KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) Nr. 150/2013
af 19. december 2012
om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de oplysninger, som transaktionsregistre skal afgive ved ansøgning om registrering
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank (1),
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (2), særlig artikel 56, stk. 3, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Der bør fastsættes bestemmelser om, hvilke oplysninger der skal indgives til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) ved ansøgning om registrering som transaktionsregister.
(2)
Personer, der ansøger om registrering som transaktionsregister, bør indgive oplysninger om strukturen af deres interne kontrol og de styrende organers uafhængighed, således at ESMA kan bedømme, hvorvidt ledelsesstrukturen giver sikkerhed for, at transaktionsregistret er uafhængigt, og hvorvidt denne struktur og rapporteringsrutinerne er tilfredsstillende.
(3)
ESMA, der er oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) (3), er ansvarlig for registrering af og tilsyn med transaktionsregistre i henhold til afsnit VI i forordning (EU) nr. 648/2012. For at ESMA skal kunne vurdere, hvorvidt den fremtidige øverste ledelse for transaktionsregistret har et godt omdømme og tilstrækkelig erfaring og kompetence, bør et transaktionsregister, der ansøger om registrering, indgive de relevante oplysninger for en sådan vurdering.
(4)
Det ansøgende transaktionsregister bør indgive oplysninger til ESMA for at dokumentere, at det har de nødvendige økonomiske ressourcer til rådighed til løbende at varetage sine opgaver og egnede ordninger for forretningskontinuitet.
(5)
Hvis et transaktionsregister driver virksomhed via filialer, er disse ganske vist ikke særskilte juridiske personer, men der bør indgives særskilte oplysninger om filialer, således at ESMA klart kan danne sig et billede af filialernes stilling i transaktionsregistrets organisationsstruktur, vurdere deres øverste ledelses egnethed og kapacitet og vurdere, hvorvidt de kontrolmekanismer og funktioner, herunder compliancefunktionen, der er indført, kan betragtes som robuste og tilstrækkelige til at identificere, evaluere og håndtere filialernes risici på passende vis.
(6)
Det er vigtigt, at ansøgere til ESMA indgiver oplysninger om accessoriske tjenester eller andre forretningsområder, som transaktionsregistret tilbyder ud over sin hovedaktivitet, dvs. indberetning af derivathandler, navnlig for så vidt angår dets centrale hovedaktivitet, nemlig indberetning i reguleringssammenhæng.
(7)
For at ESMA skal kunne vurdere, hvorvidt der er kontinuitet og regelmæssighed i en ansøgers transaktionsregisters teknologiske systemer, bør ansøgeren til ESMA indgive beskrivelser af de relevante teknologiske systemer og af, hvordan de forvaltes. Ansøgeren bør også beskrive eventuelle outsourcingaftaler, der er relevante for ansøgerens tjenesteydelser.
(8)
Oplysninger om de gebyrer, der er forbundet med de tjenesteydelser, som leveres af transaktionsregistre, er vigtige, hvis markedsdeltagerne skal have mulighed for at foretage et informeret valg, og bør derfor indgå i ansøgningen om registrering som transaktionsregister.
(9)
Da markedsdeltagerne og reguleringsmyndighederne er afhængige af de data, der opbevares af transaktionsregistre, bør der af et transaktionsregisters ansøgning om registrering klart fremgå strenge operationelle krav og strenge krav om opbevaring af optegnelser.
(10)
Risikostyringsmodellerne i tilknytning til et transaktionsregisters tjenesteydelser er et nødvendigt element i registrets ansøgning om registrering, hvis markedsdeltagerne skal kunne foretage et informeret valg.
(11)
For at sikre fuld adgang til transaktionsregistret gives tredjeparttjenesteleverandører ikke-diskriminerende adgang til oplysninger, der opbevares af transaktionsregistret, på betingelse af at den enhed, der leverer dataene, og de relevante modparter har givet deres samtykke. Et ansøgende transaktionsregister bør derfor give ESMA oplysninger om sine adgangspolitikker og -procedurer.
(12)
For at ESMA skal kunne udføre sine anerkendelsesopgaver effektivt, bør ESMA modtage fuldstændige oplysninger fra transaktionsregistre, tilknyttede tredjeparter og tredjeparter, hvortil transaktionsregistrene har outsourcet operationelle funktioner eller aktiviteter. Sådanne oplysninger er nødvendige ved vurdering eller færdigvurdering af ansøgninger om registrering og dokumentationen heri.
(13)
Denne forordning er baseret på ESMA's udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som er fremsendt til Kommissionen.
(14)
I overensstemmelse med artikel 10 i forordning (EU) nr. 1095/2010 har ESMA afholdt åbne offentlige høringer om udkastet til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra ESMA's interessentgruppe for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
KAPITEL 1
REGISTRERING
AFDELING 1
Almindelige bestemmelser
Artikel 1
Identifikation, juridisk status og derivatklasse
1. Det skal af en ansøgning om registrering som transaktionsregister fremgå, hvem ansøgeren er, og den skal indeholde oplysninger om de aktiviteter, som ansøgeren har til hensigt at udøve, og som kræver registrering som transaktionsregister.
2. Ansøgningen om registrering som transaktionsregister skal navnlig indeholde følgende oplysninger:
a)
ansøgerens selskabsnavn og adresse på dennes hjemsted i Unionen
b)
en udskrift fra det relevante handelsregister eller den relevante dombog eller en anden form for bekræftet dokumentation for ansøgerens hovedsæde og erhvervsaktivitet, idet de pågældende oplysninger skal være gældende på ansøgningsdatoen
c)
oplysninger om de derivatklasser, for hvilke ansøgeren ønsker at blive registreret
d)
selskabsvedtægterne og, hvis det er relevant, anden lovpligtig dokumentation med oplysning om, at ansøgeren vil levere tjenesteydelser som transaktionsregister
e)
referat af det møde, hvor bestyrelsen godkendte ansøgningen
f)
navn og kontaktoplysninger på den eller de personer, der er ansvarlige for compliance, eller andet personale, der er involveret i compliancevurderinger for ansøgeren
g)
driftsplanen, herunder oplysninger om, hvor hovedforretningsaktiviteterne finder sted
h)
oplysninger om eventuelle datterselskaber og i givet fald koncernstrukturen
i)
tjenesteydelser, ud over funktionen som transaktionsregister, som ansøgeren har til hensigt at levere
j)
oplysninger om verserende retslige eller administrative procedurer, voldgiftssager eller andre retssager, uanset art, som ansøgeren eventuelt er part i, navnlig hvad angår skat og konkurs, og hvor der kan opstå væsentlige økonomiske eller omdømmemæssige omkostninger, eller ikke-verserende sager, som stadig kan have væsentlige konsekvenser for transaktionsregistrets omkostninger.
3. Hvis ESMA anmoder herom, skal ansøgerne også indgive supplerende oplysninger under behandlingen af ansøgningen om registrering, hvis sådanne oplysninger er nødvendige for vurderingen af ansøgernes evne til at opfylde kravene i artikel 56 til 59 i forordning (EU) nr. 648/2012, og for, at ESMA behørigt kan fortolke og analysere den dokumentation, der skal indgives eller allerede er indgivet.
4. Hvis en ansøger finder, at et krav i denne forordning ikke finder anvendelse på ansøgeren, skal ansøgeren tydeligt angive dette krav i sin ansøgning og gøre rede for, hvorfor et sådant krav ikke finder anvendelse.
Artikel 2
Politikker og procedurer
Hvis der skal indgives oplysninger om politikker og procedurer, skal ansøgere sikre, at disse oplysninger indeholder samtlige følgende elementer eller ledsages heraf:
a)
oplysninger om den ansvarlige for godkendelse og vedligeholdelse af politikker og procedurer
b)
en beskrivelse af, hvorledes overholdelse af politikker og procedurer sikres og overvåges, og den ansvarlige for overholdelsen
c)
en beskrivelse af de foranstaltninger, der skal træffes i tilfælde af en tilsidesættelse af politikker og procedurer
d)
oplysninger om proceduren for indberetning til ESMA om væsentlige overtrædelser af politikker eller procedurer, der gør, at betingelserne for den første registrering ikke længere er opfyldt.
AFDELING 2
Ejerforhold
Artikel 3
Transaktionsregistrets ejerforhold
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde:
a)
en liste med navnene på alle personer eller enheder, som direkte eller indirekte ejer mindst 5 % af ansøgerens kapital eller stemmerettigheder, eller hvis besiddelse giver mulighed for at udøve en væsentlig indflydelse på forvaltningen af ansøgeren
b)
en liste over samtlige virksomheder, hvori en person som anført i litra a) har en kapitalandel på mindst 5 % eller besidder mindst 5 % af stemmerettighederne, eller på hvis forvaltning en sådan person har en væsentlig indflydelse.
2. Hvis ansøgeren har et moderselskab, skal ansøgeren:
a)
angive hjemstedet
b)
angive, hvorvidt moderselskabet er godkendt eller registreret og underlagt tilsyn, og hvis dette er tilfældet, angive dets eventuelle referencenummer og navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed.
Artikel 4
Ejerskabsorganigram
1. En ansøgning om registrering som transaktionsregister skal indeholde et organigram, der viser ejerskabsrelationerne mellem moderselskabet, datterselskaberne og andre tilknyttede enheder eller filialer.
2. De foretagender, som fremgår af det i stk. 1 omhandlede organigram, skal angives med fuldstændigt navn, retlig status og hjemsted.
AFDELING 3
Organisatorisk struktur, governance og compliance
Artikel 5
Organigram
1. En ansøgning om registrering som transaktionsregister skal indeholde et organigram med nærmere oplysninger om ansøgerens organisatoriske struktur, herunder for eventuelle accessoriske tjenester.
2. Organigrammet skal indeholde oplysninger om, hvem der er ansvarlig for hver central funktion, herunder om den øverste ledelse og personer, der administrerer eventuelle filialers aktiviteter.
Artikel 6
Selskabsledelse
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om ansøgerens interne politikker for god selskabsledelse og de procedurer og bestemmelser, der gælder for den øverste ledelse, herunder bestyrelsen, de bestyrelsesmedlemmer, der ikke indgår i ledelsen, og eventuelt nedsatte udvalg.
2. I disse oplysninger skal indgå en beskrivelse af, hvordan medlemmer af den øverste ledelse og bestyrelsen udvælges, udnævnes, resultatvurderes og fjernes.
3. Hvis ansøgeren har tilsluttet sig en anerkendt adfærdskodeks for god selskabsledelse, skal ansøgningen om registrering som transaktionsregister indeholde oplysninger om denne kodeks, og der skal i ansøgningen redegøres for enhver situation, hvor ansøgeren afviger fra kodeksen.
Artikel 7
Intern kontrol
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en oversigt over ansøgerens interne kontrolforanstaltninger. Heri skal indgå oplysninger om ansøgerens compliancefunktion, kontrolfunktion, risikovurdering, interne kontrolmekanismer og foranstaltninger truffet af ansøgerens interne revisionsfunktion.
2. Oversigten skal indeholde oplysninger om følgende:
a)
ansøgerens interne kontrolpolitikker og -procedurer
b)
overvågningen og evalueringen af, om ansøgerens systemer er tilstrækkelige og effektive
c)
kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger i forbindelse med ansøgerens it-systemer
d)
de interne organer, der er ansvarlige for evaluering af resultaterne af den interne kontrol.
3. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om ansøgerens interne revisionsfunktion:
a)
en redegørelse for, hvorledes ansøgerens interne revisionsmetoder udvikles og finder anvendelse i overensstemmelse med de særlige forhold, der gælder for ansøgerens aktiviteter, og deres kompleksitet og risikoniveau
b)
en arbejdsplan for de kommende tre år efter datoen for indgivelse af ansøgningen.
Artikel 8
Overholdelse af forordningens bestemmelser
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om ansøgerens politikker og procedurer for at sikre overholdelse af forordning (EU) nr. 648/2012:
a)
en beskrivelse af de opgaver, der er tillagt de personer, der er ansvarlige for compliance, og andet personale, der er inddraget i vurdering af overholdelsen, herunder, hvordan det sikres, at compliancefunktionen er uafhængig af øvrige funktioner
b)
de interne politikker og procedurer, der skal sikre, at ansøgeren, herunder dennes ledelse og ansatte, overholder alle bestemmelser i forordning (EU) nr. 648/2012, herunder en beskrivelse af bestyrelsens og den øverste ledelses rolle
c)
hvis en sådan foreligger, den seneste interne rapport udarbejdet af de personer, der er ansvarlige for compliance, eller andet personale, der er involveret i compliancevurderinger hos ansøgeren.
Artikel 9
Øverste ledelse og bestyrelsesmedlemmer
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om hvert medlem af den øverste ledelse og hvert medlem af bestyrelsen:
a)
en kopi af cv'et for at gøre det muligt at vurdere, om de pågældende har tilstrækkelig erfaring og viden til behørigt at varetage deres opgaver
b)
oplysninger om eventuelle straffedomme i forbindelse med leveringen af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser eller i forbindelse med svig eller underslæb, fortrinsvis i form af en officiel attest, hvis sådanne anvendes i den pågældende medlemsstat
c)
en egenerklæring om godt omdømme i tilknytning til leveringen af en finansiel tjenesteydelse eller databehandlingstjenesteydelse, hvor hvert medlem af den øverste ledelse og bestyrelsen erklærer, hvorvidt:
i)
de har været straffet i henhold til straffeloven i forbindelse med leveringen af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser eller i forbindelse med svig eller underslæb
ii)
der er blevet truffet en afgørelse, der går dem imod, i en disciplinærsag rejst af en tilsynsmyndighed eller offentlige organer eller kontorer, eller de er genstand for en sådan sag, der ikke er afsluttet
iii)
der er blevet truffet en afgørelse, der går dem imod, i en civil retssag i forbindelse med levering af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser eller for uregelmæssigheder eller svig ved administrationen af en virksomhed
iv)
de har været medlem af bestyrelsen eller den øverste ledelse for en virksomhed, hvis registrering eller tilladelse er blevet trukket tilbage af en tilsynsmyndighed
v)
de er blevet nægtet ret til at udøve aktiviteter, der kræver registrering eller tilladelse fra et tilsynsorgan
vi)
de har været medlem af bestyrelsen eller den øverste ledelse for en virksomhed, der er gået konkurs eller har været under likvidation, mens de var tilknyttet virksomheden, eller mindre end et år efter at de ophørte med at være tilknyttet virksomheden
vii)
de har været medlem af bestyrelsen eller den øverste ledelse for en virksomhed, over for hvilken en tilsynsmyndighed har truffet en afgørelse, som går virksomheden imod, eller af denne er blevet pålagt en sanktion
viii)
de på anden måde af et offentligt organ, en tilsynsmyndighed eller en faglig organisation er blevet pålagt bøder, suspenderet, erklæret for uegnet eller pålagt en anden sanktion i tilknytning til svig eller underslæb eller i forbindelse med levering af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser
ix)
de er blevet frataget retten til at fungere som direktør eller til at varetage en ledende stilling, eller hvis ansættelse i eller anden tilknytning til en virksomhed er blevet ophævet som følge af embedsforseelse eller uregelmæssigheder
d)
en erklæring om eventuelle interessekonflikter, som den øverste ledelse og bestyrelsesmedlemmerne måtte have ved udførelsen af deres opgaver, og en redegørelse for, hvordan disse konflikter håndteres.
2. Oplysninger, som ESMA modtager i medfør af stk. 1, må kun anvendes til registreringsformål og kontrol med, at betingelserne for det ansøgende transaktionsregisters registrering løbende er opfyldt.
AFDELING 4
Personale og aflønning
Artikel 10
Personalepolitikker og -procedurer
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om følgende politikker og procedurer:
a)
en kopi af aflønningspolitikken for den øverste ledelse, bestyrelsesmedlemmerne og det personale, der er ansat i ansøgerens risiko- og kontrolfunktioner
b)
en beskrivelse af de foranstaltninger, som ansøgeren har indført for at reducere risikoen ved at være alt for afhængig af enkelte ansatte.
Artikel 11
Egnethed og kapacitet
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om ansøgerens personale:
a)
en generel liste over ansat personale med oplysninger om deres rolle og kvalifikationer pr. rolle
b)
en specifik beskrivelse af det it-personale, der er ansat til udførelse af transaktionsregisteropgaver, med oplysninger om deres rolle og den enkeltes kvalifikationer
c)
en beskrivelse af roller og kvalifikationer for hver enkelt ansat, der er ansvarlig for intern revision, intern kontrol, compliance, risikovurdering og intern vurdering
d)
angivelse af de medlemmer af personalet, der er afsat til transaktionsregisteropgaver, og de medlemmer af personalet, der arbejder under en outsourcingordning
e)
transaktionsregisterrelevant uddannelse og udvikling, herunder enhver eksamen eller andre former for formelt kompetencebevis, som er nødvendig for udøvelsen af transaktionsregisteraktiviteter.
AFDELING 5
Finansielle ressourcer til udøvelse af virksomhed som transaktionsregister
Artikel 12
Regnskabsrapporter og forretningsplaner
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende regnskabs- og forretningsoplysninger om ansøgeren:
a)
et fuldstændigt sæt regnskaber udarbejdet i henhold til internationale standarder, der er indført i overensstemmelse med artikel 3 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1606/2002 af 19. juli 2002 om anvendelse af internationale regnskabsstandarder (4)
b)
hvis et transaktionsregisters regnskaber er omfattet af lovpligtig revision som defineret i artikel 2, nr. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/43/EF af 17. maj 2006 om lovpligtig revision af årsregnskaber og konsoliderede regnskaber (5), skal regnskabsrapporterne omfatte revisionsrapporten om årsregnskaberne og de konsoliderede regnskaber
c)
hvis ansøgeren er underkastet revision, navnet og det nationale registreringsnummer på den eksterne revisor
d)
en finansiel forretningsplan indeholdende forskellige forretningsscenarier for transaktionsregistertjenesteydelser for en referenceperiode på mindst tre år.
2. Hvis historiske finansielle oplysninger som omhandlet i stk. 1 ikke er til rådighed, skal en ansøgning om registrering som transaktionsregister indeholde følgende oplysninger om ansøgeren:
a)
proformaerklæringen til dokumentation af fornødne ressourcer og forventet forretningsstatus seks måneder efter registreringen
b)
en foreløbig regnskabsrapport, hvis regnskaberne endnu ikke foreligger for den krævede periode
c)
en erklæring om den økonomiske stilling, f.eks. en balance, en resultatopgørelse, egenkapitalbevægelser, ændringer i betalingsstrømme, samt en sammenfattende redegørelse for regnskabspolitikken og andre forklarende noter.
3. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde de reviderede årsregnskaber for et eventuelt moderselskab for de tre regnskabsår forud for datoen for indgivelse af ansøgning.
4. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal desuden indeholde følgende regnskabs- og forretningsoplysninger om ansøgeren:
a)
en angivelse af fremtidsplanerne for etableringen af datterselskaber samt deres placering
b)
en beskrivelse af de forretningsaktiviteter, som ansøgeren agter at udføre, med en præcisering af eventuelle datterselskabers eller filialers aktiviteter.
AFDELING 6
Interessekonflikter
Artikel 13
Håndtering af interessekonflikter
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om de politikker og procedurer for håndtering af interessekonflikter, som ansøgeren har indført:
a)
politikker og procedurer vedrørende identificering, håndtering og offentliggørelse af interessekonflikter og en beskrivelse af den procedure, der anvendes for at sikre, at de relevante personer er opmærksomme på politikkerne og procedurerne
b)
andre foranstaltninger og anden kontrol, der er indført for at sikre, at de i litra a) omhandlede krav vedrørende håndtering af interessekonflikter opfyldes
Artikel 14
Fortrolighed
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om de interne politikker og ordninger, der skal forhindre, at oplysninger, der opbevares i det fremtidige transaktionsregister, anvendes:
a)
til ulovlige formål
b)
på en sådan måde, at fortrolige oplysninger bliver offentligt kendt
c)
til kommercielle formål.
2. Ansøgningen skal indeholde en beskrivelse af de interne procedurer for personalets muligheder for at anvende passwords for at få adgang til dataene med en beskrivelse af formålet med personalets adgang, omfanget af de data, der gives adgang til, og eventuelle begrænsninger for anvendelsen af dataene.
3. Ansøgere skal til ESMA indgive oplysninger om proceduren for at føre log over medlemmer af personalet, der gør brug af adgang til dataene, tidspunktet for adgangen, arten af de pågældende data samt formålet.
Artikel 15
Oversigt over interessekonflikter og forebyggelse af sådanne
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en på tidspunktet for ansøgningen ajourført oversigt over eksisterende væsentlige interessekonflikter i relation til accessoriske eller andre tilknyttede tjenesteydelser, der leveres af ansøgeren, og en beskrivelse af, hvordan disse håndteres.
2. Hvis en ansøger indgår i en koncern, skal oversigten indbefatte eventuelle interessekonflikter, der udgår fra de øvrige foretagender inden for gruppen, samt oplysninger om, hvordan disse konflikter håndteres.
AFDELING 7
Ressourcer og procedurer
Artikel 16
It-ressourcer og outsourcing
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af følgende:
a)
de systemer og brugerfaciliteter, som ansøgeren har udviklet for at levere tjenesteydelser til kunderne, herunder et eksemplar af eventuelle brugermanualer og interne procedurer
b)
investerings- og udskiftningspolitikkerne for ansøgerens it-ressourcer
c)
outsourcingordninger, som ansøgeren har indgået, herunder de metoder, som anvendes til at overvåge serviceniveauet for de outsourcede funktioner samt en kopi af kontrakterne om sådanne ordninger.
Artikel 17
Accessoriske tjenesteydelser
Hvis en ansøger, et foretagende i ansøgerens gruppe eller et foretagende, med hvilket ansøgeren har en aftale om handels- eller efterhandelstjenesteydelser, tilbyder eller planlægger at tilbyde accessoriske tjenesteydelser, skal ansøgningen om registrering som transaktionsregister indeholde en beskrivelse af:
a)
de accessoriske tjenesteydelser, som ansøgeren, eller dennes moderkoncern, leverer, og en beskrivelse af aftaler, om transaktionsregistret måtte have med selskaber, der leverer handels- eller efterhandelstjenesteydelser eller andre tilknyttede tjenesteydelser, samt kopier af sådanne aftaler
b)
procedurer og politikker, der sikrer driftsmæssig adskillelse mellem ansøgerens transaktionsregistertjenesteydelser og andre forretningsområder, også i de tilfælde, hvor transaktionsregistret, et selskab, der tilhører dets holdingselskab, eller et andet selskab, med hvilket det har en aftale som led i handels- eller efterhandelskæden, har aktiviteter på et separat forretningsområde.
AFDELING 8
Adgangsregler
Artikel 18
Gennemsigtighed vedrørende adgangsregler
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde:
a)
de adgangspolitikker og -procedurer, der gælder for brugeres adgang til data i transaktionsregistret, herunder procedurer, der følges, hvis brugere har behov for at ændre registrerede aftaler
b)
et eksemplar af betingelserne for brugernes rettigheder og pligter
c)
en beskrivelse af de forskellige kategorier af brugeradgang, hvis der er mere end en
d)
politikkerne og procedurerne for, at andre tjenesteydere kan få ikke-diskriminerende adgang til oplysninger i transaktionsregistret, hvis de relevante modparter har givet deres samtykke.
Artikel 19
Gennemsigtighed vedrørende complianceordninger og dataenes korrekthed
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om ansøgerens procedurer til kontrol af:
a)
at den indberettende modpart eller enhed overholder indberetningskravene
b)
at de indberettede oplysninger er korrekte
c)
at der kan ske dataafstemning mellem transaktionsregistrene, hvis modparter indberetter til forskellige transaktionsregistre.
Artikel 20
Gennemsigtighed vedrørende prispolitik
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af følgende:
a)
prispolitikken, herunder gældende nedslag og rabatter og betingelserne for at opnå sådanne
b)
gebyrstrukturen vedrørende eventuelle accessoriske tjenesteydelser, herunder de anslåede omkostninger ved transaktionsregistertjenesteydelser og accessoriske tjenesteydelser, herunder oplysninger om metoderne til separat beregning af de omkostninger, som ansøgeren kan have ved levering af transaktionsregistertjenesteydelser og accessoriske tjenesteydelser
c)
de metoder, der anvendes til at stille oplysningerne til rådighed for kunderne, bl.a. de indberettende enheder, og kommende kunder, herunder et eksemplar af gebyrstrukturen, idet gebyrerne for hhv. transaktionsregistertjenesteydelser og accessoriske tjenesteydelser skal fremgå særskilt.
AFDELING 9
Operationel pålidelighed
Artikel 21
Operationel risiko
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde:
a)
en detaljeret beskrivelse af de til rådighed stående ressourcer og de indførte procedurer til identificering og forebyggelse af operationel risiko og anden væsentlig risiko, som ansøgeren er udsat for, herunder et eksemplar af relevante manualer og dokumenter om interne procedurer
b)
en beskrivelse af de egenkapitalfinansierede likvide aktiver, der er til rådighed til at dække potentielle generelle driftstab, således at der fortsat kan leveres tjenesteydelser som en going concern, og en vurdering af, om ansøgerens finansielle ressourcer er tilstrækkelige til at dække omkostningerne ved en afvikling eller omorganisering af de kritiske aktiviteter og tjenesteydelser over en periode på mindst seks måneder
c)
ansøgerens plan for forretningskontinuitet og en redegørelse for politikken for ajourføring af planen. Planen skal især indeholde følgende:
i)
alle forretningsprocesser, eskalationsprocedurer og tilknyttede systemer, som er kritiske for at sikre, at ansøgeren kan levere tjenesteydelser som transaktionsregister, herunder relevante outsourcede tjenesteydelser og strategien, politikken og målene for transaktionsregistret med henblik på fortsættelsen af disse processer
ii)
de indgåede ordninger med andre infrastrukturleverandører til det finansielle marked, herunder andre transaktionsregistre
iii)
ordningerne til sikring af et minimumsserviceniveau for de kritiske funktioner og den forventede tidsramme for fuldstændig genoptagelse af disse processer
iv)
den maksimalt acceptable genoptagelsestid for forretningsprocesser og -systemer under hensyn til fristen for indberetning til transaktionsregistre, jf. artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012, og mængden af data, som transaktionsregistret skal behandle inden for denne endagsperiode
v)
procedurerne for logning af hændelser samt for kontrol
vi)
testprogram og resultaterne af gennemførte tests
vii)
antallet af alternative tekniske og operationelle driftssteder, deres placering, deres ressourcer sammenlignet med hoveddriftsstedet og de indførte procedurer til sikring af forretningskontinuiteten, hvis det er nødvendigt at anvende alternative driftssteder
viii)
oplysninger om adgang til et sekundært forretningssted, der giver personalet mulighed for at sikre servicekontinuitet, hvis et hovedforretningssted ikke er tilgængeligt
d)
en beskrivelse af ordningerne til sikring af ansøgerens aktiviteter som transaktionsregister i tilfælde af forretningsforstyrrelser samt af, hvordan brugerne af transaktionsregistret og andre tredjeparter er involveret heri.
AFDELING 10
Opbevaring af dokumentation
Artikel 22
Politik for opbevaring af dokumentation
1. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om modtagelse og forvaltning af data, herunder politikker og procedurer, som ansøgeren har indført for at sikre:
a)
en hurtig og korrekt registrering af de indberettede oplysninger
b)
at dataene opbevares både online og offline
c)
at datene er kopieres behørigt med henblik på forretningskontinuitet.
2. Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af systemerne til opbevaring af dokumentation samt af de politikker og procedurer, der anvendes for at sikre, at oplysninger ændres behørigt, og at positioner beregnes korrekt i overensstemmelse med de relevante ved lov eller administrativt fastsatte bestemmelser.
AFDELING 11
Datatilgængelighed
Artikel 23
Ordninger for datatilgængelighed
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som ansøgeren vil anvende for at give adgang til oplysninger i overensstemmelse med artikel 81, stk. 1, 3 og 5, i forordning (EU) nr. 648/2012 vedrørende gennemsigtighed og datatilgængelighed, samt:
a)
en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som transaktionsregistret vil anvende for at give offentligheden adgang til oplysningerne heri i overensstemmelse med artikel 81, stk. 1, i forordning (EU) nr. 648/2012, og hyppigheden af ajourføringer samt et eksemplar af særlige manualer og dokumenter med interne politikker
b)
en beskrivelse af de ressourcer, metoder og faciliteter, som transaktionsregistret vil anvende for at give de relevante myndigheder adgang til sine oplysninger i overensstemmelse med artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, hyppigheden af ajourføringer samt kontroller og tjek, som transaktionsregistret kan indføre i forbindelse med adgangsfiltrering, samt et eksemplar af særlige manualer og dokumenter med interne procedurer.
c)
en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som transaktionsregistret vil anvende for at give aftalemodparter adgang til sine oplysninger i overensstemmelse med artikel 80, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012, og hyppigheden af ajourføringer samt et eksemplar af særlige manualer og dokumenter med interne politikker.
Artikel 24
Kontrol af ansøgningens korrekthed og fuldstændighed
1. Alle oplysninger, der indgives til ESMA som led i registreringsproceduren, skal være ledsaget af en erklæring, undertegnet af et medlem af transaktionsregistrets bestyrelse og af den øverste ledelse, hvormed det bekræftes, at de indgivne oplysninger efter bedste overbevisning og på datoen for deres indgivelse er korrekte og fuldstændige.
2. Oplysningerne skal i givet fald også være ledsaget af den relevante juridiske virksomhedsdokumentation til bekræftelse af dataenes rigtighed.
Artikel 25
Ikrafttrædelse
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 19. december 2012.
