Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 16 . Nhận lệnh và thực_hiện lệnh giao_dịch 1 . Công_ty chứng_khoán nhận lệnh giao_dịch của khách_hàng theo các hình_thức sau : 
 a ) Nhận phiếu lệnh trực_tiếp tại quầy giao_dịch ; 
 b ) Nhận lệnh từ xa qua điện_thoại , fax , internet và các đường truyền khác . 
 2 . Công_ty chứng_khoán chỉ được thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến theo quy_định tại Điều 201 Nghị_định quy_định chi_tiết thi_hành một_số điều của Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Trường_hợp nhận lệnh giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến , qua điện_thoại , qua fax và các đường truyền khác , công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ : 
 a ) Luật Giao_dịch điện_tử và các văn_bản hướng_dẫn ; 
 b ) Xác_thực_khách_hàng và đảm_bảo có ghi_nhận lại đầy_đủ thông_tin tại thời_điểm nhận lệnh , lưu_giữ bằng_chứng chứng_minh về việc đặt lệnh của khách_hàng để có_thể tra_cứu được khi cần_thiết ; 
 c ) Đảm_bảo nguyên_tắc xác_nhận với khách_hàng trước khi nhập lệnh vào hệ_thống giao_dịch ; 
 d ) Có biện_pháp đảm_bảo_an_toàn , an_ninh đường truyền và biện_pháp khắc_phục thích_hợp khi không nhập được lệnh của khách_hàng vào hệ_thống giao_dịch do lỗi của công_ty . 
 4 . Công_ty chứng_khoán chỉ được thực_hiện lệnh của khách_hàng khi lệnh giao_dịch có đầy_đủ và chính_xác các thông_tin về khách_hàng , ngày giao_dịch , thời_gian nhận lệnh , mã chứng_khoán , phương_thức , loại lệnh , số_lượng và giá giao_dịch . Lệnh giao_dịch của khách_hàng phải được công_ty chứng_khoán ghi_nhận thời_gian ( ngày , giờ , phút ) nhận lệnh tại thời_điểm nhận lệnh . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải thực_hiện một_cách nhanh_chóng và chính_xác lệnh giao_dịch của khách_hàng . 
 6 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện thanh_toán lệnh mua hoặc bán chứng_khoán cho khách_hàng phải đảm_bảo đủ tiền , chứng_khoán theo quy_định và phải có các biện_pháp cần_thiết để đảm_bảo khả_năng thanh_toán của khách_hàng khi lệnh giao_dịch được thực_hiện . 
 7 . Công_ty chứng_khoán phải thông_báo kết_quả_thực_hiện lệnh giao_dịch cho khách_hàng ngay sau khi lệnh được khớp theo phương_thức do khách_hàng và công_ty chứng_khoán thỏa_thuận trong hợp_đồng . 
 8 . Trường_hợp khách_hàng mở tài_khoản lưu ký tại thành_viên lưu ký không phải là thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch và thành_viên lưu ký phải ký hợp_đồng thoả_thuận trách_nhiệm đảm_bảo nguyên_tắc thành_viên giao_dịch chịu trách_nhiệm thực_hiện lệnh giao_dịch , thành_viên lưu ký chịu trách_nhiệm kiểm_tra tỷ_lệ ký_quỹ tiền , chứng_khoán của khách_hàng và đảm_bảo thanh_toán cho khách_hàng theo quy_định pháp_luật .
Điều 14 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán đối_với khách_hàng khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới 1 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới phải tuân_thủ quy_định pháp_luật tại Khoản 1 , 2 , 3 Điều 91 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán có nghĩa_vụ cập_nhật các thông_tin thay_đổi của khách_hàng khi khách_hàng có yêu_cầu . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , trực_tiếp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng và chịu trách_nhiệm trước pháp_luật về các hoạt_động này . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải theo_dõi chi_tiết tiền và chứng_khoán của từng khách_hàng , cung_cấp thông_tin về số_dư , số phát_sinh_tiền và chứng_khoán cho khách_hàng khi khách_hàng yêu_cầu . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trước khi khách_hàng thực_hiện giao_dịch , phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trên trang thông_tin điện_tử của công_ty . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập một bộ_phận chuyên_trách chịu trách_nhiệm thông_tin liên_lạc với khách_hàng và giải_quyết các thắc_mắc , khiếu_nại của khách_hàng .