ORGANIZACIÓN MUNDIAL
DEL COMERCIOS/WPDR/W/15
3 de mayo de 2001
(01-2270)
Grupo de Trabajo sobre la Reglamentación Nacional Original:  inglés
COMUNICACIÓN DE AUSTRALIA
Análisis de los efectos de la reglamentación de Australia
Se ha recibido la siguiente comunicación de la delegación de Australia, con el ruego de que
sea distribuida a los miembros del Grupo de  Trabajo sobre la Reglamentación Nacional.
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1. En el presente documento se describe la aplicación del análisis de los efectos de la
reglamentación de Australia, con especial atención a las pruebas de necesidad, transparencia y políticade competencia.
A. O
RÍGENES Y OBJETIVOS DEL ANÁLISIS DE LOS EFECTOS DE LA REGLAMENTACIÓN DE
AUSTRALIA
2. Australia es una federación integrada por seis Estados y dos Territorios.  La Constitución
confiere poderes específicos y expresamente limita dos al Gobierno nacional (o Commonwealth), y
todos los demás poderes siguen residiendo en los Gobiernos de los Estados y de los Territorios.  En la
práctica existen bastantes superposiciones parciales, y así, por ejemplo, incumben al Commonwealth
todos los tratados internacionales, pero los Estados y los Territorios reglamentan todas las cuestiones
relativas al medio ambiente.  La consiguiente impr ecisión de las competencias jurisdiccionales hace
que sea indispensable una cierta coordinación de las actividades de reglamentación.  Se reúnen con
regularidad, además, nada menos que 40 Consejos de Ministros diferentes.  Por ejemplo, los Ministros
que tienen a su cargo los asuntos del consumidor de cada uno de los nueve Gobiernos se ponen deacuerdo con frecuencia acerca de las medidas reglamentarias de alcance nacional (para su puesta en
práctica por los distintos Gobiernos).
3. Se juzgó aconsejable disponer de unos principios comunes para esas diversas actividades.  El
Consejo de Gobiernos de Australia (COAG), que es órgano supremo de coordinación en Australia,
decidió en 1995 que toda esa actividad reglamentadora nacional debía ser objeto de análisis de los
efectos de la reglamentación .  Las prescripciones a ese respecto constan en el documento del citado
Consejo titulado Principios y directrices para la fijación de normas nacionales y medidas
reglamentarias por los Consejos de Ministros y los órganos de fijación de normas .
4. Si bien esos principios y directrices  tienen por objeto primordial la reglamentación  nacional,
hay en ellos dos elementos de especial interés para la OMC.  En primer lugar, se encuentra elprincipio fundamental de que la reglamentación nacional no debe restringir el comercio internacional.
"No debe existir discriminación, en cuanto a la manera en que se aplican las medidas
reglamentarias, entre productos nacionales y productos importados, ni entre las importaciones
de los diferentes países proveedores.  No debe aplicarse la reglamentación de manera tal que
cree obstáculos innecesarios al comercio internacional." (página 8)S/WPDR/W/15
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En segundo lugar,
"Las medidas o normas reglamentarias deben ser compatibles, siempre que sea posible, con las
pertinentes normas o prácticas internacionales o aceptadas internacionalmente, con objeto de
reducir al mínimo los impedimentos al comercio.  […] Los reglamentos o las normasobligatorias nacionales deben ser compatibles con las obligaciones internacionales de Australia.
Australia tiene obligaciones en virtud del Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio
(Código de Normas) del GATT, y del Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y
Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio." (página 8)
5. Esos compromisos adquiridos en 1995 fueron ampliados en 1997 por el Gobierno del
Commonwealth, impulsado por la difundida preocupación acerca de la carga que recaía sobre lasempresas, y en especial sobre las pequeñas empresas, en cuanto a observancia de la reglamentación
gubernamental.  Con efecto a partir de 1997, el Commonweath exige que se elaboren declaraciones de
los efectos de la reglamentación en dos fases:  cuando se presenta una propuesta al órgano decisorio
(que puede ser el Gabinete, el Primer Ministro, un Ministro, etc.), y cuando la propuesta se somete,
más adelante, al Parlamento.  Esas prescripciones se aplican no solamente a la legislación primaria(Leyes del Parlamento), sino también a la legislación delegada (subordinada), a los tratados y a la
actividad de reglamentación o cuasirreglamentación.  La prescripción de un análisis de los efectos de
la reglamentación para los actos de reglamentación del Commonwealth no está incorporada a la
legislación, sino que se impone con carácter administrativo autorizado por el Gabinete.
6. Si bien los ocho Gobiernos de los respectivos Estados y Territorios tienen compromisos
nacionales comunes, existen diferencias por lo que se  refiere a sus prescripciones internas en cuanto a
análisis de los efectos de la reglamentación.  Muchos de ellos tienen legislación subordinada
propiamente dicha que exige que toda reglamentación subordinada que se someta a los Parlamentos
vaya acompañada  de declaraciones de los efectos de la reglamentación.  Ese enfoque procede de la
opinión de que esos Parlamentos hacían, por regla general, un examen adecuado de la legislaciónprimaria, pero que la legislación subordinada necesitaba más examen que el que había venido
recibiendo.   Los tres Estados de mayores dimensiones aplican sus leyes sobre legislación subordinada
desde hace unos 10 años.
B. E
LEMENTOS ESENCIALES DEL ANÁLISIS DE LOS EFECTOS DE LA REGLAMENTACIÓN
7. Si bien el análisis de los efectos de la reglamentación se lleva a cabo en Australia con arreglo
a disposiciones administrativas y legislativas muy diferentes, es necesario, en muchas ocasiones,
elaborar una declaración de efectos de la reglamentación que, por lo general, abarca los elementos quea continuación se indican.S/WPDR/W/15
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Elementos de una declaración de efectos de la reglamentación (DER)
La DER abarca siete elementos clave, en los que se especifica:
• el problema o las circunstancias que dieron origen a la necesidad de una medida;
• los objetivos que se persiguen;
• las opciones (reglamentadoras o no reglamentadoras) que pueden ser viables como
medios de alcanzar los objetivos perseguidos;
• una evaluación de los efectos (costos y beneficios) de cada una de las opciones en los
consumidores, las empresas, el Gobierno y la comunidad, con inclusión de las que
suponen papeleo y costos de observancia para las pequeñas empresas;
• una declaración de las consultas celebradas (proceso y resultado de las consultas);
• la recomendación de una de las opciones;  y
• una estrategia de aplicación (en la que se tengan en cuenta los apropiados
mecanismos de ejecución) y un examen de la opción preferida.
8. Los  aspectos de esas prescripciones que seguidamente se indican pueden ser de especial
interés para la OMC.
a) El primer elemento, que es la determinación del problema, exige abordar algunas
cuestiones básicas, ente ellas las de si cabe esperar que el mercado reduzca elproblema, sin necesidad de reglamentación, dentro de un plazo prudencial;  el porqué
de la necesidad de medidas de reglamentación por parte del Gobierno;  y en qué
forma hará mejorar la situación un sistema de reglamentación.  Esas exigencias son
fundamentales para toda "prueba de necesidad" de la reglamentación.
b) El segundo elemento de una DER es una manifestación clara de los objetivos que
persigue el Gobierno con la reglamentación que propone.  Según la experiencia deAustralia, si faltan esos objetivos bien definidos, se corre el riesgo de que la
reglamentación resulte mal enfocada e ineficaz y que dé lugar a costos innecesarios.
c) El tercer elemento, que es una exposición de opciones viables para abordar la
reglamentación propuesta, es también una "prueba de necesidad" importante.  Ahí esdonde deben exponerse las soluciones que no consisten en reglamentación (tales
como campañas de información y educación, empleo de códigos de prácticas y
aplicación de normas voluntarias), así como diversas opciones de reglamentación.  Es
más, los funcionarios del Commonwealth está n obligados a examinar en primer lugar,
si es viable una solución de reglamentación autónoma, y solamente si queda
demostrado que ésta no es posible, deben pensar en alguna forma de reglamentación
conjunta (por parte del sector y del Gobierno).  Únicamente si se demuestra que
tampoco esa forma cuenta con probabilidades de éxito habrá que proponer una opción
que consista en reglamentación.
d) El cuarto elemento es el núcleo de toda DER:  una evaluación de los efectos de todas
las opciones (consistentes o no en regulación) en todos los grupos afectados.
El manual sobre DER respaldado por el Gobierno y publicado con el título de Guía
de la reglamentación  por la Oficina de Examen de la Reglamentación indica que
deben ser objeto de análisis todos los efectos en los importadores y los exportadores.S/WPDR/W/15
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Es más;  si una reglamentación que se ha propuesto afecta directamente a los
resultados de las exportaciones, es necesario que la DER vaya acompañada de una
evaluación de efectos en el comercio.  Los costos que habrá que tener en cuenta
abarcan las modificaciones necesarias de los procedimientos de producción,
transporte y comercialización, o los desplazamientos hacia otras opciones desuministro, las demoras que pueda sufrir la entrada de los productos en el mercado, y
las restricciones de la disponibilidad de los productos.  En la evaluación de los
beneficios se tendrían en cuenta las reducciones de costos o de precios relacionadas
con el comercio, las mejoras de la calidad del producto y del servicio, y la
disponibilidad de una mayor variedad de productos y servicios.
e) En el quinto elemento de la DER se indican las consultas que se celebraron y se
resumen los puntos de vista de los principales grupos afectados.  Lo ideal sería que se
entregase a todos los afectados un texto provisional de la DER y se les pidiese que
hiciesen aportaciones a la evaluación del modo y la medida en que les afectaría.  Ese
es un aspecto importante de la "transparencia" del proceso de formulación de
reglamentaciones, y proporciona a los más afectados un período adecuado deadaptación antes de que la reglamentación entre en vigor.
C. A
PLICACIÓN DEL ANÁLISIS DE EFECTOS DE LA REGLAMENTACIÓN A LA REGLAMENTACIÓN
DEL COMMONWEALTH
9. Es obligatorio elaborar una DER para ca da reglamentación nueva o modificada del
Commonwealth y para cada propuesta de tratado que afecta, directa o indirectamente, a las empresas
o que restrinja la competencia.  Esa exigencia de una DER se aplica a todos los departamentos,
organismos, autoridades y juntas establecidas por ley que tienen a su cargo el examen o la
promulgación de leyes o reglamentos.
10. En el año que finalizó el 30 de junio de 2000 hubo 207 propuestas del Commonwealth que
exigieron ser objeto de análisis de efectos de la reglamentación en su fase decisoria;  se dispuso de las
adecuadas DER en el 82 por ciento de los casos.  En la fase más avanzada, en la que los proyectos se
sometieron al Parlamento o se hicieron públicos de otro modo, se elaboraron DER adecuadas en
el 91 por ciento de los casos.  La Oficina de Examen de la Reglamentación asesora a los
departamentos y organismos en cuanto a elaboración de DER y determina si los análisis alcanzaron el
nivel adecuado.  A veces resulta adecuado, cuando se trata de propuestas con efectos menores, una
breve DER cualitativa, pero hacen falta análisis cada vez más rigurosos de las propuestas cuyosefectos pueden ser considerables.
11. La transparencia y la justificabilidad no se reducen a que se pongan a disposición del público
las DER.  La Comisión de Productividad (de la que forma parte la Oficina de Examen de la
Reglamentación)  publica información acerca de la observancia de las prescripciones.  Por lo que se
refiere al año que finalizó en junio de 2000, se publicaron pormenores concretos relativos a cadadepartamento y a cada organismo reglamentador, y la observancia, a nivel decisorio, osciló entre ser
total y representar solamente el 28 por ciento, en el caso de uno de los departamentos ( Regulation and
its Review 1999-2000 , página 12).  Además, cada organismo publicará en breve un plan de
reglamentación en el que se indicarán las actividades que se propone llevar  a cabo en el año entrante,
con miras a que todos los grupos afectados puedan participar en consultas y prepararse para lasmodificaciones de reglamentación que se avecinen.  Hace más fácil el acceso a la reglamentación el
sitio de Internet llamado "Entrada para empresas" ("Business Entry Point"), con la dirección
http://www.business.gov.au , en el que se proporciona amplia información y puntos de enlace acerca
de la reglamentación que se aplica a todas las actividades empresariales en cualquier jurisdicción de
Australia.  Por último, puede consultarse también el texto de muchas leyes y reglamentos, con lascorrespondientes DER, en un sitio de Internet organizado por el GobiernoS/WPDR/W/15
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(http://scaleplus.law.gov.au).  Esos servicios, en conjunto, han mejorado notablemente el acceso a la
legislación y las reglamentaciones de Australia y al mejor conocimiento de ellas.
D. APLICACIÓN DE LAS DER AL PROGRAMA NACIONAL DE EXAMEN DE LA LEGISLACIÓN
12. Los Gobiernos de Australia, además de someter las nuevas propuestas de reglamentación a un
análisis de efectos de la reglamentación, han emprendido con empeño un examen sistemático delacervo legislativo existente.  Ello formó parte importante de la política de competencia de Australia
(véase el documento WT/WGTCP/W/159 de 13 de marzo de 2001), en virtud de la cual todos los
Gobiernos acordaron, en 1995, un amplio programa sexenal de examen de 1.700 instrumentos
legislativos que pudiesen restringir la competencia.  Una de las características de ese programa es que
la "carga de la prueba" recae sobre quienes aboguen por el mantenimiento de la restricción de la
competencia.  Los Gobiernos acordaron que la legisl ación no debía restringir la competencia, a no ser
que pudiera probarse que:
• los beneficios para la comunidad en su conjunto eran mayores que los costos;  y
• los objetivos de la legislación no podían alcanzarse de otro modo que restringiendo la
competencia.
13. La Oficina de Examen de la Reglamentación tiene la función de señalar a la atención de los
demás organismos del Commonwealth sus obligaciones de examen anual y de cerciorarse de que
figuren en el mandato de cada examen los indispensables elementos de análisis de los efectos de la
reglamentación.  La práctica general de publicar informes sobre el examen contribuye a la
transparencia del proceso de examen de la reglamentación.
14. Cabe citar como ejemplos de la legislación del Commonwealth que fue objeto de examen los
acuerdos sobre servicios aéreos internacionales y las normas alimentarias.  Como ejemplos de
legislación de los Estados y de los Territorios que fue objeto de examen pueden citarse las
disposiciones legales sobre comercialización agrícola, los horarios de los establecimientos
comerciales y los juegos de azar.  Se lograron, como resultado de ese programa de examenencaminado a reducir las restricciones de la competencia, reformas tangibles en esferas tales como el
marco reglamentario del sistema financiero de Australia, la simplificación del régimen de licencias de
empresa, la desreglamentación de los horarios de los establecimientos comerciales, y la disminución
del control publicitario y comercial de los profesionales de la sanidad y la medicina.
E. C
ARGA ADMINISTRATIVA
15. La carga administrativa que imponen esas prescripciones a los funcionarios y a los Gobiernos
plantea en Australia una cuestión de recursos, pero no pone en tela de juicio la utilización de análisis
de efectos de la reglamentación.  Ello se debe primordialmente a que el análisis de efectos de la
reglamentación debe formar parte integrante de todo proceso de elaboración de políticas:  una
elaboración de políticas bien fundada debe emplear un marco consistente, sistemático y transparente
para evaluar distintas opciones de enfoque de los problemas;  la DER no hace más que formalizar ese
proceso.  La función primordial de una DER consiste en perfeccionar los procesos de decisión delGobierno al hacer que quien adopte las decisiones tenga ante sí toda la información pertinente.
Además, una vez adoptada la decisión, la DER se presenta al Parlamento o puede ser publicada de
otro modo, con lo cual da una explicación franca y transparente de la decisión de que se trate.  Los
Gobiernos de Australia han determinado que esas son funciones esenciales que deben cumplirse, a no
ser que originen una carga administrativa excesivamente pesada.
16. En la práctica, se llega a un equilibrio fijando puntos de referencia que dejan exentas de
análisis de efectos de la reglamentación las cuestiones de menor importancia relativa.  En las
cuestiones de importancia los recursos que se utilizan para el análisis de efectos de la reglamentación
guardan proporción con la importancia respectiva.S/WPDR/W/15
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F. CONCLUSIÓN
17. Australia utiliza con amplitud el análisis de efectos de la reglamentación, tanto en el examen
de la legislación vigente como en la ponderación de opciones relativas a nuevas propuestas de
reglamentación.  El proceso implanta un sistema común de garantía de calidad en una amplia gama de
propuestas de reglamentación, con ánimo de conseguir medidas de reglamentación más efectivas yeficaces.  Con ese proceso es más difícil que los Gobiernos apliquen reglamentaciones
innecesariamente costosas, con pocas probabilidades de alcanzar sus objetivos, o que impongan una
carga desproporcionada a las pequeñas empresas.  El análisis de efectos de la reglamentación fomenta
la amplia consulta con los grupos que probablemente se verán afectados y  conduce a que se publique
documentación justificativa de las razones a que obedece el que los Gobiernos hayan elegido
determinadas opciones de reglamentación y de la forma en que afectarán a los distintos grupos.
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Sitios de Internet de interés
El documento del Consejo de Gobiernos de Australia titulado  Principles and Guidelines for National
Standard Setting and Regulatory Action by Mi nisterial Councils and Standard-Setting Bodies
(Principios y directrices para la fijación de normas nacionales y medidas reglamentarias por losConsejos de Ministros y los órganos de fijación de normas) puede verse en
http://www.dpmc.gov.au/pdfs/coagpg.pdf .
El manual refrendado por el Gobierno del Commonwealth acerca de cómo llevar a cabo una
declaración de efectos de la reglamentación puede verse en
http://www.pc.goc.au/orr/reguide2/index.html .
Los informes de la Comisión de Productividad en su serie titulada Regulation and its Review (La
reglamentación y su examen) pueden verse en  http://www.pc.gov.au/orr  , y para ver algunos ejemplos
de DER puede acudirse a  http://www.pc.gov.au/orr/index.html .
Las leyes y reglamentos de Australia, con memorandos explicativos (en algunos de los cuales figuran
DER) pueden verse en  http://scaleplus.law.gov.au .
Puede verse información sobre prescripciones de reglamentación en  http://www.business.gov.au .