Hồ_sơ hợp_lệ công_ty chứng_khoán là gì ?
Điều 2 . Giải_thích thuật_ngữ Trong Thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : 
 1 . Công_ty chứng_khoán là doanh_nghiệp được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp phép thực_hiện một , một_số nghiệp_vụ theo quy_định tại Khoản 1 Điều 72 , các Khoản 1 , 2 , 3 , 4 , 5 Điều 86 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Hồ_sơ hợp_lệ là hồ_sơ có đủ giấy_tờ theo quy_định của Thông_tư này , có nội_dung được kê_khai đầy_đủ theo quy_định của pháp_luật . 
 3 . Vốn lưu_động là hiệu_số giữa tài_sản ngắn_hạn và nợ ngắn_hạn tại cùng thời_điểm tính_toán . 
 4 . Cho vay là hình_thức theo đó công_ty chứng_khoán giao hoặc cam_kết giao cho bên nhận hoặc bên sử_dụng một khoản tiền , tài_sản , chứng_khoán trong một thời_gian nhất_định theo thỏa_thuận với nguyên_tắc có hoàn_trả cả gốc và có_thể có lãi hoặc không . 
 5 . Tổ_chức lại công_ty chứng_khoán là việc chia , tách , hợp_nhất , sáp_nhập hoặc chuyển_đổi loại_hình doanh_nghiệp và chỉ được thực_hiện giữa các công_ty chứng_khoán .
Điều 5 . Tài_liệu xác_định nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Đối_với các tổ_chức quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán : Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp hoặc Giấy_phép thành_lập và hoạt_động hoặc giấy_tờ tương_đương khác . 
 2 . Đối_với các tổ_chức quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán : 
 a ) Đối_với tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch : quyết_định chấp_thuận niêm_yết , đăng_ký giao_dịch đối_với tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; 
 b ) Đối_với các tổ_chức khác không phải tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch : Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp hoặc giấy_tờ tương_đương khác ; báo_cáo tài_chính năm được kiểm_toán hoặc báo_cáo tài_chính bán niên được soát_xét . 
 3 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm c khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán còn hiệu_lực . 
 4 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Xác_nhận của các công_ty chứng_khoán nơi nhà đầu_tư mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán về giá_trị thị_trường của các danh_mục chứng_khoán niêm_yết , chứng_khoán đăng_ký giao_dịch tại thời_điểm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp . 
 5 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm đ khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Hồ_sơ_khai thuế đã nộp cho cơ_quan thuế hoặc chứng_từ khấu_trừ thuế của tổ_chức , cá_nhân chi_trả trong năm gần nhất trước thời_điểm xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp .