Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .
Điều 13 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải bố_trí người hành_nghề chứng_khoán làm_việc tại các vị_trí sau : 
 a ) Tư_vấn , giải_thích_hợp_đồng và thực_hiện các thủ_tục mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 b ) Tư_vấn giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 c ) Nhận lệnh , kiểm_soát lệnh giao_dịch chứng_khoán của khách_hàng ; 
 d ) Trưởng các bộ_phận liên_quan đến nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định về phòng , chống rửa_tiền theo các quy_định pháp_luật hiện_hành . 
 3 . Dữ_liệu về tài_khoản môi_giới của khách_hàng mở tài_khoản tại công_ty chứng_khoán phải được quản_lý tập_trung và phải lưu_giữ dự_phòng tại địa_điểm khác . 
 4 . Công_ty chứng_khoán thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán không được : 
 a ) Đưa ra ý_kiến về việc tăng hay giảm_giá chứng_khoán mà không có căn_cứ để lôi_kéo khách_hàng tham_gia giao_dịch ; 
 b ) Thỏa_thuận hoặc đưa ra lãi_suất cụ_thể hoặc chia_sẻ lợi_nhuận hoặc thua_lỗ với khách_hàng để lôi_kéo khách_hàng tham_gia giao_dịch ; 
 c ) Trực_tiếp hoặc gián_tiếp thiết_lập các địa_điểm cố_định bên ngoài các địa_điểm giao_dịch đã được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận để ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , nhận lệnh , thực_hiện lệnh giao_dịch chứng_khoán hoặc thanh_toán giao_dịch chứng_khoán với khách_hàng , trừ trường_hợp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến ; 
 d ) Nhận lệnh , thanh_toán giao_dịch với người không phải là người đứng_tên tài_khoản giao_dịch mà không có ủy quyền của người đứng_tên tài_khoản bằng văn_bản ; 
 đ ) Tiết_lộ các nội_dung đặt lệnh giao_dịch của khách_hàng hoặc thông_tin bí_mật khác có được khi thực_hiện giao_dịch cho khách_hàng mà không phải để công_bố thông_tin hoặc theo yêu_cầu thanh_tra , kiểm_tra theo quy_định của pháp_luật ; 
 e ) Sử_dụng tên hoặc tài_khoản của khách_hàng để đăng_ký , giao_dịch chứng_khoán ; 
 g ) Xâm_phạm tài_sản , quyền và lợi_ích khác của khách_hàng .