Nguyên_tắc hoạt_động của Công_ty chứng_khoán là gì ?
Điều 6 . Nguyên_tắc hoạt_động 1 . Tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán và pháp_luật có liên_quan . 
 2 . Thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh một_cách công_bằng , trung_thực . 
 3 . Ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , quy_trình kiểm_soát nội_bộ và quản_trị rủi_ro , quy_tắc đạo_đức hành_nghề phù_hợp với nghiệp_vụ kinh_doanh của Công_ty . 
 4 . Đảm_bảo nguồn_lực về con_người , vốn và cơ_sở vật_chất cần_thiết để phục_vụ cho hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán , tuân_thủ quy_định của pháp_luật . 
 5 . Tách_biệt về văn_phòng làm_việc , nhân_sự , hệ_thống dữ_liệu , báo_cáo giữa các bộ_phận nghiệp_vụ để đảm_bảo tránh xung_đột lợi_ích giữa Công_ty với khách_hàng , giữa khách_hàng với nhau . Công_ty phải công_bố cho khách_hàng biết trước về những xung_đột lợi_ích có_thể phát_sinh giữa Công_ty , người hành_nghề và khách_hàng . 
 6 . Bố_trí người hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ hoạt_động_kinh_doanh . Người hành_nghề chứng_khoán thực_hiện nghiệp_vụ tự doanh chứng_khoán không được đồng_thời thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán . 
 7 . Dự_báo_giá hoặc khuyến_nghị giao_dịch liên_quan đến một loại chứng_khoán cụ_thể trên các phương_tiện truyền_thông phải ghi rõ cơ_sở phân_tích và nguồn trích_dẫn thông_tin . 
 8 . ... ( Nguyên_tắc khác do công_ty quy_định phù_hợp với pháp_luật ) .
Điều 5 . Nguyên_tắc hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán 1 . Tôn_trọng quyền sở_hữu , quyền khác đối_với tài_sản trong hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; quyền tự_do giao_dịch , đầu_tư , kinh_doanh và cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán của tổ_chức , cá_nhân . 
 2 . Công_bằng , công_khai , minh_bạch . 
 3 . Bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 4 . Tự chịu trách_nhiệm về rủi_ro .