Thời_hạn báo_cáo gì đối_với SGDCK , TTLKCK trong quá_trình giám_sát của SGDCK và TTLKCK ?
Điều 4 . Nghĩa_vụ của SGDCK và TTLKCK 1 . Ban_hành các quy_chế , quy_trình và các văn_bản nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 2 . Thực_hiện chế_độ báo_cáo theo quy_định tại Chương IV Thông_tư này . 
 3 . Thực_hiện lưu_trữ và bảo_mật đối_với hồ_sơ , tài_liệu , chứng_từ và dữ_liệu về nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Cung_cấp đầy_đủ , chính_xác , kịp_thời các thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu theo yêu_cầu của UBCKNN để phục_vụ công_tác giám_sát tuân_thủ . 
 5 . SGDCK thực_hiện giám_sát việc tuân_thủ quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và quy_chế của SGDCK đối_với thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , tổ_chức có chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , tổ_chức và các cá_nhân tham_gia giao_dịch trên thị_trường chứng_khoán . TTLKCK thực_hiện việc giám_sát tuân_thủ quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và quy_chế của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ . Trong trường_hợp phát_hiện vi_phạm , SGDCK , TTLKCK có trách_nhiệm xử_lý đối_với các hành_vi vi_phạm_quy_chế của SGDCK , TTLKCK theo quy_định . Trường_hợp vượt quá thẩm_quyền SGDCK , TTLKCK có trách_nhiệm báo_cáo UBCKNN xử_lý theo quy_định của pháp_luật . 
 6 . Chịu sự kiểm_tra , giám_sát của UBCKNN theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại Thông_tư này ; báo_cáo giải_trình và kế_hoạch khắc_phục đối_với các nội_dung kết_luận , kiến_nghị của UBCKNN về kết_quả giám_sát tuân_thủ . 
 7 . Kiến_nghị , đề_xuất UBCKNN về việc ban_hành , sửa_đổi , bổ_sung các quy_định pháp_luật và văn_bản nghiệp_vụ của SGDCK và TTLKCK cho phù_hợp .
Điều 15 . Báo_cáo giám_sát giao_dịch theo yêu_cầu 1 . SGDCK có trách_nhiệm gửi báo_cáo khi nhận được yêu_cầu bằng văn_bản của UBCKNN. 
 2 . Báo_cáo gửi cho UBCKNN nêu tại khoản 1 Điều này phải được thể_hiện dưới hình_thức văn_bản và tệp dữ_liệu điện_tử theo nội_dung và thời_hạn UBCKNN yêu_cầu .