ROZHODNUTÍ KOMISE
ze dne 30. března 2006
o zřízení skupiny odborníků na evropské trhy s cennými papíry k poskytování právního a ekonomického poradenství k uplatňování směrnic EU o cenných papírech
(2006/288/ES)
KOMISE EVROPSKÝCH SPOLEČENSTVÍ,
s ohledem na Smlouvu o založení Evropského společenství,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Zcela integrované a účinné finanční trhy mají zásadní význam pro fungování moderních ekonomik. Dokončení jednotného trhu v oblasti finančních služeb je proto rozhodující součástí lisabonského procesu hospodářské reformy a je podstatné pro celkovou konkurenceschopnost EU.
(2)
Bílá kniha o politice v oblasti finančních služeb na období 2005-2010 („Bílá kniha“) (1) představuje politické priority Evropské komise v oblasti finančních služeb do roku 2010. Jedním z cílů politiky Komise v oblasti finančních služeb je provádění, výkon a průběžné hodnocení stávající legislativy a důkladné uplatňování dokonalejší právní úpravy u budoucích iniciativ.
(3)
V Bílé knize jsou uvedeny praktické kroky k lepšímu porozumění aplikace práva Společenství v praxi a k zajištění, že se dosahuje takového stupně právní koherence v souladu s agendou Komise dokonalejší právní úpravy, který je pro trhy potřebný. Jelikož se první sektorální kontrola koherence uskuteční v oblasti cenných papírů, bylo rozhodnuto o zřízení skupiny odborníků v oblasti trhu s cennými papíry, aby v této oblasti Komisi napomáhala s rozborem hlavních problémů. To nezbytně zahrnuje posouzení transpozice a aplikace práva Společenství na vnitrostátní úrovni s cílem lépe porozumět způsobu aplikace práva Společenství v praxi a zajistit, aby bylo skutečně dosaženo úrovně právní koherence, která je pro přeshraniční investiční služby a trhy s cennými papíry nezbytná.
(4)
Kromě konzultací odborníků k otázkám právního hodnocení směrnic EU o cenných papírech považuje Komise za důležité i analýzy skupiny odborníků k ekonomickému dopadu směrnic EU o cenných papírech, jakož i k praktickému provádění a uplatňování těchto směrnic v členských státech. Proto bude skupina odborníků napomáhat Komisi při přípravě jejích zpráv o uplatňování různých ustanovení směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES ze dne 21. dubna 2004 o trzích finančních nástrojů, o změně směrnice Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení směrnice Rady 93/22/EHS (2), směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/71/ES ze dne 4. listopadu 2003 o prospektu, který má být zveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování, a o změně směrnice 2001/34/ES (3), směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES ze dne 28. ledna 2003 o obchodování zasvěcených osob a manipulaci s trhem (zneužívání trhu) (4) a směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/109/ES ze dne 15. prosince 2004 o harmonizaci požadavků na průhlednost týkajících se informací o emitentech, jejichž cenné papíry jsou přijaty k obchodování na regulovaném trhu, a o změně směrnice 2001/34/ES (5). Skupina odborníků bude rovněž poskytovat na žádost Komise technické poradenství k důležitým aktuálním otázkám na trzích EU s cennými papíry, např. pokud jde o ratingové agentury a finanční analytiky.
(5)
Skupinu odborníků by měly tvořit osoby s odbornými znalostmi z oboru práva nebo praktickými obchodními zkušenostmi v oblastech, kterých se týká mandát skupiny. Měla by být zajištěna účast odborníků nebo pozorovatelů z jiných skupin odborníků nebo sdružení spotřebitelů/investorů.
(6)
Toto rozhodnutí provádí závazek Komise vytvořit skupinu odborníků, který byl stanoven v Bílé knize, a určuje postupy pro její složení a způsob činnosti.
(7)
Vzhledem k tomu, že činnosti, které má skupina odborníků vykonávat, jsou časově omezené, zahájí skupina činnost v roce 2006 a ukončí ji na konci roku 2009, pokud Komise nerozhodne o prodloužení jejího mandátu,
PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:
Článek 1
Komise zřizuje skupinu odborníků na evropské trhy s cennými papíry, dále jen „skupina“.
Článek 2
Úkoly
Skupina:
-
poskytuje Komisi konzultace k jejím analýzám koherence právního rámce EU a případně jeho provádění ve vnitrostátním právu. Za tímto účelem provádí kontroly soudržnosti směrnic EU o cenných papírech a příslušných právních předpisů - z pohledu regulovaných subjektů a uživatelů trhů cenných papírů - aby odhalila nedostatečnou právní jistotu v rámci právních předpisů, která narušuje fungování těchto trhů,
-
napomáhá Komisi svými konzultacemi při přípravě jejích zpráv o uplatňování různých ustanovení směrnice 2004/39/ES, směrnice 2003/71/ES, směrnice 2004/109/ES a o uplatňování směrnice 2003/6/ES. Konzultace skupiny budou také zahrnovat analýzu ekonomických dopadů těchto směrnic,
-
poskytuje na žádost Komise technické konzultace k důležitým aktuálním otázkám na trzích EU s cennými papíry, např. pokud jde o ratingové agentury a finanční analytiky. U ratingových agentur má Komise v úmyslu vytvořit si na základě konzultací skupiny k otázkám, které se týkají činností těchto ratingových agentur, představu o názorech účastníků trhu, zejména těch, kteří nakupují komplexní finanční instrumenty. Pokud jde o finanční analytiky, mohla by být skupina požádána o stanoviska k přiměřenosti existujících právních požadavků.
Skupina předkládá Komisi pravidelně zprávy, ve kterých shrne své analýzy a posudky. Komise není posudky skupiny vázána. Nejsou jimi dotčeny ani posudky jiných skupin odborníků zřízených Komisí, které věcně souvisí s mandátem skupiny. Aby nedocházelo k překrývání činností, zajistí skupina vhodnou koordinaci s ostatními skupinami odborníků.
Článek 3
Složení a jmenování
1. Skupinu tvoří nejvýše 20 členů.
2. Členy skupiny jmenuje Komise na základě žádostí předložených v reakci na výzvy k vyjádření zájmu ze strany předních odborníků s praktickými zkušenostmi v oblasti obchodu, z akademické obce a občanské společnosti včetně zástupců spotřebitelů nebo investorů, kteří působí v oblasti investičních služeb a obchodování s cennými papíry.
3. Komise posuzuje způsobilost jednotlivých odborníků, kteří reagovali na výzvu k vyjádření zájmu podle těchto kritérií:
-
prokázaná odbornost a praktické zkušenosti z poslední doby na evropské nebo mezinárodní úrovni v oblastech, které mají souvislost s investičními službami a podnikáním v oblasti cenných papírů a/nebo s dopady směrnic EU o cenných papírech v těchto oblastech,
-
schopnost formulovat stanoviska podnikatelských a akademických kruhů a občanské společnosti v otázkách, které se týkají oblastí, pro které má skupina mandát,
-
k odpovědím na výzvu k vyjádření zájmu by měly být připojeny dokumenty, které prokazují, že odborník splňuje výše uvedené podmínky,
-
dotyční odborníci by měli také prokázat pokročilou znalost jazyka, jenž je běžně používán ve finančních kruzích, a to na úrovni, která jim umožní v dotyčném jazyce přispívat do diskuzí a vytvářet zprávy.
4. Při výběru odborníků musí také Komise zohlednit nezbytnost, aby odborná skupina zahrnovala všechny odpovídající činnosti a produkty, které pokrývají oblast cenných papírů.
Navíc musí Komise na základě došlých odpovědí zajistit, aby skupina byla v co největší míře zastoupena geograficky odborníky, kteří mají rozsáhlé osobní zkušenosti s trhy EU a vnitrostátními trhy.
5. Použijí se tato ustanovení:
-
členové jsou jmenováni osobně bez jakékoli možnosti zastoupení náhradníkem při jednáních skupiny. Své konzultace poskytují Komisi nezávisle na jakýchkoli profesionálních kontaktech či jiných vnějších vlivech,
-
členové jsou jmenováni na období dvou let s možností prodloužení,
-
očekává se, že se členové budou aktivně účastnit jednání skupiny a alespoň jedné z podskupin uvedených v čl. 4 odst. 2,
-
členové, kteří již nejsou schopni účinně přispívat k činnosti skupiny, kteří odstupují nebo nesplňují podmínky stanovené v tomto článku nebo článku 287 Smlouvy o založení Evropského společenství, mohou být pro zbytek funkčního období Komisí nahrazeni,
-
jména členů, které Komise jmenovala, budou zveřejněna na internetové stránce generálního ředitelství pro vnitřní trh a služby Evropské komise. Jména členů se shromažďují, zpracovávají a zveřejňují v souladu s nařízením Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 ze dne 18. prosince 2000 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů orgány a institucemi Společenství a o volném pohybu těchto údajů (6).
Článek 4
Činnost
1. Komise organizuje a předsedá zasedáním skupiny. Skupina zasedá čtyřikrát ročně v plénu a několikrát ročně v rámci podskupiny.
2. Komise může zřídit jednu nebo více podskupin k přezkoumání specifických otázek a vymezit jejich kompetence; každá taková skupina bude rozpuštěna, jakmile bude splněna její specifická funkce.
3. Komise stanoví pracovní program na každý kalendářní rok. V programu by měl být určen předmět diskuze podle skupiny nebo některé z jejích podskupin a stanoven časový plán diskuze o návrzích zpráv na plenárním zasedání skupiny. Posudky a analýzy skupiny umožní Komisi provést požadované posouzení.
4. Je-li to přínosné nebo nezbytné, může Komise požádat jiné odborníky nebo pozorovatele, kteří mají ve věcech programu jednání zvláštní znalosti, aby se zúčastnili jednání skupiny nebo podskupiny. Toto ustanovení lze využít pro přizvání odborníků z jiných skupin Komise nebo pozorovatelů ze sdružení zastupujících spotřebitele nebo investory.
5. Odborník nebo pozorovatel nesmí prozradit informace, které získal při jednání skupiny nebo podskupiny, pokud Komise označí takové informace za důvěrné.
6. Skupina a její podskupiny obvykle zasedají v prostorách Komise, a to v souladu s postupy a rozvrhem stanovenými Komisí. Komise zabezpečuje sekretářské služby.
7. Skupina přijme svůj jednací řád na základě předlohy vypracované Komisí.
8. Komise zveřejňuje na internetové stránce GŘ pro vnitřní trh a služby v původním jazyce příslušného dokumentu závěry skupiny a zprávy, jakož i shrnutí jejích jednání nebo jednání podskupiny (podskupin).
Článek 5
Výdaje na zasedání
1. Komise uhradí v souladu s ustanoveními platnými v rámci Komise v souvislosti s činností skupiny jejím členům cestovní výdaje a denní diety. Za výkon funkcí nenáleží členům odměna.
2. Výdaje na zasedání se hradí v mezích limitů prostředků přidělených příslušnému útvaru na základě každoročního postupu přidělování zdrojů.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto rozhodnutí nabývá účinku dnem zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie. Toto rozhodnutí je použitelné do konce roku 2009, pokud Komise před tímto datem nerozhodne o prodloužení mandátu skupiny a kterékoli podskupiny, která mohla být vytvořená.
V Bruselu dne 30. března 2006.