32013R0150
L 052/25
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 150/2013
od 19. prosinca 2012.
o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju, vezano uz regulatorne tehničke standarde kojima se utvrđuju podaci za zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir mišljenje Europske središnje banke (1),
uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (2), a posebno njezin članak 56. stavak 3.,
budući da:
(1)
Trebalo bi utvrditi pravila kojima se utvrđuju informacije koje treba pružiti Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) u okviru zahtjeva za registraciju trgovinskog repozitorija.
(2)
Svaka osoba koja podnosi zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija trebala bi pružiti informacije o strukturi svojih internih kontrola i neovisnosti njezinih upravljačkih tijela kako bi se omogućilo ESMA-i da procijeni osigurava li struktura korporativnog upravljanja neovisnost trgovinskog repozitorija i primjerenost te strukture i njezinih izvještajnih postupaka.
(3)
ESMA, kako je osnovana na temelju Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (3), odgovorna je za registraciju i nadzor trgovinskih repozitorija na temelju glave VI. Uredbe (EU) br. 648/2012. Kako bi se ESMA-i omogućila procjena reputacije i iskustva i osposobljenosti budućeg višeg rukovodstva trgovinskog repozitorija, trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev trebao bi pružiti odgovarajuće informacije za obavljanje takve procjene.
(4)
Trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev trebao bi ESMA-i pružiti informacije kojima dokazuje da na raspolaganju stalno ima potrebna financijska sredstva za obavljanje svojih funkcija i odgovarajuće aranžmane kojima se osigurava kontinuitet poslovanja.
(5)
No kada trgovinski repozitorij djeluje kroz podružnice, te podružnice nisu zasebne pravne osobe, o podružnicama bi trebalo pružiti zasebne informacije kako bi se ESMA-i omogućila jasna identifikacija položaja podružnica u organizacijskoj strukturi trgovinskog repozitorija, procjena radne sposobnosti i primjerenosti višeg rukovodstva podružnica i ocjena smatraju li se postojeći mehanizmi kontrole, funkcije usklađenosti i ostale funkcije kvalitetnima i primjerenima za identifikaciju, ocjenu i upravljanje rizicima podružnica na primjeren način.
(6)
Važno je da podnositelj zahtjeva pruži ESMA-i informacije o pomoćnim uslugama ili drugim poslovnim linijama koje trgovinski repozitorij pruža izvan svoje osnovne djelatnosti izvješćivanja o izvedenicama, posebno što se tiče njegove središnje osnovne djelatnosti regulatornog izvješćivanja.
(7)
Kako bi ESMA mogla procijeniti kontinuitet i pravilno funkcioniranje tehnoloških sustava trgovinskog repozitorija podnositelja zahtjeva, dotični podnositelj zahtjeva trebao bi pružiti ESMA-i opise tih odgovarajućih tehnoloških sustava i načine na koji se njima upravlja. Podnositelj zahtjeva bi također trebao opisati svaki dogovor o izdvajanju poslovnih procesa koji je važan za njegove usluge.
(8)
Pristojbe povezane s uslugama koje pružaju trgovinski repozitoriji važna su informacija koja omogućuje sudionicima na tržištu donošenje informirane odluke i stoga bi trebale činiti dio zahtjeva za registraciju trgovinskog repozitorija.
(9)
Budući da se sudionici na tržištu i regulatori oslanjaju na podatke koje vode trgovinski repozitoriji, u zahtjevu za registraciju trgovinskog repozitorija trebalo bi jasno odvojiti strogo operativne zahtjeve od zahtjeva za vođenje evidencije.
(10)
Modeli za upravljanje rizicima povezani s uslugama koje pruža trgovinski repozitorij važna su stavka u njegovom zahtjevu za registraciju kako bi se sudionicima na tržištu omogućilo donošenje informirane odluke.
(11)
Kako bi se osigurao potpun pristup trgovinskom repozitoriju, vanjskim pružateljima usluga daje se nediskriminirajući pristup informacijama koje vodi trgovinski repozitorij, pod uvjetom da su subjekt koji pruža podatke i odgovarajuće druge ugovorne stranke dale svoj pristanak. Trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev trebao bi stoga pružiti ESMA-i informacije o svojim politikama i postupcima vezano uz pristup.
(12)
Kako bi efikasno provodile zadaće vezano uz izdavanje odobrenja, ESMA bi trebala primati sve informacije od trgovinskih repozitorija, povezanih trećih strana i trećih strana kojima su trgovinski repozitoriji izdvojili operativne funkcije i zadaće. Te su informacije potrebne za procjenu ili okončanje procjene zahtjeva za registraciju i dokumentacije sadržane u zahtjevu.
(13)
Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koje je ESMA podnijela Komisiji.
(14)
U skladu s člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010, ESMA je provela otvorene javne konzultacije o nacrtu regulatornih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi i zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala ESMA-e uspostavljene u skladu s člankom 37. te Uredbe,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
POGLAVLJE 1.
REGISTRACIJA
ODJELJAK 1.
Općenito
Članak 1.
Identifikacija, pravni status i vrsta izvedenica
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži informacije o podnositelju zahtjeva i aktivnostima koje on planira obavljati, a koje zahtijevaju njegovu registraciju kao trgovinskog repozitorija.
2. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija posebno sadrži sljedeće informacije:
(a)
tvrtku podnositelja zahtjeva i registrirano sjedište u Uniji;
(b)
izvadak iz odgovarajućeg trgovačkog ili sudskog registra ili druge oblike ovjerenog dokaza o mjestu osnivanja i opsegu poslovne djelatnosti podnositelja zahtjeva koji su važeći na datum podnošenja zahtjeva;
(c)
informacije o vrstama izvedenica koje podnositelj zahtjeva želi registrirati;
(d)
statut i, prema potrebi, ostalu zakonom propisanu dokumentaciju u kojoj se navodi da će podnositelj zahtjeva pružati usluge trgovinskog repozitorija;
(e)
zapisnik sa sastanka na kojem je uprava odobrila zahtjev;
(f)
ime i podaci za kontakt osobe (osoba) zadužene (zaduženih) za usklađenost ili drugog osoblja uključenog u ocjenu usklađenosti podnositelja zahtjeva;
(g)
program rada, uključujući informacije o mjestu gdje se odvijaju glavne poslovne aktivnosti;
(h)
informacije o svim društvima kćerima i prema potrebi, strukturi grupe;
(i)
ostale usluge, osim funkcije trgovinskog repozitorija koje podnositelj zahtjeva planira pružati;
(j)
sve informacije o svim sudskim, upravnim, arbitražnim ili drugim parničnim postupcima koji su u tijeku bez obzira na njihovu vrstu kojih podnositelj zahtjeva može biti stranka, posebno u pogledu poreznih pitanja i pitanja insolventnosti i u slučaju kada može doći do značajnih financijskih ili reputacijskih troškova ili postupcima koji nisu u tijeku a koji ipak mogu imati značajan materijalni utjecaj na troškove trgovinskog repozitorija.
3. Na zahtjev ESMA-e, podnositelji zahtjeva šalju ESMA-i dodatne informacije tijekom razmatranja zahtjeva za registraciju ako su tražene informacije potrebne za procjenu sposobnosti podnositelja zahtjeva za usklađenje sa zahtjevima navedenima u člancima od 56. do 59. Uredbe (EU) br. 648/2012 i kako bi ESMA mogla interpretirati i analizirati dokumentaciju koja se mora podnijeti ili je već podnesena.
4. U slučaju kada podnositelj zahtjeva smatra da se određeni zahtjev iz ove Uredbe ne primjenjuje na njega, on jasno navodi taj zahtjev u svom zahtjevu te pruža objašnjenje zašto se taj zahtjev ne primjenjuje.
Članak 2.
Politike i postupci
U slučaju kada je potrebno pružiti informacije o politikama ili postupcima, podnositelj zahtjeva osigurava da politike ili postupci sadrže ili da se uz njih navode sljedeće stavke:
(a)
naznaku osobe odgovorne za odobrenje i održavanje politika i postupaka;
(b)
opis načina na koji će se osigurati i pratiti usklađenost s politikama i postupcima i osoba koja je odgovorna za usklađenost u tom smislu;
(c)
opis mjera koje se moraju usvojiti u slučaju kršenja politika i postupaka;
(d)
naznaku postupka za izvješćivanje ESMA-e o svakom materijalnom kršenju politika ili postupaka koje može dovesti do kršenja uvjeta za inicijalnu registraciju.
ODJELJAK 2.
Vlasništvo
Članak 3.
Vlasništvo trgovinskog repozitorija
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži:
(a)
popis s imenima svih osoba ili subjekata koji izravno ili neizravno imaju najmanje 5 % udjela u kapitalu ili glasačkim pravima podnositelja zahtjeva ili čiji udjel omogućuje ostvarivanje značajnog utjecaja na upravljanje podnositelja zahtjeva;
(b)
popis društava u kojima osoba iz točke (a) ima najmanje 5 % udjela u kapitalu ili glasačkim pravima ili u upravljanju kojima ona ostvaruje značajan utjecaj.
2. U slučaju kada podnositelj zahtjeva ima matično društvo, on:
(a)
navodi registrirano sjedište;
(b)
navodi ima li matično društvo odobrenje i je li registrirano i podliježe li nadzoru te, ako je to slučaj, navodi referentni broj i naziv odgovornog nadzornog tijela.
Članak 4.
Vlasnički prikaz
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži prikaz koji pokazuje vlasničke veze između matičnog društva, društava kćeri i svih ostalih povezanih subjekata ili podružnica.
2. Za društva navedena u prikazu iz stavka 1. navodi se njihov puni naziv, pravni status i registrirano sjedište.
ODJELJAK 3.
Organizacijska struktura, upravljanje i usklađenost
Članak 5.
Organizacijski prikaz
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži organizacijski prikaz s detaljnom organizacijskom strukturom podnositelja zahtjeva i svih pomoćnih usluga.
2. Taj prikaz sadrži informacije o osobama odgovornima za svaku značajnu ulogu, kao i višem rukovodstvu i osobama koje upravljaju aktivnostima podružnica.
Članak 6.
Korporativno upravljanje
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži informacije o internim politikama i postupcima korporativnog upravljanja podnositelja zahtjeva i detaljan opis poslova višeg rukovodstva, uključujući upravu, njegove neizvršne članove i, u slučaju kada postoje, odbore.
2. Te informacije sadrže opis postupka za odabir, imenovanje, ocjenu rada i smjenjivanje višeg rukovodstva i članova uprave.
3. U slučaju kada podnositelj zahtjeva primjenjuje priznata pravila postupanja korporativnog upravljanja, u zahtjevu za registraciju trgovinskog repozitorija navode se ta pravila i daju objašnjenje o svim situacijama kada podnositelj zahtjeva odstupa od tih pravila.
Članak 7.
Interne kontrole
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži pregled internih kontrola podnositelja zahtjeva. To uključuje informacije o njegovoj funkciji usklađenosti, funkciji preispitivanja, procjeni rizika, mehanizmima interne kontrole i aranžmanima o njegovoj funkciji interne kontrole.
2. Taj pregled sadrži informacije o sljedećim pitanjima:
(a)
politikama i postupcima interne kontrole podnositelja zahtjeva;
(b)
praćenju i vrednovanju adekvatnosti i učinkovitosti sustava podnositelja zahtjeva;
(c)
kontroli i zaštiti sustava za obradu podataka podnositelja zahtjeva;
(d)
internim tijelima zaduženima za ocjenu nalaza.
3. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije vezano uz funkciju interne revizije podnositelja zahtjeva:
(a)
objašnjenje načina izrade i primjene njegove metodologije za internu reviziju uzimajući u obzir prirodu aktivnosti, složenost i rizike podnositelja zahtjeva;
(b)
trogodišnji plan rada za razdoblje nakon podnošenja zahtjeva.
Članak 8.
Usklađenost s propisima
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o politikama i postupcima podnositelja zahtjeva kojima se osigurava usklađenost s Uredbom (EU) br. 648/2012:
(a)
opis uloga osoba odgovornih za usklađenost i svog ostalog osoblja uključenog u ocjene usklađenosti te opis načina na koji će se osigurati neovisnost funkcije usklađenosti od ostatka poslovanja;
(b)
interne politike i postupke koji su osmišljeni kako bi se osigurala usklađenost podnositelja zahtjeva, uključujući njegove direktore i zaposlenike sa svim odredbama Uredbe (EU) br. 648/2012, kao i opis uloge uprave i višeg rukovodstva;
(c)
ako postoji, najnovije interno izvješće koji su izradile osobe odgovorne za usklađenost ili drugo osoblje podnositelja zahtjeva koje je uključeno u ocjene usklađenosti.
Članak 9.
Više rukovodstvo i članovi uprave
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija za svakog člana višeg rukovodstva i svakog člana uprave sadrži sljedeće informacije:
(a)
presliku životopisa kako bi se omogućila procjena odgovarajućeg iskustva i znanja za primjereno obavljanje njihovih zadaća;
(b)
podatke o eventualnim kaznenim presudama vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga ili prijevare ili pronevjere, i to putem službene potvrde ako je ona dostupna u dotičnoj državi članici;
(c)
vlastita izjava o dobroj reputaciji vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga, u kojoj svaki član višeg rukovodstva i uprave navodi:
i.
je li bio osuđivan zbog nekog kaznenog djela vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga ili prijevare ili pronevjere;
ii.
je li bio predmet nepovoljne odluke u postupku disciplinske prirode koji vodi regulatorno tijelo ili vladina tijela ili agencije ili je predmet takvog postupka koji je u tijeku;
iii.
je li bio predmet nepovoljne sudske odluke u građanskom postupku pred sudom vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga ili zbog nepropisnosti ili prijevare u upravljanju poslovanjem;
iv.
je li bio dio uprave ili višeg rukovodstva društva kojemu je regulatorno tijelo oduzelo registraciju ili odobrenje za rad;
v.
je li mu bilo odbijeno pravo na obavljanje aktivnosti koje zahtijevaju registraciju ili odobrenje regulatornog tijela;
vi.
je li bio dio uprave ili višeg rukovodstva društva koje je bilo u postupku insolventnosti ili likvidacije dok je on bio povezan s društvom ili tijekom razdoblja od godine dana nakon što je ta osoba prestala biti povezana s društvom;
vii.
je li bio dio uprave ili višeg rukovodstva društva koje je bilo predmet nepovoljne odluke ili kazne regulatornog tijela;
viii.
je li bio na neki drugi način kažnjen, suspendiran, diskvalificiran ili je bio predmet neke sankcije vezano uz prijevaru, pronevjeru ili pružanje financijskih ili podatkovnih usluga od strane države, regulatornog ili stručnog tijela;
ix.
je li bio diskvalificiran tako da ne može obnašati funkciju direktora ili rukovodeće funkcije, bio je razriješen s radnog mjesta ili druge pozicije u društvu kao rezultat povrede dužnosti ili zlouporabe;
(d)
izjavu o svakom mogućem sukobu interesa u kojem može biti više rukovodstvo i članovi uprave prilikom obavljanja njihovih dužnosti i način na koji se upravlja tim sukobima.
2. Sve informacije koje ESMA primi u skladu sa stavkom 1. mogu se koristiti samo za potrebe registracije i trajne usklađenosti s uvjetima za registraciju trgovinskog repozitorija koji podnosi zahtjev.
ODJELJAK 4.
Zapošljavanje i naknade
Članak 10
Kadrovska politika i postupci
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće politike i postupke:
(a)
presliku politike naknada višem rukovodstvu, članovima uprave i osoblju zaposlenom na funkcijama rizika i kontrole podnositelja zahtjeva;
(b)
opis mjera koje uspostavlja podnositelj zahtjeva za ublažavanje rizika prekomjernog oslanjanja na pojedine zaposlenike.
Članak 11
Radna sposobnost i primjerenost
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o osoblju podnositelja zahtjeva:
(a)
opći popis zaposlenog osoblja, uključujući njihove uloge i kvalifikacije za te uloge;
(b)
poseban opis osoblja zaposlenog na poslovima informacijske tehnologije koje je odgovorno za pružanje usluga trgovinskog repozitorija kao i opise njihovih uloga i kvalifikacije svakog pojedinog zaposlenika;
(c)
opis uloga i kvalifikacija svih pojedinaca odgovornih za internu reviziju, interne kontrole, usklađenost, procjenu rizika i interno preispitivanje;
(d)
identifikaciju angažiranih članova osoblja i onih članova osoblja koji posluju u okviru dogovora o izdvajanju poslovnih procesa;
(e)
podatke o izobrazbi i razvoju koji su relevantni za poslovanje trgovinskog repozitorija, kao i o ispitivanju ili nekoj drugoj vrsti formalne procjene osoblja radi obavljanja aktivnosti trgovinskog repozitorija.
ODJELJAK 5.
Financijska sredstva za rad trgovinskog repozitorija
Članak 12
Financijski izvještaji i poslovni planovi
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće financijske i poslovne informacije o podnositelju zahtjeva:
(a)
cjelovit skup financijskih izvještaja pripremljenih u skladu s međunarodnim standardima donesenima u skladu s člankom 3. Uredbe (EZ) br. 1606/2002 Europskog parlamenta i Vijeća od 19. srpnja 2002. o primjeni međunarodnih računovodstvenih standarda (4);
(b)
u slučaju kada financijski izvještaji podnositelja zahtjeva podliježu zakonskoj reviziji u smislu članka 2. stavka 1. Direktive 2006/43/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 17. svibnja 2006. o zakonskim revizijama godišnjih financijskih izvještaja i konsolidiranih financijskih izvještaja (5), financijski izvještaji sadrže revizorsko izvješće o godišnjim i konsolidiranim financijskim izvještajima;
(c)
u slučaju revizije podnositelja zahtjeva, naziv i nacionalni registracijski broj vanjskog revizora;
(d)
financijski poslovni plan koji uzima u obzir različite poslovne scenarije za usluge trgovinskog repozitorija tijekom referentnog razdoblja od najmanje tri godine.
2. U slučaju kada povijesne financijske informacije iz stavka 1. nisu dostupne, zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o podnositelju zahtjeva:
(a)
pro forma izvještaj kojim se dokazuje da su osigurana prikladna sredstva i očekivani poslovni status šest mjeseci nakon registracije;
(b)
privremeni financijski izvještaj u slučaju kada financijski izvještaji za traženo razdoblje još nisu dostupni;
(c)
izvješće o financijskom položaju, poput bilance, računa dobiti i gubitka, promjena u kapitalu i novčanim tokovima i bilježaka koje sadrže sažetak računovodstvenih politika i ostale napomene za pojašnjenje.
3. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži revidirane godišnje financijske izvještaje svih matičnih društava za razdoblje od tri financijske godine koje prethode datumu podnošenja zahtjeva.
4. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija također sadrži sljedeće financijske informacije o podnositelju zahtjeva:
(a)
naznaku budućih planova za osnivanje društava kćeri i njihovih lokacija;
(b)
opis poslovnih aktivnosti koje podnositelj zahtjeva planira obavljati, uz navođenje aktivnosti svih društava kćeri ili podružnica.
ODJELJAK 6.
Sukobi interesa
Članak 13
Upravljanje sukobima interesa
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o politikama i postupcima za upravljanje sukobima interesa koje je uspostavio podnositelj zahtjeva:
(a)
politike i postupke vezano uz identifikaciju, upravljanje i objavu sukoba interesa i opis postupka kojim se osigurava da su odgovarajuće osobe upoznate s tim politikama i postupcima;
(b)
sve ostale uspostavljene mjere i kontrole kojima se osigurava udovoljavanje zahtjevima iz točke (a) o upravljanju sukobima interesa.
Članak 14
Povjerljivost
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži interne politike i mehanizme za sprečavanje upotrebe informacija koje se čuvaju u budućem trgovinskom repozitoriju:
(a)
u nezakonite svrhe;
(b)
za otkrivanje povjerljivih informacija;
(c)
čija komercijalna uporaba nije dozvoljena.
2. Zadnje sadrži opis internih postupaka o dozvolama osoblja za upotrebu zaporki za pristup podacima, uz navođenje namjene osoblja, opsega podataka kojima se daje pristup i sva ograničenja vezana uz uporabu podataka.
3. Podnositelji zahtjeva pružaju ESMA-i informacije o postupcima za vođenje dnevnika za identifikaciju svakog člana osoblja koji pristupa podacima, vremenu pristupa, prirodi podataka kojima se pristupa i o namjeni.
Članak 15
Popis i ublažavanje sukoba interesa
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži ažurirani popis, u skladu s vremenom podnošenja zahtjeva, postojećih značajnih sukoba interesa vezano uz sve pomoćne ili druge povezane usluge koje pruža podnositelj zahtjeva i opis načina na koji se njima upravlja.
2. U slučaju kada je podnositelj zahtjeva dio grupe, popis sadrži sve značajne sukobe interesa koji proizlaze iz drugih društava unutar grupe te način na koji se upravlja tim sukobima interesa.
ODJELJAK 7.
Izvori i postupci
Članak 16
Izvori informacijske tehnologije i izdvajanje poslovnih procesa
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis sljedećih pitanja:
(a)
sustava i korisničke opreme koje je razvio podnositelj radi pružanja usluga klijentima, kao i presliku svih korisničkih priručnika i internih postupaka;
(b)
politika ulaganja i obnavljanja vezano uz izvore informacijske tehnologije podnositelja zahtjeva;
(c)
dogovora o izdvajanju poslovnih procesa koje je sklopio podnositelj zahtjeva i primijenjenih metoda za praćenje razine usluge izdvojenih poslovnih funkcija i presliku ugovora o takvim dogovorima.
Članak 17
Pomoćne usluge
U slučaju kada podnositelj zahtjeva, društvo unutar njegove grupe ili društvo s kojim podnositelj zahtjeva ima značajan sporazum vezano uz usluge trgovanja ili usluge nakon trgovanja nudi, ili planira nuditi pomoćne usluge, njegov zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis:
(a)
pomoćnih usluga koje obavlja podnositelj zahtjeva ili njegova matična grupa i opis svih sporazuma koje trgovinski repozitorij može imati s društvima koja nude usluge trgovanja, usluge nakon trgovanja ili ostale povezane usluge te preslike takvih sporazuma;
(b)
postupaka i politika koji će osigurati operativnu odvojenost usluga trgovinskog repozitorija podnositelja zahtjeva od ostalih poslovnih linija, uključujući i u slučaju kada određenu zasebnu poslovnu liniju vodi trgovinski repozitorij, društvo koje pripada njegovom holdingu ili bilo koje drugo društvo s kojim on ima značajan sporazum u kontekstu lanca trgovanja ili lanca nakon trgovanja ili poslovne linije.
ODJELJAK 8.
Pravila pristupa
Članak 18
Transparentnost vezano uz pravila pristupa
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži:
(a)
politike i postupke pristupa u skladu s kojima korisnici pristupaju podacima u trgovinskom repozitoriju, kao i sve postupke kojima bi korisnici mogli trebati mijenjati registrirane ugovore;
(b)
presliku uvjeta kojima se utvrđuju korisnička prava i obveze;
(c)
opis različitih kategorija pristupa dostupnih korisnicima, ako postoji više njihovih kategorija;
(d)
politike i postupke pristupa u skladu s kojima ostali pružatelji usluga mogu imati nediskriminacijski pristup informacijama koje se vode u trgovinskom repozitoriju ako su odgovarajuće druge ugovorne stranke dale svoj pristanak.
Članak 19
Transparentnost vezano uz dogovore o usklađenosti i točnost podataka
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži postupke koje je uspostavio podnositelj zahtjeva radi provjere:
(a)
usklađenosti druge ugovorne stranke izvjestiteljice ili subjekta koji podnosi izvješće sa zahtjevima izvješća;
(b)
točnosti dostavljenih informacija;
(c)
mogućnosti usklađivanja podataka između trgovinskih repozitorija kada druge ugovorne stranke podnose izvješća različitim trgovinskim repozitorijima.
Članak 20
Transparentnost politike formiranja cijena
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis:
(a)
politike kreiranja cijena podnositelja zahtjeva, kao i postojeće diskonte i popuste i uvjete za primjenu tih sniženja;
(b)
strukture naknada podnositelja zahtjeva za pružanje pomoćnih usluga, uključujući procijenjeni trošak usluga trgovinskog repozitorija i pomoćnih usluga, kao i informacije o metodama za izračun posebnog troška kojeg podnositelj zahtjeva može imati prilikom pružanja usluga trgovinskog repozitorija i pomoćnih usluga;
(c)
metoda kojima podnositelj zahtjeva stavlja informacije na raspolaganje klijentima, posebno izvještajnim subjektima i budućim klijentima, te presliku strukture naknada u slučaju odvajanja usluga trgovinskog repozitorija i pomoćnih usluga.
ODJELJAK 9.
Operativna pouzdanost
Članak 21
Operativni rizik
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži:
(a)
detaljan opis dostupnih sredstava i postupaka za identifikaciju i ublažavanje operativnog rizika i drugih materijalnih rizika kojima je podnositelj zahtjeva izložen, uključujući presliku odgovarajućih priručnika i internih postupaka;
(b)
opis likvidne neto imovine koja se financira vlasničkim kapitalom za pokriće potencijalnih općih gubitaka poslovanja radi daljnjeg pružanja usluga na načelu trajnosti poslovanja i procjenu dostatnosti njegovih financijskih sredstava radi pokrića operativnih troškova prestanka ili reorganizacije važnih poslovnih aktivnosti i usluga tijekom razdoblja od najmanje šest mjeseci;
(c)
plan kontinuiteta poslovanja podnositelja zahtjeva i naznaku politike za ažuriranje tog plana. Taj plan posebno sadržava:
i.
sve poslovne procese, postupke stupnjevanja i povezane sustave neophodne za osiguranje usluga podnositelja zahtjeva za trgovinski repozitorij, kao i sve odgovarajuće izdvojene poslovne usluge i strategiju, politiku i ciljeve trgovinskog repozitorija za ostvarenje kontinuiteta tih procesa;
ii.
postojeće dogovore s ostalim pružateljima infrastrukture financijskog tržišta, uključujući ostale trgovinske repozitorije;
iii.
dogovore kojima se osigurava najniža razina usluge ključnih funkcija i očekivano vrijeme okončanja potpunog oporavka tih procesa;
iv.
najdulje prihvatljivo vrijeme oporavka za poslovne procese i sustave, vodeći računa o roku za izvješćivanje trgovinskim repozitorijima kako je predviđeno u članku 9. Uredbe (EU) br. 648/2012 te količinu podataka koju trgovinski repozitorij obrađuje unutar tog dnevnog razdoblja;
v.
postupke vezano uz evidentiranje izvanrednih događaja i preispitivanja;
vi.
program testiranja i rezultate svih testiranja;
vii.
broj dostupnih alternativnih tehničkih i operativnih mjesta, njihovu lokaciju, izvore u usporedbi s glavnim mjestom i uspostavljene postupke vezano uz kontinuitet poslovanja u slučaju potrebe primjene alternativnih mjesta;
viii.
informacije o pristupu sekundarnom poslovnom mjestu kako bi se omogućilo osoblju da osigura kontinuitet usluge ako lokacija glavnog ureda nije dostupna;
(d)
opis dogovora kojima se osiguravaju aktivnosti trgovinskog repozitorija podnositelja zahtjeva u slučaju poremećaja i uključivanje korisnika trgovinskih repozitorija i ostalih trećih strana u te dogovore.
ODJELJAK 10.
Vođenje evidencije
Članak 22
Politika vođenja evidencije
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži informacije o zaprimanju i upravljanju podacima i politike i postupke koje je uspostavio podnositelj zahtjeva kako bi osigurao:
(a)
pravodobnu i točnu evidenciju dostavljenih podataka;
(b)
vođenje podataka na mreži i izvan mreže;
(c)
odgovarajuće umnožavanje podataka za potrebe kontinuiteta poslovanja.
2. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis sustava za vođenje evidencije, politike i postupke koji se koriste kako bi se osigurala odgovarajuća modifikacija informacija i točan izračun pozicija u skladu s odgovarajućim zakonskim ili regulatornim zahtjevima.
ODJELJAK 11.
Dostupnost podataka
Članak 23
Mehanizmi za dostupnost podataka
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrže opis izvora, metoda i kanala kojima će se koristiti podnositelj zahtjeva radi olakšavanja pristupa informacijama u skladu s člankom 81. stavcima 1., 3. i 5. Uredbe (EU) br. 648/2012 o transparentnosti i dostupnosti podataka, kao i:
(a)
opis izvora, metoda i kanala kojima će se koristiti trgovinski repozitorij kako bi javnosti olakšao pristup informacijama koje sadrži u skladu s člankom 81. stavkom 1. Uredbe (EU) br. 648/2012 i učestalosti ažuriranja te presliku određenih priručnika i internih politika;
(b)
opis izvora, metoda i opreme kojima će se koristiti trgovinski repozitorij kako bi odgovarajućim tijelima olakšao pristup njegovim informacijama u skladu s člankom 81. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 648/2012, učestalosti ažuriranja i kontrola i provjera koje trgovinski repozitorij može uspostaviti za postupak filtriranja pristupa te presliku određenih priručnika i internih postupaka;
(c)
opis izvora, metoda i kanala kojima će se koristiti repozitorij trgovanja kako bi drugim ugovornim strankama u ugovorima olakšao pristup njegovim informacijama u skladu s člankom 80. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012 i učestalosti ažuriranja te presliku određenih priručnika i internih politika.
Članak 24
Provjera točnosti i potpunosti zahtjeva
1. Uz informacije koje se podnose ESMA-i tijekom postupka registracije prilaže se pismo koje potpisuje član uprave trgovinskog repozitorija i višeg rukovodstva, a kojim se potvrđuje da su podnesene informacije prema njihovom saznanju na datum podnošenja točne i potpune.
2. Uz te se informacije također prilaže, prema potrebi, odgovarajuća poslovna pravna dokumentacija kojom se potvrđuje točnost podataka.
Članak 25
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 19. prosinca 2012.