Không được cung_cấp dịch_vụ đầu_tư chứng_khoán phái_sinh được quy_định như thế_nào ?
Điều 2 . Đối_tượng áp_dụng Thông_tư này áp_dụng đối_với các chủ_thể giám_sát và đối_tượng giám_sát dưới đây : 
 1 . Chủ_thể giám_sát : 
 a ) Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ( sau đây viết tắt là UBCKNN ) ; 
 b ) Sở giao_dịch chứng_khoán ( sau đây viết tắt là SGDCK ) ; 
 c ) Trung_tâm lưu ký chứng_khoán Việt_Nam ( sau đây viết tắt là TTLKCK ) . 
 2 . Đối_tượng giám_sát là các tổ_chức , cá_nhân tham_gia vào quá_trình giao_dịch , cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán , bao_gồm : 
 a ) Tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; 
 b ) Thành_viên giao_dịch và thành_viên giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ( sau đây viết tắt là TVGD ) ; 
 c ) Thành_viên lưu ký của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán Việt_Nam ( sau đây viết tắt là TVLK ) ; 
 d ) Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 đ ) SGDCK , TTLKCK khi tham_gia cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán ; 
 e ) Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thực_hiện bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ( sau đây gọi tắt là TVBT ) ; 
 g ) Nhà đầu_tư cá_nhân , nhà đầu_tư tổ_chức ( sau đây viết tắt là NĐT ) ; 
 h ) Ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng thương_mại cung_cấp dịch_vụ mở tài_khoản tiền gửi đầu_tư chứng_khoán ; 
 i ) Các đối_tượng liên_quan .
Điều 16 . Đầu_tư chứng_khoán phái_sinh 1 . Tổ_chức , cá_nhân được đầu_tư vào các chứng_khoán phái_sinh trên thị_trường chứng_khoán phải sinh , trừ trường_hợp bị cơ_quan có thẩm_quyền cấm thực_hiện các hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán có thời_hạn hoặc vĩnh_viễn do vi_phạm trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và các trường_hợp đầu_tư có điều_kiện cụ_thể sau đây : 
 a ) Công_ty chứng_khoán chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh cho phép thực_hiện hoạt_động tự doanh chứng_khoán phái_sinh ; 
 b ) Công_ty quản_lý quỹ chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh nhằm mục_đích phòng_ngừa rủi_ro cho danh_mục chứng_khoán đang nắm giữ đối_với nguồn vốn_ủy thác từ hoạt_động quản_lý danh_mục đầu_tư ; công_ty quản_lý quỹ chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh nhằm mục_đích phòng_ngừa rủi_ro theo quy_định của pháp_luật về quỹ đầu_tư chứng_khoán đối_với nguồn vốn của quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán . Công_ty quản_lý quỹ không được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh từ nguồn vốn của mình , nguồn vốn vay và các nguồn vốn huy_động hợp_pháp khác ; 
 c ) Tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh sau khi được Ngân_hàng Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản ; 
 d ) Doanh_nghiệp bảo_hiểm , chi_nhánh doanh_nghiệp bảo_hiểm nước_ngoài chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh theo quy_định của pháp_luật về kinh_doanh bảo_hiểm ; 
 đ ) Tập_đoàn kinh_tế nhà_nước , tổng công_ty nhà_nước , doanh_nghiệp nhà_nước chỉ được đầu_tư chứng_khoán phái_sinh sau khi đã được cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền cho phép thực_hiện theo quy_định của pháp_luật về quản_lý , sử_dụng vốn nhà_nước vào hoạt_động_sản_xuất , kinh_doanh tại doanh_nghiệp . 
 2 . Trong quá_trình đầu_tư chứng_khoán phái_sinh , kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức , cá_nhân tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro và phải tuân_thủ quy_định pháp_luật , không được thực_hiện các hành_vi bị cấm theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .