Giám_sát và thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh được quy_định như thế_nào ?
Điều 16 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của TTLKCK 1 . Xây_dựng quy_chế , quy_trình nghiệp_vụ cho hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh đảm_bảo giám_sát hiệu_quả các hoạt_động này . 
 2 . Quản_lý và giám_sát việc duy_trì các mức ký_quỹ ; xác_định , điều_chỉnh giới_hạn vị_thế đối_với TVBT , NĐT theo quy_định . 
 3 . Yêu_cầu tổ_chức , cá_nhân thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK có liên_quan đến hoạt_động bù_trừ thanh_toán chứng_khoán báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu phục_vụ công_tác giám_sát . 
 4 . Trường_hợp phát_hiện dấu_hiệu bất_thường trong thanh_toán giao_dịch hoặc dấu_hiệu NĐT , TVBT mất khả_năng thanh_toán , TTLKCK cảnh_báo , yêu_cầu TVBT giải_trình , cung_cấp tài_liệu và thông_tin liên_quan và kịp_thời báo_cáo UBCKNN , đồng_thời thông_báo cho SGDCK. 
 5 . Thông_báo kịp_thời cho SGDCK các trường_hợp vi_phạm tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , vi_phạm giới_hạn vị_thế . 
 6 . Lưu_trữ đầy_đủ thông_tin liên_quan quy_định tại Điều 20 Thông_tư này và chia_sẻ các thông_tin liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán để SGDCK triển_khai công_tác giám_sát giao_dịch . 
 7 . Thực_hiện các nội_dung về phối_hợp giữa SGDCK và TTLKCK quy_định tại Điều 29 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính_phủ về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh . 
 8 . Phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK. 
 9 . Xử_lý theo thẩm_quyền các trường_hợp vi_phạm , báo_cáo UBCKNN xử_lý theo quy_định của pháp_luật trong trường_hợp vượt quá thẩm_quyền . 
 10 . Lập và gửi UBCKNN báo_cáo giám_sát định_kỳ , bất_thường , theo yêu_cầu và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát theo quy_định tại Điều 25 Thông_tư này .
Điều 19 . Hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh 1 . Việc bù_trừ chứng_khoán phái_sinh được Trung_tâm lưu ký chứng_khoán thực_hiện theo từng tài_khoản của nhà đầu_tư , thành_viên bù_trừ theo nguyên_tắc các vị_thế đối_ứng của cùng một chứng_khoán phái_sinh có cùng thời_điểm đáo_hạn trên cùng một tài_khoản được Trung_tâm lưu ký chứng_khoán đối_trừ để xác_định số vị_thế ròng chứng_khoán phái_sinh trên tài_khoản đó . 
 2 . Đối_với hoạt_động thanh_toán lãi lỗ vị_thế hàng ngày , căn_cứ kết_quả lãi lỗ cuối ngày trên từng tài_khoản của nhà đầu_tư , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán bù_trừ tiền theo từng tài_khoản của nhà đầu_tư và theo từng thành_viên bù_trừ để xác_định giá_trị phải trả và được nhận của từng tài_khoản nhà đầu_tư , thành_viên bù_trừ . Việc thanh_toán lãi lỗ hàng ngày được thực_hiện dưới hình_thức chuyển_khoản qua tài_khoản tiền gửi ký_quỹ của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán tại ngân_hàng thanh_toán . 
 3 . Đối_với hoạt_động thanh_toán khi thực_hiện hợp_đồng , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán thực_hiện thanh_toán tại ngày thanh_toán cuối_cùng theo nguyên_tắc sau : 
 a ) Trường_hợp thanh_toán bằng tiền : Trung_tâm lưu ký chứng_khoán tính_toán nghĩa_vụ thanh_toán tách_biệt theo từng nhà đầu_tư và theo từng thành_viên bù_trừ . Thành_viên bù_trừ bên phải trả phải chuyển đủ tiền vào tài_khoản tiền gửi ký_quỹ thành_viên mở tại ngân_hàng thanh_toán để thanh_toán cho thành_viên bù_trừ bên được nhận thông_qua Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . Thành_viên bù_trừ bên được nhận có nghĩa_vụ thực_hiện thanh_toán cho nhà đầu_tư ngay sau khi tiếp_nhận thanh_toán từ Trung_tâm lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Trường_hợp thanh_toán dưới hình_thức chuyển_giao tài_sản cơ_sở : thành_viên bù_trừ bên bán phải chuyển_giao đủ số_lượng và đúng loại tài_sản cơ_sở có_thể chuyển_giao theo hợp_đồng chứng_khoán phái_sinh vào tài_khoản chứng_khoán ký_quỹ thành_viên theo yêu_cầu của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 Thành_viên bù_trừ bên mua chỉ được nhận tài_sản chuyển_giao sau khi đã thanh_toán đủ tiền theo yêu_cầu của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán , sau đó phân_bổ cho nhà đầu_tư bên mua ngay . 
 4 . Trung_tâm lưu ký chứng_khoán ban_hành quy_chế hướng_dẫn trình_tự , thủ_tục bù_trừ , thanh_toán và chuyển_giao tài_sản khi thực_hiện hợp_đồng , phương_thức thanh_toán , thời_gian thanh_toán sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận .