Mức phạt công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn được quy_định như thế_nào ?
Điều 28 . Vi_phạm_quy_định về hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Không sửa_đổi , bổ_sung hồ_sơ đăng_ký thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn khi phát_hiện thông_tin không chính_xác hoặc bỏ sót nội_dung theo quy_định phải có trong hồ_sơ hoặc khi phát_sinh thông_tin liên_quan đến hồ_sơ đã nộp ; 
 b ) Không ban_hành quy_trình định_giá giá_trị tài_sản ròng công_ty đầu_tư chứng_khoán hoặc không xác_định giá_trị tài_sản ròng hoặc định_giá sai giá_trị tài_sản ròng công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Tham_gia xây_dựng , triển_khai và phát_triển dự_án bất_động_sản ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định về hạn_chế đối_với hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán , về tỷ_lệ đầu_tư an_toàn khi thực_hiện đầu_tư gián_tiếp ra nước_ngoài ; 
 c ) Thực_hiện giao_dịch làm thay_đổi quyền sở_hữu cổ_phần hoặc phần vốn góp không đúng quy_định pháp_luật ; thực_hiện tăng , giảm vốn điều_lệ không đúng quy_định pháp_luật . 
 3 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn lập , xác_nhận hồ_sơ đăng_ký thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật hoặc che_giấu sự_thật 
 4 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc huỷ_bỏ thông_tin , cải_chính thông_tin đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này .
Điều 5 . Quy_định về mức phạt tiền đối_với cá_nhân , tổ_chức 1 . Mức phạt tiền tối_đa đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 1 Điều 35 và khoản 1 Điều 36 Nghị_định này là 10 lần khoản thu trái pháp_luật đối_với tổ_chức và 05 lần khoản thu trái pháp_luật đối_với cá_nhân . Trường_hợp không có khoản thu trái pháp_luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp_luật thấp hơn mức phạt tiền tối_đa quy_định tại khoản 2 Điều này thì áp_dụng mức phạt tiền tối_đa quy_định tại khoản 2 Điều này để xử_phạt . 
 2 . Mức phạt tiền tối_đa trong xử_phạt vi_phạm hành_chính đối_với các hành_vi vi_phạm khác trong lĩnh_vực chứng_khoán là 3.000.000.000 đồng đối_với tổ_chức và 1.500.000.000 đồng đối_với cá_nhân . 
 3 . Mức phạt tiền quy_định tại Chương II Nghị_định này được áp_dụng đối_với tổ_chức , trừ trường_hợp quy_định tại khoản 3 và khoản 4 Điều 15 , khoản 2 và khoản 4 Điều 30 , khoản 3 và khoản 5 Điều 39 Nghị_định này quy_định_mức phạt tiền áp_dụng đối_với cá_nhân . Trường_hợp cá_nhân có hành_vi vi_phạm như của tổ_chức thì mức phạt tiền bằng 1 / 2 mức phạt tiền đối_với tổ_chức .