Hành_vi vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?
Điều 1 . Phạm_vi điều_chỉnh 1 . Nghị_định này quy_định các hành_vi vi_phạm hành_chính , hình_thức xử_phạt , mức xử_phạt , biện_pháp khắc_phục hậu_quả đối_với hành_vi vi_phạm hành_chính , thẩm_quyền xử_phạt và thẩm_quyền lập biên_bản vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . 
 2 . Vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại Nghị_định này bao_gồm : 
 a ) Vi_phạm_quy_định về chào_bán , phát_hành chứng_khoán riêng_lẻ ; 
 b ) Vi_phạm_quy_định về chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng tại Việt_Nam ; 
 c ) Vi_phạm_quy_định về phát_hành trái_phiếu ra thị_trường quốc_tế , chào_bán chứng_khoán tại nước_ngoài và phát_hành chứng_khoán mới làm cơ_sở chào_bán chứng_chỉ lưu ký chứng_khoán tại nước_ngoài hoặc hỗ_trợ phát_hành chứng_chỉ lưu ký chứng_khoán tại nước_ngoài trên cơ_sở cổ_phiếu đã phát_hành tại Việt_Nam ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định phát_hành thêm cổ_phiếu ; 
 d ) Vi_phạm_quy_định về công_ty đại_chúng ; 
 e ) Vi_phạm_quy_định về chào mua công_khai ; 
 g ) Vi_phạm_quy_định về niêm_yết chứng_khoán , đăng_ký giao_dịch chứng_khoán ; 
 h ) Vi_phạm_quy_định về tổ_chức thị_trường giao_dịch chứng_khoán ; 
 i ) Vi_phạm_quy_định về kinh_doanh chứng_khoán và hành_nghề chứng_khoán ; vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán ; 
 k ) Vi_phạm_quy_định về đăng_ký , lưu ký , bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán , ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng lưu ký ; 
 l ) Vi_phạm_quy_định công_bố thông_tin và báo_cáo ; vi_phạm_quy_định về kiểm_toán công_ty đại_chúng , tổ_chức niêm_yết , tổ_chức thực_hiện chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng , công_ty chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán , quỹ và công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; 
 m ) Vi_phạm_quy_định về phòng , chống rửa_tiền và phòng , chống khủng_bố trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; 
 n ) Vi_phạm_quy_định về thanh_tra , kiểm_tra của cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền ; 
 o ) Các vi_phạm khác trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán được quy_định tại Nghị_định này .
Điều 2 . Đối_tượng bị xử_phạt vi_phạm hành_chính 1 . Tổ_chức , cá_nhân Việt_Nam và tổ_chức , cá_nhân nước_ngoài ( sau đây gọi chung là tổ_chức , cá_nhân ) thực_hiện_hành_vi vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại Nghị_định này . 
 2 . Tổ_chức quy_định tại khoản 1 Điều này bao_gồm : 
 a ) Công_ty đại_chúng ; 
 b ) Doanh_nghiệp nhà_nước , công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên do doanh_nghiệp nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ , đơn_vị sự_nghiệp công_lập cổ_phần_hóa dưới hình_thức chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng ; 
 c ) Tổ_chức phát_hành ; 
 d ) Tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; tổ_chức tư_vấn niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; 
 đ ) Tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận ; 
 e ) Tổ_chức tư_vấn chào_bán , phát_hành , tổ_chức bảo_lãnh phát_hành ; tổ_chức đấu_thầu , đại_lý phát_hành ; 
 g ) Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh , văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; 
 h ) Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con , Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 i ) Cổ_đông , nhà đầu_tư là tổ_chức ; 
 k ) Ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại Việt_Nam thực_hiện hoạt_động lưu ký , bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; ngân_hàng giám_sát ; 
 l ) Tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán ; 
 m ) Các tổ_chức khác hoạt_động trên thị_trường chứng_khoán hoặc có liên_quan đến hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .