Phạm_vi hoạt_động_kinh_doanh của Công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Phạm_vi hoạt_động_kinh_doanh 1 . Nghiệp_vụ kinh_doanh của Công_ty là ( chọn một , một_số hoặc toàn_bộ các nghiệp_vụ sau căn_cứ vào Giấy_phép thành_lập và hoạt_động đã được UBCK cấp cho Công_ty ) : 
 a . Môi_giới chứng_khoán ; 
 b . Tự doanh chứng_khoán ; 
 c . Bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán ; 
 d . Tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Ngoài các nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán quy_định tại Khoản 1 Điều này , Công_ty được cung_cấp dịch_vụ lưu ký chứng_khoán , tư_vấn tài_chính , nhận ủy thác quản_lý_tài Khoản giao_dịch chứng_khoán của nhà đầu_tư và các dịch_vụ tài_chính khác theo quy_định của Bộ Tài_chính . 
 3 . Công_ty có_thể bổ_sung , rút bớt một hoặc một_số nghiệp_vụ kinh_doanh nêu tại Khoản 1 Điều này sau khi được UBCK chấp_thuận .
Điều 6 . Nguyên_tắc hoạt_động 1 . Tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và pháp_luật có liên_quan . 
 2 . Thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh một_cách công_bằng , trung_thực . 
 3 . Ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , quy_trình kiểm_soát nội_bộ và quản_trị rủi_ro , quy_tắc đạo_đức hành_nghề phù_hợp với nghiệp_vụ kinh_doanh của Công_ty . 
 4 . Đảm_bảo nguồn_lực về con_người , vốn và cơ_sở vật_chất cần_thiết để phục_vụ cho hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán , tuân_thủ quy_định của pháp_luật . 
 5 . Tách_biệt về văn_phòng làm_việc , nhân_sự , hệ_thống dữ_liệu , báo_cáo giữa các bộ_phận nghiệp_vụ để đảm_bảo tránh xung_đột lợi_ích giữa Công_ty với khách_hàng , giữa khách_hàng với nhau . Công_ty phải công_bố cho khách_hàng biết trước về những xung_đột lợi_ích có_thể phát_sinh giữa Công_ty , người hành_nghề và khách_hàng . 
 6 . Bố_trí người hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ hoạt_động_kinh_doanh . Người hành_nghề chứng_khoán thực_hiện nghiệp_vụ tự doanh chứng_khoán không được đồng_thời thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán . 
 7 . Dự_báo_giá hoặc khuyến_nghị giao_dịch liên_quan đến một loại chứng_khoán cụ_thể trên các phương_tiện truyền_thông phải ghi rõ cơ_sở phân_tích và nguồn trích_dẫn thông_tin . 
 8 . ... ( Nguyên_tắc khác do công_ty quy_định phù_hợp với pháp_luật ) .