Công_ty chứng_khoán phải ký_kết_hợp_đồng với khách_hàng như thế_nào ?
Điều 24 . Nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán 1 . Để cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán cho khách_hàng , công_ty chứng_khoán phải ký_kết_hợp_đồng với khách_hàng với các nội_dung tối_thiểu như sau : 
 a ) Quyền , nghĩa_vụ , trách_nhiệm của các bên tham_gia hợp_đồng ; 
 b ) Phạm_vi tư_vấn đầu_tư chứng_khoán ; 
 c ) Phương_thức cung_cấp dịch_vụ ; 
 d ) Phí dịch_vụ . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải thu_thập và quản_lý thông_tin về khách_hàng , bao_gồm : 
 a ) Tình_hình tài_chính của khách_hàng ; 
 b ) Mục_tiêu đầu_tư của khách_hàng ; 
 c ) Khả_năng chấp_nhận rủi_ro của khách_hàng ; 
 d ) Kinh_nghiệm và hiểu_biết về đầu_tư của khách_hàng . 
 3 . Các nội_dung tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phải có cơ_sở hợp_lý và phù_hợp dựa trên thông_tin đáng tin_cậy , phân_tích lôgic . Khuyến_nghị đầu_tư chứng_khoán được đưa ra phải liên_quan và phù_hợp với nội_dung phân_tích chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . Các báo_cáo phân_tích chứng_khoán và thị_trường , khuyến_nghị đầu_tư phải ghi rõ nguồn trích_dẫn số_liệu và tên người chịu trách_nhiệm về nội_dung báo_cáo , khuyến_nghị đầu_tư chứng_khoán . 
 4 . Công_ty chứng_khoán tư_vấn đầu_tư cho khách_hàng phải đảm_bảo rằng khách_hàng đưa ra quyết_định đầu_tư trên cơ_sở được cung_cấp thông_tin đầy_đủ bao_gồm cả nội_dung và rủi_ro của sản_phẩm , dịch_vụ cung_cấp . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_mật các thông_tin nhận được từ người sử_dụng dịch_vụ tư_vấn trong quá_trình cung_ứng dịch_vụ tư_vấn trừ trường_hợp được khách_hàng đồng_ý hoặc pháp_luật có quy_định khác . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải tư_vấn đầu_tư phù_hợp với mục_tiêu đầu_tư và tình_hình tài_chính của khách_hàng và phải chịu trách_nhiệm về kết_quả phân_tích và độ tin_cậy của thông_tin cung_cấp cho khách_hàng . 
 7 . Công_ty chứng_khoán không được cung_cấp dịch_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán cho công_ty mà mình nắm giữ từ 10 % trở lên vốn điều_lệ .
Điều 14 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán đối_với khách_hàng khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới 1 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới phải tuân_thủ quy_định pháp_luật tại Khoản 1 , 2 , 3 Điều 91 Luật_Chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán có nghĩa_vụ cập_nhật các thông_tin thay_đổi của khách_hàng khi khách_hàng có yêu_cầu . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , trực_tiếp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng và chịu trách_nhiệm trước pháp_luật về các hoạt_động này . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải theo_dõi chi_tiết tiền và chứng_khoán của từng khách_hàng , cung_cấp thông_tin về số_dư , số phát_sinh_tiền và chứng_khoán cho khách_hàng khi khách_hàng yêu_cầu . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trước khi khách_hàng thực_hiện giao_dịch , phải công_bố về mức phí giao_dịch chứng_khoán trên trang thông_tin điện_tử của công_ty . 
 6 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập một bộ_phận chuyên_trách chịu trách_nhiệm thông_tin liên_lạc với khách_hàng và giải_quyết các thắc_mắc , khiếu_nại của khách_hàng .