Nhiệm_vụ , quyền_hạn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước trong thanh_tra , kiểm_tra , xử_lý vi_phạm_pháp_luật về chứng_khoán mang tính xuyên b
Điều 130 . Nhiệm_vụ , quyền_hạn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước trong thanh_tra , kiểm_tra , xử_lý vi_phạm_pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán 1 . Trong thanh_tra , kiểm_tra , xử_lý vi_phạm_pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , ngoài các nhiệm_vụ , quyền_hạn theo quy_định của pháp_luật về thanh_tra , pháp_luật về xử_lý vi_phạm hành_chính và quy_định khác của pháp_luật có liên_quan , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước còn có các nhiệm_vụ , quyền_hạn sau đây : 
 a ) Yêu_cầu cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân có thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu liên_quan đến nội_dung thanh_tra , kiểm_tra cung_cấp thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu đó hoặc yêu_cầu tổ_chức , cá_nhân giải_trình , đến làm_việc liên_quan đến nội_dung thanh_tra , kiểm_tra ; 
 b ) Yêu_cầu tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài cung_cấp thông_tin liên_quan đến giao_dịch trên tài_khoản của khách_hàng đối_với các trường_hợp có dấu_hiệu thực_hiện_hành_vi bị nghiêm_cấm quy_định tại Điều 12 của Luật này . Trình_tự , thủ_tục yêu_cầu và cung_cấp thông_tin thực_hiện theo quy_định của pháp_luật về ngân_hàng ; 
 c ) Yêu_cầu doanh_nghiệp viễn_thông cung_cấp tên , địa_chỉ , số máy gọi , số máy được gọi , thời_gian gọi để xác_minh , xử_lý hành_vi bị nghiêm_cấm quy_định tại Điều 12 của Luật này . Trình_tự , thủ_tục yêu_cầu và cung_cấp thông_tin thực_hiện theo quy_định của pháp_luật về viễn_thông . 
 2 . Việc yêu_cầu cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân cung_cấp thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu , giải_trình , đến làm_việc theo quy_định tại khoản 1 Điều này phải được Chủ_tịch Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước phê_duyệt và được thực_hiện bằng văn_bản , nêu rõ mục_đích , căn_cứ , nội_dung , phạm_vi yêu_cầu . 
 3 . Các thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu do tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài , doanh_nghiệp viễn_thông cung_cấp theo quy_định tại khoản 1 Điều này phải được bảo_mật theo quy_định của pháp_luật và chỉ được phép sử_dụng cho mục_đích thanh_tra , kiểm_tra , xử_lý vi_phạm_pháp_luật của tổ_chức , cá_nhân liên_quan . 
 4 . Trong giám_sát , phát_hiện , xử_lý các vi_phạm về chứng_khoán mang tính xuyên biên_giới có liên_quan đến thị_trường chứng_khoán Việt_Nam , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước phối_hợp thanh_tra , điều_tra , xác_minh , thu_thập và chia_sẻ thông_tin với cơ_quan quản_lý thị_trường chứng_khoán các nước .
Điều 4 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của UBCKNN 1 . Chủ_trì , phối_hợp với các cơ_quan , đơn_vị liên_quan xây_dựng , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Ban_hành quy_trình giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN ; quy_chế phối_hợp trong công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán giữa UBCKNN , SGDCK và TTLKCK. 
 3 . Phê_duyệt hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán do SGDCK xây_dựng và các ngưỡng giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , giới_hạn vị_thế theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT do TTLKCK xây_dựng . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch giám_sát giao_dịch chứng_khoán hàng năm . 
 5 . Giám_sát các hoạt_động giao_dịch chứng_khoán trên TTCK nhằm phát_hiện , ngăn_ngừa , xử_lý các hành_vi giao_dịch nội_bộ , giao dịch thao_túng TTCK và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 6 . Giám_sát NĐT trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 7 . Yêu_cầu các đối_tượng giám_sát báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Kịp_thời có cảnh_báo phù_hợp đối_với các giao_dịch và hành_vi có dấu_hiệu vi_phạm_pháp_luật nhằm ngăn_ngừa hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong giao_dịch chứng_khoán của đối_tượng giám_sát . 
 9 . Tổng_hợp báo_cáo giám_sát và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; yêu_cầu SGDCK , TTLKCK , TVGD , TVBT phối_hợp để kịp_thời phát_hiện , phân_tích , đánh_giá và tiến_hành kiểm_tra , xử_lý khi cần_thiết đối_với các đối_tượng liên_quan đến các giao_dịch chứng_khoán bất_thường theo quy_định của pháp_luật . 
 10 . Chủ_trì , phối_hợp với các đơn_vị liên_quan trong việc kiểm_tra đối_với các đối_tượng giám_sát quy_định tại khoản 2 Điều 2 Thông_tư này . 
 11 . Hàng năm hoặc theo yêu_cầu của Bộ Tài_chính , UBCKNN báo_cáo Bộ Tài_chính về kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán .