Mức phạt đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư được quy_định như thế_nào ?
Điều 29 . Vi_phạm_quy_định về hoạt_động của đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Không đảm_bảo điều_kiện đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối ; 
 b ) Không nhận_diện thông_tin nhà đầu_tư hoặc không thiết_lập hệ_thống để quản_lý , lưu_trữ đầy_đủ thông_tin về nhà đầu_tư theo quy_định pháp_luật ; 
 c ) Vi_phạm_quy_định trong nhận và chuyển lệnh giao_dịch của nhà đầu_tư ; không thiết_lập hệ_thống tiếp_nhận lệnh giao_dịch theo quy_định pháp_luật ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định về quản_lý_tài_khoản của nhà đầu_tư , tiểu khoản của nhà đầu_tư ; 
 d ) Không cập_nhật đầy_đủ , chính_xác kịp_thời mà số giao_dịch chứng_khoán và trạng_thái sở_hữu của nhà đầu_tư nước_ngoài ; 
 e ) Không cập_nhật thông_tin về sở_hữu sau giao_dịch của nhà đầu_tư , không gửi xác_nhận giao_dịch cho nhà đầu_tư . 
 2 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Vi_phạm_quy_định trong phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định trong thực_hiện lệnh mua , lệnh bán chứng_chỉ quỹ . 
 3 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán không đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối theo quy_định pháp_luật .
Điều 219 . Điều_kiện đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đại_chúng 1 . Là tổ_chức có ít_nhất 01 địa_điểm kinh_doanh được lựa_chọn là địa_điểm phân_phối chứng_chỉ quỹ . Việc phân_phối chứng_chỉ quỹ chỉ được thực_hiện_tại các địa_điểm đã đăng_ký . 
 2 . Tại mỗi địa_điểm có tối_thiểu 02 nhân_viên có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán ; hoặc là người có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán hợp_pháp ở nước_ngoài và đã có chứng_chỉ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của Việt_Nam ; hoặc có các chứng_chỉ chuyên_môn về chứng_khoán bao_gồm chứng_chỉ : những vấn_đề cơ_bản về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , phân_tích và đầu_tư chứng_khoán , môi_giới chứng_khoán và tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . 
 3 . Có cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật đảm_bảo hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ . 
 4 . Có quy_trình nghiệp_vụ phân_phối chứng_chỉ quỹ và bộ quy_tắc đạo_đức nghề_nghiệp áp_dụng đối_với nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ .