Điều_kiện tăng , giảm vốn điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 262 . Điều_kiện tăng , giảm vốn điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán 1 . Được Đại_hội_đồng cổ_đông thông_qua việc giảm vốn , chào_bán để tăng vốn ; phương_án chào_bán để tăng vốn hoặc phương_án giảm vốn . 
 2 . Trường_hợp giảm vốn điều_lệ , công_ty phải bảo_đảm vốn điều_lệ sau khi Điều_chỉnh và giá_trị tài_sản ròng không thấp hơn 50 tỷ đồng . 
 3 . Trường_hợp tăng vốn điều_lệ thông_qua việc phát_hành cổ_phiếu để tăng vốn cổ_phần từ nguồn vốn chủ sở_hữu , phát_hành cổ_phiếu để trả cổ_tức , công_ty phải có đủ nguồn tài_chính từ thặng_dư vốn cổ_phần , lợi_nhuận sau thuế chưa phân_phối tại báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất đã kiểm_toán hoặc soát_xét . 
 4 . Trường_hợp tăng vốn bằng hình_thức chào_bán , phát_hành , công_ty phải tuân_thủ các quy_định về chào_bán cổ_phiếu ra_công_chúng ( đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng ) , chào_bán riêng_lẻ ( đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ ) và phát_hành cho cổ_đông hiện_hữu . 
 5 . Có tối_đa 99 cổ_đông , trong đó , cổ_đông là tổ_chức phải góp tối_thiểu là 03 tỷ đồng và cổ_đông là cá_nhân phải góp tối_thiểu 01 tỷ đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ .
Điều 224 . Điều_kiện tăng , giảm vốn điều_lệ quỹ thành_viên 1 . Điều_lệ quỹ có quy_định việc tăng , giảm vốn điều_lệ . 
 2 . Được Đại_hội nhà đầu_tư quỹ thông_qua việc tăng , giảm vốn điều_lệ quỹ , phương_án tăng , giảm vốn điều_lệ và Điều_lệ quỹ sửa_đổi . 
 3 . Sau khi điều_chỉnh vốn , quỹ vẫn đáp_ứng quy_định tại Điều 113 Luật_Chứng_khoán . 
 4 . Trường_hợp tăng vốn , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán đáp_ứng quy_định tại khoản 2 Điều 222 Nghị_định này . Việc góp vốn được thực_hiện bằng tiền hoặc các loại chứng_khoán đang niêm_yết , đăng_ký giao_dịch tại Sở giao_dịch chứng_khoán . Việc góp vốn bằng_chứng_khoán phải bảo_đảm : 
 a ) Nhà đầu_tư góp vốn không bị hạn_chế chuyển_nhượng đối_với số tài_sản dự_kiến đưa vào quỹ ; không phải là tài_sản bảo_đảm_đang được cầm_cố , thế_chấp , ký_quỹ , ký cược , bị phong_tỏa hoặc trong các giao_dịch tài_sản bảo_đảm khác theo quy_định của pháp_luật dân_sự ; 
 b ) Tài_sản đưa vào quỹ phải đáp_ứng Điều_lệ quỹ , mục_tiêu đầu_tư , chính_sách đầu_tư của quỹ ; không phải là loại tài_sản đang có trong danh_mục đầu_tư của quỹ nhưng sắp thanh_lý , thoái vốn ; không phải là các loại chứng_khoán bị đình_chỉ , tạm ngừng giao_dịch , hủy bỏ niêm_yết hoặc chứng_khoán của các tổ_chức phát_hành đang trong tình_trạng thanh_lý , giải_thể , phá_sản ; 
 c ) Việc góp vốn bằng tài_sản phải được sự chấp_thuận của tất_cả các nhà đầu_tư của quỹ và chỉ được coi là đã hoàn_tất sau khi quyền sở_hữu hợp_pháp đối_với tài_sản góp vốn đã chuyển sang quỹ . Việc chuyển quyền sở_hữu thực_hiện theo hướng_dẫn của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 d ) Việc định_giá tài_sản góp vốn phải theo Điều_lệ quỹ và các quy_định pháp_luật khác liên_quan . Giá_trị tài_sản đưa vào quỹ được xác_định trên cơ_sở giá cuối ngày tại ngày hoàn_tất thủ_tục chuyển quyền sở_hữu tại Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 5 . Trường_hợp giảm vốn , tài_sản phân_bổ cho các nhà đầu_tư là tiền hoặc các tài_sản khác . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , ngân_hàng lưu ký có trách_nhiệm phân_bổ tài_sản một_cách công_bằng , tương_ứng với tỷ_lệ vốn góp của mỗi nhà đầu_tư tham_gia góp vốn vào quỹ .