Giám_sát hoạt_động nghiệp_vụ TTLKCK được quy_định như thế_nào ?
Điều 8 . Giám_sát hoạt_động nghiệp_vụ UBCKNN thực_hiện giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với TTLKCK về các hoạt_động nghiệp_vụ sau : 
 1 . Chấp_thuận , thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ ; giám_sát việc duy_trì điều_kiện đăng_ký thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ ; giám_sát việc thực_hiện quyền của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ ; hoạt_động giám_sát của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ trong việc tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và quy_chế của TTLKCK ; việc xử_lý vi_phạm đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ của TTLKCK theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và theo quy_chế của TTLKCK. 
 2 . Đăng_ký , hủy đăng_ký chứng_khoán ; cấp , quản_lý mã chứng_khoán ; thực_hiện quyền của người sở_hữu chứng_khoán ; chuyển quyền sở_hữu chứng_khoán không qua hệ_thống giao_dịch . 
 3 . Mở , quản_lý_tài_khoản lưu ký chứng_khoán ; ký_gửi , rút , cầm_cố , giải_tỏa chứng_khoán . 
 4 . Cấp , quản_lý mã_số giao_dịch của nhà đầu_tư nước_ngoài . 
 5 . Việc thực_hiện nghĩa_vụ báo_cáo , công_bố thông_tin của TTLKCK theo quy_định pháp_luật ; hoạt_động giám_sát của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ trong việc thực_hiện nghĩa_vụ báo_cáo . 
 6 . Việc tổ_chức thực_hiện hoạt_động bù_trừ thanh_toán chứng_khoán ; sửa lỗi , xử_lý lỗi , lùi thời_hạn thanh_toán , loại_bỏ thanh_toán ; lập , quản_lý , sử_dụng Quỹ hỗ_trợ thanh_toán ; lập , quản_lý và sử_dụng quỹ bù_trừ . 
 7 . Việc thiết_lập hệ_thống bảo_đảm quản_lý tách_biệt_tài_khoản , tài_sản của thành_viên bù_trừ với tài_khoản , tài_sản của TTLKCK ; tách_biệt_tài_khoản , tài_sản của từng thành_viên bù_trừ ; tách_biệt_tài_khoản , tài_sản ký_quỹ của thành_viên bù_trừ và các khách_hàng của chính thành_viên bù_trừ đó . 
 8 . Việc quản_lý hệ_thống vay và cho vay chứng_khoán ( SBL ) , quản_lý hệ_thống giao_dịch hoán_đổi chứng_chỉ quỹ của quỹ hoán_đổi danh_mục ( quỹ ETF ) , quản_lý hệ_thống thanh_toán bù_trừ chứng quyền có bảo_đảm . 
 9 . Lưu_trữ bảo_mật hồ_sơ , chứng_từ , dữ_liệu gốc liên_quan tới việc thực_hiện nghiệp_vụ . 
 10 . Hoạt_động kiểm_soát nội_bộ và quản_lý rủi_ro theo từng nghiệp_vụ 
 11 . Hoạt_động đền_bù thiệt_hại cho khách_hàng khi cung_cấp dịch_vụ liên_quan đến hoạt_động nghiệp_vụ . 
 12 . Hoạt_động triển_khai và đánh_giá việc thực_hiện các văn_bản quy_phạm_pháp_luật , các quy_chế , quy_trình , quy_định điều_chỉnh các hoạt_động nghiệp_vụ do TTLKCK ban_hành . 
 13 . Các hoạt_động khác của TTLKCK có liên_quan đến chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .
Điều 19 . Phương_thức giám_sát của TTLKCK 1 . Giám_sát các trường_hợp vi_phạm tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ của nhà đầu_tư , giới_hạn vị_thế dựa trên một hoặc các nguồn dữ_liệu , thông_tin sau : 
 a ) Dữ_liệu về vị_thế , ký_quỹ của TVBT , NĐT ; 
 b ) Các báo_cáo định_kỳ , thông_tin phản_ánh từ TVBT và các đối_tượng khác tham_gia TTCK phái_sinh ; 
 c ) Các nguồn tin trên các phương_tiện thông_tin đại_chúng ; 
 d ) Các nguồn thông_tin khác . 
 2 . Yêu_cầu các tổ_chức , cá_nhân thuộc đối_tượng giám_sát của TTLKCK cung_cấp thông_tin và giải_trình để làm rõ thêm các dấu_hiệu bất_thường . 
 3 . Phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK.