Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận thành_lập , đóng_cửa chi_nhánh , văn_phòng đại_diện tại nước_ngoài của công_ty chứng_khoán được quy_định như_thế
Điều 196 . Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận thành_lập , đóng_cửa chi_nhánh , công_ty_con , văn_phòng đại_diện tại nước_ngoài của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 74 , Mẫu_số 75 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Nghị_quyết của Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên , chủ sở_hữu công_ty thông_qua phương_án thành_lập , đóng_cửa chi_nhánh , văn_phòng đại_diện , công_ty_con ; trong đó phương_án thành_lập phải bao_gồm các nội_dung về mức vốn dự_kiến đầu_tư , nguồn vốn đầu_tư , đối_tác tham_gia thành_lập công_ty_con ( nếu có ) , nội_dung và phạm_vi hoạt_động , kế_hoạch hoạt_động_kinh_doanh , phương_án đóng_cửa phải có nội_dung về xử_lý các hợp_đồng với khách_hàng đã ký .
Điều 194 . Hồ_sơ đề_nghị rút nghiệp_vụ , đóng_cửa chi_nhánh , phòng giao_dịch , văn_phòng đại_diện trong nước của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 75 hoặc Mẫu_số 76 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của Hội_đồng quản_trị , Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty thông_qua việc rút bớt nghiệp_vụ , đóng_cửa chi_nhánh , phòng giao_dịch , văn_phòng đại_diện . 
 3 . Phương_án xử_lý các hợp_đồng đã ký với khách_hàng còn hiệu_lực theo Mẫu_số 84 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này , trong đó nêu rõ việc công_bố thông_tin , thông_báo cho khách_hàng về việc rút bớt nghiệp_vụ , đóng_cửa chi_nhánh , phòng giao_dịch trong nước và thời_hạn tất toán tài_khoản khách_hàng tối_thiểu 15 ngày .