Trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán được quy_định như_thế
Điều 152 . Hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo Mẫu_số 45 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Quyết_định của Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty về việc thực_hiện hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 c ) Báo_cáo tài_chính năm gần nhất được kiểm_toán và báo_cáo tài_chính bán niên gần nhất được soát_xét ; báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính trong 12 tháng gần nhất ( đối_với công_ty chứng_khoán ) hoặc văn_bản cam_kết về việc đáp_ứng tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng trong 12 tháng gần nhất ( đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ) ; 
 d ) Văn_bản chấp_thuận của Ngân_hàng Nhà_nước Việt_Nam về việc ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đáp_ứng quy_định về cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng . 
 2 . Trong thời_hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 151 . Điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán 1 . Là công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài phải đồng_thời đáp_ứng quy_định về cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng . 
 2 . Đáp_ứng các điều_kiện về vốn điều_lệ , vốn chủ sở_hữu như sau : 
 a ) Đối_với thành_viên bù_trừ trực_tiếp : Có vốn điều_lệ , vốn chủ sở_hữu tối_thiểu 1.000 tỷ đồng ( đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ) hoặc tối_thiểu 250 tỷ đồng ( đối_với công_ty chứng_khoán ) ; 
 b ) Đối_với thành_viên bù_trừ chung : Có vốn điều_lệ , vốn chủ sở_hữu tối_thiểu 7.000 tỷ đồng ( đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ) hoặc tối_thiểu 900 tỷ đồng ( đối_với công_ty chứng_khoán ) . 
 3 . Đáp_ứng tỷ_lệ an_toàn tài_chính như sau : 
 a ) Đối_với công_ty chứng_khoán : trích_lập đầy_đủ các khoản dự_phòng theo quy_định , hệ_số nợ trên vốn chủ sở_hữu trên báo_cáo tài_chính năm gần nhất không quá 05 lần và tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt tối_thiểu 260 % liên_tục trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 b ) Đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài : đáp_ứng tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán . 
 4 . Việc thực_hiện hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán được Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty thông_qua . 
 5 . Tổ_chức đăng_ký cung_cấp dịch_vụ không đang trong quá_trình tổ_chức lại , giải_thể , phá_sản hoặc tình_trạng kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt , đình_chỉ hoạt_động , tạm ngừng hoạt_động theo quyết_định của cơ_quan có thẩm_quyền .