Phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng cho giao_dịch cổ_phiếu niêm_yết , đăng_ký và bù_trừ chứng_khoán
Điều 1 . Phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng 1 . Thông_tư này quy_định giao_dịch cổ_phiếu niêm_yết , đăng_ký giao_dịch và chứng_chỉ quỹ , trái_phiếu doanh_nghiệp , chứng quyền có bảo_đảm niêm_yết trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Đối_tượng áp_dụng : 
 a ) Nhà đầu_tư ; 
 b ) Công_ty chứng_khoán , thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; 
 c ) Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam ; Sở giao_dịch chứng_khoán Hà_Nội , Sở giao_dịch chứng_khoán Thành_phố Hồ_Chí_Minh ( sau đây gọi là Sở giao_dịch chứng_khoán ) ; 
 d ) Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 đ ) Cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân khác có liên_quan .
Điều 1 . Phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng 1 . Thông_tư này hướng_dẫn về đối_tượng , hồ_sơ , thủ_tục đăng_ký giao_dịch chứng_khoán của các công_ty đại_chúng chưa niêm_yết và hủy niêm_yết tại Sở giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Thông_tư này áp_dụng đối_với các đối_tượng sau : 
 a ) Tổ_chức phát_hành ; 
 b ) Công_ty đại_chúng ; 
 c ) Sở giao_dịch chứng_khoán , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán Việt_Nam ; 
 d ) Cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân khác có liên_quan .