Quy_định về điều_kiện thành_lập , bổ_sung nghiệp_vụ chi_nhánh công_ty chứng_khoán trong nước
Điều 190 . Điều_kiện thành_lập , bổ_sung nghiệp_vụ chi_nhánh trong nước của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán chỉ được thực_hiện các nghiệp_vụ kinh_doanh theo ủy quyền , trong phạm_vi các nghiệp_vụ kinh_doanh được cấp phép của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán . Chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ chỉ được thực_hiện nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Điều_kiện thành_lập , bổ_sung nghiệp_vụ chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán trong nước : 
 a ) Duy_trì điều_kiện cấp phép kinh_doanh hiện_tại cho trụ_sở chính và các chi_nhánh , phòng giao_dịch hiện_tại ( nếu có ) ; 
 b ) Không trong tình_trạng bị cảnh_báo , kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt , đình_chỉ hoạt_động theo quy_định pháp_luật ; 
 c ) Không bị xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong 06 tháng tính đến thời_điểm Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước nhận được hồ_sơ ; 
 d ) Có trụ_sở và trang thiết_bị phục_vụ hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán tại chi_nhánh ; 
 đ ) Giám_đốc chi_nhánh có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán của chi_nhánh và đáp_ứng tiêu_chuẩn theo quy_định tại các điểm a và d khoản 5 Điều 74 Luật_Chứng_khoán hoặc các điểm a , c , d khoản 5 Điều 75 Luật_Chứng_khoán . Có tối_thiểu 02 nhân_viên có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với mỗi nghiệp_vụ kinh_doanh của chi_nhánh .
Điều 76 . Điều_kiện cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Công_ty chứng_khoán nước_ngoài được thành_lập chi_nhánh tại Việt_Nam khi đáp_ứng các điều_kiện sau đây : 
 a ) Đáp_ứng quy_định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này và chưa thành_lập , tham_gia góp vốn vào công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán tại Việt_Nam do công_ty chứng_khoán nước_ngoài sở_hữu trên 49 % vốn điều_lệ ; 
 b ) Vốn cấp cho chi_nhánh tại Việt_Nam đáp_ứng quy_định tại khoản 1 Điều 74 của Luật này ; 
 c ) Bảo_đảm điều_kiện về cơ_sở vật_chất và nhân_sự quy_định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 74 của Luật này đối_với chi_nhánh dự_kiến thành_lập tại Việt_Nam . 
 2 . Công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài được thành_lập chi_nhánh tại Việt_Nam khi đáp_ứng các điều_kiện sau đây : 
 a ) Được cơ_quan quản_lý , giám_sát trong lĩnh_vực chứng_khoán ở nước nguyên xứ cấp phép hoạt_động quản_lý quỹ đại_chúng và được chấp_thuận thành_lập chi_nhánh tại Việt_Nam ; 
 b ) Cơ_quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đã ký_kết thỏa_thuận hợp_tác song_phương hoặc đa_phương về trao_đổi thông_tin , hợp_tác quản_lý , thanh_tra , giám_sát hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; thời_hạn hoạt_động còn lại ( nếu có ) tối_thiểu là 05 năm ; 
 c ) Không phải là cổ_đông , thành_viên góp vốn hoặc cùng với người có liên_quan sở_hữu trực_tiếp hoặc gián_tiếp thông_qua ủy quyền , ủy thác đầu_tư sở_hữu trên 5 % vốn điều_lệ của 01 công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán tại Việt_Nam ; 
 d ) Vốn cấp cho chi_nhánh tại Việt_Nam đáp_ứng quy_định tại khoản 1 Điều 75 của Luật này ; 
 đ ) Bảo_đảm điều_kiện về cơ_sở vật_chất và nhân_sự quy_định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 75 của Luật này đối_với chi_nhánh dự_kiến thành_lập tại Việt_Nam ; 
 e ) Đáp_ứng quy_định tại điểm c khoản 2 Điều 77 của Luật này . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài chỉ được lập 01 chi_nhánh tại Việt_Nam .