Trình_tự xử_lý vi_phạm của VSD đối_với thành_viên lưu ký trong tổ_chức hoạt_động nghiệp_vụ của VSD là gì ?
Điều 9 . Xử_lý vi_phạm của VSD đối_với thành_viên lưu ký 1 . VSD được áp_dụng các hình_thức xử_lý vi_phạm sau đây đối_với thành_viên lưu ký không tuân_thủ đúng quy_định tại các quy_chế hướng_dẫn hoạt_động nghiệp_vụ của VSD : 
 a ) Công_văn nhắc_nhở ; 
 b ) Khiển_trách ; 
 c ) Đình_chỉ hoạt_động của thành_viên lưu ký ; 
 d ) Thu_hồi Giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký , Giấy chứng_nhận chi_nhánh hoạt_động lưu ký . 
 2 . VSD quy_định cụ_thể các hành_vi vi_phạm , trình_tự , thủ_tục xử_lý vi_phạm của thành_viên lưu ký .
Điều 38 . Nguyên_tắc sửa lỗi sau giao_dịch 1 . VSD thực_hiện sửa lỗi sau giao_dịch của thành_viên lưu ký trong các trường_hợp_thành_viên lưu ký là công_ty chứng_khoán đặt nhầm , sai lệnh của khách_hàng như : sai_số tài_khoản của khách_hàng , sai chứng_khoán , sai mức giá , thừa lệnh , nhầm lệnh mua thành lệnh bán và ngược_lại , sai_số_lượng chứng_khoán . 
 2 . Việc sửa lỗi sau giao_dịch được thực_hiện theo nguyên_tắc : 
 a ) Trường_hợp_thành_viên lưu ký sửa lỗi có tài_khoản tự doanh , lệnh giao_dịch của khách_hàng sẽ được VSD điều_chỉnh thành lệnh giao_dịch tự doanh của thành_viên lưu ký ; 
 b ) Trường_hợp_thành_viên lưu ký sửa lỗi không có tài_khoản tự doanh , VSD sẽ mở tài_khoản chứng_khoán sửa lỗi giao_dịch cho thành_viên lưu ký để hạch_toán tạm_thời số chứng_khoán mà thành_viên lưu ký được nhận hoặc phải trả do phải thực_hiện sửa lỗi . Cơ_chế thực_hiện như sau : 
 - Khi được nhận chứng_khoán từ việc sửa lỗi , thành_viên lưu ký này phải có nghĩa_vụ bán ngay số chứng_khoán được nhận về trên tài_khoản chứng_khoán sửa lỗi giao_dịch vào phiên giao_dịch gần nhất để VSD tất toán tài_khoản ; 
 - Khi phải hoàn_trả chứng_khoán vay từ bên cho vay , thành_viên lưu ký này được phép duy_trì tài_khoản chứng_khoán sửa lỗi giao_dịch cho đến khi hoàn_tất nghĩa_vụ đối_với bên cho vay chứng_khoán . 
 3 . Đối_với các lỗi không thuộc các trường_hợp nêu tại Khoản 1 Điều này , Tổng_Giám_đốc VSD có thẩm_quyền xem_xét , xử_lý sau khi có ý_kiến chấp_thuận của UBCKNN. 
 4 . Trách_nhiệm của các bên liên_quan trong việc sửa lỗi sau giao_dịch : 
 a ) Các bên tham_gia giao_dịch phải chịu trách_nhiệm đối_với lỗi do mình gây ra trong phạm_vi quyền_hạn và trách_nhiệm của mình . Thành_viên lưu ký chịu trách_nhiệm trong phạm_vi quyền_hạn và trách_nhiệm của mình đối_với lỗi sau giao_dịch của khách_hàng ; 
 b ) Trường_hợp lỗi của thành_viên lưu ký là công_ty chứng_khoán dẫn đến việc khách_hàng của thành_viên lưu ký là ngân_hàng thương_mại ( ngân_hàng lưu ký ) thiếu chứng_khoán để thanh_toán , ngân_hàng lưu ký được phép đơn_phương từ_chối thanh_toán giao_dịch , thành_viên lưu ký là công_ty chứng_khoán liên_quan phải chịu trách_nhiệm thanh_toán giao_dịch lỗi . 
 5 . Thành_viên lưu ký do sửa lỗi sau giao_dịch dẫn tới tạm_thời mất khả_năng thanh_toán chứng_khoán được áp_dụng các cơ_chế hỗ_trợ theo quy_định tại Điều 41 Thông_tư này . 
 6 . VSD hướng_dẫn trình_tự , thủ_tục sửa lỗi sau giao_dịch đối_với chứng_khoán giao_dịch qua SGDCK.