Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm gì trong hoạt_động lưu ký ?
Điều 11 . Đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Điều_kiện , hồ_sơ , thủ_tục đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện theo quy_định tại Điều 57 , Điều 58 , Điều 59 Luật_Chứng_khoán . Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán và bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo mẫu quy_định tại Phụ_lục I và Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 2 . Sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đảm_bảo chi_nhánh của mình đáp_ứng cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán kèm theo thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật đảm_bảo thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh theo mẫu quy_định tại Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 4 . Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được báo_cáo theo quy_định tại khoản 3 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thông_báo bằng văn_bản đến công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại về việc đã nhận được báo_cáo ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 5 . Trong thời_hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định tại khoản 4 Điều này , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . Sau thời_hạn này , nếu công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại không đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh thì phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .
Điều 12 . Chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại 1 . Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại trong các trường_hợp sau : 
 a ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 b ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ; 
 c ) Chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại chấm_dứt hoạt_động . 
 d ) Cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật của chi_nhánh không đảm_bảo để thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 2 . Việc chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại thực_hiện theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .