Nguyên_tắc xử_lý thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký được quy_định như thế_nào ?
Điều 11 . Thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký 1 . VSD thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký trong các trường_hợp sau : 
 a ) Bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo quy_định tại Khoản 2 Điều 51 Luật_Chứng_khoán ; 
 b ) Bị UBCKNN rút nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Không duy_trì được các điều_kiện đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo quy_định tại Điều 48 Luật_Chứng_khoán ; 
 d ) Vi_phạm nghiêm_trọng các quy_định về thành_viên lưu ký của VSD. 
 2 . Nguyên_tắc xử_lý thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký : 
 a ) Trong vòng một ( 01 ) ngày làm_việc kể từ ngày nhận được các tài_liệu liên_quan đến việc thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký , VSD ngừng cung_cấp dịch_vụ đăng_ký , lưu ký , bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán đối_với thành_viên lưu ký , ngoại_trừ các trường_hợp bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán để hoàn_tất các giao_dịch đã thực_hiện trên SGDCK , chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng , chuyển_khoản giải_tỏa chứng_khoán cầm_cố , thực_hiện quyền cho người sở_hữu chứng_khoán và điều_chỉnh thông_tin nhà đầu_tư ; 
 b ) Việc chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng được thực_hiện theo yêu_cầu của khách_hàng , trường_hợp không có yêu_cầu của khách_hàng thực_hiện theo văn_bản thỏa_thuận hoặc hợp_đồng chuyển_giao tài_khoản giữa thành_viên lưu ký bị thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký và thành_viên lưu ký khác ; 
 c ) VSD ra quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký sau khi thành_viên lưu ký hoàn_tất việc chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng , tài_khoản tự doanh ( nếu có ) và đã thực_hiện đầy_đủ nghĩa_vụ với VSD. 
 3 . VSD hướng_dẫn trình_tự , thủ_tục xử_lý thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký .
Điều 162 . Thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký 1 . Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký trong các trường_hợp sau : 
 a ) Thành_viên lưu ký bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo quy_định tại khoản 2 Điều 60 Luật_Chứng_khoán ; 
 b ) Vi_phạm nghiêm_trọng các quy_định về thành_viên lưu ký cửa Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 c ) Thành_viên lưu ký_tự_nguyện chấm_dứt tư_cách thành_viên lưu ký và có Giấy đề_nghị chấm_dứt tư_cách thành_viên lưu ký_gửi Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 2 . Trình_tự , thủ_tục thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu_ký 
 a ) Trong thời_hạn 01 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Giấy đề_nghị chấm_dứt tư_cách thành_viên lưu ký của thành_viên lưu ký hoặc xảy ra vi_phạm dẫn đến việc thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ngừng cung_cấp dịch_vụ mở tài_khoản lưu ký chứng_khoán , ký_gửi chứng_khoán , chuyển_khoản chứng_khoán lưu ký đối_với thành_viên lưu ký , ngoại_trừ các trường_hợp chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng , chuyển_khoản giải_toả chứng_khoán được dùng làm tài_sản bảo_đảm , thực_hiện quyền cho người sở_hữu chứng_khoán và điều_chỉnh thông_tin nhà đầu_tư ; 
 b ) Việc chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng được thực_hiện theo yêu_cầu của khách_hàng hoặc theo văn_bản thỏa_thuận , hợp_đồng chuyển_giao tài_khoản giữa thành_viên lưu ký bị thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký và thành_viên lưu ký khác trong trường_hợp không có yêu_cầu của khách_hàng . Thời_hạn chuyển_khoản theo yêu_cầu của khách_hàng và các nội_dung liên_quan đến chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng , tài_khoản tự doanh ( nếu có ) thực_hiện theo quy_định tại quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 c ) Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ra quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký trong thời_hạn 03 ngày làm_việc kể từ ngày kết_thúc thời_hạn chuyển_khoản tất toán tài_khoản theo quy_định tại điểm b khoản này hoặc sau khi thành_viên lưu ký báo_cáo hoàn_tất việc chuyển_khoản tất toán tài_khoản khách_hàng , tài_khoản tự doanh ( nếu có ) và thực_hiện đầy_đủ các nghĩa_vụ tài_chính , nghĩa_vụ khác với Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .