Quy_định làm_việc của Ban Giám_đốc công_ty chứng_khoán là gì ?
Điều 10 . Ban Giám_đốc 1 . Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) là người điều_hành công_việc kinh_doanh hàng ngày của công_ty chứng_khoán , chịu sự giám_sát của Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty và chịu trách_nhiệm trước Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty và trước pháp_luật về việc thực_hiện các quyền và nhiệm_vụ được giao . 
 2 . Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_Giám_đốc ( Phó_Giám_đốc ) công_ty chứng_khoán không được đồng_thời làm_việc cho công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ hoặc doanh_nghiệp khác ; Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) công_ty chứng_khoán không được là thành_viên Hội_đồng quản_trị , thành_viên Hội_đồng thành_viên của công_ty chứng_khoán khác . 
 3 . Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_Giám_đốc ( Phó_Giám_đốc ) phụ_trách nghiệp_vụ phải đáp_ứng các tiêu_chuẩn quy_định tại Khoản 5 Điều 74 Luật_Chứng_khoán . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải xây_dựng các quy_định làm_việc của Ban Tổng_Giám_đốc ( Ban Giám_đốc ) và phải được Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty thông_qua . Quy_định làm_việc tối_thiểu phải có các nội_dung cơ_bản sau đây : 
 a ) Trách_nhiệm , nhiệm_vụ cụ_thể của thành_viên Ban Tổng_Giám_đốc ( Ban Giám_đốc ) ; 
 b ) Quy_định trình_tự , thủ_tục tổ_chức và tham_gia các cuộc họp ; 
 c ) Trách_nhiệm báo_cáo của Ban Tổng_Giám_đốc ( Ban Giám_đốc ) đối_với Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty , Ban kiểm_soát .
Điều 3 . Nguyên_tắc hoạt_động quản_trị , điều_hành công_ty chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định của Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp , Điều_lệ công_ty và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan về quản_trị công_ty . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải phân_định rõ trách_nhiệm giữa Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu , Hội_đồng quản_trị , Ban kiểm_soát , Ban Giám_đốc phù_hợp với Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống thông_tin liên_lạc với các cổ_đông , thành_viên để đảm_bảo cung_cấp thông_tin đầy_đủ và đối_xử công_bằng giữa các cổ_đông , giữa các thành_viên , đảm_bảo các quyền và lợi_ích hợp_pháp của cổ_đông , của thành_viên . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống kiểm_soát nội_bộ , quản_trị rủi_ro và giám_sát , ngăn_ngừa những xung_đột lợi_ích trong nội_bộ công_ty và trong giao_dịch với người có liên_quan . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_đảm nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ phải có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ thực_hiện theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .