Trách_nhiệm của giám_sát trong tổ_chức xử_lý vụ giám_sát giao_dịch chứng_khoán gồm những gì ?
Điều 4 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của UBCKNN 1 . Chủ_trì , phối_hợp với các cơ_quan , đơn_vị liên_quan xây_dựng , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Ban_hành quy_trình giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN ; quy_chế phối_hợp trong công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán giữa UBCKNN , SGDCK và TTLKCK. 
 3 . Phê_duyệt hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán do SGDCK xây_dựng và các ngưỡng giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , giới_hạn vị_thế theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT do TTLKCK xây_dựng . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch giám_sát giao_dịch chứng_khoán hàng năm . 
 5 . Giám_sát các hoạt_động giao_dịch chứng_khoán trên TTCK nhằm phát_hiện , ngăn_ngừa , xử_lý các hành_vi giao_dịch nội_bộ , giao dịch thao_túng TTCK và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 6 . Giám_sát NĐT trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 7 . Yêu_cầu các đối_tượng giám_sát báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Kịp_thời có cảnh_báo phù_hợp đối_với các giao_dịch và hành_vi có dấu_hiệu vi_phạm_pháp_luật nhằm ngăn_ngừa hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong giao_dịch chứng_khoán của đối_tượng giám_sát . 
 9 . Tổng_hợp báo_cáo giám_sát và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; yêu_cầu SGDCK , TTLKCK , TVGD , TVBT phối_hợp để kịp_thời phát_hiện , phân_tích , đánh_giá và tiến_hành kiểm_tra , xử_lý khi cần_thiết đối_với các đối_tượng liên_quan đến các giao_dịch chứng_khoán bất_thường theo quy_định của pháp_luật . 
 10 . Chủ_trì , phối_hợp với các đơn_vị liên_quan trong việc kiểm_tra đối_với các đối_tượng giám_sát quy_định tại khoản 2 Điều 2 Thông_tư này . 
 11 . Hàng năm hoặc theo yêu_cầu của Bộ Tài_chính , UBCKNN báo_cáo Bộ Tài_chính về kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán .
Điều 116 . Ngân_hàng giám_sát 1 . Ngân_hàng giám_sát là ngân_hàng thương_mại có Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp , thực_hiện các dịch_vụ lưu ký và giám_sát việc quản_lý quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Ngân_hàng giám_sát thực_hiện giám_sát các hoạt_động của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán trong phạm_vi liên_quan tới quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán mà ngân_hàng cung_cấp dịch_vụ giám_sát . Ngân_hàng giám_sát có các nghĩa_vụ sau đây : 
 a ) Thực_hiện các nghĩa_vụ quy_định tại khoản 3 Điều 56 của Luật này ; 
 b ) Thực_hiện lưu ký tài_sản của quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; quản_lý tách_biệt_tài_sản của quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán và các tài_sản khác của ngân_hàng giám_sát ; 
 c ) Giám_sát để bảo_đảm công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý quỹ đại_chúng , Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) công_ty đầu_tư chứng_khoán quản_lý_tài_sản của công_ty đầu_tư chứng_khoán tuân_thủ quy_định của Luật này và Điều_lệ quỹ đầu_tư chứng_khoán , Điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 d ) Thực_hiện hoạt_động thu , chi , thanh_toán và chuyển_giao tài_sản liên_quan đến hoạt_động của quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán theo yêu_cầu hợp_pháp của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán hoặc Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 đ ) Xác_nhận báo_cáo do công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán lập có liên_quan đến quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 e ) Giám_sát việc tuân_thủ chế_độ báo_cáo và công_bố thông_tin của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán theo quy_định của Luật này ; 
 g ) Báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước khi phát_hiện công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán và tổ_chức , cá_nhân có liên_quan vi_phạm_pháp_luật hoặc Điều_lệ quỹ đầu_tư chứng_khoán , Điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 h ) Định_kỳ_cùng công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán đối_chiếu sổ kế_toán , báo_cáo tài_chính và hoạt_động giao_dịch của quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 i ) Nghĩa_vụ khác theo quy_định của pháp_luật và Điều_lệ quỹ đầu_tư chứng_khoán , Điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán .