Hồ_sơ đăng_ký lập quỹ hoán_đổi danh_mục được quy_định như thế_nào ?
Điều 254 . Hồ_sơ thành_lập quỹ hoán_đổi danh_mục 1 . Việc tham_gia góp vốn thành_lập quỹ hoán_đổi danh_mục của các thành_viên lập quỹ , nhà đầu_tư được thực_hiện bằng danh_mục chứng_khoán cơ_cấu . Việc góp vốn bằng tiền chỉ được thực_hiện cho khoản thanh_toán chênh_lệch giữa giá_trị danh_mục chứng_khoán cơ_cấu và giá phát_hành ; khoản thanh_toán cho các chứng_khoán cơ_cấu mà thành_viên lập quỹ , nhà đầu_tư bị hạn_chế chuyển_nhượng , bị hạn_chế đầu_tư do bị giới_hạn tỷ_lệ sở_hữu nước_ngoài tại thời_điểm thực_hiện giao_dịch ; các khoản cổ_tức , trái_tức của chứng_khoán cơ_cấu . 
 2 . Toàn_bộ danh_mục chứng_khoán cơ_cấu của thành_viên lập quỹ , nhà đầu_tư phải được phong_tỏa tại Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 3 . Hồ_sơ đăng_ký lập quỹ hoán_đổi danh_mục gồm : 
 a ) Các tài_liệu theo quy_định tại khoản 1 , khoản 3 Điều 235 Nghị_định này ; 
 b ) Báo_cáo kết_quả chào_bán chứng_chỉ quỹ của ngân_hàng giám_sát kèm theo danh_sách thành_viên lập quỹ , nhà đầu_tư tham_gia góp vốn theo Mẫu_số 102 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 c ) Xác_nhận của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam về chi_tiết danh_mục chứng_khoán cơ_cấu của từng thành_viên lập quỹ , nhà đầu_tư đang được phong_tỏa nhằm mục_đích đưa vào quỹ hoán_đổi danh_mục theo Mẫu_số 104 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này .
Điều 10 . Hồ_sơ đăng_ký 1 . Thời_gian nhận hồ_sơ : Hằng năm , Quỹ thông_báo thời_hạn nộp hồ_sơ trên Cổng thông_tin điện_tử của Quỹ và hướng_dẫn về điều_kiện , thủ_tục có liên_quan . 
 2 . Hồ_sơ đăng_ký được lập thành 02 ( hai ) bộ theo quy_định của Quỹ , bao_gồm : 
 a ) Đơn đề_nghị vay vốn theo Mẫu 01 tại Phụ_lục ban_hành kèm theo Thông_tư này ; 
 b ) Thuyết_minh dự_án ứng_dụng kết_quả nghiên_cứu khoa_học và phát_triển công_nghệ vào sản_xuất và đời_sống theo Mẫu 02 tại Phụ_lục ban_hành kèm theo Thông_tư này ; 
 c ) Tài_liệu pháp_lý của khách_hàng gồm : đăng_ký kinh_doanh và điều_lệ doanh_nghiệp ; giấy_tờ chứng_minh năng_lực pháp_lý ; giấy_tờ chứng_minh người đại_diện theo pháp_luật và văn_bản phê_duyệt phương_án vay vốn ; 
 d ) Tài_liệu pháp_lý của dự_án : văn_bản phê_duyệt của các cơ_quan có thẩm_quyền và các cơ_quan_chức_năng về dự_án đầu_tư ( nếu có ) . Các giấy_phép , bản_quyền cho công_nghệ ứng_dụng , các hạng_mục xây_dựng , xuất nhập_khẩu , sản_xuất sản_phẩm của dự_án ; 
 đ ) Tài_liệu chứng_minh năng_lực tài_chính , năng_lực quản_lý , chuyên_môn , cơ_sở vật_chất kỹ_thuật của khách_hàng : báo_cáo tài_chính có kiểm_toán 2 năm gần nhất ; xác_nhận của cơ_quan thuế ; nhân_lực theo ngành_nghề phục_vụ cho việc triển_khai dự_án ; các dự_án tương_tự đã thực_hiện ; mặt_bằng , nhà_xưởng máy_móc thiết_bị ; 
 e ) Hồ_sơ bảo_đảm tiền vay cho khoản vay : các giấy_tờ chứng_minh quyền sở_hữu , quyền quản_lý , quyền sử_dụng ; định_giá tài_sản ; bảo_hiểm rủi_ro ; 
 g ) Các tài_liệu khác theo quy_định của Ngân_hàng nhận ủy thác . 
 3 . Khách_hàng có trách_nhiệm cung_cấp đầy_đủ , trung_thực các thông_tin , tài_liệu liên_quan đến hồ_sơ đăng_ký và chịu trách_nhiệm trước pháp_luật về tính chính_xác của các thông_tin , tài_liệu đó . 
 4 . Hồ_sơ hợp_lệ đáp_ứng đầy_đủ theo quy_định tại khoản 2 Điều này sẽ được Cơ_quan điều_hành Quỹ đưa vào đánh_giá , thẩm_định theo quy_định .