Hồ_sơ về các vấn_đề về việc chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến của công_ty chứng_khoán được quy_định
Điều 12 . Thủ_tục chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến Công_ty chứng_khoán lập hồ_sơ theo quy_định tại Điều 11 Thông_tư này và lựa_chọn phương_thức giải_quyết thủ_tục với Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thông_qua hệ_thống dịch_vụ công trực_tuyến của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước hoặc nộp hồ_sơ trực_tiếp hoặc dịch_vụ bưu_chính công_ích . 
 1 . Trong thời_hạn năm ( 05 ) ngày làm_việc kể từ ngày nhận được hồ_sơ theo quy_định tại Điều 11 Thông_tư này , trường_hợp hồ_sơ cần sửa_đổi bổ_sung , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có văn_bản yêu_cầu bổ_sung hoặc giải_trình bằng văn_bản đối_với trường_hợp hồ_sơ chưa hợp_lệ . 
 2 . Trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày làm_việc kể từ ngày nhận được văn_bản yêu_cầu sửa_đổi , bổ_sung hồ_sơ của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , công_ty chứng_khoán phải hoàn_chỉnh hồ_sơ theo yêu_cầu gửi Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . Sau thời_hạn này nếu công_ty chứng_khoán không bổ_sung hồ_sơ theo yêu_cầu , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có quyền từ_chối chấp_thuận . 
 3 . Trong thời_hạn hai mươi ( 20 ) ngày làm_việc , kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ , hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước xem_xét và quyết_định chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến cho công_ty chứng_khoán . Trường_hợp từ_chối , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .
Điều 203 . Hồ_sơ đề_nghị chấp_thuận cung_cấp dịch_vụ công_ty chứng_khoán 1 . Giấy đề_nghị theo Mẫu_số 77 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này . 
 2 . Quyết_định của Hội_đồng quản_trị hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc chủ sở_hữu công_ty chứng_khoán thông_qua việc cung_cấp dịch_vụ đáp_ứng điều_kiện tương_ứng quy_định tại Điều 198 , Điều 199 , Điều 200 , Điều 201 Nghị_định này . 
 3 . Quyết_định của cấp có thẩm_quyền ban_hành quy_trình nghiệp_vụ , quản_lý rủi_ro , kiểm_soát hoạt_động . 
 4 . Đối_với trường_hợp cho vay tiền mua chứng_khoán để thực_hiện giao_dịch ký_quỹ , ứng trước tiền bán chứng_khoán , hồ_sơ kèm theo thuyết_minh hệ_thống giao_dịch phục_vụ hoạt_động cho khách_hàng vay tiền mua chứng_khoán , giám_sát tài_khoản vay tiền mua chứng_khoán ; hệ_thống để quản_lý tiền gửi giao_dịch chứng_khoán tách_biệt tới từng nhà đầu_tư tại ngân_hàng . 
 5 . Đối_với trường_hợp cho vay chứng_khoán , hồ_sơ kèm theo thuyết_minh hệ_thống giao_dịch phục_vụ hoạt_động cho vay chứng_khoán , giám_sát tài_khoản vay chứng_khoán ; hệ_thống để quản_lý tiền gửi giao_dịch chứng_khoán tách_biệt tới từng nhà đầu_tư tại ngân_hàng . 
 6 . Đối_với trường_hợp đăng_ký cung_cấp dịch_vụ giao_dịch trực_tuyến , hồ_sơ kèm theo quyết_định chấp_thuận tư_cách thành_viên , kết_quả kiểm_tra hệ_thống của Sở Giao_dịch chứng_khoán và tài_liệu đáp_ứng quy_định tại khoản 2 Điều 201 Nghị_định này .