Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán đối_với khách_hàng khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới là gì ?
Điều 14 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán đối_với khách_hàng khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới 1 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới phải tuân_thủ quy_định pháp_luật tại Khoản 1 , 2 , 3 Điều 91 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán có nghĩa_vụ cập_nhật các thông_tin thay_đổi của khách_hàng khi khách_hàng có yêu_cầu . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , trực_tiếp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng và chịu trách_nhiệm trước pháp_luật về các hoạt_động này . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải theo_dõi chi_tiết tiền và chứng_khoán của từng khách_hàng , cung_cấp thông_tin về số_dư , số phát_sinh_tiền và chứng_khoán cho khách_hàng khi khách_hàng yêu_cầu . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trước khi khách_hàng thực_hiện giao_dịch , phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trên trang thông_tin điện_tử của công_ty . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập một bộ_phận chuyên_trách chịu trách_nhiệm thông_tin liên_lạc với khách_hàng và giải_quyết các thắc_mắc , khiếu_nại của khách_hàng .
Điều 13 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải bố_trí người hành_nghề chứng_khoán làm_việc tại các vị_trí sau : 
 a ) Tư_vấn , giải_thích_hợp_đồng và thực_hiện các thủ_tục mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 b ) Tư_vấn giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 c ) Nhận lệnh , kiểm_soát lệnh giao_dịch chứng_khoán của khách_hàng ; 
 d ) Trưởng các bộ_phận liên_quan đến nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định về phòng , chống rửa_tiền theo các quy_định pháp_luật hiện_hành . 
 3 . Dữ_liệu về tài_khoản môi_giới của khách_hàng mở tài_khoản tại công_ty chứng_khoán phải được quản_lý tập_trung và phải lưu_giữ dự_phòng tại địa_điểm khác . 
 4 . Công_ty chứng_khoán thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán không được : 
 a ) Đưa ra ý_kiến về việc tăng hay giảm_giá chứng_khoán mà không có căn_cứ để lôi_kéo khách_hàng tham_gia giao_dịch ; 
 b ) Thỏa_thuận hoặc đưa ra lãi_suất cụ_thể hoặc chia_sẻ lợi_nhuận hoặc thua_lỗ với khách_hàng để lôi_kéo khách_hàng tham_gia giao_dịch ; 
 c ) Trực_tiếp hoặc gián_tiếp thiết_lập các địa_điểm cố_định bên ngoài các địa_điểm giao_dịch đã được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận để ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , nhận lệnh , thực_hiện lệnh giao_dịch chứng_khoán hoặc thanh_toán giao_dịch chứng_khoán với khách_hàng , trừ trường_hợp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến ; 
 d ) Nhận lệnh , thanh_toán giao_dịch với người không phải là người đứng_tên tài_khoản giao_dịch mà không có ủy quyền của người đứng_tên tài_khoản bằng văn_bản ; 
 đ ) Tiết_lộ các nội_dung đặt lệnh giao_dịch của khách_hàng hoặc thông_tin bí_mật khác có được khi thực_hiện giao_dịch cho khách_hàng mà không phải để công_bố thông_tin hoặc theo yêu_cầu thanh_tra , kiểm_tra theo quy_định của pháp_luật ; 
 e ) Sử_dụng tên hoặc tài_khoản của khách_hàng để đăng_ký , giao_dịch chứng_khoán ; 
 g ) Xâm_phạm tài_sản , quyền và lợi_ích khác của khách_hàng .