Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài tại Việt_Nam là
Điều 177 . Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 64 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của cấp có thẩm_quyền theo Điều_lệ công_ty về việc thành_lập chi_nhánh tại Việt_Nam ; bổ_nhiệm giám_đốc , cấp vốn cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam . 
 3 . Danh_sách nhân_sự , bản thông_tin cá_nhân theo Mẫu_số 66 , Mẫu_số 67 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này kèm theo lý_lịch tư_pháp của Giám_đốc chi_nhánh được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ_sơ . 
 4 . Điều_lệ của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài . 
 5 . Văn_bản chấp_thuận của cơ_quan , tổ_chức có thẩm_quyền của nước_ngoài nơi tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán có trụ_sở chính ( nếu có ) . 
 6 . Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài hoặc các văn_bản tương_đương do cơ_quan có thẩm_quyền của nước nguyên xứ cấp . 
 7 . Báo_cáo tài_chính năm gần nhất của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài được kiểm_toán . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài là công_ty_mẹ phải bổ_sung báo_cáo tài_chính hợp_nhất được kiểm_toán . 
 8 . Tài_liệu quy_định tại các khoản 3 , 
 6 Điều 176 Nghị_định này . 
 9 . Các tài_liệu liên_quan đến quỹ đang đầu_tư tại Việt_Nam ( nếu có ) .
Điều 81 . Nội_dung Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán 1 . Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán bao_gồm các nội_dung sau đây : 
 a ) Tên công_ty ; 
 b ) Địa_chỉ trụ_sở chính ; 
 c ) Nghiệp_vụ kinh_doanh ; 
 d ) Vốn điều_lệ ; 
 đ ) Người đại_diện theo pháp_luật . 
 2 . Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam bao_gồm các nội_dung sau đây : 
 a ) Tên chi_nhánh , địa_chỉ chi_nhánh , nghiệp_vụ kinh_doanh của chi_nhánh ; 
 b ) Tên công_ty_mẹ ; 
 c ) Địa_chỉ trụ_sở chính của công_ty_mẹ ; 
 d ) Vốn cấp cho chi_nhánh ; 
 đ ) Giám_đốc chi_nhánh . 
 3 . Các thay_đổi liên_quan đến Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán quy_định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận trước khi thay_đổi . 
 4 . Trong thời_hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận các thay_đổi theo quy_định tại khoản 3 Điều này , công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện đăng_ký , thông_báo thay_đổi có liên_quan đến Cơ_quan đăng_ký kinh_doanh theo quy_định của pháp_luật về doanh_nghiệp .