Hoạt_động giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước được quy_định như thế_nào ?
Điều 39 . Hoạt_động giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước 1 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; giám_sát các hoạt_động về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh của Sở giao_dịch chứng_khoán , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam theo quy_định của Bộ_trưởng Bộ Tài_chính . 
 2 . Giám_sát việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , thành_viên tạo_lập thị_trường , thành_viên bù_trừ . 
 3 . Giám_sát việc tổ_chức thực_hiện các quy_trình , quy_chế , quy_định nội_bộ liên_quan đến hoạt_động quản_lý rủi_ro , kiểm_soát nội_bộ trong kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ cho nhà đầu_tư tại tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 4 . Giám_sát việc duy_trì các điều_kiện hoạt_động của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh và tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; việc tuân_thủ các quy_định về hạn_chế hoạt_động , bảo_vệ quyền và lợi_ích nhà đầu_tư theo quy_định tại Nghị_định này và các quy_định khác của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 5 . Giám_sát việc quản_lý tách_bạch tài_khoản , tài_sản của nhà đầu_tư và tài_khoản , tài_sản của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại Nghị_định này và các văn_bản pháp_luật liên_quan . 
 6 . Giám_sát việc lưu_trữ , quản_lý dữ_liệu giao_dịch , việc tuân_thủ nghĩa_vụ báo_cáo , công_bố thông_tin theo quy_định .
Điều 5 . Nội_dung giám_sát của UBCKNN Nội_dung giám_sát của UBCKNN bao_gồm : 
 1 . Trên_cơ_sở báo_cáo giám_sát , báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD và các nguồn thông_tin khác , phân_tích sâu để phát_hiện các giao dịch thao_túng TTCK , giao_dịch nội_bộ , các giao_dịch bị cấm khác và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán liên_quan đến hoạt_động giao_dịch chứng_khoán để có biện_pháp ngăn_chặn , xử_lý kịp_thời . 
 2 . Giám_sát hoạt_động của SGDCK trong việc tổ_chức và giám_sát các giao_dịch chứng_khoán diễn ra trên TTCK thuộc phạm_vi giám_sát của SGDCK theo quy_định tại Mục 2 Chương II Thông_tư này . 
 3 . Giám_sát hoạt_động của TTLKCK trong việc quản_lý và giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT ; giới_hạn vị_thế của NĐT khi tham_gia giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại Mục 3 Chương II Thông_tư này . 
 4 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán của NĐT tổ_chức trong nước , NĐT nước_ngoài để kịp_thời phát_hiện các diễn_biến bất_thường có_thể gây hiệu_ứng tâm_lý cho các NĐT nhỏ_lẻ . 
 5 . Giám_sát việc cung_cấp dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán của các đối_tượng quy_định tại điểm b , c , d , đ , e , h , i khoản 2 Điều 2 Thông_tư này .