Xử_lý cổ_phiếu nhà đầu_tư không đăng_ký mua , không nộp tiền mua được quy_định như thế_nào ?
Điều 42 . Xử_lý cổ_phiếu nhà đầu_tư không đăng_ký mua , không nộp tiền mua , số cổ_phiếu lẻ 1 . Tổ_chức phát_hành thực_hiện phân_phối số cổ_phiếu nhà đầu_tư không đăng_ký , không nộp tiền mua , số cổ_phiếu lẻ cho một hoặc một_số nhà đầu_tư xác_định ( trừ trường_hợp chào_bán cho cổ_đông hiện_hữu tương_ứng với tỷ_lệ sở_hữu của họ trong công_ty ) phải bảo_đảm điều_kiện chào_bán , điều_kiện về quyền , nghĩa_vụ của nhà đầu_tư không thuận_lợi hơn so với điều_kiện chào_bán cho cổ_đông hiện_hữu , trừ trường_hợp Đại_hội_đồng cổ_đông có chấp_thuận khác . 
 2 . Đại_hội_đồng cổ_đông hoặc Hội_đồng quản_trị phải xác_định tiêu_chí , danh_sách nhà đầu_tư được mua cổ_phiếu quy_định tại khoản 1 Điều này . Những người có quyền_lợi liên_quan đến việc phân_phối cổ_phiếu không được tham_gia biểu_quyết . Số cổ_phiếu này bị hạn_chế chuyển_nhượng trong thời_hạn tối_thiểu 01 năm kể từ ngày kết_thúc đợt chào_bán . 
 3 . Việc phân_phối cổ_phiếu quy_định tại khoản 1 Điều này cho nhà đầu_tư trong các trường_hợp sau phải được Đại_hội_đồng cổ_đông thông_qua : 
 a ) Chào_bán cho tổ_chức , cá_nhân và người có liên_quan dẫn đến tỷ_lệ sở_hữu của các đối_tượng này vượt mức sở_hữu được quy_định tại điểm a , b khoản 1 Điều 35 Luật_Chứng_khoán ; 
 b ) Chào_bán cho tổ_chức , cá_nhân và người có liên_quan từ 10 % vốn điều_lệ trở lên của tổ_chức phát_hành trong một đợt chào_bán hoặc trong các đợt chào_bán , phát_hành trong 12 tháng gần nhất . 
 4 . Điều_kiện về hạn_chế chuyển_nhượng theo quy_định tại khoản 2 Điều này không áp_dụng đối_với số cổ_phiếu được tổ_chức bảo_lãnh phát_hành mua theo cam_kết tại hợp_đồng bảo_lãnh phát_hành và trường_hợp xử_lý cổ_phiếu lẻ .
Điều 16 . Vi_phạm_quy_định về mua lại cổ_phiếu 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Thực_hiện mua lại cổ_phiếu không đúng quy_định pháp_luật về thời_hạn , giá , khối_lượng giao_dịch ; 
 b ) Không làm thủ_tục giảm vốn điều_lệ hoặc làm thủ_tục giảm vốn điều_lệ không đúng thời_hạn theo quy_định pháp_luật sau khi thực_hiện mua lại cổ_phiếu . 
 2 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Mua lại cổ_phiếu nhưng không báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo quy_định pháp_luật hoặc đã báo_cáo nhưng chưa có văn_bản thông_báo của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc nhận được đầy_đủ tài_liệu báo_cáo việc mua lại cổ_phiếu ; 
 b ) Mua tại cổ_phiếu khi không đáp_ứng đủ điều_kiện theo quy_định pháp_luật ; 
 c ) Thay_đổi phương_án mua lại cổ_phiếu , trừ trường_hợp bất_khả_kháng hoặc được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận ; 
 d ) Mua lại cổ_phiếu không đúng với phương_án đã báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước hoặc nội_dung đã công_bố thông_tin ra_công_chúng ; 
 đ ) Bán ra số cổ_phiếu đã mua lại , trừ trường_hợp quy_định tại khoản 7 Điều 36 Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc nộp lại số lợi bất_hợp_pháp có được do thực_hiện_hành_vi vi_phạm_quy_định tại điểm d khoản 2 Điều này .