Nhà đầu_tư mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phải thực_hiện thế_nào ?
Điều 15 . Mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán 1 . Để thực_hiện giao_dịch mua , bán chứng_khoán cho khách_hàng , công_ty chứng_khoán phải làm thủ_tục mở tài_khoản giao_dịch cho từng khách_hàng trên cơ_sở hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán với khách_hàng . Hợp_đồng mở tài_khoản phải đáp_ứng các quy_định hiện_hành và có các nội_dung tối_thiểu theo mẫu quy_định tại Phụ_lục III ban_hành kèm theo Thông_tư này . 
 2 . Công_ty chứng_khoán có nghĩa_vụ giải_thích nội_dung hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch và các thủ_tục có liên_quan khi thực_hiện giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng , tìm_hiểu khả_năng tài_chính , khả_năng chịu_đựng rủi_ro và kỳ_vọng lợi_nhuận thu được của khách_hàng . 
 3 . Hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán quy_định tại Khoản 1 Điều này không được chứa_đựng những thoả_thuận sau : 
 a ) Thoả_thuận nhằm trốn_tránh nghĩa_vụ pháp_lý công_ty chứng_khoán mà không có_lý_do chính_đáng ; 
 b ) Thoả_thuận hạn_chế phạm_vi bồi_thường của công_ty chứng_khoán mà không có_lý_do chính_đáng hoặc chuyển rủi_ro từ công_ty chứng_khoán sang khách_hàng ; 
 c ) Thoả_thuận buộc khách_hàng thực_hiện nghĩa_vụ bồi_thường một_cách không công_bằng ; 
 d ) Các thoả_thuận gây bất_lợi một_cách không công_bằng cho khách_hàng . 
 4 . Nhà đầu_tư mở tài_khoản tại công_ty chứng_khoán phải điền đầy_đủ các thông_tin trên hợp_đồng mở tài_khoản .
Điều 7 . Tài_khoản giao_dịch của nhà đầu_tư 1 . Nhà đầu_tư phải ký hợp_đồng mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phái_sinh với thành_viên giao_dịch . Nhà đầu_tư nước_ngoài phải đăng_ký mã_số giao_dịch chứng_khoán theo quy_định pháp_luật chứng_khoán về hoạt_động đầu_tư nước_ngoài trên thị_trường chứng_khoán trước khi mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 2 . Nhà đầu_tư được mở nhiều tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo nguyên_tắc tại mỗi thành_viên giao_dịch chỉ được mở một ( 01 ) tài_khoản giao_dịch , ứng với mỗi tài_khoản giao_dịch , nhà đầu_tư được mở tài_khoản ký_quỹ tại thành_viên bù_trừ được chỉ_định theo quy_định tại Điều 8 Thông_tư này . Công_ty quản_lý quỹ được mở cho mỗi nhà đầu_tư_ủy thác một tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phái_sinh đứng_tên công_ty tại thành_viên giao_dịch . 
 3 . Công_ty chứng_khoán có giấy chứng_nhận đủ điều_kiện tự doanh chứng_khoán phái_sinh nhưng không phải là thành_viên giao_dịch chứng_khoán phái_sinh được mở tài_khoản giao_dịch tại thành_viên giao_dịch , tài_khoản ký_quỹ tại thành_viên bù_trừ được chỉ_định để đầu_tư chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại Thông_tư này . Công_ty chứng_khoán thành_lập ở nước_ngoài được mở một ( 01 ) tài_khoản để thực_hiện hoạt_động tự doanh chứng_khoán phái_sinh và một ( 01 ) tài_khoản để thực_hiện hoạt_động môi_giới chứng_khoán phái_sinh cho các nhà đầu_tư nước_ngoài khác .