Thẩm_quyền của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài vi_phạm_quy_định về nhận ủy thác và ủy thác trong tổ_chức tín_dụng
Điều 15 . Vi_phạm_quy_định về nhận ủy thác và ủy_thác 1 . Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau đây : 
 a ) Nhận_ủy thác , ủy thác không đúng đối_tượng , phạm_vi theo quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Lập hợp_đồng_ủy thác không đúng theo quy_định của pháp_luật . 
 2 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối_với hành_vi nhận ủy thác , ủy thác không tuân_thủ các nguyên_tắc_ủy thác theo quy_định của pháp_luật . 
 3 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 Đình_chỉ nghiệp_vụ ủy_thác của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài trong thời_hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại Điều này . 
 4 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 a ) Buộc hoàn_trả / thu_hồi tài_sản_ủy thác cho bên ủy thác đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại Điều này ; 
 b ) Đề_nghị hoặc yêu_cầu cấp có thẩm_quyền xem_xét , áp_dụng biện_pháp đình_chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn_nhiệm chức_danh quản_trị , điều_hành , kiểm_soát ; không cho đảm_nhiệm chức_vụ quản_trị , điều_hành , kiểm_soát tại các tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đối_với cá_nhân vi_phạm và / hoặc cá_nhân chịu trách_nhiệm đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại Điều này . 
 Yêu_cầu tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài cách_chức và thực_hiện các biện_pháp xử_lý khác theo quy_định của pháp_luật đối_với cá_nhân vi_phạm thuộc thẩm_quyền của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài .
Điều 8 . Điều_kiện thực_hiện_ủy thác và nhận ủy_thác của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài Tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thực_hiện_ủy thác , nhận ủy thác khi có đầy_đủ các điều_kiện sau đây : 
 1 . Hoạt_động ủy thác , nhận ủy thác phải được ghi trong Giấy_phép thành_lập và hoạt_động . 
 2 . Có quy_định nội_bộ về quản_lý hoạt_động ủy thác và nhận ủy thác , trong đó có nội_dung về nhận_dạng , đo_lường và quản_lý các rủi_ro của hoạt_động ủy thác và nhận ủy thác phù_hợp với tính_chất , quy_mô hoạt_động của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài . 
 3 . Hoạt_động ủy thác và nhận ủy thác phải được quản_lý rủi_ro bởi một bộ_phận quản_lý rủi_ro . 
 4 . Bên nhận ủy thác có cơ_sở vật_chất , mạng_lưới và đội_ngũ cán_bộ có trình_độ , chuyên_môn , kỹ_thuật để đảm_bảo thực_hiện nội_dung_ủy thác . 
 5 . Trường_hợp tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài nhận vốn_ủy thác của tổ_chức , cá_nhân để thực_hiện đầu_tư vào dự_án sản_xuất , kinh_doanh , cho thuê tài_chính , cho vay , ngoài các điều_kiện quy_định từ khoản 1 đến khoản 4 Điều này phải đảm_bảo tại thời_điểm ủy thác , bên ủy thác là tổ_chức , cá_nhân không có dư_nợ vay tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài .