Một chi_nhánh ngân_hàng thương_mại có phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước không ?
Điều 11 . Đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Điều_kiện , hồ_sơ , thủ_tục đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện theo quy_định tại Điều 57 , Điều 58 , Điều 59 Luật_Chứng_khoán . Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán và bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo mẫu quy_định tại Phụ_lục I và Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 2 . Sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đảm_bảo chi_nhánh của mình đáp_ứng cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán kèm theo thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật đảm_bảo thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh theo mẫu quy_định tại Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 4 . Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được báo_cáo theo quy_định tại khoản 3 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thông_báo bằng văn_bản đến công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại về việc đã nhận được báo_cáo ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 5 . Trong thời_hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định tại khoản 4 Điều này , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . Sau thời_hạn này , nếu công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại không đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh thì phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .
Điều 34 . Nghĩa_vụ báo_cáo 1 . Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán Việt_Nam phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo các quy_định hiện_hành để phục_vụ công_tác quản_lý , giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 2 . Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán Việt_Nam , ngân_hàng thành_viên thanh_toán phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước trong thời_hạn hai mươi bốn ( 24 ) giờ kể từ khi hệ_thống thanh_toán công_cụ nợ hoặc hệ_thống thanh_toán tiền gặp sự_cố . 
 3 . Trong trường_hợp cần_thiết , để bảo_vệ lợi_ích của nhà đầu_tư , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có_thể yêu_cầu Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán Việt_Nam , ngân_hàng thành_viên thanh_toán báo_cáo hoạt_động thanh_toán giao_dịch công_cụ nợ . Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán Việt_Nam , ngân_hàng thành_viên thanh_toán phải nộp báo_cáo theo yêu_cầu của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo đúng nội_dung và thời_hạn được yêu_cầu .