Công_ty chứng_khoán có phải thực_hiện đầu_tư thay cho khách_hàng không ?
Điều 4 . Nguyên_tắc hoạt_động nghiệp_vụ của công_ty chứng_khoán Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện hoạt_động nghiệp_vụ phải đảm_bảo các nguyên_tắc sau : 
 1 . Phải ban_hành các quy_trình hoạt_động cho các nghiệp_vụ . 
 2 . Phải ban_hành quy_tắc đạo_đức hành_nghề . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , nhân_viên công_ty chứng_khoán không được thực_hiện đầu_tư thay cho khách_hàng trừ trường_hợp_ủy thác quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán của nhà đầu_tư cá_nhân theo quy_định tại Điều 19 Thông_tư này . 
 4 . Có trách_nhiệm trung_thực với khách_hàng , không được xâm_phạm tài_sản , các quyền và lợi_ích hợp_pháp khác của khách_hàng . Thực_hiện quản_lý tách_biệt_tài_sản của từng khách_hàng , tách_biệt_tài_sản của khách_hàng với tài_sản của công_ty chứng_khoán . 
 5 . Có trách_nhiệm ký hợp_đồng với khách_hàng khi cung_cấp dịch_vụ cho khách_hàng ; cung_cấp đầy_đủ , trung_thực thông_tin cho khách_hàng . 
 6 . Trừ trường_hợp pháp_luật có quy_định khác , công_ty chứng_khoán khi cung_cấp dịch_vụ cho khách_hàng không được trực_tiếp hoặc gián_tiếp thực_hiện các hành_vi sau : 
 a ) Quyết_định đầu_tư chứng_khoán thay cho khách_hàng ; 
 b ) Thỏa_thuận với khách_hàng để chia_sẻ lợi_nhuận hoặc lỗ ; 
 c ) Quảng_cáo , tuyên_bố rằng nội_dung , hiệu_quả , hoặc các phương_pháp phân_tích chứng_khoán của mình có giá_trị cao hơn của công_ty chứng_khoán khác ; 
 d ) Có hành_vi cung_cấp thông_tin sai sự_thật để dụ_dỗ hay mời_gọi khách_hàng mua_bán một loại chứng_khoán nào đó ; 
 đ ) Cung_cấp thông_tin sai_lệch , gian_lận , hoặc gây hiểu nhầm cho khách_hàng ; 
 e ) Các hành_vi khác trái với quy_định của pháp_luật . 
 7 . Thực_hiện chế_độ kế_toán , kiểm_toán , thống_kê , nghĩa_vụ tài_chính theo quy_định của pháp_luật . 
 8 . Thực_hiện công_bố thông_tin và báo_cáo kịp_thời , đầy_đủ , chính_xác theo quy_định của pháp_luật . 
 9 . Xây_dựng hệ_thống công_nghệ thông_tin , cơ_sở dữ_liệu dự_phòng để bảo_đảm hoạt_động an_toàn và liên_tục . 
 10 . Thực_hiện giám_sát giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của Bộ_trưởng Bộ Tài_chính . 
 11 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập một bộ_phận chuyên_trách chịu trách_nhiệm thông_tin liên_lạc với khách_hàng và giải_quyết các thắc_mắc , khiếu_nại của khách_hàng . 
 12 . Thực_hiện nghĩa_vụ khác theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và pháp_luật có liên_quan .
Điều 34 . Vi_phạm_quy_định về giao_dịch , nắm giữ chứng_khoán của nhà đầu_tư 1 . Đình_chỉ giao_dịch chứng_khoán của nhà đầu_tư trên các tài_khoản nhà đầu_tư cho người khác mượn để giao_dịch chứng_khoán hoặc đứng_tên sở_hữu chứng_khoán hộ người khác dẫn đến hành_vi thao_túng thị_trường chứng_khoán trong thời_hạn từ 06 tháng đến 12 tháng . 
 2 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Vi_phạm_quy_định về tỷ_lệ sở_hữu nước_ngoài ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định về hoạt_động đầu_tư chứng_khoán của nhà đầu_tư nước_ngoài trên thị_trường chứng_khoán Việt_Nam ; 
 c ) Vi_phạm_quy_định về tỷ_lệ sở_hữu vốn cổ_phần hoặc phần vốn góp của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định về mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán , giao_dịch ký_quỹ chứng_khoán , tài_khoản giao_dịch uỷ_quyền ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định về giao_dịch trong ngày giao_dịch hoặc trong đợt khớp lệnh định_kỳ . 
 3 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối_với nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp thực_hiện_hành_vi chuyển_nhượng chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ vi_phạm_quy_định tại Điều 31 Luật_Chứng_khoán , quy_định pháp_luật về chào_bán , giao_dịch trái_phiếu doanh_nghiệp riêng_lẻ tại thị_trường trong nước và chào_bán trái_phiếu doanh_nghiệp ra thị_trường quốc_tế . 
 4 . Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối_với hành_vi thực_hiện một hoặc một_số giao_dịch nhằm che_giấu thông_tin về quyền sở_hữu thực_sự đối_với một chứng_khoán để trốn_tránh hoặc để hỗ_trợ người khác trốn_tránh nghĩa_vụ công_bố thông_tin theo quy_định hoặc nghĩa_vụ phải tuân_thủ trong thực_hiện chào mua công_khai hoặc quy_định phải tuân_thủ về tỷ_lệ sở_hữu nước_ngoài trên thị_trường chứng_khoán Việt_Nam . 
 5 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 Tước quyền sử_dụng chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán trong thời_hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 4 Điều này . 
 6 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 a ) Buộc nộp lại số lợi bất_hợp_pháp có được do thực_hiện_hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 1 , điểm a khoản 2 , khoản 3 và khoản 4 Điều này ; 
 b ) Buộc bán cổ_phiếu hoặc vốn cổ_phần hoặc phần vốn góp trong thời_hạn tối_đa 60 ngày để giảm tỷ_lệ nắm giữ theo đúng quy_định đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại các điểm a và c khoản 2 Điều này .