Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_khoán đại_chúng được quy_định như thế_nào ?
Điều 220 . Hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ đại_chúng 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký theo Mẫu_số 88 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Giấy_ủy quyền hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ theo Mẫu_số 89 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 c ) Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ( nếu có ) của tổ_chức đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ và các địa_điểm phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 d ) Bản thuyết_minh cơ_sở vật_chất kỹ_thuật , nhân_sự tại các địa_điểm phân_phối chứng_chỉ quỹ theo Mẫu_số 90 và Bản thông_tin cá_nhân của nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ theo Mẫu_số 91 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán hợp_pháp ở nước_ngoài của nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ ( nếu có ) ; 
 đ ) Quyết_định của cấp có thẩm_quyền ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , bao_gồm : quy_trình thẩm_định thông_tin , nhận_biết nhà đầu_tư , quy_trình phân_phối chứng_chỉ quỹ kèm theo bộ quy_định về ngăn_ngừa hành_vi giao_dịch muộn của khách_hàng ; bộ quy_tắc đạo_đức nghề_nghiệp đối_với nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 e ) Văn_bản chấp_thuận của cơ_quan quản_lý chuyên_ngành cho phép cung_cấp dịch_vụ đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ ( nếu có ) . 
 2 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khi phân_phối chứng_chỉ quỹ phải đảm_bảo có đủ nhân_sự , quy_trình nghiệp_vụ đáp_ứng hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ . 
 3 . Trong thời_hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ cho tổ_chức đăng_ký ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do . 
 4 . Bộ_trưởng Bộ Tài_chính hướng_dẫn hoạt_động của đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ .
Điều 58 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 d ) Tài_liệu chứng_minh đáp_ứng điều_kiện về tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về ngân_hàng ; 
 đ ) Báo_cáo tài_chính năm gần nhất đã được kiểm_toán . 
 2 . Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho công_ty chứng_khoán bao_gồm các tài_liệu quy_định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này .