Mức phạt đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng
Điều 13 . Vi_phạm_quy_định về hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng 1 . Phạt cảnh_cáo đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng đến 01 tháng . 
 2 . Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng từ trên 01 tháng đến 03 tháng . 
 3 . Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng từ trên 03 tháng đến 06 tháng . 
 4 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng từ trên 06 tháng đến 12 tháng . 
 5 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng từ trên 12 tháng đến 24 tháng ; 
 b ) Hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng có thông_tin không chính_xác về hoạt_động_kinh_doanh , cơ_cấu cổ_đông , tài_sản , tình_hình tài_chính và các thông_tin khác trong hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng . 
 6 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng từ trên 24 tháng đến 36 tháng . 
 7 . Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối_với hành_vi chậm nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng trên 36 tháng hoặc không nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng . 
 8 . Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng đối_với hành_vi làm giả giấy_tờ , xác_nhận trên giấy_tờ giả_mạo chứng_minh đủ điều_kiện là công_ty đại_chúng trong hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng . 
 9 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 Tịch_thu tang_vật vi_phạm hành_chính , phương_tiện được sử_dụng để vi_phạm hành_chính là giấy_tờ giả_mạo đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 8 Điều này . 
 10 . Biện_pháp khác phục hậu_quả : 
 a ) Buộc cung_cấp thông_tin chính_xác đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại điểm b khoản 5 Điều này ; 
 b ) Buộc dừng thực_hiện thủ_tục đăng_ký công_ty đại_chúng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 8 Điều này .
Điều 14 . Vi_phạm_quy_định về hủy tư_cách công_ty đại_chúng 1 . Hành_vi vi_phạm_quy_định về thông_báo cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước khi không còn đáp_ứng điều_kiện là công_ty đại_chúng theo quy_định tại Điều 32 Luật_Chứng_khoán bị xử_phạt như sau : 
 a ) Phạt cảnh_cáo khi thông_báo cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chậm dưới 15 ngày so với quy_định ; 
 b ) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng khi thông_báo cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chậm từ 15 ngày trở lên so với quy_định ; 
 c ) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng khi không thông_báo cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định . 
 2 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với hành_vi không nộp hồ_sơ_hủy tư_cách công_ty đại_chúng theo quy_định tại Điều 39 Luật_Chứng_khoán trong trường_hợp phải nộp hồ_sơ_hủy tư_cách công_ty đại_chúng theo quy_định pháp_luật .