Điều_kiện thặng_dư vốn được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Vốn chủ sở_hữu 1 . Vốn điều_lệ 
 a ) Việc điều_chỉnh tăng , giảm vốn điều_lệ của công_ty chứng_khoán thực_hiện theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty chứng_khoán ; 
 b ) Việc điều_chỉnh tăng , giảm vốn điều_lệ của công_ty quản_lý quỹ thực_hiện theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty quản_lý quỹ . 
 2 . Thặng_dư vốn cổ_phần là chênh_lệch giữa giá_trị tính theo mệnh_giá cổ_phiếu với giá_trị thực_tế thu được từ phát_hành ( nếu có ) . 
 3 . Các quỹ dự_trữ bổ_sung vốn điều_lệ , quỹ dự_phòng tài_chính và rủi_ro nghiệp_vụ . 
 4 . Lợi_nhuận chưa phân_phối 
 5 . Vốn khác thuộc sở_hữu hợp_pháp của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ .
Điều 262 . Điều_kiện tăng , giảm vốn điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán 1 . Được Đại_hội_đồng cổ_đông thông_qua việc giảm vốn , chào_bán để tăng vốn ; phương_án chào_bán để tăng vốn hoặc phương_án giảm vốn . 
 2 . Trường_hợp giảm vốn điều_lệ , công_ty phải bảo_đảm vốn điều_lệ sau khi Điều_chỉnh và giá_trị tài_sản ròng không thấp hơn 50 tỷ đồng . 
 3 . Trường_hợp tăng vốn điều_lệ thông_qua việc phát_hành cổ_phiếu để tăng vốn cổ_phần từ nguồn vốn chủ sở_hữu , phát_hành cổ_phiếu để trả cổ_tức , công_ty phải có đủ nguồn tài_chính từ thặng_dư vốn cổ_phần , lợi_nhuận sau thuế chưa phân_phối tại báo_cáo tài_chính kỳ gần nhất đã kiểm_toán hoặc soát_xét . 
 4 . Trường_hợp tăng vốn bằng hình_thức chào_bán , phát_hành , công_ty phải tuân_thủ các quy_định về chào_bán cổ_phiếu ra_công_chúng ( đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng ) , chào_bán riêng_lẻ ( đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ ) và phát_hành cho cổ_đông hiện_hữu . 
 5 . Có tối_đa 99 cổ_đông , trong đó , cổ_đông là tổ_chức phải góp tối_thiểu là 03 tỷ đồng và cổ_đông là cá_nhân phải góp tối_thiểu 01 tỷ đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ .