Mức phạt đối_với niêm_yết , đăng_ký giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con
Điều 21 . Vi_phạm_quy_định về quản_lý niêm_yết , đăng_ký giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con 1 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con không xử_lý những trường_hợp tổ_chức niêm_yết không duy_trì đầy_đủ điều_kiện niêm_yết theo quy_định . 
 2 . Phạt tiền 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối_với Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con chấp_thuận , thay_đổi hoặc huỷ_bỏ niêm_yết , đăng_ký giao_dịch không đúng quy_định .
Điều 23 . Vi_phạm_quy_định về giao_dịch và giám_sát của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con 1 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Tổ_chức giao_dịch loại chứng_khoán mới , thay_đổi và áp_dụng phương_thức giao_dịch mới , đưa vào vận_hành hệ_thống giao_dịch mới khi chưa được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận ; 
 b ) Không xử_lý các hành_vi vi_phạm_quy_chế giao_dịch hoặc không chấp_hành đúng quy_trình giám_sát các hoạt_động giao_dịch theo quy_định để xảy ra vi_phạm ; 
 c ) Không thực_hiện cảnh_báo , kiểm_soát , hạn_chế giao_dịch chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật và quy_chế của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam . 
 2 . Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối_với Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con không tạm ngừng , đình_chỉ hoặc hủy bỏ giao_dịch chứng_khoán theo quy_chế giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam trong trường_hợp cần_thiết để bảo_vệ nhà đầu_tư .