Trách_nhiệm của Cổ_đông , nhà đầu_tư sở_hữu chứng_chỉ lưu ký được quy_định như thế_nào ?
Điều 81 . Trách_nhiệm của tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký , cổ_đông và nhà đầu_tư sở_hữu chứng_chỉ lưu ký 1 . Trách_nhiệm của tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu_ký 
 a ) Tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký không được phát_hành chứng_chỉ lưu ký trên cơ_sở số cổ_phiếu lớn hơn số cổ_phiếu được dùng làm cơ_sở phát_hành chứng_chỉ lưu ký ; 
 b ) Thực_hiện các cam_kết với nhà đầu_tư theo Đề_án phát_hành chứng_chỉ lưu ký và theo quy_định của pháp_luật ; 
 c ) Cung_cấp thông_tin về người sở_hữu chứng_chỉ lưu ký ( danh_tính , quốc_tịch , số_lượng cổ_phiếu tương_ứng với số chứng_chỉ lưu ký sở_hữu ) tại ngày chốt danh_sách cổ_đông cho tổ_chức phát_hành chứng_khoán cơ_sở trong trường_hợp người sở_hữu chứng_chỉ lưu ký chỉ_thị cho tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký biểu_quyết tại Đại_hội_đồng cổ_đông . 
 2 . Trách_nhiệm của cổ_đông , nhà đầu_tư sở_hữu chứng_chỉ lưu_ký 
 a ) Cổ_đông công_ty niêm_yết khi sở_hữu chứng_chỉ lưu ký dẫn đến tổng_tỷ_lệ sở_hữu cổ_phiếu và tỷ_lệ cổ_phiếu tương_ứng với số chứng_chỉ lưu ký sở_hữu tại nước_ngoài đạt tỷ_lệ sở_hữu tương_ứng phải công_bố thông_tin về sở_hữu cổ_phiếu có trách_nhiệm công_bố thông_tin theo quy_định về công_bố thông_tin ; 
 b ) Cổ_đông công_ty niêm_yết chỉ được mua chứng_chỉ lưu ký với số_lượng dẫn đến tổng_tỷ_lệ sở_hữu cổ_phiếu và tỷ_lệ cổ_phiếu tương_ứng với số chứng_chỉ lưu ký sở_hữu tại nước_ngoài của cổ_đông và người có liên_quan của cổ_đông đó không vượt các mức phải thực_hiện chào mua công_khai theo quy_định tại khoản 1 Điều 35 Luật_Chứng_khoán ; 
 c ) Cổ_đông lớn , người nội_bộ của tổ_chức phát_hành chứng_khoán cơ_sở có trách_nhiệm công_bố thông_tin và báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định về công_bố thông_tin đối_với các đối_tượng này trước khi thực_hiện chuyển cổ_phiếu vào tài_khoản của tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký tại nước_ngoài mở tại thành_viên lưu ký của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .
Điều 36 . Trách_nhiệm của tổ_chức đăng_ký , lưu ký trái_phiếu 1 . Tuân_thủ quy_định của pháp_luật chứng_khoán và Nghị_định này khi cung_cấp dịch_vụ , thực_hiện đăng_ký , lưu ký trái_phiếu và chuyển quyền sở_hữu trái_phiếu theo quy_định tại khoản 1 Điều 8 và Điều 16 Nghị_định này . 
 2 . Thực_hiện chế_độ báo_cáo theo quy_định tại Nghị_định này . 
 3 . Trường_hợp vi_phạm_quy_định của pháp_luật khi cung_cấp dịch_vụ sẽ bị xử_phạt vi_phạm hành_chính theo quy_định về xử_phạt hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .