Nhà tạo_lập thị_trường không có đủ công_cụ nợ trúng_thầu mua lại , hoán_đổi được quy_định như thế_nào ?
Điều 24 . Tiền phạt nhà tạo_lập thị_trường không có đủ công_cụ nợ trúng_thầu mua lại , hoán_đổi công_cụ nợ 1 . Nhà tạo_lập thị_trường phải đảm_bảo tài_khoản lưu ký tại Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán Việt_Nam có đủ số_lượng công_cụ nợ trúng_thầu mua lại hoặc hoán_đổi ( bao_gồm cả công_cụ nợ của khách_hàng của nhà tạo_lập thị_trường ) trong ngày tổ_chức đấu_thầu . 
 2 . Trường_hợp nhà tạo_lập thị_trường không đảm_bảo có đủ số_lượng công_cụ nợ quy_định tại Khoản 1 Điều này , Trung_tâm Lưu ký chứng_khoán Việt_Nam thông_báo cho chủ_thể tổ_chức phát_hành và Sở Giao_dịch chứng_khoán để hủy kết_quả đấu_thầu đối_với số_lượng công_cụ nợ bị thiếu . 
 3 . Chủ_thể tổ_chức phát_hành thu tiền phạt đối_với nhà tạo_lập thị_trường trong trường_hợp thiếu công_cụ nợ theo quy_định tại Khoản 1 Điều này như sau : 
 a ) Số tiền phạt phải nộp được xác_định theo công_thức sau : 
 Trong đó : 
 P = Số tiền phạt đối_với nhà tạo_lập thị_trường không có đủ công_cụ nợ đã trúng_thầu mua lại , hoán_đổi ; 
 GG = Giá trúng_thầu mua lại một ( 01 ) công_cụ nợ hoặc giá công_cụ nợ bị hoán_đổi do chủ_thể tổ_chức phát_hành thông_báo hoặc giá công_cụ nợ bị hoán_đổi trúng_thầu ; 
 N = Số_lượng công_cụ nợ còn thiếu so với kết_quả trúng_thầu ; 
 Lo = Lãi_suất thị_trường liên ngân_hàng kỳ_hạn qua đêm do Ngân_hàng Nhà_nước Việt_Nam thông_báo tại ngày tổ_chức đấu_thầu ( % / năm ) ; 
 k = bằng một ( 01 ) đối_với công_cụ nợ không thanh_toán lãi định_kỳ , bằng số lần thanh_toán lãi trong 1 năm đối_với công_cụ nợ thanh_toán lãi định_kỳ . 
 b ) Chủ_thể tổ_chức phát_hành thông_báo bằng văn_bản cho nhà tạo_lập thị_trường không có đủ số_lượng công_cụ nợ , trong đó nêu rõ số tiền phạt , thời_hạn thanh_toán và tài_khoản nộp tiền phạt . 
 c ) Nhà tạo_lập thị_trường phải nộp tiền phạt theo thông_báo của chủ_thể tổ_chức phát_hành . Đối_với công_cụ nợ của Chính_phủ , trái_phiếu chính_quyền địa_phương , tiền phạt được ghi thu vào ngân_sách nhà_nước theo quy_định của Luật Ngân_sách Nhà_nước và các văn_bản hướng_dẫn .
Điều 16 . Nguyên_tắc đấu_thầu , hình_thức đấu_thầu và phương_thức xác_định_giá trúng_thầu 1 . Nguyên_tắc đấu_thầu 
 a ) Bình_đẳng về quyền_lợi và nghĩa_vụ giữa các nhà tạo_lập thị_trường theo đúng quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Bảo_mật mọi thông_tin dự_thầu của nhà tạo_lập thị_trường ; 
 c ) Căn_cứ khung lãi_suất hoán_đổi của Bộ Tài_chính và lãi_suất của công_cụ nợ có kỳ_hạn còn lại tương_đương trên thị_trường , chủ_thể tổ_chức phát_hành công_bố lãi_suất / giá của công_cụ nợ bị hoán_đổi và tổ_chức đầu thầu lãi_suất / giá của công_cụ nợ được hoán_đổi hoặc công_bố lãi_suất / giá của công_cụ nợ được hoán_đổi và tổ_chức đầu thầu lãi_suất / giá của công_cụ nợ bị hoán_đổi . 
 2 . Hình_thức đấu_thầu 
 Đấu_thầu hoán_đổi công_cụ nợ được thực_hiện theo một ( 01 ) trong hai ( 02 ) hình_thức , gồm : 
 a ) Đấu_thầu cạnh_tranh lãi_suất ; 
 b ) Đấu_thầu kết_hợp cạnh_tranh lãi_suất và không cạnh_tranh lãi_suất . 
 Trường_hợp đợt đấu_thầu được tổ_chức theo hình_thức kết_hợp cạnh_tranh lãi_suất và không cạnh_tranh lãi_suất thì tổng khối_lượng công_cụ nợ đăng_ký hoán_đổi của nhà đầu_tư dự_thầu không cạnh_tranh lãi_suất đảm_bảo không vượt quá 30 % tổng khối_lượng công_cụ nợ gọi_thầu hoán_đổi trong phiên_đấu_thầu . 
 3 . Phương_thức xác_định kết_quả trúng_thầu 
 Kết_quả trúng_thầu công_cụ nợ được xác_định theo một ( 01 ) trong hai ( 02 ) phương_thức sau : 
 a ) Đơn_giá ; 
 b ) Đa giá . 
 4 . Chủ_thể tổ_chức phát_hành thông_báo cụ_thể về hình_thức đấu_thầu , phương_thức xác_định kết_quả trúng_thầu đối_với mỗi đợt đấu_thầu hoán_đổi .