Nguyên_tắc hoạt_động của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 3 . Nguyên_tắc hoạt_động quản_trị , điều_hành công_ty chứng_khoán 1 . Công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ các quy_định của Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp , Điều_lệ công_ty và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan về quản_trị công_ty . 
 2 . Công_ty chứng_khoán phải phân_định rõ trách_nhiệm giữa Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên , Chủ sở_hữu , Hội_đồng quản_trị , Ban kiểm_soát , Ban Giám_đốc phù_hợp với Luật_Chứng_khoán , Luật Doanh_nghiệp và các quy_định khác của pháp_luật có liên_quan . 
 3 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống thông_tin liên_lạc với các cổ_đông , thành_viên để đảm_bảo cung_cấp thông_tin đầy_đủ và đối_xử công_bằng giữa các cổ_đông , giữa các thành_viên , đảm_bảo các quyền và lợi_ích hợp_pháp của cổ_đông , của thành_viên . 
 4 . Công_ty chứng_khoán phải thiết_lập hệ_thống kiểm_soát nội_bộ , quản_trị rủi_ro và giám_sát , ngăn_ngừa những xung_đột lợi_ích trong nội_bộ công_ty và trong giao_dịch với người có liên_quan . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải bảo_đảm nhân_viên làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ phải có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ thực_hiện theo quy_định của pháp_luật chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .
Điều 5 . Nguyên_tắc hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán 1 . Tôn_trọng quyền sở_hữu , quyền khác đối_với tài_sản trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; quyền tự_do giao_dịch , đầu_tư , kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán của tổ_chức , cá_nhân . 
 2 . Công_bằng , công_khai , minh_bạch . 
 3 . Bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 4 . Tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro .