Điều_kiện hành_nghề của công_ty chứng_khoán là gì ?
Điều 3 . Nguyên_tắc hoạt_động quản_trị , điều_hành công_ty chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định của Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp , Điều_lệ công_ty và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan về quản_trị công_ty . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải phân_định rõ trách_nhiệm giữa Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu , Hội_đồng quản_trị , Ban kiểm_soát , Ban Giám_đốc phù_hợp với Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống thông_tin liên_lạc với các cổ_đông , thành_viên để đảm_bảo cung_cấp thông_tin đầy_đủ và đối_xử công_bằng giữa các cổ_đông , giữa các thành_viên , đảm_bảo các quyền và lợi_ích hợp_pháp của cổ_đông , của thành_viên . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống kiểm_soát nội_bộ , quản_trị rủi_ro và giám_sát , ngăn_ngừa những xung_đột lợi_ích trong nội_bộ công_ty và trong giao_dịch với người có liên_quan . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_đảm nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ phải có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ thực_hiện theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .
Điều 98 . Trách_nhiệm của người hành_nghề chứng_khoán 1 . Người được cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán chỉ được hành_nghề chứng_khoán với tư_cách đại_diện cho công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Người hành_nghề chứng_khoán không được thực_hiện các hành_vi sau đây : 
 a ) Đồng_thời làm_việc cho từ 02 công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán trở lên ; 
 b ) Mở , quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán nơi mình không làm_việc , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán nơi mình đang làm_việc không có nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ; 
 c ) Thực_hiện_hành_vi vượt quá phạm_vi ủy quyền của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán nơi mình đang làm_việc . 
 3 . Người hành_nghề chứng_khoán phải tham_gia các khóa tập_huấn về pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , hệ_thống giao_dịch , loại chứng_khoán mới do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam tổ_chức . 
 4 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán chịu trách_nhiệm về hoạt_động nghiệp_vụ của người hành_nghề chứng_khoán .