31991R0595
L 067/11
ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ
РЕГЛАМЕНТ (ЕИО) № 595/91 НА СЪВЕТА
от 4 март 1991 година
относно нередностите и възстановяването на неправилно изплатени суми във връзка с финансирането на Общата селскостопанска политика и организацията на информационната система в тази област, и за отмяна на Регламент (ЕИО) № 283/72
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската икономическа общност,
като взе предвид Регламент (ЕИО) № 729/70 на Съвета от 21 април 1970 г. относно финансирането на Общата селскостопанска политика (1), последно изменен с Регламент (ЕИО) № 2048/88 (2), и по-специално член 8, параграф 3 от него,
като взе предвид Регламент (ЕИО) № 1676/85 на Съвета от 11 юни 1985 г. относно стойността на отчетната единица и обменните курсове, използвани за целите на Общата селскостопанска политика (3), последно изменен с Регламент (ЕИО) № 2205/90 (4), и по-специално член 2, параграф 4 от него,
като взе предвид предложението на Комисията (5),
като взе предвид становището на Европейския парламент (6),
като има предвид, че член 8 от Регламент (ЕИО) № 729/70 въвежда принципите, по които Общността възнамерява да засили своето противодействие срещу нередностите и да възстанови загубените суми, и че в съответствие с параграф 3 от същия член, Съветът трябва да приеме общи правила относно същото;
като има предвид, че разпоредбите на Регламент (ЕИО) № 283/72 (7) трябва да бъдат адаптирани с цел да се уеднакви прилагането му в държавите-членки и да се засилят противодействията срещу нередностите в светлината на натрупания опит; като има предвид, че за по-голяма яснота е целесъобразно Регламент (ЕИО) № 283/72 да бъде изцяло заменен;
като има предвид, че за да бъде Общността по-добре информирана относно предприеманите от държавите-членки действия за борба с нередностите, националните разпоредби, които следва да се съобщят на Комисията, трябва да бъдат конкретизирани;
като има предвид, че с оглед установяването характера на измамите и финансовите последици от нередностите, както и възстановяването на неправилно изплатени суми, следва да се предвиди разпоредба, съгласно която Комисията да бъде уведомявана за нередностите на всеки три месеца; като има предвид, че информацията трябва да бъде допълвана с данни за хода на съдебните и административни процедури;
като има предвид, че Комисията трябва да бъде систематично информирана за съдебните и административни процедури срещу лицата, които са извършили нередностите; като има предвид, че е препоръчително да се осигури систематично предаване на информация относно мерките, предприети от държавите-членки, за защита на финансовите интереси на Общността;
като има предвид, че процедурите, към които държавите-членки и Комисията трябва да се придържат, когато възникналите вследствие на нередност загуби не могат да бъдат възстановени, трябва да бъдат точно определени;
като има предвид, че в случаите, когато Комисията изисква от дадена държава-членка да започне разследване, Комисията трябва да бъде информирана за подготовката на разследването и изхода от него; като има предвид, че правата на служителите на Комисията, участващи в разследването, трябва да бъдат дефинирани;
като има предвид, че националните разпоредби по отношение на наказателното производство или взаимната помощ между държавите-членки на съдебно ниво по наказателни въпроси не трябва да бъдат засегнати от изискванията на настоящия регламент;
като има предвид, че трябва да се предвиди финансовото участие на Общността в разследванията и разходите по събирането на средствата въз основа на възстановените суми; като има предвид, че е удачно също така да се предвиди възможност за Общността да участва в покриването на съдебните разходи и разходите, произтичащи пряко от съдебните действия;
като има предвид, че за да се предотвратят нередностите, сътрудничеството между държавите-членки и Комисията трябва да се засили, като в същото време се гарантира висока степен на дискретност;
като има предвид, че Комитетът на Европейският фонд за ориентиране и гарантиране на земеделието трябва да бъде уведомяван за резултатите от цялостната работа на всеки три месеца, а Европейският парламент и Съветът - ежегодно;
като има предвид, че минимално допустимият праг, над който държавите-членки са длъжни автоматично да уведомяват за нередностите, трябва да бъде увеличен; като има предвид, че този минимално допустим праг се определя, независимо от член 2, параграф 1 от Регламент (ЕИО) № 1676/85, по начин, който да доведе до единен и сравним, бързо и лесно приложим на практика от администрацията на държавите-членки подход въз основа на обменен курс, отразяващ действителната икономическа ситуация;
като има предвид, че е необходимо да се уточни, че разпоредбите на този регламент се прилагат и за случаите, в които дадено плащане, което е трябвало да бъде направено от икономически субект в рамките на секция „Гарантиране“ на Европейския фонд за ориентиране и гарантиране на земеделието - оттук нататък наричан „Фондът“ - не е било извършено вследствие на нередност,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предвидените в този регламент мерки се отнасят до всички разходи по секция „Гарантиране“ на Европейския фонд за ориентиране и гарантиране на земеделието.
Този регламент продължава да се прилага за случаите на нередности, свързани с разходите по секция „Ориентиране“ на Европейския фонд за ориентиране и гарантиране на земеделието, обявени преди 1 януари 1989 г.
Този регламент не засяга прилагането на правилата, отнасящи се до наказателното производство или взаимната помощ между държавите-членки на съдебно ниво по наказателно-правни въпроси.
Член 2
1. Държавите-членки информират Комисията в срок от три месеца от влизането в сила на настоящия регламент относно:
-
разпоредбите, установени със законов, подзаконов или административен акт, за прилагането на мерките по член 8, параграф 1 от Регламент (ЕИО) № 729/70, и
-
списъка на институциите и органите, отговарящи за прилагането на тези мерки, и основните разпоредби по отношение на функциите и дейността им, както и на процедурите, за чието прилагане те отговарят.
2. Държавите-членки уведомяват незабавно Комисията относно изменения, настъпили в информацията по параграф 1.
3. Комисията проучва подадената от държавите-членки информация и уведомява Комитета на Фонда за заключенията, които възнамерява да направи от въпросните данни. Тя поддържа контакти с държавите-членки, ако е подходящо - в рамките на Комитета на Фонда, в степен, необходима за прилагането на настоящия член.
Член 3
1. В рамките на двата месеца след края на всяко тримесечие държавите-членки изпращат на Комисията списък с нередностите, за които има изготвен първичен констативен административен или съдебен акт.
За целта те предоставят възможно най-подробна информация относно:
-
разпоредбата, която е била нарушена,
-
характера и размера на разходите; в случаите когато не е извършено плащане - размерът на сумите, които биха били погрешно изплатени, ако такава нередност не е била установена, освен тогава, когато икономическите субекти носят вина за допускането на грешка или небрежност, открити преди извършване на плащането, и по които няма административна или съдебна санкция,
-
общата организация на пазара и засегнатите продукт или продукти или мярка,
-
момента или периода, през който е извършена нередността,
-
използваните практики за извършване на нередността,
-
начина, по който е установена нередността,
-
националните институции или органи, констатирали нередността,
-
финансовите последствия и възможностите за възстановяване на сумите,
-
датата и източника на първата информация, породила съмнения относно наличието на нередност,
-
датата, на която е установена нередността,
-
когато е необходимо - засегнатите държави-членки и други държави,
-
идентифициране на замесените физически или юридически лица освен в случаите, когато тази информация няма отношение към действията за борба с нередностите предвид характера на съответната нередност.
2. Когато липсва част от информацията по отношение на практиките, използвани за извършване на нередността, и начина, по който тя е била открита, държавите-членки допълват липсващите данни във възможно най-голяма степен при предаването на следващите тримесечни списъци на нередностите, изпращани до Комисията.
3. Ако националното законодателство предвижда поверителност на разследванията, предаването на информация става след разрешение на компетентния съдебен орган.
Член 4
Всяка държава-членка уведомява незабавно другите заинтересовани държави-членки и Комисията относно установените нередности или съмненията за такива, когато съществуват опасения, че техните последици могат да се проявят много бързо извън територията ѝ или показват, че е възприета нова измамна практика.
Член 5
1. През двата месеца след края на всяко тримесечие държавите-членки информират Комисията за започнатите процедури вследствие на нередностите, обявени по член 3, както и за всички произтичащи от това промени, включително и:
-
сумите, които са вече възстановени или се очакват да бъдат възстановени,
-
предпазните действия, предприети от държавите-членки за възстановяване на неправилно изплатени суми,
-
съдебните и административни процедури, започнати с оглед възстановяването на неправилно изплатените суми и налагането на санкции,
-
причините за отказ от процедурите за възстановяване на погрешно изплатените суми, за които Комисията бива уведомена, дотолкова доколкото е възможно, преди взимането на решение,
-
отказ от наказателно производство.
Държавите-членки уведомяват Комисията за административните или съдебни решения или основните точки от тях, относно приключването на процедурите.
2. Когато държава-членка установи, че дадена сума не може да бъде напълно възстановена или не се очаква да бъде изцяло възстановена, тя информира Комисията със специално уведомление относно размера на невъзстановената сума и причините, поради които, по нейно мнение, тази сума трябва да бъде поета от Общността или държавата-членка.
Информацията трябва да бъде достатъчно подробна, за да улесни Комисията при решението кой трябва да поеме финансовите последици от загубата в съответствие с член 8, параграф 2 от Регламент (ЕИО) № 729/70. Решението се взима съгласно процедурата, посочена в член 5 от същия регламент.
Член 6
1. Когато Комисията прецени, че нередностите са извършени в една или повече държави-членки, тя информира за същото засегната държава-членка или държави-членки, а те от своя страна предприемат при първа възможност разследване, в което могат да участват и служители на Комисията.
По смисъла на настоящия член „разследване“ е всяка инспекция, проверка или действие, осъществено от длъжностните лица на националната администрация на държава-членка с оглед установяване наличие на нередност, с изключение на действията, предприети по искане или под прякото ръководство на съдебен орган.
2. Държавите-членки уведомяват Комисията относно резултатите от разследването в най-кратък срок.
Когато разследването покаже съществуването на нередност, държавата-членка информира Комисията съгласно членове 3, 4 и 5 и, ако е необходимо, другите засегнати държави-членки в съответствие с член 4.
3. Когато в разследването участват служители на Комисията, заинтересованата държава-членка се уведомява за тяхното участие. Освен в спешни случаи, държавата-членка съобщава на Комисията основните факти, свързани с разследването, поне една седмица по-рано.
4. Когато в разследването участват служители на Комисията, то се провежда през цялото време от длъжностните лица на държавата-членка; служителите на Комисията нямат право по собствена инициатива да използват правомощията, дадени на националните служители, за извършване на проверката; на тях обаче се осигурява достъп до същите помещения и документация, както на длъжностните лица на държавата-членка.
Доколкото националните разпоредби относно наказателните процедури на държавите-членки запазват определени действия за специално определени по силата на закона длъжностни лица, служителите на Комисията нямат право да участват в тези действия. По-специално те нямат право да вземат участие в претърсването на помещения или официалното разпитване на лица по националното наказателно право, но имат право на достъп до така получената от тях информация.
За да участват в проверките по параграф 1, служителите на Комисията представят писмена заповед, която удостоверява тяхната самоличност и функции.
Член 7
1. Когато възстановените суми се предоставят на разположение на Фонда, държавите-членки имат право да задържат до 20 на сто от техния размер, ако правилата, предвидени в настоящия регламент не са били сериозно нарушени.
2. Когато по изрично искане на Комисията компетентните органи на държава-членка вземат решение да започнат или продължат съдебни действия за възстановяване на неправилно изплатени суми, Комисията има право да изплати обратно на държавата-членка частично или изцяло разходите по правните действия или разходите, произтичащи пряко от съдебното производство срещу представяне на съответните документи дори в случаите, когато то е претърпяло неуспех.
Член 8
1. Комисията поддържа необходимите контакти със заинтересованите държави-членки с цел допълване на информацията, представяна във връзка с нередностите по член 3, процедурите съгласно член 5 и по-специално възможностите за възстановяване на сумите.
2. Без да се засягат тази контакти, въпросите се поставят на вниманието на Комитета на Фонда, когато характерът на нередностите е такъв, че да предполага възможността за появата на идентични или сходни практики в другите държави-членки.
3. В допълнение Комисията организира срещи с информативен характер на ниво Общност за съответните представители на държавите-членки с цел да проучат заедно информацията, получена по реда на членове 3, 4 и 5 и параграф 1 от настоящия член, главно по отношение на заключенията във връзка с нередностите, превантивните мерки и съдебните процедури. Доколкото е възможно, Комисията държи в течение Комитета на Фонда по отно- шение на извършената работа и се консултира с него за всяко предложение, което възнамерява да представи на Съвета за предотвратяване на нередностите.
4. По искане на държава-членка или на Комисията съгласно условията, залегнали в параграф 3, държавите-членки провеждат взаимни консултации - в рамките на Комитета на Фонда или друг компетентен орган - с цел отстраняването на различията, появили се в процеса на прилагане на действащите разпоредби, и ощетяващи интересите на Общността.
Член 9
На всеки три месеца Комисията информира Комитета на Фонда относно размера на сумите във връзка с установените нередности и различните категории нередности, класифицирани по вид и брой. В специална глава от годишния отчет за управлението на Фонда по член 10 от Регламент (ЕИО) № 729/70 Комисията помества броя на обявените и приключили случаи, както и размера на възстановените и невъзстановимите суми.
Член 10
1. Държавите-членки и Комисията предприемат всички необходими предпазни мерки, за да осигурят поверителността на разменяната между тях информация.
2. Информацията съгласно параграф 1 не може да бъде предоставяна на други лица освен на тези в държавите-членки и институциите на Общността, чиито служебни задължения включват достъп до нея, освен когато държавата-членка, набавяща информацията, е дала изричното си съгласие.
3. Имената на физическите или юридическите лица могат да бъдат предоставени на друга държава-членка или институция на Общността само в степен, необходима за предотвратяване или разследване на нередности или за да се установи, че предполагаема нередност е действително извършена.
4. Предадената или придобита под всякаква форма информация съгласно този регламент представлява професионална тайна и се защитава по начин, по който сходни данни и сведения се защитават от националното законодателство на държавата-членка, получила информацията, и съответните разпоредби, прилагани за институциите на Общността.
В допълнение тази информация не може да бъде използвана за цели, различни от предвидените в настоящия регламент, освен в случаите, когато органът, осигурил информацията, не е дал изричното си съгласие за това и при условие че действащите разпоредби в държавата-членка, в която той се намира, не забраняват обмяната или използването на такава информация.
5. Параграфи от 1 до 4 не препятстват използването на информация, получена по реда на този регламент, по време на съдебни действия или производства, образувани във връзка с неспазването на законодателството в областта на селското стопанство. Компетентният орган на държавата-членка, предоставил информацията, се уведомява незабавно за случаите на такова използване.
6. Когато държава-членка уведоми Комисията, че разполага със сведения от допълнително проведено разследване, че физическо или юридическо лице, чието име ѝ е било съобщено съгласно този регламент, не е участвало в извършването на нередности, Комисията информира незабавно за това всички страни, на които е разкрила името на лицето по силата на този регламент. При това обстоятелство засегнатото лице престава да бъде третирано като лице, участвало в извършването на нередността в основата на предишното уведомление.
Член 11
В случаите на съвместно финансиране от Фонда и държава-членка, възстановените суми се поделят между същата държава-членка и Общността в зависимост от размера на направените от тях разходи.
Член 12
1. Когато нередностите се отнасят до суми, ненадхвърлящи 4 000 ECU, държавите-членки не предават на Комисията информация по членове 3 и 5, освен ако Комисията не е отправила изрично искане за това.
2. Сумите по параграф 1 се конвертират в националната валута на държавата-членка по обменен курс, обявен в Официален вестник на Европейските общности, серия С, валиден за първия работен ден на годината, в която информацията за нередностите е съобщена.
Член 13
Разпоредбите на настоящия регламент се прилагат mutatis mutandis в случаите, когато изплащането на сума за Фонда не е било извършено съгласно съответните разпоредби.
Член 14
1. Регламент (ЕИО) № 283/72 се отменя.
2. Препратките към Регламент (ЕИО) № 283/72 се считат за препратки към настоящия регламент.
Член 15
Настоящият регламент влиза в сила на третия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейските общности.
Последните четири тирета от член 3, параграф 1, втора алинея, се прилагат, считано от датата на съобщаването по отношение на второто тримесечие на 1991 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 4 март 1991 година.
REGULAMENTO (CEE) No 595/91 DO CONSELHO
de 4 de Março de 1991
relativo às irregularidades e à recuperação das importâncias pagas indevidamente no âmbito da política agrícola comum, assim como à organização de um sistema de informação nesse domínio, e que revoga o Regulamento (CEE) n.o 283/72
O CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS,
Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Económica Europeia,
Tendo em conta o Regulamento (CEE) n.o 729/70 do Conselho, de 21 de Abril de 1970, relativo ao financiamento da política agrícola comum (1), com a última redacção que lhe foi dada pelo Regulamento (CEE) n.o 2048/88 (2), e, nomeadamente, o n.o 3 do seu artigo 8.o,
Tendo em conta o Regulamento (CEE) n.o 1676/85 do Conselho, de 11 de Junho de 1985, relativo ao valor da unidade de conta e às taxas de conversão a aplicar no âmbito da política agrícola comum (3), com a última redacção que lhe foi dada pelo Regulamento (CEE) n.o 2205/90 (4), e, nomeadamente, o n.o 4 do seu artigo 2.o,
Tendo em conta a proposta da Comissão (5),
Tendo em conta o parecer do Parlamento Europeu (6),
Considerando que o artigo 8.o do Regulamento (CEE) n.o 729/70 definiu os princípios segundo os quais a Comunidade tenciona reforçar a luta contra as irregularidades e recuperar as somas perdidas ; que, nos termos do n.o 3 desse artigo, o Conselho deve adoptar as respectivas regras gerais ;
Considerando que é necessário alterar o Regulamento (CEE) n.o 283/72 (7), a fim de harmonizar a sua aplicação nos Estados-membros e reforçar a luta contra as irregularidades em função da experiência adquirida ; que, por razões de clareza, é oportuno substituir integralmente o Regulamento (CEE) n.o 283/72 ;
Considerando que, a fim de assegurar à Comunidade um melhor conhecimento das disposições tomadas pêlos Estados-membros para lutar contra as irregularidades, convém precisar as disposições nacionais que deverão ser comunicadas à Comissão ;
Considerando que, a fim de conhecer a natureza das práticas fraudulentas e os efeitos financeiros das irregularidades, assim como de recuperar as importâncias, é necessário prever a comunicação trimestral à Comissão dos casos de irregularidade ; que esta comunicação deve ser completada por indicação sobre o desenvolvimento dos procedimentos judiciais ou administrativos ;
Considerando que é oportuno que a Comissão seja sistematicamente informada dos processos judiciais ou administrativos tendentes a punir as pessoas que tenham cometido irregularidades ; que se afigura igualmente oportuno assegurar uma informação sistemática sobre as medidas tomadas pelos Estados-membros para salvaguardar os interesses financeiros da Comunidade ;
Considerando que é conveniente especificar os processos entre os Estados-membros e a Comissão nos casos em que se verifique que os montantes perdidos na sequência de uma irregularidade são irrecuperáveis ;
Considerando que é necessário que a Comissão, nos casos em que solicita ao Estado-membro a abertura de um inquérito, seja informada de forma completa da preparação do inquérito e dos seus resultados ; que é conveniente definir os direitos dos agentes da Comissão que participam em tais inquéritos ;
Considerando que as regras nacionais relativas ao processo penal e à cooperação judiciária entre Estados-membros em matéria penal não devem ser afectadas pelas disposições do presente regulamento ;
Considerando que deve ser prevista uma participação financeira da Comunidade nas despesas de inquérito, com base nos montantes recuperados ; que é igualmente oportuno prever a possibilidade de participação comunitária nas custas judiciais e nas despesas directamente relacionadas com o processo judicial ;
Considerando que, a fim de prevenir casos de irregularidade, deve ser reforçada a cooperação entre os Estados--membros e a Comissão, zelando simultaneamente por que esta acção seja conduzida com grande discreção ;
Considerando que convém transmitir, trimestralmente, os resultados de conjunto ao Comité do Fundo Europeu de Orientação e de Garantia Agrícola e, anualmente, ao Parlamento Europeu e ao Conselho ;
Considerando que é conveniente aumentar o limiar mínimo a partir do qual os casos de irregularidades devem ser automaticamente comunicados pêlos Estados-membros ; que esse limiar é determinado em derrogação do n.o 1 do artigo 2.o do Regulamento (CEE) n.o 1676/85, a fim de permitir uma abordagem uniforme e comparável, facilmente aplicável pelas administrações nacionais em questão, por meio de uma taxa de câmbio que reflicta a realidade económica ;
Considerando que é conveniente especificar que as disposições do presente regulamento se aplicam igualmente nos casos em que um pagamento, que deveria ser efectuado no âmbito do Fundo Europeu de Orientação e de Garantia Agrícola, secção «Garantia», a seguir denominado «Fundo», por um operador, o não tenha sido na sequência de uma irregularidade,
ADOPTOU O PRESENTE REGULAMENTO:
Artigo 1.o
As medidas a que se refere o presente regulamento dizem respeito a todas as despesas do Fundo Europeu de Orientação e Garantia Agrícola, secção «Garantia».
O presente regulamento permanece aplicável aos casos de irregularidades relativas às despesas do Fundo Europeu de Orientação e de Garantia Agrícola, secção «Orientação», comunicados antes de 1 de Janeiro de 1989.
O presente regulamento não afecta a aplicação, nos Estados-membros, das regras relativas ao processo penal ou à cooperação judicial entre Estados-membros em matéria penal.
Artigo 2.o
1. Os Estados-membros comunicarão à Comissão, no prazo de três meses a contar da data da entrada em vigor do presente regulamento :
-
as disposições legislativas, regulamentares e administrativas relativas à aplicação das medidas estabelecidas no n.o l do artigo 8.o do Regulamento (CEE) n.o 729/70,
-
a relação dos serviços e organismos encarregados da aplicação dessas medidas, assim como as disposições essenciais sobre as funções e funcionamento desses serviços e organismos e sobre os procedimentos que lhes incumbem aplicar.
2. Os Estados-membros comunicarão, sem demora, à Comissão as alterações respeitantes às indicações fornecidas em aplicação do n.o 1.
3. A Comissão examinará as comunicações dos Estados-membros e informará o Comité do Fundo sobre as conclusões que entende serem de tirar. A Comissão manterá com os Estados-membros, se for caso disso, no seio do Comité do Fundo, os contactos apropriados necessários à aplicação do presente artigo.
Artigo 3.o
1. No decurso dos dois meses seguintes ao final de cada trimestre, os Estados-membros enviarão à Comissão um relatório sobre os casos de irregularidade que tenham sido objecto de um primeiro auto administrativo ou judiciário.
Para este fim, fornecerão em toda a medida do possível dados precisos relativamente :
-
à disposição que foi transgredida,
-
à natureza e à importância da despesa ; nos casos em que não tenha sido efectuado qualquer pagamento, os montantes que teriam sido pagos indevidamente se a irregularidade não tivesse sido detectada, à excepção dos erros ou negligências cometidos pêlos operadores económicos, mas detectados antes do pagamento e que não dão lugar a qualquer sanção administrativa ou judicial,
-
às organizações comuns de mercado e ao ou aos produtos que interessam ou à medida em causa,
-
ao período durante o qual ou ao momento em que a irregularidade foi cometida,
-
às práticas utilizadas para cometer a irregularidade,
-
à maneira como foi descoberta a irregularidade,
-
aos serviços ou organismos nacionais que procederam à verificação da irregularidade,
-
às consequências financeiras e às possibilidades de recuperação,
-
à data e à fonte da primeira informação que permitiu suspeitar da existência de uma irregularidade,
-
à data da verificação da irregularidade,
-
se for caso disso, aos Estados-membros e aos países terceiros em causa,
-
à identificação das pessoas singulares e colectivas implicadas, excepto no caso de esta indicação não poder ser útil no âmbito da luta contra as irregularidades devido à natureza da irregularidade em causa.
2. No caso de algumas destas informações, e nomeadamente as relativas às práticas utilizadas para cometer a irregularidade, assim como à maneira como foi descoberta, não estarem disponíveis, os Estados-membros completá-las-ão, em toda a medida do possível, na altura em que transmitirem à Comissão os relatórios trimestrais seguintes.
3. Se as disposições nacionais previrem o segredo de Justiça, a comunicação destas informações fica sujeita à autorização da autoridade judicial competente.
Artigo 4.o
Cada um dos Estados-membros comunicará sem demora aos demais Estados-membros interessados, assim como à Comissão, as irregularidades verificadas ou presumíveis de que se receiem efeitos muito rápidos fora do seu território, assim como as que revelem o emprego de nova prática fraudulenta.
Artigo 5.o
1. No decurso dos dois meses seguintes ao final de cada trimestre, os Estados-membros informarão a Comissão dos processos instaurados na sequência das irregularidades comunicadas em aplicação do disposto no artigo 3.o, bem como das alterações significativas verificadas nesses processos, nomeadamente :
-
dos montantes das recuperações efectuadas ou esperadas,
-
das medidas cautelares tomadas pêlos Estados-membros para salvaguardar a recuperação dos montantes pagos indevidamente,
-
dos processos administrativos e judiciais instaurados com vista à recuperação dos montantes indevidamente pagos e à aplicação de sanções,
-
das razões do eventual abandono dos processos de recuperação ; na medida do possível, a Comissão será informada antes de ser tomada uma decisão,
-
do eventual abandono das acções penais.
Os Estados-membros comunicarão à Comissão as decisões administrativas ou judiciais, ou os elementos essenciais destas, relativos ao encerramento destes processos.
2. Sempre que um Estado-membro considere que não se pode efectuar ou esperar a recuperação total de um montante informará a Comissão, numa comunicação especial, do montante não recuperado e das razões pelas quais esse montante ficará, na sua opinião, a cargo da Comunidade ou do Estado-membro.
Estas informações devem ser suficientemente promenorizadas para permitir à Comissão a tomada de uma decisão sobre a imputabilidade das consequências financeiras, nos termos do n.o 2 do artigo 8.o do Regulamento (CEE) n.o 729/70. Esta decisão será tomada de acordo com o procedimento previsto no artigo 5.o do mesmo regulamento.
Artigo 6.o
1. Quando a Comissão considerar que foram cometidas irregularidades num ou mais Estados-membros, informará do facto o ou os Estados-membros em questão, procedendo este ou estes, no mais breve prazo, a um inquérito em que podem participar os agentes da Comissão.
Para efeitos do presente artigo, entende-se por inquérito todos os controlos, verificações e acções desenvolvidos por agentes das administrações nacionais no exercício das suas funções e destinados a determinar a existência de uma irregularidade, com excepção das acções desenvolvidas a pedido ou sob a autoridade directa de uma autoridade judicial.
2. O Estado-membro comunicará à Comissão, no mais breve prazo, as conclusões do inquérito.
No caso de um inquérito concluir pela existência de uma irregularidade, o Estado-membro deve informar desse facto a Comissão, em conformidade com o disposto nos artigos 3.o, 4.o e 5.o, e, se for caso disso, os Estados-membros em causa, em conformidade com o artigo 4.o
3. No caso de os agentes da Comissão se associarem a um inquérito, o Estado-membro em questão será informado do facto. O Estado-membro informará a Comissão dos elementos essenciais do inquérito pelo menos uma semana antes da acção, excepto em caso de urgência.
4. No caso de os agentes da Comissão participarem num inquérito, este será sempre conduzido por agentes dos Estados-membros ; os agentes da Comissão não podem, por sua própria iniciativa, exercer os poderes de controlo reconhecidos aos agentes nacionais ; em contrapartida, terão acesso, por intermédio destes últimos, aos mesmos locais e aos mesmos documentos que eles.
Na medida em que as disposições nacionais em matéria de processo penal reservem certos actos a agentes especificamente designados pela legislação nacional, os agentes da Comissão não participarão nesses actos. De qualquer modo, não participarão nas visitas domiciliárias ou no interrogatório formal de pessoas no âmbito da lei penal do Estado-membro. Todavia, terão acesso às informações assim obtidas.
Para cooperar nos controlos referidos no n.o 1, os agentes da Comissão apresentarão um mandato escrito indicando a sua identidade e qualidade.
Artigo 7.o
1. Quando os montantes recuperados forem postos à disposição do Fundo, o Estado-membro pode reter 20 % desses montantes, desde que as regras previstas no presente regulamento não tenham sido infringidas de modo significativo.
2. No caso de as autoridades competentes de um Estado-membro, a pedido expresso da Comissão, decidirem intentar ou prosseguir uma acção judicial destinada a recuperar montantes pagos indevidamente, a Comissão pode comprometer-se a reembolsar inteira ou parcialmente ao Estado-membro as custas judiciais e as despesas directamente relacionadas com esse processo, mediante a apresentação de documentos comprovativos, mesmo que o referido processo não chegue ao seu termo.
Artigo 8.o
1. A Comissão manterá com os Estados-membros interessados os contactos apropriados para completar as informações fornecidas sobre as irregularidades referidas no artigo 3.o e os procedimentos previstos no artigo 5.o e, especialmente, sobre as possibilidades de recuperação.
2. Sem prejuízo desses contactos, os assuntos serão submetidos à apreciação do Comité do Fundo, quando a natureza da irregularidade deixar presumir que se possa recorrer noutros Estados-membros a práticas idênticas ou similares.
3. Além disso, a Comissão organizará, ao nível comunitário, reuniões de informação destinadas aos representantes dos Estados-membros interessados, a fim de com eles examinar as informações obtidas com base nos artigos 3.o, 4.o e 5.o e no n.o 1 do presente artigo, nomeadamente no que respeita aos ensinamentos a tirar relativamente a irregularidades, medidas de prevenção e processos judiciais. A Comissão manterá, quando necessário, o Comité do Fundo ao corrente destes trabalhos e consultá-lo-á acerca de qualquer proposta que entenda submeter ao Conselho em matéria de prevenção das irregularidades.
4. No caso de a aplicação de certas disposições em vigor revelar qualquer lacuna prejudicial aos interesses da Comunidade, os Estados-membros consultar-se-ão, quer a pedido de um deles, quer a pedido da Comissão, nas condições previstas no n.o 3, e eventualmente no seio do Comité do Fundo ou de qualquer outra instância competente, com o fim de preencher essa lacuna.
Artigo 9.o
O Comité do Fundo será informado trimestralmente pela Comissão acerca da ordem de grandeza das importâncias referentes às irregularidades descobertas e das diversas categorias de irregularidades, segundo a sua natureza e com indicação do respectivo número. Num capítulo especial do relatório anual sobre a administração do Fundo, referido no artigo 10.o do Regulamento (CEE) n.o 729/70, a Comissão comunicará o número de processos notificados e os que foram arquivados, assim como o montante das importâncias recuperadas e irrecuperáveis.
Artigo 10.o
1. Os Estados-membros e a Comissão tomarão todas as medidas de segurança necessárias para que sejam mantidas confidenciais as informações trocadas entre si.
2. As informações referidas no n.o 1 não podem, designadamente, ser transmitidas a pessoas que não sejam as que, pela natureza das suas funções, devam conhecê-las, nos Estados-membros ou nas instituições comunitárias, a menos que o Estado-membro que as comunicar tenha expressamente consentido essa transmissão.
3. Os nomes de pessoas singulares ou colectivas só podem ser comunicados a outro Estado-membro ou a outra instituição comunitária no caso de esta comunicação ser necessária com vista à prevenção ou à repressão de irregularidades ou à verificação de alegadas irregularidades.
4. As informações, comunicadas ou obtidas, seja de que forma for, ao abrigo do presente regulamento, ficarão abrangidas pelo segredo profissional e beneficiarão da protecção concedida às informações análogas pela legislação nacional do Estado-membro que as recebeu e pelas disposições correspondentes aplicáveis às instituições comunitárias.
Além disso, essas informações não poderão ser utilizadas para fins diferentes dos previstos no presente regulamento, a menos que as autoridades que as forneceram tenham para tal dado o seu expresso consentimento, e na condição de as disposições em vigor no Estado-membro em que se encontram as autoridades que as receberam não se oporem a tal comunicação ou utilização.
5. O disposto nos números anteriores não obsta à utilização das informações obtidas nos termos do presente regulamento no âmbito de acções judiciais ou de processos intentados na sequência do não cumprimento da regulamentação agrícola. A autoridade competente do Estado-membro que forneceu essas informações será informada sem demora de tal utilização.
6. Sempre que um Estado-membro notificar a Comissão de que da continuação de um inquérito se concluiu que uma pessoa singular ou colectiva, cujo nome lhe foi comunicado por força do disposto no presente regulamento, não esteve implicada numa irregularidade, a Comissão informará do facto, sem demora, as entidades a quem comunicou esse nome nos termos do presente regulamento. Essa pessoa deixará de ser tratada como implicada na irregularidade em causa, com base na primeira notificação.
Artigo 11.o
Em caso de co-financiamento pelo Fundo e por um Estado-membro, os montantes recuperados são repartidos entre a Comunidade e o Estado-membro, proporcionalmente às despesas respectivas.
Artigo 12.o
1. No caso de as irregularidades incidirem sobre importâncias inferiores a 4 000 ecus, os Estados-membros só transmitirão à Comissão as informações previstas nos artigos 3.o e 5.o se esta as pedir expressamente.
2. O montante referido no n.o 1 será convertido em moeda nacional mediante a aplicação das taxas de câmbio publicadas no Jornal Oficial das Comunidades Europeias, série C, em vigor no primeiro dia útil do ano em que são transmitidas as informações sobre as irregularidades.
Artigo 13.o
O disposto no presente regulamento aplica-se, mutatis mutandis, nos casos em que um montante a creditar ao Fundo não tenha sido pago em conformidade com as disposições em causa.
Artigo 14.o
1. É revogado o Regulamento (CEE) n.o 283/72.
2. As remissões para o Regulamento (CEE) n.o 283/72 entendem-se como sendo feitas ao presente regulamento.
Artigo 15.o
O presente regulamento entra em vigor no terceiro dia seguinte ao da sua publicação no Jornal Oficial das Comunidades Europeias.
Os quatro últimos travessões do n.o l, segundo parágrafo, do artigo 3.o são aplicáveis a partir da comunicação relativa ao segundo trimestre de 1991.
O presente regulamento é obrigatório em todos os seus elementos e directamente aplicável em todos os Estados-membros.
Feito em Bruxelas, em 4 de Março de 1991.