Hồ_sơ đề_nghị bổ_sung nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 37 . Bổ_sung nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán 1 . Công_ty quản_lý quỹ được bổ_sung_nghiệp tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . Hồ_sơ đề_nghị bổ_sung nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Giấy đề_nghị sửa_đổi Giấy_phép thành_lập và hoạt_động về nghiệp_vụ kinh_doanh theo mẫu quy_định tại phụ_lục 05 ban_hành kèm theo Thông_tư này ; 
 b ) Biên_bản họp , nghị_quyết đại_hội cổ_đông , hội_đồng thành_viên hoặc quyết_định của chủ sở_hữu về việc bổ_sung về nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán ; điều_lệ sửa_đổi , bổ_sung của công_ty ; 
 c ) Danh_sách theo mẫu quy_định tại phụ_lục số 02 ban_hành kèm theo Thông_tư này và hồ_sơ cá_nhân , bản_sao hợp_lệ chứng_chỉ hành_nghề kinh_doanh chứng_khoán , hoặc chứng_chỉ hành_nghề tư_vấn đầu_tư chứng_khoán tại các quốc_gia OECD hoặc các chứng_chỉ quốc_tế CFA , CIIA các cấp_độ của nhân_viên nghiệp_vụ tại bộ_phận tư_vấn đầu_tư . 
 2 . Hồ_sơ theo quy_định tại khoản 1 Điều này được lập thành một ( 01 ) bộ gốc kèm theo tệp thông_tin điện_tử . Bộ hồ_sơ gốc được gửi trực_tiếp Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước hoặc gửi qua đường bưu_điện . 
 3 . Trong thời_hạn năm ( 05 ) ngày làm_việc , kể từ ngày nhận được đầy_đủ hồ_sơ hợp_lệ theo quy_định tại khoản 1 Điều này , Uỷ_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy_phép điều_chỉnh Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty . Trường_hợp từ_chối , Uỷ_ban Chứng_khoán Nhà_nước phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 179 . Hồ_sơ đề_nghị bổ_sung nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán của công_ty chứng_khoán 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 69 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty về việc bổ_sung nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán . 
 3 . Danh_sách nhân_sự thực_hiện nghiệp_vụ đề_nghị bổ_sung theo Mẫu_số 66 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 4 . Thuyết_minh cơ_sở vật_chất theo Mẫu_số 65 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này và tài_liệu quy_định tại khoản 6 Điều 176 Nghị_định này .