Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán là gì ?
Điều 261 . Hồ_sơ_cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ 1 . Giấy đăng_ký thành_lập và hoạt_động theo Mẫu_số 92 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này kèm theo văn_bản ủy quyền cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc đại_diện cổ_đông thực_hiện thủ_tục thành_lập công_ty . 
 2 . Điều_lệ công_ty theo mẫu quy_định của Bộ Tài_chính . 
 3 . Hợp_đồng lưu ký tài_sản với ngân_hàng lưu ký . 
 4 . Biên_bản thỏa_thuận của các cổ_đông về việc thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ trong đó nêu rõ tên công_ty , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ( nếu có ) , ngân_hàng lưu ký , ngân_hàng giám_sát ( nếu có ) , các cổ_đông góp vốn và số vốn góp của từng cổ_đông . 
 5 . Xác_nhận của ngân_hàng lưu ký về quy_mô vốn góp , danh_mục chứng_khoán được góp vốn ( nếu có ) trong đó nêu rõ số_lượng , mã chứng_khoán của từng cổ_đông góp vốn bằng_chứng_khoán , ngày hạch_toán danh_mục chứng_khoán vào tài_khoản lưu ký của công_ty đầu_tư chứng_khoán kèm theo biên_bản định_giá chứng_khoán do ngân_hàng lưu ký xác_lập . 
 6 . Danh_sách cổ_đông , nhân_sự dự_kiến và bản thông_tin cá_nhân theo Mẫu_số 91 , Mẫu_số 105 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , quyết_định của cấp có thẩm_quyền về góp vốn thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán đối_với cổ_đông là tổ_chức ; lý_lịch tư_pháp của thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ_sơ . 
 7 . Trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán_ủy thác vốn cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý , tài_liệu bổ_sung : hợp_đồng quản_lý đầu_tư ký với công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; hợp_đồng giám_sát ký với ngân_hàng giám_sát . 
 8 . Trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán tự_quản_lý vốn , bổ_sung hợp_đồng thuê trụ_sở , giấy_tờ về quyền sở_hữu trụ_sở , quyền sử_dụng trụ_sở .
Điều 115 . Thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán 1 . Điều_kiện cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Có vốn tối_thiểu là 50 tỷ đồng ; 
 b ) Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) và nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán trong trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán tự_quản_lý vốn đầu_tư . 
 2 . Công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải tuân_thủ các quy_định sau đây : 
 a ) Các hạn_chế đầu_tư quy_định tại Điều 110 của Luật này ; 
 b ) Các nội_dung liên_quan đến định_giá tài_sản và chế_độ báo_cáo quy_định tại Điều 106 và Điều 107 của Luật này ; 
 c ) Các nghĩa_vụ của công_ty đại_chúng quy_định tại các điểm a , b , c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 của Luật này ; 
 d ) Tài_sản của công_ty đầu_tư chứng_khoán phải được lưu ký tại 01 ngân_hàng giám_sát .