Trách_nhiệm của SGDCK , TTLKCK trong việc giám_sát tuân_thủ được quy_định như thế_nào ?
Điều 4 . Nghĩa_vụ của SGDCK và TTLKCK 1 . Ban_hành các quy_chế , quy_trình và các văn_bản nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 2 . Thực_hiện chế_độ báo_cáo theo quy_định tại Chương IV Thông_tư này . 
 3 . Thực_hiện lưu_trữ và bảo_mật đối_với hồ_sơ , tài_liệu , chứng_từ và dữ_liệu về nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Cung_cấp đầy_đủ , chính_xác , kịp_thời các thông_tin , tài_liệu , dữ_liệu theo yêu_cầu của UBCKNN để phục_vụ công_tác giám_sát tuân_thủ . 
 5 . SGDCK thực_hiện giám_sát việc tuân_thủ quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và quy_chế của SGDCK đối_với thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , tổ_chức có chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , tổ_chức và các cá_nhân tham_gia giao_dịch trên thị_trường chứng_khoán . TTLKCK thực_hiện việc giám_sát tuân_thủ quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và quy_chế của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ . Trong trường_hợp phát_hiện vi_phạm , SGDCK , TTLKCK có trách_nhiệm xử_lý đối_với các hành_vi vi_phạm_quy_chế của SGDCK , TTLKCK theo quy_định . Trường_hợp vượt quá thẩm_quyền SGDCK , TTLKCK có trách_nhiệm báo_cáo UBCKNN xử_lý theo quy_định của pháp_luật . 
 6 . Chịu sự kiểm_tra , giám_sát của UBCKNN theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại Thông_tư này ; báo_cáo giải_trình và kế_hoạch khắc_phục đối_với các nội_dung kết_luận , kiến_nghị của UBCKNN về kết_quả giám_sát tuân_thủ . 
 7 . Kiến_nghị , đề_xuất UBCKNN về việc ban_hành , sửa_đổi , bổ_sung các quy_định pháp_luật và văn_bản nghiệp_vụ của SGDCK và TTLKCK cho phù_hợp .
Điều 2 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của UBCKNN 1 . Xây_dựng các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với SGDCK , TTLKCK , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành và ban_hành_văn_bản hướng_dẫn theo thẩm_quyền . 
 2 . Thực_hiện giám_sát đối_với SGDCK , TTLKCK theo quy_định của pháp_luật nhằm đảm_bảo hoạt_động của các đơn_vị này được thực_hiện đúng các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ( sau đây gọi tắt là giám_sát tuân_thủ ) . 
 3 . Chấp_thuận cho SGDCK và TTLKCK ban_hành các quy_chế nghiệp_vụ và các văn_bản khác về việc thực_hiện nghiệp_vụ trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch kiểm_tra giám_sát tuân_thủ hàng năm , tổ_chức kiểm_tra định_kỳ theo kế_hoạch hoặc đột_xuất khi cần_thiết đối_với SGDCK và TTLKCK. 
 5 . Tạm đình_chỉ hoạt_động giao_dịch chứng_khoán của SGDCK , hoạt_động lưu ký chứng_khoán , hoạt_động thanh_toán bù_trừ chứng_khoán của TTLKCK trong trường_hợp có dấu_hiệu ảnh_hưởng đến quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 6 . Xử_lý theo thẩm_quyền hoặc báo_cáo cơ_quan có thẩm_quyền xử_lý đối_với vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của SGDCK và TTLKCK. 
 7 . Báo_cáo Bộ Tài_chính kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát tuân_thủ quy_định tại Chương IV Thông_tư này .