Điều_kiện cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 115 . Thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán 1 . Điều_kiện cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Có vốn tối_thiểu là 50 tỷ đồng ; 
 b ) Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) và nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán trong trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán tự_quản_lý vốn đầu_tư . 
 2 . Công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải tuân_thủ các quy_định sau đây : 
 a ) Các hạn_chế đầu_tư quy_định tại Điều 110 của Luật này ; 
 b ) Các nội_dung liên_quan đến định_giá tài_sản và chế_độ báo_cáo quy_định tại Điều 106 và Điều 107 của Luật này ; 
 c ) Các nghĩa_vụ của công_ty đại_chúng quy_định tại các điểm a , b , c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 của Luật này ; 
 d ) Tài_sản của công_ty đầu_tư chứng_khoán phải được lưu ký tại 01 ngân_hàng giám_sát .
Điều 63 . Điều_kiện để được cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động Các điều_kiện để được cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động bao_gồm : 
 1 . Có số vốn điều_lệ đã góp không thấp hơn mức vốn pháp_định theo quy_định của Chính_phủ ; 
 2 . Có hồ_sơ xin cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động theo quy_định tại Điều 64 của Luật này ; 
 3 . Có loại_hình doanh_nghiệp và điều_lệ phù_hợp với quy_định của Luật này và các quy_định khác của pháp_luật ; 
 4 . Người quản_trị , người điều_hành có năng_lực quản_lý , chuyên_môn , nghiệp_vụ về bảo_hiểm .