Hồ_sơ đăng_ký thành_viên giao_dịch đặc_biệt đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài gồm những gì ?
Điều 100 . Hồ_sơ đăng_ký thành_viên giao_dịch đặc_biệt , Kho_bạc Nhà_nước tham_gia giao_dịch công_cụ nợ 1 . Hồ_sơ đăng_ký thành_viên giao_dịch đặc_biệt đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài bao_gồm : 
 a ) Tài_liệu quy_định tại khoản 1 Điều 98 Nghị_định này ; 
 b ) Giấy_phép thành_lập và hoạt_động hoặc Giấy_phép mở chi_nhánh của cơ_quan có thẩm_quyền ; 
 c ) Giấy chứng_nhận là thành_viên lưu ký hoặc hợp_đồng cung_cấp dịch_vụ giữa Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài về việc mở tài_khoản trực_tiếp ; 
 d ) Bản thuyết_minh về hạ_tầng công_nghệ thông_tin , quy_trình nghiệp_vụ và nhân_sự . 
 2 . Hồ_sơ Kho_bạc Nhà_nước đăng_ký tham_gia giao_dịch công_cụ nợ bao_gồm : 
 a ) Tài_liệu quy_định tại các điểm a , d khoản 1 Điều này ; 
 b ) Hợp_đồng cung_cấp dịch_vụ giữa Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam với Kho_bạc Nhà_nước về việc mở tài_khoản trực_tiếp .
Điều 4 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , chi_nhánh hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục I ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 b ) Bản_sao Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính đã được kiểm_toán của năm gần nhất , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại mới thành_lập . 
 2 . Sau khi được UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được đăng_ký cho một ( 01 ) hoặc một_số chi_nhánh của mình thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Bản_sao Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do UBCKNN cấp cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại ; 
 b ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh ( Phụ_lục III ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Giấy_ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục IV ban_hành kèm theo Thông_tư này ) .