NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 876/2013
ze dne 28. května 2013,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o regulační technické normy týkající se kolegií pro ústřední protistrany
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (1), a zejména na čl. 18 odst. 6 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
V zájmu zajištění jednotného a soudržného fungování kolegií v celé Unii je nezbytné stanovit opatření pro účast ústředních protistran v kolegiích s cílem usnadnit provádění úkolů stanovených v nařízení (EU) č. 648/2012.
(2)
Vyloučením centrální banky emitující příslušnou měnu Unie, na niž znějí finanční nástroje, jejichž clearing ústřední protistrana provádí, nejsou dotčena práva takové emisní centrální banky žádat a přijímat informace v souladu s čl. 18 odst. 3 a článkem 84 nařízení (EU) č. 648/2012.
(3)
Činnost ústřední protistrany může být relevantní i pro konkrétní emisní centrální banku s ohledem na objemy, u nichž ústřední protistrana provádí clearing v měně emitované touto centrální bankou. Význam měny pro účast emisní centrální banky v kolegiu ústředních protistran by však měl být určen podílem, který tato měna představuje v rámci průměrných otevřených pozic, u nichž ústřední protistrana provádí clearing, aby byla zachována přiměřená velikost kolegia.
(4)
Aby bylo zajištěno, že na zasedáních kolegia bude dosaženo efektivního výsledku, měl by příslušný orgán ústřední protistrany po konzultaci se členy kolegia jasně určit cíle každého zasedání nebo činnosti kolegia. Tyto cíle by měly být účastníkům k dispozici v dostatečném předstihu spolu s dokumenty vypracovanými příslušným orgánem ústřední protistrany nebo dalšími členy kolegia tak, aby došlo k efektivní diskuzi.
(5)
Funkcí kolegií je usnadnit plnění úkolů stanovených v nařízení (EU) č. 648/2012; úkoly svěřené členům kolegia, jakož i složení, ustavení a řízení kolegií byly zákonodárcem v nařízení vyjádřeny jako právní povinnosti, a proto jsou závazné a přímo použitelné ve všech členských státech. Z důvodu praktického fungování kolegia by mezi jeho členy měla být uzavřena písemná dohoda. Aby se zajistilo používání standardních písemných dohod napříč kolegii ústředních protistran, které by obsahovaly osvědčenou praxi z práce kolegií, a jednotný přístup příslušných orgánů a usnadnilo rychlé ustavení kolegií ústředních protistran ve lhůtě stanovené v čl. 18 odst. 1 písm. c) nařízení (EU) č. 648/2012, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy vydat obecné pokyny a doporučení v souladu s postupem stanoveným v článku 16 nařízení (EU) č. 1095/2010 (2).
(6)
Žádným z ustanovení tohoto nařízení by neměla být dotčena pravomoc Komise zahájit řízení o nesplnění povinnosti podle článku 258 Smlouvy o fungování Evropské unie, jakož i možnost podání žalob uvedených v článcích 265 a 271 písm. d) Smlouvy o fungování Evropské unie.
(7)
Pro zajištění včasné a aktuální výměny informací mezi členy kolegia by se kolegium mělo scházet pravidelně a mělo by umožnit svým členům, aby projednali přezkum příslušného orgánu týkající se dohod, strategií, postupů a mechanismů, které ústřední protistrana používá, aby dodržela nařízení (EU) č. 648/2012, a předložili k němu připomínky i to, aby projednali hodnocení rizik, kterým ústřední protistrana je nebo může být vystavena a která by mohla zapříčinit, ze strany příslušného orgánu.
(8)
S cílem zajistit, aby byla všechna stanoviska členů kolegia plně zohledněna, by příslušný orgán měl učinit maximum pro to, aby bylo zabezpečeno, že se jakékoli neshody mezi orgány, které se mají stát členy kolegia, vyřeší před konečným zpracováním písemné dohody pro vznik a fungování kolegia. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy by měl případně usnadnit završení této dohody díky své zprostředkovatelské roli.
(9)
Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(10)
Před vlastním předložením návrhů technických norem, z nichž toto nařízení vychází, vedl Evropský orgán pro cenné papíry a trhy v případech, kde to bylo vhodné, konzultace s Evropským orgánem pro bankovnictví (EBA), Evropským výborem pro systémová rizika a členy Evropského systému centrálních bank (ESCB). V souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2012 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) vedl Evropský orgán pro cenné papíry a trhy otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, provedl analýzu potenciálních souvisejících nákladů a přínosů a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízené v souladu s článkem 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Určení nejrelevantnějších měn
1. Nejrelevantnější měny Unie se určí na základě relativního podílu každé měny v průměrných otevřených pozicích ústřední protistrany ke konci dne ve všech finančních nástrojích, u nichž ústřední protistrana provádí clearing, počítáno po dobu jednoho roku.
2. Nejrelevantnější měny Unie jsou tři měny s nejvyšším relativním podílem vypočítaným podle odstavce 1 za předpokladu, že každý jednotlivý podíl přesahuje 10 %.
3. Výpočet relativního podílu měn se provádí za období jednoho roku.
Článek 2
Funkční organizace kolegií
1. Příslušný orgán ústřední protistrany poté, co posoudí, zda je žádost v souladu s čl. 17 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 úplná, předloží k diskuzi členům kolegia určeným podle čl. 18 odst. 2 uvedeného nařízení návrh písemné dohody podle čl. 18 odst. 5 téhož nařízení. Uvedená písemná dohoda obsahuje postup každoročního přezkumu. Zahrnuje také pozměňovací postup, v jehož rámci může změny kdykoli navrhnout příslušný orgán ústřední protistrany nebo jiní členové kolegia, a to se souhlasem kolegia, v souladu s postupem stanoveným v tomto článku.
2. Pokud členové kolegia uvedení v odstavci 1 nesdělí své připomínky do deseti kalendářních dnů, přistoupí příslušný orgán ústřední protistrany k přijetí písemné dohody kolegiem a ke zřízení kolegia v souladu s čl. 18 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012.
3. Pokud členové kolegia vyjádří připomínky k návrhu písemné dohody předloženému podle odstavce 1, předloží tyto připomínky spolu s důkladným vysvětlením příslušnému orgánu ústřední protistrany ve lhůtě deseti kalendářních dnů. Je-li to nutné, připraví příslušný orgán ústřední protistrany revidovaný návrh a svolá zasedání za účelem projednání konečné písemné dohody, přičemž zohlední lhůtu uvedenou v čl. 18 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012.
4. Kolegium se považuje za zřízené přijetím písemné dohody.
5. Všichni členové kolegia budou písemnou dohodou přijatou v souladu s odstavci 1 až 3 tohoto článku vázáni.
Článek 3
Účast v kolegiích
1. Pokud příslušný orgán členského státu, který není členem kolegia v souladu s čl. 18 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, požádá kolegium o informace, příslušný orgán ústřední protistrany po konzultaci s kolegiem rozhodne o nejvhodnějším způsobu, jak poskytnout informace orgánům, které nejsou členy kolegia, a jak si informace od nich vyžádat.
2. Každý člen kolegia jmenuje jednoho zástupce, který se bude účastnit zasedání kolegia, a může jmenovat jednoho náhradníka, s výjimkou příslušného orgánu ústřední protistrany, který si může vyžádat další účastníky bez hlasovacích práv.
3. Pokud centrální bance emitující jednu z nejrelevantnějších měn Unie odpovídá více než jedna centrální banka, příslušné centrální banky určí jednoho zástupce, který se bude účastnit kolegia.
4. Pokud má orgán právo účastnit se kolegia podle více než jednoho z písmen c) až h) čl. 18 odst. 2 nařízení (EU) č. 648/2012, může navrhnout další účastníky bez hlasovacích práv.
5. Pokud podle tohoto článku vysílá člen kolegia více účastníků než jednoho nebo z téhož členského státu pochází více členů kolegia, než je počet hlasů, které mohou být těmito členy kolegia uplatněny podle čl. 19 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, potom tento člen nebo členové kolegia informují kolegium o tom, kteří účastníci mají hlasovací práva.
Článek 4
Řízení kolegií
1. Příslušný orgán ústřední protistrany zajistí, aby práce kolegia usnadňovala plnění úkolů, které se provádějí podle nařízení (EU) č. 648/2012.
2. Kolegium informuje Evropský orgán pro cenné papíry a trhy o veškerých úkolech, plní v souladu s odstavcem 1. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy má při monitorování úkolů plněných kolegiem koordinační úlohu a zajistí, aby jeho cíle byly v souladu s cíli ostatních kolegií, jak jen to je možné.
3. Příslušný orgán ústřední protistrany zajistí přinejmenším, aby:
a)
cíle všech zasedání nebo činností kolegia byly jasně stanoveny;
b)
zasedání kolegia nebo jeho činnost byla efektivní a dále zajistí, aby všichni členové kolegia byli plně informováni o činnosti kolegia, která je pro ně relevantní;
c)
časový harmonogram zasedání nebo činnosti kolegia byl vymezen tak, aby jejich výstup napomohl dohledu nad ústřední protistranou;
d)
ústřední protistrana a další klíčové zainteresované strany jasně porozuměly úloze a fungování kolegia;
e)
činnost kolegia byla pravidelně přezkoumávána a byla přijata nápravná opatření, jestliže kolegium nepracuje efektivně;
f)
byl pro členy kolegia ve spolupráci s ústřední protistranou, je-li to nezbytné, stanoven program jednání ročního zasedání týkajícího se plánování krizového řízení.
4. S cílem zajistit účinné a účelné fungování kolegia vystupuje příslušný orgán ústřední protistrany jako ústřední kontaktní místo pro všechny záležitosti spojené s praktickou organizací kolegia. Příslušný orgán ústřední protistrany plní přinejmenším následující úkoly:
a)
vypracování, aktualizaci a rozesílání seznamu s kontaktními údaji členů kolegia;
b)
rozesílání programu jednání i dokumentů pro zasedání nebo činnost kolegia;
c)
zápisy z jednání a formalizaci bodů opatření;
d)
správu internetových stránek kolegia nebo jiného mechanismu pro elektronické sdílení informací, pokud existuje;
e)
pokud je to možné, případné poskytnutí informačních a specializovaných týmů s cílem pomoci kolegiu v jeho úkolech;
f)
adekvátní sdílení informací mezi členy kolegia.
5. Četnost zasedání kolegia určí příslušný orgán ústřední protistrany s ohledem na velikost, povahu, rozsah a komplexnost ústřední protistrany, systémové důsledky ústřední protistrany v jednotlivých jurisdikcích a měnách, potenciální dopady činnosti ústřední protistrany, vnější okolnosti a potenciální žádosti členů kolegia. Zasedání kolegia se koná nejméně jednou ročně, a pokud to příslušný orgán ústřední protistrany považuje za nutné, zasedání se koná pokaždé, kdy je třeba přijmout rozhodnutí podle nařízení (EU) č. 648/2012. Příslušný orgán ústřední protistrany pravidelně organizuje zasedání členů kolegia a vrcholného vedení ústřední protistrany.
6. V písemné dohodě uvedené v článku 2 se upřesní, že kolegium je schopno se usnášet za přítomnosti alespoň dvou třetin členů.
7. Příslušný orgán ústřední protistrany usiluje o to, aby každé zasedání kolegia bylo usnášeníschopné, a mohlo tak přijímat rozhodnutí. V případě, že usnášeníschopné není, zajistí předsedající, aby veškerá rozhodnutí, která je třeba přijmout, byla odložena, až usnášeníschopnost nastane, přičemž zohlední příslušné lhůty stanovené nařízením (EU) č. 648/2012.
Článek 5
Výměna informací mezi orgány
1. Každý člen kolegia včas poskytne příslušnému orgánu ústřední protistrany veškeré informace, které jsou nezbytné pro operační fungování kolegia a pro plnění hlavních činností, na kterých se člen podílí. Příslušný orgán ústřední protistrany včas poskytne členům kolegia obdobné informace.
2. Příslušný orgán ústřední protistrany poskytne kolegiu přinejmenším tyto informace:
a)
významné změny struktury a vlastnictví skupiny ústřední protistrany;
b)
významné změny výše kapitálu ústřední protistrany;
c)
změny v organizaci, vrcholném vedení, postupech nebo dohodách v případech, kdy mají tyto změny významný dopad na řízení nebo řízení rizik;
d)
seznam členů clearingového systému ústřední protistrany;
e)
podrobnosti o orgánech, které se účastní dohledu nad ústřední protistranou, včetně všech změn v jejich odpovědnosti;
f)
informace o jakémkoli podstatném ohrožení schopnosti ústřední protistrany dodržovat nařízení (EU) č. 648/2012 a příslušná nařízení v přenesené pravomoci a prováděcí nařízení;
g)
potíže, které jsou spojeny s potenciálně významnými efekty přelévání;
h)
faktory, které naznačují, že existuje potenciálně vysoké riziko nákazy;
i)
významný vývoj finanční pozice ústřední protistrany;
j)
včasné varování před možnými problémy s likviditou nebo závažnými podvody;
k)
případy selhání členů a veškerá návazná opatření;
l)
sankce a výjimečná opatření dohledu;
m)
zprávy o problémech týkající se výkonnosti nebo o mimořádných událostech, k nimž došlo, a o přijatých nápravných opatřeních;
n)
pravidelné údaje o činnosti ústřední protistrany, jejich rozsah a četnost se schválí v rámci písemné dohody popsané v článku 2;
o)
přehled hlavních obchodních návrhů, včetně nových produktů nebo služeb, které budou nabízeny;
p)
změny týkající se modelu rizik ústřední protistrany, zátěžového a zpětného testování;
q)
případné změny dohod o interoperabilitě ústřední protistrany.
3. Výměna informací mezi členy kolegia odráží jejich povinnosti a informační potřeby. Aby se předešlo zbytečným informačním tokům, je výměna informací přiměřená a zaměřená na riziko.
4. Členové kolegia zváží nejúčinnější způsoby sdělování informací, aby byla zajištěna nepřetržitá, včasná a přiměřená výměna informací.
5. Zpráva o posouzení rizik, kterou připraví příslušný orgán ústřední protistrany v souladu s čl. 19 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, bude předložena kolegiu v lhůtě přiměřené k tomu, aby členové kolegia byli schopni tuto zprávu přezkoumat a přispět k ní, pokud je to nezbytné.
Článek 6
Dobrovolné sdílení a delegování úkolů
1. Členové kolegia se dohodnou na podrobných podmínkách veškerých konkrétních dohod o delegování a dohod o dobrovolném svěření úkolů jiným členům, zejména v případě delegování, jehož výsledkem bude delegování hlavních úkolů dohledu člena.
2. Strany konkrétních dohod o delegování a dohod o dobrovolném svěření úkolů se dohodnou na podrobných podmínkách, které se vztahují přinejmenším na tyto oblasti:
a)
konkrétní činnosti v jasně vymezených oblastech, které budou svěřeny nebo delegovány;
b)
postupy a procesy, které se použijí;
c)
úloha a povinnosti každé ze stran;
d)
druh informací, které se mezi stranami vyměňují.
3. Sdílení a delegování úkolů nesmí budit dojem změny rozdělení rozhodovacích pravomocí příslušného orgánu ústřední protistrany.
Článek 7
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 28. května 2013.
ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 876/2013 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ
της 28ης Μαΐου 2013
για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα σχετικά με τα σώματα για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους
(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (1), και ιδίως το άρθρο 18 παράγραφος 6,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1)
Προκειμένου να εξασφαλιστεί συνεπής και συνεκτική λειτουργία των σωμάτων στο σύνολο της Ένωσης, είναι αναγκαίο να προσδιοριστούν οι ρυθμίσεις για τη συμμετοχή στα σώματα για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους ώστε να διευκολυνθεί η άσκηση των καθηκόντων που προσδιορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.
(2)
Ο αποκλεισμός κεντρικής τράπεζας που εκδίδει σχετικό νόμισμα της Ένωσης ως προς τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκκαθαρίζονται στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο δεν επηρεάζει τα δικαιώματα της εν λόγω κεντρικής εκδοτικής τράπεζας να ζητεί και να λαμβάνει πληροφορίες σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 3 και το άρθρο 84 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.
(3)
Η δραστηριότητα κεντρικού αντισυμβαλλομένου μπορεί να είναι σχετική για συγκεκριμένη εκδοτική τράπεζα, λαμβανομένων υπόψη των όγκων που εκκαθαρίζονται στο νόμισμα που εκδίδει η εν λόγω κεντρική τράπεζα. Ωστόσο, η σχετικότητα ενός νομίσματος για τη συμμετοχή κεντρικής εκδοτικής τράπεζας στο σώμα για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο θα πρέπει να καθορίζεται από το μερίδιο που αντιπροσωπεύει το συγκεκριμένο νόμισμα μεταξύ των μέσων ανοικτών εκκαθαριζόμενων θέσεων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, προκειμένου να διατηρείται αναλογικό μέγεθος του σώματος.
(4)
Για να διασφαλιστεί ότι οι συνεδριάσεις του σώματος επιτυγχάνουν ουσιαστικό αποτέλεσμα, οι στόχοι κάθε συνεδρίασης ή δραστηριότητας του σώματος θα πρέπει να προσδιορίζονται σαφώς από την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, κατόπιν διαβούλευσης με τα μέλη του σώματος. Οι στόχοι αυτοί θα πρέπει γνωστοποιούνται εκ των προτέρων στους συμμετέχοντες μαζί με τεκμηρίωση την οποία έχει προετοιμάσει η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή άλλα μέλη του σώματος, έτσι ώστε να υπάρχει αποτελεσματική ανταλλαγή απόψεων.
(5)
Η λειτουργία των σωμάτων αποσκοπεί στη διευκόλυνση της άσκησης των καθηκόντων που προσδιορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012, τα δε καθήκοντα που ανατίθενται στα μέλη του σώματος, καθώς και η σύνθεση, η συγκρότηση και η διαχείρισή τους, έχουν διατυπωθεί από τον νομοθέτη στον κανονισμό ως υποχρεώσεις εκ του νόμου και, επομένως, είναι δεσμευτικές και άμεσα εφαρμοστέες σε όλα τα κράτη μέλη. Για την πρακτική λειτουργία ενός σώματος, θα πρέπει να συνάπτεται γραπτή συμφωνία μεταξύ των μελών του συγκεκριμένου σώματος. Προκειμένου να διασφαλιστεί η χρήση τυποποιημένων γραπτών συμφωνιών σε όλα τα σώματα για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους, οι οποίες να περιλαμβάνουν βέλτιστες πρακτικές για τις εργασίες των σωμάτων, συνεκτικές προσεγγίσεις από πλευράς αρμοδίων αρχών και οι οποίες να διευκολύνουν την ταχεία συγκρότηση των σωμάτων για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους, εντός της προθεσμίας που ορίζεται στο άρθρο 18 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να εκδώσει κατευθυντήριες γραμμές και συστάσεις, σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) (2).
(6)
Καμία διάταξη της παρούσας πράξης δεν θα πρέπει να θίγει την εξουσία της Επιτροπής να κινεί διαδικασίες λόγω παράβασης, σύμφωνα με το άρθρο 258 της ΣΛΕΕ, ούτε την άσκηση των προσφυγών που προβλέπονται στο άρθρο 265 και στο άρθρο 271 στοιχείο δ) της ΣΛΕΕ.
(7)
Για να διασφαλιστεί έγκαιρη και επικαιροποιημένη ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των μελών του σώματος, το σώμα θα πρέπει να συνεδριάζει τακτικά και να παρέχει τη δυνατότητα στα μέλη του σώματος να συζητούν και να συνεισφέρουν στην εξέταση από πλευράς της αρμόδιας αρχής των ρυθμίσεων, της στρατηγικής, της διαδικασίας και του μηχανισμού που χρησιμοποιεί ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος για να συμμορφώνεται προς τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012, καθώς και να συζητούν την αξιολόγηση από πλευράς της αρμόδιας αρχής όσον αφορά τους κινδύνους στους οποίους εκτίθεται ή μπορεί να εκτεθεί ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος και τους κινδύνους που μπορεί να προκαλέσει.
(8)
Προκειμένου να διασφαλιστεί ότι λαμβάνονται δεόντως υπόψη όλες οι απόψεις των μελών του σώματος, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για να εξασφαλίσει ότι οποιαδήποτε διαφωνία μεταξύ αρχών που πρόκειται να γίνουν μέλη ενός σώματος επιλύεται προτού οριστικοποιηθεί η γραπτή συμφωνία για τη συγκρότηση και τη λειτουργία του σώματος. Η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να διευκολύνει την οριστικοποίηση της συμφωνίας μέσω του διαμεσολαβητικού της ρόλου, όπου είναι ενδεδειγμένο.
(9)
Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) στην Επιτροπή.
(10)
Η ΕΑΚΑΑ προέβη, όπου ήταν ενδεδειγμένο, σε διαβουλεύσεις με την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών (ΕΑΤ), το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο Συστημικού Κινδύνου και τα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ), πριν από την υποβολή των σχεδίων τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός. Σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, η ΕΑΚΑΑ διενήργησε ανοιχτές δημόσιες διαβουλεύσεις για τα εν λόγω σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων, ανέλυσε τα ενδεχόμενα συναφή κόστη και τις ωφέλειες και ζήτησε τη γνώμη της Ομάδας Συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών, που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010,
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
Άρθρο 1
Προσδιορισμός των πιο σχετικών νομισμάτων
1. Τα πιο σχετικά νομίσματα της Ένωσης προσδιορίζονται στη βάση του σχετικού μεριδίου κάθε νομίσματος στις μέσες ανοικτές θέσεις στο τέλος της ημέρας του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ως προς το σύνολο των χρηματοπιστωτικών μέσων που εκκαθαρίζονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, υπολογιζόμενων σε περίοδο ενός έτους.
2. Τα πιο σχετικά νομίσματα της Ένωσης είναι τα τρία νομίσματα με το υψηλότερο σχετικό μερίδιο, υπολογιζόμενο σύμφωνα με την παράγραφο 1, υπό τον όρο ότι κάθε μεμονωμένο μερίδιο υπερβαίνει το 10 %.
3. Ο υπολογισμός του σχετικού μεριδίου των νομισμάτων υπολογίζεται σε ετήσια βάση.
Άρθρο 2
Λειτουργική οργάνωση των σωμάτων
1. Αφού εκτιμήσει ότι μια αίτηση είναι πλήρης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 17 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διαβιβάζει πρόταση της γραπτής συμφωνίας, που προβλέπεται στο άρθρο 18 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/1012, στα μέλη του σώματος που ορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Η συγκεκριμένη γραπτή συμφωνία περιλαμβάνει διαδικασία ετήσιας επανεξέτασης. Περιλαμβάνει επίσης διαδικασία τροποποίησης, με την οποία μπορεί να επέλθουν αλλαγές ανά πάσα στιγμή από την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή από άλλα μέλη του σώματος, υπό τον όρο της έγκρισης από το σώμα, σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο παρόν άρθρο.
2. Εάν τα μέλη του σώματος που αναφέρεται στην παράγραφο 1 δεν διατυπώσουν παρατηρήσεις εντός 10 ημερολογιακών ημερών, η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου προβαίνει στην έγκριση της γραπτής συμφωνίας του σώματος και στη συγκρότησή του, σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.
3. Εάν τα μέλη του σώματος διατυπώσουν παρατηρήσεις επί της προτάσεως γραπτής συμφωνίας, που διαβιβάζεται σύμφωνα με την παράγραφο 1, υποβάλλουν τις εν λόγω παρατηρήσεις, συνοδευόμενες από διεξοδική εξήγηση, στην αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εντός 10 ημερολογιακών ημερών. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου προετοιμάζει, ενδεχομένως, αναθεωρημένη πρόταση και συγκαλεί συνεδρίαση για την έγκριση της τελικής γραπτής συμφωνίας, λαμβάνοντας υπόψη την προθεσμία που αναφέρεται στο άρθρο 18 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.
4. Κατόπιν της έγκρισης της γραπτής συμφωνίας, το σώμα θεωρείται ότι συγκροτήθηκε.
5. Όλα τα μέλη του σώματος δεσμεύονται από τη γραπτή συμφωνία που εγκρίνεται σύμφωνα με τις παραγράφους 1 έως 3 του παρόντος άρθρου.
Άρθρο 3
Συμμετοχή στα σώματα
1. Όταν στο σώμα υποβάλλεται αίτημα παροχής πληροφοριών από αρμόδια αρχή κράτους μέλους που δεν είναι μέλος του σώματος, σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, κατόπιν διαβούλευσης με το σώμα, αποφασίζει σχετικά με τον πλέον ενδεδειγμένο τρόπο με τον οποίο μπορούν να παρέχονται πληροφορίες στις αρχές που δεν είναι μέλη του σώματος, όπως και να ζητούνται πληροφορίες από τις εν λόγω αρχές.
2. Κάθε μέλος του σώματος ορίζει έναν συμμετέχοντα που παρίσταται στις συνεδριάσεις του σώματος και μπορεί να ορίσει και έναν αναπληρωματικό, με εξαίρεση την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, που μπορεί να απαιτήσει επιπλέον συμμετέχοντες οι οποίοι δεν έχουν δικαίωμα ψήφου.
3. Εάν η κεντρική τράπεζα που εκδίδει ένα από τα πιο σχετικά νομίσματα της Ένωσης αντιστοιχεί σε περισσότερες από μία κεντρικές τράπεζες, οι σχετικές κεντρικές τράπεζες ορίζουν έναν αντιπρόσωπο που συμμετέχει στο σώμα.
4. Σε περίπτωση που η αρχή έχει το δικαίωμα να συμμετέχει στο σώμα βάσει περισσότερων του ενός από τα στοιχεία γ) έως η) του άρθρου 18 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, μπορεί να ορίζει επιπλέον συμμετέχοντες οι οποίοι δεν έχουν δικαίωμα ψήφου.
5. Σε περίπτωση που σύμφωνα με το παρόν άρθρο υπάρχουν περισσότεροι του ενός συμμετέχοντες από μέλος του σώματος, ή υπάρχουν περισσότερα μέλη του σώματος που ανήκουν στο ίδιο κράτος μέλος από τον αριθμό των ψήφων που μπορούν να ασκήσουν τα συγκεκριμένα μέλη του σώματος, σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, το συγκεκριμένο μέλος του σώματος ή τα συγκεκριμένα μέλη του σώματος ενημερώνουν το σώμα ποιοι από τους συμμετέχοντες ασκούν δικαίωμα ψήφου.
Άρθρο 4
Διακυβέρνηση των σωμάτων
1. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει ότι οι εργασίες του σώματος διευκολύνουν τα καθήκοντα που πρέπει να εκτελούνται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.
2. Το σώμα κοινοποιεί στην ΕΑΚΑΑ οποιαδήποτε καθήκοντα εκτελεί το σώμα σύμφωνα με την παράγραφο 1. Η ΕΑΚΑΑ έχει συντονιστικό ρόλο όσον αφορά την παρακολούθηση των καθηκόντων που εκτελεί το σώμα και διασφαλίζει ότι οι στόχοι του ευθυγραμμίζονται, κατά το δυνατόν, με εκείνους άλλων σωμάτων.
3. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει τουλάχιστον ότι:
α)
οι στόχοι κάθε συνεδρίασης ή δραστηριότητας του σώματος είναι σαφώς καθορισμένοι·
β)
οι συνεδριάσεις ή οι δραστηριότητες του σώματος παραμένουν αποτελεσματικές, διασφαλίζοντας παράλληλα ότι όλα τα μέλη του σώματος ενημερώνονται πλήρως για τις δραστηριότητες του σώματος οι οποίες τα αφορούν·
γ)
το χρονοδιάγραμμα των συνεδριάσεων ή δραστηριοτήτων του σώματος καθορίζεται έτσι ώστε το αποτέλεσμά τους να παρέχει συνδρομή στην εποπτεία του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
δ)
ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος και άλλοι βασικοί συμφεροντούχοι έχουν κατανοήσει σαφώς τον ρόλο και τη λειτουργία του σώματος·
ε)
οι δραστηριότητες του σώματος επανεξετάζονται τακτικά και αναλαμβάνονται επανορθωτικές ενέργειες, εάν το σώμα δεν λειτουργεί αποτελεσματικά·
στ)
η ημερήσια διάταξη για ετήσια συνεδρίαση σχεδιασμού διαχείρισης της κρίσης καθορίζεται μεταξύ των μελών του σώματος, σε συνεργασία με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, εάν κρίνεται απαραίτητο.
4. Προκειμένου να διασφαλίζεται η αποτελεσματικότητα και η αποδοτικότητα του σώματος, η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ενεργεί ως κεντρικό σημείο επαφής για οποιοδήποτε θέμα σχετίζεται με την πρακτική οργάνωση του σώματος. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εκτελεί τουλάχιστον τα ακόλουθα καθήκοντα:
α)
κατάρτιση, επικαιροποίηση και διαβίβαση του καταλόγου με τα στοιχεία επαφής των μελών του σώματος·
β)
διαβίβαση της ημερήσιας διάταξης, καθώς και των εγγράφων για τις συνεδριάσεις ή τις δραστηριότητες του σώματος·
γ)
τήρηση πρακτικών των συνεδριάσεων και συγκεκριμενοποίηση των σημείων δράσης·
δ)
διαχείριση του ιστοτόπου του σώματος ή άλλου ηλεκτρονικού μηχανισμού ανταλλαγής πληροφοριών, εάν υπάρχει·
ε)
όπου είναι εφικτό, παροχή πληροφοριών και διάθεση ειδικευμένων ομάδων, κατά περίπτωση, για να συνδράμουν το σώμα στα καθήκοντά του·
στ)
ανταλλαγή πληροφοριών με κατάλληλο τρόπο μεταξύ των μελών του σώματος.
5. Η συχνότητα των συνεδριάσεων του σώματος καθορίζεται από την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, η οποία λαμβάνει υπόψη το μέγεθος, τον χαρακτήρα, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα, τις συστημικές συνέπειες του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στο σύνολο των περιοχών δικαιοδοσίας και των νομισμάτων, τις δυνητικές επιπτώσεις των δραστηριοτήτων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, τις εξωτερικές περιστάσεις και τα δυνητικά αιτήματα από μέλη του σώματος. Το σώμα συνεδριάζει τουλάχιστον άπαξ του έτους και, εάν κριθεί αναγκαίο από την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, κάθε φορά που χρειάζεται να ληφθεί απόφαση βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου οργανώνει, σε περιοδική βάση, συνεδριάσεις μεταξύ των μελών του σώματος και των ανώτατων διοικητικών στελεχών του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
6. Στη γραπτή συμφωνία που αναφέρεται στο άρθρο 2 καθορίζεται απαρτία δύο τρίτων για τις συνεδριάσεις του σώματος.
7. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου προσπαθεί να διασφαλίσει έγκυρη απαρτία σε κάθε συνεδρίαση του σώματος, προκειμένου να μπορούν να ληφθούν αποφάσεις. Σε περίπτωση που δεν υπάρχει απαρτία, η προεδρία μεριμνά ώστε να αναβάλλεται η λήψη των όποιων αναγκαίων αποφάσεων μέχρις ότου υπάρξει απαρτία, λαμβάνοντας υπόψη τις αντίστοιχες προθεσμίες που καθορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.
Άρθρο 5
Ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αρχών
1. Κάθε μέλος του σώματος παρέχει έγκαιρα στην αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου όλες τις αναγκαίες πληροφορίες για την επιχειρησιακή λειτουργία του σώματος και για την εκτέλεση των βασικών δραστηριοτήτων στις οποίες συμμετέχει το μέλος. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου παρέχει έγκαιρα στα μέλη του σώματος παρεμφερείς πληροφορίες.
2. Η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου παρέχει τουλάχιστον τις ακόλουθες πληροφορίες στο σώμα:
α)
σημαντικές μεταβολές στη δομή και στην ιδιοκτησία του ομίλου του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
β)
σημαντικές μεταβολές στο επίπεδο του κεφαλαίου του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
γ)
μεταβολές στην οργάνωση, στην ανώτερη διοίκηση, στις διαδικασίες ή ρυθμίσεις, όταν αυτές οι μεταβολές έχουν σημαντικό αντίκτυπο στη διακυβέρνηση ή στη διαχείριση κινδύνων·
δ)
κατάλογο των εκκαθαριστικών μελών του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
ε)
λεπτομερή στοιχεία των αρχών που συμμετέχουν στην εποπτεία του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, συμπεριλαμβανομένων τυχόν αλλαγών στις αρμοδιότητές τους·
στ)
πληροφορίες σχετικά με ουσιαστικές απειλές στην ικανότητα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου να συμμορφώνεται προς τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012 και σχετικούς κατ’ εξουσιοδότηση και εκτελεστικούς κανονισμούς·
ζ)
δυσκολίες που έχουν δυνητικά σημαντικές δευτερογενείς επιπτώσεις·
η)
παράγοντες που υποδηλώνουν δυνητικά υψηλό κίνδυνο μετάδοσης·
θ)
σημαντικές εξελίξεις στη χρηματοοικονομική κατάσταση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
ι)
έγκαιρη προειδοποίηση για πιθανές δυσχέρειες ρευστότητας ή σοβαρή απάτη·
ια)
περιπτώσεις αθέτησης υποχρέωσης μέλους και επακόλουθες ενέργειες·
ιβ)
κυρώσεις και έκτακτα εποπτικά μέτρα·
ιγ)
αναφορές σχετικά με προβλήματα ή συμβάντα κατά την εκτέλεση και αναληφθείσες διορθωτικές ενέργειες·
ιδ)
τακτική υποβολή δεδομένων σχετικά με τη δραστηριότητα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, της οποίας το πεδίο και τη συχνότητα καθορίζονται στο πλαίσιο της γραπτής συμφωνίας που περιγράφεται στο άρθρο 2·
ιε)
επισκόπηση σημαντικών εμπορικών προτάσεων, συμπεριλαμβανομένων νέων προϊόντων ή υπηρεσιών που προσφέρονται·
ιστ)
μεταβολές στο μοντέλο κινδύνου του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, ελέγχους αντοχής σε ακραίες συνθήκες και απολογιστικούς ελέγχους·
ιζ)
αλλαγές στις ρυθμίσεις διαλειτουργικότητας του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, όπου έχει εφαρμογή.
3. Η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των μελών του σώματος αντανακλά τις αρμοδιότητές τους και τις ανάγκες τους για πληροφόρηση. Για να αποφευχθούν περιττές ροές πληροφόρησης, η ανταλλαγή πληροφοριών παραμένει στα πλαίσια της αναλογικότητας και της επικέντρωσης στον κίνδυνο.
4. Τα μέλη του σώματος εξετάζουν τους πλέον αποτελεσματικούς τρόπους κοινοποίησης πληροφοριών, προκειμένου να διασφαλίζεται συνεχής, έγκαιρη και ανάλογη ανταλλαγή πληροφοριών.
5. Η έκθεση αξιολόγησης κινδύνου, που πρέπει να καταρτίζεται από την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, υποβάλλεται στο σώμα εντός ενδεδειγμένου χρονικού διαστήματος, ώστε τα μέλη του σώματος να είναι σε θέση να την εξετάσουν και, εάν απαιτείται, να προσθέσουν σχόλια.
Άρθρο 6
Εκούσιος καταμερισμός και μεταβίβαση καθηκόντων
1. Τα μέλη του σώματος συμφωνούν για λεπτομερείς όρους οποιωνδήποτε ειδικών ρυθμίσεων μεταβίβασης και ρυθμίσεων για την εκούσια ανάθεση καθηκόντων σε άλλα μέλη, ειδικότερα στην περίπτωση μεταβιβάσεων που θα οδηγήσουν στη μεταβίβαση βασικών εποπτικών καθηκόντων ενός μέλους.
2. Τα μέρη των ειδικών ρυθμίσεων μεταβίβασης και των ρυθμίσεων εκούσιας ανάθεσης καθηκόντων συμφωνούν σχετικά με λεπτομερείς όρους που καλύπτουν τουλάχιστον τα ακόλουθα θέματα:
α)
τις ειδικές δραστηριότητες σε σαφώς καθορισμένους τομείς που αποτελούν το αντικείμενο της ανάθεσης ή της μεταβίβασης·
β)
τις εφαρμοστέες διαδικασίες και διεργασίες·
γ)
τον ρόλο και τις αρμοδιότητες κάθε μέρους·
δ)
τον τύπο των πληροφοριών που ανταλλάσσονται μεταξύ των μερών.
3. Η κατανομή και η μεταβίβαση καθηκόντων δεν σημαίνει ότι μεταβάλλουν την κατανομή της εξουσίας όσον αφορά τη λήψη αποφάσεων από την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
Άρθρο 7
Έναρξη ισχύος
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Βρυξέλλες, 28 Μαΐου 2013.