Thủ_tục lấy giấy chứng_nhận của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được quy_định như thế_nào ?
Điều 6 . Đình_chỉ , thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại 1 . UBCKNN đình_chỉ , thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại theo quy_định tại Điều 51 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . UBCKNN chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại trong các trường_hợp sau : 
 a ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do UBCKNN cấp ; 
 b ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại không làm thủ_tục đăng_ký chi_nhánh hoạt_động lưu ký tại VSD theo quy_định tại Khoản 5 Điều 5 Thông_tư này ; 
 c ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ; 
 d ) Chi_nhánh bị thu_hồi Giấy chứng_nhận chi_nhánh hoạt_động lưu ký do VSD cấp ; 
 đ ) Chi_nhánh chấm_dứt hoạt_động . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại chịu hoàn_toàn trách_nhiệm đối_với khách_hàng , nhà đầu_tư trong trường_hợp chi_nhánh bị chấm_dứt hoạt_động lưu ký chứng_khoán .
Điều 4 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , chi_nhánh hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục I ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 b ) Bản_sao Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính đã được kiểm_toán của năm gần nhất , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại mới thành_lập . 
 2 . Sau khi được UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được đăng_ký cho một ( 01 ) hoặc một_số chi_nhánh của mình thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Bản_sao Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do UBCKNN cấp cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại ; 
 b ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh ( Phụ_lục III ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Giấy_ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục IV ban_hành kèm theo Thông_tư này ) .