Quy_định về tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng trong công_ty quản_lý quỹ đầu_tư
Điều 27 . Tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng tại thành_viên lưu ký 1 . Tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng mở tại thành_viên lưu ký bao_gồm : 
 a ) Tài_khoản chứng_khoán giao_dịch ; 
 b ) Tài_khoản chứng_khoán tạm ngừng giao_dịch ; 
 c ) Tài_khoản chứng_khoán cầm_cố ; 
 d ) Tài_khoản chứng_khoán phong_tỏa , tạm giữ ; 
 đ ) Tài_khoản chứng_khoán chờ thanh_toán ; 
 e ) Tài_khoản chứng_khoán chờ về ; 
 g ) Tài_khoản chứng_khoán chờ cho vay ; 
 h ) Tài_khoản chứng_khoán ký_quỹ đảm_bảo khoản vay ; 
 i ) Tài_khoản chứng_khoán chờ giao_dịch ; 
 k ) Tài_khoản chứng_khoán sửa lỗi giao_dịch ; 
 l ) Các tài_khoản khác theo quy_định của pháp_luật . 
 2 . Tài_khoản lưu ký chứng_khoán của khách_hàng mở tại thành_viên lưu ký bao_gồm các nội_dung sau : 
 a ) Số tài_khoản lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Tên và địa_chỉ liên_lạc của khách_hàng là chủ tài_khoản ; 
 c ) Số chứng_minh nhân_dân và ngày cấp đối_với khách_hàng cá_nhân là người Việt_Nam , số Giấy chứng_nhận đăng_ký kinh_doanh hoặc Giấy_phép thành_lập và ngày cấp đối_với khách_hàng là tổ_chức trong nước , mã_số giao_dịch chứng_khoán và ngày cấp đối_với khách_hàng nước_ngoài ; 
 d ) Số_lượng , loại và mã chứng_khoán lưu ký ; 
 đ ) Số_lượng chứng_khoán lưu ký tăng , giảm và lý_do của việc tăng , giảm ; 
 e ) Các thông_tin cần_thiết khác . 
 3 . Đối_với hoạt_động quản_lý danh_mục đầu_tư của công_ty quản_lý quỹ thì tài_khoản lưu ký tại ngân_hàng lưu ký phải có đầy_đủ thông_tin về khách_hàng_ủy thác theo quy_định tại Điểm b , c , d , đ và e Khoản 2 Điều này .
Điều 3 . Quy_định chung về quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán 1 . Quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán ( trừ trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn ) phải được quản_lý bởi công_ty quản_lý quỹ và các hoạt_động của quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán được thực_hiện thông_qua công_ty quản_lý quỹ . 
 2 . Tài_sản của quỹ thành_viên , công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ phải được lưu ký tại 01 ngân_hàng lưu ký . Tài_sản của quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải được lưu ký tại 01 ngân_hàng giám_sát . Hoạt_động quản_lý vốn và tài_sản của quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải được giám_sát bởi ngân_hàng giám_sát . 
 3 . Tài_sản của quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán thuộc sở_hữu của các nhà đầu_tư , cổ_đông tương_ứng với tỷ_lệ vốn góp , không phải là tài_sản của công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát hoặc ngân_hàng lưu ký . Công_ty quản_lý quỹ chỉ được sử_dụng tài_sản của quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán để thanh_toán các nghĩa_vụ thanh_toán của quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán , không được sử_dụng để thanh_toán hoặc bảo_lãnh thanh_toán các nghĩa_vụ tài_chính của công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng lưu ký hoặc bất_kỳ tổ_chức , cá_nhân khác dưới mọi hình_thức và trong mọi trường_hợp . 
 4 . Cơ_quan nhà_nước , đơn_vị lực_lượng vũ_trang nhân_dân Việt_Nam không được tham_gia góp vốn thành_lập quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; mua chứng_chỉ quỹ , cổ_phiếu công_ty đầu_tư chứng_khoán . Tổ_chức tín_dụng , doanh_nghiệp bảo_hiểm , công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ , doanh_nghiệp nhà_nước tham_gia góp vốn thành_lập quỹ , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; mua chứng_chỉ quỹ , cổ_phiếu công_ty đầu_tư chứng_khoán thực_hiện theo quy_định của pháp_luật chuyên_ngành .