Công_ty chứng_khoán cần trách_nhiệm gì tại bộ_phận nghiệp_vụ của chủ sở_hữu ?
Điều 3 . Nguyên_tắc hoạt_động quản_trị , điều_hành công_ty chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định của Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp , Điều_lệ công_ty và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan về quản_trị công_ty . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải phân_định rõ trách_nhiệm giữa Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu , Hội_đồng quản_trị , Ban kiểm_soát , Ban Giám_đốc phù_hợp với Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống thông_tin liên_lạc với các cổ_đông , thành_viên để đảm_bảo cung_cấp thông_tin đầy_đủ và đối_xử công_bằng giữa các cổ_đông , giữa các thành_viên , đảm_bảo các quyền và lợi_ích hợp_pháp của cổ_đông , của thành_viên . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống kiểm_soát nội_bộ , quản_trị rủi_ro và giám_sát , ngăn_ngừa những xung_đột lợi_ích trong nội_bộ công_ty và trong giao_dịch với người có liên_quan . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_đảm nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ phải có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ thực_hiện theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .
Điều 89 . Nghĩa_vụ của công_ty chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Thiết_lập hệ_thống kiểm_soát nội_bộ , quản_trị rủi_ro và giám_sát , ngăn_ngừa những xung_đột lợi_ích trong nội_bộ công_ty và trong giao_dịch với người có liên_quan . 
 2 . Bảo_đảm nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ phải có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ thực_hiện . 
 3 . Thực_hiện quản_lý tách_biệt_tài_sản của từng khách_hàng , tách_biệt_tài_sản của khách_hàng với tài_sản của công_ty chứng_khoán . 
 4 . Ký hợp_đồng_bằng văn_bản với khách_hàng khi cung_cấp dịch_vụ cho khách_hàng ; cung_cấp đầy_đủ , trung_thực thông_tin cho khách_hàng . 
 5 . Ưu_tiên thực_hiện lệnh của khách_hàng trước lệnh của công_ty chứng_khoán . 
 6 . Thu_thập , tìm_hiểu thông_tin về tình_hình tài_chính , mục_tiêu đầu_tư , khả_năng chấp_nhận rủi_ro của khách_hàng ; bảo_đảm các khuyến_nghị , tư_vấn đầu_tư của công_ty cho khách_hàng phải phù_hợp với tình_hình tài_chính , mục_tiêu đầu_tư và khả_năng chấp_nhận rủi_ro của từng khách_hàng , trừ trường_hợp khách_hàng không cung_cấp thông_tin hoặc cung_cấp thông_tin nhưng không đầy_đủ , chính_xác . 
 7 . Cập_nhật , lưu_giữ đầy_đủ hồ_sơ thông_tin khách_hàng , chứng_từ và phản_ánh chi_tiết , chính_xác các giao_dịch của khách_hàng và của công_ty chứng_khoán . 
 8 . Thực_hiện chế_độ kế_toán , kiểm_toán , thống_kê , nghĩa_vụ tài_chính theo quy_định của pháp_luật . 
 9 . Thực_hiện công_bố thông_tin và báo_cáo kịp_thời , đầy_đủ , chính_xác theo quy_định của pháp_luật . 
 10 . Xây_dựng hệ_thống công_nghệ thông_tin , cơ_sở dữ_liệu dự_phòng để bảo_đảm hoạt_động an_toàn và liên_tục . 
 11 . Thực_hiện giám_sát giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của Bộ_trưởng Bộ Tài_chính . 
 12 . Thực_hiện nghĩa_vụ khác theo quy_định của Luật này và quy_định khác của pháp_luật có liên_quan .