Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán đối_với hoạt_động đầu_tư tài_chính là gì ?
Điều 5 . Sử_dụng vốn và tài_sản 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm quản_lý , sử_dụng , theo_dõi toàn_bộ tài_sản và vốn hiện có , thực_hiện hạch_toán theo đúng chế_độ kế_toán hiện_hành ; phản_ánh đầy_đủ , chính_xác , kịp_thời tình_hình sử_dụng , biến_động của vốn và tài_sản trong quá_trình kinh_doanh , quy_định rõ trách_nhiệm và hình_thức xử_lý đối_với từng bộ_phận , cá_nhân đối_với từng trường_hợp làm hư_hỏng , mất_mát tài_sản , tiền vốn . 
 2 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ sử_dụng vốn và tài_sản để phục_vụ cho hoạt_động_kinh_doanh theo quy_định tại pháp_luật chứng_khoán và quy_định tại Thông_tư này . 
 a ) Đối_với công_ty chứng_khoán : 
 - Phải quản_lý vốn , tài_sản của công_ty chứng_khoán tách_biệt với vốn , tài_sản của khách_hàng ; không được chiếm_dụng vốn , tài_sản của khách_hàng dưới mọi hình_thức . 
 - Tuân_thủ các hạn_chế về vay nợ , cho vay , đầu_tư theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty chứng_khoán . 
 b ) Đối_với công_ty quản_lý quỹ : 
 - Phải đảm_bảo việc quản_lý độc_lập và tách_biệt_tài_sản của từng quỹ , từng công_ty đầu_tư chứng_khoán , vốn và tài_sản của khách_hàng_ủy thác và tài_sản của chính công_ty quản_lý quỹ . 
 - Vốn kinh_doanh dành cho hoạt_động đầu_tư tài_chính của công_ty quản_lý quỹ phải từ nguồn vốn chủ sở_hữu , nghiêm_cấm việc công_ty quản_lý quỹ sử_dụng vốn huy_động để đầu_tư tài_chính . 
 - Tuân_thủ quy_định về trách_nhiệm và nghĩa_vụ của công_ty quản_lý quỹ , hạn_chế đối_với hoạt_động của công_ty quản_lý quỹ theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty quản_lý quỹ . 
 3 . Thẩm_quyền quyết_định các dự_án đầu_tư , các hợp_đồng vay , các hợp_đồng mua , bán , thanh_lý , thuê , cho thuê , nhượng bán , thanh_lý_tài_sản thực_hiện theo quy_định pháp_luật về thành_lập , tổ_chức và hoạt_động công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ và Điều_lệ tổ_chức hoạt_động của công_ty . 
 4 . Việc thuê , cho thuê , thế_chấp , cầm_cố tài_sản , nhượng bán , thanh_lý_tài_sản của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ thực_hiện theo quy_định của Bộ_Luật Dân_sự , pháp_luật chứng_khoán , Điều_lệ tổ_chức hoạt_động của công_ty và quy_định của pháp_luật có liên_quan .
Điều 13 . Trách_nhiệm của công_ty chứng_khoán khi thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải bố_trí người hành_nghề chứng_khoán làm_việc tại các vị_trí sau : 
 a ) Tư_vấn , giải_thích_hợp_đồng và thực_hiện các thủ_tục mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 b ) Tư_vấn giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 c ) Nhận lệnh , kiểm_soát lệnh giao_dịch chứng_khoán của khách_hàng ; 
 d ) Trưởng các bộ_phận liên_quan đến nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định về phòng , chống rửa_tiền theo các quy_định pháp_luật hiện_hành . 
 3 . Dữ_liệu về tài_khoản môi_giới của khách_hàng mở tài_khoản tại công_ty chứng_khoán phải được quản_lý tập_trung và phải lưu_giữ dự_phòng tại địa_điểm khác . 
 4 . Công_ty chứng_khoán thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán không được : 
 a ) Đưa ra ý_kiến về việc tăng hay giảm_giá chứng_khoán mà không có căn_cứ để lôi_kéo khách_hàng tham_gia giao_dịch ; 
 b ) Thỏa_thuận hoặc đưa ra lãi_suất cụ_thể hoặc chia_sẻ lợi_nhuận hoặc thua_lỗ với khách_hàng để lôi_kéo khách_hàng tham_gia giao_dịch ; 
 c ) Trực_tiếp hoặc gián_tiếp thiết_lập các địa_điểm cố_định bên ngoài các địa_điểm giao_dịch đã được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận để ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch với khách_hàng , nhận lệnh , thực_hiện lệnh giao_dịch chứng_khoán hoặc thanh_toán giao_dịch chứng_khoán với khách_hàng , trừ trường_hợp thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến ; 
 d ) Nhận lệnh , thanh_toán giao_dịch với người không phải là người đứng_tên tài_khoản giao_dịch mà không có ủy quyền của người đứng_tên tài_khoản bằng văn_bản ; 
 đ ) Tiết_lộ các nội_dung đặt lệnh giao_dịch của khách_hàng hoặc thông_tin bí_mật khác có được khi thực_hiện giao_dịch cho khách_hàng mà không phải để công_bố thông_tin hoặc theo yêu_cầu thanh_tra , kiểm_tra theo quy_định của pháp_luật ; 
 e ) Sử_dụng tên hoặc tài_khoản của khách_hàng để đăng_ký , giao_dịch chứng_khoán ; 
 g ) Xâm_phạm tài_sản , quyền và lợi_ích khác của khách_hàng .