Thẩm_quyền giám_sát giao_dịch chứng_khoán phái_sinh được quy_định như thế_nào ?
Điều 7 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của SGDCK 1 . Ban_hành quy_trình giám_sát để đảm_bảo thực_hiện công_tác giám_sát có hiệu_quả ; ban_hành hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán trên SGDCK theo quy_định tại Điều 9 Thông_tư này sau khi được UBCKNN chấp_thuận . 
 2 . Xây_dựng hệ_thống cơ_sở dữ_liệu phục_vụ công_tác giám_sát , bao_gồm các nội_dung quy_định tại Điều 11 Thông_tư này . 
 3 . Giám_sát hoạt_động giao_dịch , cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán trong phạm_vi thị_trường giao_dịch chứng_khoán do SGDCK tổ_chức theo quy_định của pháp_luật . 
 4 . Giám_sát diễn_biến các giao_dịch trong ngày , nhiều ngày , định_kỳ ; phân_tích , đánh_giá và chịu trách_nhiệm xác_định dấu_hiệu thao_túng TTCK , giao_dịch nội_bộ , các hành_vi giao_dịch quy_định tại khoản 3 Điều 70 Nghị_định số 58 / 2012 / NĐ - CP. 
 5 . Giám_sát việc công_bố thông_tin và chế_độ báo_cáo theo quy_định hiện_hành liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán của TVGD , tổ_chức niêm_yết , đăng_ký giao_dịch , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán , nhà đầu_tư . 
 6 . Rà_soát các thông_tin trên phương_tiện thông_tin đại_chúng , tin_đồn liên_quan đến các giao_dịch bất_thường . 
 7 . Yêu_cầu TVGD , các tổ_chức , cá_nhân có liên_quan giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán phục_vụ công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Thực_hiện kiểm_tra đối_với các TVGD theo quy_định tại Điều 12 Thông_tư này ; phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của SGDCK. 
 9 . Xử_lý theo quy_chế của SGDCK đối_với TVGD vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán , kiến_nghị UBCKNN xử_lý các hành_vi vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 10 . Lập và gửi UBCKNN báo_cáo định_kỳ , báo_cáo bất_thường , báo_cáo theo yêu_cầu về giám_sát giao_dịch chứng_khoán của các đối_tượng giám_sát . 
 11 . Phối_hợp với TTLKCK bảo_đảm hoạt_động giao_dịch trên thị_trường , hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh an_toàn , hiệu_quả theo quy_định tại khoản 3 Điều 11 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính_phủ về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh và các văn_bản pháp_luật liên_quan khác .
Điều 39 . Hoạt_động giám_sát của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước 1 . Giám_sát giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; giám_sát các hoạt_động về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh của Sở giao_dịch chứng_khoán , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam theo quy_định của Bộ_trưởng Bộ Tài_chính . 
 2 . Giám_sát việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt , thành_viên tạo_lập thị_trường , thành_viên bù_trừ . 
 3 . Giám_sát việc tổ_chức thực_hiện các quy_trình , quy_chế , quy_định nội_bộ liên_quan đến hoạt_động quản_lý rủi_ro , kiểm_soát nội_bộ trong kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ cho nhà đầu_tư tại tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 4 . Giám_sát việc duy_trì các điều_kiện hoạt_động của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh và tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; việc tuân_thủ các quy_định về hạn_chế hoạt_động , bảo_vệ quyền và lợi_ích nhà đầu_tư theo quy_định tại Nghị_định này và các quy_định khác của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 5 . Giám_sát việc quản_lý tách_bạch tài_khoản , tài_sản của nhà đầu_tư và tài_khoản , tài_sản của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại Nghị_định này và các văn_bản pháp_luật liên_quan . 
 6 . Giám_sát việc lưu_trữ , quản_lý dữ_liệu giao_dịch , việc tuân_thủ nghĩa_vụ báo_cáo , công_bố thông_tin theo quy_định .