。这种类型的工会是以地方（即公司或地区）为基础的工人团体，根据国家工会的章程组织起来。例如，附属财产工匠本地44是洛杉矶娱乐专业工匠工会，由国际戏剧舞台雇员联盟特许成立。
什么是工会？
劳动法发展时间表
国家劳资关系委员会（NLRB）的成立是为了管理、解释和执行《国家劳资关系法》的条款。它对所有工人都有管辖权，除了政府雇员和运输行业的雇员，他们受单独法规（《铁路劳动法》）的管辖。NLRB未涵盖的其他工人包括农业工人、机密雇员（发展或呈现管理层职位或接触与谈判雇员有关的机密信息的雇员）、独立承包商以及配偶或父母雇用的人。NLRB有三个主要职能：
国家劳动关系委员会
要组建和组织工会，工会必须确定一个适当的谈判单位。这个术语用于描述工会希望代表的工人群体。根据不可访问例外条款，如果员工和工会官员不能接触员工与他们交流，他们有权在公司的财产上进行工会征集。下一阶段是进行选举。选举分为三种类型：
组织工会
集体谈判涉及工会和雇主谈判合同条款。其结果被称为劳资谈判协议。通常谈判的条款类型是工资和薪金、工时以及雇佣条款和条件。如果工会成员对工作条件、不当劳动行为或经济利益有争议，他们有权参与停止工作活动，称为罢工。罢工开始前有60天的强制性冷却期。一些集体谈判协议包括不罢工条款。尽管NRLA允许罢工，但有些罢工是非法的：
集体谈判
劳动法
m78905
1982年，金融服务公司普华永道（Price Waterhouse）宣布了合伙人一职的空缺。该公司当时的雇员安·霍普金斯（Ann Hopkins）提出了申请，但经过评估后被忽略了。霍普金斯起诉该公司，称她为该公司的咨询合同收取了超过3400万美元的费用，远远超过其他87名候选人中的任何一名，他们都是男性。该公司的合伙人拒绝了她的申请，称霍普金斯“太有男子气概”，她应该“走路更女性化，说话更女性化，穿着更女性化，化妆，发型和佩戴珠宝。”在随后的里程碑式的法律诉讼中，霍普金斯获得了37.1万美元的欠薪，普华永道被迫让她成为合伙人。
具有里程碑意义的案例
雇员在工作场所受到联邦和州一级颁布的许多法律的保护。联邦法律通常被认为是最低限度的保护，州法律可以为雇员提供更多而不是更少的保护。在本节中，将讨论与平等机会有关的主要法律。
关于就业机会平等的法律
《民权法》对公民的公民权利做出了广泛的规定。《民权法》第七章涉及就业歧视问题。它禁止雇主在雇用、解雇和晋升方面基于性别、民族血统、肤色、宗教或种族歧视雇员。该法涵盖所有从事商业活动并在一年中连续20周雇用15名或以上雇员的雇主。该法还规定了证明歧视的两种主要方式：不同的待遇和不同的影响。
1964年民权法案-标题VII（由1991年民权法案修订）
标题VII索赔的抗辩
《同工同酬法》（EPA）是一项美国联邦法律，旨在使支付给就业妇女的工资和工资与支付给男性的同等性质和数量的工作的工资和工资水平相等。该法案修订了1938年的《公平劳动标准法》，是肯尼迪总统新前沿计划的一个关键要素。根据EPA的条款，从事要求“同等技能、努力和责任以及在类似工作条件下工作”的工作的男女必须获得同等报酬。该法案保护两性权利。寻求根据该法案立案的个人必须证明：
同工同酬法
《美国残疾人法案》（ADA）禁止雇主基于工人的身体或精神残疾歧视他们。此外，雇主必须对已知的残疾做出合理的便利，只要这种便利不会给企业带来不必要的负担。要提出成功的ADA索赔，原告必须证明他或她：
美国残疾人法案
该法案于1967年通过，禁止雇主对40岁或以上的人做出歧视性的就业决定。该法案适用于拥有20名或更多雇员的所有雇主。
年龄歧视法
就业机会平等
就业和劳动法
m78906
导言
m78907
行政机构几乎自美国建国以来就一直存在。然而，工业化对行政法的发展产生了很大的影响。随着人们从农场和农村地区搬到城市寻找工作和养家糊口，经济发生了变化。它变得更加复杂。由于这种经济变化，政府认为有必要扩大其监管以保护和支持公众。在20世纪，随着食品和药物管理局（FDA）监管食品和药物、美国联邦贸易委员会（FTC）监管贸易和联邦储备系统（FRS）监管银行的增加，机构的数量迅速扩大。这些只是为监管行业而创建的几个机构。最终，这种扩张是为了应对经济的复杂性而发生的。
产业化
行政法每天都在影响公众。行政法基本上是授予行政机构执行特定职能的授权。政府机构努力通过行政法保护公民、公司和任何其他实体的权利。行政机构的发展是为了保护消费者和社区。因此，它们出现在生活的方方面面，包括医药、食品、环境和贸易。
日常影响
行政法
m78908
著名的联邦机构包括联邦调查局（FBI）、环境保护局（EPA）、食品和药物管理局（FDA）、美国联邦贸易委员会（FTC）、联邦选举委员会（FEC）和国家劳资关系委员会（NLRB）。这些机构的创建是为了服务于特定目的。例如，联邦调查局的创建是为了调查联邦犯罪。联邦犯罪是违反联邦刑法而不是州刑法的犯罪。环境保护局的创建是为了结合联邦保护环境的职能。NLRB的创建是为了执行1935年的《国家劳资关系法》。
联邦机构
行政机构由专家组成，国会信任它们来确定最适合其特定目标的机构结构。因此，每个机构的结构都不同。
机构架构
这些机构的运作并非不受限制。首先，宪法规定了正当程序要求。规则必须合理并以事实为基础。其次，规则不能侵犯任何人的宪法权利或公民自由。第三，公众必须有机会表达对规则的支持或不支持。1946年，《行政程序法》（APA）颁布。根据《行政程序法》，机构必须遵循某些程序，使其规则成为可执行的法规。该法案为联邦政府建立了一个由行政机构执行行政法的完整系统。尽管机构拥有权力，但政府机构仍然必须在现有结构内行事，包括宪法、权力范围、法定限制和其他限制。《行政程序法》概述了机构的角色、权力和程序。它将行政职能组织为规则制定和裁决。
行政程序法（APA）
监管机构
政府法规
m78909
导言
m78910
在19世纪后期，美国开始关注主导制造业和采矿业的公司垄断的发展（法学家，n. d.）。内战的结束标志着工业化的巨大进步的开始。许多大公司形成，特别是在石油和钢铁行业，这是国家开始严重依赖的两个行业。制造和分销公司在各种各样的行业中快速增长，从糖到牛肉再到烟草（West，n.d.）。问题是增长发生得如此之快，以至于供大于求。这一结果增加了竞争，许多公司试图通过价格操纵、垄断和合并等形式的贸易限制来减少竞争对手的数量（West，n.d.）。
商业信托
公司试图创造一种环境，将一些竞争对手赶出市场，同时巩固自己的市场份额。这一努力导致了合并和整合实践，将行业的最大份额置于少数人的控制之下，从而增加了他们的权力。由于信托公司能够确定价格并承担一些损失，他们会压低价格，直到竞争对手因为无法以较低的利率经营而被迫停业（West. n.d.）。
不公平的商业行为
不公平的商业行为不仅仅存在于商业信托中。竞争对手之间的协议、买卖双方签订的合同以及创建或维持卡特尔、垄断和合并的做法也出现了问题（West， n.d.）。没有具体的法律来规范这些行为，因此法院不完全确定如何处理它们。起初，法院似乎是双向的，既接受又谴责某些形式的贸易限制。各州的裁决并不一致，需要制定指导方针。指导条件似乎是限制是否阻止其他商人进入市场（West，n.d.）。
理性法则
反托拉斯法规范经济竞争，努力维护公平贸易实践（West， n.d.）。它们的创建是为了防止信托和其他大公司实践对贸易造成的限制。这些限制经常导致价格固定、生产控制和地理市场控制（Law ist，n.d.）。许多州承认这些结果是对公平商业实践的威胁。联邦政府也认识到这一问题，并于1887年制定了反托拉斯法，这是形成标准石油信托的结果。标准石油信托发生在石油公司将其股票转让给受托人以创建一个更强大的石油公司块，阻止其他石油公司与他们有效竞争（West，n.d.）。
反垄断法
反托拉斯立法的最初目的，即促进竞争，导致更低的价格、更多的产品和生产者之间更平等的财富分配，今天仍然相关（West，n. d.）。然而，大公司仍然在贸易中寻求优势，并努力让竞争对手破产。保持无限制的贸易并防止少数人对多数人拥有过多的权力是很重要的。
结论
美国联邦贸易委员会。反托拉斯法。检索自：https://www.ftc.gov/tips-advice/competition-guidance/guide-antitrust-laws/antitrust-laws。
来源
反垄断法的历史
m78911
反托拉斯法的制定是为了防止可能导致他人限制贸易的非法合并和商业行为（美国联邦贸易委员会，n. d.）。这些法律本身有些笼统，允许法院根据不断变化的时代和市场对这些行为做出决定（美国联邦贸易委员会，n.d.）。现行的三项主要反托拉斯法已经生效100多年，经历了社会的许多变化——从工业时代到技术时代，以及它们所代表的不断变化的市场。联邦政府制定并执行了这三项主要的反托拉斯法：
反垄断法有什么作用？
《谢尔曼法案》于1890年通过，重点关注被认为不合理的贸易限制（美国联邦贸易委员会，n. d.）。该法案并未禁止所有形式的贸易限制，因为法院当时并未将临时有限限制视为一个问题。将贸易限制在某些领域的某些合作伙伴的合伙协议被认为是可以接受的。法院认为某些贸易限制是不合理的，例如价格固定（美国联邦贸易委员会，n.d.）。在某些情况下，违规行为如此明显，以至于违规行为被认为是表面证据，或者如此明显，以至于它自动满足了不合理的标准（法学家，2013）。
谢尔曼反托拉斯法
克莱顿法案于1914年通过。克莱顿法案是民事法规而不是刑事法规，这意味着它带有民事处罚而不是监禁判决（美国司法部，n. d.）。它主要关注不公平的合并和收购（法学家，2013年）。该法案试图创造更具体的语言来帮助法院减少不公平的贸易行为。因此，它确立了四种行为是非法的，但不是刑事的，这意味着它们将作为民事案件进行审判。这四个法案是（West，n.d.）：
克莱顿法案
同样于1914年通过的美国联邦贸易委员会法案（FTC Act）侧重于不公平的竞争方法和影响商业的欺骗性行为或做法（West， n.d.）。所有违反谢尔曼法案的行为也违反了FTC法案（美国联邦贸易委员会，n.d.）。FTC法案致力于通过谴责其他联邦反垄断法中未涵盖的所有反竞争行为来填补不公平做法的空白（West，n.d.）。
美国联邦贸易委员会法案
多年来引入的反垄断法存在一些限制。这些包括：
豁免
三大反垄断法，即谢尔曼法、克莱顿法和美国联邦贸易委员会法，都致力于防止可能严重损害自由竞争的不公平贸易行为。它们还致力于保护消费者免受控制定价或购买或从事服务能力的行为的影响。它们防止公司采取允许它们变得太大或太强大的行动，从而控制消费者和其他企业的行为方式和内容。
结论
反垄断法
反垄断法
m78912
导言
m78913
不公平贸易做法和例子
不公平贸易行为
m78914
几个局现在支持联邦贸易委员会的努力。
联邦贸易委员会主席团
公平贸易委员会调查通过消费者、企业和媒体报道等多种来源提出的问题。如果公平贸易委员会得出结论认为存在非法行为，它可以寻求几种形式的追索。其中包括通过同意令寻求自愿遵守、提交和提出行政投诉或发起联邦行动和诉讼。
FTC活动
美国联邦贸易委员会
不公平贸易行为与美国联邦贸易委员会
m78915
导言
m78916
国际法涉及管理国家间关系的政策和程序（Clarkson， Miller，&Cross，2018）。出于多种原因，这些对企业至关重要。首先，全球商业事务没有单一的权威立法来源，也没有单一的世界法院负责解释国际法（Cheeseman，2016，p.903）。也没有执行国际法的全球行政部门，这使得全球商业事务特别脆弱。
国际法
美国宪法中有两个重要条款与国际法有关。首先，外国商务条款使国会能够“规范与外国的贸易”（Cheeseman，2016，第904页）。该条款允许美国企业积极谈判和实施与国际商务相关的税收或其他法规。然而，企业不能给外国商业带来过度负担。例如，总部位于密歇根州的通用汽车公司不能建议该州对在该州销售的外国制造的汽车征收50%的税，而对美国制造的汽车不征收同样的税。然而，密歇根州可以对该州的所有汽车销售征收10%的税，以抵消对外贸易和商业的成本。
美国宪法条款
国际惯例、条约和组织是国际法的主要来源（Clarkson， Miller，&Cross，2018，p.439）。
国际法的主要渊源
联合国（UN）成立于1945年，是一项多边条约。联合国的组织目标包括维护全球和平与安全，促进经济和社会合作，保护人权，特别是与妇女和儿童有关的人权（Cheeseman，2016，第905页）。联合国大会包括每个成员国的代表。截至2018年，联合国承认195个主权国家，除两个国家外，所有国家都作为正式成员参加。这两个国家，巴勒斯坦和梵蒂冈城，被归类为“观察国”。另外六个国家不是联合国成员，但至少被一个联合国成员国承认为国家：阿布哈兹、科索沃、北柏树、南奥塞梯、台湾和西撒哈拉。
联合国
欧盟（欧盟）是一个地区性的国际组织，包括欧洲的许多国家。它的成立是为了在整个地区创造和平，促进经济、社会和文化发展（Cheeseman，2016， p.561）。截至2018年，有28个国家隶属于欧盟，尽管英国已经开始采取措施退出欧盟。此外，马其顿正在积极寻求加入欧盟的道路，尽管截至2018年9月，该国公民仍然存在分歧。欧盟组织为其成员建立了一项条约，为成员国之间的贸易创造开放的边界，特别是资本、劳动力、商品和服务。这对美国商业的影响是巨大的，因为欧盟代表了超过5亿的人口，社区生产总值超过了美国、加拿大和墨西哥的总和（Cheeseman，2016，p.561）。
欧盟
国家主权定义了一个国家。虽然明确界定的边界和独立的政府也为一个国家设定了参数，主权是一项重要的法律原则，允许各国与其他国家签订谈判条约并尊重领土边界。它是最重要的国际法原则之一，因此极大地影响了国际贸易和商业。
主权
国际法导论
m78917
如前一节所述，国际法的渊源是海关、条约和组织。这三个组成部分协同作用，影响国际社会如何促进商业贸易和商业。更重要的是，当一个国家违反全球共同的海关、条约和组织所规定的原则时，国际法就会得到执行。
国际法渊源
有三项重要原则有助于建立和执行国际法：礼让原则、国家行为原则和主权豁免原则。
国际原则和学说
国际商业最重要的考虑因素之一是理解在外国经营的公司受这些国家法律的约束（Cross&Miller，2018， p.212）。当违反国际法时，争议通常通过个别国家的法律体系解决。大多数国家要么有普通法体系，要么有大陆法系。普通法体系通过制定自己的规则来管理商业法领域（如侵权和合同），从而独立运作。美国有普通法体系。世界上三分之一的人生活在实行普通法的国家。大陆法系的立法以罗马民法为基础，罗马民法利用成文法作为主要法律渊源（p.212）。
国际执法
有三种国际执法方法可以从根本上影响贸易：集体行动、互惠和羞辱。
对国际贸易的影响
国际法的渊源和实践
国际法
m78918
导言
m78919
虽然各国的法律各不相同，但证券交易委员会对内幕交易的定义是，“违反信托义务或其他信任和信任关系，基于有关证券的重大、非公开信息，买卖证券。”受托人一词来自拉丁语中的信任，指的是负责为另一方的最大利益行事的人。就企业而言，受托人被期望为投资者的最大利益行事。然而，他们往往知道公众不知道的信息。正如1934年《证券交易法》第10（b）条和第10b-5条所述，这一知识具有重要意义。该条禁止根据“重大非公开信息”购买或出售证券；这意味着任何类型的信息都会影响尚未向公众披露的证券的市场价格，即内幕信息。公司的董事、大股东和高管经常接触到可能影响证券未来价值的非公开信息。虽然个人而不是整个公司经常被指控为内幕交易者，但这种指控会影响整个公司的声誉，给公司带来负面影响，侵蚀投资者的信任。
内幕交易
1968年，威廉姆斯法案修订了1934年证券交易法，使投资者可以提前得到可能的公司收购的警告。如果某人（个人/公司）成为公司股票5%以上的受益所有人，该实体必须在购买后10天内向证券交易委员会提交附表13D。受益所有人是任何“对其股票拥有投票权和投资权”的人。有一些例外适用，例如合格机构投资者——被认为对证券有复杂知识的大型投资者，因此他们不需要与普通投资者同等水平的保护。保险公司、国家雇员福利计划和投资公司是合格机构投资者的例子，他们被允许在自然年年底报告他们的持股情况。
附表13D
公司内部人士是指那些拥有超过10%的一类证券的高级职员、董事和受益所有人，根据1934年《证券交易法》第12条注册。公司内部人士必须向证券交易委员会提交所有权声明才能合规，从2002年8月27日起，证券交易委员会实施了缩短内幕交易报告时间的新规则。对公司来说，拥有内部控制和系统来确保公司内部人士及时报告交易是很重要的。不实施和执行合规程序的公司可能会对其未能遵守法律的员工的行为负责。
内幕交易
符合一定规模要求的公有公司被称为报告公司，根据1934年《证券交易法》第13（a）条，它们必须定期披露。这些披露的目的是帮助投资者就如何投资做出明智的决定。这些报告包括公司业务、公司高管和董事以及财务报表的信息。
报告要求
企业必须跟上影响其负债和责任的证券法的变化。《交易法》允许证交会制定新的法律，就像2000年对代表“公平披露”的FD条例所做的那样。2013年，证交会开始允许在某些情况下使用社交媒体渠道作为向股东分发信息的手段。
持续职责
这两个部分概述了1934年《证券交易法》的一些最重要的要点。考虑到例外和复杂性的绝对数量，加上当今快速变化的技术和政治环境，一家成功的公司需要称职的法律顾问来帮助它驾驭证券交易委员会的合规要求。虽然某些非法行为可能是出于恶意，如内幕交易，但情况并非总是如此；公司内幕人士可能仅仅因为不知道法律的细微差别而无法遵守。
小结
证券法规定的责任
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1929年，美国股市崩盘，损失了250亿美元，大约相当于今天的3190亿美元。1929年的股市崩盘是20世纪30年代美国大萧条的原因之一，大萧条导致近一半的美国银行倒闭，到1933年失业率接近25%。这些可怕的经济状况创造了对面包线的需求，确切地说，饥饿的人在慈善和政府组织排队等候面包，棚户区，或者失去家园的家庭住在城市郊区与世隔绝的帐篷里的地区。农民甚至负担不起收割庄稼的费用。
1934年证券交易法
1934年《证券交易法》第4条设立了证券交易委员会（SEC），以执行其正在进行的使命。SEC是美国联邦政府的独立机构，负责监管证券法律法规。SEC的第一任主席是约翰·F·肯尼迪总统的父亲约瑟夫·P·肯尼迪（Joseph P. Kennedy）。SEC由五位总统任命的委员领导，下设五个部门：公司财务司、投资管理司、交易和市场司、执法司以及经济和风险分析司。
证交会
1934年的《证券交易法》管辖着二级市场，也就是通常所说的“股票市场”。一级市场涉及证券的初始销售，例如通过首次公开募股（IPO），而二级市场则涉及证券的后续买卖双方。一个关键的区别是，一级市场价格是预先设定的，而二级市场价格受制于不断变化的市场估值，由供求和投资者预期决定。例如，当Facebook在2012年5月启动IPO时，价格为每股38美元，纳斯达克的技术问题使发行变得复杂。IPO后，股票横盘交易，这意味着它停留在一个不表明强劲上涨或下跌的范围内。然而，由于投资者的信念和预期， Facebook的股价是其首次公开募股估值的4倍多。并非所有股票在首次公开募股后都会上涨；有些股票在高点和低点之间摇摆不定，不稳定的估值波动让投资者感到沮丧。
二级市场
1934年的《证券交易法》为上市公司制定了许多报告要求。这些要求的目的是提高透明度，即让公众了解可能影响证券价格的最新变化。根据第12条注册证券或受第15（d）条约束的上市公司必须向证券交易委员会提交报告。第12条要求某些证券的注册，并概述了注册所需的程序。第12条要求的信息包括企业的性质、财务结构、不同类别的证券、高管和董事的姓名及其工资和奖金安排，以及财务报表。第15条要求经纪人和交易商向证券交易委员会注册。买卖证券的个人被视为交易商，因此不受第15条规定的备案。第15（d）节要求注册公司提交定期报告，例如年度表格10-K和季度表格10-Q。这些报告将在本章下一节详细解释。SEC委员会通过EDGAR网站向所有投资者提供这些报告，以帮助他们做出明智的投资决策。
报告要求
1933年《证券法》要求发起证券发行和交易的公司在证券交易委员会注册，除非它们符合豁免标准。1934年《证券交易法》第5条建立在这一基础上，规定在未注册的交易所进行交易是非法的，并特别将这一规定扩大到邮件和州际商务的使用。15美国法典第78f条规定，交易所不仅必须在证券交易委员会注册，还必须制定规则，“防止欺诈和操纵行为和做法，促进公正和公平的贸易原则，促进与从事监管、清算、结算、处理证券交易信息和促进证券交易的人员的合作与协调，消除自由开放市场和国家市场体系机制的障碍，并从总体上保护投资者和公共利益……”
注册要求
当人们讨论《证券交易法》时，经常会提到蓝天法。1911年，堪萨斯州银行专员J. N.Dolley开始担心他所说的“欺诈”，即当时的投资者因投资“假矿山”或“一个想象中的中美洲种植园”而蒙受损失。因此，他游说美国第一部“全面”证券法，因为正如他所说，这些投资除了堪萨斯州的蓝天之外没有任何东西可以支持。因此，旨在打击欺诈的州级证券法被称为蓝天法。SEC对州内的活动没有管辖权，也不执行蓝天法。
蓝天法则
证券监管框架
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