Nguyên_tắc đảm_bảo_an_toàn tài_chính của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 6 . Nguyên_tắc về đảm_bảo_an_toàn tài_chính 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ phải duy_trì các tỷ_lệ an_toàn tài_chính , bảo_đảm khả_năng thanh khoản và tuân_thủ quy_định có liên_quan tại Luật_Chứng_khoán , Luật sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của Luật_Chứng_khoán và các văn_bản hướng_dẫn . 
 2 . Việc đảm_bảo_an_toàn tài_chính được thực_hiện thông_qua các hình_thức : 
 a ) Mua bảo_hiểm_nghề_nghiệp hoặc trích_lập Quỹ bảo_vệ nhà đầu_tư / Quỹ dự_phòng rủi_ro và đền_bù tổn_thất theo quy_định tại Điều 11 Thông_tư này ; 
 b ) Trích_lập dự_phòng giảm_giá chứng_khoán theo quy_định tại Điều 7 Thông_tư này . 
 c ) Trích_lập dự_phòng tổn_thất các khoản đầu_tư tài_chính dài_hạn theo quy_định tại Điều 8 Thông_tư này ; 
 d ) Trích_lập quỹ dự_phòng tài_chính và rủi_ro nghiệp_vụ theo quy_định tại Điều 14 Thông_tư này ; 
 đ ) Trích_lập dự_phòng nợ phải thu khó đòi theo quy_định đối_với doanh_nghiệp .
Điều 5 . Nguyên_tắc hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán 1 . Tôn_trọng quyền sở_hữu , quyền khác đối_với tài_sản trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; quyền tự_do giao_dịch , đầu_tư , kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán của tổ_chức , cá_nhân . 
 2 . Công_bằng , công_khai , minh_bạch . 
 3 . Bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 4 . Tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro .