31995R1469
L 145/1
ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ
РЕГЛАМЕНТ (ЕО) № 1469/95 НА СЪВЕТА
от 22 юни 1995 година
относно мерките, които трябва се предприемат спрямо определени бенефициери на операции, финансирани от секция „Гарантиране“ на ФЕОГА
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално член 43 от него,
като взе предвид предложението на Комисията (1),
като взе предвид становището на Европейския парламент (2),
като взе предвид становището на Икономическия и социален комитет (3),
като има предвид, че по време на срещите си през юни 1993 г. в Копенхаген и декември 1994 г. в Есен, Европейският съвет подчерта значението на воденето на кампания срещу измамата и нередностите, засягащи бюджета на Общността; като има предвид, че трябва да се засилят мерките, приети с цел да гарантират, че средствата на Общността, предназначени за изпълнението на Общата селскостопанска политика (ОСП), не се отпускат на лица или фирми, които не предлагат всички гаранции за надеждност по отношение на правилното изпълнение на упоменатите операции;
като има предвид, че член 8 от Регламент (ЕИО) № 729/70 на Съвета от 21 април 1970 г. относно финансирането на Общата селскостопанска политика (4) постановява, в частност, че държавите-членки са задължени да предприемат всички необходими мерки, за да гарантират, че транзакциите, финансирани от Фонда се извършват на практика и се изпълняват правилно и да предотвратят и разследват нередностите;
като има предвид, че Регламент (ЕИО) № 595/91 на Съвета от 4 март 1991 г. относно нередностите и възстановяването на неправилно изплатени суми във връзка с финансирането на Общата селскостопанска политика и организирането на информационна система в тази област и отменящ Регламент (ЕИО) № 283/72 (5), предвижда наред с други неща, държавите-членки редовно да информират Комисията за случаи на нередности и съдебни или административни процедури, наказващи лица, извършили нередности, за да се получава систематична информация за характера на измамните практики и да се възстановят неправилно изплатените суми;
като има предвид, че тези разпоредби трябва да бъдат допълнени със система на Общността, която да позволява на всички национални органи да идентифицират, във връзка с тръжни процедури, предоставянето на възстановявания при износ или продажби на намалени цени на интервенционни продукти, оператори, които умишлено или в резултат на груба небрежност, са извършили нередност в ущърб на фондовете на Общността, или за които има сериозни съмнения, че са извършили нередност; като има предвид, че на това основание, според сериозността на нарушението и в зависимост от това дали е установено или е заподозряно, трябва да се определи поредица от различни мерки, вариращи от засилен контрол до изключване на упоменатите оператори от участието им в операции, които ще бъдат определени когато техните измамни действия бъдат установени;
като има предвид, че за да осигури на операторите максимален брой гаранции, препоръчва се да се приемат важните аспекти от съответните изисквания на Регламент (ЕИО) № 595/91, и по-специално по отношение на спазването на поверителност и професионална тайна и националните закони относно наказателните производства; като има предвид, че по отношение на защитата на данните, съответните разпоредби, постановени за тази цел в правилата за взаимопомощ по митнически и земеделски въпроси, могат да бъдат приложени;
като има предвид, че настоящата система трябва да бъде допълнение към вече съществуващите специални изисквания или да бъде приета в бъдеще в ОСП с оглед на предотвратяването на нередности, по-специално разпоредбите, свързани с контрола и санкциите, установени от Комисията в рамките на своята компетентност, утвърдена от Съда на Европейските общности;
като има предвид, че освен това, като част от една всеобхватна кампания срещу измамата, на 7 юли 1994 г. Комисията внесе предложение за Регламент (ЕО, Евратом) за защита на финансовите интереси на Общността (6), като има предвид, че с приемането на споменатия регламент от Съвета, общите законови норми, постановени от него за всички области на политиката на Общността, ще се прилагат към мерките, въведени в настоящия регламент; като има предвид, че докато се приеме споменатият регламент, следва да се вземат мерки подробните правила за прилагането на настоящия регламент временно да включват подобни правила, по-специално по отношение на дефинирането на въпросните нередности,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
1. В Общността се създава система с цел идентифициране и възможно най-бързо известяване на всички компетентни органи на държавите-членки и Комисията за оператори, които, въз основа на придобит опит с тях по отношение на правилното изпълнение на техни предишни задължения, представляват риск за ненадеждност във връзка с тръжни процедури, възстановявания при износ или продажби на намалени цени на интервенционни продукти, финансирани от секция „Гарантиране“ на ФЕОГА.
2. По смисъла на настоящия регламент „оператори, които представляват риск за ненадеждност“ означава оператори, физически или юридически лица, които:
а)
според окончателното решение на административен или съдебен орган, умишлено или поради груба небрежност са извършили нередност по отношение на съответните разпоредби на Общността и неправомерно са се възползвали от финансова изгода или са се опитали да се възползват от такава;
б)
в това отношение, въз основа на установени факти, са били обект на предварителен административен или съдебен констативен акт от компетентни органи на държавата-членка.
3. Докато влязат в сила хоризонтални мерки, дефиниращи нередностите, поведението, описано в параграф 2, буква а), се дефинира в съответствие с процедурата, постановена в член 5.
Член 2
1. Идентификационните процедури и правилата, свързани с уведомяването, се прилагат по инициатива на държавата-членка, в която се идентифицира рискът за ненадеждност на оператора.
2. Там, където държава-членка не успее да изпълни своето задължение по параграф 1, Комисията, в рамките на съществуващите законови разпоредби, гарантира, че системата на идентифициране и уведомяване ще се приложи от заинтересованата държава-членка.
Член 3
1. Държавите-членки предприемат следните мерки по отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква а):
а)
засилена проверка на всички операции, извършени от оператора; и/или
б)
докато се установи административно наличието на нередност или липсата на такава, спиране на изплащането на суми, свързани с текущи операции, които следва да се определят, и, където е необходимо, на освобождаването на гаранцията, свързана с тях; и/или
в)
изключването им за период от време от операции, които следва да се определят.
Мерките съгласно букви б) и в) се определят от компетентните органи на държавата-членка съобразно критериите, постановени в съответствие с процедурата, предвидена в член 5, като се вземе предвид рискът от бъдещи нередности, които операторът би могъл да извърши. Мерките се приемат след извършването на всички свързани с тях формалности, постановени в законите на държавата-членка.
2. По отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква б), се прилагат само мерките, постановени в параграф 1, букви а) и б).
3. Там, където при тръжна процедура самата Комисия възлага договора, тя приема или предлага на държавата-членка една или повече мерки, посочени в параграф 1.
Член 4
1. Мерките съгласно член 3 трябва да се съобразяват със следните принципи, в съответствие с националното законодателство на държавата-членка:
а)
предварително изслушване и право на обжалване от страна на засегнатия оператор по отношение на мерките съгласно член 3, параграф 1, буква в), и, където е необходимо, буква б);
б)
пропорционалност между извършената или заподозряната нередност и една или друга мярка съгласно член 3, параграф 1, в зависимост на разпоредбите, които следва да се установят в съответствие с процедурата, постановена в член 5;
в)
недискриминация между операторите.
2. Държавите-членки и Комисията ще вземат всички необходими мерки, за да гарантират, че информацията, която разменят съгласно настоящия регламент, ще остане поверителна.
Такава информация не може, по-специално, да бъде изпращана на други лица, освен на тези в държавите-членки или в институциите на Общността, чиито задължения изискват те да имат достъп до нея, освен ако държавата-членка, предоставяща информацията, не се е съгласила изрично.
Информация, предавана или получавана под каквато и да е форма по настоящия регламент, е защитена с професионална тайна и запазена по същия начин, по който подобна информация се запазва от националното законодателство на държавата-членка, която я е получила, и от съответните изисквания, приложими за институциите на Общността.
В допълнение, тази информация не може да бъде използвана за други цели, освен за целите, предвидени в настоящия регламент, освен ако органите на властта, предоставящи информацията не са се съгласили изрично и при условие че изискванията, които са в сила в държавата-членка, в която се намират органите, получили информацията, не забраняват нейното предаване или използване.
По отношение на защитата на данните се прилагат съответните разпоредби, постановени в правилата за взаимопомощ по митнически и земеделски въпроси.
3. Разпоредбите на настоящия регламент не засягат прилагането в държавите-членки на наказателно-процесуалните закони или правилата за взаимопомощ между държавите-членки по наказателни дела. В контекста на съдебните производства или процедури, задействани вследствие неспазването на земеделските регламенти, разпоредбите не препятстват използването на информация, получена съгласно настоящия регламент; в последния случай компетентният орган на държавата-членка, предоставил такава информация, се уведомява за нейното използване.
Въпреки това, държавите-членки предприемат необходимите административни мерки, за да гарантират, че разпоредбите на първа алинея се прилагат по такъв начин, че да не възпрепятстват ефективното прилагане на настоящия регламент по отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква б).
Ако националните закони предвиждат тайна на съдебното следствие, предаването на информация, както е предвидено в настоящия регламент, подлежи на одобрение от компетентния съдебен орган. Компетентният административен орган трябва да осигури такова одобрение при първа възможност.
Член 5
Подробните правила за прилагането на настоящия регламент се приемат в съответствие с процедурата, постановена в член 13 на Регламент (ЕИО) № 729/70. Те се отнасят до:
-
уведомяването, което трябва да направят държавите-членки,
-
характера на връзките между различни физически или юридически лица, които могат да доведат до разглеждането им като оператори по смисъла на настоящия регламент,
-
условията, при които операторите могат да избегнат спирането на плащания, посочено в член 3, параграф 1, буква б), като депозират гаранция.
Член 6
Настоящият регламент се прилага в допълнение към специалните разпоредби на ОСП.
Член 7
Комисията представя на Европейския парламент и Съвета до 6 юли 1997 г. доклад за изпълнението на настоящия регламент и, в светлината на придобития опит, предлага евентуално необходими изменения към разпоредбите, въведени с настоящия регламент.
Член 8
Настоящият регламент влиза в сила на седмия ден след датата на публикуването му в Официален вестник на Европейските общности.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 22 юни 1995 година.
REGULAMENTO (CE) Nº 1469/95 DO CONSELHO de 22 de Junho de 1995 relativo às medidas a tomar em relação a beneficiários de operações financiadas pela secção « Garantia » do FEOGA
O CONSELHO DA UNIÃO EUROPEIA,
Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia e, nomeadamente, o seu artigo 43º,
Tendo em conta a proposta da Comissão (1),
Tendo em conta o parecer do Parlamento Europeu (2),
Tendo em conta o parecer do Comité Económico e Social (3),
Considerando que, nas suas reuniões de Junho de 1993 em Copenhaga e de Dezembro de 1994 em Essen, o Conselho Europeu sublinhou a importância de prosseguir a luta contra a fraude e as irregularidades lesivas do orçamento comunitário; que convém reforçar as medidas destinadas a assegurar que os fundos comunitários utilizados na execução da política agrícola comum (PAC) não sejam concedidos a pessoas e empresas que não apresentem todas as garantias de fiabilidade quanto à execução correcta das operações em causa;
Considerando que o Regulamento (CEE) nº 729/70 do Conselho, de 21 de Abril de 1970, relativo ao financiamento da política agrícola comum (4), prevê, no seu artigo 8º, que os Estados-membros devem tomar todas as medidas necessárias para se assegurarem da realidade e da regularidade das operações financiadas pelo Fundo, bem como para evitar e perseguir as irregularidades;
Considerando que o Regulamento (CEE) nº 595/91 do Conselho, de 4 de Março de 1991, relativo às irregularidades e à recuperação das importâncias pagas indevidamente no âmbito da política agrícola comum, assim como à organização de um sistema de informação nesse domínio, e que revoga o Regulamento (CEE) nº 283/72 (5), prevê, nomeadamente, a comunicação regular à Comissão, pelos Estados-membros, dos casos de irregularidade e dos procedimentos judiciários ou administrativos tendentes a penalizar as pessoas que tenham praticado irregularidades, a fim de conhecer sistematicamente a natureza das práticas fraudulentas e recuperar os montantes pagos indevidamente;
Considerando que é necessário completar essas disposições por um regime comunitário que permita a todas as autoridades nacionais competentes identificar, no âmbito de concursos, da concessão de restituições à exportação e de vendas a preço reduzido de produtos de intervenção, os operadores que tenham, deliberadamente ou por negligência grave, praticado irregularidades em detrimento dos fundos comunitários ou em relação aos quais existam suspeitas fundamentadas nesse sentido; que, nesta base, se deve determinar, em função da gravidade da infracção e consoante desta haja provas ou suspeitas, um conjunto variável de medidas, que podem ir de controlos reforçados até à exclusão dos operadores em causa da participação em operações a determinar, no caso de ser provada a sua conduta fraudulenta;
Considerando que, a fim de dar o máximo de garantias aos operadores, há que retomar no essencial, nomeadamente no tocante ao respeito da confidencialidade e do segredo profissional, e às regras nacionais em matéria de processo penal, as disposições correspondentes previstas no Regulamento (CEE) nº 595/91; que, no que diz respeito à protecção de dados, podem ser aplicadas as disposições pertinentes na matéria previstas na regulamentação relativa à assistência mútua em matéria aduaneira e agrícola;
Considerando que o presente regime é complementar das disposições específicas já existentes ou que venham a ser adoptadas no contexto da PAC, nomeadamente das relativas aos controlos e sanções, estabelecidas pela Comissão no âmbito das suas competências confirmadas pelo tribunal de Justiça, com o objectivo de evitar irregularidades;
Considerando, além disso, que, no plano horizontal da luta contra a fraude, a Comissão apresentou, em 7 de Julho de 1994, uma proposta de regulamento (CE, Euratom) relativo à protecção dos interesses financeiros das Comunidades (1); que, a partir da adopção desse regulamento pelo Conselho, o quadro jurídico comum aí previsto para todos os domínios de política comunitária será aplicável às medidas instituídas pelo presente regulamento; que, enquanto se aguarda adopção desse regulamento, convém prever que, a título provisório, as regras de execução do presente regulamento possam incluir regras análogas, nomeadamente no que respeita à definição das irregularidades em causa,
ADOPTOU O PRESENTE REGULAMENTO:
Artigo 1º
1. São instituídas disposições comunitárias destinadas a identificar e a dar a conhecer o mais rapidamente possível a todas as autoridades competentes dos Estados-membros e à Comissão os operadores que, na sequência da experiência com eles adquirida quanto à execução correcta das suas obrigações anteriores, apresentam um risco de não fiabilidade no domínio dos concursos, das restituições à exportação e das vendas a preço reduzido de produtos de intervenção, financiados pela secção « Garantia » do FEOGA.
2. Para efeitos do presente regulamento, entende-se por « operadores que apresentem um risco de não fiabilidade », os operadores, pessoas singulares ou colectivas, que:
a) Nos termos de uma decisão definitiva de uma autoridade administrativa ou judicial, deliberadamente ou por negligência grave, praticaram irregularidades em relação às disposições comunitárias pertinentes e beneficiaram, ou tentaram beneficiar, indevidamente de uma vantagem financeira;
b) A este propósito, tenham sido objecto, com base em factos concretos, de um acto preliminar administrativo ou judicial das autoridades competentes do Estado-membro que declare a existência dessa situação;
3. Até à entrada em vigor de disposições horizontais que definam a irregularidade, os comportamentos referidos na alínea a) do nº 2 são precisados nos termos do procedimento previsto no artigo 5º
Artigo 2º
1. Os processos de identificação e as regras de comunicação são postos em prática por iniciativa do Estado-membro em que se detectou o risco de não fiabilidade do operador.
2. Se um Estado-membro não cumprir a sua obrigação referida no nº 1, a Comissão, no âmbito das disposições jurídicas vigentes, certificar-se-á de que o Estado-membro em causa aplica o presente regime de identificação e de notificação.
Artigo 3º
1. Os Estados-membros devem tomar as seguintes medidas em relação aos operadores referidos no nº 2, alínea a), do artigo 1º:
a) Um controlo reforçado das operações efectuadas pelo operador, e/ou b) A suspensão, até à determinação administrativa da existência ou não da irregularidade, do pagamento de montantes relativos a operações em curso a determinar e, se for caso disso, da liberação da garantia correspondente, e/ou c) A sua exclusão durante um período e em relação a operações a determinar.
As medidas referidas nas alíneas b) e c) serão determinadas pelas autoridades competentes do Estado-membro de acordo com critérios fixados nos termos do procedimento previsto no artigo 5º, tendo devidamente em conta o risco de novas irregularidades que possam ser praticadas pelo mesmo operador. Essas medidas serão adoptadas após a conclusão das eventuais formalidades correspondentes previstas nas disposições legislativas dos Estados-membros.
2. Aos operadores referidos no nº 2, alínea b), do artigo 1º só são aplicáveis as medidas referidas nas alíneas a) e b) do nº 1 do presente artigo.
3. No caso de ser ela quem adjudica os contratos, a Comissão deve tomar ou propor ao Estado-membro, consoante o caso, uma ou mais das medidas referidas no nº 1.
Artigo 4º
1. As medidas referidas no artigo 3º devem respeitar os seguintes princípios, em conformidade com a legislação nacional do Estado-membro:
a) A audição prévia e o direito de recurso do operador em causa, no que se refere às medidas referidas no nº 1, alínea c) e, eventualmente, alínea b), do artigo 3º;
b) A proporcionalidade entre a irregularidade praticada ou suspeitada e as medidas referidas no nº 1 do artigo 3º, no âmbito das disposições a adoptar nos termos do procedimento previsto no artigo 5º;
c) A não discriminação entre os operadores.
2. Os Estados-membros e a Comissão devem tomar todas as medidas de segurança necessárias para que as informações trocadas entre eles por força do presente regulamento sejam mantidas confidenciais.
Essas informações não podem, nomeadamente, ser transmitidas a pessoas que não as que, nos Estados-membros ou nas instituições comunitárias, devam devido às suas funções delas ter conhecimento, a menos que o Estado-membro que as transmitiu tenha dado expressamente o seu consentimento.
As informações comunicadas ou obtidas por força do presente regulamento, independentemente da forma, estão cobertas pelo segredo profissional e beneficiam da protecção concedida às informações análogas pela legislação nacional do Estado-membro que as recebeu e pelas disposições correspondentes aplicáveis às instituições comunitárias.
Além disso, essas informações não podem ser utilizadas para fins diferentes dos previstos pelo presente regulamento, a menos que as autoridades que as forneceram tenham dado expressamente o seu consentimento e desde que as disposições em vigor no Estado-membro da autoridade que as recebeu não se oponham a essa comunicação ou utilização.
No que respeita à protecção dos dados, são aplicáveis as disposições previstas para o efeito na regulamentação relativa à assistência mútua em matéria aduaneira e agrícola.
3. O disposto no presente regulamento não afecta a aplicação, nos Estados-membros, das regras em matéria de processo penal ou de auxílio judiciário entre Estados-membros no domínio penal. Do mesmo modo, não impede a utilização, no âmbito de acções judiciais ou procedimentos resultantes de não observância da regulamentação no domínio agrícola, das informações obtidas em aplicação do presente regulamento; neste caso, a autoridade competente do Estado-membro que forneceu as informações é informada dessa utilização.
Todavia, os Estados-membros devem tomar as medidas necessárias no plano administrativo para garantir que as disposições previstas no primeiro parágrafo são aplicadas de forma a não entravar a execução eficaz do presente regulamento no que diz respeito aos operadores referidos no nº 2, alínea b), do artigo 1º Se as legislações nacionais previrem o segredo de justiça, a comunicação das informações prevista pelo presente regulamento fica subordinada à autorização pela autoridade judiciária competente. A autoridade administrativa competente faz as diligências necessárias para obter essa autorização.
Artigo 5º
As regras de execução do presente regulamento são adoptadas nos termos do procedimento previsto no artigo 13º do Regulamento (CEE) nº 729/70. Dizem respeito, nomeadamente:
- às comunicações a efectuar pelos Estados-membros,
- à natureza das relações entre diferentes pessoas singulares ou colectivas que possam levar a que essas pessoas sejam consideradas operadores na acepção do presente regulamento,
- às condições em que os operadores podem evitar a suspensão dos pagamentos referida no 1, alínea b), do artigo 3º, mediante constituição de garantia.
Artigo 6º
As disposições do presente regulamento são aplicáveis complementarmente às disposições específicas no âmbito da PAC.
Artigo 7º
Antes de 6 de Julho de 1997, a Comissão deve apresentar ao Parlamento Europeu e ao Conselho um relatório sobre a aplicação do presente regulamento e, à luz da experiência adquirida, propor as alterações eventualmente necessárias das respectivas disposições.
Artigo 8º
O presente regulamento entra em vigor no sétimo dia seguinte ao da sua publicação no Jornal Oficial das Comunidades Europeias.
O presente regulamento é obrigatório em todos os seus elementos e directamente aplicável em todos os Estados-membros.
Feito em Bruxelas, em 22 de Junho de 1995.