Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài được lập văn_phòng đại_diện tại Việt_Nam như thế_nào ?
Điều 78 . Văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài được lập văn_phòng đại_diện tại Việt_Nam khi đáp_ứng các điều_kiện sau đây : 
 a ) Được cấp phép và đang hoạt_động hợp_pháp tại nước nguyên xứ ; 
 b ) Cơ_quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đã ký_kết thỏa_thuận hợp_tác song_phương hoặc đa_phương về trao_đổi thông_tin , hợp_tác quản_lý , thanh_tra , giám_sát hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán hoặc công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài đang quản_lý các quỹ đang đầu_tư tại Việt_Nam ; thời_hạn hoạt_động còn lại ( nếu có ) tối_thiểu là 01 năm . 
 2 . Phạm_vi hoạt_động của văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam bao_gồm một , một_số hoặc toàn_bộ nội_dung sau đây : 
 a ) Thực_hiện chức_năng văn_phòng liên_lạc và nghiên_cứu thị_trường ; 
 b ) Xúc_tiến xây_dựng các dự_án hợp_tác trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán tại Việt_Nam ; 
 c ) Thúc_đẩy , giám_sát thực_hiện các hợp_đồng thỏa_thuận đã ký_kết giữa công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài với các tổ_chức kinh_tế của Việt_Nam ; 
 d ) Thúc_đẩy , giám_sát thực_hiện các dự_án do công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tài_trợ tại Việt_Nam . 
 3 . Văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam không được thực_hiện các hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán . 
 4 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động ; quản_lý , giám_sát hoạt_động của văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam .
Điều 30 . Vi_phạm_quy_định về văn_phòng đại_diện của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối_với hành_vi không thực_hiện thủ_tục điều_chỉnh , sửa_đổi , bổ_sung , cấp lại giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động , chấm_dứt hoạt_động văn_phòng đại_diện theo quy_định pháp_luật . 
 2 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với Trưởng đại_diện , nhân_viên tại văn_phòng đại_diện đồng_thời kiêm_nhiệm vị_trí trong trường_hợp không được kiêm_nhiệm . 
 3 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Hoạt_động văn_phòng đại_diện khi chưa đáp_ứng đủ điều_kiện ; không đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện hoặc hoạt_động văn_phòng đại_diện khi chưa được chấp_thuận hoặc chưa được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện ; 
 b ) Làm đại_diện cho tổ_chức khác ; thực_hiện chuyển_nhượng giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện cho cá_nhân , tổ_chức khác ; 
 c ) Tẩy_xoá , sửa_chữa làm thay_đổi nội_dung giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện . 
 4 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối_với Trưởng đại_diện văn_phòng đại_diện của công_ty chứng_khoán nước_ngoài hoặc công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh tại Việt_Nam ngoài phạm_vi hoạt_động của văn_phòng đại_diện . 
 5 . Tước quyền sử_dụng giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện trong thời_hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối_với tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi sau : 
 a ) Lập , xác_nhận hồ_sơ đề_nghị cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật ; 
 b ) Hoạt_động văn_phòng đại_diện sai mục_đích hoặc hoạt_động không đúng nội_dung trong giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động văn_phòng đại_diện . 
 6 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 a ) Đình_chỉ hoạt_động văn_phòng đại_diện trong thời_hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại điểm b khoản 3 Điều này ; 
 b ) Tịch_thu tang_vật vi_phạm hành_chính , phương_tiện được sử_dụng để vi_phạm hành_chính là giấy chứng_nhận bị tẩy xóa , sửa_chữa đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại điểm c khoản 3 Điều này .