NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 151/2013
ze dne 19. prosince 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují údaje, jež mají registry obchodních údajů zveřejnit a zpřístupnit, a provozní normy, které umožní agregovat a porovnávat údaje a přistupovat k těmto údajům
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na stanovisko Evropské centrální banky (1),
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (2), a zejména na čl. 81 odst. 5 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Je velmi důležité jasně identifikovat relevantní smlouvy a jejich příslušné protistrany. Na základě funkčního přístupu by subjekty, které přistupují k údajům registrů obchodních údajů, měly být posuzovány v souladu se svými pravomocemi a s úkoly, jež vykonávají.
(2)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy by měl mít přístup ke všem údajům o obchodech v držení registrů obchodních údajů pro účely dohledu nad registry obchodních údajů, aby byl schopen žádat o informace, přijímat vhodná opatření v oblasti dohledu a rovněž kontrolovat, zda by registrace registru obchodních údajů měla být zachována či zrušena.
(3)
S ohledem na jeho pravomoci podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) (3) a nařízení (EU) č. 648/2012 by měl být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy udělen přístup na základě různých mandátů. Přístup jednotlivých pracovníků Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy k údajům by měl odpovídat každému z uvedených konkrétních mandátů.
(4)
Evropská rada pro systémová rizika (ESRB), Evropský orgán pro cenné papíry a trhy a příslušní členové Evropského systému centrálních bank (ESCB) včetně některých národních centrálních bank a relevantních orgánů pro cenné papíry a trhy v Unii mají mandát ke sledování a zachování finanční stability v Unii, a měli by proto pro účely svých příslušných úkolů v této souvislosti mít přístup k údajům o obchodech všech protistran.
(5)
Orgány dohledu nad ústředními protistranami potřebují mít přístup, aby mohly účinně vykonávat své povinnosti ve vztahu k nim, a měly by proto mít přístup ke všem informacím nezbytným pro toto pověření.
(6)
Přístup příslušných členů ESCB slouží k plnění jejich základních úkolů, zejména funkcí emisní centrální banky, jejich mandátu ohledně finanční stability a v některých případech obezřetnostního dohledu nad některými protistranami. Jelikož mají někteří členové ESCB na základě vnitrostátních právních předpisů různé mandáty, měl by jim být udělen přístup k údajům v souladu s různými mandáty uvedenými v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012.
(7)
Hlavní povinností relevantních orgánů pro cenné papíry a trhy v Unii je ochrana investorů v jejich příslušných jurisdikcích a měl by jim být udělen přístup k údajům o obchodech týkajícím se trhů, účastníků, produktů a podkladových nástrojů, které spadají do jejich mandátu v oblasti dohledu a prosazování předpisů.
(8)
Orgánům jmenovaným podle článku 4 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/25/ES ze dne 21. dubna 2004 o nabídkách převzetí (4) by měl být udělen přístup k obchodům s akciovými deriváty, pokud je podkladový nástroj přijat k obchodování na regulovaném trhu v jejich jurisdikci, nebo má jeho emitent sídlo v jejich jurisdikci nebo je předkladatelem nabídky pro takovou společnost a protiplnění, jež nabízí, zahrnuje cenné papíry.
(9)
Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů by měl být udělen přístup pro účely sledování velkoobchodních trhů s energií s cílem odhalovat a odvracet zneužívání trhu ve spolupráci s vnitrostátními regulačními orgány a pro účely sledování velkoobchodních trhů s energií s cílem odhalovat a odvracet zneužívání trhu podle nařízení Evropského parlamentu (EU) č. 1227/2011 ze dne 25. října 2011 o integritě a transparentnosti velkoobchodního trhu s energií (5). Agentura pro spolupráci energetických regulačních orgánů by proto měla mít přístup ke všem údajům v držení registru obchodních údajů, které se týkají energetických derivátů.
(10)
Nařízení (EU) č. 648/2012 zahrnuje pouze obchodní údaje a nikoli údaje před uskutečněním obchodu, jako jsou příkazy k obchodování podle nařízení (EU) č. 1227/2011. Registry obchodních údajů by proto v tomto ohledu neměly být pro Agenturu pro spolupráci energetických regulačních orgánů považovány za vhodný zdroj informací.
(11)
V rámci funkčního přístupu k nahlížení do údajů v držení registrů obchodních údajů představuje obezřetnostní dohled zásadní součást. Podobně mohou mít různé orgány mandát k obezřetnostnímu dohledu. Proto by měly všechny orgány uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 mít přístup k údajům o obchodech příslušných subjektů.
(12)
Subjekty, které přistupují k údajům registru obchodních údajů podle čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, by měly zachovávat a provádět postupy zajišťující, že k informacím budou přistupovat pouze příslušné osoby, a to za řádně definovaným a právně podloženým účelem, přičemž tyto postupy budou rovněž jasně uvádět případné další osoby oprávněné přistupovat k těmto údajům.
(13)
Přístup k údajům by měl být uvažován na třech úrovních agregace. Údaje o obchodech by měly zahrnovat podrobnosti o jednotlivých obchodech, údaje o pozicích by se měly týkat údajů o celkových pozicích podle podkladového nástroje/produktu pro jednotlivé protistrany a agregované nominální údaje by měly odpovídat celkovému objemu pozic podle podkladového nástroje/produktu bez podrobností o protistranách. Udělení přístupu k údajům o obchodech by rovněž znamenalo přístup k celkovým údajům o pozicích. Udělení přístupu k údajům o pozicích by rovněž znamenalo přístup k agregovaným údajům, ale ne k údajům o obchodech. Naopak přístup k agregovaným nominálním údajům by měl být méně členěnou kategorií a neměl by umožňovat přístup k údajům o pozicích nebo obchodech.
(14)
Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(15)
Před předložením návrhů regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, Evropský orgán pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 10 nařízení (EU) č. 1095/2010 konzultoval příslušné orgány a členy ESCB. Orgán ESMA rovněž uskutečnil otevřené veřejné konzultace o těchto návrzích regulačních technických norem, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 uvedeného nařízení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Zveřejňování agregovaných údajů
1. Registry obchodních údajů zveřejní údaje stanovené v čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, zahrnující alespoň:
a)
následující rozpis celkových otevřených pozic podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní;
b)
následující rozpis celkového objemu obchodů podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní;
c)
následující rozpis celkových hodnot podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní.
2. Údaje se zveřejní na internetové stránce nebo online portálu, jež jsou snadno dostupné pro veřejnost, a alespoň jednou týdně se aktualizují.
Článek 2
Přístup k údajům ze strany příslušných orgánů
1. Registr obchodních údajů poskytne Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy přístup k veškerým údajům o obchodech za účelem výkonu pravomocí tohoto orgánu v oblasti dohledu.
2. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme vnitřní postupy k zajištění přiměřeného přístupu pracovníků a jakýchkoli relevantních omezení přístupu v souvislosti s těmi činnostmi v rámci mandátu tohoto orgánu, které nesouvisejí s dohledem.
3. Registr obchodních údajů poskytne Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se derivátů, jejichž podkladovým aktivem je energie nebo emisní povolenky.
4. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému orgánu provádějícímu dohled nad ústřední protistranou, případně příslušnému členovi Evropského systému centrálních bank (ESCB) provádějícímu dohled nad ústřední protistranou, přístup k veškerým údajům o obchodech, u nichž ústřední protistrana provedla clearing nebo jež oznámila.
5. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému orgánu provádějícímu dohled nad převodními místy oznámených smluv přístup k veškerým údajům o obchodech týkajících se smluv provedených v uvedených převodních místech.
6. Registr obchodních údajů poskytne orgánu dohledu jmenovanému podle článku 4 směrnice 2004/25/ES převzetí přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se derivátů, jejichž podkladovým aktivem je cenný papír vydaný společností, která splňuje jednu z těchto podmínek:
a)
je přijata k obchodování na regulovaném trhu v jeho jurisdikci;
b)
má sídlo, nebo - pokud nemá sídlo - ústředí v jeho jurisdikci;
c)
je předkladatelem nabídky pro subjekty uvedené v písmeni a) nebo b) a protiplnění, jež nabízí, zahrnuje cenné papíry.
7. Údaje, jež mají být poskytnuty v souladu s odstavcem 6, musí zahrnovat informace o:
a)
podkladových cenných papírech;
b)
kategorii derivátů;
c)
označení pozice;
d)
počtu referenčních cenných papírů;
e)
protistranách derivátu.
8. Registr obchodních údajů poskytne relevantním orgánům pro cenné papíry a trhy v Unii uvedeným v čl. 81 odst. 3 písm. h) nařízení (EU) č. 648/2012 přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se trhů, účastníků, smluv a podkladových nástrojů spadajících do působnosti dotyčného orgánu podle jeho příslušných pravomocí a mandátů v oblasti dohledu.
9. Registr obchodních údajů poskytne Evropské radě pro systémová rizika, Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy a příslušným členům ESCB údaje o obchodech:
a)
za všechny protistrany v jejich příslušných jurisdikcích;
b)
za derivátové smlouvy, jejichž referenční subjekt se nachází v jejich příslušné jurisdikci nebo jejichž referenčním závazkem je státní dluhopis příslušné jurisdikce.
10. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému členovi ESCB přístup k údajům o pozicích derivátových smluv v měně emitované uvedeným členem.
11. Registr obchodních údajů pro účely obezřetnostního dohledu nad protistranami podléhajícími oznamovací povinnosti poskytne příslušným subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přístup k veškerým údajům o obchodech těchto protistran.
Článek 3
Orgány třetích zemí
1. Ve vztahu k příslušnému orgánu třetí země, která s Unií uzavřela mezinárodní dohodu podle článku 75 nařízení (EU) č. 648/2012, poskytne registr obchodních údajů údaje s ohledem na mandát a pravomoci orgánu třetí země a v souladu s ustanoveními příslušné mezinárodní dohody.
2. Ve vztahu k příslušnému orgánu třetí země, která s Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy uzavřela ujednání o spolupráci podle článku 76 nařízení (EU) č. 648/2012, poskytne registr obchodních údajů údaje s ohledem na mandát a pravomoci orgánu třetí země a v souladu s ustanoveními příslušného ujednání o spolupráci.
Článek 4
Provozní normy pro agregaci a porovnávání údajů
1. Registr obchodních údajů poskytne subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přístup v souladu s komunikačními postupy a standardy pro zasílání zpráv a referenční údaje, jež jsou běžně používány na mezinárodní úrovni.
2. Protistrany obchodu pro každou derivátovou smlouvu vygenerují specifický identifikační kód obchodu, aby registrům obchodních údajů umožnily agregaci a porovnávání údajů mezi různými registry obchodních údajů.
Článek 5
Provozní normy pro přístup k údajům
1. Registr obchodních údajů zaznamená informace o přístupu k údajům poskytnutým subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012.
2. Informace uvedené v odstavci 1 zahrnují:
a)
rozsah konzultovaných údajů;
b)
odkaz na právní ustanovení, která podle nařízení (EU) č. 648/2012 a podle tohoto nařízení udělují přístup k těmto údajům.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 19. prosince 2012.
KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 151/2013
2012 m. gruodžio 19 d.
kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų yra papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais patikslinami sandorių duomenų saugyklų skelbtini ir teiktini duomenys ir nustatomi veiklos standartai, susiję su sandorių duomenų saugyklų duomenų apibendrinimu, palyginimu ir prieiga
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į Europos Centrinio Banko nuomonę (1),
atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (2), visų pirma į jo 81 straipsnio 5 dalį,
kadangi:
(1)
svarbu aiškiai nustatyti atitinkamas sutartis ir atitinkamas jų sandorio šalis. Taikant funkcinį požiūrį, sandorių duomenų saugyklų duomenis naudojantys subjektai turėtų būti vertinami pagal jų turimą kompetenciją ir atliekamas funkcijas;
(2)
Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (EVPRI) turėtų turėti prieigą prie visų sandorių duomenų, kuriuos saugo sandorių duomenų saugyklos, kad galėtų prižiūrėti sandorių duomenų saugyklas, teikti prašymus pateikti informacijos, imtis atitinkamų priežiūros priemonių ir stebėti, ar nereikia panaikinti sandorių duomenų saugyklos registracijos;
(3)
atsižvelgiant į atsakomybę, kuri EVPRI nustatyta pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) (3), ir Reglamentą Nr. 648/2012, EVPRI turėtų būti suteikta prieiga pagal skirtingus įgaliojimus. Atskirų EVPRI darbuotojų prieiga prie duomenų turėtų atitikti kiekvieną iš šių konkrečių įgaliojimų;
(4)
Europos sisteminės rizikos valdyba (ESRV), EVPRI ir susiję Europos centrinių bankų sistemos (ECBS) nariai, įskaitant kai kuriuos nacionalinius centrinius bankus ir atitinkamas Sąjungos vertybinių popierių ir rinkų institucijas, turi įgaliojimus stebėti ir palaikyti Sąjungos finansinį stabilumą, todėl turėtų turėti prieigą prie visų sandorio šalių sandorių duomenų, kad galėtų atlikti atitinkamas savo užduotis šioje srityje;
(5)
pagrindinių sandorio šalių priežiūros ir kontrolės institucijoms prieiga reikalinga tam, kad jos galėtų veiksmingai vykdyti savo pareigas tokių subjektų atžvilgiu, todėl jos turėtų turėti prieigą prie visos šiems įgaliojimams vykdyti reikalingos informacijos;
(6)
atitinkamiems ECBS nariams prieiga reikalinga tam, kad jie galėtų atlikti savo pagrindines užduotis, visų pirma vykdyti emisijos centrinio banko funkcijas, savo su finansiniu stabilumu susijusius įgaliojimus ir kai kuriais atvejais kai kurių sandorio šalių rizikos ribojimo priežiūrą. Kadangi tam tikri ECBS nariai pagal nacionalinius teisės aktus turi skirtingus įgaliojimus, jiems prieiga prie duomenų turėtų būti suteikta pagal skirtingus įgaliojimus, nustatytus Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalyje;
(7)
atitinkamų Sąjungos vertybinių popierių ir rinkų institucijų pagrindinė pareiga yra užtikrinti investuotojų apsaugą jų jurisdikcijoje, todėl joms turėtų būti suteikta prieiga prie sandorių duomenų, susijusių su rinkomis, dalyviais, produktais ir pagrindinėmis priemonėmis, kuriems taikomi jų priežiūros ir vykdymo užtikrinimo įgaliojimai;
(8)
pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/25/EB dėl įmonių perėmimo pasiūlymų (4) 4 straipsnį paskirtoms institucijoms turėtų būti suteikta prieiga prie duomenų, susijusių su akcijų išvestinių finansinių priemonių sandoriais, kai šių sandorių pagrindine priemone leidžiama prekiauti į jų jurisdikciją patenkančioje reguliuojamoje rinkoje, jos emitento juridinis adresas patenka į jų jurisdikciją arba kai tai yra siūlytojas, teikiantis tokios įmonės vardu pasiūlymus, o jo siūlomas atlygis apima vertybinius popierius;
(9)
Energetikos reguliavimo institucijų bendradarbiavimo agentūrai (ACER) prieiga turėtų būti suteikta tam, kad ji galėtų stebėti didmenines energijos rinkas, siekdama nustatyti piktnaudžiavimo rinka atvejus ir užkirsti jiems kelią bendradarbiaudama su nacionalinėmis reguliavimo institucijomis, ir kad galėtų stebėti didmenines energijos rinkas, siekdama nustatyti piktnaudžiavimo rinka atvejus ir užkirsti jiems kelią pagal 2011 m. spalio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1227/2011 dėl didmeninės energijos rinkos vientisumo ir skaidrumo (5). Todėl ACER turėtų turėti prieigą prie visų sandorių duomenų saugyklos saugomų duomenų, susijusių su energetikos išvestinėmis finansinėmis priemonėmis;
(10)
Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 taikomas tik prekybos duomenims, o ne ikiprekybiniams duomenims, kaip antai nurodymams prekiauti, privalomiems pagal Reglamentą (ES) Nr. 1227/2011. Todėl šiuo tikslu sandorių duomenų saugyklų nereikėtų laikyti tinkamu informacijos, reikalingos ACER, šaltiniu;
(11)
prieigai prie sandorių duomenų saugyklų duomenų taikant funkcinį požiūrį, esminį vaidmenį atlieka rizikos ribojimo priežiūra. Įvairios valdžios įstaigos taip pat gali turėti rizikos ribojimo priežiūros įgaliojimus. Todėl prieiga prie sandorių duomenų apie atitinkamus subjektus turėtų būti užtikrinta visoms valdžios institucijoms, nurodytoms Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalyje;
(12)
subjektai, naudojantys sandorių duomenų saugyklų duomenis pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalį, privalėtų laikytis politikos, kuria užtikrinama, kad prieigą prie informacijos turėtų tik atitinkami asmenys, naudojantys informaciją aiškiai apibrėžtu ir teisiškai pagrįstu tikslu, ir kuria aiškiai numatomi kiti asmenys, kuriems gali būti suteiktas leidimas tokius duomenis naudoti, taip pat tie subjektai turėtų užtikrinti šios politikos vykdymą;
(13)
prieiga prie duomenų turėtų būti nustatyta pagal tris apibendrinimo lygius. Sandorių duomenys turėtų apimti atskirų sandorių duomenis; pozicijų duomenys turėtų būti susieti su apibendrintais duomenimis, susijusiais su atskirų sandorio šalių pozicijomis pagal pagrindinę priemonę ir (arba) produktą; apibendrinti sąlyginiai duomenys turėtų atitikti bendras pozicijas pagal pagrindinę priemonę ir (arba) produktą, nenurodant sandorio šalių duomenų. Suteikiant prieigą prie sandorių duomenų kartu būtų suteikiama ir prieiga prie pozicijos lygmens ir apibendrintų duomenų. Suteikiant prieigą prie pozicijų duomenų kartu būtų suteikiama ir prieiga prie apibendrintų duomenų, tačiau ne prie sandorio lygmens duomenų. Tačiau prieiga prie apibendrintų sąlyginių duomenų turėtų būti bendresnio pobūdžio, tad šiuo atveju prieiga prie pozicijos ar sandorio lygmens duomenų suteikiama nebūtų;
(14)
šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;
(15)
pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10 straipsnį prieš pateikdama techninių reguliavimo standartų projektus, kuriais grindžiamas šis reglamentas, EVPRI konsultavosi su atitinkamomis institucijomis ir Europos centrinių bankų sistemos nariais, taip pat surengė atviras viešas konsultacijas dėl tų techninių reguliavimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė, įsteigta pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį, pateiktų savo nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Apibendrintų duomenų skelbimas
1. Sandorių duomenų saugyklos skelbia Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 1 dalyje nurodytus duomenis, įskaitant bent:
a)
apibendrintus atvirų pozicijų duomenis, išskirstytus pagal išvestinių finansinių priemonių klasę, t. y.:
i)
biržos prekės;
ii)
kreditas;
iii)
valiutos;
iv)
akcijos;
v)
palūkanų norma;
vi)
kita;
b)
apibendrintus sandorių kiekių duomenis, išskirstytus pagal išvestinių finansinių priemonių klasę, t. y.:
i)
biržos prekės;
ii)
kreditas;
iii)
valiutos;
iv)
akcijos;
v)
palūkanų norma;
vi)
kita;
c)
apibendrintus vertės duomenis, išskirstytus pagal išvestinių finansinių priemonių klasę, t. y.:
i)
biržos prekės;
ii)
kreditas;
iii)
valiutos;
iv)
akcijos;
v)
palūkanų norma;
vi)
kita.
2. Duomenys skelbiami interneto svetainėje arba interneto portale, kurie lengvai prieinami visuomenei ir atnaujinami bent kartą per savaitę.
2 straipsnis
Atitinkamų valdžios institucijų prieiga prie duomenų
1. Sandorių duomenų saugykla suteikia prieigą prie visų sandorių duomenų Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, kad šioji galėtų vykdyti savo priežiūros funkcijas.
2. EVPRI priima vidaus procedūras, kuriomis užtikrinama tinkama darbuotojų prieiga ir visi atitinkami prieigos apribojimai vykdant ne priežiūros veiklą pagal EVPRI įgaliojimus.
3. Sandorių duomenų saugykla Energetikos reguliavimo institucijų bendradarbiavimo agentūrai suteikia prieigą prie visų sandorių duomenų, susijusių su išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kurių pagrindinė priemonė yra energija arba apyvartiniai taršos leidimai.
4. Sandorių duomenų saugykla kompetentingai institucijai, atliekančiai pagrindinės sandorio šalies priežiūrą, ir atitinkamam Europos centrinių bankų sistemos nariui, kontroliuojančiam tą pagrindinę sandorio šalį, tam tikrais atvejais suteikia prieigą prie visų duomenų, susijusių su sandoriais, kurių tarpuskaitą pagrindinė sandorio šalis atliko arba apie kuriuos pranešė.
5. Sandorių duomenų saugykla kompetentingai institucijai, atliekančiai sutarčių, apie kurias pranešta, įvykdymo vietų priežiūrą, suteikia prieigą prie visų sandorių duomenų, susijusių su šiose vietose įvykdytomis sutartimis.
6. Sandorių duomenų saugykla pagal Direktyvos 2004/25/EB 4 straipsnį paskirtai priežiūros institucijai suteikia prieigą prie visų sandorių duomenų, susijusių su išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kurių pagrindinė priemonė yra vertybinis popierius, išleistas įmonės, atitinkančios vieną iš šių sąlygų:
a)
įmonei leista prekiauti į tos priežiūros institucijos jurisdikciją patenkančioje reguliuojamoje rinkoje;
b)
įmonės registruotoji būstinė arba, kai įmonė registruotosios būstinės neturi, pagrindinė buveinė patenka į tos priežiūros institucijos jurisdikciją;
c)
įmonė yra siūlytojas, teikiantis a ir b punktuose numatytų subjektų vardu pasiūlymą, o jo siūlomas atlygis apima vertybinius popierius.
7. Pagal 6 dalį teikiami duomenys apima informaciją apie:
a)
pagrindinius vertybinius popierius;
b)
išvestinių finansinių priemonių klasę;
c)
pozicijos ženklą;
d)
susijusių vertybinių popierių skaičių;
e)
išvestinės finansinės priemonės sandorio šalis.
8. Sandorių duomenų saugykla atitinkamoms Sąjungos vertybinių popierių ir rinkų institucijoms, nurodytoms Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalies h punkte, suteikia prieigą prie visų sandorių duomenų, susijusių su rinkomis, dalyviais, sutartimis ir pagrindinėmis priemonėmis, priskiriamais tos institucijos kompetencijai pagal jos atitinkamą priežiūros atsakomybę ir įgaliojimus.
9. Sandorių duomenų saugykla Europos sisteminės rizikos valdybai, EVPRI ir atitinkamiems ECBS nariams suteikia prieigą prie sandorių lygmens duomenų, susijusių su:
a)
visomis sandorio šalimis, patenkančiomis į jų atitinkamą jurisdikciją;
b)
išvestinių finansinių priemonių sutartimis, kurių susijęs subjektas yra įsikūręs jų atitinkamoje jurisdikcijoje arba kurių susijęs įsipareigojimas yra atitinkamos jurisdikcijos valstybės skola.
10. Sandorių duomenų saugykla atitinkamam ECBS nariui suteikia prieigą prie pozicijų duomenų, susijusių su išvestinių finansinių priemonių sutartimis to nario leidžiama valiuta.
11. Siekdama sudaryti sąlygas vykdyti sandorio šalių, kurioms taikoma prievolė teikti ataskaitas, rizikos ribojimo priežiūrą, sandorių duomenų saugykla atitinkamiems subjektams, nurodytiems Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalyje, suteikia prieigą prie tokių sandorio šalių visų sandorių duomenų.
3 straipsnis
Trečiųjų šalių valdžios institucijos
1. Trečiosios šalies, sudariusios tarptautinį susitarimą su Sąjunga, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 75 straipsnyje, atitinkamai valdžios institucijai sandorių duomenų saugykla suteikia prieigą prie duomenų, atsižvelgdama į trečiosios šalies valdžios institucijos įgaliojimus bei atsakomybę ir laikydamasi atitinkamo tarptautinio susitarimo nuostatų.
2. Trečiosios šalies, atitinkamai valdžios institucijai, sudariusiai bendradarbiavimo susitarimą su EVPRI, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 76 straipsnyje, sandorių duomenų saugykla suteikia prieigą prie duomenų, atsižvelgdama į trečiosios šalies valdžios institucijos įgaliojimus bei atsakomybę ir laikydamasi atitinkamo bendradarbiavimo susitarimo nuostatų.
4 straipsnis
Duomenų apibendrinimo ir palyginimo veiklos standartai
1. Sandorių duomenų saugykla subjektams, nurodytiems Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalyje, suteikia prieigą pagal komunikacijos procedūras ir informacijos perdavimo bei referencinių duomenų standartus, plačiai taikomus tarptautiniu lygmeniu.
2. Siekdamos sudaryti sąlygas sandorių duomenų saugykloms apibendrinti ir lyginti skirtingų sandorių duomenų saugyklų duomenis, sandorio šalys kiekvienai išvestinių finansinių priemonių sutarčiai priskiria unikalų sandorio identifikatorių.
5 straipsnis
Prieigos prie duomenų veiklos standartai
1. Sandorių duomenų saugykla registruoja informaciją apie prieigą prie duomenų, suteiktą subjektams, nurodytiems Reglamento (ES) Nr. 648/2012 81 straipsnio 3 dalyje.
2. Šio straipsnio 1 dalyje nurodyta informacija apima:
a)
prieinamų duomenų apimtį;
b)
nuorodą į teisės nuostatas, kuriomis pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 ir šį reglamentą suteikiama prieiga prie tokių duomenų.
6 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2012 m. gruodžio 19 d.