Quy_định về lợi_ích của chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 140 . Chứng_chỉ lưu ký không có quyền biểu_quyết 1 . Chứng_chỉ lưu ký không có quyền biểu_quyết là một loại chứng_khoán do công_ty_con của Sở giao_dịch chứng_khoán phát_hành cho nhà đầu_tư nước_ngoài trên cơ_sở cổ_phiếu của công_ty niêm_yết , đăng_ký giao_dịch . 
 2 . Người sở_hữu chứng_chỉ lưu ký không có quyền biểu_quyết có lợi_ích kinh_tế và nghĩa_vụ tương_ứng với cổ_phần phổ_thông cơ_sở , trừ quyền biểu_quyết . 
 3 . Tổ_chức phát_hành có quyền tham_dự Đại_hội_đồng cổ_đông và biểu_quyết trong trường_hợp tổ_chức phát_hành cổ_phiếu cơ_sở lấy ý_kiến cổ_đông về việc hủy niêm_yết nhưng không có các quyền khác về kinh_tế liên_quan đến cổ_phiếu đó . 
 4 . Bộ_trưởng Bộ Tài_chính quy_định về loại chứng_khoán là cơ_sở phát_hành chứng_chỉ lưu ký không có quyền biểu_quyết , hạn_mức phát_hành , cơ_chế chuyển_đổi chứng_khoán cơ_sở thành chứng_chỉ lưu ký không có quyền biểu_quyết ; việc thực_hiện quyền tham_dự Đại_hội_đồng cổ_đông và biểu_quyết của tổ_chức phát_hành , công_bố thông_tin , niêm_yết , giao_dịch , đăng_ký , lưu ký , bù_trừ và thanh_toán và các nội_dung khác liên_quan tới chứng_chỉ lưu ký không có quyền biểu_quyết .
Điều 24 . Nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán 1 . Để cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán cho khách_hàng , công_ty chứng_khoán phải ký_kết_hợp_đồng với khách_hàng với các nội_dung tối_thiểu như sau : 
 a ) Quyền , nghĩa_vụ , trách_nhiệm của các bên tham_gia hợp_đồng ; 
 b ) Phạm_vi tư_vấn đầu_tư chứng_khoán ; 
 c ) Phương_thức cung_cấp dịch_vụ ; 
 d ) Phí dịch_vụ . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải thu_thập và quản_lý thông_tin về khách_hàng , bao_gồm : 
 a ) Tình_hình tài_chính của khách_hàng ; 
 b ) Mục_tiêu đầu_tư của khách_hàng ; 
 c ) Khả_năng chấp_nhận rủi_ro của khách_hàng ; 
 d ) Kinh_nghiệm và hiểu_biết về đầu_tư của khách_hàng . 
 3 . Các nội_dung tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phải có cơ_sở hợp_lý và phù_hợp dựa trên thông_tin đáng tin_cậy , phân_tích lôgic . Khuyến_nghị đầu_tư chứng_khoán được đưa ra phải liên_quan và phù_hợp với nội_dung phân_tích chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . Các báo_cáo phân_tích chứng_khoán và thị_trường , khuyến_nghị đầu_tư phải ghi rõ nguồn trích_dẫn số_liệu và tên người chịu trách_nhiệm về nội_dung báo_cáo , khuyến_nghị đầu_tư chứng_khoán . 
 4 . Công_ty chứng_khoán tư_vấn đầu_tư cho khách_hàng phải đảm_bảo rằng khách_hàng đưa ra quyết_định đầu_tư trên cơ_sở được cung_cấp thông_tin đầy_đủ bao_gồm cả nội_dung và rủi_ro của sản_phẩm , dịch_vụ cung_cấp . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_mật các thông_tin nhận được từ người sử_dụng dịch_vụ tư_vấn trong quá_trình cung_ứng dịch_vụ tư_vấn trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc pháp_luật có quy_định khác . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải tư_vấn đầu_tư phù_hợp với mục_tiêu đầu_tư và tình_hình tài_chính của khách_hàng và phải chịu trách_nhiệm về kết_quả phân_tích và độ tin_cậy của thông_tin cung_cấp cho khách_hàng . 
 7 . Công_ty chứng_khoán không được cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán cho công_ty mà mình nắm giữ từ 10 % trở lên vốn điều_lệ .