Vốn điều_lệ tối_thiểu cho công_ty chứng_khoán tại Việt_Nam là bao_nhiêu ?
Điều 175 . Vốn điều_lệ tối_thiểu 1 . Vốn điều_lệ tối_thiểu cho các nghiệp_vụ kinh_doanh của công_ty chứng_khoán tại Việt_Nam như sau : 
 a ) Môi_giới chứng_khoán : 25 tỷ đồng ; 
 b ) Tự doanh chứng_khoán : 50 tỷ đồng ; 
 c ) Bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán : 165 tỷ đồng ; 
 d ) Tư_vấn đầu_tư chứng_khoán : 10 tỷ đồng . 
 2 . Vốn tối_thiểu cấp cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán nước_ngoài tại Việt_Nam là 10 tỷ đồng . 
 3 . Vốn điều_lệ tối_thiểu của công_ty quản_lý quỹ , vốn tối_thiểu cấp cho chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam là 25 tỷ đồng . 
 4 . Trường_hợp tổ_chức đề_nghị cấp phép cho nhiều nghiệp_vụ kinh_doanh , vốn điều_lệ tối_thiểu là tổng_số vốn tương_ứng với từng nghiệp_vụ đề_nghị cấp phép .
Điều 91 . Hạn_chế đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Không được đưa ra nhận_định hoặc bảo_đảm với khách_hàng về mức thu_nhập hoặc lợi_nhuận đạt được trên khoản đầu_tư của mình hoặc bảo_đảm khách_hàng không bị thua_lỗ , trừ trường_hợp đầu_tư vào chứng_khoán có thu_nhập cố_định . 
 2 . Không được tiết_lộ thông_tin về khách_hàng , trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc theo yêu_cầu của cơ_quan có thẩm_quyền . 
 3 . Không được thực_hiện_hành_vi làm cho khách_hàng và nhà đầu_tư hiểu nhầm về giá chứng_khoán . 
 4 . Cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được chuyển_nhượng cổ_phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời_hạn 03 năm kể từ ngày được cấp giấy_phép , trừ trường_hợp chuyển_nhượng giữa các cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập công_ty . 
 5 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam phải thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán với danh_nghĩa của chính mình ; không được sử_dụng danh_nghĩa tổ_chức , cá_nhân khác hoặc cho tổ_chức , cá_nhân khác sử_dụng danh_nghĩa của mình để kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán . 
 6 . Công_ty chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch . 
 7 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch .