Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán được cấp như thế_nào ?
Điều 97 . Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán 1 . Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán bao_gồm các loại sau đây : 
 a ) Chứng_chỉ hành_nghề môi_giới chứng_khoán ; 
 b ) Chứng_chỉ hành_nghề phân_tích tài_chính ; 
 c ) Chứng_chỉ hành_nghề quản_lý quỹ . 
 2 . Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán được cấp cho cá_nhân đáp_ứng các điều_kiện sau đây : 
 a ) Có năng_lực hành_vi dân_sự đầy_đủ ; không thuộc trường_hợp đang bị truy_cứu trách_nhiệm hình_sự hoặc đang bị cấm hành_nghề chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Có trình_độ từ đại_học trở lên ; 
 c ) Có trình_độ chuyên_môn về chứng_khoán ; 
 d ) Đạt yêu_cầu trong kỳ thi sát_hạch cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với loại chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán đề_nghị cấp . Người nước_ngoài có chứng_chỉ chuyên_môn về chứng_khoán hoặc những người đã hành_nghề chứng_khoán hợp_pháp ở nước_ngoài phải đạt yêu_cầu trong kỳ thi sát_hạch pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của Việt_Nam . 
 3 . Cá_nhân được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán bị thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán trong các trường_hợp sau đây : 
 a ) Không còn đáp_ứng điều_kiện cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán quy_định tại khoản 2 Điều này ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định tại Điều 12 , khoản 2 Điều 98 của Luật này ; 
 c ) Không hành_nghề chứng_khoán trong 03 năm liên_tục . 
 4 . Người bị thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán trong trường_hợp quy_định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán . 
 5 . Chính_phủ quy_định chi_tiết điều_kiện , hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục cấp , cấp lại , thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán và việc quản_lý , giám_sát người hành_nghề chứng_khoán .
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .