Tổ_chức phát_hành , công_ty chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp không ?
Điều 4 . Xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp tham_gia mua chứng_khoán khi thực_hiện chào_bán chứng_khoán riêng_lẻ , đăng_ký lập quỹ thành_viên hoặc ủy quyền cho công_ty chứng_khoán thực_hiện việc xác_định . Trường_hợp ủy quyền , tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán phải ký hợp_đồng với công_ty chứng_khoán về việc xác_định và lưu_trữ tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp , trong đó quy_định rõ quyền , trách_nhiệm của các bên liên_quan . 
 2 . Đối_với chứng_khoán phát_hành riêng_lẻ được giao_dịch tập_trung trên hệ_thống giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán , công_ty chứng_khoán nơi nhà đầu_tư thực_hiện giao_dịch mua chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp trước khi thực_hiện giao_dịch . Đối_với chứng_khoán phát_hành riêng_lẻ chưa được giao_dịch tập_trung , tổ_chức đăng_ký , lưu ký có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp trước khi thực_hiện chuyển quyền sở_hữu . 
 3 . Trong thời_hạn 01 năm kể từ thời_điểm được công_ty chứng_khoán xác_định là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp , nhà đầu_tư không phải thực_hiện xác_định lại tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp khi tham_gia mua chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ , chứng_chỉ quỹ thành_viên . 
 4 . Nhà đầu_tư đã mua chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ , chứng_chỉ quỹ thành_viên không phải xác_định lại tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp khi thực_hiện bán các chứng_khoán đã mua . 
 5 . Tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp phải được lưu_trữ theo quy_định của pháp_luật .
Điều 11 . Nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp là nhà đầu_tư có năng_lực tài_chính hoặc có trình_độ chuyên_môn về chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài , công_ty tài_chính , tổ_chức kinh_doanh bảo_hiểm , công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán , tổ_chức tài_chính_quốc_tế , quỹ tài_chính nhà_nước_ngoài ngân_sách , tổ_chức tài_chính nhà_nước được mua chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật có liên_quan ; 
 b ) Công_ty có vốn điều_lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; 
 c ) Người có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán ; 
 d ) Cá_nhân nắm giữ danh_mục chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch có giá_trị tối_thiểu là 02 tỷ đồng theo xác_nhận của công_ty chứng_khoán tại thời_điểm cá_nhân đó được xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp ; 
 đ ) Cá_nhân có thu_nhập chịu thuế năm gần nhất tối_thiểu là 01 tỷ đồng_tính đến thời_điểm cá_nhân đó được xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp theo hồ_sơ_khai thuế đã nộp cho cơ_quan thuế hoặc chứng_từ khấu_trừ thuế của tổ_chức , cá_nhân chi_trả . 
 2 . Chính_phủ quy_định chi_tiết Điều này .