Nguyên_tắc hoạt_động và quản_lý của công_ty đầu_tư và công_ty đầu_tư được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Nguyên_tắc hoạt_động và quản_lý 1 . Tuân_thủ Luật đầu_tư , Nghị_định này và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan ; bảo_đảm lợi_ích của Nhà_nước , quyền và lợi_ích hợp_pháp của tổ_chức và cá_nhân . 
 2 . Công_khai , minh_bạch trong công_tác quản_lý ; tạo điều_kiện thuận_lợi và bảo_đảm môi_trường an_ninh , trật_tự ổn_định để tổ_chức , cá_nhân hoạt_động_kinh_doanh có hiệu_quả .
Điều 5 . Nguyên_tắc hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán 1 . Tôn_trọng quyền sở_hữu , quyền khác đối_với tài_sản trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; quyền tự_do giao_dịch , đầu_tư , kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán của tổ_chức , cá_nhân . 
 2 . Công_bằng , công_khai , minh_bạch . 
 3 . Bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 4 . Tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro .