Thời_hạn kiểm_soát tỷ_lệ vốn khả_dụng trong tất_cả các kỳ báo_cáo chứng_khoán đều có được quy_định như thế_nào ?
Điều 14 . Kiểm_soát 1 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định đặt tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán vào tình_trạng kiểm_soát trong các trường_hợp sau : 
 a ) Tỷ_lệ vốn khả_dụng từ 120 % đến dưới 150 % trong tất_cả các kỳ báo_cáo trong ba ( 03 ) tháng liên_tục ; hoặc 
 b ) Tỷ_lệ vốn khả_dụng đã được soát_xét hoặc được kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận từ 120 % đến dưới 150 % ; hoặc 
 c ) Báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính mà tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận đưa ra ý_kiến không chấp_thuận ( hoặc ý_kiến trái_ngược ) , từ_chối đưa ra ý_kiến ( hoặc không_thể đưa ra ý_kiến ) , ý_kiến ngoại_trừ một_số chỉ_tiêu của báo_cáo này mà nếu trừ các ảnh_hưởng ngoại_trừ ra khỏi vốn khả_dụng sẽ dẫn tới tỷ_lệ vốn khả_dụng từ 120 % đến dưới 150 % . 
 2 . Thời_hạn kiểm_soát không quá 12 tháng , kể từ ngày tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán bị đặt vào tình_trạng kiểm_soát . 
 3 . Sau thời_hạn 6 tháng kể từ ngày bị đặt vào tình_trạng kiểm_soát , Sở giao_dịch Chứng_khoán thực_hiện đình_chỉ một phần hoạt_động giao_dịch của công_ty chứng_khoán thành_viên không khắc_phục được tình_trạng kiểm_soát . Việc đình_chỉ hoạt_động giao_dịch của Sở giao_dịch Chứng_khoán kết_thúc khi công_ty chứng_khoán thành_viên được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước quyết_định đưa ra khỏi tình_trạng kiểm_soát . Trình_tự , thủ_tục đình_chỉ hoạt_động giao_dịch của công_ty chứng_khoán thành_viên thực_hiện theo quy_chế của Sở giao_dịch Chứng_khoán . 
 4 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán được đưa ra khỏi tình_trạng kiểm_soát khi tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt từ 180 % trở lên trong ba ( 03 ) tháng liên_tục , trong đó tỷ_lệ vốn khả_dụng tại kỳ báo_cáo cuối_cùng phải được kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận .
Điều 12 . Chế_độ báo_cáo về tỷ_lệ vốn khả_dụng 1 . Chế_độ báo_cáo định_kỳ 
 a ) Định_kỳ hàng tháng , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính theo mẫu quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày , kể từ ngày kết_thúc tháng . 
 b ) Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đồng_thời công_bố thông_tin trên trang thông_tin điện_tử của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính tại ngày 30 tháng 6 và 31 tháng 12 theo mẫu quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này sau khi đã được soát_xét , kiểm_toán bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận . Các báo_cáo này phải gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước và công_bố cùng với thời_điểm công_bố thông_tin báo_cáo tài_chính bán niên đã được soát_xét , báo_cáo tài_chính năm đã được kiểm_toán . 
 2 . Chế_độ báo_cáo bất_thường 
 a ) Kể từ khi tỷ_lệ vốn khả_dụng xuống dưới 180 % , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước tỷ_lệ vốn khả_dụng theo mẫu báo_cáo quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này một ( 01 ) tháng hai ( 02 ) lần ( vào ngày 15 và 30 hàng tháng ) . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trong vòng ba ( 3 ) ngày làm_việc sau ngày 15 và 30 hàng tháng . 
 b ) Kể từ khi tỷ_lệ vốn khả_dụng xuống dưới 150 % , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước tỷ_lệ vốn khả_dụng một ( 01 ) tuần một ( 01 ) lần theo mẫu báo_cáo quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trước 16 giờ ngày thứ sáu hàng tuần . 
 c ) Kể từ khi tỷ_lệ vốn khả_dụng giảm xuống dưới 120 % , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán hàng ngày phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước tỷ_lệ vốn khả_dụng theo mẫu báo_cáo quy_định tại Phụ_lục V hoặc Phụ_lục VI ban_hành kèm theo Thông_tư này . Báo_cáo phải được gửi bằng tệp thông_tin điện_tử trước 16 giờ hàng ngày . 
 3 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán được thực_hiện chế_độ báo_cáo định_kỳ theo quy_định tại khoản 1 Điều này khi tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt và vượt 180 % của các kỳ báo_cáo trong ba ( 03 ) tháng liên_tục .