Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán được đưa ra khỏi tình_trạng cảnh_báo trong các trường_hợp nào ?
Điều 13 . Cảnh_báo 1 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định đặt tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán vào tình_trạng cảnh_báo trong các trường_hợp sau : 
 a ) Tỷ_lệ vốn khả_dụng từ 150 % đến dưới 180 % trong tất_cả các kỳ báo_cáo trong ba ( 03 ) tháng liên_tục ; hoặc 
 b ) Tỷ_lệ vốn khả_dụng đã được soát_xét hoặc được kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận từ 150 % đến dưới 180 % ; hoặc 
 c ) Báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính mà tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận đưa ra ý_kiến không chấp_thuận ( hoặc ý_kiến trái_ngược ) , từ_chối đưa ra ý_kiến ( hoặc không_thể đưa ra ý_kiến ) , ý_kiến ngoại_trừ một_số chỉ_tiêu của báo_cáo này mà nếu trừ các ảnh_hưởng ngoại_trừ ra khỏi vốn khả_dụng sẽ dẫn tới tỷ_lệ vốn khả_dụng từ 150 % đến dưới 180 % . 
 2 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán được đưa ra khỏi tình_trạng cảnh_báo khi tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt từ 180 % trở lên trong ba ( 03 ) tháng liên_tục , trong đó tỷ_lệ vốn khả_dụng tại kỳ báo_cáo cuối_cùng phải được kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận .
Điều 15 . Phương_án khắc_phục kiểm_soát 1 . Trong thời_hạn tối_đa mười lăm ( 15 ) ngày , kể từ ngày Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định đặt tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán vào tình_trạng kiểm_soát , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước báo_cáo chi_tiết về thực_trạng tài_chính , nguyên_nhân và phương_án khắc_phục . 
 2 . Phương_án khắc_phục phải được xây_dựng cho hai ( 02 ) năm kế_tiếp , có lộ_trình , điều_kiện , thời_hạn và kế_hoạch thực_hiện chi_tiết tới hàng tháng , quý . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có quyền yêu_cầu tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán điều_chỉnh phương_án khắc_phục tại bất_cứ thời_điểm nào nếu xét thấy là không khả_thi , không phù_hợp với điều_kiện thị_trường hoặc không phù_hợp với quy_định của pháp_luật . 
 3 . Phương_án khắc_phục bao_gồm những biện_pháp sau : 
 a ) Bán các tài_sản có mức_độ rủi_ro cao ; hạn_chế , ngừng mua cổ_phiếu quỹ ; 
 b ) Thu_hồi nợ ; bán lại cổ_phần , phần vốn góp cho chủ_nợ ; 
 c ) Cắt_giảm chi_phí hoạt_động , chi_phí quản_lý doanh_nghiệp ; tổ_chức lại bộ_máy quản_lý , nhân_sự , cắt_giảm nhân_viên ; 
 d ) Thu_hẹp phạm_vi và địa_bàn hoạt_động ; đóng_cửa một_số chi_nhánh , phòng giao_dịch ; rút bớt nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán ; 
 đ ) Dừng việc chi_trả cổ_tức , phân_phối lợi_nhuận ; thực_hiện tăng vốn theo quy_định của pháp_luật ; 
 e ) Hợp_nhất , sáp_nhập với tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán cùng ngành_nghề , cùng loại theo quy_định của pháp_luật ; 
 g ) Các biện_pháp khác không trái với các quy_định của pháp_luật .