Cổ_đông , thành_viên góp vốn sở_hữu từ 10 % trở lên vốn điều_lệ của công_ty chứng_khoán có bị xử_lý không ?
Điều 6 . Cổ_đông , thành_viên 1 . Cổ_đông , thành_viên góp vốn của công_ty chứng_khoán phải đảm_bảo tuân_thủ quy_định tại Điểm c , d Khoản 2 Điều 74 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Cổ_đông , thành_viên góp vốn sở_hữu từ 10 % trở lên vốn điều_lệ của công_ty chứng_khoán không được lợi_dụng ưu_thế của mình gây tổn_hại đến quyền và lợi_ích của công_ty và các cổ_đông khác , thành_viên khác . 
 3 . Cổ_đông , thành_viên góp vốn sở_hữu từ 10 % trở lên vốn điều_lệ của công_ty chứng_khoán phải thông_báo đầy_đủ cho công_ty chứng_khoán trong vòng 24 giờ kể từ khi nhận được thông_tin , đối_với các trường_hợp sau : 
 a ) Số cổ_phần hoặc phần vốn góp bị phong_tỏa , cầm_cố hoặc bị xử_lý theo quyết_định của tòa_án ; 
 b ) Cổ_đông , thành_viên là tổ_chức quyết_định thay_đổi tên hoặc chia , tách , giải_thể , phá_sản . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về các trường_hợp quy_định tại Khoản 3 Điều này trong thời_hạn 05 ngày kể từ ngày nhận được thông_báo của cổ_đông , thành_viên .
Điều 132 . Xử_lý vi_phạm 1 . Tổ_chức , cá_nhân có hành_vi vi_phạm_quy_định của Luật này và quy_định khác của pháp_luật có liên_quan đến hoạt_động chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán thì tùy theo tính_chất , mức_độ vi_phạm mà bị xử_phạt hành_chính hoặc bị truy_cứu trách_nhiệm hình_sự ; nếu gây thiệt_hại thì phải bồi_thường theo quy_định của pháp_luật . 
 2 . Việc xử_phạt vi_phạm hành_chính thực_hiện theo quy_định của Luật này và pháp_luật về xử_lý vi_phạm hành_chính . 
 3 . Mức phạt tiền tối_đa trong xử_phạt vi_phạm hành_chính đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 12 của Luật này là 10 lần khoản thu trái pháp_luật có được từ hành_vi vi_phạm . Trường_hợp không có khoản thu trái pháp_luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp_luật thấp hơn mức phạt tiền tối_đa quy_định tại khoản 4 Điều này thì áp_dụng mức phạt tiền tối_đa quy_định tại khoản 4 Điều này . Bộ_trưởng Bộ Tài_chính quy_định phương_pháp tính khoản thu trái pháp_luật có được từ việc thực_hiện_hành_vi vi_phạm_pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 4 . Mức phạt tiền tối_đa trong xử_phạt vi_phạm hành_chính đối_với các hành_vi vi_phạm khác trong lĩnh_vực chứng_khoán là 03 tỷ đồng . 
 5 . Mức phạt tiền tối_đa quy_định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này được áp_dụng đối_với tổ_chức ; cá_nhân thực_hiện cùng hành_vi vi_phạm thì mức phạt tiền tối_đa bằng một phần hai mức phạt tiền tối_đa đối_với tổ_chức . 
 6 . Chủ_tịch Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Chánh Thanh_tra , Trưởng_đoàn thanh_tra chuyên_ngành chứng_khoán có thẩm_quyền xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán . 
 7 . Chính_phủ quy_định thẩm_quyền , mức phạt và hình_thức xử_phạt đối_với từng hành_vi vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán .