Phương_thức giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN là gì ?
Điều 6 . Phương_thức giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN 1 . Căn_cứ dữ_liệu giao_dịch do SGDCK cung_cấp , thực_hiện phân_tích , đánh_giá , xử_lý theo quy_định đối_với các giao_dịch chứng_khoán có dấu_hiệu bất_thường . 
 2 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán dựa trên thông_tin từ các nguồn : 
 a ) Báo_cáo giám_sát , báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; 
 b ) Báo_cáo của các tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; 
 c ) Báo_cáo , phản_ánh của các tổ_chức , cá_nhân tham_gia giao_dịch trên TTCK ; 
 d ) Các nguồn tin trên các phương_tiện thông_tin đại_chúng , tin_đồn ; 
 đ ) Các nguồn thông_tin khác . 
 3 . Kiểm_tra bất_thường đối_với các đối_tượng giám_sát thông_qua việc phát_hiện các dấu_hiệu giao_dịch bất_thường theo báo_cáo của SGDCK , TTLKCK , TVGD và của các tổ_chức , cá_nhân tham_gia giao_dịch và cung_cấp các dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trên TTCK.
Điều 3 . Phương_thức giám_sát của UBCKNN 1 . UBCKNN thực_hiện giám_sát tuân_thủ trên cơ_sở báo_cáo của SGDCK , TTLKCK theo quy_định tại Chương IV Thông_tư này ; phản_ánh của các tổ_chức , cá_nhân hoạt_động trên thị_trường chứng_khoán và các nguồn tin trên phương_tiện thông_tin đại_chúng liên_quan đến tổ_chức và thực_hiện các hoạt_động nghiệp_vụ chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của SGDCK , TTLKCK và qua các hoạt_động phối_hợp nghiệp_vụ giữa UBCKNN và SGDCK , TTLKCK. 
 2 . Trên_cơ_sở kế_hoạch giám_sát tuân_thủ hàng năm , UBCKNN thực_hiện kiểm_tra định_kỳ SGDCK , TTLKCK và tổ_chức kiểm_tra đột_xuất khi cần_thiết .