Công_ty chứng_khoán phải sử_dụng vốn , tài_sản để phục_vụ hoạt_động_kinh_doanh theo quy_định nào ?
Điều 5 . Sử_dụng vốn và tài_sản 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm quản_lý , sử_dụng , theo_dõi toàn_bộ tài_sản và vốn hiện có , thực_hiện hạch_toán theo đúng chế_độ kế_toán hiện_hành ; phản_ánh đầy_đủ , chính_xác , kịp_thời tình_hình sử_dụng , biến_động của vốn và tài_sản trong quá_trình kinh_doanh , quy_định rõ trách_nhiệm và hình_thức xử_lý đối_với từng bộ_phận , cá_nhân đối_với từng trường_hợp làm hư_hỏng , mất_mát tài_sản , tiền vốn . 
 2 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ sử_dụng vốn và tài_sản để phục_vụ cho hoạt_động_kinh_doanh theo quy_định tại pháp_luật chứng_khoán và quy_định tại Thông_tư này . 
 a ) Đối_với công_ty chứng_khoán : 
 - Phải quản_lý vốn , tài_sản của công_ty chứng_khoán tách_biệt với vốn , tài_sản của khách_hàng ; không được chiếm_dụng vốn , tài_sản của khách_hàng dưới mọi hình_thức . 
 - Tuân_thủ các hạn_chế về vay nợ , cho vay , đầu_tư theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty chứng_khoán . 
 b ) Đối_với công_ty quản_lý quỹ : 
 - Phải đảm_bảo việc quản_lý độc_lập và tách_biệt_tài_sản của từng quỹ , từng công_ty đầu_tư chứng_khoán , vốn và tài_sản của khách_hàng_ủy thác và tài_sản của chính công_ty quản_lý quỹ . 
 - Vốn kinh_doanh dành cho hoạt_động đầu_tư tài_chính của công_ty quản_lý quỹ phải từ nguồn vốn chủ sở_hữu , nghiêm_cấm việc công_ty quản_lý quỹ sử_dụng vốn huy_động để đầu_tư tài_chính . 
 - Tuân_thủ quy_định về trách_nhiệm và nghĩa_vụ của công_ty quản_lý quỹ , hạn_chế đối_với hoạt_động của công_ty quản_lý quỹ theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty quản_lý quỹ . 
 3 . Thẩm_quyền quyết_định các dự_án đầu_tư , các hợp_đồng vay , các hợp_đồng mua , bán , thanh_lý , thuê , cho thuê , nhượng bán , thanh_lý_tài_sản thực_hiện theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ và Điều_lệ tổ_chức hoạt_động của công_ty . 
 4 . Việc thuê , cho thuê , thế_chấp , cầm_cố tài_sản , nhượng bán , thanh_lý_tài_sản của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ thực_hiện theo quy_định của Bộ_Luật Dân_sự , pháp_luật chứng_khoán , Điều_lệ tổ_chức hoạt_động của công_ty và quy_định của pháp_luật có liên_quan .
Điều 6 . Quản_lý , sử_dụng vốn và tài_sản 1 . Sở Giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán có trách_nhiệm quản_lý , sử_dụng có hiệu_quả toàn_bộ vốn và tài_sản do chủ sở_hữu đầu_tư và các nguồn vốn hợp_pháp khác theo chế_độ quản_lý_tài_chính đối_với doanh_nghiệp do Nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ . 
 2 . Hội_đồng quản_trị xin ý_kiến chấp_thuận bằng văn_bản của chủ sở_hữu trước khi quyết_định đối_với các dự_án đầu_tư , xây_dựng , mua_sắm tài_sản cố_định ; mua , bán tài_sản ; thuê , cho thuê , thế_chấp , cầm_cố tài_sản ; nhượng bán , thanh_lý_tài_sản sau : 
 a ) Các dự_án đầu_tư , xây_dựng , mua_sắm tài_sản cố_định ; mua , bán tài_sản ; thuê , cho thuê , thế_chấp , cầm_cố tài_sản ; nhượng bán , thanh_lý_tài_sản có giá_trị bằng hoặc lớn hơn 30 % vốn điều_lệ của Sở Giao_dịch Chứng_khoán , Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán . 
 b ) Các dự_án đầu_tư cơ_sở hạ_tầng , công_nghệ thông_tin làm thay_đổi mô_hình tổ_chức hoạt_động giao_dịch , đăng_ký lưu ký và thanh_toán giao_dịch chứng_khoán trên thị_trường chứng_khoán . 
 3 . Trình_tự , thủ_tục đầu_tư , xây_dựng , mua_sắm tài_sản cố_định ; mua , bán tài_sản ; thuê , cho thuê tài_sản thực_hiện theo chế_độ quản_lý_tài_chính đối_với doanh_nghiệp do Nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ . 
 4 . Việc quản_lý_tài_sản bao_gồm khấu_hao_tài_sản cố_định , kiểm_kê tài_sản , đánh_giá lại tài_sản , thế_chấp , cầm_cố tài_sản , thanh_lý , nhượng bán tài_sản cố_định ; việc quản_lý nợ phải thu , phải trả , chênh_lệch tỷ_giá thực_hiện theo chế_độ quản_lý_tài_chính đối_với doanh_nghiệp do Nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ .