Quyền_hạn và trách_nhiệm của UBCKNN trong việc thực_hiện nghiệp_vụ trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán được quy_định như thế nà
Điều 2 . Quyền_hạn và trách_nhiệm của UBCKNN 1 . Xây_dựng các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với SGDCK , TTLKCK , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành và ban_hành_văn_bản hướng_dẫn theo thẩm_quyền . 
 2 . Thực_hiện giám_sát đối_với SGDCK , TTLKCK theo quy_định của pháp_luật nhằm đảm_bảo hoạt_động của các đơn_vị này được thực_hiện đúng các quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ( sau đây gọi tắt là giám_sát tuân_thủ ) . 
 3 . Chấp_thuận cho SGDCK và TTLKCK ban_hành các quy_chế nghiệp_vụ và các văn_bản khác về việc thực_hiện nghiệp_vụ trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch kiểm_tra giám_sát tuân_thủ hàng năm , tổ_chức kiểm_tra định_kỳ theo kế_hoạch hoặc đột_xuất khi cần_thiết đối_với SGDCK và TTLKCK. 
 5 . Tạm đình_chỉ hoạt_động giao_dịch chứng_khoán của SGDCK , hoạt_động lưu ký chứng_khoán , hoạt_động thanh_toán bù_trừ chứng_khoán của TTLKCK trong trường_hợp có dấu_hiệu ảnh_hưởng đến quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư . 
 6 . Xử_lý theo thẩm_quyền hoặc báo_cáo cơ_quan có thẩm_quyền xử_lý đối_với vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của SGDCK và TTLKCK. 
 7 . Báo_cáo Bộ Tài_chính kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát tuân_thủ quy_định tại Chương IV Thông_tư này .
Điều 4 . Trách_nhiệm và quyền_hạn của UBCKNN 1 . Chủ_trì , phối_hợp với các cơ_quan , đơn_vị liên_quan xây_dựng , trình cấp có thẩm_quyền ban_hành các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát giao_dịch chứng_khoán . 
 2 . Ban_hành quy_trình giám_sát giao_dịch chứng_khoán của UBCKNN ; quy_chế phối_hợp trong công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán giữa UBCKNN , SGDCK và TTLKCK. 
 3 . Phê_duyệt hệ_thống tiêu_chí giám_sát giao_dịch chứng_khoán do SGDCK xây_dựng và các ngưỡng giám_sát tỷ_lệ sử_dụng tài_sản ký_quỹ , giới_hạn vị_thế theo từng tài_khoản của NĐT , TVBT do TTLKCK xây_dựng . 
 4 . Xây_dựng và thực_hiện kế_hoạch giám_sát giao_dịch chứng_khoán hàng năm . 
 5 . Giám_sát các hoạt_động giao_dịch chứng_khoán trên TTCK nhằm phát_hiện , ngăn_ngừa , xử_lý các hành_vi giao_dịch nội_bộ , giao dịch thao_túng TTCK và các hành_vi vi_phạm_quy_định pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 6 . Giám_sát NĐT trong việc tuân_thủ các quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . 
 7 . Yêu_cầu các đối_tượng giám_sát báo_cáo , giải_trình , cung_cấp thông_tin , tài_liệu liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán . 
 8 . Kịp_thời có cảnh_báo phù_hợp đối_với các giao_dịch và hành_vi có dấu_hiệu vi_phạm_pháp_luật nhằm ngăn_ngừa hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong giao_dịch chứng_khoán của đối_tượng giám_sát . 
 9 . Tổng_hợp báo_cáo giám_sát và báo_cáo phục_vụ công_tác giám_sát của SGDCK , TTLKCK , TVGD ; yêu_cầu SGDCK , TTLKCK , TVGD , TVBT phối_hợp để kịp_thời phát_hiện , phân_tích , đánh_giá và tiến_hành kiểm_tra , xử_lý khi cần_thiết đối_với các đối_tượng liên_quan đến các giao_dịch chứng_khoán bất_thường theo quy_định của pháp_luật . 
 10 . Chủ_trì , phối_hợp với các đơn_vị liên_quan trong việc kiểm_tra đối_với các đối_tượng giám_sát quy_định tại khoản 2 Điều 2 Thông_tư này . 
 11 . Hàng năm hoặc theo yêu_cầu của Bộ Tài_chính , UBCKNN báo_cáo Bộ Tài_chính về kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát giao_dịch chứng_khoán .