KOMMISSIONENS FORORDNING (EU) nr. 584/2010
af 1. juli 2010
om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF for så vidt angår form og indhold af standardmodellen til anmeldelsesskrivelse og erklæring om investeringsinstituttet, brug af elektronisk kommunikation mellem kompetente myndigheder i forbindelse med anmeldelser og procedurer ved kontroller og undersøgelser på stedet samt udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (1), særlig artikel 95, stk. 2, litra a), b) og c), artikel 101, stk. 9, og artikel 105, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Ved direktiv 2009/65/EF tillægges Kommissionen gennemførelsesbeføjelser til at præcisere og harmonisere visse aspekter ved den nye procedure, som skal anvendes til at anmelde markedsføring af investeringsinstitutters andele i et værtsland. Harmoniseringen bør give de kompetente myndigheder den fornødne vished om, hvordan de nye krav fungerer, og medvirke til at sikre, at den nye procedure fungerer gnidningsfrit.
(2)
For at lette anmeldelsesproceduren er det nødvendigt at præcisere formen og indholdet af den standardmodel til anmeldelsesskrivelse, som investeringsinstitutter skal anvende, og formen og indholdet af den erklæring, som de kompetente myndigheder i medlemsstaterne skal afgive for at bekræfte, at investeringsinstituttet opfylder betingelserne i direktiv 2009/65/EF. Medlemsstaterne bør kunne fremsende både anmeldelsesskrivelsen og erklæringen elektronisk.
(3)
Eftersom direktiv 2009/65/EF har til formål at sikre, at investeringsinstitutter kan markedsføre deres andele i andre medlemsstater betinget af en anmeldelsesprocedure, som er baseret på bedre kommunikation mellem medlemsstaternes kompetente myndigheder, er det nødvendigt at indføre en detaljeret procedure for elektronisk fremsendelse af anmeldelsesdokumenter mellem kompetente myndigheder.
(4)
I henhold til direktiv 2009/65/EF kontrollerer de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland, om anmeldelsesdokumenterne er komplette, inden de fremsendes til de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine andele. I direktivet hedder det også, at et investeringsinstitut omgående får adgang til markedet i et værtsland, når de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland har fremsendt de komplette anmeldelsesdokumenter til de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine andele. Med henblik på retssikkerheden er det nødvendigt at fastlægge, hvornår fremsendelsen af de komplette anmeldelsesdokumenter anses for at have fundet sted. Endvidere kræver proceduren ved brug af elektronisk kommunikation, at de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland sikrer, at fremsendelsen af den komplette dokumentation har fundet sted, inden de underretter investeringsinstituttet om fremsendelsen, jf. artikel 93, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF. Det er også nødvendigt at indføre procedurer for håndtering af tekniske problemer i forbindelse med fremsendelse af anmeldelsesdokumenter mellem de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland og værtslandet.
(5)
For at forenkle anmeldelsesdokumenternes fremsendelse og tage hensyn til tekniske nyskabelser og mulighederne for at udvikle mere avancerede elektroniske kommunikationssystemer kan de kompetente myndigheder indgå samarbejdsaftaler, som tager sigte på at forbedre den elektroniske fremsendelse af anmeldelsesdokumenter, navnlig for så vidt angår systemsikkerhed og brug af kryptering. De kompetente myndigheder bør også koordinere aftaler om elektronisk fremsendelse inden for rammerne af Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg.
(6)
I henhold til direktiv 2009/65/EF træffer medlemsstaterne de nødvendige administrative eller organisatoriske foranstaltninger for at lette samarbejdet. Bedre samarbejde mellem kompetente myndigheder er en forudsætning for at sikre, at investeringsinstitutter og administrationsselskaber, som administrerer investeringsinstitutter, overholder direktiv 2009/65/EF, at det indre marked fungerer gnidningsfrit, og at der er en høj grad af investorbeskyttelse.
(7)
I henhold til direktiv 2009/65/EF kan de kompetente myndigheder i en medlemsstat anmode de kompetente myndigheder i en anden medlemsstat om at samarbejde i forbindelse med tilsynsaktiviteter, kontroller på stedet eller undersøgelser på sidstnævnte medlemsstats område. Hvis et investeringsinstitut administreres af et administrationsselskab, som befinder sig i en anden medlemsstat, er det navnlig væsentligt at indføre samarbejdsmekanismer for de kompetente myndigheder og præcise procedurer, som de kompetente myndigheder kan anvende, når de har behov for at foretage en undersøgelse eller en kontrol på stedet af en enhed eller person, som befinder sig i en anden medlemsstat.
(8)
En kompetent myndighed bør have ret til at anmode en anden kompetent myndighed om at samarbejde i forbindelse med spørgsmål, som falder inden for dens tilsynsområde. Den anmodede myndighed bør yde bistand, også selv om den undersøgte adfærd ikke betragtes som en lovovertrædelse inden for dens eget retsområde. Den anmodede myndighed kan nægte at yde bistand i de tilfælde, der er nævnt i artikel 101, stk. 6, i direktiv 2009/65/EF.
(9)
I henhold til direktiv 2009/65/EF giver medlemsstaternes kompetente myndigheder omgående hinanden med de oplysninger, der er nødvendige for varetagelsen af deres opgaver. Det er derfor passende at indføre nærmere bestemmelser om rutinemæssig udveksling af oplysninger og om udveksling af oplysninger uden forudgående anmodning.
(10)
For at sikre, at forpligtelserne i direktiv 2009/65/EF og i nærværende forordning finder anvendelse fra den samme dato, finder nærværende forordning anvendelse fra den samme dato som de nationale bestemmelser til gennemførelse af direktiv 2009/65/EF.
(11)
Det Europæiske Værdipapirudvalg, der blev oprettet ved Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (2), er hørt om tekniske spørgsmål.
(12)
Foranstaltningerne i denne forordning er i overensstemmelse med udtalelse fra Det Europæiske Værdipapirudvalg -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
KAPITEL I
ANMELDELSESPROCEDURE
Artikel 1
Anmeldelsesskrivelsens form og indhold
Institutter for kollektiv investering i værdipapirer (herefter benævnt »investeringsinstitutter«) udfærdiger anmeldelsesskrivelsen omhandlet i artikel 93, stk. 1, i direktiv 2009/65/EF efter den model, der er vist i denne forordnings bilag I.
Artikel 2
Form og indhold af erklæringen om investeringsinstituttet
De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland udfærdiger en erklæring om, at investeringsinstituttet opfylder betingelserne i direktiv 2009/65/EF, jf. nævnte direktivs artikel 93, stk. 3, efter den model, der er vist i denne forordnings bilag II.
Artikel 3
Den udpegede e-mail-adresse
1. De kompetente myndigheder udpeger en e-mail-adresse til fremsendelse af den dokumentation, der er omhandlet i artikel 93, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF, og til informationsudveksling som led i den anmeldelsesprocedure, der er omhandlet i nævnte artikel.
2. De kompetente myndigheder underretter de kompetente myndigheder i andre medlemsstater om den udpegede e-mail-adresse og sikrer, at myndighederne omgående orienteres om eventuelle ændringer heraf.
3. De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland sender alle de dokumenter, der er omhandlet i artikel 93, stk. 3, andet afsnit, i direktiv 2009/65/EF, udelukkende til den e-mail-adresse, der er udpeget for de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine enheder.
4. De kompetente myndigheder indfører en procedure, som sikrer, at den e-mail-adresse, der er udpeget til at modtage anmeldelser, tjekkes hver arbejdsdag.
Artikel 4
Fremsendelse af anmeldelsesdokumenterne
1. De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland fremsender pr. e-mail den komplette dokumentation, der er omhandlet i artikel 93, stk. 3, første og andet afsnit, i direktiv 2009/65/EF, til de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine enheder.
Eventuelle bilag til anmeldelsesskrivelsen, jf. bilag I, anføres i e-mailen og fremsendes i et almindeligt format, som kan ses og printes.
2. Kun i følgende tilfælde anses fremsendelsen af den komplette dokumentation, jf. artikel 93, stk. 3, andet afsnit, i direktiv 2009/65/EF, for ikke at have fundet sted:
a)
Et dokument, som skal fremsendes, mangler, er ufuldstændigt eller foreligger i et andet format end det, der er præciseret i stk. 1.
b)
De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland bruger ikke den e-mail-adresse, der er udpeget af de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine andele, jf. artikel 3, stk. 1.
c)
De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland har ikke fremsendt den komplette dokumentation som følge af en teknisk fejl i deres elektroniske system.
3. De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland sikrer, at fremsendelsen af den komplette dokumentation, jf. artikel 93, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF, har fundet sted, inden de underretter investeringsinstituttet om fremsendelsen.
4. Hvis de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland underrettes om eller bliver opmærksomme på, at fremsendelsen af den komplette dokumentation ikke har fundet sted, træffer de omgående foranstaltninger med henblik på at fremsende den komplette dokumentation.
5. De kompetente myndigheder kan indvillige i at udskifte de midler, hvorved den komplette dokumentation, jf. artikel 93, stk. 3, andet afsnit i direktiv 2009/65/EF, fremsendes, med en mere avanceret elektronisk kommunikationsmetode end e-mail eller at indføre supplerende procedurer med henblik på at forbedre sikkerheden i forbindelse med fremsendte e-mails.
Eventuelle alternative metoder eller forbedrede procedurer skal overholde tidsfristerne for anmeldelse, jf. kapitel XI i direktiv 2009/65/EF, og må ikke forringe investeringsinstitutternes muligheder for at få adgang til markedet i en anden medlemsstat end deres hjemland.
Artikel 5
Modtagelse af anmeldelsesdokumenterne
1. Når de kompetente myndigheder i en medlemsstat, hvor et investeringsinstitut agter at markedsføre sine andele, modtager den dokumentation, der skal fremsendes til dem i henhold til artikel 93, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF, meddeler de hurtigst muligt de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland, men senest fem arbejdsdage fra datoen for modtagelse af denne dokumentation, om:
a)
alle de bilag, der er anført i overensstemmelse med artikel 4, stk. 1, i nærværende forordning, er modtaget
b)
den dokumentation, som skal fremsendes til dem, kan ses og printes.
Meddelelsen kan sendes pr. e-mail til de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland ved brug af den adresse, der er udpeget i henhold til artikel 3, stk. 1, medmindre de relevante kompetente myndigheder er blevet enige om en mere avanceret metode til at kvittere for modtagelse.
2. Hvis de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland ikke har modtaget bekræftelse fra de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine andele, inden for den tidsfrist, der er præciseret i stk. 1, henvender de sig til de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet agter at markedsføre sine andele, og kontrollerer, om fremsendelsen af den komplette dokumentation har fundet sted.
KAPITEL II
TILSYNSSAMARBEJDE
AFDELING 1
Procedure for kontroller og undersøgelser på stedet
Artikel 6
Anmodning om bistand til kontroller og undersøgelser på stedet
1. En kompetent myndighed, som agter at foretage en kontrol eller undersøgelse på stedet på en anden medlemsstats område (herefter benævnt »den anmodende myndighed«), fremsætter en skriftlig anmodning til den kompetente myndighed i den anden medlemsstat (herefter benævnt »den anmodede myndighed«). Anmodningen indeholder oplysninger om følgende:
a)
årsagerne til anmodningen, herunder de lovbestemmelser inden for den anmodende myndigheds retsområde, som anmodningen er baseret på
b)
omfanget af kontrollen eller undersøgelsen på stedet
c)
de foranstaltninger, som den anmodende myndighed allerede har truffet
d)
eventuelle foranstaltninger, som den anmodede myndighed skal træffe
e)
den metodologi, som foreslås anvendt til kontrollen eller undersøgelsen på stedet, og den anmodende myndigheds begrundelse for at vælge den.
2. Anmodningen fremsættes i tilstrækkelig lang tid forud for kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
3. Hvis en anmodning om bistand i forbindelse med en kontrol eller undersøgelse på stedet haster, kan den fremsendes pr. e-mail og derefter bekræftes skriftligt.
4. Den anmodede myndighed kvitterer omgående for modtagelse af anmodningen.
5. Den anmodende myndighed giver adgang til eventuel information, som den anmodede myndighed har anmodet om, således at den anmodede myndighed kan yde den nødvendige bistand.
6. I lyset af årsagerne til og omfanget af kontrollen eller undersøgelsen på stedet fremsender den anmodede myndighed omgående eventuelle informationer og dokumenter, som den har adgang til, og som er relevante og nyttige for den anmodende myndighed.
7. Den anmodede myndighed og den anmodende myndighed tager behovet for kontrollen og undersøgelsen på stedet op til fornyet overvejelse i lyset de dokumenter og oplysninger, der er fremsendt i henhold til stk. 5 og 6.
8. Den anmodede myndighed beslutter, om den selv foretager kontrollen eller undersøgelsen på stedet, eller om den tillader den anmodende myndighed at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet, eller om den tillader revisorer eller andre eksperter at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
9. Den anmodede myndighed og den anmodende myndighed indgår aftale om fordelingen af omkostningerne i forbindelse med kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
Artikel 7
Den anmodede myndighed foretager kontrollen eller undersøgelsen på stedet
1. Hvis den anmodede myndighed har besluttet selv at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet, sker det i overensstemmelse med den procedure, der er foreskrevet i lovgivningen i den medlemsstat, på hvis område kontrollen eller undersøgelsen på stedet skal foretages.
2. Hvis den anmodende myndighed har anmodet om, at dens egne tjenestemænd ledsager de tjenestemænd fra den anmodede myndighed, som foretager kontrollen eller undersøgelsen, jf. artikel 101, stk. 5, i direktiv 2009/65/EF, indgår den anmodende myndighed og den anmodede myndighed aftale om de praktiske foranstaltninger i forbindelse med deltagelsen.
Artikel 8
Den anmodende myndighed foretager kontrollen eller undersøgelsen på stedet
1. Hvis den anmodede myndighed har besluttet at tillade den anmodende myndighed at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet, foretages kontrollen eller undersøgelsen på stedet i overensstemmelse med den procedure, der er foreskrevet i lovgivningen i den medlemsstat, på hvis område kontrollen eller undersøgelsen på stedet skal foretages.
2. Hvis den anmodede myndighed har besluttet at tillade den anmodende myndighed at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet, yder den anmodede myndighed den nødvendige bistand for at lette kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
3. Hvis den anmodende myndighed opdager væsentlig information, som er relevant for den anmodede myndigheds varetagelse af sine opgaver, under kontrollen eller undersøgelsen på stedet, fremsender den omgående denne information til den anmodede myndighed.
Artikel 9
Revisorer eller eksperter foretager kontrollen eller undersøgelsen på stedet
1. Hvis den anmodede myndighed har besluttet at tillade revisorer eller eksperter at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet, foretages kontrollen eller undersøgelsen på stedet i overensstemmelse med den procedure, der er foreskrevet i lovgivningen i den medlemsstat, på hvis område kontrollen eller undersøgelsen på stedet skal foretages.
2. Hvis den anmodede myndighed har besluttet at tillade revisorer eller eksperter at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet, yder myndigheden den nødvendige bistand for at lette revisorernes eller eksperternes varetagelse af deres opgaver.
3. Hvis den anmodende myndighed foreslår at udpege revisorer eller eksperter, fremsender den eventuel relevant information om revisorernes eller eksperternes identitet og erhvervskvalifikationer til den anmodede myndighed.
Den anmodede myndighed underretter omgående den anmodende myndighed om, hvorvidt den accepterer den foreslåede udpegelse.
Hvis den anmodede myndighed ikke accepterer den foreslåede udpegelse eller den anmodende myndighed ikke foreslår udpegelse af revisorer eller eksperter, har den anmodede myndighed ret til at foreslå revisorer eller eksperter.
4. Hvis den anmodede myndighed og den anmodende myndighed ikke er enige om udpegelse af revisorer eller eksperter, beslutter den anmodede myndighed, om den selv foretager kontrollen eller undersøgelsen på stedet, eller om den tillader den anmodende myndighed at foretage kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
5. Medmindre den anmodede og den anmodende myndighed har aftalt andet, afholder den myndighed, som har foreslået de udpegede revisorer eller eksperter, de relevante omkostninger.
6. Hvis revisorerne eller eksperterne opdager væsentlig information, som er relevant for den anmodede myndigheds varetagelse af sine opgaver, under kontrollen eller undersøgelsen på stedet, fremsender de omgående denne information til den anmodede myndighed.
Artikel 10
Anmodning om bistand i forbindelse med interview af personer, som befinder sig i en anden medlemsstat
1. Hvis den anmodende myndighed finder det nødvendigt at interviewe personer, som befinder sig på en anden medlemsstats område, indgiver den en skriftlig anmodning til de kompetente myndigheder i den anden medlemsstat.
2. Anmodningen indeholder oplysninger om følgende:
a)
årsagerne til anmodningen, herunder de lovbestemmelser inden for den anmodende myndigheds retsområde, som anmodningen er baseret på
b)
interviewenes omfang
c)
de foranstaltninger, som den anmodende myndighed allerede har truffet
d)
eventuelle foranstaltninger, som den anmodede myndighed skal træffe
e)
den metodologi, som foreslås anvendt til interviewene, og den anmodende myndigheds begrundelse for at vælge den.
3. Anmodningen fremsættes i tilstrækkelig lang tid forud for interviewene.
4. Hvis en anmodning om bistand i forbindelse med interview af personer, som befinder sig på en anden medlemsstats område, haster, kan den fremsendes pr. e-mail og derefter bekræftes skriftligt.
5. Den anmodede myndighed kvitterer omgående for modtagelse af anmodningen.
6. Den anmodende myndighed giver adgang til eventuel information, som den anmodede myndighed har anmodet om, således at den anmodede myndighed kan yde den nødvendige bistand.
7. I lyset af årsagerne til og omfanget af interviewene fremsender den anmodede myndighed omgående eventuelle informationer og dokumenter, som den har adgang til, og som er relevante og nyttige for den anmodende myndighed.
8. Den anmodede myndighed og den anmodende myndighed tager behovet for interview op til fornyet overvejelse i lyset de dokumenter og oplysninger, der er fremsendt i henhold til stk. 6 og 7.
9. Den anmodede myndighed beslutter, om den selv foretager interviewene, eller om den tillader den anmodende myndighed at foretage interviewene.
10. Den anmodede myndighed og den anmodende myndighed indgår aftale om fordelingen af omkostningerne i forbindelse med interviewene.
11. Den anmodende myndighed kan tage del i de interview, der anmodes om i overensstemmelse med stk. 1. Den anmodende myndighed kan før og under interviewene indgive spørgsmål, som skal stilles.
Artikel 11
Særlige bestemmelser om kontroller og undersøgelser på stedet
1. De kompetente myndigheder i administrationsselskabets hjemland og de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland underretter hinanden om eventuelle kontroller og undersøgelser på stedet i forbindelse med det administrationsselskab eller investeringsinstitut, som er underlagt deres respektive tilsynsområder. Efter en sådan underretning kan den underrettede kompetente myndighed omgående anmode den underrettende kompetente myndighed om at medtage spørgsmål, der falder inden for den underrettede myndigheds tilsynsområde, i kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
2. De kompetente myndigheder i administrationsselskabets hjemland kan anmode de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland om bistand i forbindelse med kontrol og undersøgelse på stedet af investeringsinstituttets depositar, hvis det er nødvendigt for varetagelsen af tilsynsopgaver i forhold til administrationsselskabet.
3. De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland og de kompetente myndigheder i administrationsselskabets hjemland indgår aftale om procedurerne til udveksling af oplysninger om resultaterne af de kontroller og undersøgelser på stedet, som er foretaget af det administrationsselskab og det investeringsinstitut, som er underlagt deres tilsyn.
4. Hvis det er nødvendigt, indgår de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland og de kompetente myndigheder i administrationsselskabets hjemland aftale om yderligere foranstaltninger, som der er behov for i forbindelse med kontrollen eller undersøgelsen på stedet.
AFDELING 2
Udveksling af oplysninger
Artikel 12
Rutinemæssig udveksling af oplysninger
1. De kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland underretter omgåede de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets værtsland, og, hvis investeringsinstituttet administreres af et administrationsselskab, der befinder sig i en anden medlemsstat end investeringsinstituttets hjemland, de kompetente myndigheder i administrationsselskabets hjemland om:
a)
en eventuel beslutning om inddragelse af et investeringsinstituts godkendelse
b)
en eventuel beslutning om, at et investeringsinstitut skal udsætte udstedelse, tilbagekøb eller indløsning af sine andele
c)
enhver anden alvorlig foranstaltning i forhold til et investeringsinstitut.
2. Hvis et investeringsinstitut administreres af et administrationsselskab, der befinder sig i en anden medlemsstat end investeringsinstituttets hjemland, underretter de kompetente myndigheder i administrationsselskabets hjemland omgående de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland, hvis administrationsselskabets evne til at varetage sine opgaver behørigt i forhold til det investeringsselskab, som det administrerer, kan være væsentligt forringet, eller administrationsselskabet ikke opfylder kravene i kapitel III i direktiv 2009/65/EF.
3. Hvis et investeringsinstitut administreres af et administrationsselskab, som befinder sig i en anden medlemsstat end investeringsinstituttets hjemland, fremmer de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets hjemland og administrationsselskabets hjemland udvekslingen af de oplysninger, som er nødvendige for varetagelsen af deres opgaver i henhold til direktiv 2009/65/EF, bl.a. ved at skabe en passende informationsstrøm. Den omfatter udveksling af oplysninger, som er nødvendige i forbindelse med:
a)
procedurer til godkendelse af et administrationsselskab, således at det kan varetage opgaver på en anden medlemsstats område, jf. artikel 17 og 18 i direktiv 2009/65/EF
b)
procedurer til godkendelse af et administrationsselskab, således at det kan administrere et investeringsinstitut, som er godkendt i en anden medlemsstat end administrationsselskabets hjemland, jf. artikel 20 i direktiv 2009/65/EF
c)
det løbende tilsyn med administrationsselskaber og investeringsinstitutter.
Artikel 13
Uopfordret udveksling af oplysninger
Kompetente myndigheder videregiver omgående og uden forudgående anmodning alle relevante oplysninger, som kan forventes at være af væsentlig interesse for varetagelsen af opgaver i henhold til direktiv 2009/65/EF, til andre kompetente myndigheder.
KAPITEL III
AFSLUTTENDE BESTEMMELSER
Artikel 14
Ikrafttrædelse
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning anvendes fra den 1. juli 2011.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 1. juli 2010.
32010R0584
L 176/16
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
01.07.2010.
UREDBA KOMISIJE (EU) br. 584/2010
od 1. srpnja 2010.
o provedbi Direktive 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u vezi oblika i sadržaja standardne obavijesti i potvrde UCITS-a, korištenja elektroničke komunikacije između nadležnih tijela za potrebe obavješćivanja i postupaka izravnog nadzora i istražnih radnji i razmjene informacija između nadležnih tijela
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Direktivu 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (1), a posebno njezin članak 95. stavak 2. točke (a), (b) i (c), članak 101. stavak 9. i članak 105.,
budući da:
(1)
Direktiva 2009/65/EZ daje Komisiji ovlaštenja za provedbu kako bi odredila i uskladila određene aspekte novog postupka obavješćivanja o trgovanju udjelima UCITS-a u državi članici domaćinu. Takva bi usklađivanja nadležnim tijelima trebala osigurati potrebnu izvjesnost u pogledu načina na koji će djelovati novi zahtjevi i pomoći da se osigura neometano funkcioniranje novog postupka.
(2)
Kako bi se olakšao postupak obavješćivanja, potrebno je odrediti oblik i sadržaj standardnog modela obavijesti koji treba koristiti UCITS te oblik i sadržaj potvrde koju trebaju koristiti nadležna tijela država članica kako bi potvrdile da UCITS ispunjava uvjete navedene u Direktivi 2009/65/EZ. Države članice trebale bi imati mogućnost elektroničke dostave obavijesti i potvrde.
(3)
Obzirom da je cilj Direktive 2009/65/EZ osigurati da UCITS može trgovati svojim udjelima u drugim državama članicama, ovisno o postupku obavješćivanja koji se temelji na poboljšanoj komunikaciji između nadležnih tijela država članica, potrebno je navesti detaljan postupak za elektronički prijenos dokumentacije uz obavijest između nadležnih tijela.
(4)
Direktiva 2009/65/EZ zahtijeva od nadležnih tijela matične države članice UCITS-a da provjere je li dokumentacija uz obavijest potpuna, prije nego što pošalju potpunu dokumentaciju nadležnim tijelima države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima. Ona također daje UCITS-u pravo pristupa tržištu države članice domaćina, odmah nakon što nadležna tijela matične države članice UCITS-a pošalju potpunu dokumentaciju uz obavijest nadležnim tijelima države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima. Kako bi se osigurala pravna sigurnost, potrebno je utvrditi kada se smatra da je došlo do slanja potpune dokumentacije uz obavijest. Osim toga, postupak za korištenje elektroničke komunikacije zahtijeva da se nadležna tijela matične države članice UCITS-a uvjere u slanje potpune dokumentacije uz obavijest, prije nego što obavijeste UCITS o slanju, u skladu s člankom 93. stavkom 3. Direktive 2009/65/EZ. Također je potrebno odrediti postupke za rješavanje tehničkih problema koji nastaju u postupku slanja dokumentacije uz obavijest između nadležnih tijela matične države članice i države članice domaćina UCITS-a.
(5)
Kako bi se pojednostavio prijenos dokumentacije uz obavijest te povelo računa o tehničkim inovacijama i mogućnosti razvoja sofisticiranijih sustava elektroničke komunikacije, nadležna tijela mogu primijeniti zajedničke dogovore za poboljšanje elektroničke dostave dokumentacije uz obavijest, posebno u vezi sigurnosti sustava i korištenja mehanizama enkripcija. Nadležna tijela također bi trebala uskladiti dogovore u vezi elektroničke dostave unutar Odbora europskih regulatora za tržišta vrijednosnih papira.
(6)
Direktiva 2009/65/EZ zahtijeva od država članica da poduzmu potrebne administrativne i organizacijske mjere kako bi olakšale suradnju. Poboljšana suradnja između nadležnih tijela potrebna je s ciljem osiguranja da UCITS i društva koja upravljaju UCITS-om postupaju u skladu s Direktivom 2009/65/EZ i osiguranja nesmetanog funkcioniranja unutarnjeg tržišta i visokog stupnja zaštite ulagatelja.
(7)
Direktiva 2009/65/EZ osigurava da nadležna tijela jedne države članice mogu zatražiti suradnju nadležnih tijela druge države članice prilikom nadzorne aktivnosti ili izravnog nadzora ili istražne radnje na području te druge države članice. Posebno kad UCITS-om upravlja društvo za upravljanje koje se nalazi u drugoj državi članici, nužno je uspostaviti mehanizme za suradnju između nadležnih tijela i detaljne postupke koji će se primjenjivati kad nadležno tijelo treba provesti istražnu radnju ili izravni nadzor u vezi sa subjektom ili osobom u drugoj državi članici.
(8)
Nadležno tijelo trebalo bi imati pravo zatražiti suradnju drugih nadležnih tijela vezano za pitanja koja spadaju u djelokrug njegovih nadzornih odgovornosti. Tijelo zamoljeno za suradnju trebalo bi osigurati pomoć čak i kad se ponašanje, koje je predmet istražne radnje, ne smatra kršenjem na njegovom vlastitom području sudske nadležnosti. Tijelo zamoljeno za suradnju može odbiti pomoć u slučajevima navedenima u članku 101. stavku 6. Direktive 2009/65/EZ.
(9)
Direktiva 2009/65/EZ zahtijeva da nadležna tijela država članica odmah dostave jedna drugoj informacije potrebne za izvršavanje njihovih obveza. Stoga je prikladno odrediti detaljna pravila o redovnoj razmjeni informacija i razmjeni informacija bez prethodnog zahtjeva.
(10)
Kako bi se osiguralo da se obveze navedene u Direktivi 2009/65/EZ i u ovoj Uredbi primjenjuju od istog datuma, ova bi se Uredba trebala primjenjivati od istog datuma kao i nacionalne mjere kojima se prenosi Direktiva 2009/65/EZ.
(11)
Radi tehničkog mišljenja, konzultiran je Odbor europskih regulatora za tržišta vrijednosnih papira, koji je osnovan Odlukom Komisije 2009/77/EZ (2).
(12)
Mjere predviđene ovom Uredbom u skladu su s mišljenjem Europskog odbora za vrijednosne papire,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
POGLAVLJE I.
POSTUPAK OBAVJEŠĆIVANJA
Članak 1.
Oblik i sadržaj obavijesti
Subjekt za zajedničko ulaganje u prenosive vrijednosne papire (UCITS) sastavlja obavijest iz članka 93. stavka 1. Direktive 2009/65/EZ, u skladu s obrascem iz Priloga I. ovoj Uredbi.
Članak 2.
Oblik i sadržaj potvrde UCITS-a
Nadležna tijela matične države članice UCITS-a sastavljaju potvrdu da UCITS ispunjava uvjete iz Direktive 2009/65/EZ, kako se to navodi u članku 93. stavku 3. navedene Direktive, u skladu s obrascem iz Priloga II. ovoj Uredbi.
Članak 3.
Određena adresa elektroničke pošte
1. Nadležna tijela određuju adresu elektroničke pošte za potrebe slanja dokumentacije iz članka 93. stavka 3. Direktive 2009/65/EZ i za potrebe razmjene informacija u vezi s postupkom obavješćivanja koji je naveden u tom članku.
2. Nadležna tijela obavješćuju nadležna tijela drugih država članica o određenoj adresi elektroničke pošte i osiguravaju da im se skrene pozornost na sve izmjene te adrese elektroničke pošte.
3. Nadležna tijela matične države članice UCITS-a šalju svu dokumentaciju iz drugog podstavka članka 93. stavka 3. Direktive 2009/65/EZ samo na određenu adresu elektroničke pošte nadležnih tijela države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima.
4. Nadležna tijela uspostavljaju postupak kojim osiguravaju da se njihova adresa elektroničke pošte određena za primanje obavijesti provjerava svakog radnog dana.
Članak 4.
Slanje dokumentacije uz obavijest
1. Nadležna tijela matične države članice UCITS-a šalju putem elektroničke pošte potpunu dokumentaciju iz prvog i drugog podstavka članka 93. stavka 3. Direktive 2009/65/EZ nadležnim tijelima države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima.
Svi privici uz obavijest naznačeni u Prilogu I. trebaju biti navedeni u elektroničkoj pošti i dostavljeni u obliku koji se uobičajeno koristi i koji se može pogledati i tiskati.
2. Smatra se da do slanja potpune dokumentacije u skladu s drugim podstavkom članka 93. stavka 3. Direktive 2009/65/EZ nije došlo samo u sljedećim slučajevima:
(a)
dokument koji je potrebno poslati nedostaje, nepotpun je ili je u obliku koji je različit od onog navedenog u stavku 1.;
(b)
nadležna tijela matične države članice UCITS-a ne koriste adresu elektroničke pošte koju su odredila nadležna tijela države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima na temelju članka 3. stavka 1.;
(c)
nadležna tijela matične države članice UCITS-a nisu poslala potpunu dokumentaciju zbog tehničke pogreške u njihovom elektroničkom sustavu.
3. Nadležna tijela matične države članice UCITS-a osiguravaju da potpuna dokumentacija, u skladu s člankom 93. stavkom 3. Direktive 2009/65/EZ bude poslana prije nego što UCITS-u jave o slanju.
4. Ako su nadležna tijela matične države članice UCITS-a obaviještena ili saznaju da do slanja potpune dokumentacije nije došlo, oni odmah poduzimaju mjere kako bi poslali potpunu dokumentaciju.
5. Nadležna tijela mogu se dogovoriti da zamijene sredstva pomoću kojih se šalje potpuna dokumentacija iz drugog podstavka članka 93. stavka 3. Direktive 2009/65/EZ sofisticiranijom metodom elektroničke komunikacije od elektroničke pošte ili da uspostave dodatne postupke kako bi se poboljšala sigurnost poruka poslanih putem elektroničke pošte.
Svaka alternativna metoda ili poboljšan postupak mora poštovati rokove za obavješćivanje utvrđene u poglavlju XI. Direktive 2009/65/EZ i ne smije umanjiti sposobnost UCITS-a da pristupa tržištu države članice koja nije njegova matična država članica.
Članak 5.
Primitak dokumentacije uz obavijest
1. Kad nadležna tijela države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima dobiju dokumentaciju koju treba proslijediti na temelju članka 93. stavka 3. Direktive 2009/65/EZ, ona potvrđuju nadležnim tijelima matične države članice UCITS-a čim prije, ali najkasnije u roku od pet radnih dana od datuma primitka takve dokumentacije, bez obzira da li:
(a)
su primljeni svi prilozi koje je potrebno navesti u skladu s člankom 4. stavkom 1. ove Uredbe; i
(b)
se dokumentacija koju treba poslati može pogledati ili tiskati.
Potvrda se nadležnim tijelima matične države članice UCITS-a može poslati putem elektroničke pošte korištenjem adrese određene u skladu s člankom 3. stavkom 1., ako se nadležna tijela nisu dogovorila o sofisticiranijoj metodi potvrde primitka.
2. Kad nadležna tijela matične države članice UCITS-a ne prime potvrdu nadležnih tijela države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima unutar rokova određenih u stavku 1., ona kontaktiraju nadležna tijela države članice u kojoj UCITS namjerava trgovati svojim udjelima kako bi provjerili da je poslana potpuna dokumentacija.
POGLAVLJE II.
SURADNJA PRILIKOM NADZORA
ODJELJAK 1.
Postupak izravnog nadzora ili istražnih radnji
Članak 6.
Zahtjev za pomoć prilikom izravnog nadzora ili istražnih radnji
1. Nadležno tijelo koje namjerava provesti izravan nadzor ili istražnu radnju na području neke druge države članice („tijelo koje traži suradnju”), podnosi pisani zahtjev nadležnom tijelu te druge države članice („tijelo zamoljeno za suradnju”). Zahtjev mora sadržavati sljedeće:
(a)
razloge za zahtjev, uključujući pravne odredbe koje važe na području sudske nadležnosti tijela koje traži suradnju, na kojima se zahtjev temelji;
(b)
opseg izravnog nadzora ili istražne radnje;
(c)
radnje koje je tijelo koje traži suradnju već poduzelo;
(d)
sve radnje koje treba poduzeti tijelo zamoljeno za suradnju;
(e)
predloženu metodologiju izravnog nadzora ili istražne radnje i razloge zbog kojih je tijelo koje traži suradnju izabralo tu metodologiju.
2. Zahtjev se podnosi dovoljno unaprijed u odnosu na izravan nadzor ili istražnu radnju.
3. Kad je zahtjev za pomoć za izravan nadzor ili istražnu radnju hitan, može se poslati putem elektroničke pošte i naknado pismeno potvrditi.
4. Tijelo zamoljeno za suradnju potvrđuje primitak zahtjeva bez nepotrebnog odlaganja.
5. Tijelo koje traži suradnju stavlja na raspolaganje sve informacije koje je zatražilo tijelo zamoljeno za suradnju, kako bi se tijelu zamoljenom za suradnju omogućilo da pruži potrebnu pomoć.
6. Tijelo zamoljeno za suradnju, bez nepotrebnog odlaganja, šalje sve informacije i dokumente, koji su mu na raspolaganju, koji su bitni ili korisni za tijelo koje traži suradnju, s obzirom na razloge i opseg izravnog nadzora ili istražne radnje.
7. Tijelo zamoljeno za suradnju i tijelo koje traži suradnju ponovno procjenjuju potrebu za izravnim nadzorom i istražnom radnjom s obzirom na dokumente i informacije poslane u skladu sa stavkom 5. ili 6.
8. Tijelo zamoljeno za suradnju mora odlučiti da li će provesti izravni nadzor ili istražnu radnju samo ili će dozvoliti tijelu koje traži suradnju da provede izravni nadzor ili istražnu radnju, ili će to dozvoliti revizorima ili drugim stručnim osobama.
9. Tijelo zamoljeno za suradnju i tijelo koje traži suradnju dogovaraju se o pitanjima koja se odnose na raspodjelu troškova izravnog nadzora ili istražne radnje.
Članak 7.
Provođenje izravnog nadzora i istražne radnje od strane tijela zamoljenog za suradnju
1. Kada tijelo zamoljeno za suradnju odluči da će samo provesti izravan nadzor ili istražne radnje, to radi u skladu s procedurom predviđenom zakonima države članice, na čijem se području treba provesti izravni nadzor ili istražna radnja.
2. Kad je tijelo koje traži suradnju zatražilo da se njegove ovlaštene osobe pridruže ovlaštenim osobama tijela zamoljenog za suradnju, koje provodi izravan nadzor ili istražnu radnju, u skladu s člankom 101. stavkom 5. Direktive 2009/65/EZ, tijelo koje traži suradnju i tijelo koje je zamoljeno za suradnju dogovaraju praktična rješenja takvog sudjelovanja.
Članak 8.
Provođenje izravnog nadzora i istražne radnje od strane tijela koje traži suradnju
1. Kad je tijelo zamoljeno za suradnju odlučilo omogućiti tijelu koje traži suradnju da provede izravan nadzor ili istražnu radnju, takav izravan nadzor ili istražna radnja mora se provesti u skladu s procedurom predviđenom zakonima države članice na čijem će se području izravni nadzor ili istražna radnja provoditi.
2. Kad je tijelo zamoljeno za suradnju odlučilo da će omogućiti tijelu koje traži suradnju da provede izravan nadzor ili istražnu radnju, ono osigurava potrebnu pomoć kako bi se olakšao izravan nadzor ili istražna radnja.
3. Ako tijelo koje traži suradnju tijekom svog izravnog nadzora ili istražne radnje otkrije važne informacije koje su relevantne za obavljanje dužnosti tijela zamoljenog za suradnju, ono bez nepotrebnog odlaganja šalje ovu informaciju tijelu zamoljenom za suradnju.
Članak 9.
Provođenje izravnog nadzora i istražne radnje od strane revizora ili stručnih osoba
1. Kad je tijelo zamoljeno za suradnju odlučilo da će omogućiti revizorima ili stručnim osobama da provedu izravan nadzor ili istražnu radnju, takav izravan nadzor ili istražna radnja mora se provesti u skladu s procedurom predviđenom zakonima države članice na čijem će se području izravni nazor ili istražna radnja provoditi.
2. Kad je tijelo zamoljeno za suradnju odlučilo da će omogućiti revizorima ili stručnim osobama da provedu izravan nadzor ili istražnu radnju, ono osigurava potrebnu pomoć kako bi revizorima ili stručnim osobama olakšalo izvršavanje njihovih poslova.
3. Kad tijelo koje traži suradnju predlaže imenovanje revizora ili stručne osobe, ono šalje sve relevantne informacije tijelu zamoljenom za suradnju o identitetu i stručnim kvalifikacijama takvih revizora ili stručnih osoba.
Tijelo zamoljeno za suradnju smjesta obavješćuje tijelo koje traži suradnju o tome da li prihvaća predloženo imenovanje.
Kad tijelo zamoljeno za suradnju ne prihvati predloženo imenovanje ili kada tijelo koje traži suradnju ne predloži imenovanje revizora ili stručnih osoba, tijelo zamoljeno za suradnju ima pravo predložiti revizore ili stručne osobe.
4. Kad tijelo zamoljeno za suradnju i tijelo koje traži suradnju nisu suglasni u pogledu imenovanja revizora ili stručnih osoba, tijelo zamoljeno za suradnju odlučuje da li će samo provesti izravan nadzor ili istražne radnje ili će to omogućiti tijelu koje traži suradnju.
5. Ako se tijelo zamoljeno za suradnju i tijelo koje traži suradnju ne dogovore drukčije, nadležno tijelo koje je predložilo imenovanje revizora ili stručnih osoba snosi odgovarajuće troškove.
6. Ako, tijekom provođenja izravnog nadzora i istražne radnje, revizori ili stručne osobe otkriju bitne informacije koje su relevantne za obavljanje dužnosti tijela zamoljenog za suradnju, oni te informacije odmah šalju tijelu zamoljenom za suradnju.
Članak 10.
Zahtjevi za pomoć prilikom razgovora s osobama koje se nalaze u nekoj drugoj državi članici
1. Kada tijelo koje traži suradnju smatra da je potrebno obaviti razgovore s osobama koje se nalaze na području neke druge države članice, ono dostavlja pisani zahtjev nadležnom tijelu te druge države članice.
2. Zahtjev sadrži sljedeće:
(a)
razloge za zahtjev, uključujući pravne odredbe koje su važeće na području sudske nadležnosti tijela koje traži suradnju i na kojima se temelji zahtjev;
(b)
opseg razgovora;
(c)
postupke koje je tijelo koje traži suradnju već poduzelo;
(d)
sve postupke koje tijelo zamoljeno za suradnju mora poduzeti;
(e)
predloženu metodologiju koja će se koristiti u razgovorima, razlozi zbog kojih je tijelo koje traži suradnju izabralo tu metodologiju.
3. Zahtjev se dostavlja dovoljno unaprijed u odnosu na razgovore.
4. Ako je zahtjev za pomoć prilikom vođenja razgovora s osobama, koje se nalaze na području neke druge države članice hitan, može se poslati putem elektroničke pošte i naknadno pismeno potvrditi.
5. Tijelo zamoljeno za suradnju potvrđuje primitak zahtjeva bez nepotrebnog odlaganja.
6. Tijelo koje traži suradnju, stavlja na raspolaganje sve informacije, koje je zatražilo tijelo zamoljeno za suradnju, kako bi omogućilo tijelu zamoljenom za suradnju da osigura potrebnu pomoć.
7. Tijelo zamoljeno za suradnju bez nepotrebnog odlaganja šalje sve informacije i dokumente, koji su mu na raspolaganju, koji su bitni ili korisni za tijelo koje traži suradnju, obzirom na razloge i opseg razgovora.
8. Tijelo zamoljeno za suradnju i tijelo koje traži suradnju ponovno procjenjuju potrebu za vođenjem razgovora na temelju dokumenata i informacija poslanih u skladu sa stavkom 6. ili 7.
9. Tijelo zamoljeno za suradnju mora odlučiti da li će voditi razgovore samo ili će dozvoliti tijelu koje traži suradnju da obavi razgovore.
10. Tijelo zamoljeno za suradnju i tijelo koje traži suradnju dogovaraju se o pitanjima koja se odnose na raspodjelu troškova u vezi vođenja razgovora.
11. Tijelo koje traži suradnju može sudjelovati u razgovorima koji se traže u skladu sa stavkom 1. Prije i tijekom razgovora, tijelo koje traži suradnju, može dostaviti pitanja koja će postaviti.
Članak 11.
Posebne odredbe koje se odnose na izravan nadzor i istražne radnje
1. Nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje i nadležna tijela matične države članice UCITS-a obavješćuju jedna druge o svim izravnim nadzorima i istražnim radnjama koje će poduzeti u vezi društva za upravljanje ili UCITS-a koji su pod njihovim nadzorom. Nakon primitka takve obavijesti, obaviješteno nadležno tijelo može zatražiti, bez nepotrebnog odlaganja, od nadležnog tijela koje ga je obavijestilo, da uključi u opseg izravnog nadzora ili istražne radnje, pitanja koja potpadaju pod opseg nadzora obaviještenog nadležnog tijela.
2. Nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje mogu zatražiti pomoć nadležnog tijela matične države članice UCITS-a u vezi s izravnim nadzorom ili istražnim radnjama depozitara UCITS-a, kad je to potrebno za obavljanje nadzornih dužnosti u vezi s društvom za upravljanje.
3. Nadležna tijela matične države članice UCITS-a i nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje sporazumijevaju se o postupku za zajedničko korištenje rezultata izravnog nadzora i istražnih radnji izvršenih u vezi s društvom za upravljanje i UCITS-om, koji su pod njihovim nadzorom.
4. Prema potrebi, nadležna tijela matične države članice UCITS-a i nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje sporazumijevaju se o daljnjim postupcima koje je potrebno poduzeti u vezi s izravnim nadzorom ili istražnim radnjama.
ODJELJAK 2.
Razmjena informacija
Članak 12.
Redovna razmjena informacija
1. Nadležna tijela matične države članice UCITS-a odmah obavješćuju nadležna tijela država članica domaćina UCITS-a i, ako UCITS-om upravlja društvo za upravljanje koje se nalazi u državi članici koja nije matična država članica UCITS-a, nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje o sljedećem:
(a)
bilo kojoj odluci o ukidanju ovlaštenja za UCITS;
(b)
svim odlukama nametnutim UCITS-u u vezi s obustavom izdanja, otkupa ili isplate njegovih udjela;
(c)
bilo kojim drugim ozbiljnim mjerama poduzetim protiv UCITS-a.
2. Kad UCITS-om upravlja društvo za upravljanje, koje se nalazi u državi članici koja nije matična država članica UCITS-a, nadležna tijela matične države članice društva za upravljanje smjesta obavješćuju nadležna tijela matične države članice UCITS-a, ako bi sposobnost društva za upravljanje da valjano izvršava svoje obveze u vezi s UCITS-om kojim upravlja bila znatno pogođena ili ako društvo za upravljanje ne ispunjava zahtjeve navedene u poglavlju III. Direktive 2009/65/EZ.
3. Kad UCITS-om upravlja društvo za upravljanje koje se nalazi u državi članici koja nije matična država članica UCITS-a, nadležna tijela matične države članice UCITS-a i matične države članice društva za upravljanje omogućuju razmjenu informacija koja se traži za potrebe obavljanja njihovih dužnosti na temelju Direktive 2009/65/EZ, uključujući uspostavu odgovarajućih protoka informacija. Ovo uključuje razmjenu informacija koje se traže za:
(a)
postupke za ovlašćivanje društva za upravljanje za provođenje aktivnosti na području druge države članice u skladu s člancima 17. i 18. Direktive 2009/65/EZ;
(b)
postupke za ovlašćivanje društva za upravljanje kako bi upravljalo UCITS-om ovlaštenim u državi članici koja nije matična država članica društva za upravljanje, u skladu s člankom 20. Direktive 2009/65/EZ;
(c)
stalni nadzor društava za upravljanje i UCITS-a.
Članak 13.
Netražena razmjena informacija
Nadležna tijela dostavljaju drugim nadležnim tijelima, bez prethodnog zahtjeva i nepotrebnog odlaganja, sve relevantne informacije koje bi mogle biti značajne za obavljanje dužnosti na temelju Direktive 2009/65/EZ.
POGLAVLJE III.
ZAVRŠNE ODREDBE
Članak 14.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ona se primjenjuje od 1. srpnja 2011.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 1. srpnja 2010.