Hồ_sơ đăng_ký và triển_khai hoạt_động của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 5 . Trình_tự , thủ_tục đăng_ký và triển_khai hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ theo quy_định tại Điều 4 Thông_tư này được lập thành một ( 01 ) bộ hồ_sơ gốc và nộp trực_tiếp hoặc gửi qua đường bưu_điện cho UBCKNN. 
 2 . Trong thời_hạn mười lăm ( 15 ) ngày , kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ , UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại . Trường_hợp từ_chối , UBCKNN phải có văn_bản trả_lời và nêu rõ lý_do . 
 3 . Trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày , kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ , UBCKNN cấp Quyết_định chấp_thuận cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại được thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Trường_hợp từ_chối , UBCKNN phải có văn_bản trả_lời và nêu rõ lý_do . 
 4 . Trong thời_hạn mười hai ( 12 ) tháng , kể từ ngày được cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải làm thủ_tục đăng_ký thành_viên lưu ký tại VSD và tiến_hành hoạt_động . 
 5 . Trong thời_hạn ba ( 03 ) tháng , kể từ ngày chi_nhánh được cấp Quyết_định chấp_thuận thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải làm thủ_tục đăng_ký chi_nhánh hoạt_động lưu ký với VSD.
Điều 11 . Đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Điều_kiện , hồ_sơ , thủ_tục đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện theo quy_định tại Điều 57 , Điều 58 , Điều 59 Luật_Chứng_khoán . Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán và bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo mẫu quy_định tại Phụ_lục I và Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 2 . Sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đảm_bảo chi_nhánh của mình đáp_ứng cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán kèm theo thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật đảm_bảo thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh theo mẫu quy_định tại Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 4 . Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được báo_cáo theo quy_định tại khoản 3 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thông_báo bằng văn_bản đến công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại về việc đã nhận được báo_cáo ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 5 . Trong thời_hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định tại khoản 4 Điều này , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . Sau thời_hạn này , nếu công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại không đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh thì phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .