Hoạt_động giám_sát của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam được quy_định như thế_nào ?
Điều 41 . Hoạt_động giám_sát của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam 1 . Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam có trách_nhiệm giám_sát các hoạt_động sau : 
 a ) Giám_sát thành_viên bù_trừ trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và các quy_định của pháp_luật liên_quan ; quản_lý và giám_sát việc duy_trì các mức ký_quỹ theo quy_định ; 
 b ) Giám_sát nhà đầu_tư tuân_thủ quy_định về giới_hạn vị_thế của nhà đầu_tư khi tham_gia giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 2 . Trường_hợp phát_hiện dấu_hiệu bất_thường trong hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch hoặc có dấu_hiệu nhà đầu_tư , thành_viên bù_trừ mất khả_năng thanh_toán , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam cảnh_báo , yêu_cầu thành_viên bù_trừ giải_trình , cung_cấp tài_liệu và thông_tin liên_quan và kịp_thời báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .
Điều 39 . Hoạt_động giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước 1 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; giám_sát các hoạt_động về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh của Sở giao_dịch chứng_khoán , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam theo quy_định của Bộ_trưởng Bộ Tài_chính . 
 2 . Giám_sát việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , thành_viên tạo_lập thị_trường , thành_viên bù_trừ . 
 3 . Giám_sát việc tổ_chức thực_hiện các quy_trình , quy_chế , quy_định nội_bộ liên_quan đến hoạt_động quản_lý rủi_ro , kiểm_soát nội_bộ trong kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ cho nhà đầu_tư tại tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 4 . Giám_sát việc duy_trì các điều_kiện hoạt_động của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh và tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; việc tuân_thủ các quy_định về hạn_chế hoạt_động , bảo_vệ quyền và lợi_ích nhà đầu_tư theo quy_định tại Nghị_định này và các quy_định khác của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 5 . Giám_sát việc quản_lý tách_bạch tài_khoản , tài_sản của nhà đầu_tư và tài_khoản , tài_sản của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại Nghị_định này và các văn_bản pháp_luật liên_quan . 
 6 . Giám_sát việc lưu_trữ , quản_lý dữ_liệu giao_dịch , việc tuân_thủ nghĩa_vụ báo_cáo , công_bố thông_tin theo quy_định .