Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , chi_nhánh hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục I ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 b ) Bản_sao Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính đã được kiểm_toán của năm gần nhất , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại mới thành_lập . 
 2 . Sau khi được UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được đăng_ký cho một ( 01 ) hoặc một_số chi_nhánh của mình thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Bản_sao Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do UBCKNN cấp cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại ; 
 b ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh ( Phụ_lục III ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Giấy_ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục IV ban_hành kèm theo Thông_tư này ) .
Điều 58 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; 
 d ) Tài_liệu chứng_minh đáp_ứng điều_kiện về tỷ_lệ an_toàn vốn tối_thiểu theo quy_định của pháp_luật về ngân_hàng ; 
 đ ) Báo_cáo tài_chính năm gần nhất đã được kiểm_toán . 
 2 . Hồ_sơ_cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho công_ty chứng_khoán bao_gồm các tài_liệu quy_định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này .