Mức phạt đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được quy_định như thế_nào ?
Điều 38 . Vi_phạm_quy_định về đăng_ký hoạt_động lưu ký , đăng_ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán 1 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đã được cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán hoặc Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán không thực_hiện đăng_ký thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ và hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán trong thời_hạn quy_định . 
 2 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài hoặc chi_nhánh của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại thực_hiện hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán khi chưa đáp_ứng đầy_đủ điều_kiện theo quy_định pháp_luật ; hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán khi chưa được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký , quyết_định chấp_thuận cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại được thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán , giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán , chưa được Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam chấp_thuận trở_thành thành_viên . 
 3 . Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài lập hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký , đăng_ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật hoặc che_giấu sự_thật . 
 4 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 Đình_chỉ hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán trong thời_hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này trong trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đã được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán . 
 5 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc huỷ_bỏ thông_tin , cải_chính thông_tin đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này .
Điều 2 . Đối_tượng bị xử_phạt vi_phạm hành_chính 1 . Tổ_chức , cá_nhân Việt_Nam và tổ_chức , cá_nhân nước_ngoài ( sau đây gọi chung là tổ_chức , cá_nhân ) thực_hiện_hành_vi vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại Nghị_định này . 
 2 . Tổ_chức quy_định tại khoản 1 Điều này bao_gồm : 
 a ) Công_ty đại_chúng ; 
 b ) Doanh_nghiệp nhà_nước , công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên do doanh_nghiệp nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ , đơn_vị sự_nghiệp công_lập cổ_phần_hóa dưới hình_thức chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng ; 
 c ) Tổ_chức phát_hành ; 
 d ) Tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; tổ_chức tư_vấn niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; 
 đ ) Tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận ; 
 e ) Tổ_chức tư_vấn chào_bán , phát_hành , tổ_chức bảo_lãnh phát_hành ; tổ_chức đấu_thầu , đại_lý phát_hành ; 
 g ) Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh , văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 h ) Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 i ) Cổ_đông , nhà đầu_tư là tổ_chức ; 
 k ) Ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện hoạt_động lưu ký , bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; ngân_hàng giám_sát ; 
 l ) Tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán ; 
 m ) Các tổ_chức khác hoạt_động trên thị_trường chứng_khoán hoặc có liên_quan đến hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .