Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được quy_định như thế_nào ?
Điều 5 . Trình_tự , thủ_tục đăng_ký và triển_khai hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ theo quy_định tại Điều 4 Thông_tư này được lập thành một ( 01 ) bộ hồ_sơ gốc và nộp trực_tiếp hoặc gửi qua đường bưu_điện cho UBCKNN. 
 2 . Trong thời_hạn mười lăm ( 15 ) ngày , kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ , UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại . Trường_hợp từ_chối , UBCKNN phải có văn_bản trả_lời và nêu rõ lý_do . 
 3 . Trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày , kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ , UBCKNN cấp Quyết_định chấp_thuận cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại được thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Trường_hợp từ_chối , UBCKNN phải có văn_bản trả_lời và nêu rõ lý_do . 
 4 . Trong thời_hạn mười hai ( 12 ) tháng , kể từ ngày được cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải làm thủ_tục đăng_ký thành_viên lưu ký tại VSD và tiến_hành hoạt_động . 
 5 . Trong thời_hạn ba ( 03 ) tháng , kể từ ngày chi_nhánh được cấp Quyết_định chấp_thuận thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải làm thủ_tục đăng_ký chi_nhánh hoạt_động lưu ký với VSD.
Điều 58 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 d ) Tài_liệu chứng_minh đáp_ứng điều_kiện về tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về ngân_hàng ; 
 đ ) Báo_cáo tài_chính năm gần nhất đã được kiểm_toán . 
 2 . Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho công_ty chứng_khoán bao_gồm các tài_liệu quy_định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này .