Mức phạt khi thực_hiện giao_dịch tăng , giảm vốn điều_lệ không đúng quy_định được quy_định như thế_nào ?
Điều 28 . Vi_phạm_quy_định về hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Không sửa_đổi , bổ_sung hồ_sơ đăng_ký thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn khi phát_hiện thông_tin không chính_xác hoặc bỏ sót nội_dung theo quy_định phải có trong hồ_sơ hoặc khi phát_sinh thông_tin liên_quan đến hồ_sơ đã nộp ; 
 b ) Không ban_hành quy_trình định_giá giá_trị tài_sản ròng công_ty đầu_tư chứng_khoán hoặc không xác_định giá_trị tài_sản ròng hoặc định_giá sai giá_trị tài_sản ròng công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 2 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn thực_hiện một trong các hành_vi vi_phạm sau : 
 a ) Tham_gia xây_dựng , triển_khai và phát_triển dự_án bất_động_sản ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định về hạn_chế đối_với hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán , về tỷ_lệ đầu_tư an_toàn khi thực_hiện đầu_tư gián_tiếp ra nước_ngoài ; 
 c ) Thực_hiện giao_dịch làm thay_đổi quyền sở_hữu cổ_phần hoặc phần vốn góp không đúng quy_định pháp_luật ; thực_hiện tăng , giảm vốn điều_lệ không đúng quy_định pháp_luật . 
 3 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn lập , xác_nhận hồ_sơ đăng_ký thành_lập công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn có thông_tin sai_lệch , sai sự_thật hoặc che_giấu sự_thật 
 4 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 Buộc huỷ_bỏ thông_tin , cải_chính thông_tin đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 3 Điều này .
Điều 10 . Vi_phạm_quy_định về góp vốn , mua cổ_phần 1 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối_với hành_vi dùng nguồn vốn khác ngoài vốn điều_lệ và quỹ dự_trữ để góp vốn , mua cổ_phần không đúng quy_định tại khoản 1 Điều 103 , khoản 1 Điều 110 Luật Các tổ_chức tín_dụng . 
 2 . Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối_với hành_vi thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh quy_định tại 
 khoản 2 Điều 103 Luật Các tổ_chức tín_dụng nhưng không thành_lập hoặc mua lại công_ty_con , công_ty liên_kết . 
 3 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối_với hành_vi mua , nắm giữ cổ_phiếu của tổ_chức tín_dụng khác không đúng điều_kiện và vượt giới_hạn quy_định của Ngân_hàng Nhà_nước . 
 4 . Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối_với một trong các hành_vi vi_phạm sau đây : 
 a ) Vi_phạm về giới_hạn góp vốn , mua cổ_phần quy_định tại Điều 129 Luật Các tổ_chức tín_dụng ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định về góp vốn , mua cổ_phần quy_định tại Điều 135 Luật Các tổ_chức tín_dụng . 
 5 . Biện_pháp khắc_phục hậu_quả : 
 a ) Buộc thu_hồi số vốn sử_dụng không đúng quy_định đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 1 Điều này ; 
 b ) Buộc chuyển_nhượng phần vốn góp , cổ_phần không đúng quy_định đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại khoản 4 Điều này ; 
 c ) Chưa cho chia cổ_tức đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại Điều này cho đến khi khắc_phục xong vi_phạm ; 
 d ) Buộc nộp vào ngân_sách nhà_nước số lợi bất_hợp_pháp có được do thực_hiện_hành_vi vi_phạm_quy_định tại các khoản 1 , 2 và 3 Điều này ; 
 đ ) Không cho mở_rộng phạm_vi , quy_mô và địa_bàn hoạt_động trong thời_gian chưa khắc_phục xong vi_phạm đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại Điều này ; 
 e ) Đề_nghị hoặc yêu_cầu cấp có thẩm_quyền xem_xét , áp_dụng biện_pháp đình_chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn_nhiệm chức_danh quản_trị , điều_hành , kiểm_soát ; không cho đảm_nhiệm chức_vụ quản_trị , điều_hành , kiểm_soát tại các tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đối_với cá_nhân vi_phạm và / hoặc cá_nhân chịu trách_nhiệm đối_với hành_vi vi_phạm_quy_định tại các khoản 1 , 2 , 3 và 4 Điều này . 
 Yêu_cầu tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài cách_chức và thực_hiện các biện_pháp xử_lý khác theo quy_định của pháp_luật đối_với cá_nhân vi_phạm thuộc thẩm_quyền của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài .