Thẩm_quyền giám_sát giao_dịch chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của UBCKNN 1 . Chủ_trì , phối_hợp với các cơ_quan , đơn_vị liên_quan xây_dựng , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Ban_hành quy_trình giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN ; quy_chế phối_hợp trong công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán giữa UBCKNN , SGDCK và TTLKCK. 
 3 . Phê_duyệt hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán do SGDCK xây_dựng và các ngưỡng giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , giới_hạn vị_thế theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT do TTLKCK xây_dựng . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch giám_sát giao_dịch chứng_khoán hàng năm . 
 5 . Giám_sát các hoạt_động giao_dịch chứng_khoán trên TTCK nhằm phát_hiện , ngăn_ngừa , xử_lý các hành_vi giao_dịch nội_bộ , giao dịch thao_túng TTCK và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 6 . Giám_sát NĐT trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 7 . Yêu_cầu các đối_tượng giám_sát báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Kịp_thời có cảnh_báo phù_hợp đối_với các giao_dịch và hành_vi có dấu_hiệu vi_phạm_pháp_luật nhằm ngăn_ngừa hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong giao_dịch chứng_khoán của đối_tượng giám_sát . 
 9 . Tổng_hợp báo_cáo giám_sát và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; yêu_cầu SGDCK , TTLKCK , TVGD , TVBT phối_hợp để kịp_thời phát_hiện , phân_tích , đánh_giá và tiến_hành kiểm_tra , xử_lý khi cần_thiết đối_với các đối_tượng liên_quan đến các giao_dịch chứng_khoán bất_thường theo quy_định của pháp_luật . 
 10 . Chủ_trì , phối_hợp với các đơn_vị liên_quan trong việc kiểm_tra đối_với các đối_tượng giám_sát quy_định tại khoản 2 Điều 2 Thông_tư này . 
 11 . Hàng năm hoặc theo yêu_cầu của Bộ Tài_chính , UBCKNN báo_cáo Bộ Tài_chính về kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán .
Điều 8 . Nội_dung giám_sát giao_dịch chứng_khoán của SGDCK 1 . SGDCK thực_hiện giám_sát nhằm ngăn_ngừa , phát_hiện các giao_dịch và hành_vi vi_phạm_pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán , bao_gồm : 
 a ) Hành_vi giao_dịch nội_bộ ; 
 b ) Hành_vi giao dịch thao_túng TTCK ; 
 c ) Hành_vi giao_dịch quy_định tại khoản 3 Điều 70 Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP ; 
 d ) Hành_vi vi_phạm khác về giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 2 . Giám_sát việc giao_dịch , công_bố thông_tin và báo_cáo liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán được niêm_yết , đăng_ký giao_dịch tại SGDCK của các tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , TVGD , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán , cổ_đông lớn , nhà đầu_tư sở_hữu từ 5 % trở lên chứng_chỉ quỹ của một quỹ đại_chúng dạng đóng , người nội_bộ của tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , người nội_bộ của quỹ đại_chúng niêm_yết dạng đóng và người có liên_quan , người được ủy quyền công_bố thông_tin và NĐT theo đúng quy_định hiện_hành .