KOMMISSIONENS FORORDNING (EU) Nr. 920/2010
af 7. oktober 2010
om et standardiseret og sikkert registersystem i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF og Europa-Parlamentets og Rådet beslutning nr. 280/2004/EF
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF af 13. oktober 2003 om en ordning for handel med kvoter for drivhusgasemissioner i Fællesskabet og om ændring af Rådets direktiv 96/61/EF (1), særlig artikel 19,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets beslutning nr. 280/2004/EF af 11. februar 2004 om en mekanisme til overvågning af emissioner af drivhusgasser i Fællesskabet og til gennemførelse af Kyotoprotokollen (2), særlig artikel 6, stk. 1, første afsnit, andet punktum,
efter at have hørt den europæiske tilsynsførende for databeskyttelse, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Ifølge artikel 6 i beslutning nr. 280/2004/EF skal EU og dets medlemsstater ved oprettelsen og driften af registre og af Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal anvende de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der blev vedtaget ved beslutning 12/CMP.1 af UNFCCC-partskonferencen, der tjener som møde for parterne i Kyotoprotokollen (i det følgende benævnt beslutning 12/CMP.1).
(2)
Ifølge artikel 19, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF af 13. oktober 2003 om en ordning for handel med kvoter for drivhusgasemissioner i Fællesskabet (i det følgende benævnt ETS) skal alle kvoter indsættes i EU-registret på konti, der administreres af medlemsstaterne. For at sikre, at Kyoto-enheder og kvoter kan føres på de samme EU-registerkonti, skal EU-registret også være i overensstemmelse med de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der er udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1.
(3)
I henhold til artikel 20 i direktiv 2003/87/EF skal der oprettes en uafhængig transaktionsjournal (i det følgende benævnt EU-transaktionsjournalen) til bogføring af udstedelse, overdragelse og annullering af kvoter. I henhold til artikel 6, stk. 2, i beslutning nr. 280/2004/EF skal oplysninger om udstedelse, besiddelse, overdragelse, erhvervelse, annullering og tilbagetrækning af tildelte emissionsenheder, optagsenheder, emissionsreduktionsenheder og godkendte emissionsreduktioner og overførsel af tildelte emissionsenheder, emissionsreduktionsenheder og godkendte emissionsreduktioner stilles til rådighed for transaktionsjournalen.
(4)
I artikel 19, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF kræves det, at Kommissionen vedtager en forordning om et standardiseret og sikkert system med registre i form af standardiserede elektroniske databaser, der indeholder fælles data til sporing af udlevering, besiddelse, overdragelse og annullering af kvoter, til sikring af offentlig adgang, henholdsvis den fornødne fortrolighed og til sikring af, at overdragelser ikke er i strid med forpligtelser, der følger af Kyotoprotokollen.
(5)
Ethvert register, der er oprettet i henhold til artikel 6 i beslutning nr. 280/2004/EF, bør indeholde mindst en partskonto, en tilbagetrækningskonto og de annullerings- og erstatningskonti, der kræves i henhold til beslutning 13/CMP.1 fra UNFCCC-partskonferencen, der tjener som møde for parterne i Kyotoprotokollen (i det følgende benævnt beslutning 13/CMP.1), og EU-registret, der indeholder alle kvoter i medfør af artikel 19 i direktiv 2003/87/EF, bør indeholde de administrationskonti og brugerkonti, der er nødvendige for at gennemføre kravene i det pågældende direktiv. Disse konti bør oprettes efter standardiserede procedurer af hensyn til registersystemets integritet og for at sikre offentlighedens adgang til oplysningerne i systemet.
(6)
Ethvert register, der er oprettet i henhold til artikel 6 i beslutning 280/2004/EF, bør udstede tildelte enheder (i det følgende benævnt AAU) i medfør af beslutning 13/CMP.1; kvoter bør derimod udstedes af EU-registret. Registre, der er oprettet i henhold til artikel 6 i beslutning nr. nr. 280/2004/EF, bør sikre, at de har et depot af AAU'er, der svarer til det antal kvoter, de udsteder i EU-registret, for at sikre, at alle transaktioner med kvoter kan følges op af tilsvarende overførsler af AAU'er via en clearingordning ved hver periodes udløb.
(7)
Eftersom medlemsstaterne ikke har nogen indvirkning på antallet af kvoter, som kontohavere vælger at opspare (to bank) i deres registre, kunne eventuelle fremtidige internationale begrænsninger for opsparing af AAU'er, der tjener som depot for udstedte kvoter, forårsage alvorlige vanskeligheder for de registre, der har et uforholdsmæssigt stort eller lille antal af kvoter. For at sikre, at medlemsstaternes risiko i denne henseende deles ligeligt blandt alle medlemsstaterne, bør clearingordningen udformes således, at der ved afslutningen står et antal AAU'er i EU-registrets clearingkonto, der svarer til de kvoter, der skal opspares fra perioden 2008-12.
(8)
Transaktioner med kvoter inden for EU-registret bør gennemføres via en kommunikationsforbindelse, der omfatter EU-transaktionsjournalen, og transaktioner med Kyoto-enheder bør gennemføres via en kommunikationsforbindelse, der omfatter både EU-transaktionsjournalen og klimakonventionens internationale transaktionsjournal (i det følgende benævnt den internationale transaktionsjournal). Der bør vedtages bestemmelser med henblik på at sikre, at medlemsstater, der ikke kan udstede AAU'er under Kyotoprotokollen, fordi de ikke har nogen bindende emissionsreduktionsforpligtelser, kan fortsætte deres ligelige deltagelse i Unionens emissionshandelsordning. En sådan deltagelse ville ikke være mulig i perioden 2008-12, da disse medlemsstater i modsætning til alle andre medlemsstater ikke ville kunne udstede kvoter, der er forbundet med AAU'er, som er anerkendt under Kyotoprotokollen. En sådan ligelig deltagelse bør tillades ved hjælp af særlige mekanismer i EU-registret.
(9)
For at sikre, at der ikke forekommer uregelmæssigheder, bør der gennem EU-transaktionsjournalen føres automatisk kontrol med alle processer i registersystemet, der vedrører kvoter, verificerede emissioner, konti og Kyoto-enheder, mens der gennem den internationale transaktionsjournal bør føres automatisk kontrol med processer, der vedrører Kyoto-enheder. Falder kontrollen negativt ud, bringes den pågældende proces til ophør med henblik på at sikre, at EU-registersystemet opfylder kravene i direktiv 2003/87/EF og krav opstillet i medfør af klimakonventionen og Kyotoprotokollen.
(10)
Af hensyn til beskyttelsen af oplysningerne i det integrerede registersystem bør der anvendes hensigtsmæssige og harmoniserede krav til autentificering og adgangsret, og der bør opbevares registeroplysninger om alle processer, driftsledere og personer i registersystemet.
(11)
Den centrale administrator bør påse, at der forekommer færrest muligt afbrydelser i driften af registersystemet ved at træffe alle rimelige foranstaltninger for at sikre adgangen til EU-registret og EU-transaktionsjournalen og ved at sikre robuste systemer og procedurer til beskyttelse af samtlige oplysninger.
(12)
Registersystemet bør kunne optage luftfartens inddragelse i ordningen for handel med kvoter for drivhusgasemissioner i EU (ETS) fra den 1. januar 2012. Størstedelen af de opgaver, der blev indført med revisionen af ETS som fastsat i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/29/EF af 23. april 2009 om ændring af direktiv 2003/87/EF med henblik på at forbedre og udvide ordningen for handel med kvoter for drivhusgasemissioner i Fællesskabet (3), skal først udføres fra den 1. januar 2013 og fremefter. Disse krav er ikke tilknyttet de funktionelle aspekter, der skal være på plads i 2012 på grund af optagelsen af luftfartsaktiviteterne i ETS.
(13)
Da luftfartøjsoperatører har ret til at returnere et andet sæt kvoter end driftsledere, bør luftfartøjsoperatører have en anden type konto, en luftfartøjsoperatørkonto. Kvoter udstedt under ETS-direktivets kapitel II om luftfart er forskellige fra de hidtil udstedte kvoter, eftersom de omfatter emissioner, der for størstepartens vedkommende ikke omfattes af Kyotoprotokollen. Derfor bør de markeres som forskellige i forhold til andre kvoter.
(14)
Efter Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2008/101/EF af 19. november 2008 om ændring af direktiv 2003/87/EF med henblik på inddragelse af luftfartsaktiviteter i ordningen for handel med drivhusgasemissionskvoter i Fællesskabet (4) må Kyoto-enheder eller kvoter, der er garanteret ved Kyoto-enheder og returneret af luftfartsoperatører, kun trækkes tilbage i et antal, der svarer til de interne (domestic) luftfartsemissioner. Da medlemsstaterne imidlertid ikke har nogen indflydelse på luftfartsoperatørers valg med hensyn til, om de returnerer kapitel II-kvoter eller enheder, der kan trækkes tilbage, bør der oprettes et centraliseret returnerings- og omfordelingssystem, der garanterer, at enheder returneret af luftfartøjsoperatører, der kan trækkes tilbage, indsamles og først og fremmest anvendes til at dække alle medlemsstaternes interne luftfartsemissioner på en lige måde. Medlemsstaterne bør på et senere stadium beslutte, hvordan de vil anvende de således indsamlede enheder, der kan trækkes tilbage.
(15)
Med henblik på at gennemføre ETS-revisionen og tage højde for inddragelsen af luftfarten i 2012 er det tilstrækkeligt at fusionere medlemsstaternes nuværende ETS-registerfunktioner på et teknisk plan og overlade den tekniske gennemførelse af Kyotoprotokol-registerfunktioner til separate Kyotoprotokol-registre (i det følgende benævnt KP-registre), som medlemsstaterne fører.
(16)
For at gennemføre de ændringer, der blev indført ved direktiv 29/2009/EF, og tage højde for indførelsen af luftfartsaktiviteter i ETS i 2012 er det tilstrækkeligt at fusionere medlemsstaternes nuværende ETS-registerfunktioner på et teknisk plan og overlade den tekniske gennemførelse af registerfunktioner til separate registre, som medlemsstaterne fører, så længe det er nødvendigt. En sådan løsning ville imidlertid ikke være omkostningseffektiv, da det ville forudsætte, at hver medlemsstat opretholder omfattende parallelle informationsteknologikapaciteter, der kun ville blive brugt i ringe grad. Det er således Kommissionens og medlemsstaternes sigte at arbejde i retning af et »konsolideret europæisk registersystem«, der vil forene alle medlemsstaternes KP-registerrelaterede informationsteknologifunktioner.
(17)
De nærmere bestemmelser i denne forordning for bogføring af kvoter og Kyoto-enheder og muligheden for at oprette et konsolideret europæisk registersystem har ingen indflydelse på Den Europæiske Unions eventuelle fremtidige beslutning om, hvorvidt der skal være tale om et fælles EU-emissionsreduktionsmål eller separate emissionsreduktionsmål for medlemsstaterne under en eventuel fremtidig international klimatraktat.
(18)
I henhold til artikel 19, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF skal der fastlægges processer for ændrings- og hændelseshåndtering for EU-registret og passende bestemmelser for, at EU-registret kan sikre, at initiativer fra medlemsstaterne vedrørende effektivitetsforbedring, forvaltning af administrative omkostninger og kvalitetskontrolforanstaltninger er mulige. At samtlige kvoter opbevares i EU-registret, bør ikke have indflydelse på opretholdelsen af nationale registre for emissioner, der ikke omfattes af ETS, og EU-registret bør yde tjenester af samme kvalitet som de nationale registre.
(19)
Da momssvindel, hvidvaskning af penge og anden kriminel aktivitet er steget betydeligt i hele registersystemet siden 2009, er det nødvendigt at indføre mere detaljerede og stramme regler for kontrol af identitetsoplysninger, som fremlægges af kontohavere og ansøgere om åbning af konto. Medlemsstaternes myndigheder skal desuden være i stand til at afvise at åbne en konto, hvis det med rimelighed kan formodes, at registersystemet vil blive anvendt til svigagtige formål. Der bør endelig fastsættes nærmere regler, hvorved der hurtigt og effektivt kan gives oplysninger til de retshåndhævende myndigheder, der efterfølgende kan anvende de således opnåede oplysninger til efterforskningsformål.
(20)
Kommissionens forordning (EF) nr. 994/2008 af 8. oktober 2008 om et standardiseret og sikkert registersystem i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF og Europa-Parlamentets og Rådets beslutning 280/2004/EF (5) ophævede og erstattede Kommissionens forordning (EF) nr. 2216/2004 af 21. december 2004 om et standardiseret og sikkert registersystem i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/87/EF og Europa-Parlamentets og Rådets beslutning 280/2004/EF (6) fra 2012 og fremefter. Da nærværende forordning i væsentlig grad ændrer de bestemmelser, der gælder fra den 1. januar 2012 på flere regulerede områder, er det i klarhedens interesse, at forordning (EF) nr. 994/2008 ophæves og erstattes i sin helhed, medens ophævelsen og erstatningen af forordning (EF) nr. 2216/2004 opretholdes som fastsat i forordning (EF) nr. 994/2008.
(21)
Da forordning (EF) nr. 2216/2004 forbliver gældende indtil udgangen af 2011, er det nødvendigt med visse delvise ændringer heraf med øjeblikkelig virkning. Disse ændringer vedrører bekæmpelsen af svig og andre kriminelle aktiviteter samt returneringsprocessen. Uaktuelle bestemmelser bør ligeledes fjernes af hensyn til klarheden. Da ændringerne vedrørende bekæmpelse af svig og returneringsprocessen bør anvendes så hurtigt som muligt, bør denne forordning træde i kraft øjeblikkeligt efter offentliggørelsen.
(22)
Forordning (EF) nr. 2216/2004 bør derfor ændres med øjeblikkelig virkning. Nævnte forordning bør ophæves den 1. januar 2012.
(23)
Der bør regelmæssigt offentliggøres relevante rapporter til sikring af, at offentligheden, med forbehold af visse fortrolighedshensyn, har adgang til de oplysninger, der ligger i det integrerede registersystem, jf. Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/4/EF af 28. januar 2003 om offentlig adgang til miljøoplysninger og om ophævelse af Rådets direktiv 90/313/EØF (7) og beslutning 13/CMP.1.
(24)
EU's retsforskrifter om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger, særlig Europa-Parlamentet og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger (8), Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/58/EF af 12. juli 2002 om behandling af personoplysninger og beskyttelse af privatlivets fred i den elektroniske kommunikationssektor (direktiv om databeskyttelse inden for elektronisk kommunikation) (9) og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og organerne og om fri udveksling af sådanne oplysninger (10), bør overholdes, når de gælder for oplysninger, der opbevares og behandles i medfør af nærværende forordning.
(25)
Foranstaltningerne i denne forordning er i overensstemmelse med udtalelse fra Udvalget for Klimaændringer -
VEDTAGET FØLGENDE FORORDNING:
KAPITEL I
GENSTAND OG DEFINITIONER
Artikel 1
Genstand
Denne forordning fastlægger generelle bestemmelser og krav til drift og vedligeholdelse for det standardiserede og sikre registersystem, der består af registre, og den uafhængige transaktionsjournal, jf. artikel 20, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF og artikel 6 i beslutning nr. 280/2004/EF. Ved forordningen skabes der også et kommunikationssystem mellem registersystemet og den internationale transaktionsjournal, der er oprettet og føres af sekretariatet for De Forenede Nationers klimakonvention (UNFCCC).
Artikel 2
Definitioner
Ved anvendelsen af denne forordning finder definitionerne i artikel 3 i direktiv 2003/87/EF anvendelse. Herudover forstås ved:
1) »kontohaver«: person, der har en konto i registersystemet
2) »central administrator«: person udpeget af Kommissionen i medfør af artikel 20 i direktiv 2003/87/EF
3) »kompetent myndighed«: den eller de myndigheder, der udpeges af en medlemsstat, jf. artikel 18 i direktiv 2003/87/EF
4) »KP-part«: part i Kyotoprotokollen
5) »handelsplatform«: multilateral handelscentral af enhver art, der samler eller medvirker til at samle forskellige tredjeparters interesser i køb og salg, jf. artikel 4 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF (11), hvor det, der er interesse i at købe og sælge, er kvoter eller Kyoto-enheder
6) »verifikator«: verifikationsorgan som defineret i bilag I, punkt 2, nr. 5), litra m), i Kommissionens beslutning 2007/589/EF (12)
7) »tildelt enhed« (assigned amount unit - AAU): enhed udstedt i medfør af artikel 7, stk. 3, i beslutning nr. 280/2004/EF
8) »kapitel II-kvoter«: kvoter udstedt under kapitel II i direktiv 2003/87/EF
9) »kapitel III-kvoter«: kvoter, der ikke er udstedt under kapitel II i direktiv 2003/87/EF
10) »langfristet CER« (»lCER«): CER, der udstedes for en CDM-projektaktivitet bestående i nyplantning eller genplantning af skov, og som med forbehold af beslutning 5/CMP.1 fra partskonferencen, der tjener som møde for parterne i Kyotoprotokollen, udløber ved udgangen af den krediteringsperiode for emissionsreduktion for den CDM-projektaktivitet bestående i nyplantning eller genplantning af skov, som den er udstedt for
11) »optagsenhed« (removal unit - RMU): enhed udstedt i medfør af Kyotoprotokollens artikel 3
12) »midlertidig CER« (tCER): CER, der udstedes for en CDM-projektaktivitet bestående i nyplantning eller genplantning af skov, og som med forbehold af beslutning 5/CMP.1 udløber ved udgangen af den forpligtelsesperiode i henhold til Kyotoprotokollen, der følger efter den forpligtelsesperiode, den er udstedt i
13) »proces«: en automatiseret teknisk fremgangsmåde til udførelse af en handling vedrørende en konto eller en enhed i et register
14) »transaktion«: en proces, der omfatter overførsel af en kvote eller Kyoto-enhed fra en konto til en anden
15) »returnere«: en driftsleders eller luftfartøjsoperatørs bogføring af en kvote eller en Kyoto-enhed som modregning for de verificerede emissioner fra den pågældendes anlæg eller luftfartøj
16) »annullering«: indehaverens definitive afhændelse af Kyoto-enheder uden modregning af verificerede emissioner
17) »sletning«: indehaverens definitive afhændelse af kvoter uden modregning af verificerede emissioner
18) »tilbagetrækning«: en KP-parts bogføring af en Kyoto-enhed som modregning for den pågældende parts rapporterede emissioner
19) »hvidvaskning af penge«: som defineret i artikel 1, stk. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF (13)
20) »alvorlig lovovertrædelse«: som defineret i artikel 3, stk. 5, i direktiv 2005/60/EF
21) »finansiering af terrorisme«: som defineret i artikel 1, stk. 4, i direktiv 2005/60/EF
22) »registeradministrator«: registeradministratoren af EU-registret eller et andet Kyotoprotokol-register
23) »national administrator«: organ med ansvar for på en medlemsstats vegne at administrere en række brugerkonti under medlemsstatens jurisdiktion i EU-registret, og som udpeges i henhold til artikel 6
24) »kontoadministrator«: administrator angivet for en bestemt kontotype i tredje kolonne i tabel I-I i bilag I.
KAPITEL II
REGISTERSYSTEMET
Artikel 3
Registre
1. For at imødekomme deres forpligtelser som KP-parter og for i medfør af artikel 6 i beslutning nr. 280/2004/EF at sørge for en nøje bogføring af Kyoto-enheder fører hver medlemsstat og EU et register (i det følgende »KP-register«) i form af en standardiseret elektronisk database, der opfylder UNFCCC's krav til registre og navnlig de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1 truffet af partskonferencen, der tjener som møde for parterne i Kyotoprotokollen.
2. For at imødekomme deres forpligtelser i henhold til artikel 19 i direktiv 2003/87/EF til at sørge for en nøje regnskabsføring af kvoter fra den 1. januar 2012 og fremefter anvender medlemsstaterne EU-registret, der også fungerer som et KP-register for Det Europæiske Fællesskab i dets egenskab af særskilt KP-part. EU-registret udfører alle de i kapitel IV og VI beskrevne processer for de nationale administratorer og kontohavere.
3. Medlemsstater, som ikke kan udstede AAU'er af andre årsager end den, at de ifølge UNFCCC ikke er berettiget til at overføre ERU'er, AAU'er og CER'er i henhold til bestemmelserne i beslutning 11/CMP.1 (i det følgende »medlemsstater uden KP-register«), har ikke pligt til at oprette noget KP-register, uanset stk. 1.
4. EU-registret og alle andre KP-registre overholder de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der er udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1, og overholder de krav til hardware, netværk og software samt sikkerhedskrav, der er fastsat i artikel 71 om dataudvekslings- og tekniske specifikationer.
Artikel 4
EU-transaktionsjournalen
1. For at imødekomme forpligtelserne i medfør af artikel 20 i direktiv 2003/87/EF til at føre en uafhængig transaktionsjournal, der bogfører og kontrollerer udstedelse, overførsel og annullering af kvoter, opretter Kommissionen Den Europæiske Unions Transaktionsjournal (EU-transaktionsjournalen) i form af en standardiseret elektronisk database. EU-transaktionsjournalen tjener ligeledes til at bogføre alle oplysninger om beholdninger og overførsler af Kyoto-enheder, der stilles til rådighed i henhold til artikel 6, stk. 2, i beslutning nr. 280/2004.
2. Den centrale administrator fører EU-transaktionsjournalen efter bestemmelserne i denne forordning.
3. EU-transaktionsjournalen skal kunne kontrollere og bogføre alle de processer, der henvises til i artikel 3, stk. 2, og overholde de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyotoprotokollen, der er udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1, og overholde de krav til hardware, netværk og software, der er fastsat i artikel 71 om dataudvekslings- og tekniske specifikationer.
4. EU-transaktionsjournalen skal kunne at bogføre alle processer beskrevet i kapitel IV til VI.
Artikel 5
Kommunikationsforbindelser mellem registrene, den internationale transaktionsjournal og EU-transaktionsjournalen
1. EU-registret og alle andre KP-registre vedligeholder en kommunikationsforbindelse med UNFCCC's Internationale Transaktionsjournal (i det følgende benævnt den internationale transaktionsjournal) med henblik på kommunikation af transaktioner, der overfører Kyoto-enheder til eller fra andre KP-registre.
2. EU-transaktionsjournalen vedligeholder også en kommunikationsforbindelse til den internationale transaktionsjournal med henblik på bogføring og kontrol af overførsler omhandlet i stk. 1. Med henblik herpå kommunikerer den internationale transaktionsjournal alle foreslåede overførsler, der berører et KP-register, til EU-transaktionsjournalen, før overførslen bogføres.
3. EU-registret vedligeholder også en direkte kommunikationsforbindelse til EU-transaktionsjournalen med det formål at kontrollere og bogføre transaktioner, der overfører kvoter, og kontoforvaltningsprocesser beskrevet i kapitel IV. Alle transaktioner vedrørende kvoter skal finde sted i EU-registret og skal bogføres og kontrolleres af EU-transaktionsjournalen, men ikke af den internationale transaktionsjournal.
4. Udvalget for Klimaændringer kan beslutte at konsolidere de eksterne kommunikationsforbindelser, informationsteknologiinfrastrukturen, brugerkonto-adgangsprocedurerne og EU-registrets ordninger til forvaltning af KP-konti i et konsolideret europæisk registersystem, der vedligeholdes af den centrale administrator. Efter vedtagelsen af denne beslutning foreslår Kommissionen ændringer til denne forordning for at fastlægge de nærmere bestemmelser for gennemførelsen af et konsolideret europæisk registersystem.
5. Den centrale administrator kan oprette en begrænset kommunikationsforbindelse mellem EU-transaktionsjournalen og registret i et tiltrædelsesland for at give sådanne registre mulighed for at kommunikere med den internationale transaktionsjournal via EU-transaktionsjournalen og registrere operatørernes verificerede emissionsdata i EU-transaktionsjournalen. Disse registre skal gennemføre alle de krævede test- og initialiseringsprocedurer for registre, før en sådan kommunikationsforbindelse oprettes.
Artikel 6
Nationale administratorer og KP-registeradministratorer
1. Hver medlemsstat udpeger en national administrator. Medlemsstaten tilgår og forvalter egne konti og kontiene i EU-registret under egen jurisdiktion via den nationale administrator. Hver medlemsstats nationale administrator fungerer også som administrator for KP-registret. Administratoren af KP-registret fører sin medlemsstats KP-register i henhold til bestemmelserne i denne forordning.
2. Den centrale administrator fører EU-registret. Den centrale administrator fungerer også som KP-registeradministrator for EU's KP-registerdel af EU-registret.
3. Medlemsstaterne og Kommissionen sikrer, at der ikke er interessekonflikter mellem de nationale administratorer, den centrale administrator og indehavere af brugerkonti.
4. Hver medlemsstat meddeler Kommissionen den nationale administrators identitet og kontaktoplysninger.
5. Kommissionen samordner gennemførelsen af denne forordning med medlemsstaternes registeradministratorer og den centrale administrator. Kommissionen hører navnlig administratorernes arbejdsgruppe i Udvalget for Klimaændringer om spørgsmål og procedurer vedrørende driften af registre og gennemførelsen af denne forordning. Administratorernes arbejdsgruppe aftaler fælles arbejdsgange for gennemførelsen af denne forordning, herunder procedurer for forandringsstyring og fejlhåndtering vedrørende EU-registret. Forretningsordenen for registeradministratorernes arbejdsgruppe vedtages af Udvalget for Klimaændringer.
6. Den centrale administrator, de kompetente myndigheder og de nationale administratorer gennemfører kun processer, hvis dette er nødvendigt for udførelsen af deres respektive opgaver.
KAPITEL III
ENHEDER
Artikel 7
Enheder
1. EU-registret skal kunne indeholde kapitel II-kvoter og kapitel III-kvoter.
2. Hvert KP-register og EU-registret skal kunne indeholde AAU, ERU, CER, RMU, lCER og tCER (samlet benævnt Kyoto-enheder).
KAPITEL IV
KONTI
AFSNIT 1
Bestemmelser gældende for alle konti
Artikel 8
Konti
1. EU-registret indeholder de konti, der er anført under overskriften »II. Administrationskonti i EU-registret« og »III. Brugerkonti i EU-registret« i bilag I.
2. EU-registret og ethvert andet KP-register indeholder de konti, der er anført under overskriften »I. KP-partskonti i KP-registre« i bilag I.
3. Den type enheder, hver kontotype kan indeholde, er fastsat i bilag I, og de transaktionstyper, der kan igangsættes eller modtages af hver kontotype, er fastsat i bilag II.
Artikel 9
Kontostatus
1. En konto kan have følgende status: åben, inaktiv, spærret eller lukket.
2. Der kan ikke igangsættes processer fra en spærret konto, undtagen returnering af enheder, registrering af verificerede emissioner og ajourføring af kontooplysninger.
3. Der kan ikke igangsættes processer fra lukkede konti. En lukket konto kan ikke genåbnes og kan ikke modtage overførsler af enheder.
Artikel 10
Administrering af konti
1. Hver konto har en administrator, der er ansvarlig for administrationen af kontoen på en medlemsstats vegne eller på EU's vegne.
2. Der er for hver type konto fastsat en kontoadministrator i tabel I-1 i bilag I.
3. Kontoadministratoren har ansvaret for at åbne, suspendere adgangen til eller lukke en konto, at godkende bemyndigede repræsentanter, at tillade sådanne ændringer i kontooplysningerne, der kræver administratorens godkendelse, og at igangsætte transaktioner, hvis kontohaveren anmoder herom i henhold til artikel 19, stk. 4.
4. Brugerkonti reguleres af love og henhører under administratorens medlemsstats jurisdiktion, og enhederne på disse konti anses for at være hjemmehørende i den pågældende medlemsstat.
Artikel 11
Meddelelser fra administratorerne
Den centrale administrator underretter kontohaveren og administratoren af en konto i EU-registret om igangsættelse og afslutning eller indstilling af en proces vedrørende kontoen via en automatisk mekanisme beskrevet i artikel 71 om dataudvekslings- og tekniske specifikationer.
AFSNIT 2
Abning og ajourføring af konti
Artikel 12
Åbning af KP-partskonti og administrationskonti
1. Kommissionen giver den centrale administrator anvisning om at åbne EU's KP-partskonti og alle administrationskonti i EU-registret med undtagelse af de nationale kvotekonti.
2. Medlemsstatens kompetente organ giver den nationale administrator anvisning om at åbne medlemsstatens nationale kvotekonto i EU-registret.
3. Anvisningerne omhandlet i stk. 1 og 2 indeholder de oplysninger, der er anført i bilag III.
4. Senest 20 hverdage efter anvisningen åbner den centrale administrator KP-partskontoen eller administrationskontoen.
Artikel 13
Åbning af personkonti i EU-registret
1. En ansøgning om åbning af en personkonto i EU-registret indgives til medlemsstatens nationale administrator. En person, der ansøger om åbning af en konto, giver de oplysninger, som den nationale administrator kræver, herunder oplysningerne i bilag IV.
2. Den nationale administrators medlemsstat kan kræve, at EU-statsborgere, der ansøger om åbning af en konto, har fast bopæl eller er registreret i den kontoadministrerende nationale administrators medlemsstat.
3. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i medfør af stk. 1 og 2 og efter godkendelsen af det krævede antal bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 20, åbner den nationale administrator en personkonto i EU-registret eller meddeler ansøgeren, at han afviser at åbne kontoen.
4. Hvis den nationale administrator har afvist at åbne kontoen, kan den person, der ansøger om åbning af en konto, gøre indsigelse herimod hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at åbne kontoen eller bekræfte afvisningen i en begrundet beslutning. Grunde til at afvise at åbne en konto kan være, at ansøgeren er genstand for efterforskning for mistanke om svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig kriminalitet, hvortil kontoen kan anvendes, eller andre grunde fastsat i national ret.
Artikel 14
Åbning af handelsplatformkonti i EU-registret
1. Handelsplatforme kan indgive en ansøgning om åbning af en handelsplatformkonto i EU-registret. Ansøgningen indgives til den nationale administrator i en medlemsstat, der tillader åbning af handelsplatformkonti. En person, der ansøger om åbning af en konto, giver de oplysninger, som den nationale administrator kræver, herunder oplysningerne i bilag IV og i bilag V.
2. Handelsplatforme skal overholde de tekniske krav, der er beskrevet i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71. Den nationale administrators medlemsstat kan kræve, at EU-statsborgere, der ansøger om åbning af en konto, har fast bopæl eller er registreret i den kontoadministrerende nationale administrators medlemsstat.
3. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger i medfør af stk. 1 og 2 og efter godkendelse af det krævede antal bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 20, åbner den nationale administrator en handelsplatformkonto i EU-registret eller meddeler ansøgeren, at han afviser at åbne kontoen.
4. Hvis den nationale administrator har afvist at åbne kontoen, kan den person, der ansøger om åbning af en konto, gøre indsigelse herimod hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at åbne kontoen eller bekræfte afvisningen i en begrundet beslutning. Grunde til at afvise at åbne en konto kan være, at ansøgeren er genstand for efterforskning for mistanke om svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig kriminalitet, hvortil kontoen kan anvendes, eller andre grunde fastsat i national ret.
Artikel 15
Åbning af driftslederkonti i EU-registret
1. Senest 20 hverdage efter ikrafttrædelsen af en drivhusgasemissionstilladelse til drift af et nyt anlæg forelægger den kompetente myndighed, der udsteder tilladelsen, medlemsstatens nationale administrator oplysningerne omhandlet i bilag VII, og driftslederen ansøger den nationale administrator om at åbne en driftslederkonto i EU-registret.
2. Hvis den kompetente myndighed beslutter det, kan også driftslederen forelægge den nationale administrator de i stk. 1 omhandlede oplysninger inden den i stk. 1 fastsatte frist.
3. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af alle oplysningerne omhandlet i stk. 1 og efter godkendelsen af det krævede antal bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 20, åbner den nationale administrator en særskilt driftslederkonto for hvert anlæg i EU-registret.
Artikel 16
Åbning af luftfartøjsoperatørkonti i EU-registret
1. Senest 20 hverdage efter godkendelsen af en luftfartøjsoperatørs overvågningsplan, eller inden den 1. januar 2012, hvis dette er senere, forelægger den kompetente myndighed den nationale administrator de i bilag VIII omhandlede oplysninger, og luftfartøjsoperatøren ansøger den nationale administrator om at åbne en luftfartøjsoperatørkonto i EU-registret. Hver luftfartøjsoperatør har én luftfartøjsoperatørkonto.
2. Hvis den kompetente myndighed beslutter det, kan også operatøren forelægge den nationale administrator de i stk. 1 omhandlede oplysninger inden den i stk. 1 fastsatte frist.
3. Senest 40 hverdage efter modtagelsen af oplysningerne omhandlet i stk. 1 og efter godkendelsen af det krævede antal bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 20, åbner den nationale administrator en særskilt luftfartøjsoperatørkonto for hver luftfartøjsoperatør i EU-registret.
Artikel 17
Åbning af verifikatorkonti i EU-registret
1. En ansøgning om åbning af en verifikatorkonto i EU-registret indgives til den nationale administrator. En person, der ansøger om åbning af en konto, forelægger de oplysninger, som den nationale administrator kræver, herunder oplysningerne i bilag IV og i bilag V.
2. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af alle oplysningerne omhandlet i stk. 1 og efter godkendelsen af det krævede antal bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 20, åbner den nationale administrator en verifikatorkonto i EU-registret.
Artikel 18
Kontobetingelser
Denne artikel indeholder ingen bestemmelser.
Artikel 19
Bemyndigede repræsentanter
1. Hver konto har mindst to bemyndigede repræsentanter. Den bemyndigede repræsentant igangsætter transaktioner og andre processer på kontohavers vegne via registerwebstedet.
2. Kontoadministratoren kan tillade, at konti har yderligere bemyndigede repræsentanter, der har kontoindsigt, eller hvis samtykke - ud over samtykket fra den bemyndigede repræsentant - er en forudsætning for, at der kan anmodes om gennemførelse af en proces.
3. Kontoadministratoren kan tillade, at brugerkontohavere muliggør adgang til deres konti via en handelsplatform. Kontohavere, der muliggør adgang til deres konto via en handelsplatform, udnævner som bemyndiget repræsentant en person, der allerede er bemyndiget repræsentant for en handelsplatformkonto.
4. Den bemyndigede repræsentant kan anmode kontoadministratoren om at igangsætte transaktioner på sine vegne, hvis repræsentanten ikke har adgang til internettet, forudsat administratoren accepterer sådanne anmodninger, og adgangen ikke er blevet suspenderet, jf. artikel 27.
5. Der kan i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer fastsættes et maksimalt antal bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter for hver kontotype. En national administrator må fastsætte et lavere maksimum for sin konto, men antallet af bemyndigede repræsentanter skal mindst være tre.
6. Bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter skal være fysiske personer over 18 år. Alle bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter for en enkelt konto skal være forskellige personer, men den samme person kan være bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant for mere end én konto. Den nationale administrators medlemsstat kan kræve, at mindst én af de bemyndigede repræsentanter for brugerkonti skal have fast bopæl i medlemsstaten for den nationale administrator, der administrerer kontoen.
Artikel 20
Udnævnelse og godkendelse af bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter
1. Når der ansøges om åbning af en konto, skal ansøgeren udnævne mindst to bemyndigede repræsentanter, og ansøgeren må udnævne yderligere bemyndigede repræsentanter, hvis kontoens administrator tillader det.
2. Ved udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant forelægger ansøgeren af kontoåbningen de oplysninger, administratoren anmoder om. Oplysningerne skal mindst omfatte de i bilag IX anførte dokumenter og identifikationsoplysninger om kandidaten.
3. Senest 20 hverdage efter modtagelsen af fuldstændige oplysninger, jf. stk. 2, godkender den nationale administrator en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant eller meddeler ansøgeren af kontoåbningen, at han afviser godkendelse. Kræves der længere tid til vurdering af kandidaten, kan administratoren forlænge vurderingsprocessen én gang med op til 20 hverdage. Han underretter ansøgeren af kontoåbningen.
4. Hvis den nationale administrator har afvist at godkende en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, kan ansøgeren af kontoåbningen gøre indsigelse hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at give sin godkendelse eller bekræfte afvisningen i en begrundet beslutning. Grunde til at afvise godkendelse kan være, at den person, der udnævnes til bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, er genstand for efterforskning for mistanke om svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig kriminalitet, hvortil kontoen kan anvendes, eller andre grunde fastsat i national ret.
5. Den bemyndigede repræsentant for den centrale ETS-clearingkonto fungerer som bemyndiget repræsentant for den centrale administrator. Den bemyndigede repræsentant for en national kvotekonto fungerer som bemyndiget repræsentant for den nationale administrator for den medlemsstat, der har den nationale kvotekonto.
Artikel 21
Ajourføring af kontooplysninger og oplysninger om bemyndigede repræsentanter
1. Alle kontohavere informerer inden ti hverdage kontoadministratoren om eventuelle ændringer i de oplysninger, der blev forelagt ved kontoåbningen, og i oplysningerne vedrørende udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant. Luftfartøjsoperatører informerer deres kontoadministrator inden ti hverdage, hvis de er omfattet af en fusion af to eller flere luftfartøjsoperatører, eller hvis de har delt sig i to eller flere luftfartøjsoperatører. Hvis kontohaveren skulle forelægge dokumentation for visse oplysninger ved kontoåbningen eller udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, ledsages underretningen om ændringer ligeledes af den krævede dokumentation. Senest 15 hverdage efter modtagelsen at sådanne oplysninger og den ledsagende dokumentation herfor ajourfører kontoadministratoren oplysningerne om kontohaveren eller afviser ajourføring og underretter kontohaveren herom. Der kan gøres indsigelser mod sådanne afvisninger hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed i henhold til national lovgivning, jf. artikel 13, stk. 4, artikel 14, stk. 4, eller artikel 20, stk. 4.
2. Indehaveren af en personkonto, en handelsplatformkonto, en verifikatorkonto eller en luftfartøjsoperatørkonto må ikke sælge eller afhænde ejerskabet til sin konto til en anden person. Indehaveren af en driftslederkonto må kun sælge eller afhænde sin driftslederkonto sammen med det til driftslederkontoen knyttede anlæg.
3. En bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant må ikke overdrage sin status som sådan til en anden person.
4. En kontohaver kan give meddelelse om tilbagekaldelse af bemyndigede repræsentanter, forudsat der stadig er mindst to bemyndigede repræsentanter tilbage. Senest 10 hverdage efter modtagelsen af en sådan meddelelse, afsætter den ansvarlige administrator den bemyndigede repræsentant.
5. En kontohaver kan udnævne nye bemyndigede repræsentanter eller yderligere bemyndigede repræsentanter efter fremgangsmåden i artikel 20.
6. Hvis en luftfartøjsoperatørs administrerende medlemsstat ændres efter fremgangsmåden i artikel 18a i direktiv 2003/87/EF eller på grund af udvidelsen af Den Europæiske Union, ajourfører den centrale administrator den nationale administrator af den tilsvarende luftfartøjsoperatørkonto. Hvis administratoren af en luftfartøjsoperatørkonto ændres, kan den nye administrator anmode luftfartøjsoperatøren om at forelægge de oplysninger, der kræves ved kontoåbning, jf. artikel 16, og de oplysninger, der kræves vedrørende bemyndigede repræsentanter, jf. artikel 20.
7. Bortset fra undtagelsen i stk. 6 ændres den medlemsstat, der har ansvar for forvaltningen af kontoen, ikke.
AFSNIT 3
Lukning af konti
Artikel 22
Lukning af KP-partskonti, administrationskonti, personkonti og handelsplatformkonti
Senest ti hverdage fra modtagelsen af en anmodning fra kontohaveren om at lukke en KP-partskonto i EU-registret, en administrationskonto, en personkonto eller en handelsplatformkonto, der administreres af administratoren, lukker denne kontoen.
Artikel 23
Lukning af driftslederkonti
1. Hvis en drivhusgasemissionstilladelse tilbagekaldes eller returneres for et anlæg, der derfor ikke længere har en sådan tilladelse, underretter den kompetente myndighed inden ti hverdage den nationale administrator herom. Den kompetente myndighed underretter ligeledes den nationale administrator inden ti hverdage, når den erfarer, at et anlæg er lukket uden meddelelse til den kompetente myndighed. Senest ti hverdage efter at være blevet underrettet af den kompetente myndighed registrerer den nationale administrator i EU-registret datoen for drivhusgasemissionstilladelsens udløb. Hvis et anlæg lukker, uden at tilladelsen er udløbet, registreres den af den kompetente myndighed meddelte dato for lukning som tilladelsens udløbsdato.
2. Den nationale administrator kan lukke driftslederkonti den 30. juni året efter det år, hvor tilladelsen udløb, hvis det pågældende anlæg har returneret et antal kvoter og Kyoto-enheder, der mindst svarer til dets verificerede emissioner.
Artikel 24
Lukning af luftfartøjsoperatørers konti
Luftfartøjsoperatørkonti lukkes kun af den nationale administrator, hvis den kompetente myndighed har givet anvisning herom, fordi den gennem underretning fra kontohaveren eller gennem anden dokumentation har fået kendskab til, at luftfartøjsoperatøren har fusioneret med en anden luftfartøjsoperatør, eller at luftfartøjsoperatøren definitivt har indstillet alle sine aktiviteter omfattet af bilag I til direktiv 2003/87/EF.
Artikel 25
Lukning af verifikatorkonti
1. Senest 10 hverdage efter modtagelsen af en anmodning fra en verifikator om at lukke vedkommendes konto lukker den nationale administrator verifikatorkontoen.
2. Den kompetente myndighed kan også give den nationale administrator anvisning om at lukke en verifikatorkonto, hvis en af følgende betingelser er til stede:
a)
Verifikatorens akkreditering er udløbet eller blev trukket tilbage
b)
verifikatoren har indstillet sit virke.
Artikel 26
Overskud af kvoter på konti, der lukkes
1. Er der overskud af kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, som administratoren skal lukke, jf. artikel 22 til 25 og artikel 28, anmoder administratoren forinden kontohaveren om at anvise en anden konto, der administreres af den samme administrator, og som de pågældende kvoter eller Kyoto-enheder dernæst overføres til. Besvarer kontohaveren ikke administratorens anmodning inden 40 hverdage, kan administratoren overføre kvoterne til den nationale kvotekonto i EU-registret og Kyoto-enhederne til en KP-partskonto i KP-registret.
2. Er der overskud af kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, hvortil adgangen er suspenderet i overensstemmelse med artikel 27, stk. 3, kan den kompetente myndighed i sin anvisning, jf. artikel 28, stk. 1, kræve, at disse kvoter omgående flyttes til den relevante nationale kvotekonto og Kyoto-enhederne omgående flyttes til den relevante KP-partskonto.
AFSNIT 4
Suspension af adgangsret til konti
Artikel 27
Suspension af adgangsret til konti
1. En administrator kan suspendere en bemyndiget repræsentants eller en yderligere bemyndiget repræsentants adgangsret til konti i registret eller til processer, som den bemyndigede repræsentant ellers ville have adgangsret til, hvis administratoren ved eller har rimelig grund til at tro, at den bemyndigede repræsentant:
a)
har forsøgt at skaffe sig adgang til konti eller processer, som ikke er omfattet af hans bemyndigelse
b)
gentagne gange har forsøgt at skaffe sig adgang til en konto eller en proces med en forkert kombination af brugernavn og password, eller
c)
har forsøgt eller er i færd med at forsøge at underminere registerets eller registersystemets sikkerhed.
2. En administrator kan suspendere bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en særlig konto, hvis en af følgende betingelser er til stede:
a)
kontohaveren er afgået ved døden uden retlig efterfølger eller er ikke længere en juridisk person
b)
kontohaveren har ikke betalt sine gebyrer
c)
kontohaveren har overtrådt kontobetingelserne
d)
kontohaveren har ikke indvilliget i ændringerne af de betingelser, som den nationale administrator og den centrale administrator har fastsat
e)
kontohaveren har ikke fremlagt dokumentation for ændringerne i kontooplysningerne eller dokumentation vedrørende nye kontooplysningskrav
f)
kontohaveren har ikke opretholdt det foreskrevne minimum af bemyndigede repræsentanter for kontoen
g)
kontohaveren har ikke overholdt medlemsstatens krav om at have en bemyndiget repræsentant med fast bopæl i kontoadministratorens medlemsstat
h)
kontohaveren har ikke overholdt medlemsstatens krav om, at kontohaveren skal have fast bopæl eller være registreret i kontoadministratorens medlemsstat.
3. Den nationale administrator kan suspendere adgangen til en personkonto eller en handelsplatformkonto, hvis han finder, at åbningen heraf skulle have været afvist, jf. artikel 13, stk.3, eller artikel 14, stk. 3.
4. Kontoadministratoren ophæver omgående suspensionen, når det forhold, der var årsag til suspensionen, er bragt i orden.
5. Kontohaveren kan inden 30 kalenderdage gøre indsigelse mod suspensionen af adgangsretten, jf. stk. 1 og 3, hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed efter national ret, som giver den nationale administrator anvisning om enten at genoprette adgangsretten eller bekræfte suspensionen i en begrundet beslutning.
6. Den kompetente myndighed eller den centrale administrator, hvis det drejer sig om konti i EU-registret, kan også give administratoren anvisning om at gennemføre en suspension.
7. Suspenderes adgangsretten til en handelsplatformkonto, suspenderer administratoren også den adgang, der er muliggjort via handelsplatformen til brugerkonti, jf. artikel 19, stk. 3. Når bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en handelsplatformkonto suspenderes, suspenderer administratoren også deres adgang til brugerkonti via handelsplatformen, jf. artikel 19, stk. 3.
8. Hvis en indehaveren af en driftslederkonto eller en luftfartøjsoperatørkonto er forhindret i returnering i de ti hverdage forud for returneringsfristen, jf. artikel 12, stk. 2a og 3, i direktiv 2003/87/EF, på grund af suspensioner i henhold til stk. 1 og 2, returnerer den nationale administrator, hvis kontohaveren anmoder herom og efter forelæggelse af dokumentation for den bemyndigede repræsentants identitet, det antal kvoter og ERU'er og CER'er, som kontohaveren har specificeret.
Artikel 28
Lukning af konti og afsættelse af bemyndiget repræsentant på administratorens initiativ
1. Hvis de forhold, der giver anledning til suspension af adgangsret til konti i medfør af artikel 27, ikke afklares inden for et rimeligt tidsrum trods gentagne henvendelser, kan den kompetente myndighed give den nationale administrator anvisning om at lukke de personkonti eller handelsplatformkonti, hvortil adgangen er suspenderet.
2. Hvis saldoen på en personkonto er nul, og der ikke er registreret transaktioner i en periode på 12 måneder, underretter den nationale administrator kontohaveren om, at personkontoen lukkes inden 40 kalenderdage, medmindre den nationale administrator inden udløbet af denne frist modtager en anmodning fra kontohaveren om, at personkontoen skal opretholdes. Hvis den nationale administrator ikke modtager en sådan anmodning fra kontohaveren, kan den nationale administrator lukke kontoen.
3. Den nationale administrator lukker en driftslederkonto, når den kompetente myndighed har givet den nationale administrator anvisning om at lukke kontoen, fordi der ikke er nogen rimelig udsigt til, at anlæggets driftsleder returnerer flere kvoter.
4. Den nationale administrator kan fjerne en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, hvis han finder, at godkendelse af den bemyndigede repræsentant eller en yderligere bemyndiget repræsentant skulle have været afvist, jf. artikel 20, stk. 3, og ikke mindst, hvis han opdager, at de ved udnævnelsen fremlagte dokumenter og identifikationsoplysninger var falske eller ukorrekte.
5. Kontohaveren kan gøre indsigelse mod lukningen af kontoen i medfør af stk. 1 eller afsættelsen af den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant i medfør af stk. 4 hos den kompetente myndighed inden 30 kalenderdage; den kompetente myndighed giver enten anvisning om at genetablere kontoen eller genindsætte den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant eller bekræfte lukningen eller afsættelsen i en begrundet beslutning.
KAPITEL V
VERIFICEREDE EMISSIONER OG OVERHOLDELSE
Artikel 29
Verificerede emissionsdata for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør
1. Inden forelæggelsen af de årlige emissionsdata for EU-registret udvælger driftslederen og luftfartøjsoperatøren en verifikator blandt de verifikatorer, der er registreret hos den nationale administrator, der administrerer kontoen. Hvis en driftsleder eller luftfartøjsoperatør også er verifikator, må han ikke vælge sig selv som verifikator.
2. Den nationale administrator forelægger emissionsdata for et givet år mellem den 1. januar og den 31. marts det følgende år. Emissionsdata for et anlæg kan også forelægges for et givet år i løbet af det pågældende år, hvis anlæggets drivhusgasemissionstilladelse allerede er udløbet. Den kompetente myndighed kan beslutte, at kontohaveren eller verifikatoren (herunder de kompetente myndigheder, der fungerer som verifikatorer) og ikke den nationale administrator er ansvarlig for at forelægge emissionsdata inden ovennævnte frist.
3. Årlige emissionsdata forelægges i det i bilag X foreskrevne format.
4. Når rapporten fra en driftsleder om emissioner fra et anlæg i det foregående år eller rapporten fra en luftfartøjsoperatør om emissioner fra alle luftfartsaktiviteter i det foregående år er verificeret som tilfredsstillende i overensstemmelse med artikel 15, stk. 1, i direktiv 2003/87/EF, godkender verifikatoren de årlige verificerede emissioner.
5. Emissioner, der er godkendt i henhold til stk. 4, markeres som verificerede i EU-registret af den nationale administrator. Den kompetente myndighed kan beslutte, at verifikatoren og ikke den nationale administrator er ansvarlig for markeringen af emissioner som verificerede i EU-registret.
6. Den kompetente myndighed kan give den nationale administrator anvisning om at korrigere de årlige verificerede emissioner fra et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for at sikre overensstemmelse med de detaljerede krav, som medlemsstaten har opstillet i medfør af bilag V i direktiv 2003/87/EF, ved at indføre det pågældende års korrigerede verificerede emissioner for det pågældende anlæg eller den pågældende luftfartøjsoperatør i EU-registret.
7. Hvis der den 1. maj hvert år ikke er blevet registreret verificerede emissionstal i EU-registret for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for det foregående år, eller de verificerede emissionstal har vist sig at være ukorrekte, angives der skønsmæssige emissionstal i EU-registret, som beregnes så nøjagtigt som muligt efter de detaljerede krav, som medlemsstaten har fastsat i henhold til bilag V i direktiv 2003/87/EF.
Artikel 30
Spærring af konti som følge af manglende forelæggelse af verificerede emissioner
1. Hvis der i EU-registret den 1. april hvert år ikke er blevet registreret årlige verificerede emissioner for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for det foregående år, ændrer EU-registret den pågældende driftslederkontos eller luftfartøjsoperatørkontos status til spærret.
2. Når alle forsinkede verificerede emissioner for et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for året er blevet registreret i EU-registret, ændrer EU-registret kontoens status til åben.
Artikel 31
Beregning af overholdelsesstatustal
1. Den 1. maj hvert år bestemmer EU-registret overholdelsesstatustallet for det foregående år for hvert anlæg og luftfartøjsoperatør med en åben eller spærret driftslederkonto eller luftfartøjsoperatørkonto ved at beregne summen af alle kvoter, CER'er og ERU'er, der er returneret for den indeværende periode, og derfra trække summen af alle verificerede emissioner i den indeværende periode indtil og inklusive det indeværende år og lægge et korrektionstal til.
2. Korrektionstallet nævnt i stk. 1 er nul, hvis overholdelsesstatustallet for det sidste år i den foregående periode var større end nul, men forbliver som overholdelsesstatustallet for det sidste år i den foregående periode, hvis tallet er mindre end eller lig med nul.
3. EU-registret registrerer overholdelsesstatustallet for hvert anlæg og hver luftfartøjsoperatør for hvert år.
Artikel 32
Inaktive luftfartøjsoperatørkonti
1. Hvis der ved fristen i artikel 12, stk. 2a, i direktiv 2003/87/EF for returnering af kvoter registreres en verificeret emissionsværdi på nul i EU-registret for en luftfartøjsoperatør for det foregående år i henhold til artikel 29, ændrer EU-registret den pågældende luftfartøjsoperatørkontos status til inaktiv.
2. EU-registret ændrer kontoens status til åben, når den verificerede emissionsværdi for året før det indeværende år ikke er nul.
KAPITEL V
TRANSAKTIONER
AFSNIT 1
Tildeling og udstedelse af kvoter
Artikel 33
Nationale tildelingstabeller
1. EU-transaktionsjournalen indeholder en national tildelingstabel for hver medlemsstat for perioden 2008-12. De nationale tildelingstabeller indeholder følgende oplysninger:
a)
det samlede antal kvoter, som kan udstedes til anlæg: i en rubrik angives det samlede antal kvoter, der udstedes til anlæg for den periode, der er omfattet af den nationale tildelingsplan
b)
det samlede antal kvoter, der ikke er tildelt deltagende anlæg (reserve): i en rubrik angives det samlede antal kvoter (udstedte eller købte), der er hensat til nytilkomne anlæg og til auktionering for den periode, der er omfattet af den nationale tildelingsplan
c)
år: i separate rubrikker angives hvert af de år, der er omfattet af den nationale tildelingsplan, i stigende orden
d)
anlægsidentifikationskode for hvert anlæg, der har en gyldig tilladelse på det pågældende tidspunkt: angives i separate rubrikker i stigende orden. De anførte anlæg omfatter anlæg, der ensidigt er inddraget i medfør af artikel 24 i direktiv 2003/87/EF, og omfatter ikke anlæg, der midlertidigt er undtaget i medfør af artikel 27 i direktiv 2003/87/EF
e)
tildelte kvoter: de kvoter, der skal tildeles for et givet år til et givet anlæg, anføres i den rubrik, der forbinder det pågældende år med anlæggets identifikationskode.
2. De nationale tildelingstabeller følger det i bilag XI foreskrevne format.
Artikel 34
EU-tildelingstabel for luftfart
1. EU-transaktionsjournalen indeholder en enkelt EU-tildelingstabel for luftfart for 2012. Denne tabel indeholder følgende oplysninger:
a)
det samlede antal kapitel II-kvoter, der skal tildeles i EU i 2012
b)
antallet af kapitel II-kvoter, der allerede er tildelt gratis til hver kontohaver i tabellen
c)
antallet af kapitel II-kvoter, der endnu ikke er tildelt af medlemsstaterne, anført særskilt for hver medlemsstat
d)
identiteten af kvotemodtagerne (i tilfælde af kvoter, der tildeles ved auktion, er modtageren auktionsholder)
2. EU-tildelingstabellen for luftfart følger det i bilag XII foreskrevne format.
Artikel 35
Indførelse af nationale tildelingstabeller i EU-transaktionsjournalen
1. Senest 12 måneder inden starten på perioden 2008-2012 forelægger hver medlemsstat sin nationale tildelingstabel for Kommissionen i overensstemmelse med tildelingsafgørelsen truffet i henhold til artikel 11, stk. 2, i direktiv 2003/87/EF.
2. Hvis den nationale tildelingstabel bygger på en national tildelingsplan, som Kommissionen har fået forelagt og ikke afvist, jf. artikel 9, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF, eller hvortil Kommissionen har godkendt foreslåede ændringer, giver Kommissionen den centrale administrator anvisning om at indføre den nationale tildelingstabel i EU-transaktionsjournalen.
Artikel 36
Indførelse af tildelingsafgørelser i EU-tildelingstabellen for luftfart
Hvis de afgørelser om kapitel II-kvotetildeling, som medlemsstaterne træffer i henhold til artikel 3e, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF vedrørende 2012, er i overensstemmelse med direktiv 2003/87/EF, giver Kommissionen den centrale administrator anvisning om at indføre tildelingsafgørelserne i EU-tildelingstabellen for luftfart i EU-transaktionsjournalen.
Artikel 37
Korrektioner af nationale tildelingstabeller
1. For perioden 2008-2012 foretager den nationale administrator korrektioner i den nationale tildelingstabel i EU-transaktionsjournalen uden på forhånd at informere Kommissionen, hvis:
a)
en nytilkommen tildeles en kvote
b)
medlemsstaten har øget reserven ved køb af kvoter
c)
et anlægs tilladelse er udløbet og en eventuel tildeling, der endnu ikke er indsat på kontoen, overføres til reserven
d)
et anlæg er blevet opdelt i to eller flere anlæg
e)
to eller flere anlæg er fusioneret til et anlæg.
Disse korrektioner ændrer ikke det samlede antal udstedte kvoter, der er fastsat i den nationale tildelingstabel.
2. En medlemsstat giver på forhånd Kommissionen meddelelse om korrektioner, der ikke omfattes af stk. 1, i den nationale tildelingsplan sammen med hver tilsvarende korrektion i den nationale tildelingstabel. Hvis korrektionen af den nationale tildelingstabel bygger på den nationale tildelingsplan, som Kommissionen har fået forelagt og ikke har afvist, jf. artikel 9, stk. 3, i direktiv 2003/87/EF, eller hvortil Kommissionen har godkendt ændringer, og hvis korrektionen er foretaget efter de metoder, der er fastsat i den nationale tildelingsplan, eller skyldes bedre data, giver Kommissionen den centrale administrator anvisning om at indføre en tilsvarende korrektion af den nationale tildelingstabel i EU-transaktionsjournalen.
3. Efter en korrektion foretaget i henhold til stk. 2, der finder sted, efter at kvoterne er blevet udstedt eller tildelt, og som mindsker det samlede antal kvoter for perioden 2008-12, overfører den nationale administrator det antal og den type kvoter, der er specificeret i EU-registret, til EU-kvotesletningskontoen for den pågældende periode.
Artikel 38
Korrigering af EU-tildelingstabellen for luftfart
1. Den nationale administrator kan foretage de tilsvarende korrektioner i EU-tildelingstabellen i EU-transaktionsjournalen uden på forhånd at informere Kommissionen, hvis:
a)
en ny luftfartøjsoperatør er gået i drift
b)
en auktionsholder har fået tildelt kapitel II-kvoter med henblik på auktionering
c)
en luftfartøjsoperatør er blevet opdelt i to eller flere luftfartøjsoperatører
d)
to eller flere luftfartøjsoperatører har fusioneret til en luftfartøjsoperatør.
2. Sådanne korrektioner ændrer ikke det samlede antal kapitel II-kvoter, der er fastsat i EU-tildelingstabellen for luftfart.
3. En medlemsstat giver Kommissionen meddelelse om korrektioner, der ikke er omhandlet i stk. 1, og som er nødvendige for at korrigere en overtildeling forårsaget af en fejl fra Kommissionens eller en medlemsstats side i en kapitel II-kvotetildelingsafgørelse truffet i henhold til artikel 3e, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF. Hvis korrektionen er i overensstemmelse med direktiv 2003/87/EF, giver Kommissionen den centrale administrator anvisning om at korrigere EU-tildelingstabellen for luftfart på basis af denne afgørelse og indfører den i EU-transaktionsjournalen.
4. Efter en korrektion foretaget i henhold til stk. 2, der finder sted, efter at kapitel II-kvoterne er blevet tildelt i henhold til artikel 41, og som mindsker det samlede antal kapitel II-kvoter for perioden 2008-2012, overfører den nationale administrator det antal kapitel II-kvoter, der er specificeret af den centrale administrator, til EU-kvotesletningskontoen for den pågældende periode.
5. Hvis en fusion mellem luftfartøjsoperatører omfatter luftfartøjsoperatører, der administreres af forskellige medlemsstater, indledes korrektionen omhandlet i stk. 1, litra d), af den nationale administrator, der administrerer den luftfartøjsoperatør, hvis tildeling overføres til en anden luftfartøjsoperatørs tildeling. Før korrektionen foretages, opnås der samtykke fra den nationale administrator, der administrerer den luftfartøjsoperatør, hvis tildeling vil modtage tildelingen fra den fusionerede luftfartøjsoperatør.
Artikel 39
Udstedelse af kapitel III-kvoter
1. Når den nationale tildelingsplan er blevet indført i EU-transaktionsjournalen, skal den nationale administrator senest den 28. februar det første år i perioden 2008-2012:
a)
til ETS AAU-depotkontoen overføre et antal AAU'er udstedt for perioden 2008-12, der svarer til det antal kapitel III-kvoter, der skal udstedes fra en KP-partskonto
b)
udstede det samlede antal kapitel III-kvoter anført i den nationale tildelingstabel og indsætte dem på den nationale kvotekonto i EU-registret.
2. Forud for handlingen i stk. 1 meddeler KP-registeradministratorerne kontoidentifikation for den udpegede ETS AAU-depotkonto i deres KP-register til den centrale administrator.
3. EU-registret tildeler hver kvote en entydig identifikationskode i forbindelse med udstedelsen, jf. stk. 1.
4. Medlemsstater uden KP-register foretager ikke handlingen under stk. 1, litra a).
Artikel 40
Tildeling af kapitel III-kvoter
1. Senest den 28. februar hvert år overfører den nationale administrator fra den nationale kvotekonto til den relevante åbne driftslederkonto den andel af det samlede antal udstedte kapitel III-kvoter, der er tildelt det pågældende anlæg for det pågældende år, i overensstemmelse med den relevante afdeling i den nationale tildelingstabel, jf. dog artikel 37 og 47.
2. Den nationale administrator kan overføre denne andel på et senere tidspunkt af hvert år, hvis medlemsstatens nationale tildelingsplan åbner denne mulighed for et anlæg.
3. Hvis et anlæg får tildelt kapitel III-kvoter i den nationale tildelingstabel som resultat af korrektioner i overensstemmelse med artikel 37, overfører den nationale administrator på det af den kompetente myndighed anviste tidspunkt de yderligere tildelte kapitel III-kvoter for det indeværende år fra den nationale kvotekonto til den relevante åbne driftslederkonto.
Artikel 41
Tildeling af kapitel II-kvoter
1. Når EU-tildelingstabellen for luftfart er blevet indført i EU-transaktionsjournalen, opretter den nationale administrator senest den 28. februar 2012 et antal kapitel II-kvoter på hver åben luftfartøjsoperatørkonto, der svarer til den tildeling, der er fastsat i EU-tildelingstabellen for luftfart for den pågældende kontohaver for det pågældende år.
2. EU-registret tildeler hver kvote en entydig identifikationskode i forbindelse med oprettelsen heraf, jf. stk. 1.
3. Hvis en kontohaver tildeles yderligere kapitel II-kvoter i EU-tildelingstabellen for luftfart som resultat af korrektioner i overensstemmelse med artikel 38, opretter den nationale administrator på anvisning fra den kompetente myndighed et yderligere antal tildelte kapitel II-kvoter på hver åben luftfartøjsoperatørkonto svarende til den yderligere tildeling, der er fastsat i EU-tildelingstabellen for luftfart for den pågældende kontohaver for det indeværende år.
4. Hvis en inaktiv luftfartøjsoperatørkonto ikke modtager kvoter i henhold til stk. 1, oprettes de pågældende kvoter ikke på kontoen, selv om den efterfølgende får status af åben.
Artikel 42
Tildeling af kapitel III-kvoter efter en medlemsstats salg af disse
Hvis den kompetente myndighed i perioden 2008-12 efter en medlemsstats salg af kapitel III-kvoter for 2008-2012 giver anvisning derom, overfører den nationale administrator et antal kapitel III-kvoter fra den nationale kvotekonto til den konto, der angives af den kompetente myndighed.
AFSNIT 2
Overførsel af kvoter og Kyoto-enheder
Artikel 43
Kontohaveres overførsler af kvoter
På anmodning af en kontohaver foretager EU-registret overførsler af kvoter på dennes konto i EU-registret til andre konti i EU-registret, medmindre overførslen forhindres af den igangsættende kontos status eller af den type kvoter, der må stå på den modtagende konto i henhold til artikel 8, stk. 3.
Artikel 44
Kontohaveres overførsler af Kyoto-enheder
På anmodning af en kontohaver foretager EU-registret overførsler af Kyoto-enheder på en konto i EU-registret til en anden konto i EU-registret eller i et KP-register, medmindre overførslen forhindres af den igangsættende kontos status eller af de Kyoto-enheder, der må stå på den modtagende konto i henhold til artikel 8, stk. 3.
Artikel 45
Minimumsbeholdning af kapitel III-kvoter i EU-registerkonti, der administreres af den samme medlemsstat
1. Hvis en af en kontohaver foreslået overførsel af kvoter i henhold til artikel 43 ville resultere i, at det samlede antal kapitel III-kvoter for perioden 2008-12 indestående på alle de konti i EU-registret, der administreres af en given medlemsstats nationale administrator, bliver mindre end det antal Kyoto-enheder, der ifølge beslutning 11/CMP.1 skal stå i den pågældende medlemsstats KP-register som reserve for forpligtelsesperioden, fratrukket det antal Kyoto-enheder, der på det pågældende tidspunkt står på den pågældende medlemsstats KP-register uden for ETS AAU-depotkontoen og annulleringskontoen, afviser EU-transaktionsjournalen den foreslåede overførsel.
2. Hvis en af en kontohaver foreslået overførsel af kvoter i henhold til artikel 43 ville resultere i, at det samlede antal kapitel III-kvoter for perioden 2008-2012 indestående på alle de konti i EU-registret, der administreres af de nationale administratorer i de femten ældste medlemsstater, bliver mindre end det antal Kyoto-enheder, der ifølge beslutning 11/CMP.1 skal stå i disse medlemsstaters KP-registre som Den Europæiske Unions reserve for forpligtelsesperioden, fratrukket det antal Kyoto-enheder, der på det pågældende tidspunkt står på de pågældende medlemsstaters KP-registre uden for ETS AAU-depotkonto og annulleringskontoen, afviser EU-transaktionsjournalen den foreslåede overførsel.
AFSNIT 3
Returnering af kvoter, ERU'er og CER'er
Artikel 46
Returnering af kvoter
1. En driftsleder eller luftfartøjsoperatør returnerer kvoter for perioden 2008-2012 ved at foreslå EU-registret at:
a)
flytte et nærmere angivet antal kvoter for perioden 2008-12 fra den pågældende driftslederkonto eller luftfartøjsoperatørkonto til EU's kvotesletningskonto
b)
indføre antallet og typen af overførte kvoter som returnerede kvoter for emissioner fra driftslederens anlæg eller luftfartøjsoperatørens emissioner for den pågældende periode.
2. Kapitel II-kvoter kan kun returneres af luftfartøjsoperatører.
3. En kvote, der allerede er blevet returneret, kan ikke returneres igen.
Artikel 47
Returnering af kvoter efter anvisning fra den kompetente myndighed
Hvis den kompetente myndighed giver anvisning derom, returnerer den nationale administrator helt eller delvis den andel af det samlede antal udstedte kvoter, der er tildelt et anlæg eller en luftfartøjsoperatør for et givet år, ved at indføre det antal returnerede kvoter, der vedrører det pågældende anlæg eller den pågældende luftfartøjsoperatør og den pågældende periode.
Artikel 48
Returnering af CER'er og ERU'er
1. Når en driftsleder på grundlag af artikel 11a i direktiv 2003/87/EF skal returnere ERU'er og CER'er, anmoder han EU-registret om at:
a)
flytte et bestemt antal CER'er eller ERU'er for perioden 2008-12 fra den pågældende driftslederkonto til:
i)
den administrerende medlemsstats KP-partskonto i tilfælde af konti, der administreres af medlemsstater med et KP-register
ii)
EU-registrets annulleringskonto i tilfælde af konti, der administreres af medlemsstater uden KP-register
b)
bogføre antallet af overførte CER'er og ERU'er som returnerede for emissionerne fra driftslederens anlæg i indeværende periode.
2. Når en luftfartøjsoperatør på grundlag af artikel 11a i direktiv 2003/87/EF skal returnere ERU'er og CER'er, anmoder han EU-registret om at:
a)
flytte et bestemt antal CER'er eller ERU'er for perioden 2008-12 fra den pågældende luftfartøjsoperatørs konto til luftfartens returneringskonto i EU-registret.
b)
bogføre antallet af overførte CER'er og ERU'er som returnerede for luftfartøjsoperatørens emissioner i indeværende periode.
3. EU-registret tillader kun returnering af CER'er og ERU'er op til:
a)
det maksimale antal fastsat af den nationale administrator af en driftslederkonto, når det drejer sig om driftsledere
b)
for 2012, 15 % af antallet af kvoter, der skal returneres i henhold til artikel 12, stk. 2a, i direktiv 2003/87/EF, når det drejer sig om luftfartøjsoperatører.
4. EU-registret afviser anmodninger om at returnere CER'er og ERU'er, der ville overskride det maksimale antal CER'er og ERU'er, der kan returneres af en medlemsstats driftsledere i henhold til medlemsstatens nationale tildelingsplan.
5. EU-registret afviser anmodninger om at returnere CER'er og ERU'er, hvis anvendelse er forbudt i ETS i henhold til artikel 11a i direktiv 2003/87/EF.
