Tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp được quy_định như thế_nào ?
Điều 5 . Tài_liệu xác_định nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Đối_với các tổ_chức quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán : Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp hoặc Giấy_phép thành_lập và hoạt_động hoặc giấy_tờ tương_đương khác . 
 2 . Đối_với các tổ_chức quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán : 
 a ) Đối_với tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch : quyết_định chấp_thuận niêm_yết , đăng_ký giao_dịch đối_với tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; 
 b ) Đối_với các tổ_chức khác không phải tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch : Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp hoặc giấy_tờ tương_đương khác ; báo_cáo tài_chính năm được kiểm_toán hoặc báo_cáo tài_chính bán niên được soát_xét . 
 3 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm c khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán còn hiệu_lực . 
 4 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Xác_nhận của các công_ty chứng_khoán nơi nhà đầu_tư mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán về giá_trị thị_trường của các danh_mục chứng_khoán niêm_yết , chứng_khoán đăng_ký giao_dịch tại thời_điểm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp . 
 5 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm đ khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Hồ_sơ_khai thuế đã nộp cho cơ_quan thuế hoặc chứng_từ khấu_trừ thuế của tổ_chức , cá_nhân chi_trả trong năm gần nhất trước thời_điểm xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp .
Điều 4 . Xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp tham_gia mua chứng_khoán khi thực_hiện chào_bán chứng_khoán riêng_lẻ , đăng_ký lập quỹ thành_viên hoặc ủy quyền cho công_ty chứng_khoán thực_hiện việc xác_định . Trường_hợp ủy quyền , tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán phải ký hợp_đồng với công_ty chứng_khoán về việc xác_định và lưu_trữ tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp , trong đó quy_định rõ quyền , trách_nhiệm của các bên liên_quan . 
 2 . Đối_với chứng_khoán phát_hành riêng_lẻ được giao_dịch tập_trung trên hệ_thống giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán , công_ty chứng_khoán nơi nhà đầu_tư thực_hiện giao_dịch mua chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp trước khi thực_hiện giao_dịch . Đối_với chứng_khoán phát_hành riêng_lẻ chưa được giao_dịch tập_trung , tổ_chức đăng_ký , lưu ký có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp trước khi thực_hiện chuyển quyền sở_hữu . 
 3 . Trong thời_hạn 01 năm kể từ thời_điểm được công_ty chứng_khoán xác_định là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp , nhà đầu_tư không phải thực_hiện xác_định lại tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp khi tham_gia mua chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ , chứng_chỉ quỹ thành_viên . 
 4 . Nhà đầu_tư đã mua chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ , chứng_chỉ quỹ thành_viên không phải xác_định lại tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp khi thực_hiện bán các chứng_khoán đã mua . 
 5 . Tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp phải được lưu_trữ theo quy_định của pháp_luật .