Mức phạt đối_với chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài có thẩm_quyền lưu ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán ?
Điều 38 . Vi_phạm_quy_định về đăng_ký hoạt_động lưu ký , đăng_ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán 1 . Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đã được cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán hoặc Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán không thực_hiện đăng_ký thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ và hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán trong thời_hạn quy_định . 
 2 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài hoặc chi_nhánh của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại thực_hiện hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán khi chưa đáp_ứng đầy_đủ điều_kiện theo quy_định pháp_luật ; hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán khi chưa được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký , quyết_định chấp_thuận cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại được thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán , giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán , chưa được Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam chấp_thuận trở_thành thành_viên . 
 3 . Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối_với công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài lập hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký , đăng_ký hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật hoặc che_giấu sự_thật . 
 4 . Hình_thức xử_phạt bổ_sung : 
 Đình_chỉ hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán trong thời_hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này trong trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đã được cấp giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký , hoạt_động bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán . 
 5 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc huỷ_bỏ thông_tin , cải_chính thông_tin đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này .
Điều 35 . Xử_lý vi_phạm đối_với thành_viên lưu ký , ngân_hàng thành_viên thanh_toán thiếu_hụt khả_năng thanh_toán Thành_viên lưu ký , ngân_hàng thành_viên thanh_toán thiếu_hụt khả_năng thanh_toán giao_dịch công_cụ nợ phải áp_dụng các cơ_chế hỗ_trợ hoặc bị lùi thời_hạn thanh_toán , loại_bỏ thanh_toán giao_dịch sẽ bị xem_xét xử_lý tùy theo mức_độ vi_phạm . Việc xử_lý vi_phạm được thực_hiện theo các quy_định pháp_luật hiện_hành . Riêng đối_với thành_viên lưu ký còn phải thực_hiện theo các quy_chế của Trung_tâm Lưu ký Chứng_khoán Việt_Nam .