Thực_hiện kiểm_tra , giám_sát tài_chính đối_với công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 20 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước Thực_hiện kiểm_tra , giám_sát tài_chính đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ theo quy_định tại Thông_tư này .
Điều 10 . Căn_cứ thực_hiện giám_sát tài_chính 1 . Quy_định của pháp_luật hiện_hành về quản_lý_tài_chính doanh_nghiệp . 
 2 . Điều_lệ tổ_chức và hoạt_động , Quy_chế quản_lý_tài_chính của doanh_nghiệp . 
 3 . Kế_hoạch sản_xuất kinh_doanh và đầu_tư phát_triển hằng năm và năm ( 05 ) năm của doanh_nghiệp , mục_tiêu giám_sát trong từng thời_kỳ do cơ_quan đại_diện chủ sở_hữu xây_dựng đối_với từng doanh_nghiệp . 
 4 . Báo_cáo tài_chính năm của doanh_nghiệp đã được kiểm_toán độc_lập và được Hội_đồng thành_viên thông_qua ; báo_cáo tài_chính sáu ( 06 ) tháng , báo_cáo tài_chính quý , báo_cáo nghiệp_vụ định_kỳ và các báo_cáo đột_xuất khác theo yêu_cầu của cơ_quan đại_diện chủ sở_hữu hoặc cơ_quan quản_lý nhà_nước . 
 5 . Kết_quả thanh_tra , kiểm_tra , kiểm_toán tại doanh_nghiệp của các cơ_quan_chức_năng đã công_bố theo quy_định hoặc đã gửi bằng văn_bản đến cơ_quan đại_diện chủ sở_hữu . 
 6 . Các thông_tin , tài_liệu có liên_quan khác theo quy_định của pháp_luật .