Bổ_sung nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 37 . Bổ_sung nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán 1 . Công_ty quản_lý quỹ được bổ_sung_nghiệp tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . Hồ_sơ đề_nghị bổ_sung nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Giấy đề_nghị sửa_đổi Giấy_phép thành_lập và hoạt_động về nghiệp_vụ kinh_doanh theo mẫu quy_định tại phụ_lục 05 ban_hành kèm theo Thông_tư này ; 
 b ) Biên_bản họp , nghị_quyết đại_hội cổ_đông , hội_đồng thành_viên hoặc quyết_định của chủ sở_hữu về việc bổ_sung về nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán ; điều_lệ sửa_đổi , bổ_sung của công_ty ; 
 c ) Danh_sách theo mẫu quy_định tại phụ_lục số 02 ban_hành kèm theo Thông_tư này và hồ_sơ cá_nhân , bản_sao hợp_lệ chứng_chỉ hành_nghề kinh_doanh chứng_khoán , hoặc chứng_chỉ hành_nghề tư_vấn đầu_tư chứng_khoán tại các quốc_gia OECD hoặc các chứng_chỉ quốc_tế CFA , CIIA các cấp_độ của nhân_viên nghiệp_vụ tại bộ_phận tư_vấn đầu_tư . 
 2 . Hồ_sơ theo quy_định tại khoản 1 Điều này được lập thành một ( 01 ) bộ gốc kèm theo tệp thông_tin điện_tử . Bộ hồ_sơ gốc được gửi trực_tiếp Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước hoặc gửi qua đường bưu_điện . 
 3 . Trong thời_hạn năm ( 05 ) ngày làm_việc , kể từ ngày nhận được đầy_đủ hồ_sơ hợp_lệ theo quy_định tại khoản 1 Điều này , Uỷ_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy_phép điều_chỉnh Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty . Trường_hợp từ_chối , Uỷ_ban Chứng_khoán Nhà_nước phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 190 . Điều_kiện thành_lập , bổ_sung nghiệp_vụ chi_nhánh trong nước của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán chỉ được thực_hiện các nghiệp_vụ kinh_doanh theo ủy quyền , trong phạm_vi các nghiệp_vụ kinh_doanh được cấp phép của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán . Chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ chỉ được thực_hiện nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Điều_kiện thành_lập , bổ_sung nghiệp_vụ chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán trong nước : 
 a ) Duy_trì điều_kiện cấp phép kinh_doanh hiện_tại cho trụ_sở chính và các chi_nhánh , phòng giao_dịch hiện_tại ( nếu có ) ; 
 b ) Không trong tình_trạng bị cảnh_báo , kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt , đình_chỉ hoạt_động theo quy_định pháp_luật ; 
 c ) Không bị xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong 06 tháng tính đến thời_điểm Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước nhận được hồ_sơ ; 
 d ) Có trụ_sở và trang thiết_bị phục_vụ hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán tại chi_nhánh ; 
 đ ) Giám_đốc chi_nhánh có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán của chi_nhánh và đáp_ứng tiêu_chuẩn theo quy_định tại các điểm a và d khoản 5 Điều 74 Luật_Chứng_khoán hoặc các điểm a , c , d khoản 5 Điều 75 Luật_Chứng_khoán . Có tối_thiểu 02 nhân_viên có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với mỗi nghiệp_vụ kinh_doanh của chi_nhánh .