Công_ty chứng_khoán không được mua hoặc bán trước cùng loại chứng_khoán nào ?
Điều 22 . Nghiệp_vụ tự doanh chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải đảm_bảo có đủ tiền và chứng_khoán để thanh_toán các lệnh giao_dịch cho tài_khoản của chính mình . 
 2 . Nghiệp_vụ tự doanh của công_ty chứng_khoán phải được thực_hiện với danh_nghĩa chính mình , không được mượn danh_nghĩa của người khác hoặc thực_hiện với danh_nghĩa cá_nhân hoặc cho người khác sử_dụng tài_khoản tự doanh . 
 3 . Các trường_hợp sau không được coi là tự doanh chứng_khoán : 
 a ) Mua , bán chứng_khoán do sửa lỗi sau giao_dịch ; 
 b ) Mua , bán cổ_phiếu của chính mình . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải ưu_tiên thực_hiện lệnh của khách_hàng trước khi thực_hiện lệnh của chính mình . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải công_bố cho khách_hàng biết khi mình là đối_tác trong giao_dịch thỏa_thuận với khách_hàng . 
 6 . Trong trường_hợp lệnh mua , bán chứng_khoán của khách_hàng có_thể ảnh_hưởng lớn tới giá của loại chứng_khoán đó , công_ty chứng_khoán không được mua , bán trước cùng loại chứng_khoán đó cho chính mình hoặc tiết_lộ thông_tin cho bên thứ ba mua , bán chứng_khoán đó . 
 7 . Khi khách_hàng đặt lệnh giới_hạn , công_ty chứng_khoán không được mua hoặc bán cùng chiều cùng loại chứng_khoán đó cho mình ở mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của khách_hàng trước khi lệnh của khách_hàng được thực_hiện .
Điều 91 . Hạn_chế đối_với công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Không được đưa ra nhận_định hoặc bảo_đảm với khách_hàng về mức thu_nhập hoặc lợi_nhuận đạt được trên khoản đầu_tư của mình hoặc bảo_đảm khách_hàng không bị thua_lỗ , trừ trường_hợp đầu_tư vào chứng_khoán có thu_nhập cố_định . 
 2 . Không được tiết_lộ thông_tin về khách_hàng , trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc theo yêu_cầu của cơ_quan có thẩm_quyền . 
 3 . Không được thực_hiện_hành_vi làm cho khách_hàng và nhà đầu_tư hiểu nhầm về giá chứng_khoán . 
 4 . Cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được chuyển_nhượng cổ_phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời_hạn 03 năm kể từ ngày được cấp giấy_phép , trừ trường_hợp chuyển_nhượng giữa các cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn khi thành_lập công_ty . 
 5 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam phải thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán với danh_nghĩa của chính mình ; không được sử_dụng danh_nghĩa tổ_chức , cá_nhân khác hoặc cho tổ_chức , cá_nhân khác sử_dụng danh_nghĩa của mình để kinh_doanh , cung_cấp dịch_vụ chứng_khoán . 
 6 . Công_ty chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch . 
 7 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán không được góp vốn thành_lập , mua cổ_phần , phần vốn góp của 01 công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khác tại Việt_Nam , trừ các trường_hợp sau đây : 
 a ) Mua để thực_hiện hợp_nhất , sáp_nhập ; 
 b ) Mua để sở_hữu hoặc cùng với người có liên_quan ( nếu có ) sở_hữu không quá 5 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết đang lưu_hành của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch .