Phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 1 . Phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng 1 . Phạm_vi điều_chỉnh 
 Thông_tư này hướng_dẫn việc xác_định các chỉ_tiêu an_toàn tài_chính , chế_độ báo_cáo về tỷ_lệ an_toàn tài_chính của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán , các biện_pháp xử_lý và trách_nhiệm của các bên liên_quan đối_với tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán không đáp_ứng chỉ_tiêu an_toàn tài_chính . Thông_tư không áp_dụng cho việc xác_định_nghĩa_vụ thuế của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán đối_với ngân_sách Nhà_nước . 
 2 . Đối_tượng áp_dụng 
 a ) Công_ty chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán nước_ngoài tại Việt_Nam ( sau đây gọi chung là công_ty chứng_khoán ) , công_ty quản_lý quỹ , chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam ( sau đây gọi chung là công_ty quản_lý quỹ ) ; 
 b ) Các cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân có liên_quan .
Điều 1 . Phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng 1 . Phạm_vi điều_chỉnh 
 Thông_tư này quy_định về hoạt_động của công_ty chứng_khoán tại Việt_Nam gồm : 
 a ) Hoạt_động quản_trị , điều_hành công_ty chứng_khoán ; 
 b ) Hoạt_động nghiệp_vụ của công_ty chứng_khoán ; 
 c ) Quy_định về tài_chính áp_dụng đối_với công_ty chứng_khoán ; 
 d ) Chế_độ báo_cáo . 
 2 . Đối_tượng á ­ p_dụng 
 a ) Công_ty chứng_khoán ; 
 b ) Các tổ_chức , cá_nhân có liên_quan đến hoạt_động của công_ty chứng_khoán .