Quyền_hạn và trách_nhiệm của UBCKNN trong công_tác giám_sát tuân_thủ được quy_định như thế_nào ?
Điều 2 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của UBCKNN 1 . Xây_dựng các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với SGDCK , TTLKCK , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành và ban_hành_văn_bản hướng_dẫn theo thẩm_quyền . 
 2 . Thực_hiện giám_sát đối_với SGDCK , TTLKCK theo quy_định của pháp_luật nhằm đảm_bảo hoạt_động của các đơn_vị này được thực_hiện đúng các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ( sau đây gọi tắt là giám_sát tuân_thủ ) . 
 3 . Chấp_thuận cho SGDCK và TTLKCK ban_hành các quy_chế nghiệp_vụ và các văn_bản khác về việc thực_hiện nghiệp_vụ trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch kiểm_tra giám_sát tuân_thủ hàng năm , tổ_chức kiểm_tra định_kỳ theo kế_hoạch hoặc đột_xuất khi cần_thiết đối_với SGDCK và TTLKCK. 
 5 . Tạm đình_chỉ hoạt_động giao_dịch chứng_khoán của SGDCK , hoạt_động lưu ký chứng_khoán , hoạt_động thanh_toán bù_trừ chứng_khoán của TTLKCK trong trường_hợp có dấu_hiệu ảnh_hưởng đến quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 6 . Xử_lý theo thẩm_quyền hoặc báo_cáo cơ_quan có thẩm_quyền xử_lý đối_với vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của SGDCK và TTLKCK. 
 7 . Báo_cáo Bộ Tài_chính kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát tuân_thủ quy_định tại Chương IV Thông_tư này .
Điều 10 . Báo_cáo của UBCKNN Trong thời_hạn 20 ngày làm_việc , kể từ khi nhận đầy_đủ báo_cáo kết_quả công_tác giám_sát tuân_thủ định_kỳ năm của SGDCK và TTLKCK theo quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 9 Thông_tư này , UBCKNN báo_cáo Bộ Tài_chính kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát tuân_thủ theo các nội_dung nêu tại Chương II và Chương III Thông_tư này .