Tài_liệu xác_định nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp đối_với tổ_chức đăng_ký giao_dịch là gì ?
Điều 5 . Tài_liệu xác_định nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Đối_với các tổ_chức quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán : Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp hoặc Giấy_phép thành_lập và hoạt_động hoặc giấy_tờ tương_đương khác . 
 2 . Đối_với các tổ_chức quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán : 
 a ) Đối_với tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch : quyết_định chấp_thuận niêm_yết , đăng_ký giao_dịch đối_với tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; 
 b ) Đối_với các tổ_chức khác không phải tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch : Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp hoặc giấy_tờ tương_đương khác ; báo_cáo tài_chính năm được kiểm_toán hoặc báo_cáo tài_chính bán niên được soát_xét . 
 3 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm c khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán còn hiệu_lực . 
 4 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Xác_nhận của các công_ty chứng_khoán nơi nhà đầu_tư mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán về giá_trị thị_trường của các danh_mục chứng_khoán niêm_yết , chứng_khoán đăng_ký giao_dịch tại thời_điểm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp . 
 5 . Đối_với cá_nhân quy_định tại điểm đ khoản 1 Điều 11 Luật_Chứng_khoán , bao_gồm các tài_liệu : 
 a ) Chứng_minh nhân_dân hoặc căn_cước công_dân hoặc hộ_chiếu còn giá_trị sử_dụng ; 
 b ) Hồ_sơ_khai thuế đã nộp cho cơ_quan thuế hoặc chứng_từ khấu_trừ thuế của tổ_chức , cá_nhân chi_trả trong năm gần nhất trước thời_điểm xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp .
Điều 11 . Nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp là nhà đầu_tư có năng_lực tài_chính hoặc có trình_độ chuyên_môn về chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài , công_ty tài_chính , tổ_chức kinh_doanh bảo_hiểm , công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán , tổ_chức tài_chính_quốc_tế , quỹ tài_chính nhà_nước_ngoài ngân_sách , tổ_chức tài_chính nhà_nước được mua chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật có liên_quan ; 
 b ) Công_ty có vốn điều_lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; 
 c ) Người có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán ; 
 d ) Cá_nhân nắm giữ danh_mục chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch có giá_trị tối_thiểu là 02 tỷ đồng theo xác_nhận của công_ty chứng_khoán tại thời_điểm cá_nhân đó được xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp ; 
 đ ) Cá_nhân có thu_nhập chịu thuế năm gần nhất tối_thiểu là 01 tỷ đồng_tính đến thời_điểm cá_nhân đó được xác_định tư_cách là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp theo hồ_sơ_khai thuế đã nộp cho cơ_quan thuế hoặc chứng_từ khấu_trừ thuế của tổ_chức , cá_nhân chi_trả . 
 2 . Chính_phủ quy_định chi_tiết Điều này .