Hệ_thống giao_dịch chưa niêm_yết là gì ?
Điều 2 . Giải_thích từ_ngữ Ngoài các thuật_ngữ đã được giải_thích trong Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính_phủ quy_định chi_tiết và hướng_dẫn thi_hành một_số điều của Luật_Chứng_khoán và Luật sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của Luật_Chứng_khoán ( sau đây gọi là Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP ) và Nghị_định số 60 / 2015 / NĐ - CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP ( sau đây gọi là Nghị_định số 60 / 2015 / NĐ - CP ) , trong Thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : 
 1 . Hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán chưa niêm_yết ( sau đây gọi tắt là hệ_thống giao_dịch Upcom ) là hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán chưa niêm_yết do Sở giao_dịch chứng_khoán Hà_Nội tổ_chức . 
 2 . Chứng_khoán đăng_ký giao_dịch là chứng_khoán của công_ty đại_chúng được chấp_thuận đăng_ký giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch Upcom . 
 3 . Đăng_ký giao_dịch là việc đưa chứng_khoán công_ty đại_chúng vào giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch Upcom . 
 4 . Tổ_chức đăng_ký giao_dịch là công_ty đại_chúng có chứng_khoán đăng_ký giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch Upcom . 
 5 . Cụm từ “ công_ty ” , “ doanh_nghiệp ” và “ tổ_chức ” được sử_dụng với nghĩa như nhau trong Thông_tư này .
Điều 2 . Giải_thích thuật_ngữ Trong Thông_tư này , các thuật_ngữ dưới đây được hiểu như sau : 
 1 . Thành_viên giao_dịch là công_ty chứng_khoán được Sở Giao_dịch Chứng_khoán chấp_thuận trở_thành thành_viên giao_dịch . 
 2 . Hệ_thống giao_dịch là hệ_thống công_nghệ thông_tin_dùng cho hoạt_động giao_dịch chứng_khoán tại Sở Giao_dịch Chứng_khoán . 
 3 . Hệ_thống chuyển lệnh là hệ_thống thực_hiện việc chuyển các lệnh giao_dịch của nhà đầu_tư từ thành_viên giao_dịch đến Sở Giao_dịch Chứng_khoán . 
 4 . Biên_độ dao_động giá là giới_hạn dao_động giá chứng_khoán quy_định trong ngày giao_dịch được tính theo tỷ_lệ phần_trăm ( % ) so với giá tham_chiếu . 
 5 . Giá tham_chiếu là mức giá do Sở Giao_dịch Chứng_khoán xác_định và được dùng làm cơ_sở để xác_định_giá cao nhất ( giá_trần ) , giá thấp nhất ( giá_sàn ) trong ngày giao_dịch . 
 6 . Phương_thức khớp lệnh là phương_thức giao_dịch do hệ_thống giao_dịch thực_hiện dựa trên so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng_khoán . Phương_thức khớp lệnh bao_gồm khớp lệnh định_kỳ và khớp lệnh liên_tục . 
 7 . Phương_thức thỏa_thuận là phương_thức giao_dịch trong đó các bên tham_gia giao_dịch thông_qua thành_viên giao_dịch tự thỏa_thuận về các điều_kiện giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch ; hoặc các bên tham_gia giao_dịch tự thỏa_thuận , thực_hiện giao_dịch , sau đó thông_qua thành_viên giao_dịch ghi_nhận kết_quả giao_dịch vào hệ_thống giao_dịch . 
 8 . Giao_dịch ký_quỹ là giao_dịch mua chứng_khoán có sử_dụng tiền vay của công_ty chứng_khoán , trong đó chứng_khoán vừa mua được sử_dụng làm tài_sản ký_quỹ cho khoản vay nêu trên . 
 9 . Giao_dịch trong ngày là giao_dịch mua và bán cùng một loại chứng_khoán với cùng một khối_lượng giao_dịch , thực_hiện trên cùng một tài_khoản và trong cùng một ngày giao_dịch . 
 10 . Giao_dịch mua , bán bắt_buộc ( buy - in , sell out ) là giao_dịch mà công_ty chứng_khoán , nhà đầu_tư buộc phải thực_hiện đảm_bảo có đủ số_lượng chứng_khoán để hoàn_trả cho các giao_dịch vay hỗ_trợ thanh_toán hoặc để đáp_ứng các quy_định pháp_luật liên_quan khác . 
 11 . Chứng_khoán giao_dịch chờ về là chứng_khoán mà nhà đầu_tư đã mua trên hệ_thống giao_dịch tại Sở Giao_dịch Chứng_khoán và đang trong quá_trình hoàn_tất chuyển quyền sở_hữu .