ROZHODNUTÍ KOMISE (EU, Euratom) 2015/444
ze dne 13. března 2015
o bezpečnostních pravidlech na ochranu utajovaných informací EU
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie, a zejména na článek 249 této smlouvy,
s ohledem na Smlouvu o založení Evropského společenství pro atomovou energii, a zejména na článek 106 této smlouvy,
s ohledem na Protokol č. 7 o výsadách a imunitách Evropské unie připojený ke Smlouvám, a zejména na článek 18 uvedeného protokolu,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Bezpečnostní předpisy Komise týkající se ochrany utajovaných informací Evropské unie je třeba revidovat a aktualizovat, aby se zohlednil institucionální, organizační, provozní a technický vývoj.
(2)
S vládou Belgie, Lucemburska a Itálie uzavřela Evropská komise dohody o bezpečnostních otázkách týkající se jejích hlavních sídel (1).
(3)
Komise, Rada a Evropská služba pro vnější činnost se zavázaly k uplatňování rovnocenných bezpečnostních standardů pro ochranu utajovaných informací EU.
(4)
Je důležité, aby zásady, standardy a pravidla pro ochranu utajovaných informací nezbytné pro ochranu zájmů Unie a jejích členských států v příslušných případech uplatňoval i Evropský parlament a další orgány, instituce a jiné subjekty Unie.
(5)
Rizika související s utajovanými informacemi EU jsou řízena jako proces. Tento proces se zaměřuje na určení známých bezpečnostních rizik, na stanovení bezpečnostních opatření ke snížení těchto rizik na přijatelnou úroveň v souladu se základními zásadami a minimálními standardy stanovenými tímto rozhodnutím a na uplatňování těchto opatření v souladu s koncepcí hloubkové ochrany. Účinnost těchto opatření se průběžně vyhodnocuje.
(6)
V rámci Komise se fyzickou bezpečností zaměřenou na ochranu utajovaných informací rozumí uplatňování fyzických a technických ochranných opatření s cílem předejít neoprávněnému přístupu k utajovaným informacím EU.
(7)
Správou utajovaných informací EU se rozumí uplatňování administrativních opatření, která slouží ke kontrole těchto informací během celého jejich životního cyklu a která doplňují opatření stanovená v kapitolách 2, 3 a 5 tohoto rozhodnutí, a pomáhají tak zabránit úmyslnému či neúmyslnému ohrožení či ztrátě takových informací, jejich ohrožení nebo ztrátu zjistit a následně zajistit nápravu. Tato opatření se týkají zejména vytváření, uchovávání, evidence, kopírování, překladů, snižování stupně utajení, odtajňování, přenášení a ničení utajovaných informací EU a doplňují obecné předpisy pro správu dokumentů Komise (rozhodnutí 2002/47/ES (2), ESUO, Euratom a 2004/563/ES, Euratom (3)).
(8)
Tímto rozhodnutím nejsou dotčeny:
a)
nařízení (Euratom) č. 3 (4);
b)
nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1049/2001 (5);
c)
nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 (6);
d)
nařízení Rady (EHS, Euratom) č. 354/83 (7);
PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:
KAPITOLA 1
ZÁKLADNÍ ZÁSADY A MINIMÁLNÍ STANDARDY
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto rozhodnutí se rozumí:
1)
„útvarem Komise“ generální ředitelství či služba Komise nebo kabinet člena Komise;
2)
„kryptografickými materiály“ šifrovací algoritmy, hardwarové a softwarové kryptografické moduly a prostředky, včetně prováděcích pravidel a související dokumentace, a klíčový materiál;
3)
„odtajněním“ odstranění veškerých stupňů utajení;
4)
„hloubkovou ochranou“ uplatňování řady bezpečnostních opatření, která jsou uspořádána jako několik obranných linií;
5)
„dokumentem“ jakékoli zaznamenané informace bez ohledu na jejich fyzickou podobu či povahu;
6)
„snížením stupně utajení“ označení informace nižším stupněm utajení;
7)
„nakládáním“ s utajovanými informacemi EU veškeré možné činnosti, jimž mohou být podrobovány utajované informace EU během celého svého životního cyklu. K těmto činnostem patří vytváření, evidence, zpracovávání, přenášení, snižování stupně utajení, odtajňování a ničení informací. V souvislosti s komunikačními a informačními systémy tento pojem zahrnuje rovněž jejich shromažďování, zobrazování, přenos a uchovávání;
8)
„držitelem“ řádně oprávněná osoba, která jednoznačně potřebuje znát utajované informace EU, má některé z nich v držení, a je tedy odpovědná za jejich ochranu;
9)
„prováděcími pravidly“ soubor pravidel nebo bezpečnostních upozornění přijatý v souladu s kapitolou 5 rozhodnutí Komise (EU, Euratom) 2015/443 (8);
10)
„materiálem“ jakékoli médium, datový nosič nebo část technického zařízení či vybavení, ať vyhotovené, či v procesu zhotovování;
11)
„původcem“ orgán, instituce nebo jiný subjekt Unie, členský stát, třetí stát nebo mezinárodní organizace, z jejichž pověření byly utajované informace vytvořeny nebo uvedeny do struktur Unie;
12)
„prostory“ všechny nemovitosti a přidružené věci ve vlastnictví či v držení Komise;
13)
„procesem řízení bezpečnostních rizik“ celý proces rozpoznávání, kontrolování a minimalizace nejistých událostí, které mohou ovlivnit bezpečnost organizace nebo jakýchkoli systémů, které používá. Zahrnuje všechny činnosti týkající se rizik, včetně hodnocení, řešení, přijímání a sdělování;
14)
„služebním řádem“ služební řád úředníků Evropské unie a pracovní řád ostatních zaměstnanců Evropské unie stanovený nařízením Rady (EHS, Euratom, ESUO) č. 259/68 (9);
15)
„hrozbou“ možná příčina nežádoucího incidentu, jež může vést k poškození určité organizace nebo jakéhokoli systému, který používá; hrozby mohou být neúmyslné či úmyslné (zlovolné) a vyznačují se ohrožujícími prvky, potenciálními cíli a metodami útoku;
16)
„zranitelností“ jakákoli slabina, které může být využito v souvislosti s jednou či vícero hrozbami. Zranitelnost může být výsledkem opomenutí nebo může souviset s nedostatky v rámci kontrol, pokud jde o jejich intenzitu, úplnost nebo důslednost, a může být technické, procedurální, fyzické, organizační nebo provozní povahy.
Článek 2
Předmět a oblast působnosti
1. Toto rozhodnutí stanoví základní zásady a minimální bezpečnostní standardy pro ochranu utajovaných informací EU.
2. Toto rozhodnutí se použije na všechny útvary Komise a ve všech prostorách Komise.
3. Bez ohledu na jakékoli zvláštní pokyny ohledně konkrétních skupin zaměstnanců se toto rozhodnutí použije na členy Komise, na zaměstnance Komise, na něž se vztahuje služební řád a pracovní řád ostatních zaměstnanců Evropských společenství, na národní odborníky vyslané do Komise, na poskytovatele služeb a jejich zaměstnance, na stážisty a na každého, kdo má přístup do budov či k majetku Komise nebo k informacím, s nimiž Komise nakládá.
4. Tímto rozhodnutím není dotčeno rozhodnutí 2002/47/ES, ESUO, Euratom a rozhodnutí 2004/563/ES, Euratom.
Článek 3
Definice utajovaných informací EU, stupně utajení a označení
1. „Utajovanými informacemi Evropské unie“ se rozumí jakékoli informace nebo materiály označené stupněm utajení EU, jejichž neoprávněné vyzrazení by mohlo různou měrou poškodit zájmy Evropské unie nebo jednoho či více členských států.
2. Utajované informace EU jsou utajovány jedním z následujících stupňů utajení:
a) TRES SECRET UE/EU TOP SECRET: informace a materiály, jejichž neoprávněné vyzrazení by mohlo vést k mimořádně závažnému poškození zásadních zájmů Evropské unie nebo jednoho či více členských států;
b) SECRET UE/EU SECRET: informace a materiály, jejichž neoprávněné vyzrazení by mohlo závažně poškodit podstatné zájmy Evropské unie nebo jednoho či více členských států;
c) CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL: informace a materiály, jejichž neoprávněné vyzrazení by mohlo poškodit podstatné zájmy Evropské unie nebo jednoho či více členských států;
d) RESTREINT UE/EU RESTRICTED: informace a materiály, jejichž neoprávněné vyzrazení by mohlo být nevýhodné pro zájmy Evropské unie nebo jednoho či více členských států.
3. Utajované informace EU jsou označeny stupněm utajení podle odstavce 2. Mohou nést doplňující označení, jež neoznačují stupeň utajení, ale mají uvést oblast činnosti, k níž se informace vztahují, identifikovat původce, omezovat distribuci či použití nebo uvádět informace o způsobilosti k předání.
Článek 4
Pravidla stanovování stupňů utajení
1. Každý člen Komise či útvaru Komise zajistí, aby utajované informace EU, jež vytváří, byly odpovídajícím způsobem utajeny, jasně označeny jako utajované informace EU a stupeň utajení si zachovaly pouze po nezbytnou dobu.
2. Aniž je dotčen článek 26, bez předchozího písemného souhlasu původce nelze snížit stupeň utajení utajovaných informací EU, odtajnit je a ani nelze změnit či zrušit žádné z označení stupně utajení uvedených v čl. 3 odst. 2.
3. Je-li to vhodné, přijmou se v souladu s článkem 60 prováděcí pravidla pro nakládání s utajovanými informacemi EU, včetně příručky pro stanovování stupňů utajení.
Článek 5
Ochrana utajovaných informací
1. Ochrana utajovaných informací EU se řídí tímto rozhodnutím a jeho prováděcími pravidly.
2. Držitel jakékoli utajované informace EU je odpovědný za její ochranu podle tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel, v souladu s pravidly stanovenými v kapitole 4.
3. Pokud členské státy poskytnou do struktur či sítí Komise utajované informace označené vnitrostátním stupněm utajení, Komise tyto informace chrání v souladu s požadavky na ochranu utajovaných informací EU na odpovídající úrovni podle srovnávací tabulky stupňů utajení uvedené v příloze I.
4. Soubor shromážděných utajovaných informací EU může být důvodem pro úroveň ochrany odpovídající vyššímu stupni utajení než v případě jednotlivých složek takového souboru.
Článek 6
Řízení bezpečnostních rizik
1. Bezpečnostní opatření na ochranu utajovaných informací EU během celého jejich životního cyklu musí být přiměřená zejména stupni utajení, podobě a objemu informací nebo materiálů, umístění a konstrukci zařízení, v nichž jsou utajované informace EU uchovávány, a na místě vyhodnocené hrozbě zlovolných nebo trestných činností, včetně vyzvědačství, sabotáže nebo terorismu.
2. V pohotovostních plánech se zohlední potřeba chránit utajované informace EU v mimořádných situacích s cílem předejít neoprávněnému přístupu, vyzrazení nebo ztrátě integrity či dostupnosti.
3. Plány zajištění kontinuity provozu v každém útvaru zahrnují preventivní a nápravná opatření, která minimalizují dopad velkých selhání nebo incidentů na nakládání s utajovanými informacemi EU a na uchovávání těchto informací.
Článek 7
Provádění tohoto rozhodnutí
1. Je-li to nezbytné, přijmou se v souladu s článkem 60 prováděcí pravidla, která toto rozhodnutí doplní či podpoří.
2. Útvary Komise přijmou veškerá nezbytná opatření spadající do jejich pravomoci, aby zajistily, že se při nakládání s utajovanými informacemi EU či jinými utajovanými informacemi nebo při jejich uchovávání uplatňuje toto rozhodnutí a příslušná prováděcí pravidla.
3. Bezpečnostní opatření přijatá při provádění tohoto rozhodnutí musí být v souladu s bezpečnostními zásadami v Komisi stanovenými v článku 3 rozhodnutí (EU, Euratom) 2015/443.
4. Generální ředitel pro lidské zdroje a bezpečnost zřídí v rámci Generálního ředitelství pro lidské zdroje a bezpečnost bezpečnostní orgán Komise. Bezpečnostní orgán Komise má pravomoci, které mu ukládá toto rozhodnutí a jeho prováděcí pravidla.
5. V rámci každého útvaru Komise má místní bezpečnostní úředník (LSO), jak je uveden v článku 20 rozhodnutí (EU, Euratom) 2015/443, v úzké spolupráci s Generálním ředitelstvím pro lidské zdroje a bezpečnost při ochraně utajovaných informací EU v souladu s tímto rozhodnutím následující obecné úkoly:
a)
vyřizovat žádosti o bezpečnostní oprávnění pro zaměstnance;
b)
podílet se na bezpečnostním školení a informativních schůzích;
c)
mít dohled nad vedoucím registru v daném útvaru;
d)
podávat zprávy o případech narušení bezpečnosti a ohrožení utajovaných informací EU;
e)
mít v držení náhradní klíče a písemné záznamy o nastavení každého kódu;
f)
zastávat další úkoly související s ochranou utajovaných informací EU nebo vymezené v prováděcích pravidlech.
Článek 8
Narušení bezpečnosti a ohrožení utajovaných informací EU
1. K narušení bezpečnosti dochází v důsledku jednání nebo opomenutí určité osoby, jež je v rozporu s bezpečnostními pravidly stanovenými tímto rozhodnutím a jeho prováděcími pravidly.
2. K ohrožení utajovaných informací EU dochází, pokud byly tyto informace v důsledku narušení bezpečnosti zcela nebo zčásti zpřístupněny neoprávněným osobám.
3. Jakékoli narušení bezpečnosti nebo podezření na něj se neprodleně oznámí bezpečnostnímu orgánu Komise.
4. Je-li známo nebo existují-li oprávněné důvody se domnívat, že došlo k ohrožení či ztrátě utajovaných informací EU, provede se bezpečnostní šetření v souladu s článkem 13 rozhodnutí (EU, Euratom) 2015/443.
5. Přijmou se veškerá náležitá opatření, aby bylo možné:
a)
informovat původce;
b)
zajistit, aby za účelem zjištění faktů byla událost vyšetřena pracovníky, kteří nejsou za dané narušení bezpečnosti bezprostředně zapojeni;
c)
posoudit možnou škodu z hlediska zájmů Unie nebo členských států;
d)
přijmout vhodná opatření, která zabrání opakování události, a
e)
oznámit přijatá opatření příslušným orgánům.
6. Vůči kterékoli osobě, která je odpovědná za porušení bezpečnostních pravidel stanovených tímto rozhodnutím, mohou být přijata disciplinární opatření v souladu se služebním řádem. Vůči kterékoli osobě, která je odpovědná za ohrožení či ztrátu utajovaných informací EU, se přijmou disciplinární opatření nebo právní kroky v souladu s příslušnými právními předpisy.
KAPITOLA 2
PERSONÁLNÍ BEZPEČNOST
Článek 9
Definice
Pro účely této kapitoly se použijí tyto definice:
1)
„Oprávněním pro přístup k utajovaným informacím EU“ se rozumí rozhodnutí, jež na základě ujištění ze strany příslušného orgánu členského státu přijímá bezpečnostní orgán Komise a podle něhož může být úředníkovi Komise, jinému zaměstnanci nebo vyslanému národnímu odborníkovi, u něhož byla zjištěna potřeba znát utajované informace a jenž byl řádně informován o svých povinnostech, umožněn přístup k utajovaným informacím EU až do konkrétního stupně utajení (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyššího) a do konkrétního data; osoba odpovídající tomuto popisu se označuje za „osobu s bezpečnostním oprávněním“.
2)
„Personálním bezpečnostním opravňováním“ se rozumí uplatňování opatření, jež zajistí, že přístup k utajovaným informacím EU bude umožněn pouze osobám, které:
a)
utajované informace potřebují znát;
b)
případně mají bezpečnostní oprávnění pro odpovídající stupeň utajení a
c)
byly poučeny o svých povinnostech.
3)
„Bezpečnostní prověrkou personálu“ se rozumí prohlášení příslušného orgánu členského státu, které je vydáno po skončení bezpečnostního řízení vedeného příslušnými orgány členského státu a kterým se osvědčuje, že určité osobě může být za podmínky, že bylo stanoveno, že utajované informace potřebuje znát, a že byla náležitě poučena o svých povinnostech, umožněn přístup k utajovaným informacím EU až do konkrétního stupně utajení (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyššího) a do konkrétního data.
4)
„Potvrzením o bezpečnostní prověrce personálu“ se rozumí osvědčení vydané příslušným orgánem, kterým se osvědčuje, že určitá osoba je držitelem platné bezpečnostní prověrky nebo bezpečnostního oprávnění vydaného bezpečnostním orgánem Komise, a které udává, k jakému stupni utajovaných informací EU může být dané osobě umožněn přístup (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyššímu), uvádí dobu platnosti příslušné bezpečnostní prověrky či bezpečnostního oprávnění a datum skončení platnosti vlastního potvrzení.
5)
„Bezpečnostním řízením“ se rozumí postupy šetření prováděné příslušným orgánem členského státu v souladu s jeho právními předpisy za účelem získání jistoty, že nejsou známy žádné negativní skutečnosti, které by bránily tomu, aby byla určité osobě udělena bezpečnostní prověrka až do konkrétního stupně utajení (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyššího).
Článek 10
Základní principy
1. Určité osobě lze udělit přístup k utajovaným informacím EU pouze v případě, že:
1)
byla zjištěna potřeba této osoby znát utajované informace;
2)
tato osoba byla poučena o bezpečnostních pravidlech na ochranu utajovaných informací EU a o souvisejících bezpečnostních standardech a pokynech a vzala na vědomí své povinnosti ohledně ochrany těchto informací;
3)
má v případě utajovaných informací se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším bezpečnostní oprávnění pro odpovídající stupeň utajení nebo jiné řádné oprávnění z titulu své funkce v souladu s vnitrostátními právními předpisy.
2. Všechny osoby, jejichž povinnosti mohou vyžadovat, aby měly přístup k utajovaným informacím EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším, musí předtím, než je jim k takovým utajovaným informacím EU umožněn přístup, získat bezpečnostní oprávnění pro odpovídající stupeň utajení. Dotčená osoba musí předložit písemný souhlas s tím, že podstoupí bezpečnostní prověrku personálu. Pokud tak neučiní, znamená to, že této osobě nemůže být přiděleno místo, funkce nebo úkol, které zahrnují přístup k informacím se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším.
3. Bezpečnostní prověrka personálu je koncipována tak, aby určila, zda může být určitá osoba s přihlédnutím k její loajalitě, důvěryhodnosti a spolehlivosti oprávněna k přístupu k utajovaným informacím EU.
4. Loajalita, důvěryhodnost a spolehlivost určité osoby pro účely bezpečnostní prověrky pro přístup k informacím se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším se ověřuje prostřednictvím bezpečnostního řízení, jež provádějí příslušné orgány členského státu v souladu se svými vnitrostátními předpisy.
5. Bezpečnostní orgán Komise nese výhradní odpovědnost za komunikaci s vnitrostátními bezpečnostními orgány nebo jinými příslušnými vnitrostátními orgány ohledně všech záležitostí týkajících se bezpečnostních prověrek. Veškeré kontakty mezi útvary Komise a jejich zaměstnanci a vnitrostátními bezpečnostními orgány a jinými příslušnými orgány probíhají prostřednictvím bezpečnostního orgánu Komise.
Článek 11
Udělování bezpečnostního oprávnění
1. Každý generální ředitel nebo vedoucí útvaru v Komisi určí v rámci svého útvaru pozice, jejichž držitelé potřebují mít k plnění svých úkolů přístup k informacím se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším, a v důsledku toho potřebují mít bezpečnostní oprávnění.
2. Jakmile je známo, že bude určitá osoba jmenována na pracovní místo vyžadující přístup k utajovaným informacím se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším, informuje LSO daného útvaru Komise bezpečnostní orgán Komise, který uvedené osobě předá dotazník bezpečnostní prověrky vydaný vnitrostátním bezpečnostním orgánem členského státu, jehož státní příslušnost má daná osoba při svém jmenování jako zaměstnanec evropských orgánů. Osoba vydá písemný souhlas s podstoupením bezpečnostní prověrky a vyplněný dotazník vrátí v co nejkratší lhůtě bezpečnostnímu orgánu Komise.
3. Bezpečnostní orgán Komise předá vyplněný dotazník bezpečnostní prověrky vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu členského státu, jehož státní příslušnost má daná osoba při svém jmenování jako zaměstnanec evropských orgánů, a požádá o provedení bezpečnostního řízení pro stupeň utajení utajovaných informací EU, k nimž bude dotyčná osoba potřebovat přístup.
4. Jsou-li bezpečnostnímu orgánu Komise v souvislosti s osobou, která požádala o bezpečnostní prověrku, známy informace významné pro bezpečnostní řízení, oznámí je bezpečnostní orgán Komise postupem podle příslušných pravidel a předpisů příslušnému vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu.
5. Po skončení bezpečnostního řízení a co nejdříve poté, co příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán oznámí svůj celkový posudek výsledků bezpečnostního řízení, bezpečnostní orgán Komise:
a)
může dotyčné osobě vydat povolení pro přístup k utajovaným informacím EU a oprávnit ji k přístupu k utajovaným informacím EU až do odpovídajícího stupně a po dobu, kterou sám stanoví, nejdéle však na 5 let, pokud je výsledkem bezpečnostního řízení ujištění, že nejsou známy žádné nepříznivé skutečnosti, které by zpochybňovaly loajalitu, důvěryhodnost a spolehlivost dané osoby;
b)
v případě, že z bezpečnostního řízení takové ujištění nevyplývá, oznámí tuto skutečnost v souladu s příslušnými pravidly a předpisy dotyčné osobě, která jej může požádat o slyšení, a pak má bezpečnostní orgán Komise možnost požádat příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán, aby v souladu s vnitrostátními právními předpisy poskytl veškerá další možná upřesnění. Je-li výsledek bezpečnostního řízení potvrzen, nelze oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU vydat.
6. Bezpečnostní řízení spolu se získanými výsledky podléhají příslušným právním předpisům platným v daném členském státě, včetně předpisů týkajících se opravných prostředků. Rozhodnutí bezpečnostního orgánu Komise podléhají opravným prostředkům v souladu se služebním řádem.
7. Komise uzná oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU udělené jakýmkoli jiným orgánem, institucí nebo jiným subjektem Unie, za předpokladu, že je toto oprávnění i nadále platné. Oprávnění se vztahují na veškeré úkoly přidělené dotyčné osobě v rámci Komise. Orgán, instituce nebo jiný subjekt Unie, kde dotyčná osoba nastupuje k výkonu zaměstnání, vyrozumí o změně zaměstnavatele příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán.
8. Nenastoupí-li dotyčná osoba do služby do 12 měsíců od oznámení výsledku bezpečnostního řízení bezpečnostnímu orgánu Komise nebo dojde-li k přerušení služby dotyčné osoby v délce 12 měsíců, během nichž není tato osoba zaměstnána v Komisi ani v žádném jiném orgánu, instituci či jiném subjektu Unie ani na pracovním místě ve vnitrostátních správních orgánech některého členského státu, oznámí bezpečnostní orgán Komise tuto skutečnost příslušnému vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu za účelem potvrzení, že bezpečnostní prověrka je i nadále platná a odpovídající.
9. Pokud bezpečnostní orgán Komise zjistí informace týkající se bezpečnostního rizika, jež představuje osoba, která je držitelem platného bezpečnostního oprávnění, oznámí tuto skutečnost postupem podle příslušných pravidel a předpisů příslušnému vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu.
10. Pokud vnitrostátní bezpečnostní orgán informuje bezpečnostní orgán Komise o tom, že v případě osoby, která je držitelem platného oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU, již není platné ujištění podle odst. 5 písm. a), může bezpečnostní orgán Komise vnitrostátní bezpečnostní orgán požádat, aby v souladu s vnitrostátními právními předpisy poskytl veškerá další možná upřesnění. Pokud vnitrostátní bezpečnostní orgán negativní skutečnosti potvrdí, zruší se výše uvedené oprávnění, dané osobě se zamezí v přístupu k utajovaným informacím EU a daná osoba je odvolána z pracovních míst, u nichž je přístup k utajovaným informacím EU možný nebo v jejichž rámci by mohla ohrožovat bezpečnost.
11. Jakékoli rozhodnutí zrušit či pozastavit oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU v případě osoby spadající do oblasti působnosti tohoto rozhodnutí a případné odůvodnění se oznámí dotyčné osobě, která může požádat bezpečnostní orgán Komise o slyšení. Informace poskytované vnitrostátním bezpečnostním orgánem podléhají příslušným právním předpisům platným v daném členském státě. Rozhodnutí bezpečnostního orgánu Komise učiněná v této souvislosti podléhají opravným prostředkům v souladu se služebním řádem.
12. Útvary Komise zajistí, aby národní odborníci vyslaní na pracovní místa v Komisi, jež vyžadují bezpečnostní oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU, před nástupem do služby předložili platnou bezpečnostní prověrku personálu nebo potvrzení o bezpečnostní prověrce personálu podle vnitrostátních právních předpisů bezpečnostnímu orgánu Komise, který jim na základě toho udělí bezpečnostní oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU až do stupně utajení rovnocenného stupni uvedenému ve vnitrostátní bezpečnostní prověrce, jež bude platné nejvýše po dobu jejich vyslání.
13. Členové Komise, kteří mají na základě smlouvy přístup k utajovaným informacím EU z titulu své funkce, musí být poučeni o svých bezpečnostních povinnostech při ochraně utajovaných informací EU.
14. Záznamy o bezpečnostních prověrkách a oprávněních udělených pro přístup k utajovaným informacím EU vede bezpečnostní orgán Komise v souladu s tímto rozhodnutím. Tyto záznamy obsahují informace alespoň o stupni utajení utajovaných informací EU, k nimž může být dotčené osobě umožněn přístup, o datu vydání a době platnosti bezpečnostní prověrky.
15. Bezpečnostní orgán Komise může vydat potvrzení o bezpečnostní prověrce personálu, v němž uvede stupeň utajení utajovaných informací EU, k nimž může mít tato osoba přístup (stupeň utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšší), dobu platnosti příslušného oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU a datum skončení platnosti potvrzení.
16. Po počátečním udělení bezpečnostních oprávnění a za předpokladu, že daná osoba byla nepřetržitě ve službě v Evropské komisi nebo jiném orgánu, instituci nebo jiném subjektu Unie a nadále potřebuje přístup k utajovaným informacím EU, se bezpečnostní oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU přezkoumá za účelem obnovení zpravidla každých pět let ode dne oznámení výsledku posledního bezpečnostního řízení, na kterém bylo oprávnění založeno.
17. Pokud příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán nebo jiný příslušný vnitrostátní orgán ve lhůtě dvou měsíců ode dne, kdy mu byla předána žádost o obnovení platnosti a odpovídající dotazník bezpečnostní prověrky, neposkytne žádné nepříznivé informace, může bezpečnostní orgán Komise prodloužit platnost stávajícího bezpečnostního oprávnění na dobu až 12 měsíců. Pokud do konce tohoto dvanáctiměsíčního období příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán nebo jiný příslušný vnitrostátní orgán bezpečnostnímu orgánu Komise nepodá své stanovisko, přidělí se dotyčné osobě úkoly, které nevyžadují bezpečnostní oprávnění.
Článek 12
Informativní schůze o bezpečnostním oprávnění
1. Všechny osoby s bezpečnostním oprávněním poté, co se zúčastní informativní schůze o bezpečnostním oprávnění organizované bezpečnostním orgánem Komise, písemně potvrdí, že chápou své povinnosti, pokud jde o ochranu utajovaných informací EU, a jsou si vědomy důsledků v případě ohrožení utajovaných informací EU. Záznamy o těchto písemných potvrzeních vede bezpečnostní orgán Komise.
2. Všechny osoby, které jsou oprávněny přistupovat k utajovaným informacím EU nebo po nichž se vyžaduje, aby s nimi nakládaly, jsou nejprve poučeny a poté pravidelně informovány o možném ohrožení bezpečnosti a musí neprodleně informovat bezpečnostní orgán Komise o jakémkoli pokusu o kontakt nebo o činnosti, které považují za podezřelé nebo neobvyklé.
3. Všechny osoby, které přestanou vykonávat pracovní povinnosti vyžadující přístup k utajovaným informacím EU, musí být poučeny o své povinnosti utajované informace EU i nadále chránit a případně tuto skutečnost písemně potvrdí.
Článek 13
Dočasná bezpečnostní oprávnění
1. Ve výjimečných případech, pokud to vyžadují zájmy služby a není-li skončeno bezpečnostní řízení v plném rozsahu, může bezpečnostní orgán Komise, po konzultaci s vnitrostátním bezpečnostním orgánem členského státu, jehož je daná osoba státním příslušníkem, a pod podmínkou, že předběžné šetření potvrdí, že nejsou známy žádné negativní skutečnosti, vydat osobám dočasné oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU pro konkrétní funkci, aniž by tím byla dotčena ustanovení o obnově bezpečnostní prověrky. Dočasná oprávnění pro přístup k utajovaným informacím EU jsou platná jednorázově nejdéle po dobu šesti měsíců a neumožňují přístup k informacím se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET.
2. Všechny osoby, kterým bylo vydáno dočasné oprávnění, poté, co byly poučeny v souladu s čl. 12 odst. 1, písemně potvrdí, že rozumí tomu, jaké mají povinnosti, pokud jde o ochranu utajovaných informací EU, a jsou si vědomy důsledků v případě ohrožení utajovaných informací EU. Záznamy o těchto písemných potvrzeních vede bezpečnostní orgán Komise.
Článek 14
Účast na neveřejných jednáních organizovaných Komisí
1. Útvary Komise odpovědné za organizaci jednání, na niž se projednávají informace se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším, oznámí prostřednictvím svého LSO nebo prostřednictvím pořadatele jednání bezpečnostnímu orgánu Komise s dostatečným předstihem data, časy, místa a účastníky těchto jednání.
2. S výhradou ustanovení čl. 11 odst. 13 se osoby přizvané k účasti na jednáních organizovaných Komisí, na nichž se projednávají informace se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším, mohou zúčastnit, pouze pokud je potvrzen jejich status bezpečnostní prověrky nebo bezpečnostního oprávnění. Přístup k těmto neveřejným jednáním se zamítne osobám, které bezpečnostnímu orgánu Komise nepředložily potvrzení o bezpečnostní prověrce personálu ani jiný doklad o bezpečnostní prověrce, nebo účastníkům z Komise, kteří nejsou držiteli bezpečnostního oprávnění.
3. Před uspořádáním neveřejného jednání požádá odpovědný pořadatel či LSO útvaru Komise pořádajícího jednání externí účastníky, aby bezpečnostnímu orgánu Komise předložili potvrzení o bezpečnostní prověrce personálu či jiný doklad o bezpečnostní prověrce. Bezpečnostní orgán Komise informuje LSO či pořadatele jednání o tom, že potvrzení o bezpečnostní prověrce personálu nebo jiný doklad o bezpečnostní prověrce obdržel. Je-li to vhodné, lze použít společný jmenný seznam, v němž jsou příslušné informace o bezpečnostní prověrce uvedeny.
4. Oznámí-li příslušné orgány bezpečnostnímu orgánu Komise, že osobě, jejíž úkoly vyžadují účast na jednáních pořádaných Komisí, byla bezpečnostní prověrka odebrána, bezpečnostní orgán Komise o tom uvědomí LSO útvaru Komise, který je za pořádání daného jednání odpovědný.
Článek 15
Potenciální přístup k utajovaným informacím EU
Kurýři a členové ostrahy a doprovodu musí mít bezpečnostní oprávnění pro odpovídající stupeň utajení nebo musí být jinak vhodně prověřeni v souladu s vnitrostátními právními předpisy, musí být poučeni o bezpečnostních postupech pro ochranu utajovaných informací EU a musí být seznámeni se svými povinnostmi chránit jim svěřené utajované informace EU.
KAPITOLA 3
FYZICKÁ BEZPEČNOST ZAMĚŘENÁ NA OCHRANU UTAJOVANÝCH INFORMACÍ
Článek 16
Základní zásady
1. Opatření fyzické bezpečnosti mají znemožnit podloudné nebo násilné vniknutí narušitele, odradit od neoprávněné činnosti a takové činnosti zabránit a odhalit ji a umožnit rozdělení členů personálu, pokud jde o přístup k utajovaným informacím EU, v souladu se zásadou potřeby znát utajované informace. Tato opatření se stanoví na základě procesu řízení rizik v souladu s tímto rozhodnutím a s jeho prováděcími pravidly.
2. Opatření fyzické bezpečnosti mají zejména předejít neoprávněnému přístupu k utajovaným informacím EU tím, že:
a)
zajišťují, aby s utajovanými informacemi EU bylo nakládáno a aby byly uchovávány vhodným způsobem;
b)
umožňují rozdělení členů personálu, pokud jde o přístup k utajovaným informacím EU, na základě jejich potřeby znát utajované informace a případně i na základě jejich bezpečnostního oprávnění;
c)
odrazují od neoprávněné činnosti a takové činnosti zabraňují a odhalují ji a
d)
znemožňují nebo zpomalují podloudné nebo násilné vniknutí narušitelů.
3. Opatření fyzické bezpečnosti je třeba zavést pro všechny prostory, budovy, kanceláře, místnosti a další objekty, v nichž se nakládá s utajovanými informacemi EU nebo v nichž jsou takové informace uchovávány, včetně prostor, v nichž jsou umístěny komunikační a informační systémy uvedené v kapitole 5.
4. Prostory, v nichž jsou uchovávány utajované informace EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším, je třeba zřídit jako zabezpečené oblasti v souladu s touto kapitolou a musí je schválit orgán pro bezpečnostní akreditaci v Komisi.
5. Na ochranu utajovaných informací EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším se použijí pouze prostředky nebo zařízení schválené bezpečnostním orgánem Komise.
Článek 17
Požadavky na fyzickou bezpečnost a opatření fyzické bezpečnosti
1. Opatření fyzické bezpečnosti se vybírají na základě posouzení hrozeb provedeného bezpečnostním orgánem Komise a případně po konzultaci s dalšími útvary Komise, ostatními orgány, institucemi nebo jinými subjekty Unie a/nebo příslušnými orgány členských států. Komise uplatňuje ve svých prostorách proces řízení rizik na ochranu utajovaných informací EU, aby se vůči vyhodnocenému riziku poskytla přiměřená úroveň fyzické ochrany. V procesu řízení rizik se vezmou v úvahu veškeré důležité okolnosti, zejména:
a)
stupeň utajení utajovaných informací EU;
b)
podoba a objem utajovaných informací EU, přičemž je třeba brát v úvahu, že velké množství nebo kompilace utajovaných informací EU může vyžadovat použití přísnějších ochranných opatření;
c)
okolní prostředí a uspořádání budov nebo prostor, v nichž jsou utajované informace EU uchovávány, a
d)
vyhodnocené hrozby ze strany zpravodajských služeb zaměřených na Unii, její orgány, instituce či jiné subjekty nebo na členské státy a hrozba sabotáže a teroristických, podvratných nebo jiných trestných činností.
2. Bezpečnostní orgán Komise určí v souladu s koncepcí hloubkové ochrany vhodnou kombinaci opatření fyzické bezpečnosti, jež je třeba uplatňovat. Bezpečnostní orgán Komise za tímto účelem vypracuje minimální standardy, normy a kritéria stanovená v prováděcích pravidlech.
3. Bezpečnostní orgán Komise je oprávněn k provádění prohlídek při vstupu a odchodu, které mají odradit od nedovoleného vnášení materiálů nebo neoprávněného vynášení utajovaných informací EU z prostor nebo budov.
4. Hrozí-li nebezpečí, že by utajované informace EU být byť i neúmyslně zhlédnuty, příslušné útvary Komise přijmou vhodná opatření, jež definuje bezpečnostní orgán Komise, aby tomuto riziku zabránily.
5. U nových zařízení se požadavky na fyzickou bezpečnost a jejich funkční specifikace stanoví se souhlasem bezpečnostního orgánu Komise jako součást plánování a konstrukce zařízení. U stávajících zařízení se požadavky na fyzickou bezpečnost uplatňují v souladu s minimálními standardy, normami a kritérii stanovenými v prováděcích pravidlech.
Článek 18
Prostředky fyzické ochrany utajovaných informací EU
1. Pro fyzickou ochranu utajovaných informací EU se stanoví dva druhy fyzicky chráněných oblastí:
a)
administrativní oblasti a
b)
zabezpečené oblasti (včetně technicky zabezpečených oblastí).
2. Orgán pro bezpečnostní akreditaci v Komisi určí, zda daný prostor splňuje požadavky na to, aby mohl být označen jako administrativní oblast, zabezpečená oblast nebo technicky zabezpečená oblast.
3. U administrativních oblastí:
a)
musí být viditelně vymezen obvod administrativní oblasti, který umožní kontrolu osob a pokud možno i vozidel;
b)
je přístup bez doprovodu umožněn pouze osobám, které mají řádné oprávnění od bezpečnostního orgánu Komise či jiného příslušného orgánu, a
c)
pro všechny jiné osoby je třeba zajistit nepřetržitý doprovod nebo rovnocenná kontrolní opatření.
4. U zabezpečených oblastí:
a)
musí být viditelně vymezen a chráněn obvod zabezpečené oblasti, jejíž všechny vchody a východy jsou kontrolovány prostřednictvím průkazů nebo systému osobní identifikace;
b)
lze přístup bez doprovodu umožnit pouze osobám, které jsou bezpečnostně prověřeny a jsou ke vstupu do dané oblasti výslovně oprávněny na základě potřeby znát utajované informace;
c)
je pro všechny jiné osoby nutné zajistit nepřetržitý doprovod nebo rovnocenná kontrolní opatření.
5. Představuje-li vstup do zabezpečené oblasti de facto přímý přístup k utajovaným informacím, které se v ní nacházejí, musí být dále splněny tyto požadavky:
a)
je třeba jasně uvést nejvyšší stupeň utajení informací, které jsou v dané oblasti zpravidla uchovávány, a
b)
všichni návštěvníci musí být zvlášť oprávněni ke vstupu do dané oblasti, je třeba pro ně zajistit nepřetržitý doprovod a musí být náležitě bezpečnostně prověřeni, s výjimkou případů, kdy byla přijata opatření zajišťující, že k utajovaným informací EU není možný přístup.
6. Zabezpečené oblasti chráněné před odposlechem je třeba označit jako technicky zabezpečené oblasti. U těchto oblastí musí být dále splněny tyto požadavky:
a)
tyto oblasti musí být vybaveny systémy detekce narušení, musí být uzamčeny v době, kdy nejsou obsazeny, a musí být střeženy v době, kdy obsazeny jsou. Všechny klíče musí být spravovány v souladu s článkem 20;
b)
všechny osoby a materiály musí být při vstupu do těchto prostor kontrolovány;
c)
tyto oblasti musí bezpečnostní orgán Komise pravidelně fyzicky a/nebo technicky kontrolovat. Tyto kontroly se rovněž provádějí po jakémkoli neoprávněném vstupu nebo podezření, že k takovému vstupu došlo, a
d)
tyto oblasti nesmí obsahovat neschválené komunikační vedení, neschválené telefonní či jiné komunikační přístroje a neschválená elektrická nebo elektronická zařízení.
7. Bez ohledu na odst. 6 písm. d) předtím, než se komunikační přístroje a elektrická nebo elektronická zařízení jakéhokoli druhu použijí v oblastech, v nichž se konají zasedání nebo v nichž se pracuje s informacemi se stupněm utajení SECRET UE/EU SECRET nebo vyšším, a v případech, kdy je úroveň ohrožení utajovaných informací EU vyhodnocena jako vysoká, musí být veškeré přístroje a zařízení nejdříve prověřeny bezpečnostním orgánem Komise za tím účelem, aby prostřednictvím těchto zařízení nemohlo dojít k neúmyslnému či nezákonnému přenášení žádných srozumitelných informací mimo danou zabezpečenou oblast.
8. Zabezpečené oblasti, které nejsou 24 hodin denně obsazeny pracovníky ve službě, jsou podle potřeby kontrolovány na konci běžné pracovní doby a v náhodně zvolených intervalech mimo běžnou pracovní dobu, není-li zaveden systém detekce narušení.
9. Zabezpečené oblasti a technicky zabezpečené oblasti mohou být zřízeny dočasně v rámci administrativní oblasti pro uspořádání neveřejného jednání nebo pro jiný podobný účel.
10. LSO dotyčného útvaru Komise vypracuje pro každý zabezpečený prostor v jeho odpovědnosti bezpečnostní provozní postupy, které v souladu s ustanoveními tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel stanoví:
a)
stupeň utajení utajovaných informací EU, s nimiž se může nakládat nebo jež mohou být uchovávány v dané oblasti;
b)
ostrahu a ochranná opatření, jež je třeba dodržovat;
c)
osoby, které jsou oprávněny přistupovat do dané oblasti bez doprovodu vzhledem k tomu, že potřebují znát utajované informace a že mají bezpečnostní oprávnění;
d)
případně postupy pro zajištění doprovodu nebo pro ochranu utajovaných informací EU, je-li přístup do dané oblasti umožněn jiným osobám;
e)
veškerá jiná náležitá opatření a postupy.
11. Uvnitř zabezpečených oblastí se budují trezorové místnosti. Stěny, podlahy, stropy, okna a uzamykatelné dveře musí být schváleny bezpečnostním orgánem Komise a musí poskytovat ochranu na úrovni rovnocenné bezpečnostnímu úschovnému objektu schválenému pro uchovávání utajovaných informací EU se stejným stupněm utajení.
Článek 19
Opatření fyzické bezpečnosti pro nakládání s utajovanými informacemi EU a jejich uchovávání
1. S utajovanými informacemi EU se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED lze nakládat:
a)
v zabezpečené oblasti;
b)
v administrativní oblasti za předpokladu, že utajované informace EU jsou chráněny před přístupem neoprávněných osob, nebo
c)
mimo zabezpečenou oblast či mimo administrativní oblast za předpokladu, že držitel informací přenáší utajované informace EU v souladu s článkem 31 a že se zavázal k dodržování náhradních opatření stanovených v prováděcích předpisech tak, aby zajistil, že budou utajované informace EU chráněny před přístupem neoprávněných osob.
2. Utajované informace EU se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED se uchovávají ve vhodném uzamčeném kancelářském nábytku v administrativní oblasti nebo v zabezpečené oblasti. Dočasně mohou být uchovávány mimo zabezpečenou oblast či mimo administrativní oblast za předpokladu, že se držitel informací zaváže k dodržování náhradních opatření stanovených v prováděcích pravidlech.
3. S utajovanými informacemi EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo SECRET UE/EU SECRET lze nakládat:
a)
v zabezpečené oblasti;
b)
v administrativní oblasti za předpokladu, že utajované informace EU jsou chráněny před přístupem neoprávněných osob, nebo
c)
mimo zabezpečenou oblast či mimo administrativní oblast za předpokladu, že držitel informací:
i)
se zavázal k dodržování náhradních opatření stanovených v prováděcích pravidlech tak, aby zajistil, že budou utajované informace EU chráněny před přístupem neoprávněných osob,
ii)
má utajované informace EU neustále pod osobním dohledem a
iii)
v případě dokumentů v tištěné podobě oznámil tuto skutečnost příslušnému registru.
4. Utajované informace EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL a SECRET EU/EU SECRET se uchovávají v zabezpečené oblasti v bezpečnostním úschovném objektu nebo trezorové místnosti.
5. S utajovanými informacemi EU se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET se nakládá v zabezpečené oblasti zřízené a spravované bezpečnostním orgánem Komise a akreditované pro tento stupeň orgánem pro bezpečnostní akreditaci v Komisi.
6. Utajované informace EU se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET se uchovávají v zabezpečené oblasti akreditované pro tento stupeň orgánem pro bezpečnostní akreditaci v Komisi při dodržení jedné z těchto podmínek:
a)
informace se uchovávají v bezpečnostním úschovném objektu v souladu s článkem 18, přičemž je třeba uplatňovat jedno nebo více těchto dodatečných kontrolních opatření:
1)
nepřetržitá ochrana nebo kontrola ze strany prověřeného bezpečnostního nebo službu konajícího personálu,
2)
schválený systém detekce narušení v kombinaci s pohotovostním bezpečnostním personálem;
nebo
b)
informace se uchovávají v trezorové místnosti vybavené systémem detekce narušení v kombinaci s pohotovostním bezpečnostním personálem.
Článek 20
Správa klíčů a kódů používaných pro ochranu utajovaných informací EU
1. Postupy pro správu klíčů a nastavení kódů pro kanceláře, místnosti, trezorové místnosti a bezpečnostní úschovné objekty jsou stanoveny v prováděcích pravidlech podle článku 60. Cílem těchto postupů je zabránit neoprávněnému přístupu.
2. Nastavení kódů zná zpaměti co nejmenší možný počet osob, které je znát potřebují. Nastavení kódů pro bezpečnostní úschovné objekty a trezorové místnosti, v nichž se uchovávají utajované informace EU, je třeba změnit:
a)
při přijetí nového úschovného objektu;
b)
kdykoli se změní personál, který kód zná;
c)
kdykoli dojde k ohrožení informací nebo v případě podezření z ohrožení;
d)
pokud došlo k údržbě či opravě zámku a
e)
nejméně každých 12 měsíců.
KAPITOLA 4
SPRÁVA UTAJOVANÝCH INFORMACÍ EU
Článek 21
Základní zásady
1. Veškeré dokumenty s utajovanými informacemi EU by měly být spravovány v souladu s politikou Komise pro správu dokumentů, a proto by měly být zaevidovány, tříděny, uchovávány a nakonec odstraněny nebo zčásti či zcela převedeny do historických archivů v souladu se společným seznamem pro uchovávání spisů Evropské komise.
2. Informace stupně utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyššího je třeba po jejich obdržení a před jejich distribucí z bezpečnostních důvodů zaevidovat. Informace se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET musí být zaevidovány v určených registrech.
3. V rámci Komise se vytvoří systém evidence utajovaných informací EU v souladu s ustanoveními článku 27.
4. Útvary a prostory Komise, v nichž se nakládá s utajovanými informacemi EU nebo v nichž jsou takové informace uchovávány, podléhají pravidelné inspekci prováděné bezpečnostním orgánem Komise.
5. Mimo fyzicky chráněné oblasti se utajované informace EU mezi jednotlivými útvary a prostory přenášejí tímto způsobem:
a)
utajované informace EU se obecně přenášejí elektronicky při zajištění ochrany kryptografickými prostředky schválenými v souladu s kapitolou 5;
b)
pokud přenos není uskutečňován způsobem uvedeným v písmeni a), přenášejí se utajované informace EU:
i)
na elektronických nosičích informací (jako například USB paměti, kompaktní disky, pevné disky), které jsou chráněny kryptografickými prostředky schválenými v souladu s kapitolou 5, nebo
ii)
ve všech ostatních případech způsobem předepsaným v prováděcích pravidlech.
Článek 22
Stupně utajení a označení
1. Informace se utajují v případě, že vyžadují ochranu z důvodu své důvěrnosti v souladu s čl. 3 odst. 1.
2. Původce utajovaných informací EU odpovídá za stanovení stupně utajení podle příslušných prováděcích pravidel, standardů a pokynů pro utajování informací a za počáteční distribuci informací.
3. Stupeň utajení utajovaných informací EU se stanoví v souladu s čl. 3 odst. 2 a příslušnými prováděcími pravidly.
4. Stupeň utajení musí být jasně a správně označen bez ohledu na to, zda mají utajované informace EU tištěnou, ústní, elektronickou či jinou podobu.
5. Jednotlivé části daného dokumentu (tj. stránky, odstavce, oddíly, přílohy, dodatky a připojené části dokumentu) mohou vyžadovat různé stupně utajení a být podle toho označeny, a to i v případě, že jsou uloženy v elektronické podobě.
6. Stupeň utajení dokumentu nebo spisu jako celku musí být alespoň stejně vysoký jako u jeho části s nejvyšším stupněm utajení. Jestliže dokument vznikl sloučením informací z různých zdrojů, konečný produkt se přezkoumá za účelem stanovení celkového stupně utajení, neboť může vyžadovat vyšší stupeň utajení než jeho jednotlivé části.
7. Dokumenty obsahující části s různými stupni utajení musí být v co nejvyšší míře strukturovány tak, aby části s různým stupněm utajení mohly být v případě potřeby snadno rozpoznány a odděleny.
8. Stupeň utajení dopisu nebo průvodní poznámky k připojeným částem musí být stejně vysoký jako nejvyšší stupeň utajení těchto připojených částí. Původce jasně vyznačí jejich stupeň utajení, pokud budou odděleny od připojených částí, pomocí odpovídajícího označení, například:
CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL
Bez příloh(y) RESTREINT UE/EU RESTRICTED
Článek 23
Označení
Kromě jednoho z označení stupňů utajení uvedených v čl. 3 odst. 2 mohou utajované informace EU nést doplňující označení, například:
a)
označení určující původce;
b)
jakákoli upozornění, kódová slova nebo zkratky k upřesnění oblasti činnosti, k níž se daný dokument vztahuje, k označení zvláštního způsobu distribuce na základě potřeby znát utajované informace nebo k omezení použití;
c)
označení týkající se způsobilosti k předání;
d)
případně datum nebo určitou událost, po nichž lze stupeň utajení snížit nebo informace odtajnit.
Článek 24
Zkrácená označení stupňů utajení
1. Pro označení stupně utajení jednotlivých odstavců určitého textu lze použít standardizované zkratky. Tyto zkratky nenahrazují úplné označení stupňů utajení.
2. V utajovaných dokumentech EU je možné použít pro označení stupně utajení oddílů nebo částí textu kratších než jedna strana tyto standardní zkratky:
TRES SECRET UE/EU TOP SECRET
TS-UE/EU-TS
SECRET UE/EU SECRET
S-UE/EU-S
CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL
C-UE/EU-C
RESTREINT UE/EU RESTRICTED
R-UE/EU-R
Článek 25
Vyhotovování utajovaných dokumentů EU
1. Při vyhotovování utajovaného dokumentu EU:
a)
se na každé straně jasně vyznačí příslušný stupeň utajení;
b)
se každá strana očísluje;
c)
se na dokumentu uvede evidenční číslo a předmět, které samy o sobě nejsou utajovanými informacemi, pokud tak nejsou označeny;
d)
se na dokumentu uvede datum;
e)
se na dokumentech se stupněm utajení SECRET UE/EU SECRET nebo vyšším, které mají být distribuovány ve více výtiscích, na každé straně uvede číslo výtisku.
2. Nelze-li na utajované informace EU použít odstavec 1, přijmou se jiná patřičná opatření v souladu s prováděcími pravidly.
Článek 26
Snížení stupně utajení a odtajnění utajovaných informací EU
1. Je-li to možné, uvede původce v době vytvoření utajovaných informací EU, zda je k určitému datu nebo po určité události možné jejich stupeň utajení snížit nebo je odtajnit.
2. Každý útvar Komise pravidelně přezkoumává utajované informace EU, kterých je původcem, za účelem zjištění, zda je příslušný stupeň utajení stále odpovídající. Pomocí prováděcích pravidel se zavede systém, v rámci něhož budou stupně utajení evidovaných utajovaných informací EU, jež mají původ v Komisi, přezkoumávány nejméně jednou za pět let. Tento přezkum není třeba provést v případě, že původce na počátku uvedl, že u daných informací bude automaticky snížen stupeň utajení či budou odtajněny, a dané informace jsou odpovídajícím způsobem označeny.
3. Informace se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED, jež mají původ v Komisi, se v souladu s nařízením Rady (EHS, Euratom) č. 354/83 ve znění nařízení Rady (ES, Euratom) č. 1700/2003 (10) považují za automaticky odtajněné po třiceti letech.
Článek 27
Systém evidence utajovaných informací EU v Komisi
1. Aniž je dotčen čl. 52 odst. 5, v každém útvaru Komise, v němž se nakládá s utajovanými informacemi EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL a SECRET UE/EU SECRET nebo v němž jsou tyto informace uchovávány, se určí odpovědný místní registr utajovaných informací EU s cílem zajistit, aby se s utajovanými informacemi EU nakládalo v souladu s tímto rozhodnutím.
2. Centrálním registrem Komise pro utajované informace EU je registr utajovaných informací EU spravovaný generálním sekretariátem. Působí jako:
-
místní registr utajovaných informací EU pro generální sekretariát Komise,
-
registr utajovaných informací EU pro soukromé kanceláře členů Komise, nemají-li tito členové zvláštní místní registr utajovaných informací EU,
-
registr utajovaných informací EU pro generální ředitelství nebo služby, které nemají místní registr utajovaných informací EU,
-
hlavní vstupní a výstupní místo pro všechny informace se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED a až do stupně utajení SECRET UE/EU SECRET včetně, které si mezi sebou vyměňují Komise a její útvary, třetí státy a mezinárodní organizace, a stanoví-li tak zvláštní ujednání, též jako hlavní vstupní a výstupní místo pro ostatní orgány, agentury a instituce Unie.
3. Bezpečnostní orgán Komise určí v Komisi registr, který bude působit jako ústřední orgán pro příjem a odesílání informací se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET. V případě potřeby mohou být určeny podřízené registry pro nakládání s těmito informacemi za účelem evidence.
4. Podřízené registry nesmějí bez výslovného písemného souhlasu ústředního registru pro dokumenty se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET poskytovat dokumenty se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET přímo jiným registrům podřízeným stejnému ústřednímu registru ani externím subjektům.
5. Registry utajovaných informací EU se zřizují jako zabezpečené oblasti podle kapitoly 3 a jsou akreditovány orgánem pro bezpečnostní akreditaci v Komisi.
Článek 28
Vedoucí registru
1. Každý registr utajovaných informací EU spravuje vedoucí registru.
2. Vedoucí registru musí mít náležitou bezpečnostní prověrku.
3. Vedoucí registru podléhá dohledu LSO v daném útvaru Komise, pokud jde o uplatňování ustanovení o nakládání s dokumenty obsahujícími utajované informace EU a o dodržování příslušných bezpečnostních pravidel, standardů a pokynů.
4. V rámci své odpovědnosti za správu registru utajovaných informací EU, ke kterému byl přidělen, má vedoucí registru v souladu s tímto rozhodnutím a příslušnými prováděcími pravidly, standardy a pokyny následující okruhy úkolů:
-
řídit operace, které se týkají evidence, uchovávání, reprodukce, překladu, přenosu, odesílání a ničení utajovaných informací EU či jejich převodu do oddělení historických archivů,
-
pravidelně ověřovat, zda je nadále třeba uchovávat informace v utajení;
-
zastávat další úkoly související s ochranou utajovaných informací EU vymezené v prováděcích pravidlech.
Článek 29
Evidence utajovaných informací EU z bezpečnostních důvodů
1. Pro účely tohoto rozhodnutí se evidencí z bezpečnostních důvodů (dále jen „evidence“) rozumí uplatňování postupů, kterými se zaznamenává životní cyklus utajovaných informací EU, včetně jejich distribuce.
2. Veškeré informace či materiál se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL a vyšším je třeba evidovat v určených registrech, kdykoli jsou přijaty v určité organizační složce nebo kdykoli jsou z ní odeslány.
3. Při nakládání s utajovanými informacemi EU nebo jejich uchovávání pomocí komunikačního a informačního systému, mohou být evidenční postupy provedeny přímo v rámci systému.
4. Podrobnější ustanovení týkající se evidence utajovaných informací EU z bezpečnostních důvodů se určí v prováděcích pravidlech.
Článek 30
Kopírování a překládání dokumentů s utajovanými informacemi EU
1. Dokumenty se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET se nesmí kopírovat ani překládat bez předchozího písemného souhlasu původce.
2. Pokud původce dokumentů se stupněm utajení SECRET UE/EU SECRET a nižším nevydal upozornění týkající se jejich kopírování nebo překladu, mohou být tyto dokumenty kopírovány či překládány podle pokynů držitele.
3. Na kopie a překlady dokumentů se použijí bezpečnostní opatření platná pro původní dokument.
Článek 31
Přenos utajovaných informací EU
1. Utajované informace EU se přenášejí takovým způsobem, aby byly během přenosu chráněny před neoprávněným vyzrazením.
2. Přenos utajovaných informací EU podléhá ochranným opatřením, jež:
-
jsou úměrná stupni utajení přenášených utajovaných informací EU a
-
jsou přizpůsobena konkrétním podmínkám jejich přenosu, zejména v závislosti na tom, zda jsou utajované informace EU přenášeny:
-
uvnitř budovy Komise nebo uzavřené skupiny budov Komise,
-
mezi budovami Komise nacházejícími se ve stejném členském státě,
-
v rámci Unie,
-
z Unie na území třetího státu a
-
jsou přizpůsobena povaze a formě utajovaných informací EU.
3. Ochranná opatření jsou podrobně stanovena v prováděcích pravidlech, nebo jsou v případě projektů a programů uvedených v článku 42 nedílnou součástí bezpečnostních pokynů k příslušnému programu nebo projektu.
4. Prováděcí pravidla či bezpečnostní pokyny k programu/projektu obsahují ustanovení úměrná stupni utajení utajovaných informací EU, pokud jde o:
-
druh přenosu, například ruční přenos, přepravu diplomatickým nebo vojenským kurýrem, poštovními službami či komerčními kurýrními službami,
-
balení utajovaných informací EU,
-
technická protiopatření pro utajované informace EU přenášené na elektronických nosičích,
-
jakékoli další procedurální, fyzické nebo elektronické opatření,
-
postup evidence,
-
využití personálu s bezpečnostním oprávněním.
5. V případech, kdy jsou utajované informace EU přenášeny na elektronických nosičích, a to bez ohledu na čl. 21 odst. 5, mohou být ochranná opatření uvedená v prováděcích pravidlech doplněna vhodnými technickými protiopatřeními schválenými bezpečnostním orgánem Komise s cílem minimalizovat riziko ztráty nebo ohrožení.
Článek 32
Ničení utajovaných informací EU
1. Utajované dokumenty EU, které již nejsou potřebné, mohou být zničeny, se zohledněním nařízení o archivech a pravidel a předpisů Komise týkajících se správy dokumentů a archivace, a zejména společného seznamu pro uchovávání spisů Komise.
2. Utajované informace EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL a vyšším zničí vedoucí příslušného registru utajovaných informací EU podle pokynů držitele nebo příslušného orgánu. Vedoucí registru odpovídajícím způsobem aktualizuje záznamy a jiné informace o evidenci.
3. Ničení dokumentů se stupněm utajení SECRET UE/EU SECRET nebo TRES SECRET UE/EU TOP SECRET provádí vedoucí registru za přítomnosti svědka, který je bezpečnostně prověřen alespoň pro stupeň utajení ničeného dokumentu.
4. Pracovník registru a svědek, pokud je přítomnost svědka vyžadována, podepíší zápis o zničení, který se uloží v registru. Vedoucí příslušného registru utajovaných informací EU uchovává zápisy o zničení dokumentů se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET alespoň po dobu deseti let a dokumentů se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL a SECRET UE/EU SECRET alespoň po dobu pěti let.
5. Ničení utajovaných dokumentů, včetně dokumentů se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED, se provádí v souladu s postupy, které jsou vymezeny v prováděcích pravidlech a které splňují příslušné standardy EU či jim rovnocenné standardy.
6. Počítačová paměťová média používaná pro utajované informace EU se ničí v souladu s postupy stanovenými v prováděcích pravidlech.
Článek 33
Ničení utajovaných informací EU v mimořádných situacích
1. Útvary Komise, jež mají utajované informace EU v držení, vypracují s ohledem na místní podmínky plány pro zabezpečení utajovaných materiálů EU v případě krize včetně případných plánů na zničení a vyklizení v případech nouze. Vyhlásí pokyny, které považují za nezbytné pro zamezení tomu, aby se utajované informace EU dostaly do nepovolaných rukou.
2. Ustanovení přijatá pro zabezpečení a/nebo zničení materiálů se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL a SECRET UE/EU SECRET v případě krize nesmí za žádných okolností negativně ovlivnit zabezpečení nebo zničení materiálů se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET, včetně kódovacího zařízení, jejichž opatrování má přednost před všemi ostatními úkoly.
3. V mimořádné situaci, kdy hrozí bezprostřední riziko neoprávněného vyzrazení, zničí utajované informace EU jejich držitel tak, aby nebylo možné znovu sestavit celý dokument ani jeho část. O nouzovém zničení evidovaných utajovaných informací EU jsou informováni původce a příslušný registr.
4. Podrobnější ustanovení týkající se ničení utajovaných informací EU stanoví prováděcí pravidla.
KAPITOLA 5
OCHRANA UTAJOVANÝCH INFORMACÍ EU V KOMUNIKAČNÍCH A INFORMAČNÍCH SYSTÉMECH
Článek 34
Základní zásady zabezpečení informací
1. Zabezpečení informací v oblasti komunikačních a informačních systémů je jistota, že takové systémy ochrání informace, s nimiž nakládají, a že budou fungovat správně, když jsou zapotřebí, pod dohledem oprávněných uživatelů.
2. Účinné zabezpečení informací zajišťuje odpovídající úroveň:
autenticity
:
záruka, že informace jsou autentické a z důvěryhodných zdrojů;
dostupnosti
:
přístupnost a použitelnost informací na žádost oprávněného subjektu;
důvěrnosti
:
skutečnost, že informace se nezpřístupňují neoprávněným osobám a subjektům nebo pro nedovolené účely;
integrity
:
zajištění správnosti a úplnosti aktiv a informací;
nepopiratelnosti
:
schopnost prokázat zpětně jednání či událost tak, aby dané jednání či událost nemohly být následně popřeny.
3. Zabezpečení informací je založeno na procesu řízení rizik.
Článek 35
Definice
Pro účely této kapitoly se použijí tyto definice:
a)
„akreditací“ se rozumí formální povolení nebo schválení, které orgán pro bezpečnostní akreditaci udělil komunikačnímu a informačnímu systému, aby ve svém provozním prostředí mohl zpracovávat utajované informace EU, a které následuje po formálním schválení a správném provádění bezpečnostního plánu;
b)
„akreditačním řízením“ se rozumí nutné kroky a úkoly, jež je třeba provést předtím, než orgán pro bezpečnostní akreditaci udělí akreditaci. Tyto kroky a úkoly se upřesní ve standardu pro akreditační řízení;
c)
„komunikačním a informačním systémem“ se rozumí jakýkoli systém, který umožňuje nakládat s informacemi v elektronické podobě. Komunikační a informační systém zahrnuje všechna aktiva nezbytná k jeho fungování, včetně infrastruktury, organizace, personálu a informačních zdrojů;
d)
„zbytkovým rizikem“ se rozumí riziko, které přetrvává poté, co byla zavedena bezpečnostní opatření, neboť nelze čelit všem hrozbám a nelze odstranit všechna zranitelná místa;
e)
„rizikem“ se rozumí možnost, že pro účely určité hrozby budou zneužita vnitřní a vnější zranitelná místa organizace nebo kteréhokoli ze systémů, jichž využívá, a dojde tak k poškození organizace a jejích hmotných či nehmotných aktiv. Měří se jako kombinace pravděpodobnosti hrozeb a jejich dopadu;
f)
„přijetím rizika“ se rozumí rozhodnutí, kterým se vyjadřuje souhlas s tím, že po řešení rizika i nadále existuje zbytkové riziko;
g)
„hodnocení rizika“ spočívá v rozpoznání hrozeb a zranitelných míst a v provádění analýzy souvisejícího rizika, tj. analýzy pravděpodobnosti a dopadu;
h)
„sdělování rizika“ spočívá v rozvoji informovanosti o rizicích v rámci skupin uživatelů komunikačních a informačních systémů, v informování schvalovacích orgánů o těchto rizicích a podávání zpráv o těchto rizicích provozním orgánům;
i)
„řešení rizika“ spočívá ve zmírnění, odstranění a omezení rizika (prostřednictvím vhodné kombinace technických, fyzických, organizačních nebo procedurálních opatření), přenesení rizika nebo jeho monitorování.
Článek 36
Komunikační a informační systémy nakládající s utajovanými informacemi EU
1. V komunikačních a informačních systémech se nakládá s utajovanými informacemi EU v souladu s koncepcí zabezpečení informací.
2. Pro komunikační a informační systémy, které nakládají s utajovanými informacemi EU, znamená dodržování politiky bezpečnosti informačních systémů Komise, uvedené v rozhodnutí Komise K(2006) 3602 (11), že:
a)
během celého životního cyklu informačního systému se při provádění politiky bezpečnosti informačních systémů používá přístup „plánuj, udělej, zkontroluj, jednej“ (Plan-Do-Check-Act);
b)
potřeby v oblasti bezpečnosti musí být určeny prostřednictvím posouzení hospodářského dopadu;
c)
informační systém a údaje v něm obsažené musí projít formální klasifikací aktiv;
d)
všechna povinná bezpečnostní opatření, která jsou stanovena v politice bezpečnosti informačních systémů, musí být provedena;
e)
musí proběhnout proces řízení rizik, který se skládá z těchto kroků: identifikace hrozeb a zranitelných míst, hodnocení rizika, řešení rizika, přijetí rizika a sdělování rizika;
f)
je definován, prováděn, kontrolován a přezkoumáván bezpečnostní plán, včetně bezpečnostní politiky a bezpečnostních provozních postupů.
3. Všichni zaměstnanci, kteří se podílejí na návrhu, vývoji, zkoušení, provozu, řízení nebo používání komunikačních a informačních systémů nakládajících s utajovanými informacemi EU, oznámí orgánu pro bezpečnostní akreditaci všechny potenciální bezpečnostní nedostatky, incidenty, narušení bezpečnosti nebo ohrožení, které mohou mít dopad na ochranu daných systémů a/nebo utajovaných informací EU v nich obsažených.
4. Pokud je ochrana utajovaných informací EU zajišťována kryptografickými prostředky, tyto prostředky se schvalují tímto způsobem:
a)
na základě doporučení skupiny odborníků pro bezpečnost v Komisi je třeba dát přednost výrobkům, které byly schváleny Radou nebo generálním tajemníkem Rady jakožto schvalovacím orgánem pro kryptografickou ochranu v Radě;
b)
opravňují-li k tomu zvláštní provozní důvody, může schvalovací orgán pro kryptografickou ochranu v Komisi na základě doporučení skupiny odborníků pro bezpečnost v Komisi udělit výjimku z požadavků uvedených pod písmenem a) a udělit dočasné schválení na konkrétní období.
5. Během elektronického přenosu, zpracovávání a uchovávání utajovaných informací EU se použijí schválené kryptografické prostředky. Bez ohledu na tento požadavek se za mimořádných okolností nebo v případě zvláštních technických konfigurací mohou po schválení schvalovacím orgánem pro kryptografickou ochranu použít zvláštní postupy.
6. Komunikační a informační systémy nakládající s informacemi se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo vyšším jsou chráněny bezpečnostními opatřeními proti ohrožení dotyčných informací kompromitujícím elektromagnetickým vyzařováním („bezpečnostní opatření TEMPEST“). Tato bezpečnostní opatření jsou přiměřená riziku zneužití a stupni utajení daných informací.
7. Bezpečnostní orgán Komise působí jako:
-
orgán pro zabezpečení informací,
-
orgán pro bezpečnostní akreditaci,
-
orgán TEMPEST,
-
schvalovací orgán pro kryptografickou ochranu,
-
orgán pro distribuci kryptografických materiálů.
8. Bezpečnostní orgán Komise jmenuje u každého systému provozní orgán pro zabezpečení informací.
9. Úkoly spojené s funkcemi popsanými v odstavcích 7 a 8 budou vymezeny v prováděcích pravidlech.
Článek 37
Akreditace komunikačních a informačních systémů nakládajících s utajovanými informacemi EU
1. Veškeré komunikační a informační systémy, které nakládají s utajovanými informacemi EU, podléhají akreditačnímu řízení, které vychází ze zásad zabezpečení informací a které musí být natolik podrobné, aby to odpovídalo požadované úrovni ochrany.
2. Akreditační řízení zahrnuje formální schválení bezpečnostního plánu komunikačního a informačního systému orgánem pro bezpečnostní akreditaci v Komisi, aby bylo zajištěno, že:
a)
proces řízení rizik, jak je uveden v čl. 36 odst. 2, byl řádně proveden;
b)
vlastník systému vědomě přijal zbytkové riziko a
c)
bylo dosaženo dostatečné úrovně ochrany komunikačního a informačního systému a utajovaných informací EU, s nimiž se v něm nakládá, v souladu s tímto rozhodnutím.
3. Orgán pro bezpečnostní akreditaci v Komisi vydá rozhodnutí o akreditaci, které stanoví nejvyšší stupeň utajení informací EU, s nimiž lze v daném systému nakládat, a příslušné podmínky pro provoz. Tím nejsou dotčeny úkoly, které byly svěřeny radě pro bezpečnostní akreditaci podle článku 11 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 512/2014 (12).
4. Za akreditaci komunikačních a informačních systémů Komise, na nichž se podílí několik stran, odpovídá společná rada pro bezpečnostní akreditaci. Tato rada se skládá z jednoho zástupce orgánu pro bezpečnostní akreditaci každé zúčastněné strany a předsedá jí zástupce orgánu pro bezpečnostní akreditaci v Komisi.
5. Akreditační řízení zahrnuje řadu úkolů, které mají vykonat zúčastněné strany. Odpovědnost za přípravu akreditačních spisů a dokumentace nese v plné míře vlastník systému.
6. Za akreditaci je odpovědný orgán pro bezpečnostní akreditaci v Komisi, jenž má kdykoli během životního cyklu komunikačního a informačního systému právo:
a)
požadovat, aby se použilo akreditační řízení;
b)
provést audit či kontrolu systému;
c)
tam, kde podmínky pro provoz již nejsou splněny, požadovat vypracování a účinné provádění plánu na zlepšení bezpečnosti v jasně vymezeném časovém horizontu, a případně odebrat povolení pro provoz systému do té doby, než budou podmínky pro provoz opět splněny.
7. Akreditační řízení se stanoví ve standardu pro akreditační řízení pro komunikační a informační systémy, které nakládají s utajovanými informacemi EU, jež bude přijat v souladu s čl. 10 odst. 3 rozhodnutí K(2006) 3602.
Článek 38
Mimořádné okolnosti
1. Bez ohledu na ustanovení této kapitoly mohou být za mimořádných okolností, například během hrozící nebo probíhající krize, konfliktu, války nebo za výjimečných provozních okolností, použity níže popsané zvláštní postupy.
2. Utajované informace EU mohou být přenášeny za použití kryptografických prostředků schválených pro nižší stupeň utajení nebo v nešifrované podobě se souhlasem příslušného orgánu, pokud by jakékoli zpoždění způsobilo škodu nepochybně převyšující škodu způsobenou případným vyzrazením utajovaných materiálů a pokud:
a)
odesílatel a příjemce nemají požadované šifrovací zařízení a
b)
utajované materiály nelze včas předat jiným způsobem.
3. Za okolností uvedených v odstavci 1 nenesou přenášené utajované informace žádná označení ani údaje, jež by je odlišovaly od informací, které nejsou utajované nebo které mohou být chráněny dostupným kryptografickým prostředkem. Příjemce informací je třeba neprodleně uvědomit o stupni utajení jiným způsobem.
4. Následně se podá zpráva příslušnému orgánu a skupině odborníků pro bezpečnost v Komisi.
KAPITOLA 6
PRŮMYSLOVÁ BEZPEČNOST
Článek 39
Základní zásady
1. Průmyslovou bezpečností se rozumí uplatňování opatření, s jejichž pomocí ochranu utajovaných informací EU zajišťují:
a)
v rámci utajovaných smluv:
i)
zájemci nebo uchazeči po dobu nabídkového a zadávacího řízení;
ii)
dodavatelé či subdodavatelé po celý životní cyklus utajovaných smluv;
b)
v rámci utajovaných grantových dohod:
i)
žadatelé během řízení o udělování grantů;
ii)
příjemci během celého životního cyklu utajovaných grantových dohod.
2. Tyto smlouvy či grantové dohody nesmí obsahovat informace se stupněm utajení TRES SECRET UE/EU TOP SECRET.
3. Není-li stanoveno jinak, ustanovení této kapitoly týkající se utajovaných smluv nebo dodavatelů se použijí také na utajované subdodavatelské smlouvy či subdodavatele.
Článek 40
Definice
Pro účely této kapitoly se rozumí:
a)
„utajovanou smlouvou“ rámcová smlouva nebo smlouva podle nařízení Rady (ES, Euratom) č. 1605/2002 (13), kterou uzavírá Komise nebo jeden z jejích útvarů s určitým dodavatelem na dodání movitého nebo nemovitého majetku, provedení prací nebo poskytnutí služeb, jejichž plnění vyžaduje nebo zahrnuje vytváření a uchovávání utajovaných informací EU nebo nakládání s nimi;
b)
„utajovanou subdodavatelskou smlouvou“ smlouva mezi dodavatelem Komise nebo jednoho z jejích útvarů a jiným dodavatelem (tj. subdodavatelem) o dodání movitého nebo nemovitého majetku, provedení prací nebo poskytnutí služeb, jejichž plnění vyžaduje nebo zahrnuje vytváření a uchovávání utajovaných informací EU nebo nakládání s nimi;
c)
„utajovanou grantovou dohodou“ dohoda, na jejímž základě Komise udělí grant, jak je uvedeno v části I hlavě VI nařízení (ES, Euratom) č. 1605/2002, a jejíž plnění vyžaduje nebo zahrnuje vytváření a uchovávání utajovaných informací EU nebo nakládání s nimi;
d)
„určeným bezpečnostním orgánem“ orgán, který podléhá vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu členského státu a který odpovídá za informování průmyslových nebo jiných subjektů o vnitrostátní politice ohledně všech otázek průmyslové bezpečnosti a za poskytování pokynů a pomoci při jejím provádění. Funkci určeného bezpečnostního orgánu může vykonávat vnitrostátní bezpečnostní orgán nebo kterýkoli jiný příslušný orgán.
Článek 41
Postup v případě utajovaných smluv nebo utajovaných grantových dohod
1. Každý útvar Komise jakožto veřejný zadavatel zajistí, aby smlouva odkazovala na minimální standardy průmyslové bezpečnosti, které jsou stanoveny v této kapitole, či je obsahovala a aby tyto standardy byly při zadávání zakázek na základě utajovaných smluv či udělování grantů na základě utajovaných grantových dohod dodržovány.
2. Pro účely odstavce 1 příslušné útvary v rámci Komise konzultují Generální ředitelství pro lidské zdroje a bezpečnost, a zejména ředitelství pro bezpečnost, a zajistí, aby vzorové smlouvy a subdodavatelské smlouvy a vzorové grantové dohody obsahovaly ustanovení odrážející základní zásady a minimální standardy pro ochranu utajovaných informací EU, jež musí splňovat dodavatelé, subdodavatelé a příjemci grantových dohod.
3. Komise úzce spolupracuje s vnitrostátním bezpečnostním orgánem, určeným bezpečnostním orgánem nebo kterýmkoli jiným příslušným orgánem dotyčného členského státu.
4. Pokud veřejný zadavatel hodlá zahájit řízení, jehož cílem je uzavření utajované smlouvy nebo grantové dohody, vyžádá si poradenství bezpečnostního orgánu Komise ohledně otázek týkajících se povahy utajení a utajovaných prvků řízení ve všech jeho fázích.
5. Šablony a vzory utajovaných smluv, subdodavatelských smluv a grantových dohod, oznámení o zahájení zadávacího řízení, pokyny ohledně okolností, za nichž je vyžadováno osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení, bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu, seznamy bezpečnostních požadavků, pravidla pro návštěvy, přenos a přepravu utajovaných informací EU v rámci utajovaných smluv nebo utajovaných grantových dohod se po konzultaci se skupinou odborníků pro bezpečnost v Komisi stanoví v prováděcích pravidlech pro průmyslovou bezpečnost.
6. Komise může uzavřít utajované smlouvy nebo grantové dohody, ve kterých plněním úkolů, které zahrnují nebo vyžadují přístup k utajovaným informacím EU nebo nakládání s nimi či jejich uchovávání, pověří hospodářské subjekty registrované v členském státě nebo ve třetím státě, s nímž byla uzavřena dohoda nebo správní ujednání podle kapitoly 7 tohoto rozhodnutí.
Článek 42
Bezpečnostní prvky v utajované smlouvě nebo utajované grantové dohodě
1. Utajované smlouvy nebo grantové dohody obsahují následující bezpečnostní prvky:
Bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu
a)
„Bezpečnostními pokyny k programu nebo projektu“ se rozumí seznam bezpečnostních postupů, které se uplatňují u konkrétního programu nebo projektu s cílem standardizovat bezpečnostní postupy. Tyto pokyny lze během celé doby trvání programu nebo projektu revidovat.
b)
Generální ředitelství pro lidské zdroje a bezpečnost vypracuje obecné bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu; útvary Komise odpovědné za programy nebo projekty zahrnující nakládání s utajovanými informacemi EU nebo jejich uchovávání mohou případně vypracovat konkrétní bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu, které budou z obecných bezpečnostních pokynů vycházet.
c)
Konkrétní bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu se vypracují zejména pro programy a projekty, které se vyznačují značným rozsahem, měřítkem nebo složitostí nebo množstvím či rozmanitostí dodavatelů, příjemců a ostatních partnerů a zúčastněných stran, například pokud jde o jejich právní status. Konkrétní bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu vypracuje útvar či útvary Komise, jež program nebo projekt řídí, v úzké spolupráci s Generálním ředitelstvím pro lidské zdroje a bezpečnost.
d)
Generální ředitelství pro lidské zdroje a bezpečnost předloží obecné i konkrétní bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu ke konzultaci skupině odborníků pro bezpečnost v Komisi.
Seznam bezpečnostních požadavků
a)
„Seznamem bezpečnostních požadavků“ se rozumí soubor zvláštních smluvních podmínek vydaný veřejným zadavatelem, který je nedílnou součástí kterékoli utajované smlouvy, jejíž plnění vyžaduje přístup k utajovaným informacím EU nebo jejich vytváření, a který určí bezpečnostní požadavky a části smlouvy vyžadující bezpečnostní ochranu.
b)
V seznamu bezpečnostních požadavků jsou popsány bezpečnostní požadavky pro konkrétní smlouvu. Seznam případně zahrnuje příručku pro stanovování stupně utajení a je nedílnou částí utajované smlouvy, subdodavatelské smlouvy nebo grantové dohody.
c)
Seznam bezpečnostních požadavků obsahuje ustanovení, podle nichž musí dodavatel nebo příjemce dodržovat minimální standardy stanovené tímto rozhodnutím. Veřejný zadavatel zajistí, aby v seznamu bezpečnostních požadavků bylo uvedeno, že nedodržení těchto minimálních standardů může být dostatečným důvodem pro ukončení smlouvy nebo grantové dohody.
2. Jak bezpečnostní pokyny k programu nebo projektu, tak seznamy bezpečnostních požadavků obsahují jako povinný bezpečnostní prvek příručku pro stanovování stupně utajení:
a)
„Příručkou pro stanovování stupně utajení“ se rozumí dokument popisující prvky programu, projektu, smlouvy nebo grantové dohody, které jsou utajované, přičemž stanoví použitelné stupně utajení. Příručka pro stanovování stupně utajení může být v průběhu realizace programu, projektu, smlouvy nebo grantové dohody rozšířena a stupně utajení informací mohou být změněny nebo sníženy; pokud existuje příručka pro stanovování stupně utajení, je součástí seznamu bezpečnostních požadavků.
b)
Před zahájením nabídkového řízení na uzavření utajované smlouvy nebo před uzavřením takové smlouvy určí útvary Komise jakožto veřejný zadavatel stupeň utajení veškerých informací, které mají být poskytnuty zájemcům, uchazečům či dodavatelům, a rovněž stupeň utajení veškerých informací, které vytvoří dodavatel. Za tímto účelem připraví po konzultaci s bezpečnostním orgánem Komise příručku pro stanovování stupně utajení, jež se má používat pro provedení zakázky, podle tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel.
c)
Pro stanovení stupně utajení jednotlivých částí utajované smlouvy se použijí tyto zásady:
i)
při přípravě příručky pro stanovování stupňů utajení bere útvar Komise jakožto veřejný zadavatel v úvahu veškeré důležité bezpečnostní aspekty, včetně stupně utajení, který poskytnutým informacím přidělil původce informací a který původce informací schválil pro danou smlouvu;
ii)
stupeň utajení smlouvy jako celku nesmí být nižší než nejvyšší stupeň utajení kterékoli části smlouvy a
iii)
dojde-li k jakýmkoli změnám ohledně stupně utajení informací vytvářených dodavateli nebo poskytovaných dodavatelům při plnění smlouvy a provádějí-li se jakékoli dodatečné změny v příručce pro stanovování stupňů utajení, veřejný zadavatel se případně prostřednictvím bezpečnostního orgánu Komise spojí s vnitrostátními bezpečnostními orgány, s určenými bezpečnostními orgány členských států nebo s jakýmkoli jiným příslušným bezpečnostním orgánem.
Článek 43
Přístup k utajovaným informacím EU pro zaměstnance dodavatelů a příjemců
Veřejný zadavatel či poskytovatel grantu zajistí, aby utajovaná smlouva nebo utajovaná grantová dohoda obsahovaly ustanovení o tom, že zaměstnanci dodavatele, subdodavatele nebo příjemce, kteří pro plnění utajované smlouvy, subdodavatelské smlouvy nebo grantové dohody potřebují přístup k utajovaným informacím EU, tento přístup získají, pouze pokud:
a)
mají bezpečnostní oprávnění pro odpovídající stupeň utajení nebo jsou jinak řádně oprávněni a bylo rozhodnuto, že informace potřebují znát;
b)
byli poučeni o příslušných bezpečnostních pravidlech pro ochranu utajovaných informací EU a vzali na vědomí své povinnosti ohledně ochrany těchto informací;
c)
jedná-li se o informace se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo SECRET UE/EU SECRET, prošli bezpečnostní prověrkou pro odpovídající stupeň utajení, kterou provedl příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán, určený bezpečnostní orgán nebo kterýkoli jiný příslušný orgán.
Článek 44
Bezpečnostní prověrka zařízení
1. „Bezpečnostní prověrkou zařízení“ se rozumí správní rozhodnutí vnitrostátního bezpečnostního orgánu, určeného bezpečnostního orgánu nebo jiného příslušného bezpečnostního orgánu, že určité zařízení může z hlediska bezpečnosti zajistit odpovídající úroveň ochrany utajovaných informací EU s určitým stupněm utajení.
2. Dříve, než mohou být zájemci, uchazeči či dodavateli nebo žadateli o grant či příjemci grantu poskytnuty utajované informace EU nebo než je mu k utajovaným informacím EU umožněn přístup, musí bezpečnostnímu orgánu Komise předložit osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení udělené vnitrostátním bezpečnostním orgánem nebo určeným bezpečnostním orgánem nebo jakýmkoli jiným příslušným bezpečnostním orgánem členského státu, které v souladu s vnitrostátními právními předpisy potvrzuje, že hospodářský subjekt je ve svých zařízeních schopen zajistit ochranu utajovaných informací EU na odpovídajícím stupni utajení (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo SECRET UE/EU SECRET), a bezpečnostní orgán Komise je předá útvaru Komise, jenž jedná jako veřejný zadavatel nebo poskytovatel grantu.
3. V příslušných případech veřejný zadavatel oznámí prostřednictvím bezpečnostního orgánu Komise příslušnému vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu, určenému bezpečnostnímu orgánu nebo kterémukoli jinému příslušnému bezpečnostnímu orgánu, že pro účely plnění smlouvy je vyžadováno osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení. Osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení nebo osvědčení o bezpečnostní prověrce personálu je vyžadováno v případě, že je během zadávacího řízení či řízení o udělení grantu třeba poskytovat utajované informace EU se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo SECRET UE/EU SECRET.
4. Veřejný zadavatel či poskytovatel grantu neuzavře utajovanou smlouvu či grantovou dohodu s upřednostňovaným uchazečem či účastníkem, dokud neobdrží od vnitrostátního bezpečnostního orgánu, určeného bezpečnostního orgánu nebo kteréhokoli jiného příslušného bezpečnostního orgánu členského státu, v němž je dotyčný dodavatel nebo subdodavatel registrován, potvrzení o tom, že bylo v případě, kdy je to vyžadováno, vydáno příslušné osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení.
5. Pokud vnitrostátní bezpečnostní orgán, určený bezpečnostní orgán nebo kterýkoli jiný příslušný bezpečnostní orgán, který vydal osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení, uvědomí bezpečnostní orgán Komise o změnách ovlivňujících toto osvědčení, bezpečnostní orgán Komise o tom uvědomí útvar Komise, který jedná jako veřejný zadavatel nebo poskytovatel grantu. V případě subdodavatelské smlouvy je odpovídajícím způsobem informován vnitrostátní bezpečnostní orgán, určený bezpečnostní orgán nebo kterýkoli jiný příslušný bezpečnostní orgán.
6. Zrušení osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení příslušným vnitrostátním bezpečnostním orgánem, určeným bezpečnostním orgánem nebo kterýmkoli jiným příslušným bezpečnostním orgánem je dostatečným důvodem k tomu, aby veřejný zadavatel či poskytovatel grantu vypověděl utajovanou smlouvu nebo aby vyloučil určitého zájemce, uchazeče nebo žadatele z nabídkového řízení. Ve vzorových smlouvách a grantových dohodách, jež mají být vypracovány, musí být obsaženo příslušné ustanovení.
Článek 45
Ustanovení týkající se utajovaných smluv a utajovaných grantových dohod
1. Pokud jsou během zadávacího řízení zájemci, uchazeči nebo žadateli poskytovány utajované informace EU, musí výzva k podávání nabídek či výzva k předkládání návrhů obsahovat ustanovení o tom, že zájemce, uchazeč nebo žadatel, který nabídku či návrh nepředloží nebo jehož nabídka či návrh nebudou vybrány, je povinen všechny utajované dokumenty ve stanovené lhůtě vrátit.
2. Veřejný zadavatel či poskytovatel grantu oznámí prostřednictvím bezpečnostního orgánu Komise příslušnému vnitrostátnímu bezpečnostnímu orgánu, určenému bezpečnostnímu orgánu nebo kterémukoli jinému příslušnému bezpečnostnímu orgánu skutečnost, že utajovaná smlouva nebo grantová dohoda byla uzavřena, a rovněž oznámí příslušné údaje, jako je název dodavatelů nebo příjemců, doba trvání smlouvy a maximální stupeň utajení.
3. Jakmile je taková smlouva či grantová dohoda ukončena, veřejný zadavatel či poskytovatel grantu o tom neprodleně prostřednictvím bezpečnostního orgánu Komise uvědomí příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán, určený bezpečnostní orgán nebo kterýkoli jiný příslušný bezpečnostní orgán členského státu, v němž je dodavatel nebo příjemce grantu registrován.
4. Obecně platí, že při ukončení utajované smlouvy či grantové dohody nebo ukončení účasti příjemce grantu musí dodavatel nebo příjemce grantu vrátit veřejnému zadavateli či poskytovateli grantu veškeré utajované informace EU, které má v držení.
5. V seznamu bezpečnostních požadavků se stanoví zvláštní ustanovení týkající se nakládání s utajovanými informacemi EU během plnění utajované smlouvy či grantové dohody nebo při jejím ukončení.
6. Pokud je dodavatel nebo příjemce grantu oprávněn ponechat si utajované informace EU po ukončení smlouvy či grantové dohody, dodavatel nebo příjemce grantu nadále dodržuje minimální standardy obsažené v tomto rozhodnutí a chrání důvěrnost utajovaných informací EU.
Článek 46
Zvláštní ustanovení týkající se utajovaných smluv
1. Podmínky týkající se ochrany utajovaných informací EU, za nichž může dodavatel uzavřít subdodavatelskou smlouvu, jsou stanoveny ve výzvě k předkládání nabídek a v utajované smlouvě.
2. Předtím, než dodavatel zadá jakékoli části utajované smlouvy subdodavateli, musí získat povolení od veřejného zadavatele. Subdodavatelská smlouva, s níž souvisí přístup k utajovaným informacím EU, nemůže být zadána subdodavatelům se sídlem ve třetí zemi, pokud neexistuje právní rámec pro bezpečnost informací stanovený v kapitole 7.
3. Dodavatel je povinen zajistit, aby veškeré subdodavatelské činnosti byly prováděny v souladu s minimálními standardy stanovenými tímto rozhodnutím, a nesmí subdodavateli poskytovat utajované informace EU bez předchozího písemného souhlasu veřejného zadavatele.
4. Pokud jde o utajované informace EU, které vytvořil nebo s nimiž nakládá dodavatel, pak se za původce považuje Komise a práva náležející původci vykonává veřejný zadavatel.
Článek 47
Návštěvy v souvislosti s utajovanými smlouvami
1. Pokud zaměstnanci Komise, dodavatelů či příjemců grantu potřebují pro plnění utajované smlouvy nebo grantové dohody přístup k informacím se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo SECRET UE/EU SECRET v prostorách druhé strany, sjednají se návštěvy ve spolupráci s příslušnými vnitrostátními bezpečnostními orgány, určenými bezpečnostními orgány nebo s kterýmkoli jiným příslušným bezpečnostním orgánem. O těchto návštěvách je vyrozuměn bezpečnostní orgán Komise. Vnitrostátní bezpečnostní orgány, určené bezpečnostní orgány nebo kterýkoli jiný příslušný bezpečnostní orgán se však mohou v rámci konkrétních programů nebo projektů dohodnout na postupu, podle kterého se mohou návštěvy sjednávat přímo.
2. Všechny navštěvující osoby musí být držiteli odpovídajícího osvědčení o bezpečnostní prověrce a musí mít potřebu znát utajované informace EU související s utajovanou smlouvou.
3. Navštěvujícím osobám je umožněn přístup pouze k utajovaným informacím EU souvisejícím s účelem návštěvy.
4. Podrobnější ustanovení se formulují v prováděcích pravidlech.
5. Dodržování ustanovení o návštěvách ve spojitosti s utajovanými smlouvami, stanovených v tomto rozhodnutí a v prováděcích pravidlech uvedených v odstavci 4, je povinné.
Článek 48
Přenos a přeprava utajovaných informací EU v rámci utajovaných smluv nebo utajovaných grantových dohod
1. Pokud jde o elektronický přenos utajovaných informací EU, použijí se příslušná ustanovení kapitoly 5 tohoto rozhodnutí.
2. Pokud jde o přepravu utajovaných informací EU, použijí se příslušná ustanovení kapitoly 4 tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel v souladu s vnitrostátními právními předpisy.
3. V případě přepravy utajovaných materiálů jako nákladu se při určování bezpečnostních opatření uplatní tyto zásady:
a)
bezpečnost musí být zajištěna během všech fází přepravy z místa původu až po konečné místo určení;
b)
stupeň ochrany poskytovaný zásilce se stanoví podle nejvyššího stupně utajení materiálů, které jsou její součástí;
c)
před jakoukoli přeshraniční přepravou materiálů se stupněm utajení CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL nebo SECRET UE/EU SECRET musí odesílatel vypracovat přepravní plán, který schválí příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán, určený bezpečnostní orgán nebo kterýkoli jiný příslušný bezpečnostní orgán;
d)
materiály musí být převáženy v nejvyšší možné míře po přímé trase a přeprava musí být ukončena, jak nejrychleji to okolnosti umožní;
e)
je-li to možné, přepravní trasy by měly vést pouze přes území členských států. Přeprava přes jiné než členské státy by se měla uskutečnit pouze v případě, kdy byla povolena vnitrostátním bezpečnostním orgánem, určeným bezpečnostním orgánem nebo kterýmkoli jiným příslušným bezpečnostním orgánem států odesílatele i příjemce zásilky.
Článek 49
Poskytování utajovaných informací EU dodavatelům nebo příjemcům grantů se sídlem ve třetích státech
Utajované informace EU jsou dodavatelům nebo příjemcům grantu se sídlem v třetích státech poskytovány v souladu s bezpečnostními opatřeními dohodnutými mezi bezpečnostním orgánem Komise, útvarem Komise jakožto veřejným zadavatelem či poskytovatelem grantu a vnitrostátním bezpečnostním orgánem, určeným bezpečnostním orgánem nebo jiným příslušným bezpečnostním orgánem dotyčného třetího státu, v němž je dodavatel nebo příjemce grantu registrován.
Článek 50
Nakládání s informacemi se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED v rámci utajovaných smluv nebo utajovaných grantových dohod
1. Ochrana informací se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED, s nimiž se nakládá nebo jež jsou uchovávány v rámci utajovaných smluv nebo grantových dohod se zakládá na zásadách přiměřenosti a efektivnosti nákladů.
2. Osvědčení o bezpečnostní prověrce zařízení nebo bezpečnostní prověrce personálu se v rámci utajovaných smluv nebo utajovaných grantových dohod zahrnujících nakládání s informacemi se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED nevyžaduje.
3. Pokud smlouva nebo grantová dohoda zahrnuje nakládání s informacemi se stupněm utajení RESTREINT UE/EU RESTRICTED v komunikačním a informačním systému provozovaném dodavatelem nebo příjemcem grantu, veřejný zadavatel či poskytovatel grantu po konzultaci s bezpečnostním orgánem Komise zajistí, aby ve smlouvě nebo grantové dohodě byly uvedeny nezbytné technické a správní požadavky týkající se akreditace či schválení komunikačního a informačního systému, které budou přiměřené posouzenému riziku a zohlední všechny příslušné faktory. Na rozsahu akreditace či schválení takového komunikačního a informačního systému se dohodnou bezpečnostní orgán Komise a příslušný vnitrostátní bezpečnostní orgán nebo určený bezpečnostní orgán.
KAPITOLA 7
VÝMĚNA UTAJOVANÝCH INFORMACÍ S DALŠÍMI ORGÁNY, INSTITUCEMI NEBO JINÝMI SUBJEKTY UNIE, S ČLENSKÝMI STÁTY A SE TŘETÍMI STÁTY A MEZINÁRODNÍMI ORGANIZACEMI
Článek 51
Základní zásady
1. Pokud Komise nebo jeden z jejích útvarů rozhodne, že je třeba přistoupit k výměně utajovaných informací EU s jiným orgánem, institucí nebo jiným subjektem Unie, se třetím státem nebo s mezinárodní organizací, podniknou se nezbytné kroky k tomu, aby byl pro tento účel zaveden vhodný právní nebo správní rámec, jenž může zahrnovat ujednání o bezpečnosti informací nebo správní ujednání uzavřená v souladu s příslušnými právními předpisy.
2. Aniž je dotčen článek 57, vyměňují se utajované informace EU s jiným orgánem, institucí nebo jiným subjektem Unie, se třetím státem nebo mezinárodní organizací, pouze pokud je takový vhodný právní nebo správní rámec zaveden a pokud existují dostatečné záruky, že daný orgán, instituce nebo jiný subjekt Unie nebo třetí stát nebo mezinárodní organizace uplatňuje rovnocenné základní zásady a minimální standardy pro ochranu utajovaných informací.
Článek 52
Výměna utajovaných informací EU s dalšími orgány, institucemi nebo jinými subjekty Unie
1. Před uzavřením správního ujednání pro výměnu utajovaných informací EU s jiným orgánem, institucí nebo jiným subjektem Unie si Komise vyžádá ujištění, že daný orgán, instituce nebo jiný subjekt Unie:
a)
má zaveden právní rámec pro ochranu utajovaných informací EU, který stanoví základní zásady a minimální standardy rovnocenné těm, které jsou stanoveny v tomto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidlech;
b)
uplatňuje bezpečnostní standardy a pokyny týkající se personální bezpečnosti, fyzické bezpečnosti, správy utajovaných informací EU a bezpečnosti komunikačních a informačních systémů, které zaručují úroveň ochrany utajovaných informací EU rovnocennou ochraně v Komisi;
c)
označuje utajované informace, které vytváří, jako utajované informace EU.
2. Hlavním útvarem pro uzavírání správních ujednání o výměně utajovaných informací EU s dalšími orgány, institucemi nebo jinými subjekty Unie je v rámci Komise Generální ředitelství pro lidské zdroje a bezpečnost, které úzce spolupracuje s ostatními příslušnými útvary Komise.
3. Správní ujednání mají zpravidla formu výměny dopisů podepsaných jménem Komise generálním ředitelem pro lidské zdroje a bezpečnost.
4. Před uzavřením správního ujednání o výměně utajovaných informací EU provede bezpečnostní orgán Komise hodnoticí návštěvy s cílem posoudit regulační rámec pro ochranu utajovaných informací EU a ověřit účinnost opatření prováděných na ochranu utajovaných informací EU. Správní ujednání vstupuje v platnost a utajované informace EU se vyměňují, pouze pokud výsledky této hodnoticí návštěvy byly uspokojivé a bylo vyhověno doporučením učiněným v návaznosti na návštěvu. Pravidelně se provádějí následné hodnoticí návštěvy, jejichž účelem je ověřovat, zda je správní ujednání dodržováno a zda zavedená bezpečnostní opatření i nadále splňují dohodnuté základní zásady a minimální standardy.
5. Hlavním vstupním a výstupním místem všech utajovaných informací vyměňovaných s dalšími orgány, institucemi nebo jinými subjekty Unie je v rámci Komise zpravidla registr utajovaných informací EU spravovaný generálním sekretariátem. Pokud je to však pro ochranu utajovaných informací EU z bezpečnostních, organizačních či provozních důvodů vhodnější, fungují jako hlavní vstupní a výstupní místo všech utajovaných informací ohledně záležitostí, které spadají do pravomoci dotčených útvarů Komise, místní registry utajovaných informací EU zřízené v rámci útvarů Komise podle tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel.
6. O procesu uzavírání správních ujednání podle odstavce 2 je informována skupina odborníků pro bezpečnost v Komisi.
Článek 53
Výměna utajovaných informací EU s členskými státy
1. Utajované informace EU mohou být předávány členským státům za předpokladu, že členské státy tyto informace chrání v souladu s požadavky použitelnými na utajované informace označené vnitrostátním stupněm utajení na rovnocenné úrovni podle srovnávací tabulky stupňů utajení uvedené v příloze I.
2. Pokud členské státy poskytnou do struktur či sítí Evropské unie utajované informace označené vnitrostátním stupněm utajení, Komise tyto informace chrání v souladu s požadavky na ochranu utajovaných informací EU na rovnocenné úrovni podle srovnávací tabulky stupňů utajení uvedené v příloze I.
Článek 54
Výměna utajovaných informací EU se třetími státy a mezinárodními organizacemi
1. Pokud Komise rozhodne, že je třeba dlouhodobě vyměňovat utajované informace se třetími státy nebo mezinárodními organizacemi, podniknou se nezbytné kroky k tomu, aby byl pro tento účel zaveden vhodný právní nebo správní rámec, jenž může zahrnovat ujednání o bezpečnosti informací nebo správní ujednání uzavřená v souladu s příslušnými právními předpisy.
2. Dohody o bezpečnosti informací a správní ujednání podle odstavce 1 musí obsahovat ustanovení, která zaručí, že třetí státy nebo mezinárodní organizace, obdrží-li utajované informace EU, zajistí ochranu těchto informací odpovídající jejich stupni utajení a v souladu s minimálními standardy, které jsou rovnocenné standardům stanoveným tímto rozhodnutím.
3. Komise může uzavřít správní ujednání v souladu s článkem 56, pokud stupeň utajení poskytovaných utajovaných informací EU není zpravidla vyšší než RESTREINT UE/EU RESTRICTED.
4. Správní ujednání o výměně utajovaných informací podle odstavce 3 musí obsahovat ustanovení, která zaručí, že třetí státy nebo mezinárodní organizace, obdrží-li utajované informace EU, zajistí ochranu těchto informací odpovídající jejich stupni utajení a v souladu s minimálními standardy, které jsou rovnocenné minimálním standardům stanoveným tímto rozhodnutím. Uzavření dohody o bezpečnosti informací nebo správního ujednání je třeba konzultovat se skupinou odborníků pro bezpečnost v Komisi.
5. Rozhodnutí o poskytnutí utajovaných informací EU, jejichž původcem je Komise, třetímu státu nebo mezinárodní organizaci přijímá příslušný útvar Komise (jakožto původce utajovaných informací EU v Komisi) případ od případu s ohledem na povahu a obsah těchto informací, na potřebu příjemce znát utajované informace a na míru prospěchu pro Unii. Není-li Komise původcem utajovaných informací, jejichž poskytnutí se požaduje, či zdrojového materiálu, jež mohou obsahovat, útvar Komise, jenž má tyto utajované informace v držení, nejdříve získá pro poskytnutí informací písemný souhlas původce. Nelze-li původce zjistit, převezme po konzultaci se skupinou odborníků pro bezpečnost v Komisi jeho odpovědnost útvar Komise, který má tyto utajované informace v držení.
Článek 55
Dohody o bezpečnosti informací
1. Dohody o bezpečnosti informací se třetími státy nebo mezinárodními organizacemi se uzavírají v souladu s článkem 218 SFEU.
2. Dohody o bezpečnosti informací:
a)
stanoví základní zásady a minimální standardy upravující výměnu utajovaných informací mezi Unií a třetím státem nebo mezinárodní organizací;
b)
stanoví, že se příslušné bezpečnostní orgány příslušných orgánů a institucí Unie a příslušný bezpečnostní orgán dotyčného třetího státu nebo mezinárodní organizace dohodnou na technických prováděcích pravidlech. Tato pravidla zohlední úroveň ochrany zajišťovanou zavedenými bezpečnostními předpisy, strukturami a postupy v dotyčném třetím státě nebo mezinárodní organizaci;
c)
stanoví, že před zahájením výměny utajovaných informací v rámci dotyčné dohody je třeba se ujistit, že přijímající strana je schopna jí poskytované utajované informace řádným způsobem chránit a zabezpečit.
3. Pokud je v souladu s čl. 51 odst. 1 rozhodnuto, že je třeba utajované informace EU vyměňovat, konzultuje Komise, je-li to vhodné, Evropskou službu pro vnější činnost, generální sekretariát Rady a jiné orgány a instituce Unie s cílem určit, zda by mělo být předloženo doporučení podle čl. 218 odst. 3 Smlouvy o fungování EU.
4. Utajované informace EU nesmí být vyměňovány elektronickými prostředky, pokud tak výslovně není stanoveno v dohodě o bezpečnosti informací nebo v technických prováděcích pravidlech.
5. Hlavním vstupním a výstupním místem všech utajovaných informací vyměňovaných se třetími státy a mezinárodními organizacemi je v rámci Komise zpravidla registr utajovaných informací EU spravovaný generálním sekretariátem. Pokud je to však pro ochranu utajovaných informací EU z bezpečnostních, organizačních či provozních důvodů vhodnější, fungují jako hlavní vstupní a výstupní místo všech utajovaných informací ohledně záležitostí, které spadají do pravomoci dotčených útvarů Komise, místní registry utajovaných skutečností EU zřízené v rámci útvarů Komise podle tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel.
6. Za účelem posouzení účinnosti bezpečnostních předpisů, struktur a postupů v dotyčném třetím státě nebo mezinárodní organizaci se Komise ve spolupráci s ostatními orgány, institucemi či jinými subjekty Unie a na základě vzájemné dohody s dotyčným třetím státem nebo mezinárodní organizací účastní hodnoticích návštěv. Cílem hodnoticích návštěv je vyhodnotit:
a)
právní rámec použitelný pro ochranu utajovaných informací;
b)
veškeré zvláštnosti bezpečnostní politiky a způsobu organizace bezpečnosti v dotyčném třetím státě nebo mezinárodní organizaci, které mohou mít dopad na stupeň utajení informací, jež mohou být vyměňovány;
c)
již zavedená bezpečnostní opatření a postupy a
d)
bezpečnostní prověrky pro stupeň utajovaných informací EU, které mají být poskytovány.
Článek 56
Správní ujednání
1. Pokud je třeba v kontextu politického či právního rámce Unie dlouhodobě vyměňovat se třetím státem nebo mezinárodní organizací informace, jejichž stupeň utajení není zpravidla vyšší než RESTREINT UE/EU RESTRICTED, a pokud bezpečnostní orgán Komise po konzultaci se skupinou odborníků pro bezpečnost v Komisi zejména potvrdí, že dotyčná strana nemá dostatečně rozvinutý bezpečnostní systém, který by jí umožnil uzavřít dohodu o bezpečnosti informací, může Komise uzavřít s příslušnými orgány dotyčného třetího státu nebo mezinárodní organizace správní ujednání.
2. Taková správní ujednání mají zpravidla formu výměny dopisů.
3. Před uzavřením ujednání se provede hodnoticí návštěva. O výsledku hodnoticí návštěvy se uvědomí skupina odborníků pro bezpečnost v Komisi. Pokud existují výjimečné důvody pro naléhavou výměnu utajovaných informací, mohou být utajované informace EU poskytnuty pod podmínkou, že bude učiněno vše pro to, aby hodnoticí návštěva byla vykonána co nejdříve.
4. Utajované informace EU nesmí být vyměňovány elektronickými prostředky, pokud tak správní ujednání výslovně nestanoví.
Článek 57
Výjimečné ad hoc poskytování utajovaných informací EU
1. Není-li uzavřena dohoda o bezpečnosti informací ani správní ujednání a pokud Komise nebo některý z jejích útvarů rozhodne, že je v kontextu politického nebo právního rámce Unie výjimečně třeba předat utajované informace EU třetímu státu nebo mezinárodní organizaci, bezpečnostní orgán Komise u bezpečnostních orgánů dotyčného třetího státu nebo mezinárodní organizace v možném rozsahu ověří, zda jsou jejich bezpečnostní předpisy, struktury a postupy takové, že poskytnuté utajované informace EU budou chráněny na úrovni standardů, které nejsou méně přísné než standardy stanovené v tomto rozhodnutí.
2. Rozhodnutí o poskytnutí utajovaných informací EU předmětnému třetímu státu nebo mezinárodní organizaci učiní po konzultaci se skupinou odborníků pro bezpečnost v Komisi Komise na základě návrhu člena Komise odpovědného za bezpečnostní záležitosti.
3. Poté, co Komise vydá své rozhodnutí o poskytnutí utajovaných informací EU, a s výhradou předchozího písemného souhlasu původce, včetně původců zdrojového materiálu, který mohou obsahovat, předá příslušný útvar Komise dotčené informace, které ponesou označení týkající se způsobilosti k předání uvádějící třetí stát nebo mezinárodní organizaci, jíž byly informace poskytnuty. Před vlastním poskytnutím informací nebo při jejich poskytnutí se dotyčná třetí strana písemně zaváže k ochraně obdržených utajovaných informací EU v souladu se základními zásadami a minimálními standardy stanovenými tímto rozhodnutím.
KAPITOLA 8
ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 58
Nahrazení předchozího rozhodnutí
Tímto rozhodnutím se zrušuje a nahrazuje rozhodnutí Komise 2001/844/ES, ESUO, Euratom (14).
Článek 59
Utajované informace vytvořené před vstupem tohoto rozhodnutí v platnost
1. Veškeré informace EU utajované podle rozhodnutí 2001/844/ES, ESUO, Euratom jsou nadále chráněny v souladu s příslušnými ustanoveními tohoto rozhodnutí.
2. Veškeré utajované informace v držení Komise ke dni, kdy rozhodnutí 2001/844/ES, ESUO, Euratom vstoupilo v platnost, s výjimkou utajovaných informací Euratom:
a)
pokud je vytvořila Komise, se nadále považují za automaticky přeřazené do stupně utajení RESTREINT UE, ledaže se jejich autor do 31. ledna 2002 rozhodl udělit jim jiný stupeň utajení a informoval všechny subjekty, jimž je dotčený dokument určen;
b)
pokud je vytvořily osoby mimo Komisi, si zachovávají svůj původní stupeň utajení, a považují se proto za utajované informace EU rovnocenného stupně, ledaže autor souhlasí s jejich odtajněním nebo se snížením stupně jejich utajení.
Článek 60
Prováděcí pravidla a bezpečnostní upozornění
1. Na přijetí prováděcích pravidel k tomuto rozhodnutí, je-li to zapotřebí, se v plném souladu s vnitřním jednacím řádem vztahuje zvláštní rozhodnutí Komise o zmocnění určené členovi Komise, který je odpovědný za bezpečnostní záležitosti.
2. Po svém zmocnění prostřednictvím výše uvedeného rozhodnutí Komise může člen Komise odpovědný za bezpečnostní záležitosti vypracovávat bezpečnostní upozornění, v nichž stanoví bezpečnostní pokyny a osvědčené postupy v oblasti působnosti tohoto rozhodnutí a jeho prováděcích pravidel.
3. Úkoly zmiňované v prvním a druhém odstavci tohoto článku může Komise plně v souladu s vnitřním jednacím řádem přenést na generálního ředitele pro lidské zdroje a bezpečnost prostřednictvím zvláštního rozhodnutí o přenesení pravomoci.
Článek 61
Vstup v platnost
Toto rozhodnutí vstupuje v platnost prvním dnem po zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie.
V Bruselu dne 13. března 2015.
ΑΠΌΦΑΣΗ (ΕΚ, Ευρατόμ) 2015/444 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ
της 13ης Μαρτίου 2015
σχετικά με τους κανόνες ασφαλείας για την προστασία των διαβαθμισμένων πληροφοριών της ΕΕ
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 249,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατομικής Ενέργειας, και ιδίως το άρθρο 106,
Έχοντας υπόψη το πρωτόκολλο αριθ. 7 περί των προνομίων και ασυλιών της Ευρωπαϊκής Ένωσης που προσαρτάται στις Συνθήκες, και ιδίως το άρθρο 18,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1)
Οι διατάξεις ασφαλείας της Επιτροπής σχετικά με την προστασία των διαβαθμισμένων πληροφοριών της Ευρωπαϊκής Ένωσης (ΔΠΕΕ) πρέπει να επανεξεταστούν και να επικαιροποιηθούν, λαμβανομένων υπόψη των θεσμικών, οργανωτικών, επιχειρησιακών και τεχνολογικών εξελίξεων.
(2)
Η Ευρωπαϊκή Επιτροπή έχει συνάψει πράξεις σχετικά με θέματα ασφαλείας για τους κύριους τόπους εργασίας της με τις κυβερνήσεις του Βελγίου, του Λουξεμβούργου και της Ιταλίας. (1)
(3)
Η Επιτροπή, το Συμβούλιο και η Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Εξωτερικής Δράσης έχουν δεσμευθεί να εφαρμόζουν ισοδύναμες προδιαγραφές ασφαλείας για την προστασία των ΔΠΕΕ.
(4)
Πρέπει να αποδοθεί ιδιαίτερη σημασία στη συμμετοχή του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και άλλων θεσμικών οργάνων, υπηρεσιών, οργανισμών ή γραφείων της Ένωσης, όπου ενδείκνυται, στην εφαρμογή των αρχών, προδιαγραφών και κανόνων προστασίας των διαβαθμισμένων πληροφοριών που απαιτούνται για την προστασία των συμφερόντων της Ένωσης και των κρατών μελών της.
(5)
Οι κίνδυνοι κατά των ΔΠΕΕ αντιμετωπίζονται στο πλαίσιο διαδικασίας. Η διαδικασία αυτή αποσκοπεί στον προσδιορισμό των γνωστών κινδύνων κατά της ασφάλειας, τον καθορισμό μέτρων ασφαλείας για τον περιορισμό των κινδύνων αυτών σε αποδεκτό επίπεδο σύμφωνα με τις βασικές αρχές και τις ελάχιστες προδιαγραφές της παρούσας απόφασης και στην εφαρμογή των εν λόγω μέτρων σύμφωνα με την έννοια της ασφάλειας εις βάθος. Η αποτελεσματικότητα των εν λόγω μέτρων τελεί υπό συνεχή αξιολόγηση.
(6)
Εντός της Επιτροπής, φυσική ασφάλεια, η οποία αποσκοπεί στην προστασία των διαβαθμισμένων πληροφοριών, είναι η εφαρμογή φυσικών και τεχνικών μέτρων προστασίας προκειμένου να παρεμποδίζεται η αναρμόδια πρόσβαση σε ΔΠΕΕ.
(7)
Διαχείριση των ΔΠΕΕ είναι η εφαρμογή διοικητικών μέτρων για τον έλεγχο των ΔΠΕΕ καθ' όλη τη διάρκεια του κύκλου ζωής τους με στόχο τη συμπλήρωση των μέτρων που προβλέπονται στα κεφάλαια 2, 3 και 5 της παρούσας απόφασης και την κατ' αυτόν τον τρόπο συμβολή στην αποτροπή και ανίχνευση εσκεμμένων ή τυχαίων διαρροών ή απωλειών των εν λόγω πληροφοριών, καθώς και στην ανάκτησή τους. Τα εν λόγω μέτρα αφορούν ειδικότερα τη δημιουργία, την αποθήκευση, την καταχώριση, την αντιγραφή, τη μετάφραση, τον υποχαρακτηρισμό, τον αποχαρακτηρισμό, τη μεταφορά και την καταστροφή των ΔΠΕΕ και συμπληρώνουν τους γενικούς κανόνες για τη διαχείριση των εγγράφων της Επιτροπής (απόφαση 2002/47/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ (2) και απόφαση 2004/563/ΕΚ, Ευρατόμ (3)).
(8)
Οι διατάξεις της παρούσας απόφασης ισχύουν με την επιφύλαξη:
α)
του κανονισμού (Ευρατόμ) αριθ. 3 (4)·
β)
του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1049/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5)·
γ)
του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (6)·
δ)
του κανονισμού (ΕΟΚ, Ευρατόμ) αριθ. 354/83 (7),
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1
ΒΑΣΙΚΕΣ ΑΡΧΕΣ ΚΑΙ ΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΡΟΔΙΑΓΡΑΦΕΣ
Άρθρο 1
Ορισμοί
Για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
1)
ως «τμήμα της Επιτροπής» νοείται κάθε Γενική Διεύθυνση ή υπηρεσία της Επιτροπής ή ιδιαίτερο γραφείο μέλους της Επιτροπής·
2)
ως «κρυπτογραφικό υλικό» νοούνται οι κρυπτογραφικοί αλγόριθμοι, το κρυπτογραφικό υλικό και οι ενότητες λογισμικού, καθώς και τα προϊόντα που περιέχουν λεπτομέρειες εφαρμογής και τη συναφή τεκμηρίωση και το υλικό πληκτρολόγησης·
3)
ως «αποχαρακτηρισμός» νοείται η κατάργηση οποιασδήποτε διαβάθμισης ασφαλείας·
4)
ως «ασφάλεια εις βάθος» νοείται η εφαρμογή μιας σειράς μέτρων ασφαλείας, τα οποία οργανώνονται ως πολλαπλά επίπεδα άμυνας·
5)
ως «έγγραφο» νοείται κάθε καταγεγραμμένη πληροφορία ανεξαρτήτως φυσικής μορφής ή χαρακτηριστικών·
6)
ως «υποχαρακτηρισμός» νοείται η μείωση του επιπέδου της διαβάθμισης ασφαλείας·
7)
ως «χειρισμός» ΔΠΕΕ νοούνται όλες οι δυνατές ενέργειες στις οποίες είναι δυνατόν να υποβληθούν οι ΔΠΕΕ καθ' όλη τη διάρκεια του κύκλου ζωής τους. Περιλαμβάνει τη δημιουργία, την επεξεργασία, τη μεταφορά, τον υποχαρακτηρισμό, τον αποχαρακτηρισμό και την καταστροφή τους. Σε σχέση με τα συστήματα επικοινωνίας και πληροφοριών (CIS) περιλαμβάνει επίσης τη συλλογή, την επίδειξη, τη διαβίβαση και την αποθήκευσή τους·
8)
ως «κάτοχος» νοείται το δεόντως εξουσιοδοτημένο πρόσωπο με προσδιορισμένη ανάγκη γνώσης που κατέχει ένα στοιχείο ΔΠΕΕ και είναι αντιστοίχως υπεύθυνο για την προστασία του·
9)
ως «κανόνες εφαρμογής» νοείται κάθε σύνολο κανόνων ή κοινοποιήσεων ασφαλείας που εκδίδονται σύμφωνα με το κεφάλαιο 5 της απόφασης (ΕΕ, Ευρατόμ) 2015/443 της Επιτροπής (8)·
10)
ως «υλικό» νοείται κάθε μέσο αποθήκευσης, φορέας δεδομένων ή στοιχείο μηχανημάτων ή εξοπλισμού που έχει ήδη κατασκευαστεί ή είναι υπό κατασκευή·
11)
ως «φορέας προέλευσης» νοείται το θεσμικό όργανο, οργανισμός ή υπηρεσία της ΕΕ, κράτος μέλος, τρίτο κράτος ή διεθνής οργανισμός υπό την εξουσία του οποίου διαβαθμισμένες πληροφορίες έχουν δημιουργηθεί ή/και εισαχθεί στις δομές της ΕΕ·
12)
ως «εγκαταστάσεις» νοούνται τα στοιχεία ακίνητης ή εξομοιούμενης περιουσίας που ανήκουν στην ιδιοκτησία ή βρίσκονται στην κατοχή της Επιτροπής·
13)
ως «διαδικασία διαχείρισης κινδύνων ασφαλείας» νοείται το σύνολο της διαδικασίας εντοπισμού, ελέγχου και ελαχιστοποίησης αβέβαιων γεγονότων που μπορούν να θίξουν την ασφάλεια οργανισμού ή οποιουδήποτε από τα συστήματα που χρησιμοποιεί. Καλύπτει το σύνολο των δραστηριοτήτων σχετικά με τους κινδύνους, περιλαμβανομένης της αξιολόγησης, της επεξεργασίας, της αποδοχής και της κοινοποίησης·
14)
ως «κανονισμός υπηρεσιακής κατάστασης» νοείται ο κανονισμός υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων της Ευρωπαϊκής Ένωσης και το καθεστώς που εφαρμόζεται στο λοιπό προσωπικό της Ευρωπαϊκής Ένωσης, όπως ορίζονται στον κανονισμό (ΕΟΚ, Ευρατόμ, ΕΚΑΧ) αριθ. 259/68 του Συμβουλίου (9)·
15)
ως «απειλή» νοείται η πιθανή αιτία ανεπιθύμητου συμβάντος που μπορεί να θίξει έναν οργανισμό ή οποιοδήποτε από τα συστήματα που χρησιμοποιεί· οι απειλές μπορεί να είναι τυχαίες ή εσκεμμένες (δόλιες) και χαρακτηρίζονται από απειλητικά στοιχεία, πιθανούς στόχους και μεθόδους επίθεσης·
16)
ως «τρωτό σημείο» νοείται κάθε είδους αδυναμία που μπορούν να εκμεταλλευθούν μία ή περισσότερες απειλές. Το τρωτό σημείο μπορεί να προκύπτει από παράλειψη ή να απορρέει από αδυναμία των ελέγχων όσον αφορά την αυστηρότητα, την πληρότητα ή τη σταθερότητά τους, μπορεί δε να είναι τεχνικής, διαδικαστικής, φυσικής, οργανωτικής ή επιχειρησιακής φύσης.
Άρθρο 2
Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής
1. Η παρούσα απόφαση καθορίζει τις βασικές αρχές και τις ελάχιστες προδιαγραφές ασφαλείας για την προστασία των ΔΠΕΕ.
2. Η παρούσα απόφαση εφαρμόζεται σε όλα τα τμήματα και σε όλες τις εγκαταστάσεις της Επιτροπής.
3. Με την επιφύλαξη τυχόν ειδικών ενδείξεων που αφορούν συγκεκριμένες ομάδες προσωπικού, η παρούσα απόφαση εφαρμόζεται στα μέλη της Επιτροπής, στο προσωπικό της Επιτροπής που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης και του καθεστώτος που εφαρμόζεται επί του λοιπού προσωπικού της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στους εθνικούς εμπειρογνώμονες που είναι αποσπασμένοι στην Επιτροπή (ΑΕΕ), στους παρόχους υπηρεσιών και στο προσωπικό τους, στους ασκουμένους και σε κάθε πρόσωπο που έχει πρόσβαση σε κτίρια ή άλλα περιουσιακά στοιχεία της Επιτροπής ή σε πληροφορίες τις οποίες χειρίζεται η Επιτροπή.
4. Οι διατάξεις της παρούσας απόφασης εφαρμόζονται με την επιφύλαξη της απόφασης 2002/47/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ και της απόφασης 2004/563/ΕΚ, Ευρατόμ.
Άρθρο 3
Ορισμός των ΔΠΕΕ, διαβαθμίσεις και σημάνσεις ασφαλείας
1. Ως «διαβαθμισμένες πληροφορίες της Ευρωπαϊκής Ένωσης» (ΔΠΕΕ) νοείται κάθε πληροφορία ή υλικό που έχει χαρακτηριστεί με διαβάθμιση ασφαλείας ΕΕ και των οποίων η άνευ αδείας κοινολόγηση μπορεί να βλάψει ποικιλοτρόπως τα συμφέροντα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών.
2. Οι ΔΠΕΕ διαβαθμίζονται σε ένα από τα παρακάτω επίπεδα:
α) TRES SECRET UE/EU TOP SECRET: πληροφορίες και υλικό των οποίων η άνευ αδείας κοινολόγηση μπορεί να προξενήσει εξαιρετικά σοβαρή ζημία στα ζωτικά συμφέροντα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών·
β) SECRET UE/EU SECRET: πληροφορίες και υλικό των οποίων η άνευ αδείας κοινολόγηση μπορεί να βλάψει σοβαρά τα ζωτικά συμφέροντα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών της·
γ) CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL: πληροφορίες και υλικό των οποίων η άνευ αδείας κοινολόγηση μπορεί να βλάψει τα ζωτικά συμφέροντα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών της·
δ) RESTREINT UE/EU RESTRICTED: πληροφορίες και υλικό των οποίων η άνευ αδείας κοινολόγηση μπορεί να είναι αντίθετη προς τα συμφέροντα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών της.
3. Οι ΔΠΕΕ φέρουν σήμανση διαβάθμισης ασφαλείας σύμφωνα με την παράγραφο 2. Μπορούν να φέρουν πρόσθετες σημάνσεις, οι οποίες δεν αποτελούν σημάνσεις διαβάθμισης, αλλά με τις οποίες ορίζεται ο τομέας δραστηριότητας με τον οποίο σχετίζονται, προσδιορίζεται ο φορέας προέλευσης, περιορίζεται η διανομή, περιορίζεται η χρήση ή δηλώνεται η δυνατότητα κοινοποίησης.
Άρθρο 4
Διαχείριση των διαβαθμίσεων
1. Κάθε μέλος της Επιτροπής ή τμήμα της Επιτροπής μεριμνά για την ορθή διαβάθμιση των ΔΠΕΕ που δημιουργεί, για τον σαφή προσδιορισμό τους ως διαβαθμισμένων πληροφοριών, καθώς και για τη διατήρηση του επιπέδου διαβάθμισής τους μόνο για το διάστημα που είναι απαραίτητο.
2. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 26 κατωτέρω, οι ΔΠΕΕ δεν υποχαρακτηρίζονται ούτε αποχαρακτηρίζονται ούτε τροποποιείται ή αφαιρείται οποιαδήποτε από τις σημάνσεις διαβάθμισης ασφαλείας που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 2 χωρίς την προηγούμενη γραπτή συγκατάθεση του φορέα προέλευσης.
3. Κατά περίπτωση, εκδίδονται, σύμφωνα με το άρθρο 60 κατωτέρω, κανόνες εφαρμογής σχετικά με τον χειρισμό των ΔΠΕΕ, συμπεριλαμβανομένου πρακτικού οδηγού των διαβαθμίσεων ασφαλείας.
Άρθρο 5
Προστασία διαβαθμισμένων πληροφοριών
1. Η προστασία των ΔΠΕΕ γίνεται σύμφωνα με την παρούσα απόφαση και τους κανόνες εφαρμογής της.
2. Ο κάτοχος κάθε ΔΠΕΕ είναι υπεύθυνος για την προστασία της σύμφωνα με την παρούσα απόφαση και τους κανόνες εφαρμογής της, δυνάμει των κανόνων που καθορίζονται στο κεφάλαιο 4 κατωτέρω.
3. Όταν τα κράτη μέλη αποστέλλουν διαβαθμισμένες πληροφορίες με εθνική σήμανση διαβάθμισης ασφαλείας στις δομές ή στα δίκτυα της Επιτροπής, η Επιτροπή προστατεύει τις πληροφορίες αυτές σύμφωνα με τις απαιτήσεις που ισχύουν για τις ΔΠΕΕ στο αντίστοιχο επίπεδο, όπως ορίζεται στον πίνακα αντιστοιχίας των διαβαθμίσεων ασφαλείας του παραρτήματος I.
4. Ένα σύνολο ΔΠΕΕ μπορεί να δικαιολογεί επίπεδο προστασίας που να αντιστοιχεί σε υψηλότερη διαβάθμιση από αυτήν των επιμέρους στοιχείων του.
Άρθρο 6
Διαχείριση των κινδύνων ασφαλείας
1. Τα μέτρα ασφαλείας για την προστασία των ΔΠΕΕ καθ' όλη τη διάρκεια του κύκλου ζωής τους πρέπει να είναι ανάλογα ιδίως προς τη διαβάθμιση ασφαλείας τους, τη μορφή και τον όγκο των πληροφοριών ή του υλικού, την τοποθεσία και την κατασκευή των εγκαταστάσεων όπου βρίσκονται οι ΔΠΕΕ και την επιτόπου εκτιμώμενη απειλή δόλιων ή/και εγκληματικών δραστηριοτήτων, συμπεριλαμβανομένης της κατασκοπείας, της δολιοφθοράς και της τρομοκρατίας.
2. Τα σχέδια έκτακτης ανάγκης λαμβάνουν υπόψη την ανάγκη προστασίας των ΔΠΕΕ σε καταστάσεις έκτακτης ανάγκης προκειμένου να εμποδίζονται η αναρμόδια πρόσβαση, η κοινολόγηση και η απώλεια ακεραιότητας ή διαθεσιμότητας.
3. Προληπτικά και επανορθωτικά μέτρα με στόχο να ελαχιστοποιούνται οι συνέπειες σοβαρών αστοχιών ή συμβάντων κατά τον χειρισμό και την αποθήκευση ΔΠΕΕ πρέπει να περιλαμβάνονται στα σχέδια συνέχισης των δραστηριοτήτων όλων των υπηρεσιών.
Άρθρο 7
Εφαρμογή της παρούσας απόφασης
1. Εφόσον απαιτείται, εκδίδονται, σύμφωνα με το άρθρο 60 κατωτέρω, κανόνες εφαρμογής προς συμπλήρωση ή υποστήριξη της παρούσας απόφασης.
2. Τα τμήματα της Επιτροπής λαμβάνουν κάθε απαραίτητο μέτρο που εμπίπτει στην αρμοδιότητά τους ώστε να εξασφαλιστεί ότι, κατά τον χειρισμό ή την αποθήκευση ΔΠΕΕ ή άλλων διαβαθμισμένων πληροφοριών, εφαρμόζονται η παρούσα απόφαση και οι συναφείς κανόνες εφαρμογής.
3. Τα μέτρα ασφαλείας που λαμβάνονται κατ' εφαρμογή της παρούσας απόφασης συνάδουν με τις αρχές για την ασφάλεια στην Επιτροπή που καθορίζονται στο άρθρο 3 της απόφασης (ΕΕ, Ευρατόμ) 2015/443.
4. Ο Γενικός Διευθυντής Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας συγκροτεί την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής εντός της Γενικής Διεύθυνσης Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής αναλαμβάνει τις ευθύνες που της ανατίθενται δυνάμει της παρούσας απόφασης και των κανόνων εφαρμογής της.
5. Στο πλαίσιο κάθε τμήματος της Επιτροπής, ο τοπικός υπεύθυνος ασφαλείας (ΤΥΑ), όπως αναφέρεται στο άρθρο 20 της απόφασης (ΕΕ, Ευρατόμ) 2015/443, αναλαμβάνει τα γενικά καθήκοντα που παρατίθενται κατωτέρω με σκοπό την προστασία των ΔΠΕΕ σύμφωνα με την παρούσα απόφαση, σε στενή συνεργασία με τη Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας:
α)
διαχείριση αιτήσεων έγκρισης ασφαλείας για τα μέλη του προσωπικού·
β)
συμβολή στην κατάρτιση σε θέματα ασφαλείας και στις ενημερώσεις ευαισθητοποίησης·
γ)
εποπτεία του ελεγκτικού υπαλλήλου γραμματείας (ΕΥΓ) του τμήματος·
δ)
αναφορά παραβιάσεων της ασφάλειας και διαρροής ΔΠΕΕ·
ε)
φύλαξη εφεδρικών κλειδιών και γραπτής καταχώρισης κάθε συνδυασμού·
στ)
ανάληψη άλλων καθηκόντων που συνδέονται με την προστασία των ΔΠΕΕ ή ορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 8
Παραβιάσεις της ασφάλειας και διαρροή ΔΠΕΕ
1. Παραβίαση της ασφάλειας προκύπτει ως αποτέλεσμα πράξης ή παράλειψης προσώπου η οποία είναι αντίθετη προς τους κανονισμούς ασφαλείας που καθορίζονται στην παρούσα απόφαση και στους κανόνες εφαρμογής της.
2. Διαρροή ΔΠΕΕ προκύπτει όταν, εξαιτίας παραβίασης της ασφάλειας, αυτές κοινολογούνται εξ ολοκλήρου ή εν μέρει σε μη εξουσιοδοτημένα πρόσωπα.
3. Κάθε παραβίαση ή υπόνοια παραβίασης της ασφάλειας αναφέρεται αμέσως στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής.
4. Όταν είναι γνωστό ή υπάρχουν εύλογες υπόνοιες ότι επήλθε διαρροή ή απώλεια ΔΠΕΕ, διενεργείται έρευνα ασφαλείας σύμφωνα με το άρθρο 13 της απόφασης (ΕΕ, Ευρατόμ) 2015/443.
5. Λαμβάνονται όλα τα κατάλληλα μέτρα προκειμένου:
α)
να ενημερωθεί ο φορέας προέλευσης·
β)
να εξασφαλιστεί ότι η υπόθεση διερευνάται από προσωπικό που δεν σχετίζεται άμεσα με την παραβίαση προκειμένου να διαπιστωθούν τα πραγματικά περιστατικά·
γ)
να αξιολογηθεί η τυχόν ζημία που προκλήθηκε στα συμφέροντα της Ένωσης ή των κρατών μελών·
δ)
να ληφθούν τα κατάλληλα μέτρα για να αποτραπεί τυχόν επανάληψη· και
ε)
να ειδοποιηθούν οι αρμόδιες αρχές για τα ληφθέντα μέτρα.
6. Κάθε πρόσωπο που ευθύνεται για παραβίαση των κανονισμών ασφαλείας της παρούσας απόφασης ενδέχεται να υποστεί πειθαρχικές κυρώσεις σύμφωνα με τον κανονισμό υπηρεσιακής κατάστασης. Κάθε πρόσωπο που ευθύνεται για διαρροή ή απώλεια ΔΠΕΕ υπόκειται σε πειθαρχικές κυρώσεις ή/και δικαστικές ενέργειες σύμφωνα με τους εφαρμοστέους νόμους, κανόνες και κανονισμούς.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2
ΑΣΦΑΛΕΙΑ ΠΡΟΣΩΠΙΚΟΥ
Άρθρο 9
Ορισμοί
Για τους σκοπούς του παρόντος κεφαλαίου, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
1)
Ως «εξουσιοδότηση για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ» νοείται η απόφαση που λαμβάνει η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής βάσει διαβεβαίωσης που δίνει η αρμόδια αρχή κράτους μέλους ότι υπάλληλος της Επιτροπής, μέλος του λοιπού προσωπικού ή αποσπασμένος εθνικός εμπειρογνώμονας μπορεί, υπό τον όρο ότι έχει προσδιοριστεί η ανάγκη γνώσης του και ότι έχει ενημερωθεί καταλλήλως σχετικά με τις ευθύνες του, να έχει πρόσβαση σε ΔΠΕΕ μέχρις ενός συγκεκριμένου επιπέδου (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερου) έως προκαθορισμένη ημερομηνία· το πρόσωπο που περιγράφεται κατά τον τρόπο αυτόν ορίζεται ως «κάτοχος έγκρισης ασφαλείας».
2)
Ως «έγκριση ασφαλείας προσωπικού» νοείται η εφαρμογή μέτρων προκειμένου να εξασφαλίζεται ότι πρόσβαση στις ΔΠΕΕ επιτρέπεται μόνο στα πρόσωπα τα οποία:
α)
έχουν ανάγκη γνώσης·
β)
έχουν λάβει εξουσιοδότηση ασφαλείας του αντίστοιχου επιπέδου, εφόσον απαιτείται· και
γ)
έχουν ενημερωθεί ως προς τις ευθύνες τους.
3)
Ως «εξουσιοδότηση ασφαλείας προσωπικού» (ΕΑΠ) νοείται η δήλωση αρμόδιας αρχής κράτους μέλους στην οποία προβαίνει μετά την ολοκλήρωση έρευνας ασφαλείας από τις αρμόδιες αρχές του εν λόγω κράτους μέλους και πιστοποιεί ότι ένα άτομο μπορεί, υπό τον όρο ότι έχει προσδιοριστεί η ανάγκη γνώσης του και ότι έχει ενημερωθεί καταλλήλως σχετικά με τις ευθύνες του, να έχει πρόσβαση σε διαβαθμισμένες πληροφορίες μέχρις ενός συγκεκριμένου επιπέδου (ισοδύναμου με CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή ανώτερου) έως προκαθορισμένη ημερομηνία.
4)
Ως «πιστοποιητικό εξουσιοδότησης ασφαλείας προσωπικού» (ΠΕΑΠ) νοείται το πιστοποιητικό που εκδίδει αρμόδια αρχή με το οποίο πιστοποιείται ότι συγκεκριμένο άτομο διαθέτει έγκυρη εξουσιοδότηση ασφαλείας ή πρόσβασης που εξέδωσε η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής και στο οποίο αναφέρονται το επίπεδο των ΔΠΕΕ στις οποίες μπορεί να έχει πρόσβαση (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερο), η διάρκεια ισχύος της σχετικής εξουσιοδότησης ασφαλείας ή πρόσβασης και η ημερομηνία λήξης του πιστοποιητικού.
5)
Ως «έρευνα ασφαλείας» νοούνται οι διαδικασίες έρευνας που διενεργούνται από την αρμόδια εθνική αρχή κράτους μέλους σύμφωνα με τους σχετικούς νόμους και κανονισμούς που ισχύουν στο εν λόγω κράτος μέλος για την εξασφάλιση της διαβεβαίωσης ότι δεν είναι γνωστό τίποτε αρνητικό που να εμποδίζει τη χορήγηση εξουσιοδότησης ασφαλείας στο εν λόγω πρόσωπο μέχρι ενός συγκεκριμένου επιπέδου (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερου).
Άρθρο 10
Βασικές αρχές
1. Ένα πρόσωπο λαμβάνει άδεια πρόσβασης σε ΔΠΕΕ μόνον εφόσον:
1)
έχει προσδιοριστεί η ανάγκη γνώσης του·
2)
έχει ενημερωθεί για τους κανόνες ασφαλείας για την προστασία των ΔΠΕΕ, καθώς και για τις συναφείς προδιαγραφές και κατευθυντήριες γραμμές ασφαλείας, και έχει αναγνωρίσει τις ευθύνες του όσον αφορά την προστασία των πληροφοριών αυτών·
3)
προκειμένου για πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη, του έχει χορηγηθεί έγκριση ασφαλείας αντίστοιχου επιπέδου ή έχει λάβει άλλη δέουσα εξουσιοδότηση βάσει των καθηκόντων του, σύμφωνα με τις εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις.
2. Όλα τα πρόσωπα των οποίων τα καθήκοντα ενδέχεται να καθιστούν αναγκαία την πρόσβαση σε ΔΠΕΕ με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη λαμβάνουν έγκριση ασφαλείας του αντίστοιχου επιπέδου προτού τους επιτραπεί η πρόσβαση στις εν λόγω ΔΠΕΕ. Τα συγκεκριμένα πρόσωπα δηλώνουν γραπτώς τη συγκατάθεσή τους να υποβληθούν σε διαδικασία ελέγχου ασφαλείας προσωπικού. Σε αντίθετη περίπτωση, δεν μπορεί να ανατεθεί στο εν λόγω πρόσωπο θέση, αρμοδιότητα ή καθήκον που συνεπάγεται πρόσβαση σε πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη.
3. Οι διαδικασίες ελέγχου ασφαλείας του προσωπικού αποσκοπούν στην εξακρίβωση του κατά πόσον μπορεί να επιτραπεί σε ένα πρόσωπο, βάσει της νομιμοφροσύνης, της φερεγγυότητας και της αξιοπιστίας του, η πρόσβαση σε ΔΠΕΕ.
4. Η νομιμοφροσύνη, η φερεγγυότητα και η αξιοπιστία ενός προσώπου για τους σκοπούς της λήψης εξουσιοδότησης ασφαλείας για την πρόσβαση σε πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη ελέγχονται με έρευνα ασφαλείας, η οποία διενεργείται από τις αρμόδιες αρχές του οικείου κράτους μέλους σύμφωνα με τις κείμενες εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις.
5. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής έχει την αποκλειστική ευθύνη για τη συνεργασία με τις εθνικές αρχές ασφαλείας («ΕΑΑ») ή άλλες αρμόδιες εθνικές αρχές στο πλαίσιο όλων των ζητημάτων εξουσιοδότησης ασφαλείας. Όλες οι επαφές των υπηρεσιών της Επιτροπής και του προσωπικού τους με τις ΕΑΑ και άλλες αρμόδιες αρχές πραγματοποιούνται μέσω της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής.
Άρθρο 11
Διαδικασία έγκρισης ασφαλείας
1. Κάθε Γενική Διεύθυνση ή προϊστάμενος υπηρεσίας της Επιτροπής προσδιορίζει στο πλαίσιο της οικείας υπηρεσίας τις θέσεις για τις οποίες οι κάτοχοι πρέπει να έχουν πρόσβαση σε πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη για την εκτέλεση των καθηκόντων τους και πρέπει, συνεπώς, να λάβουν έγκριση ασφαλείας.
2. Αμέσως μετά τη γνωστοποίηση του επικείμενου διορισμού ενός προσώπου σε θέση για την οποία απαιτείται πρόσβαση σε πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη, ο τοπικός υπεύθυνος ασφαλείας (ΤΥΑ) της εν λόγω υπηρεσίας της Επιτροπής ενημερώνει την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, η οποία διαβιβάζει στο συγκεκριμένο πρόσωπο το ερωτηματολόγιο της εξουσιοδότησης ασφαλείας που εκδίδει η ΕΑΑ του κράτους μέλους υπό την ιθαγένεια του οποίου το πρόσωπο διορίστηκε μέλος του προσωπικού των ευρωπαϊκών θεσμικών οργάνων. Το εν λόγω πρόσωπο δηλώνει γραπτώς τη συγκατάθεσή του να υποβληθεί στη διαδικασία ελέγχου ασφαλείας και επιστρέφει συμπληρωμένο το ερωτηματολόγιο στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής το συντομότερο δυνατόν.
3. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής διαβιβάζει το συμπληρωμένο ερωτηματολόγιο εξουσιοδότησης ασφαλείας στην ΕΑΑ του κράτους μέλους υπό την ιθαγένεια του οποίου το πρόσωπο διορίστηκε μέλος του προσωπικού των ευρωπαϊκών θεσμικών οργάνων, αιτούμενη να διεξαχθεί έρευνα ασφαλείας για το επίπεδο των ΔΠΕΕ στο οποίο το άτομο θα ζητήσει πρόσβαση.
4. Όταν πληροφορίες σημαντικές για έρευνα ασφαλείας γίνονται γνωστές στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής σχετικά με πρόσωπο που έχει υποβάλει αίτηση εξουσιοδότησης ασφαλείας, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, ενεργώντας σύμφωνα με τους οικείους κανόνες και κανονισμούς, ειδοποιεί σχετικά την αρμόδια ΕΑΑ.
5. Μετά την ολοκλήρωση της έρευνας ασφαλείας, και το συντομότερο δυνατόν μετά την κοινοποίηση εκ μέρους της αρμόδιας ΕΑΑ της γενικής της αξιολόγησης όσον αφορά τα πορίσματα της έρευνας ασφαλείας, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής:
α)
μπορεί να χορηγήσει στον ενδιαφερόμενο εξουσιοδότηση για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ και να επιτρέψει την πρόσβαση σε ΔΠΕΕ έως το αντίστοιχο επίπεδο και έως συγκεκριμένη ημερομηνία που ορίζει ο ίδιος για μέγιστο χρονικό διάστημα 5 ετών, εφόσον τα αποτελέσματα της έρευνας ασφαλείας καταλήγουν στη διαβεβαίωση ότι δεν είναι γνωστό τίποτε αρνητικό που θα έθετε υπό αμφισβήτηση τη νομιμοφροσύνη, τη φερεγγυότητα και την αξιοπιστία του προσώπου·
β)
υποχρεούται, όταν η έρευνα ασφαλείας δεν καταλήγει σε αυτή τη διαβεβαίωση, και σύμφωνα με τους συναφείς κανόνες και κανονισμούς, να ειδοποιήσει τον ενδιαφερόμενο, ο οποίος μπορεί να ζητήσει ακρόαση από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, η οποία δύναται, με τη σειρά της, να ζητήσει από την αρμόδια ΕΑΑ οποιεσδήποτε περαιτέρω διευκρινίσεις μπορεί να της παράσχει σύμφωνα με τις οικείες εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις. Εάν επιβεβαιωθεί το αποτέλεσμα της έρευνας ασφαλείας, δεν χορηγείται εξουσιοδότηση για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ.
6. Η έρευνα ασφαλείας μαζί με τα πορίσματά της υπόκειται στις νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις που ισχύουν εν προκειμένω στο οικείο κράτος μέλος, περιλαμβανομένων εκείνων που αφορούν την άσκηση προσφυγών. Κατά των αποφάσεων της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής μπορούν να ασκηθούν προσφυγές σύμφωνα με τον κανονισμό υπηρεσιακής κατάστασης.
7. Η Επιτροπή κάνει δεκτή την εξουσιοδότηση για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ που χορηγείται από οποιοδήποτε άλλο θεσμικό ή λοιπό όργανο ή οργανισμό της Ένωσης, εφόσον διατηρεί την ισχύ της. Οι εξουσιοδοτήσεις καλύπτουν την ανάθεση οιουδήποτε καθήκοντος στον ενδιαφερόμενο εντός της Επιτροπής. Το θεσμικό ή λοιπό όργανο ή οργανισμός της Ένωσης όπου προσλαμβάνεται το πρόσωπο ενημερώνει την αρμόδια ΕΑΑ σχετικά με την αλλαγή του εργοδότη.
8. Εάν η περίοδος υπηρεσίας του ατόμου δεν αρχίσει εντός 12 μηνών από την ανακοίνωση του αποτελέσματος της έρευνας ασφαλείας στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ή εάν υπάρξει διακοπή 12 μηνών στην υπηρεσία του, κατά το οποίο διάστημα δεν έχει υπηρετήσει στην Επιτροπή ή σε οποιοδήποτε θεσμικό ή λοιπό όργανο ή οργανισμό της Ένωσης ή σε θέση της κρατικής διοίκησης κράτους μέλους, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής παραπέμπει το ζήτημα στην οικεία ΕΑΑ προκειμένου να επιβεβαιωθεί ότι εξακολουθεί να ισχύει.
9. Όταν η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής λάβει γνώση της ύπαρξης κινδύνου κατά της ασφάλειας εκ μέρους προσώπου που κατέχει έγκυρη έγκριση ασφαλείας, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, ενεργώντας σύμφωνα με τους οικείους κανόνες και κανονισμούς, ειδοποιεί σχετικά την αρμόδια ΕΑΑ.
10. Όταν μια ΕΑΑ κοινοποιεί στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής την ανάκληση της διαβεβαίωσης που δόθηκε σύμφωνα με την παράγραφο 5 στοιχείο α) για πρόσωπο που διαθέτει έγκυρη εξουσιοδότηση πρόσβασης σε ΔΠΕΕ, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής μπορεί να ζητήσει οποιαδήποτε διευκρίνιση μπορεί να παράσχει η ΕΑΑ σύμφωνα με τις οικείες εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις. Εφόσον επιβεβαιωθούν οι δυσμενείς πληροφορίες από την αρμόδια ΕΑΑ, η εξουσιοδότηση ανακαλείται και απαγορεύεται η πρόσβαση του εν λόγω προσώπου σε ΔΠΕΕ και σε θέσεις όπου είναι δυνατή αυτή η πρόσβαση ή όπου μπορεί να θέσει σε κίνδυνο την ασφάλεια.
11. Κάθε απόφαση απόσυρσης ή ανάκλησης εξουσιοδότησης πρόσβασης σε ΔΠΕΕ από οποιοδήποτε πρόσωπο το οποίο εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας απόφασης, καθώς και, εάν είναι σκόπιμο, οι σχετικοί λόγοι κοινοποιούνται στον ενδιαφερόμενο, ο οποίος μπορεί να ζητήσει ακρόαση από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής. Οι πληροφορίες που παρέχει η ΕΑΑ υπόκεινται στις νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις που ισχύουν εν προκειμένω στο οικείο κράτος μέλος. Κατά των αποφάσεων της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής μπορούν να ασκηθούν προσφυγές σύμφωνα με τον κανονισμό υπηρεσιακής κατάστασης.
12. Οι υπηρεσίες της Επιτροπής μεριμνούν ώστε οι εθνικοί εμπειρογνώμονες που είναι αποσπασμένοι σε αυτές σε θέση που απαιτεί έγκριση ασφαλείας για την πρόσβαση σε ΔΠΕΕ επιδεικνύουν στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, προτού αναλάβουν καθήκοντα, έγκυρη ΕΑΠ ή έγκυρο πιστοποιητικό εξουσιοδότησης ασφαλείας προσωπικού («ΠΕΑΠ»), σύμφωνα με τις οικείες εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις, βάσει του οποίου η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής χορηγεί έγκριση ασφαλείας για την πρόσβαση σε ΔΠΕΕ έως το αντίστοιχο επίπεδο που αναφέρεται στην εθνική εξουσιοδότηση ασφαλείας, με μέγιστη διάρκεια ισχύος που καλύπτει την περίοδο άσκησης των καθηκόντων τους.
13. Τα μέλη της Επιτροπής, τα οποία έχουν πρόσβαση σε ΔΠΕΕ λόγω των καθηκόντων τους βάσει της Συνθήκης, ενημερώνονται σχετικά με τις υποχρεώσεις ασφαλείας που υπέχουν όσον αφορά την προστασία των ΔΠΕΕ.
14. Δυνάμει της παρούσας απόφασης, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής τηρεί αρχεία των εξουσιοδοτήσεων και εγκρίσεων ασφαλείας οι οποίες χορηγούνται για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ. Τα αρχεία αυτά περιέχουν τουλάχιστον το επίπεδο των ΔΠΕΕ για το οποίο χορηγείται πρόσβαση στον ενδιαφερόμενο, την ημερομηνία χορήγησης της εξουσιοδότησης ασφαλείας και τη διάρκεια ισχύος της.
15. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής μπορεί να εκδώσει ΠΕΑΠ, στο οποίο αναφέρονται το επίπεδο ΔΠΕΕ για το οποίο δικαιούται πρόσβαση το συγκεκριμένο άτομο (διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη), η ημερομηνία ισχύος της σχετικής εξουσιοδότησης για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ και η ημερομηνία λήξης του ίδιου του πιστοποιητικού.
16. Μετά τις αρχικές εγκρίσεις ασφαλείας και υπό τον όρο ότι το άτομο εξακολουθεί αδιαλείπτως να υπηρετεί στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή ή σε άλλο θεσμικό ή λοιπό όργανο ή οργανισμό της Ένωσης και εξακολουθεί να έχει ανάγκη πρόσβασης σε ΔΠΕΕ, η έγκριση ασφαλείας για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ επανεξετάζεται με σκοπό την ανανέωση, κατά κανόνα, κάθε πέντε έτη από την ημερομηνία ανακοίνωσης του αποτελέσματος της τελευταίας έρευνας ασφαλείας στην οποία βασίστηκε.
17. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής δύναται να παρατείνει την ισχύ της τρέχουσας έγκρισης ασφαλείας για διάστημα έως 12 μηνών, εφόσον δεν έχουν ληφθεί δυσμενείς πληροφορίες από τη σχετική ΕΑΑ ή άλλη αρμόδια εθνική αρχή εντός προθεσμίας δύο μηνών από την ημερομηνία διαβίβασης της αίτησης ανανέωσης και του αντίστοιχου ερωτηματολογίου εξουσιοδότησης ασφαλείας. Εάν, κατά τη λήξη αυτού του δωδεκάμηνου χρονικού διαστήματος, η σχετική ΕΑΑ ή άλλη αρμόδια εθνική αρχή δεν έχει κοινοποιήσει τη γνωμοδότησή της στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, ο ενδιαφερόμενος αναλαμβάνει καθήκοντα για τα οποία δεν απαιτείται έγκριση ασφαλείας.
Άρθρο 12
Ενημερώσεις σε θέματα έγκρισης ασφαλείας
1. Μετά τη συμμετοχή τους στη συνεδρίαση ενημέρωσης που διοργανώνει η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής για θέματα έγκρισης ασφαλείας, όλα τα άτομα στα οποία έχει χορηγηθεί έγκριση ασφαλείας δηλώνουν εγγράφως ότι έχουν κατανοήσει τις υποχρεώσεις τους όσον αφορά την προστασία των ΔΠΕΕ και τις συνέπειες σε περίπτωση διαρροής ΔΠΕΕ. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής τηρεί αρχείο των γραπτών αυτών δηλώσεων.
2. Όλα τα πρόσωπα στα οποία επιτρέπεται να έχουν πρόσβαση σε ΔΠΕΕ ή να τις χειρίζονται πρέπει να ευαισθητοποιούνται από την αρχή, και κατά διαστήματα να ενημερώνονται σχετικά με τις απειλές για την ασφάλεια και οφείλουν να αναφέρουν αμέσως στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής κάθε προσπάθεια προσέγγισής τους ή δραστηριότητα την οποία θεωρούν ύποπτη ή ασυνήθιστη.
3. Όλα τα πρόσωπα που παύουν να απασχολούνται σε καθήκοντα τα οποία απαιτούν πρόσβαση σε ΔΠΕΕ ευαισθητοποιούνται για τις υποχρεώσεις τους, και εφόσον απαιτείται τις αναγνωρίζουν και γραπτώς, όσον αφορά τη συνεχή προστασία των ΔΠΕΕ.
Άρθρο 13
Προσωρινές εγκρίσεις ασφαλείας
1. Σε εξαιρετικές περιστάσεις, όταν δικαιολογείται δεόντως από το συμφέρον της υπηρεσίας και εν αναμονή της ολοκλήρωσης πλήρους έρευνας ασφαλείας, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής δύναται, κατόπιν συνεννόησης με την ΕΑΑ του κράτους μέλους του οποίου είναι υπήκοος το εν λόγω πρόσωπο και ανάλογα με το αποτέλεσμα των προκαταρκτικών ελέγχων σχετικά με το αν είναι γνωστή κάποια σχετική αρνητική πληροφορία, να χορηγήσει στους ενδιαφερομένους προσωρινή εξουσιοδότηση προκειμένου να έχουν πρόσβαση σε ΔΠΕΕ για συγκεκριμένο καθήκον, με την επιφύλαξη των διατάξεων σχετικά με την ανανέωση των εξουσιοδοτήσεων ασφαλείας. Αυτές οι προσωρινές εξουσιοδοτήσεις για πρόσβαση σε ΔΠΕΕ ισχύουν για μία μόνο περίοδο όχι ανώτερη του εξαμήνου και δεν επιτρέπουν την πρόσβαση σε πληροφορίες με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET.
2. Κατόπιν ενημέρωσής τους σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 12 παράγραφος 1, όλα τα άτομα στα οποία έχει χορηγηθεί προσωρινή έγκριση δηλώνουν εγγράφως ότι έχουν κατανοήσει τις υποχρεώσεις τους όσον αφορά την προστασία των ΔΠΕΕ και τις συνέπειες σε περίπτωση διαρροής ΔΠΕΕ. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής τηρεί αρχείο των γραπτών αυτών δηλώσεων.
Άρθρο 14
Συμμετοχή σε διαβαθμισμένες συνεδριάσεις υπό τη διοργάνωση της Επιτροπής
1. Οι υπηρεσίες της Επιτροπής οι οποίες είναι υπεύθυνες για τη διοργάνωση συνεδριάσεων κατά τις οποίες συζητούνται πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη υποχρεούνται, μέσω του οικείου ΤΥΑ ή μέσω του διοργανωτή της συνεδρίασης, να ενημερώνουν εγκαίρως την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής για της ημερομηνίες, τις ώρες, τους χώρους και τους συμμετέχοντες των εν λόγω συνεδριάσεων.
2. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 11 παράγραφος 13, τα πρόσωπα στα οποία έχει ανατεθεί να συμμετέχουν σε συνεδριάσεις που διοργανώνονται από την Επιτροπή και κατά τις οποίες συζητούνται πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη μπορούν να το πράξουν μόνον έπειτα από επιβεβαίωση του επιπέδου εξουσιοδότησης ή έγκρισης ασφαλείας που διαθέτουν. Η πρόσβαση στις εν λόγω διαβαθμισμένες συνεδριάσεις δεν επιτρέπεται σε πρόσωπα για τα οποία η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής δεν έχει λάβει ΠΕΑΠ ή άλλο αποδεικτικό εξουσιοδότησης ασφαλείας ή σε συμμετέχοντες από την Επιτροπή οι οποίοι δεν είναι κάτοχοι έγκρισης ασφαλείας.
3. Πριν από τη διοργάνωση διαβαθμισμένης συνεδρίασης, ο αρμόδιος διοργανωτής της συνεδρίασης ή ο ΤΥΑ του τμήματος της Επιτροπής που διοργανώνει τη συνεδρίαση ζητεί από τους εξωτερικούς συμμετέχοντες να υποβάλουν στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ΠΕΑΠ ή άλλο αποδεικτικό εξουσιοδότησης ασφαλείας. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ενημερώνει τον ΤΥΑ ή τον διοργανωτή της συνεδρίασης σχετικά με το ΠΕΑΠ ή άλλο αποδεικτικό ΕΑΠ που έχει λάβει. Εφόσον συντρέχει περίπτωση, μπορεί να χρησιμοποιείται ενοποιημένος κατάλογος ονομάτων, όπου αναγράφεται το σχετικό αποδεικτικό εξουσιοδότησης ασφαλείας.
4. Σε περίπτωση που η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ενημερώνεται από τις αρμόδιες αρχές σχετικά με την ανάκληση του ΠΕΑΠ για κάποιο πρόσωπο του οποίου τα καθήκοντα απαιτούν τη συμμετοχή του σε συνεδριάσεις που διοργανώνει η Επιτροπή, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ενημερώνει σχετικά τον ΤΥΑ του τμήματος της Επιτροπής που είναι υπεύθυνο για τη διοργάνωση της συνεδρίασης.
Άρθρο 15
Δυνητική πρόσβαση σε ΔΠΕΕ
Οι ταχυμεταφορείς, οι φύλακες και οι συνοδοί λαμβάνουν έγκριση ασφαλείας του κατάλληλου επιπέδου ή άλλη ανάλογη έρευνα σύμφωνα με τους εθνικούς νόμους και κανονισμούς, ενημερώνονται σχετικά με τις διαδικασίες ασφαλείας για την προστασία των ΔΠΕΕ και λαμβάνουν οδηγίες για την υποχρέωσή τους να προστατεύουν τις πληροφορίες που έχουν στην κατοχή τους.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 3
ΦΥΣΙΚΗ ΑΣΦΑΛΕΙΑ ΜΕ ΣΚΟΠΟ ΤΗΝ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ ΤΩΝ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ
Άρθρο 16
Βασικές αρχές
1. Τα μέτρα φυσικής ασφαλείας σχεδιάζονται έτσι ώστε να μην επιτρέπεται η λαθραία ή βίαιη είσοδος αναρμοδίων, να αποτρέπονται, να παρεμποδίζονται και να ανιχνεύονται οι μη εξουσιοδοτημένες ενέργειες και να καθίσταται δυνατός ο διαχωρισμός του προσωπικού όσον αφορά την πρόσβασή του σε ΔΠΕΕ βάσει της «ανάγκης γνώσης». Τα μέτρα αυτά καθορίζονται βάσει διαδικασίας διαχείρισης κινδύνων, σύμφωνα με την παρούσα απόφαση και τους κανόνες εφαρμογής της.
2. Ειδικότερα, τα μέτρα φυσικής ασφαλείας προορίζονται για να αποτρέπουν την άνευ εξουσιοδότησης πρόσβαση σε ΔΠΕΕ με τους εξής τρόπους:
α)
εξασφαλίζοντας ότι οι ΔΠΕΕ διεκπεραιώνονται και αποθηκεύονται με κατάλληλο τρόπο·
β)
επιτρέποντας τον διαχωρισμό του προσωπικού όσον αφορά την πρόσβαση σε ΔΠΕΕ βάσει της ανάγκης γνώσης και, εφόσον απαιτείται, της έγκρισης ασφαλείας τους·
γ)
αποτρέποντας, παρεμποδίζοντας και ανιχνεύοντας τις μη εξουσιοδοτημένες ενέργειες· και
δ)
απαγορεύοντας ή καθυστερώντας τη λαθραία ή βίαιη είσοδο αναρμοδίων.
3. Τα μέτρα φυσικής ασφαλείας τίθενται σε ισχύ για όλες τις εγκαταστάσεις, τα κτίρια, τα γραφεία, τις αίθουσες και άλλους χώρους όπου γίνεται ο χειρισμός ή η αποθήκευση ΔΠΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των χώρων που στεγάζουν συστήματα επικοινωνίας και πληροφοριών, όπως ορίζονται στο κεφάλαιο 5.
4. Οι χώροι στους οποίους αποθηκεύονται ΔΠΕΕ με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη καθορίζονται ως χώροι ασφαλείας σύμφωνα με το παρόν κεφάλαιο και εγκρίνονται από την αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας (ΑΠΑ) της Επιτροπής.
5. Για την προστασία ΔΠΕΕ σε επίπεδο CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερο χρησιμοποιούνται μόνον εξοπλισμός ή συσκευές που έχουν εγκριθεί από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής.
Άρθρο 17
Προδιαγραφές και μέτρα φυσικής ασφαλείας
1. Τα μέτρα φυσικής ασφαλείας επιλέγονται βάσει αξιολόγησης απειλών που διενεργεί η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, κατά περίπτωση κατόπιν διαβούλευσης με άλλα τμήματα της Επιτροπής, άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς της Ένωσης ή/και αρμόδιες αρχές των κρατών μελών. Η Επιτροπή εφαρμόζει διαδικασία διαχείρισης κινδύνων για την προστασία των ΔΠΕΕ στις εγκαταστάσεις της προκειμένου να εξασφαλίσει την παροχή ανάλογου επιπέδου φυσικής προστασίας έναντι του εκτιμώμενου κινδύνου. Κατά τη διαδικασία διαχείρισης κινδύνων συνεκτιμώνται όλοι οι σχετικοί παράγοντες και ειδικότερα:
α)
το επίπεδο διαβάθμισης των ΔΠΕΕ·
β)
η μορφή και η ποσότητα των ΔΠΕΕ, λαμβάνοντας υπόψη ότι οι μεγάλες ποσότητες ή η συγκέντρωση ΔΠΕΕ ενδέχεται να απαιτούν την εφαρμογή αυστηρότερων προστατευτικών μέτρων·
γ)
ο περιβάλλων χώρος και η δομή των κτιρίων ή των χώρων στέγασης των ΔΠΕΕ· και
δ)
η εκτιμώμενη απειλή από μυστικές υπηρεσίες στο στόχαστρο των οποίων βρίσκονται η Ένωση, τα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμοί της ή τα κράτη μέλη και η απειλή δολιοφθοράς, τρομοκρατικών, ανατρεπτικών ή άλλων εγκληματικών δραστηριοτήτων.
2. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, εφαρμόζοντας την έννοια της προστασίας εις βάθος, καθορίζει τον δέοντα εφαρμοστέο συνδυασμό μέτρων φυσικής ασφαλείας. Προς τον σκοπό αυτόν, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής καταρτίζει ελάχιστες προδιαγραφές, κανόνες και κριτήρια, που καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
3. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής μπορεί να εξουσιοδοτηθεί να διενεργεί έρευνες κατά την είσοδο και έξοδο με σκοπό την αποτροπή μη εξουσιοδοτημένης εισαγωγής υλικού ή μη εξουσιοδοτημένης αφαίρεσης ΔΠΕΕ από εγκαταστάσεις ή κτίρια.
4. Όταν οι ΔΠΕΕ διατρέχουν κίνδυνο λαθροβλεψίας, έστω και τυχαίας, οι υπηρεσίες της Επιτροπής λαμβάνουν τα δέοντα μέτρα, όπως ορίζονται από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, για την αποτροπή του κινδύνου.
5. Για τις νέες εγκαταστάσεις, οι προδιαγραφές φυσικής ασφαλείας και οι λειτουργικές προδιαγραφές τους καθορίζονται, κατόπιν συναίνεσης της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής, στο πλαίσιο του γενικού και κατασκευαστικού σχεδιασμού των εγκαταστάσεων. Για τις ήδη υπάρχουσες εγκαταστάσεις, οι προδιαγραφές φυσικής ασφαλείας εφαρμόζονται βάσει των ελάχιστων προδιαγραφών, κανόνων και κριτηρίων που καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 18
Εξοπλισμός για τη φυσική προστασία των ΔΠΕΕ
1. Δύο τύποι χώρων που τυγχάνουν φυσικής προστασίας καθορίζονται για τη φυσική προστασία των ΔΠΕΕ:
α)
διοικητικοί χώροι· και
β)
χώροι ασφαλείας (συμπεριλαμβανομένων των χώρων τεχνικής ασφαλείας).
2. Η αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας της Επιτροπής κρίνει αν ένας χώρος καλύπτει τις προδιαγραφές ώστε να χαρακτηριστεί διοικητικός χώρος, χώρος ασφαλείας ή χώρος τεχνικής ασφαλείας.
3. Για τους διοικητικούς χώρους:
α)
ορίζεται εμφανώς οριοθετημένη περίμετρος που επιτρέπει τον έλεγχο προσώπων και, ει δυνατόν, οχημάτων·
β)
ασυνόδευτη πρόσβαση επιτρέπεται μόνο στα πρόσωπα που έχουν δέουσα εξουσιοδότηση της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής ή οποιασδήποτε άλλης αρμόδιας αρχής· και
γ)
όλα τα άλλα πρόσωπα πρέπει να συνοδεύονται συνεχώς ή να υποβάλλονται σε ανάλογους ελέγχους.
4. Για τους χώρους ασφαλείας:
α)
ορίζεται εμφανώς καθορισμένη και προστατευμένη περίμετρος στην οποία ελέγχεται κάθε είσοδος και έξοδος μέσω συστήματος ταυτοτήτων ή αναγνώρισης προσώπων·
β)
ασυνόδευτη πρόσβαση επιτρέπεται μόνο στα πρόσωπα με προσήκουσα εξουσιοδότηση ασφαλείας και διαθέτουν ειδική άδεια εισόδου στον χώρο βάσει της ανάγκης γνώσης τους·
γ)
όλα τα άλλα πρόσωπα πρέπει να συνοδεύονται συνεχώς ή να υποβάλλονται σε ανάλογους ελέγχους.
5. Όταν η είσοδος σε χώρο ασφαλείας συνιστά, στην πράξη, άμεση πρόσβαση στις διαβαθμισμένες πληροφορίες που φυλάσσονται στον οικείο χώρο, ισχύουν οι ακόλουθες συμπληρωματικές προϋποθέσεις:
α)
αναφέρεται σαφώς το επίπεδο ανώτατης διαβάθμισης ασφαλείας των πληροφοριών που φυλάσσονται συνήθως στον χώρο·
β)
όλοι οι επισκέπτες πρέπει να έχουν ειδική άδεια εισόδου στον χώρο, να συνοδεύονται συνεχώς και να έχουν λάβει την προσήκουσα έγκριση ασφαλείας, εκτός εάν ληφθούν μέτρα τα οποία καθιστούν αδύνατη την πρόσβαση σε ΔΠΕΕ.
6. Οι χώροι ασφαλείας που προστατεύονται από τη λαθρακρόαση χαρακτηρίζονται ως χώροι τεχνικής ασφαλείας. Ισχύουν οι ακόλουθες συμπληρωματικές προϋποθέσεις:
α)
οι χώροι αυτοί φέρουν εξοπλισμό συστήματος ανίχνευσης εισβολών (IDS), κλειδώνονται όταν δεν χρησιμοποιούνται και φυλάσσονται όταν χρησιμοποιούνται· η διαχείριση όλων των κλειδιών πραγματοποιείται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 20·
β)
όλα τα πρόσωπα και το υλικό που εισέρχονται σε αυτούς τους χώρους ελέγχονται·
γ)
οι χώροι αυτοί υποβάλλονται τακτικά σε φυσικούς ή/και τεχνικούς ελέγχους από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής· οι εν λόγω έλεγχοι πραγματοποιούνται και ύστερα από κάθε μη εξουσιοδοτημένη είσοδο ή υπόνοια μη εξουσιοδοτημένης εισόδου· και
δ)
οι χώροι αυτοί δεν έχουν μη εξουσιοδοτημένες τηλεπικοινωνιακές γραμμές, μη εξουσιοδοτημένα τηλέφωνα ή άλλες μη εξουσιοδοτημένες τηλεπικοινωνιακές συσκευές και ηλεκτρικό ή ηλεκτρονικό εξοπλισμό.
7. Παρά τα οριζόμενα στην παράγραφο 6 στοιχείο δ), προτού χρησιμοποιηθούν σε χώρους όπου διεξάγονται συνεδριάσεις ή εργασίες που αφορούν πληροφορίες με διαβάθμιση SECRET UE/EU SECRET ή υψηλότερη και σε περιστάσεις όπου η απειλή για τις ΔΠΕΕ θεωρείται σοβαρή, οι τηλεπικοινωνιακές συσκευές και ο ηλεκτρικός ή ηλεκτρονικός εξοπλισμός παντός είδους εξετάζονται καταρχάς από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής για να εξασφαλιστεί ότι δεν είναι δυνατή η μετάδοση καταληπτών πληροφοριών μέσω του εξοπλισμού αυτού, είτε ακούσια είτε παράνομα, πέραν της περιμέτρου του χώρου ασφαλείας.
8. Οι χώροι ασφαλείας στους οποίους δεν υπάρχει προσωπικό υπηρεσίας επί 24ώρου βάσεως επιθεωρούνται, εφόσον είναι σκόπιμο, κατά τη λήξη του κανονικού ωραρίου εργασίας και σε τυχαία διαστήματα εκτός του κανονικού ωραρίου εργασίας, εκτός εάν είναι εξοπλισμένοι με IDS.
9. Χώροι ασφαλείας και χώροι τεχνικής ασφαλείας μπορούν να δημιουργούνται προσωρινά εντός διοικητικού χώρου για τη διεξαγωγή διαβαθμισμένης συνεδρίασης ή κάθε άλλο παρόμοιο σκοπό.
10. Ο ΤΥΑ του οικείου τμήματος της Επιτροπής εκπονεί για κάθε χώρο ασφαλείας που εμπίπτει στην αρμοδιότητά του λειτουργικές διαδικασίες ασφαλείας («SecOPs»), στις οποίες αναφέρονται, σύμφωνα με τις διατάξεις της παρούσας απόφασης και των κανόνων εφαρμογής της, τα εξής:
α)
το επίπεδο των ΔΠΕΕ οι οποίες υποβάλλονται σε χειρισμό και αποθηκεύονται στον χώρο·
β)
τα μέτρα επιτήρησης και προστασίας που πρέπει να τηρούνται·
γ)
τα πρόσωπα τα οποία έχουν άδεια ασυνόδευτης πρόσβασης στον χώρο βάσει της ανάγκης γνώσης και της έγκρισης ασφαλείας τους·
δ)
ενδεχομένως, οι διαδικασίες συνοδείας ή προστασίας των ΔΠΕΕ όταν επιτρέπεται σε οποιαδήποτε άλλα πρόσωπα η πρόσβαση στον χώρο·
ε)
οποιαδήποτε άλλα σχετικά μέτρα και διαδικασίες.
11. Εντός των χώρων ασφαλείας κατασκευάζονται θωρακισμένες αίθουσες. Οι τοίχοι, τα πατώματα, οι οροφές, τα παράθυρα και οι θύρες που κλειδώνουν εγκρίνονται από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής και παρέχουν προστασία ισοδύναμη με φωριαμό ασφαλείας που έχει εγκριθεί για την αποθήκευση ΔΠΕΕ του ίδιου επιπέδου διαβάθμισης.
Άρθρο 19
Φυσικά μέτρα προστασίας για τον χειρισμό και την αποθήκευση ΔΠΕΕ
1. Ο χειρισμός ΔΠΕΕ με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED διεξάγεται:
α)
σε χώρο ασφαλείας,
β)
σε διοικητικό χώρο, εφόσον οι ΔΠΕΕ προστατεύονται από την πρόσβαση μη εξουσιοδοτημένων προσώπων, ή
γ)
εκτός χώρου ασφαλείας ή διοικητικού χώρου, εφόσον ο κάτοχος μεταφέρει τις ΔΠΕΕ σύμφωνα με το άρθρο 31 και έχει αναλάβει να συμμορφώνεται με τα αντισταθμιστικά μέτρα που καθορίζονται στα μέτρα εφαρμογής, ούτως ώστε να διασφαλίζεται ότι οι ΔΠΕΕ προστατεύονται από την πρόσβαση μη εξουσιοδοτημένων προσώπων.
2. Οι ΔΠΕΕ με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED αποθηκεύονται σε κατάλληλα έπιπλα γραφείου με κλειδαριά σε διοικητικό χώρο ή χώρο ασφαλείας. Μπορούν προσωρινά να αποθηκευθούν εκτός διοικητικού χώρου ή χώρου ασφαλείας, εφόσον ο κάτοχος έχει αναλάβει να συμμορφώνεται με τα αντισταθμιστικά μέτρα που καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
3. Ο χειρισμός ΔΠΕΕ με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET διεξάγεται:
α)
σε χώρο ασφαλείας·
β)
σε διοικητικό χώρο, εφόσον οι ΔΠΕΕ προστατεύονται από την πρόσβαση μη εξουσιοδοτημένων προσώπων· ή
γ)
εκτός χώρου ασφαλείας ή διοικητικού χώρου, εφόσον ο κάτοχος:
i)
έχει αναλάβει να συμμορφώνεται με τα αντισταθμιστικά μέτρα που καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής, προκειμένου να εξασφαλίζεται ότι οι ΔΠΕΕ προστατεύονται από την πρόσβαση μη εξουσιοδοτημένων προσώπων·
ii)
διατηρεί ανά πάσα στιγμή τις ΔΠΕΕ υπό τον έλεγχό του· και
iii)
σε περίπτωση εγγράφων σε χαρτί, έχει ενημερώσει σχετικά την αρμόδια γραμματεία.
4. Οι ΔΠΕΕ με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET αποθηκεύονται σε χώρο ασφαλείας είτε εντός φωριαμού ασφαλείας είτε εντός θωρακισμένης αίθουσας.
5. Ο χειρισμός ΔΠΕΕ με διαβάθμιση ασφαλείας TRES SECRET UE/EU TOP SECRET διεξάγεται σε χώρο ασφαλείας, ο οποίος δημιουργείται και συντηρείται από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, και για τον οποίο έχει ληφθεί έγκριση για το συγκεκριμένο επίπεδο διαβάθμισης από την αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας της Επιτροπής.
6. Οι ΔΠΕΕ με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET αποθηκεύονται σε χώρο ασφαλείας, για τον οποίο έχει ληφθεί διαπίστευση για το συγκεκριμένο επίπεδο διαβάθμισης από την αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας της Επιτροπής, στο πλαίσιο μιας εκ των κατωτέρω προϋποθέσεων:
α)
εντός φωριαμού ασφαλείας, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 18, με τουλάχιστον έναν από τους ακόλουθους συμπληρωματικούς ελέγχους:
1)
συνεχή προστασία ή επαλήθευση από προσωπικό ασφαλείας ή προσωπικό υπηρεσίας με τη δέουσα διαβάθμιση·
2)
εγκεκριμένο IDS σε συνδυασμό με προσωπικό αντιμετώπισης περιστατικών ασφαλείας·
ή
β)
εντός θωρακισμένης αίθουσας εξοπλισμένης με IDS σε συνδυασμό με προσωπικό αντιμετώπισης περιστατικών ασφαλείας.
Άρθρο 20
Διαχείριση κλειδιών και συνδυασμών που χρησιμοποιούνται για την προστασία ΔΠΕΕ
1. Οι διαδικασίες για τη διαχείριση των κλειδιών και των συνδυασμών για τα γραφεία, τις αίθουσες, τις θωρακισμένες αίθουσες και τους φωριαμούς ασφαλείας καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής σύμφωνα με το άρθρο 60 κατωτέρω. Οι διαδικασίες αυτές προστατεύουν από το ενδεχόμενο εισόδου μη εξουσιοδοτημένων ατόμων.
2. Οι συνδυασμοί απομνημονεύονται από τον μικρότερο δυνατό αριθμό ατόμων που πρέπει να τους γνωρίζουν. Οι συνδυασμοί των φωριαμών ασφαλείας στους οποίους αποθηκεύονται οι ΔΠΕΕ αλλάζουν:
α)
όποτε παραλαμβάνεται νέος φωριαμός·
β)
σε κάθε αλλαγή προσωπικού που γνωρίζει τον συνδυασμό·
γ)
όποτε σημειώνεται διαρροή ή υπάρχουν υπόνοιες διαρροής·
δ)
όποτε συντηρήθηκε ή επισκευάστηκε κλειδαριά· και
ε)
ανά δωδεκάμηνο τουλάχιστον.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 4
ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΤΗΣ ΕΕ
Άρθρο 21
Βασικές αρχές
1. Η διαχείριση όλων των εγγράφων ΔΠΕΕ πρέπει να συνάδει με την πολιτική της Επιτροπής για τη διαχείριση των εγγράφων και, ως εκ τούτου, πρέπει να αποτελούν αντικείμενο καταχώρισης, αρχειοθέτησης, φύλαξης και, τέλος, καταστροφής, δειγματοληψίας ή μεταφοράς στη μονάδα ιστορικών αρχείων σύμφωνα με τον κοινό σε επίπεδο Επιτροπής κατάλογο διατήρησης για τα έγγραφα της Ευρωπαϊκής Επιτροπής.
2. Οι πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη καταχωρίζονται, για λόγους ασφαλείας, πριν από τη διανομή και κατά την παραλαβή. Πληροφορίες με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET καταχωρίζονται σε ειδικές προς τούτο γραμματείες.
3. Εντός της Επιτροπής καθιερώνεται γραμματειακό σύστημα ΔΠΕΕ σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 27.
4. Τα τμήματα της Επιτροπής και οι χώροι χειρισμού ή αποθήκευσης ΔΠΕΕ υπόκεινται σε τακτική επιθεώρηση από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής.
5. Οι ΔΠΕΕ διαβιβάζονται μεταξύ των υπηρεσιών και των εγκαταστάσεων που ευρίσκονται εκτός των περιοχών που τυγχάνουν φυσικής προστασίας ως εξής:
α)
κατά κανόνα, οι ΔΠΕΕ διαβιβάζονται με ηλεκτρονικά μέσα προστατευόμενα με κρυπτογραφικά προϊόντα που έχουν εγκριθεί σύμφωνα με το κεφάλαιο 5·
β)
όταν δεν χρησιμοποιούνται τα μέσα που αναφέρονται στο στοιχείο α), οι ΔΠΕΕ μεταφέρονται είτε:
i)
με ηλεκτρονικά μέσα (π.χ. κλειδιά USB, CD, σκληρούς δίσκους) που προστατεύονται με κρυπτογραφικά προϊόντα εγκεκριμένα σύμφωνα με το κεφάλαιο 5· είτε
ii)
σε κάθε άλλη περίπτωση, όπως ορίζεται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 22
Διαβαθμίσεις και σημάνσεις
1. Οι πληροφορίες λαμβάνουν διαβάθμιση όταν απαιτείται προστασία του απόρρητου χαρακτήρα τους, σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 1.
2. Ο φορέας προέλευσης των ΔΠΕΕ είναι υπεύθυνος για τον καθορισμό του επιπέδου διαβάθμισης ασφαλείας, σύμφωνα με τους σχετικούς κανόνες εφαρμογής και τις σχετικές προδιαγραφές και κατευθυντήριες γραμμές όσον αφορά τη διαβάθμιση, καθώς και για την αρχική κοινοποίηση των πληροφοριών.
3. Το επίπεδο διαβάθμισης των ΔΠΕΕ καθορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 και τους συναφείς κανόνες εφαρμογής.
4. Η διαβάθμιση ασφαλείας σημαίνεται με σαφή και προσήκοντα τρόπο, ανεξαρτήτως εάν οι ΔΠΕΕ είναι σε έντυπη, προφορική, ηλεκτρονική ή οποιαδήποτε άλλη μορφή.
5. Επιμέρους τμήματα δεδομένου εγγράφου (ήτοι σελίδες, παράγραφοι, τμήματα, παραρτήματα και προσαρτήματα καθώς και τυχόν συνημμένα έγγραφα) ενδέχεται να απαιτούν διαφορετικές διαβαθμίσεις και σημαίνονται αναλόγως, μεταξύ άλλων και όταν αποθηκεύονται σε ηλεκτρονική μορφή.
6. Το γενικό επίπεδο διαβάθμισης ενός εγγράφου ή ενός φακέλου είναι τουλάχιστον τόσο υψηλό όσο το επίπεδο του στοιχείου του με την υψηλότερη διαβάθμιση. Όταν συγκεντρώνει πληροφορίες από διάφορες πηγές, το τελικό προϊόν επανεξετάζεται προκειμένου να καθοριστεί το γενικό του επίπεδο διαβάθμισης ασφαλείας, δεδομένου ότι μπορεί να απαιτεί υψηλότερη διαβάθμιση από τις συνιστώσες του.
7. Στο μέτρο του δυνατού, τα έγγραφα που περιέχουν μέρη με διαφορετικά επίπεδα διαβάθμισης διαρθρώνονται κατά τρόπον ώστε τα μέρη με διαφορετικό επίπεδο διαβάθμισης να προσδιορίζονται και να αποχωρίζονται εύκολα, εφόσον είναι απαραίτητο.
8. Η διαβάθμιση επιστολής ή σημειώματος που περιλαμβάνει συνημμένα έγγραφα καθορίζεται στο επίπεδο του υψηλότερα διαβαθμισμένου συνημμένου εγγράφου. Ο φορέας προέλευσης επισημαίνει σαφώς σε ποιο επίπεδο διαβαθμίζεται όταν αποχωριστεί από τα συνημμένα έγγραφα μέσω κατάλληλης σήμανσης, π.χ.:
CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL
Χωρίς το (τα) συνημμένο(-α) έγγραφο(-α) RESTREINT UE/EU RESTRICTED
Άρθρο 23
Σημάνσεις
Εκτός των σημάνσεων διαβάθμισης ασφαλείας που προβλέπονται στο άρθρο 3 παράγραφος 2, οι διαβαθμισμένες πληροφορίες της ΕΕ είναι δυνατόν να φέρουν πρόσθετες σημάνσεις, όπως:
α)
αναγνωριστικό στοιχείο του φορέα προέλευσης·
β)
τυχόν προειδοποιήσεις, κωδικές λέξεις ή αρκτικόλεξα που διευκρινίζουν τον τομέα δραστηριότητας που αφορά το έγγραφο, ιδιαίτερη διανομή βάσει της «ανάγκης γνώσης» ή περιορισμούς χρήσης·
γ)
σημάνσεις δυνατότητας κοινοποίησης·
δ)
κατά περίπτωση, την ημερομηνία ή το συγκεκριμένο γεγονός μετά την παρέλευση των οποίων μπορούν να υποχαρακτηριστούν ή να αποχαρακτηριστούν.
Άρθρο 24
Συντετμημένες σημάνσεις διαβάθμισης
1. Οι τυποποιημένες συντετμημένες σημάνσεις διαβάθμισης μπορούν να χρησιμοποιούνται ως ενδείξεις του επιπέδου διαβάθμισης των επιμέρους παραγράφων ενός κειμένου. Οι συντομογραφίες δεν αντικαθιστούν τις πλήρεις σημάνσεις διαβάθμισης.
2. Οι ακόλουθες τυποποιημένες συντομογραφίες μπορούν να χρησιμοποιούνται στα διαβαθμισμένα έγγραφα της ΕΕ ως ενδείξεις του επιπέδου διαβάθμισης τμημάτων ή ενοτήτων του κειμένου που δεν υπερβαίνουν μία σελίδα:
TRES SECRET UE/EU TOP SECRET
TS-UE/EU-TS
SECRET UE/EU SECRET
S-UE/EU-S
CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL
C-UE/EU-C
RESTREINT UE/EU RESTRICTED
R-UE/EU-R
Άρθρο 25
Δημιουργία ΔΠΕΕ
1. Κατά τη σύνταξη διαβαθμισμένου εγγράφου της ΕΕ:
α)
το επίπεδο διαβάθμισης αναγράφεται καθαρά σε κάθε σελίδα·
β)
όλες οι σελίδες αριθμούνται·
γ)
το έγγραφο φέρει αριθμό αναφοράς και θέμα το οποίο δεν αποτελεί το ίδιο διαβαθμισμένη πληροφορία, εκτός εάν σημειώνεται άλλως·
δ)
το έγγραφο φέρει ημερομηνία·
ε)
εάν τα έγγραφα με διαβάθμιση SECRET UE/EU SECRET ή υψηλότερη πρόκειται να διανεμηθούν σε πολλαπλά αντίτυπα, φέρουν αριθμό αντιτύπου σε κάθε σελίδα.
2. Εάν δεν είναι δυνατή η εφαρμογή της παραγράφου 1 στις ΔΠΕΕ, λαμβάνονται άλλα κατάλληλα μέτρα σύμφωνα με τους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 26
Υποχαρακτηρισμός και αποχαρακτηρισμός των ΔΠΕΕ
1. Κατά τη δημιουργία τους, ο φορέας προέλευσης δηλώνει, όπου είναι δυνατόν, αν οι ΔΠΕΕ μπορούν να υποχαρακτηριστούν ή να αποχαρακτηριστούν σε ορισμένη ημερομηνία ή κατόπιν συγκεκριμένου γεγονότος.
2. Κάθε τμήμα της Επιτροπής επανεξετάζει τακτικά τις ΔΠΕΕ για τις οποίες εναπόκειται στον φορέα προέλευσης να εξακριβώσει αν ισχύει ακόμα το επίπεδο διαβάθμισης. Δυνάμει των κανόνων εφαρμογής καθιερώνεται σύστημα επανεξέτασης, τουλάχιστον ανά πενταετία, του επιπέδου διαβάθμισης των καταχωρισμένων ΔΠΕΕ που έχουν δημιουργηθεί εντός της Επιτροπής. Η επανεξέταση αυτή δεν είναι απαραίτητη όταν ο φορέας προέλευσης έχει δηλώσει εξαρχής ότι οι πληροφορίες υποχαρακτηρίζονται ή αποχαρακτηρίζονται αυτόματα και φέρουν ανάλογη σήμανση.
3. Πληροφορίες με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED που έχουν δημιουργηθεί εντός της Επιτροπής θεωρείται ότι αποχαρακτηρίζονται αυτόματα μετά την παρέλευση τριάντα ετών, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΟΚ), Ευρατόμ) αριθ. 354/83, όπως τροποποιήθηκε από τον κανονισμό (ΕΚ, Ευρατόμ) αριθ. 1700/2003 του Συμβουλίου (10).
Άρθρο 27
Γραμματειακό σύστημα καταχώρισης ΔΠΕΕ εντός της Επιτροπής
1. Με την επιφύλαξη του άρθρου 52 παράγραφος 5 κατωτέρω, σε κάθε τμήμα της Επιτροπής στο οποίο γίνεται χειρισμός ή αποθήκευση ΔΠΕΕ σε επίπεδο διαβάθμισης CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET, ορίζεται αρμόδια τοπική γραμματεία ΔΠΕΕ, ούτως ώστε να διασφαλίζεται ο χειρισμός των ΔΠΕΕ κατ' εφαρμογή της παρούσας απόφασης.
2. Ως γραμματεία ΔΠΕΕ που τελεί υπό τη διαχείριση της Γενικής Γραμματείας ορίζεται η Κεντρική Γραμματεία ΔΠΕΕ της Επιτροπής και ασκεί καθήκοντα:
-
τοπικής γραμματείας ΔΠΕΕ για τη Γενική Γραμματεία της Επιτροπής,
-
γραμματείας ΔΠΕΕ για τα ιδιαίτερα γραφεία των μελών της Επιτροπής, εκτός εάν αυτά έχουν ορίσει τοπική γραμματεία ΔΠΕΕ,
-
γραμματείας ΔΠΕΕ για τις Γενικές Διευθύνσεις ή τις υπηρεσίες οι οποίες δεν διαθέτουν τοπική γραμματεία ΔΠΕΕ,
-
κυρίου σημείου εισόδου και εξόδου για το σύνολο των πληροφοριών με επίπεδο διαβάθμισης RESTREINT UE/EU RESTRICTED και έως και SECRET UE/EU SECRET που ανταλλάσσονται μεταξύ της Επιτροπής και των υπηρεσιών της και τρίτων κρατών και διεθνών οργανισμών, καθώς και για άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς της Ένωσης, εφόσον προβλέπεται σε ειδικές προς τον σκοπό αυτόν ρυθμίσεις.
3. Εντός της Επιτροπής, ορίζεται από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής γραμματεία η οποία θα ενεργεί ως κεντρική αρχή παραλαβής και αποστολής πληροφοριών με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET. Οσάκις απαιτείται, μπορούν να ορίζονται υπογραμματείες για τον χειρισμό των πληροφοριών αυτών για λόγους καταχώρισης.
4. Οι υπογραμματείες αυτές δεν δικαιούνται να διαβιβάζουν έγγραφα με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET απευθείας σε άλλες υπογραμματείες της ίδιας κεντρικής γραμματείας TRES SECRET UE/EU TOP SECRET ή έξωθεν χωρίς τη ρητή γραπτή έγκριση της τελευταίας.
5. Οι γραμματείες ΔΠΕΕ χαρακτηρίζονται ως χώροι ασφαλείας κατά τον ορισμό που παρέχεται στο κεφάλαιο 3 και λαμβάνουν έγκριση από την αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας (ΑΠΑ) της Επιτροπής.
Άρθρο 28
Ελεγκτικός υπάλληλος γραμματείας
1. Κάθε γραμματεία ΔΠΕΕ τελεί υπό τη διαχείριση ελεγκτικού υπαλλήλου γραμματείας («ΕΥΓ»).
2. Ο ΕΥΓ έχει λάβει τη δέουσα έγκριση ασφαλείας.
3. Ο ΕΥΓ υπόκειται στον έλεγχο του ΤΥΑ εντός του τμήματος της Επιτροπής, όσον αφορά την εφαρμογή των διατάξεων για τον χειρισμό εγγράφων ΔΠΕΕ και την τήρηση των σχετικών κανόνων, προδιαγραφών και κατευθυντήριων γραμμών ασφαλείας.
4. Στο πλαίσιο της αρμοδιότητας που του έχει ανατεθεί όσον αφορά τη διαχείριση της γραμματείας ΔΠΕΕ, ο ΕΥΓ αναλαμβάνει, δυνάμει της παρούσας απόφασης και των συναφών κανόνων εφαρμογής, προδιαγραφών και κατευθυντήριων γραμμών, τα ακόλουθα γενικά καθήκοντα:
-
τη διαχείριση των εργασιών καταχώρισης, διατήρησης, αναπαραγωγής, μετάφρασης, διαβίβασης, αποστολής και καταστροφής ή μεταφοράς των ΔΠΕΕ στη μονάδα ιστορικών αρχείων,
-
τον περιοδικό έλεγχο της ανάγκης διατήρησης του χαρακτηρισμού των πληροφοριών,
-
την ανάληψη τυχόν άλλων καθηκόντων που συνδέονται με την προστασία των ΔΠΕΕ, όπως ορίζεται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 29
Καταχώριση ΔΠΕΕ για λόγους ασφαλείας
1. Για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, ως καταχώριση για λόγους ασφαλείας (εφεξής «καταχώριση») νοείται η εφαρμογή διαδικασιών που επιτρέπουν την καταγραφή του κύκλου ζωής των ΔΠΕΕ, περιλαμβανομένης και της διάδοσής τους.
2. Όλες οι πληροφορίες ή το υλικό με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη καταχωρίζονται στις αρμόδιες γραμματείες κατά την παραλαβή ή την αποστολή τους από μια οργανωτική μονάδα.
3. Κατά τον χειρισμό ή την αποθήκευση ΔΠΕΕ με τη χρήση συστήματος επικοινωνίας και πληροφοριών (CIS), οι διαδικασίες καταχώρισης μπορούν να διεκπεραιώνονται με διεργασίες εντός του ίδιου του CIS.
4. Λεπτομερέστερες διατάξεις σχετικά με την καταχώριση ΔΠΕΕ για λόγους ασφαλείας περιλαμβάνονται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 30
Αντιγραφή και μετάφραση διαβαθμισμένων εγγράφων της ΕΕ
1. Τα έγγραφα με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET μπορούν να αντιγραφούν ή να μεταφραστούν μόνο με την προηγούμενη γραπτή συγκατάθεση του φορέα προέλευσης.
2. Όταν ο φορέας προέλευσης εγγράφων με διαβάθμιση SECRET UE/EU SECRET ή κατώτερη δεν έχει επιβάλει προειδοποιήσεις ως προς την αντιγραφή ή τη μετάφρασή τους, τα έγγραφα αυτά μπορούν να αντιγράφονται ή να μεταφράζονται κατόπιν εντολής του κατόχου τους.
3. Τα μέτρα ασφαλείας που εφαρμόζονται για το αρχικό έγγραφο εφαρμόζονται και στα αντίγραφα και στις μεταφράσεις του.
Άρθρο 31
Μεταφορά των ΔΠΕΕ
1. Οι ΔΠΕΕ μεταφέρονται κατά τέτοιον τρόπο ώστε να προστατεύονται από άνευ αδείας κοινολόγηση κατά τη μεταφορά τους.
2. Η μεταφορά των ΔΠΕΕ υπόκειται στα προστατευτικά μέτρα τα οποία:
-
είναι ανάλογα του επιπέδου διαβάθμισης των μεταφερόμενων ΔΠΕΕ και
-
προσαρμόζονται στους ειδικούς όρους μεταφοράς τους, ιδίως σε συνάρτηση με το εάν οι ΔΠΕΕ μεταφέρονται:
-
εντός κτιρίου της Επιτροπής ή αυτοτελούς συνόλου κτιρίων της Επιτροπής,
-
μεταξύ κτιρίων της Επιτροπής τα οποία βρίσκονται στο ίδιο κράτος μέλος,
-
εντός της Ένωσης,
-
από την Ένωση προς το έδαφος τρίτου κράτους και
-
προσαρμόζονται στη φύση και τη μορφή των ΔΠΕΕ.
3. Τα εν λόγω προστατευτικά μέτρα καθορίζονται λεπτομερώς στους κανόνες εφαρμογής ή, στην περίπτωση των έργων και των προγραμμάτων που αναφέρονται στο άρθρο 42, αποτελούν αναπόσπαστο μέρος των εντολών ασφαλείας του αντίστοιχου προγράμματος ή έργου (PSI).
4. Οι κανόνες εφαρμογής ή οι εντολές ασφαλείας του προγράμματος/έργου περιλαμβάνουν διατάξεις οι οποίες είναι ανάλογες του επιπέδου διαβάθμισης των ΔΠΕΕ, όσον αφορά:
-
τον τύπο μεταφοράς, όπως ιδιόχειρη μεταφορά, μεταφορά με διπλωματικό ή στρατιωτικό μεταφορέα, μεταφορά με ταχυδρομικές υπηρεσίες ή με εμπορικές υπηρεσίες ταχυμεταφοράς,
-
τη συσκευασία των ΔΠΕΕ,
-
τα τεχνικά αντίμετρα για τις ΔΠΕΕ που μεταφέρονται με ηλεκτρονικά μέσα,
-
τυχόν άλλα διαδικαστικά, φυσικά ή ηλεκτρονικά μέτρα,
-
τις διαδικασίες καταχώρισης,
-
τη χρήση μελών του προσωπικού που είναι κάτοχοι έγκρισης ασφαλείας.
5. Όταν οι ΔΠΕΕ διαβιβάζονται ηλεκτρονικά, και παρά τα οριζόμενα στο άρθρο 21 παράγραφος 5, τα προστατευτικά μέτρα που προβλέπονται στους συναφείς κανόνες εφαρμογής μπορούν να συμπληρώνονται με κατάλληλα τεχνικά αντίμετρα που εγκρίνονται από την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής προκειμένου να ελαχιστοποιείται ο κίνδυνος απώλειας ή διαρροής.
Άρθρο 32
Καταστροφή ΔΠΕΕ
1. Τα διαβαθμισμένα έγγραφα ΕΕ που δεν χρειάζονται πλέον μπορούν να καταστρέφονται, λαμβανομένων υπόψη των κανονισμών περί αρχειοθέτησης και των κανόνων και κανονισμών της Επιτροπής για τη διαχείριση και την αρχειοθέτηση των εγγράφων, και ιδίως όσον αφορά τον κοινό σε επίπεδο Επιτροπής κατάλογο διατήρησης.
2. Οι ΔΠΕΕ με διαβάθμιση επιπέδου CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη καταστρέφονται από τον ΕΥΓ της αρμόδιας γραμματείας ΔΠΕΕ με εντολή του κατόχου ή αρμόδιας αρχής. Ο ΕΥΓ ενημερώνει αναλόγως τα ημερολόγια και τις λοιπές πληροφορίες καταχώρισης.
3. Για τα έγγραφα με διαβαθμίσεις SECRET UE/EU SECRET ή TRES SECRET UE/EU TOP SECRET, η καταστροφή πραγματοποιείται από τον ΕΥΓ παρουσία μάρτυρα, ο οποίος έχει διαβάθμιση ασφαλείας τουλάχιστον έως το επίπεδο διαβάθμισης του προς καταστροφή εγγράφου.
4. Ο γραμματέας και, οσάκις απαιτείται η παρουσία του, ο μάρτυρας υπογράφουν πιστοποιητικό καταστροφής, το οποίο καταχωρίζεται στη γραμματεία. Ο ΕΥΓ της αρμόδιας γραμματείας ΔΠΕΕ τηρεί τα πιστοποιητικά καταστροφής των εγγράφων με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET για δεκαετία τουλάχιστον και των εγγράφων με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET για πενταετία τουλάχιστον.
5. Τα διαβαθμισμένα έγγραφα, περιλαμβανομένων και εκείνων με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED, καταστρέφονται με μεθόδους που καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής και που ανταποκρίνονται στα σχετικά ενωσιακά πρότυπα ή αντίστοιχα πρότυπα.
6. Οι ηλεκτρονικοί φορείς αποθήκευσης που χρησιμοποιούνται για τις ΔΠΕΕ καταστρέφονται σύμφωνα με διαδικασίες που καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 33
Καταστροφή ΔΠΕΕ σε καταστάσεις έκτακτης ανάγκης
1. Τα τμήματα της Επιτροπής που τηρούν ΔΠΕΕ καταρτίζουν σχέδια, βάσει των τοπικών συνθηκών, για τη διαφύλαξη του διαβαθμισμένου υλικού ΕΕ σε περίπτωση κρίσης, τα οποία περιλαμβάνουν, εφόσον απαιτείται, σχέδια καταστροφής και εκκένωσης σε κατάσταση έκτακτης ανάγκης. Εκδίδουν τις οδηγίες που κρίνονται αναγκαίες ώστε να μην περιπέσουν διαβαθμισμένες πληροφορίες ΕΕ εις χείρας μη εξουσιοδοτημένων ατόμων.
2. Οι ρυθμίσεις για τη διαφύλαξη ή/και την καταστροφή του υλικού CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL και SECRET UE/EU SECRET σε περίπτωση κρίσης δεν πρέπει σε καμία περίπτωση να επηρεάζουν αρνητικά τη διαφύλαξη ή την καταστροφή υλικού TRES SECRET UE/EU TOP SECRET, συμπεριλαμβανομένου του κρυπτογραφικού εξοπλισμού, η μεταχείριση του οποίου έχει προτεραιότητα έναντι κάθε άλλης εργασίας.
3. Σε κατάσταση έκτακτης ανάγκης, εάν υπάρχει άμεσος κίνδυνος άνευ αδείας κοινολόγησης, οι ΔΠΕΕ καταστρέφονται από τον κάτοχο με τρόπο που να μην επιτρέπει την ανασύστασή τους πλήρως ή εν μέρει. Ο φορέας και η γραμματεία προέλευσης ενημερώνονται σχετικά με την έκτακτη καταστροφή των καταχωρισμένων ΔΠΕΕ.
4. Λεπτομερέστερες διατάξεις σχετικά με την καταστροφή ΔΠΕΕ περιλαμβάνονται στους κανόνες εφαρμογής.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 5
ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ ΤΩΝ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΤΗΣ ΕΕ ΣΕ ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑΣ ΚΑΙ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ (CIS)
Άρθρο 34
Βασικές αρχές διασφάλισης των πληροφοριών
1. Διασφάλιση των πληροφοριών (IA) στον τομέα των συστημάτων επικοινωνίας και πληροφοριών είναι η βεβαιότητα ότι τα συστήματα αυτά θα προστατεύουν τις πληροφορίες που χειρίζονται και θα λειτουργούν οσοδήποτε και οποτεδήποτε χρειάζεται υπό τον έλεγχο των νομίμων χρηστών.
2. Η αποτελεσματική διασφάλιση των πληροφοριών εξασφαλίζει κατάλληλα επίπεδα όσον αφορά την τήρηση των ακόλουθων αρχών
γνησιότητα
:
η εγγύηση ότι οι πληροφορίες είναι γνήσιες και από καλόπιστες πηγές·
διαθεσιμότητα
:
η ιδιότητα του συστήματος να είναι προσβάσιμο και έτοιμο προς χρήση κατόπιν αιτήματος εξουσιοδοτημένου φορέα·
εμπιστευτικότητα
:
η ιδιότητα της μη κοινολόγησης πληροφοριών σε μη εξουσιοδοτημένα πρόσωπα, φορείς ή διαδικασίες·
ακεραιότητα
:
η ιδιότητα της διαφύλαξης της ακρίβειας και της πληρότητας των πληροφοριών και των στοιχείων·
μη άρνηση αναγνώρισης
:
η ικανότητα απόδειξης της διεξαγωγής ενέργειας ή γεγονότος, ούτως ώστε να μην είναι δυνατή η άρνηση της εν λόγω ενέργειας ή του γεγονότος.
3. Η ΙΑ βασίζεται σε διαδικασία διαχείρισης κινδύνων.
Άρθρο 35
Ορισμοί
Για τους σκοπούς του παρόντος κεφαλαίου, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
α)
ως «πιστοποίηση» νοείται η επίσημη εξουσιοδότηση και έγκριση που χορηγεί η αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας (ΑΠΑ) σε σύστημα επικοινωνίας και πληροφοριών για την επεξεργασία ΔΠΕΕ στο λειτουργικό περιβάλλον του, μετά την επίσημη έγκριση του σχεδίου ασφαλείας και της ορθής εφαρμογής του·
β)
ως «διαδικασία πιστοποίησης» νοούνται τα απαραίτητα στάδια και οι εργασίες που απαιτούνται πριν από την πιστοποίηση εκ μέρους της αρχής πιστοποίησης της ασφάλειας. Τα εν λόγω στάδια και οι σχετικές εργασίες προσδιορίζονται σε σχετικό πρότυπο διαδικασίας πιστοποίησης·
γ)
ως «σύστημα επικοινωνίας και πληροφοριών» (CIS) νοείται οιοδήποτε σύστημα επιτρέπει τον χειρισμό πληροφοριών υπό ηλεκτρονική μορφή, με αυτόματα μέσα. Ένα σύστημα επικοινωνίας και πληροφοριών περιλαμβάνει το σύνολο των στοιχείων που απαιτούνται για τη λειτουργία του, συμπεριλαμβανομένης της υποδομής, της οργάνωσης, του προσωπικού και των πληροφοριών·
δ)
ως «υπολειπόμενος κίνδυνος» νοείται ο κίνδυνος που εξακολουθεί να υφίσταται και μετά την εφαρμογή των μέτρων ασφαλείας, δεδομένου ότι δεν είναι δυνατόν να αντιμετωπιστούν όλες οι απειλές και να εξαλειφθούν όλα οι τα τρωτά σημεία·
ε)
ως «κίνδυνος» νοείται η πιθανότητα μια δεδομένη απειλή να εκμεταλλευθεί τα εσωτερικά και εξωτερικά τρωτά σημεία ενός οργανισμού ή των συστημάτων που χρησιμοποιεί και να προκαλέσει βλάβη στον οργανισμό και στα υλικά ή άυλα στοιχεία του. Μετράται ως ο συνδυασμός της ενδεχόμενης υλοποίησης των απειλών και των συνεπειών τους·
στ)
ως «αποδοχή του κινδύνου» νοείται η απόφαση με την οποία συμφωνείται ότι υφίσταται υπολειπόμενος κίνδυνος μετά τον χειρισμό του·
ζ)
η «αξιολόγηση κινδύνου» συνίσταται στον εντοπισμό των απειλών και των τρωτών σημείων και στη διεξαγωγή σχετικής ανάλυσης του κινδύνου, ήτοι ανάλυση της ενδεχόμενης υλοποίησης και των συνεπειών της.
η)
η «κοινοποίηση του κινδύνου» συνίσταται στην ευαισθητοποίηση ως προς τους κινδύνους μεταξύ των κοινοτήτων των χρηστών CIS, στην ενημέρωση των αρχών έγκρισης ως προς τους κινδύνους αυτούς και στην υποβολή σχετικών εκθέσεων στις επιχειρησιακές αρχές·
θ)
ο «χειρισμός του κινδύνου» συνίσταται στην άμβλυνση, αναίρεση ή μείωση του κινδύνου (μέσω κατάλληλου συνδυασμού τεχνικών, φυσικών, οργανωτικών ή διαδικαστικών μέτρων), μεταφορά ή παρακολούθηση του κινδύνου.
Άρθρο 36
CIS που χειρίζονται ΔΠΕΕ
1. Τα CIS χειρίζονται τις ΔΠΕΕ σύμφωνα με την έννοια της IA.
2. Για τα CIS που χειρίζονται ΔΠΕΕ, η συμμόρφωση προς την πολιτική της Επιτροπής για την ασφάλεια των συστημάτων πληροφορικής, όπως αναφέρεται στην απόφαση C(2006) 3602 της Επιτροπής (11), συνεπάγεται τα εξής:
α)
ότι εφαρμόζεται η προσέγγιση «Σχεδιασμός-Υλοποίηση-Έλεγχος-Πράξη» για την εφαρμογή της πολιτικής στον τομέα της ασφάλειας των συστημάτων πληροφορικής καθ' όλη τη διάρκεια του κύκλου ζωής του συστήματος πληροφορικής·
β)
ότι οι ανάγκες ασφαλείας πρέπει να προσδιορίζονται μέσω εκτίμησης των επιπτώσεων για τις επιχειρήσεις·
γ)
ότι το σύστημα πληροφορικής και τα δεδομένα που περιέχει πρέπει να υποβάλλονται σε επίσημη διαβάθμιση στοιχείων·
δ)
ότι πρέπει να εφαρμόζονται όλα τα υποχρεωτικά μέτρα ασφαλείας, όπως ορίζονται στο πλαίσιο της πολιτικής για την ασφάλεια των συστημάτων πληροφορικής·
ε)
ότι πρέπει να εφαρμόζεται διαδικασία διαχείρισης κινδύνων, η οποία συνίσταται στα ακόλουθα στάδια: προσδιορισμός της απειλής και των τρωτών σημείων, αξιολόγηση του κινδύνου, χειρισμός του κινδύνου, αποδοχή του κινδύνου και κοινοποίηση του κινδύνου·
στ)
ότι καταρτίζεται, υλοποιείται, ελέγχεται και επανεξετάζεται σχέδιο ασφαλείας, στο οποίο συμπεριλαμβάνονται η πολιτική ασφαλείας και οι λειτουργικές διαδικασίες ασφαλείας.
3. Όλα τα μέλη του προσωπικού που συμμετέχουν στον σχεδιασμό, την ανάπτυξη, τη λειτουργική δοκιμή, τη λειτουργία, τη διαχείριση ή τη χρήση CIS που χειρίζονται ΔΠΕΕ κοινοποιούν στην ΑΠΑ το σύνολο των δυνητικών αδυναμιών και συμβάντων όσον αφορά την ασφάλεια, παραβιάσεων ασφαλείας ή διαρροών που ενδέχεται να έχουν αντίκτυπο στην προστασία των CIS ή/και των ΔΠΕΕ που περιέχουν.
4. Όταν η προστασία ΔΠΕΕ παρέχεται με κρυπτογραφικά προϊόντα, τα προϊόντα αυτά εγκρίνονται ως εξής:
α)
δίδεται προτεραιότητα στα προϊόντα που εγκρίνει το Συμβούλιο ή ο γενικός γραμματέας του Συμβουλίου υπό την ιδιότητά του ως αρχής έγκρισης κρυπτογραφικών μεθόδων του Συμβουλίου, κατόπιν συστάσεως της ομάδας εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής·
β)
οσάκις δικαιολογείται για συγκεκριμένους επιχειρησιακούς λόγους, η αρχή έγκρισης κρυπτογραφικών μεθόδων (CAA) της Επιτροπής μπορεί, κατόπιν συστάσεως της ομάδας εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής, να αποφασίσει ότι δεν θα εφαρμοστούν οι προδιαγραφές του στοιχείου α) και να χορηγήσει προσωρινή έγκριση για συγκεκριμένη περίοδο.
5. Κατά τη διαβίβαση, την επεξεργασία και την αποθήκευση ΔΠΕΕ με ηλεκτρονικά μέσα χρησιμοποιούνται εγκεκριμένα κρυπτογραφικά προϊόντα. Παρά την απαίτηση αυτή, μπορούν να χρησιμοποιούνται ειδικές διαδικασίες σε έκτακτες περιστάσεις ή σε ειδικές τεχνικές διαμορφώσεις κατόπιν έγκρισης από τη CAA.
6. Εφαρμόζονται μέτρα ασφαλείας για την προστασία CIS που χειρίζονται πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή υψηλότερη από κάθε διαρροή τέτοιων πληροφοριών μέσω ακούσιων ηλεκτρομαγνητικών εκπομπών («μέτρα ασφαλείας TEMPEST»). Τα εν λόγω μέτρα ασφαλείας είναι ανάλογα με τον κίνδυνο εκμετάλλευσης και το επίπεδο διαβάθμισης των πληροφοριών.
7. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής αναλαμβάνει τις ακόλουθες λειτουργίες:
-
αρχή IA (IAA),
-
αρχή πιστοποίησης της ασφάλειας (ΑΠΑ),
-
αρχή TEMPEST (TA),
-
αρχή έγκρισης κρυπτογραφικών μεθόδων (CAA),
-
αρχή διανομής κρυπτογραφικών μεθόδων (CDA).
8. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ορίζει για κάθε σύστημα την επιχειρησιακή αρχή IA.
9. Οι αρμοδιότητες των λειτουργιών που περιγράφονται στις παραγράφους 7 και 8 καθορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
Άρθρο 37
Πιστοποίηση των CIS που χειρίζονται ΔΠΕΕ
1. Όλα τα CIS που χειρίζονται ΔΠΕΕ υποβάλλονται σε διαδικασία πιστοποίησης, βάσει των αρχών CIS, το επίπεδο ανάλυσης της οποίας πρέπει να είναι ανάλογο του απαιτούμενου επιπέδου προστασίας.
2. Η διαδικασία πιστοποίησης περιλαμβάνει την επίσημη έγκριση εκ μέρους της ΑΠΑ της Επιτροπής του σχεδίου ασφαλείας για το συγκεκριμένο CIS, ούτως ώστε να διασφαλίζεται ότι:
α)
έχει εφαρμοστεί δεόντως η διαδικασία διαχείρισης κινδύνων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 36 παράγραφος 2·
β)
ο ιδιοκτήτης του συστήματος έχει εν επιγνώσει αποδεχθεί τον υπολειπόμενο κίνδυνο· και
γ)
έχει επιτευχθεί, σύμφωνα με την παρούσα απόφαση, επαρκές επίπεδο προστασίας του CIS και των ΔΠΕΕ που αποτελούν αντικείμενο χειρισμού στο πλαίσιό του.
3. Η ΑΠΑ της Επιτροπής εκδίδει δήλωση έγκρισης λειτουργίας, με την οποία καθορίζεται το μέγιστο επιτρεπτό επίπεδο διαβάθμισης των ΔΠΕΕ που μπορούν να αποτελέσουν αντικείμενο χειρισμού στο πλαίσιο ενός CIS, καθώς και τους αντίστοιχους όρους και προϋποθέσεις. Η παρούσα διάταξη εφαρμόζεται με την επιφύλαξη των καθηκόντων που ανατίθενται στο Συμβούλιο Πιστοποίησης Ασφαλείας, όπως ορίζεται στο άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 512/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (12).
4. Το κοινό Συμβούλιο Πιστοποίησης Ασφαλείας (ΣΠΑ) είναι υπεύθυνο για την έγκριση των CIS της Επιτροπής και στη σύνθεσή του συμμετέχουν διάφορα μέλη. Αποτελείται από έναν εκπρόσωπο ΑΠΑ εκάστου μέλους και στις συνεδριάσεις του προεδρεύει εκπρόσωπος ΑΠΑ της Επιτροπής.
5. Η διαδικασία πιστοποίησης συνίσταται σε μια σειρά εργασιών που πρέπει να εκτελέσουν τα συμμετέχοντα μέλη. Η ευθύνη για την κατάρτιση των φακέλων πιστοποίησης και των εγγράφων τεκμηρίωσης ανήκει εξ ολοκλήρου στον ιδιοκτήτη του συστήματος CIS.
6. Η ευθύνη της πιστοποίησης ανατίθεται στην ΑΠΑ της Επιτροπής, η οποία έχει, ανά πάσα στιγμή του κύκλου ζωής του CIS, το δικαίωμα:
α)
να απαιτήσει τη διεξαγωγή διαδικασίας πιστοποίησης·
β)
να διενεργήσει έλεγχο ή επιθεώρηση του CIS·
γ)
εφόσον δεν πληρούνται πλέον οι όροι λειτουργίας, να απαιτήσει την κατάρτιση και την αποτελεσματική εφαρμογή σχεδίου βελτίωσης της ασφάλειας εντός προκαθορισμένου χρονοδιαγράμματος, με ανάκληση ενδεχομένως της άδειας λειτουργίας του CIS έως ότου διασφαλιστεί ότι πληρούνται εκ νέου οι όροι λειτουργίας του συστήματος.
7. Η διαδικασία πιστοποίησης καθορίζεται σε πρότυπο σχετικά με τη διαδικασία πιστοποίησης για τα CIS που χειρίζονται ΔΠΕΕ, το οποίο εκδίδεται σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 3 της απόφασης C(2006) 3602.
Άρθρο 38
Καταστάσεις έκτακτης ανάγκης
1. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του παρόντος κεφαλαίου, οι κατωτέρω περιγραφόμενες ειδικές διαδικασίες μπορούν να εφαρμόζονται σε περιπτώσεις έκτακτης ανάγκης, όπως καταστάσεις επικείμενης ή πραγματικής κρίσης, σύγκρουσης ή πολέμου ή υπό εξαιρετικές επιχειρησιακές περιστάσεις.
2. Οι ΔΠΕΕ μπορούν να διαβιβάζονται με τη χρήση κρυπτογραφικών προϊόντων που έχουν λάβει έγκριση για χαμηλότερο επίπεδο διαβάθμισης ή χωρίς κρυπτογράφηση, με τη συγκατάθεση της αρμόδιας αρχής, εάν οποιαδήποτε καθυστέρηση θα ήταν ικανή να προξενήσει ζημία σαφώς μεγαλύτερη από τη ζημία που θα προκαλούσε η τυχόν κοινολόγηση του διαβαθμισμένου υλικού και εφόσον:
α)
ο αποστολέας και ο παραλήπτης δεν διαθέτουν αντιστοίχως τους απαιτούμενους κρυπτογραφικούς χώρους· και
β)
δεν υπάρχει άλλος τρόπος έγκαιρης μετάδοσης του διαβαθμισμένου υλικού.
3. Οι διαβαθμισμένες πληροφορίες που διαβιβάζονται υπό τις περιστάσεις που περιγράφονται στην παράγραφο 1 δεν πρέπει να φέρουν σημάνσεις ή ενδείξεις που τις διακρίνουν από μη διαβαθμισμένες πληροφορίες ή από πληροφορίες που μπορούν να προστατευθούν με τα διαθέσιμα κρυπτογραφικά προϊόντα. Οι παραλήπτες τους πρέπει να ενημερώνονται αμελλητί για το επίπεδο διαβάθμισης με άλλα μέσα.
4. Αποστέλλεται σχετική έκθεση στην αρμόδια αρχή και στην ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 6
ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΗ ΑΣΦΑΛΕΙΑ
Άρθρο 39
Βασικές αρχές
1. Ως βιομηχανική ασφάλεια νοείται η εφαρμογή μέτρων διασφάλισης της προστασίας των ΔΠΕΕ
α)
στο πλαίσιο διαβαθμισμένων συμβάσεων, από:
i)
τους υποψηφίους ή τους υποβάλλοντες προσφορά καθ' όλη τη διάρκεια της διαδικασίας υποβολής προσφορών και ανάθεσης συμβάσεων·
ii)
τους εργολάβους ή τους υπεργολάβους καθ' όλη τη διάρκεια του κύκλου ζωής των διαβαθμισμένων συμβάσεων·
β)
στο πλαίσιο διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης, από
i)
τους αιτούντες κατά τη διάρκεια των διαδικασιών χορήγησης επιδότησης·
ii)
τους δικαιούχους καθ' όλη τη διάρκεια του κύκλου ζωής των διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης.
2. Οι εν λόγω συμβάσεις ή συμφωνίες επιδότησης δεν περιλαμβάνουν πληροφορίες με διαβάθμιση TRES SECRET UE/EU TOP SECRET.
3. Εκτός εάν άλλως ορίζεται, οι διατάξεις του παρόντος κεφαλαίου σχετικά με τις διαβαθμισμένες συμβάσεις ή τους εργολάβους εφαρμόζονται επίσης στις διαβαθμισμένες συμβάσεις υπεργολαβίας ή στους υπεργολάβους.
Άρθρο 40
Ορισμοί
Για τους σκοπούς του παρόντος κεφαλαίου ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
α)
ως «διαβαθμισμένη σύμβαση» νοείται η σύμβαση-πλαίσιο ή σύμβαση, όπως αναφέρεται στον κανονισμό (ΕΚ, Ευρατόμ) αριθ. 1605/2002 του Συμβουλίου (13), την οποία συνάπτει η Επιτροπή ή τμήμα της Επιτροπής με εργολάβο για την προμήθεια στοιχείων κινητής ή ακίνητης περιουσίας, την εκτέλεση έργου ή την παροχή υπηρεσιών, και της οποίας η εκτέλεση απαιτεί ή συνεπάγεται τη δημιουργία, τον χειρισμό ή την αποθήκευση ΔΠΕΕ·
β)
ως «διαβαθμισμένη σύμβαση υπεργολαβίας» νοείται η σύμβαση την οποία συνάπτει εργολάβος της Επιτροπής ή τμήματος της Επιτροπής με άλλον εργολάβο (δηλαδή τον υπεργολάβο) για την προμήθεια στοιχείων κινητής ή ακίνητης περιουσίας, την εκτέλεση έργου ή την παροχή υπηρεσιών, και της οποίας η εκτέλεση απαιτεί ή συνεπάγεται τη δημιουργία, τον χειρισμό ή την αποθήκευση ΔΠΕΕ·
γ)
ως «διαβαθμισμένη συμφωνία επιδότησης» νοείται η συμφωνία στο πλαίσιο της οποίας η Επιτροπή χορηγεί επιδότηση, όπως αναφέρεται στο μέρος I τίτλος VI του κανονισμού (ΕΚ, Ευρατόμ) αριθ. 1605/2002, και της οποίας η εκτέλεση απαιτεί ή συνεπάγεται τη δημιουργία, τον χειρισμό ή την αποθήκευση ΔΠΕΕ·
δ)
ως «καθορισμένη αρχή ασφαλείας» (ΚΑΑ) νοείται η αρχή η οποία είναι υπόλογη στην εθνική αρχή ασφαλείας (ΕΑΑ) κράτους μέλους και έχει καθήκον, αφενός, να ενημερώνει τους βιομηχανικούς και άλλους φορείς σχετικά με την εθνική πολιτική στα θέματα βιομηχανικής ασφαλείας και, αφετέρου, να τους καθοδηγεί και να τους παρέχει συνδρομή κατά την εφαρμογή αυτής της εθνικής πολιτικής. Τα καθήκοντα της ΚΑΑ μπορούν να εκτελούνται από την ΕΑΑ ή από οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή.
Άρθρο 41
Διαδικασία για τις διαβαθμισμένες συμβάσεις ή συμφωνίες επιδότησης
1. Κατά την ανάθεση διαβαθμισμένων συμβάσεων ή συμφωνιών επιδότησης, κάθε τμήμα της Επιτροπής διασφαλίζει, ως αναθέτουσα αρχή, αφενός ότι στη σύμβαση αναφέρονται ή ενσωματώνονται οι ελάχιστες προδιαγραφές βιομηχανικής ασφάλειας που καθορίζονται στο παρόν κεφάλαιο, και αφετέρου εξασφαλίζει την τήρησή τους.
2. Για τους σκοπούς της παραγράφου 1, οι αρμόδιες υπηρεσίες της Επιτροπής συμβουλεύονται τη Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας, και ιδίως τη Διεύθυνση Ασφάλειας, και διασφαλίζουν ότι τα υποδείγματα των συμβάσεων και των συμβάσεων υπεργολαβίας, καθώς και τα υποδείγματα των συμφωνιών επιδότησης, συμπεριλαμβάνουν διατάξεις οι οποίες αντικατοπτρίζουν τις βασικές αρχές και τις ελάχιστες προδιαγραφές για την προστασία των ΔΠΕΕ που πρέπει να τηρούν οι εργολάβοι και οι υπεργολάβοι, καθώς και οι δικαιούχοι των συμφωνιών επιδότησης αντιστοίχως.
3. Η Επιτροπή συνεργάζεται στενά με την ΕΑΑ, την ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή των αντίστοιχων κρατών μελών.
4. Όταν η αναθέτουσα αρχή προτίθεται να κινήσει διαδικασία με σκοπό τη σύναψη διαβαθμισμένης σύμβασης ή συμφωνίας επιδότησης, συμβουλεύεται την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής σε θέματα που αφορούν τον διαβαθμισμένο χαρακτήρα και τα συναφή στοιχεία της διαδικασίας, σε όλα της τα στάδια.
5. Στους κανόνες εφαρμογής για τη βιομηχανική ασφάλεια καθορίζονται, κατόπιν διαβούλευσης με την ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής, πρότυπα και υποδείγματα διαβαθμισμένων συμβάσεων και συμβάσεων υπεργολαβίας, διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης, καθώς και προκηρύξεων διαγωνισμών, οδηγίες σχετικά με τις περιστάσεις στις οποίες απαιτούνται εξουσιοδοτήσεις ασφαλείας φορέα (FSC), εντολές ασφαλείας του προγράμματος/έργου (PSI), έγγραφα θεμάτων ασφαλείας (ΕΘΑ), επισκέψεις, διαβίβαση και μεταφορά των ΔΠΕΕ στο πλαίσιο διαβαθμισμένων συμβάσεων ή διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης.
6. Η Επιτροπή μπορεί να αναθέτει με διαβαθμισμένη σύμβαση ή συμφωνία επιδότησης σε οικονομικούς φορείς που έχουν την έδρα τους σε κράτος μέλος ή σε τρίτο κράτος που έχει συνάψει συμφωνία ή διοικητικό διακανονισμό σύμφωνα με το κεφάλαιο 7 της παρούσας απόφασης καθήκοντα που αφορούν ή συνεπάγονται πρόσβαση σε ΔΠΕΕ ή τον χειρισμό ή την αποθήκευσή τους.
Άρθρο 42
Στοιχεία ασφαλείας σε διαβαθμισμένη σύμβαση ή συμφωνία επιδότησης
1. Οι διαβαθμισμένες συμβάσεις ή συμφωνίες επιδότησης περιλαμβάνουν τα ακόλουθα στοιχεία ασφαλείας:
Εντολές ασφαλείας του προγράμματος/έργου
α)
Ως «εντολές ασφαλείας του προγράμματος/έργου» (PSI) νοείται ο κατάλογος των διαδικασιών ασφαλείας που εφαρμόζονται σε συγκεκριμένο πρόγραμμα ή έργο για την τυποποίησή τους. Μπορούν να αναθεωρούνται μέσω του προγράμματος ή του έργου.
β)
Η Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας εκπονεί γενικές PSI. Τα τμήματα της Επιτροπής τα οποία είναι αρμόδια για προγράμματα ή έργα που συνεπάγονται τον χειρισμό ή την αποθήκευση ΔΠΕΕ δύνανται να εκπονούν, κατά περίπτωση, ειδικές PSI, οι οποίες βασίζονται στις γενικές PSI.
γ)
Ειδικές PSI εκπονούνται ιδίως για προγράμματα και έργα που παρουσιάζουν ιδιαίτερη βαρύτητα όσον αφορά το πεδίο εφαρμογής τους, την κλίμακα ή την περιπλοκότητά τους ή που χαρακτηρίζονται από υψηλό αριθμό ή/και υψηλό βαθμό διαφοροποίησης ως προς τους εργολάβους, τους δικαιούχους και άλλους εταίρους και ενδιαφερόμενους φορείς που συμμετέχουν, για παράδειγμα όσον αφορά τη νομική μορφή τους. Οι ειδικές PSI εκπονούνται από το τμήμα ή τα τμήματα της Επιτροπής που διαχειρίζονται το πρόγραμμα ή το έργο, σε στενή συνεργασία με τη Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας.
δ)
Η Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας υποβάλλει τόσο τις γενικές όσο και τις ειδικές PSI στην ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής για την παροχή συμβουλών.
Έγγραφο θεμάτων ασφαλείας
α)
Ως «έγγραφο θεμάτων ασφαλείας» (ΕΘΑ) νοείται το σύνολο ειδικών συμβατικών όρων, που εκδίδει η αναθέτουσα αρχή, το οποίο αποτελεί αναπόσπαστο μέρος διαβαθμισμένης σύμβασης που συνεπάγεται πρόσβαση σε ΔΠΕΕ ή δημιουργία τέτοιων πληροφοριών και καθορίζει τις απαιτήσεις ασφαλείας και τα στοιχεία της σύμβασης που χρήζουν προστασίας.
β)
Οι προδιαγραφές ασφαλείας της εκάστοτε σύμβασης περιγράφονται σε έγγραφο θεμάτων ασφαλείας (ΕΘΑ). Το ΕΘΑ περιέχει, κατά περίπτωση, τον οδηγό διαβάθμισης ασφαλείας («ΟΔΑ») και αποτελεί αναπόσπαστο μέρος της διαβαθμισμένης σύμβασης, σύμβασης υπεργολαβίας ή συμφωνίας επιδότησης.
γ)
Το ΕΘΑ περιέχει τις διατάξεις που προβλέπουν ότι ο εργολάβος ή ο δικαιούχος οφείλει να συμμορφώνεται προς τις ελάχιστες προδιαγραφές της παρούσας απόφασης. Η αναθέτουσα αρχή διασφαλίζει ότι στο ΕΘΑ δηλώνεται ότι η μη συμμόρφωση προς τις εν λόγω ελάχιστες προδιαγραφές μπορεί να αποτελεί επαρκή λόγο για την καταγγελία της σύμβασης ή της συμφωνίας επιδότησης.
