Phương_thức giám_sát giao_dịch chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 6 . Phương_thức giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN 1 . Căn_cứ dữ_liệu giao_dịch do SGDCK cung_cấp , thực_hiện phân_tích , đánh_giá , xử_lý theo quy_định đối_với các giao_dịch chứng_khoán có dấu_hiệu bất_thường . 
 2 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán dựa trên thông_tin từ các nguồn : 
 a ) Báo_cáo giám_sát , báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; 
 b ) Báo_cáo của các tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; 
 c ) Báo_cáo , phản_ánh của các tổ_chức , cá_nhân tham_gia giao_dịch trên TTCK ; 
 d ) Các nguồn tin trên các phương_tiện thông_tin đại_chúng , tin_đồn ; 
 đ ) Các nguồn thông_tin khác . 
 3 . Kiểm_tra bất_thường đối_với các đối_tượng giám_sát thông_qua việc phát_hiện các dấu_hiệu giao_dịch bất_thường theo báo_cáo của SGDCK , TTLKCK , TVGD và của các tổ_chức , cá_nhân tham_gia giao_dịch và cung_cấp các dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trên TTCK.
Điều 10 . Phương_thức giám_sát giao_dịch chứng_khoán của SGDCK 1 . Giám_sát trực_tuyến trên hệ_thống giám_sát của SGDCK các giao_dịch trong ngày của chứng_khoán niêm_yết , chứng_khoán đăng_ký giao_dịch để phát_hiện các giao_dịch bất_thường . 
 2 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán nhiều ngày dựa trên một hoặc các nguồn sau : 
 a ) Cơ_sở dữ_liệu giao_dịch chứng_khoán ; 
 b ) Các báo_cáo , phản_ánh thông_tin của các TVGD , tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , các tổ_chức , cá_nhân tham_gia TTCK ; thông_tin được các NĐT công_bố theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; 
 c ) Các thông_tin liên_quan đến bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán phái_sinh nhận được từ TTLKCK ; 
 d ) Các nguồn tin trên các phương_tiện thông_tin đại_chúng , tin_đồn ; 
 đ ) Các nguồn thông_tin khác . 
 3 . Yêu_cầu các tổ_chức , cá_nhân có liên_quan cung_cấp thông_tin và giải_trình để làm rõ thêm các dấu_hiệu giao_dịch bất_thường . 
 4 . Thực_hiện kiểm_tra đối_với các TVGD theo quy_định tại Điều 12 Thông_tư này . 
 5 . Phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của SGDCK.