Quy_định về phiếu lệnh điện_tử trong giao_dịch chứng_khoán
Điều 9 . Quy_định về phiếu lệnh điện_tử 1 . Phiếu lệnh điện_tử phải có tối_thiểu các thông_tin : số_hiệu_lệnh , loại lệnh , số tài_khoản đặt lệnh , phương_thức giao_dịch , mã chứng_khoán hoặc tên chứng_khoán , số_lượng và giá giao_dịch , thời_gian giao_dịch ( năm , tháng , ngày , giờ , phút ) , thiết_bị đặt lệnh , địa_chỉ vật_lý của thiết_bị đặt lệnh hoặc thông_tin nhận_dạng khác đảm_bảo tính duy_nhất của thiết_bị đặt lệnh . 
 2 . Phiếu lệnh_hủy phải có thông_tin về số_hiệu_lệnh , khối_lượng_hủy và xác_nhận lệnh_hủy . 
 3 . Phiếu lệnh điện_tử phải được ký bằng chữ_ký số hoặc gắn liền , kết_hợp một_cách lô gíc với thông_tin xác_thực của nhà đầu_tư theo quy_định tại Điều 8 Thông_tư này trước khi được gửi vào hệ_thống . 
 4 . Phiếu lệnh điện_tử trong giao_dịch chứng_chỉ quỹ phải đảm_bảo đầy_đủ các thông_tin theo quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_chỉ quỹ và đáp_ứng quy_định tại khoản 3 Điều này .
Điều 16 . Nhận lệnh và thực_hiện lệnh giao_dịch 1 . Công_ty chứng_khoán nhận lệnh giao_dịch của khách_hàng theo các hình_thức sau : 
 a ) Nhận phiếu lệnh trực_tiếp tại quầy giao_dịch ; 
 b ) Nhận lệnh từ xa qua điện_thoại , fax , internet và các đường truyền khác . 
 2 . Công_ty chứng_khoán chỉ được thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến theo quy_định tại Điều 201 Nghị_định quy_định chi_tiết thi_hành một_số điều của Luật_Chứng_khoán . 
 3 . Trường_hợp nhận lệnh giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến , qua điện_thoại , qua fax và các đường truyền khác , công_ty chứng_khoán phải tuân_thủ : 
 a ) Luật Giao_dịch điện_tử và các văn_bản hướng_dẫn ; 
 b ) Xác_thực_khách_hàng và đảm_bảo có ghi_nhận lại đầy_đủ thông_tin tại thời_điểm nhận lệnh , lưu_giữ bằng_chứng chứng_minh về việc đặt lệnh của khách_hàng để có_thể tra_cứu được khi cần_thiết ; 
 c ) Đảm_bảo nguyên_tắc xác_nhận với khách_hàng trước khi nhập lệnh vào hệ_thống giao_dịch ; 
 d ) Có biện_pháp đảm_bảo_an_toàn , an_ninh đường truyền và biện_pháp khắc_phục thích_hợp khi không nhập được lệnh của khách_hàng vào hệ_thống giao_dịch do lỗi của công_ty . 
 4 . Công_ty chứng_khoán chỉ được thực_hiện lệnh của khách_hàng khi lệnh giao_dịch có đầy_đủ và chính_xác các thông_tin về khách_hàng , ngày giao_dịch , thời_gian nhận lệnh , mã chứng_khoán , phương_thức , loại lệnh , số_lượng và giá giao_dịch . Lệnh giao_dịch của khách_hàng phải được công_ty chứng_khoán ghi_nhận thời_gian ( ngày , giờ , phút ) nhận lệnh tại thời_điểm nhận lệnh . 
 5 . Công_ty chứng_khoán phải thực_hiện một_cách nhanh_chóng và chính_xác lệnh giao_dịch của khách_hàng . 
 6 . Công_ty chứng_khoán khi thực_hiện thanh_toán lệnh mua hoặc bán chứng_khoán cho khách_hàng phải đảm_bảo đủ tiền , chứng_khoán theo quy_định và phải có các biện_pháp cần_thiết để đảm_bảo khả_năng thanh_toán của khách_hàng khi lệnh giao_dịch được thực_hiện . 
 7 . Công_ty chứng_khoán phải thông_báo kết_quả_thực_hiện lệnh giao_dịch cho khách_hàng ngay sau khi lệnh được khớp theo phương_thức do khách_hàng và công_ty chứng_khoán thỏa_thuận trong hợp_đồng . 
 8 . Trường_hợp khách_hàng mở tài_khoản lưu ký tại thành_viên lưu ký không phải là thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch và thành_viên lưu ký phải ký hợp_đồng thoả_thuận trách_nhiệm đảm_bảo nguyên_tắc thành_viên giao_dịch chịu trách_nhiệm thực_hiện lệnh giao_dịch , thành_viên lưu ký chịu trách_nhiệm kiểm_tra tỷ_lệ ký_quỹ tiền , chứng_khoán của khách_hàng và đảm_bảo thanh_toán cho khách_hàng theo quy_định pháp_luật .