NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 150/2013
ze dne 19. prosince 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy blíže určující náležitosti žádosti o registraci registru obchodních údajů
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na stanovisko Evropské centrální banky (1),
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (2), a zejména na čl. 56 odst. 3 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Je třeba stanovit pravidla uvádějící, které informace se mají poskytnout Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy v rámci žádosti o registraci registru obchodních údajů.
(2)
Jakákoli osoba žádající o registraci registru obchodních údajů by měla poskytnout informace o struktuře svých vnitřních kontrol a nezávislosti svých řídících orgánů, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy mohl posoudit, zda struktura správy a řízení společnosti zajišťuje nezávislost registru obchodních údajů a zda uvedená struktura a její postupy pro podávání zpráv jsou přiměřené.
(3)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy, zřízený nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2012 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) (3), odpovídá za registraci registrů obchodních údajů podle hlavy VI nařízení (EU) č. 648/2012 a dohled nad nimi. Aby Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy umožnil posoudit dobrou pověst, jakož i zkušenosti a znalosti vrcholného vedení budoucího registru obchodních údajů, měl by žádající registr obchodních údajů poskytnout příslušné informace k provedení takového posouzení.
(4)
Registr obchodních údajů, který podává žádost, by měl Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy poskytnout informace prokazující, že má průběžně k dispozici nezbytné finanční zdroje k výkonu svých funkcí a odpovídající opatření pro zachování provozu.
(5)
Přestože pokud registr obchodních údajů provozuje činnost prostřednictvím poboček, nejedná se o samostatné právnické osoby, je třeba poskytnout informace o pobočkách samostatně, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy mohl jasně identifikovat postavení poboček v organizační struktuře registru obchodních údajů, posoudit připravenost a způsobilost vrcholného vedení pobočky k výkonu funkce a vyhodnotit, zda zavedené kontrolní mechanismy, útvar compliance a další funkce lze považovat za dostatečně široce koncipované, aby vhodným způsobem identifikovaly, hodnotily a řídily riziko v pobočkách.
(6)
Je důležité, aby žadatel poskytl Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy informace o doplňkových službách, jiných liniích podnikání, které registr obchodních údajů nabízí mimo svou hlavní činnost podávání zpráv o derivátech, zejména pokud jde o jeho hlavní činnost regulatorního výkaznictví.
(7)
Aby mohl Evropský orgán pro cenné papíry a trhy posoudit kontinuitu a řádnou funkci technologických systémů registru obchodních údajů, který podává žádost, měl by mu uvedený žadatel poskytnout popis příslušných technologických systémů a toho, jak jsou řízeny. Žadatel by měl rovněž popsat veškeré dohody o outsourcingu, které jsou relevantní pro jeho služby.
(8)
Poplatky spojené se službami poskytovanými registry obchodních údajů představují významnou informaci, která účastníkům trhu umožňuje informovanou volbu, a měly by proto být součástí žádosti o registraci registru obchodních údajů.
(9)
Vzhledem k tomu, že se na údaje uchovávané registry obchodních údajů spoléhají účastníci trhu a regulační orgány, měly by být v žádosti o registraci registru obchodních údajů zřetelně rozpoznatelné přísné požadavky na fungování a vedení záznamů.
(10)
Nezbytným prvkem žádosti o registraci registru obchodních údajů jsou modely řízení rizik spojené s jím poskytovanými službami, aby mohli účastníci trhu provést informovanou volbu.
(11)
Za účelem zajištění plného přístupu k registru obchodních údajů je třetím poskytovatelům služeb udělen nediskriminační přístup k informacím uchovávaným registrem obchodních údajů za podmínky, že k tomu subjekt, od něhož údaje pochází, a příslušné protistrany daly souhlas. Žádající registr obchodních údajů by proto měl Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy poskytnout informace o svých strategiích a postupech ohledně přístupu.
(12)
Aby mohl účinně plnit své povinnosti týkající se povolování, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy obdržet veškeré informace od registrů obchodních údajů, spřízněných třetích osob a třetích osob, které registry obchodních údajů využívají v rámci outsourcingu provozních funkcí nebo činností. Tyto informace jsou nezbytné k posouzení nebo dokončení posouzení žádosti o registraci a v ní obsažené dokumentace.
(13)
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(14)
V souladu s článkem 10 nařízení (EU) č. 1095/2010 uskutečnil Evropský orgán pro cenné papíry a trhy otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 uvedeného nařízení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA 1
REGISTRACE
ODDÍL 1
Obecná ustanovení
Článek 1
Identifikace, právní forma a kategorie derivátů
1. V žádosti o registraci registru obchodních údajů se uvede žadatel a činnosti, které má v úmyslu vykonávat a které vyžadují, aby byl zaregistrován jako registr obchodních údajů.
2. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje zejména tyto informace:
a)
název žadatele a sídlo v Unii;
b)
výpis z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jinou certifikovanou formu důkazu o sídle a rozsahu obchodních činností žadatele, platný k datu žádosti;
c)
informace o kategoriích derivátů, pro které si žadatel přeje být zaregistrován;
d)
stanovy a případně další zákonnou dokumentaci uvádějící, že žadatel má vykonávat služby registru obchodních údajů;
e)
zápis ze zasedání, na němž rada schválila žádost;
f)
jméno a kontaktní údaje osoby (osob) odpovědné (odpovědných) za dodržování předpisů, nebo jakýchkoli jiných pracovníků, kteří posuzují dodržování předpisů ze strany žadatele;
g)
provozní plán, včetně uvedení místa výkonu hlavních obchodních činností;
h)
identifikace veškerých poboček a případně struktury skupiny;
i)
jakoukoli službu mimo funkce registru obchodních údajů, kterou má žadatel v úmyslu poskytovat;
j)
veškeré informace o jakémkoli probíhajícím soudním, správním, rozhodčím nebo jiném sporném řízení, jehož se žadatel účastní, bez ohledu na jeho druh, zejména v souvislosti se záležitostmi daní a insolvence a v němž mohou vzniknout významné finanční nebo reputační náklady, nebo o jakémkoli ukončeném řízení, jež může dosud mít významný dopad na náklady registru obchodních údajů.
3. Na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy mu žadatel v průběhu posuzování žádosti o registraci rovněž zašle dodatečné informace, pokud jsou takové informace nutné k posouzení schopnosti žadatele splnit požadavky stanovené v článcích 56 až 59 nařízení (EU) č. 648/2012 a k tomu, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy řádně interpretoval a analyzoval dokumentaci, jež byla nebo má být předložena.
4. Pokud se žadatel domnívá, že se na něj určitý požadavek tohoto nařízení nevztahuje, jasně tento požadavek ve své žádosti uvede a rovněž vysvětlí, proč se na něj nevztahuje.
Článek 2
Strategie a postupy
Pokud mají být poskytnuty informace o strategiích nebo postupech, žadatel zajistí, aby strategie nebo postupy zahrnovaly všechny následující prvky nebo aby k nim byly tyto prvky připojeny:
a)
uvedení osoby odpovědné za schválení a zachování strategií a postupů;
b)
popis toho, jak bude zajišťováno dodržování strategií a postupů a jak budou kontrolovány, a uvedení osoby odpovědné za dodržování v této souvislosti;
c)
popis opatření, jež mají být přijata v případě porušení strategií a postupů;
d)
uvedení postupu, jakým se má Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy hlásit závažné porušení strategií nebo postupů, jež může vyústit v porušení podmínek pro počáteční registraci.
ODDÍL 2
Vlastnictví
Článek 3
Vlastnictví registru obchodních údajů
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje:
a)
seznam všech osob nebo subjektů, které přímo nebo nepřímo drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv žadatele nebo jejichž podíl umožňuje podstatně ovlivnit řízení žadatele;
b)
seznam všech společností, v nichž osoba uvedená v písmeni a) drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv nebo na jejichž řízení uplatňuje uvedená osoba podstatný vliv.
2. Pokud má žadatel mateřskou společnost, pak:
a)
uvede sídlo;
b)
uvede, zda je mateřská společnost povolena nebo registrována a zda podléhá dohledu, a je-li tomu tak, uvede případné referenční číslo a název odpovědného orgánu dohledu.
Článek 4
Schéma vlastnictví
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje schéma zachycující vlastnické vztahy mezi mateřskou společností, dceřinými společnostmi a všemi dalšími navázanými subjekty nebo pobočkami.
2. K identifikaci společností uvedených ve schématu podle odstavce 1 slouží úplný název, právní forma a sídlo.
ODDÍL 3
Organizační struktura, řízení a dodržování předpisů
Článek 5
Organizační schéma
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje organizační schéma zachycující organizační strukturu žadatele, včetně struktury případných doplňkových služeb.
2. Schéma obsahuje informace o totožnosti osob odpovědných za každou významnou funkci, včetně vrcholného vedení a osob, které řídí činnost veškerých poboček.
Článek 6
Správa a řízení společnosti
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje informace o interních strategiích správy a řízení žadatele a o postupech a rámci, kterým se řídí jeho vrcholné vedení včetně rady, jejích neexekutivních členů a výborů, jsou-li ustaveny.
2. Uvedené informace zahrnují popis procesu výběru, jmenování, hodnocení výkonnosti a odvolání vrcholného vedení a členů rady.
3. Pokud žadatel dodržuje uznaný kodex chování v oblasti správy a řízení společností, v žádosti o registraci registru obchodních údajů se tento kodex označí a vysvětlí se veškeré situace, v nichž se žadatel od kodexu odchyluje.
Článek 7
Vnitřní kontroly
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje přehled vnitřních kontrol žadatele. Přehled zahrnuje informace o jeho útvaru compliance, útvaru přezkumu, posuzování rizik, mechanismech vnitřní kontroly a jeho mechanismech pro interní audit.
2. Přehled obsahuje informace o těchto otázkách:
a)
strategie a postupy vnitřní kontroly žadatele;
b)
sledování a hodnocení přiměřenosti a efektivity systémů žadatele;
c)
kontrola a ochrana systémů zpracování informací žadatele;
d)
vnitřní orgány pověřené hodnocením zjištění.
3. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje následující informace o útvaru interního auditu žadatele:
a)
vysvětlení, jak je jeho metodika interního auditu vypracována a uplatňována s ohledem na povahu činností žadatele, jejich složitosti a rizika;
b)
plán práce na tři roky od data žádosti.
Článek 8
Dodržování předpisů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje následující informace o strategiích a postupech žadatele zaměřených na dodržování nařízení (EU) č. 648/2012:
a)
popis úkolů osob odpovědných za dodržování předpisů a jakýchkoli ostatních pracovníků, kteří posuzují dodržování předpisů, včetně popisu toho, jak bude zajištěna nezávislost útvaru compliance na ostatních činnostech;
b)
vnitřní strategie a postupy koncipované s cílem zajistit, aby žadatel, včetně jeho manažerů a zaměstnanců, dodržoval veškerá ustanovení nařízení (EU) č. 648/2012, včetně popisu úkolů rady a vrcholného vedení;
c)
je-li k dispozici, nejaktuálnější interní zprávu vypracovanou osobami odpovědnými za dodržování předpisů nebo jakýmikoli ostatními pracovníky žadatele, kteří posuzují dodržování předpisů;
Článek 9
Vrcholné vedení a členové rady
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje ve vztahu ke každému členovi vrcholného vedení a každému členovi rady následující informace a dokumenty:
a)
kopii životopisu pro posouzení přiměřených zkušeností a znalostí k řádnému plnění jeho úkolů;
b)
podrobnosti o jakémkoli odsouzení za trestné činy v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb nebo v souvislosti s podvodem nebo zpronevěrou, zejména prostřednictvím úředního osvědčení, je-li v příslušném členském státě k dispozici;
c)
vlastní prohlášení o dobré pověsti v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb, v němž každý člen vrcholného vedení a rady uvede, zda:
i)
byl odsouzen za trestný čin v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb nebo v souvislosti s podvodem nebo zpronevěrou,
ii)
byl subjektem jakýchkoli negativních rozhodnutí v jakémkoli řízení disciplinární povahy zahájeného orgánem dohledu nebo vládními orgány nebo agenturami nebo zda je subjektem jakéhokoli takového řízení, jež dosud nebylo uzavřeno,
iii)
byl subjektem jakýchkoli negativních soudních zjištění v občanskoprávním řízení před soudem v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb nebo pochybením, podvodem nebo řízením podniku,
iv)
byl členem rady nebo vrcholného vedení podniku, jemuž regulační orgán odebral registraci nebo povolení,
v)
mu bylo odepřeno právo vykonávat činnosti, které vyžadují registraci nebo povolení ze strany regulačního orgánu,
vi)
byl členem rady nebo vrcholného vedení podniku, který dospěl k úpadku nebo likvidaci, přičemž byl s podnikem spojen nebo k úpadku nebo likvidaci došlo do jednoho roku od doby, kdy přestal být s podnikem spojen,
vii)
byl členem rady nebo vrcholného vedení podniku, jenž byl subjektem negativního rozhodnutí nebo sankce regulačního orgánu,
viii)
byl jiným způsobem pokutován, byla mu pozastavena činnost, ztratil způsobilost nebo byl jinak sankcionován v souvislosti s podvodem nebo zpronevěrou nebo v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb, ze strany vládního nebo regulačního orgánu nebo profesní organizace,
ix)
ztratil způsobilost vykonávat funkci člena rady, způsobilost vykonávat řídící funkci, byl propuštěn ze zaměstnání nebo jiné funkce v podniku v důsledku pochybení nebo nezákonných postupů;
d)
prohlášení o jakýchkoli možných střetech zájmů, které mohou členové vrcholného vedení a rady mít při výkonu svých funkcí, a o tom, jak jsou tyto střety zvládány.
2. Veškeré informace, které Evropský orgán pro cenné papíry a trhy obdrží podle odstavce 1, se použijí výlučně pro účely registrace a průběžného dodržování podmínek registrace žádajícího registru obchodních údajů.
ODDÍL 4
Personál a odměňování
Článek 10
Personální politika a postupy
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto strategie a postupy:
a)
kopii politiky odměňování vrcholného vedení, členů rady a pracovníků útvarů rizika a kontroly žadatele;
b)
popis opatření, která žadatel zavedl ke zmírnění rizika přílišné závislosti na jednotlivých zaměstnancích.
Článek 11
Způsobilost a odbornost
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto informace o pracovnících žadatele:
a)
obecný seznam zaměstnanců s uvedením jejich funkcí a kvalifikací podle jednotlivých funkcí;
b)
konkrétní popis zaměstnanců v oblasti informačních technologií, kteří zajišťují služby registru obchodních údajů, s uvedením jejich funkcí a kvalifikací pro jednotlivé pracovníky;
c)
popis funkcí a kvalifikací všech pracovníků odpovědných za interní audit, vnitřní kontroly, činnost compliance, posouzení rizika a interní přezkum;
d)
identifikaci přidělených pracovníků a pracovníků zaměstnaných v rámci outsourcingu;
e)
podrobnosti o odborné přípravě a rozvoji relevantních pro činnost registru obchodních údajů, včetně všech zkoušek nebo jiného formálního hodnocení požadovaného pro pracovníky v souvislosti s činností registru obchodních údajů.
ODDÍL 5
Finanční zdroje pro výkon činnosti registru obchodních údajů
Článek 12
Finanční zprávy a obchodní plány
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto finanční a obchodní informace o žadateli:
a)
úplný soubor finančních výkazů vypracovaných podle mezinárodních standardů přijatých v souladu s článkem 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1606/2002 ze dne 19. července o uplatňování mezinárodních účetních standardů (4);
b)
pokud jsou finanční výkazy žadatele předmětem povinného auditu ve smyslu definice v čl. 2 odst. 1 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/43/ES ze dne 17. května 2006 o povinném auditu ročních a konsolidovaných účetních závěrek (5), finanční zprávy zahrnou zprávu o auditu ročních a konsolidovaných finančních výkazů;
c)
pokud žadatel podléhá auditu, jméno a vnitrostátní registrační číslo externího auditora;
d)
finanční obchodní plán uvažující různé obchodní scénáře poskytování služeb registru obchodních údajů v průběhu minimálně tříletého referenčního období.
2. Pokud nejsou finanční informace z minulosti uvedené v odstavci 1 k dispozici, žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto informace o žadateli:
a)
pro forma prohlášení prokazující řádné zdroje a očekávanou obchodní situaci šest měsíců po registraci;
b)
průběžnou finanční zprávu, pokud finanční výkazy za požadované období dosud nejsou k dispozici;
c)
výkaz o finančním stavu, jako je rozvaha, výsledovka, změny ve vlastním kapitálu a peněžních tocích a poznámky obsahující souhrn účetních politik a další vysvětlující poznámky.
3. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje auditované roční finanční výkazy jakékoli mateřské společnosti za tři účetní období předcházející datu žádosti.
4. Žádost o registraci registru obchodních údajů rovněž obsahuje tyto finanční informace o žadateli:
a)
nástin budoucích plánů týkajících se založení dceřiných společností a jejich umístění;
b)
popis obchodních činností, které zamýšlí žadatel provádět, s upřesněním činností veškerých dceřiných společností nebo poboček.
ODDÍL 6
Střety zájmů
Článek 13
Zvládání střetů zájmů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto informace o strategiích a postupech, které žadatel zavedl pro zvládání střetů zájmů:
a)
strategie a postupy týkající se identifikace a zvládání střetů zájmů a informování o nich a popis procesu používaného k zajištění toho, aby si příslušné osoby byly těchto strategií a postupů vědomy;
b)
jakákoli další opatření a kontroly zavedené k zajištění toho, aby byly splněny požadavky ohledně zvládání střetů zájmů uvedené v písmeni a).
Článek 14
Důvěrnost
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje vnitřní strategie a mechanismy bránící jakémukoli využití informací uložených v budoucím registru obchodních údajů:
a)
pro neoprávněné účely;
b)
pro poskytnutí důvěrných informací;
c)
jejichž obchodní využití není povoleno.
2. Obsahuje popis vnitřních postupů pro udělování povolení pracovníkům k použití hesel pro přístup k údajům, přičemž se uvede účel, pro který pracovníci k údajům přistupují, rozsah prohlížených údajů a veškerá omezení využití údajů.
3. Žadatel poskytne Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy informace o procesech vedení záznamů, v nichž je identifikován každý pracovník, jenž k údajům přistupuje, čas přístupu, povaha prohlížených údajů a účel přístupu.
Článek 15
Přehled střetů zájmů a jejich zmírňování
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje přehled (aktuální v době podání žádosti) existujících významných střetů zájmů ve vztahu k jakýmkoli doplňkovým nebo jiným souvisejícím službám poskytovaným žadatelem a popis toho, jak jsou tyto střety zájmů zvládány.
2. Pokud je žadatel součástí skupiny, zahrne do přehledu jakékoli významné střety zájmů vyplývající z existence jiných podniků ve skupině a popis toho, jak jsou tyto střety zájmů zvládány.
ODDÍL 7
Zdroje a postupy
Článek 16
Zdroje v oblasti informačních technologií a outsourcing
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis těchto záležitostí:
a)
systémů a uživatelských zařízení vytvořených žadatelem za účelem poskytování služeb klientům, včetně kopie jakéhokoli uživatelského manuálu a vnitřních postupů;
b)
investiční politiky a strategie obnovy týkajících se zdrojů informačních technologií žadatele;
c)
dohod o outsourcingu, které žadatel uzavřel, spolu s metodami používanými ke sledování kvality funkcí zajišťovaných formou outsourcingu a kopiemi smluv, jimiž se tato ujednání řídí.
Článek 17
Doplňkové služby
Pokud žadatel, podnik v jeho skupině nebo podnik, s nímž má žadatel významnou smlouvu týkající se služeb pro obchodování nebo služeb po uzavření obchodu, nabízí nebo má v plánu nabízet jakékoli doplňkové služby, jeho žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis:
a)
doplňkových služeb, které žadatel nebo jeho mateřská skupina provádí, a popis jakýchkoli smluv registru obchodních údajů se společnostmi nabízejícími služby pro obchodování, služby po uzavření obchodu nebo jiné související služby, jakož i kopie takových smluv;
b)
postupů a strategií, které zajistí provozní oddělení služeb registru obchodních údajů žadatele od ostatních linií podnikání, a to včetně případů, kdy samostatnou linii podnikání provozuje registr obchodních údajů, společnost patřící do jeho holdingové společnosti nebo jakákoli jiná společnost, s níž má významnou smlouvu v souvislosti s obchodováním, operacemi po uzavření obchodu nebo linií podnikání.
ODDÍL 8
Pravidla pro přístup
Článek 18
Transparentnost v souvislosti s pravidly pro přístup
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje:
a)
strategie a postupy pro přístup, na jejichž základě uživatelé přistupují k údajům v registru obchodních údajů, včetně veškerých procesů, v jejichž rámci musí uživatelé doplňovat nebo měnit zaregistrované smlouvy;
b)
kopii podmínek stanovujících práva a povinnosti uživatelů;
c)
popis různých kategorií přístupu dostupných uživatelům, existuje-li více než jedna;
d)
strategie a postupy ohledně přístupu, na jejichž základě mají ostatní poskytovatelé služeb nediskriminační přístup k informacím uchovávaným registrem obchodních údajů, pokud k tomu příslušné protistrany daly souhlas.
Článek 19
Transparentnost v souvislosti s mechanismy dodržování předpisů a správností údajů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje postupy zavedené žadatelem s cílem ověřit:
a)
že oznamující protistrana nebo subjekt předkládající údaje dodržely požadavky na oznamování;
b)
správnost oznamovaných informací;
c)
že pokud protistrany podávají oznámení různým registrům obchodních údajů, dané údaje je možné srovnat.
Článek 20
Transparentnost v souvislosti s cenovou politikou
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje žadatelův popis jeho:
a)
cenové politiky včetně jakýchkoli existujících slev a rabatů a podmínek využití uvedených snížení;
b)
struktury poplatků za poskytování jakýchkoli doplňkových služeb, včetně odhadovaných nákladů na služby registru obchodních údajů a doplňkové služby, spolu s podrobnostmi o metodách účtování oddělených nákladů, které mohou žadateli vzniknout při poskytování služeb registru obchodních údajů a doplňkových služeb;
c)
metod užívaných ke zpřístupňování informací klientům, zejména vykazujícím jednotkám, a potenciálním klientům, včetně kopie struktury poplatků, v níž musí být služby registru obchodních údajů oddělené od doplňkových služeb.
ODDÍL 9
Funkční spolehlivost
Článek 21
Operační riziko
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje:
a)
podrobný popis dostupných zdrojů a postupů vytvořených pro identifikaci a zmírnění operačního rizika a jakýchkoli jiných významných rizik, jimž je žadatel vystaven, včetně kopie příslušných manuálů a vnitřních postupů;
b)
popis čistých likvidních aktiv financovaných vlastním kapitálem, určených ke krytí možných běžných ztrát z činnosti v zájmu pokračujícího poskytování služeb v rámci fungujícího podniku, a posouzení dostatečnosti finančních zdrojů žadatele pro účely krytí operačního rizika ukončení nebo reorganizace kritických operací a služeb po období nejméně šesti měsíců;
c)
plán zachování provozu žadatele a popis postupu jeho aktualizace. Plán obsahuje zejména:
i)
veškeré obchodní procesy, postupy eskalace a související systémy, které mají kritický význam pro zajištění služeb žadatele o registraci registru obchodních údajů, včetně veškerých relevantních služeb zajišťovaných v rámci outsourcingu a včetně strategie, politiky a cílů registru obchodních údajů pro zajištění kontinuity těchto procesů,
ii)
ujednání s ostatními poskytovateli infrastruktury finančního trhu, včetně ostatních registrů obchodních údajů,
iii)
mechanismy zajišťující minimální úroveň kritických funkcí a očekávaný časový rozvrh plné obnovy uvedených procesů,
iv)
maximální přijatelnou dobu obnovy obchodních procesů a systémů s ohledem na lhůtu pro podávání zpráv registrům obchodních údajů stanovenou v článku 9 nařízení (EU) č. 648/2012 a na objem údajů, který musí registr obchodních údajů v uvedeném denním období zpracovat,
v)
postupy zabývající se zaznamenáváním a přezkumem incidentů,
vi)
testovací program a výsledky veškerých testů,
vii)
počet dostupných alternativních technických a operačních prostorů, jejich umístění, zdroje ve srovnání s hlavními prostory a postupy zachování provozu stanovené pro případ, kdy je nutné použít alternativní prostory,
viii)
informace o přístupu k alternativním prostorám činnosti, aby mohli pracovníci zajistit kontinuitu služeb, pokud hlavní kancelářské prostory nejsou k dispozici;
d)
popis mechanismů zajišťujících činnost registru obchodních údajů žadatele v případě přerušení a popis účasti uživatelů registru obchodních údajů a jiných třetích osob na těchto mechanismech.
ODDÍL 10
Vedení záznamů
Článek 22
Strategie vedení záznamů
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje informace o přijetí a správě údajů, včetně veškerých strategií a postupů, které žadatel zavedl s cílem zajistit:
a)
včasnou a správnou registraci oznamovaných informací;
b)
že jsou údaje uchovávány online i offline;
c)
že jsou údaje řádně zálohovány pro účely zachování provozu.
2. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis systémů vedení záznamů, strategie a postupy používané k zajištění toho, aby byly řádně zaznamenávány změny informací a aby probíhal správný výpočet pozic v souladu s příslušnými požadavky právních a správních předpisů.
ODDÍL 11
Dostupnost údajů
Článek 23
Mechanismy pro dostupnost údajů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis zdrojů, metod a způsobů, které žadatel použije k usnadnění přístupu k informacím v souladu s čl. 81 odst. 1, 3 a 5 nařízení (EU) č. 648/2012 o transparentnosti a dostupnosti údajů, jakož i:
a)
popis zdrojů, metod a způsobů, které registr obchodních údajů použije k usnadnění přístupu k údajům obsaženým v registru pro veřejnost v souladu s čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012 a četnost aktualizací, spolu s kopií konkrétních manuálů a vnitřních strategií;
b)
popis zdrojů, metod a způsobů, které registr obchodních údajů použije k usnadnění přístupu ke svým informacím pro příslušné orgány v souladu s čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, četnost aktualizací a kontroly a ověřování, jež může registr obchodních údajů zřídit pro filtrování přístupu, spolu s kopií konkrétních manuálů a vnitřních strategií;
c)
popis zdrojů, metod a způsobů, které registr obchodních údajů použije k usnadnění přístupu ke svým informacím pro protistrany ze smluv v souladu s čl. 80 odst. 5 nařízení (EU) č. 648/2012 a četnost aktualizací, spolu s kopií konkrétních manuálů a vnitřních strategií.
Článek 24
Ověřování přesnosti a úplnosti žádosti
1. K veškerým informacím předloženým Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy v průběhu registrace se přikládá průvodní dopis podepsaný členem rady registru obchodních údajů a členem vrcholného vedení, jenž potvrzuje, že předložené informace jsou ke dni podání přesné a úplné podle jejich nejlepšího vědomí a svědomí.
2. Pokud je to na místě, připojí se k uvedeným informacím rovněž příslušná podniková právní dokumentace osvědčující přesnost údajů.
Článek 25
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 19. prosince 2012.
A BIZOTTSÁG 150/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
(2012. december 19.)
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 56. cikke (3) bekezdésére,
mivel:
(1)
A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele iránti kérelem részeként meg kell állapítani az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (EÉPH) benyújtandó információkat meghatározó szabályokat.
(2)
A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele iránti kérelmet benyújtó személyeknek információval kell szolgálniuk belső kontrolljaik szerkezetéről és irányító szerveik függetlenségéről, hogy az EÉPH megállapíthassa, a vállalatirányítási struktúra biztosítja-e a kereskedési adattár függetlenségét, és hogy megfelelő-e az a struktúra és beszámolási eljárás.
(3)
Az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel létrehozott EÉPH (3) felel a kereskedési adattáraknak a 648/2012/EU rendelet VI. címe szerinti nyilvántartásba vételéért és felügyeletéért. Annak érdekében, hogy az EÉPH megállapíthassa a jövőbeli kereskedési adattár felső vezetésének jó hírnevét, eddigi tapasztalatait és készségeit, ezen értékelés elvégzése céljából a kérelmező kereskedési adattárnak be kell nyújtania a kapcsolódó információkat.
(4)
A kérelmező kereskedési adattárnak információval kell szolgálnia az EÉPH részére annak bizonyítása érdekében, hogy feladatainak folyamatos ellátásához és a megfelelő üzletmenet-folytonossági intézkedéseihez rendelkezésére állnak a szükséges pénzügyi források.
(5)
Jóllehet amennyiben egy kereskedési adattár fióktelepeken keresztül működik, azok nem minősülnek jogi személynek, az említett kereskedési adattárak kötelesek elkülönített információkat közölni fióktelepeik vonatkozásában, hogy ezáltal lehetővé tegyék az EÉPH számára a fióktelepeknek a kereskedési adattárak szervezeti felépítésében elfoglalt helyének pontos feltérképezését, a fióktelepek felső vezetése alkalmasságának és megfelelőségének megállapítását, valamint annak értékelését, hogy a jelenlegi ellenőrzési mechanizmusok, a megfelelés ellenőrzése, valamint az egyéb meglévő funkciók kellően hatékonyak-e ahhoz, hogy általuk a fióktelepek kockázatai megfelelő módon feltárhatók, értékelhetők és kezelhetők legyenek.
(6)
Lényeges, hogy a kérelmező az EÉPH rendelkezésére bocsássa a kiegészítő szolgáltatásokra vagy egyéb olyan szervezeti egységekre vonatkozó információkat, amelyeket a kereskedési adattár fő tevékenységén, a származtatott ügyletek jelentésén kívül, különösen a központi tevékenységén, a kötelező jelentésen kívül kínál.
(7)
Annak érdekében, hogy az EÉPH értékelhesse a kérelmező kereskedési adattár technológiai rendszereinek folyamatosságát és rendeltetésszerű működését, a kérelmezőnek leírást kell készítenie az EÉPH számára a vonatkozó technológiai rendszerekről és azok kezelésének módjáról. A kérelmezőnek a szolgáltatásaihoz kapcsolódó esetleges kiszervezési megállapodásról is tájékoztatással kell szolgálnia.
