Các thay_đổi phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận được quy_định như thế_nào ?
Điều 264 . Những thay_đổi phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận 1 . Công_ty đầu_tư chứng_khoán phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận trước khi thực_hiện các thay_đổi sau : 
 a ) Thay_đổi tên , thay_đổi người đại_diện theo pháp_luật ; 
 b ) Thay_đổi công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , thay_đổi ngân_hàng lưu ký , giám_sát ; 
 c ) Thay_đổi trụ_sở đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn ; 
 d ) Thay_đổi thời_gian hoạt_động . 
 2 . Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận cho các thay_đổi quy_định tại khoản 1 Điều này bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 94 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Nghị_quyết của Đại_hội_đồng cổ_đông thông_qua các thay_đổi tại khoản 1 Điều này và Điều_lệ công_ty sửa_đổi ; 
 c ) Điều_lệ công_ty sửa_đổi ; 
 d ) Trường_hợp thay_đổi người đại_diện theo pháp_luật , tài_liệu bổ_sung : bản thông_tin cá_nhân theo Mẫu_số 91 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này , phiếu lý_lịch tư_pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ_sơ của người đại_diện theo pháp_luật mới ; 
 đ ) Trường_hợp thay_đổi công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , ngân_hàng lưu ký , giám_sát tài_liệu bổ_sung : văn_bản cam_kết của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán về việc bàn_giao quyền , nghĩa_vụ cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , ngân_hàng lưu ký , giám_sát thay_thế ; 
 e ) Trường_hợp gia_hạn thời_gian hoạt_động , tài_liệu bổ_sung : hợp_đồng lưu ký , giám_sát ký với ngân_hàng lưu ký , giám_sát điều_chỉnh thời_gian hoạt_động của công_ty ; 
 g ) Trường_hợp thay_đổi trụ_sở , tài_liệu bổ_sung : hợp_đồng thuê trụ_sở , giấy_tờ về quyền sở_hữu trụ_sở , quyền sử_dụng trụ_sở .
Điều 25 . Vi_phạm_quy_định về những thay_đổi phải được chấp_thuận 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam thay_đổi tên của công_ty , chi_nhánh , văn_phòng đại_diện , phòng giao_dịch khi chưa được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản . 
 2 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán hoặc công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện một trong các hành_vi sau đây khi chưa được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản : 
 a ) Thay_đổi địa_điểm trụ_sở chính của công_ty , chi_nhánh , văn_phòng đại_diện , phòng giao_dịch trong nước và nước_ngoài ; 
 b ) Thành_lập , đóng_cửa chi_nhánh , văn_phòng đại_diện , phòng giao_dịch trong nước và nước_ngoài ; 
 c ) Thay_đổi nghiệp_vụ kinh_doanh tại chi_nhánh ; đầu_tư gián_tiếp ra nước_ngoài ; thành_lập công_ty_con tại nước_ngoài , nhận ủy thác đầu_tư gián_tiếp ra nước_ngoài ; 
 d ) Tạm ngừng hoạt_động , trừ trường_hợp do nguyên_nhân bất_khả_kháng . 
 3 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi sau đây khi chưa được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản : 
 a ) Chào_bán và niêm_yết chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán tại nước_ngoài ; 
 b ) Thực_hiện dịch_vụ quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật_Chứng_khoán ; 
 c ) Chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ , trừ trường_hợp do nguyên_nhân bất_khả_kháng . 
 4 . Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối_với hành_vi tổ_chức lại công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khi chưa được cấp có thẩm_quyền chấp_thuận bằng văn_bản .