Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ có bị thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề không ?
Điều 18 . Công_bố thông_tin bất_thường 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ là công_ty cổ_phần , chi_nhánh của công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam phải công_bố thông_tin bất_thường trong thời_hạn 24 giờ , kể từ khi xảy ra một trong các sự_kiện theo quy_định tại Điều 12 Thông_tư này và trong các trường_hợp sau : 
 a ) Khi nhận được quyết_định của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với công_ty , người hành_nghề chứng_khoán của công_ty ; khi Tổng_Giám_đốc , Phó_Tổng_giám_đốc hoặc Giám_đốc , Phó_Giám_đốc của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ bị thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán ; 
 b ) Khi nhận được quyết_định của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc đặt công_ty vào diện kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt hoặc đưa ra khỏi diện kiểm_soát , kiểm_soát đặc_biệt ; đình_chỉ hoạt_động , tạm ngừng hoạt_động hoặc chấm_dứt tình_trạng đình_chỉ hoạt_động , tạm ngừng hoạt_động ; 
 c ) Các giao_dịch_chuyển_nhượng cổ_phần , phần vốn góp để trở_thành cổ_đông , thành_viên góp vốn nắm giữ từ 10 % trở lên vốn điều_lệ đã góp của công_ty chứng_khoán không phải là công_ty đại_chúng ; các giao_dịch làm thay_đổi quyền sở_hữu cổ_phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10 % trở lên vốn điều_lệ hoặc giao_dịch dẫn tới tỷ_lệ sở_hữu của cổ_đông , thành_viên góp vốn vượt qua hoặc xuống dưới các mức sở_hữu 10 % , 25 % , 50 % , 75 % vốn điều_lệ của công_ty quản_lý quỹ không phải là công_ty đại_chúng ; 
 d ) Khi nhận được quyết_định chấp_thuận của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước đóng , thành_lập văn_phòng đại_diện , chi_nhánh , phòng giao_dịch ở trong nước hoặc nước_ngoài . 
 2 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ là công_ty trách_nhiệm hữu_hạn phải công_bố thông_tin bất_thường trong thời_hạn 24 giờ , kể từ khi xảy ra một trong các sự_kiện theo quy_định tại điểm a , b , c , e , g , h , m , n , o , p , q , r , s khoản 1 Điều 9 , khoản 1 , 2 , 3 Điều 12 Thông_tư này và điểm a , b , c , d khoản 1 Điều này ( họp Đại_hội_đồng cổ_đông được đổi thành họp Hội_đồng thành_viên , Hội_đồng quản_trị được đổi thành Hội_đồng thành_viên ) . 
 3 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ , chi_nhánh của công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam khi công_bố thông_tin theo quy_định tại khoản 1 , 2 Điều này phải nêu rõ sự_kiện xảy ra , nguyên_nhân và các giải_pháp khắc_phục ( nếu có ) .
Điều 215 . Thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán 1 . Chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán bị thu_hồi trong các trường_hợp quy_định tại khoản 3 Điều 97 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Trong thời_hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có quyết_định thu_hồi chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán và đăng_tải thông_tin về việc thu_hồi trên trang thông_tin điện_tử của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , người bị thu_hồi chứng_chỉ phải nộp lại chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước .