Hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 3 . Áp_dụng Luật_Chứng_khoán , các luật có liên_quan Các hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , quyền và nghĩa_vụ của tổ_chức , cá_nhân trong lĩnh_vực chứng_khoán , tổ_chức thị_trường chứng_khoán , quản_lý nhà_nước về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán phải tuân_thủ quy_định của Luật này và quy_định khác của pháp_luật có liên_quan .
Điều 5 . Nguyên_tắc hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán 1 . Tôn_trọng quyền sở_hữu , quyền khác đối_với tài_sản trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; quyền tự_do giao_dịch , đầu_tư , kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán của tổ_chức , cá_nhân . 
 2 . Công_bằng , công_khai , minh_bạch . 
 3 . Bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 4 . Tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro .