Công_ty chứng_khoán có được bảo_lãnh phát_hành theo hình_thức cam_kết chắc_chắn không ?
Điều 23 . Nghiệp_vụ bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán thực_hiện bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán ra_công_chúng thực_hiện bảo_lãnh theo phương_thức nhận mua một phần hoặc toàn_bộ chứng_khoán của tổ_chức phát_hành chỉ được phép bảo_lãnh phát_hành tổng giá_trị chứng_khoán không được lớn hơn vốn chủ sở_hữu và không được vượt quá 15 lần hiệu_số giữa giá_trị tài_sản ngắn_hạn và nợ ngắn_hạn tính theo báo_cáo tài_chính quý gần nhất . 
 2 . Công_ty chứng_khoán không được bảo_lãnh phát_hành theo hình_thức cam_kết chắc_chắn hoặc là người bảo_lãnh chính trong các trường_hợp sau đây : 
 a ) Công_ty chứng_khoán , độc_lập hoặc cùng công_ty_con hoặc cùng với người có liên_quan sở_hữu từ 10 % trở lên vốn điều_lệ của tổ_chức phát_hành , hoặc có quyền kiểm_soát tổ_chức phát_hành , hoặc có quyền bổ_nhiệm Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) của tổ_chức phát_hành ; 
 b ) Tối_thiểu 30 % vốn điều_lệ của công_ty chứng_khoán và tối_thiểu 30 % vốn điều_lệ của tổ_chức phát_hành do cùng một cá_nhân hoặc một tổ_chức nắm giữ ; 
 c ) Tổ_chức phát_hành , độc_lập hoặc cùng các công_ty_con hoặc cùng với người có liên_quan sở_hữu từ 20 % trở lên vốn điều_lệ của công_ty chứng_khoán , hoặc có quyền kiểm_soát công_ty chứng_khoán , hoặc có quyền bổ_nhiệm Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) của công_ty chứng_khoán ; 
 d ) Thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) và người có liên_quan của công_ty chứng_khoán đồng_thời là thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) của tổ_chức phát_hành ; 
 đ ) Thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) và người có liên_quan của tổ_chức phát_hành là thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) của công_ty chứng_khoán ; 
 e ) Công_ty chứng_khoán và tổ_chức phát_hành có chung người đại_diện theo pháp_luật . 
 3 . Công_ty chứng_khoán nhận bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán phải mở tài_khoản riêng_biệt tại ngân_hàng thương_mại để nhận tiền đặt mua chứng_khoán của nhà đầu_tư .
Điều 23 . Thỏa_thuận điện_tử 1 . Thỏa_thuận điện_tử là hình_thức giao_dịch trong đó các lệnh giao_dịch được chào với cam_kết chắc_chắn và thực_hiện ngay khi có đối_tác lựa_chọn mà không cần có sự xác_nhận lại . 
 2 . Giao_dịch theo hình_thức thỏa_thuận điện_tử được thực_hiện theo một trong hai nguyên_tắc sau : 
 a ) Đối_với hình_thức thỏa_thuận điện_tử có tính_chất toàn thị_trường : Đại_diện giao_dịch của thành_viên nhập lệnh chào mua , chào_bán với cam_kết chắc_chắn vào hệ_thống và lựa_chọn các lệnh đối_ứng phù_hợp để thực_hiện giao_dịch . Nội_dung lệnh chào mua , chào_bán với cam_kết chắc_chắn được quy_định trong Quy_trình Giao_dịch trái_phiếu Chính_phủ , trái_phiếu được Chính_phủ bảo_lãnh và trái_phiếu chính_quyền địa_phương tại SGDCKHN ( Quy_trình Giao_dịch TPCP ) do SGDCKHN ban_hành . 
 b ) Đối_với hình_thức thỏa_thuận điện_tử có tính_chất lựa_chọn : Đại_diện giao_dịch của thành_viên , dựa trên các yêu_cầu chào_giá trên hệ_thống , gửi các lệnh chào mua , chào_bán với cam_kết chắc_chắn đến đích_danh đối_tác gửi yêu_cầu chào_giá tương_ứng và đối_tác này sẽ lựa_chọn lệnh chào phù_hợp để thực_hiện giao_dịch . Nội_dung của yêu_cầu chào_giá được quy_định trong Quy_trình Giao_dịch TPCP do SGDCKHN ban_hành .