6. En CER eller ERU, der allerede er returneret, kan ikke returneres igen eller overføres til en driftsleder- eller personkonto i EU ETS.
7. EU-registret sørger for, at automatiske processer sikrer, at kontohavere ikke kan returnere enheder til ukorrekte konti i henhold til artikel 46 og 48.
AFSNIT 4
Sletning af kvoter og annullering af Kyoto-enheder
Artikel 49
Sletning af kvoter
1. EU-registret sletter efter anmodning fra en kontohaver, jf. artikel 12, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF, kvoter, der står på kontohaverens konti, ved at:
a)
overføre et bestemt antal kvoter fra den relevante konto til EU-kontoen til slettede kvoter, og
b)
registrere antallet af overførte kvoter som slettede for det pågældende år.
2. Slettede kvoter må ikke registreres som returnerede for emissioner.
3. EU-registret afviser anmodning om sletning af kvoter, hvis den er igangsat af en konto, som administreres af en medlemsstat uden KP-register, og det ville resultere i, at den minimumsbeholdning, der er beregnet for den pågældende medlemsstat i henhold til artikel 52, bliver mindre end det gateway-antal, der er beregnet for medlemsstaten i henhold til artikel 53.
Artikel 50
Annullering af Kyoto-enheder
EU-registret annullerer efter anmodning fra en kontohaver, jf. artikel 12, stk. 4, i direktiv 2003/87/EF, Kyoto-enheder, der står på kontohaverens konti, ved at overføre et bestemt antal Kyoto-enheder fra den relevante konto til annulleringskontoen i kontoadministratorens KP-register.
AFSNIT 5
Transaktionstilbageførsel
Artikel 51
Tilbageførsel af afsluttede processer, der igangsættes fejlagtigt
1. Hvis en kontohaver eller en registeradministrator, der handler på kontohaverens vegne, utilsigtet eller fejlagtigt igangsætter en transaktion anført i stk. 2, kan kontohaveren i en skriftlig anmodning foreslå, at kontoens administrator udfører en tilbageførsel af den afsluttede transaktion. Anmodningen skal være behørigt underskrevet af en eller flere af de af kontohaveren bemyndigede repræsentanter, der kan igangsætte den type transaktion, der skal tilbageføres, og skal være indsendt inden fem hverdage efter afslutningen af processen. Anmodningen skal indeholde en erklæring om, at transaktionen blev igangsat utilsigtet eller fejlagtigt.
2. Kontohavere kan foreslå tilbageførsel af følgende transaktioner:
a)
tildeling af kapitel III-kvoter
b)
tildeling af kapitel II-kvoter
c)
returnering af kvoter
d)
returnering af CER'er og ERU'er
e)
sletning af kvoter
f)
annullering af Kyoto-enheder.
3. Hvis kontoadministratoren fastslår, at anmodningen opfylder betingelserne i stk. 1, og accepterer anmodningen, kan vedkommende foreslå tilbageførsel af transaktionen i EU-registret.
4. EU-registret accepterer tilbageførselsforslaget, blokerer de enheder, der skal tilbageføres og sender forslaget til den centrale administrator, hvis alle følgende betingelser er opfyldt:
a)
den transaktion, der skal tilbageføres, var ikke blevet afsluttet mere end 30 hverdage inden kontoadministratorens forslag i henhold til stk. 3
b)
tilbageførslen bevirker ikke, at en driftsleder ikke overholder kravene for et tidligere år
c)
modtagerkontoen for den transaktion, der skal tilbageføres, indeholder stadig det antal enheder af den type, den pågældende transaktion vedrørte
d)
den transaktion, der skal tilbageføres, var endnu ikke fulgt op af en fratrækning i henhold til artikel 52 i minimumsbeholdningen efter en bogføringsoverførsel foretaget på grundlag af den transaktion, der skal tilbageføres
e)
tildelingen af kapitel III-kvoter, der skal tilbageføres, blev foretaget efter udløbsdatoen for anlæggets tilladelse.
5. Den centrale administrator godkender forslaget inden 10 hverdage. Hvis den transaktion, der skal tilbageføres, omfatter overførsel af Kyoto-enheder fra et KP-register til et andet KP-register, gives godkendelsen kun, hvis administratoren af den internationale transaktionsjournal har godkendt at tilbageføre transaktionen i den internationale transaktionsjournal.
6. EU-registret kan afslutte tilbageførslen med forskellige enheder af samme enhedstype, der står på modtagerkontoen for den transaktion, der skal tilbageføres.
AFSNIT 6
Bogføringsmekanismer
Artikel 52
Minimumsbeholdning på ETS AAU-depotkontoen
1. EU-transaktionsjournalen registrerer en minimumsbeholdning for hver medlemsstat. Drejer det sig om medlemsstater med KP-registre, vil EU-transaktionsjournalen forhindre overførsler af Kyoto-enheder fra deres ETS AAU-depotkonto, der ville resultere i, at beholdningen af Kyoto-enheder på ETS AAU-depotkontoen bliver mindre end minimumsbeholdningen. Drejer det sig om medlemsstater uden KP-register, er minimumsbeholdningen en værdi, der anvendes i clearingprocessen.
2. Efter en udstedelse af kapitel III-kvoter i henhold til artikel 39 tilføjer EU-transaktionsjournalen et antal til minimumsbeholdningen svarende til antallet af udstedte kapitel III-kvoter.
3. EU-transaktionsjournalen fratrækker omgående et antal fra minimumsbeholdningen efter:
a)
en overførsel af kapitel III-kvoter til EU-kontoen til slettede kvoter som resultat af en korrigering i nedadgående retning af kapitel III-kvoter efter tildeling heraf i henhold til artikel 37, stk. 3, hvor fratrækningen svarer til antallet af overførte kapitel III-kvoter
b)
en hensættelse af Kyoto-enheder mod luftfartøjsoperatørers returnering af kapitel III-kvoter i henhold til artikel 54, hvor fratrækningen svarer til hensættelsesantallet
c)
en annullering af Kyoto-enheder mod sletning af kapitel III-kvoter i henhold til artikel 55, stk. 1, hvor fratrækningen svarer til det annullerede antal
d)
en sletning af kvoter i henhold til artikel 55, stk. 2, hvor fratrækningen svarer til det slettede antal.
4. Den centrale administrator fratrækker antallet fra minimumsbeholdningen registreret i EU-transaktionsjournalen efter clearingtransaktionerne, jf. artikel 56. Fratrækningen er lig med det samlede antal kapitel III-kvoter, der er returneret fra brugerkonti, der administreres af medlemsstaten, for perioden 2008-12 plus clearingværdien beregnet i henhold til artikel 56, stk. 3.
Artikel 53
Gateway-antal og gateway-depotkonto
1. EU-transaktionsjournalen registrerer et gateway-antal for hver medlemsstat uden KP-register.
2. EU-transaktionsjournalen tilføjer et antal til gateway-antallet, efter at kapitel III-kvoter er overført fra en brugerkonto administreret af en medlemsstat uden KP-register til en brugerkonto administreret af en anden medlemsstat, hvor tilføjelsen er lig med antallet af overførte kapitel III-kvoter.
3. EU-transaktionsjournalen fratrækker et antal fra gateway-antallet, efter at kapitel III-kvoter er overført fra en brugerkonto administreret af en medlemsstat til en brugerkonto administreret af en medlemsstat uden KP-register, hvor fratrækningen er lig med antallet af overførte kapitel III-kvoter.
4. EU-transaktionsjournalen tillader ikke overførsel af kapitel III-kvoter fra konti, der administreres af en medlemsstat uden KP-register, som ville resultere i et gateway-antal, der er højere end det antal Kyoto-enheder, der står på den pågældende medlemsstats gateway-depotkonto.
5. Indtil den 1. juli 2013 eller indtil afslutningen af clearingen fastsat i artikel 56, idet den seneste dato er gældende, tillader EU-transaktionsjournalen ikke overførsler af Kyoto-enheder fra gateway-depotkontoen for en given medlemsstat uden KP-register, der ville resultere i, at beholdningerne på medlemsstatens gateway-depotkonto bliver mindre end gateway-antallet.
6. Efter den 1. juli 2013 eller efter afslutningen af clearingen fastsat i artikel 56, idet den seneste dato er gældende, nulstiller den centrale administrator gateway-antallet og tømmer gateway-depotkontoen ved overførsler i følgende prioriterede rækkefølge:
a)
overførsler i henhold til artikel 54, stk. 2
b)
overførsler til ETS AAU-depotkontoen for den medlemsstat, der benytter gatewayen, op til det antal, der er nødvendigt for at sikre opsparing af alle kapitel III-kvoterne i henhold til artikel 57
c)
overførsler til EU's KP-partskonto op til antallet af tidligere overførsler fra den pågældende konto til gateway-depotkontoen
d)
overførsler til den medlemsstats KP-partskonto, der benyttede gateway-depotkontoen.
Artikel 54
Hensættelse af AAU'er mod luftfartøjsoperatørers returnering af kapitel III-kvoter
1. Senest den 5. maj 2013 og hvert efterfølgende år overfører KP-registeradministratorerne for medlemsstater med KP-registre til luftfartens returneringskonto i EU-registret et antal AAU, der svarer til antallet af kapitel III-kvoter, som luftfartøjsoperatører har returneret for indeværende periode, jf. artikel 46, mellem den 1. maj det foregående år og den 30. april i indeværende år.
2. Senest den 1. juli 2013, eller når clearingen efter artikel 56 er afsluttet, idet den seneste dato er gældende, overfører den centrale administrator fra gateway-depotkontoen for en medlemsstat uden KP-register til luftfartens returneringskonto i EU-registret et antal Kyoto-enheder, der svarer til det laveste af følgende:
a)
det samlede antal kapitel III-kvoter, der er returneret fra luftfartøjsoperatørkontoen administreret af den pågældende medlemsstat uden KP-register
b)
det samlede antal enheder på gateway-kontoen.
Artikel 55
Annullering af Kyoto-enheder mod sletning af kapitel III-kvoter
1. Senest den 5. maj 2013 og hvert efterfølgende år overfører KP-registeradministratoren et antal AAU'er, ERU'er eller CER'er, men ikke lCER'er og tCER'er, til annulleringskontoen i EU-registret. Det overførte antal svarer til det antal kapitel III-kvoter, der er slettet i henhold til artikel 49 fra brugerkonti administreret af deres medlemsstat mellem den 1. maj det foregående år og den 30. april det pågældende år.
2. En registeradministrator er, uanset stk. 1, ikke forpligtet til at overføre AAU'er, ERU'er eller CER'er til annulleringskontoen i EU-registret i samme antal som sletninger, der opfylder en af følgende betingelser:
a)
sletningen er foretaget på en konto administreret af en medlemsstat uden KP-register
b)
sletningen fandt sted efter den 30. april i året efter periodens sidste år.
Artikel 56
Clearing af kvoteoverførsler
1. Efter udløbet af perioden 2008-12 finder stk. 2-4 anvendelse for at sikre, at overførsler af kapitel III-kvoter mellem konti administreret af forskellige medlemsstaters nationale administratorer følges op af en overførsel af et tilsvarende antal Kyoto-enheder mellem KP-registrene.
2. Den første hverdag efter den 1. juni 2013, eller dagen efter at alle ændringer i minimumsbeholdningerne som følge af kvotekorrigering i nedadgående retning, jf. artikel 52, stk. 3, litra a), er gennemført, hvis dette er senere, beregner den centrale administrator en clearingværdi for hver medlemsstat og underretter de nationale administratorer herom.
3. For medlemsstater med KP-register er clearingværdien lig med:
a)
minimumsbeholdningen pr. 1. juni, minus
b)
det samlede antal kapitel III-kvoter, der er returneret af driftsledere administreret af medlemsstatens nationale administrator for perioden 2008-12.
4. For medlemsstater uden KP-register er clearingværdien lig med gateway-antallet beregnet i henhold til artikel 53 den 1. juni 2013.
5. Inden fem hverdage efter underretningen i stk. 2 overfører hver KP-registeradministrator, hvis medlemsstat har en positiv clearingværdi, et antal AAU'er svarende til clearingværdien til den centrale ETS-clearingkonto i EU-registret. For medlemsstater uden KP-register foretages denne overførsel af den centrale administrator fra gateway-depotkontoen for den pågældende medlemsstat.
6. Inden fem hverdage efter afslutningen af overførslerne i stk. 5 overfører den centrale administrator et antal AAU'er fra den centrale ETS-clearingkonto i EU-registret til en KP-partskonto i KP-registret for medlemsstater med en negativ clearingværdi, der svarer til clearingværdiens tilsvarende positive antal. For medlemsstater uden KP-register overføres dette antal til gateway-depotkontoen.
Artikel 57
Opsparing mellem perioder
Inden ti hverdage efter afslutningen af clearingtransaktionerne, jf. artikel 56, sletter EU-registret kapitel III-kvoter og kapitel II-kvoter, der er gyldige i perioden 2008-12, og som står på brugerkonti i EU-registret, og udsteder et tilsvarende antal kapitel III-kvoter gældende for perioden 2013-20 til de samme konti.
Artikel 58
Tilbagetrækning af AAU'er, ERU'er eller CER'er til modregning for luftfartøjsoperatørers emissioner fra intern luftfart
1. Senest den 30. september året efter nærværende forordnings ikrafttrædelsesår overfører den centrale administrator et antal Kyoto-enheder fra luftfartens returneringskonto i EU-registret til hver medlemsstats partskonto svarende til de verificerede emissioner fra luftfartsoperatører, der er medtaget i den nationale opgørelse i UNFCCC for den pågældende medlemsstat for det pågældende år. De således overførte antal udgøres så vidt muligt af AAU'er. Hvis AAU'erne i luftfartens returneringskonto ikke er tilstrækkelige til at afslutte alle overførsler, overfører den centrale administrator fortrinsvis AAU'er til de medlemsstater, hvis emissioner fra intern luftfart er lavere end det antal AAU'er, som de overførte til luftfartens returneringskonto i henhold til artikel 54, stk. 1.
2. Hvis beholdningerne på luftfartens returneringskonto ikke er tilstrækkelige til at gennemføre overførslen i stk. 1, reduceres de antal, der skal overføres, med en faktor, der er lig med det samlede antal enheder, der skal overføres, divideret med det samlede antal enheder på luftfartens returneringskonto.
KAPITEL VII
TEKNISKE KRAV TIL REGISTERSYSTEMET
AFSNIT I
Tilgængelighed
Artikel 59
EU-registrets og EU-transaktionsjournalens tilgængelighed og pålidelighed
1. EU-transaktionsjournalen reagerer på meddelelser fra registre senest 24 timer efter modtagelsen.
2. Den centrale administrator tager alle rimelige skridt til at sikre:
a)
at EU-registret er tilgængeligt for kontohaverne 24 timer i døgnet alle ugens dage
b)
at kommunikationsforbindelserne, jf. artikel 5, stk. 1 og 2, mellem EU-registret og EU-transaktionsjournalen holdes åbne 24 timer i døgnet alle ugens dage
c)
backup-hardware og -software, hvis den primære hardware og software svigter
d)
at EU-registret og EU-transaktionsjournalen reagerer hurtigt på anmodninger fra kontohaverne.
3. Den centrale administrator sørger for, at EU-registret og EU-transaktionsjournalen indeholder robuste systemer og procedurer til databeskyttelse og til hurtig retablering af alle data og operationer i katastrofetilfælde.
4. Den centrale administrator sørger for, at driftsafbrydelser i EU-registret og i EU-transaktionsjournalen begrænses til et minimum.
Artikel 60
Helpdeske
1. De nationale administratorer yder bistand og støtte til indehavere af konti i EU-registret, som administratorerne forvalter via nationale helpdeske.
2. Den centrale administrator hjælper via en central helpdesk de nationale administratorer med at yde bistand efter stk. 1.
AFSNIT 2
Sikkerhed og autentificering
Artikel 61
Autentificering af registre og EU-transaktionsjournalen
1. EU-registrets identitet autentificeres mod EU-transaktionsjournalen med digitale certifikater og brugernavne og passwords som anført i dataudvekslings-specifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71.
2. Med henblik på oprettelse af kommunikationsforbindelsen, jf. artikel 5, anvender medlemsstaterne og Unionen de digitale certifikater, der er udstedt af klimakonventionens sekretariat eller et af dette udpeget organ, til at autentificere deres registre mod klimakonventionens internationale transaktionsjournal.
Artikel 62
Adgang til konti i EU-registret
1. Kontohaverne skal kunne tilgå deres konti i EU-registret via EU-registrets sikre område. Den centrale administrator sørger for, at der er adgang til EU-registrets sikre område via internettet. EU-registrets websted er tilgængeligt på samtlige EU-sprog.
2. Den centrale administrator sørger for, at konti i EU-registret, hvortil der er adgang via handelsplatforme, jf. artikel 19, stk. 3, og for hvilke en bemyndiget repræsentant også er den bemyndigede repræsentant for en handelsplatformkonto, er tilgængelige for den handelsplatform, der drives af indehaveren af den pågældende handelsplatformkonto.
3. Kommunikation mellem bemyndigede repræsentanter eller handelsplatforme og EU-registrets sikre område krypteres i overensstemmelse med dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71.
4. Den centrale administrator tager de nødvendige skridt til, at ubehørig adgang til EU-registrets sikre område ikke finder sted.
5. Hvis en bemyndiget repræsentants eller en yderligere bemyndiget repræsentants autentificeringsdata ikke længere er sikre, oplyser den bemyndigede repræsentant eller den yderligere bemyndigede repræsentant straks kontoens administrator herom og anmoder om udskiftning heraf.
Artikel 63
Autentificering og bemyndigelse af bemyndigede repræsentanter i EU-registret
1. EU-registret tildeler hver bemyndiget repræsentant og yderligere bemyndigede repræsentant et brugernavn og password, som giver dem adgang til registret.
2. En bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant har kun adgang til de konti i EU-registret, som bemyndigelsen omfatter, og kan kun anmode om igangsætning af processer, som bemyndigelsen omfatter, jf. artikel 19. Adgangen gives, eller anmodningerne fremsættes, via et sikkert område på EU-registrets websted.
3. Ud over brugernavn og password, jf. stk. 1, leverer de nationale administratorer to-faktor-autentificering for alle konti, som de administrerer. De typer to-faktor-autentificering, som kan anvendes til at få adgang til EU-registret, anføres i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71.
4. Administratoren af en konto kan gå ud fra, at en bruger, der er behørigt autentificeret af EU-registret, er den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant registreret under de udleverede autentificeringsdata, medmindre den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant meddeler kontoens administrator, at vedkommendes autentificeringsdata ikke længere er sikre, og anmoder om udskiftning heraf.
Artikel 64
Suspension af adgangsret for bemyndigede repræsentanter som følge af sikkerhedsbrud
1. Den centrale administrator kan suspendere adgangen til EU-registret eller EU-transaktionsjournalen i tilfælde af et sikkerhedsbrud i EU-registret eller EU-transaktionsjournalen, som truer registersystemets integritet, herunder de i artikel 59 nævnte backup-faciliteter.
2. Administratoren af et KP-register kan suspendere adgangen for alle brugere til registret i tilfælde af et sikkerhedsbrud i KP-registret, som truer registersystemets integritet, herunder de i artikel 59 nævnte backup-faciliteter.
3. I tilfælde af et sikkerhedsbrud, der kan føre til suspension af adgangsret, underretter den administrator, som opdager bruddet, omgående den centrale administrator om, hvilke risici dette vil kunne indebære for registersystemet. Den centrale administrator underretter derefter alle de andre administratorer herom.
4. Bliver en administrator opmærksom på en situation, der kræver, at al adgang til hans system suspenderes, underretter han så vidt muligt forud herfor den centrale administrator og kontohaverne herom. Den centrale administrator underretter dernæst hurtigst muligt alle de andre administratorer herom.
5. I underretningerne, jf. stk. 3 og 4, oplyses den sandsynlige varighed af suspensionen, og de fremlægges klart på det offentligt tilgængelige område af det pågældende KP-registers websted eller EU-transaktionsjournalens websted.
Artikel 65
Midlertidig afbrydelse af processer
1. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om midlertidigt at afbryde EU-transaktionsjournalens modtagelse af nogle eller alle processer hidrørende fra et KP-register, hvis dette register ikke føres i overensstemmelse med denne forordning, og underretter omgående KP-registeradministratoren herom.
2. Kommissionen kan give den centrale administrator anvisning om midlertidigt at afbryde EU-transaktionsjournalens modtagelse af nogle eller alle processer hidrørende fra EU-registret, hvis dette register ikke føres i overensstemmelse med denne forordning, og underretter omgående de nationale administratorer herom.
3. Administratoren af et KP-register kan med henblik på vedligeholdelse af dette anmode den centrale administrator om midlertidigt at afbryde transmissionen af alle eller nogle af processerne til registret.
4. Den centrale administrator kan med henblik på planlagt vedligeholdelse af EU-registret midlertidigt afbryde igangsætning eller modtagelse af nogle eller alle processer i dette register.
5. En KP-registeradministrator kan anmode den centrale administrator om at genoptage processer, der er afbrudt i overensstemmelse med stk. 1, hvis han vurderer, at de problemer, der forårsagede den midlertidige afbrydelse, er blevet løst. Den centrale administrator meddeler registeradministratoren sin beslutning så hurtigt som muligt.
AFSNIT 3
Automatisk kontrol, registrering og gennemførelse af processer
Artikel 66
Automatisk kontrol af processer
1. Alle processer skal være i overensstemmelse med de generelle it-krav til elektroniske meddelelser, som sikrer, at en proces kan læses, kontrolleres og registreres i EU-registret. Alle processer skal opfylde de specifikke procesrelaterede krav i kapitel IV-VI i denne forordning.
2. EU-transaktionsjournalen gennemfører automatisk kontrol med alle processer for at påvise uregelmæssigheder, herefter benævnt »afvigelser«, hvorved den foreslåede proces ikke er i overensstemmelse med bestemmelserne i direktiv 2003/87/EF og i denne forordning.
Artikel 67
Påvisning af afvigelser
1. For processer, der gennemføres via den direkte kommunikationsforbindelse mellem EU-registret og EU-transaktionsjournalen, jf. artikel 5, stk. 2, bringer EU-transaktionsjournalen eventuelle processer til ophør, hvis den påviser afvigelser ved den automatiske kontrol, jf. artikel 66, stk. 2, og underretter EU-registret og administratoren for de i den pågældende transaktion involverede konti herom ved at sende dem en automatisk svarkode. EU-registret meddeler omgående de berørte kontohavere, at processen er bragt til ophør.
2. For transaktioner, der gennemføres via den internationale transaktionsjournal, jf. artikel 5, stk. 1, bringer den internationale transaktionsjournal eventuelle processer til ophør, hvis den eller EU-transaktionsjournalen påviser afvigelser ved gennemførelsen af den automatiske kontrol, jf. artikel 66, stk. 2. Efter at den internationale transaktionsjournal har bragt en proces til ophør, bringer også EU-transaktionsjournalen transaktionen til ophør. Den internationale transaktionsjournal underretter administratorerne for de involverede registre om indstillingen af transaktionen ved at sende en automatisk svarkode. Er EU-registret et af de involverede registre, underretter dette også administratoren for de i den indstillede transaktion involverede EU-registerkonti herom ved at sende ham en automatisk svarkode. EU-registret meddeler omgående de berørte kontohavere, at processen er bragt til ophør.
Artikel 68
Påvisning af afvigelser gennem registrene
1. EU-registret og alle andre KP-registre indeholder kontrolinputkoder og kontrolsvarkoder til sikring af korrekt fortolkning af de oplysninger, der udveksles under hver proces. Kontrolkoderne skal stemme overens med koderne i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71.
2. Forud for og under gennemførelsen af en proces foretager EU-registret passende automatisk kontrol til sikring af, at afvigelser påvises og ukorrekte processer bringes til ophør, før EU-transaktionsjournalen foretager den automatiske kontrol.
Artikel 69
Afstemning - Påvisning af uoverensstemmelser gennem EU-transaktionsjournalen
1. EU-transaktionsjournalen igangsætter regelmæssigt dataafstemning til sikring af, at dens registreringer af konti, beholdninger af Kyoto-enheder og kvoter stemmer overens med registreringerne af disse beholdninger i EU-registret. Til dette formål registrerer EU-transaktionsjournalen alle processer.
2. Den internationale transaktionsjournal igangsætter regelmæssigt dataafstemning til sikring af, at dens registreringer af beholdningerne af Kyoto-enheder stemmer overens med registreringerne af disse beholdninger i EU-registret og alle andre KP-registre.
3. Påviser EU-transaktionsjournalen en uregelmæssighed, herefter benævnt »uoverensstemmelse«, under dataafstemningsprocessen, jf. stk. 1, hvorved de oplysninger om konti, beholdninger af Kyoto-enheder og kvoter, der leveres af EU-registret som en del af den periodiske afstemningsproces, adskiller sig fra oplysningerne i EU-transaktionsjournalen, sikrer denne, at der ikke gennemføres yderligere processer med nogen af de konti, kvoter eller Kyoto-enheder, som berøres af uoverensstemmelsen. EU-transaktionsjournalen underretter omgående den centrale administrator og administratorerne for de pågældende konti om eventuelle uoverensstemmelser.
Artikel 70
Afslutning af processer
1. Alle transaktioner, der kommunikeres til den internationale transaktionsjournal i overensstemmelse med artikel 5, stk. 1, anses for afsluttet, når den internationale transaktionsjournal meddeler EU-transaktionsjournalen, at den har gennemført processen.
2. Alle transaktioner og andre processer, der kommunikeres til EU-transaktionsjournalen i overensstemmelse med artikel 5, stk. 3, anses for afsluttet, når EU-transaktionsjournalen meddeler EU-registret, at den har gennemført processen.
3. Dataafstemningsprocessen, jf. artikel 69, stk. 1, anses for afsluttet, når alle uoverensstemmelser mellem oplysningerne i EU-registret og oplysningerne i EU-transaktionsjournalen for et givet tidspunkt og en given dato er elimineret og dataafstemningsprocessen er igangsat på ny og fuldført med tilfredsstillende resultat.
AFSNIT 4
Specifikationer og forandringsstyring
Artikel 71
Dataudvekslings- og tekniske specifikationer
Efter at have indhentet udtalelse fra Udvalget for Klimaændringer i medfør af artikel 3 i Rådets beslutning 1999/468/EF (14) vedtager Kommissionen de dataudvekslingsspecifikationer og tekniske specifikationer, der skal bruges til udveksling af data mellem registre og transaktionsjournaler, herunder identifikationskoder, automatiske kontroller og svarkoder samt de testprocedurer og sikkerhedskrav, der er nødvendige for iværksættelse af dataudveksling. Dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer stemmer overens med de funktionelle og tekniske specifikationer for dataudvekslingsstandarder for registersystemer under Kyoto-protokollen, udarbejdet i medfør af beslutning 12/CMP.1.
Artikel 72
Forandringsstyring
Er der brug for en ny version eller udgave af et KP-register, herunder EU-registret, gennemfører det pågældende register testprocedurerne i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71, inden en kommunikationsforbindelse oprettes og aktiveres mellem den nye version eller udgave af det pågældende register og EU-transaktionsjournalen eller den internationale transaktionsjournal.
KAPITEL VIII
REGISTEROPLYSNINGER, RAPPORTER, FORTROLIGHED OG GEBYRER
Artikel 73
Registeroplysninger
1. EU-registret og alle de andre KP-registre opbevarer registeroplysninger for alle processer og kontohavere i 15 år, eller indtil eventuelle implementeringsspørgsmål i tilknytning til disse processer og kontohavere er opklaret, hvis dette er senere.
2. De nationale administratorer skal kunne tilgå, søge i og eksportere alle registeroplysninger i EU-registret, der vedrører konti, som administreres af dem.
3. Registeroplysningerne opbevares i overensstemmelse med de dataloggingkrav, der er anført i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71.
Artikel 74
Rapportering
1. Den centrale administrator stiller på gennemsigtig og organiseret vis oplysningerne i bilag XIII til rådighed på EU-transaktionsjournalens websted med den hyppighed og for de modtagere, der er anført i bilag XIII. Den centrale administrator frigiver ikke yderligere oplysninger fra EU-transaktionsjournalen eller EU-registret, medmindre dette er tilladt ifølge artikel 75.
2. De nationale administratorer kan også på gennemsigtig og organiseret vis stille den del af oplysningerne i bilag XIII, som de har adgang til i overensstemmelse med artikel 73, til rådighed på et offentligt tilgængeligt sted på internettet med den hyppighed og for de modtagere, der er anført i bilag XIII. De nationale administratorer frigiver ikke yderligere oplysninger fra EU-registret, medmindre dette er tilladt ifølge artikel 75.
3. EU-transaktionsjournalens websted giver modtagerne af de i bilag XIII nævnte rapporter adgang til at søge i rapporterne ved hjælp af søgefunktioner.
4. KP-registeradministratorerne opfylder kravet om at offentliggøre oplysningerne om udstedelse af ERU'er, jf. punkt 46 i bilaget til beslutning 13/CMP.1, senest en uge efter udstedelsen.
5. EU-registret og alle KP-registrene opfylder kravet om at offentliggøre oplysningerne nævnt i litra a), d), f) og l) i punkt 47 i bilaget til beslutning 13/CMP.1, den 1. januar i det femte år efter registreringen af oplysningerne.
6. EU-registret og hvert KP-register opfylder kravet om at offentliggøre oplysningerne nævnt i litra b), c), e) og g)-k) i punkt 47 i bilaget til beslutning 13/CMP.1, den 1. januar i det første år efter registreringen af oplysningerne.
Artikel 75
Fortrolighed
1. Alle oplysninger i EU-transaktionsjournalen og i EU-registret og alle andre KP-registre, herunder oplysninger om beholdningen på alle konti og om alle transaktioner, betragtes som fortrolige, dog ikke med henblik på gennemførelsen af bestemmelserne i denne forordning, i direktiv 2003/87/EF eller i national lovgivning.
2. Følgende organer kan indhente data, der opbevares i EU-registret og EU-transaktionsjournalen:
a)
en medlemsstats retshåndhævende myndigheder og skattemyndigheder
b)
Europa-Kommissionens Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig
c)
Europol
d)
medlemsstaternes nationale administratorer.
3. Data kan udleveres til de i stk. 2 nævnte organer på disses anmodning til den centrale administrator eller til en national administrator, forudsat at anmodningen er begrundet og dataene tjener til efterforskning, afsløring og retsforfølgelse af svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller alvorlig kriminalitet eller til skatteforvaltning og -inddrivelse.
4. Et organ, der modtager data i overensstemmelse med stk. 3, sørger for, at de pågældende data kun anvendes til de i anmodningen anførte formål, jf. stk. 3, og ikke forsætligt eller uforsætligt gøres tilgængelige for personer, der ikke berøres af det påtænkte formål med anvendelsen af dataene. Denne bestemmelse er ikke til hinder for, at de pågældende organer gør dataene tilgængelige for andre organer nævnt i stk. 2, hvis dette er påkrævet af hensyn til de i anmodningen anførte formål, jf. stk. 3.
5. Den centrale administrator kan efter anmodning fra organerne nævnt i stk. 2 give disse adgang til anonymiserede transaktionsdata med henblik på efterforskning efter mistænkelige transaktionsmønstre. Organer med denne adgangsret kan anmelde mistænkelige transaktionsmønstre til andre organer nævnt i stk. 2.
6. De nationale administratorer giver på sikker måde alle andre nationale administratorer adgang til navn og identitet på personer, som de har afvist at åbne en konto for, jf. artikel 13, stk. 3, eller artikel 14, stk. 3, eller som de har afvist at udnævne som bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, jf. artikel 20, stk. 3.
7. De nationale administratorer kan beslutte at anmelde alle transaktioner, der involverer et større antal enheder end det af den nationale administrator beregnede, til de nationale retshåndhævende myndigheder og at anmelde konti, der inden for et tidsrum på 24 timer er involveret i et antal transaktioner, der overstiger den af den nationale administrator fastsatte mængde.
8. Kontohaverne kan skriftligt anmode den nationale administrator om, at EU-registrets offentligt tilgængelige websted ikke bør vise en del af eller nogen af dataene i række 2 til 12 i tabel VII-II i bilag VII.
9. Kontohaverne kan skriftligt anmode den nationale administrator om, at EU-registrets offentligt tilgængelige websted bør vise nogle eller alle dataene i række 3 til 15 i tabel IX-I i bilag IX.
10. Hverken EU-transaktionsjournalen eller KP-registrene kan afkræve kontohavere oplysninger om prisen på kvoter eller Kyoto-enheder.
Artikel 76
Gebyrer
1. Den centrale administrator afkræver ikke indehavere af konti i EU-registret gebyrer.
2. De nationale administratorer kan afkræve indehavere af konti, som de administrerer, rimelige gebyrer.
3. Der afkræves ikke gebyr for de i kapitel VI beskrevne transaktioner.
4. De nationale administratorer underretter den centrale administrator om de opkrævede gebyrer og underretter dem om eventuelle ændringer af gebyrerne inden 10 hverdage. Den centrale administrator fremlægger gebyrer, den har fået underretning om, på sit offentligt tilgængelige websted.
KAPITEL IX
OVERGANGSBESTEMMELSER OG AFSLUTTENDE BESTEMMELSER
Artikel 77
Migration og frakobling
1. Ved gennemførelsen af denne forordning anvendes følgende migrationsproces:
a)
KP-registeradministratorerne konverterer kvoter, der står på en konto, og som af den internationale transaktionsjournal anerkendes som AAU'er, til AAU'er ved for hver af disse AAU'er at fjerne kvoteelementet fra den entydige identifikationskode og overfører dem til EU-emissionshandelsordningens AAU-depotkonto i deres KP-register
b)
Den centrale administrator
i)
opretter et antal kvoter i EU-registret, der ikke anerkendes som AAU'er af den internationale transaktionsjournal, og som svarer til den i overensstemmelse med litra a) overførte mængde
ii)
stiller i EU-registret en række konti til rådighed svarende til den række konti, hvorfra der er overført kvoter i overensstemmelse med litra a)
iii)
overfører en mængde kvoter oprettet i overensstemmelse med nr. i) til de i nr. ii) nævnte konti. Den mængde kvoter, der overføres til hver sådan konto, svarer til den mængde, der er overført fra den tilsvarende konto i overensstemmelse med litra a).
2. KP-registeradministratorerne og den centrale administrator sørger for, at relevante historiske data vedrørende kontoen overføres fra medlemsstaternes registre til EU-registret.
3. Migrationsprocessen gennemføres efter procedurerne i dataudvekslingsspecifikationerne og de tekniske specifikationer, jf. artikel 71. Under migrationsprocessen kan den centrale administrator afbryde driften af registersystemet i op til 14 kalenderdage.
Artikel 78
Ændring af forordning (EF) nr. 2216/2004
I forordning (EF) nr. 2216/2004 foretages følgende ændringer:
1)
I artikel 6 tilføjes følgende stykke:
»4. Den centrale administrator kan oprette en begrænset kommunikationsforbindelse mellem Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal og registret i et tiltrædelsesland for at give sådanne registre mulighed for at kommunikere med klimakonventionens internationale transaktionsjournal via Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal og registrere operatørernes verificerede emissionsdata i Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal. Disse registre skal gennemføre alle de krævede test- og initialiseringsprocedurer for registre.«
2)
Artikel 10, stk. 2, affattes således:
»2. Følgende organer kan indhente data, der opbevares i registrene og i Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal:
a)
en medlemsstats retshåndhævende myndigheder og skattemyndigheder
b)
Europa-Kommissionens Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig
c)
Europol
d)
medlemsstaternes registeradministratorer.
2a. Transaktionsdata kan udleveres til de i stk. 2 nævnte organer på disses anmodning til den centrale administrator eller til en registeradministrator, forudsat at anmodningen er begrundet og dataene tjener til efterforskning, afsløring og retsforfølgelse af svig, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller alvorlig kriminalitet eller til skatteforvaltning og -inddrivelse.
2b. Et organ, der modtager data i overensstemmelse med stk. 2a, sørger for, at de pågældende data kun anvendes til de i anmodningen anførte formål, jf. stk. 2a, og ikke forsætligt eller uforsætligt gøres tilgængelige for personer, der ikke berøres af det påtænkte formål med anvendelsen af dataene. Denne bestemmelse er ikke til hinder for, at de pågældende organer gør dataene tilgængelige for andre organer nævnt i stk. 2, hvis dette er påkrævet af hensyn til de i anmodningen anførte formål, jf. stk. 2a.
2c. Den centrale administrator kan efter anmodning fra organerne nævnt i stk. 2 give disse adgang til anonymiserede transaktionsdata med henblik på efterforskning efter mistænkelige transaktionsmønstre. Organer med denne adgangsret kan anmelde mistænkelige transaktionsmønstre til andre organer nævnt i stk. 2.
2d. Registeradministratorerne giver på sikker måde alle andre registeradministratorer adgang til navn og identitet på personer, som de har afvist at åbne en konto for, jf. artikel 13, stk. 3, eller artikel 14, stk. 3, eller som de har afvist at udnævne som bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant.
2e. Registeradministratorerne kan beslutte at anmelde alle transaktioner, der involverer et større antal enheder end det af registeradministratoren fastsatte, til de nationale retshåndhævende myndigheder og at anmelde konti, der inden for et tidsrum på 24 timer er involveret i et antal transaktioner, der overstiger en af den nationale administrator fastsat mængde.«
3)
I artikel 11 tilføjes følgende som stk. 6:
»6. Indehaveren af en personkonto, en verifikatorkonto eller en luftfartøjsoperatørkonto må ikke sælge eller afhænde ejerskabet til sin konto til en anden person. Indehaveren af en driftslederkonto må kun sælge eller afhænde sin driftslederkonto sammen med det til kontoen knyttede anlæg.«
4)
Artikel 19, stk. 2, affattes således:
»2. Senest 10 dage efter modtagelsen af en ansøgning ifølge stk. 1 opretter registeradministratoren en personkonto i sit register efter processen for kontooprettelse i bilag VIII eller meddeler ansøgeren, at han afviser at åbne kontoen.«
5)
Artikel 19, stk. 3, affattes således:
»3. Ændres de oplysninger, ansøgeren har meddelt registeradministratoren i medfør af stk. 1, underretter ansøgeren inden ti dage registeradministratoren herom. Senest ti dage efter modtagelsen af en sådan underretning ajourfører registeradministratoren personoplysningerne efter processen for kontoajourføring i bilag VIII eller afviser at ajourføre oplysningerne og underretter kontohaveren herom.«
6)
I artikel 19 tilføjes følgende som stk. 5 og 6:
»5. Har registeradministratoren afvist at åbne kontoen eller ajourføre oplysningerne i tilknytning til kontoen, kan den person, der ansøger om åbning af kontoen, gøre indsigelse herimod hos den kompetente myndighed, som giver registeradministratoren anvisning om enten at åbne kontoen eller bekræfte afvisningen i en begrundet beslutning. Grunde til at afvise at åbne en konto kan være, at ansøgeren er genstand for efterforskning for mistanke om svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig kriminalitet, hvortil kontoen kan anvendes, eller andre grunde fastsat i national ret.
6. Registeradministratoren kan kræve, at EU-statsborgere, der ansøger om åbning af konto, har fast bopæl eller er registreret i registermedlemsstaten.«
7)
Følgende indsættes som artikel 21a:
»Artikel 21a
Lukning af konti og afsættelse af bemyndigede repræsentanter på administratorens initiativ
1. Hvis de forhold, der giver anledning til suspension af adgangsret til konti i medfør af artikel 67, ikke afklares inden for et rimeligt tidsrum trods gentagne henvendelser, kan den kompetente myndighed give registeradministratoren anvisning om at lukke de personkonti, hvortil adgangen er suspenderet.
2. Kontohaveren kan inden for 30 kalenderdage gøre indsigelse mod lukningen af sin konto, jf. stk. 1, hos den kompetente myndighed, som giver registeradministratoren anvisning om enten at genoprette kontoen eller opretholde lukningen i en begrundet beslutning.
3. Er der overskydende kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, som registeradministratoren skal lukke efter suspension, jf. artikel 67, stk. 1, anmoder registeradministratoren forinden kontohaveren om at anvise en anden konto, der administreres af den samme administrator, og som de pågældende kvoter eller Kyoto-enheder dernæst overføres til. Besvarer kontoholderen ikke administratorens anmodning inden 40 hverdage, kan administratoren overføre kvoterne eller Kyoto-enhederne til sin nationale kvotekonto.
4. Er der overskydende kvoter eller Kyoto-enheder på en konto, som er suspenderet i overensstemmelse med artikel 67, stk. 1b, kan den kompetente myndighed i sin anvisning, jf. stk. 1, kræve, at disse kvoter eller Kyoto-enheder omgående flyttes til den relevante nationale kvotekonto og KP-partskonto.«
8)
I artikel 23 tilføjes som stk. 5 til 10:
»5. Bemyndigede repræsentanter skal være fysiske personer over 18 år. Alle bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter for en given konto skal være forskellige personer, men den samme person kan være bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant for mere end én konto. Registeradministratoren kan kræve, at mindst én af de bemyndigede repræsentanter for driftslederkonti eller personkonti skal have fast bopæl i registermedlemsstaten.
6. Ved udnævnelsen af en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant forelægger kontohaverne de oplysninger, registeradministratoren anmoder om. Oplysningerne skal mindst omfatte de i bilag IVa anførte dokumenter og identifikationsoplysninger om repræsentanten.
7. Registeradministratoren vurderer de modtagne oplysninger og godkender repræsentanten inden 20 hverdage fra modtagelsen af oplysningerne, hvis den finder dem fyldestgørende, eller meddeler den ansøgeren om kontoåbning, at den afviser at godkende kandidaten. Kræves der længere tid til vurdering af repræsentanten, kan registeradministratoren forlænge vurderingsprocessen en gang med op til 20 hverdage og underretter kontohaverne om forlængelsen.
8. Har registeradministratoren afvist at godkende en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, kan ansøgeren om kontoåbning gøre indsigelse hos den kompetente myndighed, som giver registeradministratoren anvisning om enten at foretage godkendelsen eller opretholde afvisningen i en begrundet beslutning. Grunde til at nægte godkendelse kan være, at den person, der udnævnes til bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, er genstand for efterforskning for mistanke om svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig kriminalitet, hvortil kontoen kan anvendes, eller andre grunde fastsat i national ret.
9. En bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant må ikke overdrage sin status som repræsentant til en anden person.
10. Registeradministratoren kan afsætte en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant, hvis han finder, at godkendelse af den bemyndigede repræsentant eller en yderligere bemyndiget repræsentant burde være afvist, jf. stk. 7, og ikke mindst, hvis han opdager, at de ved udnævnelsen fremlagte dokumenter og identifikationsoplysninger var falske eller urigtige. Kontohaveren kan gøre indsigelse mod afsættelsen hos den kompetente myndighed, som giver registeradministratoren anvisning om enten godkende den bemyndigede repræsentant eller yderligere bemyndigede repræsentant på ny eller at opretholde afsættelsen i en begrundet beslutning. Grunde til at afsætte en bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant kan være, at vedkommende er dømt for svig med kvoter eller Kyoto-enheder, hvidvaskning af penge, finansiering af terrorisme eller andre former for alvorlig kriminalitet, hvortil kontoen kan anvendes, eller andre grunde fastsat i national ret.«
9)
I artikel 34a indsættes følgende som stk. 2a:
»2a. Hvis en registeradministrator utilsigtet eller fejlagtigt igangsætter en tildeling, jf. artikel 46, som har medført tildeling af kvoter til et anlæg, som ikke længere var i drift på tidspunktet for tildelingstransaktionen, kan den kompetente myndighed anmode den centrale administrator om at gennemføre en manuel tilbageførsel inden for fristerne i stk. 2.«
10)
Afsnit 1 i kapitel V udgår.
11)
Artikel 49, stk. 1, litra b), udgår.
12)
Artikel 53 ændres som følger:
a)
Stk. 2 affattes således:
»Registeradministratoren godkender kun anmodninger om at returnere CER'er og ERU'er op til en procentsats af tildelingen til hvert anlæg som fastsat af lovgivningen i medlemsstaten. Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal afviser alle anmodninger om at returnere CER'er og ERU'er, der overstiger det tilladte maksimumsantal CER'er og ERU'er, der må returneres i medlemsstaten, eller som medfører returnering af CER'er eller ERU'er, som ikke kan returneres ifølge artikel 11a i direktiv 2003/87/EF.«
b)
Følgende afsnit tilføjes:
»En CER eller ERU, der allerede er returneret, kan ikke returneres igen eller overføres til en driftsleder- eller personkonto i EU's emissionshandelsordning.
Returnerede CER'er og ERU'er kan kun overføres til en tilbagetrækningskonto«.
13)
Artikel 54 udgår.
14)
Artikel 58 udgår.
15)
Afsnit 7 i kapitel V udgår.
16)
Artikel 62, stk. 2, udgår.
17)
I artikel 67 indsættes følgende stk. 1a, 1b og 1c:
»1a. En administrator kan suspendere bemyndigede repræsentanters og yderligere bemyndigede repræsentanters adgangsret til en given konto, hvis en af følgende betingelser er til stede:
a)
kontohaveren er afgået ved døden uden retlig efterfølger eller er ikke længere en juridisk person
b)
kontohaveren har ikke betalt sine gebyrer, eller
c)
kontohaveren har overtrådt kontobetingelserne, eller
d)
kontohaveren har ikke indvilliget i ændringerne af kontobetingelserne
e)
kontohaveren har ikke fremlagt dokumentation for ændringerne i kontooplysningerne
f)
kontohaveren har ikke opretholdt det foreskrevne mindsteantal af bemyndigede repræsentanter for kontoen
g)
kontohaveren har ikke overholdt medlemsstatens krav om, at vedkommende skal have en bemyndiget repræsentant med fast bopæl i kontoadministratorens medlemsstat
h)
kontohaveren har ikke overholdt medlemsstatens krav om, at kontohaveren skal have fast bopæl eller være registreret i kontoadministratorens medlemsstat.
1b. Registeradministratoren kan suspendere adgangen til en personkonto, hvis han finder, at åbningen heraf burde være afvist på grundlag af artikel 19, stk. 2. Kontohaveren kan inden 30 kalenderdage gøre indsigelse mod suspensionen hos den kompetente myndighed eller den relevante myndighed efter national ret, som giver registeradministratoren anvisning om enten at genoprette adgangsretten eller opretholde suspensionen i en begrundet beslutning.
1c. Den kompetente myndighed eller den centrale administrator kan, hvis det drejer sig om konti i EU-registret, også give administratoren anvisning om at gennemføre en suspension i overensstemmelse med stk. 1a.«
18)
Bilag IV affattes således:
»BILAG IV
Oplysninger, der skal forelægges administratoren vedrørende personkonti
1.
Oplysninger omhandlet i bilag IV-I (Kontoidentifikationen og den alfanumeriske identifikator skal være entydig i registret).
Tabel IV-I
1
Kontoidentifikation (givet af registret)
2
Kontotype
3
Forpligtelsesperiode
4
Kontohavers identifikation (givet af registret)
5
Kontohavers navn:
6
Kontoidentifikator (givet af kontohaver)
7
Kontohavers adresse - land
8
Kontohavers adresse - region eller stat
9
Kontohavers adresse - by
10
Kontohavers adresse - postnummer
11
Kontohavers adresse - gade
12
Kontohavers adresse - gadenummer
13
Kontohavers adresse - firmaregistreringsnummer eller -identifikationsnummer
14
Kontohavers adresse - telefon 1
15
Kontohavers adresse - telefon 2
16
Kontohavers adresse - e-mail-adresse
17
Fødselsdato (for fysiske personer)
18
Fødested (for fysiske personer)
19
Momsregistreringsnummer med landekode
2.
Dokumentation for ansøgeren om kontoåbning har en åben bankkonto i en medlemsstat af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde.
3.
Dokumentation til identifikation af den person, der ansøger om kontoåbning. Det kan være en bekræftet kopi af et af følgende dokumenter:
a)
pas eller identitetskort udstedt af en stat, som er medlem af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
b)
andet pas bekræftet som gyldigt af en EU-ambassade.
4.
Dokumentation til bekræftelse af kontohavers (fysisk person) faste bopælsadresse. Det kan være en bekræftet kopi af et af følgende dokumenter:
a)
det forelagte identitetsdokument, jf. punkt 3, hvis det indeholder den faste bopælsadresse
b)
et andet officielt identitetsdokument, som indeholder den faste bopælsadresse
c)
hvis bopælslandet ikke udsteder identitetsdokumenter, som indeholder den faste bopælsadresse: en erklæring fra de lokale myndigheder med bekræftelse af kontohaverens faste bopæl
d)
andet dokument, der i kontoadministratorens medlemsstat normalt godkendes som dokumentation for kontohaverens faste bopæl.
5.
Dokumentation til bekræftelse af kontohavers (juridisk person) registrerede adresse. Det kan være en bekræftet kopi af et af følgende dokumenter:
a)
oprettelsesdokument for den juridiske enhed
b)
bevis for registrering af den juridiske enhed.
6.
Alle dokumenter forelagt som dokumentation, jf. punkt 4 eller 5, og udstedt af en regering uden for Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling, skal bekræftes som ægte af en notar.
7.
Registeradministratoren kan kræve, at de forelagte dokumenter ledsages af en bekræftet oversættelse til et sprog angivet af denne.«
19)
Som bilag IVa indsættes:
»BILAG IVa
Oplysninger, der skal forelægges registeradministratoren vedrørende bemyndigede repræsentanter og yderligere bemyndigede repræsentanter
Tabel IVa-I: Oplysninger om bemyndiget repræsentant
1
Personidentifikation
2
Type bemyndiget repræsentant
3
Fornavn
4
Efternavn
5
Titel
6
Stilling
7
Adresse - land
8
Adresse - region eller stat
9
Adresse - by
10
Adresse - postnummer
11
Adresse - gade
12
Adresse - gadenummer
13
Telefon 1
14
Telefon 2
15
E-mail-adresse
16
Fødselsdato
17
Fødested
18
Foretrukket sprog
19
Fortrolighedsniveau
20
Yderligere bemyndigede repræsentanters rettigheder
1.
Oplysningerne omhandlet i tabel IVa-I.
2.
En underskrevet erklæring fra kontohaver om, at vedkommende ønsker at udnævne en given person som bemyndiget repræsentant eller yderligere bemyndiget repræsentant.
3.
Dokumentation for, at kandidaten har en åben bankkonto i en medlemsstat af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde.
4.
Dokumentation til identifikation af kandidaten. Det kan være en bekræftet kopi af et af følgende dokumenter:
a)
pas eller identitetskort udstedt af en stat, som er medlem af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling
b)
andet pas bekræftet som gyldigt af en EU-ambassade.
5.
Dokumentation til bekræftelse af kandidatens faste bopælsadresse. Det kan være en bekræftet kopi af et af følgende dokumenter:
a)
det forelagte identitetsdokument, jf. punkt 4, hvis det indeholder den faste bopælsadresse
b)
et andet officielt identitetsdokument, som indeholder den faste bopælsadresse
c)
hvis bopælslandet ikke udsteder identitetsdokumenter, som indeholder den faste bopælsadresse: en erklæring fra de lokale myndigheder med bekræftelse af kandidatens faste bopæl
d)
andet dokument, der i kontoadministratorens medlemsstat normalt godkendes som dokumentation for kandidatens faste bopæl.
6.
Alle dokumenter forelagt som dokumentation, jf. punkt 5, og udstedt af en regering uden for Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde eller Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling, skal bekræftes som ægte af en notar.
7.
Registeradministratoren kan kræve, at de forelagte dokumenter ledsages af en bekræftet oversættelse til et sprog angivet af denne.«
20)
I bilag XIa foretages følgende ændringer:
a)
I tabel XIa-3 udgår sætningen »De kvoter, der tildeles for årene før det indeværende år, har en værdi på nul.«
b)
I tabel XIa-4 udgår sætningen »De kvoter, der tildeles for årene før det indeværende år, ændres ikke.«
c)
I tabel XIa-7 udgår kode »7215«.
21)
I bilag XII affattes beskrivelsen ud for svarkode 7701 i tabel XII-I således:
»Der skal ske tildeling for alle årene.«
22)
I bilag XVI foretages følgende ændringer:
1)
Afsnit 1 affattes således:
»1.
På det offentligt tilgængelige område af Fællesskabets uafhængige transaktionsjournals websted fremlægger og ajourfører den centrale administrator de oplysninger i registersystemet, der er omhandlet i afsnit 2 til 4c, i overensstemmelse med de foreskrevne tidsangivelser. På det offentligt tilgængelige område af hvert registers websted fremlægger og ajourfører registeradministratoren de oplysninger i sit register, der er omhandlet i afsnit 2 til 4b, i overensstemmelse med de foreskrevne tidsangivelser.«
2)
Afsnit 2, litra a), affattes således:
»a)
Kontohavers navn, adresse, by, postnummer, land, telefonnummer og e-mail-adresse.«
3)
Afsnit 2, litra c), affattes således:
»c)
Navn, adresse, by, postnummer, land, telefonnummer, faxnummer og e-mail-adresse på den primære og den sekundære bemyndigede repræsentant for kontoen, som den pågældende kontohaver har udpeget, forudsat at kontohaver skriftligt har anmodet registeradministratoren om at fremlægge alle eller nogle af disse oplysninger.«
4)
Afsnit 4, litra a) og b), affattes således:
»a)
Tal for de verificerede emissioner i år X og korrektioner til disse fra det anlæg, der er knyttet til driftslederkontoen, fremlægges fra og med den 1. april år (X+1) eller, hvis den 1. april falder på en weekend eller fridag, fra og med den første hverdag efter den 1. april
b)
enheder, der er returneret i henhold til artikel 52 og 53 for år X, fremlægges, ordnet efter enhedsidentifikationskode (for ERU'er og CER'er), fra og med den 1. maj i år (X+1).«
5)
Som afsnit 4c tilføjes:
»4c.
En liste med enhedsidentifikationskoderne for alle kvoter, CER'er og ERU'er, der er returneret, fremlægges og ajourføres hvert døgn. For CER'er og ERU'er fremlægges også projektnavn, oprindelsesland og projektidentifikation.«
6)
Afsnit 12a affattes således:
»12a.
Fællesskabets uafhængige transaktionsjournal fremlægger den 30. april hvert år følgende generelle oplysninger på sit offentligt tilgængelige websted:
-
den procentdel af returnerede kvoter i hver medlemsstat i det foregående kalenderår, som var returneret fra den konto, de var tildelt til
-
summen af verificerede emissioner i hver medlemsstat i det foregående kalenderår som en procentdel af summen af verificerede emissioner i året forud for nævnte år
-
procentdelen hørende til konti, som administreres af en given medlemsstat, af antallet og mængden af alle overførselstransaktioner vedrørende kvoter og Kyoto-enheder i det foregående kalenderår
-
procentdelen hørende til konti, som administreres af en given medlemsstat, af antallet og mængden af alle overførselstransaktioner vedrørende kvoter og Kyoto-enheder i det foregående kalenderår mellem konti, der administreres af forskellige medlemsstater.«
Artikel 79
Ophævelse
Forordning (EF) nr. 2216/95 og (EF) nr. 994/2004 ophæves med virkning fra 1. januar 2012.
Artikel 80
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft dagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Artikel 2 til 76 og bilagene gælder fra den 1. januar 2012.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 7. oktober 2010.
VERORDNUNG (EU) Nr. 920/2010 DER KOMMISSION
vom 7. Oktober 2010
über ein standardisiertes und sicheres Registrierungssystem gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates sowie der Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
(Text von Bedeutung für den EWR)
DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Oktober 2003 über ein System für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten in der Gemeinschaft und zur Änderung der Richtlinie 96/61/EG des Rates (1), insbesondere auf Artikel 19,
gestützt auf die Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11. Februar 2004 über ein System zur Überwachung der Treibhausgasemissionen in der Gemeinschaft und zur Umsetzung des Kyoto-Protokolls (2), insbesondere auf Artikel 6 Absatz 1 Unterabsatz 1 zweiter Satz,
nach Konsultation des Europäischen Datenschutzbeauftragten,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1)
Gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG sind die Union und ihre Mitgliedstaaten verpflichtet, bei der Erstellung und Führung von Registern und des CITL die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien der UNFCCC (im Folgenden „Beschluss 12/CMP.1“) festgelegt wurden, zugrunde zu legen.
(2)
Gemäß Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG über ein System für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten in der Gemeinschaft (im Folgenden „EHS“) werden alle Zertifikate im Unionsregister in Konten gehalten, die von den Mitgliedstaaten verwaltet werden. Damit Kyoto-Einheiten und Zertifikate in denselben Konten des Unionsregisters gehalten werden können, muss das Unionsregister auch den funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls genügen, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden.
(3)
Gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG muss ein unabhängiges Transaktionsprotokoll (im Folgenden European Union Transaction Log, EUTL) über Vergabe, Übertragung und Löschung der Zertifikate geführt werden. Nach Artikel 6 Absatz 2 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG werden die Angaben über Vergabe, Besitz, Übertragung, Erwerb, Löschung und Ausbuchung von zugeteilten Mengen, Gutschriften aus Senken, Emissionsreduktionseinheiten und zertifizierten Emissionsreduktionen sowie über den Übertrag von zugeteilten Mengen, Emissionsreduktionseinheiten und zertifizierten Emissionsreduktionen dem Transaktionsprotokoll zur Verfügung gestellt.
(4)
Gemäß Artikel 19 Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG erlässt die Kommission eine Verordnung über ein standardisiertes und sicheres Registrierungssystem in Form standardisierter elektronischer Datenbanken mit gemeinsamen Datenelementen zur Verfolgung von Vergabe, Besitz, Übertragung und Löschung von Zertifikaten, zur Gewährleistung des Zugangs der Öffentlichkeit und angemessener Vertraulichkeit und um sicherzustellen, dass keine Übertragungen erfolgen, die mit den Verpflichtungen aus dem Kyoto-Protokoll unvereinbar sind.
(5)
Jedes gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG erstellte Register sollte mindestens ein Besitzkonto der Vertragspartei, ein Ausbuchungskonto sowie die erforderlichen Löschungs- und Ersatzkonten gemäß dem Beschluss 13/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien der UNFCCC (im Folgenden „Beschluss 13/CMP.1“) aufweisen, während das Unionsregister, in dem gemäß Artikel 19 der Richtlinie 2003/87/EG sämtliche Zertifikate gehalten werden, die zur Umsetzung der genannten Richtlinie erforderlichen Verwaltungskonten und Nutzerkonten enthalten sollte. Jedes Konto sollte nach standardisierten Verfahrensvorschriften eingerichtet werden, damit die Integrität des Registrierungssystems und der öffentliche Zugang zu den im System gespeicherten Informationen gewährleistet sind.
(6)
Jedes gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG erstellte Register sollte gemäß dem Beschluss 13/CMP.1 die handelbaren Einheiten der zugeteilten Menge (assigned amount units, AAU) ausgeben, während Zertifikate über das Unionsregister vergeben werden sollten. Gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG erstellte Register sollten gewährleisten, dass sie über ein AAU-Depot verfügen, das der Menge der von ihnen über das Unionsregister vergebenen Zertifikate entspricht, um sicherzustellen, dass am Ende jedes Verpflichtungszeitraums auf jede Transaktion mit Zertifikaten im Rahmen eines Clearing-Mechanismus eine entsprechende AAU-Übertragung folgen kann.
(7)
Da die Mitgliedstaaten die Menge der Zertifikate, die Kontoinhaber innerhalb ihrer Register in nachfolgende Verpflichtungszeiträume überführen werden (banking), nicht beeinflussen können, würden etwaige künftige internationale Einschränkungen der Überführung von AAU, die als Depot für vergebene Zertifikate dienen, Register, in denen eine unverhältnismäßig hohe Anzahl derartiger Zertifikate gehalten wird, in ernsthafte Schwierigkeiten bringen. Um sicherzustellen, dass alle Mitgliedstaaten gleichermaßen risikobelastet sind, sollte der Clearing-Mechanismus so funktionieren, dass sich nach abgeschlossener Verrechnung eine AAU-Menge im Clearing-Konto des Unionsregisters befindet, die der Menge Zertifikate entspricht, die aus dem Zeitraum 2008-2012 in nachfolgende Verpflichtungszeiträume überführt werden sollen.
(8)
Zertifikate betreffende Transaktionen innerhalb des Unionsregisters sollten über eine Kommunikationsverbindung mit dem EUTL, Transaktionen mit Kyoto-Einheiten über eine Kommunikationsverbindung sowohl mit dem EUTL als auch mit dem internationalen Transaktionsprotokoll der UNFCCC (im Folgenden „ITL“) abgewickelt werden. Es sollte festgelegt werden, dass Mitgliedstaaten, die im Rahmen des Kyoto-Protokolls keine AAU ausgeben können, weil keine Verpflichtung zur Emissionsreduktion besteht, weiterhin gleichberechtigt am Emissionshandelssystem der Union teilnehmen können. Eine derartige Teilnahme wäre im Verpflichtungszeitraum 2008-2012 nicht möglich, da diese Mitgliedstaaten im Gegensatz zu allen anderen Mitgliedstaaten keine Zertifikate ausgeben könnten, die an im Rahmen des Kyoto-Protokolls anerkannte AAU gekoppelt sind. Eine gleichberechtigte Teilnahme am System sollte über spezielle Mechanismen innerhalb des Unionsregisters zugelassen werden.
(9)
Das EUTL sollte bei allen Vorgängen im Registrierungssystem, die Zertifikate, geprüfte Emissionen, Konten und Kyoto-Einheiten betreffen, eine automatisierte Prüfung durchführen, während das ITL Vorgänge im Zusammenhang mit Kyoto-Einheiten automatisierten Prüfungen unterziehen sollte, um sicherzustellen, dass keine Unregelmäßigkeiten vorliegen. Vorgänge, die diesen Prüfungen nicht standhalten, sollten abgebrochen werden, damit gewährleistet ist, dass Transaktionen innerhalb des Registrierungssystems der Union den Anforderungen der Richtlinie 2003/87/EG und den sich aus dem UNFCCC und dem Kyoto-Protokoll ergebenden Anforderungen genügen.
(10)
Zum Schutz der im integrierten Registrierungssystem gespeicherten Daten sollten geeignete und harmonisierte Authentifizierungsvorschriften und Zugangsrechte Anwendung finden, und alle Aufzeichnungen über Vorgänge, Betreiber und Personen im Registrierungssystem sollten aufbewahrt werden.
(11)
Der Zentralverwalter sollte sicherstellen, dass das Registrierungssystem möglichst störungsfrei funktioniert, indem alle erforderlichen Vorkehrungen getroffen werden, damit das Unionsregister und das EUTL zugänglich sind, und robuste Systeme und Verfahren für einen umfassenden Datenschutz eingeführt werden.
(12)
Das Registrierungssystem sollte ab dem 1. Januar 2012 in der Lage sein, der Einbeziehung des Luftverkehrs in das System der Union für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten Rechnung zu tragen. Die meisten Anforderungen, die sich aus der Überprüfung des EHS gemäß der Richtlinie 2009/29/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. April 2009 zur Änderung der Richtlinie 2003/87/EG zwecks Verbesserung und Ausweitung des Gemeinschaftssystems für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten (3) ergeben, müssen erst ab dem 1. Januar 2013 erfüllt werden. Diese Auflagen sind getrennt von den Funktionalitäten zu erfüllen, die infolge der Einbeziehung des Luftverkehrs in das EHS im Jahr 2012 gewährleistet sein müssen.
(13)
Da Luftfahrzeugbetreiber berechtigt sind, eine andere Art von Zertifikaten abzugeben als Anlagenbetreiber, sollten sie über einen unterschiedlichen Typ Konto - ein Besitzkonto für Luftverkehrszertifikate - verfügen. Die im Rahmen von Kapitel II der EU-EHS-Richtlinie vergebenen Luftverkehrszertifikate unterscheiden sich von den bisherigen Zertifikaten insofern, als sie Emissionen betreffen, die größtenteils nicht in den Geltungsbereich des Kyoto-Protokolls fallen. Als solche sollten sie von anderen Zertifikaten differenziert werden.
(14)
Gemäß der Richtlinie 2008/101/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 19. November 2008 zur Änderung der Richtlinie 2003/87/EG zwecks Einbeziehung des Luftverkehrs in das System für den Handel mit Treibhausgasemissionszertifikaten in der Gemeinschaft (4) dürfen von Luftfahrzeugbetreibern abgegebene Kyoto-Einheiten oder durch Kyoto-Einheiten gedeckte Zertifikate nur maximal in Höhe der den einheimischen Luftverkehrsemissionen entsprechenden Menge ausgebucht werden. Da die Mitgliedstaaten die Entscheidung von Luftfahrzeugbetreibern, ob sie Kapitel-II-Zertifikate oder Einheiten, die ausgebucht werden können, abgeben, jedoch nicht beeinflussen können, sollte ein zentrales Abgabe- und Umverteilungssystem errichtet werden, das gewährleistet, dass von Luftfahrzeugbetreibern abgegebene Einheiten, die ausgebucht werden können, gesammelt und an erster Stelle dazu verwendet werden, die nationalen Luftverkehrsemissionen aller Mitgliedstaaten gleichermaßen abzudecken. Die Mitgliedstaaten sollten zu einem späteren Zeitpunkt entscheiden, wie sie auf diese Weise gesammelte Einheiten, die ausgebucht werden können, nutzen wollen.
(15)
Zur Umsetzung der Änderungen aus der EHS-Überprüfung und um der Einbeziehung des Luftverkehrs im Jahr 2012 Rechnung zu tragen, reicht es aus, die derzeitigen EHS-Registerfunktionen der Mitgliedstaaten auf einer technischen Ebene zusammenzuführen und die technische Anwendung der Funktionen von Registern im Rahmen des Kyoto-Protokolls den von den Mitgliedstaaten geführten separaten Kyoto-Protokoll-Registern (im Folgenden „KP-Register“) zu überlassen.
(16)
Zur Umsetzung der mit der Richtlinie 2009/29/EG eingeführten Änderungen und um der Einbeziehung der Luftverkehrstätigkeiten in das EHS im Jahr 2012 Rechnung zu tragen, reicht es aus, die derzeitigen EHS-Registerfunktionen der Mitgliedstaaten auf einer technischen Ebene zusammenzuführen und die technische Umsetzung der Registerfunktionen den von den Mitgliedstaaten geführten separaten Registern zu überlassen, solange dies notwendig ist. Eine solche Lösung wäre jedoch nicht kosteneffizient, denn sie würde voraussetzen, dass jeder Mitgliedstaat umfassende parallele IT-Kapazitäten unterhält, die nur wenig genutzt würden. Deshalb wollen die Kommission und die Mitgliedstaaten gemeinsam ein „konsolidiertes europäisches Registrierungssystem“ errichten, das die KP-Register betreffenden IT-Funktionen aller Mitgliedstaaten vereint.
(17)
Die in dieser Verordnung festgelegten Modalitäten der Anrechnung von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten und die Möglichkeit der Errichtung eines konsolidierten europäischen Registrierungssystems gelten unbeschadet einer etwaigen künftigen Entscheidung der Europäischen Union, sich im Rahmen einer künftigen internationalen Klimakonvention zu einem gemeinsamen EU-Emissionsreduktionsziel zu verpflichten oder nationale Emissionsreduktionsziele anzuwenden.
(18)
Gemäß Artikel 19 Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG müssen Prozesse für Änderungen und Zwischenfallmanagement im Unionsregister sowie geeignete Modalitäten für das Unionsregister festgelegt werden, damit sichergestellt wird, dass Initiativen der Mitgliedstaaten zur Effizienzsteigerung, zur Steuerung der Verwaltungskosten und zur Qualitätskontrolle möglich sind. Alle Zertifikate sollten unbeschadet der Führung nationaler Register für nicht unter das EHS fallende Emissionen im Unionsregister gehalten werden, und das Unionsregister sollte Dienstleistungen derselben Qualität erbringen wie die nationalen Register.
(19)
Da sich Fälle von Umsatzsteuerbetrug und Geldwäsche sowie andere kriminelle Tätigkeiten seit 2009 im gesamten Registrierungssystem häufen, müssen präzisere und solidere Vorschriften für die Kontrolle der von den Konteninhabern und von Kontoeröffnungen beantragenden Personen übermittelten Identitätsdaten festgelegt werden. Darüber hinaus müssen die Behörden der Mitgliedstaaten in der Lage sein, Kontoeröffnungen abzulehnen, wenn begründeter Verdacht besteht, dass das Registrierungssystem für Betrugszwecke genutzt werden soll. Außerdem sollte auch die zügige und wirksame Übermittlung von Daten an Durchsetzungsbehörden geregelt werden, damit letztere diese Daten zu Ermittlungszwecken verwenden können.
(20)
Mit der Verordnung (EG) Nr. 994/2008 der Kommission vom 8. Oktober 2008 über ein standardisiertes und sicheres Registrierungssystem gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (5) wird die Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 der Kommission vom 21. Dezember 2004 über ein standardisiertes und sicheres Registrierungssystem gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Entscheidung Nr. 280/2004/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (6) mit Wirkung von 2012 aufgehoben und ersetzt. Da die vorliegende Verordnung die ab 1. Januar 2012 geltenden Vorschriften in verschiedenen Regelungsbereichen wesentlich ändert, muss die Verordnung (EG) Nr. 994/2008 der Kommission der Klarheit halber in Gänze aufgehoben und ersetzt werden, wobei die Bestimmung der Verordnung (EG) Nr. 994/2008 über die Aufhebung und Ersetzung der Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 beibehalten wird.
(21)
Da die Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 bis Ende 2011 in Kraft bleibt, muss sie in bestimmten Teilen mit sofortiger Wirkung geändert werden. Diese Änderungen betreffen die Bekämpfung von Betrugsfällen und anderen kriminellen Tätigkeiten sowie den Abgabevorgang. Der Klarheit halber sollten auch überholte Vorschriften gestrichen werden. Da die Änderungen betreffend die Betrugsbekämpfung und den Abgabevorgang so schnell wie möglich greifen sollten, sollte die vorliegende Verordnung unmittelbar nach ihrer Veröffentlichung in Kraft treten.
(22)
Die Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 sollte daher mit sofortiger Wirkung entsprechend geändert und mit Wirkung vom 1. Januar 2012 aufgehoben werden.
(23)
Gemäß der Richtlinie 2003/4/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 28. Januar 2003 über den Zugang der Öffentlichkeit zu Umweltinformationen und zur Aufhebung der Richtlinie 90/313/EWG des Rates (7) und dem Beschluss 13/CMP.1 sollten bestimmte Berichte regelmäßig veröffentlicht werden, damit gewährleistet ist, dass die Öffentlichkeit vorbehaltlich bestimmter Datenschutzvorschriften Zugang zu Informationen aus dem integrierten Registrierungssystem hat.
(24)
Soweit sie auf Informationen, die gemäß dieser Verordnung erfasst und verarbeitet werden, Anwendung finden, sollten die Vorschriften der Union zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr, insbesondere die Richtlinie 95/46/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. Oktober 1995 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr (8), die Richtlinie 2002/58/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 12. Juli 2002 über die Verarbeitung personenbezogener Daten und den Schutz der Privatsphäre in der elektronischen Kommunikation (Datenschutzrichtlinie für elektronische Kommunikation) (9) und die Verordnung (EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Dezember 2000 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe und Einrichtungen der Gemeinschaft und zum freien Datenverkehr (10) eingehalten werden.
(25)
Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Ausschusses für Klimaänderung -
HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
KAPITEL I
GEGENSTAND UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
Artikel 1
Gegenstand
Diese Verordnung enthält allgemeine Vorschriften sowie Funktions- und Wartungsvorschriften für das aus einzelnen Registern bestehende standardisierte und sichere Registrierungssystem und die in Artikel 20 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG sowie Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG vorgesehene internationale Transaktionsprotokolliereinrichtung. Sie regelt ferner die Kommunikation zwischen dem Registrierungssystem und der vom Sekretariat der Klimarahmenkonvention der Vereinten Nationen (United Nations Framework Convention on Climate Change, UNFCCC) eingerichteten, geführten und gewarteten unabhängigen Transaktionsprotokolliereinrichtung.
Artikel 2
Begriffsbestimmungen
Für die Zwecke dieser Verordnung gelten die Begriffsbestimmungen gemäß Artikel 3 der Richtlinie 2003/87/EG sowie die folgenden Begriffsbestimmungen:
1. „Kontoinhaber“: eine Person, die im Rahmen des Registrierungssystems über ein Konto verfügt;
2. „Zentralverwalter“: die von der Kommission gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG benannte Person;
3. „zuständige Behörde“: die von einem Mitgliedstaat gemäß Artikel 18 der Richtlinie 2003/87/EG benannte(n) Behörde(n);
4. „KP-Vertragspartei“: eine Vertragspartei des Kyoto-Protokolls;
5. „Handelsplattform“: jede Art von Börse zwecks Zusammenführung oder Erleichterung der Zusammenführung der Interessen einer Vielzahl Dritter am Kauf und Verkauf im Sinne von Artikel 4 der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (11), soweit es sich bei diesen Interessen um Zertifikate oder Kyoto-Einheiten handelt;
6. „Prüfer“: eine Prüfstelle im Sinne von Anhang I Abschnitt 2 Nummer 5 Buchstabe m der Entscheidung 2007/589/EG der Kommission (12);
7. „handelbare Einheiten der zugeteilten Menge“ (Assigned Amount Units) oder „AAU“: gemäß Artikel 7 Absatz 3 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG vergebene Einheiten;
8. „Kapitel-II-Zertifikate“: gemäß Kapitel II der Richtlinie 2003/87/EG vergebene Zertifikate;
9. „Kapitel-III-Zertifikate“: alle nicht gemäß Kapitel II der Richtlinie 2003/87/EG vergebenen Zertifikate;
10. „langfristige CER“ oder „lCER“: Einheiten, die für eine Tätigkeit im Rahmen von CDM-Aufforstungs- oder Wiederaufforstungsprojekten vergeben werden und die vorbehaltlich des Beschlusses 5/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien am Ende des Anrechnungszeitraums (crediting period) für Emissionsreduktionen aus der Tätigkeit im Rahmen des CDM-Aufforstungs- oder Wiederaufforstungsprojekts ablaufen, für die sie vergeben wurden;
11. „Gutschriften aus Senken“ oder „RMU“: gemäß Artikel 3 des Kyoto-Protokolls vergebene Einheiten;
12. „befristete CER“ oder „tCER“: Einheiten, die für eine Tätigkeit im Rahmen eines CDM-Aufforstungs- oder Wiederaufforstungsprojekts vergeben werden und die vorbehaltlich des Beschlusses 5/CMP.1 am Ende des auf den Vergabezeitraum folgenden Verpflichtungszeitraums des Kyoto-Protokolls ablaufen;
13. „Vorgang“: ein automatisierter technischer Verfahrensschritt zur Ausführung einer ein Konto oder eine Einheit in einem Register betreffenden Aktion;
14. „Transaktion“: ein Vorgang, der die Übertragung eines Zertifikats oder einer Kyoto-Einheit von einem Konto auf ein anderes Konto beinhaltet;
15. „Abgabe“: die Anrechnung eines Zertifikats oder einer Kyoto-Einheit durch Anlagenbetreiber oder Luftfahrzeugbetreiber auf die geprüften Emissionen der betreffenden Anlage bzw. des betreffenden Luftfahrzeugs;
16. „Löschung von Kyoto-Einheiten“: der endgültige Entzug einer Kyoto-Einheit aus dem Handel durch den Inhaber der Einheit ohne Anrechnung auf die geprüften Emissionen;
17. „Löschung von Zertifikaten“: der endgültige Entzug eines Zertifikats aus dem Handel durch den Inhaber des Zertifikats ohne Anrechnung auf die geprüften Emissionen;
18. „Ausbuchung“: die Anrechnung einer Kyoto-Einheit durch eine Vertragspartei des Kyoto-Protokolls auf die von dieser Partei berichteten Emissionen;
19. „Geldwäsche“: Handlungen im Sinne von Artikel 1 Absatz 2 der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (13);
20. „schwere Straftat“: Handlung im Sinne von Artikel 3 Absatz 5 der Richtlinie 2005/60/EG;
21. „Terrorismusfinanzierung“: Handlungen im Sinne von Artikel 1 Nummer 4 der Richtlinie 2005/60/EG;
22. „Registerverwalter“: der Verwalter des Unionsregisters oder jedes anderen Registers im Rahmen des Kyoto-Protokolls;
23. „nationaler Verwalter“: der gemäß Artikel 6 bezeichnete Rechtsträger, der im Namen eines Mitgliedstaats eine Serie von unter die Gerichtsbarkeit dieses Mitgliedstaats fallenden Nutzerkonten im Unionsregister verwaltet;
24. „Kontoverwalter“: der für einen bestimmten Kontotyp gemäß Anhang I Tabelle I-I Spalte 3 zuständige Verwalter.
KAPITEL II
REGISTRIERUNGSSYSTEM
Artikel 3
Register
(1) Um ihre Verpflichtungen als KP-Vertragsparteien zu erfüllen und gemäß Artikel 6 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG die genaue Verbuchung von Kyoto-Einheiten zu gewährleisten, führen jeder Mitgliedstaat und die Union ein Register (im Folgenden „KP-Register“) in Form einer standardisierten elektronischen Datenbank, die die UNFCCC-Auflagen für Register und insbesondere die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien festgelegt wurden, erfüllt.
(2) Zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen gemäß Artikel 19 der Richtlinie 2003/87/EG und zur genauen Verbuchung von Zertifikaten benutzen die Mitgliedstaaten ab 1. Januar 2012 das Unionsregister, das auch als KP-Register der Europäischen Gemeinschaft als separate KP-Vertragspartei fungiert. Über das Unionsregister führen die nationalen Verwalter und die Kontoinhaber alle in den Kapiteln IV bis VI beschriebenen Vorgänge aus.
(3) Abweichend von Absatz 1 brauchen Mitgliedstaaten, die aus anderen Gründen als der von der UNFCCC festgestellten Nichtberechtigung zur Übertragung von ERU, AAU und CER gemäß dem Beschluss 11/CMP.1 der als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungierenden Konferenz der Vertragsparteien nicht in der Lage sind, AAU auszugeben (im Folgenden „Mitgliedstaaten ohne KP-Register“), kein KP-Register einzurichten.
(4) Das Unionsregister und jedes andere KP-Register erfüllen die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 sowie die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 festgelegten Hardware-, Netz-, Software- und Sicherheitsauflagen.
Artikel 4
Transaktionsprotokoll der Europäischen Union
(1) Zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen gemäß Artikel 20 der Richtlinie 2003/87/EG in Bezug auf die Führung eines unabhängigen Transaktionsprotokolls zur Verbuchung und Prüfung der Vergabe, Übertragung und Löschung von Zertifikaten richtet die Kommission in Form einer standardisierten elektronischen Datenbank ein Transaktionsprotokoll für die Europäische Union („EUTL“) ein. Das EUTL dient auch der Erfassung von Angaben über den Besitz und die Übertragung von Kyoto-Einheiten, die gemäß Artikel 6 Absatz 2 der Entscheidung Nr. 280/2004/EG zur Verfügung gestellt werden.
(2) Der Zentralverwalter führt und wartet das EUTL nach den Vorschriften dieser Verordnung.
(3) Das EUTL muss in der Lage sein, alle in Artikel 3 Absatz 2 genannten Vorgänge zu prüfen und aufzuzeichnen, und die funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden, sowie die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 festgelegten Hardware-, Netz- und Softwareauflagen erfüllen.
(4) Das EUTL muss in der Lage sein, alle in den Kapiteln IV bis VI beschriebenen Vorgänge aufzuzeichnen.
Artikel 5
Kommunikationsverbindungen zwischen Registern, ITL und EUTL
(1) Zur Übermittlung von Transaktionen, mit denen Kyoto-Einheiten in andere KP-Register oder aus anderen KP-Registern übertragen werden, unterhalten das Unionsregister und alle anderen KP-Register eine Kommunikationsverbindung mit dem Internationalen Transaktionsprotokoll („ITL“) der UNFCCC.
(2) Das EUTL unterhält zudem auch eine Kommunikationsverbindung zum ITL zur Aufzeichnung und Prüfung der Übertragungen gemäß Absatz 1. Zu diesem Zweck übermittelt das ITL alle ein KP-Register betreffenden Übertragungsvorschläge an das EUTL, bevor die Übertragung aufgezeichnet wird.
(3) Das Unionsregister unterhält auch eine direkte Kommunikationsverbindung zum EUTL, um Transaktionen zur Übertragung von Zertifikaten und die in Kapitel IV beschriebenen Vorgänge der Kontoverwaltung zu prüfen und aufzuzeichnen. Alle Zertifikate betreffenden Transaktionen werden innerhalb des Unionsregisters ausgeführt und vom EUTL, jedoch nicht vom ITL, aufgezeichnet und geprüft.
(4) Der Ausschuss für Klimaänderung kann beschließen, die externen Kommunikationsverbindungen, die IT-Infrastruktur, die Zugangsverfahren für Nutzerkonten und die Mechanismen für die Verwaltung der KP-Konten des Unionsregisters mit denen aller anderen KP-Register in einem vom Zentralverwalter geführten konsolidierten europäischen Registrierungssystem zusammenzufassen. Sobald dieser Beschluss ergangen ist, schlägt die Kommission vor, die vorliegende Verordnung zu ändern, um die Modalitäten der Umsetzung eines konsolidierten europäischen Registrierungssystems festzulegen.
(5) Der Zentralverwalter kann zwischen dem EUTL und dem Register eines Beitrittslandes eine beschränkte Kommunikationsverbindung herstellen, damit diese Register über das EUTL mit dem ITL kommunizieren und geprüfte Emissionsdaten von Anlagenbetreibern im EUTL erfassen können. Diese Register müssen alle Test- und Initialisierungsverfahren, die Register durchlaufen müssen, erfolgreich abschließen, bevor diese Kommunikationsverbindung hergestellt werden kann.
Artikel 6
Nationale Verwalter und Verwalter von KP-Registern
(1) Jeder Mitgliedstaat benennt einen nationalen Verwalter. Der Mitgliedstaat hat Zugang zu und verwaltet seine eigenen Konten und die seiner Gerichtsbarkeit unterstehenden Konten im Unionsregister über den nationalen Verwalter. Der nationale Verwalter eines Mitgliedstaats fungiert auch als Verwalter des KP-Registers dieses Mitgliedstaats. Als Verwalter des KP-Registers führt und wartet er das KP-Register seines Mitgliedstaats nach den Vorschriften dieser Verordnung.
(2) Der Zentralverwalter führt und wartet das Unionsregister. Er fungiert auch als Verwalter des KP-Registers der EU innerhalb des Unionsregisters.
(3) Die Mitgliedstaaten und die Kommission tragen dafür Sorge, dass zwischen den nationalen Verwaltern, dem Zentralverwalter und den Inhabern von Nutzerkonten keine Interessenskonflikte bestehen.
(4) Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission Identität und Kontaktangaben ihrer nationalen Verwalter mit.
(5) Die Kommission koordiniert die Umsetzung dieser Verordnung mit den Registerverwaltern der einzelnen Mitgliedstaaten und dem Zentralverwalter. Sie konsultiert insbesondere die Arbeitsgruppe der Registerverwalter des Ausschusses für Klimaänderung zu Fragen und Verfahren im Zusammenhang mit der Registerführung und der Umsetzung dieser Verordnung. Die Arbeitsgruppe der Registerverwalter einigt sich über gemeinsame Vorgehensweisen für die Umsetzung dieser Verordnung, einschließlich Verfahrenvorschriften für Änderungen und Zwischenfallmanagement des Unionsregisters. Die Geschäftsordnung der Arbeitsgruppe der Registerverwalter wird vom Ausschuss für Klimaänderung erlassen.
(6) Der Zentralverwalter, die zuständigen Behörden und die nationalen Verwalter führen nur Vorgänge aus, die zur Erfüllung ihrer jeweiligen Funktionen erforderlich sind.
KAPITEL III
EINHEITEN
Artikel 7
Einheiten
(1) Im Unionsregister können Kapitel-II-Zertifikate und Kapitel-III-Zertifikate gehalten werden.
(2) In jedem KP-Register und im Unionsregister können AAU, ERU, CER, RMU, lCER und tCER (kollektiv „Kyoto-Einheiten“ genannt) gehalten werden.
KAPITEL IV
KONTEN
ABSCHNITT 1
Allgemeine Kontovorschriften
Artikel 8
Konten
(1) Im Unionsregister werden die Konten geführt, die in Anhang I unter den Überschriften „II. Verwaltungskonten im Unionsregister“ und „III. Nutzerkonten im Unionsregister“ aufgelistet sind.
(2) Im Unionsregister und jedem anderen KP-Register werden die Konten geführt, die in Anhang I unter der Überschrift „I. Konten von KP-Vertragsparteien in KP-Registern“ aufgelistet sind.
(3) Der Typ Einheiten, die in den einzelnen Kontotypen gehalten werden können, ist in Anhang I, der Typ Transaktionen, die von den einzelnen Kontotypen ausgehen bzw. in die einzelnen Kontotypen eingehen können, sind in Anhang II festgelegt.
Artikel 9
Kontostatus
(1) Konten haben den Status offen, inaktiv, gesperrt oder geschlossen.
(2) Von gesperrten Konten können, mit Ausnahme der Abgabe von Einheiten, des Eintrags geprüfter Emissionen und der Aktualisierung von Kontoangaben, keine Vorgänge initiiert werden.
(3) Von geschlossenen Konten können keine Vorgänge initiiert werden. Ein geschlossenes Konto kann nicht wieder eröffnet werden, und auf geschlossene Konten können keine Einheiten übertragen werden.
Artikel 10
Kontoverwaltung
(1) Jedes Konto wird einem Verwalter zugeordnet, der das Konto im Namen des betreffenden Mitgliedstaats oder im Namen der Union verwaltet.
(2) Der Verwalter eines bestimmten Kontotyps ist in Anhang I Tabelle I-1 Spalte 3 angegeben.
(3) Der Kontoverwalter ist zuständig für die Eröffnung, Sperrung oder Schließung eines Kontos, für die Zulassung der Kontobevollmächtigten, die Genehmigung der Änderung von Kontoangaben, die seiner Zustimmung bedürfen, und die Veranlassung von Transaktionen, wenn der Kontoinhaber dies gemäß Artikel 19 Absatz 4 verlangt.
(4) Nutzerkonten unterliegen den Vorschriften und der Gerichtsbarkeit des Mitgliedstaats des Kontoverwalters, und die in diesen Konten gehaltenen Einheiten werden als im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats gehaltene Einheiten angesehen.
Artikel 11
Benachrichtigungen seitens der Verwalter
Der Zentralverwalter benachrichtigt den Inhaber und den Verwalter eines Kontos im Unionsregister über die Initiierung und den Abschluss oder den Abbruch jedes das Konto betreffenden Vorgangs über den in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 beschriebenen automatisierten Mechanismus.
ABSCHNITT 2
Eröffnung von Konten und Aktualisierung von Kontoangaben
Artikel 12
Eröffnung von Konten von KP-Vertragsparteien und Verwaltungskonten
(1) Die Kommission weist den Zentralverwalter an, im Unionsregister die Konten der KP-Vertragsparteien der Union sowie sämtliche Verwaltungskonten, ausgenommen die nationalen Besitzkonten für Zertifikate, zu eröffnen.
(2) Die zuständige Stelle des Mitgliedstaats weist den nationalen Verwalter an, das nationale Besitzkonto für Zertifikate im Unionsregister zu eröffnen.
(3) Die Anweisungen gemäß den Absätzen 1 und 2 enthalten die Angaben gemäß Anhang III.
(4) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach der Anweisung eröffnet der Registerverwalter bzw. der Zentralverwalter das Konto der KP-Vertragspartei bzw. das Verwaltungskonto.
Artikel 13
Eröffnung von Personenkonten im Unionsregister
(1) Anträge auf Eröffnung von Personenkonten im Unionsregister werden beim nationalen Verwalter eines Mitgliedstaats eingereicht. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt alle vom nationalen Verwalter angeforderten Informationen, die mindestens die Angaben gemäß Anhang IV umfassen müssen.
(2) Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters kann verlangen, dass EU-Bürger, die die Eröffnung eines Kontos beantragen, ihren festen Wohnsitz oder ihren Geschäftssitz in dem Mitgliedstaat des kontoführenden nationalen Verwalters haben.
(3) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß den Absätzen 1 und 2 und nach Zulassung der erforderlichen Anzahl Kontobevollmächtigter gemäß Artikel 20 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister ein Personenkonto bzw. benachrichtigt der nationale Verwalter die die Kontoeröffnung beantragende Person, dass er die Kontoeröffnung ablehnt.
(4) Hat der nationale Verwalter die Kontoeröffnung abgelehnt, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person gegen die Ablehnung Einwand bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle erheben, die den nationalen Verwalter entweder anweist, das Konto zu eröffnen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt. Als Begründung für die Ablehnung der Eröffnung eines Kontos kann angeführt werden, dass wegen Verwicklung in betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderer schwerer Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, oder aus anderen gesetzlich vorgesehenen Gründen gegen die die Kontoeröffnung beantragende Person ermittelt wird.
Artikel 14
Eröffnung von Handelsplattformkonten im Unionsregister
(1) Handelsplattformen können beantragen, dass im Unionsregister ein Handelsplattformkonto eröffnet wird. Der Antrag ist beim nationalen Verwalter eines Mitgliedstaats zu stellen, in dem die Eröffnung von Handelsplattformkonten zulässig ist. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt die vom nationalen Verwalter angeforderten Informationen, die mindestens die Angaben gemäß den Anhängen IV und V umfassen müssen.
(2) Handelsplattformen müssen die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 beschriebenen technischen Auflagen erfüllen. Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters kann verlangen, dass EU-Bürger, die die Eröffnung eines Kontos beantragen, ihren ständigen Wohnsitz oder ihren Geschäftssitz in dem Mitgliedstaat des kontoführenden nationalen Verwalters haben.
(3) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Angaben gemäß den Absätzen 1 und 2 und nach Zulassung der erforderlichen Anzahl Kontobevollmächtigter gemäß Artikel 20 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister ein Handelsplattformkonto bzw. benachrichtigt der nationale Verwalter die die Kontoeröffnung beantragende Person, dass er die Kontoeröffnung ablehnt.
(4) Hat der nationale Verwalter die Kontoeröffnung abgelehnt, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person gegen die Ablehnung Einwand bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle erheben, die den nationalen Verwalter entweder anweist, das Konto zu eröffnen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt. Als Begründung für die Ablehnung der Eröffnung eines Kontos kann angeführt werden, dass wegen Verwicklung in betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen schweren Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, oder aus anderen gesetzlich vorgesehenen Gründen gegen die die Kontoeröffnung beantragende Person ermittelt wird.
Artikel 15
Eröffnung von Anlagenbetreiberkonten im Unionsregister
(1) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach dem Inkrafttreten einer Treibhausgasemissionsgenehmigung für eine neue Anlage übermittelt die die Genehmigung erteilende Behörde dem nationalen Verwalter ihres Mitgliedstaats die Angaben gemäß Anhang VII, und der Anlagenbetreiber beantragt beim nationalen Verwalter die Eröffnung eines Anlagenbetreiberkontos im Unionsregister.
(2) Soweit die zuständige Behörde dies beschließt, können die Angaben gemäß Absatz 1 innerhalb der in Absatz 1 vorgesehenen Frist auch vom Anlagenbetreiber an den nationalen Verwalter übermittelt werden.
(3) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der Angaben gemäß Absatz 1 und nach Zulassung der erforderlichen Anzahl Kontobevollmächtigter gemäß Artikel 20 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister für jede Anlage ein separates Anlagenbetreiberkonto.
Artikel 16
Eröffnung von Luftfahrzeugbetreiberkonten im Unionsregister
(1) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach der Genehmigung des Überwachungsplans eines Luftfahrzeugbetreibers bzw. bis 1. Januar 2012, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt, übermittelt die zuständige Behörde dem nationalen Verwalter die Angaben gemäß Anhang VIII, und der Luftfahrzeugbetreiber beantragt beim nationalen Verwalter die Eröffnung eines Luftfahrzeugbetreiberkontos im Unionsregister. Für jeden Luftfahrzeugbetreiber wird ein einziges Betreiberkonto eröffnet.
(2) Soweit die zuständige Behörde dies beschließt, können die Angaben gemäß Absatz 1 innerhalb der in Absatz 1 vorgesehenen Frist auch vom Luftfahrzeugbetreiber an den nationalen Verwalter übermittelt werden.
(3) Innerhalb von 40 Arbeitstagen nach Erhalt der Angaben gemäß Absatz 1 und nach Zulassung der erforderlichen Anzahl Kontobevollmächtigter gemäß Artikel 20 eröffnet der nationale Verwalter im Unionsregister für jeden Luftfahrzeugbetreiber ein separates Luftfahrzeugbetreiberkonto.
Artikel 17
Eröffnung von Prüferkonten im Unionsregister
(1) Die Eröffnung eines Prüferkontos im Unionsregister wird beim nationalen Verwalter beantragt. Die die Kontoeröffnung beantragende Person übermittelt die vom nationalen Verwalter angeforderten Informationen, die die Angaben gemäß den Anhängen IV und V umfassen müssen.
(2) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der Angaben gemäß Absatz 1 und nach Zulassung der erforderlichen Anzahl Kontobevollmächtigter gemäß Artikel 20 eröffnet der nationale Verwalter das Prüferkonto im Unionsregister.
Artikel 18
Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung
Dieser Artikel enthält keine Vorschriften.
Artikel 19
Kontobevollmächtigte
(1) Für jedes Konto gibt es zumindest einen 1. und einen 2. Kontobevollmächtigten. Kontobevollmächtigte veranlassen Transaktionen und initiieren andere Vorgänge im Namen des Kontoinhabers über die Website des Registers.
(2) Kontoverwalter können für Konten zusätzliche Kontobevollmächtigte einrichten, die zur Kontoeinsicht berechtigt sind oder deren Zustimmung über die Zustimmung des 1. und 2. Kontobevollmächtigten hinaus erforderlich ist, damit ein Vorgang vorgeschlagen werden kann.
(3) Der Kontoverwalter kann genehmigen, dass Inhaber von Nutzerkonten einer Handelsplattform den Zugang zu ihren Konten gestatten. Kontoinhaber, die einer Handelsplattform Zugang zu ihrem Konto gewähren, ernennen als Kontobevollmächtigten eine Person, die bereits für ein Handelsplattformkonto bevollmächtigt ist.
(4) Hat ein Kontobevollmächtigter keinen Internetzugang, so kann er auch den Kontoverwalter beauftragen, in seinem Namen Transaktionen zu veranlassen, sofern der Verwalter derartige Anträge gestattet und der Zugang nicht gemäß Artikel 27 gesperrt wurde.
(5) Die Datenaustausch- und technischen Spezifikationen können für die einzelnen Kontotypen eine Höchstzahl an Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten vorsehen. Ein nationaler Verwalter kann für sein Konto eine niedrigere Zahl festsetzen, die jedoch nicht weniger als drei betragen darf.
(6) Als Kontobevollmächtigte und zusätzliche Kontobevollmächtigte kommen nur natürliche Personen im Alter von mindestens 18 Jahren in Frage. Bei den Bevollmächtigten und zusätzlichen Bevollmächtigten ein und desselben Kontos muss es sich um unterschiedliche Personen handeln, während ein und dieselbe Person durchaus Bevollmächtigter oder zusätzlicher Bevollmächtigter mehrerer Konten sein kann. Der Mitgliedstaat des nationalen Verwalters kann verlangen, dass mindestens einer der Bevollmächtigten von Nutzerkonten seinen ständigen Wohnsitz in dem Mitgliedstaat des kontoführenden nationalen Verwalters hat.
Artikel 20
Nominierung und Zulassung von Kontobevollmächtigen und zusätzlichen Kontobevollmächtigten
(1) Im Rahmen eines Antrags auf Kontoeröffnung nominiert die die Kontoeröffnung beantragende Person zumindest einen 1. und einen 2. Kontobevollmächtigten und kann zusätzliche Kontobevollmächtigte nominieren, soweit der Kontoverwalter dies zulässt.
(2) Im Rahmen der Nominierung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten übermittelt die die Kontoeröffnung beantragende Person dem Verwalter alle angeforderten Informationen. Diese Informationen müssen mindestens die die nominierte Person betreffenden Unterlagen und Identitätsangaben gemäß Anhang IX umfassen.
(3) Innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Erhalt der vollständigen Informationen gemäß Absatz 2 erteilt der nationale Verwalter die Zulassung für den nominierten Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten oder er benachrichtigt die die Kontoeröffnung beantragende Person, dass er die Zulassung ablehnt. Sofern die Prüfung der Angaben zur nominierten Person mehr Zeit erfordert, kann der Verwalter den Prüfungsprozess um maximal weitere 20 Arbeitstage verlängern; er unterrichtet in diesem Fall die die Kontoeröffnung beantragende Person entsprechend.
(4) Lehnt der nationale Verwalter die Zulassung eines nominierten Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten ab, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person gegen die Ablehnung Einwand bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle erheben, die den nationalen Verwalter entweder anweist, die Zulassung zu erteilen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt. Als Begründung für die Ablehnung der Zulassung kann angeführt werden, dass wegen Verwicklung in betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderer schwerer Straftaten, bei denen das Konto möglicherweise eine instrumentelle Rolle spielt, oder aus anderen gesetzlich vorgesehenen Gründen gegen die als Kontobevollmächtigter oder zusätzlicher Kontobevollmächtigter nominierte Person ermittelt wird.
(5) Der Bevollmächtigte des zentralen EHS-Clearing-Kontos handelt als Bevollmächtigter des Zentralverwalters. Die Bevollmächtigten der nationalen Besitzkonten für Zertifikate agieren als Bevollmächtigte der nationale Verwalter der Mitgliedstaaten dieser nationalen Besitzkonten.
Artikel 21
Aktualisierung von Kontoangaben und Angaben über Kontobevollmächtigte
(1) Die Kontoinhaber melden dem Kontoverwalter innerhalb von zehn Arbeitstagen jede Änderung der Angaben, die im Rahmen der Kontoeröffnung und der Nominierung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten übermittelt wurden. Luftfahrzeugbetreiber teilen ihrem Kontoverwalter innerhalb von zehn Arbeitstagen mit, wenn sie an einem Zusammenschluss von zwei oder mehr Luftfahrzeugbetreibern beteiligt waren oder wenn das Unternehmen in zwei oder mehr Luftfahrzeugbetriebe aufgespalten wurde. Soweit der Kontoinhaber im Rahmen der Kontoeröffnung oder der Nominierung eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten Belege für eine bestimmte Angabe beibringen musste, so müssen diese Belege bei der Meldung von Änderungen gleichermaßen beigebracht werden. Innerhalb von 15 Arbeitstagen nach Eingang einer solchen Meldung und der erforderlichen Belege aktualisiert der Kontoverwalter die Angaben zum Kontoinhaber oder er lehnt die Aktualisierung ab und informiert den Kontoinhaber entsprechend. Gegen derartige Ablehnungen kann bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle gemäß Artikel 13 Absatz 4, Artikel 14 Absatz 4 oder Artikel 20 Absatz 4 Einwand erhoben werden.
(2) Inhaber von Personenkonten, Handelsplattformkonten, Prüferkonten oder Luftfahrzeugbetreiberkonten dürfen ihre Inhaberrechte nicht an Dritte veräußern oder übertragen. Inhaber von Anlagenbetreiberkonten dürfen ihre Inhaberrechte nur zusammen mit der Anlage, der das Anlagenbetreiberkonto zugeordnet ist, veräußern oder übertragen.
(3) Kontobevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte dürfen ihren Vollmachtstatus nicht an Dritte übertragen.
(4) Kontoinhaber können die Nominierung von Kontobevollmächtigten widerrufen, sofern mindestens zwei Bevollmächtigte bestehen bleiben. Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang einer solchen Meldung entfernt der zuständige Verwalter den betreffenden Kontobevollmächtigten vom entsprechenden Konto.
(5) Kontoinhaber können nach dem Verfahren von Artikel 20 neue Kontobevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte nominieren.
(6) Ändert sich der Verwaltungsmitgliedstaat eines Luftfahrzeugbetreibers nach dem Verfahren von Artikel 18a der Richtlinie 2003/87/EG oder wegen Erweiterung der Europäischen Union, so aktualisiert der Zentralverwalter die Angaben zum nationalen Verwalter des betreffenden Luftfahrzeugbetreiberkontos. Ändert sich der Verwalter eines Luftfahrzeugbetreiberkontos, so kann der neue Verwalter verlangen, dass der Luftfahrzeugbetreiber die von ihm angeforderten Angaben für die Kontoeröffnung gemäß Artikel 16 sowie die von ihm angeforderten Angaben über die Kontobevollmächtigten gemäß Artikel 20 übermittelt.
(7) Vorbehaltlich der Ausnahmeregelung gemäß Absatz 6 ändert sich der für die Verwaltung eines Kontos zuständige Mitgliedstaat nicht.
ABSCHNITT 3
Schließung von Konten
Artikel 22
Schließung von Konten von KP-Vertragsparteien, Verwaltungskonten, Personenkonten und Handelsplattformkonten
Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang des Antrags des Kontoinhabers auf Schließung des Kontos einer KP-Vertragspartei im Unionsregister, eines Verwaltungskontos, eines Personenkontos oder eines Handelsplattformkontos, die vom Unionsregister verwaltet werden, wird das betreffende Konto vom Verwalter geschlossen.
Artikel 23
Schließung von Anlagenbetreiberkonten
(1) Die zuständige Behörde benachrichtigt den nationalen Verwalter innerhalb von 10 Arbeitstagen über den Entzug bzw. die Rückgabe einer Treibhausgasemissionsgenehmigung einer Anlage, die somit über keine derartige Genehmigung mehr verfügt. Die zuständige Behörde benachrichtigt den nationalen Verwalter ebenfalls innerhalb von zehn Arbeitstagen, wenn sie erfährt, dass eine Anlage ohne Benachrichtigung der zuständigen Behörde geschlossen wurde. Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach der Benachrichtigung durch die zuständige Behörde registriert der nationale Verwalter im Unionsregister das Datum, an dem die Genehmigung zur Emission von Treibhausgasen abläuft. Schließt eine Anlage, bevor die Genehmigung abläuft, so wird als Ablaufdatum der Genehmigung das von der zuständigen Behörde mitgeteilte Schließungsdatum registriert.
(2) Der nationale Verwalter kann Anlagenbetreiberkonten bis zum 30. Juni des Jahres nach dem Jahr, in dem die Genehmigung abgelaufen ist, schließen, wenn die betreffende Anlage Zertifikate und Kyoto-Einheiten in einer Menge abgegeben hat, die mindestens den geprüften Emissionen der Anlage entspricht.
Artikel 24
Schließung von Luftfahrzeugbetreiberkonten
Luftfahrzeugbetreiberkonten dürfen vom nationalen Verwalter nur geschlossen werden, wenn die zuständige Behörde dies angewiesen hat, weil sie entweder durch Benachrichtigung seitens des Kontoinhabers oder anhand anderer Belege in Erfahrung gebracht hat, dass sich der Luftfahrzeugbetreiber mit einem anderem Luftfahrzeugbetreiber zusammengeschlossen oder seine unter Anhang I der Richtlinie 2003/87/EG fallenden Luftverkehrstätigkeiten insgesamt endgültig eingestellt hat.
Artikel 25
Schließung von Prüferkonten
(1) Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang des Antrags einer Prüfstelle auf Schließung seines Kontos schließt der nationale Verwalter das Prüferkonto.
(2) Die zuständige Behörde kann den nationalen Verwalter auch anweisen, ein Prüferkonto zu schließen, wenn eine der folgenden Bedingungen vorliegt:
a)
Die Akkreditierung der Prüfstelle ist abgelaufen oder wurde entzogen;
b)
die Prüfstelle hat ihre Prüfungstätigkeit eingestellt.
Artikel 26
Positiver Kontostand bei Kontoschließung
(1) Weist ein Konto, das von einem Verwalter gemäß den Artikeln 22 bis 25 und gemäß Artikel 28 geschlossen werden soll, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so fordert der Verwalter den Kontoinhaber zunächst auf, ein vom ihm verwaltetes anderes Konto anzugeben, auf das diese Zertifikate oder Kyoto-Einheiten alsdann übertragen werden. Hat der Kontoinhaber dieser Aufforderung des Verwalters innerhalb von 40 Arbeitstagen nicht Folge geleistet, so kann der Verwalter die Zertifikate auf sein nationales Besitzkonto für Zertifikate im Unionsregister und die Kyoto-Einheiten auf das Besitzkonto einer KP-Vertragspartei in seinem KP-Register übertragen.
(2) Weist ein Konto, dessen Zugang gemäß Artikel 27 Absatz 3 gesperrt wurde, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so kann die zuständige Behörde im Rahmen ihrer Anweisung gemäß Artikel 28 Absatz 1 verlangen, dass die Zertifikate unverzüglich auf das betreffende nationale Besitzkonto für Zertifikate und die Kyoto-Einheiten unverzüglich auf das betreffende Besitzkonto der KP-Vertragspartei gebucht werden.
ABSCHNITT 4
Sperrung des Kontozugangs
Artikel 27
Sperrung des Kontozugangs
(1) Ein Verwalter kann den Zugang eines Kontobevollmächtigten oder eines zusätzlichen Kontobevollmächtigten zu Konten in seinem Register oder zu Vorgängen, die dem betreffenden Bevollmächtigten ansonsten zugänglich wären, sperren, wenn er weiß oder berechtigten Grund zu der Annahme hat, dass der Bevollmächtigte
a)
versucht hat, Zugang zu Konten bzw. Vorgängen zu erlangen, für die er nicht zugangsberechtigt ist;
b)
wiederholt versucht hat, sich mit einem falschen Nutzernamen oder Passwort Zugang zu einem Konto bzw. einem Vorgang zu verschaffen, oder
c)
versucht hat bzw. versucht, die Sicherheit des Registers oder des Registrierungssystems zu kompromittieren.
(2) Ein Verwalter kann den Zugang aller Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten zu einem bestimmten Konto sperren, wenn eine der folgenden Bedingungen vorliegt:
a)
Der Kontoinhaber ist ohne gesetzlichen Nachfolger verstorben, oder er hat keine Rechtspersönlichkeit mehr;
b)
der Kontoinhaber hat seine Gebühren nicht gezahlt;
c)
der Kontoinhaber hat gegen die Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung verstoßen;
d)
der Kontoinhaber hat den vom nationalen Verwalter oder vom Zentralverwalter vorgesehenen Änderungen der Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung nicht zugestimmt;
e)
der Kontoinhaber hat im Zusammenhang mit der Änderung von Kontoangaben oder mit neuen Kontoangaben keine Belege beigebracht;
f)
der Kontoinhaber verfügt nicht mehr über die erforderliche Mindestanzahl Kontobevollmächtigter;
g)
der Kontoinhaber hat gegen die Auflage des Mitgliedstaats verstoßen, wonach ein Kontobevollmächtigter seinen ständigen Wohnsitz im Mitgliedstaat des Kontoverwalters haben muss;
h)
der Kontoinhaber hat gegen die Auflage des Mitgliedstaats verstoßen, wonach der Kontoinhaber seinen ständigen Wohnsitz oder seinen Geschäftssitz im Mitgliedstaat des Kontoverwalters haben muss.
(3) Der nationale Verwalter kann den Zugang zu einem Personenkonto oder einem Handelsplattformkonto sperren, wenn er der Auffassung ist, dass die Eröffnung dieser Konten gemäß Artikel 13 Absatz 3 oder gemäß Artikel 14 Absatz 3 hätte abgelehnt werden sollen.
(4) Der Kontoverwalter hebt die Sperre unverzüglich auf, wenn die Lage, die zur Kontosperrung geführt hat, geklärt ist.
(5) Der Kontoinhaber kann gegen die Kontosperrung gemäß den Absätzen 1 und 3 innerhalb von 30 Kalendertagen Einwand bei der zuständigen Behörde oder bei der staatsrechtlich zuständigen Stelle erheben, die den nationalen Verwalter entweder anweist, die Sperre aufzuheben, oder die Sperre in einem begründeten Beschluss bestätigt.
(6) Die zuständige Behörde oder - im Fall von Konten im Unionsregister - der Zentralverwalter kann den Kontoverwalter ebenfalls anweisen, ein Konto zu sperren.
(7) Wird der Zugang zu einem Handelsplattformkonto gesperrt, so sperrt der Verwalter auch den berechtigten Zugang der Handelsplattform zu Nutzerkonten gemäß Artikel 19 Absatz 3. Wird der Kontozugang für Kontobevollmächtigte und zusätzliche Kontobevollmächtigte eines Handelsplattformkontos gesperrt, so sperrt der Verwalter auch den berechtigten Zugang der Handelsplattform zu Nutzerkonten gemäß Artikel 19 Absatz 3.
(8) Ist der Inhaber eines Anlagenbetreiberkontos oder eines Luftfahrzeugbetreiberkontos wegen Kontosperrungen gemäß den Absätzen 1 und 2 nicht in der Lage, in den zehn Arbeitstagen vor Ablauf der Abgabefrist gemäß Artikel 12 Absätze 2a und 3 der Richtlinie 2003/87/EG die Abgaben auszuführen, so gibt der nationale Verwalter auf Anweisung des Kontoinhabers, und nachdem sich der Kontobevollmächtigte mittels Belegdokumenten ausgewiesen hat, die vom Kontoinhaber angegebene Anzahl Zertifikate, ERU und CER ab.
Artikel 28
Schließung von Konten und Entfernung von Kontobevollmächtigten auf Initiative des Verwalters
(1) Kann die Lage, die zur Sperrung des Zugangs zu Konten gemäß Artikel 27 geführt hat, trotz wiederholter Benachrichtigungen innerhalb eines angemessenen Zeitraums nicht geklärt werden, so kann die zuständige Behörde den nationalen Verwalter anweisen, die Personenkonten oder die Handelsplattformkonten, deren Zugang gesperrt wurde, zu schließen.
(2) Ist der Kontostand eines Personenkontos gleich null und wurden innerhalb eines Jahres keine Transaktionen verbucht, so kann der nationale Verwalter dem Kontoinhaber mitteilen, dass das Personenkonto innerhalb von 40 Arbeitstagen geschlossen wird, es sei denn, der Kontoinhaber stellt vor Ablauf dieser Frist beim nationalen Verwalter einen Antrag auf Weiterführung des Kontos. Geht ein solcher Antrag des Kontoinhabers beim nationalen Verwalter nicht ein, so kann dieser das Konto schließen.
(3) Der nationale Verwalter schließt ein Anlagenbetreiberkonto, wenn er von der zuständigen Behörde angewiesen wurde, das Konto zu schließen, weil Grund zu der Annahme besteht, dass der Anlagenbetreiber keine weiteren Zertifikate abgeben wird.
(4) Der nationale Verwalter kann einen Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten von den entsprechenden Konten entfernen, wenn er der Auffassung ist, dass die Zulassung des Bevollmächtigten oder zusätzlichen Bevollmächtigten gemäß Artikel 20 Absatz 3 hätte abgelehnt werden sollen, und insbesondere, wenn er feststellt, dass die im Rahmen der Nominierung vorgelegten Dokumente und Identitätsangaben gefälscht oder falsch waren.
(5) Der Kontoinhaber kann gegen die Schließung seines Kontos gemäß Absatz 1 oder die Entfernung seines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten von seinem Konto gemäß Absatz 4 innerhalb von 30 Kalendertagen Einwand bei der zuständigen Behörde erheben, die den nationalen Verwalter entweder anweist, die Kontoschließung wieder aufzuheben bzw. den Bevollmächtigten oder zusätzlichen Bevollmächtigten wieder einzusetzen, oder die Schließung bzw. Entfernung in einem begründeten Beschluss bestätigt.
KAPITEL V
GEPRÜFTE EMISSIONEN UND VERPFLICHTUNGSERFÜLLUNG
Artikel 29
Geprüfte Emissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers
(1) Bevor die Daten über Jahresemissionen an das Unionsregister übermittelt werden, wählen Anlagenbetreiber und Luftfahrzeugbetreiber eine Prüfstelle, die bei dem für das betreffende Konto zuständigen nationalen Verwalter eingetragen ist. Ist ein Anlagenbetreiber oder ein Luftfahrzeugbetreiber auch Prüfstelle, so kann er sich nicht selbst wählen.
(2) Der nationale Verwalter gibt die Emissionsdaten für ein bestimmtes Jahr zwischen dem 1. Januar und dem 31. März des folgenden Jahres ein. Emissionsdaten einer Anlage können auch während eines Jahres für dieses Jahr eingegeben werden, wenn die Genehmigung der Anlage zur Emission von Treibhausgasen bereits abgelaufen ist. Die zuständige Behörde kann beschließen, dass anstelle des nationalen Verwalters der Kontoinhaber oder die Prüfstelle (einschließlich jener zuständigen Behörden, die als Prüfstellen fungieren) für die Eingabe der Emissionsdaten innerhalb der oben gesetzten Frist zuständig ist.
(3) Daten über Jahresemissionen werden anhand des Formulars gemäß Anhang X übermittelt.
(4) Nach zufriedenstellender Prüfung gemäß Artikel 15 Absatz 1 der Richtlinie 2003/87/EG des Berichts eines Betreibers über die Emissionen einer Anlage im vorangegangenen Jahr oder des Berichts eines Luftfahrzeugbetreibers über die Emissionen aller von ihm im vorangegangenen Jahr durchgeführten Luftverkehrstätigkeiten genehmigt die Prüfstelle die geprüften Jahresemissionen.
(5) Gemäß Absatz 4 genehmigte Emissionen werden vom nationalen Verwalter im Unionsregister als geprüft gekennzeichnet. Die zuständige Behörde kann beschließen, dass anstelle des nationalen Verwalters die Prüfstelle die Emissionen im Unionsregister als geprüft kennzeichnet.
(6) Die zuständige Behörde kann den nationalen Verwalter anweisen, die geprüften Jahresemissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers zu berichtigen, um Übereinstimmung mit den von dem betreffenden Mitgliedstaat gemäß Anhang V der Richtlinie 2003/87/EG festgelegten Kriterien zu gewährleisten; die Berichtigung erfolgt durch Eingabe der korrigierten geprüften oder geschätzten Emissionen für die betreffende Anlage oder den betreffenden Luftfahrzeugbetreiber und das betreffende Jahr ins Unionsregister.
(7) Sind für eine Anlage oder einen Luftfahrzeugbetreiber am 1. Mai eines Jahres keine geprüften Emissionen des Vorjahres erfasst oder haben sich die geprüften Emissionen als falsch erwiesen, so wird jeder ins Unionsregister eingetragene geschätzte Emissionsersatzwert so genau wie möglich nach den Kriterien berechnet, die der betreffende Mitgliedstaat gemäß Anhang V der Richtlinie 2003/87/EG festgelegt hat.
Artikel 30
Sperrung von Konten wegen Nichtmitteilung geprüfter Emissionen
(1) Sind am 1. April eines Jahres die geprüften Jahresemissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers für das Vorjahr nicht im Unionsregister erfasst, so schaltet das Unionsregister das betreffende Anlagenbetreiberkonto oder Luftfahrzeugbetreiberkonto auf den Status „gesperrt“.
(2) Sobald alle ausständigen geprüften Emissionen der Anlage oder des Luftfahrzeugbetreibers für das betreffende Jahr ins Unionsregister eingetragen wurden, schaltet das Unionsregister das Konto auf den Status „offen“.
Artikel 31
Berechnung des Erfüllungsstatus
(1) Am 1. Mai jeden Jahres ermittelt das Unionsregister für jeden Anlagen- und Luftfahrzeugbetreiber mit offenem oder gesperrtem Anlagenbetreiber- bzw. Luftfahrzeugbetreiberkonto den Erfüllungsstatus für das Vorjahr, indem alle für den laufenden Verpflichtungszeitraum abgegebenen Zertifikate, CER und ERU, abzüglich der Summe aller im laufenden Zeitraum bis zum und einschließlich des laufenden Jahres geprüften Emissionen und zuzüglich eines Berichtigungsfaktors, berechnet werden.
(2) Der Berichtigungsfaktor gemäß Absatz 1 ist gleich null, wenn der Erfüllungsstatus für das letzte Jahr der vorangegangenen Handelsperiode größer als null war; er behält jedoch den Wert des letzten Jahres der vorangegangenen Handelsperiode, wenn dieser Wert kleiner oder gleich null ist.
(3) Das Unionsregister registriert den Erfüllungsstatus für jede Anlage und jeden Luftfahrzeugbetreiber und für jedes Jahr.
Artikel 32
Inaktive Luftfahrzeugbetreiberkonten
(1) Enthält das Unionsregister an dem Termin für die Abgabe von Zertifikaten gemäß Artikel 12 Absatz 2a der Richtlinie 2003/87/EG für einen Luftfahrzeugbetreiber einen Eintrag gemäß Artikel 29 für die geprüften Emissionen des Vorjahres von gleich null, so schaltet das Unionsregister das betreffende Luftfahrzeugbetreiberkonto auf den Status „inaktiv“.
(2) Das Unionsregister schaltet das Konto auf den Status „offen“, wenn der Wert für die geprüften Emissionen für das Jahr vor dem laufenden Jahr nicht gleich null beträgt.
KAPITEL VI
TRANSAKTIONEN
ABSCHNITT 1
Zuteilung und Vergabe von Zertifikaten
Artikel 33
Nationale Zuteilungstabellen
(1) Das EUTL enthält für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 jeweils eine nationale Zuteilungstabelle je Mitgliedstaat. Die nationalen Zuteilungstabellen enthalten die folgenden Angaben:
a)
Gesamtzahl der an Anlagen zu vergebenden Zertifikate: in einem einzigen Feld die Gesamtzahl der Zertifikate, die im Gültigkeitszeitraum der nationalen Zuteilungstabelle an Anlagen vergeben werden;
b)
Gesamtzahl der etablierten Anlagen nicht zugeteilten Zertifikate (Reserve): in einem einzigen Feld die Gesamtzahl der (vergebenen oder zugekauften) Zertifikate, die im Gültigkeitszeitraum der nationalen Zuteilungstabelle für neue Marktteilnehmer und Versteigerungen reserviert werden;
c)
Jahre: in einzelnen Feldern für jedes Jahr des Gültigkeitszeitraums der nationalen Zuteilungstabelle in aufsteigender Reihenfolge;
d)
Anlagenkennung jeder Anlage mit gültiger Genehmigung: in einzelnen Feldern in aufsteigender Reihenfolge. Die aufgelisteten Anlagen umfassen auch die gemäß Artikel 24 der Richtlinie 2003/87/EG einseitig einbezogenen Anlagen; vorübergehend ausgeschlossene Anlagen gemäß Artikel 27 der Richtlinie 2003/87/EG fallen nicht darunter;
e)
zugeteilte Zertifikate: die einer bestimmten Anlage für ein bestimmtes Jahr zuzuteilenden Zertifikate sind in das Feld einzutragen, das das betreffende Jahr mit der Anlagenkennung verknüpft.
(2) Die nationalen Zuteilungstabellen werden anhand des Formulars gemäß Anhang XI erstellt.
Artikel 34
Zuteilungstabelle der EU für Luftverkehrszertifikate
(1) Das EUTL enthält für das Jahr 2012 eine einzige EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate. Diese Tabelle enthält die folgenden Angaben:
a)
Gesamtzahl der Kapitel-II-Zertifikate, die im Jahr 2012 innerhalb der Union zuzuteilen sind;
b)
Zahl der Kapitel-II-Zertifikate, die den in der Tabelle aufgelisteten Kontoinhabern bereits kostenfrei zugeteilt wurden;
c)
Zahl der Kapitel-II-Zertifikate, die von den Mitgliedstaaten noch nicht zugeteilt wurden, aufgeschlüsselt nach Mitgliedstaaten;
d)
Kennung der Zuteilungsempfänger (im Falle von Zertifikaten, die im Rahmen von Auktionen zugeteilt werden, ist der Auktionator der Zuteilungsempfänger).
(2) Die Zuteilungstabelle der EU für Luftverkehrszertifikate wird anhand des Formulars gemäß Anhang XII erstellt.
Artikel 35
Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen im EUTL
(1) Mindestens zwölf Monate vor Beginn des Verpflichtungszeitraums 2008-2012 übermittelt jeder Mitgliedstaat der Kommission seine nationale Zuteilungstabelle, die mit der Zuteilungsentscheidung gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Richtlinie 2003/87/EG übereinstimmen muss.
(2) Beruht die nationale Zuteilungstabelle auf dem der Kommission übermittelten nationalen Zuteilungsplan und wurde dieser von der Kommission nicht nach Artikel 9 Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG abgelehnt bzw. hat die Kommission vorgeschlagene Änderungen des Plans akzeptiert, so weist die Kommission den Zentralverwalter an, die nationale Zuteilungstabelle in das EUTL einzutragen.
Artikel 36
Eintrag von Zuteilungsentscheidungen in die Zuteilungstabelle der EU für Luftverkehrszertifikate
Stimmen die Entscheidungen der Mitgliedstaaten über die Zuteilung von Kapitel-II-Zertifikaten gemäß Artikel 3e Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG für das Jahr 2012 mit der Richtlinie 2003/87/EG überein, so weist die Kommission den Zentralverwalter an, die Zuteilungsentscheidungen in die EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate im EUTL einzutragen.
Artikel 37
Berichtigungen der nationalen Zuteilungstabellen
(1) Für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 nimmt der nationale Verwalter Berichtigungen an der nationalen Zuteilungstabelle im EUTL vor, ohne die Kommission im Voraus zu benachrichtigen, wenn folgende Bedingungen vorliegen:
a)
Ein neuer Marktteilnehmer hat eine Zuteilung erhalten;
b)
der Mitgliedstaat hat die Reserve durch Zukauf von Zertifikaten aufgestockt;
c)
die Emissionsgenehmigung einer Anlage ist abgelaufen, und auf dem Anlagenkonto noch nicht verbuchte Zuteilungen werden in die Reserve übertragen;
d)
eine Anlage wurde in zwei oder mehrere Anlagen aufgespalten;
e)
zwei oder mehrere Anlagen wurden zu einer Anlage zusammengeschlossen.
Diese Berichtigungen dürfen die insgesamt vergebene Menge Zertifikate, wie sie in der nationalen Zuteilungstabelle ausgewiesen ist, nicht verändern.
(2) Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission Berichtigungen ihrer nationalen Zuteilungstabelle, bei denen es sich nicht um Berichtigungen gemäß Absatz 1 handelt, zusammen mit den entsprechenden Berichtigungen ihrer nationalen Zuteilungstabellen im Voraus mit. Basiert die Berichtigung der nationalen Zuteilungstabelle auf dem der Kommission übermittelten nationalen Zuteilungsplan, der von der Kommission nicht gemäß Artikel 9 Absatz 3 der Richtlinie 2003/87/EG abgelehnt wurde bzw. für den die Kommission Änderungen akzeptiert hat, und ergibt sie sich aus präziseren Daten, so weist die Kommission den Zentralverwalter an, die betreffende Berichtigung in die im EUTL erfasste nationale Zuteilungstabelle zu übernehmen.
(3) Im Anschluss an etwaige Berichtigungen gemäß Absatz 2, die nach der Vergabe bzw. Zuteilung von Zertifikaten vorgenommen wurden mit dem Ergebnis, dass sich die Gesamtmenge der Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 verringert, überträgt der nationale Verwalter die Zertifikate des vom Unionsregister vorgegebenen Typs in der vom Unionsregister vorgegebenen Menge auf das Löschungskonto der Union für Zertifikate des betreffenden Verpflichtungszeitraums.
Artikel 38
Berichtigungen der Zuteilungstabelle der EU für Luftverkehrszertifikate
(1) Der nationale Verwalter kann die entsprechenden Berichtigungen an der EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate im EUTL vornehmen, ohne die Kommission im Voraus zu benachrichtigen, wenn die folgenden Bedingungen vorliegen:
a)
Ein neuer Luftfahrzeugbetreiber hat seine Luftverkehrstätigkeit aufgenommen;
b)
ein Auktionator hat Kapitel-II-Zertifikate zur Auktion erhalten;
c)
ein Luftfahrzeugbetreiber wurde in zwei oder mehrere Luftfahrzeugbetriebe aufgespalten;
d)
zwei oder mehrere Luftfahrzeugbetreiber haben sich zu einem einzigen Luftverkehrsunternehmen zusammengeschlossen.
(2) Diese Berichtigungen dürfen die Gesamtmenge der Kapitel-II-Zertifikate, wie sie in der Zuteilungstabelle der EU für Luftverkehrszertifikate ausgewiesen ist, nicht verändern.
(3) Die Mitgliedstaaten melden der Kommission jede Berichtigung, ausgenommen Berichtigungen gemäß Absatz 1, ihrer gemäß Artikel 3e Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG getroffenen Entscheidungen über die Zuteilung von Kapitel-II-Zertifikaten, die zur Berichtigung einer von der Kommission oder von einem Mitgliedstaat irrtümlicherweise zu viel zugeteilten Menge Zertifikate erforderlich ist. Entspricht die Berichtigung der Richtlinie 2003/87/EG, so weist die Kommission den Zentralverwalter an, die Zuteilungstabelle der EU für Luftverkehrszertifikate auf Basis dieser Entscheidung zu berichtigen und die Berichtigung im EUTL zu erfassen.
(4) Im Anschluss an etwaige Berichtigungen gemäß Absatz 2, die nach der Zuteilung der Kapitel-II-Zertifikate gemäß Artikel 41 vorgenommen wurden mit dem Ergebnis, dass sich die Gesamtmenge der Kapitel-II-Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 verringert, überträgt der nationale Verwalter die vom Zentralverwalter angegebene Anzahl Kapitel-II-Zertifikate auf das Löschungskonto der Union für Kapitel-II-Zertifikate des betreffenden Verpflichtungszeitraums.
(5) Soweit ein Zusammenschluss von Luftfahrzeugbetreibern Luftfahrzeugbetreiber betrifft, die von unterschiedlichen Mitgliedstaaten verwaltet werden, so wird die Berichtigung gemäß Absatz 1 Buchstabe d von dem nationalen Verwalter veranlasst, der für den Luftfahrzeugbetreiber, dessen Zuteilungsmenge in die Zuteilungsmenge eines anderen Luftfahrzeugbetreibers einfließen soll, zuständig ist. Bevor die Berichtigung vorgenommen wird, muss die Zustimmung des nationalen Verwalters eingeholt werden, der für den Luftfahrzeugbetreiber zuständig ist, dessen Zuteilungsmenge um die Zuteilungsmenge des fusionierten Luftfahrzeugbetreibers aufgestockt wird.
Artikel 39
Vergabe von Kapitel-III-Zertifikaten
(1) Nachdem die nationale Zuteilungstabelle im EUTL erfasst ist, führt der nationale Verwalter bis 28. Februar des ersten Jahres des Verpflichtungszeitraums 2008-2012 folgende Vorgänge aus:
a)
Er überträgt eine Menge AAU, die für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 vergeben wurde und die der Menge der auszugebenden Kapitel-III-Zertifikate entspricht, von einem Konto der KP-Vertragspartei auf das EHS-AAU-Depot-Konto;
b)
er gibt die in der nationalen Zuteilungstabelle ausgewiesene Gesamtmenge an Kapitel-III-Zertifikaten aus und verbucht sie in dem von ihm verwalteten nationalen Besitzkonto für Zertifikate im Unionsregister.
(2) Bevor die Vorgänge gemäß Absatz 1 ausgeführt werden, teilen die KP-Registerverwalter dem Zentralverwalter die Kontokennung des ausgewiesenen EHS-AAU-Hinterlegungskontos in ihrem KP-Register mit.
(3) Das Unionsregister teilt jedem Zertifikat bei der Vergabe gemäß Absatz 1 eine individuelle Einheitenkennung zu.
(4) Mitgliedstaaten ohne KP-Register führen die Vorgänge gemäß Absatz 1 Buchstabe a nicht aus.
Artikel 40
Zuteilung von Kapitel-III-Zertifikaten
(1) Unbeschadet der Artikel 37 und 47 überträgt der nationale Verwalter bis 28. Februar jeden Jahres den Teil der Gesamtmenge der vergebenen Kapitel-III-Zertifikate, der der betreffenden Anlage für das betreffende Jahr entsprechend dem relevanten Abschnitt der nationalen Zuteilungstabelle zugeteilt wurde, vom nationalen Besitzkonto für Zertifikate auf das betreffende offene Anlagenbetreiberkonto.
(2) Soweit dies im nationalen Zuteilungsplan des betreffenden Mitgliedstaats für eine Anlage vorgesehen ist, kann der nationale Verwalter diesen Teil auch zu einem späteren Zeitpunkt im Jahr übertragen.
(3) Werden einer Anlage in der nationalen Zuteilungstabelle aufgrund von Berichtigungen gemäß Artikel 37 zusätzliche Kapitel-III-Zertifikate zugeteilt, so überträgt der nationale Verwalter die für das laufende Jahr zusätzlich zugeteilten Kapitel-III-Zertifikate zu dem Zeitpunkt, an dem er die Anweisung der zuständigen Behörde erhält, vom nationalen Besitzkonto für Zertifikate auf das betreffende offene Anlagenbetreiberkonto.
Artikel 41
Zuteilung von Kapitel-II-Zertifikaten
(1) Nachdem die EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate im EUTL erfasst wurde, generiert der nationale Verwalter bis 28. Februar 2012 in jedem offenen Luftfahrzeugbetreiberkonto eine Menge Kapitel-II-Zertifikate, die der in der EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate für den Inhaber des betreffenden Kontos und das betreffende Jahr ausgewiesenen Zuteilungsmenge entspricht.
(2) Das Unionsregister teilt jedem Zertifikat bei seiner Generierung gemäß Absatz 1 eine individuelle Einheitenkennung zu.
(3) Werden einem Kontoinhaber in der EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate aufgrund von Berichtigungen gemäß Artikel 38 zusätzliche Kapitel-II-Zertifikate zugeteilt, so generiert der nationale Verwalter auf Anweisung der zuständigen Behörde in jedem offenen Luftfahrzeugbetreiberkonto eine zusätzliche Menge Kapitel-II-Zertifikate, die der in der EU-Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate für den Inhaber des betreffenden Kontos und das laufende Jahr ausgewiesenen zusätzlichen Zuteilungsmenge entspricht.
(4) Ein inaktives Luftfahrzeugbetreiberkonto, in dem keine Zertifikate gemäß Absatz 1 generiert werden, erhält diese Zertifikate auch nicht, wenn das Konto anschließend wieder auf den Status „offen“ geschaltet wird.
Artikel 42
Zuteilung von Kapitel-III-Zertifikaten nach Veräußerung durch einen Mitgliedstaat
Im Verpflichtungszeitraum 2008-2012 überträgt der nationale Verwalter, wenn er infolge einer Veräußerung von Kapitel-III-Zertifikaten für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 durch einen Mitgliedstaat von der zuständigen Behörde entsprechend angewiesen wird, eine Menge Kapitel-III-Zertifikate vom nationalen Besitzkonto für Zertifikate auf das von der zuständigen Behörde angegebene Besitzkonto.
ABSCHNITT 2
Übertragung von Zertifikaten und Kyoto-Einheiten
Artikel 43
Übertragung von Zertifikaten durch Kontoinhaber
Auf Antrag eines Kontoinhabers überträgt das Unionsregister Zertifikate, die im Konto dieses Kontoinhabers im Unionsregister gehalten werden, auf ein beliebiges anderes Konto im Unionsregister, es sei denn, die Übertragung wird durch den Status des Auftraggeberkontos oder den Zertifikatetyp, der gemäß Artikel 8 Absatz 3 im Empfängerkonto gehalten werden kann, verhindert.
Artikel 44
Übertragung von Kyoto-Einheiten durch Kontoinhaber
Auf Antrag eines Kontoinhabers überträgt das Unionsregister Kyoto-Einheiten, die im Konto dieses Kontoinhabers im Unionsregister gehalten werden, auf ein beliebiges anderes Konto im Unionsregister oder in einem KP-Register, es sei denn, die Übertragung wird durch den Status des Auftraggeberkontos oder den Kyoto-Einheitentyp, der gemäß Artikel 8 Absatz 3 im Empfängerkonto gehalten werden kann, verhindert.
Artikel 45
Mindestguthaben von Kapitel-III-Zertifikaten in Besitzkonten im Unionsregister, die von ein und demselben Mitgliedstaat verwaltet werden
(1) Würde eine von einem Kontoinhaber vorgeschlagene Übertragung von Zertifikaten gemäß Artikel 43 dazu führen, dass die Summe aller Kapitel-III-Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012, die in den vom nationalen Verwalter eines bestimmten Mitgliedstaats verwalteten Konten des Unionsregister gehalten werden, abzüglich der Menge Kyoto-Einheiten, die zu diesem Zeitpunkt im KP-Register des betreffenden Mitgliedstaats außerhalb des EHS-AAU-Depot-Kontos und des Löschungskontos gehalten werden, kleiner als die Summe der Kyoto-Einheiten ist, die gemäß dem Beschluss 11/CMP.1 als Reserve für den Verpflichtungszeitraum im KP-Register des betreffenden Mitgliedstaats gehalten werden muss, so lehnt das EUTL die vorgeschlagene Übertragung ab.
(2) Würde eine von einem Kontoinhaber vorgeschlagene Übertragung von Zertifikaten gemäß Artikel 43 dazu führen, dass die Summe aller Kapitel-III-Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012, die in den von den nationalen Verwaltern der 15 ältesten Mitgliedstaaten verwalteten Konten des Unionsregisters gehalten werden, abzüglich der Menge Kyoto-Einheiten, die zu diesem Zeitpunkt in den KP-Registern des jeweiligen Mitgliedstaats außerhalb der EHS-AAU-Depot-Konten und der Löschungskonten gehalten werden, kleiner als die Summe der Kyoto-Einheiten ist, die gemäß dem Beschluss 11/CMP.1 als Reserve der Europäischen Union für den Verpflichtungszeitraum in den KP-Registern dieser Mitgliedstaaten gehalten werden muss, so lehnt des EUTL die vorgeschlagene Übertragung ab.
ABSCHNITT 3
Abgabe von Zertifikaten, ERU und CER
Artikel 46
Abgabe von Zertifikaten
(1) Anlagenbetreiber und Luftfahrzeugbetreiber geben Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 ab, indem sie dem Unionsregister vorschlagen,
a)
eine bestimmte Anzahl Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 von dem betreffenden Anlagenbetreiberkonto oder Luftfahrzeugbetreiberkonto auf das Löschungskonto der Union für Zertifikate zu übertragen;
b)
die Anzahl und den Typ der für die im laufenden Verpflichtungszeitraum entstandenen Emissionen der Anlage oder des Luftfahrzeugbetreibers übertragenen Zertifikate als abgegeben zu erfassen.
(2) Kapitel-II-Zertifikate können nur von Luftfahrzeugbetreibern abgegeben werden.
(3) Ein einmal abgegebenes Zertifikat kann nicht erneut abgegeben werden.
Artikel 47
Abgabe von Zertifikaten auf Anweisung der zuständigen Behörde
Auf Anweisung der zuständigen Behörde gibt der nationale Verwalter den Teil der insgesamt vergebenen Zertifikate, der einer Anlage oder einem Luftfahrzeugbetreiber für ein bestimmtes Jahr zugeteilt wurde, ganz oder teilweise ab, indem er die Zahl der abgegebenen Zertifikate für die betreffende Anlage oder den betreffenden Luftfahrzeugbetreiber für den laufenden Verpflichtungszeitraum erfasst.
Artikel 48
Abgabe von CER und ERU
(1) Anlagenbetreiber geben CER und ERU gemäß Artikel 11a der Richtlinie 2003/87/EG für eine Anlage ab, indem sie dem Unionsregister vorschlagen,
a)
eine bestimmte Anzahl CER oder ERU für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 von dem betreffenden Anlagenbetreiberkonto
i)
im Falle von Konten, die von Mitgliedstaaten mit KP-Register verwaltet werden: auf das Konto der KP-Vertragspartei des Verwaltungsmitgliedstaats zu übertragen;
ii)
im Falle von Konten, die von Mitgliedstaaten ohne KP-Register verwaltet werden: auf das Löschungskonto des Unionsregisters zu übertragen;
b)
die Zahl und den Typ der für die Emissionen der betreffenden Anlage im laufenden Verpflichtungszeitraum übertragenen CER und ERU als abgegeben einzutragen.
(2) Luftfahrzeugbetreiber geben ERU und CER gemäß Artikel 11a der Richtlinie 2003/87/EG ab, indem sie dem Unionsregister vorschlagen,
a)
eine bestimmte Anzahl CER oder ERU für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 von dem betreffenden Luftfahrzeugbetreiberkonto auf das separate Abgabekonto für den Luftverkehr im Unionsregister zu übertragen;
b)
die Zahl der übertragenen CER und ERU als in Bezug auf die Emissionen des Luftfahrzeugbetreibers im laufenden Verpflichtungszeitraum abgegeben einzutragen.
(3) Das Unionsregister gestattet nur Abgaben von CER und ERU
a)
bis zu der von dem für ein Anlagenkonto zuständigen nationalen Verwalter festgesetzten Höchstmenge im Falle von Anlagenbetreibern;
b)
für 2012: in Höhe von bis zu 15 % der Anzahl Zertifikate, die gemäß Artikel 12 Absatz 2a der Richtlinie 2003/87/EG abgegeben werden müssen, im Falle von Luftfahrzeugbetreibern.
(4) Das Unionsregister lehnt Anträge auf Abgabe von CER und ERU ab, die über die Höchstmenge CER und ERU, die von Anlagenbetreibern eines Mitgliedstaats gemäß dem nationalen Zuteilungsplan dieses Mitgliedstaats abgegeben werden können, hinausgehen würden.
(5) Das Unionsregister lehnt Anträge auf Abgabe von CER oder ERU ab, die gemäß Artikel 11a der Richtlinie 2003/87/EG im EHS nicht verwendet werden dürfen.
(6) Einmal abgegebene CER oder ERU dürfen weder erneut abgegeben noch auf ein Betreiber- oder Personenkonto im EU-EHS übertragen werden.
(7) Das Unionsregister ist so voreingestellt, dass automatisch sichergestellt wird, dass Kontoinhaber im Rahmen der Artikel 46 und 48 keine Einheiten in falsche Konten abgeben können.
ABSCHNITT 4
Löschung von Zertifikaten und Löschung von Kyoto-Einheiten
Artikel 49
Löschung von Zertifikaten
(1) Auf Antrag eines Kontoinhabers gemäß Artikel 12 Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG löscht das Unionsregister in den Konten des Kontoinhabers verbuchte Zertifikate, indem
a)
eine bestimmte Anzahl Zertifikate von dem betreffenden Konto auf das Löschungskonto der Union für Zertifikate übertragen wird und
b)
die Zahl der übertragenen Zertifikate für das laufende Jahr als gelöscht eingetragen wird.
(2) Gelöschte Zertifikate sind keine abgegebenen Zertifikate und dürfen nicht als solche auf Emissionen angerechnet und eingetragen werden.
(3) Das Unionsregister lehnt den Antrag auf Löschung von Zertifikaten ab, wenn die Löschung von einem Konto ausgeht, das von einem Mitgliedstaat ohne KP-Register verwaltet wird, und dazu führen würde, dass das für den betreffenden Mitgliedstaat gemäß Artikel 52 berechnete Depot-Minimum kleiner als der für diesen Mitgliedstaat gemäß Artikel 53 berechnete Gateway-Wert ist.
Artikel 50
Löschung von Kyoto-Einheiten
Auf Antrag eines Kontoinhabers gemäß Artikel 12 Absatz 4 der Richtlinie 2003/87/EG löscht das Unionsregister in den Konten des Kontoinhabers verbuchte Kyoto-Einheiten, indem ein bestimmter Typ und eine bestimmte Anzahl Kyoto-Einheiten von dem betreffenden Konto auf das Löschungskonto des KP-Registers des Kontoverwalters übertragen wird.
ABSCHNITT 5
Rückgängigmachung von Transaktionen
Artikel 51
Rückgängigmachung abgeschlossener Vorgänge, die irrtümlicherweise initiiert wurden
(1) Haben ein Kontoinhaber oder ein Registerverwalter im Namen des Kontoinhabers versehentlich oder irrtümlicherweise eine der Transaktionen gemäß Absatz 2 veranlasst, so kann der Kontoinhaber beim Verwalter seines Kontos schriftlich beantragen, dass die abgeschlossene Transaktion rückgängig gemacht wird. Der Antrag muss von dem (den) Kontobevollmächtigten des Kontoinhabers unterzeichnet werden, der (die) berechtigt ist (sind), den Typ Transaktion, die rückgängig gemacht werden soll, zu veranlassen, und innerhalb von fünf Arbeitstagen nach Abschluss des Vorgangs abgesendet werden. Der Antrag muss eine Erklärung dahingehend enthalten, dass die Transaktion irrtümlicherweise oder versehentlich veranlasst wurde.
(2) Kontoinhaber können die Rückgängigmachung folgender Transaktionen vorschlagen:
a)
Zuteilung von Kapitel-III-Zertifikaten;
b)
Zuteilung von Kapitel-II-Zertifikaten;
c)
Abgabe von Zertifikaten;
d)
Abgabe von CER und ERU;
e)
Löschung von Zertifikaten;
f)
Löschung von Kyoto-Einheiten.
(3) Stellt der Kontoverwalter fest, dass der Antrag die Bedingungen gemäß Absatz 1 erfüllt, und stimmt er dem Antrag zu, so kann er vorschlagen, dass die Transaktion im Unionsregister rückgängig gemacht wird.
(4) Das Unionsregister akzeptiert den Vorschlag für die Rückgängigmachung, sperrt die Einheiten, die zurückübertragen werden sollen, und leitet den Vorschlag an den Zentralverwalter weiter, sofern die folgenden Bedingungen insgesamt erfüllt sind:
a)
Die rückgängig zu machende Transaktion wurde spätestens 30 Arbeitstage vor dem Vorschlag des Kontoverwalters gemäß Absatz 3 abgeschlossen;
b)
kein Anlagenbetreiber würde aufgrund der Rückgängigmachung seiner Erfüllungspflicht für ein vorangegangenes Jahr nicht nachkommen;
c)
auf dem Zielkonto der rückgängig zu machenden Transaktion sind Menge und Typ der Einheiten, die von der Transaktion betroffen waren, noch verbucht;
d)
der in Artikel 52 vorgesehene Abzug vom Depot-Minimum, der nach bestimmten Übertragungen vorzunehmen ist, ist im Falle der rückgängig zu machenden Transaktion noch nicht erfolgt;
e)
die rückgängig zu machende Zuteilung von Kapitel-III-Zertifikaten erfolgte nach dem Ablaufdatum der Emissionsgenehmigung der Anlage.
(5) Der Zentralverwalter stimmt dem Vorschlag innerhalb von zehn Arbeitstagen zu. Soweit die rückgängig zu machende Transaktion Übertragungen von Kyoto-Einheiten von einem KP-Register in ein anderes KP-Register betrifft, wird diese Zustimmung nur erteilt, wenn der ITL-Verwalter die Rückgängigmachung der Transaktion im ITL gebilligt hat.
(6) Das Unionsregister kann die Rückgängigmachung mit unterschiedlichen Einheiten desselben Einheitentyps durchführen, die auf dem Zielkonto der rückgängig zu machenden Transaktion verbucht sind.
ABSCHNITT 6
Anrechnungsmechanismen
Artikel 52
Depot-Minimum auf dem EHS-AAU-Depot-Konto
(1) Das EUTL registriert für jeden Mitgliedstaat ein Depot-Minimum. Im Falle von Mitgliedstaaten mit KP-Registern verhindert das EUTL Übertragungen von Kyoto-Einheiten aus dem EHS-AAU-Depot-Konto dieser Staaten, die dazu führen würden, dass auf dem EHS-AAU-Depot-Konto Kyoto-Einheiten in einer Menge gehalten werden, die kleiner als das Depot-Minimum ist. Bei Mitgliedstaaten ohne KP-Register ist das Depot-Minimum ein für den Verrechnungsvorgang genutzter Wert.
(2) Nachdem gemäß Artikel 39 Kapitel-III-Zertifikate vergeben wurden, ergänzt das EUTL das Depot-Minimum um eine Menge in Höhe der vergebenen Kapitel-III-Zertifikate.
(3) Das EUTL kürzt das Depot-Minimum umgehend, sobald
a)
infolge einer Berichtigung von gemäß Artikel 37 Absatz 3 zugeteilten Kapitel-III-Zertifikaten nach unten Kapitel-III-Zertifikate auf das Löschungskonto der Union für Zertifikate übertragen wurden, wobei die Kürzungsmenge der Menge der übertragenen Kapitel-III-Zertifikate entspricht;
b)
Kyoto-Einheiten in Höhe der Abgaben von Kapitel-III-Zertifikaten durch Luftfahrzeugbetreiber gemäß Artikel 54 auf das separate Abgabekonto für den Luftverkehr übertragen wurden, wobei die Kürzungsmenge der übertragenen Menge entspricht;
c)
Kyoto-Einheiten in Höhe der Menge gemäß Artikel 55 Absatz 1 gelöschter Kapitel-III-Zertifikate gelöscht wurden, wobei die Kürzungsmenge der gelöschten Menge entspricht;
d)
Zertifikate gemäß Artikel 55 Absatz 2 gelöscht wurden, wobei die Kürzungsmenge der gelöschten Menge entspricht.
(4) Im Anschluss an die Verrechnungstransaktionen gemäß Artikel 56 kürzt der Zentralverwalter das im EUTL eingetragene Depot-Minimum. Diese Kürzung entspricht der Gesamtmenge der Kapitel-III-Zertifikate, die von Nutzerkonten, die von dem nationalen Verwalter des betreffenden Mitgliedstaats für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 verwaltet werden, abgegeben wurden, zuzüglich des gemäß Artikel 56 Absatz 3 berechneten Verrechnungswertes.
Artikel 53
Gateway-Wert und Gateway-Depot-Konto
(1) Das EUTL trägt für jeden Mitgliedstaat ohne KP-Register einen Gateway-Wert ein.
(2) Nachdem Kapitel-III-Zertifikate von einem Nutzerkonto, das von einem Mitgliedstaat ohne KP-Register verwaltet wird, auf ein von einem anderen Mitgliedstaat verwaltetes Nutzerkonto übertragen wurden, erhöht das EUTL den Gateway-Wert in Höhe der Menge der übertragenen Kapitel-III-Zertifikate.
(3) Das EUTL kürzt den Gateway-Wert, nachdem Kapitel-III-Zertifikate von einem von einem Mitgliedstaat verwalteten Nutzerkonto auf ein von dem Mitgliedstaat ohne KP-Register verwaltetes Nutzerkonto übertragen wurden, wobei die Kürzungsmenge der Menge der übertragenen Kapitel-III-Zertifikate entspricht.
(4) Das EUTL gestattet keine Übertragung von Kapitel-III-Zertifikaten von Konten, die von einem Mitgliedstaat ohne KP-Register verwaltet werden, die dazu führen würde, dass der Gateway-Wert größer als die Menge der Kyoto-Einheiten ist, die im Gateway-Depot-Konto des betreffenden Mitgliedstaats gehalten werden.
(5) Bis 1. Juli 2013 bzw. bis zum Abschluss der Verrechnung gemäß Artikel 56, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt, gestattet das EUTL keine Übertragung von Kyoto-Einheiten vom Gateway-Depot-Konto eines Mitgliedstaats ohne KP-Register, die dazu führen würde, dass die im Gateway-Depot-Konto dieses Mitgliedstaats gehaltene Menge kleiner als der Gateway-Wert ist.
(6) Nach dem 1. Juli 2013 bzw. nach dem Abschluss der Verrechnung gemäß Artikel 56, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt, stellt der Zentralverwalter den Gateway-Wert wieder auf null ein und leert das Gateway-Depot-Konto, indem er in nachstehender Reihenfolge folgende Übertragungen vornimmt:
a)
Übertragungen gemäß Artikel 54 Absatz 2;
b)
Übertragungen auf das EHS-AAU-Depot-Konto des Mitgliedstaats, der den Gateway nutzt, und zwar maximal in Höhe der Menge, die erforderlich ist, um sicherzustellen, dass alle Kapitel-III-Zertifikate gemäß Artikel 57 in nachfolgende Verpflichtungszeiträume übertragen werden;
c)
Übertragungen auf das Konto der Europäischen Union als KP-Vertragspartei, und zwar maximal in Höhe der Menge etwaiger früherer Übertragungen von diesem Konto auf das Gateway-Depot-Konto;
d)
Übertragungen vom KP-Konto der Vertragspartei des Mitgliedstaats, der das Gateway-Depot-Konto nutzt.
Artikel 54
Übertragung von AAU in Höhe der Abgaben von Kapitel-III-Zertifikaten durch Luftfahrzeugbetreiber
(1) Bis zum 5. Mai 2013 und jedes folgenden Jahres übertragen die Verwalter von KP-Registern von Mitgliedstaaten mit KP-Registern eine Menge AAU auf das separate Abgabekonto für den Luftverkehr im Unionsregister, die der Menge von Kapitel-III-Zertifikaten entspricht, die von Luftfahrzeugbetreibern gemäß Artikel 46 zwischen dem 1. Mai des Vorjahres und dem 30. April des laufenden Jahres für den laufenden Verpflichtungszeitraum abgegeben wurden.
(2) Bis zum 1. Juli 2013 bzw. bei Abschluss des Verrechnungsvorgangs gemäß Artikel 56, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt, überträgt der Zentralverwalter vom Gateway-Depot-Konto eines Mitgliedstaats ohne KP-Register auf das separate Abgabekonto für den Luftverkehr im Unionsregister eine Menge Kyoto-Einheiten, die der kleineren der folgenden Mengen entspricht:
a)
Gesamtmenge von Kapitel-III-Zertifikaten, die von Luftfahrzeugbetreiberkonten, die von dem Mitgliedstaat ohne KP-Register verwaltet werden, abgegeben wurden;
b)
Gesamtmenge der im Gateway-Konto verbuchten Einheiten.
Artikel 55
Löschung von Kyoto-Einheiten in Höhe der Löschung von Kapitel-III-Zertifikaten
(1) Bis zum 5. Mai 2013 und jedes folgenden Jahres übertragen die Verwalter von KP-Registern eine Menge AAU, ERU oder CER, ausgenommen lCER oder tCER, auf das Löschungskonto im Unionsregister. Die übertragene Menge entspricht der Menge Kapitel-III-Zertifikate, die gemäß Artikel 49 aus von den jeweiligen Mitgliedstaaten verwalteten Nutzerkonten zwischen dem 1. Mai des Vorjahres und dem 30. April des laufenden Jahres gelöscht wurden.
(2) Abweichend von Absatz 1 sind die Registerverwalter nicht verpflichtet, auf das Löschungskonto im Unionsregister AAU, ERU oder CER in Höhe gelöschter Mengen zu übertragen, die eine der folgenden Bedingungen erfüllen:
a)
Die Löschung wurde in einem Konto ausgeführt, das von einem Mitgliedstaat ohne KP-Register verwaltet wird;
b)
die Löschung erfolgte nach dem 30. April des auf das letzte Jahr des Verpflichtungszeitraums folgenden Jahres.
Artikel 56
Verrechnung von Zertifikateübertragungen
(1) Nach Ablauf des Verpflichtungszeitraums 2008-2012 werden die Bestimmungen der Absätze 2 bis 4 angewendet, um sicherzustellen, dass nach Übertragungen von Kapitel-III-Zertifikaten zwischen Konten, die von den nationalen Verwaltern unterschiedlicher Mitgliedstaaten verwaltet werden, eine entsprechende Menge Kyoto-Einheiten zwischen KP-Registern übertragen wird.
(2) Am ersten Arbeitstag nach dem 1. Juni 2013 bzw. an dem Tag, an dem alle Änderungen des Depot-Minimums aufgrund der Berichtigung von Zertifikaten nach unten gemäß Artikel 52 Absatz 3 Buchstabe a abgeschlossen sind, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt, berechnet der Zentralverwalter für jeden Mitgliedstaat einen Verrechnungswert und benachrichtigt die nationalen Verwalter entsprechend.
(3) Im Falle von Mitgliedstaaten mit KP-Registern entspricht der Verrechnungswert
a)
dem Depot-Minimum am 1. Juni, abzüglich
b)
der Gesamtmenge an Kapitel-III-Zertifikaten, die von Anlagenbetreibern, die für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012 in die Zuständigkeit des nationalen Verwalters des betreffenden Mitgliedstaats fallen, abgegeben wurden.
(4) Im Falle von Mitgliedstaaten ohne KP-Register entspricht der Verrechnungswert dem gemäß Artikel 53 berechneten Gateway-Wert am 1. Juni 2013.
(5) Innerhalb von fünf Arbeitstagen nach der Benachrichtigung gemäß Absatz 2 überträgt der Verwalter jedes KP-Registers, dessen Mitgliedstaat einen positiven Verrechnungswert verzeichnet, eine dem Verrechnungswert entsprechende Menge AAU auf das zentrale EHS-Clearing-Konto im Unionsregister. Im Falle von Mitgliedstaaten ohne KP-Register nimmt der Zentralverwalter diese Übertragung vom Gateway-Depot-Konto des Mitgliedstaats ohne KP-Register aus vor.
(6) Innerhalb von fünf Arbeitstagen nach Abschluss der Übertragungen gemäß Absatz 5 überträgt der Zentralverwalter vom zentralen EHS-Clearing-Konto im Unionsregister auf ein Konto der KP-Vertragspartei im KP-Register jedes Mitgliedstaats, das einen negativen Verrechnungswert verzeichnet, eine Menge AAU, die dem positiven Äquivalent des Verrechnungswertes entspricht. Im Falle von Mitgliedstaaten ohne KP-Register wird diese Menge auf das Gateway-Depot-Konto übertragen.
Artikel 57
Übertragung in nachfolgende Verpflichtungszeiträume (Banking)
Innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Abschluss der Verrechnungstransaktionen gemäß Artikel 56 löscht das Unionsregister Kapitel-III-Zertifikate und Kapitel-II-Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2008-2012, die in Nutzerkonten im Unionsregister gehalten werden, und vergibt eine äquivalente Menge Kapitel-III-Zertifikate für den Verpflichtungszeitraum 2013-2020 in dieselben Konten.
Artikel 58
Ausbuchung von AAU, ERU oder CER in Höhe der einheimischen Luftverkehrsemissionen von Luftfahrzeugbetreibern
(1) Bis zum 30. September des auf das Jahr des Inkrafttretens dieser Verordnung folgenden Jahres überträgt der Zentralverwalter aus dem separaten Abgabekonto für den Luftverkehr im Unionsregister auf das Konto der Vertragspartei jedes Mitgliedstaats eine Menge Kyoto-Einheiten, die den geprüften Emissionen der Luftfahrzeugbetreiber entspricht, die in dem im Rahmen der UNFCCC von dem betreffenden Mitgliedstaat für dieses Jahr erstellten nationalen Inventar angegeben sind. Die auf diese Weise übertragenen Mengen müssen so weit wie möglich aus AAU bestehen. Reichen die im separaten Abgabekonto für den Luftverkehr verbuchten AAU nicht aus, um alle Übertragungen abschließen zu können, so überträgt der Zentralverwalter vorzugsweise AAU an diejenigen Mitgliedstaaten, deren einheimische Luftverkehrsemissionen geringer als die AAU-Menge sind, die sie gemäß Artikel 54 Absatz 1 in das separate Abgabekonto für den Luftverkehr übertragen haben.
(2) Reicht das Guthaben auf dem separaten Abgabekonto für den Luftverkehr nicht aus, um die Übertragung gemäß Absatz 1 auszuführen, so werden alle zu übertragenden Mengen um einen Faktor verringert, der der Gesamtzahl der im separaten Abgabekonto für den Luftverkehr gehaltenen Einheiten, geteilt durch die Gesamtmenge der zu übertragenden Einheiten, entspricht.
KAPITEL VII
TECHNISCHE PARAMETER DES REGISTRIERUNGSSYSTEMS
ABSCHNITT I
Verfügbarkeit
Artikel 59
Verfügbarkeit und Zuverlässigkeit des Unionsregisters und des EUTL
(1) Das EUTL antwortet auf jede Nachricht eines Registers innerhalb von 24 Stunden nach Eingang der Nachricht.
(2) Der Zentralverwalter trifft alle erforderlichen Vorkehrungen, um sicherzustellen, dass
a)
das Unionsregister den Kontoinhabern 24 Stunden täglich, sieben Tage pro Woche zugänglich ist;
b)
die Kommunikationsverbindungen gemäß Artikel 5 Absätze 1 und 2 zwischen dem Unionsregister und dem EUTL 24 Stunden täglich, sieben Tage die Woche bestehen;
c)
die für den Fall eines Ausfalls der Primärhard- und -software erforderliche Sicherungshard- und -software zur Verfügung steht;
d)
das Unionsregister und das EUTL auf Anträge von Kontoinhabern unverzüglich antworten.
(3) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass das Unionsregister und das EUTL über robuste Systeme und Verfahren für den Datenschutz bzw. die umgehende Wiederherstellung aller Daten und Vorgänge im Katastrophenfall verfügen.
(4) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass Ausfallszeiten im Unionsregister und EUTL auf ein Minimum reduziert werden.
Artikel 60
Helpdesk
(1) Die nationalen Verwalter gewähren den Inhabern der von ihnen verwalteten Konten im Unionsregister über nationale Helpdesks Hilfe und Unterstützung.
(2) Der Zentralverwalter unterstützt die nationalen Verwalter über ein zentrales Helpdesk, damit letztere die Unterstützung gemäß Absatz 1 leisten können.
ABSCHNITT 2
Sicherheit und Authentifizierung
Artikel 61
Authentifizierung von Registern und des EUTL
(1) Das Unionsregister authentifiziert sich gegenüber dem EUTL anhand der in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 vorgegebenen digitalen Zertifikaten, Nutzernamen und Passwörtern.
(2) Die Mitgliedstaaten und die Union verwenden zur Authentifizierung ihrer Register gegenüber dem ITL zwecks Herstellung der indirekten Kommunikationsverbindung gemäß Artikel 5 die vom UNFCCC-Sekretariat oder einer von diesem bezeichneten Stelle vergebenen digitalen Zertifikate.
Artikel 62
Zugang zu Konten im Unionsregister
(1) Kontoinhaber haben über den gesicherten Bereich des Unionsregisters Zugang zu ihren Konten im Unionsregister. Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass der gesicherte Bereich der Website des Unionsregisters über das Internet zugänglich ist. Die Website des Unionsregisters muss in allen Sprachen der Europäischen Union angelegt sein.
(2) Der Zentralverwalter trägt dafür Sorge, dass Konten im Unionsregister, zu denen auch Handelsplattformen gemäß Artikel 19 Absatz 3 Zugang haben und bei denen einer der Kontobevollmächtigten auch Kontobevollmächtigter eines Handelsplattformkontos ist, der Handelsplattform über den Inhaber des Handelsplattformkontos zugänglich ist.
(3) Kommunikationen zwischen Kontobevollmächtigten oder Handelsplattformen und dem gesicherten Bereich des Unionsregisters werden gemäß den Sicherheitsvorschriften der Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 verschlüsselt.
(4) Der Zentralverwalter trifft alle erforderlichen Vorkehrungen, um sicherzustellen, dass Unbefugte keinen Zugang zum gesicherten Bereich der Website des Unionsregisters haben.
(5) Ist die Sicherheit der Authentifizierungsdaten eines Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten kompromittiert, so teilt der Kontobevollmächtigte oder der zusätzliche Kontobevollmächtigte dies dem Kontoverwalter unverzüglich mit und beantragt Ersetzung.
Artikel 63
Authentifizierung und Autorisierung von Kontobevollmächtigten im Unionsregister
(1) Das Unionsregister weist jedem Kontobevollmächtigten und jedem zusätzlichen Kontobevollmächtigten zwecks Authentifizierung für den Zugang zum Register einen Nutzernamen und ein Passwort zu.
(2) Kontobevollmächtigte und zusätzliche Kontobevollmächtigte haben nur Zugang zu den Konten innerhalb des Unionsregisters, für die sie zugangsberechtigt sind, und können nur Vorgänge veranlassen, zu deren Veranlassung sie gemäß Artikel 19 berechtigt sind. Der Zugang bzw. diese Veranlassung erfolgen über einen gesicherten Bereich der Website des Unionsregisters.
(3) Zusätzlich zu Nutzernamen und Passwort gemäß Absatz 1 sehen die nationalen Verwalter für alle von ihnen verwalteten Konten einen zweiten Authentifizierungsfaktor vor. Welche Arten von zweitem Faktor zur Berechtigung des Zugangs zum Unionsregister zulässig sind, ist in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 festgelegt.
(4) Der Verwalter eines Kontos kann davon ausgehen, dass es sich bei einem Nutzer, der vom Unionsregister ordnungsgemäß authentifiziert wurde, um den Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten handelt, der unter den eingegebenen Authentifizierungsdaten registriert ist, es sei denn, der Kontobevollmächtigte oder zusätzliche Kontobevollmächtigte teilt dem Kontoverwalter mit, dass die Sicherheit seiner Authentifizierungsdaten kompromittiert ist, und beantragt Ersetzung.
Artikel 64
Sperrung des Zugangs von Kontobevollmächtigten wegen Verstoßes gegen die Sicherheitsvorschriften
(1) Der Zentralverwalter kann den Zugang zum Unionsregister oder zum EUTL sperren, wenn ein Verstoß gegen die Sicherheitsvorschriften des Unionsregisters oder des EUTL vorliegt, der die Integrität des Registrierungssystems, einschließlich der Sicherungshard- und software gemäß Artikel 59, gefährdet.
(2) Der Verwalter eines KP-Registers kann den Zugang für alle Nutzer des KP-Registers sperren, wenn ein Verstoß gegen die Sicherheitsvorschriften des KP-Registers vorliegt, der die Integrität des Registrierungssystems, einschließlich der Sicherungshard- und -software gemäß Artikel 59, gefährdet.
(3) Bei Verstoß gegen die Sicherheitsvorschriften, der eine Sperrung des Registerzugangs nach sich ziehen könnte, benachrichtigt der Verwalter, der den Verstoß feststellt, den Zentralverwalter umgehend über eine etwaige Gefährdung anderer Bereiche des Registrierungssystems. Der Zentralverwalter benachrichtigt anschließend alle anderen Verwalter.
(4) Wird sich ein Verwalter einer Situation bewusst, die die Totalsperrung des jeweiligen Systemzugangs erforderlich macht, so benachrichtigt er den Zentralverwalter und die Kontoinhaber soweit praktisch möglich im Voraus über die Zugangsperre. Der Zentralverwalter benachrichtigt alsdann so bald wie möglich alle anderen Verwalter.
(5) Die Benachrichtigung gemäß Absatz 3 muss Angaben über die voraussichtliche Dauer der Zugangssperre enthalten und im öffentlich zugänglichen Bereich der Website des betreffenden KP-Registers oder des EUTL deutlich sichtbar angezeigt sein.
Artikel 65
Aussetzung von Vorgängen
(1) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, die Bestätigung einiger oder aller von einem KP-Register ausgehenden Vorgänge durch das EUTL vorübergehend auszusetzen, wenn das betreffende Register nicht nach den Vorschriften dieser Verordnung geführt und gewartet wird, und benachrichtigt umgehend den Verwalter des KP-Registers.
(2) Die Kommission kann den Zentralverwalter anweisen, die Bestätigung einiger oder aller vom Unionsregister ausgehenden Prozesse durch das EUTL vorübergehend auszusetzen, wenn das Register nicht nach den Vorschriften dieser Verordnung geführt und gewartet wird, und benachrichtigt umgehend die nationalen Verwalter.
(3) Der Verwalter eines KP-Registers kann beim Zentralverwalter beantragen, dass die Übermittlung aller oder einiger Vorgänge an sein KP-Register vorübergehend ausgesetzt wird, damit letzteres gewartet werden kann.
(4) Der Zentralverwalter kann die Veranlassung oder die Bestätigung einiger oder aller Vorgänge im Unionsregister vorübergehend aussetzen, damit letzteres planmäßig gewartet werden kann.
(5) Der Verwalter eines KP-Registers kann beim Zentralverwalter beantragen, dass gemäß Absatz 1 ausgesetzte Vorgänge wieder neugestartet werden, wenn er der Auffassung ist, dass die Probleme, die zur Aussetzung geführt haben, behoben sind. Der Zentralverwalter teilt dem Registerverwalter seinen diesbezüglichen Beschluss so bald wie möglich mit.
ABSCHNITT 3
Automatisierte Prüfung, Registrierung und Abschluss von Vorgängen
Artikel 66
Automatisierte Prüfung von Vorgängen
(1) Alle Vorgänge müssen die allgemeinen IT-Vorschriften für die elektronische Nachrichtenübermittlung erfüllen, damit gewährleistet ist, dass das Unionsregister einen Vorgang korrekt liest, prüft und registriert. Alle Vorgänge müssen die Vorschriften für den jeweiligen Vorgang gemäß den Kapiteln IV bis VI dieser Verordnung erfüllen.
(2) Das EUTL führt bei allen Vorgängen automatisierte Prüfungen aus, um Unregelmäßigkeiten (im Folgenden „Anomalien“) festzustellen, die darauf hinweisen, dass der vorgeschlagene Vorgang die Anforderungen der Richtlinie 2003/87/EG und der vorliegenden Verordnung nicht erfüllt.
Artikel 67
Feststellung von Anomalien
(1) Bei Vorgängen, die über die direkte Kommunikationsverbindung zwischen dem Unionsregister und dem EUTL gemäß Artikel 5 Absatz 2 abgeschlossen werden, bricht das EUTL jeden Vorgang ab, bei dem im Rahmen der automatisierten Prüfung gemäß Artikel 66 Absatz 2 Anomalien festgestellt werden, und benachrichtigt das Unionsregister und den Verwalter der von der abgebrochenen Transaktion betroffenen Konten durch Rücksendung eines automatisierten Antwortcodes entsprechend. Das Unionsregister seinerseits benachrichtigt umgehend die betreffenden Kontoinhaber, dass der Vorgang abgebrochen wurde.
(2) Im Falle von Transaktionen, die gemäß Artikel 5 Absatz 1 über das ITL abgeschlossen werden, bricht das ITL jeden Vorgang ab, bei dem entweder vom ITL oder vom EUTL im Rahmen der automatisierten Prüfung gemäß Artikel 66 Absatz 2 Anomalien festgestellt werden. Nach Abbrechen eines Vorgangs durch das ITL bricht auch das EUTL die Transaktion ab. Die betroffenen Registerverwalter werden vom ITL durch Rücksendung eines automatisierten Antwortcodes über das Abbrechen der Transaktion benachrichtigt. Handelt es sich bei einem der betroffenen Register um das Unionsregister, so benachrichtigt das Unionsregister durch Rücksendung eines automatisierten Antwortcodes auch den Verwalter der im Unionsregister geführten Konten, die von der abgebrochenen Transaktion betroffen sind. Das Unionsregister benachrichtigt die betroffenen Kontoinhaber umgehend, dass der Vorgang abgebrochen wurde.
Artikel 68
Feststellung von Anomalien durch Register
(1) Das Unionsregister und jedes andere KP-Register enthalten Eingabe-Prüfcodes und Antwort-Prüfcodes, damit gewährleistet ist, dass die bei jedem Vorgang ausgetauschten Informationen korrekt interpretiert werden. Diese Prüfcodes entsprechen den in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 vorgegebenen Codes.
(2) Vor und während der Ausführung von Vorgängen führt das Unionsregister automatisierte Prüfungen aus, damit Anomalien ermittelt und inkorrekte Vorgänge abgebrochen werden können, bevor das EUTL seinerseits automatisierte Prüfungen ausführt.
Artikel 69
Datenabgleich - Feststellung von Abweichungen durch das EUTL
(1) Das EUTL initiiert regelmäßig einen Datenabgleich, um sicherzustellen, dass die EUTL-Aufzeichnungen über Konten, Guthaben von Kyoto-Einheiten und Zertifikaten den Aufzeichnungen über diese Guthaben im Unionsregister entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche Vorgänge vom EUTL registriert.
(2) Das ITL initiiert regelmäßig einen Datenabgleich, um sicherzustellen, dass die ITL-Aufzeichnungen über Guthaben von Kyoto-Einheiten den Einträgen über diese Guthaben im Unionsregister und allen anderen KP-Registern entsprechen.
(3) Stellt das EUTL während des Datenabgleichsvorgangs gemäß Absatz 1 eine Unregelmäßigkeit (im Folgenden „Abweichung“) fest, die darauf hinweist, dass die Angaben über Konten, Guthaben von Kyoto-Einheiten und Zertifikaten, die das Unionsregister im Rahmen des regelmäßigen Datenabgleichs übermittelt, nicht mit den Angaben im EUTL übereinstimmen, so stellt das EUTL sicher, dass in Bezug auf diese Konten, Zertifikate oder Kyoto-Einheiten keine weiteren Vorgänge abgeschlossen werden können. Das EUTL benachrichtigt den Zentralverwalter und die Verwalter der betroffenen Konten umgehend über festgestellte Abweichungen.
Artikel 70
Abschluss von Vorgängen
(1) Alle dem ITL übermittelten Transaktionen gemäß Artikel 5 Absatz 1 gelten als abgeschlossen, wenn das ITL das EUTL benachrichtigt, dass der Vorgang abgeschlossen ist.
(2) Alle Transaktionen und anderen Vorgänge, die dem EUTL gemäß Artikel 5 Absatz 3 übermittelt wurden, gelten als abgeschlossen, wenn das EUTL das Unionsregister benachrichtigt, dass es die Vorgänge abgeschlossen hat.
(3) Der Datenabgleichsvorgang gemäß Artikel 69 Absatz 1 gilt als abgeschlossen, wenn alle für eine bestimmte Uhrzeit und ein bestimmtes Datum festgestellten Abweichungen zwischen den Angaben im Unionsregister und den Angaben im EUTL behoben wurden und der Datenabgleichsvorgang erfolgreich neugestartet und abgeschlossen wurde.
ABSCHNITT 4
Spezifikationen und Änderungsmanagement
Artikel 71
Datenaustausch- und technische Spezifikationen
Nach Stellungnahme des Ausschusses für Klimaänderung gemäß Artikel 3 des Beschlusses 1999/468/EG des Rates (14) legt die Kommission die für den Austausch von Daten zwischen Registern und Transaktionsprotokolliereinrichtungen erforderlichen Datenaustausch- und technischen Spezifikationen, einschließlich Kennungen, automatisierte Prüf- und Antwortcodes, sowie die zum Starten des Datenaustauschs erforderlichen Prüfverfahren und Sicherheitsvorschriften fest. Die Datenaustausch- und technischen Spezifikationen müssen den funktionalen und technischen Spezifikationen der Datenaustauschnormen für Registrierungssysteme im Rahmen des Kyoto-Protokolls, die gemäß dem Beschluss 12/CMP.1 festgelegt wurden, genügen.
Artikel 72
Änderungsmanagement
Sind eine neue Version eines KP-Registers oder ein neues KP-Register erforderlich, wobei es sich auch um das Unionsregister handeln kann, so muss das betreffende Register die in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 vorgesehenen Prüfverfahren abschließen, bevor eine Kommunikationsverbindung zwischen der neuen Registerversion oder dem neuen Register und dem EUTL oder dem ITL hergestellt und aktiviert werden kann.
KAPITEL VIII
AUFZEICHNUNGEN, BERICHTERSTATTUNG, VERTRAULICHKEIT UND GEBÜHREN
Artikel 73
Aufzeichnungen
(1) Das Unionsregister und jedes andere KP-Register bewahren Aufzeichnungen über alle Vorgänge und Kontoinhaber 15 Jahre lang bzw. so lange auf, bis etwaige Fragen im Zusammenhang mit ihrer Durchführung geklärt sind, je nachdem, welcher Zeitpunkt später eintritt.
(2) Die nationalen Verwalter müssen zu allen Aufzeichnungen im Unionsregister, die von ihnen verwaltete Konten betreffen, Zugang haben, diese Aufzeichnungen abfragen und weiterleiten können.
(3) Die Aufzeichnungen werden nach den in den Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71 vorgegebenen Vorschriften für die Datenprotokollierung gespeichert.
Artikel 74
Berichterstattung
(1) Der Zentralverwalter stellt die in Anhang XIII genannten Informationen den in Anhang XIII bezeichneten Adressaten in der ebenfalls in diesem Anhang vorgegebenen Häufigkeit in transparenter und geordneter Weise über die Website des EUTL zur Verfügung. Der Zentralverwalter veröffentlicht keine weiteren Informationen aus dem EUTL oder dem Unionsregister, es sei denn, die Veröffentlichung ist gemäß Artikel 75 zulässig.
(2) Die nationalen Verwalter können den in Anhang XIII bezeichneten Adressaten in der in diesem Anhang vorgegebenen Häufigkeit in transparenter und geordneter Weise über eine öffentlich zugängliche Internet-Website auch den Teil der in Anhang XIII genannten Informationen zur Verfügung stellen, zu dem sie gemäß Artikel 73 Zugang haben. Die nationalen Verwalter veröffentlichen keine weiteren Informationen aus dem Unionsregister, es sei denn, die Veröffentlichung ist gemäß Artikel 75 zulässig.
(3) Die Adressaten der in Anhang XIII genannten Berichte müssen die Möglichkeit haben, die Berichte mittels Suchfunktion über die Website des EUTL abzurufen.
(4) Die Verwalter von KP-Registern kommen ihrer Verpflichtung, die Informationen über die Vergabe von ERU gemäß Absatz 46 des Anhangs des Beschlusses 13/CMP.1 der Konferenz der Vertragsparteien, die als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungiert, zu veröffentlichen, innerhalb einer Woche nach der Vergabe nach.
(5) Das Unionsregister und alle KP-Register kommen ihrer Verpflichtung, die Informationen gemäß Absatz 47 Buchstaben a, d, f und l des Anhangs des Beschlusses 13/CMP.1 der Konferenz der Vertragsparteien, die als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls dient, zu veröffentlichen, am 1. Januar des fünften Jahres nach der Registrierung der Informationen nach.
(6) Das Unionsregister und alle KP-Register kommen ihrer Verpflichtung, die Informationen gemäß Absatz 47 Buchstaben b, c, e sowie Buchstaben g bis k des Anhangs des Beschlusses 13/CMP.1 der Konferenz der Vertragsparteien, die als Tagung der Vertragsparteien des Kyoto-Protokolls fungiert, am 1. Januar des ersten Jahres nach der Registrierung der Informationen nach.
Artikel 75
Vertraulichkeit
(1) Alle im EUTL sowie im Unionsregister und allen anderen KP-Registern enthaltenen Informationen, einschließlich Angaben zu Kontoguthaben und Transaktionen, sind außer zum Zwecke der Umsetzung der Bestimmungen dieser Verordnung, der Richtlinie 2003/87/EG oder nationaler Rechtsvorschriften als vertraulich zu behandeln.
(2) Die folgenden Rechtsträger können im Unionsregister und im EUTL gespeicherte Daten beziehen:
a)
die Durchsetzungs- und Steuerbehörden eines Mitgliedstaats,
b)
das Amt für Betrugsbekämpfung der Europäischen Kommission,
c)
Europol,
d)
die nationalen Verwalter der Mitgliedstaaten.
(3) Daten können den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 auf deren an den Zentralverwalter oder einen nationalen Verwalter gerichteten Antrag zur Verfügung gestellt werden, wenn die Anträge gerechtfertigt und für Ermittlungen, zur Aufdeckung und Verfolgung von Betrugsfällen, zu Zwecken der Steuerverwaltung oder des Steuervollzugs oder zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder schweren Straftaten unerlässlich sind.
(4) Rechtsträger, denen Daten gemäß Absatz 3 zur Verfügung gestellt werden, tragen dafür Sorge, dass diese Daten nur für die im Antrag gemäß Absatz 3 genannten Zwecke verwendet und nicht vorsätzlich oder versehentlich Personen zur Verfügung gestellt werden, die in die vorgesehene Verwendung der Daten nicht eingebunden sind. Diese Bestimmung schließt nicht aus, dass die betreffenden Rechtsträger die Daten anderen Rechtsträgern gemäß Absatz 2 zur Verfügung stellen können, wenn dies für die im Antrag gemäß Absatz 3 angegebenen Zwecke erforderlich ist.
(5) Der Zentralverwalter kann den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 zwecks Aufdeckung verdächtiger Transaktionsmuster auf Antrag Zugang zu anonymisierten Transaktionsdaten gewähren. Rechtsträger mit derartigen Zugangsrechten können verdächtige Transaktionsmuster anderen Rechtsträgern gemäß Absatz 2 melden.
(6) Die nationalen Verwalter stellen allen anderen nationalen Verwaltern nach einem sicheren Verfahren die Namen und Identitätsangaben der Personen zur Verfügung, denen sie eine Kontoeröffnung gemäß Artikel 13 Absatz 3 bzw. Artikel 14 Absatz 3 abgelehnt haben oder deren Nominierung zum Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten sie gemäß Artikel 20 Absatz 3 abgelehnt haben.
(7) Der nationale Verwalter kann beschließen, den nationalen Durchsetzungsbehörden alle Transaktionen, die Einheiten betreffen, die über die von ihm festgesetzte Menge hinausgehen, sowie die Konten mitzuteilen, von denen innerhalb eines Zeitraums von 24 Stunden eine Anzahl Transaktionen ausgeht, die über die vom nationalen Verwalter festgesetzte Zahl hinausgeht.
(8) Kontoinhaber können beim nationalen Verwalter schriftlich beantragen, dass die Datenelemente in Anhang VII Tabelle VII-II Reihen 2 bis 12 nur teilweise oder überhaupt nicht auf der öffentlich zugänglichen Website des Unionsregisters veröffentlicht werden.
(9) Kontoinhaber können beim nationalen Verwalter schriftlich beantragen, dass die Datenelemente in Anhang IX Tabelle IX-I Reihen 3 bis 15 ganz oder teilweise auf der öffentlich zugänglichen Website des Unionsregisters veröffentlicht werden.
(10) Weder das EUTL noch KP-Register dürfen von Kontoinhabern Preisinformationen über Zertifikate oder Kyoto-Einheiten verlangen.
Artikel 76
Gebührenregelung
(1) Der Zentralverwalter erhebt bei den Inhabern von Konten im Unionsregister keine Gebühren.
(2) Die nationalen Verwalter können bei Kontoinhabern in angemessener Höhe Gebühren für die Kontoverwaltung erheben.
(3) Für die Transaktionen gemäß Kapitel VI werden keine Gebühren erhoben.
(4) Die nationalen Verwalter teilen dem Zentralverwalter die erhobenen Gebühren sowie etwaige Änderungen an der Gebührenregelung innerhalb von zehn Arbeitstagen mit. Der Zentralverwalter veröffentlicht mitgeteilte Gebühren auf seiner öffentlich zugänglichen Website.
KAPITEL IX
ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
Artikel 77
Migration und Entkopplung
(1) Bei der Umsetzung dieser Verordnung findet der folgende Migrationsprozess Anwendung:
a)
Die Verwalter von KP-Registern wandeln alle auf Konten verbuchten Zertifikate, die das ITL als AAU anerkennt, in AAU um, indem das Zertifikatelement aus der individuellen Einheitenkennung jeder AAU gestrichen wird, und übertragen sie in das EHS-AAU-Depot-Konto in ihrem KP-Register;
b)
der Zentralverwalter
i)
generiert im Unionsregister eine Menge Zertifikate, die das ITL nicht als AAU anerkennt und die der gemäß Absatz 1 Buchstabe a übertragenen Menge entspricht,
ii)
stellt im Unionsregister eine Reihe von Konten zur Verfügung, die der Serie von Konten entsprechen, von denen die Zertifikate gemäß Absatz 1 Buchstabe a übertragen wurden,
iii)
überträgt eine Menge Zertifikate, die gemäß Ziffer i generiert wurden, auf Konten gemäß Ziffer ii. Die Menge der auf diese Konten übertragenen Zertifikate muss jeweils der Menge entsprechen, die von dem entsprechenden Konto gemäß Absatz 1 Buchstabe a übertragen wurde.
(2) Die Verwalter von KP-Registern und der Zentralverwalter tragen dafür Sorge, dass die relevante Konteninformation von den Registern der Mitgliedstaaten ins Unionsregister übertragen wird.
(3) Der Migrationsvorgang erfolgt nach den Verfahrensvorschriften der Datenaustausch- und technischen Spezifikationen gemäß Artikel 71. Während der Migration kann der Zentralverwalter das Registrierungssystem vorübergehend für die Dauer von maximal 14 Kalendertagen sperren.
Artikel 78
Änderungen der Verordnung (EG) Nr. 2216/2004
Die Verordnung (EG) Nr. 2216/2004 wird wie folgt geändert:
1.
Dem Artikel 6 wird folgender Absatz hinzugefügt:
„(4) Der Zentralverwalter kann eine beschränkte Kommunikationsverbindung zwischen dem CITL und dem Register eines Beitrittslandes herstellen, damit diese Register mit der unabhängigen Transaktionsprotokolliereinrichtung des UNFCCC über das CITL kommunizieren und Daten über geprüfte Emissionen von Betreibern im CITL eintragen können. Diese Register müssen alle für Register vorgesehenen Prüf- und Initialisierungsverfahren erfolgreich abschließen.“
2.
Artikel 10 Absatz 2 wird durch die folgenden Absätze 2 bis 2e ersetzt:
„(2) Folgende Rechtsträger können in den Registern und im CITL gespeicherte Daten beziehen:
a)
die Durchsetzungs- und Steuerbehörden eines Mitgliedstaats,
a)
das Amt für Betrugsbekämpfung der Europäischen Kommission,
b)
Europol,
c)
die Registerverwalter von Mitgliedstaaten.
(2a) Transaktionsdaten können den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 auf deren an den Zentralverwalter oder einen Registerführer gerichteten Antrag zur Verfügung gestellt werden, soweit diese Anträge gerechtfertigt und für Ermittlungen, zur Aufdeckung und Verfolgung von Betrugsfällen, zu Zwecken der Steuerverwaltung oder des Steuervollzugs oder zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder schweren Straftaten erforderlich sind.
(2b) Rechtsträger, die Daten gemäß Absatz 2a beziehen, tragen dafür Sorge, dass die bezogenen Daten nur für die im Antrag gemäß Absatz 2a genannten Zwecke verwendet und nicht vorsätzlich oder versehentlich Personen zur Verfügung gestellt werden, die nicht in die vorgesehene Verwendung der Daten eingebunden sind. Diese Bestimmung schließt nicht aus, dass diese Rechtsträger die Daten anderen Rechtsträgern gemäß Absatz 2 zur Verfügung stellen können, wenn dies für die im Antrag gemäß Absatz 2a genannten Zwecke erforderlich ist.
(2c) Der Zentralverwalter kann den Rechtsträgern gemäß Absatz 2 zur Aufdeckung verdächtiger Transaktionsmuster auf Antrag Zugang zu anonymisierten Transaktionsdaten gewähren. Rechtsträger mit derartigen Zugangsrechten können anderen Rechtsträgern gemäß Absatz 2 verdächtige Transaktionsmuster melden.
(2d) Die Registerführer stellen allen anderen Registerführern nach einem sicheren Verfahren die Namen und Identitätsangaben der Personen zur Verfügung, denen sie die Eröffnung eines Kontos abgelehnt haben oder deren Nominierung zum Kontobevollmächtigten oder zusätzlichen Kontobevollmächtigten sie abgelehnt haben.
(2e) Die Registerführer können beschließen, den nationalen Durchsetzungsbehörden alle Transaktionen, die Einheiten betreffen, die über die vom Registerführer festgesetzte Menge hinausgehen, sowie die Konten mitzuteilen, von denen innerhalb eines Zeitraums von 24 Stunden eine Anzahl von Transaktionen ausgeht, die über eine vom Registerverwalter festgesetzte Zahl hinausgeht.“
3.
In Artikel 11 wird folgender Absatz 6 hinzugefügt:
„(6) Der Inhaber eines Personenkontos, eines Prüferkontos oder eines Luftfahrzeugbetreiberkontos darf die Eigentumsrechte an seinem Konto nicht an andere Personen veräußern oder übertragen. Der Inhaber eines Anlagenkontos darf sein Konto nur zusammen mit der Anlage veräußern oder übertragen, der das Konto zugeordnet ist.“
4.
Artikel 19 Absatz 2 erhält folgende Fassung:
„(2) Innerhalb von zehn Tagen nach Eingang eines Antrags gemäß Absatz 1 richtet der Registerführer gemäß dem in Anhang VIII vorgesehenen Verfahren für die Einrichtung von Konten in seinem Register ein Personenkonto ein oder teilt der die Kontoeröffnung beantragenden Person mit, dass er die Kontoeröffnung ablehnt.“
5.
Artikel 19 Absatz 3 erhält folgende Fassung:
„(3) Der Antragsteller teilt dem Registerführer innerhalb von zehn Tagen jede Änderung der Informationen mit, die er ihm gemäß Absatz 1 übermittelt hat. Innerhalb von zehn Tagen nach Eingang dieser Mitteilung aktualisiert der Registerführer die Angaben der Person nach dem in Anhang VIII vorgesehenen Verfahren für die Aktualisierung von Kontodaten oder er teilt dem Kontoinhaber mit, dass er die Aktualisierung ablehnt.“
6.
In Artikel 19 werden die folgenden Absätze 5 und 6 hinzugefügt:
„(5) Hat der Registerführer die Kontoeröffnung oder die Aktualisierung von Kontoangaben abgelehnt, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person gegen die Ablehnung Einwand bei der zuständigen Behörde erheben, die den Registerführer entweder anweist, das Konto zu eröffnen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt. Als Begründung für die Ablehnung der Kontoeröffnung kann angeführt werden, dass wegen Verwicklung in Betrugsfälle, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderer schwerer Straftaten, bei denen das Konto eine instrumentelle Rolle spielen kann, oder aus anderen gesetzlich vorgesehenen Gründen gegen die die Kontoeröffnung beantragende Person ermittelt wird.
(6) Der Registerführer kann verlangen, dass eine Kontoeröffnung beantragende EU-Bürger im Registermitgliedstaat ihren ständigen Wohnsitz bzw. ihren Geschäftssitz haben.“
7.
Es wird folgender Artikel 21a eingefügt:
„Artikel 21a
Schließung von Konten und Entfernung von Kontobevollmächtigten auf Initiative des Registerführers
(1) Wurde die Lage, die zur Aussetzung des Kontozugangs gemäß Artikel 67 geführt hat, trotz wiederholter Benachrichtigungen nicht innerhalb einer angemessenen Frist geklärt, so kann die zuständige Behörde den Registerführer anweisen, die Personenkonten, deren Zugang ausgesetzt wurde, zu schließen.
(2) Der Kontoinhaber kann gegen die Kontoschließung gemäß Absatz 1 innerhalb von 30 Kalendertagen Einwand bei der zuständigen Behörde erheben, die den Registerführer entweder anweist, das Konto wieder zu aktivieren, oder die Kontoschließung in einem begründeten Beschluss bestätigt.
(3) Weist ein Konto, dass der Registerführer nach einer Aussetzung des Kontozugangs gemäß Artikel 67 Absatz 1 schließen soll, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so fordert der Registerführer den Kontoinhaber zunächst auf, ein vom ihm verwaltetes anderes Konto anzugeben, auf das diese Zertifikate oder Kyoto-Einheiten alsdann übertragen werden. Hat der Kontoinhaber dieser Aufforderung des Registerführers innerhalb von 40 Arbeitstagen nicht Folge geleistet, so kann der Registerführer die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten auf sein nationales Besitzkonto für Zertifikate übertragen.
(4) Weist ein Konto, dessen Zugang gemäß Artikel 67 Absatz 1b ausgesetzt wurde, in Bezug auf Zertifikate oder Kyoto-Einheiten einen positiven Kontostand auf, so kann die zuständige Behörde in ihrer Anweisung gemäß Absatz 1 verlangen, dass diese Zertifikate oder Kyoto-Einheiten unverzüglich auf das betreffende nationale Besitzkonto für Zertifikate und Konto der KP-Vertragspartei übertragen werden.“
8.
In Artikel 23 werden folgende Absätze 5 bis 10 hinzugefügt:
„(5) Nur natürliche Personen im Alter von mindestens 18 Jahren können Bevollmächtigte sein. Bei den Haupt- und Nebenbevollmächtigten eines Kontos darf es sich nicht um dieselbe Person handeln, ein und dieselbe Person kann jedoch Haupt- oder Nebenbevollmächtigter verschiedener Konten sein. Der Registerführer kann verlangen, dass mindestens ein Bevollmächtigter von Betreiberkonten oder Personenkonten seinen ständigen Wohnsitz im Registermitgliedstaat hat.
(6) Bei der Benennung eines Haupt- oder Nebenbevollmächtigten übermittelt der Kontoinhaber dem Registerführer alle von diesem angeforderten Informationen. Diese Informationen umfassen zumindest die Dokumente und Identitätsangaben zur benannten Person gemäß Anhang IVa.
(7) Der Registerführer prüft die erhaltenen Informationen und erteilt, sofern er sie für zufriedenstellend hält, innerhalb von 20 Arbeitstagen nach Eingang der Informationen die Zulassung für die benannte Person oder er informiert die die Kontoeröffnung beantragende Person, dass die Zulassung abgelehnt wird. Erfordert die Prüfung der Angaben zur benannten Person mehr Zeit, so kann der Registerführer die Prüfungsfrist einmal um bis zu 20 zusätzliche Arbeitstage verlängern; in diesem Fall unterrichtet er den Kontoinhaber über die Fristverlängerung.
(8) Hat der Registerführer die Zulassung eines Haupt- oder Nebenbevollmächtigten abgelehnt, so kann die die Kontoeröffnung beantragende Person gegen die Ablehnung Einwand bei der zuständigen Behörde erheben, die den Registerführer entweder anweist, die Zulassung zu erteilen, oder die Ablehnung in einem begründeten Beschluss bestätigt. Als Begründung für die Ablehnung der Zulassung kann angeführt werden, dass wegen Verwicklung in betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderer schwerer Straftaten, bei denen das Konto eine instrumentelle Rolle spielen könnte, oder aus anderen gesetzlich vorgesehenen Gründen gegen die als Haupt- oder Nebenbevollmächtigter benannte Person ermittelt wird.
(9) Ein Haupt- oder Nebenbevollmächtigter kann seinen Vollmachtstatus nicht an eine andere Person übertragen.
(10) Der Registerführer kann einen Haupt- oder Nebenbevollmächtigten von den entsprechenden Konten entfernen, wenn er der Auffassung ist, dass dessen Zulassung gemäß Absatz 7 hätte abgelehnt werden sollen, insbesondere jedoch, wenn er feststellt, dass die im Rahmen der Benennung vorgelegten Dokumente und Identitätsangaben gefälscht oder fehlerhaft waren. Der Kontoinhaber kann gegen die Entfernung Einwand bei der zuständigen Behörde erheben, die den Registerführer entweder anweist, den Haupt- oder Nebenbevollmächtigten wieder zuzulassen, oder die Entfernung in einem begründeten Beschluss bestätigt. Als Begründung für die Entfernung eines Haupt- oder Nebenbevollmächtigten kann angeführt werden, dass die betreffende Person wegen Verwicklung in betrügerische Praktiken, die Zertifikate oder Kyoto-Einheiten betreffen, wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderer schwerer Straftaten, bei denen das Konto eine instrumentelle Rolle spielen könnte, oder aus anderen gesetzlich vorgesehenen Gründen verurteilt wurde.“
9.
In Artikel 34a wird folgender Absatz 2a eingefügt:
„(2a) Hat ein Registerführer versehentlich oder irrtümlicherweise eine Zuteilung gemäß Artikel 46 vorgenommen, die dazu geführt hat, dass einer Anlage, die zum Zeitpunkt der Zuteilungstransaktion nicht mehr in Betrieb war, Zertifikate zugeteilt wurden, so kann die zuständige Behörde den Zentralverwalter anweisen, die Transaktion innerhalb der Fristen gemäß Absatz 2 manuell rückgängig zu machen.“
10.
Kapitel V Abschnitt 1 wird gestrichen.
11.
Artikel 49 Absatz 1 Buchstabe b wird gestrichen.
12.
Artikel 53 wird wie folgt geändert:
a)
Der zweite Absatz erhält folgende Fassung:
„Der Registerverwalter akzeptiert Anträge auf Rückgabe von CER und ERU nur bis zu dem Prozentsatz der Zuteilung der jeweiligen Anlage, der nach geltendem Recht des betreffenden Mitgliedstaats gültig ist. Das CITL lehnt jeden Antrag auf Rückgabe von CER und ERU ab, der dazu führen würde, dass die zulässige Höchstmenge CER und ERU, die in dem betreffenden Mitgliedstaat zurückgegeben werden können, überschritten wird, oder der dazu führen würde, dass CER oder ERU zurückgegeben werden, die gemäß Artikel 11a der Richtlinie 2003/87/EG nicht abgegeben werden dürfen.“
b)
Es werden folgende Absätze hinzugefügt:
„Einmal zurückgegebene CER oder ERU dürfen nicht erneut zurückgegeben und nicht auf Betreiber- oder Personenkonten im EU-EHS übertragen werden.
Zurückgegebene CER und ERU dürfen nur in ein Ausbuchungskonto übertragen werden.“
13.
Artikel 54 wird gestrichen.
14.
Artikel 58 wird gestrichen.
15.
Kapitel V Abschnitt 7 wird gestrichen.
16.
Artikel 62 Absatz 2 wird gestrichen.
17.
In Artikel 67 werden die folgenden Absätze 1a, 1b und 1c eingefügt:
„(1a) Ein Verwalter kann den Zugang der Haupt- und Nebenbevollmächtigten für ein bestimmtes Konto sperren, wenn eine der folgenden Bedingungen vorliegt:
a)
Der Kontoinhaber ist ohne gesetzlichen Nachfolger verstorben oder hat keine Rechtspersönlichkeit mehr;
b)
der Kontoinhaber hat seine Gebühren nicht gezahlt, oder
c)
der Kontoinhaber hat gegen die Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung verstoßen;
d)
der Kontoinhaber hat den Änderungen der Bedingungen und Modalitäten der Kontoführung nicht zugestimmt;
e)
der Kontoinhaber hat keine Belege im Zusammenhang mit der Änderung von Kontoangaben beigebracht;
f)
der Kontoinhaber verfügt nicht mehr über die erforderliche Mindestanzahl Kontobevollmächtigte für das Konto;
g)
der Kontoinhaber hat gegen die Auflage des Mitgliedstaats verstoßen, wonach ein Kontobevollmächtigter seinen ständigen Wohnsitz im Mitgliedstaat des Kontoverwalters haben muss;
h)
der Kontoinhaber hat gegen die Auflage des Mitgliedstaats verstoßen, wonach der Kontoinhaber seinen ständigen Wohnsitz oder seinen Geschäftssitz im Mitgliedstaat des Kontoverwalters haben muss.
(1b) Der Registerführer kann den Zugang zu einem Personenkonto aussetzen, wenn er der Auffassung ist, dass die Kontoeröffnung auf Basis von Artikel 19 Absatz 2 hätte abgelehnt werden müssen. Der Kontoinhaber kann gegen die Aussetzung innerhalb von 30 Kalendertagen Einwand bei der zuständigen Behörde oder der staatsrechtlich zuständigen Stelle erheben, die den Registerführer entweder anweist, den Zugang wieder herzustellen, oder die Aussetzung in einem begründeten Beschluss bestätigt.
(1c) Die zuständige Behörde oder - im Falle von Konten im Unionsregister - der Zentralverwalter kann den Verwalter ebenfalls anweisen, eine Aussetzung gemäß Absatz 1a vorzunehmen.“
18.
Anhang IV erhält folgende Fassung:
„ANHANG IV
Dem Registerführer mitzuteilende Angaben über Personenkonten
1.
Die Angaben gemäß der Tabelle IV-I. (Die Kontokennung und die alphanumerische Kennnummer dürfen nur einmal im Register vorkommen.)
Tabelle IV-I
1
Kontokennung (vom Register ausgegeben)
2
Kontotyp
3
Verpflichtungszeitraum
4
Kennung des Kontoinhabers (vom Register ausgegeben)
5
Name des Kontoinhabers
6
Kontobezeichnung (vom Kontoinhaber gewählt)
7
Adressdaten des Kontoinhabers - Land
8
Adressdaten des Kontoinhabers - Region oder Bundesland
9
Adressdaten des Kontoinhabers - Stadt
10
Adressdaten des Kontoinhabers - Postleitzahl
11
Adressdaten des Kontoinhabers - Straße
12
Adressdaten des Kontoinhabers - Hausnummer
13
Adressdaten des Kontoinhabers - Firmenzulassungs- oder Kennnummer
14
Adressdaten des Kontoinhabers - Telefon 1
15
Adressdaten des Kontoinhabers - Telefon 2
16
Adressdaten des Kontoinhabers - E-Mail-Anschrift
17
Geburtsdatum (bei natürlichen Personen)
18
Geburtsort (bei natürlichen Personen)
19
Mehrwertsteuernummer mit Landescode
2.
Nachweis, dass die die Kontoeröffnung beantragende Person in einem Mitgliedstaat des Europäischen Wirtschaftsraums ein offenes Bankkonto besitzt.
3.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Identität der die Kontoeröffnung beantragenden Person, wobei es sich um eine beglaubigte Abschrift handeln kann:
a)
Pass oder Personalausweis, von einem Mitgliedsland des Europäischen Wirtschaftsraums oder der OECD ausgestellt;
a)
jeder andere Pass, sofern von einer EU-Botschaft als gültig beglaubigt.
4.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Anschrift am ständigen Wohnsitz der natürlichen Person, die Inhaber des Personenkontos ist, wobei es sich um eine beglaubigte Abschrift handeln kann:
a)
das Ausweisdokument gemäß Nummer 3, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
b)
jedes andere von einer Regierung ausgestellte Ausweisdokument, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
c)
falls das Land des ständigen Wohnsitzes keine Ausweisdokumente ausstellt, aus denen die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht: eine Erklärung der lokalen Behörden, die den ständigen Wohnsitz des Kontoinhabers bestätigt;
d)
jedes andere Dokument, das in dem Mitgliedstaat des Kontoverwalters in der Regel als Nachweis des ständigen Wohnsitzes des Kontoinhabers akzeptiert wird.
5.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Anschrift am Geschäftssitz der juristischen Person, die Inhaber des Personenkontos ist, wobei es sich um eine beglaubigte Abschrift handeln kann:
a)
Gründungskunde der juristischen Person;
b)
Eintragungsnachweis der juristischen Person.
6.
Die Authentizität jedes für die Zwecke der Nummern 4 oder 5 vorgelegten Nachweisdokuments, das von der Regierung eines Landes außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ausgestellt wurde, muss von einem Notar beglaubigt sein.
7.
Der Registerführer kann verlangen, dass die vorgelegten Dokumente von einer beglaubigten Übersetzung in einer vom Registerführer vorgegebenen Sprache begleitet sind.“
19.
Es wird folgender Anhang IVa eingefügt:
„ANHANG IVa
Dem Registerführer mitzuteilende Angaben über Haupt- und Nebenbevollmächtigte
Tabelle IVa-I: Angaben über Bevollmächtigte
1
Personenkennung
2
Art der Vollmacht
3
Vorname
4
Nachname
5
Anrede
6
Funktion
7
Adressdaten - Land
8
Adressdaten - Region oder Bundesland
9
Adressdaten - Stadt
10
Adressdaten - Postleitzahl
11
Adressdaten - Straße
12
Adressdaten - Hausnummer
13
Telefon 1
14
Telefon 2
15
E-Mail-Anschrift
16
Geburtsdatum
17
Geburtsort
18
Bevorzugte Sprache
19
Vertraulichkeitsgrad
20
Rechte von Nebenbevollmächtigten
1.
Die Informationen gemäß der Tabelle IVa-I.
2.
Unterzeichnete Erklärung des Kontoinhabers, aus der hervorgeht, dass er eine bestimmte Person zum Haupt- oder Nebenbevollmächtigten benennen will.
3.
Nachweis, dass die benannte Person in einem Mitgliedsland des Europäischen Wirtschaftsraums ein offenes Bankkonto hat.
4.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Identität der benannten Person, wobei es sich um eine beglaubigte Abschrift handeln kann:
a)
Pass oder Personalausweis, von einem Mitgliedsland des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ausgestellt;
a)
jeder andere Pass, sofern von einer EU-Botschaft als gültig beglaubigt.
5.
Eines der folgenden Dokumente zum Nachweis der Anschrift am ständigen Wohnsitz der benannten Person, wobei es sich um eine beglaubigte Abschrift handeln kann:
a)
das Ausweisdokument gemäß Nummer 4, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
b)
jedes andere von einer Regierung ausgestellte Ausweisdokument, sofern daraus die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht;
c)
falls das Land des ständigen Wohnsitzes keine Ausweisdokumente ausstellt, aus denen die Anschrift am ständigen Wohnsitz hervorgeht: eine Erklärung der lokalen Behörden, die den ständigen Wohnsitz der benannten Person bestätigt;
d)
jedes andere Dokument, das in dem Mitgliedstaat des Kontoverwalters in der Regel als Nachweis des ständigen Wohnsitzes der benannten Person akzeptiert wird.
6.
Die Authentizität jedes für die Zwecke von Nummer 5 vorgelegten Nachweisdokuments, das von der Regierung eines Landes außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung ausgestellt wurde, muss von einem Notar beglaubigt sein.
7.
Der Registerführer kann verlangen, dass die vorgelegten Dokumente von einer beglaubigten Übersetzung in einer vom Registerführer vorgegebenen Sprache begleitet sind.“
20.
Anhang XIa wird wie folgt geändert:
a)
In Tabelle XIa-3 wird der Satz „Die für die Jahre vor dem laufenden Jahr zugeteilten Zertifikate erhalten einen Nullwert.“ gestrichen.
a)
In Tabelle XIa-4 wird der Satz „Die für die Jahre vor dem laufenden Jahr zugeteilten Zertifikate werden nicht geändert.“ gestrichen.
b)
In Tabelle XIa-7 wird der Code „7215“ gestrichen.
21.
In Anhang XII Tabelle XII-I erhält die Beschreibung neben Antwortcode 7701 folgende Fassung:
„Die Zuteilung muss für sämtliche Jahre erfolgen.“
22.
Anhang XVI wird wie folgt geändert:
1.
Nummer 1 erhält folgende Fassung:
„1.
Der Zentralverwalter veröffentlicht und aktualisiert die unter den Nummern 2 bis 4c genannten Daten in Bezug auf das Registrierungssystem im öffentlich zugänglichen Bereich der Internetseiten der unabhängigen Transaktionsprotokolliereinrichtung der Gemeinschaft nach dem angegebenen Zeitplan, und jeder Registerführer veröffentlicht und aktualisiert die unter den Nummern 2 bis 4b genannten Daten in Bezug auf sein Register im öffentlich zugänglichen Bereich der Internetseiten dieses Registers nach dem angegebenen Zeitplan.“
2.
Nummer 2 Buchstabe a erhält folgende Fassung:
„a)
Name, Anschrift, Wohnort, Postleitzahl, Land, Telefonnummer und E-Mail-Anschrift des Kontoinhabers.“
3.
Nummer 2 Buchstabe c erhält folgende Fassung:
„c)
Name, Anschrift, Stadt, Postleitzahl, Land, Telefon- und Faxnummer sowie E-Mail-Anschrift der vom Inhaber dieses Kontos benannten Haupt- und Nebenbevollmächtigten, sofern der Kontoinhaber den Registerführer schriftlich ersucht hat, einen Teil oder alle diese Informationen zu veröffentlichen.“
4.
Nummer 4 Buchstaben a und b erhalten folgende Fassung:
„a)
Die geprüften Emissionen, einschließlich ihrer Berichtigungen, der dem Betreiberkonto zugeordneten Anlage für das Jahr X sind ab dem 1. April des Jahres (X+1) oder - falls der 1. April auf ein Wochenende oder einen Feiertag fällt - ab dem ersten Arbeitstag nach dem 1. April zu veröffentlichen;
b)
die Einheiten, die gemäß den Artikeln 52 und 53 zurückgegeben wurden, sind für das Jahr X mit Angabe der Einheitenkennung (im Falle von ERU und CER) ab dem 1. Mai des Jahres (X+1) zu veröffentlichen;“.
5.
Es wird folgende Nummer 4c hinzugefügt:
„4c.
eine Liste der Einheitenkennungen aller zurückgegebenen Zertifikate, CER und ERU wird alle 24 Stunden veröffentlicht und aktualisiert. Im Falle von CER und ERU werden auch der Projektname, das Ursprungsland und die Projektkennung veröffentlicht.“
6.
Nummer 12a erhält folgende Fassung:
„12a.
Das CITL veröffentlicht im öffentlich zugänglichen Bereich seiner Internetseiten am 30. April jeden Jahres die folgenden allgemeinen Angaben:
-
den Prozentanteil der Zertifikate, die in jedem Mitgliedstaat im vorangegangenen Kalenderjahr von dem Konto zurückgegeben wurden, für das sie zugeteilt wurden;
-
die Summe der geprüften Emissionen, aufgeschlüsselt nach Mitgliedstaaten, die für das vorangegangene Kalenderjahr als Prozentsatz der Summe der geprüften Emissionen des Vorjahres eingetragen wurde;
-
den auf die von einem bestimmten Mitgliedstaat verwalteten Konten entfallenden Prozentanteil der im vorangegangenen Kalenderjahr übertragenen Zertifikate und Kyoto-Einheiten, bezogen auf die Zahl der Transaktionen und die Gesamtzahl der übertragenen Zertifikate und Einheiten;
-
den auf die von einem bestimmten Mitgliedstaat verwalteten Konten entfallenden Prozentanteil der im vorangegangenen Kalenderjahr zwischen Konten, die von verschiedenen Mitgliedstaaten verwalten werden, übertragenen Zertifikate und Kyoto-Einheiten, bezogen auf die Zahl der Transaktionen und die Gesamtzahl der übertragenen Zertifikate und Einheiten.“
Artikel 79
Aufhebung
Die Verordnungen (EG) Nr. 2216/2004 und (EG) Nr. 994/2008 werden mit Wirkung vom 1. Januar 2012 aufgehoben.
Artikel 80
Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Die Artikel 2 bis 76 und die Anhänge gelten mit Wirkung vom 1. Januar 2012.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 7. Oktober 2010