Xác_nhận công_tác giám_sát tuân_thủ của SGDCK và TTLKCK được quy_định như thế_nào ?
Điều 2 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của UBCKNN 1 . Xây_dựng các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với SGDCK , TTLKCK , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành và ban_hành_văn_bản hướng_dẫn theo thẩm_quyền . 
 2 . Thực_hiện giám_sát đối_với SGDCK , TTLKCK theo quy_định của pháp_luật nhằm đảm_bảo hoạt_động của các đơn_vị này được thực_hiện đúng các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ( sau đây gọi tắt là giám_sát tuân_thủ ) . 
 3 . Chấp_thuận cho SGDCK và TTLKCK ban_hành các quy_chế nghiệp_vụ và các văn_bản khác về việc thực_hiện nghiệp_vụ trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch kiểm_tra giám_sát tuân_thủ hàng năm , tổ_chức kiểm_tra định_kỳ theo kế_hoạch hoặc đột_xuất khi cần_thiết đối_với SGDCK và TTLKCK. 
 5 . Tạm đình_chỉ hoạt_động giao_dịch chứng_khoán của SGDCK , hoạt_động lưu ký chứng_khoán , hoạt_động thanh_toán bù_trừ chứng_khoán của TTLKCK trong trường_hợp có dấu_hiệu ảnh_hưởng đến quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 6 . Xử_lý theo thẩm_quyền hoặc báo_cáo cơ_quan có thẩm_quyền xử_lý đối_với vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của SGDCK và TTLKCK. 
 7 . Báo_cáo Bộ Tài_chính kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát tuân_thủ quy_định tại Chương IV Thông_tư này .
Điều 3 . Phương_thức giám_sát của UBCKNN 1 . UBCKNN thực_hiện giám_sát tuân_thủ trên cơ_sở báo_cáo của SGDCK , TTLKCK theo quy_định tại Chương IV Thông_tư này ; phản_ánh của các tổ_chức , cá_nhân hoạt_động trên thị_trường chứng_khoán và các nguồn tin trên phương_tiện thông_tin đại_chúng liên_quan đến tổ_chức và thực_hiện các hoạt_động nghiệp_vụ chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của SGDCK , TTLKCK và qua các hoạt_động phối_hợp nghiệp_vụ giữa UBCKNN và SGDCK , TTLKCK. 
 2 . Trên_cơ_sở kế_hoạch giám_sát tuân_thủ hàng năm , UBCKNN thực_hiện kiểm_tra định_kỳ SGDCK , TTLKCK và tổ_chức kiểm_tra đột_xuất khi cần_thiết .