Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có được đăng_ký không ?
Điều 4 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , chi_nhánh hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục I ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 b ) Bản_sao Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính đã được kiểm_toán của năm gần nhất , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại mới thành_lập . 
 2 . Sau khi được UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được đăng_ký cho một ( 01 ) hoặc một_số chi_nhánh của mình thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Bản_sao Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do UBCKNN cấp cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại ; 
 b ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh ( Phụ_lục III ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Giấy_ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục IV ban_hành kèm theo Thông_tư này ) .
Điều 11 . Đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Điều_kiện , hồ_sơ , thủ_tục đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện theo quy_định tại Điều 57 , Điều 58 , Điều 59 Luật_Chứng_khoán . Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán và bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo mẫu quy_định tại Phụ_lục I và Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 2 . Sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đảm_bảo chi_nhánh của mình đáp_ứng cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán kèm theo thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật đảm_bảo thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh theo mẫu quy_định tại Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 4 . Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được báo_cáo theo quy_định tại khoản 3 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thông_báo bằng văn_bản đến công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại về việc đã nhận được báo_cáo ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 5 . Trong thời_hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định tại khoản 4 Điều này , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . Sau thời_hạn này , nếu công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại không đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh thì phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .