Mức phạt đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn
Điều 28 . Vi_phạm_quy_định về hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Không sửa_đổi , bổ_sung hồ_sơ đăng_ký thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn khi phát_hiện thông_tin không chính_xác hoặc bỏ sót nội_dung theo quy_định phải có trong hồ_sơ hoặc khi phát_sinh thông_tin liên_quan đến hồ_sơ đã nộp ; 
 b ) Không ban_hành quy_trình định_giá giá_trị tài_sản ròng công_ty đầu_tư chứng_khoán hoặc không xác_định giá_trị tài_sản ròng hoặc định_giá sai giá_trị tài_sản ròng công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Tham_gia xây_dựng , triển_khai và phát_triển dự_án bất_động_sản ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định về hạn_chế đối_với hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán , về tỷ_lệ đầu_tư an_toàn khi thực_hiện đầu_tư gián_tiếp ra nước_ngoài ; 
 c ) Thực_hiện giao_dịch làm thay_đổi quyền sở_hữu cổ_phần hoặc phần vốn góp không đúng quy_định pháp_luật ; thực_hiện tăng , giảm vốn điều_lệ không đúng quy_định pháp_luật . 
 3 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn lập , xác_nhận hồ_sơ đăng_ký thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật hoặc che_giấu sự_thật 
 4 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc huỷ_bỏ thông_tin , cải_chính thông_tin đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này .
Điều 17 . Trách_nhiệm của Cơ_quan thực_hiện quyền chủ sở_hữu Cơ_quan đại_diện thực_hiện quyền sở_hữu thực_hiện các hình_thức kỷ_luật như khiển_trách , cảnh_cáo , hạ bậc lương , buộc thôi_việc và quyết_định mức lương và các lợi_ích khác đối_với Người quản_lý doanh_nghiệp nếu vi_phạm các quy_định sau : 
 1 . Không nộp , nộp không đầy_đủ , không đúng hạn các báo_cáo theo quy_định của cơ_quan có thẩm_quyền , của chủ sở_hữu ; nội_dung báo_cáo không_trung_thực , không đầy_đủ ; không thực_hiện chế_độ công_khai_thông_tin đúng thời_gian , đúng các nội_dung quy_định thì Người quản_lý doanh_nghiệp bị kỷ_luật khiển_trách hoặc cảnh_cáo tùy theo mức_độ vi_phạm . 
 2 . Không thực_hiện hoặc thực_hiện không đầy_đủ các ý_kiến chỉ_đạo , khuyến_nghị , giải_pháp của chủ sở_hữu và cơ_quan quản_lý nhà_nước đưa ra đối_với doanh_nghiệp , để doanh_nghiệp bị thua_lỗ , mất vốn nhà_nước , hoặc tình_hình hoạt_động nói_chung của doanh_nghiệp lâm vào tình_trạng khó_khăn , công_tác quản_lý của doanh_nghiệp yếu_kém thì Người quản_lý doanh_nghiệp bị kỷ_luật hạ bậc lương hoặc buộc thôi_việc .