Mức phạt nếu tổ_chức , quản_trị , điều_hành của tổ_chức , tổ_chức , điều_hành của tổ_chức tín_dụng không đủ tiêu chuẩ
Điều 6 . Vi_phạm_quy_định về tổ_chức , quản_trị , điều_hành 1 . Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau đây : 
 a ) Vi_phạm_quy_định về Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Ban kiểm_soát quy_định tại Điều 43 , Điều 44 , Điều 62 , khoản 1 Điều 70 , Điều 81 , Điều 84 Luật Các tổ_chức tín_dụng ; 
 b ) Không duy_trì việc đảm_bảo đầy_đủ các điều_kiện , tiêu_chuẩn đối_với thành_viên Hội_đồng quản_trị , Ban kiểm_soát , Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) theo quy_định của Luật Các tổ_chức tín_dụng ; 
 c ) Không tổ_chức hoặc tổ_chức Đại_hội_đồng cổ_đông , Đại_hội thành_viên không đúng quy_định . 
 2 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với hành_vi bầu , bổ_nhiệm những người không được cùng đảm_nhiệm chức_vụ quy_định tại Điều 34 và khoản 3 Điều 83 Luật Các tổ_chức tín_dụng . 
 3 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau đây : 
 a ) Bầu , bổ_nhiệm những người không được đảm_nhiệm chức_vụ quy_định tại các khoản 2 , 3 Điều 33 Luật Các tổ_chức tín_dụng ; 
 b ) Bầu , bổ_nhiệm những chức_danh quy_định tại khoản 5 Điều 50 , khoản 2 Điều 75 Luật Các tổ_chức tín_dụng không đủ tiêu_chuẩn , điều_kiện theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối_với hành_vi bầu , bổ_nhiệm những chức_danh không đủ tiêu_chuẩn , điều_kiện quy_định tại các khoản 1 , 2 , 3 và 4 Điều 50 Luật Các tổ_chức tín_dụng . 
 5 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau đây : 
 a ) Bầu , bổ_nhiệm những trường_hợp không được đảm_nhiệm chức_vụ quy_định tại khoản 1 Điều 33 Luật Các tổ_chức tín_dụng ; 
 b ) Bầu , bổ_nhiệm nhân_sự không thuộc danh_sách nhân_sự dự_kiến đã được Ngân_hàng Nhà_nước chấp_thuận . 
 6 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Thay_thế các đối_tượng được bầu , bổ_nhiệm hoặc đề_nghị cấp có thẩm_quyền ra quyết_định miễn_nhiệm các đối_tượng được bầu , bổ_nhiệm vi_phạm_quy_định tại các khoản 2 , 3 , 4 và 5 Điều này .
Điều 9 . Quản_trị điều_hành Tiêu_chí quản_trị điều_hành của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được đánh_giá , cho điểm theo các nhóm chỉ_tiêu sau đây : 
 1 . Nhóm chỉ_tiêu định_lượng : Tỷ_lệ chi_phí hoạt_động so với tổng_thu_nhập hoạt_động . 
 2 . Nhóm chỉ_tiêu định_tính : 
 a ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về cổ_đông , cổ_phần , cổ_phiếu ; 
 b ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về giới_hạn góp vốn , mua cổ_phần ; 
 c ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Ban Kiểm_soát , Ban điều_hành và các quy_định pháp_luật khác về quản_trị , điều_hành của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ; 
 d ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về hệ_thống kiểm_soát nội_bộ bao_gồm giám_sát của quản_lý cấp cao , kiểm_soát nội_bộ , kiểm_toán nội_bộ và quản_lý rủi_ro ( không bao_gồm quản_lý rủi_ro tín_dụng , quản_lý rủi_ro thanh khoản , quản_lý rủi_ro thị_trường ) của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ; 
 đ ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về kiểm_toán độc_lập ; 
 e ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về chế_độ thông_tin , báo_cáo ; 
 g ) Tuân_thủ các quy_định pháp_luật về tiền_tệ , ngân_hàng khác ngoài các quy_định đã được đề_cập tại các chỉ_tiêu định_tính quy_định tại Điều 7 , 8 , 10 , 11 , 12 Thông_tư này và Điểm a , b , c , d , đ , e Khoản 2 Điều này .