Xác_lập hồ_sơ rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan gồm những biện_pháp nào ?
Điều 5 . Biện_pháp kỹ_thuật nghiệp_vụ quản_lý rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan Các biện_pháp kỹ_thuật nghiệp_vụ quản_lý rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan bao_gồm : 
 1 . Thu_thập , xử_lý thông_tin quản_lý rủi_ro . 
 2 . Quản_lý , đánh_giá tuân_thủ pháp_luật , phân_loại mức_độ rủi_ro đối_với người khai hải_quan . 
 3 . Phân_tích đánh_giá rủi_ro . 
 4 . Quản_lý , xây_dựng , cập_nhật , áp_dụng tiêu_chí đánh_giá tuân_thủ pháp_luật , tiêu_chí phân_loại mức_độ rủi_ro đối_với người khai hải_quan và tiêu_chí phân_loại mức_độ rủi_ro trong hoạt_động xuất_khẩu , nhập_khẩu , xuất_cảnh , nhập_cảnh , quá_cảnh . 
 5 . Kiểm_tra , đánh_giá việc thực_hiện , áp_dụng quản_lý rủi_ro , quản_lý tuân_thủ pháp_luật trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan . 
 6 . Các biện_pháp kỹ_thuật nghiệp_vụ quản_lý rủi_ro khác gồm : 
 a ) Xây_dựng , quản_lý Danh_mục hàng_hóa rủi_ro ; 
 b ) Xây_dựng , quản_lý Hồ_sơ rủi_ro ; 
 c ) Xác_lập hồ_sơ , quản_lý Doanh_nghiệp trọng_điểm ; 
 d ) Đo_lường tuân_thủ pháp_luật hải_quan trong các hoạt_động xuất_khẩu , nhập_khẩu , quá_cảnh ; 
 đ ) Quản_lý Kế_hoạch kiểm_soát rủi_ro ; Chuyên_đề kiểm_soát rủi_ro ; Phân_tích sau khi phát_hiện , xử_lý vụ_việc buôn_lậu , trốn_thuế , gian_lận thương_mại điển_hình để dự_báo xu_hướng và cảnh_báo rủi_ro .
Điều 32 . Kiểm_tra , đánh_giá việc thực_hiện áp_dụng quản_lý rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan 1 . Kiểm_tra , đánh_giá việc thực_hiện , áp_dụng quản_lý rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan , bao_gồm : 
 a ) Kiểm_tra , đánh_giá chất_lượng tổ_chức thực_hiện các biện_pháp , kỹ_thuật nghiệp_vụ quản_lý rủi_ro ; 
 b ) Kiểm_tra , đánh_giá hiệu_lực , hiệu_quả áp_dụng quản_lý rủi_ro trong các hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan ; 
 c ) Kiểm_tra , đánh_giá việc tổ_chức thực_hiện và kết_quả_thực_hiện quyết_định kiểm_tra , giám_sát , kiểm_soát hải_quan , kiểm_tra sau thông_quan , thanh_tra hoặc các biện_pháp nghiệp_vụ khác trên cơ_sở áp_dụng quản_lý rủi_ro . 
 2 . Nội_dung , biện_pháp kiểm_tra , đánh_giá việc thực_hiện , áp_dụng quản_lý rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan : 
 a ) Tổng_hợp thông_tin , số_liệu báo_cáo của các cấp đơn_vị trong việc thực_hiện , áp_dụng quản_lý rủi_ro ; 
 b ) Thu_thập , phân_tích , tổng_hợp thông_tin kết_quả kiểm_tra , giám_sát , kiểm_tra sau thông_quan ; 
 c ) Phân_tích , tổng_hợp kết_quả vi_phạm được phát_hiện trong kiểm_tra , giám_sát , kiểm_tra sau thông_quan ; 
 d ) Tổ_chức các đoàn công_tác tiến_hành kiểm_tra việc thực_hiện và áp_dụng quản_lý rủi_ro của các đơn_vị tại hải_quan các cấp . 
 3 . Tổng_cục_trưởng Tổng_cục Hải_quan phân_cấp trách_nhiệm cho các đơn_vị quản_lý rủi_ro kiểm_tra , đánh_giá việc thực_hiện , áp_dụng quản_lý rủi_ro trong hoạt_động nghiệp_vụ hải_quan theo khoản 2 Điều này . Việc đánh_giá được thực_hiện theo định_kỳ ( hàng tháng , 6 tháng và hàng năm ) và theo các yêu_cầu nghiệp_vụ cụ_thể .