KOMMISSIONENS FORORDNING (EU) Nr. 1193/2011
af 18. november 2011
om oprettelse af et EU-register for handelsperioden, der starter den 1. januar 2013, og efterfølgende handelsperioder for EU's emissionshandelsordning i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF og Europa-Parlamentets og Rådets beslutning nr. 280/2004/EF og om ændring af Kommissionens forordning (EF) nr. 2216/2004 og (EU) nr. 920/2010
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF af 13. oktober 2003 om en ordning for handel med kvoter for drivhusgasemissioner i Fællesskabet og om ændring af Rådets direktiv 96/61/EF (1), særlig artikel 19,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets beslutning nr. 280/2004/EF af 11. februar 2004 om en mekanisme til overvågning af emissioner af drivhusgasser i Fællesskabet og til gennemførelse af Kyotoprotokollen (2), særlig artikel 6, stk. 1, første afsnit, andet punktum,
efter at have hørt Den Europæiske Tilsynsførende for Databeskyttelse og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
I henhold til artikel 19, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF skal alle kvoter, som udstedes fra den 1. januar 2012 og fremefter, registreres i et EU-register på konti, som forvaltes af medlemsstaterne. Kommissionens forordning (EU) nr. 920/2010 af 7. oktober 2010 om et standardiseret og sikkert registersystem i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF og Europa-Parlamentets og Rådet beslutning nr. 280/2004/EF (3),indeholder bestemmelser om et sådant EU-register.
(2)
Direktiv 2003/87/EF blev ændret betydeligt med Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/29/EU (4), og det kræver store ændringer i registersystemet. Ændringerne er gældende fra handelsperiodens start i 2013. Der findes i øjeblikket ingen international aftale, som skal gælde for medlemsstaterne efter 2012 i stedet for Kyotoprotokollen. Kvoter til luftfart vil blive auktioneret på grundlag af Kommissionens forordning (EU) nr. 1031/2010 (5) på samme måde som almindelige kvoter. For at sikre overskuelighed og hurtig gennemførelse bør der således vedtages en ny forordning i henhold til artikel 19 i direktiv 2003/87/EF, som skal gælde for handelsperioden for Unionens emissionshandelsordning, som starter den 1. januar 2013, og for efterfølgende perioder. Den bør også gælde for kvoter til luftfart, som skal auktioneres i 2012.
(3)
Kommissionens forordning (EF) nr. 2216/2004 af 21. december 2004 om et standardiseret og sikkert registersystem i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF og Europa-Parlamentets og Rådets beslutning nr. 280/2004/EF (6) og Kommissionens forordning (EF) nr. 920/2010 bør fortsat gælde parallelt for handelsperioden mellem 2008 og 2012 og for forpligtelserne i medfør af Kyotoprotokollen. Forordning (EF) nr. 2216/2004 og (EU) nr. 920/2010 bør ændres for at gennemføre presserende sikkerhedsbestemmelser og andre forbedringer med omgående virkning.
(4)
For at sikre, at Kyoto-enheder og kvoter kan føres på de samme EU-registerkonti, skal EU-registret være i overensstemmelse med de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der er vedtaget ved beslutning 12/CMP.1 af UNFCCC-partskonferencen, der tjener som møde for parterne i Kyotoprotokollen.
(5)
I henhold til artikel 20 i direktiv 2003/87/EF skal der oprettes en uafhængig transaktionsjournal, »EU-transaktionsjournalen«, til registrering af udstedelse, overdragelse og annullering af kvoter. I henhold til artikel 6, stk. 2, i beslutning nr. 280/2004/EF skal oplysninger om udstedelse, besiddelse, overdragelse, erhvervelse, annullering og tilbagetrækning af tildelte emissionsenheder, optagsenheder, emissionsreduktionsenheder og godkendte emissionsreduktioner og overførsel af tildelte emissionsenheder, emissionsreduktionsenheder og godkendte emissionsreduktioner stilles til rådighed for transaktionsjournalen.
(6)
Ifølge artikel 6 i beslutning nr. 280/2004/EF skal EU og dets medlemsstater ved oprettelsen og driften af registre og af EU-transaktionsjournalen anvende de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der blev vedtaget ved beslutning 12/CMP.1.
(7)
EU-registret bør indeholde de konti, som er nødvendige for at gennemføre kravene i direktiv 2003/87/EF. Disse konti bør oprettes efter standardiserede procedurer af hensyn til registersystemets integritet og for at sikre offentlighedens adgang til oplysningerne i systemet. Kvoter bør udstedes i EU-registret.
(8)
Transaktioner med kvoter inden for EU-registret bør gennemføres via en kommunikationsforbindelse, der omfatter EU-transaktionsjournalen, og transaktioner med Kyoto-enheder bør gennemføres via en kommunikationsforbindelse, der omfatter både EU-transaktionsjournalen og De Forenede Nationers klimakonventions internationale transaktionsjournal (i det følgende benævnt »den internationale transaktionsjournal«).
(9)
For at sikre, at der ikke forekommer uregelmæssigheder, bør der gennem EU-transaktionsjournalen føres automatisk kontrol med alle processer i registersystemet, der vedrører kvoter, verificerede emissioner, konti og Kyoto-enheder, mens der gennem den internationale transaktionsjournal bør føres automatisk kontrol med processer, der vedrører Kyoto-enheder. Falder kontrollen negativt ud, bringes den pågældende proces til ophør med henblik på at sikre, at EU-registersystemet opfylder kravene i direktiv 2003/87/EF og krav opstillet i medfør af klimakonventionen og Kyotoprotokollen.
(10)
Der bør anvendes hensigtsmæssige og harmoniserede krav til åbning af konti, autentificering og adgangsret for at beskytte sikkerheden af oplysningerne i det integrerede registersystem og undgå svig. Det bør overvejes at revidere disse krav i fremtiden med henblik på at sikre, at de er effektive, idet der tages hensyn til proportionalitet. Der bør opbevares registeroplysninger om alle processer, driftsledere og personer i registersystemet.
(11)
Den centrale administrator bør påse, at der forekommer færrest muligt afbrydelser i driften af registersystemet ved at træffe alle rimelige foranstaltninger til at sikre adgangen til EU-registret og EU-transaktionsjournalen og ved at sikre robuste systemer og procedurer til beskyttelse af relevante oplysninger.
(12)
Da kvoter og Kyoto-enheder kun findes i papirløs form og er ombyttelige, bør retten til en kvote eller Kyoto-enhed fastslås via de konti i EU-registret, som de findes i. For at mindske de risici, som er forbundet med at omgøre transaktioner i et register og den deraf følgende afbrydelse af systemet og markedet, som en sådan omgørelse kan medføre, er det endvidere nødvendigt at sikre, at kvoter og Kyoto-enheder er fuldt ud ombyttelige. Navnlig kan transaktioner ikke inddrages, tilbagekaldes eller afvikles på anden måde end den, der er fastlagt i registrets regler, efter en bestemt periode, som er anført i disse regler. Intet i denne forordning forhindrer en kontohaver eller en tredjepart i at udøve en rettighed eller et krav, som følger af den underliggende transaktion, og som denne kan have i henhold til lovgivningen til omstødelse eller tilbagelevering i tilknytning til en transaktion, som er registreret i et system, for eksempel i tilfælde af svig eller tekniske fejl, hvis blot dette ikke fører til, at transaktionen inddrages, tilbagekaldes eller afvikles. Endvidere bør erhvervelse i god tro af en kvote eller en Kyoto-enhed beskyttes.
(13)
Eftersom det kan være ønskeligt at have ekstra kontotyper eller andre måder, som gør det lettere at opbevare kvoter eller Kyoto-enheder på vegne af tredjeparter på eller at varetage en sikkerhedsinteresse i dem, bør disse spørgsmål tages op i forbindelse med en kommende revision af denne forordning.
(14)
Der bør regelmæssigt offentliggøres relevante rapporter til sikring af, at offentligheden, med forbehold af visse fortrolighedshensyn, har adgang til de oplysninger, der ligger i det integrerede registersystem, jf. Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/4/EF af 28. januar 2003 om offentlig adgang til miljøoplysninger og om ophævelse af Rådets direktiv 90/313/EØF (7) og beslutning 13/CMP.1.
(15)
EU's retsforskrifter om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger, særlig Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger (8), Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/58/EF af 12. juli 2002 om behandling af personoplysninger og beskyttelse af privatlivets fred i den elektroniske kommunikationssektor (9) og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplysninger (10) bør overholdes, når de gælder for oplysninger, der opbevares og behandles i medfør af nærværende forordning.
(16)
Foranstaltningerne i denne forordning er i overensstemmelse med udtalelsen fra Udvalget for Klimaændringer -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
KAPITEL I
GENSTAND, ANVENDELSESOMRÅDE OG DEFINITIONER
Artikel 1
Genstand
Denne forordning fastlægger generelle bestemmelser og krav vedrørende drift og vedligeholdelse for EU-registret for handelsperioden, der starter den 1. januar 2013, og efterfølgende perioder samt vedrørende den uafhængige transaktionsjournal, jf. artikel 20, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF.
Den fastlægger også et kommunikationssystem mellem EU-registret og den internationale transaktionsjournal.
Artikel 2
Anvendelsesområde
Denne forordning vedrører kvoter oprettet for handelsperioden i Unionens emissionshandelsordning, som starter den 1. januar 2013, og efterfølgende perioder.
Den vedrører også kvoter til luftfart, som skal auktioneres, og som er oprettet for handelsperioden, som løber fra den 1. januar 2012 til den 31. december 2012.
Artikel 3
Definitioner
Medmindre andet er angivet, har ord og begreber i denne forordning samme betydning som i direktiv 2003/87/EF. Endvidere finder definitionerne i artikel 3 i forordning (EU) nr. 1031/2010 og i artikel 3 i i Kommissionens afgørelse 2011/278/EU (11) anvendelse. Herudover forstås ved:
1) »kontohaver«: fysisk eller juridisk person, der har en konto i registersystemet
2) »central administrator«: person udpeget af Kommissionen i medfør af artikel 20 i direktiv 2003/87/EF
3) »kompetent myndighed«: den eller de myndigheder, der udpeges af en medlemsstat, jf. artikel 18 i direktiv 2003/87/EF
4) »ekstern platform«: et eksternt system, som er sikkert forbundet til EU-registret med henblik på at automatisere funktioner i forbindelse med EU-registret
5) »verifikator«: verifikationsorgan som defineret i bilag I, afsnit 2, nr. 5), litra m), i Kommissionens beslutning 2007/589/EF (12)
6) »tildelt enhed« (»AAU«): enhed udstedt i medfør af artikel 7, stk. 3, i beslutning nr. 280/2004/EF
7) »kvoter til luftfart« (»aEUA«): kvoter, som er oprettet i medfør af artikel 3c, stk. 2, i direktiv 2003/87/EF
8) »almindelige kvoter« (»EUA«): alle andre kvoter, som er oprettet i medfør af direktiv 2003/87/EF
9) »langfristet CER« (»lCER«): CER, der udstedes for en CDM-projektaktivitet bestående i nyplantning eller genplantning af skov, og som med forbehold af beslutning 5/CMP.1 fra partskonferencen, der tjener som møde for parterne i Kyotoprotokollen, udløber ved udgangen af den krediteringsperiode for emissionsreduktion for den CDM-projektaktivitet bestående i nyplantning eller genplantning af skov, som den er udstedt for
10) »optagsenhed« (»RMU«): enhed udstedt i medfør af Kyotoprotokollens artikel 3
11) »midlertidig CER« (tCER): CER, der udstedes for en CDM-projektaktivitet bestående i nyplantning eller genplantning af skov, og som med forbehold af beslutning 5/CMP.1 udløber ved udgangen af den forpligtelsesperiode i henhold til Kyotoprotokollen, der følger efter den forpligtelsesperiode, den er udstedt i
12) »Kyoto-enhed«: AAU, ERU, CER, RMU, lCER og tCER
13) »proces«: en automatiseret teknisk fremgangsmåde til udførelse af en handling vedrørende en konto eller en enhed i et register
14) »transaktion«: en proces i EU-registret, der omfatter overførsel af en kvote eller Kyoto-enhed fra en konto til en anden
15) »returnere«: en driftsleders eller luftfartøjsoperatørs bogføring af en kvote eller en Kyoto-enhed som modregning for de verificerede emissioner fra den pågældendes anlæg eller luftfartøj
16) »annullering«: indehaverens definitive afhændelse af Kyoto-enheder uden modregning af verificerede emissioner
17) »sletning«: indehaverens definitive afhændelse af kvoter uden modregning af verificerede emissioner
18) »tilbagetrækning«: en KP-parts bogføring af en Kyoto-enhed som modregning for den pågældende parts rapporterede emissioner
19) »hvidvaskning af penge«: som defineret i artikel 1, stk. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF (13)
20) »alvorlig lovovertrædelse«: som defineret i artikel 3, nr. 5), i direktiv 2005/60/EF
21) »finansiering af terrorisme«: som defineret i artikel 1, stk. 4, i direktiv 2005/60/EF
22) »national administrator«: organ med ansvar for på en medlemsstats vegne at administrere en række brugerkonti under medlemsstatens jurisdiktion i EU-registret, og som udpeges i henhold til artikel 7
23) »ledelse«: omfatter de personer, som i praksis leder en juridisk persons daglige virksomhed
24) »mellemeuropæisk tid«: mellemeuropæisk sommertid i sommertidsperioden som defineret i artikel 1, 2 og 3 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2000/84/EF (14).
KAPITEL II
REGISTERSYSTEMET
Artikel 4
EU-registret
1. Der oprettes hermed et EU-register for handelsperioden i Unionens emissionshandelsordning, som starter den 1. januar 2013, og efterfølgende perioder.
2. Den centrale administrator fører og vedligeholder EU-registret.
3. Medlemsstaterne anvender EU-registret med henblik på at opfylde deres forpligtelser i medfør af artikel 19 i direktiv 2003/87/EF og sikre korrekt bogføring med hensyn til kvoter inden for denne forordnings anvendelsesområde. EU-registret giver nationale administratorer og kontohavere de processer, som er anført i denne forordning.
4. EU-registret overholder de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der er udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1, og overholder de krav til hardware, netværk og software samt sikkerhedskrav, der er fastsat i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
Artikel 5
EU-transaktionsjournalen
1. I henhold til artikel 20 i direktiv 2003/87/EF oprettes der hermed en EU-transaktionsjournal i form af en standardiseret elektronisk database for transaktioner inden for denne forordnings anvendelsesområde. EU-transaktionsjournalen tjener ligeledes til at bogføre alle oplysninger om beholdninger og overførsler af Kyoto-enheder, der stilles til rådighed i henhold til artikel 6, stk. 2, i beslutning nr. 280/2004/EF.
2. Den centrale administrator fører og vedligeholder EU-transaktionsjournalen efter bestemmelserne i denne forordning.
3. EU-transaktionsjournalen skal kunne kontrollere og bogføre alle de processer, der henvises til i denne forordning, og overholde de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der er udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1, og overholde de krav til hardware, netværk og software, der er fastsat i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
4. EU-transaktionsjournalen skal kunne registrere alle processer beskrevet i kapitel III til V.
Artikel 6
Kommunikationsforbindelser mellem registrene, den internationale transaktionsjournal og EU-transaktionsjournalen
1. EU-registret vedligeholder en kommunikationsforbindelse til den internationale transaktionsjournal med henblik på at kommunikere transaktioner, der overfører Kyoto-enheder.
2. EU-transaktionsjournalen vedligeholder også en kommunikationsforbindelse til den internationale transaktionsjournal med henblik på bogføring og kontrol af overførsler omhandlet i stk. 1.
3. EU-registret vedligeholder også en direkte kommunikationsforbindelse til EU-transaktionsjournalen med det formål at kontrollere og bogføre transaktioner, der overfører kvoter, og kontoforvaltningsprocesser beskrevet i kapitel III. Alle transaktioner vedrørende kvoter skal finde sted i EU-registret og skal bogføres og kontrolleres af EU-transaktionsjournalen.
4. Den centrale administrator kan oprette en begrænset kommunikationsforbindelse mellem EU-transaktionsjournalen og registret i et tiltrædelsesland for at give sådanne registre mulighed for at kommunikere med den internationale transaktionsjournal via EU-transaktionsjournalen og registrere operatørernes verificerede emissionsdata i EU-transaktionsjournalen. Disse registre skal gennemføre alle de krævede test- og initialiseringsprocedurer for registre, før en sådan kommunikationsforbindelse oprettes.
Artikel 7
Administratorer
1. Hver medlemsstat udpeger en national administrator. Medlemsstaten tilgår og forvalter egne konti og kontiene i EU-registret under egen jurisdiktion via den nationale administrator.
2. Medlemsstaterne og Kommissionen sikrer, at der ikke er interessekonflikter mellem de nationale administratorer, den centrale administrator og kontohavere.
3. Hver enkelt medlemsstat underretter Kommissionen om den nationale administrators identitet og kontaktoplysninger, herunder et nødtelefonnummer, som skal anvendes i tilfælde af sikkerhedsrelaterede hændelser.
4. Kommissionen samordner gennemførelsen af denne forordning med medlemsstaternes nationale administratorer og den centrale administrator. Kommissionen hører navnlig administratorernes arbejdsgruppe i Udvalget for Klimaændringer om spørgsmål og procedurer vedrørende driften af registre og gennemførelsen af denne forordning. Senest 31. marts 2012 aftaler administratorernes arbejdsgruppe samarbejdsbetingelserne mellem den centrale administrator og de nationale administratorer, herunder fælles arbejdsgange for gennemførelsen af denne forordning og procedurer for forandringsstyring og fejlhåndtering vedrørende EU-registret samt tekniske specifikationer for EU-registrets og EU-transaktionsjournalen funktion og pålidelighed. Forretningsordenen for administratorernes arbejdsgruppe vedtages af Udvalget for Klimaændringer.
5. Den centrale administrator, de kompetente myndigheder og de nationale administratorer gennemfører kun processer, som er nødvendige for udførelsen af deres respektive opgaver.
KAPITEL III
KONTI
AFDELING 1
Bestemmelser gældende for alle konti
Artikel 8
Konti
1. EU-registret indeholder konti som anført i bilag I.
2. De enhedstyper, som de enkelte kontotyper kan omfatte, er anført i bilag I.
Artikel 9
Kontostatus
1. En konto kan have følgende status: åben, spærret, udelukket eller lukket.
2. Der kan ikke igangsættes processer fra en spærret konto, undtagen returnering af enheder, registrering af verificerede emissioner og ajourføring af kontooplysninger.
3. Der kan ikke igangsættes processer fra lukkede konti. En lukket konto kan ikke genåbnes og kan ikke erhverve enheder.
4. Hvis et anlæg udelukkes fra Unionens ordning i medfør af artikel 27 i direktiv 2003/87/EF, sætter den nationale administrator den hertil svarende driftslederbeholdningskonto til udelukket status for udelukkelsens varighed.
5. Efter meddelelse fra den kompetente myndighed om, at en luftfartsoperatørs flyvninger ikke længere er omfattet af Unionens ordning ifølge bilag I i direktiv 2003/87/EF, sætter den nationale administrator den hertil svarende luftfartsoperatørbeholdningskonto til udelukket status, indtil det bliver meddelt fra den kompetente myndighed, at en luftfartsoperatørs flyvninger igen er omfattet af Unionens ordning.
Artikel 10
Administrering af konti
1. Hver konto har en administrator, der er ansvarlig for administrationen af kontoen på en medlemsstats vegne eller på EU's vegne.
2. Kontoadministratoren fastlægges for hver enkelt kontotype som anført i bilag I.
3. Kontoadministratoren har ansvaret for at åbne, suspendere eller begrænse adgangen til eller lukke en konto, at godkende bemyndigede repræsentanter, at tillade sådanne ændringer i kontooplysningerne, der kræver administratorens godkendelse, og at igangsætte transaktioner, hvis kontohaveren anmoder herom i henhold til artikel 21, stk. 5.
4. Administratoren kan forlange, at kontohaveren og dennes repræsentanter indvilliger i at opfylde rimelige betingelser, som er i overensstemmelse med denne forordning.
5. Konti reguleres af love og henhører under administratorens medlemsstats jurisdiktion, og enhederne på disse konti anses for at være hjemmehørende i den pågældende medlemsstat.
Artikel 11
Meddelelser fra den centrale administrator
Den centrale administrator underretter kontorepræsentanterne og administratoren om igangsættelse og afslutning eller indstilling af en proces vedrørende kontoen samt om ændring af kontoens status via en automatisk mekanisme, der er beskrevet i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
AFDELING 2
Åbning og opdatering af konti
Artikel 12
Åbning af administrationskonti
Den centrale administrator åbner alle administrationskonti i EU-registret senest 20 hverdage efter modtagelsen af oplysningerne i bilag II.
Artikel 13
Åbning af en auktionsleveringskonto i EU-registret
1. En kvoteudbyder, en auktionsplatform eller et clearingsystem eller afviklingssystem som defineret i forordning (EU) nr. 1031/2010 kan sende en ansøgning om en auktionsleveringskonto i EU-registret til en national administrator. Den person, som ansøger om kontoen, skal forelægge de oplysninger, som er anført i bilag III.
2. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i overensstemmelse med stk. 1 og i overensstemmelse med artikel 22 åbner den nationale administrator auktionsleveringskontoen i EU-registret eller underretter den person, som ansøger om kontoen, om afvisningen af åbningen af kontoen i medfør af artikel 20.
Artikel 14
Åbning af driftslederbeholdningskonti i EU-registret
1. Senest 20 hverdage efter ikrafttrædelsen af en drivhusgasemissionstilladelse forelægger den relevante kompetente myndighed eller driftslederen de oplysninger, som er anført i bilag V, for den relevante nationale administrator og ansøger den nationale administrator om at åbne en driftslederbeholdningskonto i EU-registret.
2. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i overensstemmelse med stk. 1 og i overensstemmelse med artikel 22 åbner den nationale administrator en driftslederbeholdningskonto for hvert anlæg i EU-registret eller underretter den potentielle kontohaver om afvisningen af åbningen af kontoen i medfør af artikel 20.
Artikel 15
Åbning af luftfartsoperatørbeholdningskonti i EU-registret
1. Senest 20 hverdage efter godkendelsen af en luftfartøjsoperatørs overvågningsplan forelægger den kompetente myndighed eller luftfartøjsoperatør de oplysninger, som er anført i bilag VI, for den relevante nationale administrator og ansøger den nationale administrator om at åbne en luftfartøjsoperatørbeholdningskonto i EU-registret.
2. Hver luftfartøjsoperatør har én luftfartøjsoperatørbeholdningskonto.
3. Senest 40 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i overensstemmelse med stk. 1 og i overensstemmelse med artikel 22 åbner den nationale administrator en luftfartsoperatørbeholdningskonto for hver luftfartøjsoperatør i EU-registret eller underretter den potentielle kontohaver om afvisningen af åbningen af kontoen i medfør af artikel 20.
4. Status for luftfartøjsoperatørbeholdningskonti ændres fra spærret til åben efter registrering af verificerede emissioner i medfør af artikel 32, stk. 1-5, og et overholdelsesstatustal, der er større end eller lig med nul beregnet i medfør af artikel 34, stk. 1. Kontoens status ændres også til åben på en tidligere dato, hvis den nationale administrator modtager en anmodning fra kontohaveren om at aktivere dennes kontor i handelsøjemed, forudsat at en sådan anmodning mindst indeholder alle de elementer, der er angivet i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
Artikel 16
Åbning af personbeholdnings- og handelskonti i EU-registret
1. En ansøgning om en personbeholdnings- eller handelskonto i EU-registret indgives til den nationale administrator af den potentielle kontohaver. Den potentielle kontohaver forelægger de oplysninger, som kræves af den nationale administrator, herunder mindst oplysningerne i bilag III.
2. Den nationale administrators medlemsstat kan kræve, at de potentielle kontohavere som en betingelse for at få åbnet en personbeholdnings- eller handelskonto har fast bopæl eller er registreret i den kontoadministrerende nationale administrators medlemsstat.
3. Den nationale administrators medlemsstat kan kræve, at de potentielle kontohavere som en betingelse for at få åbnet en personbeholdnings- eller handelskonto er momsregistreret i den kontoadministrerende nationale administrators medlemsstat.
4. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i overensstemmelse med stk. 1 og i overensstemmelse med artikel 22 åbner den nationale administrator en personbeholdnings- eller handelskonto i EU-registret eller underretter den potentielle kontohaver om afvisningen af åbningen af kontoen i medfør af artikel 20.
Artikel 17
Åbning af nationale beholdningskonti i EU-registret
Den kompetente myndighed i en medlemsstat giver den nationale administrator anvisning om at åbne en national beholdningskonto i EU-registret senest 20 hverdage efter modtagelsen af oplysningerne i bilag II.
Artikel 18
Åbning af konti for eksterne platforme i EU-registret
1. Eksterne platforme kan indgive en ansøgning om en konto for eksterne platforme i EU-registret. Denne ansøgning indgives til den nationale administrator. Den person, som ansøger om kontoen, skal forelægge de oplysninger, som kræves af den nationale administrator. Disse oplysninger skal mindst indeholde de i bilag III anførte oplysninger og bevis for, at den eksterne platform har et sikkerhedsniveau, som er svarende til eller højere end den sikkerhed, som EU-registret giver i henhold til denne forordning.
2. Nationale administratorer sikrer, at eksterne platforme overholder de tekniske og sikkerhedsmæssige krav, der er beskrevet i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
3. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i overensstemmelse med stk. 1 og i overensstemmelse med artikel 22 åbner den nationale administrator en konto for eksterne platforme i EU-registret eller underretter den centrale administrator eller den person, som ansøger om kontoen, om afvisningen af åbningen af kontoen i medfør af artikel 20.
4. Der er ikke krav om godkendelse fra en yderligere bemyndiget repræsentant i medfør af artikel 21, stk. 3, for at igangsætte en transaktion for transaktioner, som igangsættes af fritagne eksterne platforme. En ekstern platform kan fritages af den nationale administrator efter skriftlig anmodning, hvis den eksterne platform giver bevis for, at den har indført sikkerhedsforanstaltninger, som mindst har et beskyttelsesniveau, der er tilsvarende den, som tilbydes gennem kravet i artikel 21, stk. 3. De tekniske og sikkerhedsmæssige minimumskrav er fastsat i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79. Den berørte nationale administrator underretter straks Kommissionen om sådanne anmodninger. Fritagelser i medfør af dette stykke offentliggøres af Kommissionen.
Artikel 19
Åbning af verifikatorkonti i EU-registret
1. En ansøgning om en verifikatorkonto i EU-registret indgives til den nationale administrator. En person, der ansøger om en konto, forelægger de oplysninger, som kræves af den nationale administrator, herunder oplysningerne i bilag II og bilag IV.
2. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i overensstemmelse med stk. 1 og i overensstemmelse med artikel 22 åbner den nationale administrator en verifikatorkonto i EU-registret eller underretter den potentielle kontohaver om afvisningen af åbningen af kontoen i medfør af artikel 20.
Artikel 20
Afvisning af at åbne en konto
1. Den nationale administrator verificerer, at de forelagte oplysninger og dokumenter i forbindelse med åbningen af en konto er fuldstændige, ajourførte, nøjagtige og korrekte.
2. En national administrator kan afvise at åbne en konto:
a)
hvis de forelagte oplysninger og dokumenter er ufuldstændige, uaktuelle eller på anden måde unøjagtige eller falske
b)
hvis den potentielle kontohaver eller, i tilfælde af en juridisk person, en blandt ledelsen er genstand for efterforskning eller inden for de seneste fem år er dømt for svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse, hvortil kontoen kan anvendes
c)
hvis den nationale administrator har rimelige grunde til at antage, at kontoen muligvis anvendes til svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse
d)
af andre grunde fastsat i national ret.
3. Hvis den nationale administrator afviser at åbne en konto, kan den person, der ansøger om åbning af en konto, gøre indsigelse herimod hos den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at åbne kontoen eller bekræfte afvisningen i en begrundet afgørelse, med forbehold af at der er krav i national ret, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
Artikel 21
Bemyndigede repræsentanter
1. Hver konto med undtagelse af verifikatorkontoen har mindst to bemyndigede repræsentanter. En verifikatorkonto har mindst én bemyndiget repræsentant. Den bemyndigede repræsentant igangsætter transaktioner og andre processer på kontohaverens vegne.
2. Ud over den bemyndigede repræsentant, som er beskrevet i stk. 1, kan en konto også have bemyndigede repræsentanter, som udelukkende har læseadgang til kontoen.
3. Konti kan have en eller flere yderligere bemyndigede repræsentanter. Der er krav om godkendelse fra en yderligere bemyndiget repræsentant, ud over godkendelsen fra en bemyndiget repræsentant, for at indlede en transaktion undtagen for:
a)
overførsel til en konto på kontohaverens liste over sikre konti i EU-registret og
b)
transaktioner igangsat af eksterne platforme, der er fritaget i medfør af artikel 18, stk. 4.
4. Kontohavere kan give adgang til deres konto via en ekstern platform. Sådanne kontohavere udpeger som bemyndiget repræsentant en person, som allerede er bemyndiget repræsentant for en konto for en ekstern platform.
5. Hvis en bemyndiget repræsentant af tekniske eller andre grunde ikke kan få adgang til EU-registret, kan den nationale administrator på anmodning igangsætte transaktioner på vegne af den bemyndigede repræsentant, forudsat at den nationale administrator tillader sådanne anmodninger, og at adgangen ikke blev suspenderet i overensstemmelse med denne forordning.
6. Der kan i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer fastsættes et maksimalt antal bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter for hver kontotype.
7. Bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter skal være fysiske personer over 18 år. Alle bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter for en given konto skal være forskellige personer, men den samme person kan være bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant for mere end én konto. Den nationale administrators medlemsstat kan kræve, at mindst én af de bemyndigede repræsentanter for en konto skal have fast bopæl i medlemsstaten, undtagen for verifikatorkonti.
Artikel 22
Udnævnelse og godkendelse af bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter
1. Når der ansøges om åbning af en konto, udnævner den potentielle kontohaver et antal bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter i overensstemmelse med artikel 21.
2. Ved udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant forelægger kontohaveren de oplysninger, administratoren anmoder om. Disse oplysninger skal mindst indeholde de i bilag VII anførte oplysninger.
3. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger, jf. stk. 2, godkender den nationale administrator en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant eller meddeler kontohaveren, at godkendelsen er afvist. Kræves der længere tid til vurdering af repræsentanten, kan administratoren forlænge vurderingsprocessen med op til 20 hverdage og underretter kontohaveren om forlængelsen.
4. Den nationale administrator verificerer, at de forelagte oplysninger og dokumenter ved udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant er fuldstændige, ajourførte, nøjagtige og korrekte.
5. En national administrator kan afvise at godkende en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant:
a)
hvis de forelagte oplysninger og dokumenter er ufuldstændige, uaktuelle eller på anden måde unøjagtige eller falske
b)
hvis den potentielle repræsentant er genstand for efterforskning eller inden for de seneste fem år er dømt for svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse, hvortil kontoen kan anvendes
c)
af andre grunde fastsat i national ret.
6. Hvis den nationale administrator har afvist at godkende en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, kan kontohaveren gøre indsigelse hos den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at godkende repræsentanten eller bekræfte afvisningen i en begrundet afgørelse, med forbehold af at der er krav i national ret, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
Artikel 23
Ajourføring af kontooplysninger og oplysninger om bemyndigede repræsentanter
1. Alle kontohavere informerer inden 10 hverdage den nationale administrator om ændringer i de forelagte oplysninger i forbindelse med åbning af en konto. Desuden bekræfter kontohaverne senest den 31. december hvert år over for den nationale administrator, at oplysningerne til deres konto er fuldstændige, ajourførte og korrekte.
2. Luftfartøjsoperatører informerer deres kontoadministrator inden 10 hverdage, hvis de er omfattet af en fusion af to eller flere luftfartøjsoperatører, eller hvis de har delt sig i to eller flere luftfartøjsoperatører.
3. Meddelelser om ændringer ledsages af de oplysninger, som den nationale administrator kræver, i overensstemmelse med denne afdeling. Senest 15 hverdage efter modtagelsen af en sådan meddelelse og medfølgende oplysninger godkender den nationale administrator ajourføringen af oplysningerne. Administratoren kan afvise at ajourføre oplysningerne, jf. artikel 22, stk. 4 og 5. Kontohaveren informeres om en sådan afvisning. Der kan gøres indsigelser mod sådanne afvisninger hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed i henhold til national lovgivning, jf. artikel 20.
4. Mindst en gang hvert tredje år kontrollerer den nationale administrator, om de forelagte oplysninger i forbindelse med åbningen af kontoen stadig er fuldstændige, ajourførte, nøjagtige og korrekte, og anmoder kontohaveren om at informere om alle ændringer, hvor det er relevant.
5. Indehaveren af en driftslederbeholdningskonto må kun sælge eller afhænde sin driftslederbeholdningskonto sammen med det til driftslederbeholdningskontoen knyttede anlæg.
6. Med forbehold af stk. 5 kan en kontohaver ikke sælge eller afhænde ejerskabet af sin konto til en anden person.
7. En bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant må ikke overdrage sin status som repræsentant til en anden person.
8. En kontohaver kan anmode om at få afsat en bemyndiget repræsentant fra en konto. Når den nationale administrator har modtaget anmodningen, suspenderer denne den bemyndigede repræsentants eller den yderligere bemyndigede repræsentants adgang. Senest 10 hverdage efter modtagelsen af anmodningen afsætter den relevante administrator den bemyndigede repræsentant.
9. En kontohaver kan udnævne nye bemyndigede repræsentanter eller yderligere bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 22.
10. Hvis en luftfartøjsoperatørs administrerende medlemsstat ændres efter fremgangsmåden i artikel 18a i direktiv 2003/87/EF eller på grund af udvidelsen af Unionen, ajourfører den centrale administrator den nationale administrator af den tilsvarende luftfartøjsoperatørbeholdningskonto. Hvis administratoren af en luftfartøjsoperatørbeholdningskonto ændres, kan den nye administrator anmode luftfartøjsoperatøren om at forelægge de oplysninger, der kræves ved kontoåbning, jf. artikel 15, og de oplysninger, der kræves vedrørende bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 21.
11. Med forbehold af stk. 10 ændres den medlemsstat, der har ansvar for forvaltningen af kontoen, ikke.
Artikel 24
Liste over sikre konti
1. Auktionsleveringskonti, beholdningskonti og handelskonti kan have en liste over sikre konti i EU-registret.
2. Konti, der indehaves af den samme kontohaver, indgår automatisk på listen over sikre konti.
3. Ændringer af listen over sikre konti indledes og færdiggøres ved den procedure, der er fastsat i artikel 36, for overførsler, der er angivet i kapitel V, afdeling 6. Ændringen skal bekræftes af en yderligere bemyndiget repræsentant eller, hvis der ikke er udnævnt en yderligere bemyndiget repræsentant, af en anden bemyndiget repræsentant. Den i artikel 36, stk. 4, angivne frist gælder ikke for sletning af konti fra listen over sikre konti; for alle andre ændringer af listen over sikre konti er fristen syv dage.
AFDELING 3
Lukning af konti
Artikel 25
Lukning af konti
Med forbehold af artikel 29, stk. 1, bliver en konto senest 10 hverdage efter modtagelsen af en anmodning fra indehaveren af en anden konto end dem, der er angivet i artikel 26, 27 og 28, lukket af administratoren.
Artikel 26
Lukning af driftslederbeholdningskonti
1. Den kompetente myndighed informerer den nationale administrator senest 10 hverdage efter tilbagekaldelsen eller suspensionen af drivhusgasemissionstilladelsen eller viden om lukning af et anlæg. Senest 10 hverdage efter en sådan underretning registrerer den nationale administrator den relevante dato i EU-registret.
2. Den nationale administrator kan lukke en driftslederbeholdningskonto senest den 30. juni i året efter året for lukningen af anlægget, tilbagekaldelsen eller suspensionen af drivhusgasemissionstilladelsen, hvis det relevante anlæg har returneret et antal kvoter svarende til eller større end dets verificerede emissioner.
Artikel 27
Lukning af luftfartøjsoperatørbeholdningskonti
Luftfartøjsoperatørbeholdningskonti lukkes kun af den nationale administrator, hvis den kompetente myndighed har givet anvisning herom, fordi den gennem underretning fra kontohaveren eller gennem anden dokumentation har fået kendskab til, at luftfartøjsoperatøren har fusioneret med en anden luftfartøjsoperatør, eller at luftfartøjsoperatøren definitivt har indstillet alle sine aktiviteter omfattet af bilag I til direktiv 2003/87/EF.
Artikel 28
Lukning af verifikatorkonti
1. Senest 10 hverdage efter modtagelsen af en anmodning fra en verifikator om at lukke vedkommendes konto lukker den nationale administrator verifikatorkontoen.
2. Den kompetente myndighed kan også give den nationale administrator anvisning om at lukke en verifikatorkonto, hvis en af følgende betingelser er til stede:
a)
Verifikatorens akkreditering er udløbet eller er blevet trukket tilbage.
b)
Verifikatoren har indstillet sit virke.
Artikel 29
Overskud af kvoter på konti, der lukkes
1. Er der overskud af kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, som administratoren skal lukke, jf. artikel 25, 26 og 27, anmoder administratoren forinden kontohaveren om at anvise en anden konto, som de pågældende kvoter eller Kyoto-enheder overføres til. Besvarer kontohaveren ikke administratorens anmodning inden 40 hverdage, kan administratoren overføre kvoterne eller Kyoto-enhederne til sin nationale konto.
2. Er der overskud af kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, hvortil adgangen er suspenderet i overensstemmelse med artikel 31, kan den kompetente myndighed kræve, at kvoterne og Kyoto-enhederne omgående overføres til den relevante nationale beholdningskonto.
Artikel 30
Lukning af konti og afsættelse af bemyndigede repræsentanter på administratorens initiativ
1. Hvis de forhold, der giver anledning til suspension af adgangsret til konti i medfør af artikel 31, ikke afklares inden for et rimeligt tidsrum trods gentagne henvendelser, kan den kompetente myndighed give den nationale administrator anvisning om at lukke de konti, hvortil adgangen er suspenderet, eller i tilfælde af driftslederbeholdningskonto eller luftfartøjsoperatørbeholdningskonti at ændre deres status til spærret, indtil den kompetente myndighed fastslår, at de forhold, der gav anledning til suspensionen, ikke længere er til stede.
2. Hvis saldoen på en personbeholdningskonto eller handelskonto er nul, og der ikke er registreret transaktioner i en periode på et år, underretter den nationale administrator kontohaveren om, at personbeholdningskontoen eller handelskontoen lukkes inden 40 hverdage, medmindre den nationale administrator modtager en anmodning om, at kontoen skal opretholdes. Hvis den nationale administrator ikke modtager en sådan anmodning fra kontohaveren, kan den nationale administrator lukke kontoen.
3. Den nationale administrator lukker en driftslederbeholdningskonto efter anvisning fra den kompetente myndighed, hvis der ikke er nogen rimelige udsigter til, at der returneres yderligere kvoter.
4. Den nationale administrator kan afsætte en bemyndiget repræsentant eller en yderligere bemyndiget repræsentant, hvis han finder, at godkendelse af den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant skulle have været afvist, jf. artikel 22, stk. 3, og ikke mindst, hvis han opdager, at de ved udnævnelsen fremlagte dokumenter og identifikationsoplysninger var ufuldstændige, uaktuelle eller på anden måde unøjagtige eller falske.
5. Kontohaveren kan gøre indsigelse mod ændringen af en kontos status i medfør af stk. 1 eller afsættelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant i medfør af stk. 4 hos den ifølge national ret kompetente myndighed inden 30 kalenderdage, og den giver enten den nationale administrator anvisning om at genetablere kontoen eller genindsætte den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant eller bekræfter ændringen af kontoens status eller afsættelsen i en begrundet afgørelse, med forbehold af at der er krav i national ret, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
AFDELING 4
Suspension af adgangsret til konti
Artikel 31
Suspension af adgangsret til konti
1. En administrator kan suspendere en bemyndiget repræsentants eller en yderligere bemyndiget repræsentants adgangsret til konti i registret eller til processer, som den bemyndigede repræsentant ellers ville have adgangsret til, hvis administratoren har rimelig grund til at tro, at den bemyndigede repræsentant:
a)
har forsøgt at skaffe sig adgang til konti eller processer, som ikke er omfattet af hans bemyndigelse
b)
gentagne gange har forsøgt at skaffe sig adgang til en konto eller en proces med en forkert kombination af brugernavn og password eller
c)
har forsøgt at bringe sikkerheden, disponibiliteten, integriteten eller fortroligheden i EU-registret eller EU-transaktionsjournalen eller de data, der håndteres eller opbevares deri, i fare.
2. En administrator kan suspendere bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en særlig konto, hvis en af følgende betingelser er til stede:
a)
Kontohaverener afgået ved døden uden retlig efterfølger eller er ikke længere en juridisk person.
b)
Kontohaverenhar ikke betalt sine gebyrer.
c)
Kontohaverenhar overtrådt de vilkår og betingelser, der gælder for kontoen.
d)
Kontohaverenhar ikke indvilliget i ændringerne af de vilkår og betingelser, som den nationale administrator eller den centrale administrator har fastsat.
e)
Kontohaverenhar ikke anmeldt ændringer i kontooplysningerne eller dokumentation vedrørende ændringer af kontooplysninger eller dokumentation vedrørende nye kontooplysningskrav.
f)
Kontohaverenhar ikke opretholdt det foreskrevne mindsteantal af bemyndigede repræsentanter for kontoen.
g)
Kontohaverenhar ikke overholdt medlemsstatens krav om, at vedkommende skal have en bemyndiget repræsentant med fast bopæl i den nationale administrators medlemsstat.
h)
Kontohaverenhar ikke overholdt medlemsstatens krav om, at kontohaveren skal have fast bopæl eller være registreret i kontoadministratorens medlemsstat.
3. En administrator kan suspendere bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en særlig konto og muligheden for at igangsætte processer fra den pågældende konto:
a)
for en periode på højst to uger, hvis administratoren har rimelig grund til at tro, at kontoen blev eller vil blive brugt til svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse, eller
b)
på grundlag af og i overensstemmelse med nationale lovbestemmelser, som forfølger et lovligt mål.
4. Den nationale administrator kan suspendere adgangen til en konto, hvis den mener, at åbningen af kontoen burde have været afvist i henhold til artikel 20, eller at kontohaveren ikke længere opfylder kravene for åbningen af kontoen.
5. Kontoadministratoren ophæver omgående suspensionen, når det forhold, der var årsag til suspensionen, er bragt i orden.
6. Kontohaveren kan inden 30 kalenderdage gøre indsigelse mod suspensionen af adgangsretten, jf. stk. 1 og 3, hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at genoprette adgangsretten eller bekræfte suspensionen i en begrundet afgørelse, med forbehold af at der er krav i national ret, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
7. Den kompetente myndighed eller Kommissionen kan ligeledes give den nationale administrator eller den centrale administrator anvisning om at gennemføre en suspension.
8. En national retshåndhævende myndighed i administratorens medlemsstat kan ligeledes anmode administratoren om at gennemføre en suspension på grundlag af og i overensstemmelse med national ret.
9. Suspenderes adgangsretten til en ekstern platformkonto, suspenderer administratoren også den adgang, der er muliggjort via den eksterne platform til brugerkonti, jf. artikel 21, stk. 4. Når bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en ekstern platformkonto suspenderes, suspenderer administratoren også disse repræsentanters adgangsret fra en kontohaver til den eksterne platform, jf. artikel 21, stk. 4.
10. Hvis en indehaver af en driftslederbeholdningskonto eller en luftfartøjsoperatørbeholdningskonto er forhindret i returnering i de 10 hverdage forud for returneringsfristen, jf. artikel 12, stk. 2a og 3, i direktiv 2003/87/EF, på grund af suspensioner i henhold til denne artikel, returnerer den nationale administrator, hvis kontohaveren anmoder herom, det antal kvoter, som kontohaveren har specificeret.
KAPITEL IV
VERIFICEREDE EMISSIONER OG OVERHOLDELSE
Artikel 32
Verificerede emissionsdata for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør
1. Hver driftsleder og luftfartøjsoperatør vælger en verifikator fra listen over verifikatorer, som er registeret hos den nationale administrator, som administrerer kontoen. Hvis en driftsleder eller luftfartøjsoperatør også er verifikator, må han ikke vælge sig selv som verifikator.
2. Den nationale administrator, den kompetente myndighed eller, hvis den kompetente myndighed beslutter det, kontohaveren eller verifikatoren, forelægger senest den 31. marts emissionsdata for det foregående år.
3. Årlige emissionsdata forelægges i det i bilag VIII foreskrevne format.
4. Når rapporten fra en driftsleder om emissioner fra et anlæg i det foregående år eller rapporten fra en luftfartøjsoperatør om emissioner fra alle luftfartsaktiviteter i det foregående år er verificeret som tilfredsstillende i overensstemmelse med artikel 15, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF, godkender verifikatoren eller den kompetente myndighed de årlige verificerede emissioner.
5. Emissioner, der er godkendt i henhold til stk. 4, markeres som verificerede i EU-registret af den nationale administrator eller den kompetente myndighed. Den kompetente myndighed kan beslutte, at verifikatoren og ikke den nationale administrator er ansvarlig for markeringen af emissioner som verificerede i EU-registret.
6. Den kompetente myndighed kan give den nationale administrator anvisning om at korrigere de årlige verificerede emissioner fra et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for at sikre overensstemmelse med artikel 14 og 15 i direktiv 2003/87/EF ved at indføre et bestemt års korrigerede verificerede eller beregnede emissioner for det pågældende anlæg eller den pågældende luftfartøjsoperatør i EU-registret.
7. Hvis der den 1. maj hvert år ikke er blevet registreret verificerede emissionstal i EU-registret for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for det foregående år, eller de verificerede emissionstal har vist sig at være ukorrekte, angives der skønsmæssige emissionstal i EU-registret, som beregnes så nøjagtigt som muligt efter artikel 14 og 15 i direktiv 2003/87/EF.
Artikel 33
Spærring af konti som følge af manglende forelæggelse af verificerede emissioner
1. Hvis der i EU-registret den 1. april hvert år ikke er blevet registreret årlige verificerede emissioner for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for det foregående år, ændrer EU-registret den pågældende driftslederbeholdningskontos eller luftfartøjsoperatørbeholdningskontos status til spærret.
2. Når alle forsinkede verificerede emissioner for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for året er blevet registreret i EU-registret, ændrer EU-registret kontoens status til åben.
Artikel 34
Beregning af overholdelsesstatustal
1. Den 1. maj hvert år bestemmer EU-registret overholdelsesstatustallet for det foregående år for hvert anlæg og hver luftfartøjsoperatør med en åben eller spærret driftsleder- eller luftfartøjsoperatørbeholdningskonto ved at beregne summen af alle kvoter, der er returneret for den indeværende periode, og derfra trække summen af alle verificerede emissioner i den indeværende periode indtil og inklusive det indeværende år og lægge en korrektionsfaktor til.
2. Korrektionsfaktoren, der er nævnt i stk. 1, er nul, hvis overholdelsesstatustallet for det sidste år i den foregående periode var større end nul, men forbliver som overholdelsesstatustallet for det sidste år i den foregående periode, hvis tallet er mindre end eller lig med nul.
3. EU-registret registrerer overholdelsesstatustallet for hvert anlæg og hver luftfartøjsoperatør for hvert år.
KAPITEL V
TRANSAKTIONER
Artikel 35
Kun transaktioner, for hvilke der udtrykkeligt er fastlagt bestemmelser i denne forordning for hver enkelt kontotype, igangsættes af denne kontotype.
Artikel 36
Gennemførelse af overførsler
1. For alle transaktioner, der er angivet i kapitel V, som ikke er igangsat af en ekstern platform, kræves der en udenbånds bekræftelse fra EU-registret, før transaktionen kan igangsættes. En transaktion igangsættes kun, hvis der er en yderligere bemyndiget repræsentant, hvis godkendelse er nødvendig i medfør af artikel 21, stk. 3, som har bekræftet transaktionen udenbånds.
2. For alle overførsler, der er angivet i artikel 59 og kapitel V, afdeling 6, igangsættes overførslen straks, hvis den er bekræftet mellem kl. 10.00 og kl. 16.00 (mellemeuropæisk tid) mellem mandag og fredag, begge dage inklusive, med undtagelse af offentlige helligdage i de medlemsstater, som beslutter at udsætte fristen i medfør af stk. 3. En overførsel, som bekræftes på et andet tidspunkt, igangsættes den følgende dag, mandag til fredag, kl. 10.00 (mellemeuropæisk tid).
3. For alle overførsler af kvoter og Kyoto-enheder, der er angivet i artikel 59 og 60, og for alle overførsler, der er angivet i artikel 61, til konti, som ikke er på handelskontohaverens liste over sikre konti, gælder der en frist på 26 timer fra igangsættelsen, til overførslen bliver meldt afsluttet i medfør af artikel 78. Denne frist suspenderes mellem kl. 00.00 og kl. 24.00 (mellemeuropæisk tid) på lørdage og søndage. Medlemsstaterne kan beslutte også at suspendere denne frist mellem kl. 00.00 og kl. 24.00 (mellemeuropæisk tid) på nationale helligdage i et bestemt år, forudsat at denne beslutning bliver offentliggjort senest den 1. december i det foregående år.
4. Hvis en kontorepræsentant har mistanke om, at en overførsel er blevet igangsat i svigagtigt øjemed, kan kontorepræsentanten senest to timer inden den i stk. 3 fastsatte frist anmode den nationale administrator om at annullere overførslen på kontorepræsentantens vegne, før overførslen er blevet meldt afsluttet. Kontohaveren indberetter den mistænkte svig til den kompetente retshåndhævende myndighed straks efter anmodningen. Denne indberetning sendes til den nationale administrator inden for syv dage.
5. Efter igangsættelse, jf. stk. 1 og 2, sendes en meddelelse til alle kontorepræsentanter med angivelse af den foreslåede igangsættelse af overførslen.
Artikel 37
Kvoters art og transaktioners endegyldighed
1. En kvote eller Kyoto-enhed er et instrument i papirløs form, som er ombytteligt og kan handles på markedet.
2. At kvoter og Kyoto-enheder er i papirløs form indebærer, at registreringen i EU-registret er et umiddelbart og tilstrækkeligt bevis for retten til en kvote eller Kyoto-enhed og til ethvert andet element, som falder ind under denne forordning, eller som ifølge denne forordning kan indføres i registret.
3. At kvoter og Kyoto-enheder er ombyttelige indebærer, at enhver omstødelse eller tilbageleveringsforpligtelse, som kan opstå i henhold til national ret i tilknytning til en kvote eller Kyoto-enhed, kun gælder for kvoten eller Kyoto-enheden af samme art. Især gælder følgende:
a)
med forbehold af artikel 64 og afstemningsprocessen i artikel 77 i denne forordning bliver en transaktion endelig og uigenkaldelig ved afslutningen i medfør af artikel 78. Uden at dette berører bestemmelser eller retsmidler i national ret, som kan resultere i et krav eller en ordre til at udføre en ny transaktion i registret, er der ingen love, forskrifter, regler eller praksis for tilsidesættelse af kontrakter eller transaktioner, som kan føre til afvikling i registret af en transaktion, som er blevet endelig og uigenkaldelig ifølge denne forordning,
b)
intet i denne artikel forhindrer en kontohaver eller en tredjepart i at udøve en rettighed eller stille et krav, som følger af den underliggende transaktion, og som denne kan have i henhold til lovgivningen, herunder til omstødelse, tilbagelevering eller skadeserstatning i tilknytning til en transaktion, som er blevet endelig i registret, for eksempel i tilfælde af svig eller tekniske fejl, så længe dette ikke fører til, at transaktionen inddrages, tilbagekaldes eller afvikles i registret.
4. En opkøber og indehaver af en kvote eller Kyoto-enhed, der handler i god tro, erhverver retten til en kvote eller Kyoto-enhed uden eventuelle mangler, der måtte være i overdragerens ret.
AFDELING 1
Oprettelse af kvoter
Artikel 38
Oprettelse af kvoter
1. Den centrale administrator kan oprette en EU-konto for samlet mængde, en EU-konto for samlet mængde (luftfart), en EU-auktionskonto og/eller en EU-auktionskonto (luftfart), alt efter hvad der er relevant, og opretter eller annullerer konti og kvoter i overensstemmelse med EU-retten, herunder i henhold til artikel 10a, stk. 8, i direktiv 2003/87/EF, artikel 10, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1031/2010, artikel 41, stk. 1, i forordning (EU) nr. 920/2010 eller som vedtaget i henhold til artikel 3e, stk. 3, artikel 9 og 9a i direktiv 2003/87/EF.
2. Kommissionen giver på et eller flere passende tidspunkter den centrale administrator anvisning om at oprette et antal almindelige kvoter i alt svarende til det fastlagte antal, jf. artikel 2, stk. 1, i Kommissionens afgørelse 2010/670/EU (15) om eller for overførsel til konti, der er oprettet i medfør af artikel 10a, stk. 8, i direktiv 2003/87/EF (»NER300-konto«).
3. EU-registret tildeler hver kvote en entydig identifikationskode i forbindelse med oprettelsen.
AFDELING 2
Kontooverførsler forud for auktioner og tildeling
Artikel 39
Overførsel af almindelige kvoter til auktionering
1. Den centrale administrator overfører rettidigt på vegne af den relevante kvoteudbyder, som er udpeget i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 1031/2010, en mængde almindelige kvoter fra EU-kontoen for samlet mængde til EU-auktionskontoen svarende til den årlige mængde fastlagt i medfør af artikel 10 i forordning (EU) nr. 1031/2010.
2. I tilfælde af tilpasninger af de årlige mængder i overensstemmelse med artikel 14 i forordning (EU) nr. 1031/2010 overfører den centrale administrator en tilsvarende mængde almindelige kvoter fra EU-kontoen for samlet mængde til EU-auktionskontoen eller fra EU-auktionskontoen til EU-kontoen for samlet mængde, alt efter hvad der er relevant.
Artikel 40
Overførsel af almindelige kvoter til gratis tildeling
Den centrale administrator overfører rettidigt en mængde almindelige kvoter fra EU-kontoen for samlet mængde til EU-tildelingskontoen svarende til de samlede kvoter, der tildeles gratis i overensstemmelse med de enkelte medlemsstaters nationale tildelingstabeller.
Artikel 41
Overførsel af almindelige kvoter til reserven for nytilkomne
1. Den centrale administrator overfører rettidigt en mængde almindelige kvoter fra EU-kontoen for samlet mængde til EU-kontoen for reserven for nytilkomne svarende til 5 % af mængden af kvoter i EU, som er fastlagt i afgørelser vedtaget i medfør af artikel 9 og 9a i direktiv 2003/87/EF med fradrag af det antal, der skal oprettes i medfør af artikel 38, stk. 2.
2. Hvis mængden af kvoter i EU øges ved en afgørelse truffet i medfør af artikel 9 og 9a i direktiv 2003/87/EF, overfører den centrale administrator flere almindelige kvoter fra EU-kontoen for samlet mængde til EU-kontoen for reserven for nytilkomne i en mængde svarende til 5 % af stigningen i mængden af kvoter i EU.
3. Hvis mængden af kvoter i EU reduceres ved en afgørelse truffet i medfør af artikel 9 og 9a i direktiv 2003/87/EF, sletter den centrale administrator en mængde almindelige kvoter fra EU-kontoen for reserven for nytilkomne svarende til 5 % af reduktionen af mængden af kvoter i EU
4. Med hensyn til tildeling til nytilkomne eller tildeling til nytilkomne efter en betydelig kapacitetsudvidelse i medfør af artikel 19 og 20 i afgørelse 2011/278/EU overføres den deraf følgende endelige mængde kvoter, som tildeles gratis til driftslederen for hele den handelsperiode, som registreres i EU-transaktionsjournalen i overensstemmelse med artikel 49, stk. 2, af den centrale administrator fra EU-kontoen for reserven for nytilkomne til EU-tildelingskontoen.
Artikel 42
Overførsel af kvoter til luftfart til auktionering
1. Den centrale administrator overfører rettidigt på vegne af den relevante auktionsholder, som er udpeget i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 1031/2010, en mængde kvoter til luftfart fra EU-kontoen for samlet mængde (luftfart) til EU-auktionskontoen (luftfart) svarende til den årlige mængde, som er fastlagt i medfør af artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1031/2010.
2. I tilfælde af tilpasninger af de årlige mængder i overensstemmelse med artikel 14 i forordning (EU) nr. 1031/2010 overfører den centrale administrator en tilsvarende mængde kvoter til luftfart fra EU-kontoen for samlet mængde (luftfart) til EU-auktionskontoen (luftfart) eller fra EU-auktionskontoen (luftfart) til EU-kontoen for samlet mængde (luftfart), alt efter hvad der er relevant.
Artikel 43
Overførsel af kvoter til luftfart til gratis tildeling
1. Den centrale administrator overfører rettidigt en mængde kvoter til luftfart fra EU-kontoen for samlet mængde (luftfart) til EU-tildelingskontoen (luftfart) svarende til det antal kvoter til luftfart, der tildeles gratis som fastlagt i Kommissionens afgørelse vedtaget på grundlag af artikel 3e, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF.
2. Hvis antallet af kvoter til luftfart, som skal tildeles gratis, øges ved en afgørelse i medfør af artikel 3e, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF, overfører den centrale administrator yderligere kvoter til luftfart fra EU-kontoen for samlet mængde (luftfart) til EU-tildelingskontoen (luftfart) i en mængde svarende til stigningen i antallet af kvoter til luftfart, som skal tildeles gratis.
3. Hvis antallet af kvoter til luftfart, som skal tildeles gratis, reduceres ved en afgørelse i medfør af artikel 3e, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF, sletter den centrale administrator kvoter til luftfart fra EU-tildelingskontoen (luftfart) i en mængde svarende til reduktionen i antallet af kvoter til luftfart, som skal tildeles gratis.
Artikel 44
Overførsel af kvoter til luftfart til den særlige reserve
1. Den centrale administrator overfører rettidigt en mængde kvoter til luftfart fra EU-kontoen for samlet mængde (luftfart) til EU-kontoen for den særlige reserve svarende til antallet af kvoter til luftfart i den særlige reserve fastlagt i afgørelsen truffet i medfør af artikel 3e, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF.
2. Hvis antallet af kvoter til luftfart i den særlige reserve øges ved en afgørelse truffet i medfør af artikel 3e, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF, overfører den centrale administrator yderligere kvoter til luftfart fra EU-kontoen for samlet mængde (luftfart) til EU-kontoen for den særlige reserve i en mængde svarende til stigningen i antallet af kvoter til luftfart i den særlige reserve.
3. Hvis antallet af kvoter til luftfart i den særlige reserve reduceres ved en afgørelse truffet på grundlag af artikel 3e, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF, sletter den centrale administrator kvoter til luftfart fra EU-kontoen for den særlige reserve i en mængde svarende til reduktionen i antallet af kvoter til luftfart i den særlige reserve.
4. I tilfælde af tildeling fra den særlige reserve i medfør af artikel 3f i direktiv 2003/87/EF overføres den deraf følgende endelige mængde kvoter til luftfart, som tildeles gratis til luftfartsoperatøren for hele den handelsperiode, som registreres i EU-transaktionsjournalen i overensstemmelse med artikel 53, stk. 2, i denne forordning, automatisk fra EU-kontoen for den særlige reserve til EU-tildelingskontoen (luftfart).
Artikel 45
Overførsel af almindelige kvoter til kontoen for samlet EU-mængde
Ved udgangen af hver handelsperiode overføres alle kvoter på EU-tildelingskontoen og EU-kontoen for reserven for nytilkomne til EU-kontoen for samlet mængde.
Artikel 46
Overførsel af kvoter til luftfart til EU-kontoen for samlet mængde (luftfart)
Ved udgangen af hver handelsperiode overføres alle de resterende kvoter på EU-kontoen for den særlige reserve til EU-kontoen for samlet mængde (luftfart).
Artikel 47
Sletning af kvoter til luftfart
Den centrale administrator sørger for, at alle kvoter, der er tilbage på EU-tildelingskontoen (luftfart) ved udgangen af hver handelsperiode overføres til EU-kontoen for slettede kvoter.
AFDELING 3
Tildeling til stationære anlæg
Artikel 48
Nationale tildelingstabeller
EU-transaktionsjournalen indeholder en national tildelingstabel for hver medlemsstat for hver handelsperiode. De nationale tildelingstabeller skal indeholde oplysningerne i bilag IX.
Artikel 49
Indførelse af nationale tildelingstabeller i EU-transaktionsjournalen
1. Hver medlemsstat underretter senest den 30. september 2012 Kommissionen om dens nationale tildelingstabel.
2. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at indføre den nationale tildelingstabel i EU-transaktionsjournalen, hvis den mener, at den nationale tildelingstabel stemmer overens med direktiv 2003/87/EF og afgørelse 2011/278/EU. I modsat fald afviser den den nationale tildelingstabel inden for en rimelig periode og underretter straks medlemsstaten med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres. En medlemsstat sender en revideret national tildelingstabel til Kommissionen inden for tre måneder.
Artikel 50
Ændringer til de nationale tildelingstabeller
1. Den nationale administrator foretager ændringer i den nationale tildelingstabel i EU-transaktionsjournalen, hvis:
a)
et anlægs tilladelse er kaldt tilbage eller på anden vis er udløbet
b)
et anlæg helt eller delvist indstiller driften
c)
et anlægs kapacitet er blevet reduceret betydeligt
d)
et anlæg er blevet opdelt i to eller flere anlæg
e)
to eller flere anlæg er fusioneret til et anlæg.
2. En medlemsstat underretter Kommissionen om andre ændringer end dem, der henvises til i stk. 1, i dens nationale tildelingstabel, herunder kvoter til nytilkomne eller kvoter til nytilkomne efter betydelige kapacitetsudvidelser. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at foretage tilsvarende ændringer i den nationale tildelingstabel i EU-transaktionsjournalen, hvis den mener, at ændringerne i den nationale tildelingstabel stemmer overens med direktiv 2003/87/EF og afgørelse 2011/278/EU. I modsat fald afviser den ændringerne inden for en rimelig periode og underretter straks medlemsstaten med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres.
Artikel 51
Gratis tildeling af almindelige kvoter
1. Den nationale administrator angiver i den nationale tildelingstabel for hver driftsleder, for hvert år og for hvert retsgrundlag i bilag IX, om et anlæg skal modtage en tildeling for det pågældende år.
2. Fra den 1. februar 2013 overføres der i medfør af stk. 1 dagligt automatisk almindelige kvoter fra EU-tildelingskontoen i overensstemmelse med den relevante nationale tildelingstabel til den relevante, åbne eller spærrede driftslederbeholdningskonto.
AFDELING 4
Tildeling til luftfartøjsoperatører
Artikel 52
Nationale tildelingstabeller for luftfart
EU-transaktionsjournalen indeholder en national tildelingstabel for luftfart for hver medlemsstat for handelsperioden. De nationale tildelingstabeller skal indeholde oplysningerne i bilag X.
Artikel 53
Indførelse af nationale tildelingstabeller for luftfart i EU-transaktionsjournalen
1. Hver medlemsstat underretter senest den 30. september 2012 Kommissionen om dens nationale tildelingstabel for luftfart.
2. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at indføre den nationale tildelingstabel for luftfart i EU-transaktionsjournalen, hvis den mener, at den nationale tildelingstabel for luftfart stemmer overens med direktiv 2003/87/EF, navnlig med de tildelinger, som medlemsstaterne har beregnet og offentliggjort i henhold til artikel 3e, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF. I modsat fald afviser den den nationale tildelingstabel for luftfart inden for en rimelig periode og underretter straks medlemsstaten med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres. En medlemsstat sender en revideret national tildelingstabel for luftfart til Kommissionen inden for tre måneder.
Artikel 54
Ændringer i de nationale tildelingstabeller for luftfart
1. Den nationale administrator foretager ændringer i den nationale tildelingstabel for luftfart i EU-transaktionsjournalen, hvis:
a)
en luftfartøjsoperatør indstiller driften
b)
en luftfartøjsoperatør er blevet opdelt i to eller flere luftfartøjsoperatører
c)
to eller flere luftfartøjsoperatører har fusioneret til en luftfartøjsoperatør.
2. En medlemsstat underretter Kommissionen om andre ændringer end dem, der henvises til i stk. 1, til dens nationale tildelingstabel for luftfart, herunder alle tildelinger fra den særlige reserve i medfør af artikel 3f i direktiv 2003/87/EF.
3. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at foretage tilsvarende ændringer i den nationale tildelingstabel for luftfart i EU-transaktionsjournalen, hvis den mener, at ændringen til den nationale tildelingstabel for luftfart stemmer overens med direktiv 2003/87/EF, navnlig med de tildelinger, som er beregnet og offentliggjort i medfør af artikel 3f, stk. 7, i direktiv 2003/87/EF, hvad angår tildelinger fra den særlige reserve. I modsat fald afviser den ændringerne inden for en rimelig periode og underretter straks medlemsstaten med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres.
4. Hvis en fusion mellem luftfartøjsoperatører omfatter luftfartøjsoperatører, der administreres af forskellige medlemsstater, indledes ændringen omhandlet i stk. 1, litra c), af den nationale administrator, der administrerer den luftfartøjsoperatør, hvis tildeling overføres til en anden luftfartøjsoperatørs tildeling. Før ændringen foretages, opnås der samtykke fra den nationale administrator, der administrerer den luftfartøjsoperatør, hvis tildeling vil modtage tildelingen fra den fusionerede luftfartøjsoperatør.
Artikel 55
Gratis tildeling af kvoter til luftfart
1. Den nationale administrator anfører for hver luftfartøjsoperatør og for hvert år, om luftfartøjsoperatøren bør modtage en tildeling for det pågældende år i den nationale tildelingstabel for luftfart.
2. Fra den 1. februar 2013 overføres der i medfør af stk. 1 dagligt automatisk almindelige kvoter fra EU-tildelingskontoen (luftfart) til den relevante, åbne eller spærrede luftfartøjsoperatørbeholdningskonto i overensstemmelse med den relevante tildelingstabel.
AFDELING 5
Auktion
Artikel 56
Auktionstabeller
EU-transaktionstabellen indeholder to auktionstabeller for hver auktionsplatform for hvert kalenderår fra 2012, én for auktionen over almindelige kvoter og én for auktionen over kvoter til luftfart. Auktionstabellerne skal indeholde oplysningerne i bilag XI.
Artikel 57
Indførelse af auktionstabeller i EU-transaktionsjournalen
1. Senest en måned efter fastlæggelsen og offentliggørelsen af en auktionskalender i medfør af artikel 11, stk. 1, artikel 13, stk. 1, artikel 13, stk. 2, eller artikel 32, stk. 4, i forordning (EU) nr. 1031/2010, giver den relevante auktionsplatform Kommissionen den tilsvarende auktionstabel i medfør af artikel 56.
2. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at indføre auktionstabellen i EU-transaktionsjournalen, hvis den mener, at auktionstabellen stemmer overens med forordning (EU) nr. 1031/2010. I modsat fald afviser den auktionstabellen inden for en rimelig periode og underretter straks auktionsplatformen med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres. Auktionsplatformen sender en revideret auktionstabel til Kommissionen inden for tre måneder.
Artikel 58
Ændringer i auktionstabeller
1. Den relevante auktionsplatform underretter omgående Kommissionen om eventuelle nødvendige ændringer i auktionstabellen.
2. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at indføre den reviderede auktionstabel i EU-transaktionsjournalen, hvis den mener, at den reviderede auktionstabel stemmer overens med forordning (EU) nr. 1031/2010. I modsat fald afviser den ændringerne inden for en rimelig periode og underretter straks auktionsplatformen med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres.
3. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om at suspendere overførslen af kvoter som angivet i en auktionstabel, hvis den bliver bekendt med en nødvendig ændring til auktionstabellen, som auktionstabellen ikke har underrettet om.
Artikel 59
Auktionering af kvoter
1. Kommissionen giver rettidigt den centrale administrator anvisning om efter anmodning fra den relevante kvoteudbyder, som er udpeget i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 1031/2010, at overføre almindelige kvoter fra EU-auktionskontoen og/eller kvoter til luftfart fra EU-auktionskontoen (luftfart) til den relevante auktionsleveringskonto i overensstemmelse med auktionstabellerne. For kvoter oprettet med hensyn til auktioner i medfør af artikel 10, stk. 1, i forordning (EU) nr. 1031/2010, giver Kommissionen rettidigt den centrale administrator anvisning om efter anmodning fra den relevante kvoteudbyder at overføre kvoter fra den konto, hvor kvoterne blev oprettet, til den konto, som er oprettet til auktionslevering som anført i den relevante auktionstabel. Indlevering af auktionstabellen i overensstemmelse med artikel 57 gælder som anmodning.
2. Indehaveren af den relevante auktionsleveringskonto sikrer, at de auktionerede kvoter overføres til auktionsvinderne eller deres retssuccessorer i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 1031/2010.
3. I overensstemmelse med forordning (EU) nr. 1031/2010 kan det kræves, at den bemyndigede repræsentant for en auktionsleveringskonto overfører kvoter, som ikke er blevet leveret fra auktionsleveringskontoen til EU-auktionskontoen. Afdeling 6
AFDELING 6
Handel
Artikel 60
Overførsel af kvoter eller Kyoto-enheder igangsat af en beholdningskonto
På anmodning fra en indehaver af en beholdningskonto overfører EU-registret kvoter eller Kyoto-enheder til en konto på kontohaverens liste over sikre konti, medmindre en sådan overførsel hindres på grund af den igangsættende eller modtagende kontos status.
Artikel 61
Overførsel af kvoter eller Kyoto-enheder igangsat af en handelskonto
På anmodning fra en indehaver af en handelskonto overfører EU-registret kvoter eller Kyoto-enheder til en beholdnings- eller handelskonto i EU-registret, medmindre en sådan overførsel hindres af den igangsættende kontos status.
AFDELING 7
Returnering af kvoter
Artikel 62
Returnering af kvoter
1. En driftsleder eller luftfartøjsoperatør returnerer kvoter ved at foreslå EU-registret at:
a)
overføre et nærmere angivet antal kvoter, som er oprettet med henblik på overholdelse i samme handelsperiode fra den pågældende driftslederbeholdningskonto eller luftfartøjsoperatørbeholdningskonto til EU's kvotesletningskonto
b)
indføre antallet og typen af overførte kvoter som returnerede kvoter for emissioner fra driftslederens anlæg eller luftfartøjsoperatørens emissioner for den pågældende periode.
2. Kvoter til luftfart kan kun returneres af luftfartøjsoperatører.
3. En kvote, der allerede er blevet returneret, kan ikke returneres igen.
AFDELING 8
Sletning af kvoter
Artikel 63
Sletning af kvoter
1. EU-registret sletter efter anmodning fra en kontohaver, jf. artikel 12, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF, kvoter, der står på kontohaverens konti, ved at:
a)
overføre et bestemt antal kvoter fra den relevante konto til EU-kontoen til slettede kvoter og
b)
registrere antallet af overførte kvoter som slettede for det pågældende år.
2. Slettede kvoter må ikke registreres som returnerede for emissioner.
AFDELING 9
Transaktionstilbageførsel
Artikel 64
Tilbageførsel af afsluttede processer, der igangsættes fejlagtigt
1. Hvis en kontohaver eller en national administrator, der handler på kontohaverens vegne, utilsigtet eller fejlagtigt igangsætter en transaktion anført i stk. 2, kan kontohaveren i en skriftlig anmodning foreslå, at kontoens administrator udfører en tilbageførsel af den afsluttede transaktion. Anmodningen skal være behørigt underskrevet af en eller flere af de af kontohaveren bemyndigede repræsentanter, der kan igangsætte den type transaktion, der skal tilbageføres, og skal være indsendt inden fem hverdage efter afslutningen af processen. Anmodningen skal indeholde en erklæring om, at transaktionen blev igangsat utilsigtet eller fejlagtigt.
2. Kontohavere kan foreslå tilbageførsel af følgende transaktioner:
a)
returnering af kvoter
b)
sletning af kvoter.
3. Hvis kontoadministratoren fastslår, at anmodningen opfylder betingelserne i stk. 1, og accepterer anmodningen, kan vedkommende foreslå tilbageførsel af transaktionen i EU-registret.
4. Hvis en national administrator utilsigtet eller fejlagtigt igangsætter en af de transaktioner, der er anført i stk. 5, kan vedkommende i en skriftlig anmodning foreslå, at den centrale administrator udfører en tilbageførsel af den afsluttede transaktion. Anmodningen skal indeholde en erklæring om, at transaktionen blev igangsat utilsigtet eller fejlagtigt.
5. Nationale administratorer kan foreslå tilbageførsel af følgende transaktioner:
a)
tildeling af almindelige kvoter
b)
tildeling af kvoter til luftfart.
6. Den centrale administrator sørger for, at EU-registret accepterer tilbageførselsforslaget, som er fremsat i henhold til stk. 1 og 4, spærrer de enheder, der skal tilbageføres, og sender forslaget til den centrale administrator, hvis alle følgende betingelser er opfyldt:
a)
En transaktion, der returnerer eller sletter kvoter, som skal tilbageføres, var ikke blevet afsluttet mere end 30 hverdage inden kontoadministratorens forslag i henhold til stk. 3.
b)
Tilbageførslen bevirker ikke, at en driftsleder ikke overholder kravene for et tidligere år.
c)
Modtagerkontoen for den transaktion, der skal tilbageføres, indeholder stadig det antal enheder af den type, den pågældende transaktion vedrørte.
d)
Tildelingen af almindelige kvoter, der skal tilbageføres, blev foretaget efter udløbsdatoen for anlæggets tilladelse.
7. Den centrale administrator sørger for, at EU-registret afslutter tilbageførslen med forskellige enheder af samme enhedstype, der står på modtagerkontoen for den transaktion, der skal tilbageføres.
KAPITEL VI
TEKNISKE KRAV TIL REGISTERSYSTEMET
AFDELING 1
Tilgængelighed
Artikel 65
EU-registrets og EU-transaktionsjournalens tilgængelighed og pålidelighed
1. Den centrale administrator tager alle rimelige skridt til at sikre:
a)
at EU-registret er tilgængeligt for kontorepræsentanter og nationale administratorer 24 timer i døgnet alle ugens dage
b)
at kommunikationsforbindelserne, jf. artikel 6, mellem EU-registret og EU-transaktionsjournalen og den internationale transaktionsjournal holdes åbne 24 timer i døgnet alle ugens dage
c)
backup-hardware og -software, hvis den primære hardware og software svigter
d)
at EU-registret og EU-transaktionsjournalen reagerer hurtigt på anmodninger fra kontorepræsentanter.
2. Den centrale administrator sørger for, at EU-registret og EU-transaktionsjournalen indeholder robuste systemer og procedurer til beskyttelse af alle relevante data og til hurtig retablering af alle data og operationer i tilfælde af fejl eller katastrofer.
3. Den centrale administrator sørger for, at driftsafbrydelser i EU-registret og i EU-transaktionsjournalen begrænses til et minimum.
Artikel 66
Helpdeske
1. De nationale administratorer yder bistand og støtte til kontohavere og kontorepræsentanter i EU-registret, som administratorerne forvalter via nationale helpdeske.
2. Den centrale administrator hjælper via en central helpdesk de nationale administratorer med at yde bistand efter stk. 1.
AFDELING 2
Sikkerhed og autentificering
Artikel 67
Autentificering af EU-registret
EU-registrets identitet autentificeres af EU-transaktionsjournalen som anført i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
Artikel 68
Adgang til konti i EU-registret
1. Kontorepræsentanterne skal kunne tilgå deres konti i EU-registret via EU-registrets sikre område. Den centrale administrator sørger for, at der er adgang til EU-registrets sikre område via internettet. EU-registrets websted findes på samtlige officielle sprog i Unionen.
2. Den centrale administrator sørger for, at konti i EU-registret, hvortil der er adgang via eksterne platforme, jf. artikel 21, stk. 4, og for hvilke en bemyndiget repræsentant også er den bemyndigede repræsentant for en ekstern platformkonto, er tilgængelige for den eksterne platform, der drives af indehaveren af den pågældende eksterne platformkonto.
3. Kommunikation mellem bemyndigede repræsentanter eller eksterne platforme og EU-registrets sikre område krypteres i overensstemmelse med dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
4. Den centrale administrator tager de nødvendige skridt til, at ubehørig adgang til EU-registrets sikre område ikke finder sted.
5. Hvis en bemyndiget repræsentants eller en yderligere bemyndiget repræsentants autentificeringsdata ikke længere er sikre, suspenderer den bemyndigede repræsentant eller den yderligere bemyndigede repræsentant straks adgangen til den relevante konto, oplyser kontoens administrator herom og anmoder om udskiftning heraf.
Artikel 69
Autentificering og bemyndigelse af bemyndigede repræsentanter i EU-registret
1. EU-registret tildeler hver bemyndiget repræsentant og yderligere bemyndigede repræsentant et brugernavn og password, som giver dem adgang til registret.
2. En bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant har kun adgang til de konti i EU-registret, som bemyndigelsen omfatter, og kan kun anmode om igangsætning af processer, som bemyndigelsen omfatter, jf. artikel 21. Adgangen gives, eller anmodningerne fremsættes, via et sikkert område på EU-registrets websted.
3. Ud over brugernavn og password, jf. stk. 1, skal der etableres to-faktor-autentificering for at få adgang til EU-registret. De typer to-faktor-autentificering, som kan anvendes til at få adgang til EU-registret, anføres i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
4. Kontoadministratoren kan gå ud fra, at en bruger, der er behørigt autentificeret af EU-registret, er den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant registreret under de udleverede autentificeringsdata, medmindre den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant meddeler kontoens administrator, at vedkommendes autentificeringsdata ikke længere er sikre, og anmoder om udskiftning heraf.
5. Den bemyndigede repræsentant træffer alle nødvendige foranstaltninger til at hindre, at data mistes, stjæles eller kompromitteres. Den bemyndigede repræsentant underretter omgående den nationale administrator, hvis data mistes, stjæles eller kompromitteres.
Artikel 70
Suspension af adgangsret som følge af sikkerhedsbrud eller sikkerhedsrisici
1. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om at suspendere adgangsretten til EU-registret eller EU-transaktionsjournalen eller en del deraf, hvis den har rimelig mistanke om, at der er sket et brud på sikkerheden i EU-registret eller EU-transaktionsjournalen, eller at der er en alvorlig sikkerhedsrisiko for EU-registret eller EU-transaktionsjournalen, som udgør en trussel mod systemets integritet, herunder sikkerhedskopieringssystemet, jf. artikel 65.
2. I tilfælde af et sikkerhedsbrud eller en sikkerhedsrisiko, der kan føre til suspension af adgangsret, underretter den administrator, som opdager bruddet eller risikoen, omgående den centrale administrator om, hvilke risici dette vil kunne indebære for andre dele af EU-registret. Den centrale administrator underretter alle de andre administratorer herom.
3. Bliver en administrator opmærksom på en situation, der kræver, at al adgang til de konti, som han forvalter i overensstemmelse med denne forordning, suspenderes, underretter han så vidt muligt forud herfor den centrale administrator og kontohaverne herom. Den centrale administrator underretter hurtigst muligt alle de andre administratorer herom.
4. Underretningen, jf. stk. 3, omfatter den skønnede varighed af suspensionen og vises tydeligt på EU-transaktionsjournalens websted.
Artikel 71
Suspension af adgangsretten til kvoter eller Kyoto-enheder i tilfælde af mistanke om svigagtige transaktioner
1. En administrator eller en administrator, som handler på anmodning fra den kompetente myndighed, kan suspendere adgangen til kvoter eller Kyoto-enheder i den del af EU-registret, som han forvalter:
a)
i en periode på højst to uger, hvis han har mistanke om, at kvoter eller Kyoto-enheder har været genstand for en transaktion, som udgør svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme, eller
b)
på grundlag af og i overensstemmelse med nationale lovbestemmelser, som forfølger et lovligt mål.
2. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om at suspendere adgangen til kvoter eller Kyoto-enheder i EU-registret eller EU-transaktionsjournalen i en periode på højst to uger, hvis den har mistanke om, at kvoter eller Kyoto-enheder har været genstand for en transaktion, som udgør svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse.
3. Administratoren eller Kommissionen underretter omgående den kompetente retshåndhævende myndighed om suspensionen.
4. En national retshåndhævende myndighed i den nationale administrators medlemsstat kan ligeledes give administratoren anvisning om at gennemføre en suspension på grundlag af og i overensstemmelse med national ret.
Artikel 72
Samarbejde med kompetente myndigheder og underretning om hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller kriminelle aktiviteter
1. Den nationale administrator, dens ledelse og medarbejdere samarbejder fuldt ud med de relevante kompetente myndigheder om at oprette tilstrækkelige og passende procedurer til at foregribe og forebygge handlinger i forbindelse med hvidvaskning af penge eller finansiering af terrorisme.
2. Den nationale administrator, dens ledelse og medarbejdere samarbejder fuldt ud med den finansielle efterretningsenhed, jf. artikel 21 i direktiv 2005/60/EF, ved omgående:
a)
på eget initiativ at underrette den finansielle efterretningsenhed, når de ved, har mistanke om eller har rimelig grund til at antage, at der gennemføres, er gennemført eller er gjort forsøg på at gennemføre hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller kriminel handling
b)
efter anmodning fra den finansielle efterretningsenhed at give denne alle nødvendige oplysninger i overensstemmelse med de procedurer, der er fastlagt i den relevante lovgivning.
3. Oplysningerne i stk. 2 sendes til den finansielle efterretningsenhed i den nationale administrators medlemsstat. I de nationale foranstaltninger til indførelse af de politikker og procedurer for kontrol med overholdelsen af de relevante forskrifter og kommunikation, som er omhandlet i artikel 34, stk. 1, i direktiv 2005/60/EF, skal den eller de personer, der er ansvarlige for at indlevere oplysninger i medfør af denne artikel, være udpeget.
4. Den nationale administrators medlemsstat sørger for, at de nationale foranstaltninger til gennemførelse af artikel 26 til 29, artikel 32, og artikel 35 i direktiv 2005/60/EF finder anvendelse på den nationale administrator.
Artikel 73
Midlertidig afbrydelse af processer
1. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om midlertidigt at afbryde EU-transaktionsjournalens modtagelse af nogle eller alle processer hidrørende fra EU-registret, hvis dette register ikke føres og vedligeholdes i overensstemmelse med denne forordning. Den underretter omgående de relevante nationale administratorer.
2. Den centrale administrator kan med henblik på planlagt eller hastende vedligeholdelse af EU-registret midlertidigt afbryde igangsætning eller modtagelse af nogle eller alle processer i dette register.
3. En national administrator kan anmode Kommissionen om at genoptage processer, der er afbrudt i overensstemmelse med stk. 1, hvis han vurderer, at de problemer, der forårsagede den midlertidige afbrydelse, er blevet løst. I så fald giver Kommissionen den centrale administrator anvisning om at genoptage disse processer. I modsat fald afviser den anmodningen inden for en rimelig periode og underretter straks den nationale administrator med angivelse af årsager og de kriterier, der skal opfyldes, for at en efterfølgende underretning kan accepteres.
AFDELING 3
Automatisk kontrol, registrering og gennemførelse af processer
Artikel 74
Automatisk kontrol af processer
1. Alle processer skal være i overensstemmelse med de generelle it-krav til elektroniske meddelelser, som sikrer, at en proces kan læses, kontrolleres og registreres i EU-registret. Alle processer skal opfylde de specifikke procesrelaterede krav i denne forordning.
2. EU-transaktionsjournalen gennemfører automatisk kontrol, der er fastsat i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79, med alle processer for at påvise uregelmæssigheder, afvigelser, hvorved den foreslåede proces ikke er i overensstemmelse med bestemmelserne i direktiv 2003/87/EF og i denne forordning.
Artikel 75
Påvisning af afvigelser
1. For processer, der gennemføres via den direkte kommunikationsforbindelse mellem EU-registret og EU-transaktionsjournalen, jf. artikel 6, stk. 3, bringer EU-transaktionsjournalen eventuelle processer til ophør, hvis den påviser afvigelser ved den automatiske kontrol, jf. artikel 76, stk. 2, og underretter EU-registret og administratoren for de i den pågældende transaktion involverede konti herom ved at sende dem en automatisk svarkode. EU-registret meddeler omgående de berørte kontohavere, at processen er bragt til ophør.
2. For transaktioner, der gennemføres via den internationale transaktionsjournal, jf. artikel 6, stk. 1, bringer den internationale transaktionsjournal eventuelle processer til ophør, hvis den eller EU-transaktionsjournalen påviser afvigelser ved gennemførelsen af den automatiske kontrol, jf. artikel 76, stk. 2. Efter at den internationale transaktionsjournal har bragt en proces til ophør, bringer også EU-transaktionsjournalen transaktionen til ophør. Den internationale transaktionsjournal underretter administratorerne for de involverede registre om indstillingen af transaktionen ved at sende en automatisk svarkode. Er EU-registret et af de involverede registre, underretter dette også administratoren for de i den indstillede transaktion involverede EU-registerkonti herom ved at sende en automatisk svarkode. EU-registret meddeler omgående de berørte kontohavere, at processen er bragt til ophør.
Artikel 76
Påvisning af afvigelser i EU-registret
1. EU-registret indeholder inputkoder og svarkoder for at sikre korrekt fortolkning af oplysninger, der udveksles under hver proces. Kontrolkoderne skal stemme overens med koderne i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
2. Forud for og under gennemførelsen af en proces foretager EU-registret passende automatisk kontrol til sikring af, at afvigelser påvises, og ukorrekte processer bringes til ophør, før EU-transaktionsjournalen foretager den automatiske kontrol.
Artikel 77
Afstemning - Påvisning af uoverensstemmelser gennem EU-transaktionsjournalen
1. EU-transaktionsjournalen igangsætter regelmæssigt dataafstemning til sikring af, at dens registreringer af konti, beholdninger af Kyoto-enheder og kvoter stemmer overens med registreringerne af disse beholdninger i EU-registret. Til dette formål registrerer EU-transaktionsjournalen alle processer.
2. Påviser EU-transaktionsjournalen en uoverensstemmelse under dataafstemningsprocessen, jf. stk. 1, hvorved de oplysninger om konti, beholdninger af Kyoto-enheder og kvoter, der leveres af EU-registret som en del af den periodiske afstemningsproces, adskiller sig fra oplysningerne i EU-transaktionsjournalen, sikrer denne, at der ikke gennemføres yderligere processer med nogen af de konti, kvoter eller Kyoto-enheder, som berøres af uoverensstemmelsen. EU-transaktionsjournalen underretter omgående den centrale administrator og administratorerne for de pågældende konti om eventuelle uoverensstemmelser.
Artikel 78
Afslutning af processer
1. Alle transaktioner, der kommunikeres til den internationale transaktionsjournal i overensstemmelse med artikel 6, stk. 1, anses for afsluttet, når den internationale transaktionsjournal meddeler EU-transaktionsjournalen, at den har gennemført processen.
2. Alle transaktioner og andre processer, der kommunikeres til EU-transaktionsjournalen i overensstemmelse med artikel 6, stk. 3, anses for afsluttet, når EU-transaktionsjournalen meddeler EU-registret, at den har gennemført processen. EU-transaktionsjournalen afbryder automatisk færdiggørelsen af en transaktion eller proces, hvis den ikke har kunnet færdiggøres senest 24 timer efter meddelelsen heraf.
3. Dataafstemningsprocessen, jf. artikel 77, stk. 1, anses for afsluttet, når alle uoverensstemmelser mellem oplysningerne i EU-registret og oplysningerne i EU-transaktionsjournalen for et givet tidspunkt og en given dato er elimineret, og dataafstemningsprocessen er igangsat på ny og fuldført med tilfredsstillende resultat.
AFDELING 4
Specifikationer og forandringsstyring
Artikel 79
Dataudvekslings- og tekniske specifikationer
1. Kommissionen stiller de dataudvekslings- og tekniske specifikationer, der skal bruges til udveksling af data mellem registre og transaktionsjournaler, herunder identifikationskoder, automatiske kontroller og svarkoder samt de testprocedurer og sikkerhedskrav, der er nødvendige for iværksættelse af dataudveksling, til rådighed for de nationale administratorer.
2. Dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer udarbejdes i samråd med administratorernes arbejdsgruppe i Udvalget for Klimaændringer og skal stemme overens med de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer i henhold til Kyotoprotokollen, som er udarbejdet i henhold til beslutning 12/CMP.1.
Artikel 80
Forandrings- og udgavestyring
Er der brug for en ny version eller udgave af EU-registret, sikrer den centrale administrator, at testprocedurerne i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79, er færdige, inden en kommunikationsforbindelse oprettes og aktiveres mellem den nye version eller udgave af den pågældende software og EU-transaktionsjournalen eller den internationale transaktionsjournal.
KAPITEL VII
REGISTEROPLYSNINGER, RAPPORTER, FORTROLIGHED OG GEBYRER
Artikel 81
Registeroplysninger
1. EU-registret og alle de andre KP-registre opbevarer registeroplysninger for alle processer, journaldata og kontohavere i 15 år, eller indtil eventuelle implementeringsspørgsmål i tilknytning til disse processer og kontohavere er opklaret, hvis dette er senere.
2. De nationale administratorer skal kunne tilgå, søge i og eksportere alle registeroplysninger i EU-registret, der vedrører konti, som administreres eller er blevet administreret af dem.
3. Registeroplysningerne opbevares i overensstemmelse med de dataloggingkrav, der er anført i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 79.
Artikel 82
Rapportering
1. Den centrale administrator stiller på gennemsigtig og organiseret vis oplysningerne i bilag XII til rådighed på EU-transaktionsjournalens websted med den hyppighed og for de modtagere, der er anført i bilag XII. Den centrale administrator frigiver ikke yderligere oplysninger fra EU-transaktionsjournalen eller EU-registret, medmindre dette er tilladt ifølge artikel 83.
2. De nationale administratorer kan også på gennemsigtig og organiseret vis stille den del af oplysningerne i bilag XII, som de har adgang til i overensstemmelse med artikel 83, til rådighed på et offentligt tilgængeligt sted på internettet med den hyppighed og for de modtagere, der er anført i bilag XII. De nationale administratorer frigiver ikke yderligere oplysninger fra EU-registret, medmindre dette er tilladt ifølge artikel 83.
Artikel 83
Fortrolighed
1. Oplysninger, herunder oplysninger om beholdningen på alle konti, alle foretagne transaktioner, den entydige enhedsidentifikationskode for kvoterne og den entydige numeriske værdi af enhedsserienummeret på Kyoto-enheder, som indgår i beholdningen eller påvirkes af en transaktion, som indgår i EU-transaktionsjournalen og EU-registret, betragtes som fortrolige, dog ikke hvor andet er fastlagt i EU-lovgivningen eller i bestemmelser i national lovgivning, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
2. Følgende organer kan indhente data, der opbevares i EU-registret og EU-transaktionsjournalen:
a)
en medlemsstats retshåndhævende myndigheder og skattemyndigheder
b)
Europa-Kommissionens Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig
c)
Den Europæiske Revisionsret
d)
Eurojust
e)
de kompetente myndigheder, jf. artikel 11 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/6/EF (16) og artikel 37, stk. 1, i direktiv 2005/60/EF
f)
kompetente nationale tilsynsmyndigheder
g)
medlemsstaternes nationale administratorer og de kompetente myndigheder omhandlet i artikel 18 i direktiv 2003/87/EF.
3. Data kan udleveres til de i stk. 2 nævnte organer på disses anmodning til den centrale administrator eller til en national administrator, hvis sådanne anmodninger er nødvendige for, at de kan udføre deres opgaver.
4. Et organ, der modtager data i overensstemmelse med stk. 3, sørger for, at de pågældende data kun anvendes til de i anmodningen anførte formål, jf. stk. 3, og ikke forsætligt eller uforsætligt gøres tilgængelige for personer, der ikke berøres af det påtænkte formål med anvendelsen af dataene. Denne bestemmelse er ikke til hinder for, at de pågældende organer gør dataene tilgængelige for andre organer nævnt i stk. 2, hvis dette er påkrævet af hensyn til de i anmodningen anførte formål, jf. stk. 3.
5. Den centrale administrator kan efter anmodning fra organerne nævnt i stk. 2 give disse adgang til anonyme transaktionsdata med henblik på efterforskning efter mistænkelige transaktionsmønstre. Organer med denne adgangsret kan anmelde mistænkelige transaktionsmønstre til andre organer nævnt i stk. 2.
6. Europol får permanent læseadgang til data i EU-registret og EU-transaktionsjournalen med henblik på at udføre enhedens opgaver i overensstemmelse med Rådets afgørelse 2009/371/RIA (17). Europol holder Kommissionen underrettet om dens brug af data.
7. De nationale administratorer giver på sikker måde alle andre nationale administratorer og den centrale administrator adgang til navn og identitet på personer, som de har afvist at åbne en konto for, jf. artikel 20, stk. 2, litra a)-c), eller som de har afvist at udnævne som en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, jf. artikel 22, stk. 5, litra a)-b), samt navn og identitet på kontohaveren, den bemyndigede repræsentant eller den yderligere bemyndigede repræsentant for konti, hvortil adgangen er suspenderet, jf. artikel 31, eller lukkede konti, jf. artikel 30.
8. De nationale administratorer kan beslutte at anmelde alle transaktioner, der involverer et større antal enheder end det af den nationale administrator fastsatte, til de nationale retshåndhævende myndigheder og skattemyndigheder og at anmelde konti, der er involveret i et antal transaktioner inden for et tidsrum, som ligger over et antal, som er fastsat af den nationale administrator.
9. Kontohaverne kan skriftligt anmode den nationale administrator om, at EU-registrets offentligt tilgængelige websted ikke bør vise nogle eller alle dataene i tabel V-II i bilag V.
10. Kontohaverne kan skriftligt anmode den nationale administrator om, at EU-registrets offentligt tilgængelige websted bør vise nogle eller alle dataene i række 3 til 14 i tabel VII-I i bilag VII.
11. EU-transaktionsjournalen og EU-registret afkræver ikke kontohavere oplysninger om prisen på kvoter eller Kyoto-enheder.
12. Den udpegede auktionstilsynsførende, jf. artikel 24 i forordning (EU) nr. 1031/2010, har adgang til alle oplysninger vedrørende auktionsleveringskontoen i EU-registret.
Artikel 84
Gebyrer
1. Den centrale administrator afkræver ikke kontohavere i EU-registret gebyrer.
2. De nationale administratorer kan afkræve kontohavere, som de administrerer, rimelige gebyrer.
3. De nationale administratorer underretter den centrale administrator om de opkrævede gebyrer og om eventuelle ændringer af gebyrerne inden 10 hverdage. Den centrale administrator opgiver gebyrer på et offentligt tilgængeligt websted.
Artikel 85
Afbrydelser i driften
Den centrale administrator påser, at der forekommer færrest muligt afbrydelser i driften af EU-registret, ved at træffe alle rimelige foranstaltninger til at sikre adgangen til og sikkerheden i EU-registret og EU-transaktionsjournalen og ved at sikre robuste systemer og procedurer til beskyttelse af samtlige oplysninger.
KAPITEL VIII
OVERGANGSBESTEMMELSER OG AFSLUTTENDE BESTEMMELSER
Artikel 86
Gennemførelse
Medlemsstaterne sætter de nødvendige love og administrative bestemmelser i kraft for at gennemføre denne forordning, og især for at sikre, at nationale administratorer efterkommer deres forpligtelser til at verificere og kontrollere de oplysninger, der er indgivet i medfør af artikel 20, stk. 1, artikel 22, stk. 4, og artikel 23 stk. 4.
Artikel 87
Yderligere anvendelse af konti
Konti, jf. kapitel III i denne forordning, som åbnes eller anvendes i medfør af forordning (EU) nr. 920/2010, anvendes fortsat i forbindelse med denne forordning. Handelsplatformkonti, der er åbnet i medfør af forordning (EU) nr. 920/2010, forbliver i brug som eksterne platformkonti i forbindelse med denne forordning.
Artikel 88
Ændring af forordning (EF) nr. 2216/2004
I forordning (EC) nr. 2216/2004 foretages følgende ændringer:
1.
Artikel 10, stk. 1 og 2, affattes således:
»1. Oplysninger, herunder oplysninger om beholdningen på alle konti, alle foretagne transaktioner, den entydige enhedsidentifikationskode for kvoterne og den entydige numeriske værdi af enhedsserienummeret på Kyoto-enheder, som indgår i registrene og Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal, betragtes som fortrolige, dog ikke hvor andet er fastlagt i EU-lovgivningen eller i bestemmelser i national lovgivning, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
2. Følgende organer kan indhente data, der opbevares i registrene og i Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal:
a)
en medlemsstats retshåndhævende myndigheder og skattemyndigheder
b)
Europa-Kommissionens Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig
c)
Den Europæiske Revisionsret
d)
Eurojust
e)
de kompetente myndigheder, jf. artikel 11 i direktiv 2003/6/EF og artikel 37, stk. 1, i direktiv 2005/60/EF
f)
de kompetente nationale tilsynsmyndigheder
g)
medlemsstaternes registeradministratorer og de kompetente myndigheder omhandlet i artikel 18 i direktiv 2003/87/EF.«
2.
I artikel 10 indsættes følgende som stk. 2f:
»2f. Europol får permanent læseadgang til data i EU-registret og Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal med henblik på at udføre sine opgaver i overensstemmelse med Rådets afgørelse 2009/371/RIA. Europol holder Kommissionen underrettet om sin brug af data.«
3.
I artikel 21a affattes stk. 3 således:
»3. Er der overskydende kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, som registeradministratoren skal lukke efter suspension, jf. artikel 67, anmoder registeradministratoren forinden kontohaveren om at anvise en anden konto, der administreres af den samme administrator, og som de pågældende kvoter eller Kyoto-enheder dernæst overføres til. Besvarer kontoholderen ikke administratorens anmodning inden 40 hverdage, kan administratoren overføre kvoterne eller Kyoto-enhederne til sin nationale kvotebeholdningskonto.«
4.
Artikel 69 affattes således:
Artikel 69
»Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om at suspendere adgangsretten til Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal, og en registeradministrator kan suspendere adgangsretten til sit register, hvis denne har en rimelig mistanke om, at der er sikkerhedsbrud eller en alvorlig sikkerhedsrisiko i Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal eller i et register, som udgør en trussel mod integriteten af Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal eller et register eller integriteten af registersystemet, herunder sikkerhedskopieringssystemet, jf. artikel 68.«
5.
Artikel 70, stk. 1 og 2, affattes således:
»1. I tilfælde af et sikkerhedsbrud eller en sikkerhedsrisiko i Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal, der kan føre til suspension af adgangsret, underretter den centrale administrator omgående registeradministratorerne om, hvilke risici dette vil kunne indebære for registrene.
2. I tilfælde af et sikkerhedsbrud eller en sikkerhedsrisiko i et register, der kan føre til suspension af adgangsret, underretter den relevante registeradministrator omgående den centrale administrator, som på sin side omgående underretter de andre registeradministratorer om, hvilke risici dette vil kunne indebære for registrene.«
6.
Som artikel 70a indsættes:
»Artikel 70a
Suspension af adgangsretten til kvoter eller Kyoto-enheder i tilfælde af mistanke om svigagtige transaktioner
1. En administrator eller en administrator, som handler på anmodning fra den kompetente myndighed, kan suspendere adgangen til kvoter eller Kyoto-enheder i det register, som han forvalter
a)
i en periode på højst to uger, hvis han har mistanke om, at kvoter eller Kyoto-enheder har været genstand for en transaktion, som udgør svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme, eller
b)
på grundlag af og i overensstemmelse med nationale lovbestemmelser, som forfølger et lovligt mål.
2. Administratoren underretter omgående den kompetente retshåndhævende myndighed om suspensionen.
3. En national retshåndhævende myndighed i administratorens medlemsstat kan ligeledes give administratoren anvisning om at gennemføre en suspension på grundlag af og i overensstemmelse med national ret.«
7.
Punkt 3-7 i bilag IV affattes således:
»3.
Dokumentation til identifikation af den fysiske person, der ønsker at åbne en konto. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
identitetskort udstedt af en stat, som er medlem af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
b)
et pas.
4.
Dokumentation til bekræftelse af kontohaverens (fysisk person) faste bopælsadresse. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
det forelagte identitetsdokument, jf. punkt 3, hvis det indeholder den faste bopælsadresse
b)
et andet af regeringen udstedt identitetsdokument, som indeholder den faste bopælsadresse
c)
hvis bopælslandet ikke udsteder identitetsdokumenter, som indeholder den faste bopælsadresse: en erklæring fra de lokale myndigheder med bekræftelse af kandidatens faste bopæl
d)
andet dokument, der i kontoadministratorens medlemsstat normalt godkendes som dokumentation for kandidatens faste bopæl.
5.
Følgende dokumenter, hvis det drejer sig om en juridisk person, som anmoder om at åbne en konto:
a)
en kopi af oprettelsesdokumenterne for den juridiske enhed og en kopi af et dokument til bevis for registrering af den juridiske enhed
b)
oplysninger om bankkonto
c)
en bekræftelse af momsregistrering
d)
oplysninger om den juridiske enheds reelle ejer, jf. direktiv 2005/60/EF
e)
en liste over ledelsen
f)
en kopi af årsrapporten eller det senest reviderede regnskab eller, hvis der ikke findes noget revideret regnskab, en kopi af regnskabet stemplet af skattekontoret eller økonomidirektøren.
6.
Dokumentation til bekræftelse af kontohaverens (juridisk person) registrerede adresse, såfremt dette ikke fremgår klart af det fremlagte dokument, jf. punkt 5.
7.
Straffeattest for fysiske personer, der ansøger om at åbne en konto, eller for juridiske personer for ledelsen.
8.
Alle kopier, som sendes som dokumentation, jf. dette bilag, skal bekræftes som en rigtig kopi af en notar eller anden tilsvarende person, som specificeres af den nationale administrator. Dokumenter udstedt uden for den medlemsstat, som anmoder om en kopi, skal legaliseres. Datoen for bekræftelsen eller legaliseringen må ikke ligge mere end tre måneder før ansøgningsdatoen.
9.
Kontoadministratoren kan kræve, at de forelagte dokumenter ledsages af en bekræftet oversættelse til et sprog angivet af denne. Til kontrol af forelagt dokumentation, jf. dette bilag, kan kontoadministratoren anvende elektroniske mekanismer i stedet for papirdokumenter.«
8.
Punkt 3-7 i bilag IVa affattes således:
»3.
Dokumentation til identifikation af kandidaten. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
identitetskort udstedt af en stat, som er medlem af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
b)
et pas.
4.
Dokumentation til bekræftelse af kandidatens faste bopælsadresse, hvilket kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
det forelagte identitetsdokument, jf. punkt 3, hvis det indeholder den faste bopælsadresse
b)
et andet af regeringen udstedt identitetsdokument, som indeholder den faste bopælsadresse
c)
hvis bopælslandet ikke udsteder identitetsdokumenter, som indeholder den faste bopælsadresse: en erklæring fra de lokale myndigheder med bekræftelse af kandidatens faste bopæl
d)
andet dokument, der i kontoadministratorens medlemsstat normalt godkendes som dokumentation for kandidatens faste bopæl.
5.
Alle kopier, som sendes som dokumentation, jf. dette bilag, skal bekræftes som en rigtig kopi af en notar eller anden tilsvarende person, som specificeres af den nationale administrator. Dokumenter udstedt uden for den medlemsstat, som anmoder om en kopi, skal legaliseres. Datoen for bekræftelsen eller legaliseringen må ikke ligge mere end tre måneder før ansøgningsdatoen.
6.
Kontoadministratoren kan kræve, at de forelagte dokumenter ledsages af en bekræftet oversættelse til et sprog angivet af denne.
7.
Til kontrol af forelagt dokumentation, jf. dette bilag, kan kontoadministratoren anvende elektroniske mekanismer i stedet for papirdokumenter.«
Artikel 89
Ændring af forordning (EU) nr. 920/2010
I forordning (EU) nr. 920/2010 foretages følgende ændringer:
1.
Forordning (EU) nr. 920/2010 omdøbes som følger:
2.
Artikel 1, første punktum, affattes således:
»Denne forordning fastlægger generelle bestemmelser og krav til drift og vedligeholdelse for perioden frem til den 31. december 2012 for det standardiserede og sikre registersystem, der består af registre, og den uafhængige transaktionsjournal, jf. artikel 20, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF og artikel 6 i beslutning nr. 280/2004/EF.«
3.
Som artikel 1a indsættes:
»Artikel 1a
Anvendelsesområde
Denne forordning vedrører kvoter, som er oprettet i Unionens emissionshandelsordning for perioden frem til den 31. december 2012, og Kyoto-enheder.«
4.
I artikel 2 indsættes følgende som nr. 25 og 26:
»25. »ledelse«: omfatter de personer, som i praksis leder en juridisk persons daglige virksomhed
26. »mellemeuropæisk tid«: mellemeuropæisk sommertid i sommertidsperioden som defineret i artikel 1, 2 og 3 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2000/84/EF (18).
5.
Artikel 3, stk. 2, affattes således:
»2. Der oprettes hermed et EU-register for perioden frem til den 31. december 2012 for Unionens emissionshandelsordning. For at imødekomme deres forpligtelser i henhold til artikel 19 i direktiv 2003/87/EF til at sørge for en nøje regnskabsføring af kvoter fra den 1. januar 2012 og fremefter anvender medlemsstaterne EU-registret, der også fungerer som et KP-register for Det Europæiske Fællesskab i dets egenskab af særskilt KP-part. EU-registret udfører alle de i kapitel IV og VI beskrevne processer for de nationale administratorer og kontohavere.«
6.
I artikel 4 affattes stk. 1 således:
»1. I henhold til artikel 20 i direktiv 2003/87/EF oprettes der hermed en EU-transaktionsjournal i form af en standardiseret elektronisk database for transaktioner inden for denne forordnings anvendelsesområde. EU-transaktionsjournalen tjener ligeledes til at bogføre alle oplysninger om beholdninger og overførsler af Kyoto-enheder i henhold til artikel 6, stk. 2, i beslutning 280/2004.«
7.
I artikel 13 udgår stk. 4.
8.
Følgende indsættes som artikel 13a:
»Artikel 13a
Åbning af handelskonti i EU-registret
Fra den 30. juni 2012 kan der ansøges om åbning af handelskonti i EU-registret. Med forbehold af artikel 43 og 44 finder reglerne i denne forordning tilsvarende anvendelse for kontohavere.«
9.
Artikel 14, stk. 1 og 2, affattes således:
»1. Handelsplatforme kan indgive en ansøgning om en handelsplatformkonto i EU-registret. Denne ansøgning sendes til den nationale administrator. Den person, som ansøger om kontoen, skal forelægge de oplysninger, som kræves af den nationale administrator. Disse oplysninger skal mindst indeholde de i bilag III anførte oplysninger og bevis for, at handelsplatformen har et sikkerhedsniveau, som er svarende til eller højere end den sikkerhed, som EU-registret giver i henhold til denne forordning.
2. Nationale administratorer sikrer, at eksterne platforme overholder de tekniske og sikkerhedsmæssige krav, der er beskrevet i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 71.«
10.
I artikel 14 affattes stk. 4 således:
»4. Der er ikke krav om godkendelse fra en yderligere bemyndiget repræsentant i medfør af artikel 19, stk. 2, for transaktioner, som igangsættes af fritagne handelsplatforme. En handelsplatform kan fritages af den nationale administrator efter skriftlig anmodning, hvis den eksterne handelsplatform giver bevis for, at den har indført sikkerhedsforanstaltninger, som mindst har et beskyttelsesniveau, der er tilsvarende den, som tilbydes gennem kravet i artikel 19, stk. 2. De tekniske og sikkerhedsmæssige minimumskrav er fastsat i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer i artikel 71. Den berørte nationale administrator underretter straks Kommissionen om sådanne anmodninger. Fritagelser i medfør af dette stykke offentliggøres af Kommissionen.«
11.
I artikel 16 indsættes følgende som stk. 4:
»4. Status for luftfartøjsoperatørkonti ændres fra spærret til åben efter registrering af verificerede emissioner i medfør af artikel 29, og et overholdelsesstatustal, der er større end eller lig med nul beregnet i medfør af artikel 31, stk. 1. Kontoens status ændres også til åben på en tidligere dato, hvis den nationale administrator modtager en anmodning fra kontohaveren om at aktivere dennes kontor i handelsøjemed, forudsat at en sådan anmodning mindst indeholder alle de elementer, der er angivet i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71.«
12.
Artikel 18 affattes således:
»Artikel 18
Afvisning af at åbne en konto
1. Den nationale administrator verificerer, at de forelagte oplysninger og dokumenter i forbindelse med åbningen af en konto er fuldstændige, ajourførte, nøjagtige og korrekte.
2. En national administrator kan afvise at åbne en konto:
a)
hvis de forelagte oplysninger og dokumenter er ufuldstændige, uaktuelle eller på anden måde unøjagtige eller falske
b)
hvis den potentielle kontohaver eller, i tilfælde af en juridisk person, en blandt ledelsen er genstand for efterforskning eller inden for de seneste fem år er dømt for svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse, hvortil kontoen kan anvendes
c)
hvis den nationale administrator har rimelige grunde til at antage, at kontoen muligvis anvendes til svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse
d)
af andre grunde fastsat i national ret.
3. Hvis den nationale administrator afviser at åbne en konto, kan den person, der ansøger om åbning af en konto, gøre indsigelse herimod hos den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at åbne kontoen eller bekræfte afvisningen i en begrundet afgørelse, med forbehold af at der er krav i national ret, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.«
13.
Artikel 19, stk. 1 og 2, affattes således:
»1. Hver konto med undtagelse af verifikatorkontoen har mindst to bemyndigede repræsentanter. En verifikatorkonto har mindst én bemyndiget repræsentant. Den bemyndigede repræsentant igangsætter transaktioner og andre processer på kontohaverens vegne.
2. Konti kan have en eller flere yderligere bemyndigede repræsentanter. Der er krav om godkendelse fra en yderligere bemyndiget repræsentant, ud over godkendelsen fra en bemyndiget repræsentant, for at indlede en transaktion undtagen for:
a)
overførsel til en konto på kontohaverens liste over sikre konti i EU-registret
b)
transaktioner igangsat af handelsplatforme, der er fritaget i medfør af artikel 14, stk. 4, og
c)
Returnering af kvoter, ERU'er og CER'er i medfør af kapitel VI, afdeling 3.«
14.
Som artikel 19, stk. 2a, indsættes:
»2a. Ud over den bemyndigede repræsentant, som er beskrevet i stk. 1, kan en konto have bemyndigede repræsentanter, som udelukkende har læseadgang til kontoen.«
15.
I artikel 20 indsættes følgende som stk. 3a og 3b:
»3a. Den nationale administrator verificerer, at de forelagte oplysninger og dokumenter ved udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant er fuldstændige, ajourførte, nøjagtige og korrekte.
3b. En national administrator kan afvise at godkende en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant:
a)
hvis de forelagte oplysninger og dokumenter er ufuldstændige, uaktuelle eller på anden måde unøjagtige eller falske
b)
hvis den potentielle repræsentant er genstand for efterforskning eller inden for de seneste fem år er dømt for svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse, hvortil kontoen kan anvendes
c)
af andre grunde fastsat i national ret.«
16.
Som artikel 21a indsættes:
»Artikel 21a
Liste over sikre konti
1. Fra den 30. juni 2012 kan driftslederbeholdningskonti, luftfartsoperatørbeholdningskonti, personbeholdningskonti og handelskonti have en liste over sikre konti i EU-registret.
2. Konti, der indehaves af den samme kontohaver, indgår automatisk på listen over sikre konti.
3. Ændringer af listen over sikre konti indledes og færdiggøres ved den procedure, der er fastsat i artikel 32a, for overførsler, der er angivet i kapitel VI. Ændringen skal bekræftes af en yderligere bemyndiget repræsentant eller, hvis der ikke er udnævnt en yderligere bemyndiget repræsentant, af en anden bemyndiget repræsentant. Den i artikel 32a, stk. 4, angivne frist gælder ikke for sletning af konti fra listen over sikre konti; for alle andre ændringer af listen over sikre konti er fristen syv dage.«
17.
I artikel 27, indsættes som stk. 2a:
»2a. En administrator kan suspendere bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en særlig konto og muligheden for at igangsætte processer fra den pågældende konto:
a)
for en periode på højst to uger, hvis administratoren har rimelig grund til at tro, at kontoen blev eller vil blive brugt til svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse, eller
b)
på grundlag af og i overensstemmelse med nationale lovbestemmelser, som forfølger et lovligt mål.«
18.
Artikel 29, stk. 4 og 5, affattes således:
»4. Når rapporten fra en driftsleder om emissioner fra et anlæg i det foregående år eller rapporten fra en luftfartøjsoperatør om emissioner fra alle luftfartsaktiviteter i det foregående år er verificeret som tilfredsstillende i overensstemmelse med artikel 15, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF, godkender verifikatoren eller den kompetente myndighed de årlige verificerede emissioner.
5. Emissioner, der er godkendt i henhold til stk. 4, markeres som verificerede i EU-registret af den nationale administrator eller den kompetente myndighed. Den kompetente myndighed kan beslutte, at verifikatoren og ikke den nationale administrator er ansvarlig for markeringen af emissioner som verificerede i EU-registret.«
19.
Følgende indsættes som artikel 32a og 32b i »Kapitel VI Transaktioner«.
»Artikel 32a
Gennemførelse af overførsler
1. For alle transaktioner, der er angivet i kapitel VI, som ikke er igangsat af en handelsplatform, kræves der en udenbånds bekræftelse fra EU-registret, før transaktionen kan igangsættes. En transaktion igangsættes kun, hvis der er en yderligere bemyndiget repræsentant, hvis godkendelse er nødvendig i medfør af artikel 19, stk. 2, som har bekræftet transaktionen udenbånds.
2. For alle overførsler af kvoter og Kyoto-enheder, der er angivet i artikel 43 og 44, igangsættes overførslen straks, hvis den er bekræftet mellem kl. 10.00 og kl. 16.00 (mellemeuropæisk tid) mellem mandag og fredag, begge dage inklusive, med undtagelse af offentlige helligdage i de medlemsstater, som beslutter at udsætte fristen i medfør af stk. 3. En overførsel, som bekræftes på et andet tidspunkt, igangsættes den følgende dag, mandag til fredag, kl. 10.00 (mellemeuropæisk tid).
3. For alle overførsler af kvoter og Kyoto-enheder, der er angivet i artikel 43 og 44, bortset fra overførsler fra en handelskonto til en konto på listen over sikre konti for den pågældende konto, gælder der en frist på 26 timer fra igangsættelsen, til overførslen bliver meldt afsluttet i medfør af artikel 70. Denne frist suspenderes mellem kl. 00.00 og kl. 24.00 (mellemeuropæisk tid) på lørdage og søndage. Medlemsstaterne kan beslutte også at suspendere denne frist mellem kl. 00.00 og kl. 24.00 (mellemeuropæisk tid) på nationale helligdage i et bestemt år, forudsat at denne beslutning bliver offentliggjort senest den 1. december i det foregående år.
4. Hvis en kontorepræsentant har mistanke om, at en overførsel er blevet igangsat i svigagtigt øjemed, kan vedkommende senest to timer inden den i stk. 3 fastsatte frist anmode den nationale administrator om at annullere overførslen på deres vegne, før overførslen er blevet meldt afsluttet. Kontohaveren indberetter den mistænkte svig til den kompetente retshåndhævende myndighed straks efter anmodningen. Denne indberetning sendes til den nationale administrator inden for syv dage.
5. Efter igangsættelse, jf. stk. 1 og 2, sendes en meddelelse til alle kontorepræsentanter med angivelse af den foreslåede igangsættelse af overførslen.
Artikel 32b
Kvoters art og transaktioners endegyldighed
1. En kvote eller Kyoto-enheder er et instrument i papirløs form, som er ombytteligt og kan handles på markedet.
2. At kvoter og Kyoto-enheder er i papirløs form indebærer, at registreringen i EU-registret er et umiddelbart og tilstrækkeligt bevis for retten til en kvote eller Kyoto-enhed og til ethvert andet element, som falder ind under denne forordning, eller som ifølge denne forordning skal indføres i registret.
3. At kvoter og Kyoto-enheder er ombyttelige indebærer, at enhver omstødelse eller tilbageleveringsforpligtelse, som kan opstå i henhold til national ret i tilknytning til en kvote eller Kyoto-enhed, kun gælder for kvoten eller Kyoto-enheden af samme art. Især gælder følgende:
a)
Med forbehold af artikel 51 og afstemningsprocessen i artikel 69 i denne forordning bliver en transaktion endelig og uigenkaldelig ved afslutningen i medfør af artikel 70. Uden at dette berører bestemmelser eller retsmidler i national ret, som kan resultere i et krav eller en ordre til at udføre en ny transaktion i registret, er der ingen love, forskrifter, regler eller praksis for tilsidesættelse af kontrakter eller transaktioner, som kan føre til afvikling i registret af en transaktion, som er blevet endelig og uigenkaldelig ifølge denne forordning.
b)
Intet i denne artikel forhindrer en kontohaver eller en tredjepart i at udøve en rettighed eller stille et krav, som følger af den underliggende transaktion, og som denne kan have i henhold til lovgivningen, herunder til omstødelse, tilbagelevering eller skadeserstatning i tilknytning til en transaktion, som er blevet endelig i registret, for eksempel i tilfælde af svig eller tekniske fejl, så længe dette ikke fører til, at transaktionen inddrages, tilbagekaldes eller afvikles i registret.
4. En opkøber og indehaver af en kvote eller Kyoto-enhed, der handler i god tro, erhverver retten til en kvote eller Kyoto-enhed uden eventuelle mangler, der måtte være i overdragerens ret.«
20.
Artikel 34, stk. 1, litra d), affattes således:
»d)
identiteten af modtagerne af tildelingen (for kvoter, der er tildelt på auktion, er modtageren den konto, som er oprettet til formålet, jf. Kommissionens forordning (EU) nr. 1193/2011 (19).
21.
Artikel 43 og 44 affattes således:
»Artikel 43
Kontohaveres overførsler af kvoter
1. Med forbehold af stk. 2 foretager EU-registret på anmodning af en kontohaver overførsler af kvoter på dennes konto i EU-registret til andre konti i EU-registret, medmindre overførslen forhindres af den igangsættende kontos status eller af den type kvoter, der må stå på den modtagende konto i henhold til artikel 8, stk. 3.
2. Fra den 30. juni 2012 kan driftslederbeholdningskonti, luftfartsoperatørbeholdningskonti, personbeholdningskonti og handelsplatforme kun overføre kvoter til en konto på listen over sikre konti, som er oprettet i henhold til artikel 21a.
Artikel 44
Kontohaveres overførsler af Kyoto-enheder
1. Med forbehold af stk. 2 foretager EU-registret på anmodning af en kontohaver overførsler af Kyoto-enheder på en konto i EU-registret til en anden konto i EU-registret eller i et KP-register, medmindre overførslen forhindres af den igangsættende kontos status eller af de Kyoto-enheder, der må stå på den modtagende konto i henhold til artikel 8, stk. 3.
2. Fra den 30. juni 2012 kan driftslederbeholdningskonti, luftfartsoperatørbeholdningskonti, personbeholdningskonti og handelsplatforme kun overføre Kyoto-enheder til en konto på listen over sikre konti, som er oprettet i henhold til artikel 21a.«
22.
Artikel 50 affattes således:
»Artikel 50
Annullering af Kyoto-enheder
EU-registret annullerer efter anmodning fra en kontohaver, jf. artikel 12, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF, Kyoto-enheder, der står på kontohaverens konti, ved at overføre et bestemt antal Kyoto-enheder fra den relevante konto til annulleringskontoen i kontoadministratorens KP-register eller annulleringskontoen i EU-registret.«
23.
Artikel 51, stk. 4, litra a), affattes således:
»a)
Den transaktion, der skal tilbageføres, var ikke blevet afsluttet mere end 30 hverdage inden kontoadministratorens forslag i henhold til stk. 3, undtagen for tildeling af kapitel III-kvoter og tildeling af kapitel II-kvoter«
24.
I artikel 63, indsættes som stk. 4a:
»4a. Den bemyndigede repræsentant træffer alle nødvendige foranstaltninger til at hindre, at data mistes, stjæles eller kompromitteres. Den bemyndigede repræsentant underretter omgående den nationale administrator, hvis data mistes, stjæles eller kompromitteres.«
25.
Artikel 64 affattes således:
»Artikel 64
Suspension af adgangsret som følge af sikkerhedsbrud eller sikkerhedsrisici
1. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om at suspendere adgangsretten til EU-registret eller EU-transaktionsjournalen eller en del deraf, hvis den har rimelig mistanke om, at der er sket et brud på sikkerheden i EU-registret eller EU-transaktionsjournalen, eller at der er en alvorlig sikkerhedsrisiko for EU-registret eller EU-transaktionsjournalen, som udgør en trussel mod systemets integritet, herunder sikkerhedskopieringssystemet, jf. artikel 59.
2. I tilfælde af et sikkerhedsbrud eller en sikkerhedsrisiko, der kan føre til suspension af adgangsret, underretter den administrator, som opdager bruddet eller risikoen, omgående den centrale administrator om, hvilke risici dette vil kunne indebære for andre dele af registersystemet. Den centrale administrator underretter derefter alle de andre administratorer herom.
3. Bliver en administrator opmærksom på en situation, der kræver, at al adgang til hans system suspenderes, underretter han så vidt muligt forud herfor den centrale administrator og kontohaverne herom. Den centrale administrator underretter dernæst hurtigst muligt alle de andre administratorer herom.
4. Underretningen, jf. stk. 3, omfatter den skønnede varighed af suspensionen og vises tydeligt på EU-transaktionsjournalens websted.«
26.
Som artikel 64a indsættes:
»Artikel 64a
Suspension af adgangsretten til kvoter eller Kyoto-enheder i tilfælde af mistanke om svigagtige transaktioner
1. En administrator eller en administrator, som handler på anmodning fra den kompetente myndighed, kan suspendere adgangen til kvoter eller Kyoto-enheder i det register, som han forvalter
a)
i en periode på højst to uger, hvis han har mistanke om, at kvoter eller Kyoto-enheder har været genstand for en transaktion, som udgør svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme, eller
b)
på grundlag af og i overensstemmelse med nationale lovbestemmelser, som forfølger et lovligt mål.
2. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om at suspendere adgangen til kvoter eller Kyoto-enheder i EU-registret eller EU-transaktionsjournalen i en periode på højst to uger, hvis den har mistanke om, at kvoter eller Kyoto-enheder har været genstand for en transaktion, som udgør svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig lovovertrædelse.
3. Administratoren eller Kommissionen underretter omgående den kompetente retshåndhævende myndighed om suspensionen.
4. En national retshåndhævende myndighed i administratorens medlemsstat kan ligeledes give administratoren anvisning om at gennemføre en suspension på grundlag af og i overensstemmelse med national ret.«
27.
Artikel 71 affattes således:
»Artikel 71
Dataudvekslings- og tekniske specifikationer
1. Kommissionen stiller de dataudvekslings- og tekniske specifikationer, der skal bruges til udveksling af data mellem registre og transaktionsjournaler, herunder identifikationskoder, automatiske kontroller og svarkoder samt de testprocedurer og sikkerhedskrav, der er nødvendige for iværksættelse af dataudveksling, til rådighed for administratorerne.
2. Dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer udarbejdes i samråd med administratorernes arbejdsgruppe i Udvalget for Klimaændringer og skal stemme overens med de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer i henhold til Kyotoprotokollen, som er udarbejdet i henhold til beslutning 12/CMP.1.«
28.
I artikel 75 foretages følgende ændringer:
a)
Stk. 1 til 3 erstattes af følgende:
»1. Oplysninger, herunder oplysninger om beholdningen på alle konti, alle foretagne transaktioner, den entydige enhedsidentifikationskode for kvoterne og den entydige numeriske værdi af enhedsserienummeret på Kyoto-enheder, som indgår i beholdningen eller påvirkes af en transaktion, som indgår i EU-transaktionsjournalen, EU-registret og ethvert andet KP-register, betragtes som fortrolige, dog ikke hvor andet er fastlagt i EU-lovgivningen eller i bestemmelser i national lovgivning, som forfølger et lovligt mål, som er foreneligt med denne forordning, og er rimelige i forhold til målet.
2. Følgende organer kan indhente data, der opbevares i EU-registret og EU-transaktionsjournalen:
a)
en medlemsstats retshåndhævende myndigheder og skattemyndigheder
b)
Europa-Kommissionens Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig
c)
Den Europæiske Revisionsret
d)
Eurojust
e)
de kompetente myndigheder, jf. artikel 11 i direktiv 2003/6/EF og artikel 37, stk. 1, i direktiv 2005/60/EF
f)
kompetente nationale tilsynsmyndigheder
g)
medlemsstaternes nationale administratorer og de kompetente myndigheder omhandlet i artikel 18 i direktiv 2003/87/EF.
3. Data kan udleveres til de i stk. 2 nævnte organer på disses anmodning til den centrale administrator eller til en national administrator, hvis sådanne anmodninger er nødvendige for at udføre deres opgaver.«
b)
Som stk. 5a indsættes:
»5a. Europol får permanent læseadgang til EU-registret og EU-transaktionsjournalen med henblik på at udføre sine opgaver i overensstemmelse med Rådets afgørelse 2009/371/RIA. Europol holder Kommissionen underrettet om sin brug af data.«
c)
Stk. 6 affattes således:
»6. De nationale administratorer giver på sikker vis alle andre nationale administratorer og den centrale administrator adgang til navn og identitet på personer, som de har afvist at åbne en konto for, jf. artikel 13, stk. 3, eller artikel 14, stk. 3, eller som de har afvist at udnævne som en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, jf. artikel 20, stk. 3, samt navn og identitet på kontohaveren, den bemyndigede repræsentant eller den yderligere bemyndigede repræsentant for konti, hvortil adgangen er suspenderet, jf. artikel 64 og 64a, eller lukkede konti, jf. artikel 28.«
29.
I artikel 77, indsættes som stk. 2a:
»2a. Inden migrationen kontrolleres personkonti af nationale administratorer for at sikre, at de forelagte oplysninger med henblik på åbning af en konto er fuldstændige, ajourførte, nøjagtige og korrekte.«
30.
Bilag IV affattes således:
»BILAG IV
Oplysninger, der skal forelægges den nationale administrator vedrørende personkonti og handelsplatformkonti
1.
Oplysningerne i tabel III-I (Kontoidentifikationen og den alfanumeriske identifikator skal være entydige i registret).
2.
Med undtagelse af luftfartøjsoperatører dokumentation for, at den person, der ønsker at åbne en konto, har en åben bankkonto i en medlemsstat af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde.
3.
Dokumentation til identifikation af den fysiske person, der ønsker at åbne en konto. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
identitetskort udstedt af en stat, som er medlem af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
b)
et pas.
4.
Dokumentation til bekræftelse af kontohaverens (fysisk person) faste bopælsadresse. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
det forelagte identitetsdokument, jf. punkt 3, hvis det indeholder den faste bopælsadresse
b)
et andet af regeringen udstedt identitetsdokument, som indeholder den faste bopælsadresse
c)
hvis bopælslandet ikke udsteder identitetsdokumenter, som indeholder den faste bopælsadresse: en erklæring fra de lokale myndigheder med bekræftelse af kandidatens faste bopæl
d)
andet dokument, der i kontoadministratorens medlemsstat normalt godkendes som dokumentation for kandidatens faste bopæl.
5.
Følgende dokumenter, hvis det drejer sig om en juridisk person, som anmoder om at åbne en konto:
a)
en kopi af oprettelsesdokumenterne for den juridiske enhed og en kopi af et dokument til bevis for registrering af den juridiske enhed
b)
oplysninger om bankkonto
c)
en bekræftelse af momsregistrering
d)
oplysninger om den juridiske enheds reelle ejer, jf. direktiv 2005/60/EF
e)
en liste over ledelsen
f)
en kopi af årsrapporten eller det senest reviderede regnskab eller, hvis der ikke findes noget revideret regnskab, en kopi af regnskabet stemplet af skattekontoret eller økonomidirektøren.
6.
Dokumentation til bekræftelse af kontohaverens (juridisk person) registrerede adresse, såfremt dette ikke fremgår klart af det fremlagte dokument, jf. punkt 5.
7.
Straffeattest for fysiske personer, der ansøger om at åbne en konto, eller for juridiske personer for ledelsen.
8.
Alle kopier, som sendes som dokumentation, jf. dette bilag, skal bekræftes som en rigtig kopi af en notar eller anden tilsvarende person, som specificeres af den nationale administrator. Dokumenter udstedt uden for den medlemsstat, som anmoder om en kopi, skal legaliseres. Datoen for bekræftelsen eller legaliseringen må ikke ligge mere end tre måneder før ansøgningsdatoen.
9.
Kontoadministratoren kan kræve, at de forelagte dokumenter ledsages af en bekræftet oversættelse til et sprog angivet af denne.
10.
Til kontrol af forelagt dokumentation, jf. dette bilag, kan kontoadministratoren anvende elektroniske mekanismer i stedet for papirdokumenter.«
31.
Bilag IX erstattes af følgende:
»BILAG IX
Oplysninger, der skal gives til kontoadministratoren vedrørende bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter
1.
Oplysningerne i tabel IX-I.
Tabel IX-I: Oplysninger om bemyndiget repræsentant
A
B
C
D
E
F
Nr.
Kontooplysning
Obligatorisk eller frivillig?
Art
Kan ajourføres?
Kræves der godkendelse fra national administrator til ajourføring?
Fremlagt på EU-registrets offentlige websted?
1
Personidentifikation
O
Fri
Nej
Uoplyst
Nej
2
Type bemyndiget repræsentant
O
Valg
Ja
Nej
Ja
3
Fornavn
O
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
4
Efternavn
O
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
5
Titel
F
Fri
Ja
Nej
Nej (20)
6
Stilling
F
Fri
Ja
Nej
Nej (20)
Virksomhedens navn
F
Fri
Ja
Nej
Nej (20)
Virksomhedsafdeling
F
Fri
Ja
Nej
Nej (20)
7
Land
O
Forud fastsat
Nej
Uoplyst
Nej (20)
8
Region eller stat
F
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
9
By
O
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
10
Postnr.
O
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
11
Adresse - linje 1
O
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
12
Adresse - linje 2
F
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
13
Telefon 1
O
Fri
Ja
Nej
Nej (20)
14
Mobiltelefon
O
Fri
Ja
Ja
Nej (20)
15
E-mail
O
Fri
Ja
Ja
Nej
16
Fødselsdato
O
Fri
Nej
Uoplyst
Nej
17
Fødested - by
O
Fri
Nej
Uoplyst
Nej
18
Fødested - land
O
18
Foretrukket sprog
F
Valg
Ja
Nej
Nej
19
Fortrolighedsniveau
F
Valg
Ja
Nej
Nej
20
Yderligere bemyndigede repræsentanters rettigheder
O
Flere valg
Ja
Nej
Nej
2.
En underskrevet erklæring fra kontohaver om, at vedkommende ønsker at udnævne en given person som bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, med en bekræftelse af, at den bemyndigede repræsentant har ret til at igangsætte eller den yderligere bemyndigede repræsentant har ret til at godkende transaktioner på kontohaverens vegne, med angivelse af eventuelle begrænsninger af denne ret.
3.
Dokumentation til identifikation af kandidaten. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
identitetskort udstedt af en stat, som er medlem af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
b)
et pas.
4.
Dokumentation til bekræftelse af kandidatens faste bopælsadresse. Det kan være en kopi af et af følgende dokumenter:
a)
det forelagte identitetsdokument, jf. punkt 3, hvis det indeholder den faste bopælsadresse
b)
et andet af regeringen udstedt identitetsdokument, som indeholder den faste bopælsadresse
c)
hvis bopælslandet ikke udsteder identitetsdokumenter, som indeholder den faste bopælsadresse: en erklæring fra de lokale myndigheder med bekræftelse af kandidatens faste bopæl
d)
andet dokument, der i kontoadministratorens medlemsstat normalt godkendes som dokumentation for kandidatens faste bopæl.
5.
Kandidatens straffeattest.
6.
Alle kopier, som sendes som dokumentation, jf. dette bilag, skal bekræftes som en rigtig kopi af en notar eller anden tilsvarende person, som specificeres af den nationale administrator. Dokumenter udstedt uden for den medlemsstat, som anmoder om en kopi, skal legaliseres. Datoen for bekræftelsen eller legaliseringen må ikke ligge mere end tre måneder før ansøgningsdatoen.
7.
Kontoadministratoren kan kræve, at de forelagte dokumenter ledsages af en bekræftet oversættelse til et sprog angivet af den nationale administrator.
8.
Til kontrol af forelagt dokumentation, jf. dette bilag, kan kontoadministratoren anvende elektroniske mekanismer i stedet for papirdokumenter.«
32.
Bilag XIII affattes således:
a)
Punkt 4, litra c), affattes således:
»c)
kvoter eller Kyoto-enheder, der indgår i transaktionen uden den entydige enhedsidentifikationskode for kvoterne og den entydige numeriske værdi af enhedsserienummeret på Kyoto-enhederne«.
b)
Punkt 5, litra a), affattes således:
»a)
de aktuelle beholdninger af kvoter og Kyoto-enheder uden den entydige enhedsidentifikationskode for kvoterne og den entydige numeriske værdi af enhedsserienummeret på Kyoto-enhederne«.
Artikel 90
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på dagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 18. november 2011.
VERORDNUNG (EU) Nr. 1193/2011 DER KOMMISSION
vom 18. November 2011
zur Festlegung eines Unionsregisters für den am 1. Januar 2013 beginnenden Handelszeitraum des EU-Emissionshandelssystems und die darauffolgenden Handelszeiträume gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates sowie zur Änderung der Verordnungen (EG) Nr. 2216/2004 und (EU) Nr. 920/2010
(Text von Bedeutung für den EWR)
DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Oktober 2003 über ein System für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten in der Gemeinschaft und zur Änderung der Richtlinie 96/61/EG des Rates (1), insbesondere auf Artikel 19,
gestützt auf die Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11. Februar 2004 über ein System zur Überwachung der Treibhausgasemissionen in der Gemeinschaft und zur Umsetzung des Kyoto-Protokolls (2), insbesondere auf Artikel 6 Absatz 1 Unterabsatz 1 zweiter Satz,
nach Konsultation des Europäischen Datenschutzbeauftragten,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1)
Gemäß Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG werden die ab dem 1. Januar 2012 vergebenen Zertifikate in einem Unionsregister auf Konten geführt, die von den Mitgliedstaaten geführt werden. Mit der Verordnung (EU) Nr. 920/2010 der Kommission vom 7. Oktober 2010 über ein standardisiertes und sicheres Registrierungssystem gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates sowie der Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates wurde (3) ein derartiges Unionsregister eingeführt.
(2)
Da die Richtlinie 2003/87/EG mit der Richtlinie 2009/29/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (4) in wesentlichen Punkten angepasst wurde, sind umfassende Änderungen des Registrierungssystems erforderlich. Die Änderungen gelten ab dem 2013 beginnenden Handelszeitraum. Es gibt derzeit kein internationales Folgeübereinkommen zum Kyoto-Protokoll, das für die Mitgliedstaaten für die Zeit nach 2012 verbindlich wäre. Luftverkehrszertifikate werden ab 2012 auf der Grundlage der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 der Kommission (5) in derselben Weise versteigert wie allgemeine Zertifikate. Aus Gründen der Klarheit und Dringlichkeit sollte daher gemäß Artikel 19 der Richtlinie 2003/87/EG für den am 1. Januar 2013 beginnenden Handelszeitraum des EU-Emissionshandelssystems und für die darauffolgenden Handelszeiträume eine neue Verordnung erlassen werden. Diese sollte auch für Luftverkehrszertifikate gelten, die im Jahr 2012 versteigert werden.
(3)
Die Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 der Kommission vom 21. Dezember 2004 über ein standardisiertes und sicheres Registrierungssystem gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates sowie der Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (6) und die Verordnung (EU) Nr. 920/2010 sollten weiterhin gleichzeitig für den Handelszeitraum 2008-2012 und die Verpflichtungen aus dem Kyoto-Protokoll gelten. Die Verordnungen (EG) Nr. 2216/2004 und (EU) Nr. 920/2010 sollten geändert werden, um mit sofortiger Wirkung dringliche Sicherheitsvorschriften einzuführen und andere Verbesserungen vorzunehmen.
(4)
Damit Kyoto-Einheiten und Zertifikate auf denselben Konten des Unionsregisters verbucht werden können, muss das Unionsregister den funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls genügen, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien der UNFCCC festgelegt wurden.
(5)
Gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG muss über Vergabe, Übertragung und Löschung der Zertifikate ein unabhängiges Transaktionsprotokoll (im Folgenden European Union Transaktion Log, EUTL) geführt werden. Nach Artikel 6 Absatz 2 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG werden die Angaben über Vergabe, Besitz, Übertragung, Erwerb, Löschung und Ausbuchung von zugeteilten Mengen, Gutschriften aus Senken, Emissionsreduktionseinheiten und zertifizierten Emissionsreduktionen sowie über den Übertrag von zugeteilten Mengen, Emissionsreduktionseinheiten und zertifizierten Emissionsreduktionen dem Transaktionsprotokoll zur Verfügung gestellt.
(6)
Gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG sind die Union und ihre Mitgliedstaaten verpflichtet, bei der Erstellung und Führung von Registern und des EUTL die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden, zugrunde zu legen.
(7)
Das Unionsregister sollte die Konten enthalten, die zur Umsetzung der Vorschriften der Richtlinie 2003/87/EG erforderlich sind. Jedes Konto sollte nach standardisierten Verfahrensvorschriften eingerichtet werden, damit die Integrität des Registrierungssystems und der öffentliche Zugang zu den im System gespeicherten Informationen gewährleistet sind. Zertifikate sollten im Unionsregister vergeben werden.
(8)
Innerhalb des Unionsregisters sollten Transaktionen mit Zertifikaten über eine Kommunikationsverbindung mit dem EUTL, Transaktionen mit Kyoto-Einheiten über eine Kommunikationsverbindung sowohl mit dem EUTL als auch mit dem internationalen Transaktionsprotokoll (International Transaction Log, ITL) der Klimarahmenkonvention der Vereinten Nationen (United Nations Framework Convention on Climate Change, UNFCCC) abgewickelt werden.
(9)
Das EUTL sollte bei allen Vorgängen im Registrierungssystem, die Zertifikate, geprüfte Emissionen, Konten und Kyoto-Einheiten betreffen, eine automatisierte Prüfung durchführen, während das ITL Vorgänge im Zusammenhang mit Kyoto-Einheiten automatisierten Prüfungen unterziehen sollte, um sicherzustellen, dass keine Unregelmäßigkeiten vorliegen. Vorgänge, die diesen Prüfungen nicht standhalten, sollten abgebrochen werden, damit gewährleistet ist, dass Transaktionen innerhalb des Registrierungssystems der Union den Anforderungen der Richtlinie 2003/87/EG und den sich aus dem UNFCCC und dem Kyoto-Protokoll ergebenden Anforderungen genügen.
(10)
Zum Schutz der im integrierten Registrierungssystem gespeicherten Daten und zur Vermeidung von Betrugsfällen sollten die Eröffnung von Konten, die Authentifizierung sowie die Zugangsrechte in angemessenen und harmonisierten Vorschriften geregelt werden. Um ihre Wirksamkeit zu gewährleisten, sollte die künftige Überprüfung dieser Vorschriften ins Auge gefasst werden, wobei dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit Rechnung zu tragen ist. Aufzeichnungen über Vorgänge, Betreiber und Personen im Registrierungssystem sollten insgesamt aufbewahrt werden.
(11)
Der Zentralverwalter sollte sicherstellen, dass Ausfälle des Registrierungssystems auf ein Mindestmaß begrenzt sind, indem alle erforderlichen Vorkehrungen getroffen werden, um die Zugänglichkeit des Unionsregisters und des EUTL zu gewährleisten, und robuste Systeme und Verfahren zum Schutz relevanter Daten eingeführt werden.
(12)
Da Zertifikate und Kyoto-Einheiten nur in dematerialisierter Form existieren und fungibel sind, sollte das Besitzrecht an einem Zertifikat oder einer Kyoto-Einheit durch deren Verbuchung auf dem Konto des Unionsregisters, in dem sie gehalten werden, nachgewiesen werden. Um darüber hinaus die Risiken im Zusammenhang mit der Annullierung von in einem Register vorgenommenen Transaktionen und die damit möglicherweise einhergehenden Störungen des Systems und des Marktes zu mindern, muss sichergestellt werden, dass Zertifikate und Kyoto-Einheiten uneingeschränkt fungibel sind. Insbesondere können Transaktionen nach Ablauf einer in den Registervorschriften vorgegebenen Frist weder rückgängig gemacht, widerrufen oder auf andere Weise als in den Registervorschriften vorgegeben rückabgewickelt werden. Diese Verordnung sollte nicht ausschließen, dass ein Kontoinhaber oder ein Dritter etwaige gesetzlich vorgesehene, aus der betreffenden Transaktion erwachsende Rechte oder Ansprüche auf Wiedererlangung oder Rückerstattung im Zusammenhang mit einer in einem System vorgenommenen Transaktion, beispielsweise im Betrugsfall oder bei technischen Fehlern, geltend machen kann, so lange dies nicht zur Rückgängigmachung, Widerrufung oder Rückabwicklung der Transaktion führt. Der gutgläubige Erwerb von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten sollte außerdem geschützt werden.
(13)
Da es sich möglicherweise empfiehlt, zusätzliche Kontotypen oder andere Möglichkeiten vorzusehen, die es erleichtern würden, Zertifikate oder Kyoto-Einheiten für Dritte zu halten oder ein Sicherheitsinteresse an diesen Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten wahrzunehmen, sollten diese Fragen im Rahmen einer künftigen Überarbeitung dieser Verordnung geprüft werden.
(14)
Gemäß der Richtlinie 2003/4/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 28. Januar 2003 über den Zugang der Öffentlichkeit zu Umweltinformationen und zur Aufhebung der Richtlinie 90/313/EWG des Rates (7) und dem Beschluss 13/CMP.1 sollten bestimmte Berichte regelmäßig veröffentlicht werden, damit gewährleistet ist, dass die Öffentlichkeit vorbehaltlich bestimmter Datenschutzvorschriften Zugang zu Informationen aus dem integrierten Registrierungssystem hat.
(15)
Soweit sie auf Informationen Anwendung finden, die gemäß dieser Verordnung erfasst und verarbeitet werden, sollten die EU-Vorschriften zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr, insbesondere die Richtlinie 95/46/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. Oktober 1995 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr (8), die Richtlinie 2002/58/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 12. Juli 2002 über die Verarbeitung personenbezogener Daten und den Schutz der Privatsphäre in der elektronischen Kommunikation (9) und die Verordnung (EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Dezember 2000 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe und Einrichtungen der Gemeinschaft und zum freien Datenverkehr (10) eingehalten werden.
(16)
Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Ausschusses für Klimaänderung -
HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
KAPITEL I
GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
Artikel 1
Gegenstand
Diese Verordnung enthält die allgemeinen Vorschriften sowie die Funktions- und Wartungsvorschriften für das Unionsregister während des am 1. Januar 2013 beginnenden Handelszeitraums und den darauffolgenden Handelszeiträumen sowie für das unabhängige Transaktionsprotokoll (Independent Transaction Log, ITL) gemäß Artikel 20 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG.
Sie sieht ferner eine Kommunikationsverbindung zwischen dem Unionsregister und dem ITL vor.
Artikel 2
Geltungsbereich
Diese Verordnung betrifft Zertifikate, die für den am 1. Januar 2013 beginnenden Handelszeitraum des EU-Emissionshandelssystems und die darauffolgenden Handelszeiträume generiert werden.
Sie betrifft ferner Luftverkehrszertifikate, die versteigert werden sollen und die für den Handelszeitraum vom 1. Januar 2012 bis 31. Dezember 2012 generiert wurden.
Artikel 3
Begriffsbestimmungen
Soweit nicht anders angegeben, sind die in dieser Verordnung verwendeten Begriffe gleichbedeutend mit den Begriffen der Richtlinie 2003/87/EG. Es gelten ferner die Begriffbestimmungen gemäß Artikel 3 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 und Artikel 3 des Beschlusses 2011/278/EU der Kommission (11) sowie die folgenden Begriffsbestimmungen:
1. „Kontoinhaber“: eine natürliche oder juristische Person, die im Rahmen des Registrierungssystems über ein Konto verfügt;
2. „Zentralverwalter“: die von der Kommission gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG benannte Person;
3. „zuständige Behörde“: die von einem Mitgliedstaat gemäß Artikel 18 der Richtlinie 2003/87/EG benannte(n) Behörde(n);
4. „externe Plattform“: ein mit dem Unionsregister sicher verbundenes externes System zur Automatisierung der Funktionen des Unionsregisters;
5. „Prüfer“: eine Prüfstelle im Sinne von Anhang I Abschnitt 2 Nummer 5 Buchstabe m der Entscheidung 2007/589/EG der Kommission (12);
6. „handelbare Menge zugeteilter Einheiten“ oder „AAU“: gemäß Artikel 7 Absatz 3 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG vergebene Einheiten;
7. „Luftverkehrszertifikate“ oder „aEUA“: gemäß Artikel 3c Absatz 2 der Richtlinie 2003/87/EG generierte Zertifikate;
8. „allgemeine Zertifikate“ oder „EUA“: alle anderen gemäß der Richtlinie 2003/87/EG generierten Zertifikate;
9. „langfristige CER“ oder „lCER“: Einheiten, die für eine Tätigkeit im Rahmen von CDM-Aufforstungs- oder Wiederaufforstungsprojekten vergeben werden und die vorbehaltlich des Beschlusses 5/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien am Ende des Anrechnungszeitraums (crediting period) für Emissionsreduktionen aus der Tätigkeit im Rahmen des CDM-Aufforstungs- oder Wiederaufforstungsprojekts ablaufen, für die sie vergeben wurden;
10. „Gutschriften aus Senken“ oder „RMU“: gemäß Artikel 3 des Kyoto-Protokolls vergebene Einheiten;
11. „befristete CER“ oder „tCER“: Einheiten, die für eine Tätigkeit im Rahmen eines CDM-Aufforstungs- oder Wiederaufforstungsprojekts vergeben werden und die vorbehaltlich des Beschlusses 5/CMP.1 am Ende des auf den Vergabezeitraum folgenden Verpflichtungszeitraums des Kyoto-Protokolls ablaufen;
12. „Kyoto-Einheiten“: AAU, ERU, CER, RMU, lCER und tCER;
13. „Vorgang“: ein automatisierter technischer Verfahrensschritt zur Ausführung einer ein Konto oder eine Einheit in einem Register betreffenden Aktion;
14. „Transaktion“: ein Vorgang im Unionsregister, der die Übertragung eines Zertifikats oder einer Kyoto-Einheit von einem Konto auf ein anderes Konto beinhaltet;
15. „Abgabe“: die Anrechnung eines Zertifikats oder einer Kyoto-Einheit durch Anlagenbetreiber oder Luftfahrzeugbetreiber auf die geprüften Emissionen der betreffenden Anlage bzw. des betreffenden Luftfahrzeugs;
16. „Löschung von Kyoto-Einheiten“: der endgültige Entzug einer Kyoto-Einheit aus dem Handel durch den Inhaber der Einheit ohne Anrechnung auf die geprüften Emissionen;
17. „Löschung von Zertifikaten“: der endgültige Entzug eines Zertifikats aus dem Handel durch den Inhaber des Zertifikats ohne Anrechnung auf die geprüften Emissionen;
18. „Ausbuchung“: die Anrechnung einer Kyoto-Einheit durch eine Vertragspartei des Kyoto-Protokolls auf die von dieser Partei berichteten Emissionen;
19. „Geldwäsche“: Handlungen im Sinne von Artikel 1 Absatz 2 der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (13);
20. „schwere Straftat“: Handlung im Sinne von Artikel 3 Nummer 5 der Richtlinie 2005/60/EG;
21. „Terrorismusfinanzierung“: Handlungen im Sinne von Artikel 1 Absatz 4 der Richtlinie 2005/60/EG;
22. „nationaler Verwalter“: der gemäß Artikel 7 bezeichnete Rechtsträger, der dafür zuständig ist, im Namen eines Mitgliedstaats eine Serie von unter die Gerichtsbarkeit eines Mitgliedstaats fallenden Nutzerkonten im Unionsregister zu verwalten;
23. „Geschäftsführer“: die Personen, die effektiv das Tagesgeschäft einer juristischen Person führen;
24. „mitteleuropäische Zeit“: mitteleuropäische Sommerzeit während der Sommerzeit im Sinne von Artikel 1, 2 und 3 der Richtlinie 2000/84/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (14).
KAPITEL II
REGISTRIERUNGSSYSTEM
Artikel 4
Unionsregister
(1) Für den am 1. Januar 2013 beginnenden Handelszeitraum und die darauffolgenden Handelszeiträume des EU-Emissionshandelssystems wird hiermit ein Unionsregister eingerichtet.
(2) Das Unionsregister wird vom Zentralverwalter geführt und gewartet.
(3) Die Mitgliedstaaten nutzen das Unionsregister, um ihren Verpflichtungen gemäß Artikel 19 der Richtlinie 2003/87/EG nachzukommen und sicherzustellen, dass Zertifikate im Rahmen dieser Verordnung ordnungsgemäß verrechnet werden. Das Unionsregister gestattet den nationalen Verwaltern und den Kontoinhabern die Ausführung der Vorgänge gemäß dieser Verordnung.
(4) Das Unionsregister erfüllt die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 sowie die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 festgelegten Hardware-, Netz-, Software- und Sicherheitsauflagen.
Artikel 5
Transaktionsprotokoll der Europäischen Union
(1) Gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG wird für Transaktionen im Rahmen dieser Verordnung ein Transaktionsprotokoll der Europäischen Union (EUTL) in Form einer standardisierten elektronischen Datenbank eingerichtet. Das EUTL dient auch der Erfassung von Angaben über den Besitz und die Übertragung von Kyoto-Einheiten, die gemäß Artikel 6 Absatz 2 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG zur Verfügung gestellt werden.
(2) Der Zentralverwalter führt und wartet das EUTL nach den Vorschriften dieser Verordnung.
(3) Das EUTL muss in der Lage sein, alle in dieser Verordnung genannten Vorgänge zu prüfen und aufzuzeichnen und die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden, sowie die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 festgelegten Hardware-, Netz- und Softwareauflagen erfüllen.
(4) Das EUTL muss in der Lage sein, alle in den Kapiteln III bis V beschriebenen Vorgänge aufzuzeichnen.
Artikel 6
Kommunikationsverbindungen zwischen Registern, ITL und EUTL
(1) Zur Kommunikation von Transaktionen, mit denen Kyoto-Einheiten übertragen werden, unterhält das Unionsregister eine Kommunikationsverbindung mit dem ITL.
(2) Zur Aufzeichnung und Prüfung der Übertragungen gemäß Absatz 1 unterhält auch das EUTL eine Kommunikationsverbindung mit dem ITL.
(3) Zur Prüfung und Aufzeichnung von Transaktionen, mit denen Zertifikate übertragen werden, und der Kontenverwaltungsvorgänge gemäß Kapitel III unterhält das Unionsregister auch eine direkte Kommunikationsverbindung mit dem EUTL. Alle Zertifikate betreffenden Transaktionen erfolgen innerhalb des Unionsregisters und werden vom EUTL aufgezeichnet und geprüft.
(4) Der Zentralverwalter kann zwischen dem EUTL und dem Register eines Beitrittslandes eine beschränkte Kommunikationsverbindung herstellen, damit diese Register über das EUTL mit dem ITL kommunizieren und geprüfte Emissionsdaten von Anlagenbetreibern im EUTL erfassen können. Diese Register müssen alle Test- und Initialisierungsverfahren, die Register durchlaufen müssen, erfolgreich abschließen, bevor diese Kommunikationsverbindung hergestellt werden kann.
Artikel 7
Verwalter
(1) Jeder Mitgliedstaat bezeichnet einen nationalen Verwalter. Über seinen nationalen Verwalter hat der Mitgliedstaat Zugang zu seinen eigenen Konten und die seiner Gerichtsbarkeit unterstehenden Konten im Unionsregister und verwaltet sie.
(2) Die Mitgliedstaaten und die Kommission tragen dafür Sorge, dass zwischen den nationalen Verwaltern, dem Zentralverwalter und den Kontoinhabern keine Interessenkonflikte bestehen.
(3) Jeder Mitgliedstaat teilt der Kommission Identität und Kontaktangaben seines nationalen Verwalters mit, einschließlich einer Notrufnummer für den Fall des Angriffs auf die Rechnersicherheit.
(4) Die Kommission koordiniert die Durchführung dieser Verordnung mit den nationalen Verwaltern der einzelnen Mitgliedstaaten und dem Zentralverwalter. Sie konsultiert insbesondere die Arbeitsgruppe der Verwalter des Ausschusses für Klimaänderung zu Fragen und Verfahren im Zusammenhang mit der Registerführung und mit der Durchführung dieser Verordnung. Die Arbeitsgruppe der Verwalter legt bis zum 31. März 2012 die Bedingungen der Zusammenarbeit zwischen dem Zentralverwalter und den nationalen Verwaltern fest, einschließlich gemeinsamer Vorgehensweisen für die Durchführung dieser Verordnung und Verfahrensvorschriften für das Änderungs- und Störfallmanagement des Unionsregisters sowie technischer Spezifikationen zur Gewährleistung der Funktionsfähigkeit und Zuverlässigkeit des Unionsregisters und des EUTL. Die Geschäftsordnung der Arbeitsgruppe der Verwalter wird vom Ausschuss für Klimaänderung angenommen.
(5) Der Zentralverwalter, die zuständigen Behörden und die nationalen Verwalter führen nur Vorgänge aus, die zur Erfüllung ihrer jeweiligen Aufgaben erforderlich sind.
KAPITEL III
KONTEN
ABSCHNITT 1
Allgemeine Vorschriften
Artikel 8
Konten
(1) Das Unionsregister umfasst die Konten gemäß Anhang I.
(2) Der Typ Einheiten, die in den einzelnen Kontotypen gehalten werden dürfen, ist in Anhang I festgelegt.
Artikel 9
Kontostatus
(1) Konten befinden sich im Status offen, gesperrt, ausgeschlossen oder geschlossen.
(2) Von gesperrten Konten können, mit Ausnahme der Abgabe von Einheiten, des Eintrags geprüfter Emissionen und der Aktualisierung von Kontoangaben, keine Vorgänge initiiert werden.
(3) Von geschlossenen Konten können keine Vorgänge initiiert werden. Ein geschlossenes Konto kann nicht wieder eröffnet werden und kann keine Einheiten erwerben.
(4) Bei Ausschluss einer Anlage aus dem EU-System gemäß Artikel 27 der Richtlinie 2003/87/EG schaltet der nationale Verwalter das betreffende Betreiberkonto für die Dauer des Ausschlusses auf den Status „ausgeschlossen“.
(5) Bei Benachrichtigung durch die zuständige Behörde, dass die Flüge eines Luftfahrzeugbetreibers nicht länger gemäß Anhang I der Richtlinie 2003/87/EG unter das EU-System fallen, schaltet der nationale Verwalter das betreffende Luftfahrzeugbetreiberkonto so lange auf den Status „ausgeschlossen“, bis die zuständige Behörde mitteilt, dass die Flüge des Luftfahrzeugbetreibers wieder unter das EU-System fallen.
Artikel 10
Kontoverwaltung
(1) Jedes Konto wird einem Verwalter zugeordnet, der das Konto im Namen des betreffenden Mitgliedstaats oder im Namen der Union verwaltet.
(2) Für jeden Kontotyp gemäß Anhang I wird ein Kontoverwalter bestimmt.
(3) Der Verwalter eines Kontos ist zuständig für die Eröffnung, Aussetzung, Zugangsbeschränkung oder Schließung von Konten, für die Zulassung von Kontobevollmächtigten, die Genehmigung genehmigungspflichtiger Änderungen der Kontoangaben und die Veranlassung von Transaktionen im Auftrag des Kontoinhabers gemäß Artikel 21 Absatz 5.
(4) Der Verwalter kann die Kontoinhaber und ihre Bevollmächtigten zur Einhaltung sinnvoller Auflagen und Bedingungen verpflichten, die mit dieser Verordnung vereinbar sind.
(5) Die Konten unterliegen den Rechtsvorschriften und der Gerichtsbarkeit des Mitgliedstaats des Kontoverwalters, und die in diesen Konten verbuchten Einheiten werden als im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats verbuchte Einheiten angesehen.
Artikel 11
Benachrichtigungen durch den Zentralverwalter
Der Zentralverwalter benachrichtigt die Kontobevollmächtigten und den Verwalter eines Kontos über die Initiierung und den Abschluss oder den Abbruch jedes das Konto betreffenden Vorgangs und die Änderung des Kontostatus über den in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 beschriebenen automatisierten Mechanismus.
ABSCHNITT 2
Eröffnung und Aktualisierung von Konten
Artikel 12
Eröffnung von Verwaltungskonten
Der Zentralverwalter eröffnet alle Verwaltungskonten im Unionsregister innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der Angaben gemäß Anhang II.
Artikel 13
Eröffnung eines Lieferkontos für versteigerte Zertifikate im Unionsregister
(1) Ein Auktionator, eine Auktionsplattform, ein Clearing- oder ein Abrechnungssystem im Sinne der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 können bei einem nationalen Verwalter beantragen, dass im Unionsregister ein Lieferkonto für versteigerte Zertifikate eröffnet wird. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt hierzu die Angaben gemäß Anhang III.
(2) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß Absatz 1 und gemäß Artikel 22 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister das Lieferkonto für versteigerte Zertifikate oder er teilt der die Kontoeröffnung beantragenden Person gemäß Artikel 20 mit, dass die Kontoeröffnung abgelehnt wird.
Artikel 14
Eröffnung von Anlagenbetreiberkonten im Unionsregister
(1) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach dem Inkrafttreten einer Genehmigung zur Emission von Treibhausgasen übermitteln die zuständige Behörde oder der Anlagenbetreiber dem zuständigen nationalen Verwalter die Angaben gemäß Anhang V und beantragen beim nationalen Verwalter die Eröffnung eines Anlagenbetreiberkontos im Unionsregister.
(2) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß Absatz 1 und gemäß Artikel 22 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister für jede Anlage ein Anlagenbetreiberkonto oder er teilt dem angehenden Kontoinhaber gemäß Artikel 20 mit, dass die Kontoeröffnung abgelehnt wird.
Artikel 15
Eröffnung von Luftfahrzeugbetreiberkonten im Unionsregister
(1) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach der Genehmigung des Überwachungsplans eines Luftfahrzeugbetreibers übermitteln die zuständige Behörde oder der Luftfahrzeugbetreiber dem zuständigen nationalen Verwalter die Angaben gemäß Anhang VI und beantragen beim nationalen Verwalter die Eröffnung eines Luftfahrzeugbetreiberkontos im Unionsregister.
(2) Für jeden Luftfahrzeugbetreiber wird jeweils ein Luftfahrzeugbetreiberkonto eröffnet.
(3) Innerhalb von 40 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß Absatz 1 und gemäß Artikel 22 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister für jeden Luftfahrzeugbetreiber ein Luftfahrzeugbetreiberkonto oder er teilt dem angehenden Kontoinhaber gemäß Artikel 20 mit, dass die Kontoeröffnung abgelehnt wird.
(4) Der Status von Luftfahrzeugbetreiberkonten wird nach dem Eintrag geprüfter Emissionen gemäß Artikel 32 Absätze 1 bis 5 und sobald ein gemäß Artikel 34 Absatz 1 ermittelter Erfüllungsstatus von größer oder gleich Null erreicht ist, von „gesperrt“ auf „offen“ geschaltet. Beantragt der Kontoinhaber beim nationalen Verwalter, dass sein Konto zu Handelszwecken aktiviert wird, so wird der Kontostatus bereits zu einem früheren Zeitpunkt auf „offen“ geschaltet, vorausgesetzt, der Antrag enthält mindestens die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorgegebenen Angaben.
Artikel 16
Eröffnung von Personen- und Händlerkonten im Unionsregister
(1) Der angehende Kontoinhaber beantragt beim nationalen Verwalter die Eröffnung eines Personen- oder Händlerkontos. Der angehende Kontoinhaber übermittelt die vom nationalen Verwalter erbetenen Angaben, die mindestens die Angaben gemäß Anhang III enthalten müssen.
(2) Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters kann für die Eröffnung eines Personen- oder Händlerkontos zur Auflage machen, dass angehende Kontoinhaber ihren ständigen Wohnsitz oder ihren Geschäftssitz in dem Mitgliedstaat des kontoführenden nationalen Verwalters haben.
(3) Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters kann für die Eröffnung eines Personen- oder Händlerkontos zur Auflage machen, dass angehende Kontoinhaber in dem Mitgliedstaat des kontoführenden nationalen Verwalters mehrwertsteuerpflichtig sind.
(4) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß Absatz 1 und gemäß Artikel 22 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister ein Personen- oder Händlerkonto oder er teilt dem angehenden Kontoinhaber gemäß Artikel 20 mit, dass die Kontoeröffnung abgelehnt wird.
Artikel 17
Eröffnung nationaler Besitzkonten im Unionsregister
Die zuständige Behörde des betreffenden Mitgliedstaats weist den nationalen Verwalter an, innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der Angaben gemäß Anhang III im Unionsregister ein nationales Besitzkonto zu eröffnen.
Artikel 18
Eröffnung von Konten für externe Plattformen im Unionsregister
(1) Eine externe Plattform kann beantragen, dass im Unionsregister ein Konto für die externe Plattform eröffnet wird. Der Antrag wird beim nationalen Verwalter gestellt. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt die vom nationalen Verwalter erbetenen Angaben. Diese Angaben müssen mindestens die Angaben gemäß Anhang III sowie Nachweise dafür enthalten, dass die externe Plattform ein Sicherheitsniveau gewährleistet, das dem Sicherheitsniveau, welches gemäß dieser Verordnung vom Unionsregister gewährleistet wird, entspricht oder höher ist.
(2) Die nationalen Verwalter tragen dafür Sorge, dass externe Plattformen die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 beschriebenen technischen Auflagen und Sicherheitsvorschriften erfüllen.
(3) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß Absatz 1 und gemäß Artikel 22 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister ein Konto für die externe Plattform oder er teilt dem Zentralverwalter oder der die Kontoeröffnung beantragenden Person gemäß Artikel 20 mit, dass die Kontoeröffnung abgelehnt wird.
(4) Im Falle von Transaktionen, die von freigestellten externen Plattformen veranlasst werden, ist für die Initiierung der Transaktion keine Zustimmung eines zusätzlichen Kontobevollmächtigten gemäß Artikel 21 Absatz 3 erforderlich. Eine externe Plattform kann auf schriftlichen Antrag vom nationalen Verwalter freigestellt werden, wenn die externe Plattform nachweist, dass sie über Sicherheitsvorkehrungen verfügt, die ein Schutzniveau bieten, das dem Schutzniveau gemäß Artikel 21 Absatz 3 zumindest gleichwertig ist. Die technischen Mindestauflagen und Mindestsicherheitsvorschriften sind in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorzugeben. Der betreffende nationale Verwalter benachrichtigt die Kommission unverzüglich über derartige Anträge. Freistellungen gemäß diesem Absatz werden von der Kommission veröffentlicht.
Artikel 19
Eröffnung von Prüferkonten im Unionsregister
(1) Die Eröffnung eines Prüferkontos im Unionsregister wird beim nationalen Verwalter beantragt. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt die vom nationalen Verwalter erbetenen Angaben, einschließlich der Angaben gemäß den Anhängen II und IV.
(2) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Eingang der vollständigen Angaben gemäß Absatz 1 dieses Artikels und gemäß Artikel 22 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister das Prüferkonto oder er teilt dem angehenden Kontoinhaber gemäß Artikel 20 mit, dass die Kontoeröffnung abgelehnt wird.
Artikel 20
Ablehnung einer Kontoeröffnung
(1) Der nationale Verwalter prüft, ob die zum Zwecke der Kontoeröffnung übermittelten Angaben und Unterlagen vollständig, aktuell, richtig und exakt sind.
(2) Ein nationaler Verwalter kann eine Kontoeröffnung ablehnen,
a)
wenn die übermittelten Angaben und Unterlagen unvollständig, veraltet, aus anderen Gründen unrichtig oder falsch sind;
b)
wenn gegen den angehenden Kontoinhaber oder - im Falle einer juristischen Person - gegen einen der Geschäftsführer ermittelt wird oder in den vorangegangenen fünf Jahren wegen betrügerischen Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen schweren Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, ein rechtskräftiges Urteil ergangen ist;
c)
wenn der nationale Verwalter berechtigten Grund zu der Annahme hat, dass die Konten möglicherweise für betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere schwere Straftaten verwendet werden;
d)
wenn dies staatsrechtlich begründet ist.
(3) Lehnt der nationale Verwalter die Eröffnung eines Kontos ab, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person Einwand bei der nach geltendem Staatsrecht zuständigen Behörde erheben, die den nationalen Verwalter vorbehaltlich staatsrechtlicher Vorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung zu vereinbarendes Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, entweder anweist, das Konto zu eröffnen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt.
Artikel 21
Kontobevollmächtigte
(1) Für jedes Konto mit Ausnahme des Prüferkontos gibt es mindestens zwei Kontobevollmächtigte. Ein Prüferkonto hat mindestens einen Kontobevollmächtigten. Die Kontobevollmächtigten veranlassen Transaktionen und initiieren andere Vorgänge im Namen des Kontoinhabers.
(2) Neben den Kontobevollmächtigten gemäß Absatz 1 können für Konten auch Kontobevollmächtigte ernannt werden, die lediglich zur Kontoeinsicht berechtigt sind.
(3) Konten können einen oder mehrere zusätzliche Bevollmächtigte haben. Damit eine Transaktion veranlasst werden kann, ist über die Zustimmung eines Kontobevollmächtigten hinaus die Zustimmung eines zusätzlichen Kontobevollmächtigten erforderlich; dies gilt nicht
a)
im Falle von Übertragungen auf ein Konto auf der Liste der Vertrauenskonten des Kontoinhabers im Unionsregister und
b)
im Falle von Transaktionen, die von gemäß Artikel 18 Absatz 4 freigestellten externen Plattformen veranlasst werden.
(4) Kontoinhaber können einer externen Plattform Zugang zu ihren Konten gewähren. Diese Kontoinhaber ernennen zu Kontobevollmächtigten Personen, die bereits für das Konto einer externen Plattform kontobevollmächtigt sind.
(5) Hat ein Kontobevollmächtigter aus technischen oder sonstigen Gründen keinen Zugang zum Unionsregister, so kann der nationale Verwalter auf Antrag im Namen dieses Kontobevollmächtigten Transaktionen veranlassen, sofern der nationale Verwalter derartige Anträge gestattet und der Zugang nicht gemäß dieser Verordnung gesperrt wurde.
(6) Die Datenaustausch- und technischen Spezifikationen können für die einzelnen Kontotypen eine Höchstzahl an Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten vorgeben.
(7) Als Kontobevollmächtigte und zusätzliche Kontobevollmächtigte kommen nur natürliche Personen im Alter von mindestens 18 Jahren in Frage. Bei den Bevollmächtigten und zusätzlichen Bevollmächtigten eines Kontos darf es sich nicht um dieselbe Person handeln, ein und dieselbe Person kann jedoch Bevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte verschiedener Konten sein. Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters kann verlangen, dass mindestens einer der Kontobevollmächtigten seinen ständigen Wohnsitz in diesem Mitgliedstaat hat; dies gilt nicht für Prüferkonten.
Artikel 22
Ernennung und Zulassung von Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten
(1) Bei Beantragung einer Kontoeröffnung ernennt der angehende Kontoinhaber gemäß Artikel 21 eine Reihe von Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten.
(2) Bei der Ernennung eines Kontobevollmächtigten oder eines zusätzlichen Kontobevollmächtigten übermittelt der Kontoinhaber dem Verwalter alle von diesem erbetenen Angaben. Diese müssen mindestens die Angaben gemäß Anhang VII umfassen.
(3) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß Absatz 2 erteilt der nationale Verwalter die Zulassung für einen Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten oder er teilt dem Kontoinhaber mit, dass er die Zulassung ablehnt. Erfordert die Prüfung der Angaben zur benannten Person mehr Zeit, so kann der Verwalter die Prüfungsfrist einmal um bis zu 20 zusätzliche Arbeitstage verlängern; er unterrichtet den Kontoinhaber entsprechend.
(4) Der nationale Verwalter prüft, ob die Angaben und Unterlagen für die Ernennung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten vollständig, aktuell, richtig und exakt sind.
(5) Ein nationaler Verwalter kann die Zulassung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten ablehnen,
a)
wenn die übermittelten Angaben und Unterlagen unvollständig, veraltet, aus anderen Gründen unrichtig oder falsch sind;
b)
wenn gegen den angehenden Bevollmächtigten ermittelt wird oder gegen ihn in den vorangegangenen fünf Jahren wegen betrügerischen Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen schweren Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, ein rechtskräftiges Urteil ergangen ist;
c)
wenn dies staatsrechtlich begründet ist.
(6) Lehnt der nationale Verwalter die Zulassung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten ab, so kann der Kontoinhaber gegen die Ablehnung Einwand bei der nach geltendem Staatsrecht zuständigen Stelle erheben, die den nationalen Verwalter vorbehaltlich staatsrechtlicher Vorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung zu vereinbarendes Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, entweder anweist, die Zulassung zu erteilen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt.
Artikel 23
Aktualisierung der Kontoangaben und der Angaben über Kontobevollmächtigte
(1) Alle Kontoinhaber teilen dem nationalen Verwalter innerhalb von zehn Arbeitstagen jede Änderung der Angaben mit, die für die Kontoeröffnung übermittelt wurden. Darüber hinaus bestätigen Kontoinhaber dem nationalen Verwalter bis zum 31. Dezember jedes Jahres, dass die ihr Konto betreffenden Angaben nach wie vor vollständig, aktuell und exakt sind.
(2) Luftfahrzeugbetreiber teilen dem Verwalter ihres Kontos innerhalb von zehn Arbeitstagen mit, ob sie an einem Zusammenschluss von zwei oder mehr Luftfahrzeugbetreibern beteiligt waren oder ob das Unternehmen in zwei oder mehr Luftfahrzeugbetriebe aufgespalten wurde.
(3) Die Änderungsmitteilung ist durch die vom nationalen Verwalter erbetenen Angaben gemäß diesem Anschnitt zu belegen. Innerhalb von 15 Arbeitstagen nach Eingang einer solchen Mitteilung und der Beleginformationen genehmigt der zuständige nationale Verwalter die Aktualisierung der Angaben. Der Verwalter kann die Aktualisierung der Angaben gemäß Artikel 22 Absätze 4 und 5 ablehnen. Der Kontoinhaber wird über die Ablehnung unterrichtet. Gegen Ablehnungen dieser Art kann bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle gemäß Artikel 20 Einwand erhoben werden.
(4) Mindestens einmal alle drei Jahre überprüft der nationale Verwalter, ob die für die Kontoeröffnung übermittelten Angaben nach wie vor vollständig, aktuell, richtig und exakt sind, und fordert den Kontoinhaber auf, etwaige Änderungen gegebenenfalls zu melden.
(5) Inhaber von Anlagenbetreiberkonten dürfen ihre Inhaberrechte nur zusammen mit der Anlage, der das Anlagenbetreiberkonto zugeordnet ist, veräußern oder übertragen.
(6) Vorbehaltlich von Absatz 5 dürfen Kontoinhaber ihre Inhaberrechte nicht an Dritte veräußern oder übertragen.
(7) Ein Kontobevollmächtigter oder zusätzlicher Kontobevollmächtigter kann seinen Vollmachtstatus nicht an Dritte übertragen.
(8) Kontoinhaber können beantragen, dass ein Kontobevollmächtigter seines Amtes enthoben wird. Bei Eingang eines solchen Antrags sperrt der nationale Verwalter den Kontozugang des Kontobevollmächtigten oder des zusätzlichen Kontobevollmächtigten. Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang des Antrags enthebt der zuständige Verwalter den betreffenden Kontobevollmächtigten seines Amtes.
(9) Ein Kontoinhaber kann gemäß Artikel 22 neue Kontobevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte ernennen.
(10) Ändert sich der Verwaltungsmitgliedstaat eines Luftfahrzeugbetreibers nach dem Verfahren von Artikel 18a der Richtlinie 2003/87/EG oder wegen Erweiterung der Europäischen Union, so aktualisiert der Zentralverwalter die Angaben zum nationalen Verwalter des betreffenden Luftfahrzeugbetreiberkontos. Ändert sich der Verwalter eines Luftfahrzeugbetreiberkontos, so kann der neue Verwalter verlangen, dass der Luftfahrzeugbetreiber die erforderlichen Angaben gemäß Artikel 15 sowie die erforderlichen Angaben zu den Kontobevollmächtigten gemäß Artikel 21 übermittelt.
(11) Vorbehaltlich von Absatz 10 ändert sich der für die Kontoverwaltung zuständige Mitgliedstaat nicht.
Artikel 24
Liste der Vertrauenskonten
(1) Für Lieferkonten für versteigerte Zertifikate, für Besitzkonten und für Händlerkonten kann im Unionsregister eine Liste von Vertrauenskonten angelegt werden.
(2) Konten ein und desselben Kontoinhabers werden automatisch in die Liste der Vertrauenskonten aufgenommen.
(3) Änderungen der Liste der Vertrauenskonten werden nach den Verfahrensvorschriften von Artikel 36 für Übertragungen gemäß Kapitel V Abschnitt 6 veranlasst und abgeschlossen. Die Änderung wird von einem zusätzlichen Kontobevollmächtigten oder, falls kein zusätzlicher Kontobevollmächtigter ernannt wurde, von einem anderen Kontobevollmächtigten bestätigt. Der Zeitraum gemäß Artikel 36 Absatz 4 gilt nicht für die Streichung von Konten aus der Liste der Vertrauenskonten; für alle anderen Änderungen an der Liste der Vertrauenskonten gilt ein Zeitraum von sieben Tagen.
ABSCHNITT 3
Schließung von Konten
Artikel 25
Schließung von Konten
Vorbehaltlich von Artikel 29 Absatz 1 wird ein Konto innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang des diesbezüglichen Antrags des Inhabers des betreffenden Kontos, ausgenommen Konten gemäß den Artikeln 26, 27 und 28, vom Verwalter geschlossen.
Artikel 26
Schließung von Anlagenbetreiberkonten
(1) Die zuständige Behörde benachrichtigt den nationalen Verwalter innerhalb von zehn Arbeitstagen mit, wenn die Treibhausgasemissionsgenehmigung einer Anlage entzogen bzw. ausgesetzt wurde oder wenn sie Kenntnis von der Schließung einer Anlage hat. Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang dieser Mitteilung erfasst der nationale Verwalter das betreffende Datum im Unionsregister.
(2) Der nationale Verwalter kann ein Anlagenbetreiberkonto bis zum 30. Juni des Jahres nach dem Jahr, in dem die Anlage geschlossen oder die Genehmigung zur Emission von Treibhausgasen entzogen bzw. ausgesetzt wurde, schließen, wenn die betreffende Anlage Zertifikate in einer Menge abgegeben hat, die den geprüften Emissionen der Anlage entspricht oder größer ist.
Artikel 27
Schließung von Luftfahrzeugbetreiberkonten
Luftfahrzeugbetreiberkonten dürfen vom nationalen Verwalter nur geschlossen werden, wenn die zuständige Behörde dies angewiesen hat, weil sie entweder durch Mitteilung des Kontoinhabers selbst oder anhand anderer Belege erfahren hat, dass sich der Luftfahrzeugbetreiber mit einem anderen Luftfahrzeugbetreiber zusammengeschlossen oder seine unter Anhang I der Richtlinie 2003/87/EG fallenden Luftverkehrstätigkeiten insgesamt und endgültig eingestellt hat.
Artikel 28
Schließung von Prüferkonten
(1) Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang des Antrags einer Prüfstelle auf Schließung ihres Kontos schließt der nationale Verwalter das Prüferkonto.
(2) Die zuständige Behörde kann den nationalen Verwalter zudem anweisen, ein Prüferkonto zu schließen, wenn eine der folgenden Bedingungen gegeben ist:
a)
Die Akkreditierung der Prüfstelle ist abgelaufen oder wurde entzogen;
b)
die Prüfstelle hat ihre Prüfungstätigkeit eingestellt.
Artikel 29
Positiver Kontostand bei Kontoschließung
(1) Weist ein Konto, das von einem Verwalter gemäß den Artikeln 25, 26 und 27 geschlossen werden soll, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so fordert der Verwalter den Kontoinhaber zunächst auf, ein anderes Konto anzugeben, auf das diese Zertifikate oder Kyoto-Einheiten alsdann übertragen werden. Hat der Kontoinhaber dieser Aufforderung des Verwalters innerhalb von 40 Arbeitstagen nicht Folge geleistet, so überträgt der Verwalter die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten auf sein nationales Besitzkonto.
(2) Weist ein Konto, dessen Zugang gemäß Artikel 31 gesperrt wurde, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so kann die zuständige Behörde verlangen, dass die Zertifikate und Kyoto-Einheiten unverzüglich auf das jeweilige nationale Besitzkonto übertragen werden.
Artikel 30
Schließung von Konten und Amtsenthebung von Kontobevollmächtigten auf Initiative des Verwalters
(1) Kann die Lage, die zur Sperrung des Zugangs zu Konten gemäß Artikel 31 geführt hat, trotz wiederholter Benachrichtigungen innerhalb eines angemessenen Zeitraums nicht geklärt werden, so kann die zuständige Behörde den nationalen Verwalter anweisen, die Konten, deren Zugang gesperrt wurde, zu schließen bzw. - im Falle von Anlagen- oder Luftfahrzeugbetreiberkonten - auf den Status „gesperrt“ zu schalten, bis die zuständige Behörde feststellt, dass die Lage, die zur Sperrung geführt hat, geklärt ist.
(2) Ist der Kontostand eines Personen- oder Händlerkontos gleich null und wurden innerhalb eines Jahres keine Transaktionen verbucht, so kann der nationale Verwalter dem Kontoinhaber mitteilen, dass das Personen- oder Händlerkonto innerhalb von 40 Arbeitstagen geschlossen wird, es sei denn, beim nationalen Verwalter wird ein Antrag auf Weiterführung des Kontos gestellt. Geht beim nationalen Verwalter kein diesbezüglicher Antrag des Kontoinhabers ein, so kann der Verwalter das Konto schließen.
(3) Der nationale Verwalter schließt ein Anlagenbetreiberkonto auf Anweisung der zuständigen Behörde, wenn diese davon ausgehen kann, dass keine weiteren Zertifikate abgegeben werden.
(4) Der nationale Verwalter kann den Bevollmächtigten oder den zusätzlichen Bevollmächtigten eines Kontos seines Amtes entheben, wenn er der Auffassung ist, dass die Zulassung des Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten gemäß Artikel 22 Absatz 3 hätte abgelehnt werden müssen, und insbesondere, wenn er feststellt, dass die im Rahmen der Ernennung vorgelegten Dokumente und Identitätsangaben unvollständig, veraltet oder aus anderen Gründen unrichtig oder falsch waren.
(5) Der Kontoinhaber kann gegen die Änderung des Status eines Kontos gemäß Absatz 1 oder die Amtsenthebung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten gemäß Absatz 4 innerhalb von 30 Kalendertagen Einwand bei der nach geltendem Staatsrecht zuständigen Behörde erheben, die den nationalen Verwalter vorbehaltlich staatsrechtlicher Vorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung zu vereinbarendes Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, entweder anweist, die Kontoschließung wieder aufzuheben bzw. den Kontobevollmächtigten bzw. den zusätzlichen Kontobevollmächtigten wieder einzusetzen, oder die Änderung des Kontostatus bzw. die Amtsenthebung in einem begründeten Beschluss bestätigt.
ABSCHNITT 4
Sperrung des Kontozugangs
Artikel 31
Sperrung des Kontozugangs
(1) Ein Verwalter kann den Zugang eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten zu Konten im Register oder zu Vorgängen, die dem betreffenden Bevollmächtigten ansonsten zugänglich wären, sperren, wenn berechtigter Grund zur Annahme besteht, dass der Bevollmächtigte
a)
versucht hat, Zugang zu Konten bzw. Vorgängen zu erhalten, für die er nicht zugangsberechtigt ist;
b)
wiederholt versucht hat, sich mit einem falschen Nutzernamen oder Passwort Zugang zu einem Konto bzw. einem Vorgang zu verschaffen; oder
c)
versucht hat, die Sicherheit, die Zugänglichkeit, die Integrität oder die Vertraulichkeit des Unionsregisters oder des EUTL oder der darin bearbeiteten oder gespeicherten Daten zu kompromittieren.
(2) Ein Verwalter kann den Zugang aller Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten zu einem bestimmten Konto sperren, wenn eine der folgenden Bedingungen gegeben ist:
a)
Der Kontoinhaber ist ohne gesetzlichen Nachfolger verstorben oder hat keine Rechtspersönlichkeit mehr;
b)
der Kontoinhaber hat keine Gebühren gezahlt;
c)
der Kontoinhaber hat gegen die Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung verstoßen;
d)
der Kontoinhaber hat vom nationalen Verwalter oder vom Zentralverwalter vorgesehenen Änderungen der Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung nicht zugestimmt;
e)
der Kontoinhaber hat Änderungen der Kontoangaben nicht mitgeteilt bzw. hat im Zusammenhang mit der Änderung von Kontoangaben oder mit neuen Kontoangaben keine Belege beigebracht;
f)
der Kontoinhaber verfügt nicht mehr über die erforderliche Mindestanzahl Kontobevollmächtigte für das Konto;
g)
der Kontoinhaber hat gegen die Auflage des Mitgliedstaats verstoßen, wonach ein Kontobevollmächtigter einen ständigen Wohnsitz im Mitgliedstaat des nationalen Verwalters haben muss;
h)
der Kontoinhaber hat gegen die Auflage des Mitgliedstaats verstoßen, wonach der Kontoinhaber einen ständigen Wohnsitz oder einen Geschäftssitz im Mitgliedstaat des Kontoverwalters haben muss.
(3) Ein Verwalter kann den Zugang aller Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten zu einem bestimmten Konto sperren und die Möglichkeit, von diesem Konto aus Vorgänge zu initiieren, aussetzen, und zwar
a)
für die Dauer von höchstens zwei Wochen, wenn er Grund zur Annahme hat, dass das Konto für Betrugszwecke, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für andere schwere Straftaten verwendet wurde oder verwendet werden soll, oder
b)
auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften, mit denen ein berechtigtes Ziel verfolgt wird.
(4) Der nationale Verwalter kann den Zugang zu einem Konto sperren, wenn er der Auffassung ist, dass die Eröffnung des Kontos gemäß Artikel 20 hätte abgelehnt werden müssen oder dass der Kontoinhaber die Auflagen für die Kontoeröffnung nicht länger erfüllt.
(5) Der Kontoverwalter hebt die Sperre unverzüglich auf, sobald die Lage, die zur Kontosperrung geführt hat, geklärt ist.
(6) Der Kontoinhaber kann gegen die Zugangsperre gemäß den Absätzen 1 und 3 innerhalb von 30 Kalendertagen Einwand bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle erheben, die den nationalen Verwalter vorbehaltlich staatsrechtlicher Vorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung zu vereinbarendes Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, entweder anweist, die Sperre aufzuheben, oder die Sperre in einem begründeten Beschluss bestätigt.
(7) Die zuständige Behörde oder die Kommission können den nationalen Verwalter oder den Zentralverwalter ebenfalls anweisen, den Zugang zu einem Konto zu sperren.
(8) Eine nationale Durchsetzungsbehörde des Mitgliedstaats des Verwalters kann den Verwalter auf der Grundlage und nach Maßgabe des geltenden Staatsrechts ebenfalls anweisen, den Zugang zu einem Konto zu sperren.
(9) Wird der Zugang zu einem Konto einer externen Plattform gesperrt, so sperrt der Verwalter auch den berechtigten Zugang der externen Plattform zu Nutzerkonten gemäß Artikel 21 Absatz 4. Wird der Kontozugang für Bevollmächtigte oder zusätzliche Bevollmächtigte eines Kontos einer externen Plattform gesperrt, so sperrt der Verwalter auch den Zugang dieser Bevollmächtigten, der von einem Kontoinhaber der externen Plattform gemäß Artikel 21 Absatz 4 gewährt wurde.
(10) Ist der Inhaber eines Anlagen- oder eines Luftfahrzeugbetreiberkontos wegen einer Kontosperrung gemäß diesem Artikel nicht in der Lage, in den zehn Arbeitstagen vor Ablauf der Abgabefrist gemäß Artikel 12 Absätze 2a und 3 der Richtlinie 2003/87/EG Zertifikate abzugeben, so gibt der nationale Verwalter, soweit er vom Kontoinhaber entsprechend angewiesen wird, die vom Kontoinhaber angegebene Anzahl Zertifikate ab.
KAPITEL IV
GEPRÜFTE EMISSIONEN UND EINHALTUNG
Artikel 32
Geprüfte Emissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers
(1) Jeder Anlagenbetreiber und jeder Luftfahrzeugbetreiber wählt aus der Liste der Prüfstellen, die bei dem für das betreffende Konto zuständigen nationalen Verwalter eingetragen sind, eine Prüfstelle aus. Anlagenbetreiber oder Luftfahrzeugbetreiber, die auch Prüfstelle sind, können sich nicht selbst wählen.
(2) Der nationale Verwalter, die zuständige Behörde oder - auf Beschluss der zuständigen Behörde - der Kontoinhaber oder die Prüfstelle geben die Emissionsdaten für das vorangegangene Jahr bis zum 31. März ein.
(3) Daten über Jahresemissionen werden anhand des Formulars gemäß Anhang VIII übermittelt.
(4) Nach zufrieden stellender Prüfung gemäß Artikel 15 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG des Berichts eines Betreibers über die Emissionen einer Anlage im vorangegangenen Jahr oder des Berichts eines Luftfahrzeugbetreibers über die Emissionen aus allen von ihm im vorangegangenen Jahr durchgeführten Luftverkehrstätigkeiten genehmigt die Prüfstelle oder die zuständige Behörde die geprüften Jahresemissionen.
(5) Gemäß Absatz 4 genehmigte Emissionen werden vom nationalen Verwalter oder von der zuständigen Behörde im Unionsregister als geprüft gekennzeichnet. Die zuständige Behörde kann beschließen, dass anstelle des nationalen Verwalters die Prüfstelle die Emissionen im Unionsregister als geprüft kennzeichnet.
(6) Die zuständige Behörde kann den nationalen Verwalter im Interesse der Einhaltung der Kriterien der Artikel 14 und 15 der Richtlinie 2003/87/EG anweisen, die geprüften Jahresemissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers zu berichtigen; die Berichtigung erfolgt durch Eingabe der berichtigten geprüften oder geschätzten Emissionen für die betreffende Anlage oder den betreffenden Luftfahrzeugbetreiber und das betreffende Jahr ins Unionsregister.
(7) Sind am 1. Mai eines Jahres für eine Anlage oder einen Luftfahrzeugbetreiber geprüfte Emissionen aus dem Vorjahr im Unionsregister nicht erfasst oder haben sich die geprüften Emissionen als falsch erwiesen, so wird jeder ins Unionsregister eingegebene geschätzte Emissionsersatzwert nach den Kriterien der Artikel 14 und 15 der Richtlinie 2003/87/EG so genau wie möglich berechnet.
Artikel 33
Sperrung von Konten wegen Nichtmitteilung geprüfter Emissionen
(1) Sind am 1. April eines Jahres die geprüften Jahresemissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers für das Vorjahr nicht im Unionsregister erfasst, so schaltet das Unionsregister das betreffende Anlagen- bzw. Luftfahrzeugbetreiberkonto auf den Status „gesperrt“.
(2) Sobald alle ausständigen geprüften Emissionen der Anlage oder des Luftfahrzeugbetreibers für das betreffende Jahr im Unionsregister erfasst sind, schaltet das Unionsregister das Konto auf den Status „offen“.
Artikel 34
Berechnung des Erfüllungsstatus
(1) Am 1. Mai jedes Jahres ermittelt das Unionsregister für jeden Anlagen- und Luftfahrzeugbetreiber mit offenem oder gesperrtem Anlagen- bzw. Luftfahrzeugbetreiberkonto den Erfüllungsstatus für das Vorjahr, indem die Summe aller für den laufenden Verpflichtungszeitraum abgegebenen Zertifikate, abzüglich der Summe aller im laufenden Zeitraum bis zum und einschließlich des laufenden Jahres geprüften Emissionen und zuzüglich eines Berichtigungsfaktors, berechnet wird.
(2) Der Berichtigungsfaktor gemäß Absatz 1 beträgt Null, wenn der Erfüllungsstatus für das letzte Jahr des vorangegangenen Zeitraums größer als Null war; er behält jedoch den Wert des letzten Jahres des vorangegangenen Zeitraums, wenn dieser Wert kleiner oder gleich Null ist.
(3) Das Unionsregister erfasst den Erfüllungsstatus für jede Anlage und jeden Luftfahrzeugbetreiber und für jedes Jahr.
KAPITEL V
TRANSAKTIONEN
Artikel 35
Für jeden Kontotyp werden nur die Transaktionen veranlasst, die in dieser Verordnung für diesen Kontotyp ausdrücklich vorgesehen sind.
Artikel 36
Ausführung von Übertragungen
(1) Für alle Transaktionen gemäß Kapitel V, die nicht von einer externen Plattform veranlasst werden, verlangt das Unionsregister eine Zweitkanal-Bestätigung (out-of-band confirmation), bevor die Transaktion initiiert werden kann. Eine Transaktion wird nur initiiert, soweit ein zusätzlicher Kontobevollmächtigter, dessen Zustimmung gemäß Artikel 21 Absatz 3 erforderlich ist, die Transaktion über einen Zweitkanal bestätigt hat.
(2) Für alle Übertragungen gemäß Artikel 59 sowie gemäß Kapitel V Abschnitt 6 wird die Übertragung sofort initiiert, wenn sie montags bis einschließlich freitags, ausgenommen an gesetzlichen Feiertagen in den Mitgliedstaaten, die beschließen, die Frist gemäß Absatz 3 an diesen Tagen auszusetzen, zwischen 10:00 Uhr und 16:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit bestätigt wird. Außerhalb dieser Zeiten bestätigte Übertragungen werden am nächsten Tag, d. h. montags bis freitags, um 10:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit initiiert.
(3) Für alle Übertragungen von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten gemäß den Artikeln 59 und 60 und für alle Übertragungen gemäß Artikel 61 auf Konten, die nicht auf der Liste der Vertrauenskonten des Inhabers des Händlerkontos stehen, gilt zwischen der Initiierung und der Kommunikation der Übertragung zum Zwecke des endgültigen Abschlusses gemäß Artikel 78 eine Frist von 26 Stunden. Diese Frist wird samstags und sonntags zwischen 00:00 Uhr und 24:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit ausgesetzt. Die Mitgliedstaaten können beschließen, die Frist in einem bestimmten Jahr vorbehaltlich der Veröffentlichung dieses Beschlusses bis zum 1. Dezember des Vorjahres auch an gesetzlichen Feiertagen zwischen 00:00 Uhr und 24:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit auszusetzen.
(4) Hegt ein Kontobevollmächtigter den Verdacht, dass eine Übertragung mit betrügerischer Absicht veranlasst wurde, so kann der Kontobevollmächtigte beim nationalen Verwalter spätestens zwei Stunden vor Ablauf der Frist gemäß Absatz 3 beantragen, dass die Übertragung vor ihrer Kommunikation zum Zwecke des endgültigen Abschlusses im Auftrag des Kontobevollmächtigten annulliert wird. Der Kontoinhaber teilt der nach geltendem Staatsrecht zuständigen Durchsetzungsbehörde den mutmaßlichen Betrug nach dem Annullierungsantrag unverzüglich mit. Diese Mitteilung wird innerhalb von sieben Tagen an den nationalen Verwalter weitergeleitet.
(5) Bei Initiierung einer Übertragung gemäß den Absätzen 1 und 2 erhalten alle Kontobevollmächtigten eine Benachrichtigung über die vorgeschlagene Initiierung der Übertragung.
Artikel 37
Art von Zertifikaten und Endgültigkeit von Transaktionen
(1) Ein Zertifikat bzw. eine Kyoto-Einheit ist ein auf dem Markt handelbares fungibles, dematerialisiertes Instrument.
(2) Dematerialisierung von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten bedeutet, dass die Erfassung im Unionsregister als hinreichender Prima-facie-Beweis für das Besitzrecht an einem Zertifikat oder einer Kyoto-Einheit und jedem anderen Gegenstand geltend gemacht werden kann, der unter diese Verordnung fällt oder der gemäß dieser Verordnung im Register erfasst werden darf.
(3) Fungibilität von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten bedeutet, dass etwaigen Wiedererlangungs- oder Rückerstattungsverpflichtungen, die nach geltendem Staatsrecht im Zusammenhang mit einem Zertifikat oder einer Kyoto-Einheit erwachsen können, nur in Form desselben Typs von Zertifikat bzw. Kyoto-Einheit nachgekommen werden kann. Insbesondere gilt Folgendes:
a)
Vorbehaltlich von Artikel 64 und des Datenabgleichs gemäß Artikel 77 dieser Verordnung ist eine Transaktion, sobald sie gemäß Artikel 78 endgültig abgeschlossen ist, endgültig und unwiderruflich. Unbeschadet etwaiger anderer staatsrechtlicher Regelungen oder Abhilfemaßnahmen, die eine Verpflichtung oder eine Anweisung zur Ausführung einer neuen Transaktion im Register nach sich ziehen können, dürfen Rechtsvorschriften, Regeln oder Gepflogenheiten betreffend die Aufhebung von Verträgen oder Transaktionen nicht zur Folge haben, dass eine gemäß dieser Verordnung endgültige und unwiderrufliche Transaktion im Register rückabgewickelt wird;
b)
dieser Artikel schließt nicht aus, dass ein Kontoinhaber oder ein Dritter etwaige gesetzlich vorgesehene Rechte oder Ansprüche aus der zugrunde liegenden Transaktion u. a. auf Wiedererlangung, Rückerstattung oder Schadensersatz im Zusammenhang mit einer im Register endgültig abgeschlossenen Transaktion, beispielsweise im Betrugsfall oder bei Fehlern, geltend machen kann, soweit dies nicht zur Folge hat, dass die Transaktion im Register rückgängig gemacht, widerrufen oder rückabgewickelt wird.
(4) Personen, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten in gutem Glauben kaufen und halten, erwerben das Besitzrecht an diesen Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten frei von etwaigen Mängeln, mit denen das Besitzrecht des Veräußerers möglicherweise behaftet ist.
ABSCHNITT 1
Generierung von Zertifikaten
Artikel 38
Generierung von Zertifikaten
(1) Der Zentralverwalter kann ein EU-Gesamtkonto (EU Total Quantity Account), ein EU-Gesamtkonto für den Luftverkehr (EU Aviation Total Quantity Account), ein EU-Auktionskonto und/oder ein EU-Auktionskonto für Luftverkehrszertifikate einrichten und generiert oder löscht Konten und Zertifikate, soweit dies aufgrund von Rechtsvorschriften der EU, gegebenenfalls auch aufgrund von Artikel 10a Absatz 8 der Richtlinie 2003/87/EG, Artikel 10 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010, Artikel 41 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 920/2010 oder von Rechtsvorschriften, die gemäß Artikel 3e Absatz 3 sowie der Artikel 9 und 9a der Richtlinie 2003/87/EG erlassen wurden, erforderlich wird.
(2) Die Kommission weist den Zentralverwalter zu einem oder mehreren angemessenen Zeitpunkten an, in zum Zwecke von Artikel 10a Absatz 8 der Richtlinie 2003/87/EG eingerichteten Konten (NER300-Konten) oder zwecks Übertragung auf solche Konten allgemeine Zertifikate in einer Menge zu generieren, die insgesamt der Menge entspricht, die in Artikel 2 Absatz 1 des Beschlusses 2010/670/EU (15) der Kommission festgesetzt ist.
(3) Das Unionsregister vergibt für jedes Zertifikat bei dessen Generierung eine eindeutige Einheitenkennung.
ABSCHNITT 2
Kontoübertragungen vor der Auktionierung und Zuteilung
Artikel 39
Übertragung zu versteigernder allgemeiner Zertifikate
(1) Der Zentralverwalter überträgt im Namen des gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 bezeichneten jeweiligen Auktionators rechtzeitig und in einer Menge, die den gemäß Artikel 10 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 bestimmten Jahresmengen entspricht, allgemeine Zertifikate vom EU-Gesamtkonto auf das EU-Auktionskonto.
(2) Im Falle von Anpassungen der Jahresmengen gemäß Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 überträgt der Zentralverwalter eine entsprechende Menge allgemeiner Zertifikate vom EU-Gesamtkonto auf das EU-Auktionskonto bzw. vom EU-Auktionskonto auf das EU-Gesamtkonto.
Artikel 40
Übertragung kostenlos zuzuteilender allgemeiner Zertifikate
Der Zentralverwalter überträgt rechtzeitig und in einer Menge, die der Summe der gemäß den nationalen Zuteilungstabellen des betreffenden Mitgliedstaats kostenlos zuzuteilenden Zertifikate entspricht, allgemeine Zertifikate vom EU-Gesamtkonto auf das EU-Zuteilungskonto.
Artikel 41
Übertragung allgemeiner Zertifikate in die Reserve für neue Marktteilnehmer
(1) Der Zentralverwalter überträgt rechtzeitig und in einer Menge, die fünf Prozent der EU-weiten Menge an Zertifikaten entspricht, die durch Beschlüsse gemäß den Artikeln 9 und 9a der Richtlinie 2003/87/EG festgesetzt wurde, abzüglich der Menge der gemäß Artikel 38 Absatz 2 zu generierenden Zertifikate, vom EU-Gesamtkonto auf das EU-Reservekonto für neue Marktteilnehmer.
(2) Wird die EU-weite Menge an Zertifikaten durch einen Beschluss gemäß den Artikeln 9 und 9a der Richtlinie 2003/87/EG erhöht, so überträgt der Zentralverwalter weitere allgemeine Zertifikate vom EU-Gesamtkonto auf das EU-Reservekonto für neue Marktteilnehmer, und zwar in einer Menge, die fünf Prozent der Erhöhung der EU-weiten Zertifikatmenge entspricht.
(3) Wird die EU-weite Menge an Zertifikaten durch einen Beschluss gemäß den Artikeln 9 und 9a der Richtlinie 2003/87/EG gekürzt, so löscht der Zentralverwalter allgemeine Zertifikate aus dem EU-Reservekonto für neue Marktteilnehmer, und zwar in einer Menge, die fünf Prozent der Kürzung der EU-weiten Zertifikatmenge entspricht.
(4) Im Falle der Zuteilung an neue Marktteilnehmer oder der Zuteilung an neue Marktteilnehmer im Anschluss an eine wesentliche Kapazitätserweiterung gemäß den Artikeln 19 und 20 des Beschlusses 2011/278/EU überträgt der Zentralverwalter die sich daraus ergebende endgültige Menge an Zertifikaten, die dem Betreiber für den gesamten Handelszeitraum kostenlos zugeteilt werden und die gemäß Artikel 49 Absatz 2 im EUTL erfasst wird, vom EU-Reservekonto für neue Marktteilnehmer auf das EU-Zuteilungskonto.
Artikel 42
Übertragung zu versteigernder Luftverkehrszertifikate
(1) Der Zentralverwalter überträgt im Namen des gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 ernannten jeweiligen Auktionators rechtzeitig und in einer Menge, die den gemäß Artikel 12 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 bestimmten Jahresmengen entspricht, Luftverkehrszertifikate vom EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Auktionskonto für Luftverkehrszertifikate.
(2) Im Falle von Anpassungen der Jahresmengen gemäß Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 überträgt der Zentralverwalter eine entsprechende Menge Luftverkehrszertifikate vom EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Auktionskonto für Luftverkehrszertifikate bzw. vom EU-Auktionskonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate.
Artikel 43
Übertragung kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate
(1) Der Zentralverwalter überträgt rechtzeitig und in einer Menge, die der Menge der mit Beschluss der Kommission gemäß Artikel 3e Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG festgesetzten Menge kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate entspricht, Luftverkehrszertifikate vom EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Zuteilungskonto für Luftverkehrszertifikate.
(2) Wird die Menge der kostenlos zuzuteilenden Zertifikate auf der Grundlage eines Beschlusses gemäß Artikel 3e Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG erhöht, so überträgt der Zentralverwalter weitere Luftverkehrszertifikate vom EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Zuteilungskonto für Luftverkehrszertifikate, und zwar in einer Menge, die der Erhöhung der Menge kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate entspricht.
(3) Wird die Menge der kostenlos zuzuteilenden Zertifikate auf der Grundlage eines Beschlusses gemäß Artikel 3e Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG gekürzt, so löscht der Zentralverwalter Luftverkehrszertifikate im EU-Zuteilungskonto für Luftverkehrszertifikate, und zwar in einer Menge, die der Kürzung der Menge kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate entspricht.
Artikel 44
Übertragung von Luftverkehrszertifikaten in die Sonderreserve
(1) Der Zentralverwalter überträgt rechtzeitig und in einer Menge, die der durch den Beschluss gemäß Artikel 3e Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG festgesetzten Anzahl Luftverkehrszertifikate in der Sonderreserve entspricht, Luftverkehrszertifikate vom EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Konto für die Sonderreserve.
(2) Wird die Menge der Luftverkehrszertifikate in der Sonderreserve durch einen Beschluss gemäß Artikel 3e Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG erhöht, so überträgt der Zentralverwalter weitere Luftverkehrszertifikate vom EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate auf das EU-Konto für die Sonderreserve, und zwar in einer Menge, die der Erhöhung der Menge der Luftverkehrszertifikate in der Sonderreserve entspricht.
(3) Wird die Menge der Luftverkehrszertifikate in der Sonderreserve durch einen Beschluss gemäß Artikel 3e Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG gekürzt, so löscht der Zentralverwalter Luftverkehrszertifikate im EU-Konto für die Sonderreserve, und zwar in einer Menge, die der Kürzung der Menge der Luftverkehrszertifikate in der Sonderreserve entspricht.
(4) Im Falle einer Zuteilung aus der Sonderreserve gemäß Artikel 3f der Richtlinie 2003/87/EG wird die sich daraus ergebende endgültige Menge an Luftverkehrszertifikaten, die dem Luftfahrzeugbetreiber für den gesamten Handelszeitraum kostenlos zugeteilt und die gemäß Artikel 53 Absatz 2 dieser Verordnung im EUTL erfasst wird, automatisch vom EU-Konto für die Sonderreserve auf das EU-Zuteilungskonto für Luftverkehrszertifikate übertragen.
Artikel 45
Übertragung allgemeiner Zertifikate auf das EU-Gesamtkonto
Am Ende jedes Handelszeitraums werden alle Zertifikate im EU-Zuteilungskonto und im EU-Reservekonto für neue Marktteilnehmer auf das EU-Gesamtkonto übertragen.
Artikel 46
Übertragung von Luftverkehrszertifikaten auf das EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate
Am Ende jedes Handelszeitraums werden alle noch im EU-Konto für die Sonderreserve verbuchten Zertifikate auf das EU-Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate übertragen.
Artikel 47
Löschung von Luftverkehrszertifikaten
Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass am Ende jedes Handelszeitraums alle im EU-Zuteilungskonto für Luftverkehrszertifikate verbleibenden Zertifikate auf das EU-Löschungskonto für Zertifikate übertragen werden.
ABSCHNITT 3
Zuteilung an ortsfeste Anlagen
Artikel 48
Nationale Zuteilungstabellen
Das EUTL enthält für jeden Handelszeitraum jeweils eine nationale Zuteilungstabelle je Mitgliedstaat. Nationale Zuteilungstabellen müssen die Angaben gemäß Anhang IX enthalten.
Artikel 49
Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen im EUTL
(1) Jeder Mitgliedstaat übermittelt seine nationale Zuteilungstabelle bis 30. September 2012 an die Kommission.
(2) Die Kommission weist den Zentralverwalter an, die nationale Zuteilungstabelle im EUTL zu erfassen, wenn sie der Auffassung ist, dass die nationale Zuteilungstabelle mit der Richtlinie 2003/87/EG und dem Beschluss 2011/278/EU in Einklang steht. Im gegenteiligen Fall lehnt sie die nationale Zuteilungstabelle innerhalb einer angemessenen Frist ab und teilt dies dem betreffenden Mitgliedstaat unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die für die Annahme der nächsten Vorlage erfüllt sein müssen, unverzüglich mit. Der betreffende Mitgliedstaat übermittelt der Kommission eine überarbeitete nationale Zuteilungstabelle innerhalb von drei Monaten.
Artikel 50
Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen
(1) Der nationale Verwalter nimmt Änderungen an der nationalen Zuteilungstabelle im EUTL vor, wenn
a)
die Emissionsgenehmigung einer Anlage entzogen wurde oder anderweitig abgelaufen ist;
b)
eine Anlage ihre Tätigkeit ganz oder teilweise einstellt;
c)
eine Anlage eine wesentliche Kapazitätsverringerung vorgenommen hat;
d)
eine Anlage in zwei oder mehrere Anlagen aufgespalten wurde;
e)
zwei oder mehrere Anlagen zu einer Anlage zusammengeschlossen wurden.
(2) Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission andere Änderungen ihrer nationalen Zuteilungstabelle als die in Absatz 1 genannten Änderungen mit, einschließlich Zuteilungen an neue Marktteilnehmer oder Zuteilungen an einen neuen Marktteilnehmer im Anschluss an wesentliche Kapazitätserweiterungen. Die Kommission weist den Zentralverwalter an, die Änderungen der nationalen Zuteilungstabelle im EUTL zu berücksichtigen, wenn sie der Auffassung ist, dass die Änderungen der nationalen Zuteilungstabelle mit der Richtlinie 2003/87/EG und dem Beschluss 2011/278/EU in Einklang stehen. Im gegenteiligen Fall lehnt sie die Änderungen innerhalb einer angemessenen Frist ab und teilt dies dem betreffenden Mitgliedstaat unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die für die Annahme der nächsten Vorlage erfüllt sein müssen, unverzüglich mit.
Artikel 51
Kostenlose Zuteilung allgemeiner Zertifikate
(1) Der nationale Verwalter gibt in der nationalen Zuteilungstabelle für jeden Betreiber, für jedes Jahr und für jede Rechtsgrundlage gemäß Anhang IX an, ob eine Anlage für das betreffende Jahr eine Zuteilung erhalten sollte oder nicht.
(2) Ab 1. Februar 2013 werden gemäß Absatz 1 täglich und automatisch entsprechend der maßgeblichen nationalen Zuteilungstabelle allgemeine Zertifikate vom EU-Zuteilungskonto auf das relevante offene oder gesperrte Anlagenbetreiberkonto übertragen.
ABSCHNITT 4
Zuteilung an Luftfahrzeugbetreiber
Artikel 52
Nationale Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate
Das EUTL enthält je Mitgliedstaat und Handelszeitraum eine nationale EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate. Die nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate müssen die Angaben gemäß Anhang X enthalten.
Artikel 53
Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate im EUTL
(1) Jeder Mitgliedstaat übermittelt seine nationale Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate bis 30. September 2012 an die Kommission.
(2) Die Kommission weist den Zentralverwalter an, die nationale Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate im EUTL zu erfassen, wenn sie der Auffassung ist, dass die nationale Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate mit der Richtlinie 2003/87/EG und insbesondere mit den von den Mitgliedstaaten gemäß Artikel 3e Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG berechneten und veröffentlichten Zuteilungen in Einklang steht. Im gegenteiligen Fall lehnt sie die nationale Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate innerhalb einer angemessenen Frist ab und teilt dies dem betreffenden Mitgliedstaat unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die für die Annahme der nächsten Vorlage erfüllt sein müssen, unverzüglich mit. Der betreffende Mitgliedstaat übermittelt der Kommission eine überarbeitete nationale Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate innerhalb von drei Monaten.
Artikel 54
Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate
(1) Der nationale Verwalter nimmt Änderungen an der nationalen Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate im EUTL vor, wenn
a)
ein Luftfahrzeugbetreiber seine Tätigkeit einstellt;
b)
ein Luftfahrzeugbetreiber in zwei oder mehrere Luftfahrzeugbetriebe aufgespalten wurde;
c)
sich zwei oder mehrere Luftfahrzeugbetreiber zu einem einzigen Luftverkehrsunternehmen zusammengeschlossen haben.
(2) Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission andere Änderungen ihrer nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate als die in Absatz 1 genannten Änderungen mit, einschließlich Zuteilungen aus der Sonderreserve gemäß Artikel 3f der Richtlinie 2003/87/EG.
(3) Die Kommission weist den Zentralverwalter an, die entsprechenden Änderungen der nationalen Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate im EUTL zu berücksichtigen, wenn sie der Auffassung ist, dass die Änderung der nationalen Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate mit der Richtlinie 2003/87/EG und insbesondere mit den gemäß Artikel 3f Absatz 7 der Richtlinie 2003/87/EG berechneten und veröffentlichten Zuteilungen, im Falle von Zuteilungen aus der Sonderreserve, in Einklang steht. Im gegenteiligen Fall lehnt sie die Änderungen innerhalb einer angemessenen Frist ab und teilt dies dem betreffenden Mitgliedstaat unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die für die Annahme der nächsten Vorlage erfüllt sein müssen, unverzüglich mit.
(4) Soweit ein Zusammenschluss von Luftfahrzeugbetreibern Luftfahrzeugbetreiber betrifft, die von unterschiedlichen Mitgliedstaaten verwaltet werden, so wird die Änderung gemäß Absatz 1 Buchstabe c von dem nationalen Verwalter veranlasst, der für den Luftfahrzeugbetreiber zuständig ist, dessen Zuteilungsmenge in die Zuteilungsmenge eines anderen Luftfahrzeugbetreibers einfließen soll. Bevor die Änderung vorgenommen wird, muss die Zustimmung des nationalen Verwalters eingeholt werden, der für den Luftfahrzeugbetreiber zuständig ist, dessen Zuteilungsmenge um die Zuteilungsmenge des fusionierten Luftfahrzeugbetreibers aufgestockt wird.
Artikel 55
Kostenlose Zuteilung von Luftverkehrszertifikaten
(1) Der nationale Verwalter vermerkt in der nationalen Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate für jeden Luftfahrzeugbetreiber und für jedes Jahr, ob der Luftfahrzeugbetreiber für das betreffende Jahr eine Zuteilung erhalten sollte oder nicht.
(2) Ab 1. Februar 2013 werden gemäß Absatz 1 täglich und automatisch entsprechend der maßgeblichen nationalen Zuteilungstabelle Luftverkehrszertifikate vom EU-Zuteilungskonto für Luftverkehrszertifikate auf das relevante offene oder gesperrte Luftfahrzeugbetreiberkonto übertragen.
ABSCHNITT 5
Auktion
Artikel 56
Auktionstabellen
Das EUTL enthält ab 2012 für jede Auktionsplattform und für jedes Kalenderjahr zwei Auktionstabellen, und zwar eine Tabelle für die Auktion allgemeiner Zertifikate und eine für die Auktion von Luftverkehrszertifikaten. Auktionstabellen müssen die Angaben gemäß Anhang XI enthalten.
Artikel 57
Erfassung von Auktionstabellen im EUTL
(1) Innerhalb eines Monats nach der Festlegung und Veröffentlichung eines Auktionskalenders gemäß Artikel 11 Absatz 1, Artikel 13 Absatz 1, Artikel 13 Absatz 2 bzw. Artikel 32 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 übermittelt die betreffende Auktionsplattform die entsprechende Auktionstabelle gemäß Artikel 56 an die Kommission.
(2) Die Kommission weist den Zentralverwalter an, die Auktionstabelle im EUTL zu erfassen, wenn sie der Auffassung ist, dass die Auktionstabelle mit der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 in Einklang steht. Im gegenteiligen Fall lehnt sie die Auktionstabelle innerhalb einer angemessenen Frist ab und teilt dies der betreffenden Auktionsplattform unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die für die Annahme der nächsten Vorlage erfüllt sein müssen, unverzüglich mit. Die Auktionsplattform übermittelt der Kommission eine überarbeitete Auktionstabelle innerhalb von drei Monaten.
Artikel 58
Änderungen der Auktionstabellen
(1) Die betreffende Auktionsplattform teilt der Kommission unverzüglich jede erforderliche Änderung der Auktionstabelle mit.
(2) Die Kommission weist den Zentralverwalter an, die überarbeitete Auktionstabelle im EUTL zu erfassen, wenn sie der Auffassung ist, dass die überarbeitete Auktionstabelle mit der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 in Einklang steht. Im gegenteiligen Fall lehnt sie die Änderungen innerhalb eine angemessenen Frist ab und teilt dies der betreffenden Auktionsplattform unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die für die Annahme der nächsten Vorlage erfüllt sein müssen, unverzüglich mit.
(3) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, die Übertragung von in einer Auktionstabelle angegebenen Zertifikaten auszusetzen, wenn sie erfährt, dass die Auktionsplattform eine notwendige Änderung der Auktionstabelle nicht mitgeteilt hat.
Artikel 59
Versteigerung von Zertifikaten
(1) Die Kommission weist den Zentralverwalter rechtzeitig an, auf Antrag des gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 ernannten Auktionators allgemeine Zertifikate vom EU-Auktionskonto und/oder Luftverkehrszertifikate vom EU-Auktionskonto für Luftverkehrszertifikate entsprechend den Auktionstabellen auf das relevante Lieferkonto für versteigerte Zertifikate zu übertragen. Für Zertifikate, die gemäß Artikel 10 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 zur Versteigerung generiert werden, weist die Kommission den Zentralverwalter rechtzeitig an, auf Antrag des betreffenden Auktionators Zertifikate entsprechend den Auktionstabellen von dem Konto, in dem die Zertifikate generiert wurden, auf das Konto zu übertragen, das für die Auslieferung versteigerter Zertifikate eingerichtet wurde. Die Übermittlung der Auktionstabelle gemäß Artikel 57 gilt als Antrag.
(2) Der Inhaber des betreffenden Lieferkontos für versteigerte Zertifikate trägt dafür Sorge, dass die versteigerten Zertifikate gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 an die erfolgreichen Bieter oder ihre Rechtsnachfolger übertragen werden.
(3) Gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 kann der Bevollmächtigte eines Lieferkontos für versteigerte Zertifikate verpflichtet werden, nicht gelieferte Zertifikate vom Lieferkonto für versteigerte Zertifikate auf das EU-Auktionskonto zu übertragen.
ABSCHNITT 6
Handel
Artikel 60
Von Besitzkonten initiierte Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten
Auf Antrag des Inhabers eines Besitzkontos führt das Unionsregister Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten auf ein auf der Liste der Vertrauenskonten des Kontoinhabers stehendes Konto aus, es sei denn, eine derartige Übertragung wird durch den Status des Auftraggeber- oder Empfängerkontos verhindert.
Artikel 61
Von Händlerkonten initiierte Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten
Auf Antrag des Inhabers eines Händlerkontos führt das Unionsregister Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten auf ein Besitz- oder Händlerkonto im Unionsregister aus, es sei denn, eine derartige Übertragung wird durch den Status des Auftraggeberkontos verhindert.
ABSCHNITT 7
Abgabe von Zertifikaten
Artikel 62
Abgabe von Zertifikaten
(1) Anlagen- oder Luftfahrzeugbetreiber geben Zertifikate ab, indem sie dem Unionsregister vorschlagen,
a)
eine bestimmte Anzahl Zertifikate, die zur Verpflichtungserfüllung im selben Handelszeitraum generiert wurden, von dem betreffenden Anlagen- oder Luftfahrzeugbetreiberkonto auf das EU-Löschungskonto für Zertifikate zu übertragen;
b)
die Anzahl und den Typ der übertragenen Zertifikate als für die im laufenden Verpflichtungszeitraum entstandenen Emissionen der Anlage oder des Luftfahrzeugbetreibers abgegeben zu erfassen.
(2) Luftverkehrszertifikate können nur von Luftfahrzeugbetreibern abgegeben werden.
(3) Ein einmal abgegebenes Zertifikat kann nicht erneut abgegeben werden.
ABSCHNITT 8
Löschung von Zertifikaten
Artikel 63
Löschung von Zertifikaten
(1) Auf Antrag eines Kontoinhabers gemäß Artikel 12 Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG löscht das Unionsregister in den Konten des Kontoinhabers verbuchte Zertifikate, indem
a)
eine bestimmte Anzahl Zertifikate von dem betreffenden Konto auf das EU-Löschungskonto für Zertifikate übertragen wird und
b)
die Zahl der übertragenen Zertifikate für das laufende Jahr als gelöscht eingetragen wird.
(2) Gelöschte Zertifikate dürfen nicht als für Emissionen abgegeben eingetragen werden.
ABSCHNITT 9
Rückgängigmachung von Transaktionen
Artikel 64
Rückgängigmachung endgültig abgeschlossener Vorgänge, die irrtümlicherweise veranlasst wurden
(1) Haben ein Kontoinhaber oder ein nationaler Verwalter im Namen des Kontoinhabers versehentlich oder irrtümlicherweise eine der Transaktionen gemäß Absatz 2 veranlasst, so kann der Kontoinhaber beim Verwalter seines Kontos schriftlich beantragen, dass die abgeschlossene Transaktion rückgängig gemacht wird. Der Antrag muss von dem (den) Kontobevollmächtigten des Kontoinhabers unterzeichnet werden, der (die) berechtigt ist (sind), den Typ Transaktion, die rückgängig gemacht werden soll, zu veranlassen, und innerhalb von fünf Arbeitstagen nach endgültigem Abschluss des Vorgangs abgesendet werden. Der Antrag muss eine Erklärung dahingehend enthalten, dass die Transaktion irrtümlicherweise oder versehentlich veranlasst wurde.
(2) Kontoinhaber können die Rückgängigmachung folgender Transaktionen vorschlagen:
a)
Abgabe von Zertifikaten;
b)
Löschung von Zertifikaten.
(3) Stellt der Kontoverwalter fest, dass der Antrag die Bedingungen gemäß Absatz 1 erfüllt, und stimmt er dem Antrag zu, so kann er vorschlagen, dass die Transaktion im Unionsregister rückgängig gemacht wird.
(4) Hat ein nationaler Verwalter versehentlich oder irrtümlicherweise eine der Transaktionen gemäß Absatz 5 veranlasst, so kann er dem Zentralverwalter in einem schriftlichen Antrag vorschlagen, die abgeschlossene Transaktion rückgängig zu machen. Der Antrag muss eine Erklärung dahingehend enthalten, dass die Transaktion versehentlich oder irrtümlicherweise veranlasst wurde.
(5) Nationale Verwalter können die Rückgängigmachung folgender Transaktionen vorschlagen:
a)
Zuteilung allgemeiner Zertifikate;
b)
Zuteilung von Luftverkehrszertifikaten.
(6) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass das Unionsregister den Vorschlag für die Rückgängigmachung gemäß den Absätzen 1 und 4 akzeptiert, die Einheiten, die rückübertragen werden sollen, blockiert und den Vorschlag an den Zentralverwalter weiterleitet, sofern die folgenden Bedingungen insgesamt erfüllt sind:
a)
Der Abschluss der rückgängig zu machenden Transaktion zur Abgabe oder Löschung von Zertifikaten liegt nicht mehr als 30 Arbeitstage vor dem Vorschlag des Kontoverwalters gemäß Absatz 3 zurück;
b)
kein Anlagenbetreiber würde aufgrund der Rückgängigmachung seiner Erfüllungspflicht für ein vorangegangenes Jahr nicht nachkommen;
c)
auf dem Zielkonto der rückgängig zu machenden Transaktion sind Menge und Typ der Einheiten, die von der Transaktion betroffen waren, noch verbucht;
d)
die rückgängig zu machende Zuteilung von allgemeinen Zertifikaten erfolgte nach dem Ablaufdatum der Emissionsgenehmigung der Anlage.
(7) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass das Unionsregister die Rückgängigmachung mit unterschiedlichen Einheiten desselben Einheitentyps abschließt, die auf dem Zielkonto der rückgängig zu machenden Transaktion verbucht sind.
KAPITEL VI
TECHNISCHE ANFORDERUNGEN DES REGISTRIERUNGSSYSTEMS
ABSCHNITT 1
Zugänglichkeit
Artikel 65
Zugänglichkeit und Zuverlässigkeit des Unionsregisters und des EUTL
(1) Der Zentralverwalter trifft alle erforderlichen Vorkehrungen, um sicherzustellen, dass
a)
das Unionsregister Kontobevollmächtigten und nationalen Verwaltern 24 Stunden täglich und sieben Tage pro Woche zugänglich ist;
b)
die Kommunikationsverbindungen gemäß Artikel 6 zwischen dem Unionsregister, dem EUTL und dem ITL 24 Stunden täglich, sieben Tage die Woche bestehen;
c)
die für den Fall eines Ausfalls der Primärhard- und -software erforderliche Sicherungshard- und -software zur Verfügung steht;
d)
das Unionsregister und das EUTL auf Anträge von Kontobevollmächtigten unverzüglich antworten.
(2) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass das Unionsregister und das EUTL über robuste Systeme und Verfahren für den Datenschutz bzw. - bei Systemausfällen und im Katastrophenfall - für die umgehende Wiederherstellung aller Daten und Vorgänge verfügen.
(3) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass Ausfälle des Unionsregisters und des EUTL auf ein Minimum reduziert werden.
Artikel 66
Helpdesks
(1) Die nationalen Verwalter gewähren den Inhabern der von ihnen verwalteten Konten im Unionsregister sowie den Kontobevollmächtigten über nationale Helpdesks Hilfe und Unterstützung.
(2) Der Zentralverwalter unterstützt die nationalen Verwalter über ein zentrales Helpdesk, damit letztere die Unterstützung gemäß Absatz 1 leisten können.
ABSCHNITT 2
Sicherheit und Authentifizierung
Artikel 67
Authentifizierung des Unionsregisters
Wie in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorgesehen, wird die Identität des Unionsregisters vom EUTL authentifiziert.
Artikel 68
Zugang zu Konten im Unionsregister
(1) Kontobevollmächtigte haben über den gesicherten Bereich des Unionsregisters Zugang zu ihren Konten im Unionsregister. Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass der gesicherte Bereich der Website des Unionsregisters über das Internet zugänglich ist. Die Website des Unionsregisters muss in allen Sprachen der Europäischen Union angelegt sein.
(2) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass Konten im Unionsregister, die über externe Plattformen gemäß Artikel 21 Absatz 4 zugänglich sind und bei denen ein Kontobevollmächtigter auch Kontobevollmächtigter eines Kontos einer externen Plattform ist, für die vom Inhaber dieses Kontos einer externen Plattform betriebene externe Plattform zugänglich ist.
(3) Kommunikationen zwischen Kontobevollmächtigten oder externen Plattformen und dem gesicherten Bereich des Unionsregisters werden nach Maßgabe der Sicherheitsvorschriften der Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 verschlüsselt.
(4) Der Zentralverwalter trifft alle erforderlichen Vorkehrungen, um sicherzustellen, dass Unbefugte keinen Zugang zum gesicherten Bereich der Website des Unionsregisters haben.
(5) Ist die Sicherheit der Authentifizierungsdaten eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten kompromittiert, so sperrt der Kontobevollmächtigte oder der zusätzliche Kontobevollmächtigte unverzüglich den Zugang zu dem betreffenden Konto, teilt dies dem Kontoverwalter unverzüglich mit und beantragt Ersetzung.
Artikel 69
Authentifizierung und Autorisierung von Kontobevollmächtigten im Unionsregister
(1) Das Unionsregister weist jedem Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten eines Kontos zwecks Authentifizierung für den Zugang zum Register einen Nutzernamen und ein Passwort zu.
(2) Kontobevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte haben nur Zugang zu den Konten innerhalb des Unionsregisters, für die sie zugangsberechtigt sind, und können nur Vorgänge veranlassen, zu deren Veranlassung sie gemäß Artikel 21 berechtigt sind. Der Zugang bzw. diese Veranlassung erfolgt über einen gesicherten Bereich der Website des Unionsregisters.
(3) Zusätzlich zum Nutzernamen und zum Passwort gemäß Absatz 1 ist für den Zugang zum Unionsregister ein zweiter Authentifizierungsfaktor vorgesehen. Welche Arten von Zweitfaktor zur Berechtigung des Zugangs zum Unionsregister zulässig sind, ist in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 festzulegen.
(4) Der Verwalter eines Kontos kann davon ausgehen, dass es sich bei einem Nutzer, der vom Unionsregister ordnungsgemäß authentifiziert wurde, um den Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten des Kontos handelt, der unter den eingegebenen Authentifizierungsdaten registriert ist, es sei denn, der Kontobevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte teilt dem Kontoverwalter mit, dass die Sicherheit seiner Authentifizierungsdaten kompromittiert ist, und beantragt Ersetzung.
(5) Der Kontobevollmächtigte trifft alle erforderlichen Vorkehrungen, um den Verlust, den Diebstahl oder die Kompromittierung seiner Authentifizierungsdaten zu verhindern. Der Kontobevollmächtigte meldet dem nationalen Verwalter unverzüglich jeden Verlust oder Diebstahl und jede Kompromittierung seiner Authentifizierungsdaten.
Artikel 70
Sperrung des Zugangs aufgrund eines Verstoßes gegen die Sicherheitsvorschriften oder aufgrund eines Sicherheitsrisikos
(1) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, den Zugang zum Unionsregister oder zum EUTL oder Bereichen davon zu sperren, wenn begründeter Verdacht besteht, dass ein Verstoß gegen die Sicherheitsvorschriften des Unionsregisters oder des EUTL vorliegt oder ein ernst zu nehmendes Sicherheitsrisiko in Bezug auf das Unionsregister oder das EUTL besteht, der bzw. das die Integrität des Registrierungssystems einschließlich der Sicherungshard- und -software gemäß Artikel 65 gefährdet.
(2) Bei Verstoß gegen die Sicherheitsvorschriften oder im Falle eines Sicherheitsrisikos, der bzw. das zur Zugangssperre führen kann, benachrichtigt der Verwalter, der den Verstoß bzw. das Risiko feststellt, den Zentralverwalter umgehend über eine etwaige Gefährdung anderer Bereiche des Unionsregisters. Der Zentralverwalter benachrichtigt alle anderen Verwalter.
(3) Wird sich ein Verwalter einer Situation bewusst, die die Totalsperre des Zugangs zu sämtlichen von ihm gemäß dieser Verordnung verwalteten Konten erfordert, so benachrichtigt er den Zentralverwalter und die Kontoinhaber soweit praktisch möglich im Voraus über die Zugangsperre. Der Zentralverwalter benachrichtigt alsdann so bald wie möglich alle anderen Verwalter.
(4) Die Benachrichtigung gemäß Absatz 3 muss Angaben über die voraussichtliche Dauer der Zugangssperre enthalten und im öffentlich zugänglichen Bereich der Website des EUTL deutlich sichtbar angezeigt sein.
Artikel 71
Sperre des Zugangs zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten bei Verdacht auf betrügerische Transaktionen
(1) Ein Verwalter oder ein im Auftrag der zuständigen Behörde handelnder Verwalter kann den Zugang zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten in dem von ihm verwalteten Bereich des Unionsregisters sperren, und zwar
a)
für die Dauer von maximal zwei Wochen, wenn er vermutet, dass die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten für eine betrügerische Transaktion, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für eine andere schwere Straftat verwendet wurden, oder
b)
auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften, mit denen ein berechtigtes Ziel verfolgt wird.
(2) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, den Zugang zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten im Unionsregister oder im EUTL für die Dauer von maximal zwei Wochen zu sperren, wenn sie vermutet, dass die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten für eine betrügerische Transaktion, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für eine andere schwere Straftat verwendet wurden.
(3) Der Verwalter oder die Kommission benachrichtigen die zuständige Durchsetzungsbehörde unverzüglich über die Zugangssperre.
(4) Eine zuständige nationale Durchsetzungsbehörde des Mitgliedstaats des nationalen Verwalters kann den Verwalter auch auf der Grundlage und nach Maßgabe geltender staatsrechtlicher Vorschriften anweisen, den Zugang zu sperren.
Artikel 72
Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden und Benachrichtigung im Falle von Geldwäsche, Terrorimusfinanzierung oder schweren Straftaten
(1) Der nationale Verwalter sowie die ihm unterstehenden Geschäftsführer und Mitarbeiter arbeiten uneingeschränkt mit den betreffenden zuständigen Behörden zusammen, um angemessene und geeignete Verfahren zur Verhinderung und Verhütung von Tätigkeiten festzulegen, die mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung in Zusammenhang stehen.
(2) Der nationale Verwalter sowie die ihm unterstehenden Geschäftsführer und Mitarbeiter arbeiten uneingeschränkt mit der zentralen Meldestelle (Financial Intelligence Unit, FIU) gemäß Artikel 21 der Richtlinie 2005/60/EG zusammen, indem sie umgehend
a)
und auf eigene Initiative die zentrale Meldestelle informieren, wenn sie wissen, vermuten oder berechtigten Grund zu der Annahme haben, dass Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder schwere Straftaten erfolgten oder versucht wurden;
b)
der zentralen Meldestelle auf Verlangen nach den geltenden Verfahrensvorschriften alle erforderlichen Auskünfte erteilen.
(3) Die Informationen gemäß Absatz 2 werden an die zentrale Meldestelle des Mitgliedstaats des nationalen Verwalters weitergeleitet. Mit den einzelstaatlichen Vorschriften zur Umsetzung der in Artikel 34 Absatz 1 der Richtlinie 2005/60/EG genannten Strategien und Verfahren für die Gewährleistung der Einhaltung der einschlägigen Vorschriften und für Kommunikation wird (werden) die Person(en) bezeichnet, deren Aufgabe es ist, Informationen nach dem vorliegenden Artikel weiterzuleiten.
(4) Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters trägt dafür Sorge, dass die einzelstaatlichen Maßnahmen zur Umsetzung von Artikel 26 bis 29, Artikel 32 und Artikel 35 der Richtlinie 2005/60/EG für den nationalen Verwalter gelten.
Artikel 73
Aussetzung von Vorgängen
(1) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, die Bestätigung einiger oder aller vom Unionsregister ausgehenden Prozesse durch das EUTL vorübergehend auszusetzen, wenn das Register nicht nach den Vorschriften dieser Verordnung geführt und gewartet wird. Sie benachrichtigt umgehend die jeweiligen nationalen Verwalter.
(2) Der Zentralverwalter kann die Initiierung oder Bestätigung einiger oder aller Vorgänge im Unionsregister vorübergehend aussetzen, damit letzteres planmäßig oder in Notfällen gewartet werden kann.
(3) Ein nationaler Verwalter kann bei der Kommission beantragen, dass gemäß Absatz 1 ausgesetzte Vorgänge wieder neu gestartet werden, wenn er der Auffassung ist, dass die Probleme, die zur Aussetzung geführt haben, behoben sind. Trifft dies zu, so weist die Kommission den Zentralverwalter an, die betreffenden Vorgänge neuzustarten. Im gegenteiligen Fall lehnt sie den Antrag innerhalb einer angemessenen Frist ab und teilt dies dem nationalen Verwalter unverzüglich unter Angabe ihrer Gründe und der Kriterien, die bei einem späteren Antrag erfüllt sein müssen, mit.
ABSCHNITT 3
Automatisierte Prüfung, Aufzeichnung und Abschluss von Vorgängen
Artikel 74
Automatisierte Prüfung von Vorgängen
(1) Alle Vorgänge müssen die allgemeinen IT-Vorschriften für die elektronische Nachrichtenübermittlung erfüllen, damit gewährleistet ist, dass das Unionsregister einen Vorgang korrekt liest, prüft und registriert. Alle Vorgänge müssen die Vorschriften dieser Verordnung für den jeweiligen Vorgang erfüllen.
(2) Das EUTL führt bei allen Vorgängen die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorgegebenen automatisierten Prüfungen aus, um Unregelmäßigkeiten und Anomalien festzustellen, die darauf hinweisen, dass der vorgeschlagene Vorgang die Anforderungen der Richtlinie 2003/87/EG und der vorliegenden Verordnung nicht erfüllt.
Artikel 75
Feststellung von Anomalien
(1) Bei Vorgängen, die über die direkte Kommunikationsverbindung zwischen dem Unionsregister und dem EUTL gemäß Artikel 6 Absatz 3 abgeschlossen werden, bricht das EUTL jeden Vorgang ab, bei dem im Rahmen der automatisierten Prüfung gemäß Artikel 76 Absatz 2 Anomalien festgestellt werden, und benachrichtigt das Unionsregister und den Verwalter der von der abgebrochenen Transaktion betroffenen Konten durch Rücksendung eines automatisierten Antwortcodes entsprechend. Das Unionsregister benachrichtigt die betroffenen Kontoinhaber umgehend, dass der Vorgang abgebrochen wurde.
(2) Im Falle von Transaktionen, die gemäß Artikel 6 Absatz 1 über das ITL abgeschlossen werden, bricht das ITL jeden Vorgang ab, bei dem entweder vom ITL oder vom EUTL im Rahmen der automatisierten Prüfung gemäß Artikel 76 Absatz 2 Anomalien festgestellt werden. Nach Abbrechen eines Vorgangs durch das ITL bricht auch das EUTL die Transaktion ab. Die betroffenen Registerverwalter werden vom ITL durch Rücksendung eines automatisierten Antwortcodes über das Abbrechen der Transaktion benachrichtigt. Handelt es sich bei einem der betroffenen Register um das Unionsregister, so benachrichtigt das Unionsregister durch Rücksendung eines automatisierten Antwortcodes auch den Verwalter der im Unionsregister geführten Konten, die von der abgebrochenen Transaktion betroffen sind. Das Unionsregister benachrichtigt die betroffenen Kontoinhaber umgehend, dass der Vorgang abgebrochen wurde.
Artikel 76
Feststellung von Anomalien im Unionsregister
(1) Um die korrekte Auslegung der bei den einzelnen Vorgängen ausgetauschten Informationen zu gewährleisten, enthält jedes Register Eingabe-Prüfcodes (Check Input Codes) und Antwort-Prüfcodes (Check Response Codes). Diese Prüfcodes entsprechen den in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorgegebenen Codes.
(2) Vor und während der Ausführung von Vorgängen führt das Unionsregister automatisierte Prüfungen aus, damit Anomalien ermittelt und inkorrekte Vorgänge abgebrochen werden können, bevor das EUTL seinerseits automatisierte Prüfungen ausführt.
Artikel 77
Datenabgleich - Feststellung von Abweichungen durch das EUTL
(1) Das EUTL initiiert regelmäßig einen Datenabgleich, um sicherzustellen, dass die EUTL-Aufzeichnungen über Konten, Guthaben von Kyoto-Einheiten und Zertifikaten den Aufzeichnungen über diese Guthaben im Unionsregister entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche Vorgänge vom EUTL aufgezeichnet.
(2) Stellt das EUTL während des Datenabgleichsvorgangs gemäß Absatz 1 eine Abweichung fest, die darauf hinweist, dass die Angaben über Konten, Guthaben von Kyoto-Einheiten und Zertifikaten, die das Unionsregister im Rahmen des regelmäßigen Datenabgleichs übermittelt, nicht mit den Angaben im EUTL übereinstimmen, so stellt das EUTL sicher, dass in Bezug auf die Konten, Zertifikate oder Kyoto-Einheiten, die von dieser Abweichung betroffen sind, keine weiteren Vorgänge abgeschlossen werden können. Das EUTL benachrichtigt den Zentralverwalter und die Verwalter der betroffenen Konten umgehend über festgestellte Abweichungen.
Artikel 78
Endgültiger Abschluss von Vorgängen
(1) Alle dem ITL gemäß Artikel 6 Absatz 1 übermittelten Transaktionen gelten als endgültig abgeschlossen, wenn das ITL das EUTL benachrichtigt, dass der Vorgang abgeschlossen ist.
(2) Alle Transaktionen und anderen Vorgänge, die dem EUTL gemäß Artikel 6 Absatz 3 übermittelt wurden, gelten als endgültig abgeschlossen, wenn das EUTL das Unionsregister benachrichtigt, dass die Vorgänge abgeschlossen sind. Das EUTL bricht den Abschluss einer Transaktion oder eines Vorgangs automatisch ab, wenn diese(r) nicht innerhalb von 24 Stunden nach ihrer (seiner) Übermittlung abgeschlossen werden konnte.
(3) Der Datenabgleichsvorgang gemäß Artikel 77 Absatz 1 gilt als endgültig abgeschlossen, wenn alle für eine bestimmte Uhrzeit und ein bestimmtes Datum festgestellten Abweichungen zwischen den Angaben im Unionsregister und den Angaben im EUTL behoben wurden und der Datenabgleichsvorgang erfolgreich neu gestartet und abgeschlossen wurde.
ABSCHNITT 4
Spezifikationen und Änderungsmanagement
Artikel 79
Datenaustausch- und technische Spezifikationen
(1) Die Kommission stellt den nationalen Verwaltern die für den Austausch von Daten zwischen Registern und Transaktionsprotokolliereinrichtungen erforderlichen Datenaustausch- und technischen Spezifikationen, einschließlich Kennungen, automatisierter Kontrollen und Antwortcodes, sowie die zur Einleitung des Datenaustauschs erforderlichen Prüfverfahren und Sicherheitsvorschriften zur Verfügung.
(2) Die Datenaustausch- und technischen Spezifikationen werden nach Anhörung der Arbeitsgruppe der Verwalter des Ausschuss für Klimaänderung festgelegt und müssen den funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden, genügen.
Artikel 80
Änderungs- und Freigabemanagement
Ist eine neue Version bzw. Freigabe der Unionsregister-Software erforderlich, so trägt der Zentralverwalter dafür Sorge, dass die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorgesehenen Prüfverfahren abgeschlossen sind, bevor eine Kommunikationsverbindung zwischen der neuen Software-Version bzw. der freigegebenen Software-Version und dem EUTL oder dem ITL hergestellt und aktiviert wird.
KAPITEL VII
AUFZEICHNUNGEN, BERICHTERSTATTUNG, VERTRAULICHKEIT UND GEBÜHREN
Artikel 81
Aufzeichnungen
(1) Das Unionsregister und jedes andere KP-Register bewahren Aufzeichnungen über alle Vorgänge, Protokollierdaten und Kontoinhaber 15 Jahre lang bzw. so lange auf, bis etwaige Fragen im Zusammenhang mit ihrer Durchführung geklärt sind, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt.
(2) Die nationalen Verwalter müssen zu allen Aufzeichnungen im Unionsregister, die Konten betreffen, die von ihnen verwaltet werden bzw. wurden, Zugang haben und sie abfragen und weiterleiten können.
(3) Die Aufzeichnungen werden nach den in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 79 vorgegebenen Vorschriften für die Datenprotokollierung gespeichert.
Artikel 82
Berichterstattung
(1) Der Zentralverwalter stellt die in Anhang XII genannten Informationen den in Anhang XII bezeichneten Adressaten in der ebenfalls in diesem Anhang vorgegebenen Häufigkeit in transparenter und geordneter Weise über die Website des EUTL zur Verfügung. Der Zentralverwalter gibt keine weiteren Informationen aus dem EUTL oder dem Unionsregister frei, es sei denn, die Freigabe ist gemäß Artikel 83 zulässig.
(2) Die nationalen Verwalter können den in Anhang XII bezeichneten Adressaten in der in diesem Anhang vorgegebenen Häufigkeit in transparenter und geordneter Weise über eine öffentlich zugängliche Internet-Website auch den Teil der in Anhang XII genannten Informationen zur Verfügung stellen, zu dem sie gemäß Artikel 83 Zugang haben. Die nationalen Verwalter geben keine weiteren Informationen aus dem Unionsregister frei, es sei denn, die Freigabe ist gemäß Artikel 83 zulässig.
Artikel 83
Vertraulichkeit
(1) Im EUTL und im Unionsregister enthaltene Informationen, einschließlich sämtlicher Kontostände, sämtlicher Transaktionen, der eindeutigen Einheiten-Kennung der Zertifikate und des eindeutigen numerischen Wertes der Seriennummer der verbuchten oder von einer Transaktion betroffenen Kyoto-Einheiten, sind - soweit in Rechtsvorschriften der EU oder in nationalen Rechtsvorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung vereinbares Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, nicht anders geregelt - als vertraulich zu behandeln.
(2) Die folgenden Rechtsträger können im Unionsregister und im EUTL gespeicherte Daten beziehen:
a)
die Durchsetzungs- und Steuerbehörden eines Mitgliedstaats,
b)
das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung der Europäischen Kommission,
c)
der Europäische Rechnungshof,
d)
Eurojust,
e)
die zuständigen Behörden gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2003/6/EG (16) und gemäß Artikel 37 Absatz 1 der Richtlinie 2005/60/EG,
f)
die zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden,
g)
die nationalen Verwalter der Mitgliedstaaten und die zuständigen Behörden gemäß Artikel 18 der Richtlinie 2003/87/EG.
(3) Daten können den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 auf deren an den Zentralverwalter oder einen nationalen Verwalter gerichteten Antrag zur Verfügung gestellt werden, wenn derartige Anträge für die Wahrnehmung ihrer Aufgaben unerlässlich sind.
(4) Rechtsträger, denen Daten gemäß Absatz 3 zur Verfügung gestellt werden, tragen dafür Sorge, dass diese Daten nur für die im Antrag gemäß Absatz 3 genannten Zwecke verwendet und nicht vorsätzlich oder versehentlich Personen zur Verfügung gestellt werden, die in die vorgesehene Verwendung der Daten nicht eingebunden sind. Diese Bestimmung schließt nicht aus, dass die betreffenden Rechtsträger die Daten anderen Rechtsträgern gemäß Absatz 2 zur Verfügung stellen können, wenn dies für die im Antrag gemäß Absatz 3 angegebenen Zwecke erforderlich ist.
(5) Der Zentralverwalter kann den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 zur Aufdeckung verdächtiger Transaktionsmuster auf Antrag Zugang zu anonymisierten Transaktionsdaten gewähren. Rechtsträger mit derartigen Zugangsrechten können anderen Rechtsträgern gemäß Absatz 2 verdächtige Transaktionsmuster melden.
(6) Gemäß dem Beschluss 2009/371/JHA (17) des Rates wird Europol zur Durchführung seiner Aufgaben ständiger Lesezugriff auf Daten im Unionsregister und im EUTL gewährt. Europol unterrichtet die Kommission regelmäßig über die Verwendung dieser Daten.
(7) Die nationalen Verwalter stellen allen anderen nationalen Verwaltern und dem Zentralverwalter nach einem sicheren Verfahren die Namen und Identitätsangaben der Personen zur Verfügung, denen sie eine Kontoeröffnung gemäß Artikel 20 Absatz 2 Buchstaben a bis c abgelehnt haben oder deren Ernennung zum Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten sie gemäß Artikel 22 Absatz 5 Buchstaben a und b abgelehnt haben, ebenso wie die Namen und Identitätsangaben des Kontoinhabers sowie der Haupt- und Nebenbevollmächtigten von Konten, deren Zugang gemäß Artikel 31 gesperrt wurde, oder von Konten, die gemäß Artikel 30 geschlossen wurden.
(8) Nationale Verwalter können beschließen, den nationalen Durchsetzungs- und Steuerbehörden alle Transaktionen, die eine Anzahl Einheiten betreffen, die über die von ihm festgesetzte Anzahl hinausgehen, sowie die Konten mitzuteilen, von denen innerhalb eines vom nationalen Verwalter festgesetzten Zeitraums eine Anzahl Transaktionen ausgeht, die über die vom nationalen Verwalter festgesetzte Anzahl hinausgeht.
(9) Kontoinhaber können beim nationalen Verwalter schriftlich beantragen, dass die Datenelemente in Anhang VII Tabelle V-I nur teilweise oder überhaupt nicht auf der öffentlich zugänglichen Website des Unionsregisters veröffentlicht werden.
(10) Kontoinhaber können beim nationalen Verwalter schriftlich beantragen, dass die Datenelemente in Anhang VII Tabelle VII-I Reihen 3 bis 14 ganz oder teilweise auf der öffentlich zugänglichen Website des Unionsregisters veröffentlicht werden.
(11) Weder das EUTL noch das Unionsregister dürfen von Kontoinhabern Preisinformationen über Zertifikate oder Kyoto-Einheiten verlangen.
(12) Die Auktionsaufsicht gemäß Artikel 24 der Verordnung (EU) Nr. 1031/2010 hat Zugang zu sämtlichen Informationen über das Lieferkonto für versteigerte Zertifikate im Unionsregister.
Artikel 84
Gebühren
(1) Der Zentralverwalter erhebt bei den Inhabern von Konten im Unionsregister keine Gebühren.
(2) Die nationalen Verwalter können bei Kontoinhabern in angemessener Höhe Gebühren für die Kontoverwaltung erheben.
(3) Die nationalen Verwalter teilen dem Zentralverwalter die erhobenen Gebühren sowie etwaige Änderungen an der Gebührenregelung innerhalb von zehn Arbeitstagen mit. Der Zentralverwalter veröffentlicht die Gebühren auf einer öffentlich zugänglichen Website.
Artikel 85
Funktionsstörung
Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass Funktionsstörungen des Unionsregister auf ein Mindestmaß begrenzt sind; er trifft hierzu alle erforderlichen Vorkehrungen, die die Zugänglichkeit und Sicherheit des Unionsregisters und des EUTL gewährleisten, und führt robuste Systeme und Verfahren für einen umfassenden Datenschutz ein.
KAPITEL VIII
ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
Artikel 86
Durchführung
Die Mitgliedstaaten erlassen die erforderlichen Rechts- und Verwaltungsvorschriften, um diese Verordnung durchzuführen und insbesondere sicherzustellen, dass die nationalen Verwalter ihren Verpflichtungen zur Prüfung und Überprüfung der gemäß Artikel 20 Absatz 1, Artikel 22 Absatz 4 und Artikel 23 Absatz 4 übermittelten Angaben nachkommen.
Artikel 87
Weitere Nutzung von Konten
Konten gemäß Kapitel III dieser Verordnung, die gemäß der Verordnung (EU) Nr. 920/2010 eröffnet oder verwendet werden, bleiben für die Zwecke der vorliegenden Verordnung bestehen. Konten von Handelsplattformen, die gemäß der Verordnung (EU) Nr. 920/2010 eröffnet wurden, bleiben als Konten externer Plattformen im Sinne der vorliegenden Verordnung bestehen.
Artikel 88
Änderungen der Verordnung (EG) Nr. 2216/2004
Die Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 wird wie folgt geändert:
1.
Artikel 10 Absätze 1 bis 2 erhalten folgende Fassung:
„1. In den Registern und der unabhängigen Transaktionsprotokolliereinrichtung der Gemeinschaft enthaltenen Informationen, einschließlich sämtlicher Kontostände, sämtlicher Transaktionen, der eindeutigen Einheiten-Kennung der Zertifikate und des eindeutigen numerischen Wertes der Seriennummer der verbuchten oder von einer Transaktion betroffenen Zertifikate oder Kyoto-Einheiten, sind - soweit in Rechtsvorschriften der EU oder in nationalen Rechtsvorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung vereinbares Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, nicht anders geregelt - als vertraulich zu behandeln.
2. Folgende Rechtsträger können in den Registern und im CITL gespeicherte Daten beziehen:
a)
die Durchsetzungs- und Steuerbehörden eines Mitgliedstaats,
b)
das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung der Europäischen Kommission,
c)
der Europäische Rechnungshof,
d)
Eurojust,
e)
die zuständigen Behörden gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2003/6/EG und gemäß Artikel 37 Absatz 1 der Richtlinie 2005/60/EG,
f)
die zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden,
g)
die nationalen Verwalter der Mitgliedstaaten und die zuständigen Behörden gemäß Artikel 18 der Richtlinie 2003/87/EG.“
2.
In Artikel 10 wird folgender Absatz 2f eingefügt:
„Gemäß dem Beschluss 2009/371/JHA des Rates wird Europol zur Durchführung seiner Aufgaben ständiger Lesezugriff auf Daten im Unionsregister und im CITL gewährt. Europol unterrichtet die Kommission regelmäßig über die Verwendung dieser Daten.“
3.
Artikel 21a Absatz 3 erhält folgende Fassung:
„3. Weist ein Konto, das der Registerführer nach einer Aussetzung des Kontozugangs gemäß Artikel 67 schließen soll, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so fordert der Registerführer den Kontoinhaber zunächst auf, ein vom ihm verwaltetes anderes Konto anzugeben, auf das diese Zertifikate oder Kyoto-Einheiten alsdann übertragen werden. Hat der Kontoinhaber dieser Aufforderung des Registerführers innerhalb von 40 Arbeitstagen nicht Folge geleistet, so kann der Registerführer die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten auf sein nationales Besitzkonto für Zertifikate übertragen.“
4.
Artikel 69 erhält folgende Fassung:
„Artikel 69
Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, den Zugang zur unabhängigen Transaktionsprotokolliereinrichtung der Gemeinschaft auszusetzen, und ein Registerführer kann den Zugang zu seinem Register aussetzen, wenn begründeter Verdacht besteht, dass in Bezug auf die unabhängige Transaktionsprotokolliereinrichtung der Gemeinschaft oder ein Register gegen die Sicherheitsvorschriften verstoßen wurde oder ein ernst zu nehmendes Sicherheitsrisiko besteht, das die Integrität der unabhängigen Transaktionsprotokolliereinrichtung der Gemeinschaft, eines Registers oder des Registrierungssystems, einschließlich der Sicherungshard- und -Software gemäß Artikel 68 gefährdet.“
5.
Artikel 70 Absätze 1 und 2 erhalten folgende Fassung:
„1. Wird in Bezug auf die unabhängige Transaktionsprotokolliereinrichtung der Gemeinschaft gegen die Sicherheitsvorschriften verstoßen oder besteht ein Sicherheitsrisiko, das dazu führen kann, dass der Zugang ausgesetzt wird, so unterrichtet der Zentralverwalter unverzüglich die Registerführer über mögliche Risiken für die Register.
2. Wird in Bezug auf ein Register gegen die Sicherheitsvorschriften verstoßen oder besteht ein Sicherheitsrisiko, das dazu führen kann, dass der Zugang ausgesetzt wird, so unterrichtet der zuständige Registerführer umgehend den Zentralverwalter, der seinerseits die anderen Registerführer umgehend über mögliche Risiken für die Register informiert.“
6.
Es wird folgender Artikel 70a eingefügt:
„Artikel 70a
Aussetzung des Zugangs zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten bei Verdacht auf betrügerische Transaktionen
1. Ein Verwalter oder ein im Auftrag der zuständigen Behörde handelnder Verwalter kann den Zugang zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten in dem von ihm verwalteten Register aussetzen, und zwar
a)
für die Dauer von maximal zwei Wochen, wenn er vermutet, dass die Zertifikate oder die Kyoto-Einheiten für eine betrügerische Transaktion, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für eine andere schwere Straftat genutzt wurden, oder
b)
auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften, mit denen ein berechtigtes Ziel verfolgt wird.
2. Der Verwalter unterrichtet die zuständige Durchsetzungsbehörde unverzüglich über die Aussetzung.
3. Eine zuständige nationale Durchsetzungsbehörde des Mitgliedstaats des Verwalters kann den Verwalter auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften ebenfalls anweisen, eine Aussetzung zu verhängen.“
7.
Anhang IV Nummern 3 bis 7 erhalten folgende Fassung:
„3.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Identität der die Kontoeröffnung beantragenden natürlichen Person, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
Personalausweis, von einem Staat ausgestellt, der Mitglied des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ist;
b)
Pass.
4.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Anschrift am ständigen Wohnsitz der natürlichen Person, die Inhaber des Personenkontos ist, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
das Ausweisdokument gemäß Nummer 3, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
b)
jedes andere von einer Regierung ausgestellte Ausweisdokument, auf dem die Anschrift am ständigen Wohnsitz ersichtlich ist;
c)
falls das Land des ständigen Wohnsitzes keine Ausweispapiere ausstellt, aus denen die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht: eine Erklärung der lokalen Behörden, die den ständigen Wohnsitz der benannten Person bestätigt;
d)
jedes andere Dokument, das in dem Mitgliedstaat des Kontoverwalters üblicherweise der Regel als Nachweis des ständigen Wohnsitzes der benannten Person akzeptiert wird.
5.
Die folgenden Dokumente, sofern die Kontoeröffnung von einer juristischen Person beantragt wird:
a)
eine Abschrift der Gründungsurkunden der juristischen Person und eine Abschrift des Eintragungsnachweises der juristischen Person;
b)
die Bankangaben;
c)
eine Bestätigung der MwSt.-Nummer;
d)
Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer der juristischen Person im Sinne der Richtlinie 2005/60/EG;
e)
eine Liste der Geschäftsführer;
f)
eine Abschrift des Jahresberichts oder der letzten geprüften Bilanzen oder - soweit keine geprüften Bilanzen vorliegen - eine Kopie der Bilanzen mit Stempel der Steuerbehörde oder des Finanzdirektors.
6.
Dokumente zum Nachweis der Anschrift am Geschäftssitz der juristischen Person, sofern diese aus den gemäß Nummer 5 vorgelegten Dokumenten nicht klar hervorgeht.
7.
Das polizeiliche Führungszeugnis der die Kontoeröffnung beantragenden natürlichen Person oder - im Falle einer juristischen Person - von deren Geschäftsführern.
8.
Jede Abschrift eines Dokuments, das im Rahmen dieses Anhangs als Nachweisdokument vorgelegt wird, muss als authentische Abschrift von einem Notar oder einer vom nationalen Verwalter bezeichneten anderen Person mit ähnlicher Funktion beglaubigt sein. Abschriften von außerhalb des Mitgliedstaats ausgestellten Dokumenten müssen legalisiert sein. Das Datum der Beglaubigung oder Legalisierung darf nicht mehr als drei Monate vor dem Geltungsdatum liegen.
9.
Der Kontoverwalter kann verlangen, dass die vorgelegten Dokumente von einer beglaubigten Übersetzung in einer vom Verwalter bestimmten Sprache begleitet sind. Anstatt in Papierform kann der Kontoverwalter die gemäß diesem Anhang beizubringenden Belege auch in elektronischer Form prüfen.“
8.
Anhang IVa Nummern 3 bis 7 erhalten folgende Fassung:
„3.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Identität der benannten Person, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
Personalausweis, von einem Staat ausgestellt, der Mitglied des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ist;
b)
Pass.
4.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis des ständigen Wohnsitzes der benannten Person, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
das Ausweisdokument gemäß Nummer 3, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
b)
jedes andere von einer Regierung ausgestellte Ausweisdokument, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
c)
sofern das Land des ständigen Wohnsitzes keine Ausweispapiere ausstellt, auf denen die Anschrift am ständigen Wohnsitz ersichtlich ist: eine Erklärung der lokalen Behörden, die den ständigen Wohnsitz der benannten Person bestätigt;
d)
jedes andere Dokument, das in dem Mitgliedstaat des Kontoverwalters üblicherweise als Nachweis des ständigen Wohnsitzes der benannten Person akzeptiert wird.
5.
Jede Abschrift eines Dokuments, das im Rahmen dieses Anhangs als Nachweisdokument vorgelegt wird, muss als authentische Abschrift von einem Notar oder einer vom nationalen Verwalter bezeichneten anderen Person mit ähnlicher Funktion beglaubigt sein. Abschriften von außerhalb des Mitgliedstaats ausgestellten Dokumenten müssen legalisiert sein. Das Datum der Beglaubigung oder Legalisierung darf nicht mehr als drei Monate vor dem Geltungsdatum liegen.
6.
Der Kontoverwalter kann verlangen, dass die vorgelegten Dokumente von einer beglaubigten Übersetzung in einer vom Verwalter bestimmten Sprache begleitet sind.
7.
Anstatt in Papierform kann der Kontoverwalter die gemäß diesem Anhang beizubringenden Belege auch in elektronischer Form prüfen.“
Artikel 89
Änderungen der Verordnung (EU) Nr. 920/2010
Die Verordnung (EU) Nr. 920/2010 wird wie folgt geändert:
1.
Der Titel der Verordnung (EU) Nr. 920/2010 erhält folgende Fassung:
2.
Artikel 1 Satz 1 erhält folgende Fassung:
„Diese Verordnung enthält allgemeine Vorschriften sowie Funktions- und Wartungsvorschriften für die am 31. Dezember 2012 auslaufenden Zeiträume für das aus einzelnen Registern bestehende standardisierte und sichere Registrierungssystem gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG und das unabhängige Transaktionsprotokoll gemäß Artikel 20 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG.“
3.
Es wird folgender Artikel 1a eingefügt:
„Artikel 1a
Geltungsbereich
Diese Verordnung betrifft Zertifikate, die innerhalb des Emissionshandelssystems der EU für die am 31. Dezember 2012 auslaufenden Zeiträume generiert wurden, sowie Kyoto-Einheiten.“
4.
In Artikel 2 werden folgende Nummern 25 und 26 hinzugefügt:
„25. ‚Geschäftsführer‘: die Personen, die effektiv das Tagesgeschäft einer juristischen Person führen;
26. ‚mitteleuropäische Zeit‘: mitteleuropäische Sommerzeit während der Sommerzeit im Sinne von Artikel 1, 2 und 3 der Richtlinie 2000/84/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (18).
5.
Artikel 3 Absatz 2 erhält folgende Fassung:
„(2) Für die am 31. Dezember 2012 auslaufenden Zeiträume des Emissionshandelssystems der EU wird ein Unionsregister festgelegt. Zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen gemäß Artikel 19 der Richtlinie 2003/87/EG und zur genauen Verbuchung von Zertifikaten benutzen die Mitgliedstaaten ab 1. Januar 2012 das Unionsregister, das auch als KP-Register der Europäischen Gemeinschaft als separate KP-Vertragspartei fungiert. Über das Unionsregister führen die nationalen Verwalter und die Kontoinhaber alle in den Kapiteln IV bis VI beschriebenen Vorgänge aus.“
6.
Artikel 4 Absatz 1 erhält folgende Fassung:
„Gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG wird für unter diese Verordnung fallende Transaktionen ein Transaktionsprotokoll der Europäischen Union (EUTL) in Form einer standardisierten elektronischen Datenbank eingerichtet. Das EUTL dient auch der Erfassung sämtlicher Angaben über den Besitz und die Übertragung von Kyoto-Einheiten gemäß Artikel 6 Absatz 2 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG.“
7.
Artikel 13 Absatz 4 wird gestrichen.
8.
Es wird folgender Artikel 13a eingefügt:
„Artikel 13a
Eröffnung von Händlerkonten im Unionsregister
Ab 30. Juni 2012 kann die Eröffnung von Händlerkonten im Unionsregister zur Auflage gemacht werden. Vorbehaltlich der Artikel 43 und 44 gelten mutatis mutandis die Vorschriften dieser Verordnung für Personenkonten.“
9.
Artikel 14 Absätze 1 und 2 erhalten folgende Fassung:
„1. Handelsplattformen können beantragen, dass im Unionsregister ein Handelsplattformkonto eröffnet wird. Der Antrag wird beim nationalen Verwalter gestellt. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt die vom nationalen Verwalter erbetenen Angaben. Diese Angaben müssen mindestens die Angaben gemäß Anhang III sowie Nachweise dafür enthalten, dass die Handelsplattform ein Sicherheitsniveau gewährleistet, das dem Sicherheitsniveau, das gemäß dieser Verordnung vom Unionsregister gewährleistet wird, entspricht oder höher ist.
2. Die nationalen Verwalter tragen dafür Sorge, dass externe Plattformen die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 beschriebenen technischen Auflagen und Sicherheitsvorschriften erfüllen.“
10.
Artikel 14 Absatz 4 erhält folgende Fassung:
„(4) Für Transaktionen, die von freigestellten Handelsplattformen veranlasst werden, ist für die Veranlassung einer Transaktion die Zustimmung eines zusätzlichen Kontobevollmächtigten gemäß Artikel 19 Absatz 2 nicht erforderlich. Eine Handelsplattform kann auf schriftlichen Antrag vom nationalen Verwalter freigestellt werden, wenn die externe Handelsplattform nachweist, dass sie über Sicherheitsvorkehrungen verfügt, die ein Schutzniveau bieten, das dem durch Artikel 19 Absatz 2 gebotenen Schutzniveau zumindest gleichwertig ist. Die technischen Mindestauflagen und Mindestsicherheitsvorschriften werden in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 vorgegeben. Der betreffende nationale Verwalter unterrichtet die Kommission unverzüglich über derartige Anträge. Freistellungen gemäß diesem Absatz werden von der Kommission veröffentlicht.“
11.
In Artikel 16 wird folgender Absatz 4 angefügt:
„(4) Der Status von Luftfahrzeugbetreiberkonten wird nach dem Eintrag geprüfter Emissionen gemäß Artikel 29 und sobald ein gemäß Artikel 31 Absatz 1 ermittelter Erfüllungsstatus von größer oder gleich Null erreicht ist, von ‚gesperrt‘ auf ‚offen‘ geschaltet. Beantragt der Kontoinhaber beim nationalen Verwalter, dass sein Konto zu Handelszwecken aktiviert wird, so wird der Kontostatus bereits zu einem früheren Zeitpunkt auf ‚offen‘ geschaltet, vorausgesetzt, der Antrag enthält mindestens die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 vorgegebenen Angaben.“
12.
Artikel 18 erhält folgende Fassung:
„Artikel 18
Ablehnung einer Kontoeröffnung
(1) Der nationale Verwalter prüft, ob die zum Zwecke der Kontoeröffnung übermittelten Angaben und Unterlagen vollständig, aktuell, richtig und exakt sind.
(2) Ein nationaler Verwalter kann eine Kontoeröffnung ablehnen,
a)
wenn die übermittelten Angaben und Unterlagen unvollständig, veraltet, aus anderen Gründen unrichtig oder falsch sind;
b)
wenn gegen den angehenden Kontoinhaber oder - im Falle einer juristischen Person - gegen einen der Geschäftsführer ermittelt wird oder in den vorangegangenen fünf Jahren wegen betrügerischen Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen schweren Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, ein rechtskräftiges Urteil ergangen ist;
c)
wenn der nationale Verwalter berechtigten Grund zu der Annahme hat, dass die Konten möglicherweise für betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere schwere Straftaten verwendet werden;
d)
wenn dies staatsrechtlich begründet ist.
(3) Lehnt der nationale Verwalter die Eröffnung eines Kontos ab, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person Einwand bei der nach geltendem Staatsrecht zuständigen Behörde erheben, die den nationalen Verwalter vorbehaltlich staatsrechtlicher Vorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung zu vereinbarendes Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, entweder anweist, das Konto zu eröffnen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt.“
13.
Artikel 19 Absätze 1 und 2 erhalten folgende Fassung:
„(1) Für jedes Konto, mit Ausnahme des Prüferkontos, gibt es mindestens einen 1. und einen 2. Kontobevollmächtigten. Für Prüferkonten gibt es mindestens einen Kontobevollmächtigten. Kontobevollmächtigte veranlassen Transaktionen und initiieren andere Vorgänge im Namen des Kontoinhabers.
(2) Für jedes Konto können ein oder mehrere zusätzliche Bevollmächtigte ernannt werden. Damit eine Transaktion initiiert werden kann, ist über die Zustimmung eines Kontobevollmächtigten hinaus die Zustimmung eines zusätzlichen Kontobevollmächtigten erforderlich; dies gilt nicht
a)
im Falle von Übertragungen auf ein Konto auf der Liste der Vertrauenskonten des Kontoinhabers im Unionsregister;
b)
im Falle von Transaktionen, die von gemäß Artikel 14 Absatz 4 freigestellten Handelsplattformen veranlasst werden; und
c)
im Falle der Abgabe vom Zertifikaten, ERU und CER gemäß Kapitel VI Abschnitt 3.“
14.
In Artikel 19 wird folgender Absatz 2a eingefügt:
„(2a) Neben den Kontobevollmächtigten gemäß Absatz 1 können für Konten auch Kontobevollmächtigte ernannt werden, die lediglich zur Kontoeinsicht berechtigt sind.“
15.
In Artikel 20 werden die folgenden Absätze 3a und 3b eingefügt:
„(3a) Der nationale Verwalter prüft, ob die Angaben und Unterlagen für die Ernennung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten vollständig, aktuell, richtig und exakt sind.
(3b) Ein nationaler Verwalter kann die Zulassung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten ablehnen,
a)
wenn die übermittelten Angaben und Unterlagen unvollständig, veraltet, aus anderen Gründen unrichtig oder falsch sind;
b)
wenn gegen den angehenden Bevollmächtigten ermittelt wird oder gegen ihn in den vorangegangenen fünf Jahren wegen betrügerischen Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen schweren Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, ein rechtskräftiges Urteil ergangen ist;
c)
wenn dies staatsrechtlich begründet ist.“
16.
Es wird folgender Artikel 21a eingefügt:
„Artikel 21a
Liste von Vertrauenskonten
(1) Ab 30. Juni 2012 kann für Anlagenbetreiberkonten, Luftfahrzeugbetreiber-konten, Personenkonten und Händlerkonten im Unionsregister eine Liste von Vertrauenskonten angelegt werden.
(2) Konten ein und desselben Kontoinhabers werden automatisch in die Liste der Vertrauenskonten aufgenommen.
(3) Änderungen der Liste der Vertrauenskonten werden nach den Verfahrensvorschriften von Artikel 32a für Transaktionen gemäß Kapitel VI veranlasst und abgeschlossen. Die Änderung wird von einem zusätzlichen Kontobevollmächtigten oder, falls kein zusätzlicher Kontobevollmächtigter ernannt wurde, von einem anderen Kontobevollmächtigten bestätigt. Der Zeitraum gemäß Artikel 32a Absatz 4 gilt nicht für die Streichung von Konten aus der Liste der Vertrauenskonten; für alle anderen Änderungen an der Liste der Vertrauenskonten gilt ein Zeitraum von sieben Tagen.“
17.
In Artikel 27 wird folgender Absatz 2a eingefügt:
„(2a) Ein Verwalter kann den Zugang aller Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten zu einem bestimmten Konto sperren und die Möglichkeit, von diesem Konto aus Vorgänge zu initiieren, aussetzen, und zwar
a)
für die Dauer von höchstens zwei Wochen, wenn er Grund zu der Annahme hat, dass das Konto zu Betrugszwecken, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für andere schwere Straftaten verwendet wurde oder verwendet werden soll, oder
b)
auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften, mit denen ein berechtigtes Ziel verfolgt wird.“
18.
Artikel 29 Absätze 4 und 5 erhalten folgende Fassung:
„(4) Nach zufrieden stellender Prüfung gemäß Artikel 15 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG des Berichts eines Betreibers über die Emissionen einer Anlage im vorangegangenen Jahr oder des Berichts eines Luftfahrzeugbetreibers über die Emissionen aus allen von ihm im vorangegangenen Jahr durchgeführten Luftverkehrstätigkeiten genehmigt die Prüfstelle oder die zuständige Behörde die geprüften Jahresemissionen.
(5) Gemäß Absatz 4 genehmigte Emissionen werden vom nationalen Verwalter oder von der zuständigen Behörde im Unionsregister als geprüft gekennzeichnet. Die zuständige Behörde kann beschließen, dass anstelle des nationalen Verwalters die Prüfstelle die Emissionen im Unionsregister als geprüft kennzeichnet.“
19.
In Kapitel VI „Transaktionen“ werden die folgenden Artikel 32a und 32b hinzugefügt:
„Artikel 32a
Ausführung von Übertragungen
(1) Für alle Transaktionen gemäß Kapitel VI, die nicht von einer Handelsplattform veranlasst werden, verlangt das Unionsregister eine Zweitkanal-Bestätigung (out-of-band confirmation), bevor die Transaktion initiiert werden kann. Eine Transaktion wird nur initiiert, soweit ein zusätzlicher Kontobevollmächtigter, dessen Zustimmung gemäß Artikel 19 Absatz 2 erforderlich ist, die Transaktion über einen Zweitkanal bestätigt hat.
(2) Für alle Übertragungen vom Zertifikaten und Kyoto-Einheiten gemäß den Artikeln 43 und 44 wird die Übertragung sofort initiiert, wenn sie montags bis einschließlich freitags, ausgenommen an gesetzlichen Feiertagen in den Mitgliedstaaten, die beschließen, die Frist gemäß Absatz 3 in diesen Tagen auszusetzen, zwischen 10:00 Uhr und 16:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit bestätigt wird. Außerhalb dieser Zeiten bestätigte Übertragungen werden am nächsten Tag, d. h. montags bis freitags, um 10:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit initiiert.
(3) Für alle Übertragungen von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten gemäß den Artikeln 43 und 44, ausgenommen Übertragungen von Händlerkonten auf ein Konto auf der Liste der Vertrauenskonten für dieses Konto, gilt zwischen der Initiierung und der Kommunikation der Übertragung zum Zwecke des endgültigen Abschlusses gemäß Artikel 70 eine Frist von 26 Stunden. Diese Frist wird samstags und sonntags zwischen 00:00 Uhr und 24:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit ausgesetzt. Die Mitgliedstaaten können beschließen, die Frist in einem bestimmten Jahr vorbehaltlich der Veröffentlichung dieses Beschlusses bis zum 1. Dezember des Vorjahres auch an gesetzlichen Feiertagen zwischen 00:00 Uhr und 24:00 Uhr mitteleuropäischer Zeit auszusetzen.
(4) Hegt ein Kontobevollmächtigter den Verdacht, dass eine Übertragung mit betrügerischer Absicht initiiert wurde, so kann er beim nationalen Verwalter spätestens zwei Stunden vor Ablauf der Frist gemäß Absatz 3 beantragen, dass die Übertragung in seinem Auftrag annulliert wird, bevor ihre Kommunikation zum Zwecke des endgültigen Abschlusses erfolgt. Der Kontoinhaber teilt der nach geltendem Staatsrecht zuständigen Durchsetzungsbehörde den mutmaßlichen Betrug nach dem Annullierungsantrag unverzüglich mit. Diese Mitteilung wird innerhalb von sieben Tagen an den nationalen Verwalter weitergeleitet.
(5) Bei Initiierung einer Übertragung gemäß den Absätzen 1 und 2 erhalten alle Kontobevollmächtigten eine Benachrichtigung über die vorgeschlagene Initiierung der Übertragung.
Artikel 32b
Art von Zertifikaten und Endgültigkeit von Transaktionen
(1) Ein Zertifikat bzw. eine Kyoto-Einheit ist ein auf dem Markt handelbares fungibles, dematerialisiertes Instrument.
(2) Dematerialisierung von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten bedeutet, dass die Erfassung im Unionsregister als hinreichender Prima-facie-Beweis für das Besitzrecht an einem Zertifikat oder einer Kyoto-Einheit und jedem anderen Gegenstand geltend gemacht werden kann, der unter diese Verordnung fällt oder der gemäß dieser Verordnung im Register erfasst werden darf.
(3) Fungibilität von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten bedeutet, dass etwaigen Wiedererlangungs- oder Rückerstattungsverpflichtungen, die nach geltendem Staatsrecht im Zusammenhang mit einem Zertifikat oder einer Kyoto-Einheit erwachsen können, nur in Form desselben Typs Zertifikat bzw. Kyoto-Einheit nachgekommen werden kann. Insbesondere gilt Folgendes:
a)
Vorbehaltlich von Artikel 51 und des Datenabgleichs gemäß Artikel 69 dieser Verordnung ist eine Transaktion, sobald sie gemäß Artikel 70 abgeschlossen ist, endgültig und unwiderruflich. Unbeschadet etwaiger anderer staatsrechtlicher Regelungen oder Abhilfemaßnahmen, die eine Verpflichtung oder eine Anweisung zur Ausführung einer neuen Transaktion im Register nach sich ziehen können, dürfen Rechtsvorschriften, Regeln oder Gepflogenheiten betreffend die Aufhebung von Verträgen oder Transaktionen nicht zur Folge haben, dass eine gemäß dieser Verordnung endgültige und unwiderrufliche Transaktion im Register rückabgewickelt wird;
b)
dieser Artikel schließt nicht aus, dass ein Kontoinhaber oder ein Dritter etwaige gesetzlich vorgesehene Rechte oder Ansprüche aus der zugrunde liegenden Transaktion u. a. auf Wiedererlangung, Rückerstattung oder Schadensersatz im Zusammenhang mit einer im Register endgültig abgeschlossenen Transaktion, beispielsweise im Betrugsfall oder bei Fehlern, geltend machen kann, soweit dies nicht zur Folge hat, dass die Transaktion im Register rückgängig gemacht, widerrufen oder rückabgewickelt wird.
(4) Personen, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten in gutem Glauben kaufen und halten, erwerben das Besitzrecht an diesen Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten frei von etwaigen Mängeln, mit denen das Besitzrecht des Veräußerers möglicherweise behaftet ist.“
20.
Artikel 34 Absatz 1 Buchstabe d erhält folgende Fassung:
„d)
Kennung der Zuteilungsempfänger (im Falle von Zertifikaten, die im Rahmen von Auktionen zugeteilt werden, ist der Zuteilungsempfänger das für diesen Zweck mit der Verordnung (EU) Nr. 1193/2011) (19) eingerichtete Konto).
21.
Die Artikel 43 und 44 erhalten folgende Fassung:
„Artikel 43
Übertragung von Zertifikaten durch Kontoinhaber
(1) Vorbehaltlich von Absatz 2 überträgt das Unionsregister im Auftrag eines Kontoinhabers Zertifikate, die im Konto dieses Kontoinhabers im Unionsregister verbucht sind, auf ein beliebiges anderes Konto im Unionsregister, es sei denn, die Übertragung wird durch den Status des Auftraggeberkontos oder den Zertifikatetyp, der gemäß Artikel 8 Absatz 3 im Empfängerkonto verbucht werden kann, verhindert.
(2) Ab 30. Juni 2012 können von Anlagenbetreiberkonten, Luftfahrzeugbetreiber-konten, Personenkonten und Handelsplattformen Zertifikate nur auf ein Konto auf der gemäß Artikel 21a festgelegten Liste von Vertrauenskonten übertragen werden.
Artikel 44
Übertragung von Kyoto-Einheiten durch Kontoinhaber
(1) Vorbehaltlich von Absatz 2 überträgt das Unionsregister im Auftrag eines Kontoinhabers Kyoto-Einheiten, die im Konto dieses Kontoinhabers im Unionsregister verbucht sind, auf ein beliebiges anderes Konto im Unionsregister oder in einem KP-Register, es sei denn, die Übertragung wird durch den Status des Auftraggeberkontos oder den Kyoto-Einheitentyp, der gemäß Artikel 8 Absatz 3 im Empfängerkonto verbucht werden kann, verhindert.
(2) Ab 30. Juni 2012 können von Anlagenbetreiberkonten, Luftfahrzeugbetreiber-konten, Personenkonten und Handelsplattformen Kyoto-Einheiten nur auf ein Konto auf der gemäß Artikel 21a festgelegten Liste von Vertrauenskonten übertragen werden.“
22.
Artikel 50 erhält folgende Fassung:
„Artikel 50
Löschung von Kyoto-Einheiten
Auf Antrag eines Kontoinhabers gemäß Artikel 12 Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG löscht das Unionsregister in den Konten des Kontoinhabers verbuchte Kyoto-Einheiten, indem ein bestimmter Typ und eine bestimmte Anzahl Kyoto-Einheiten von dem betreffenden Konto auf das Löschungskonto für Kyoto-Einheiten des KP-Registers des Kontoverwalters oder das Löschungskonto für Kyoto-Einheiten des Unionsregisters übertragen wird.“
23.
Artikel 51 Absatz 4 Buchstabe a erhält folgende Fassung:
„a)
Der Abschluss der rückgängig zu machenden Transaktion liegt nicht mehr als 30 Arbeitstage vor dem Vorschlag des Kontoverwalters gemäß Absatz 3 zurück, außer im Falle der Zuteilung von Kapitel-III-Zertifikaten und Kapitel-II-Zertifikaten;“
24.
In Artikel 63 wird folgender Absatz 4a eingefügt:
„4a. Der Kontobevollmächtigte trifft alle erforderlichen Vorkehrungen, um den Verlust, den Diebstahl oder die Kompromittierung seiner Authentifizierungsdaten zu verhindern. Der Kontobevollmächtigte meldet dem nationalen Verwalter unverzüglich jeden Verlust oder Diebstahl oder die Kompromittierung seiner Authentifizierungsdaten.“
25.
Artikel 64 erhält folgende Fassung:
„Artikel 64
Sperrung des Zugangs aufgrund eines Verstoßes gegen die Sicherheitsvorschriften oder eines Sicherheitsrisikos
(1) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, den Zugang zum Unionsregister oder zum EUTL oder Bereichen davon zu sperren, wenn begründeter Verdacht besteht, dass gegen die Sicherheitsvorschriften des Unionsregisters oder des EUTL verstoßen wurde oder ein ernst zu nehmendes Sicherheitsrisiko vorliegt, das die Integrität des Registrierungssystems, einschließlich der Sicherungshard- und software gemäß Artikel 59, gefährdet.
(2) Bei Verstoß gegen die Sicherheitsvorschriften oder bei Vorliegen eines Sicherheitsrisikos, das eine Sperrung des Registerzugangs nach sich ziehen könnte, benachrichtigt der Verwalter, der den Verstoß oder das Risiko feststellt, den Zentralverwalter umgehend über eine etwaige Gefährdung anderer Bereiche des Registrierungssystems. Der Zentralverwalter benachrichtigt anschließend alle anderen Verwalter.
(3) Wird sich ein Verwalter einer Situation bewusst, die die Totalsperrung des jeweiligen Systemzugangs erforderlich macht, so benachrichtigt er den Zentralverwalter und die Kontoinhaber soweit praktisch möglich im Voraus über die Zugangsperre. Der Zentralverwalter benachrichtigt alsdann so bald wie möglich alle anderen Verwalter.
(4) Die Benachrichtigung gemäß Absatz 3 umfasst die voraussichtliche Dauer der Sperre und ist im öffentlich zugänglichen Bereich der Website des EUTL deutlich sichtbar anzuzeigen.“
26.
Folgender Artikel 64a wird eingefügt:
„Artikel 64a
Sperrung des Zugangs zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten bei Verdacht auf eine betrügerische Transaktion
(1) Ein Verwalter oder ein im Auftrag der zuständigen Behörde handelnder Verwalter kann den Zugang zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten in dem von ihm bewalteten Registers sperren, und zwar
a)
für die Dauer von maximal zwei Wochen, wenn er vermutet, dass die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten für betrügerische Transaktionen, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für andere schwere Straftaten verwendet wurden, oder
b)
auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften, mit denen ein berechtigtes Ziel verfolgt wird.
(2) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, den Zugang zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten im Unionsregister oder im EUTL für die Dauer von maximal zwei Wochen zu sperren, wenn sie vermutet, dass die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten für betrügerische Transaktionen, zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder für andere schwere Straftaten verwendet wurden.
(3) Der Verwalter oder die Kommission teilen der zuständigen Durchsetzungsbehörde die Sperre unverzüglich mit.
(4) Eine zuständige nationale Durchsetzungsbehörde des Mitgliedstaats des Verwalters kann den Verwalter auf der Grundlage und nach Maßgabe staatsrechtlicher Vorschriften ebenfalls anweisen, den Zugang zu sperren.“
27.
Artikel 71 erhält folgende Fassung:
„Artikel 71
Datenaustausch- und technische Spezifikationen
(1) Die Kommission stellt den Verwaltern die für den Austausch von Daten zwischen Registern und Transaktionsprotokolliereinrichtungen erforderlichen Datenaustausch- und technischen Spezifikationen, einschließlich Kennungen, automatisierter Kontrollen und Antwortcodes, sowie die zur Einleitung des Datenaustauschs erforderlichen Prüfverfahren und Sicherheitsvorschriften zur Verfügung.
(2) Die Datenaustausch- und technischen Spezifikationen werden nach Anhörung der Arbeitsgruppe der Verwalter des Ausschuss für Klimaänderung festgelegt und müssen den funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden, genügen.“
28.
Artikel 75 wird wie folgt geändert:
a)
Die Absätze 1 bis 3 erhalten folgende Fassung:
„(1) Im EUTL, im Unionsregister und jedem anderen KP-Register enthaltene Informationen, einschließlich sämtlicher Kontostände, sämtlicher Transaktionen, der eindeutigen Einheiten-Kennung der Zertifikate und des eindeutigen numerischen Wertes der Seriennummer der verbuchten oder von einer Transaktion betroffenen Kyoto-Einheiten, sind - soweit in Rechtsvorschriften der EU oder in nationalen Rechtsvorschriften, die ein berechtigtes und mit dieser Verordnung vereinbares Ziel verfolgen und verhältnismäßig sind, nicht anders geregelt - als vertraulich zu behandeln.
(2) Die folgenden Rechtsträger können im Unionsregister und im EUTL gespeicherte Daten beziehen:
a)
die Durchsetzungs- und Steuerbehörden eines Mitgliedstaats,
b)
das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung der Europäischen Kommission,
c)
der Europäische Rechnungshof,
d)
Eurojust,
e)
die zuständigen Behörden gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2003/6/EG und gemäß Artikel 37 Absatz 1 der Richtlinie 2005/60/EG,
f)
die zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden,
g)
die nationalen Verwalter der Mitgliedstaaten und die zuständigen Behörden gemäß Artikel 18 der Richtlinie 2003/87/EG.
(3) Daten können den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 auf deren an den Zentralverwalter oder einen nationalen Verwalter gerichteten Antrag zur Verfügung gestellt werden, wenn die Anträge für die Durchführung ihrer Aufgaben unerlässlich sind.“
b)
Es wird folgender Absatz 5a eingefügt:
„(5a) Gemäß dem Beschluss 2009/371/JHA des Rates wird Europol zur Durchführung seiner Aufgaben ständiger Lesezugriff auf Daten im Unionsregister und im EUTL gewährt. Europol unterrichtet die Kommission regelmäßig über die Verwendung dieser Daten.“
c)
Absatz 6 erhält folgende Fassung:
„(6) Die nationalen Verwalter stellen allen anderen nationalen Verwaltern und dem Zentralverwalter nach einem sicheren Verfahren die Namen und Identitätsangaben der Personen zur Verfügung, für die sie eine Kontoeröffnung gemäß Artikel 13 Absatz 3 oder Artikel 14 Absatz 3 abgelehnt haben oder deren Ernennung zum Kontobevollmächtigten oder zum zusätzlichen Kontobevollmächtigten sie gemäß Artikel 20 Absatz 3 abgelehnt haben, ebenso wie die Namen und Identitätsangaben des Kontoinhabers sowie der Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten von Konten, deren Zugang gemäß den Artikeln 64 und 64a gesperrt wurde, oder von Konten, die gemäß Artikel 28 geschlossen wurden.“
29.
In Artikel 77 wird folgender Absatz 2a eingefügt:
„(2a) Vor der Migration werden Personenkonten von den nationalen Verwaltern geprüft, damit sichergestellt ist, dass die für die Kontoeröffnung mitgeteilten Angaben vollständig, aktuell, richtig und exakt sind.“
30.
Anhang IV erhält folgende Fassung:
„ANHANG IV
Dem nationalen Verwalter mitzuteilende Angaben über Personenkonten und Handelsplattformkonten
1.
Die Angaben gemäß Tabelle III-I. (Die Kontokennung und der aus alphanumerischen Zeichen bestehende Kontoname dürfen nur einmal im Register vorkommen.)
2.
Der Nachweis, dass die die Kontoeröffnung beantragende Person in einem Mitgliedsland des Europäischen Wirtschaftsraums Inhaber eines offenen Bankkontos ist (gilt nicht für Luftfahrzeugbetreiber).
3.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Identität der die Kontoeröffnung beantragenden natürlichen Person, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
Personalausweis, von einem Staat ausgestellt, der Mitglied des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ist;
b)
Pass.
4.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Anschrift am ständigen Wohnsitz des Kontoinhabers (im Falle einer natürlichen Person), wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
Der gemäß Nummer 3 vorgelegte Ausweis, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
b)
jedes andere von einer Regierung ausgestellte Ausweisdokument, aus dem die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
c)
sofern das Land des ständigen Wohnsitzes keine Ausweispapiere ausstellt, aus denen die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht: eine Erklärung der lokalen Behörden, die den ständigen Wohnsitz der benannten Person bestätigt;
d)
jedes andere Dokument, das in dem Mitgliedstaat des Kontoverwalters üblicherweise als Nachweis des ständigen Wohnsitzes der benannten Person akzeptiert wird.
5.
Die folgenden Dokumente, soweit die Kontoeröffnung von einer juristischen Person beantragt wird:
a)
eine Abschrift der Gründungsurkunden der juristischen Person und eine Abschrift des Eintragungsnachweises der juristischen Person;
b)
die Bankangaben;
c)
eine Bestätigung der MwSt.-Nummer;
d)
Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer der juristischen Person im Sinne der Richtlinie 2005/60/EG;
e)
eine Liste der Geschäftsführer;
f)
eine Abschrift des Jahresberichts oder der letzten geprüften Bilanzen oder - soweit keine geprüften Bilanzen vorliegen - eine Abschrift der Bilanzen mit Stempel der Steuerbehörde oder des Finanzdirektors.
6.
Dokumente zum Nachweis der Anschrift am Geschäftssitz des Kontoinhabers (im Falle einer juristischen Person), sofern diese aus den gemäß Nummer 5 vorgelegten Dokumenten nicht klar hervorgeht.
7.
Das polizeiliche Führungszeugnis der die Kontoeröffnung beantragenden natürlichen Person oder - im Falle einer juristischen Person - von deren Geschäftsführern.
8.
Jede Abschrift eines Dokuments, das im Rahmen dieses Anhangs als Nachweisdokument vorgelegt wird, muss als authentische Abschrift von einem Notar oder einer vom nationalen Verwalter bezeichneten anderen Person mit ähnlicher Funktion beglaubigt sein. Abschriften von außerhalb des Mitgliedstaats ausgestellten Dokumenten müssen legalisiert sein. Das Datum der Beglaubigung oder Legalisierung darf nicht mehr als drei Monate vor dem Geltungsdatum liegen.
9.
Der Kontoverwalter kann verlangen, dass die Dokumente von einer beglaubigten Übersetzung in einer vom Verwalter bestimmten Sprache begleitet sind.
10.
Anstatt in Papierform kann der Kontoverwalter die gemäß diesem Anhang beizubringenden Belege auch in elektronischer Form prüfen.“
31.
Anhang IX erhält folgende Fassung:
„ANHANG IX
Dem Kontoverwalter mitzuteilende Informationen über Kontobevollmächtigte und zusätzliche Kontobevollmächtigte
1.
Die Informationen gemäß Tabelle IX-I.
Tabelle IX-I: Angaben über Kontobevollmächtigte
A
B
C
D
E
F
Nr.
Kontoangabe
Obligatorisch oder fakultativ?
Art der Angabe
Aktualisierbar?
Zustimmung des NV zur Aktualisierung erforderlich?
Im öffentlichen Teil der UR-Website angezeigt?
1
Personen-Kennung
O
Wahlfrei
Nein
Entfällt
Nein
2
Art der Vollmacht
O
Wahlmöglichkeiten
Ja
Nein
Ja
3
Vorname
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
4
Nachname
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
5
Titel
F
Wahlfrei
Ja
Nein
Nein (20)
6
Funktion
F
Wahlfrei
Ja
Nein
Nein (20)
Unternehmen
F
Wahlfrei
Ja
Nein
Nein (20)
Firmenabteilung
F
Wahlfrei
Ja
Nein
Nein (20)
7
Staat
O
Vorgegeben
Nein
Entfällt
Nein (20)
8
Region oder Bundesland
F
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
9
Stadt
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
10
Postleitzahl
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
11
Anschrift - Zeile 1:
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
12
Anschrift - Zeile 2:
F
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
13
Telefon 1
O
Wahlfrei
Ja
Nein
Nein (20)
14
Mobiltelefon
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein (20)
15
E-Mail-Anschrift
O
Wahlfrei
Ja
Ja
Nein
16
Geburtsdatum
O
Wahlfrei
Nein
Entfällt
Nein
17
Geburtsort - Stadt
O
Wahlfrei
Nein
Entfällt
Nein
18
Geburtsort - Land
O
19
Bevorzugte Sprache
F
Wahlmöglichkeiten
Ja
Nein
Nein
20
Geheimhaltungsgrad
F
Wahlmöglichkeiten
Ja
Nein
Nein
21
Rechte zusätzlicher Kontobevollmächtigter
O
Mehrfachwahl
Ja
Nein
Nein
2.
Eine unterzeichnete Erklärung des Kontoinhabers, aus der hervorgeht, dass der Kontoinhaber eine bestimmte Person zum Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten ernennen will und in der der Kontoinhaber bestätigt, dass der Kontobevollmächtigte bzw. dass der zusätzliche Kontobevollmächtigte berechtigt ist, im Namen des Kontoinhabers Transaktionen zu genehmigen, und die Grenzen dieser Berechtigung bestimmt.
3.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Identität der benannten Person, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
Personalausweis, von einem Staat ausgestellt, der Mitglied des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ist;
b)
Pass.
4.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Anschrift am ständigen Wohnsitz der benannten Person, wobei es sich um eine Abschrift handeln kann:
a)
Der gemäß Nummer 3 vorgelegte Ausweis, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
b)
jedes andere amtlich ausgestellte Ausweisdokument, aus dem die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
c)
sofern das Land des ständigen Wohnsitzes keine Ausweispapiere ausstellt, auf denen die Anschrift am ständigen Wohnsitz ersichtlich ist: eine Erklärung der lokalen Behörden, die den ständigen Wohnsitz der benannten Person bestätigt;
d)
jedes andere Dokument, das in dem Mitgliedstaat des Kontoverwalters üblicherweise als Nachweis des ständigen Wohnsitzes der benannten Person akzeptiert wird.
5.
Polizeiliches Führungszeugnis der benannten Person.
6.
Eine Abschrift eines Dokuments, das im Rahmen dieses Anhangs als Nachweisdokument vorgelegt wird, muss als authentische Abschrift von einem Notar oder einer vom nationalen Verwalter bezeichneten anderen Person mit ähnlicher Funktion beglaubigt sein. Abschriften von außerhalb des Mitgliedstaats ausgestellten Dokumenten müssen legalisiert sein. Das Datum der Beglaubigung oder Legalisierung darf nicht mehr als drei Monate vor dem Geltungsdatum liegen.
7.
Der Kontoverwalter kann verlangen, dass die Dokumente von einer beglaubigten Übersetzung in einer vom nationalen Verwalter bestimmten Sprache begleitet sind.
8.
Anstatt in Papierform kann der Kontoverwalter die gemäß diesem Anhang beizubringenden Belege auch in elektronischer Form prüfen.“
32.
Anhang XIII wird wie folgt geändert:
a)
Nummer 4 Buchstabe c erhält folgende Fassung:
„c)
von der Transaktion betroffene Menge an Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten, ohne die eindeutige Einheitenkennung der Zertifikate und den eindeutigen numerischen Wert der Seriennummer der Kyoto-Einheiten;“.
b)
Nummer 5 Buchstabe a erhält folgende Fassung:
„a)
das aktuelle Guthaben an Zertifikaten und Kyoto-Einheiten ohne die eindeutige Einheitenkennung der Zertifikate und den eindeutigen numerischen Wert der Seriennummer der Kyoto-Einheiten;“.
Artikel 90
Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 18. November 2011