Hoạt_động của TTLKCK được quy_định như thế_nào ?
Điều 8 . Giám_sát hoạt_động nghiệp_vụ UBCKNN thực_hiện giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với TTLKCK về các hoạt_động nghiệp_vụ sau : 
 1 . Chấp_thuận , thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ ; giám_sát việc duy_trì điều_kiện đăng_ký thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ ; giám_sát việc thực_hiện quyền của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ ; hoạt_động giám_sát của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ trong việc tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và quy_chế của TTLKCK ; việc xử_lý vi_phạm đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ của TTLKCK theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và theo quy_chế của TTLKCK. 
 2 . Đăng_ký , hủy đăng_ký chứng_khoán ; cấp , quản_lý mã chứng_khoán ; thực_hiện quyền của người sở_hữu chứng_khoán ; chuyển quyền sở_hữu chứng_khoán không qua hệ_thống giao_dịch . 
 3 . Mở , quản_lý_tài_khoản lưu ký chứng_khoán ; ký_gửi , rút , cầm_cố , giải_tỏa chứng_khoán . 
 4 . Cấp , quản_lý mã_số giao_dịch của nhà đầu_tư nước_ngoài . 
 5 . Việc thực_hiện nghĩa_vụ báo_cáo , công_bố thông_tin của TTLKCK theo quy_định pháp_luật ; hoạt_động giám_sát của TTLKCK đối_với thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ trong việc thực_hiện nghĩa_vụ báo_cáo . 
 6 . Việc tổ_chức thực_hiện hoạt_động bù_trừ thanh_toán chứng_khoán ; sửa lỗi , xử_lý lỗi , lùi thời_hạn thanh_toán , loại_bỏ thanh_toán ; lập , quản_lý , sử_dụng Quỹ hỗ_trợ thanh_toán ; lập , quản_lý và sử_dụng quỹ bù_trừ . 
 7 . Việc thiết_lập hệ_thống bảo_đảm quản_lý tách_biệt_tài_khoản , tài_sản của thành_viên bù_trừ với tài_khoản , tài_sản của TTLKCK ; tách_biệt_tài_khoản , tài_sản của từng thành_viên bù_trừ ; tách_biệt_tài_khoản , tài_sản ký_quỹ của thành_viên bù_trừ và các khách_hàng của chính thành_viên bù_trừ đó . 
 8 . Việc quản_lý hệ_thống vay và cho vay chứng_khoán ( SBL ) , quản_lý hệ_thống giao_dịch hoán_đổi chứng_chỉ quỹ của quỹ hoán_đổi danh_mục ( quỹ ETF ) , quản_lý hệ_thống thanh_toán bù_trừ chứng quyền có bảo_đảm . 
 9 . Lưu_trữ bảo_mật hồ_sơ , chứng_từ , dữ_liệu gốc liên_quan tới việc thực_hiện nghiệp_vụ . 
 10 . Hoạt_động kiểm_soát nội_bộ và quản_lý rủi_ro theo từng nghiệp_vụ 
 11 . Hoạt_động đền_bù thiệt_hại cho khách_hàng khi cung_cấp dịch_vụ liên_quan đến hoạt_động nghiệp_vụ . 
 12 . Hoạt_động triển_khai và đánh_giá việc thực_hiện các văn_bản quy_phạm_pháp_luật , các quy_chế , quy_trình , quy_định điều_chỉnh các hoạt_động nghiệp_vụ do TTLKCK ban_hành . 
 13 . Các hoạt_động khác của TTLKCK có liên_quan đến chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .
Điều 16 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của TTLKCK 1 . Xây_dựng quy_chế , quy_trình nghiệp_vụ cho hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh đảm_bảo giám_sát hiệu_quả các hoạt_động này . 
 2 . Quản_lý và giám_sát việc duy_trì các mức ký_quỹ ; xác_định , điều_chỉnh giới_hạn vị_thế đối_với TVBT , NĐT theo quy_định . 
 3 . Yêu_cầu tổ_chức , cá_nhân thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK có liên_quan đến hoạt_động bù_trừ thanh_toán chứng_khoán báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu phục_vụ công_tác giám_sát . 
 4 . Trường_hợp phát_hiện dấu_hiệu bất_thường trong thanh_toán giao_dịch hoặc dấu_hiệu NĐT , TVBT mất khả_năng thanh_toán , TTLKCK cảnh_báo , yêu_cầu TVBT giải_trình , cung_cấp tài_liệu và thông_tin liên_quan và kịp_thời báo_cáo UBCKNN , đồng_thời thông_báo cho SGDCK. 
 5 . Thông_báo kịp_thời cho SGDCK các trường_hợp vi_phạm tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , vi_phạm giới_hạn vị_thế . 
 6 . Lưu_trữ đầy_đủ thông_tin liên_quan quy_định tại Điều 20 Thông_tư này và chia_sẻ các thông_tin liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán để SGDCK triển_khai công_tác giám_sát giao_dịch . 
 7 . Thực_hiện các nội_dung về phối_hợp giữa SGDCK và TTLKCK quy_định tại Điều 29 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính_phủ về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh . 
 8 . Phối_hợp với UBCKNN kiểm_tra định_kỳ hoặc bất_thường đối_với các đối_tượng thuộc phạm_vi giám_sát của TTLKCK. 
 9 . Xử_lý theo thẩm_quyền các trường_hợp vi_phạm , báo_cáo UBCKNN xử_lý theo quy_định của pháp_luật trong trường_hợp vượt quá thẩm_quyền . 
 10 . Lập và gửi UBCKNN báo_cáo giám_sát định_kỳ , bất_thường , theo yêu_cầu và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát theo quy_định tại Điều 25 Thông_tư này .