Trách_nhiệm của UBCKNN trong công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của UBCKNN 1 . Chủ_trì , phối_hợp với các cơ_quan , đơn_vị liên_quan xây_dựng , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Ban_hành quy_trình giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN ; quy_chế phối_hợp trong công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán giữa UBCKNN , SGDCK và TTLKCK. 
 3 . Phê_duyệt hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán do SGDCK xây_dựng và các ngưỡng giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , giới_hạn vị_thế theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT do TTLKCK xây_dựng . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch giám_sát giao_dịch chứng_khoán hàng năm . 
 5 . Giám_sát các hoạt_động giao_dịch chứng_khoán trên TTCK nhằm phát_hiện , ngăn_ngừa , xử_lý các hành_vi giao_dịch nội_bộ , giao dịch thao_túng TTCK và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 6 . Giám_sát NĐT trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 7 . Yêu_cầu các đối_tượng giám_sát báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Kịp_thời có cảnh_báo phù_hợp đối_với các giao_dịch và hành_vi có dấu_hiệu vi_phạm_pháp_luật nhằm ngăn_ngừa hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong giao_dịch chứng_khoán của đối_tượng giám_sát . 
 9 . Tổng_hợp báo_cáo giám_sát và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; yêu_cầu SGDCK , TTLKCK , TVGD , TVBT phối_hợp để kịp_thời phát_hiện , phân_tích , đánh_giá và tiến_hành kiểm_tra , xử_lý khi cần_thiết đối_với các đối_tượng liên_quan đến các giao_dịch chứng_khoán bất_thường theo quy_định của pháp_luật . 
 10 . Chủ_trì , phối_hợp với các đơn_vị liên_quan trong việc kiểm_tra đối_với các đối_tượng giám_sát quy_định tại khoản 2 Điều 2 Thông_tư này . 
 11 . Hàng năm hoặc theo yêu_cầu của Bộ Tài_chính , UBCKNN báo_cáo Bộ Tài_chính về kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán .
Điều 5 . Nội_dung giám_sát của UBCKNN Nội_dung giám_sát của UBCKNN bao_gồm : 
 1 . Trên_cơ_sở báo_cáo giám_sát , báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD và các nguồn thông_tin khác , phân_tích sâu để phát_hiện các giao dịch thao_túng TTCK , giao_dịch nội_bộ , các giao_dịch bị cấm khác và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán liên_quan đến hoạt_động giao_dịch chứng_khoán để có biện_pháp ngăn_chặn , xử_lý kịp_thời . 
 2 . Giám_sát hoạt_động của SGDCK trong việc tổ_chức và giám_sát các giao_dịch chứng_khoán diễn ra trên TTCK thuộc phạm_vi giám_sát của SGDCK theo quy_định tại Mục 2 Chương II Thông_tư này . 
 3 . Giám_sát hoạt_động của TTLKCK trong việc quản_lý và giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT ; giới_hạn vị_thế của NĐT khi tham_gia giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại Mục 3 Chương II Thông_tư này . 
 4 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán của NĐT tổ_chức trong nước , NĐT nước_ngoài để kịp_thời phát_hiện các diễn_biến bất_thường có_thể gây hiệu_ứng tâm_lý cho các NĐT nhỏ_lẻ . 
 5 . Giám_sát việc cung_cấp dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán của các đối_tượng quy_định tại điểm b , c , d , đ , e , h , i khoản 2 Điều 2 Thông_tư này .