Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán tại Việt_Nam được quy_định thế_nào ?
Điều 177 . Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 64 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của cấp có thẩm_quyền theo Điều_lệ công_ty về việc thành_lập chi_nhánh tại Việt_Nam ; bổ_nhiệm giám_đốc , cấp vốn cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam . 
 3 . Danh_sách nhân_sự , bản thông_tin cá_nhân theo Mẫu_số 66 , Mẫu_số 67 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này kèm theo lý_lịch tư_pháp của Giám_đốc chi_nhánh được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ_sơ . 
 4 . Điều_lệ của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài . 
 5 . Văn_bản chấp_thuận của cơ_quan , tổ_chức có thẩm_quyền của nước_ngoài nơi tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán có trụ_sở chính ( nếu có ) . 
 6 . Giấy_phép thành_lập và hoạt_động của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài hoặc các văn_bản tương_đương do cơ_quan có thẩm_quyền của nước nguyên xứ cấp . 
 7 . Báo_cáo tài_chính năm gần nhất của tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài được kiểm_toán . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài là công_ty_mẹ phải bổ_sung báo_cáo tài_chính hợp_nhất được kiểm_toán . 
 8 . Tài_liệu quy_định tại các khoản 3 , 
 6 Điều 176 Nghị_định này . 
 9 . Các tài_liệu liên_quan đến quỹ đang đầu_tư tại Việt_Nam ( nếu có ) .
Điều 64 . Hồ_sơ xin cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động Hồ_sơ xin cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động bao_gồm : 
 1 . Đơn xin cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 2 . Dự_thảo điều_lệ doanh_nghiệp ; 
 3 . Phương_án hoạt_động năm năm đầu , trong đó nêu rõ phương_thức trích_lập dự_phòng nghiệp_vụ , chương_trình tái_bảo_hiểm , đầu_tư vốn , hiệu_quả kinh_doanh , khả_năng thanh_toán của doanh_nghiệp bảo_hiểm và lợi_ích kinh_tế của việc thành_lập doanh_nghiệp ; 
 4 . Danh_sách , lý_lịch , các văn_bằng_chứng_minh năng_lực , trình_độ chuyên_môn , nghiệp_vụ của người quản_trị , người điều_hành doanh_nghiệp ; 
 5 . Mức vốn góp và phương_thức góp vốn , danh_sách những tổ_chức , cá_nhân chiếm 10 % số vốn điều_lệ trở lên ; tình_hình tài_chính và những thông_tin khác có liên_quan đến các tổ_chức , cá_nhân đó ; 
 6 . Quy_tắc , điều_khoản , biểu phí , hoa_hồng bảo_hiểm của loại sản_phẩm bảo_hiểm dự_kiến tiến_hành .