Trường_hợp nào được thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ?
Điều 221 . Thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ 1 . Các trường_hợp thu_hồi Giấy chứng_nhận bao_gồm : 
 a ) Tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 b ) Bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Trong quá_trình hoạt_động , không duy_trì được các điều_kiện đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ; hoặc vi_phạm các quy_định và nguyên_tắc hoạt_động của đại_lý phân_phối theo quy_định của Bộ Tài_chính . 
 2 . Hồ_sơ đề_nghị chấm_dứt hoạt_động đại_lý phân_phối bao_gồm : 
 a ) Công_văn đề_nghị chấm_dứt hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ , nêu rõ lý_do ; 
 b ) Bản_gốc Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 c ) Báo_cáo về việc chấm_dứt toàn_bộ hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ tại các địa_điểm phân_phối của đại_lý phân_phối ; Biên_bản tất toán hợp_đồng mở tài_khoản chứng_chỉ quỹ với khách_hàng của đại_lý phân_phối , hoặc Biên_bản bàn_giao quyền và nghĩa_vụ của các khách_hàng cho đại_lý phân_phối thay_thế ( nếu có ) . 
 3 . Trong thời_hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ cho tổ_chức đề_nghị ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 220 . Hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ đại_chúng 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký theo Mẫu_số 88 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Giấy_ủy quyền hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ theo Mẫu_số 89 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 c ) Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ( nếu có ) của tổ_chức đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ và các địa_điểm phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 d ) Bản thuyết_minh cơ_sở vật_chất kỹ_thuật , nhân_sự tại các địa_điểm phân_phối chứng_chỉ quỹ theo Mẫu_số 90 và Bản thông_tin cá_nhân của nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ theo Mẫu_số 91 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán hợp_pháp ở nước_ngoài của nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ ( nếu có ) ; 
 đ ) Quyết_định của cấp có thẩm_quyền ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , bao_gồm : quy_trình thẩm_định thông_tin , nhận_biết nhà đầu_tư , quy_trình phân_phối chứng_chỉ quỹ kèm theo bộ quy_định về ngăn_ngừa hành_vi giao_dịch muộn của khách_hàng ; bộ quy_tắc đạo_đức nghề_nghiệp đối_với nhân_viên phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 e ) Văn_bản chấp_thuận của cơ_quan quản_lý chuyên_ngành cho phép cung_cấp dịch_vụ đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ ( nếu có ) . 
 2 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khi phân_phối chứng_chỉ quỹ phải đảm_bảo có đủ nhân_sự , quy_trình nghiệp_vụ đáp_ứng hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ . 
 3 . Trong thời_hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ cho tổ_chức đăng_ký ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do . 
 4 . Bộ_trưởng Bộ Tài_chính hướng_dẫn hoạt_động của đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ .