Nội_dung tư_vấn đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 24 . Nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán 1 . Để cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán cho khách_hàng , công_ty chứng_khoán phải ký_kết_hợp_đồng với khách_hàng với các nội_dung tối_thiểu như sau : 
 a ) Quyền , nghĩa_vụ , trách_nhiệm của các bên tham_gia hợp_đồng ; 
 b ) Phạm_vi tư_vấn đầu_tư chứng_khoán ; 
 c ) Phương_thức cung_cấp dịch_vụ ; 
 d ) Phí dịch_vụ . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải thu_thập và quản_lý thông_tin về khách_hàng , bao_gồm : 
 a ) Tình_hình tài_chính của khách_hàng ; 
 b ) Mục_tiêu đầu_tư của khách_hàng ; 
 c ) Khả_năng chấp_nhận rủi_ro của khách_hàng ; 
 d ) Kinh_nghiệm và hiểu_biết về đầu_tư của khách_hàng . 
 3 . Các nội_dung tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phải có cơ_sở hợp_lý và phù_hợp dựa trên thông_tin đáng tin_cậy , phân_tích lôgic . Khuyến_nghị đầu_tư chứng_khoán được đưa ra phải liên_quan và phù_hợp với nội_dung phân_tích chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . Các báo_cáo phân_tích chứng_khoán và thị_trường , khuyến_nghị đầu_tư phải ghi rõ nguồn trích_dẫn số_liệu và tên người chịu trách_nhiệm về nội_dung báo_cáo , khuyến_nghị đầu_tư chứng_khoán . 
 4 . Công_ty chứng_khoán tư_vấn đầu_tư cho khách_hàng phải đảm_bảo rằng khách_hàng đưa ra quyết_định đầu_tư trên cơ_sở được cung_cấp thông_tin đầy_đủ bao_gồm cả nội_dung và rủi_ro của sản_phẩm , dịch_vụ cung_cấp . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_mật các thông_tin nhận được từ người sử_dụng dịch_vụ tư_vấn trong quá_trình cung_ứng dịch_vụ tư_vấn trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc pháp_luật có quy_định khác . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải tư_vấn đầu_tư phù_hợp với mục_tiêu đầu_tư và tình_hình tài_chính của khách_hàng và phải chịu trách_nhiệm về kết_quả phân_tích và độ tin_cậy của thông_tin cung_cấp cho khách_hàng . 
 7 . Công_ty chứng_khoán không được cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán cho công_ty mà mình nắm giữ từ 10 % trở lên vốn điều_lệ .
Điều 35 . Tư_vấn đầu_tư chứng_khoán 1 . Hoạt_động tư_vấn đầu_tư chứng_khoán bao_gồm các nội_dung sau : 
 a ) Tư_vấn cho khách_hàng về chính_sách đầu_tư và chiến_thuật giao_dịch , bao_gồm cơ_cấu phân_bổ vốn đầu_tư ; loại tài_sản đầu_tư và phương_thức xác_định giá_trị tài_sản ; hình_thức đầu_tư , giao_dịch ; thời_điểm thực_hiện , số_lượng , mức giá phù_hợp với mục_tiêu , chính_sách đầu_tư , mức chấp_nhận rủi_ro của khách_hàng ; 
 b ) Phát_hành ra_công_chúng các ấn_phẩm về đầu_tư chứng_khoán sau khi đã được cấp phép theo quy_định của pháp_luật về báo_chí ; xây_dựng , tổ_chức thực_hiện các chương_trình phổ_cập kiến_thức , quảng_bá về đầu_tư chứng_khoán , các chương_trình đào_tạo chuyên_sâu về đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Trước khi cung_cấp dịch_vụ tư_vấn , công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm tổng_hợp , cập_nhật thông_tin nhận_diện khách_hàng , bao_gồm thông_tin về khả_năng tài_chính , tài_sản , thu_nhập , mục_tiêu đầu_tư , hình_thức đầu_tư , mức chấp_nhận rủi_ro , kinh_nghiệm và hiểu_biết về đầu_tư và tài_sản đầu_tư , và các thông_tin khác nếu xét thấy cần_thiết . Trường_hợp khách_hàng không cung_cấp đầy_đủ thông_tin theo yêu_cầu , công_ty quản_lý quỹ được từ_chối cung_cấp dịch_vụ . 
 3 . Trường_hợp cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ phải chỉ_định tối_thiểu một nhân_viên nghiệp_vụ tại bộ_phận tư_vấn đầu_tư để tư_vấn cho mỗi khách_hàng . Nhân_viên nghiệp_vụ tại bộ_phận tư_vấn đầu_tư phải đáp_ứng quy_định tại điểm a , d , đ khoản 1 Điều 11 Thông_tư này , có chứng_chỉ hành_nghề kinh_doanh chứng_khoán hoặc đáp_ứng quy_định tại điểm c khoản 1 Điều 11 Thông_tư này , và không được kiêm_nhiệm làm_việc tại các bộ_phận nghiệp_vụ khác của công_ty , bao_gồm cả bộ_phận quản_lý quỹ , quản_lý_tài_sản , bộ_phận đầu_tư . 
 4 . Tối_thiểu năm ( 05 ) ngày , trước khi thay_đổi nhân_viên tư_vấn cho khách_hàng , công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm thông_báo bằng văn_bản cho khách_hàng và cung_cấp thông_tin về nhân_viên thay_thế theo quy_định điểm c khoản 5 Điều này . 
 5 . Công_ty quản_lý quỹ phải ký hợp_đồng tư_vấn đầu_tư với từng khách_hàng , trong đó nêu rõ : 
 a ) Phạm_vi tư_vấn , hình_thức cung_cấp dịch_vụ , tài_sản nhận tư_vấn ; 
 b ) Thời_hạn hợp_đồng , phí dịch_vụ ; 
 c ) Họ tên và lý_lịch trích_ngang về kinh_nghiệm của nhân_viên tư_vấn ; 
 d ) Quyền , trách_nhiệm và nghĩa_vụ của các bên tham_gia hợp_đồng .