TVGD có trách_nhiệm báo_cáo thị_trường chứng_khoán khi có được xử_lý vi_phạm về tài_chính không ?
Điều 26 . Nghĩa_vụ của TVGD , TVLK 1 . Nghĩa_vụ phối_hợp triển_khai công_tác giám_sát của TVGD , TVBT 
 a ) Phối_hợp với UBCKNN , SGDCK , TTLKCK trong việc thực_hiện công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán khi được yêu_cầu ; 
 b ) Phối_hợp với UBCKNN trong việc mời NĐT đến làm_việc với các đoàn kiểm_tra của UBCKNN liên_quan đến các giao_dịch có dấu_hiệu bất_thường ; 
 c ) Trường_hợp phát_hiện giao_dịch vi_phạm các quy_định về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán có trách_nhiệm báo_cáo UBCKNN. 
 2 . Nghĩa_vụ báo_cáo của TVGD 
 a ) TVGD có trách_nhiệm thực_hiện chế_độ báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán trong phạm_vi chức_năng của mình gửi UBCKNN , SGDCK gồm : 
 - Báo_cáo định_kỳ tháng : Trong vòng 05 ngày làm_việc đầu_tiên của tháng , TVGD có trách_nhiệm gửi SGDCK báo_cáo định_kỳ hàng tháng theo mẫu tại Phụ_lục III Thông_tư này . 
 - Báo_cáo bất_thường : TVGD có trách_nhiệm báo_cáo UBCKNN , SGDCK trong vòng hai mươi bốn ( 24 ) giờ kể từ khi phát_hiện các giao_dịch có dấu_hiệu là các giao_dịch bị cấm quy_định tại Điều 9 Luật_Chứng_khoán . 
 - Báo_cáo theo yêu_cầu : TVGD có trách_nhiệm gửi UBCKNN , SGDCK báo_cáo theo yêu_cầu khi nhận được yêu_cầu bằng văn_bản của UBCKNN , SGDCK. TVGD có nghĩa_vụ báo_cáo đầy_đủ , chính_xác và kịp_thời theo đúng nội_dung và thời_hạn được yêu_cầu bằng văn_bản của UBCKNN , SGDCK. 
 b ) Báo_cáo định_kỳ , bất_thường và theo yêu_cầu quy_định tại điểm a khoản này được thể_hiện dưới hình_thức văn_bản và tệp dữ_liệu điện_tử ( trong trường_hợp cần_thiết ) .
Điều 12 . Kiểm_tra đối_với thành_viên giao_dịch của SGDCK 1 . Kiểm_tra việc tuân_thủ các quy_chế , quy_định , quy_trình liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán , quy_chế thành_viên do SGDCK ban_hành . 
 2 . Kiểm_tra việc tuân_thủ các quy_định về niêm_yết và công_bố thông_tin , giao_dịch chứng_khoán của TVGD là tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch chứng_khoán trên SGDCK. 
 3 . Căn_cứ kết_quả kiểm_tra theo các quy_định tại khoản 1 , 2 Điều này , SGDCK có trách_nhiệm : 
 a ) Xử_lý theo quy_chế của SGDCK trong trường_hợp phát_hiện vi_phạm các quy_định liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán của TVGD ; 
 b ) Báo_cáo UBCKNN về kết_quả kiểm_tra và xử_lý ; 
 c ) Kiến_nghị UBCKNN xử_lý các hành_vi vi_phạm đối_với TVGD trong trường_hợp vượt thẩm_quyền của SGDCK.