Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận chứng_khoán được quy_định thế_nào ?
Điều 203 . Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ công_ty chứng_khoán 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 77 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của Hội_đồng quản_trị hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty chứng_khoán thông_qua việc cung_cấp dịch_vụ đáp_ứng điều_kiện tương_ứng quy_định tại Điều 198 , Điều 199 , Điều 200 , Điều 201 Nghị_định này . 
 3 . Quyết_định của cấp có thẩm_quyền ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , quản_lý rủi_ro , kiểm_soát hoạt_động . 
 4 . Đối_với trường_hợp cho vay tiền mua chứng_khoán để thực_hiện giao_dịch ký_quỹ , ứng trước tiền bán chứng_khoán , hồ_sơ kèm theo thuyết_minh hệ_thống giao_dịch phục_vụ hoạt_động cho khách_hàng vay tiền mua chứng_khoán , giám_sát tài_khoản vay tiền mua chứng_khoán ; hệ_thống để quản_lý tiền gửi giao_dịch chứng_khoán tách_biệt tới từng nhà đầu_tư tại ngân_hàng . 
 5 . Đối_với trường_hợp cho vay chứng_khoán , hồ_sơ kèm theo thuyết_minh hệ_thống giao_dịch phục_vụ hoạt_động cho vay chứng_khoán , giám_sát tài_khoản vay chứng_khoán ; hệ_thống để quản_lý tiền gửi giao_dịch chứng_khoán tách_biệt tới từng nhà đầu_tư tại ngân_hàng . 
 6 . Đối_với trường_hợp đăng_ký cung_cấp dịch_vụ giao_dịch trực_tuyến , hồ_sơ kèm theo quyết_định chấp_thuận tư_cách thành_viên , kết_quả kiểm_tra hệ_thống của Sở Giao_dịch chứng_khoán và tài_liệu đáp_ứng quy_định tại khoản 2 Điều 201 Nghị_định này .
Điều 3 . Nguyên_tắc lập hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận niêm_yết trên thị_trường chứng_khoán 1 . Tổ_chức tín_dụng cổ_phần lập hồ_sơ bằng tiếng Việt . Các bản_sao tiếng Việt và các bản dịch từ tiếng nước_ngoài_ra tiếng Việt phải được cơ_quan có thẩm_quyền chứng_thực theo quy_định của pháp_luật . 
 2 . Văn_bản của tổ_chức tín_dụng cổ_phần đề_nghị chấp_thuận niêm_yết trên thị_trường chứng_khoán do người đại_diện theo pháp_luật của tổ_chức tín_dụng cổ_phần ký . Người đại_diện theo pháp_luật của tổ_chức tín_dụng cổ_phần có_thể ủy quyền cho người khác ký . 
 3 . Hồ_sơ của tổ_chức tín_dụng cổ_phần được gửi tới Ngân_hàng Nhà_nước ( Cơ_quan Thanh_tra , giám_sát ngân_hàng ) bằng các hình_thức gửi trực_tiếp hoặc gửi qua đường bưu_điện .