Trách_nhiệm của tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 10 . Tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán 1 . Tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán được thành_lập , hoạt_động theo quy_định của pháp_luật về hội , có trách_nhiệm tuân_thủ quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và chịu sự giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 2 . Tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán ban_hành bộ quy_tắc đạo_đức nghề_nghiệp sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận ; phối_hợp với cơ_quan quản_lý về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong việc tuyên_truyền , phổ_biến pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đến các hội_viên .
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .