PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 620/2014
ze dne 4. června 2014,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o výměnu informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (1), a zejména na její čl. 50 odst. 7,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Pro zajištění účinné a včasné spolupráce mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu by měla být zajištěna v rámci příslušných dohledových pravomocí takových orgánů oboustranná výměna informací. Pro výměnu informací v běžných situacích a v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, by měly být tudíž stanoveny standardní formuláře, šablony a pracovní postupy, včetně lhůt. Rovněž by měla být ve vztahu k pravidelné výměně informací stanovena harmonizovaná četnost a maximální lhůty pro poskytnutí informací, které se vyměňují s pololetní či roční četností. Aby se zajistila výměna co nejaktuálnějších informací, příslušné orgány by si nicméně měly vzájemně poskytovat informace co možná nejdříve, aniž by čekaly na konečné datum maximálních lhůt pro poskytování informací.
(2)
Aniž jsou dotčeny postupy pro běžnou výměnu informací stanovené tímto nařízením, měly by si příslušné orgány domovského a hostitelského členského státu vzájemně poskytovat bez zbytečného odkladu informace o jakékoli situaci, která může ovlivnit finanční stabilitu či fungování pobočky a o této situaci poskytnout veškeré podstatné a relevantní informace.
(3)
Vzhledem k rozdílům z důvodu velikosti, složitosti struktury a významu poboček provozovaných v hostitelských členských státech je nezbytné, aby se při výměně informací zohlednila zásada proporcionality. Za tímto účelem by měla být zohledněna ve formulářích, šablonách a v případě četnosti v souvislosti s výměnou takových informací potřeba příslušných orgánů hostitelských členských států obdržet širší rozsah informací, pokud tyto orgány odpovídají za pobočky, které jsou považovány podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významné.
(4)
K zajištění účinného předávání informací příslušným osobám a důvěrnosti informací by měly příslušné orgány vypracovat, sdílet a pravidelně aktualizovat seznamy kontaktních osob.
(5)
Obsah vyměňovaných informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu není zúžen jen na druhy informací, které jsou uvedeny v článku 50 směrnice 2013/36/EU, a tudíž na druhy informací stanovené tímto nařízením. Směrnice 2013/36/EU totiž obsahuje ustanovení o výměně informací týkajících se šetření na místě vykonávaného u poboček institucí, oznamování výkonu práva na usazování a výkonu volného pohybu služeb a opatření, včetně předběžných, která příslušné orgány přijímají ve vztahu k pobočkám a jejich mateřským podnikům. Toto nařízení by tudíž nemělo v takových oblastech stanovovat požadavky na výměnu informací.
(6)
Standardní formuláře, šablony a pracovní postupy by se měly rovněž vztahovat na výměnu informací v souvislosti s výkonem činností v hostitelském členském státě formou poskytování přeshraničních služeb.
(7)
Příslušné orgány hostitelských členských států čelí vzhledem k charakteru přeshraničních služeb nedostatku informací o operacích prováděných ve svých jurisdikcích a je zásadní, aby byly stanoveny postupy pro výměnu informací za účelem zajištění finanční stability a monitorování podmínek vyplývajících z povolení, zejména pak v případě monitorování toho, zda instituce poskytují služby v souladu s podmínkami uvedenými v podaných oznámeních. I když jsou tyto informace důležité, je vzhledem k případné zátěži, která by byla spojená se shromažďováním a sdělováním těchto informací všem příslušným orgánům hostitelských členských států, vhodnější, aby byly oproti pravidelnému sdílení takových informací tyto informace poskytovány na základě žádosti příslušných orgánů hostitelského členského státu.
(8)
Vzhledem ke skutečnosti, že druhy informací, které mají být vyměňovány mezi příslušnými orgány, jsou upřesněny v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014 (2), mělo by být toto prováděcí nařízení považováno za související s nařízením Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
(9)
Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem předložených Komisi Evropským orgánem dohledu (Evropským orgánem pro bankovnictví - EBA).
(10)
Evropský orgán pro bankovnictví uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v bankovnictví zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 (3),
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanovuje standardní formuláře, šablony a postupy pro požadavky týkající se sdílení informací, jež usnadní monitorování institucí, které působí prostřednictvím pobočky nebo na základě volného pohybu služeb v jednom nebo více z členských států, v nichž nemají své skutečné sídlo.
Toto nařízení se použije v souvislosti s informacemi, které jsou stanoveny prostřednictvím nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
Článek 2
Datum poskytnutí informací a četnost výměny informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Informace týkajících se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu či jiných správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí se poskytují bez zbytečného odkladu, nejpozději však do čtrnácti kalendářních dnů od rozhodnutí příslušných orgánu o takovém neplnění, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo jiného správního opatření nebo uložení správní či trestní sankce.
2. V případě pobočky, která je považována podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významnou, poskytují příslušné orgány domovského členského státu příslušným orgánům hostitelského členského státu, které vykonávají dohled na významnou pobočkou, kvantitativní informace týkající se likvidity a zjištění vyplývajících z dohledu nad likviditou pololetně, nejpozději do následujících dat pro poskytnutí informací:
a)
do 28. února každého roku na základě pozice k předcházejícímu 31. prosinci;
b)
do 31. srpna každého roku na základě pozice k předcházejícímu 30. červnu.
3. Jiné informace, než na něž se odkazuje v odstavci 1 a 2, se poskytují ročně, nejpozději do 30 dubna každého roku na základě pozic k předcházejícímu 31. prosinci, s výjimkou informací týkajících se vedení a vlastnictví instituce, které se poskytují podle nejaktuálnějších informací, jež jsou k dispozici.
Článek 3
Pracovní postupy pro předávání informací mezi příslušnými orgány
1. Příslušné orgány domovského členského státu vedou a sdílejí s příslušnými orgány hostitelského členského státu pro každou instituci aktualizovaný seznam, v němž jsou uvedeny příslušné kontaktní údaje pro případ výměny informací mezi příslušnými orgány domovského členského státu a hostitelského členského státu, včetně kontaktních údajů pro naléhavé případy.
Příslušné orgány hostitelských členských států informují bez zbytečného odkladu příslušné orgány domovského členského státu o svých kontaktních údajích a všech jejich změnách. Tento seznam kontaktních údajů příslušné orgány domovského členského státu a hostitelských členských států každoročně přezkoumávají.
2. Informace se vyměňují v písemné či elektronické podobě, přičemž informace jsou adresovány příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních údajů podle odstavce 1, neuvede-li příslušný orgán při podávání své žádosti o informace jinak.
3. Probíhá-li výměna informací elektronicky, využívá se bezpečných komunikačních kanálů, ledaže by příslušné orgány považovaly za vhodné využít nezabezpečených komunikačních kanálů.
4. Následující informace, které se následně potvrzují v písemné či elektronické podobě, lze sdělovat ústně:
a)
informace o neplnění právních nebo regulačních požadavků;
b)
informace o uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření;
c)
informace o uložení správní nebo trestních sankcí;
d)
informace týkající se situací, kdy se vyskytne tlak na likviditu.
5. Příslušné orgány přijetí informací potvrdí. V případě poskytování informací v elektronické podobě bezpečnými komunikačními kanály musí být potvrzení o přijetí sděleno totožnými kanály. Potvrzení o přijetí se nevyžaduje u informací, které byly poskytnuty ústně nebo prostřednictvím zabezpečeného komunikačního kanálu, který odesilateli umožňuje, aby mu bylo doručeno potvrzení o přijetí takové informace.
6. Odstavce 1 až 5 tohoto článku se nepoužijí, pokud bylo ustaveno kolegium podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU a veškeré pobočky instituce jsou považovány za významné. V takových případech se informace vyměňují postupem stanoveným na základě písemného ujednání podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU.
Článek 4
Formuláře a šablony, které mají být použity k výměně informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Kvantitativní informace podle čl. 2 odst. 2 se vyměňují s využitím vhodné šablony stanovené v části 1 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
2. Kvantitativní informace týkající se likvidity a solventnosti instituce jiné, než informace uvedené v odstavci 1, se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 2 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
3. Kvantitativní informace týkající se objemů služeb nabízených prostřednictvím výkonu svobody poskytování služeb se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 3 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
4. Kvantitativní informace týkající se tržních podílů pobočky zřízené v hostitelském členském státě se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 4 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
5. Jiné než kvantitativní informace neuvedené v odstavcích 6, 7 a 8 se vyměňují s využitím dále uvedených příslušných šablon a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou, takto:
a)
šablona stanovená v části 2 přílohy I se použije k poskytování informací o likviditě a platební schopnosti instituce;
b)
šablona stanovená v části 3 přílohy I se použije k poskytování informací o přeshraničním poskytování služeb;
c)
šablona stanovená v části 4 přílohy I se použije k poskytování informací o pobočce zřízené v hostitelském členském státě;
d)
šablona stanovená v části 5 přílohy I se použije k poskytování informací o systémech pojištění vkladů;
6. Jiné než kvantitativní informace týkající se vedení a vlastnictví stanovení v části 6 přílohy I, politik a postupů řízení likvidity a přípravy na naléhavé situace se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou. Tyto informace se poskytují v podobě dodatku pro výměnu dalších informací s využitím šablon stanovených v částech 1 až 5 přílohy I.
7. Informace týkající se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí, jak je uvedeno v čl. 2 odst. 1, se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
8. Informace týkající se vymezení instituce jako globální systémově významné instituce či jako jiné systémově významné instituce ve smyslu čl. 131 odst. 1 směrnice 2013/36/EU se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
Článek 5
Žádosti příslušných orgánů o poskytnutí informací ad-hoc
1. Žádosti o poskytnutí informací, jejichž výměna není vyžadována podle nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, se předávají v písemné či elektronické podobě příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1.
2. Příslušný orgán podávající žádost podle odstavce 1 uvede, jak taková informace může přispět k usnadnění dohledu nad institucí nebo jejímu monitorování, k posouzení podmínek pro povolení určité instituce nebo ke stabilitě finančního systému. Takový příslušný orgán vymezí přiměřenou lhůtu pro poskytnutí odpovědi, přičemž přihlédne k povaze a naléhavosti žádosti a požadovaných informací.
3. Příslušný orgán, který obdrží žádost podle odstavce 1, poskytne bez zbytečného odkladu příslušné informace a vynasnaží se, aby odpověděl ve lhůtě uvedené v takové žádosti. Nemůže-li příslušný orgán odpovědět ve lhůtě uvedené v žádosti, vyrozumí bez zbytečného odkladu příslušný orgán podávající žádost o lhůtě, v níž takovou odpověď poskytne.
Nejsou-li požadované informace k dispozici, příslušný orgán, který žádost podle odstavce 1 obdržel, o této skutečnosti vyrozumí příslušný orgán, který žádost podal.
Článek 6
Výměna informací týkajících se poskytovatelů přeshraničních služeb
Příslušné orgány hostitelského členského státu, v němž instituce působí na základě výkonu volného pohybu služeb, které žádají příslušné orgány domovského členského státu o poskytnutí informací týkajících se služeb stanovených v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, podávají žádost v písemné či elektronické podobě adresovanou příslušné kontaktní osobě uvedené na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1. Příslušné orgány domovského členského státu poskytnou příslušné informace ve lhůtě tří měsíců od přijetí žádosti.
Článek 7
Výměna informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, který má dopad na instituci či pobočku
K výměně informací stanovené v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. XX/2014 v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, používají příslušné orgány šablonu stanovenou v příloze II tohoto nařízení a uplatní postupy stanovené v článku 3 tohoto nařízení.
Článek 8
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 4. června 2014.
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 620/2014
2014 m. birželio 4 d.
kuriuo nustatomi buveinės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingų institucijų keitimosi informacija pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES techniniai įgyvendinimo standartai
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (1), ypač į jos 50 straipsnio 7 dalį,
kadangi:
(1)
siekiant užtikrinti veiksmingą ir tinkamu laiku vykdomą buveinės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingų institucijų bendradarbiavimą, šios institucijos turėtų tarpusavyje keistis informacija, susijusia su jų atitinkama priežiūros kompetencija. Kad būtų galima keistis informacija veiklos tęstinumo sąlygomis ir patiriant likvidumo problemų, turėtų būti nustatytos standartinės formos, šablonai ir praktinės procedūros, įskaitant terminus. Kad informacija būtų galima keistis reguliariai, taip pat turėtų būti nustatytas suderintas keitimosi informacija dažnumas ir vėliausios informacijos pateikimo datos, numatant, kad informacija turi būti keičiamasi kas pusmetį arba kasmet. Siekiant užtikrinti, kad būtų keičiamasi naujausia informacija, kompetentingos institucijos turėtų keistis informacija kuo anksčiau, nelaukdamos galutinės informacijos pateikimo datos;
(2)
nedarydamos poveikio šiame reglamente nustatytoms standartinėms keitimosi informacija procedūroms, buveinės arba priimančiųjų valstybių narių kompetentingos institucijos nevilkindamos turėtų pranešti vienos kitoms apie bet kokią galimą padėtį, kuri galėtų daryti poveikį filialo finansiniam stabilumui arba veikimui, ir pateikti visą esminę su tokia padėtimi susijusią informaciją;
(3)
kadangi skiriasi priimančiosiose valstybėse narėse veikiančių filialų dydis, sudėtingumas ir svarba, keičiantis informacija svarbu laikytis proporcingumo principo. Šiuo tikslu priimančiųjų valstybių narių kompetentingų institucijų, atsakingų už filialus, kurie pagal Direktyvos 2013/36/ES 51 straipsnį laikomi svarbiais, poreikį gauti išsamesnės informacijos turėtų atspindėti keitimosi šia informacija formos, šablonai ir dažnumas;
(4)
siekdamos užtikrinti, kad informacija būtų efektyviai perduodama susijusiems asmenims ir kad ji liktų konfidenciali, kompetentingos institucijos turėtų sudaryti asmenų ryšiams sąrašus, jais keistis ir juos reguliariai atnaujinti;
(5)
buveinės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingų institucijų keitimasis informacija neapsiriboja Direktyvos 2013/36/ES 50 straipsnyje nurodytomis informacijos rūšimis, taigi ir informacijos rūšimis, nurodytomis šiame reglamente. Visų pirma, Direktyvoje 2013/36/ES išdėstytos nuostatos dėl keitimosi informacija, susijusia su filialų patikromis vietoje, pranešimais apie naudojimąsi įsisteigimo teise ir laisve teikti paslaugas ir priemonėmis, įskaitant prevencines, kurių kompetentingos institucijos imasi filialų ir jų patronuojančiųjų įmonių atžvilgiu. Todėl šiame reglamente neturėtų būti nustatomi šių sričių keitimosi informacija reikalavimai;
(6)
standartinės formos, šablonai ir procedūros taip pat turėtų būti naudojami keičiantis informacija, kai veikla vykdoma priimančiojoje valstybėje narėje teikiant tarpvalstybines paslaugas;
(7)
dėl tarpvalstybinių paslaugų pobūdžio priimančiųjų valstybių narių kompetentingoms institucijoms trūksta informacijos apie jų jurisdikcijose vykdomas operacijas, todėl labai svarbu nustatyti keitimosi informacija procedūras, kad būtų apsaugotas finansinis stabilumas ir stebimos leidimų išdavimo sąlygos, visų pirma, kai stebima, ar įstaiga teikia paslaugas pagal pateiktą pranešimą. Nors tokia informacija yra svarbi, atsižvelgiant į poreikį išvengti galimos naštos ją surinkti ir perduoti visoms priimančiųjų valstybių narių kompetentingoms institucijoms, ji turėtų būti teikiama priimančiųjų valstybių narių kompetentingoms institucijoms paprašius, o ne reguliariai;
(8)
kadangi šios rūšies informacija, kuria turi keistis kompetentingos institucijos, yra išsamiai apibūdinta Komisijos deleguotajame reglamente (ES) Nr. 524/2014 (2), šis įgyvendinimo reglamentas turėtų būti laikomas būtinu Deleguotojo reglamento (ES) Nr. 524/2014 įgyvendinimo rezultatu;
(9)
šis reglamentas grindžiamas Europos priežiūros institucijos (Europos bankininkystės institucijos, EBI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;
(10)
Europos bankininkystės institucija dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 37 straipsnį, pateikti savo nuomonę (3),
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Dalykas
Šiuo reglamentu nustatomos standartinės formos, šablonai ir procedūros, susiję su keitimosi informacija reikalavimais, kurių laikantis gali būti palengvinta įstaigų, veikiančių per filialą arba pagal laisvės teikti paslaugas principą vienoje arba keliose valstybėse narėse, kuriose nėra pagrindinių jų buveinių, stebėsena.
Šis reglamentas taikomas informacijai, nustatytai Deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 524/2014.
2 straipsnis
Vėliausia informacijos, susijusios su įstaigomis, veikiančiomis per filialą, pateikimo data ir keitimosi tokia informacija dažnumas
1. Informacija, susijusi su bet kokiais teisės aktų arba reguliavimo reikalavimų nesilaikymo atvejais, priežiūros arba kitų administracinių priemonių arba administracinių arba baudžiamųjų sankcijų taikymu, teikiama nevilkinant ir ne vėliau kaip per 14 kalendorinių dienų po to, kai kompetentingos institucijos nustato nesilaikymo atvejį, pradeda taikyti priežiūros arba kitas administracines priemones arba administracines arba baudžiamąsias sankcijas.
2. Jeigu filialas laikomas svarbiu pagal Direktyvos 2013/36/ES 51 straipsnį, kiekybinę informaciją dėl likvidumo ir išvadų, padarytų vykdant likvidumo priežiūrą, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės kompetentingoms institucijoms, prižiūrinčioms tą svarbų filialą, teikia kas pusmetį ir ne vėliau negu iki toliau nurodytos vėliausios informacijos pateikimo datos:
a)
kiekvienų metų vasario 28 d. pagal ankstesnių metų gruodžio 31 d. padėtį,
b)
kiekvienų metų rugpjūčio 31 d. pagal ankstesnių metų birželio 30 d. padėtį.
3. Kita nei 1 ir 2 dalyse nurodyta informacija teikiama kasmet ir ne vėliau negu iki kiekvienų metų balandžio 30 d. pagal ankstesnių metų gruodžio 31 d. padėtį, išskyrus informaciją, susijusią su įstaigos valdymu ir nuosavybe, kuri teikiama pagal naujausią turimą informaciją.
3 straipsnis
Kompetentingų institucijų informacijos perdavimo praktinės procedūros
1. Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos tvarko reguliariai atnaujinamą kiekvienos įstaigos sąrašą, į kurį įtraukti atitinkami asmenys ryšiams, įskaitant asmenis ryšiams kritinių padėčių atveju, kad buveinės valstybės narės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingos institucijos galėtų keistis informacija, ir dalijasi šiuo sąrašu su priimančiosios valstybės narės kompetentingomis institucijomis.
Priimančiųjų valstybių narių kompetentingos institucijos nevilkindamos praneša buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms savo asmenų ryšiams duomenis ir apie bet kokius tokių duomenų pasikeitimus. Buveinės valstybės narės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingos institucijos kasmet peržiūri asmenų ryšiams sąrašą.
2. Informacija keičiamasi raštu arba elektronine forma ir ji adresuojama atitinkamiems asmenims ryšiams, nurodytiems 1 dalyje minimame asmenų ryšiams sąraše, nebent prašydama informacijos kompetentinga institucija nurodo kitaip.
3. Kai informacija keičiamasi elektronine forma, paprastai naudojami saugūs ryšių kanalai, nebent kompetentingos institucijos mano, kad tinkama naudoti nesaugius ryšių kanalus.
4. Prieš patvirtinant raštu arba elektronine forma, žodžiu gali būti teikiama ši informacija:
a)
informacija apie teisės aktų arba reguliavimo reikalavimų nesilaikymą;
b)
informacija apie priežiūros arba kitų administracinių priemonių taikymą;
c)
informacija apie administracinių arba baudžiamųjų sankcijų taikymą;
d)
informacija apie padėtį, kai patiriama likvidumo problemų.
5. Kompetentingos institucijos patvirtina informacijos gavimą. Kai informacija teikiama elektronine forma naudojant saugų ryšių kanalą, patvirtinimas siunčiamas tuo pačiu kanalu. Patvirtinti nereikia žodžiu pateiktos informacijos arba informacijos, pateiktos naudojant saugų ryšių kanalą, kuriuo siuntėjas gali gauti patvirtinimą, kad gavėjas informaciją gavo.
6. Kai pagal Direktyvos 2013/36/ES 51 straipsnio 3 dalį įsteigiama priežiūros institucijų kolegija ir kai visi įstaigos filialai laikomi svarbiais, šios straipsnio 1-5 dalys netaikomos. Tokiais atvejais informacija keičiamasi vadovaujantis procedūromis, nustatytomis raštiškais susitarimais, nurodytais Direktyvos 2013/36/ES 51 straipsnio 3 dalyje.
4 straipsnis
Formos ir šablonai, kurie turi būti naudojami keičiantis informacija, susijusia su įstaigomis, veikiančiomis per filialą
1. 2 straipsnio 2 dalyje nurodyta kiekybine informacija keičiamasi naudojant I priedo 1 dalyje nurodytą šabloną; ji pateikiama tame šablone nurodyta forma.
2. Kiekybine informacija, susijusia su įstaigos likvidumu ir mokumu ir kuri skiriasi nuo 1 dalyje nurodytos informacijos, keičiamasi naudojant I priedo 2 dalyje nurodytą šabloną; ji pateikiama tame šablone nurodyta forma.
3. Kiekybine informacija, susijusia su paslaugų, teikiamų naudojantis laisve teikti paslaugas, apimtimi, keičiamasi naudojant I priedo 3 dalyje nurodytą šabloną; ji teikiama tokia forma, kurią informaciją teikianti kompetentinga institucija laiko tinkama.
4. Kiekybine informacija, susijusia su priimančiojoje valstybėje narėje įsteigto filialo užimamomis rinkos dalimis, keičiamasi naudojant I priedo 4 dalyje nurodytą šabloną; ji teikiama tokia forma, kurią informaciją teikianti kompetentinga institucija laiko tinkama.
5. Kita nei 6, 7 ir 8 dalyse nurodyta nekiekybine informacija keičiamasi naudojant toliau nurodytus atitinkamus šablonus; ji teikiama tokia forma, kurią informaciją teikianti kompetentinga institucija laiko tinkama:
a)
I priedo 2 dalyje nurodytas šablonas naudojamas teikti informaciją apie įstaigos likvidumą ir mokumą;
b)
I priedo 3 dalyje nurodytas šablonas naudojamas teikti informaciją apie tarpvalstybinių paslaugų teikimą;
c)
I priedo 4 dalyje nurodytas šablonas naudojamas teikti informaciją apie priimančiojoje valstybėje narėje įsteigtą filialą;
d)
I priedo 5 dalyje nurodytas šablonas naudojamas teikti informaciją apie indėlių garantijų sistemas.
6. I priedo 6 dalyje nurodyta nekiekybinė informacija, susijusi su įstaigos valdymu ir nuosavybe, likvidumo ir finansavimo politika, likvidumo ir finansavimo nenumatytais atvejais planais, taip pat susijusi su pasirengimu kritinėms padėtims, teikiama tokia forma, kurią informaciją teikianti kompetentinga institucija laiko tinkama. Ši informacija teikiama priedėlyje prie kitos informacijos, kuria keičiamasi naudojant I priedo 1-5 dalyse nurodytus šablonus.
7. Informacija, susijusi su bet kokia teisės aktų arba reguliavimo reikalavimų nesilaikymo padėtimi, priežiūros arba kitų administracinių priemonių arba administracinių arba baudžiamųjų sankcijų taikymu, kaip nurodyta 2 straipsnio 1 dalyje, teikiama tokia forma, kurią informaciją teikianti kompetentinga institucija laiko tinkama.
8. Informacija dėl įstaigų pripažinimo pasaulinės sisteminės svarbos įstaigomis arba kitomis sisteminės svarbos įstaigomis, kaip nustatyta Direktyvos 2013/36/ES 131 straipsnio 1 dalyje, teikiama tokia forma, kurią informaciją teikianti kompetentinga institucija laiko tinkama.
5 straipsnis
Kompetentingų institucijų ad hoc informacijos prašymai
1. Prašymai pateikti informaciją, kuria nereikalaujama keistis pagal Deleguotąjį reglamentą (ES) Nr. 524/2014, perduodami raštu arba elektronine forma atitinkamiems asmenims ryšiams, nurodytiems šio reglamento 3 straipsnio 1 dalyje minimame asmenų ryšiams sąraše.
2. Kompetentinga institucija, teikianti 1 dalyje minimą prašymą, paaiškina, kaip ši informacija gali palengvinti įstaigos priežiūrą arba stebėseną, įstaigai išduotino leidimo sąlygų nagrinėjimą arba finansų sistemos stabilumo apsaugą. Ši kompetentinga institucija nurodo pagrįstą terminą, iki kurio reikia pateikti atsakymą atsižvelgiant į prašymo ir prašomos informacijos pobūdį ir skubumą.
3. Gavusi 1 dalyje minimą prašymą, kompetentinga institucija nevilkindama pateikia informaciją ir deda visas pastangas, kad atsakymas būtų pateiktas iki prašyme nurodyto termino. Jeigu negali atsakyti iki prašyme nurodyto termino, kompetentinga institucija nevilkindama apie tai praneša prašymą pateikusiai kompetentingai institucijai ir nurodo terminą, iki kurio ji pateiks informaciją.
Jeigu 1 dalyje minimą prašymą gavusi kompetentinga institucija informacijos neturi, ji apie tai atitinkamai praneša prašymą pateikusiai kompetentingai institucijai.
6 straipsnis
Keitimasis informacija, susijusia su tarpvalstybinių paslaugų teikėjais
Priimančiosios valstybės narės, kurioje įstaiga vykdo veiklą naudodamasi laisve teikti paslaugas, kompetentingos institucijos, kurios prašo buveinės valstybės narės kompetentingų institucijų pateikti informaciją apie tokias paslaugas, nustatytas Deleguotajame reglamente (ES) Nr. 524/2014, teikia prašymą raštu arba elektronine forma atitinkamiems asmenims ryšiams, nurodytiems 3 straipsnio 1 dalyje minimame asmenų ryšiams sąraše. Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pateikia informaciją per tris mėnesius nuo prašymo gavimo.
7 straipsnis
Keitimasis informacija, susijusia su per filialą veikiančiomis įstaigomis likvidumo problemų atveju, kai poveikis daromas įstaigai arba pačiam filialui
Likvidumo problemų atveju siekdamos keistis informacija, nustatyta Deleguotajame reglamente (ES) Nr. 524/2014, kompetentingos institucijos naudoja šabloną, nurodytą šio reglamento II priede, ir vadovaujasi šio reglamento 3 straipsnyje nustatytomis procedūroms.
8 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2014 m. birželio 4 d.