Quy_định về tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng tại thành_viên lưu ký
Điều 17 . Tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng tại thành_viên lưu ký 1 . Để đáp_ứng yêu_cầu quản_lý của thành_viên lưu ký , tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng mở tại thành_viên lưu ký bao_gồm : 
 a ) Tài_khoản chứng_khoán giao_dịch ; 
 b ) Tài_khoản chứng_khoán tạm ngừng giao_dịch ; 
 c ) Tài_khoản chứng_khoán dùng cho các giao_dịch bảo_đảm ; 
 d ) Tài_khoản chứng_khoán phong_tỏa , tạm giữ ; 
 đ ) Tài_khoản chứng_khoán chờ thanh_toán ; 
 e ) Tài_khoản chứng_khoán chờ về ; 
 g ) Tài_khoản chứng_khoán chờ cho vay ; 
 h ) Tài_khoản chứng_khoán thế_chấp cho khoản vay chứng_khoán tại Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 i ) Tài_khoản ký_quỹ bù_trừ trong trường_hợp_thành_viên lưu ký đồng_thời là thành_viên bù_trừ của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 k ) Các tài_khoản khác theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 2 . Tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng mở tại thành_viên lưu ký bao_gồm các nội_dung sau : 
 a ) Số tài_khoản lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Tên và địa_chỉ liên_lạc của khách_hàng là chủ tài_khoản ; 
 c ) Số , ngày cấp chứng_minh nhân_dân hoặc thẻ căn_cước công_dân đối_với khách_hàng cá_nhân là người Việt_Nam ; số , ngày cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , Giấy_phép thành_lập và hoạt_động hoặc giấy_tờ có giá_trị tương_đương đối_với khách_hàng là tổ_chức trong nước ; số , ngày cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký mã_số giao_dịch chứng_khoán đối_với khách_hàng là nhà đầu_tư nước_ngoài ; 
 d ) Số_lượng , loại và mã chứng_khoán lưu ký ; 
 đ ) Số_lượng chứng_khoán lưu ký tăng , giảm và lý_do của việc tăng , giảm ; 
 e ) Các thông_tin cần_thiết khác . 
 3 . Đối_với hoạt_động quản_lý danh_mục đầu_tư của công_ty quản_lý quỹ thì tài_khoản lưu ký chứng_khoán tại ngân_hàng lưu ký phải có đầy_đủ thông_tin về khách_hàng_ủy thác theo quy_định tại các điểm b , c , d , đ và e khoản 2 Điều này .
Điều 28 . Quản_lý_tài_khoản lưu ký chứng_khoán tại thành_viên lưu ký 1 . Thành_viên lưu ký phải quản_lý các tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng theo nguyên_tắc sau : 
 a ) Thành_viên lưu ký phải mở tài_khoản lưu ký chứng_khoán chi_tiết cho từng khách_hàng và quản_lý tách_biệt_tài_sản cho từng khách_hàng ; 
 b ) Chứng_khoán lưu ký của khách_hàng tại thành_viên lưu ký là tài_sản thuộc sở_hữu của khách_hàng và được quản_lý tách_biệt với tài_sản của thành_viên lưu ký ; 
 c ) Thành_viên lưu ký không được sử_dụng chứng_khoán trong tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng vì lợi_ích của bên thứ ba hoặc vì lợi_ích của chính thành_viên lưu ký trừ trường_hợp_thành_viên lưu ký là công_ty chứng_khoán xử_lý chứng_khoán trên tài_khoản của khách_hàng trong giao_dịch ký_quỹ phù_hợp với quy_định của pháp_luật ; 
 d ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm thông_báo kịp_thời và đầy_đủ các quyền_lợi phát_sinh liên_quan đến chứng_khoán lưu ký cho khách_hàng ; 
 đ ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm bảo_mật các thông_tin liên_quan đến sở_hữu chứng_khoán của khách_hàng ; 
 e ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm cập_nhật hàng ngày thông_tin mở , đóng tài_khoản lưu ký của khách_hàng thực_hiện trong ngày tại thành_viên lưu ký cho VSD và thực_hiện đối_chiếu thông_tin số_dư tài_khoản lưu ký của từng khách_hàng với số_liệu sở_hữu chứng_khoán của khách_hàng tại VSD trên cơ_sở các số_liệu về sở_hữu chứng_khoán của khách_hàng mà VSD cung_cấp cho thành_viên lưu ký . Trình_tự , thủ_tục thực_hiện cập_nhật thông_tin tài_khoản và đối_chiếu số_dư thực_hiện theo quy_định của VSD. 
 2 . Theo yêu_cầu của khách_hàng , thành_viên lưu ký phải gửi cho từng khách_hàng bản Sao kê tài_khoản lưu ký chứng_khoán sau một ( 01 ) ngày làm_việc kể từ ngày có yêu_cầu . 
 3 . Khách_hàng có nghĩa_vụ thông_báo ngay cho thành_viên lưu ký khi có bất_cứ sự thay_đổi hay sai_sót nào về những thông_tin tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng tại thành_viên lưu ký .