Điều_kiện đối_với tổ_chức phát_hành thực_hiện chào_bán sản_phẩm tài_chính được quy_định như thế_nào ?
Điều 202 . Chào_bán sản_phẩm tài_chính 1 . Điều_kiện đối_với tổ_chức phát_hành thực_hiện chào_bán sản_phẩm tài_chính : 
 a ) Là công_ty chứng_khoán được cấp phép nghiệp_vụ tự doanh ; 
 b ) Có vốn điều_lệ và vốn chủ sở_hữu đạt tối_thiểu 1.000 tỷ đồng theo báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất được kiểm_toán ; 
 c ) Không bị đặt trong tình_trạng tạm ngừng hoạt_động , đình_chỉ hoạt_động hoặc trong quá_trình hợp_nhất , sáp_nhập , giải_thể , phá_sản ; không bị xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong 06 tháng gần nhất tính đến ngày Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước nhận được hồ_sơ ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất đã được kiểm_toán bởi công_ty kiểm_toán được chấp_thuận không có ngoại_trừ , trường_hợp ngoại_trừ thì khoản ngoại_trừ không ảnh_hưởng đến điều_kiện chào_bán ; tổ_chức phát_hành có tài_liệu giải_trình hợp_lý và có xác_nhận của tổ_chức kiểm_toán về ảnh_hưởng của việc ngoại_trừ ; 
 đ ) Được Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty thông_qua việc chào_bán sản_phẩm tài_chính ; 
 e ) Tuân_thủ nghĩa_vụ thanh_toán của sản_phẩm đối_với trường_hợp đã từng chào_bán sản_phẩm tài_chính . 
 2 . Bộ Tài_chính hướng_dẫn về sản_phẩm tài_chính , hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục chào_bán sản_phẩm tài_chính , chứng_khoán cơ_sở , hạn_mức chào_bán sản_phẩm tài_chính , giao_dịch sản_phẩm tài_chính , phương_thức thực_hiện , hoạt_động tạo_lập thị_trường , phòng_ngừa rủi_ro , bảo_vệ quyền_lợi của người sở_hữu sản_phẩm tài_chính , thông_tin giới_thiệu sản_phẩm , báo_cáo và công_bố thông_tin của tổ_chức phát_hành ; báo_cáo và công_bố thông_tin của ngân_hàng lưu ký .
Điều 19 . Điều_kiện chào_bán trái_phiếu ra_công_chúng 1 . Các điều_kiện quy_định tại khoản 3 Điều 15 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Tổ_chức phát_hành hoặc trái_phiếu đăng_ký chào_bán phải được xếp_hạng tín_nhiệm bởi tổ_chức xếp_hạng tín_nhiệm được Bộ Tài_chính cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh trong các trường_hợp sau : 
 a ) Tổng_giá_trị trái_phiếu theo mệnh_giá huy_động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn 50 % vốn chủ sở_hữu căn_cứ trên báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất trong các báo_cáo sau : báo_cáo tài_chính năm gần nhất được kiểm_toán hoặc báo_cáo tài_chính bán niên gần nhất được soát_xét ( trường_hợp tổ_chức phát_hành là đối_tượng phải công_bố báo_cáo tài_chính bán niên được soát_xét ) bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận ; hoặc 
 b ) Tổng_dư_nợ trái_phiếu theo mệnh_giá tính đến thời_điểm đăng_ký chào_bán lớn hơn 100 % vốn chủ sở_hữu căn_cứ trên báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất trong các báo_cáo sau : báo_cáo tài_chính năm gần nhất được kiểm_toán hoặc báo_cáo tài_chính bán niên gần nhất được soát_xét ( trường_hợp tổ_chức phát_hành là đối_tượng phải công_bố báo_cáo tài_chính bán niên được soát_xét ) bởi tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận .