Chế_độ báo_cáo về tỷ_lệ vốn khả_dụng được quy_định thế_nào ?
Điều 12 . Chế_độ báo_cáo về tỷ_lệ vốn khả_dụng 1 . Chế_độ báo_cáo định_kỳ 
 a ) Định_kỳ hàng tháng , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính theo mẫu quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày , kể từ ngày kết_thúc tháng . 
 b ) Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đồng_thời công_bố thông_tin trên trang thông_tin điện_tử của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính tại ngày 30 tháng 6 và 31 tháng 12 theo mẫu quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này sau khi đã được soát_xét , kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận . Các báo_cáo này phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước và công_bố cùng với thời_điểm công_bố thông_tin báo_cáo tài_chính bán niên đã được soát_xét , báo_cáo tài_chính năm đã được kiểm_toán . 
 2 . Chế_độ báo_cáo bất_thường 
 a ) Kể từ khi tỷ_lệ vốn khả_dụng xuống dưới 180 % , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước tỷ_lệ vốn khả_dụng theo mẫu báo_cáo quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này một ( 01 ) tháng hai ( 02 ) lần ( vào ngày 15 và 30 hàng tháng ) . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trong vòng ba ( 3 ) ngày làm_việc sau ngày 15 và 30 hàng tháng . 
 b ) Kể từ khi tỷ_lệ vốn khả_dụng xuống dưới 150 % , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước tỷ_lệ vốn khả_dụng một ( 01 ) tuần một ( 01 ) lần theo mẫu báo_cáo quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trước 16 giờ ngày thứ sáu hàng tuần . 
 c ) Kể từ khi tỷ_lệ vốn khả_dụng giảm xuống dưới 120 % , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán hàng ngày phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước tỷ_lệ vốn khả_dụng theo mẫu báo_cáo quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trước 16 giờ hàng ngày . 
 3 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán được thực_hiện chế_độ báo_cáo định_kỳ theo quy_định tại khoản 1 Điều này khi tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt và vượt 180 % của các kỳ báo_cáo trong ba ( 03 ) tháng liên_tục .
Điều 11 . Tỷ_lệ vốn khả_dụng và các mức cảnh_báo 1 . Tỷ_lệ vốn khả_dụng được xác_định theo nguyên_tắc sau : 
 2 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định đặt tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán vào tình_trạng cảnh_báo theo quy_định tại Điều 13 Thông_tư này , tình_trạng kiểm_soát theo quy_định tại Điều 14 Thông_tư này hoặc kiểm_soát đặc_biệt theo quy_định tại Điều 16 Thông_tư này . Trong vòng hai mươi bốn ( 24 ) giờ kể từ khi ban_hành_quyết_định , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước công_bố thông_tin về quyết_định này trên trang thông_tin điện_tử của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán công_bố thông_tin về quyết_định này trên trang thông_tin điện_tử của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch Chứng_khoán , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán .