Hồ_sơ đăng_ký chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 20 . Ký_gửi chứng_khoán 1 . Việc ký_gửi chứng_khoán trừ công_cụ nợ của Chính_phủ , trái_phiếu được Chính_phủ bảo_lãnh , trái_phiếu chính_quyền địa_phương của khách_hàng tại Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam được thực_hiện theo nguyên_tắc sau : 
 a ) Khách_hàng ký_gửi chứng_khoán vào Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam thông_qua thành_viên lưu ký nơi khách_hàng đó mở tài_khoản lưu ký chứng_khoán ; 
 b ) Thành_viên lưu ký có trách_nhiệm làm thủ_tục nhận chứng_khoán ký_gửi của khách_hàng và tái ký_gửi vào Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam trong thời_hạn 01 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ của khách_hàng ; 
 c ) Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam có trách_nhiệm xử_lý hồ_sơ ký_gửi chứng_khoán trong thời_hạn 01 ngày làm_việc kể từ khi nhận được hồ_sơ hợp_lệ của thành_viên lưu ký ; 
 2 . Thành_viên lưu ký , tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp , khách_hàng ký_gửi chứng_khoán không hợp_lệ , chứng_khoán giả_mạo , bị thông_báo mất_cắp hoặc không có đủ thông_tin theo yêu_cầu phải chịu trách_nhiệm về việc ký_gửi số chứng_khoán này và phải bồi_thường cho các bên liên_quan thiệt_hại do việc lưu ký chứng_khoán đó gây ra . 
 3 . Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam thực_hiện yêu_cầu ký_gửi chứng_khoán cho cổ_đông của tổ_chức phát_hành khi có yêu_cầu từ tổ_chức phát_hành đứng ra đại_diện cho các cổ_đông . 
 4 . Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam thực_hiện hạch_toán chứng_khoán vào tài_khoản lưu ký chứng_khoán của thành_viên lưu ký , tổ_chức mở tài_khoản trực_tiếp hoặc khách_hàng của thành_viên lưu ký có liên_quan trong các trường_hợp ký_gửi công_cụ nợ của Chính_phủ , trái_phiếu được Chính_phủ bảo_lãnh , trái_phiếu chính_quyền địa_phương và ký_gửi cổ_phiếu , chứng_chỉ quỹ đăng_ký bổ_sung phát_sinh từ các chứng_khoán đã lưu ký tại Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 5 . Việc ký_gửi chứng_khoán thực_hiện theo quy_chế về hoạt_động lưu ký chứng_khoán của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .
Điều 134 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch 1 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch của công_ty đại_chúng quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật_Chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Giấy đề_nghị đăng_ký giao_dịch cổ_phiếu theo Mẫu_số 36 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Tài_liệu quy_định tại các điểm b , c , d , đ khoản 1 Điều 33 Luật_Chứng_khoán ; 
 c ) Giấy xác_nhận của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc hoàn_tất đăng_ký công_ty đại_chúng ; 
 d ) Giấy chứng_nhận đăng_ký chứng_khoán của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam và văn_bản thông_báo cho Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam về việc đăng_ký ngày chốt danh_sách cổ_đông để đăng_ký giao_dịch . 
 2 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch của công_ty đại_chúng quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 32 Luật_Chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Tài_liệu quy_định tại các điểm a , c , d khoản 1 Điều này ; 
 b ) Bản cáo_bạch kèm theo Giấy chứng_nhận đăng_ký chào_bán và báo_cáo kết_quả chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng ; 
 c ) Tài_liệu quy_định tại các điểm b , c khoản 1 Điều 33 Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Hồ_sơ đăng_ký giao_dịch của doanh_nghiệp cổ_phần_hóa bao_gồm : 
 a ) Đối_với trường_hợp_doanh_nghiệp cổ_phần_hóa đã hoàn_tất việc chuyển sang công_ty cổ_phần , hồ_sơ đăng_ký giao_dịch bao_gồm các tài_liệu theo quy_định tại khoản 1 Điều này . Trường_hợp_doanh_nghiệp cổ_phần_hóa không đáp_ứng quy_định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật_Chứng_khoán thì hồ_sơ không bao_gồm giấy xác_nhận của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc hoàn_tất đăng_ký công_ty đại_chúng ; 
 b ) Đối_với trường_hợp_doanh_nghiệp cổ_phần_hóa_gắn với đăng_ký , lưu ký và đăng_ký giao_dịch , hồ_sơ đăng_ký giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch Upcom thực_hiện theo quy_định pháp_luật về chuyển doanh_nghiệp nhà_nước , công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên do doanh_nghiệp nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ , đơn_vị sự_nghiệp công_lập thành_công_ty cổ_phần .