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29 de enero  de 2020 
(20-0662) Página: 1/3 
Consejo de los Aspectos de los Derechos de Propiedad  
Intelectual relacionados con el Comercio  Original:  inglés  
 
  
LA PROPIEDAD INTELECTUAL Y EL INTERÉS PÚBLICO:  
EL ACUERDO SOBRE LOS ADPIC DE LA OMC Y LA PRUEBA DE LOS  
TRES PASOS EN RELACIÓN CON EL DERECHO DE AUTOR  
COMUNI CACIÓN DE SUDÁFRICA  
La siguiente comunicación, de fecha 24 de enero de 2020, se distribuye a petición de la delegación 
de Sudáfrica.  
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1  INTRODUCCIÓN  
1.  El principal objetivo de la presente comunicación es examinar la relación entre el Acuerdo sobre 
los Aspectos de  los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (Acuerdo sobre 
los ADPIC) de la Organización Mundial del Comercio (OMC) y el derecho de autor por lo que atañe a 
la prueba de los tres pasos para las limitaciones y excepciones al derecho de autor, con miras a 
aclarar las flexibilidades a las que tienen derecho los Miembros y, en particular, cumplir los principios 
y objetivos del Acuerdo sobre los ADPIC, expuestos en los artículos 7 y 8 de dicho Acuerdo.  
2.  Una interpretación equilibrada de la  prueba de los tres pasos del derecho de autor, contenida en 
el artículo 13 del Acuerdo sobre los ADPIC y basada en el párrafo 2 del artículo 9 del Convenio de 
Berna para la Protección de las Obras Literarias y Artísticas, haría que las normas de la OMC no  
fuesen en detrimento de las políticas de los Miembros para promover el acceso al conocimiento, la 
cultura y el desarrollo, la protección de los derechos humanos, y que promoviesen de otra manera 
el interés público, incluso a través de las limitaciones y e xcepciones apropiadas al derecho de autor 
y los derechos conexos.  
3.  El artículo 13 del Acuerdo sobre los ADPIC establece los límites de la prueba de los tres pasos al 
disponer lo siguiente : "[l]os Miembros circunscribirán las limitaciones o excepciones impue stas a los 
derechos exclusivos a determinados casos especiales que no atenten contra la explotación normal 
de la obra ni causen un perjuicio injustificado a los intereses legítimos del titular de los derechos ". 
4.  Los objetivos del Acuerdo sobre los ADPIC, ex puestos en el artículo 7, indican que " [l]a protección 
y la observancia de los derechos de propiedad intelectual deberán contribuir a la promoción de la 
innovación tecnológica y a la transferencia y difusión de la tecnología, en beneficio recíproco de los 
productores y de los usuarios de conocimientos tecnológicos y de modo que favorezcan el bienestar 
social y económico y el equilibrio de derechos y obligaciones ". 
5.  La implementación de los principios del artículo 8 del Acuerdo sobre los ADPIC ofrece a los 
Miembros salvaguardias al formular o modificar sus leyes y reglamentos, a fin de " promover el 
interés público en sectores de importancia vital para su desarrollo socioeconómico y tecnológico, 
siempre que esas medidas sean compatibles con lo dispuesto en el  presente Acuerdo ", y otorga a 
los Miembros el derecho a adoptar medidas apropiadas, siempre que sean compatibles con lo 
dispuesto en el Acuerdo, " para prevenir el abuso de los derechos de propiedad intelectual por sus 
titulares o el recurso a prácticas qu e limiten de manera injustificable el comercio o redunden en 
detrimento de la transferencia internacional de tecnología ". IP/C/W/663  
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  6.  Las flexibilidades previstas en el artículo 40 del Acuerdo sobre los ADPIC como remedio a 
prácticas anticompetitivas en las licencias contractuales que " pueden tener efectos perjudiciales para 
el comercio y pueden impedir la transferencia y la divulgación de la tecnología " siguen siendo 
pertinentes y aplicables a este respecto.  
7.  El acceso a la información y el conocimiento es fundamental para lograr numerosos objetivos, 
como la educación y el progreso científico . Aun siendo conscientes de la necesidad de proteger los 
intereses legítimos de los autores y otros titulares de derechos, observamos que el Acuerdo sobre 
los ADPIC ofrece "margen d e maniobra" en lo que respecta a la implementación de las obligaciones 
que establece, entre otras cosas en la esfera de la promoción del acceso al conocimiento, la cultura, 
la educación y el desarrollo, así como otros objetivos generales de las políticas p úblicas.  
2  APLICABILIDAD DE LA PRUEBA DE LOS TRES PASOS  
8.  Aunque la relación entre el Acuerdo sobre los ADPIC y la prueba de los tres pasos para las 
limitaciones y excepciones al derecho de autor no ha sido objeto de un examen exhaustivo en la 
OMC, el Grupo Es pecial establecido para examinar el asunto "Estados Unidos - Artículo 110(5) de la 
Ley de Derecho de Autor" (WT/DS160/R) ofrece elementos de interpretación del artículo 13 del 
Acuerdo sobre los ADPIC en relación con los artículos 11 bis 1) iii) y 11 1) ii) del Convenio de Berna 
(1971) . El Grupo Especial constató que la prueba de los tres pasos requiere tres pruebas separadas, 
independientes y acumulativas en lo que se refiere a las limitaciones y excepciones al derecho de 
autor . En círculos académicos se dis crepa de esta interpretación, y así se refleja en la práctica a 
nivel estatal . Sería útil examinar la relación entre el Acuerdo sobre los ADPIC y la prueba de los tres 
pasos en lo que se refiere a las limitaciones y excepciones al derecho de autor para acl arar las 
flexibilidades de que disponen los Miembros a la hora de cumplir la obligación de implementar los 
objetivos y principios del Acuerdo sobre los ADPIC.  
9.  Las limitaciones que pueden establecer los Miembros de conformidad con las disposiciones del 
Convenio de Berna incorporadas al Acuerdo sobre los ADPIC consisten en la denominada "libre 
utilización" (es decir, la utilización de una obra protegida no está sujeta a la obligación de solicitar 
autorización ni al pago de una remuneraci ón) y las "licencias no exclusivas" (utilización sin 
autorización pero con la obligación de pagar una compensación equitativa) . Más allá de determinados 
tipos de libre utilización, en las jurisdicciones de common law  también se reconoce la noción de "uso 
leal" o "prácticas comerciales leales", que abarca diversos casos de libre utilización previstos en el 
derecho internacional . La utilización de privilegios a nivel nacional se suele basar en el acervo del 
derecho de autor internacional . Hay muchos ejemplos de excepciones y limitaciones nacionales que 
se basan en la prueba internacional de las tres etapas, como se puede ver en las leyes de derecho 
de autor de varias partes en el Convenio de Berna, por ejemplo la reproducción con fines de 
investigación o enseñ anza; los privilegios de bibliotecas o archivos o la exención de las 
reproducciones requeridas para procedimientos administrativos, parlamentarios o judiciales . Cabe 
subrayar que las excepciones relativas al uso leal y las prácticas comerciales leales  per se no entran 
en conflicto con la prueba internacional de los tres pasos, ni, en concreto, con el enfoque sobre la 
prueba de los tres pasos establecido en el artículo 13 del Acuerdo sobre los ADPIC.1 
10.  Samuelson y Hashimoto observan lo siguiente : "… cada vez está más extendida la opinión de 
que, en una era de rápidos cambios tecnológicos, las limitaciones y excepciones flexibles y abiertas, 
como el uso leal, pueden ser útiles para equilibrar los intereses legítimos de los titulares de derechos, 
los creadores p osteriores (como los autores de ficciones de fans) y el público (por ejemplo, al hacer 
copias de seguridad de música) al regular diversos usos de obras sujetas a derechos de autor que 
no tienen efectos de destrucción del mercado . En la actualidad, los legi sladores sencillamente no 
pueden anticipar nuevos usos de las obras en formato digital, y deciden cuáles se deben autorizar 
estableciendo una excepción específica . Aplicar la doctrina del uso leal o una doctrina flexible similar 
puede permitir a los tribun ales sopesar diversos factores para llegar a decisiones basadas en 
principios .2 
11.  El párrafo a que se hace referencia supra  proporciona información de contexto importante para 
nuestro debate sobre el Programa de Trabajo sobre el Comercio Electrónico de  1998. En 1996 se 
 
1 Véase, por ejemplo, Pamela Samuelson y Kathryn Hashimoto "Is the U.S. Fair Use Doctrine 
Compatible with Berne and TRIPS Obligations?" pp. 1-22, en p. 14. 
[https://papers.ssrn.com/s ol3/papers.cfm?abstract_id=3228052 , consultado el 24 de enero de 2020].  
2 Pp. 14 y 15.  IP/C/W/663  
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  incorporó la prueba de los tres pasos al Tratado de la OMPI sobre Derecho de Autor (WCT) y al 
Tratado de la O MPI sobre Interpretación o Ejecución y Fonogramas (WPPT), a los que se denomina 
colectivamente como tratados de la OMPI relativos a Internet. La Conferencia Diplomática que 
adoptó los textos del WCT y el WPPT adoptó la siguiente declaración acordada en lo relativo al 
artículo 10 del WCT, que se aplica, mutatis mutandis , al artículo 16 del WPPT: "Queda entendido 
que las disposiciones del Artículo 10 permiten a las Partes Contratantes aplicar y ampliar 
debidamente las limitaciones y excepciones al entorno dig ital, en sus legislaciones nacionales, tal 
como las hayan considerado aceptables en virtud del Convenio de Berna. Igualmente, deberá 
entenderse que estas disposiciones permiten a las Partes Contratantes establecer nuevas 
excepciones y limitaciones que resu lten adecuadas al entorno de red digital ". 
12.  Sudáfrica alienta a los Miembros a que contribuyan a este debate y expongan sus enfoques y 
experiencias nacionales . A continuación incluimos algunas preguntas que podríamos abordar en 
relación con este tema tan im portante.  
3  PREGUNTAS:  
1. ¿Constituye la prueba de los tres pasos un todo indivisible en la medida en que cada 
uno de los tres pasos se ha de considerar conjuntamente con los demás en una 
evaluación global completa?  
 
2. ¿Qué enfoques han adoptado los Miembro s para reflejar las limitaciones y excepciones 
en sus leyes de propiedad intelectual?  
 
 
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