Trách_nhiệm của các tổ_chức khác có liên_quan đến kinh_doanh chứng_khoán được quy_định ra sao ?
Điều 19 . Trách_nhiệm của các tổ_chức khác có liên_quan 1 . Sở giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán Việt_Nam , thành_viên lưu ký , ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng thanh_toán và các tổ_chức khác nếu có liên_quan có trách_nhiệm cung_cấp cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đầy_đủ , kịp_thời các thông_tin , tài_liệu có liên_quan về giao_dịch , hoạt_động đầu_tư , hoạt_động_kinh_doanh của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán bị đặt trong tình_trạng kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt khi có yêu_cầu bằng văn_bản của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 2 . Sở giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán Việt_Nam , ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng lưu ký và các tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán có liên_quan , có trách_nhiệm hướng_dẫn , hỗ_trợ và cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán cho khách_hàng của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán bị đặt trong tình_trạng kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt theo yêu_cầu bằng văn_bản của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 3 . Sở giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán Việt_Nam có trách_nhiệm thực_hiện các quy_định có liên_quan tại Thông_tư này .
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .