Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm gì trong việc đăng_ký hoạt_động của mình ?
Điều 11 . Đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Điều_kiện , hồ_sơ , thủ_tục đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện theo quy_định tại Điều 57 , Điều 58 , Điều 59 Luật_Chứng_khoán . Giấy đề_nghị đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán và bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán theo mẫu quy_định tại Phụ_lục I và Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 2 . Sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đảm_bảo chi_nhánh của mình đáp_ứng cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại có trách_nhiệm báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán kèm theo thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật đảm_bảo thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh theo mẫu quy_định tại Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 4 . Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được báo_cáo theo quy_định tại khoản 3 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thông_báo bằng văn_bản đến công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại về việc đã nhận được báo_cáo ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . 
 5 . Trong thời_hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định tại khoản 4 Điều này , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh theo quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . Sau thời_hạn này , nếu công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại không đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , tiến_hành hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh thì phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .
Điều 9 . Trách_nhiệm của tổ_chức phát_hành , công_ty đại_chúng có chứng_khoán đăng_ký 1 . Tuân_thủ quy_định của pháp_luật và các quy_chế hoạt_động nghiệp_vụ có liên_quan của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 2 . Ký hợp_đồng cung_cấp dịch_vụ với Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam theo quy_định tại Điều 10 Thông_tư này . 
 3 . Cung_cấp kịp_thời và chính_xác cho Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam thông_tin hoặc các tài_liệu cần_thiết để thực_hiện việc đăng_ký chứng_khoán và thực_hiện quyền theo quy_định hoặc khi Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam có yêu_cầu bằng văn_bản để làm rõ các thông_tin hoặc tài_liệu nêu trên ; chịu trách_nhiệm về thông_tin , tài_liệu đã cung_cấp với Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 4 . Chịu trách_nhiệm về các thiệt_hại gây ra cho Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam và người sở_hữu chứng_khoán khi không thực_hiện đúng quy_định của pháp_luật và quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam , trừ trường_hợp bất_khả_kháng . 
 5 . Nộp tiền dịch_vụ cho Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam theo quy_định của Bộ Tài_chính . 
 6 . Trách_nhiệm khác theo quy_định pháp_luật và quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .