Trách_nhiệm của thành_viên giao_dịch được quy_định như thế_nào ?
Điều 14 . Quyền , nghĩa_vụ của thành_viên giao_dịch 1 . Thành_viên giao_dịch không bù_trừ phải ký hợp_đồng_ủy thác bù_trừ , thanh_toán với một thành_viên bù_trừ chung . Hợp_đồng phải có các nội_dung theo hướng_dẫn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . Việc tất toán , chuyển_khoản ký_quỹ , chuyển vị_thế trong trường_hợp thay_đổi thành_viên bù_trừ chung thực_hiện theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 2 . Thành_viên giao_dịch phải ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng . Nội_dung hợp_đồng thực_hiện theo hướng_dẫn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 3 . Thành_viên giao_dịch có trách_nhiệm thường_xuyên đối_chiếu , soát_xét , cập_nhật , cung_cấp đầy_đủ và kịp_thời thông_tin về giao_dịch và các thông_tin khác cho thành_viên bù_trừ chung . Mọi thông_tin về nhà đầu_tư và tài_khoản giao_dịch của nhà đầu_tư phải được cung_cấp đầy_đủ , kịp_thời cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán , Sở giao_dịch chứng_khoán khi có yêu_cầu bằng văn_bản . 
 4 . Thành_viên giao_dịch không được mở tài_khoản giao_dịch cho các khách_hàng dưới đây : 
 a ) Cá_nhân dưới 18 tuổi ; 
 b ) Cá_nhân không có năng_lực hành_vi dân_sự đầy_đủ , đang chấp_hành_hình_phạt tù , hoặc bị tòa_án cấm hành_nghề kinh_doanh ; 
 c ) Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) , Phó_Giám_đốc ( Phó_Tổng_Giám_đốc ) , các trưởng bộ_phận , nhân_viên của thành_viên giao_dịch khác . 
 5 . Khi phát_hiện khách_hàng đã mở tài_khoản giao_dịch thuộc một trong các trường_hợp quy_định tại khoản 4 Điều này , thành_viên giao_dịch phải dừng ngay việc nhận lệnh giao_dịch từ khách_hàng , ngoại_trừ các giao_dịch đối_ứng và phải đóng tài_khoản của khách_hàng ngay sau khi hoàn_tất việc thanh_lý vị_thế của khách_hàng đó . 
 6 . Trong trường_hợp_thành_viên bù_trừ , khách_hàng mất khả_năng thanh_toán , theo yêu_cầu của Sở giao_dịch chứng_khoán , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , thành_viên giao_dịch có trách_nhiệm : 
 a ) Dừng tiếp_nhận , thực_hiện lệnh giao_dịch của thành_viên bù_trừ , khách_hàng mất khả_năng thanh_toán , trừ các giao_dịch đối_ứng ; 
 b ) Thực_hiện các hoạt_động khác theo yêu_cầu của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán , 
 7 . Thực_hiện các quyền , nghĩa_vụ khác theo quy_định tại khoản 1 , khoản 2 Điều 15 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP và quy_chế của Sở giao_dịch chứng_khoán .
Điều 25 . Quyền và nghĩa_vụ của thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , thành_viên tạo_lập thị_trường 1 . Quyền và nghĩa_vụ của thành_viên giao_dịch : 
 a ) Thực_hiện lệnh giao_dịch của nhà đầu_tư sau khi đã bảo_đảm nhà đầu_tư đã có tài_khoản giao_dịch , tài_khoản ký_quỹ và ký_quỹ đầy_đủ theo yêu_cầu của thành_viên bù_trừ ; định_kỳ hoặc theo yêu_cầu của nhà đầu_tư cung_cấp đầy_đủ thông_tin về các hoạt_động trên tài_khoản giao_dịch cho nhà đầu_tư ; 
 b ) Thành_viên giao_dịch bị đình_chỉ hoặc hủy_bỏ tư_cách thành_viên có nghĩa_vụ thỏa_thuận , xác_lập thành_viên giao_dịch thay_thế , có trách_nhiệm cung_cấp mọi thông_tin cần_thiết về nhà đầu_tư cho thành_viên giao_dịch thay_thế và tiếp_tục thực_hiện mọi nghĩa_vụ của mình cho tới khi hoàn_tất việc bàn_giao quyền , nghĩa_vụ cho thành_viên giao_dịch thay_thế ; 
 c ) Các quyền , nghĩa_vụ khác theo quy_định tại khoản 2 , 3 Điều 47 Luật_Chứng_khoán và các văn_bản hướng_dẫn . 
 2 . Quyền và nghĩa_vụ của thành_viên giao_dịch đặc_biệt : 
 a ) Được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh dựa trên tài_sản cơ_sở là trái_phiếu Chính_phủ cho chính thành_viên đó ; 
 b ) Các quyền , nghĩa_vụ khác theo quy_định tại khoản 2 , 3 Điều 47 Luật_Chứng_khoán và các văn_bản hướng_dẫn . 
 3 . Quyền và nghĩa_vụ của thành_viên tạo_lập thị_trường : 
 a ) Được hưởng các ưu_đãi theo thỏa_thuận với Sở giao_dịch chứng_khoán phù_hợp với quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Mở tài_khoản tạo_lập thị_trường tách_biệt với tài_khoản tự doanh và các tài_khoản giao_dịch của nhà đầu_tư ; 
 c ) Thực_hiện báo_giá theo quy_chế của Sở giao_dịch chứng_khoán .