Hồ_sơ đăng_ký và triển_khai hoạt_động của ngân_hàng thương_mại được quy_định như thế_nào ?
Điều 5 . Trình_tự , thủ_tục đăng_ký và triển_khai hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ theo quy_định tại Điều 4 Thông_tư này được lập thành một ( 01 ) bộ hồ_sơ gốc và nộp trực_tiếp hoặc gửi qua đường bưu_điện cho UBCKNN. 
 2 . Trong thời_hạn mười lăm ( 15 ) ngày , kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ , UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại . Trường_hợp từ_chối , UBCKNN phải có văn_bản trả_lời và nêu rõ lý_do . 
 3 . Trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày , kể từ ngày nhận được hồ_sơ hợp_lệ , UBCKNN cấp Quyết_định chấp_thuận cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại được thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Trường_hợp từ_chối , UBCKNN phải có văn_bản trả_lời và nêu rõ lý_do . 
 4 . Trong thời_hạn mười hai ( 12 ) tháng , kể từ ngày được cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải làm thủ_tục đăng_ký thành_viên lưu ký tại VSD và tiến_hành hoạt_động . 
 5 . Trong thời_hạn ba ( 03 ) tháng , kể từ ngày chi_nhánh được cấp Quyết_định chấp_thuận thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại phải làm thủ_tục đăng_ký chi_nhánh hoạt_động lưu ký với VSD.
Điều 4 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , chi_nhánh hoạt_động lưu ký chứng_khoán 1 . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán của công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục I ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 b ) Bản_sao Giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Báo_cáo tài_chính đã được kiểm_toán của năm gần nhất , trừ trường_hợp công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại mới thành_lập . 
 2 . Sau khi được UBCKNN cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán , công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại được đăng_ký cho một ( 01 ) hoặc một_số chi_nhánh của mình thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán . Hồ_sơ đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh công_ty chứng_khoán , chi_nhánh ngân_hàng thương_mại bao_gồm : 
 a ) Bản_sao Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán do UBCKNN cấp cho công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại ; 
 b ) Giấy đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán cho chi_nhánh ( Phụ_lục III ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 c ) Bản thuyết_minh về cơ_sở vật_chất kỹ_thuật bảo_đảm thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán tại chi_nhánh ( Phụ_lục II ban_hành kèm theo Thông_tư này ) ; 
 d ) Giấy_ủy quyền cho chi_nhánh thực_hiện hoạt_động lưu ký chứng_khoán ( Phụ_lục IV ban_hành kèm theo Thông_tư này ) .