Tỷ_lệ vốn khả_dụng và các mức cảnh_báo được quy_định như thế_nào ?
Điều 11 . Tỷ_lệ vốn khả_dụng và các mức cảnh_báo 1 . Tỷ_lệ vốn khả_dụng được xác_định theo nguyên_tắc sau : 
 2 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định đặt tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán vào tình_trạng cảnh_báo theo quy_định tại Điều 13 Thông_tư này , tình_trạng kiểm_soát theo quy_định tại Điều 14 Thông_tư này hoặc kiểm_soát đặc_biệt theo quy_định tại Điều 16 Thông_tư này . Trong vòng hai mươi bốn ( 24 ) giờ kể từ khi ban_hành_quyết_định , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước công_bố thông_tin về quyết_định này trên trang thông_tin điện_tử của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán công_bố thông_tin về quyết_định này trên trang thông_tin điện_tử của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch Chứng_khoán , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán .
Điều 13 . Cảnh_báo 1 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định đặt tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán vào tình_trạng cảnh_báo trong các trường_hợp sau : 
 a ) Tỷ_lệ vốn khả_dụng từ 150 % đến dưới 180 % trong tất_cả các kỳ báo_cáo trong ba ( 03 ) tháng liên_tục ; hoặc 
 b ) Tỷ_lệ vốn khả_dụng đã được soát_xét hoặc được kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận từ 150 % đến dưới 180 % ; hoặc 
 c ) Báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính mà tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận đưa ra ý_kiến không chấp_thuận ( hoặc ý_kiến trái_ngược ) , từ_chối đưa ra ý_kiến ( hoặc không_thể đưa ra ý_kiến ) , ý_kiến ngoại_trừ một_số chỉ_tiêu của báo_cáo này mà nếu trừ các ảnh_hưởng ngoại_trừ ra khỏi vốn khả_dụng sẽ dẫn tới tỷ_lệ vốn khả_dụng từ 150 % đến dưới 180 % . 
 2 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán được đưa ra khỏi tình_trạng cảnh_báo khi tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt từ 180 % trở lên trong ba ( 03 ) tháng liên_tục , trong đó tỷ_lệ vốn khả_dụng tại kỳ báo_cáo cuối_cùng phải được kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận .