Hồ_sơ về công_ty chứng_khoán gồm những gì ?
Điều 152 . Hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo Mẫu_số 45 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Quyết_định của Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty về việc thực_hiện hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 c ) Báo_cáo tài_chính năm gần nhất được kiểm_toán và báo_cáo tài_chính bán niên gần nhất được soát_xét ; báo_cáo tỷ_lệ an_toàn tài_chính trong 12 tháng gần nhất ( đối_với công_ty chứng_khoán ) hoặc văn_bản cam_kết về việc đáp_ứng tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng trong 12 tháng gần nhất ( đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ) ; 
 d ) Văn_bản chấp_thuận của Ngân_hàng Nhà_nước Việt_Nam về việc ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đáp_ứng quy_định về cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về các tổ_chức tín_dụng . 
 2 . Trong thời_hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 134 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch 1 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch của công_ty đại_chúng quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật_Chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị đăng_ký giao_dịch cổ_phiếu theo Mẫu_số 36 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Tài_liệu quy_định tại các điểm b , c , d , đ khoản 1 Điều 33 Luật_Chứng_khoán ; 
 c ) Giấy xác_nhận của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc hoàn_tất đăng_ký công_ty đại_chúng ; 
 d ) Giấy chứng_nhận đăng_ký chứng_khoán của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam và văn_bản thông_báo cho Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam về việc đăng_ký ngày chốt danh_sách cổ_đông để đăng_ký giao_dịch . 
 2 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch của công_ty đại_chúng quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 32 Luật_Chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Tài_liệu quy_định tại các điểm a , c , d khoản 1 Điều này ; 
 b ) Bản cáo_bạch kèm theo Giấy chứng_nhận đăng_ký chào_bán và báo_cáo kết_quả chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng ; 
 c ) Tài_liệu quy_định tại các điểm b , c khoản 1 Điều 33 Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch của doanh_nghiệp cổ_phần_hóa bao_gồm : 
 a ) Đối_với trường_hợp_doanh_nghiệp cổ_phần_hóa đã hoàn_tất việc chuyển sang công_ty cổ_phần , hồ_sơ đăng_ký giao_dịch bao_gồm các tài_liệu theo quy_định tại khoản 1 Điều này . Trường_hợp_doanh_nghiệp cổ_phần_hóa không đáp_ứng quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật_Chứng_khoán thì hồ_sơ không bao_gồm giấy xác_nhận của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc hoàn_tất đăng_ký công_ty đại_chúng ; 
 b ) Đối_với trường_hợp_doanh_nghiệp cổ_phần_hóa_gắn với đăng_ký , lưu ký và đăng_ký giao_dịch , hồ_sơ đăng_ký giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch Upcom thực_hiện theo quy_định pháp_luật về chuyển doanh_nghiệp nhà_nước , công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên do doanh_nghiệp nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ , đơn_vị sự_nghiệp công_lập thành_công_ty cổ_phần .