Cơ_cấu của người hành_nghề chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 11 . Cơ_cấu tổ_chức 1 . Giám_đốc ( Tổng_giám_đốc ) , Phó_Giám_đốc ( Phó_Tổng_giám_đốc ) phụ_trách nghiệp_vụ , người điều_hành quỹ phải đáp_ứng đầy_đủ các điều_kiện sau : 
 a ) Đáp_ứng quy_định tại điểm a , b khoản 5 Điều 9 Thông_tư này ; 
 b ) Có ít_nhất năm ( 05 ) năm kinh_nghiệm tại các bộ_phận nghiệp_vụ của các tổ_chức trong lĩnh_vực tài_chính , ngân_hàng , bảo_hiểm hoặc tại bộ_phận tài_chính , kế_toán , đầu_tư trong các doanh_nghiệp khác ; 
 c ) Có Chứng_chỉ hành_nghề quản_lý quỹ hoặc có một trong các văn_bằng , chứng_chỉ quốc_tế sau : 
 - Chứng_chỉ hành_nghề quản_lý_tài_sản tại các quốc_gia là thành_viên của tổ_chức hợp_tác và phát_triển kinh_tế ( OECD ) ; hoặc 
 - Đã thi đạt chứng_chỉ quốc_tế về phân_tích đầu_tư CFA bậc II ( Chartered Financial Analyst level II ) , hoặc CIIA bậc II ( Certified International Investment_Analyst - Final level ) ; 
 d ) Tính tới thời_điểm được bổ_nhiệm , là người hành_nghề kinh_doanh chứng_khoán chưa từng có các hành_vi vi_phạm_quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 80 Luật_Chứng_khoán ; 
 đ ) Không kiêm_nhiệm là nhân_viên của các tổ_chức kinh_tế khác và tuân_thủ các quy_định về trách_nhiệm người hành_nghề chứng_khoán tại Điều 81 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Công_ty quản_lý quỹ phải miễn_nhiệm , bãi_nhiệm các chức_danh liên_quan trong thời_hạn hai mươi tư ( 24 ) giờ ngay sau khi các cá_nhân này không còn đáp_ứng quy_định tại điểm đ khoản 1 Điều này , điểm a khoản 5 Điều 9 Thông_tư này hoặc vi_phạm_quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 80 Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Trừ trường_hợp được cử là người đại_diện phần vốn góp hoặc được cử vào thành_viên hội_đồng quản_trị , hội_đồng thành_viên , ban kiểm_soát của tổ_chức sở_hữu công_ty quản_lý quỹ , tổ_chức tiếp_nhận vốn đầu_tư từ công_ty quản_lý quỹ ; người hành_nghề chứng_khoán tại công_ty quản_lý quỹ không được : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho tổ_chức khác có quan_hệ sở_hữu của công_ty quản_lý quỹ nơi mình làm_việc . Quy_định này không áp_dụng trong trường_hợp người hành_nghề chứng_khoán được cử tham_gia ban điều_hành , ban quản_lý của tổ_chức tiếp_nhận vốn đầu_tư từ quỹ đầu_tư , công_ty đầu_tư chứng_khoán mà công_ty quản_lý quỹ đang quản_lý ; 
 b ) Đồng_thời làm_việc cho công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ khác ; 
 c ) Đồng_thời làm Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) của một tổ_chức chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng hoặc tổ_chức niêm_yết .
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .