Giám_đốc_chứng_khoán không đang làm_việc cho doanh_nghiệp khác ?
Điều 39 . Tiêu_chuẩn và Điều_kiện làm Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) 1 . Có đủ năng_lực hành_vi dân_sự và không thuộc đối_tượng không được quản_lý doanh_nghiệp theo quy_định tại Luật Doanh_nghiệp . 
 2 . Có trình_độ chuyên_môn , kinh_nghiệm trong quản_trị kinh_doanh hoặc ... . . ( Do công_ty quy_định phù_hợp với pháp_luật hiện_hành ) . 
 3 . Không được đồng_thời làm thành_viên Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên cho công_ty chứng_khoán khác ; không đồng_thời làm_việc cho doanh_nghiệp khác . 
 4 . Đáp_ứng các Điều_kiện quy_định đối_với Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) công_ty chứng_khoán theo quy_định tại các văn_bản pháp_luật hướng_dẫn về tổ_chức và hoạt_động công_ty chứng_khoán . 
 5 . Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) không được là vợ hoặc chồng , cha_đẻ , cha nuôi , mẹ đẻ , mẹ nuôi , con_đẻ , con_nuôi , anh ruột , chị ruột , em ruột , anh rể , em rể , chị dâu , em dâu của người quản_lý công_ty_mẹ và người đại_diện phần vốn Nhà_nước tại Công_ty ( Đối_với công_ty_con của công_ty có phần vốn góp , cổ_phần do Nhà_nước nắm giữ trên 50 % vốn Điều_lệ ) . 
 6 . ... . ( Tiêu_chuẩn và Điều_kiện khác do công_ty quy_định phù_hợp với pháp_luật hiện_hành ) .
Điều 10 . Ban Giám_đốc 1 . Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) là người điều_hành công_việc kinh_doanh hàng ngày của công_ty chứng_khoán , chịu sự giám_sát của Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty và chịu trách_nhiệm trước Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty và trước pháp_luật về việc thực_hiện các quyền và nhiệm_vụ được giao . 
 2 . Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_Giám_đốc ( Phó_Giám_đốc ) công_ty chứng_khoán không được đồng_thời làm_việc cho công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ hoặc doanh_nghiệp khác ; Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) công_ty chứng_khoán không được là thành_viên Hội_đồng quản_trị , thành_viên Hội_đồng thành_viên của công_ty chứng_khoán khác . 
 3 . Tổng_Giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_Giám_đốc ( Phó_Giám_đốc ) phụ_trách nghiệp_vụ phải đáp_ứng các tiêu_chuẩn quy_định tại Khoản 5 Điều 74 Luật_Chứng_khoán . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải xây_dựng các quy_định làm_việc của Ban Tổng_Giám_đốc ( Ban Giám_đốc ) và phải được Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty thông_qua . Quy_định làm_việc tối_thiểu phải có các nội_dung cơ_bản sau đây : 
 a ) Trách_nhiệm , nhiệm_vụ cụ_thể của thành_viên Ban Tổng_Giám_đốc ( Ban Giám_đốc ) ; 
 b ) Quy_định trình_tự , thủ_tục tổ_chức và tham_gia các cuộc họp ; 
 c ) Trách_nhiệm báo_cáo của Ban Tổng_Giám_đốc ( Ban Giám_đốc ) đối_với Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu công_ty , Ban kiểm_soát .