Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 2 . Giải_thích thuật_ngữ Trong Thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : 
 1 . Công_ty chứng_khoán là doanh_nghiệp được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp phép thực_hiện một , một_số nghiệp_vụ theo quy_định tại Khoản 1 Điều 72 , các Khoản 1 , 2 , 3 , 4 , 5 Điều 86 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Hồ_sơ hợp_lệ là hồ_sơ có đủ giấy_tờ theo quy_định của Thông_tư này , có nội_dung được kê_khai đầy_đủ theo quy_định của pháp_luật . 
 3 . Vốn lưu_động là hiệu_số giữa tài_sản ngắn_hạn và nợ ngắn_hạn tại cùng thời_điểm tính_toán . 
 4 . Cho vay là hình_thức theo đó công_ty chứng_khoán giao hoặc cam_kết giao cho bên nhận hoặc bên sử_dụng một khoản tiền , tài_sản , chứng_khoán trong một thời_gian nhất_định theo thỏa_thuận với nguyên_tắc có hoàn_trả cả gốc và có_thể có lãi hoặc không . 
 5 . Tổ_chức lại công_ty chứng_khoán là việc chia , tách , hợp_nhất , sáp_nhập hoặc chuyển_đổi loại_hình doanh_nghiệp và chỉ được thực_hiện giữa các công_ty chứng_khoán .
Điều 14 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán đối_với khách_hàng khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới 1 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới phải tuân_thủ quy_định pháp_luật tại Khoản 1 , 2 , 3 Điều 91 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán có nghĩa_vụ cập_nhật các thông_tin thay_đổi của khách_hàng khi khách_hàng có yêu_cầu . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , trực_tiếp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng và chịu trách_nhiệm trước pháp_luật về các hoạt_động này . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải theo_dõi chi_tiết tiền và chứng_khoán của từng khách_hàng , cung_cấp thông_tin về số_dư , số phát_sinh_tiền và chứng_khoán cho khách_hàng khi khách_hàng yêu_cầu . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trước khi khách_hàng thực_hiện giao_dịch , phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trên trang thông_tin điện_tử của công_ty . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập một bộ_phận chuyên_trách chịu trách_nhiệm thông_tin liên_lạc với khách_hàng và giải_quyết các thắc_mắc , khiếu_nại của khách_hàng .