Thẩm_quyền đầu_tư chứng_khoán phái_sinh được quy_định như thế_nào ?
Điều 16 . Đầu_tư chứng_khoán phái_sinh 1 . Tổ_chức , cá_nhân được đầu_tư vào các chứng_khoán phái_sinh trên thị_trường chứng_khoán phải sinh , trừ trường_hợp bị cơ_quan có thẩm_quyền cấm thực_hiện các hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán có thời_hạn hoặc vĩnh_viễn do vi_phạm trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và các trường_hợp đầu_tư có điều_kiện cụ_thể sau đây : 
 a ) Công_ty chứng_khoán chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh cho phép thực_hiện hoạt_động tự doanh chứng_khoán phái_sinh ; 
 b ) Công_ty quản_lý quỹ chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh nhằm mục_đích phòng_ngừa rủi_ro cho danh_mục chứng_khoán đang nắm giữ đối_với nguồn vốn_ủy thác từ hoạt_động quản_lý danh_mục đầu_tư ; công_ty quản_lý quỹ chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh nhằm mục_đích phòng_ngừa rủi_ro theo quy_định của pháp_luật về quỹ đầu_tư chứng_khoán đối_với nguồn vốn của quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán . Công_ty quản_lý quỹ không được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh từ nguồn vốn của mình , nguồn vốn vay và các nguồn vốn huy_động hợp_pháp khác ; 
 c ) Tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh sau khi được Ngân_hàng Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản ; 
 d ) Doanh_nghiệp bảo_hiểm , chi_nhánh doanh_nghiệp bảo_hiểm nước_ngoài chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh theo quy_định của pháp_luật về kinh_doanh bảo_hiểm ; 
 đ ) Tập_đoàn kinh_tế nhà_nước , tổng công_ty nhà_nước , doanh_nghiệp nhà_nước chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh sau khi đã được cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền cho phép thực_hiện theo quy_định của pháp_luật về quản_lý , sử_dụng vốn nhà_nước vào hoạt_động_sản_xuất , kinh_doanh tại doanh_nghiệp . 
 2 . Trong quá_trình đầu_tư chứng_khoán phái_sinh , kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức , cá_nhân tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro và phải tuân_thủ quy_định pháp_luật , không được thực_hiện các hành_vi bị cấm theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .
Điều 6 . Hoạt_động giao_dịch chứng_khoán phái_sinh 1 . Để thực_hiện giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , nhà đầu_tư phải mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phái_sinh tại thành_viên giao_dịch và tài_khoản ký_quỹ tại thành_viên bù_trừ được chỉ_định . Trường_hợp nhà đầu_tư đã có tài_khoản giao_dịch chứng_khoán thông_thường mở tại công_ty chứng_khoán đồng_thời là thành_viên giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , nhà đầu_tư được sử_dụng tài_khoản giao_dịch chứng_khoán nêu trên để thực_hiện giao_dịch chứng_khoán phái_sinh sau khi đã mở tài_khoản ký_quỹ tại thành_viên bù_trừ được chỉ_định . 
 2 . Hoạt_động giao_dịch của nhà đầu_tư thực_hiện như sau : 
 a ) Lệnh giao_dịch của các nhà đầu_tư được khớp với nhau trên hệ_thống giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán . Sau khi lệnh được khớp , nhà đầu_tư được coi là đã tham_gia hợp_đồng chứng_khoán phái_sinh , có đầy_đủ quyền và phải hoàn_toàn chịu trách_nhiệm thực_hiện các nghĩa_vụ phát_sinh từ hợp_đồng đó ; 
 b ) Trước khi đặt lệnh giao_dịch , trong thời_gian nắm giữ vị_thế và khi thực_hiện hợp_đồng , nhà đầu_tư phải bảo_đảm mức ký_quỹ duy_trì theo yêu_cầu của thành_viên bù_trừ , phù_hợp với quy_định tại Thông_tư này ; 
 c ) Nhà đầu_tư phải bảo_đảm vị_thế trên tài_khoản giao_dịch trong giới_hạn vị_thế theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . Trường_hợp vượt giới_hạn vị_thế , nhà đầu_tư có trách_nhiệm thực_hiện các giao_dịch đối_ứng để giảm vị_thế , bổ_sung ký_quỹ ( nếu cần_thiết ) trong thời_hạn theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán .