Định_nghĩa đề_nghị chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ công_ty chứng_khoán
Điều 203 . Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ công_ty chứng_khoán 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 77 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của Hội_đồng quản_trị hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty chứng_khoán thông_qua việc cung_cấp dịch_vụ đáp_ứng điều_kiện tương_ứng quy_định tại Điều 198 , Điều 199 , Điều 200 , Điều 201 Nghị_định này . 
 3 . Quyết_định của cấp có thẩm_quyền ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , quản_lý rủi_ro , kiểm_soát hoạt_động . 
 4 . Đối_với trường_hợp cho vay tiền mua chứng_khoán để thực_hiện giao_dịch ký_quỹ , ứng trước tiền bán chứng_khoán , hồ_sơ kèm theo thuyết_minh hệ_thống giao_dịch phục_vụ hoạt_động cho khách_hàng vay tiền mua chứng_khoán , giám_sát tài_khoản vay tiền mua chứng_khoán ; hệ_thống để quản_lý tiền gửi giao_dịch chứng_khoán tách_biệt tới từng nhà đầu_tư tại ngân_hàng . 
 5 . Đối_với trường_hợp cho vay chứng_khoán , hồ_sơ kèm theo thuyết_minh hệ_thống giao_dịch phục_vụ hoạt_động cho vay chứng_khoán , giám_sát tài_khoản vay chứng_khoán ; hệ_thống để quản_lý tiền gửi giao_dịch chứng_khoán tách_biệt tới từng nhà đầu_tư tại ngân_hàng . 
 6 . Đối_với trường_hợp đăng_ký cung_cấp dịch_vụ giao_dịch trực_tuyến , hồ_sơ kèm theo quyết_định chấp_thuận tư_cách thành_viên , kết_quả kiểm_tra hệ_thống của Sở Giao_dịch chứng_khoán và tài_liệu đáp_ứng quy_định tại khoản 2 Điều 201 Nghị_định này .
Điều 87 . Những hoạt_động phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản trước khi thực_hiện các hoạt_động sau đây : 
 a ) Tạm ngừng hoạt_động , trừ trường_hợp tạm ngừng do nguyên_nhân bất_khả_kháng ; 
 b ) Chào_bán và niêm_yết chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán tại nước_ngoài ; 
 c ) Đầu_tư gián_tiếp ra nước_ngoài ; 
 d ) Thành_lập , đóng_cửa chi_nhánh , văn_phòng đại_diện trong nước và nước_ngoài ; thành_lập công_ty_con tại nước_ngoài ; thay_đổi nghiệp_vụ kinh_doanh tại chi_nhánh ; thành_lập , đóng_cửa phòng giao_dịch ; 
 đ ) Thay_đổi tên , địa_điểm chi_nhánh , văn_phòng đại_diện , phòng giao_dịch ; 
 e ) Thực_hiện dịch_vụ quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này . 
 2 . Chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam khi tạm ngừng hoạt_động theo quy_định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận bằng văn_bản trước khi thực_hiện . 
 3 . Chính_phủ quy_định chi_tiết điều_kiện , hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục chấp_thuận các hoạt_động quy_định tại Điều này .