Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam được tổ_chức hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán trong bao_lâu ?
Điều 84 . Ngày chính_thức hoạt_động 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh , văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam phải chính_thức hoạt_động trong thời_hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép . 
 2 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam không được tiến_hành hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán trước ngày chính_thức hoạt_động . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán được chính_thức hoạt_động sau khi đáp_ứng các quy_định sau đây : 
 a ) Thực_hiện đăng_ký doanh_nghiệp theo quy_định tại Điều 71 của Luật này ; 
 b ) Có quy_trình hoạt_động , quản_lý rủi_ro , kiểm_soát nội_bộ ; 
 c ) Điều_lệ đã được Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty thông_qua . 
 4 . Chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam được chính_thức hoạt_động sau khi đáp_ứng quy_định tại điểm a và điểm b khoản 3 Điều này . 
 5 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam được cấp giấy_phép phải thông_báo cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc đáp_ứng quy_định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này ít_nhất là 15 ngày trước ngày chính_thức hoạt_động . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đình_chỉ việc chính_thức hoạt_động khi công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam không đáp_ứng quy_định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này .
Điều 91 . Hạn_chế đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Không được đưa ra nhận_định hoặc bảo_đảm với khách_hàng về mức thu_nhập hoặc lợi_nhuận đạt được trên khoản đầu_tư của mình hoặc bảo_đảm khách_hàng không bị thua_lỗ , trừ trường_hợp đầu_tư vào chứng_khoán có thu_nhập cố_định . 
 2 . Không được tiết_lộ thông_tin về khách_hàng , trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc theo yêu_cầu của cơ_quan có thẩm_quyền . 
 3 . Không được thực_hiện_hành_vi làm cho khách_hàng và nhà đầu_tư hiểu nhầm về giá chứng_khoán . 
 4 . Cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được chuyển_nhượng cổ_phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời_hạn 03 năm kể từ ngày được cấp giấy_phép , trừ trường_hợp chuyển_nhượng giữa các cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập công_ty . 
 5 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam phải thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán với danh_nghĩa của chính mình ; không được sử_dụng danh_nghĩa tổ_chức , cá_nhân khác hoặc cho tổ_chức , cá_nhân khác sử_dụng danh_nghĩa của mình để kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán . 
 6 . Công_ty chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch . 
 7 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch .