Xử_lý vi_phạm hoạt_động thanh_toán bù_trừ được quy_định như thế_nào ?
Điều 18 . Thành_viên bù_trừ 1 . Thành_viên bù_trừ có quyền , nghĩa_vụ sau : 
 a ) Ký hợp_đồng bù_trừ , thanh_toán với Trung_tâm lưu ký chứng_khoán , ký hợp_đồng_ủy thác bù_trừ , thanh_toán với thành_viên không bù_trừ . Các hợp_đồng phải có điều_khoản nêu rõ thành_viên bù_trừ là đại_diện theo ủy quyền của khách_hàng môi_giới và khách_hàng bù_trừ , thanh_toán , đứng_tên vị_thế của các khách_hàng này và chịu trách_nhiệm thực_hiện đầy_đủ các nghĩa_vụ của khách_hàng đối_với Trung_tâm lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Quản_lý tách_biệt_tài_khoản và tài_sản ký_quỹ tới từng khách_hàng ; xây_dựng hệ_thống sổ theo_dõi và tổng_hợp đầy_đủ thông_tin về vị_thế , lãi lỗ vị_thế hàng ngày , giá_trị ký_quỹ ban_đầu , giá_trị ký_quỹ duy_trì yêu_cầu , giá_trị và danh_mục tài_sản ký_quỹ theo từng tài_khoản của nhà đầu_tư ; 
 c ) Quy_định giá_trị ký_quỹ ban_đầu , giá_trị ký_quỹ duy_trì , tỷ_lệ ký_quỹ bằng tiền nhưng không được thấp hơn các giá_trị tương_ứng theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . Thông_tin về tài_sản được chấp_nhận ký_quỹ , phương_thức và thời_gian nộp ký_quỹ phải được thành_viên bù_trừ công_bố chi_tiết trên trang thông_tin điện_tử của mình ; 
 d ) Các quyền , nghĩa_vụ khác theo quy_định tại Điều 22 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP và quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 2 . Tùy_vào mức_độ vi_phạm hoạt_động thanh_toán bù_trừ , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán được áp_dụng các hình_thức xử_lý vi_phạm đối_với thành_viên bù_trừ , bao_gồm : 
 a ) Công_văn nhắc_nhở ; 
 b ) Khiển_trách ; 
 c ) Đình_chỉ ; 
 d ) Chấm_dứt tư_cách thành_viên bù_trừ . 
 3 . Các hành_vi vi_phạm , trình_tự , thủ_tục xử_lý vi_phạm của thành_viên bù_trừ thực_hiện theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 4 . Việc chấm_dứt tư_cách thành_viên bù_trừ chỉ được thực_hiện sau khi thành_viên bù_trừ đã hoàn_tất việc chuyển_khoản vị_thế , ký_quỹ để tất toán tài_khoản khách_hàng , thanh_lý vị_thế và hoàn_tất nghĩa_vụ thanh_toán trên tài_khoản tự doanh ( nếu có ) và đã thực_hiện đầy_đủ nghĩa_vụ với Trung_tâm lưu ký chứng_khoán .
Điều 4 . Nguyên_tắc kiểm_tra , xử_lý kỷ_luật trong thi_hành pháp_luật về xử_lý vi_phạm hành_chính 1 . Khách_quan , công_khai , minh_bạch , đúng thẩm_quyền , trình_tự , thủ_tục pháp_luật quy_định . 
 2 . Bảo_đảm sự phối_hợp giữa các cơ_quan liên_quan , không trùng_lặp với hoạt_động thanh_tra , kiểm_tra khác đối_với một đơn_vị trong cùng thời_gian ; không gây cản_trở , ảnh_hưởng đến hoạt_động bình_thường của đối_tượng được kiểm_tra . 
 Kết_hợp giữa việc tự kiểm_tra của đối_tượng được kiểm_tra với việc kiểm_tra của cơ_quan , người có thẩm_quyền . 
 3 . Kết_luận kiểm_tra phải được đối_tượng được kiểm_tra , cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân liên_quan chấp_hành đầy_đủ và đúng thời_hạn . Các sai_phạm , kiến_nghị , yêu_cầu trong kết_luận kiểm_tra phải được xử_lý kịp_thời , nghiêm_minh , đúng người , đúng việc và tương_ứng với tính_chất , mức_độ vi_phạm . 
 Kết_luận kiểm_tra phải được người có thẩm_quyền kiểm_tra theo_dõi , đôn_đốc , kiểm_tra việc thực_hiện . 
 4 . Chủ_thể có thẩm_quyền kiểm_tra và đối_tượng được kiểm_tra được xác_định trên cơ_sở nguyên_tắc của hoạt_động quản_lý nhà_nước theo ngành , lĩnh_vực và theo địa_bàn , lãnh_thổ .