Giám_sát giao_dịch chứng_khoán phái_sinh được quy_định như thế_nào ?
Điều 7 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của SGDCK 1 . Ban_hành quy_trình giám_sát để đảm_bảo thực_hiện công_tác giám_sát có hiệu_quả ; ban_hành hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán trên SGDCK theo quy_định tại Điều 9 Thông_tư này sau khi được UBCKNN chấp_thuận . 
 2 . Xây_dựng hệ_thống cơ_sở dữ_liệu phục_vụ công_tác giám_sát , bao_gồm các nội_dung quy_định tại Điều 11 Thông_tư này . 
 3 . Giám_sát hoạt_động giao_dịch , cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán trong phạm_vi thị_trường giao_dịch chứng_khoán do SGDCK tổ_chức theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Giám_sát diễn_biến các giao_dịch trong ngày , nhiều ngày , định_kỳ ; phân_tích , đánh_giá và chịu trách_nhiệm xác_định dấu_hiệu thao_túng TTCK , giao_dịch nội_bộ , các hành_vi giao_dịch quy_định tại khoản 3 Điều 70 Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP. 
 5 . Giám_sát việc công_bố thông_tin và chế_độ báo_cáo theo quy_định hiện_hành liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán của TVGD , tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán , nhà đầu_tư . 
 6 . Rà_soát các thông_tin trên phương_tiện thông_tin đại_chúng , tin_đồn liên_quan đến các giao_dịch bất_thường . 
 7 . Yêu_cầu TVGD , các tổ_chức , cá_nhân có liên_quan giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán phục_vụ công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Thực_hiện kiểm_tra đối_với các TVGD theo quy_định tại Điều 12 Thông_tư này ; phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của SGDCK. 
 9 . Xử_lý theo quy_chế của SGDCK đối_với TVGD vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán , kiến_nghị UBCKNN xử_lý các hành_vi vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 10 . Lập và gửi UBCKNN báo_cáo định_kỳ , báo_cáo bất_thường , báo_cáo theo yêu_cầu về giám_sát giao_dịch chứng_khoán của các đối_tượng giám_sát . 
 11 . Phối_hợp với TTLKCK bảo_đảm hoạt_động giao_dịch trên thị_trường , hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh an_toàn , hiệu_quả theo quy_định tại khoản 3 Điều 11 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính_phủ về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh và các văn_bản pháp_luật liên_quan khác .
Điều 40 . Hoạt_động giám_sát của Sở giao_dịch chứng_khoán 1 . Sở giao_dịch chứng_khoán có trách_nhiệm giám_sát các hoạt_động sau : 
 a ) Giám_sát các thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , thành_viên tạo_lập thị_trường trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và các quy_định của pháp_luật liên_quan ; 
 b ) Giám_sát hoạt_động giao_dịch của tổ_chức , cá_nhân trên Sở giao_dịch chứng_khoán nhằm phát_hiện , ngăn_ngừa các giao_dịch có dấu_hiệu bất_thường , các giao_dịch có dấu_hiệu vi_phạm các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán . 
 2 . Sở giao_dịch chứng_khoán xây_dựng và ban_hành hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán phái_sinh sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận .