Quy_định về hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện của ngân_hàng thương_mại đối_với các tổ_chức tín_dụng
Điều 152 . Hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo Mẫu_số 45 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Quyết_định của Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty về việc thực_hiện hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 c ) Báo_cáo tài_chính năm gần nhất được kiểm_toán và báo_cáo tài_chính bán niên gần nhất được soát_xét ; báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính trong 12 tháng gần nhất ( đối_với công_ty chứng_khoán ) hoặc văn_bản cam_kết về việc đáp_ứng tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng trong 12 tháng gần nhất ( đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ) ; 
 d ) Văn_bản chấp_thuận của Ngân_hàng Nhà_nước Việt_Nam về việc ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đáp_ứng quy_định về cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng . 
 2 . Trong thời_hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 43 . Trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện 1 . Thương_nhân đáp_ứng đầy_đủ các điều_kiện quy_định tại Nghị_định này gửi 01 bộ hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện trực_tiếp hoặc qua đường bưu_điện hoặc qua mạng điện_tử đến cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền . 
 2 . Trường_hợp thương_nhân chưa đủ hồ_sơ hợp_lệ , cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền có văn_bản yêu_cầu thương_nhân bổ_sung . 
 3 . Trong thời_hạn 15 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền có trách_nhiệm xem_xét , thẩm_định và cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cho thương_nhân . Trường_hợp từ_chối cấp Giấy chứng_nhận phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do . 
 4 . Thương_nhân khi nộp hồ_sơ đề_nghị cơ_quan có thẩm_quyền cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện phải nộp phí thẩm_định điều_kiện kinh_doanh hàng_hóa , dịch_vụ hạn_chế kinh_doanh ; hàng_hóa , dịch_vụ kinh_doanh có điều_kiện trong lĩnh_vực thương_mại theo quy_định của pháp_luật về phí , lệ_phí hiện_hành . 
 5 . Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện có thời_hạn hiệu_lực là 10 năm kể từ ngày cấp mới .