Trách_nhiệm của thành_viên bù_trừ chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 31 . Ký_quỹ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán của tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp , khách_hàng của ngân_hàng lưu ký 1 . Tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp , khách_hàng của ngân_hàng lưu ký khi giao_dịch chứng_khoán phải đáp_ứng yêu_cầu về giao_dịch chứng_khoán và thực_hiện ký_quỹ bù_trừ trước khi giao_dịch theo các quy_định pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán , bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Trường_hợp có thỏa_thuận với thành_viên bù_trừ , tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp có_thể tự_quản_lý_tài_sản ký_quỹ bù_trừ trên tài_khoản lưu ký của tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp ; ngân_hàng lưu ký không phải là thành_viên bù_trừ có_thể quản_lý_tài_sản ký_quỹ bù_trừ là tiền , chứng_khoán của khách_hàng trên tài_khoản lưu ký của khách_hàng tại ngân_hàng lưu ký nhưng việc bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán của tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp , khách_hàng của ngân_hàng lưu ký phải được thực_hiện trên tài_khoản ký_quỹ bù_trừ mở tại thành_viên bù_trừ . 
 3 . Thành_viên bù_trừ chịu trách_nhiệm đối_với toàn_bộ nghĩa_vụ ký_quỹ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán của tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp , khách_hàng của ngân_hàng lưu ký không phải là thành_viên bù_trừ đối_với Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam , kể_cả trường_hợp có thỏa_thuận về việc quản_lý ký_quỹ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán với tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp , ngân_hàng lưu ký đó . 
 4 . Ngân_hàng lưu ký là thành_viên bù_trừ thực_hiện đầy_đủ trách_nhiệm của thành_viên bù_trừ theo quy_định tại khoản 3 Điều 24 Thông_tư này và chỉ được quyền từ_chối xác_nhận thanh_toán giao_dịch chứng_khoán của nhà đầu_tư trong trường_hợp công_ty chứng_khoán đặt lệnh giao_dịch là thành_viên bù_trừ đặt sai thông_tin lệnh của nhà đầu_tư hoặc đặt lệnh khi chưa có xác_nhận , bảo_lãnh của ngân_hàng lưu ký . Trong trường_hợp này , công_ty chứng_khoán là thành_viên bù_trừ chịu trách_nhiệm sửa lỗi cho giao_dịch của nhà đầu_tư theo quy_định tại Điều 33 Thông_tư này .
Điều 18 . Thành_viên bù_trừ 1 . Thành_viên bù_trừ có quyền , nghĩa_vụ sau : 
 a ) Ký hợp_đồng bù_trừ , thanh_toán với Trung_tâm lưu ký chứng_khoán , ký hợp_đồng_ủy thác bù_trừ , thanh_toán với thành_viên không bù_trừ . Các hợp_đồng phải có điều_khoản nêu rõ thành_viên bù_trừ là đại_diện theo ủy quyền của khách_hàng môi_giới và khách_hàng bù_trừ , thanh_toán , đứng_tên vị_thế của các khách_hàng này và chịu trách_nhiệm thực_hiện đầy_đủ các nghĩa_vụ của khách_hàng đối_với Trung_tâm lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Quản_lý tách_biệt_tài_khoản và tài_sản ký_quỹ tới từng khách_hàng ; xây_dựng hệ_thống sổ theo_dõi và tổng_hợp đầy_đủ thông_tin về vị_thế , lãi lỗ vị_thế hàng ngày , giá_trị ký_quỹ ban_đầu , giá_trị ký_quỹ duy_trì yêu_cầu , giá_trị và danh_mục tài_sản ký_quỹ theo từng tài_khoản của nhà đầu_tư ; 
 c ) Quy_định giá_trị ký_quỹ ban_đầu , giá_trị ký_quỹ duy_trì , tỷ_lệ ký_quỹ bằng tiền nhưng không được thấp hơn các giá_trị tương_ứng theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . Thông_tin về tài_sản được chấp_nhận ký_quỹ , phương_thức và thời_gian nộp ký_quỹ phải được thành_viên bù_trừ công_bố chi_tiết trên trang thông_tin điện_tử của mình ; 
 d ) Các quyền , nghĩa_vụ khác theo quy_định tại Điều 22 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP và quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 2 . Tùy_vào mức_độ vi_phạm hoạt_động thanh_toán bù_trừ , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán được áp_dụng các hình_thức xử_lý vi_phạm đối_với thành_viên bù_trừ , bao_gồm : 
 a ) Công_văn nhắc_nhở ; 
 b ) Khiển_trách ; 
 c ) Đình_chỉ ; 
 d ) Chấm_dứt tư_cách thành_viên bù_trừ . 
 3 . Các hành_vi vi_phạm , trình_tự , thủ_tục xử_lý vi_phạm của thành_viên bù_trừ thực_hiện theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 4 . Việc chấm_dứt tư_cách thành_viên bù_trừ chỉ được thực_hiện sau khi thành_viên bù_trừ đã hoàn_tất việc chuyển_khoản vị_thế , ký_quỹ để tất toán tài_khoản khách_hàng , thanh_lý vị_thế và hoàn_tất nghĩa_vụ thanh_toán trên tài_khoản tự doanh ( nếu có ) và đã thực_hiện đầy_đủ nghĩa_vụ với Trung_tâm lưu ký chứng_khoán .