Mức phạt đối_với đại_lý phân_phối chứng_khoán không đảm_bảo điều_kiện đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối chứng_khoán không đáp_ứng quy_định
Điều 29 . Vi_phạm_quy_định về hoạt_động của đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Không đảm_bảo điều_kiện đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối ; 
 b ) Không nhận_diện thông_tin nhà đầu_tư hoặc không thiết_lập hệ_thống để quản_lý , lưu_trữ đầy_đủ thông_tin về nhà đầu_tư theo quy_định pháp_luật ; 
 c ) Vi_phạm_quy_định trong nhận và chuyển lệnh giao_dịch của nhà đầu_tư ; không thiết_lập hệ_thống tiếp_nhận lệnh giao_dịch theo quy_định pháp_luật ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định về quản_lý_tài_khoản của nhà đầu_tư , tiểu khoản của nhà đầu_tư ; 
 d ) Không cập_nhật đầy_đủ , chính_xác kịp_thời mà số giao_dịch chứng_khoán và trạng_thái sở_hữu của nhà đầu_tư nước_ngoài ; 
 e ) Không cập_nhật thông_tin về sở_hữu sau giao_dịch của nhà đầu_tư , không gửi xác_nhận giao_dịch cho nhà đầu_tư . 
 2 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Vi_phạm_quy_định trong phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định trong thực_hiện lệnh mua , lệnh bán chứng_chỉ quỹ . 
 3 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán không đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối theo quy_định pháp_luật .
Điều 38 . Vi_phạm_quy_định về đăng_ký hoạt_động lưu ký , đăng_ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán 1 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đã được cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán hoặc Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán không thực_hiện đăng_ký thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ và hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán trong thời_hạn quy_định . 
 2 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài hoặc chi_nhánh của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại thực_hiện hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán khi chưa đáp_ứng đầy_đủ điều_kiện theo quy_định pháp_luật ; hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán khi chưa được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký , quyết_định chấp_thuận cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại được thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán , giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán , chưa được Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam chấp_thuận trở_thành thành_viên . 
 3 . Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài lập hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký , đăng_ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật hoặc che_giấu sự_thật . 
 4 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 Đình_chỉ hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán trong thời_hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này trong trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đã được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán . 
 5 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc huỷ_bỏ thông_tin , cải_chính thông_tin đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này .