Hồ_sơ_cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động công_ty đầu_tư chứng_khoán là gì ?
Điều 261 . Hồ_sơ_cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ 1 . Giấy đăng_ký thành_lập và hoạt_động theo Mẫu_số 92 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này kèm theo văn_bản ủy quyền cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc đại_diện cổ_đông thực_hiện thủ_tục thành_lập công_ty . 
 2 . Điều_lệ công_ty theo mẫu quy_định của Bộ Tài_chính . 
 3 . Hợp_đồng lưu ký tài_sản với ngân_hàng lưu ký . 
 4 . Biên_bản thỏa_thuận của các cổ_đông về việc thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ trong đó nêu rõ tên công_ty , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ( nếu có ) , ngân_hàng lưu ký , ngân_hàng giám_sát ( nếu có ) , các cổ_đông góp vốn và số vốn góp của từng cổ_đông . 
 5 . Xác_nhận của ngân_hàng lưu ký về quy_mô vốn góp , danh_mục chứng_khoán được góp vốn ( nếu có ) trong đó nêu rõ số_lượng , mã chứng_khoán của từng cổ_đông góp vốn bằng_chứng_khoán , ngày hạch_toán danh_mục chứng_khoán vào tài_khoản lưu ký của công_ty đầu_tư chứng_khoán kèm theo biên_bản định_giá chứng_khoán do ngân_hàng lưu ký xác_lập . 
 6 . Danh_sách cổ_đông , nhân_sự dự_kiến và bản thông_tin cá_nhân theo Mẫu_số 91 , Mẫu_số 105 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , quyết_định của cấp có thẩm_quyền về góp vốn thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán đối_với cổ_đông là tổ_chức ; lý_lịch tư_pháp của thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ_sơ . 
 7 . Trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán_ủy thác vốn cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý , tài_liệu bổ_sung : hợp_đồng quản_lý đầu_tư ký với công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; hợp_đồng giám_sát ký với ngân_hàng giám_sát . 
 8 . Trường_hợp công_ty đầu_tư chứng_khoán tự_quản_lý vốn , bổ_sung hợp_đồng thuê trụ_sở , giấy_tờ về quyền sở_hữu trụ_sở , quyền sử_dụng trụ_sở .
Điều 260 . Hồ_sơ_cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng 1 . Giấy đăng_ký thành_lập và hoạt_động theo Mẫu_số 92 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Báo_cáo kết_quả đợt chào_bán theo Mẫu_số 102 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này , kèm theo văn_bản xác_nhận của ngân_hàng giám_sát về số tiền thu được trong đợt chào_bán và số_lượng cổ_phiếu đã bán . 
 3 . Danh_sách cổ_đông theo Mẫu_số 105 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 4 . Biên_bản tổng_hợp_ý_kiến cổ_đông về việc bổ_nhiệm thành_viên Hội_đồng quản_trị và các nội_dung lấy ý khác kèm theo bản thông_tin cá_nhân , lý_lịch tư_pháp của các thành_viên Hội_đồng quản_trị ( nếu có ) .