Tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp có trách_nhiệm gì ?
Điều 4 . Xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp 1 . Tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp tham_gia mua chứng_khoán khi thực_hiện chào_bán chứng_khoán riêng_lẻ , đăng_ký lập quỹ thành_viên hoặc ủy quyền cho công_ty chứng_khoán thực_hiện việc xác_định . Trường_hợp ủy quyền , tổ_chức phát_hành , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán phải ký hợp_đồng với công_ty chứng_khoán về việc xác_định và lưu_trữ tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp , trong đó quy_định rõ quyền , trách_nhiệm của các bên liên_quan . 
 2 . Đối_với chứng_khoán phát_hành riêng_lẻ được giao_dịch tập_trung trên hệ_thống giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán , công_ty chứng_khoán nơi nhà đầu_tư thực_hiện giao_dịch mua chứng_khoán có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp trước khi thực_hiện giao_dịch . Đối_với chứng_khoán phát_hành riêng_lẻ chưa được giao_dịch tập_trung , tổ_chức đăng_ký , lưu ký có trách_nhiệm xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp trước khi thực_hiện chuyển quyền sở_hữu . 
 3 . Trong thời_hạn 01 năm kể từ thời_điểm được công_ty chứng_khoán xác_định là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp , nhà đầu_tư không phải thực_hiện xác_định lại tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp khi tham_gia mua chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ , chứng_chỉ quỹ thành_viên . 
 4 . Nhà đầu_tư đã mua chứng_khoán chào_bán riêng_lẻ , chứng_chỉ quỹ thành_viên không phải xác_định lại tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp khi thực_hiện bán các chứng_khoán đã mua . 
 5 . Tài_liệu xác_định tư_cách nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp phải được lưu_trữ theo quy_định của pháp_luật .
Điều 29 . Nghĩa_vụ của tổ_chức phát_hành 1 . Tổ_chức phát_hành đã thực_hiện chào_bán thành_công cổ_phiếu ra_công_chúng , trở_thành_công_ty đại_chúng theo quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 32 của Luật này không phải nộp hồ_sơ đăng_ký công_ty đại_chúng quy_định tại khoản 1 Điều 33 của Luật này cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . 
 2 . Tổ_chức phát_hành đã thực_hiện chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng phải hoàn_thiện hồ_sơ đăng_ký niêm_yết hoặc đăng_ký giao_dịch chứng_khoán trong thời_hạn 30 ngày kể từ ngày kết_thúc đợt chào_bán . 
 3 . Tổ_chức phát_hành hoàn_thành việc chào_bán trái_phiếu ra_công_chúng phải tuân_thủ nghĩa_vụ công_bố thông_tin theo quy_định của Luật này .