Chủ_thể giám_sát đối_với việc giao_dịch , cung_cấp dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán là ai ?
Điều 2 . Đối_tượng áp_dụng Thông_tư này áp_dụng đối_với các chủ_thể giám_sát và đối_tượng giám_sát dưới đây : 
 1 . Chủ_thể giám_sát : 
 a ) Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ( sau đây viết tắt là UBCKNN ) ; 
 b ) Sở giao_dịch chứng_khoán ( sau đây viết tắt là SGDCK ) ; 
 c ) Trung_tâm lưu ký chứng_khoán Việt_Nam ( sau đây viết tắt là TTLKCK ) . 
 2 . Đối_tượng giám_sát là các tổ_chức , cá_nhân tham_gia vào quá_trình giao_dịch , cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán , bao_gồm : 
 a ) Tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; 
 b ) Thành_viên giao_dịch và thành_viên giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ( sau đây viết tắt là TVGD ) ; 
 c ) Thành_viên lưu ký của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán Việt_Nam ( sau đây viết tắt là TVLK ) ; 
 d ) Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 đ ) SGDCK , TTLKCK khi tham_gia cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán ; 
 e ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thực_hiện bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ( sau đây gọi tắt là TVBT ) ; 
 g ) Nhà đầu_tư cá_nhân , nhà đầu_tư tổ_chức ( sau đây viết tắt là NĐT ) ; 
 h ) Ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng thương_mại cung_cấp dịch_vụ mở tài_khoản tiền gửi đầu_tư chứng_khoán ; 
 i ) Các đối_tượng liên_quan .
Điều 8 . Nội_dung giám_sát giao_dịch chứng_khoán của SGDCK 1 . SGDCK thực_hiện giám_sát nhằm ngăn_ngừa , phát_hiện các giao_dịch và hành_vi vi_phạm_pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán , bao_gồm : 
 a ) Hành_vi giao_dịch nội_bộ ; 
 b ) Hành_vi giao dịch thao_túng TTCK ; 
 c ) Hành_vi giao_dịch quy_định tại khoản 3 Điều 70 Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP ; 
 d ) Hành_vi vi_phạm khác về giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 2 . Giám_sát việc giao_dịch , công_bố thông_tin và báo_cáo liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán được niêm_yết , đăng_ký giao_dịch tại SGDCK của các tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , TVGD , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán , cổ_đông lớn , nhà đầu_tư sở_hữu từ 5 % trở lên chứng_chỉ quỹ của một quỹ đại_chúng dạng đóng , người nội_bộ của tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , người nội_bộ của quỹ đại_chúng niêm_yết dạng đóng và người có liên_quan , người được ủy quyền công_bố thông_tin và NĐT theo đúng quy_định hiện_hành .