Trách_nhiệm của khách_hàng_ủy thác danh_mục đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 38 . Cung_cấp thông_tin cho nhà đầu_tư , khách_hàng_ủy thác danh_mục 1 . Công_ty quản_lý quỹ phải lưu_trữ đủ các tài_liệu dưới đây tại trụ_sở chính , văn_phòng đại_diện , chi_nhánh , đại_lý phân_phối cũng như tại trang thông_tin điện_tử của công_ty và cung_cấp miễn_phí cho nhà đầu_tư theo yêu_cầu : 
 a ) Điều_lệ quỹ , điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán , bản cáo_bạch , bản cáo_bạch tóm_tắt , và các tài_liệu , báo_cáo , hợp_đồng dẫn chiếu trong bản cáo_bạch , bản cáo_bạch tóm_tắt của quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 b ) Các báo_cáo tài_chính năm của quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán đã kiểm_toán trong tối_thiểu năm ( 05 ) năm gần nhất ; báo_cáo tài_chính bán niên , các báo_cáo tài_chính quý tới quý gần nhất của quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 c ) Báo_cáo hoạt_động của quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán định_kỳ hàng quý , hàng năm theo quy_định của pháp_luật về thành_lập và quản_lý quỹ đầu_tư , công_ty đầu_tư chứng_khoán tối_thiểu năm ( 05 ) năm gần nhất ; 
 d ) Báo_cáo về giá_trị tài_sản ròng của quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về thành_lập và quản_lý quỹ đầu_tư , công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Trường_hợp khách_hàng_ủy thác hoặc đại_diện của khách_hàng_ủy thác có yêu_cầu , công_ty quản_lý quỹ phải cung_cấp quy_trình quản_trị rủi_ro , nêu rõ các hạn_chế đầu_tư , phương_pháp phòng_ngừa và quản_lý rủi_ro mà công_ty sử_dụng để quản_lý_tài_sản của khách_hàng_ủy thác . 
 3 . Đối_với khách_hàng_ủy thác danh_mục , công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm : 
 a ) Cung_cấp hợp_đồng quản_lý đầu_tư và các tài_liệu đính kèm hợp_đồng ; 
 b ) Cung_cấp hợp_đồng lưu ký và các tài_liệu đính kèm hợp_đồng ; 
 c ) Định_kỳ hàng tháng báo_cáo khách_hàng về tình_hình danh_mục đầu_tư theo mẫu quy_định tại phụ_lục số 08 ban_hành kèm theo Thông_tư này ; 
 d ) Cung_cấp cho khách_hàng sao kê tài_khoản danh_mục đầu_tư , sao kê giao_dịch có xác_nhận của ngân_hàng lưu ký , và các thông_tin về hoạt_động quản_lý đầu_tư , giải_đáp mọi thắc_mắc theo yêu_cầu của khách_hàng tại mọi thời_điểm .
Điều 88 . Quản_lý_tài_sản của khách_hàng 1 . Tài_sản của khách_hàng do công_ty chứng_khoán tiếp_nhận và quản_lý bao_gồm tiền gửi giao_dịch chứng_khoán , chứng_khoán lưu ký , lưu_giữ tại công_ty chứng_khoán và các quyền có liên_quan là tài_sản thuộc quyền sở_hữu của khách_hàng , không phải là tài_sản của công_ty chứng_khoán . 
 2 . Tài_sản của khách_hàng_ủy thác trên tài_khoản lưu ký của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán là tài_sản thuộc quyền sở_hữu của khách_hàng_ủy thác , không phải là tài_sản của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán . 
 3 . Trường_hợp công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán giải_thể hoặc bị phá_sản , tài_sản của khách_hàng phải được hoàn_trả cho khách_hàng sau khi trừ đi nghĩa_vụ nợ phải trả của khách_hàng đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán . 
 4 . Bộ_trưởng Bộ Tài_chính quy_định chi_tiết việc quản_lý_tài_sản của khách_hàng tại công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán .