Theo quy_định về thẩm_quyền báo_cáo và giám_sát giao_dịch chứng_khoán của Sở Giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán , Trung
Điều 13 . Chế_độ báo_cáo và giám_sát 1 . Sở Giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán thực_hiện chế_độ báo_cáo tình_hình , giao_dịch chứng_khoán với Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo đúng quy_định của pháp_luật . 
 2 . Sở Giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán thuộc đối_tượng giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về giao_dịch chứng_khoán . 
 3 . Công_ty chứng_khoán có nghĩa_vụ báo_cáo định_kỳ , báo_cáo theo yêu_cầu về hoạt_động giao_dịch ký_quỹ , giao_dịch trong ngày với Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở Giao_dịch Chứng_khoán ( nếu có ) và Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán ( nếu có ) theo hướng_dẫn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 4 . Sở Giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán chịu trách_nhiệm phối_hợp theo_dõi các lệnh giao_dịch liên_quan đến giao_dịch ký_quỹ , giao_dịch trong ngày . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng lưu ký ( nếu có ) chịu trách_nhiệm phối_hợp , kiểm_tra , đảm_bảo tính hợp_lệ các lệnh giao_dịch liên_quan đến giao_dịch ký_quỹ , giao_dịch trong ngày và đảm_bảo thanh_toán giao_dịch .
Điều 7 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của SGDCK 1 . Ban_hành quy_trình giám_sát để đảm_bảo thực_hiện công_tác giám_sát có hiệu_quả ; ban_hành hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán trên SGDCK theo quy_định tại Điều 9 Thông_tư này sau khi được UBCKNN chấp_thuận . 
 2 . Xây_dựng hệ_thống cơ_sở dữ_liệu phục_vụ công_tác giám_sát , bao_gồm các nội_dung quy_định tại Điều 11 Thông_tư này . 
 3 . Giám_sát hoạt_động giao_dịch , cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán trong phạm_vi thị_trường giao_dịch chứng_khoán do SGDCK tổ_chức theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Giám_sát diễn_biến các giao_dịch trong ngày , nhiều ngày , định_kỳ ; phân_tích , đánh_giá và chịu trách_nhiệm xác_định dấu_hiệu thao_túng TTCK , giao_dịch nội_bộ , các hành_vi giao_dịch quy_định tại khoản 3 Điều 70 Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP. 
 5 . Giám_sát việc công_bố thông_tin và chế_độ báo_cáo theo quy_định hiện_hành liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán của TVGD , tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán , nhà đầu_tư . 
 6 . Rà_soát các thông_tin trên phương_tiện thông_tin đại_chúng , tin_đồn liên_quan đến các giao_dịch bất_thường . 
 7 . Yêu_cầu TVGD , các tổ_chức , cá_nhân có liên_quan giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán phục_vụ công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Thực_hiện kiểm_tra đối_với các TVGD theo quy_định tại Điều 12 Thông_tư này ; phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của SGDCK. 
 9 . Xử_lý theo quy_chế của SGDCK đối_với TVGD vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán , kiến_nghị UBCKNN xử_lý các hành_vi vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 10 . Lập và gửi UBCKNN báo_cáo định_kỳ , báo_cáo bất_thường , báo_cáo theo yêu_cầu về giám_sát giao_dịch chứng_khoán của các đối_tượng giám_sát . 
 11 . Phối_hợp với TTLKCK bảo_đảm hoạt_động giao_dịch trên thị_trường , hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh an_toàn , hiệu_quả theo quy_định tại khoản 3 Điều 11 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính_phủ về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh và các văn_bản pháp_luật liên_quan khác .