Trách_nhiệm của SGDCK và TTLKCK đối_với thành_viên giao_dịch trên thị_trường chứng_khoán là gì ?
Điều 4 . Nghĩa_vụ của SGDCK và TTLKCK 1 . Ban_hành các quy_chế , quy_trình và các văn_bản nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 2 . Thực_hiện chế_độ báo_cáo theo quy_định tại Chương IV Thông_tư này . 
 3 . Thực_hiện lưu_trữ và bảo_mật đối_với hồ_sơ , tài_liệu , chứng_từ và dữ_liệu về nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Cung_cấp đầy_đủ , chính_xác , kịp_thời các thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu theo yêu_cầu của UBCKNN để phục_vụ công_tác giám_sát tuân_thủ . 
 5 . SGDCK thực_hiện giám_sát việc tuân_thủ quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và quy_chế của SGDCK đối_với thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , tổ_chức có chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , tổ_chức và các cá_nhân tham_gia giao_dịch trên thị_trường chứng_khoán . TTLKCK thực_hiện việc giám_sát tuân_thủ quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và quy_chế của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ . Trong trường_hợp phát_hiện vi_phạm , SGDCK , TTLKCK có trách_nhiệm xử_lý đối_với các hành_vi vi_phạm_quy_chế của SGDCK , TTLKCK theo quy_định . Trường_hợp vượt quá thẩm_quyền SGDCK , TTLKCK có trách_nhiệm báo_cáo UBCKNN xử_lý theo quy_định của pháp_luật . 
 6 . Chịu sự kiểm_tra , giám_sát của UBCKNN theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại Thông_tư này ; báo_cáo giải_trình và kế_hoạch khắc_phục đối_với các nội_dung kết_luận , kiến_nghị của UBCKNN về kết_quả giám_sát tuân_thủ . 
 7 . Kiến_nghị , đề_xuất UBCKNN về việc ban_hành , sửa_đổi , bổ_sung các quy_định pháp_luật và văn_bản nghiệp_vụ của SGDCK và TTLKCK cho phù_hợp .
Điều 16 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của TTLKCK 1 . Xây_dựng quy_chế , quy_trình nghiệp_vụ cho hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh đảm_bảo giám_sát hiệu_quả các hoạt_động này . 
 2 . Quản_lý và giám_sát việc duy_trì các mức ký_quỹ ; xác_định , điều_chỉnh giới_hạn vị_thế đối_với TVBT , NĐT theo quy_định . 
 3 . Yêu_cầu tổ_chức , cá_nhân thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK có liên_quan đến hoạt_động bù_trừ thanh_toán chứng_khoán báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu phục_vụ công_tác giám_sát . 
 4 . Trường_hợp phát_hiện dấu_hiệu bất_thường trong thanh_toán giao_dịch hoặc dấu_hiệu NĐT , TVBT mất khả_năng thanh_toán , TTLKCK cảnh_báo , yêu_cầu TVBT giải_trình , cung_cấp tài_liệu và thông_tin liên_quan và kịp_thời báo_cáo UBCKNN , đồng_thời thông_báo cho SGDCK. 
 5 . Thông_báo kịp_thời cho SGDCK các trường_hợp vi_phạm tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , vi_phạm giới_hạn vị_thế . 
 6 . Lưu_trữ đầy_đủ thông_tin liên_quan quy_định tại Điều 20 Thông_tư này và chia_sẻ các thông_tin liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán để SGDCK triển_khai công_tác giám_sát giao_dịch . 
 7 . Thực_hiện các nội_dung về phối_hợp giữa SGDCK và TTLKCK quy_định tại Điều 29 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính_phủ về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh . 
 8 . Phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK. 
 9 . Xử_lý theo thẩm_quyền các trường_hợp vi_phạm , báo_cáo UBCKNN xử_lý theo quy_định của pháp_luật trong trường_hợp vượt quá thẩm_quyền . 
 10 . Lập và gửi UBCKNN báo_cáo giám_sát định_kỳ , bất_thường , theo yêu_cầu và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát theo quy_định tại Điều 25 Thông_tư này .