Cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn của công_ty chứng_khoán được không ?
Điều 91 . Hạn_chế đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Không được đưa ra nhận_định hoặc bảo_đảm với khách_hàng về mức thu_nhập hoặc lợi_nhuận đạt được trên khoản đầu_tư của mình hoặc bảo_đảm khách_hàng không bị thua_lỗ , trừ trường_hợp đầu_tư vào chứng_khoán có thu_nhập cố_định . 
 2 . Không được tiết_lộ thông_tin về khách_hàng , trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc theo yêu_cầu của cơ_quan có thẩm_quyền . 
 3 . Không được thực_hiện_hành_vi làm cho khách_hàng và nhà đầu_tư hiểu nhầm về giá chứng_khoán . 
 4 . Cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được chuyển_nhượng cổ_phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời_hạn 03 năm kể từ ngày được cấp giấy_phép , trừ trường_hợp chuyển_nhượng giữa các cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập công_ty . 
 5 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam phải thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán với danh_nghĩa của chính mình ; không được sử_dụng danh_nghĩa tổ_chức , cá_nhân khác hoặc cho tổ_chức , cá_nhân khác sử_dụng danh_nghĩa của mình để kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán . 
 6 . Công_ty chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch . 
 7 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch .
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .