Trách_nhiệm của thành_viên lưu ký chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 28 . Quản_lý_tài_khoản lưu ký chứng_khoán tại thành_viên lưu ký 1 . Thành_viên lưu ký phải quản_lý các tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng theo nguyên_tắc sau : 
 a ) Thành_viên lưu ký phải mở tài_khoản lưu ký chứng_khoán chi_tiết cho từng khách_hàng và quản_lý tách_biệt_tài_sản cho từng khách_hàng ; 
 b ) Chứng_khoán lưu ký của khách_hàng tại thành_viên lưu ký là tài_sản thuộc sở_hữu của khách_hàng và được quản_lý tách_biệt với tài_sản của thành_viên lưu ký ; 
 c ) Thành_viên lưu ký không được sử_dụng chứng_khoán trong tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng vì lợi_ích của bên thứ ba hoặc vì lợi_ích của chính thành_viên lưu ký trừ trường_hợp_thành_viên lưu ký là công_ty chứng_khoán xử_lý chứng_khoán trên tài_khoản của khách_hàng trong giao_dịch ký_quỹ phù_hợp với quy_định của pháp_luật ; 
 d ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm thông_báo kịp_thời và đầy_đủ các quyền_lợi phát_sinh liên_quan đến chứng_khoán lưu ký cho khách_hàng ; 
 đ ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm bảo_mật các thông_tin liên_quan đến sở_hữu chứng_khoán của khách_hàng ; 
 e ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm cập_nhật hàng ngày thông_tin mở , đóng tài_khoản lưu ký của khách_hàng thực_hiện trong ngày tại thành_viên lưu ký cho VSD và thực_hiện đối_chiếu thông_tin số_dư tài_khoản lưu ký của từng khách_hàng với số_liệu sở_hữu chứng_khoán của khách_hàng tại VSD trên cơ_sở các số_liệu về sở_hữu chứng_khoán của khách_hàng mà VSD cung_cấp cho thành_viên lưu ký . Trình_tự , thủ_tục thực_hiện cập_nhật thông_tin tài_khoản và đối_chiếu số_dư thực_hiện theo quy_định của VSD. 
 2 . Theo yêu_cầu của khách_hàng , thành_viên lưu ký phải gửi cho từng khách_hàng bản Sao kê tài_khoản lưu ký chứng_khoán sau một ( 01 ) ngày làm_việc kể từ ngày có yêu_cầu . 
 3 . Khách_hàng có nghĩa_vụ thông_báo ngay cho thành_viên lưu ký khi có bất_cứ sự thay_đổi hay sai_sót nào về những thông_tin tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng tại thành_viên lưu ký .
Điều 81 . Trách_nhiệm của tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký , cổ_đông và nhà đầu_tư sở_hữu chứng_chỉ lưu ký 1 . Trách_nhiệm của tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu_ký 
 a ) Tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký không được phát_hành chứng_chỉ lưu ký trên cơ_sở số cổ_phiếu lớn hơn số cổ_phiếu được dùng làm cơ_sở phát_hành chứng_chỉ lưu ký ; 
 b ) Thực_hiện các cam_kết với nhà đầu_tư theo Đề_án phát_hành chứng_chỉ lưu ký và theo quy_định của pháp_luật ; 
 c ) Cung_cấp thông_tin về người sở_hữu chứng_chỉ lưu ký ( danh_tính , quốc_tịch , số_lượng cổ_phiếu tương_ứng với số chứng_chỉ lưu ký sở_hữu ) tại ngày chốt danh_sách cổ_đông cho tổ_chức phát_hành chứng_khoán cơ_sở trong trường_hợp người sở_hữu chứng_chỉ lưu ký chỉ_thị cho tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký biểu_quyết tại Đại_hội_đồng cổ_đông . 
 2 . Trách_nhiệm của cổ_đông , nhà đầu_tư sở_hữu chứng_chỉ lưu_ký 
 a ) Cổ_đông công_ty niêm_yết khi sở_hữu chứng_chỉ lưu ký dẫn đến tổng_tỷ_lệ sở_hữu cổ_phiếu và tỷ_lệ cổ_phiếu tương_ứng với số chứng_chỉ lưu ký sở_hữu tại nước_ngoài đạt tỷ_lệ sở_hữu tương_ứng phải công_bố thông_tin về sở_hữu cổ_phiếu có trách_nhiệm công_bố thông_tin theo quy_định về công_bố thông_tin ; 
 b ) Cổ_đông công_ty niêm_yết chỉ được mua chứng_chỉ lưu ký với số_lượng dẫn đến tổng_tỷ_lệ sở_hữu cổ_phiếu và tỷ_lệ cổ_phiếu tương_ứng với số chứng_chỉ lưu ký sở_hữu tại nước_ngoài của cổ_đông và người có liên_quan của cổ_đông đó không vượt các mức phải thực_hiện chào mua công_khai theo quy_định tại khoản 1 Điều 35 Luật_Chứng_khoán ; 
 c ) Cổ_đông lớn , người nội_bộ của tổ_chức phát_hành chứng_khoán cơ_sở có trách_nhiệm công_bố thông_tin và báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định về công_bố thông_tin đối_với các đối_tượng này trước khi thực_hiện chuyển cổ_phiếu vào tài_khoản của tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký tại nước_ngoài mở tại thành_viên lưu ký của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .