Tổng_số tiền_sử_dụng danh_sách cảnh_báo ngân_hàng đối_tác nước_ngoài khi thiết_lập mối quan_hệ ngân_hàng đại_lý được quy_định như thế_nào ?
Điều 43 . Vi_phạm_quy_định về kiểm_toán nội_bộ trong phòng , chống rửa_tiền , rà_soát khách_hàng và giao_dịch , quan_hệ ngân_hàng đại_lý 1 . Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối_với hành_vi không rà_soát khách_hàng và các bên liên_quan theo các danh_sách cảnh_báo trước khi thiết_lập mối quan_hệ hoặc cung_cấp các dịch_vụ ngân_hàng cho khách_hàng . 
 2 . Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau đây : 
 a ) Không áp_dụng các biện_pháp quy_định tại Điều 14 Luật_Phòng , chống rửa_tiền khi thiết_lập quan_hệ ngân_hàng đại_lý với ngân_hàng đối_tác nước_ngoài ; 
 b ) Không báo_cáo cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền theo quy_định của pháp_luật khi có khách_hàng và bên có liên_quan nằm trong các danh_sách cảnh_báo ; 
 c ) Không thực_hiện kiểm_toán nội_bộ về phòng , chống rửa_tiền theo quy_định của pháp_luật .
Điều 4 . Giới_hạn tổng_trạng_thái ngoại_tệ 1 . Giới_hạn tổng_trạng_thái ngoại_tệ được tính bằng tỷ_lệ giữa tổng_trạng_thái ngoại_tệ dương hoặc tổng_trạng_thái ngoại_tệ âm chia cho vốn tự có của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài . 
 Vốn tự_có để tính giới_hạn tổng_trạng_thái ngoại_tệ của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài là vốn tự có của tháng liền kề trước kỳ báo_cáo của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài . 
 2 . Tổng_trạng_thái ngoại_tệ dương cuối ngày của các tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài không được vượt quá 20 % vốn tự có của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài . 
 3 . Tổng_trạng_thái ngoại_tệ âm cuối ngày của các tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài không được vượt quá 20 % vốn tự có của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài . 
 4 . Các chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam có vốn tự có từ 25 ( hai mươi lăm ) triệu đô_la Mỹ trở xuống được phép áp_dụng mức giới_hạn tổng_trạng_thái ngoại_tệ như sau : 
 Tổng_trạng_thái ngoại_tệ dương cuối ngày quy ra đô_la Mỹ không được vượt quá 5 ( năm ) triệu đô_la Mỹ . 
 Tổng_trạng_thái ngoại_tệ âm cuối ngày quy ra đô_la Mỹ không được vượt quá 5 ( năm ) triệu đô_la Mỹ . 
 5 . Trường_hợp cần_thiết , tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được duy_trì trạng_thái ngoại_tệ vượt giới_hạn quy_định tại Khoản 2 , Khoản 3 và Khoản 4 Điều này khi được Thống_đốc Ngân_hàng Nhà_nước Việt_Nam chấp_thuận .