Quy_định về sự từ_chối hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ trong thương_mại được quy_định như thế_nào ?
Điều 221 . Thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ 1 . Các trường_hợp thu_hồi Giấy chứng_nhận bao_gồm : 
 a ) Tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 b ) Bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Trong quá_trình hoạt_động , không duy_trì được các điều_kiện đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ; hoặc vi_phạm các quy_định và nguyên_tắc hoạt_động của đại_lý phân_phối theo quy_định của Bộ Tài_chính . 
 2 . Hồ_sơ đề_nghị chấm_dứt hoạt_động đại_lý phân_phối bao_gồm : 
 a ) Công_văn đề_nghị chấm_dứt hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ , nêu rõ lý_do ; 
 b ) Bản_gốc Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 c ) Báo_cáo về việc chấm_dứt toàn_bộ hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ tại các địa_điểm phân_phối của đại_lý phân_phối ; Biên_bản tất toán hợp_đồng mở tài_khoản chứng_chỉ quỹ với khách_hàng của đại_lý phân_phối , hoặc Biên_bản bàn_giao quyền và nghĩa_vụ của các khách_hàng cho đại_lý phân_phối thay_thế ( nếu có ) . 
 3 . Trong thời_hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ và hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ra quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động phân_phối chứng_chỉ quỹ cho tổ_chức đề_nghị ; trường_hợp từ_chối , phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 29 . Vi_phạm_quy_định về hoạt_động của đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Không đảm_bảo điều_kiện đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối ; 
 b ) Không nhận_diện thông_tin nhà đầu_tư hoặc không thiết_lập hệ_thống để quản_lý , lưu_trữ đầy_đủ thông_tin về nhà đầu_tư theo quy_định pháp_luật ; 
 c ) Vi_phạm_quy_định trong nhận và chuyển lệnh giao_dịch của nhà đầu_tư ; không thiết_lập hệ_thống tiếp_nhận lệnh giao_dịch theo quy_định pháp_luật ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định về quản_lý_tài_khoản của nhà đầu_tư , tiểu khoản của nhà đầu_tư ; 
 d ) Không cập_nhật đầy_đủ , chính_xác kịp_thời mà số giao_dịch chứng_khoán và trạng_thái sở_hữu của nhà đầu_tư nước_ngoài ; 
 e ) Không cập_nhật thông_tin về sở_hữu sau giao_dịch của nhà đầu_tư , không gửi xác_nhận giao_dịch cho nhà đầu_tư . 
 2 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Vi_phạm_quy_định trong phân_phối chứng_chỉ quỹ ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định trong thực_hiện lệnh mua , lệnh bán chứng_chỉ quỹ . 
 3 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với đại_lý phân_phối chứng_chỉ quỹ đầu_tư chứng_khoán không đăng_ký hoạt_động đại_lý phân_phối theo quy_định pháp_luật .