KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) Nr. 646/2012
af 16. juli 2012
om gennemførelsesbestemmelser vedrørende bøder og tvangsbøder i henhold til bestemmelserne i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 216/2008
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 216/2008 af 20. februar 2008 om fælles regler for civil luftfart og om oprettelse af et europæisk luftfartssikkerhedsagentur, og om ophævelse af Rådets direktiv 91/670/EØF, forordning (EF) nr. 1592/2002 og direktiv 2004/36/EF (1), særlig artikel 25, stk. 3, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Sigtet med forordning (EF) nr. 216/2008 er at oprette og fastholde et højt, ensartet niveau for civil luftfartssikkerhed i Unionen. Ved forordningen fastsættes midler til at opfylde dette og andre mål på området civil luftfartssikkerhed.
(2)
Ifølge forordning (EF) nr. 216/2008 er Det Europæiske Luftfartssikkerhedsagentur ("agenturet") ansvarligt for at certificere visse produkter, personer og virksomheder. Agenturet overvåger inden for sine ansvarsområder, at disse produkter, personer og virksomheder opfylder de gældende krav og herunder bestemmelserne i forordning (EF) nr. 216/2008 og dens gennemførelsesbestemmelser.
(3)
I tilfælde, hvor påpegede potentielle mangler ikke løses i tilstrækkelig grad i de eksisterende tilsyn, bemyndiges Kommissionen ved artikel 25 i forordning (EF) nr. 216/2008 til efter anmodning fra agenturet at pålægge bøder eller tvangsbøder til indehavere af certifikater, som agenturet har udstedt, for forsætlig eller uagtsom overtrædelse af forpligtelserne i forordning (EF) nr. 216/2008 eller dens gennemførelsesbestemmelser.
(4)
Ved at indføre bøder og tvangsbøder gives Kommissionen et supplerende redskab, hvormed den kan reagere mere nuanceret, fleksibelt og afpasset på overtrædelser af bestemmelserne end ved blot at tilbagekalde et certifikat, som agenturet har udstedt.
(5)
Der bør fastsættes bestemmelser om agenturets procedurer, undersøgelser, ledsageforanstaltninger og rapportering samt procedureregler for beslutningstagning og herunder bestemmelser om fastsættelse og opkrævning af bøder og tvangsbøder. Der bør også fastsættes detaljerede kriterier for fastsættelse af bødernes eller tvangsbødernes størrelse.
(6)
Disse regler og procedurer bør styres af behovet for at sikre de højest mulige sikkerheds- og miljøstandarder, behovet for at tilskynde til, at undersøgelsen og beslutningstagningen gennemføres effektivt, og behovet for at garantere retfærdighed og gennemsigtighed i proceduren og pålæggelsen af bøder og tvangsbøder.
(7)
Denne forordnings bestemmelser kan kun gennemføres effektivt i et tæt samarbejde mellem medlemsstaterne, Kommissionen og agenturet. Det er til dette formål nødvendigt at indføre hørings- og samarbejdsprocedurer mellem parterne for at sikre, at undersøgelsen og beslutningsprocessen vedrørende påståede overtrædelser gennemføres effektivt.
(8)
I forbindelse med iværksættelse og gennemførelse af proceduren ved manglende overholdelse og fastsættelse af størrelsen af bøder og tvangsbøder bør Kommissionen og agenturet tage hensyn til andre procedurer, som medlemsstater eller tredjelande har indledt eller afsluttet mod samme certifikatindehaver.
(9)
Kommissionen og agenturet bør også tage hensyn til eventuelle igangværende procedurer eller afgørelser, der er truffet af agenturet vedrørende ændring, begrænsning, inddragelse eller tilbagekaldelse af det relevante certifikat i henhold til forordning (EF) nr. 216/2008.
(10)
Uden at dette berører EU-lovgivningen, hvorved sikkerheds-oplysninger ikke må anvendes til at placere skyld eller ansvar, særlig artikel 16, stk. 2, i forordning (EF) nr. 216/2008, artikel 19, stk. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 996/2010 af 20. oktober 2010 om undersøgelse og forebyggelse af havarier og hændelser inden for civil luftfart og om ophævelse af direktiv 94/56/EF EØS-relevant tekst (2) og artikel 7 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/42/EF af 13. juni 2003 om indberetning af hændelser inden for civil luftfart (3), bør alle tilsynsbeføjelser, som ifølge EU-lovgivningen er overladt Kommissionen eller agenturet med hensyn til certifikater, der er udstedt i medfør af forordning (EF) nr. 216/2008, anvendes i en sådan procedure ved manglende overholdelse i forbindelse med efterforskningen eller beslutningstagningen. Kommissionens afgørelse om at pålægge bøder eller tvangsbøder bør baseres på agenturets undersøgelse, bemærkningerne fra den certifikatindehaver, som er genstand for proceduren om manglende overholdelse og, hvor det er relevant, andre oplysninger, der forelægges agenturet og Kommissionen.
(11)
Certifikatindehavere bør gives lejlighed til inden for en bestemt frist frivilligt at bringe sig i overensstemmelse med forordning (EF) nr. 216/2008 og dens gennemførelses-bestemmelser, og Kommissionen bør i så fald ikke pålægges bøder eller tvangsbøder. Muligheden for at dokumentere frivillig overholdelse bør dog begrænses tidsmæssigt.
(12)
En afgørelse om at pålægge bøder eller tvangsbøder bør udelukkende baseres på grunde, som certifikatindehaveren har haft mulighed for at afgive sine bemærkninger til.
(13)
De pålagte bøder eller tvangsbøder bør være effektive, stå i rimeligt forhold til overtrædelsen og have afskrækkende virkning under hensyntagen til omstændighederne i det pågældende tilfælde.
(14)
Der bør indføres en særlig procedure i tilfælde, hvor Kommissionen agter at pålægge tvangsbøder for manglende samarbejdsvilje hos en certifikatindehaver, som er genstand for proceduren ved manglende overholdelse, over for Kommissionen eller agenturet med hensyn til undersøgelsesforanstaltninger eller andre anmodninger om oplysninger.
(15)
Denne forordning respekterer de grundlæggende rettigheder og overholder de principper, der er anerkendt i chartret om grundlæggende rettigheder i Den Europæiske Union, navnlig vedrørende forsvarets rettigheder og fortroligheds-princippet i overensstemmelse med Den Europæiske Unions Domstols almene retsprincipper og retspraksis.
(16)
For at skabe retssikkerhed i forbindelse med gennemførelsen af proceduren ved manglende overholdelse bør der fastlægges gennemførelsesbestemmelser for beregningen af frister og forældelsesfrister for pålæggelse og håndhævelse af bøder og tvangsbøder.
(17)
Afgørelser om bøder og tvangsbøder bør kunne tvangsfuldbyrdes i henhold til artikel 299 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde og bør kunne underkastes prøvelse ved Den Europæiske Unions Domstol.
(18)
Foranstaltningerne i denne forordning er i overensstemmelse med udtalelse fra det udvalg, der er nedsat ved artikel 65, stk. 1, i forordning (EF) nr. 216/2008 -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
KAPITEL I
GENERELLE BESTEMMELSER
Artikel 1
Genstand og anvendelsesområde
1. Ved denne forordning fastsættes de nærmere gennemførelsesbestemmelser til forordning (EF) nr. 216/2008 angående kriterier for fastsættelse af bødens eller tvangsbødens størrelse, undersøgelsesprocedurer, ledsageforanstaltninger og rapportering samt procedureregler for beslutningstagning og herunder bestemmelser om forsvarets rettigheder, adgang til sagsakter, advokatbistand, fortrolighed og frister samt fastsættelse og opkrævning af bøder og tvangsbøder.
2. Denne forordning finder anvendelse ved pålæggelse:
a)
af bøder til personer og virksomheder, som Det Europæiske Luftfarts-sikkerhedsagentur ("agenturet") har udstedt certifikat til ("certifikat-indehavere"), hvis de forsætligt eller uagtsomt overtræder bestemmelserne i forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelserne hertil, når Unionens interesser berøres
b)
af tvangsbøder til certifikatindehavere, omhandlet under a), med henblik på at tvinge dem til at overholde forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelses-bestemmelser hertil.
KAPITEL II
PROCEDURE VED MANGLENDE OVERHOLDELSE
AFDELING 1
Undersøgelse
Artikel 2
Proceduren ved manglende overholdelse
1. Proceduren ved manglende overholdelse i dette kapitel omfatter alle administrative faser i efterforskningen af mulige overtrædelser af forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelser hertil.
2. Agenturet kan indlede proceduren ved manglende overholdelse på eget initiativ eller efter anmodning fra Kommissionen eller en medlemsstat.
3. Hvis proceduren ved manglende overholdelse indledes efter anmodning fra Kommissionen eller en medlemsstat, holder agenturet Kommissionen eller medlemsstaten underrettet om behandlingen af anmodningen.
Artikel 3
Anmodninger om oplysninger
1. Med henblik på at indlede og gennemføre en procedure ved manglende overholdelse kan agenturet benytte alle oplysninger, der er indhentet som led i udøvelsen af tilsyn, som det er blevet tillagt i kraft af Unionens lovgivning angående certifikater, der er udstedt i overensstemmelse med forordning (EF) nr. 216/2008. Denne bemyndigelse berører ikke Unionens lovgivning om, at oplysninger ikke må anvendes til at placere skyld eller ansvar.
2. Inden proceduren ved manglende overholdelse indledes, kan agenturet anmode den berørte certifikatindehaver om oplysninger vedrørende den påståede overtrædelse.
Agenturet skal oplyse om formålet med anmodningen, og at den fremsættes i medfør af denne forordning, og desuden fastsættes en frist for indsendelse af oplysningerne.
Artikel 4
Underretning
1. Når agenturet indleder en procedure ved manglende overholdelse, underretter det skriftligt certifikatindehaveren, Kommissionen og de nationale luftfartsmyndigheder i de medlemsstater eller tredjelande, hvor certifikatindehaveren har sit hovedforretningssted, og hvor overtrædelsen har fundet sted, samt, hvis det er hensigtsmæssigt, tredjelandes luftfartsmyndigheder og internationale organisationer med kompetence i anliggender, der er omfattet af denne forordning.
2. Underretningen skal:
a)
indeholde de påstande, der er fremført mod certifikatindehaveren, med angivelse af de bestemmelser i forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelser hertil, som angiveligt er overtrådt, og hvilke beviser der ligger til grund for påstandene, og
b)
oplyse certifikatindehaveren om, at der kan pålægges en bøde eller en tvangsbøde.
Artikel 5
Undersøgelser
1. Når undersøgelsen er indledt, belyser agenturet sagens kendsgerninger og påstande.
2. Agenturet kan anmode certifikatindehaveren om at afgive skriftlige eller mundtlige redegørelser samt oplysninger eller dokumenter.
Anmodningerne rettes skriftligt til certifikatindehaveren. Agenturet angiver retsgrundlaget for og formålet med anmodningen, fastsætter en frist for afgivelse af de oplysninger, som skal forelægges, og underretter certifikatindehaveren om de tvangsbøder, der er omhandlet i artikel 16, stk. 1, litra a) og b), for ikke at efterkomme anmodningen eller for at forelægge ukorrekte eller misvisende oplysninger.
3. Agenturet kan anmode de nationale luftfartsmyndigheder om at samarbejde med undersøgelsen og navnlig om at fremlægge oplysninger om den påståede overtrædelse.
Anmodningen skal angive retsgrundlaget for og formålet med anmodningen tillige med en frist for indsendelsen af svaret eller undersøgelsesforanstaltningernes gennemførelse.
4. Agenturet kan anmode enhver fysisk eller juridisk person eller luftfartsmyndigheder i tredjelande om at afgive oplysninger vedrørende den påståede overtrædelse.
Anmodningen skal angive retsgrundlaget for og formålet med anmodningen og fastsætte en frist for afgivelse af de oplysninger, som skal forelægges.
Artikel 6
Frivillig overholdelse
1. På det tidspunkt, hvor der underrettes om, at proceduren ved manglende overholdelse indledes, eller derefter fastsætter agenturet en frist, inden for hvilken certifikat-indehaveren skriftligt kan tilkendegive, at vedkommende frivilligt har bragt sig i overensstemmelse (eller i relevante tilfælde at vedkommende agter at bringe sig i overensstemmelse) med de overtrådte bestemmelser. Hvis certifikatindehaveren frivilligt bringer sig i overensstemmelse inden for agenturets frist, afslutter agenturet proceduren ved manglende overholdelse.
Agenturet har ikke pligt til at tage hensyn til svar, som modtages efter fristens udløb.
2. Udløbet af fristen, jf. stk. 1, må ikke ligge efter den dato, hvor agenturet underretter om klagepunktsmeddelelsen som omhandlet i artikel 7.
Artikel 7
Klagepunktsmeddelelse
1. Når agenturet har fastslået kendsgerningerne og konstateret, at der er grund til at videreføre proceduren ved manglende overholdelse, forelægger det certifikat-indehaveren en skriftlig klagepunktsmeddelelse. Klagepunktsmeddelelsen skal indeholde:
a)
påstandene mod certifikatindehaveren med angivelse af de bestemmelser i forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelser hertil, der påstås at være overtrådt, tillige med de beviser, der ligger til grund for påstandene
b)
oplysning om, at der kan pålægges en bøde eller en tvangsbøde.
2. Ved forelæggelse af klagepunktsmeddelelsen opfordrer agenturet certifikat-indehaveren til at fremsætte skriftlige bemærkninger som svar. Det skal ske skriftligt med angivelse af en frist for forelæggelse af sådanne bemærkninger.
Artikel 8
Mundtlig høring
1. Efter anmodning fra en certifikatindehaver giver agenturet denne lejlighed til at uddybe deres argumenter ved en mundtlig høring.
2. Agenturet kan om nødvendigt indbyde de nationale luftfartsmyndigheder eller andre personer til at deltage i den mundtlige høring.
3. Den mundtlige høring er ikke offentlig. Enhver person kan høres alene eller i nærværelse af andre personer, der er indbudt til at deltage, idet der tages hensyn til certifikatindehavernes og andre personers legitime interesse i, at deres forretnings-hemmeligheder og andre fortrolige oplysninger beskyttes.
Artikel 9
Frister
Af hensyn til retssikkerheden i forbindelse med gennemførelsen af en undersøgelsesprocedure fastsætter agenturet gennemførelsesbestemmelser for fastlæggelsen af frister.
Artikel 10
Rapport
1. Agenturet forelægger Kommissionen, medlemsstaterne og certifikatindehaveren en rapport med en sammenfatning af resultaterne, det er nået frem til, på baggrund af den undersøgelse der er foretaget i henhold til denne afdeling. Agenturet forelægger ligeledes Kommissionen undersøgelsens sagsakter.
2. Hvis det i agenturets rapport konkluderes, at certifikatindehaveren har overtrådt bestemmelser i forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelser hertil, skal rapporten også indeholde:
a)
en vurdering af sagens kendsgerninger i overensstemmelse med kriterierne i denne forordnings artikel 15
b)
en anmodning til Kommissionen om at pålægge bøde eller tvangsbøde;
c)
et begrundet forslag om størrelsen af bøden og/eller tvangsbøden.
3. Agenturet vedtager sin rapport senest [12 måneder] efter underretningen om, at der indledes en procedure ved manglende overholdelse, jf. artikel 4, eller [6 måneder] efter, at Kommissionen har meddelt, at sagsakterne er sendt tilbage, jf. artikel 12.
AFDELING 2
Beslutningstagning
Artikel 11
Anmodninger om oplysninger
1. Hvis Kommissionen efter agenturets anmodning i henhold til artikel 10, stk. 2, litra b) beslutter at videreføre proceduren ved manglende overholdelse, kan den skriftligt anmode om, at certifikatindehaveren afgiver skriftlige eller mundtlige redegørelser samt oplysninger eller dokumenter. I sådanne tilfælde skal Kommissionen underrette certifikatindehaveren om de tvangsbøder, der er omhandlet i artikel 16, stk. 1, litra c) og d), for ikke at efterkomme anmodningen eller for at forelægge ukorrekte eller misvisende oplysninger.
Kommissionen kan også anmode agenturet, de nationale luftfartsmyndigheder eller enhver anden fysisk eller juridisk person om at afgive oplysninger vedrørende den påståede overtrædelse.
2. Kommissionen sikrer, at certifikatindehaveren kan forelægge en skriftlig redegørelse, oplysninger eller dokumenter til støtte for sin sag. Certifikatindehavere kan anmode om en mundtlig høring, men Kommissionen har ret til at kun at acceptere anmodningen, hvis den finder det nødvendigt.
Artikel 12
Ny undersøgelsesperiode
Med henvisning til agenturets rapport, certifikatindehaverens bemærkninger på grundlag heraf og andre relevante oplysninger kan Kommissionen være af den opfattelse, at der er behov for supplerende oplysninger. I så fald kan den returnere sagsakterne til agenturet. Kommissionen angiver tydeligt over for agenturet, hvilke faktiske kendsgerninger agenturet skal efterforske nærmere, og foreslår om fornødent eventuelle undersøgelsesforanstaltninger til dette formål, jf. forordning (EF) nr. 216/2008. Afdeling 1 i kapitel II, i denne forordning, finder anvendelse på gennemførelsen af den nye undersøgelsesperiode.
AFDELING 3
Afgørelser om bøder og tvangsbøder
Artikel 13
Bøder og tvangsbøder og maksimumsbeløb
1. Finder Kommissionen efter den beslutningstagning, der er omhandlet i afdeling 2, at certifikatindehaveren forsætligt eller uagtsomt har overtrådt forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelser hertil, kan Kommissionen vedtage en afgørelse om at pålægge en bøde, som ikke overstiger 4 % af en certifikatindehavers årsindtægt eller årsomsætning i det foregående regnskabsår.
2. Hvis certifikatindehaveren ikke har bragt den manglende overholdelse til ophør på tidspunktet for vedtagelse af den afgørelse, der er omhandlet i stk. 1, kan Kommissionen i samme afgørelse pålægge tvangsbøder i form af dagbøder på højst 2,5 % af certifikatindehaverens gennemsnitlige daglige indkomst eller omsætning i det foregående regnskabsår.
Disse tvangsbøder kan pålægges i en periode, der regnes fra datoen for underretningen om denne afgørelse, til den dag, hvor overtrædelsen er bragt til ophør.
3. I stk. 1 og 2 forstås ved "det foregående regnskabsår" det regnskabsår, der går forud for datoen for den i stk. 1 nævnte afgørelse.
4. Bøder og tvangsbøder skal være af administrativ karakter.
5. Beslutningen om at pålægge bøder og tvangsbøder skal kunne tvangsfuldbyrdes.
Artikel 14
Afgørelsers indhold
1. Den afgørelse, der er nævnt i artikel 13, må alene bygge på forhold, for hvilke certifikatindehaveren har kunnet indsende bemærkninger til Kommissionen.
2. Kommissionen underretter certifikatindehaveren om de disponible retsmidler.
3. Kommissionen underretter medlemsstaterne og agenturet om afgørelsens vedtagelse.
4. Ved offentliggørelsen af nærmere oplysninger om sin afgørelse og oplysning af medlemsstaterne tager Kommissionen hensyn til de legitime interesser hos certifikatindehavere og andre personer og til beskyttelsen af deres forretningshemmeligheder.
Artikel 15
Kriterier for anvendelsen og fastsættelsen af størrelsen af bøder og tvangsbøder
1. I overvejelserne om, hvorvidt der skal pålægges bøder og tvangsbøder tillige med størrelsen af disse bøder og betalinger, skal Kommissionen følge principperne om effektivitet, proportionalitet og afskrækkende virkning.
2. Kommissionen tager i hvert enkelt tilfælde hensyn til følgende omstændigheder, når det er relevant:
a)
overtrædelsens grovhed og virkninger og navnlig denne overtrædelses implikationer og følger for sikkerheden og miljøet
b)
certifikatindehaverens omhu og samarbejdsvilje ved opklaringen af overtrædelsen og anvendelsen af korrigerende foranstaltninger eller i løbet af proceduren ved manglende overholdelse eller certifikatindehaverens obstruktion af opklaringen af en overtrædelse og gennemførelsen af proceduren ved manglende overholdelse eller enhver manglende efterlevelse fra certifikatindehaverens side af anmodninger fra agenturet, Kommissionen eller en national luftfartsmyndighed i medfør af denne forordning
c)
at certifikatindehaveren handlede i god tro ved fortolkningen og opfyldelsen af certifikatindehaveres forpligtelser ved overholdelsen af forordning (EF) nr. 216/2008 eller gennemførelsesbestemmelser hertil, eller eventuelle beviser for forsætlig svig fra certifikatindehaverens side
d)
omsætningens størrelse relateret til sagen og certifikatindehaverens økonomiske kapacitet
e)
behovet for at vedtage foreløbige foranstaltninger eller hasteforanstaltninger
f)
gentagelsen, hyppigheden eller varigheden af den pågældende certifikat-indehavers overtrædelse
g)
tidligere sanktioner, herunder økonomiske sanktioner, som er pålagt samme certifikatindehaver.
3. Ved fastsættelsen af bøder og tvangsbøder tager Kommissionen hensyn til eventuelle håndhævelsesforanstaltninger, der allerede er truffet vedrørende certifikat-indehaveren, på nationalt plan eller af agenturet på grundlag af de samme retlige forhold og kendsgerninger.
AFDELING 4
Manglende samarbejde
Artikel 16
Tvangsbøder for manglende samarbejde
1. På agenturets anmodning eller på eget initiativ kan Kommissionen ved en afgørelse pålægge certifikatindehavere tvangsbøder i form af dagbøder på højst [0,5] % af certifikatindehaverens gennemsnitlige daglige indkomst eller omsætning i det foregående regnskabsår, hvis vedkommende forsætligt eller uagtsomt:
a)
undlader at efterkomme en undersøgelsesforanstaltning truffet i henhold til artikel 5, stk. 1
b)
som svar på en undersøgelsesforanstaltning i henhold til artikel 5 afgiver urigtige eller misvisende oplysninger
c)
ikke efterkommer en anmodning om oplysninger i henhold til artikel 11
d)
som svar på en anmodning om oplysninger i henhold til artikel 11 afgiver urigtige eller misvisende oplysninger.
Der kan pålægges tvangsbøder i en periode, der regnes fra datoen for underretningen om denne afgørelse, til certifikatindehaveren begynder at samarbejde.
2. I stk. 1 forstås ved "det foregående regnskabsår" det regnskabsår, der går forud for datoen for den i stk. 1 nævnte afgørelse.
Artikel 17
Procedure
Når Kommissionen agter at vedtage en afgørelse som omhandlet i artikel 16, stk. 1, underretter den først skriftligt certifikatindehaveren, idet den fastsætter en frist, inden for hvilken certifikatindehaveren kan fremsætte sine skriftlige bemærkninger for Kommissionen.
Kommissionen er ikke forpligtet til at tage hensyn til skriftlige bemærkninger, der modtages efter fristens udløb.
Artikel 18
Komplementære procedurer
Med henblik på at indlede og gennemføre proceduren ved manglende overholdelse, tager Kommissionen og agenturet hensyn til:
a)
enhver procedure ved manglende overholdelse, som allerede er indledt eller afsluttet af en medlemsstat eller et tredjeland mod samme certifikatindehaver på grundlag af de samme retlige forhold og kendsgerninger, og
b)
enhver procedure indledt af agenturet i medfør af forordning (EF) nr. 216/2008 mod samme certifikatindehaver og på grundlag af de samme retlige forhold og kendsgerninger med henblik på at ændre, begrænse, inddrage eller tilbagekalde det relevante certifikat.
AFDELING 5
Artikel 19
Inddrivelse af bøder og tvangsbøder
Kommissionen foretager inddrivelsen af bøder og tvangsbøder ved at etablere en indtægtsordre og udstede en debetnota stilet til certifikatindehaveren efter Rådets forordning (EF, Euratom) nr. 1605/2002 (4) og i Kommissionens forordning (EF, Euratom) nr. 2342/2002 (5).
KAPITEL III
AKTINDSIGT, ADVOKATBISTAND, FORTROLIGHED OG FRISTER
AFDELING 1
Forsvarets rettigheder
Artikel 20
Aktindsigt
1. Efter at være blevet underrettet i henhold til artikel 4 har certifikatindehaveren efter anmodning ret til indsigt i dokumenter og andet materiale, som Kommissionen og agenturet har samlet som beviser for en påstået overtrædelse.
2. Dokumenter, der opnås ved aktindsigt, må kun anvendes med henblik på retssager eller administrative procedurer i forbindelse med anvendelsen af denne forordning.
Artikel 21
Advokatbistand
Certifikatindehaveren har ret til advokatbistand i forbindelse med proceduren ved manglende overholdelse.
Artikel 22
Tavshedspligt, fortrolighed og ret til ikke at udtale sig
1. Uden at dette i øvrigt berører udvekslingen og anvendelsen af oplysninger i henhold til artikel 5, stk. 3, og artikel 11, stk. 1 gennemføres en procedure ved manglende overholdelse i overensstemmelse med principperne om fortrolighed og tavshedspligt.
Kommissionen, agenturet og de nationale luftfartsmyndigheder, når de er inddraget i medfør af artikel 5, stk. 3, og artikel 11, stk. 1, samt deres embedsmænd og øvrige ansatte under deres tilsyn må ikke videregive oplysninger, som er opnået eller udvekslet i medfør af denne forordning og ej heller videregive oplysninger, som er undergivet fortroligheds- og tavshedspligt.
2. Uden at det berører adgangsretten til sagsakterne, har certifikatindehaveren ikke adgang til forretningshemmeligheder, fortrolige oplysninger eller interne dokumenter i Kommissionens eller agenturets besiddelse.
3. Enhver, der afgiver bemærkninger eller oplysninger i henhold til denne forordning, skal klart angive, hvilket materiale der i givet fald betragtes som fortroligt, og begrunde dette samt levere en særskilt ikke-fortrolig version heraf inden den af Kommissionen eller agenturet fastsatte dato. I mangel af en sådan angivelse kan Kommissionen antage, at de forelagte bemærkninger eller oplysninger ikke indeholder fortrolige oplysninger.
4. En certifikatindehaver har ret til ikke at udtale sig i situationer, såfremt de ellers tvinges til at afgive svar, som kan indebærer en tilståelse af, at de er impliceret i en overtrædelse.
AFDELING 2
Frister
Artikel 23
Anvendelse af frister
1. Fristerne i denne forordning løber fra dagen efter modtagelsen af den pågældende meddelelse eller afleveringen heraf på modtagerens adresse.
Når certifikatindehaveren er forpligtet til at fremsætte bemærkninger eller oplysninger inden for en frist, skal det være tilstrækkeligt, at de er afsendt med anbefalet post inden udløbet af fristen.
2. Når en frist udløber på en lørdag, en søndag eller en helligdag, forlænges den til slutningen af den følgende arbejdsdag.
3. Ved fastsættelsen af fristerne i denne forordning tager Kommissionen og agenturet, alt efter tilfældet, hensyn til, hvor megen tid der er nødvendig for at udarbejde indlægget, og hvor meget sagen haster.
4. Fristerne kan eventuelt forlænges, hvis der fremsættes en begrundet anmodning herom inden udløbet af den oprindelige frist.
Artikel 24
Forældelsesfrister for pålæggelse af bøder og tvangsbøder
1. Kommissionens ret til at vedtage en afgørelse om at pålægge bøder og tvangsbøder i henhold til artikel 13 udløber efter fem år.
I henseende til tvangsbøderne i artikel 16 udløber Kommissionens ret til at vedtage en afgørelse om pålæggelse af en sådan sanktion efter tre år.
Forældelsesfristen regnes fra den dag, hvor overtrædelsen er begået. Ved vedvarende eller gentagne overtrædelser regnes fristen dog først fra den dag, hvor overtrædelsen er ophørt.
2. Når Kommissionen eller agenturet træffer foranstaltninger med henblik på en efterforskning eller en procedure ved manglende overholdelse, afbrydes de i stk. 1 fastsatte forældelsesfrister. Forældelsesfristen afbrydes med virkning fra den dag, hvor det pågældende skridt meddeles certifikatindehaveren.
3. Efter hver afbrydelse begynder forældelsesfristen forfra. Forældelsesfristen må dog ikke overstige en periode svarende til to gange den oprindelige forældelsesfrist, medmindre forældelsen er stillet i bero i henhold til stk. 4. I dette tilfælde forlænges forældelsesfristen med den periode, hvori forældelsen er stillet i bero.
4. Forældelsen for pålæggelse af tvangsbøder stilles i bero, så længe en sag om Kommissionens afgørelse verserer for EU-Domstolen.
Artikel 25
Forældelsesfrister for opkrævning af bøder og tvangsbøder
1. Retten til at indlede en inddrivelsesprocedure udløber et år efter, at afgørelsen i medfør af artikel 13 eller artikel 16 er blevet endelig.
2. Forældelsesfristen for inddrivelse af bøder og tvangsbøder afbrydes ved ethvert skridt, der tages af Kommissionen eller af en medlemsstat på Kommissionens anmodning, med henblik på tvangsinddrivelse af bøder eller tvangsbøder.
3. Efter hver afbrydelse begynder forældelsesfristen forfra.
4. Forældelsesfristen for inddrivelse af bøder og tvangsbøder stilles i bero, så længe:
a)
der indrømmes en betalingsordning
b)
tvangsfuldbyrdelsen er stillet i bero i henhold til Den Europæiske Unions Domstols afgørelse.
KAPITEL IV
AFSLUTTENDE BESTEMMELSER
Artikel 26
Anvendelsesområde
For overtrædelser, der begyndte inden denne forordning trådte i kraft, skal forordningen finde anvendelse på den del af overtrædelsen, der finder sted efter datoen for ikrafttrædelse.
Artikel 27
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 16. juli 2012.
32012R0646
L 187/29
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
16.07.2012.
PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 646/2012
od 16. srpnja 2012.
o propisivanju detaljnih pravila o globama i periodičnim novčanim kaznama u skladu s Uredbom (EZ) br. 216/2008 Europskog parlamenta i Vijeća
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EZ) br. 216/2008 Europskog parlamenta i Vijeća od 20. veljače 2008. o zajedničkim pravilima u području civilnog zrakoplovstva i osnivanju Europske agencije za sigurnost zračnog prometa i stavljanju izvan snage Direktive Vijeća 91/670/EEZ, Uredbe (EZ) br. 1592/2002 i Direktive 2004/36/EZ (1), a posebno njezin članak 25. stavak 3.,
budući da:
(1)
Cilj je Uredbe (EZ) br. 216/2008 uspostaviti i održati visoku jedinstvenu razinu sigurnosti civilnog zrakoplovstva u Europi. Tom se Uredbom predviđaju sredstva za ostvarenje tog cilja i drugih ciljeva u području sigurnosti civilnog zrakoplovstva.
(2)
U skladu s Uredbom (EZ) br. 216/2008 Europska agencija za sigurnost zračnog prometa („Agencija”) odgovorna je za certifikaciju određenih proizvoda, osoba i poduzeća. U tim područjima za koje je odgovorna, Agencija mora nadzirati usklađenost tih proizvoda, osoba i poduzeća s važećim zahtjevima, uključujući i odredbe Uredbe (EZ) br. 216/2008 i njezinih provedbenih pravila.
(3)
U slučaju kad utvrđeni potencijalni nedostaci nisu riješeni na odgovarajući način tijekom postojeće provedbe nadzora, članak 25. Uredbe (EZ) br. 216/2008 ovlašćuje Komisiju da, na zahtjev Agencije, nositeljima certifikata koje je izdala Agencija odredi globe ili periodične novčane kazne za namjerno ili nemarno kršenje obveze iz Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila.
(4)
Uvođenjem globa i periodičnih novčanih kazna Komisija trebala bi dobiti dodatni alat s koji bi omogućio raznovrsnije, fleksibilnije i postupno odgovaranje na kršenje pravila, u usporedbi s povlačenjem certifikata koji je izdala Agencija.
(5)
Potrebno je odrediti pravila u vezi s postupcima, istragama, povezanim mjerama i izvješćivanjem od strane Agencije te s pravilima pri postupcima odlučivanja, uključujući odredbe o određivanju visine globa i periodičnih novčanih kazna. Potrebno je također odrediti detaljne kriterije za određivanje visine globa ili periodičnih novčanih kazna.
(6)
Ta pravila i postupci trebali bi se temeljiti na osiguranju najviših mogućih standarda sigurnosti i zaštite okoliša, na poticanju učinkovita vođenja istraga i faza odlučivanja kao i na potrebi osiguranja pravičnosti i preglednosti postupaka i određivanja globa i periodičnih novčanih kazna.
(7)
Odredbe ove Uredbe mogu se učinkovito provesti samo u okviru bliske suradnje između država članica, Komisije i Agencije. Za to je potrebno uspostaviti mehanizme za njihovo međusobno savjetovanje i suradnju da se osigura učinkovito vođenje istraga i postupak odlučivanja u vezi s navodnim kršenjima.
(8)
Za svrhe pokretanje i vođenje postupka za utvrđivanje neusklađenosti i određivanje visine globa i periodičnih novčanih kazna, prikladno je da Komisija i Agencija uzmu u obzir postupke protiv istog nositelja certifikata koje su pokrenule ili zaključile države članice ili treće zemlje.
(9)
Komisija i Agencija također bi u obzir trebale uzeti sve neriješene postupke koje je Agencija započela ili odluke koje je donijela u vezi s izmjenom, ograničenjem, privremenom obustavom ili opozivom predmetnog certifikata u skladu s Uredbom (EZ) br. 216/2008.
(10)
Ne dovodeći u pitanje pravo Unije koje onemogućava uporabu informacija o sigurnosti za utvrđivanje krivnje ili odgovornosti, posebno članak 16. stavak 2. Uredbe (EZ) br. 216/2008, članak 19. stavak 2. Uredbe (EU) br. 996/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 20. listopada 2010. o istragama i sprečavanju nesreća i nezgoda u civilnom zrakoplovstvu i stavljanju izvan snage Direktive 94/56/EZ (2) i članak 7. Direktive 2003/42/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. lipnja 2003. o izvješćivanju o događajima povezanima sa sigurnošću u civilnom zrakoplovstvu (3), sva ovlaštenja za nadzor koje pravo Unije dodjeljuje Komisiji ili Agenciji kad je riječ o certifikatima izdanim u skladu s Uredbom (EZ) br. 216/2008 mogu se koristiti tijekom istrage ili tijekom faza odlučivanja pri postupku za utvrđivanje neusklađenosti. Odluka Komisije o određivanju globa ili periodičnih novčanih kazna trebala bi se temeljiti na istrazi Agencije, primjedbama nositelja certifikata koji je u postupku za utvrđivanje neusklađenosti i, kad je primjereno, drugim informacijama podnesenim Agenciji i Komisiji.
(11)
Nositelju certifikata primjereno je dati mogućnost da u određenom vremenskom roku dobrovoljno osigura poštivanje Uredbe (EZ) br. 216/2008 i njezinih provedbenih pravila, i u tom slučaju Komisija ne bi trebala nametati globe ili periodične novčane kazne. Ta mogućnost da se dokaže dobrovoljna usklađenost s odredbama ipak bi trebala biti vremenski ograničena.
(12)
Odluke o određivanju globa ili periodičnih novčanih kazna trebale bi se temeljiti isključivo na razlozima o kojima je predmetni nositelj certifikata mogao dati svoje primjedbe.
(13)
Određene globe ili periodične novčane kazne trebale bi biti učinkovite, razmjerne i odvraćajuće, uzimajući pritom u obzir okolnosti specifičnog slučaja.
(14)
Čini se da je primjereno predvidjeti poseban postupak u slučajevima kad Komisija namjerava nositelju certifikata, koji je u postupku za utvrđivanje neusklađenosti, zbog nesuradnje s Komisijom ili Agencijom pri istražnim mjerama ili drugim zahtjevima za informacije, odrediti periodične novčane kazne.
(15)
Ovom se Uredbom uvažavaju temeljna prava i uzimaju u obzir načela priznata u Povelji o temeljnim pravima Europske unije, posebno kad je riječ o pravima na obranu i načelu povjerljivosti u skladu s općim pravnim načelima i sudskom praksom Suda Europske unije.
(16)
Za potrebe osiguranja pravne sigurnosti i vođenja postupka za utvrđivanje neusklađenosti, potrebno je utvrditi detaljna pravila za računanje rokova i rokova zastare za određivanje i izvršenje globa i periodičnih novčanih kazna.
(17)
Odluke o određivanju globa i periodičnih novčanih kazna trebale bi biti izvršive u skladu s člankom 299. Ugovora o funkcioniranju Europske unije i trebao bi ih pregledati Sud Europske unije.
(18)
Mjere predviđene ovom Uredbom u skladu su s mišljenjem Odbora osnovanog u skladu s člankom 65. stavkom 1. Uredbe (EZ) br. 216/2008,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
POGLAVLJE I.
OPĆE ODREDBE
Članak 1.
Predmet i područje primjene
1. Ovom se Uredbom utvrđuju detaljna pravila za provedbu Uredbe (EZ) br. 216/2008 o kriterijima za utvrđivanje visine globa ili periodičnih novčanih kazna, istražnih postupaka, povezanih mjera i izvješćivanja, te pravila pri postupcima odlučivanja, uključujući odredbe o pravu na obranu, pristup dokumentaciji, pravnom zastupanju, povjerljivosti, privremenim odredbama te određivanju visine globa i periodičnih novčanih kazna te njihovoj naplati.
2. Ova se Uredba primjenjuje za određivanje:
(a)
globa osobama i poduzećima kojima je Europska agencija za sigurnost zračnog prometa („Agencija”) izdala certifikat („nositelj certifikata”), u kojem su, bilo namjerno ili nepažnjom, prekršene odredbe Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezina provedbena pravila i kad su u pitanju interesi Unije;
(b)
periodičnih novčanih kazna nositeljima certifikata iz točke (a) da ih se primora da ispunjavaju odredbe Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila.
POGLAVLJE II.
POSTUPAK ZA UTVRĐIVANJE NEUSKLAĐENOSTI
ODJELJAK 1.
Istraga
Članak 2.
Postupak za utvrđivanje neusklađenosti
1. Postupak za utvrđivanje neusklađenosti propisan ovim poglavljem obuhvaća sve upravne faze istrage mogućih kršenja Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila.
2. Agencija može pokrenuti postupak za utvrđivanje neusklađenosti na vlastitu inicijativu ili na zahtjev Komisije ili države članice.
3. Kad pokretanje postupka za utvrđivanje neusklađenosti slijedi nakon zahtjeva Komisije ili države članice, Agencija obavješćuje Komisiju ili državu članicu o tijeku zahtjeva.
Članak 3.
Zahtjevi za informacije
1. Za potrebe pokretanja i vođenja postupka za utvrđivanje neusklađenosti, Agencija može koristiti sve informacije koje dobije primjenom ovlaštenja za nadzor koje joj je dodijelilo pravo Unije u vezi s certifikatima izdanim u skladu s Uredbom (EZ) br. 216/2008. Ta ovlaštenja ne dovode u pitanje pravo Unije koje onemogućuje uporabu informacija za potrebe utvrđivanja krivnje ili odgovornosti.
2. Prije pokretanja postupka za utvrđivanje neusklađenosti, Agencija može od predmetnog nositelja certifikata zatražiti informacije koje se odnose na navodno kršenje.
Agencija navodi svrhu zahtjeva i činjenicu da je zahtjev u skladu s ovom Uredbom i određuje rok za podnošenje informacija.
Članak 4.
Obavijest
1. Agencija dostavlja pisanu obavijest o pokretanju postupka za utvrđivanje neusklađenosti nositelju certifikata, Komisiji i nacionalnim tijelima za zrakoplovstvo države članice ili država članica ili treće zemlje ili zemalja u kojima nositelj certifikata ima glavno mjesto poslovanja i u kojima se dogodio prekršaj i, kad je to prikladno, aeronautičkim tijelima trećih zemalja i međunarodnih organizacija nadležnih za pitanja koje obuhvaća ova Uredba.
2. Ova obavijest:
(a)
navodi tvrdnje protiv nositelja certifikata, te navodi navodno prekršene odredbe Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila i dokaze na kojima se te tvrdnje temelje; i
(b)
obavješćuje nositelja certifikata da se može odrediti globa ili periodična novčana kazna.
Članak 5.
Istrage
1. Nakon pokretanja istrage, Agencija pojašnjava činjenice i tvrdnje.
2. Agencija može od nositelja certifikata zatražiti da pruži pisana ili usmena objašnjenja ili pojedinosti ili dokumente.
Zahtjev se nositelju certifikata upućuje u pisanom obliku. Agencija navodi pravni temelj i svrhu zahtjeva, postavlja rok u kojem se podaci trebaju dostaviti te obavješćuje nositelja certifikata o periodičnim novčanim kaznama predviđenim člankom 16. stavkom 1. točkama (a) i (b) za neispunjavanje zahtjeva ili za podnošenje netočnih ili obmanjujućih podataka.
3. Agencija može zahtijevati da nacionalna tijela za zrakoplovstvo surađuju u istrazi i, posebno, osiguraju podatke koji se odnose na navodno kršenje.
U zahtjevu se navodi pravni temelj i svrha zahtjeva, postavlja rok za podnošenje odgovora ili provođenje istražne mjere.
4. Agencija može od fizičke ili pravne osobe ili od aeronautičkih tijela trećih zemalja zatražiti da pruže informacije koje se odnose na navodno kršenje.
U zahtjevu se navodi pravni temelj i svrha zahtjeva i postavlja rok za dostavu podataka.
Članak 6.
Dobrovoljno ispunjavanje odredaba
1. Istodobno s obavijesti o pokretanju postupka za utvrđivanje neusklađenosti ili naknadno, Agencija određuje rok u kojem nositelj certifikata može u pisanom obliku navesti da je dobrovoljno ispunio ili, ako je prikladno, da namjerava dobrovoljno ispuniti prekršene odredbe. U slučaju dobrovoljnog ispunjavanja odredaba od strane nositelja certifikata u roku koji je postavila Agencija, Agencija odlučuje zaključiti pokrenuti postupak za utvrđivanje neusklađenosti.
Agencija nije dužna uzeti u obzir odgovore koje zaprimi nakon isteka tog roka.
2. Rok predviđen u stavku 1. ni u kojem slučaju ne smije biti kasniji od datuma u kojem Agencija podnosi obavijest o utvrđenim činjenicama iz članka 7.
Članak 7.
Obavijest o utvrđenim činjenicama
1. Kad Agencija utvrdi činjenice i ocijeni da postoje razlozi za nastavak postupka za utvrđivanje neusklađenosti, predmetnom nositelju certifikata u pisanom obliku podnosi obavijest o utvrđenim činjenicama. Obavijest o utvrđenim činjenicama sadrži:
(a)
pritužbe protiv nositelja certifikata uz navođenje odredaba Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila koja su navodno prekršena i dokaze na kojima se pritužbe temelje;
(b)
informacije da se može odrediti globa ili periodična novčana kazna.
2. Uz obavijest utvrđenim činjenicama, Agencija poziva nositelja certifikata da podnese pisane primjedbe. To čini pisanim putem i navodi rok za dostavu tih primjedaba.
Članak 8.
Usmeno saslušanje
1. Kad nositelj certifikata to zahtijeva, Agencija mu daje mogućnost da svoje tvrdnje pojasni na usmenom saslušanju.
2. Kad je to potrebno, Agencija može pozvati nacionalna tijela za zrakoplovstvo ili koje druge osobe da sudjeluju u usmenom saslušanju.
3. Usmeno saslušanje nije javno. Svaka osoba može biti saslušana odvojeno ili u prisutnosti drugih pozvanih osoba, pri čemu se u obzir uzima pravni interes nositelja certifikata i drugih osoba u zaštiti njihovih poslovnih tajna i drugih povjerljivih informacija.
Članak 9.
Rokovi
Za potrebe osiguranja pravne sigurnosti u vođenju istražnog postupka, Agencija propisuje detaljna pravila za određivanje rokova.
Članak 10.
Izvješće
1. Agencija Komisiji, državama članicama i nositelju certifikata podnosi izvješće koje sadrži sažetak nalaza u svjetlu istrage koja je provedena u skladu s ovim odjeljkom. Agencija također Komisiji podnosi i dokumentaciju o istrazi.
2. Kad se u izvješću Agencije zaključuje da je nositelj certifikata prekršio odredbe Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila, izvješće sadrži i:
(a)
procjenu okolnosti slučaja u skladu s kriterijima iz članka 15. ove Uredbe;
(b)
zahtjev Komisiji da odredi globu ili periodičnu novčanu kaznu;
(c)
obrazložen prijedlog koji sadrži visinu globe ili periodične novčane kazne.
3. Agencija svoje izvješće donosi najkasnije [12 mjeseci] nakon obavijesti o pokretanju postupka za utvrđivanje neusklađenosti u skladu s člankom 4. ili [6 mjeseci] nakon obavijesti Komisije o vraćanju dokumentacije u skladu s člankom 12.
ODJELJAK 2.
Donošenje odluka
Članak 11.
Zahtjevi za informacije
1. Kad Komisija nakon zahtjeva Agencije u skladu s člankom 10. stavkom 2. točkom (b), odluči nastaviti postupak za utvrđivanje neusklađenosti, može od nositelja certifikata zahtijevati pisana ili usmena objašnjenja ili pojedinosti ili dokumente. U tom slučaju Komisija obavješćuje nositelja certifikata o periodičnim novčanim kaznama predviđenim u članku 16. stavku 1. točkama (c) i (d) u slučaju neispunjavanja zahtjeva ili podnošenja netočnih ili obmanjujućih podataka.
Komisija može od Agencije, nacionalnih tijela za zrakoplovstvo ili koje druge fizičke ili pravne osobe također zahtijevati da dostave podatke koji se odnose na navodno kršenje
2. Komisija osigurava da nositelj certifikata podnese pisano objašnjenje ili pojedinosti ili dokumente u potporu svom predmetu. Nositelji certifikata mogu zahtijevati usmeno saslušanje, ali Komisija ima pravo pristati na takav zahtjev samo ako to smatra potrebnim.
Članak 12.
Novo razdoblje istrage
Kad Komisija uzima u obzir izvješće Agencije, primjedbe nositelja certifikata na temelju tog izvješća, i druge važne informacije, može smatrati da su potrebne i dodatne informacije. U tom slučaju može vratiti dokumentaciju Agenciji. Komisija Agenciji jasno navodi činjenice koje Agencija treba dalje istražiti i, ako je prikladno, predlaže u tom smislu moguće istražne mjere, kako je predviđeno Uredbom (EZ) br. 216/2008. Odjeljak 1. poglavlja II. ove Uredbe primjenjuje se na vođenje novog razdoblja istrage.
ODJELJAK 3.
Odluke o globama i periodičnim novčanim kaznama
Članak 13.
Globe i periodične novčane kazne i najviši iznosi
1. Kad Komisija nakon odlučivanja iz odjeljka 2. utvrdi da je nositelj certifikata namjerno ili iz nemara kršio odredbe Uredbe (EZ) br. 216/2008 ili njezinih provedbenih pravila, može donijeti odluku o određivanju globe koja ne smije prelaziti 4 % godišnjeg prihoda ili prometa nositelja certifikata u prethodnoj poslovnoj godini.
2. Kad nositelj certifikata nije prestao s kršenjem u trenutku donošenja odluke iz stavka 1. Komisija u toj odluci može odrediti periodične novčane kazne po danu koje ne prelaze 2,5 % prosječnog dnevnog prihoda ili prometa nositelja certifikata u prethodnoj poslovnoj godini.
Te periodične novčane kazne mogu se odrediti za razdoblje koje traje od datuma obavijesti o odluci do dana prestanka kršenja.
3. Za potrebe stavaka 1. i 2. prethodna poslovna godina odnosi se na poslovnu godinu prije datuma odluke iz stavka 1.
4. Globe i periodične novčane kazne upravne su prirode.
5. Odluka o određivanu globa i periodičnih novčanih kazna je izvršiva.
Članak 14.
Sadržaj odluka
1. Odluka predviđena u članku 13. temelji se isključivo na razlozima na temelju kojih je nositelj certifikata mogao Komisiji dostaviti svoje primjedbe.
2. Komisija obavješćuje nositelja certifikata o raspoloživim pravnim lijekovima.
3. Komisija obavješćuje države članice i Agenciju o donošenju navedene odluke.
4. Komisija pri objavi pojedinosti o svojoj odluci i obavješćivanju država članica, uzima u obzir pravni interes nositelja certifikata i drugih osoba u vezi sa zaštitom njihovih poslovnih tajni.
Članak 15.
Kriteriji prema kojima se uređuju primjena i visina globa i periodičnih novčanih kazna
1. Pri odlučivanju o određivanju kazni i periodičnih novčanih kazni te određivanju njihove visine, Komisija se rukovodi načelima učinkovitosti, razmjernosti i odvraćanja.
2. U svakom slučaju Komisija, kad je to važno, uzima u obzir sljedeće okolnosti:
(a)
ozbiljnost i učinke kršenja, a posebno posljedice i utjecaj takva kršenja na sigurnost i okoliš;
(b)
s jedne strane, stupanj revnosti i spremnosti nositelja certifikata za suradnju pri otkrivanju kršenja i primjeni korektivnih mjera, ili tijekom postupka za utvrđivanje neusklađenosti ili, s druge strane, svako ometanje od strane nositelja certifikata pri otkrivanju kršenja i vođenja postupka za utvrđivanje neusklađenosti ili svako neispunjavanje zahtjeva Agencije, Komisije ili nacionalnog tijela za zrakoplovstvo u primjeni ove Uredbe od strane nositelja certifikata;
(c)
s jedne strane dobru vjeru nositelja certifikata u tumačenju i ispunjavanju obveza povezanih s nositeljima certifikata u skladu s Uredbom (EZ) br. 216/2008 ili njezinim provedbenim pravilima, s druge strane, sve dokaze o namjernoj prijevari od strane nositelja certifikata;
(d)
promet iz predmetnog slučaja i ekonomske mogućnosti predmetnog nositelja certifikata;
(e)
potrebu donošenja privremenih ili žurnih mjera;
(f)
ponavljanje, učestalost ili trajanje kršenja od strane nositelja certifikata;
(g)
prijašnje sankcije, uključujući (novčane) kazne, određene istom nositelju certifikata.
3. Pri određivanju visine globe ili periodične novčane kazne, Komisija uzima u obzir izvršne mjere koje su već uvedene u vezi s nositeljem certifikata na nacionalnoj razini ili od strane Agencije i koje se temelje na istim pravnim razlozima i istim činjenicama.
ODJELJAK 4.
Nesuradnja
Članak 16.
Periodične novčane kazne za nesuradnju
1. Komisija na zahtjev Agencije ili na vlastitu inicijativu može odlukom odrediti nositeljima certifikata periodične novčane kazne po danu, koje ne smiju prelaziti [0,5] % prosječnog dnevnog prihoda ili prometa nositelja certifikata u prethodnoj poslovnoj godini kad namjerno ili iz nemara:
(a)
ne ispunjavaju istražnu mjeru donesenu u skladu s člankom 5.;
(b)
daju netočne ili obmanjujuće informacije kao odgovor na istražnu mjeru donesenu u skladu s člankom 5.;
(c)
ne ispunjavaju zahtjev za informacije u skladu s člankom 11.;
(d)
daju netočne ili obmanjujuće informacije kao odgovor na zahtjev za informacije u skladu s člankom 11.
Periodične novčane kazne mogu se odrediti za razdoblje koje traje od datuma obavijesti te odluke do prestanka nesuradnje.
2. Za potrebe stavka 1. prethodna poslovna godina odnosi se na poslovnu godinu koja prethodi datumu odluke iz stavka 1.
Članak 17.
Postupak
Kad Komisija namjerava donijeti odluku iz članka 16. stavka 1., o tom najprije pisanim putem obavješćuje nositelja certifikata, i postavlja rok u kojem nositelj certifikata može Komisiji dostaviti primjedbe.
Komisija nije obvezna uzeti u obzir pisane primjedbe koje zaprimi nakon isteka tog roka.
Članak 18.
Komplementarnost postupaka
Za potrebe pokretanja i vođenja postupka za utvrđivanje neusklađenosti, Komisija i Agencija uzimaju u obzir:
(a)
sve postupke za utvrđivanje neusklađenosti koje je država članica ili treća zemlja već pokrenula ili zaključila protiv istog nositelja certifikata, koje se temelje na istim pravnim razlozima i istim činjenicama; i
(b)
sve postupke koje je Agencija s namjerom izmjene, ograničenja, obustave ili ukidanja pokrenula protiv istog nositelja certifikata na temelju Uredbe (EZ) br. 216/2008 i na temelju istih pravnih razloga i istih činjenica.
ODJELJAK 5.
Članak 19.
Povrat globa i periodičnih novčanih kazni
Komisija nastavlja povratom globa i periodičnih novčanih kazna utvrđivanjem naloga za povrat sredstava i izdavanjem opomene o dugovanju naslovljene na predmetnog nositelja certifikata u skladu s Uredbom Vijeća (EZ, Euratom) br. 1605/2002 (4) i Uredbom Komisije (EZ, Euratom) br. 2342/2002 (5).
POGLAVLJE III.
UVID U SPIS, PRAVNO ZASTUPANJE, POVJERLJIVOST I PRIVREMENE ODREDBE
ODJELJAK 1.
Pravo na obranu
Članak 20.
Uvid u spis
1. Nakon obavijesti iz članka 4. nositelj certifikata ima pravo da na zahtjev dobije pristup dokumentaciji i drugim materijalima koje su prikupile Komisija i Agencija i koji služi kao dokaz navodnog kršenja.
2. Dokumenti pribavljeni pristupom dokumentaciji upotrebljavaju se samo za potrebe sudskog ili upravnog postupka za primjenu ove Uredbe.
Članak 21.
Pravno zastupanje
Nositelj certifikata tijekom postupka za utvrđivanje neusklađenosti ima pravo na pravno zastupanje.
Članak 22.
Povjerljivost, profesionalna tajna i pravo na šutnju
1. Ne dovodeći u pitanje razmjenu i uporabu informacija predviđenih u članku 5. stavku 3. i članku 11. stavku 1., postupak za utvrđivanje neusklađenosti vodi se podložno načelima povjerljivosti i profesionalne tajne.
Komisija, Agencija i nacionalna tijela za zrakoplovstvo, kad sudjeluju na temelju članka 5. stavka 3. i članka 11. stavka 1., njihovi dužnosnici i druge osobe koje rade pod njihovim nadzorom, ne otkrivaju informacije stečene ili razmijenjene na temelju ove Uredbe i koje su obuhvaćene obvezom povjerljivosti i profesionalne tajne.
2. Ne dovodeći u pitanje pravo uvida u spis, nositelj certifikata nema pristup poslovnim tajnama, povjerljivim informacijama ili internim dokumentima Komisije ili Agencije.
3. Svaka osoba koja dostavi primjedbe ili daje informacije na temelju ove Uredbe, jasno označuje svaki materijal za koji se smatra da je povjerljiv, navodi razloge i podnosi posebnu verziju koja nije povjerljiva do datuma koji odredi Komisija ili Agencija. Ako to ne učini, Komisija može pretpostaviti da podnesene primjedbe ili informacije ne sadrže povjerljive informacije.
4. Nositelj certifikata ima pravo na šutnju u slučaju kad bi bio prisiljen dati odgovore kojima priznaje postojanje kršenja.
ODJELJAK 2.
Privremene odredbe
Članak 23.
Primjena rokova
1. Rokovi propisani ovom Uredbom traju od sljedećeg dana od dana zaprimanja obavijesti ili njezina osobnog uručenja.
Kad se od nositelja certifikata zahtijeva da podnese primjedbe ili informacije u određenom roku, dovoljno je ako se podnesak pošalje preporučenom poštom prije isteka tog roka.
2. Ako rok istječe u subotu, nedjelju ili državni praznik, produljuje se do kraja sljedećega radnog dana.
3. Pri određivanju rokova predviđenih ovom Uredbom, Komisija i Agencija, ovisno o slučaju, uzimaju u obzir vrijeme potrebno za pripremu podnošenja i žurnost predmeta.
4. Kad je to prikladno i nakon obrazloženog zahtjeva koji je napravljen prije isteka prvotnog roka, rok se može produljiti.
Članak 24.
Rokovi zastare na određivanje globa i periodičnih novčanih kazna
1. Pravo Komisije da donosi odluku o određivanju globa i periodičnih novčanih kazna u skladu s člankom 13. ističe nakon pet godina.
U slučaju periodičnih novčanih kazna predviđenih u članku 16., pravo Komisije da donosi odluku o takvoj kazni ističe nakon tri godine.
Vrijeme počinje teći od dana kad je kršenje počinjeno. Međutim, u slučaju trajnog i ponovljenog kršenja, vrijeme započinje teći na dan na koji kršenje prestaje.
2. Svaka mjera koju donese Komisija ili Agencija za potrebe istrage ili postupka za utvrđivanje neusklađenosti prekida razdoblje zastare predviđeno u stavku 1. Prekid roka zastare započinje na dan kad je nositelj certifikata obaviješten o mjeri.
3. Nakon svakog prekida rok zastare započinje teći iznova. Međutim, rok zastare ne smije biti dulji od dvostrukoga prvotnog roka zastare, osim kad se zastara privremeno obustavlja na temelju stavka 4. U tom slučaju, rok zastare produljuje se za razdoblje za koje je zastara bila privremeno obustavljena.
4. Rok zastare za određivanje periodičnih novčanih kazna privremeno se obustavlja, dok je odluka Komisije u postupku pred Sudom Europske unije.
Članak 25.
Rokovi zastare za naplaćivanje globa i periodičnih novčanih kazni
1. Pravo za početak postupka naplate prestaje jednu godinu nakon što je odluka u skladu s člankom 13. ili 16. postala pravomoćna.
2. Rok zastare za naplatu globa i periodičnih novčanih kazna prekida se svakom mjerom Komisije, ili države članice na zahtjev Komisije, čija je namjera izvršiti naplatu globa ili periodičnih novčanih kazna.
3. Nakon svakog prekida rok započinje teći iznova.
4. Rok zastare za naplaćivanje globa i periodičnih novčanih kazna privremeno se obustavlja dok:
(a)
traje dopušteno vrijeme za plaćanje;
(b)
je privremeno obustavljeno izvršenje naplate na temelju odluke Suda Europske unije.
POGLAVLJE IV.
ZAVRŠNE ODREDBE
Članak 26.
Primjena
U slučaju kršenja koje je započelo prije stupanja na snagu ove Uredbe, ona se primjenjuje na dio kršenja koje se događa nakon tog datuma.
Članak 27.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 16. srpnja 2012.