Hồ_sơ_cấp Phép nghiệp_vụ tự doanh có bị bị đặt không ?
Điều 202 . Chào_bán sản_phẩm tài_chính 1 . Điều_kiện đối_với tổ_chức phát_hành thực_hiện chào_bán sản_phẩm tài_chính : 
 a ) Là công_ty chứng_khoán được cấp phép nghiệp_vụ tự doanh ; 
 b ) Có vốn điều_lệ và vốn chủ sở_hữu đạt tối_thiểu 1.000 tỷ đồng theo báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất được kiểm_toán ; 
 c ) Không bị đặt trong tình_trạng tạm ngừng hoạt_động , đình_chỉ hoạt_động hoặc trong quá_trình hợp_nhất , sáp_nhập , giải_thể , phá_sản ; không bị xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong 06 tháng gần nhất tính đến ngày Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước nhận được hồ_sơ ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất đã được kiểm_toán bởi công_ty kiểm_toán được chấp_thuận không có ngoại_trừ , trường_hợp ngoại_trừ thì khoản ngoại_trừ không ảnh_hưởng đến điều_kiện chào_bán ; tổ_chức phát_hành có tài_liệu giải_trình hợp_lý và có xác_nhận của tổ_chức kiểm_toán về ảnh_hưởng của việc ngoại_trừ ; 
 đ ) Được Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty thông_qua việc chào_bán sản_phẩm tài_chính ; 
 e ) Tuân_thủ nghĩa_vụ thanh_toán của sản_phẩm đối_với trường_hợp đã từng chào_bán sản_phẩm tài_chính . 
 2 . Bộ Tài_chính hướng_dẫn về sản_phẩm tài_chính , hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục chào_bán sản_phẩm tài_chính , chứng_khoán cơ_sở , hạn_mức chào_bán sản_phẩm tài_chính , giao_dịch sản_phẩm tài_chính , phương_thức thực_hiện , hoạt_động tạo_lập thị_trường , phòng_ngừa rủi_ro , bảo_vệ quyền_lợi của người sở_hữu sản_phẩm tài_chính , thông_tin giới_thiệu sản_phẩm , báo_cáo và công_bố thông_tin của tổ_chức phát_hành ; báo_cáo và công_bố thông_tin của ngân_hàng lưu ký .
Điều 14 . Thẩm_quyền và nội_dung lập Lý_lịch tư_pháp của người bị cấm đảm_nhiệm chức_vụ , thành_lập , quản_lý doanh_nghiệp , hợp_tác_xã . 1 . Sở Tư_pháp , nơi người bị cấm đảm_nhiệm chức_vụ , thành_lập , quản_lý doanh_nghiệp , hợp_tác_xã thường_trú , lập Lý_lịch tư_pháp của người đó ; trường_hợp người đó không có nơi thường_trú thì Sở Tư_pháp , nơi người đó tạm_trú , lập Lý_lịch tư_pháp . 
 2 . Lý_lịch tư_pháp được lập riêng cho từng người bị cấm đảm_nhiệm chức_vụ , thành_lập , quản_lý doanh_nghiệp , hợp_tác_xã với các nội_dung sau đây : 
 a ) Họ , tên , giới_tính , ngày , tháng , năm sinh , nơi sinh , quốc_tịch , nơi thường_trú , tạm_trú của người bị cấm đảm_nhiệm chức_vụ , thành_lập , quản_lý doanh_nghiệp , hợp_tác_xã ; 
 b ) Chức_vụ bị cấm đảm_nhiệm , thời_hạn không được thành_lập , quản_lý doanh_nghiệp , hợp_tác_xã ; 
 c ) Số quyết_định , ngày_tháng năm của quyết_định , Tòa_án đã ra quyết_định tuyên_bố phá_sản .