(8)
Ahhoz, hogy a piaci résztvevők megalapozott döntést hozhassanak, a kereskedési adattárak által nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatos díjak lényeges információnak minősülnek, és ezért azokat kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben fel kell tüntetni.
(9)
Tekintve, hogy a piaci szereplők és szabályozó hatóságok a kereskedési adattárak által kezelt adatokra támaszkodnak, a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben egyértelműen meg kell különböztetni a szigorú működési és adatnyilvántartási követelményeket.
(10)
Ahhoz, hogy a piaci résztvevők megalapozott döntést hozhassanak, a kereskedési adattárak által nyújtott szolgáltatásokkal összefüggő kockázatkezelési modellek szükséges elemei a nyilvántartásba vétel iránti kérelemnek.
(11)
A kereskedési adattárhoz való teljes mértékű hozzáférés biztosítása érdekében a harmadik felek szolgáltatói megkülönböztetésmentes módon hozzáférnek a kereskedési adattár által kezelt információkhoz, ha az adatokat nyújtó szervezetek és az érintett szerződő felek ahhoz hozzájárultak. A kérelmező kereskedési adattár ezért az EÉPH rendelkezésére bocsátja a hozzáférésre vonatkozó politikákról és eljárásokról szóló információkat.
(12)
Az engedélyezésre vonatkozó feladatok eredményes ellátása érdekében a kereskedési adattárak, a velük kapcsolatban álló harmadik felek és azon harmadik felek, amelyekhez a kereskedési adattárak kiszerveztek bizonyos operatív funkciókat és tevékenységeket, minden szükséges információt megadnak az EÉPH számára. Ezen információk szükségesek a nyilvántartásba vétel iránti kérelem és az abban foglalt dokumentáció értékeléséhez vagy az értékelés elvégzéséhez.
(13)
Ez a rendelet az EÉPH által a Bizottságnak benyújtott szabályozási technikaistandard-tervezeten alapul.
(14)
Az EÉPH az 1095/2010/EU rendelet 10. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott le a szabályozási technikaistandard-tervezetekről, elemezte a lehetséges költségeket és hasznokat, és kikérte az említett rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. FEJEZET
NYILVÁNTARTÁSBA VÉTEL
1. SZAKASZ
Általános előírások
1. cikk
A származtatott ügyletek azonosítása, jogállása és kategóriái
(1) A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele iránti kérelemben meghatározza a kérelmezőt és azokat a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vételhez kötött tevékenységeket, amelyeket folytatni kíván.
(2) A kereskedési adattár nyilvántartásba vétele iránti kérelem különösen az alábbi információkat tartalmazza:
a)
a kérelmező társaság neve és hivatalos címe az Unión belül;
b)
a vonatkozó cégnyilvántartásból vagy bírósági nyilvántartásból származó cégkivonat vagy egyéb, a kérelmező cégbejegyzésének helyét, valamint üzleti tevékenységi körét bizonyító, a kérelem napján érvényes dokumentum;
c)
a származtatott ügyletek különböző kategóriáiról szóló információk, amelyekre vonatkozóan a kérelmező a nyilvántartásba vételt kérelmezi;
d)
az alapító okirat és amennyiben szükséges, a kezelési szabályzat egyéb dokumentumai, amelyek igazolják, hogy a kérelmező kereskedési adattárat vezethet;
e)
az ülések jegyzőkönyve, amelyben az igazgatóság jóváhagyta a kérelmet;
f)
a kereskedési adattár megfeleléséért felelős további személy(ek) neve és kapcsolattartási adatai vagy egyéb, a kérelmező megfelelési értékelésében részt vevő személyzet tagja;
g)
az üzleti terv, ideértve a legfontosabb üzleti tevékenységek helyének megnevezését is;
h)
a leányvállalatok és szükség esetén a csoport összetételének megnevezése;
i)
a kereskedési adattár feladataitól eltérő bármely olyan szolgáltatás, amelyet a kérelmező nyújtani kíván;
j)
függőben lévő bírósági, adminisztratív, döntőbírósági vagy bármely egyéb peres eljárás - típusától függetlenül, amelynek a kérelmező részes fele lehet, különösen az adóügyi és fizetésképtelenségi ügyekben és amennyiben jelentős pénzügyi vagy hírnévhez kapcsolódó költségek keletkezhetnek, illetőleg bármely olyan, már nem függőben lévő eljárás, amely miatt a kereskedési adattárra vonatkozóan még mindig költségek merülhetnek fel.
(3) A nyilvántartásba vétel iránti kérelem elbírálása során az EÉPH kérésére a kérelmezők további információkkal szolgálnak, amennyiben azokra szükség van annak értékeléséhez, hogy a kérelmezők kellő kapacitással rendelkeznek-e a 648/2012/EU rendelet 56-59. cikkében foglalt követelményeknek való megfeleléshez, valamint a benyújtandó vagy a már benyújtott dokumentumoknak az EÉPH általi alapos értelmezése és elemzése érdekében.
(4) Amennyiben a kérelmező úgy ítéli meg, hogy e rendelet valamely követelménye rá nem alkalmazandó, kérelmében egyértelműen meg kell neveznie azt a követelményt és meg kell indokolnia, hogy a szóban forgó követelmény miért nem alkalmazandó.
2. cikk
Politikák és eljárások
Amennyiben információt kell nyújtani a politikákat vagy eljárásokat illetően, a kérelmezőnek biztosítania kell, hogy a politikákban vagy eljárásokban, illetőleg azok mellékleteként szerepel a következő pontok mindegyike:
a)
a politikák és eljárások jóváhagyásáért és alkalmazásáért felelős személy vagy személyek megnevezése;
b)
a politikáknak és eljárásoknak való megfelelés biztosításának és nyomon követésének módja, valamint az ezekért felelős személy vagy személyek megnevezése;
c)
a politikák és eljárások megsértésekor alkalmazandó intézkedések leírása;
d)
a politikák vagy eljárások lényeges, adott esetben a nyilvántartásbavételi eljáráshoz kapcsolódó feltételek teljesülésének meghiúsulását eredményező esetleges megsértése esetén az EÉPH értesítésére szolgáló eljárás.
2. SZAKASZ
Tulajdonlás
3. cikk
A kereskedési adattár tulajdonlása
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi információkat:
a)
azon személyek vagy szervezetek nevének a jegyzéke, amelyek közvetlenül vagy közvetve a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve akik részesedésük által a kérelmező irányítására jelentős befolyást gyakorolhatnak;
b)
azoknak a vállalkozásoknak a jegyzéke, amelyekben az a) pontban említett személyek a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve amely vállalkozások irányítására ezek a személyek jelentős befolyást gyakorolnak.
(2) Amennyiben a kérelmező anyavállalattal rendelkezik:
a)
feltünteti a hivatalos címét;
b)
feltüntetni, hogy az anyavállalat rendelkezik-e engedéllyel, szerepel-e a nyilvántartásban és felügyelet alá tartozik-e, amennyiben igen, megadja az esetleges hivatkozási számát és a felelős felügyeleti hatóság nevét.
4. cikk
A tulajdonosi kapcsolatokat bemutató ábra
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az anyavállalat, a leányvállalatok és az esetleges kapcsolt jogalanyok vagy fióktelepek között fennálló tulajdonosi kapcsolatokat ábrázoló ábrát.
(2) Az (1) bekezdésben említett ábrában a vállalkozások teljes nevük, jogállásuk és hivatalos címük megadásával szerepelnek.
3. SZAKASZ
Szervezeti felépítés, irányítás és megfelelőség
5. cikk
Szervezeti ábra
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a szervezeti ábrát, amely részletezi a kérelmező szervezeti felépítését és az esetleges kiegészítő szolgáltatásokat.
(2) Ezen ábrán szerepel minden központi feladatért felelős személy, egyebek mellett a felső vezetés és az egyes fióktelepek tevékenységét igazgató személyek.
6. cikk
Vállalatirányítás
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező belső vállalatirányítási politikákra és eljárásokra, valamint a felső vezetés, így többek között az igazgatóság, annak nem ügyvezető funkciót betöltő tagjai, továbbá az esetleges bizottságok hatásköreire vonatkozó információkat.
(2) Az információk tartalmazzák a felső vezetés és az igazgatóság tagjaira vonatkozó kiválasztási eljárás, kinevezés, teljesítményértékelés és elbocsátás leírását.
(3) Valamely elismert vállalatirányítási magatartási kódex alkalmazása esetén a kérelmező a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben megnevezi az adott magatartási kódexet, valamint megindokolja az ettől való eltérést.
7. cikk
Belső kontrollok
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező által alkalmazott belső kontrollok áttekintését. Ide tartoznak a megfelelési, a felülvizsgálati funkciójára, a kockázatelemzésre, a belsőkontroll-mechanizmusokra és a belső ellenőrzési funkcióra vonatkozó információk.
(2) Az áttekintés az alábbi kérdésekkel kapcsolatos információkat tartalmazza:
a)
a kérelmező belső kontrollokra vonatkozó politikái és eljárásai;
b)
a kérelmezőhöz tartozó rendszerek megfelelőségének és hatékonyságának nyomon követése és értékelése;
c)
a kérelmező információfeldolgozási rendszereire vonatkozó ellenőrzés és védelem;
d)
az eredmények értékeléséért felelős belső szervezeti egységek.
(3) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező belsőkontroll-funkciójára vonatkozóan az alábbi információkat tartalmazza:
a)
a belsőkontroll-módszerek kidolgozási és alkalmazási módjának kifejtése, figyelemmel a kérelmező tevékenységeinek jellegére, összetettségére és a tevékenységek kockázataira;
b)
a kérelem benyújtási idejét követő három évre vonatkozó munkaprogram.
8. cikk
A jogszabályi rendelkezések tiszteletben tartása
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezőnek a 648/2012/EU rendeletnek való megfelelés biztosítására irányuló politikáira és eljárásaira vonatkozóan tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a kereskedési adattár megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, a megfelelési értékelésekben részt vevő személyzet szerepének leírása, egyebek mellett annak leírása, miként biztosított a megfelelési funkció függetlensége a vállalkozás többi részétől;
b)
a belső politikák és eljárások, amelyek azt hivatottak biztosítani, hogy a kérelmezők, a vezetőket és alkalmazottakat is beleértve, megfeleljenek a 648/2012/EU rendelet valamennyi rendelkezésének, egyebek mellett az igazgatóság és a felső vezetés szerepének leírása;
c)
amennyiben rendelkezésre áll, a kereskedési adattár megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, a kérelmező kereskedési adattár megfelelési értékeléseiben részt vevő személyzet által készített, legfrissebb belső jelentés.
9. cikk
Felső vezetés és igazgatósági tagok
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a felső vezetés valamennyi tagjára és az igazgatóság minden egyes tagjára vonatkozóan tartalmazza az alábbi információkat:
a)
az önéletrajz másolata, lehetővé téve a felelősségi körük megfelelő teljesítéséhez szükséges megfelelő tapasztalat és ismeretek értékelését;
b)
pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával vagy csalással, illetőleg különösen hivatalos okmány - amennyiben az rendelkezésre áll az adott tagállamon belül - formájában végrehajtott sikkasztással kapcsolatban hozott esetleges büntetőjogi felelősséget megállapító ítélet részletes leírása;
c)
a pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos jó hírnévről szóló nyilatkozat, amelyben a felső vezetés és az igazgatóság valamennyi tagja beszámol arról, hogy:
i.
hoztak-e már ellene bűncselekmény miatti, jogerős ítéletet a pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, illetőleg csalással vagy sikkasztással kapcsolatban;
ii.
volt-e vagy van-e ellene folyamatban szabályozó hatóság vagy kormányzati szerv, illetve ügynökség által indított eljárás, amelyben elmarasztaló ítéletet hoztak ellene;
iii.
hoztak-e ellene elmarasztaló ítéletet pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, szabálytalansággal vagy valamely vállalkozás irányítását érintő csalással kapcsolatban indított polgári jogi eljárásban;
iv.
rendelkezett-e részesedéssel egy olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amelyet valamely szabályozó hatóság törölt a nyilvántartásból, illetve amely vállalkozás engedélyét a szabályozó hatóság bevonta;
v.
utasították-e el a valamely szabályozó hatóság általi nyilvántartásba vételhez vagy engedélyezéshez kötött tevékenység folytatására vonatkozó kérelmét;
vi.
részt vesz-e vagy részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen az érintett személy és a vállalkozás között fennálló kapcsolat idején, vagy az érintett személy és a vállalkozás között fennálló kapcsolat megszűnését követő egy éven belül fizetésképtelenségi vagy felszámolási eljárás indult;
vii.
rendelkezett-e részesedéssel egy olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen valamely szabályozó hatóság elmarasztaló ítéletet hozott vagy szankciót vezetett be;
viii.
sújtotta-e valamely kormányzati szerv, szabályozó hatóság vagy szakmai szervezet egyéb büntetéssel, felfüggesztéssel, kizárással vagy esetleges egyéb szankcióval csalással, sikkasztással, illetőleg pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos esetek miatt;
ix.
mulasztás vagy jogsértés következtében eltiltották-e igazgatói vagy bármely vezetői tevékenység gyakorlásától, vagy elbocsátották-e a vállalkozással fennálló munkaviszonyából vagy felmentették-e egyéb tisztségéből;
d)
nyilatkozat az esetleges összeférhetetlenségekről, amelyeket a felső vezetés és az igazgatóság tagjai feladataik ellátása során tapasztalhatnak, valamint azok kezelésének módja.
(2) Az (1) bekezdés szerint az EÉPH által kapott bármely információk csak a kérelmező kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétele, illetve a nyilvántartásba vételhez kapcsolódó feltételeknek való megfelelés bármely időpontban történő vizsgálata céljából használhatók fel.
4. SZAKASZ
Személyzeti ügyek és javadalmazás
10. cikk
Személyzeti politika és eljárások
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi politikákat és eljárásokat:
a)
a felső vezetésre, az igazgatósági tagokra és a kérelmező kockázati és ellenőrzési funkciókra alkalmazott személyzetre vonatkozó javadalmazási politikája;
b)
az egyes munkavállalóktól való túlzott függéssel összefüggő kockázatok csökkentésére irányuló, a kérelmező által bevezetett intézkedések leírása.
11. cikk
Alkalmasság és megfelelőség
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező személyzetével kapcsolatban tartalmazza az alábbi információkat:
a)
az alkalmazásban álló személyzet általános jegyzéke, egyebek mellett a beosztásokkal és az adott beosztáshoz tartozó képesítésekkel;
b)
a kereskedésiadattár-szolgáltatások nyújtásáért felelős informatikai személyzet részletes jellemzése, ideértve az egyes alkalmazottak feladatait és képesítéseit;
c)
a belső ellenőrzésért, belső kontrollokért, a megfelelésért, kockázatértékelésért és a belső felülvizsgálatért felelős minden egyes személy feladatainak és képesítéseinek leírása;
d)
a személyzet e feladatokkal megbízott tagjainak és a kiszerződési megállapodás keretében tevékenykedő tagjainak megnevezése;
e)
a kereskedési adattár tevékenységét érintő képzési és fejlesztési intézkedések, ideértve a kereskedési adattár tevékenységeit lebonyolító személyzettől megkövetelt bármely vizsgát vagy egyéb formális értékelést.
5. SZAKASZ
A kereskedési adattár teljesítményére fordított pénzügyi források
12. cikk
Pénzügyi jelentések és üzleti tervek
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezővel kapcsolatban tartalmazza az alábbi pénzügyi és üzleti információkat:
a)
a nemzetközi számviteli standardok alkalmazásáról szóló 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 3. cikkének megfelelően elfogadott nemzetközi standardokkal összhangban készített összes pénzügyi kimutatás;
b)
ha a kérelmező pénzügyi kimutatásai esetében az éves és összevont (konszolidált) éves beszámolók jog szerinti könyvvizsgálatáról szóló, 2006. május 17-i 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (5) 2. cikkének (1) bekezdése könyvvizsgálatot ír elő, a pénzügyi beszámolóknak az éves és konszolidált pénzügyi kimutatásokra vonatkozó könyvvizsgálói jelentést is tartalmazniuk kell;
c)
amennyiben a kérelmező könyvvizsgálat alatt áll, a külső auditor nevének és nemzeti nyilvántartási számának megadása;
d)
pénzügyi üzleti terv, amely a kereskedési adattár szolgáltatásaira - legalább három év referencia-időszakra - vonatkozóan különböző forgatókönyveket tartalmaz.
(2) Amennyiben nem állnak rendelkezésre az (1) bekezdésben említett korábbi pénzügyi információk, a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezőre vonatkozóan tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a megfelelő forrásokat és a várt üzleti helyzetet bemutató pro forma nyilatkozat a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vételt követő hat hónapon belül;
b)
évközi pénzügyi beszámoló, amennyiben a pénzügyi kimutatások még nem érhetők el az előírt időszak vonatkozásában;
c)
a pénzügyi helyzetről szóló beszámoló, így mérleg, eredménykimutatás, változások a saját tőkében és a cash flow-ban, valamint a számviteli politika összefoglalását tartalmazó mellékletek és egyéb magyarázó megjegyzések.
(3) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az esetleges anyavállalat auditált éves pénzügyi beszámolóit a kérelem benyújtásának napját megelőző három pénzügyi év vonatkozásában.
(4) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmezővel kapcsolatos alábbi pénzügyi információkat:
a)
a leányvállalatok jövőbeni alapítására vonatkozó tervek ismertetése, a helyszínek megjelölésével;
b)
a kérelmező által folytatni szándékozott üzleti tevékenységek leírása, a leányvállalatok vagy a fióktelepek tevékenységeinek megjelölésével.
6. SZAKASZ
Összeférhetetlenség
13. cikk
Az összeférhetetlenségek kezelése
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező által az összeférhetetlenségek kezelése céljából bevezetett politikákat és eljárásokat illetően tartalmazza az alábbi információkat:
a)
az összeférhetetlenségek feltárásával, kezelésével és közzétételével kapcsolatos politikák és eljárások, valamint azon eljárás leírása, amelynek segítségével gondoskodik arról, hogy a megfelelő személyek előtt ismertek legyenek a politikák és eljárások;
b)
az összeférhetetlenségekről szóló a) pontban említett követelmények betartásának biztosítására bevezetett egyéb intézkedések és kontrollok.
14. cikk
Titoktartás
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a jövőbeli kereskedési adattárban tárolt információknak az alábbi célokra történő felhasználását megakadályozó belső politikákat és mechanizmusokat:
a)
törvénytelen célokra;
b)
bizalmas adatok nyilvánosságra hozatala céljából;
c)
kereskedelmi célokra nem engedélyezett felhasználás.
(2) Az utóbbi tartalmazza az adatokhoz való hozzáféréshez szükséges jelszóhasználattal kapcsolatos személyzeti engedélyekre vonatkozó belső eljárások leírását, a személyzeti célok meghatározását, a megtekintett adatok alkalmazási körét és az adatfelhasználásra vonatkozó esetleges korlátozásokat.
(3) A kérelmezők az EÉPH rendelkezésére bocsátják azon folyamataikról szóló információkat, amelyekkel rögzítik a személyzet tagjainak adathozzáféréseit, a hozzáférés időpontját, a lekérdezett adatok jellemzőit és a lekérdezés célját.
15. cikk
Az összeférhetetlenségi jegyzék és az összeférhetetlenségek enyhítése
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelem benyújtásának időpontjában naprakész jegyzéket tartalmaz a kérelmező által nyújtott kiegészítő vagy egyéb kapcsolódó szolgáltatások kapcsán felmerült lényeges összeférhetetlenségekről és azok kezelésének módjáról.
(2) Amennyiben a kérelmező egy csoport részét képezi, a jegyzék tartalmazza az ehhez a csoporthoz tartozó más vállalkozások kapcsán felmerülő összeférhetetlenségeket és azok kezelésének módját is.
7. SZAKASZ
Források és eljárások
16. cikk
Informatikai erőforrások és kiszervezés
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi kérdésekre vonatkozó leírásokat:
a)
a kérelmező által az ügyfeleknek történő szolgáltatásnyújtás érdekében kifejlesztett rendszerek és felhasználói eszközök, egyebek mellett bármely felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolata;
b)
a kérelmező informatikai erőforrásaival kapcsolatos befektetési és megújítási politikák;
c)
a kérelmező által kötött kiszervezési megállapodások, a kiszervezett feladatok szolgáltatási szintjének nyomon követésére alkalmazott módszerekkel együtt, valamint az e megállapodásokra vonatkozó szerződések másolata.
17. cikk
Kiegészítő szolgáltatások
Amennyiben egy kérelmező, csoportján belüli vállalkozás vagy egy olyan vállalkozás, amellyel a kérelmező lényeges megállapodást kötött a kereskedési vagy kereskedés utáni szolgáltatások kínálatával kapcsolatban, illetőleg kiegészítő szolgáltatás nyújtását tervezi, kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelme tartalmazza az alábbiak leírását:
a)
a kérelmező vagy anyavállalat-csoportja által folytatott kiegészítő szolgáltatások és azon megállapodások leírása, amelyeket a kereskedési adattár a kereskedési, kereskedés utáni vagy egyéb kapcsolódó szolgáltatásokat nyújtó vállalatokkal kötött, valamint e megállapodások másolatai;
b)
azon eljárások és politikák, amelyek biztosítani fogják a kérelmező kereskedési adattár szolgáltatásai és egyéb üzletágak közötti operatív elkülönítést, ideértve azt az esetet is, amikor a kereskedési adattár, a holdingtársaságához tartozó vállalkozás vagy bármely olyan vállalkozás, amelyen belül a kereskedési vagy kereskedés utáni szolgáltatási lánc, illetőleg külön üzletág vonatkozásában lényeges megállapodást kötött, külön üzleti tevékenységet folytat.
8. SZAKASZ
A hozzáférés szabályai
18. cikk
A hozzáférési szabályokra vonatkozó átláthatóság
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások, amelyek alapján a felhasználók hozzáférhetnek a kereskedési adattárakban tárolt adatokhoz, ideértve bármely olyan eljárást, amely révén a felhasználók szükség esetén helyesbíthetik vagy módosíthatják a nyilvántartásba vett ügyleteiket;
b)
a felhasználó jogait és kötelezettségeit meghatározó feltételek másolata;
c)
a felhasználó rendelkezésére álló hozzáférés különböző kategóriáinak leírása, amennyiben több kategória létezik;
d)
a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások, amelyek alapján egyéb szolgáltatásnyújtók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkezhetnek a kereskedési adattár által tárolt információkhoz, amennyiben a szerződő felek ahhoz hozzájárultak.
19. cikk
A megfelelőségi rendelkezésekkel és az adatok pontosságával kapcsolatos átláthatóság
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező által bevezetett eljárásokat, amelyek révén ellenőrizhető, hogy:
a)
a bejelentő szerződő fél vagy benyújtó jogalany megfelel-e a jelentéstételi kötelezettségeknek;
b)
a bejelentett adatok helytállóak-e;
c)
lehetséges-e ezen adatok kereskedési adattárak közötti egyeztethetősége, amennyiben a szerződő felek különböző kereskedési adattáraknak tesznek jelentést.
20. cikk
Az árpolitikával kapcsolatos átláthatóság
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezővel kapcsolatban tartalmazza az alábbiak leírását:
a)
árpolitika, ideértve a meglévő árengedményeket és pénzvisszatérítéseket, valamint e kedvezmények igénybevételének feltételeit;
b)
a kiegészítő szolgáltatások nyújtásáért felszámolt díjak összetétele, ideértve a kereskedési adattárak szolgáltatásainak és a kiegészítő szolgáltatások becsült költségét, továbbá a kérelmező számára a kereskedési adattárral kapcsolatos szolgáltatások és kiegészítő szolgáltatások nyújtása során felmerült külön költségek elszámolására alkalmazott módszerek részleteit;
c)
az információknak az ügyfelek, nevezetesen a bejelentést végző jogalanyok és jövőbeli ügyfelek részére történő elérhetővé tételére alkalmazott módszerek, a díjszerkezet másolatával együtt, ha a kereskedési adattárak szolgáltatásai és a kiegészítő szolgáltatások elkülönülnek.
9. SZAKASZ
Működési megbízhatóság
21. cikk
Működési kockázat
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a rendelkezésre álló erőforrások és a működési és bármely, a kérelmezőt nagy mértékben érintő lényeges kockázat megállapítására és csökkentésére szolgáló eljárások részletes leírása, ideértve a vonatkozó kézikönyvek és belső eljárások másolatát is;
b)
rendes működés melletti szolgáltatásnyújtás folytatása érdekében a potenciális általános veszteségek fedezésére saját tőkéből finanszírozott likvid nettó eszközök leírása, valamint annak értékelése, hogy elegendőek-e a kérelmező pénzügyi forrásai a felszámolás vagy a lényeges működési folyamatok és szolgáltatások átszervezése során felmerülő működési költségek legalább hat hónapig tartó fedezésére;
c)
a kérelmező üzletmenet-folytonossági terve és a tervfrissítési politikájára vonatkozó információ. A tervnek elsősorban az alábbiakat kell tartalmaznia:
i.
valamennyi üzleti folyamat, eszkalációs eljárások és olyan kapcsolódó rendszerek, amelyek elengedhetetlenek a kérelmező kereskedési adattár szolgáltatásainak biztosításához, ideértve bármely kapcsolódó kiszervezett szolgáltatást, a kereskedési adattár stratégiáját, politikáit és e folyamatok folytonosságára irányuló célkitűzéseit;
ii.
az egyéb pénzügyi piaci infrastruktúra-szolgáltatókkal és egyéb kereskedési adattárakkal együtt bevezetett intézkedések;
iii.
a kritikus funkciók vonatkozásában a minimális szolgáltatási szint biztosítását szolgáló intézkedések és e folyamatok teljes körű helyreállításának becsült időigénye;
iv.
az üzleti folyamatokra és rendszerekre vonatkozó, maximálisan elfogadható helyreállítási idő, figyelembe véve a 648/2012/EU rendelet 9. cikkében foglalt, a kereskedési adattárak részére történő jelentéstételi határidőt és azon adatok mennyiségét, amelyet a kereskedési adattárnak az adott napi időszakban fel kell dolgoznia;
v.
az események rögzítésére és a felülvizsgálatokra vonatkozó eljárások;
vi.
a tesztprogram és a tesztek eredményei;
vii.
a rendelkezésre álló alternatív technikai és operatív helyszínek száma, elérhetősége, az erőforrások a központtal összehasonlítva, valamint az arra az esetre bevezetett üzletmenet-folytonossági eljárások, amikor az alternatív helyszíneket kell igénybe venni;
viii.
azon másodlagos üzleti helyszínhez való hozzáféréssel kapcsolatos információk, amely révén a személyzet biztosítani tudja a szolgáltatások folytonosságát, amennyiben az elsődleges üzleti helyszín nem elérhető;
d)
a kérelmező kereskedési adattár tevékenységeinek fennakadás esetén történő biztosítására irányuló intézkedések, valamint a kereskedési adattár felhasználóinak és egyéb harmadik feleknek az intézkedésekben való részvételének a leírása.
10. SZAKASZ
Nyilvántartások
22. cikk
A nyilvántartási politika
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem információkat tartalmaz az adatok átvételével és adminisztrációjával kapcsolatban, ideértve a kérelmező által bevezetett politikákat és eljárásokat annak biztosítására, hogy:
a)
a jelentett információk időben és pontosan kerüljenek be a nyilvántartásba;
b)
az adatok online és offline módon is elérhetők legyenek;
c)
az adatokról üzletmenet-folytonossági célokból megfelelő másolatokat készítsenek.
(2) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemnek azon nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások leírását is tartalmazza, amelyeket annak biztosítására használnak, hogy az információkat a vonatkozó jogszabályi és szabályozási követelményekkel összhangban megfelelően módosítsák és a pozíciókat helyesen számítsák ki.
11. SZAKASZ
Az adatok rendelkezésre állása
23. cikk
Az adatok rendelkezésre bocsátásának mechanizmusai
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza azon források, módszerek és csatornák leírását, amelyeket a kérelmező felhasznál majd a 648/2012/EU rendeletnek az átláthatóságról és az adatok rendelkezésre állásáról szóló 81. cikke (1), (3) és (5) bekezdésével összhangban az információhoz való hozzáférés elősegítéséhez, az alábbiakkal együtt:
a)
azon források, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kereskedési adattár alkalmazni fog, hogy a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (1) bekezdésével összhangban elősegítse a nyilvánosságnak az általa tárolt adatokhoz való hozzáférését, továbbá a frissítések gyakorisága, a konkrét kézikönyvek és belső politikák másolatával együtt;
b)
azon források, módszerek és eszközök leírása, amelyeket a kereskedési adattár alkalmazni fog, hogy a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésével összhangban elősegítse a releváns hatóságoknak az általa tárolt információkhoz való hozzáférését, továbbá a frissítések és azon ellenőrzések és felülvizsgálatok gyakorisága, amelyeket a kereskedési adattár a hozzáférés szűrési eljárására meghatározhat, konkrét kézikönyvek és belső politikák másolatával együtt;
c)
azon források, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kereskedési adattár alkalmazni fog, hogy a 648/2012/EU rendelet 80. cikkének (5) bekezdésével összhangban elősegítse a szerződő feleknek az általa tárolt információkhoz való hozzáférését, továbbá a frissítések gyakorisága, a konkrét kézikönyvek és belső politikák másolatával együtt.
24. cikk
A kérelem pontosságának és teljességének ellenőrzése
(1) A nyilvántartásba-vételi eljárás során az EÉPH részére benyújtott valamennyi információhoz a kereskedési adattár igazgatóságának és a felső vezetésnek egy-egy tagja által aláírt kísérőlevelet kell mellékelni, amely igazolja, hogy a közölt adatok a benyújtás napján a kereskedési adattár igazgatósága és a felső vezetés legjobb tudomása szerint pontosak és teljesek voltak.
(2) Az információkhoz szükség esetén az adatok pontosságát igazoló, vonatkozó társasági jogi dokumentációt kell mellékelni.
25. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.