Trường_hợp nào thì thành_viên giao_dịch chứng_khoán được thực_hiện lệnh ?
Điều 15 . Nhận , thực_hiện lệnh và xác_nhận kết_quả giao_dịch 1 . Thành_viên giao_dịch được nhận lệnh giao_dịch của khách_hàng trực_tiếp tại quầy giao_dịch hoặc nhận lệnh từ xa qua điện_thoại , fax và các đường truyền khác hoặc qua hệ_thống giao_dịch trực_tuyến của thành_viên giao_dịch . Lệnh giao_dịch phải được ghi_nhận lại đầy_đủ thông_tin tại thời_điểm nhận lệnh , nhân_viên nhận lệnh ( nhập lệnh , sửa lệnh nếu có ) và bằng_chứng chứng_minh về việc đặt lệnh của khách_hàng . 
 Trường_hợp nhận lệnh giao_dịch qua điện_thoại , fax thì phải xác_nhận với khách_hàng trước khi nhập lệnh vào hệ_thống . Trường_hợp nhận lệnh giao_dịch trực_tuyến thì phải tuân_thủ các quy_định pháp_luật về giao_dịch điện_tử . 
 2 . Thành_viên giao_dịch chỉ được thực_hiện lệnh của khách_hàng khi lệnh giao_dịch có đầy_đủ các thông_tin về khách_hàng , tài_khoản giao_dịch , ngày giao_dịch , mã chứng_khoán phái_sinh , phương_thức , loại lệnh , loại giao_dịch , số_lượng và giá giao_dịch theo quy_chế của Sở giao_dịch chứng_khoán . 
 3 . Thành_viên giao_dịch phải từ_chối nhận lệnh của khách_hàng trong trường_hợp : 
 a ) Khách_hàng chưa ký_quỹ đầy_đủ , trừ các giao_dịch đối_ứng ; hoặc 
 b ) Lệnh vượt quá giới_hạn lệnh ; lệnh mà cùng với các lệnh đang chờ thực_hiện trên hệ_thống của cùng tài_khoản giao_dịch đó vượt quá giới_hạn lệnh tích_lũy hoặc lệnh dẫn tới vị_thế của khách_hàng trên tài_khoản đó vượt quá giới_hạn vị_thế theo quy_chế của Sở giao_dịch chứng_khoán , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán ( nếu có ) . 
 4 . Trong vòng hai mươi bốn ( 24 ) giờ sau khi lệnh đã được thực_hiện , thành_viên giao_dịch có trách_nhiệm xác_nhận kết_quả giao_dịch với khách_hàng theo hướng_dẫn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 5 . Trong vòng hai mươi bốn ( 24 ) giờ , sau khi có yêu_cầu của khách_hàng và trong thời_hạn ba ( 03 ) ngày sau khi kết_thúc tháng , thành_viên giao_dịch phải gửi khách_hàng sao kê tài_khoản giao_dịch , báo_cáo về tình_hình giao_dịch trên tài_khoản của khách_hàng . Nội_dung báo_cáo thực_hiện theo hướng_dẫn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .
Điều 16 . Nhận lệnh và thực_hiện lệnh giao_dịch 1 . Công_ty chứng_khoán nhận lệnh giao_dịch của khách_hàng theo các hình_thức sau : 
 a ) Nhận phiếu lệnh trực_tiếp tại quầy giao_dịch ; 
 b ) Nhận lệnh từ xa qua điện_thoại , fax , internet và các đường truyền khác . 
 2 . Công_ty chứng_khoán chỉ được thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến theo quy_định tại Điều 201 Nghị_định quy_định chi_tiết thi_hành một_số điều của Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Trường_hợp nhận lệnh giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến , qua điện_thoại , qua fax và các đường truyền khác , công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ : 
 a ) Luật Giao_dịch điện_tử và các văn_bản hướng_dẫn ; 
 b ) Xác_thực_khách_hàng và đảm_bảo có ghi_nhận lại đầy_đủ thông_tin tại thời_điểm nhận lệnh , lưu_giữ bằng_chứng chứng_minh về việc đặt lệnh của khách_hàng để có_thể tra_cứu được khi cần_thiết ; 
 c ) Đảm_bảo nguyên_tắc xác_nhận với khách_hàng trước khi nhập lệnh vào hệ_thống giao_dịch ; 
 d ) Có biện_pháp đảm_bảo_an_toàn , an_ninh đường truyền và biện_pháp khắc_phục thích_hợp khi không nhập được lệnh của khách_hàng vào hệ_thống giao_dịch do lỗi của công_ty . 
 4 . Công_ty chứng_khoán chỉ được thực_hiện lệnh của khách_hàng khi lệnh giao_dịch có đầy_đủ và chính_xác các thông_tin về khách_hàng , ngày giao_dịch , thời_gian nhận lệnh , mã chứng_khoán , phương_thức , loại lệnh , số_lượng và giá giao_dịch . Lệnh giao_dịch của khách_hàng phải được công_ty chứng_khoán ghi_nhận thời_gian ( ngày , giờ , phút ) nhận lệnh tại thời_điểm nhận lệnh . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải thực_hiện một_cách nhanh_chóng và chính_xác lệnh giao_dịch của khách_hàng . 
 6 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện thanh_toán lệnh mua hoặc bán chứng_khoán cho khách_hàng phải đảm_bảo đủ tiền , chứng_khoán theo quy_định và phải có các biện_pháp cần_thiết để đảm_bảo khả_năng thanh_toán của khách_hàng khi lệnh giao_dịch được thực_hiện . 
 7 . Công_ty chứng_khoán phải thông_báo kết_quả_thực_hiện lệnh giao_dịch cho khách_hàng ngay sau khi lệnh được khớp theo phương_thức do khách_hàng và công_ty chứng_khoán thỏa_thuận trong hợp_đồng . 
 8 . Trường_hợp khách_hàng mở tài_khoản lưu ký tại thành_viên lưu ký không phải là thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch và thành_viên lưu ký phải ký hợp_đồng thoả_thuận trách_nhiệm đảm_bảo nguyên_tắc thành_viên giao_dịch chịu trách_nhiệm thực_hiện lệnh giao_dịch , thành_viên lưu ký chịu trách_nhiệm kiểm_tra tỷ_lệ ký_quỹ tiền , chứng_khoán của khách_hàng và đảm_bảo thanh_toán cho khách_hàng theo quy_định pháp_luật .