2. Τόσο οι εντολές ασφαλείας προγράμματος/έργου όσο και τα έγγραφα θεμάτων ασφαλείας περιέχουν ΟΔΑ ως υποχρεωτικό στοιχείο ασφαλείας:
α)
Ως «οδηγός διαβάθμισης ασφαλείας» (ΟΔΑ) νοείται το έγγραφο στο οποίο περιγράφονται τα στοιχεία προγράμματος, έργου, σύμβασης ή συμφωνίας επιδότησης που είναι διαβαθμισμένα και καθορίζονται τα εφαρμοστέα επίπεδα διαβάθμισης ασφαλείας. Ο ΟΔΑ μπορεί να επεκτείνεται καθ' όλη τη διάρκεια του προγράμματος, του έργου, της σύμβασης ή της συμφωνίας επιδότησης και ενδέχεται να γίνεται εκ νέου διαβάθμιση των στοιχείων, ακόμα και σε κατώτερη βαθμίδα· όταν υπάρχει ΟΔΑ, πρέπει να αποτελεί τμήμα του ΕΘΑ.
β)
Πριν από την έναρξη διαδικασίας πρόσκλησης υποβολής προσφορών ή τη σύναψη διαβαθμισμένης σύμβασης, το τμήμα της Επιτροπής καθορίζει, ως αναθέτουσα αρχή, τη διαβάθμιση ασφαλείας κάθε πληροφορίας που πρέπει να παρέχεται στους υποψηφίους και στους υποβάλλοντες προσφορά ή στους εργολάβους, καθώς και τη διαβάθμιση ασφαλείας κάθε πληροφορίας που παράγεται από τον εργολάβο. Προς τούτο, καταρτίζει ΟΔΑ που θα χρησιμοποιείται για την εκτέλεση της σύμβασης, σύμφωνα με την παρούσα απόφαση και τους κανόνες εφαρμογής της, κατόπιν διαβούλευσης με την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής.
γ)
Προκειμένου να καθοριστεί η διαβάθμιση ασφαλείας των διαφόρων στοιχείων μιας διαβαθμισμένης σύμβασης, εφαρμόζονται οι ακόλουθες αρχές:
i)
κατά την κατάρτιση ΟΔΑ, το τμήμα της Επιτροπής, ως αναθέτουσα αρχή, λαμβάνει υπόψη κάθε σχετικό ζήτημα ασφαλείας, συμπεριλαμβανομένης της διαβάθμισης ασφαλείας των πληροφοριών που παρέχονται και που εγκρίνονται προς χρήση για τη σύμβαση από τον φορέα προέλευσης των πληροφοριών·
ii)
η συνολική διαβάθμιση ασφαλείας της σύμβασης δεν επιτρέπεται να είναι κατώτερη από την ανώτατη διαβάθμιση οποιουδήποτε μέρους της· και
iii)
εφόσον απαιτείται, η αναθέτουσα αρχή συνεργάζεται, μέσω της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής, με τις ΕΑΑ, τις ΚΑΑ ή κάθε άλλη σχετική αρμόδια αρχή ασφαλείας των κρατών μελών σε περίπτωση τυχόν μεταβολών της διαβάθμισης των πληροφοριών που παράγονται από ή παρέχονται σε εργολάβους κατά την εκτέλεση σύμβασης, και για τυχόν επακόλουθες τροποποιήσεις του ΟΔΑ.
Άρθρο 43
Πρόσβαση σε ΔΠΕΕ για το προσωπικό των εργολάβων και των δικαιούχων
Η αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή μεριμνά ώστε η διαβαθμισμένη σύμβαση ή η διαβαθμισμένη συμφωνία επιδότησης να περιλαμβάνει διατάξεις οι οποίες ορίζουν ότι στον εργολάβο, τον υπεργολάβο ή τον δικαιούχο που χρειάζεται πρόσβαση σε ΔΠΕΕ για την εκτέλεση της διαβαθμισμένης σύμβασης, σύμβασης υπεργολαβίας ή συμφωνίας επιδότησης, χορηγείται η εν λόγω πρόσβαση μόνον εφόσον:
α)
του έχει χορηγηθεί έγκριση ασφαλείας αντίστοιχου επιπέδου ή έχει λάβει άλλη δέουσα εξουσιοδότηση βάσει της προσδιορισθείσας ανάγκης γνώσης του·
β)
έχει ενημερωθεί για τους ισχύοντες κανόνες ασφαλείας για την προστασία των ΔΠΕΕ και έχει αναγνωρίσει τις ευθύνες του όσον αφορά την προστασία των πληροφοριών αυτών·
γ)
του έχει χορηγηθεί εξουσιοδότηση ασφαλείας αντίστοιχου επιπέδου για τις πληροφορίες με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET από τις αρμόδιες ΕΑΑ, ΚΑΑ ή από οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή.
Άρθρο 44
Εξουσιοδότηση ασφαλείας φορέα
1. Ως «εξουσιοδότηση ασφαλείας φορέα» (FSC) νοείται η διοικητική απόφαση της ΕΑΑ, της ΚΑΑ ή οποιασδήποτε άλλης αρμόδιας αρχής η οποία βεβαιώνει ότι, από πλευράς ασφαλείας, ο φορέας μπορεί να εξασφαλίσει επαρκές επίπεδο προστασίας ΔΠΕΕ ορισμένης διαβάθμισης ασφαλείας.
2. Η FSC, η οποία χορηγείται από την ΕΑΑ την ΚΑΑ ή οποιασδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας κράτους μέλους και δηλώνει, βάσει των εθνικών νομοθετικών και κανονιστικών διατάξεων, ότι ένας οικονομικός φορέας μπορεί να προστατεύει τις ΔΠΕΕ ανάλογα με τη διαβάθμιση ασφαλείας τους (CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET) στις εγκαταστάσεις του, προσκομίζεται στην Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, η οποία τη διαβιβάζει στο τμήμα της Επιτροπής που ενεργεί με την ιδιότητα της αναθέτουσας ή χορηγούσας αρχής, πριν χορηγηθεί πρόσβαση σε ΔΠΕΕ στον υποψήφιο, τον υποβάλλοντα προσφορά, τον αιτούντα επιδότηση ή τον δικαιούχο.
3. Οσάκις απαιτείται, η αναθέτουσα αρχή ενημερώνει, μέσω της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής, την αντίστοιχη ΕΑΑ, ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας ότι απαιτείται η υποβολή FSC για την εκτέλεση της σύμβασης. Απαιτείται FSC ή ΕΑΠ όταν πρέπει να παρασχεθούν ΔΠΕΕ με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET κατά τη διάρκεια της διαδικασίας ανάθεσης σύμβασης ή χορήγησης επιδότησης.
4. Η αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή δεν αναθέτει διαβαθμισμένη σύμβαση ή δεν συνάπτει αντιστοίχως διαβαθμισμένη συμφωνία επιδότησης στον προτιμώμενο υποψήφιο ή συμμετέχοντα προτού λάβει επιβεβαίωση από την ΕΑΑ, την ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας του κράτους μέλους στο οποίο έχει την έδρα του ο εργολάβος ή υπεργολάβος ότι έχει εκδοθεί η δέουσα FSC όπου απαιτείται.
5. Όταν η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ενημερώνεται από την ΕΑΑ, την ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας που έχει εκδώσει FSC για τυχόν αλλαγές που επηρεάζουν την FSC, ενημερώνει σχετικά το αντίστοιχο τμήμα της Επιτροπής υπό την ιδιότητά του ως αναθέτουσας ή χορηγούσας αρχής. Σε περίπτωση υπεργολαβίας, η ΕΑΑ, η ΚΑΑ ή κάθε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας ενημερώνεται αναλόγως.
6. Η ανάκληση FSC από την αρμόδια ΕΑΑ, ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας συνιστά επαρκή λόγο για την αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή να καταγγείλει διαβαθμισμένη σύμβαση ή να αποκλείσει υποψήφιο, υποβάλλοντα προσφορά ή αιτούντα από τον διαγωνισμό. Προς τον σκοπό αυτόν, συμπεριλαμβάνεται σχετική διάταξη στα υποδείγματα των συμβάσεων και των συμφωνιών επιδότησης που πρόκειται να καταρτιστούν.
Άρθρο 45
Διατάξεις σχετικά με τις διαβαθμισμένες συμβάσεις και συμφωνίες επιδότησης
1. Οσάκις κατά τη διαδικασία σύναψης σύμβασης παρέχονται ΔΠΕΕ στον υποψήφιο, τον υποβάλλοντα προσφορά ή τον αιτούντα, η πρόσκληση υποβολής προσφορών ή η πρόσκληση υποβολής προτάσεων περιλαμβάνει διάταξη βάσει της οποίας ο υποψήφιος, ο υποβάλλων προσφορά ή ο αιτών που δεν υποβάλει προσφορά ή πρόταση ή που δεν έχει επιλεγεί υποχρεούται να επιστρέψει όλα τα διαβαθμισμένα έγγραφα εντός καθορισμένης προθεσμίας.
2. Η αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή κοινοποιεί, μέσω της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής, στην αρμόδια ΕΑΑ, ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας το γεγονός της ανάθεσης διαβαθμισμένης σύμβασης ή της σύναψης διαβαθμισμένης συμφωνίας επιδότησης, καθώς και τα σχετικά στοιχεία, όπως το όνομα του ενός ή των περισσοτέρων εργολάβων ή δικαιούχων, η διάρκεια ισχύος της σύμβασης και το ανώτατο επίπεδο διαβάθμισης.
3. Σε περίπτωση καταγγελίας των εν λόγω συμβάσεων ή συμφωνιών επιδότησης, η αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή κοινοποιεί αμέσως, μέσω της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής, την καταγγελία στην ΕΑΑ, στην ΚΑΑ ή σε οποιαδήποτε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας του κράτους μέλους στο οποίο έχει την έδρα του ο εργολάβος ή ο δικαιούχος της επιδότησης.
4. Κατά κανόνα, ο εργολάβος ή ο δικαιούχος της επιδότησης οφείλει να επιστρέψει στην αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή, άμα τη λύσει της διαβαθμισμένης σύμβασης ή συμφωνίας επιδότησης ή της συμμετοχής δικαιούχου επιδότησης, τυχόν ΔΠΕΕ που έχει στην κατοχή του.
5. Ειδικές διατάξεις για τη διάθεση των ΔΠΕΕ κατά την εκτέλεση ή κατά τη λύση της διαβαθμισμένης σύμβασης ή της διαβαθμισμένης συμφωνίας επιδότησης ορίζονται στο ΕΘΑ.
6. Όταν ο εργολάβος ή ο δικαιούχος επιδότησης έχει δικαίωμα διατήρησης των ΔΠΕΕ μετά τη λύση της διαβαθμισμένης σύμβασης ή συμφωνίας επιδότησης, οι ελάχιστες προδιαγραφές που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση συνεχίζουν να τηρούνται και το απόρρητο των ΔΠΕΕ προστατεύεται από τον εργολάβο ή τον δικαιούχο επιδότησης.
Άρθρο 46
Ειδικές διατάξεις για τις διαβαθμισμένες συμβάσεις
1. Οι όροι σχετικά με την προστασία των ΔΠΕΕ υπό τους οποίους ο κύριος εργολάβος μπορεί να συνάπτει σύμβαση υπεργολαβίας καθορίζονται στην πρόσκληση υποβολής προσφορών και στη διαβαθμισμένη σύμβαση.
2. Ο εργολάβος λαμβάνει άδεια από την αναθέτουσα αρχή προτού αναθέσει τμήματα διαβαθμισμένης σύμβασης σε υπεργολάβους. Δεν επιτρέπεται η ανάθεση σύμβασης που συνεπάγεται πρόσβαση σε ΔΠΕΕ σε υπεργολάβους που έχουν την έδρα τους σε τρίτη χώρα, εκτός εάν υφίσταται κανονιστικό πλαίσιο για την ασφάλεια των πληροφοριών, όπως προβλέπεται στο κεφάλαιο 7.
3. Ο εργολάβος οφείλει να μεριμνά ώστε όλες οι υπεργολαβικές δραστηριότητες να αναλαμβάνονται σύμφωνα με τις ελάχιστες προδιαγραφές της παρούσας απόφασης και δεν παρέχει ΔΠΕΕ σε υπεργολάβο χωρίς την προηγούμενη γραπτή συγκατάθεση της αναθέτουσας αρχής.
4. Όσον αφορά τις ΔΠΕΕ τις οποίες παράγει ή χειρίζεται ο εργολάβος, η Επιτροπή θεωρείται φορέας προέλευσης και τα δικαιώματα του φορέα προέλευσης ασκούνται από την αναθέτουσα αρχή.
Άρθρο 47
Επισκέψεις σε συνάρτηση με διαβαθμισμένες συμβάσεις
1. Όταν μέλος του προσωπικού της Επιτροπής, των εργολάβων ή των δικαιούχων επιδότησης χρειάζεται πρόσβαση σε πληροφορίες με τη διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET στις αντίστοιχες εγκαταστάσεις τους για την εκτέλεση διαβαθμισμένης σύμβασης ή συμφωνίας επιδότησης, διοργανώνονται επισκέψεις σε συνεργασία με τις ΕΑΑ, τις ΚΑΑ ή κάθε άλλη ενδιαφερόμενη αρμόδια αρχή ασφαλείας. Η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής τηρείται ενήμερη για τις εν λόγω επισκέψεις. Ωστόσο, στο πλαίσιο ειδικών προγραμμάτων ή έργων, οι ΕΑΑ, οι ΚΑΑ ή κάθε άλλη αρμόδια αρχή ασφαλείας μπορούν επίσης να συμφωνούν διαδικασία απευθείας οργάνωσης των επισκέψεων.
2. Όλοι οι επισκέπτες φέρουν τη δέουσα εξουσιοδότηση ασφαλείας και έχουν ανάγκη γνώσης προκειμένου να τους επιτραπεί πρόσβαση στις ΔΠΕΕ που σχετίζονται με τη διαβαθμισμένη σύμβαση.
3. Οι επισκέπτες δικαιούνται πρόσβαση μόνο στις ΔΠΕΕ που έχουν σχέση με τον σκοπό της επίσκεψης.
4. Λεπτομερέστερες διατάξεις ορίζονται στους κανόνες εφαρμογής.
5. Η τήρηση των διατάξεων όσον αφορά τις επισκέψεις που συνδέονται με διαβαθμισμένες συμβάσεις, όπως ορίζονται στην παρούσα απόφαση και στους κανόνες εφαρμογής που αναφέρονται στην παράγραφο 4, είναι υποχρεωτική.
Άρθρο 48
Διαβίβαση και μεταφορά των ΔΠΕΕ στο πλαίσιο διαβαθμισμένων συμβάσεων ή διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης
1. Όσον αφορά τη διαβίβαση των ΔΠΕΕ με ηλεκτρονικά μέσα, ισχύουν οι οικείες διατάξεις του κεφαλαίου 5 της παρούσας απόφασης.
2. Όσον αφορά τη μεταφορά των ΔΠΕΕ, ισχύουν οι οικείες διατάξεις του κεφαλαίου 4 της παρούσας απόφασης και των κανόνων εφαρμογής της, σύμφωνα με τις εθνικές νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις.
3. Κατά τον καθορισμό των ρυθμίσεων ασφαλείας για τη μεταφορά διαβαθμισμένου υλικού ως φορτίου, εφαρμόζονται οι ακόλουθες αρχές:
α)
η ασφάλεια πρέπει να είναι εγγυημένη σε όλα τα στάδια της μεταφοράς από το αρχικό σημείο προέλευσης έως τον τελικό προορισμό·
β)
ο βαθμός προστασίας κάθε αποστολής στοιχείων προσδιορίζεται με βάση την ανώτατη διαβάθμιση του υλικού που περιέχεται στην αποστολή·
γ)
πριν από κάθε διασυνοριακή μεταφορά υλικού με διαβάθμιση CONFIDENTIEL UE/EU CONFIDENTIAL ή SECRET UE/EU SECRET, ο αποστολέας καταρτίζει σχέδιο μεταφοράς το οποίο εγκρίνεται από την ΕΑΑ, την ΚΑΑ ή οποιαδήποτε άλλη σχετική αρμόδια αρχή ασφαλείας·
δ)
οι μεταφορές εκτελούνται κατά το δυνατόν από σημείο σε σημείο και ολοκληρώνονται όσο πιο γρήγορα το επιτρέπουν οι εκάστοτε συνθήκες·
ε)
εφόσον είναι εφικτό, τα δρομολόγια πρέπει να διέρχονται μόνον από κράτη μέλη. δρομολόγια μέσω κρατών άλλων από τα κράτη μέλη πρέπει να πραγματοποιούνται μόνον κατόπιν εξουσιοδότησης της ΕΑΑ, της ΚΑΑ ή οποιασδήποτε άλλης αρμόδιας αρχής ασφαλείας των κρατών τόσο του αποστολέα όσο και του παραλήπτη.
Άρθρο 49
Μεταφορά ΔΠΕΕ στους εργολάβους ή στους δικαιούχους επιδότησης που βρίσκονται σε τρίτα κράτη
Η μεταφορά ΔΠΕΕ σε εργολάβους ή δικαιούχους επιδότησης που βρίσκονται σε τρίτα κράτη διεξάγεται σύμφωνα με τα μέτρα ασφαλείας μεταξύ της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής, του αντίστοιχου τμήματος της Επιτροπής, ως αναθέτουσας ή χορηγούσας αρχής, και της ΕΑΑ, της ΚΑΑ ή άλλης αρμόδιας αρχής ασφαλείας του ενδιαφερόμενου τρίτου κράτους όπου έχει την έδρα του ο εργολάβος ή ο δικαιούχος της επιδότησης.
Άρθρο 50
Χειρισμός των πληροφοριών με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED στο πλαίσιο διαβαθμισμένων συμβάσεων ή διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης
1. Η προστασία των πληροφοριών με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED που αποτελούν αντικείμενο χειρισμού ή αποθήκευσης στο πλαίσιο διαβαθμισμένων συμβάσεων ή συμφωνιών επιδότησης βασίζεται στις αρχές της αναλογικότητας και της σχέσης κόστους/αποτελεσματικότητας.
2. Δεν απαιτείται FSC ή ΕΑΠ στο πλαίσιο των διαβαθμισμένων συμβάσεων ή των διαβαθμισμένων συμφωνιών επιδότησης που συνεπάγονται τον χειρισμό πληροφοριών με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED.
3. Όταν μια σύμβαση ή συμφωνία επιδότησης αφορά τον χειρισμό πληροφοριών με διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED σε CIS που διαχειρίζεται εργολάβος ή δικαιούχος επιδότησης, η αναθέτουσα ή χορηγούσα αρχή μεριμνά, κατόπιν διαβούλευσης με την Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής, ώστε η σύμβαση ή η συμφωνία επιδότησης να καθορίζει τις απαραίτητες τεχνικές και διοικητικές προδιαγραφές όσον αφορά την πιστοποίηση ή την έγκριση CIS σε αναλογία προς τον αξιολογούμενο κίνδυνο, λαμβανομένων υπόψη όλων των συναφών παραγόντων. Το πεδίο πιστοποίησης ή έγκρισης του CIS συμφωνείται μεταξύ της Αρχής Ασφαλείας της Επιτροπής και της οικείας ΕΑΑ ή ΚΑΑ.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 7
ΑΝΤΑΛΛΑΓΗ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΜΕ ΑΛΛΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΚΑΙ ΛΟΙΠΑ ΟΡΓΑΝΑ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ Η ΓΡΑΦΕΙΑ ΤΗΣ ΈΝΩΣΗΣ, ΜΕ ΚΡΑΤΗ ΜΕΛΗ ΚΑΙ ΜΕ ΤΡΙΤΑ ΚΡΑΤΗ ΚΑΙ ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ
Άρθρο 51
Βασικές αρχές
1. Όταν η Επιτροπή ή κάποια από τις υπηρεσίες της κρίνει ότι είναι αναγκαία η ανταλλαγή ΔΠΕΕ με άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς ή γραφεία της Ένωσης, ή με τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμούς, γίνονται οι αναγκαίες ενέργειες για να δημιουργηθεί κατάλληλο νομικό ή διοικητικό πλαίσιο προς τον σκοπό αυτόν, που μπορεί να περιλαμβάνει συμφωνίες ασφαλείας των πληροφοριών ή διοικητικούς διακανονισμούς που συνάπτονται σύμφωνα με τους συναφείς κανονισμούς.
2. Με την επιφύλαξη του άρθρου 57, ΔΠΕΕ ανταλλάσσονται με άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς ή γραφεία της Ένωσης ή με τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμούς, υπό τον όρο ότι έχει δημιουργηθεί κατάλληλο νομικό ή διοικητικό πλαίσιο και ότι υπάρχουν επαρκείς εγγυήσεις ότι τα εν λόγω θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμοί ή γραφεία της Ένωσης ή τα τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμοί εφαρμόζουν ισοδύναμες βασικές αρχές και ελάχιστες προδιαγραφές για την προστασία των διαβαθμισμένων πληροφοριών.
Άρθρο 52
Ανταλλαγή ΔΠΕΕ με άλλα θεσμικά όργανα, υπηρεσίες, οργανισμούς ή γραφεία της Ένωσης
1. Πριν προβεί σε διοικητικό διακανονισμό για την ανταλλαγή ΔΠΕΕ με άλλα θεσμικά όργανα, υπηρεσίες, οργανισμούς ή γραφεία της Ένωσης, η Επιτροπή επιδιώκει να λάβει διαβεβαιώσεις ότι τα εν λόγω θεσμικά όργανα, υπηρεσίες, οργανισμοί ή γραφεία της Ένωσης:
α)
έχουν δημιουργήσει κανονιστικό πλαίσιο για την προστασία των ΔΠΕΕ στο οποίο καθορίζονται βασικές αρχές και ελάχιστες προδιαγραφές που είναι ισοδύναμες με αυτές που καθορίζονται στην παρούσα απόφαση και στους κανόνες εφαρμογής της·
β)
εφαρμόζουν προδιαγραφές ασφαλείας και κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με την ασφάλεια του προσωπικού, τη φυσική ασφάλεια, τη διαχείριση ΔΠΕΕ και την ασφάλεια των συστημάτων επικοινωνίας και πληροφοριών (CIS), οι οποίες διασφαλίζουν ισοδύναμο επίπεδο προστασίας των ΔΠΕΕ με εκείνο που παρέχεται στην Επιτροπή·
γ)
μεριμνούν για τη σήμανση των διαβαθμισμένων πληροφοριών που παράγουν ως ΔΠΕΕ.
2. Η Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας ορίζεται, σε στενή συνεργασία με άλλα αρμόδια τμήματα της Επιτροπής, ως επικεφαλής υπηρεσία εντός της Επιτροπής για τη σύναψη διοικητικών διακανονισμών με σκοπό την ανταλλαγή ΔΠΕΕ με άλλα θεσμικά όργανα, υπηρεσίες, οργανισμούς ή γραφεία της Ένωσης.
3. Οι διοικητικοί διακανονισμοί λαμβάνουν κατά κανόνα τη μορφή ανταλλαγής επιστολών, τις οποίες υπογράφει εξ ονόματος της Επιτροπής η Γενική Διεύθυνση Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας.
4. Πριν από τη σύναψη διοικητικού διακανονισμού σχετικά με την ανταλλαγή ΔΠΕΕ, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής πραγματοποιεί επίσκεψη αξιολόγησης προκειμένου να αξιολογήσει το κανονιστικό πλαίσιο για την προστασία των ΔΠΕΕ και να διακριβώσει την αποτελεσματικότητα των μέτρων που εφαρμόζονται για την προστασία των ΔΠΕΕ. Ο διοικητικός διακανονισμός τίθεται σε ισχύ, και ανταλλάσσονται ΔΠΕΕ, μόνον εάν το αποτέλεσμα της εν λόγω επίσκεψης αξιολόγησης είναι ικανοποιητικό και εφόσον τηρούνται οι συστάσεις που διατυπώθηκαν μετά την επίσκεψη. Ανά τακτά χρονικά διαστήματα πραγματοποιούνται επακόλουθες επισκέψεις αξιολόγησης προκειμένου να ελέγχεται αν τηρείται ο διοικητικός διακανονισμός και εάν τα ισχύοντα μέτρα ασφαλείας εξακολουθούν να τηρούν τις συμφωνηθείσες βασικές αρχές και ελάχιστες προδιαγραφές.
5. Στο εσωτερικό της Επιτροπής, η γραμματεία ΔΠΕΕ που τελεί υπό τη διαχείριση της Γενικής Γραμματείας αποτελεί, κατά κανόνα, το κύριο σημείο εισόδου και εξόδου στο πλαίσιο των ανταλλαγών διαβαθμισμένων πληροφοριών με άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς ή γραφεία της Ένωσης. Ωστόσο, όταν με σκοπό την προστασία των ΔΠΕΕ κρίνεται σκόπιμο για λόγους ασφαλείας, οργανωτικούς ή επιχειρησιακούς λόγους, οι τοπικές γραμματείες ΔΠΕΕ που δημιουργούνται εντός των τμημάτων της Επιτροπής δυνάμει της παρούσας απόφασης και των κανόνων εφαρμογής της, λειτουργούν ως σημείο εισόδου και εξόδου για τις διαβαθμισμένες πληροφορίες σχετικά με θέματα που εμπίπτουν την αρμοδιότητα των ενδιαφερόμενων τμημάτων της Επιτροπής.
6. Η ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής ενημερώνεται για τη διαδικασία σύναψης διοικητικών διακανονισμών δυνάμει της παραγράφου 2.
Άρθρο 53
Ανταλλαγή ΔΠΕΕ με κράτη μέλη
1. Η ανταλλαγή και κοινοποίηση ΔΠΕΕ σε κράτη μέλη επιτρέπεται υπό τον όρο ότι οι πληροφορίες προστατεύονται σύμφωνα με τις απαιτήσεις που ισχύουν για τις διαβαθμισμένες πληροφορίες που φέρουν εθνική διαβάθμιση ασφαλείας στο αντίστοιχο επίπεδο, όπως ορίζεται στον πίνακα αντιστοιχίας των διαβαθμίσεων ασφαλείας του παραρτήματος I.
2. Όταν τα κράτη μέλη αποστέλλουν διαβαθμισμένες πληροφορίες με εθνική σήμανση διαβάθμισης ασφαλείας στις δομές ή στα δίκτυα της Ευρωπαϊκής Ένωσης, η Επιτροπή προστατεύει τις πληροφορίες αυτές σύμφωνα με τις απαιτήσεις που ισχύουν για τις ΔΠΕΕ στο αντίστοιχο επίπεδο, όπως ορίζεται στον πίνακα αντιστοιχίας των διαβαθμίσεων ασφαλείας του παραρτήματος I.
Άρθρο 54
Ανταλλαγή ΔΠΕΕ με τρίτα κράτη και διεθνείς οργανισμούς
1. Όταν η Επιτροπή κρίνει ότι υπάρχει μακροπρόθεσμη ανάγκη ανταλλαγής διαβαθμισμένων πληροφοριών με τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμούς, γίνονται οι αναγκαίες ενέργειες για να δημιουργηθεί κατάλληλο νομικό ή διοικητικό πλαίσιο προς τον σκοπό αυτόν, που μπορεί να περιλαμβάνει συμφωνίες ασφαλείας των πληροφοριών ή διοικητικούς διακανονισμούς που συνάπτονται σύμφωνα με τους συναφείς κανονισμούς.
2. Οι συγκεκριμένες συμφωνίες ασφαλείας πληροφοριών και οι διοικητικοί διακανονισμοί που αναφέρονται στην παράγραφο 1 περιέχουν διατάξεις που εξασφαλίζουν ότι όταν τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμοί λαμβάνουν ΔΠΕΕ, στις εν λόγω πληροφορίες παρέχεται η δέουσα προστασία για το επίπεδο διαβάθμισής τους και σύμφωνα με προδιαγραφές τουλάχιστον ισοδύναμες με τις προδιαγραφές που ορίζονται στην παρούσα απόφαση.
3. Η Επιτροπή μπορεί να συνάπτει διοικητικούς διακανονισμούς σύμφωνα με το άρθρο 56 εφόσον το επίπεδο διαβάθμισης των ΔΠΕΕ δεν είναι κατά κανόνα υψηλότερο από τη διαβάθμιση RESTREINT UE/EU RESTRICTED.
4. Οι διοικητικοί διακανονισμοί για την ανταλλαγή διαβαθμισμένων πληροφοριών που αναφέρονται στην παράγραφο 3 περιέχουν διατάξεις που εξασφαλίζουν ότι όταν τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμοί λαμβάνουν ΔΠΕΕ, στις εν λόγω πληροφορίες παρέχεται η δέουσα προστασία για το επίπεδο διαβάθμισής τους και σύμφωνα με προδιαγραφές τουλάχιστον ισοδύναμες με τις προδιαγραφές που ορίζονται στην παρούσα απόφαση. Για τη σύναψη συμφωνιών ασφαλείας των πληροφοριών ή διοικητικών διακανονισμών ζητείται η γνωμοδότηση της ομάδας εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής.
5. Η απόφαση κοινολόγησης ΔΠΕΕ που προέρχονται από την Επιτροπή σε τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό λαμβάνεται από το οικείο τμήμα της Επιτροπής, ως φορέα προέλευσης των εν λόγω ΔΠΕΕ, κατά περίπτωση, ανάλογα με τη φύση και το περιεχόμενο των εν λόγω πληροφοριών, την ανάγκη γνώσης του παραλήπτη και τα σχετικά πλεονεκτήματα για την Ένωση. Εάν ο φορέας προέλευσης των διαβαθμισμένων πληροφοριών των οποίων ζητείται η κοινολόγηση ή του πρωτογενούς υλικού που ενδεχομένως περιέχουν δεν είναι η Επιτροπή, τότε το τμήμα της Επιτροπής που έχει στην κατοχή του αυτές τις διαβαθμισμένες πληροφορίες ζητεί πρώτα τη γραπτή συγκατάθεση του εν λόγω φορέα προέλευσης. Εάν δεν μπορεί να εξακριβωθεί ο φορέας προέλευσης, τότε το τμήμα της Επιτροπής που έχει στην κατοχή του τις εν λόγω διαβαθμισμένες πληροφορίες αναλαμβάνει την ευθύνη αυτή κατόπιν διαβούλευσης με την ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής.
Άρθρο 55
Συμφωνίες για την ασφάλεια πληροφοριών
1. Οι συμφωνίες για την ασφάλεια των πληροφοριών συνάπτονται με τρίτα κράτη ή διεθνείς οργανισμούς σύμφωνα με το άρθρο 218 της ΣΛΕΕ.
2. Οι συμφωνίες για την ασφάλεια πληροφοριών:
α)
θεσπίζουν τις βασικές αρχές και τις ελάχιστες προδιαγραφές που διέπουν την ανταλλαγή διαβαθμισμένων πληροφοριών μεταξύ της Ένωσης και τρίτου κράτους ή διεθνούς οργανισμού·
β)
προβλέπουν τεχνικούς διακανονισμούς εφαρμογής οι οποίοι συμφωνούνται μεταξύ των αρμόδιων αρχών ασφαλείας των σχετικών οργάνων και οργανισμών της Ένωσης και της αρμόδιας αρχής ασφαλείας του εν λόγω τρίτου κράτους ή διεθνούς οργανισμού. Στους διακανονισμούς αυτούς λαμβάνεται δεόντως υπόψη το επίπεδο προστασίας που προβλέπουν οι κανονισμοί, οι δομές και οι διαδικασίες ασφαλείας που εφαρμόζονται στο εν λόγω τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό·
γ)
προβλέπουν ότι, πριν από την ανταλλαγή διαβαθμισμένων πληροφοριών στο πλαίσιο της συμφωνίας, διακριβώνεται ότι ο παραλήπτης είναι σε θέση να προστατεύσει και να διαφυλάξει με κατάλληλο τρόπο τις πληροφορίες που παραλαμβάνει.
3. Όταν διαπιστώνεται ανάγκη ανταλλαγής διαβαθμισμένων πληροφοριών σύμφωνα με το άρθρο 51 παράγραφος 1, η Επιτροπή προβαίνει σε διαβούλευση με την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Εξωτερικής Δράσης, τη Γενική Γραμματεία του Συμβουλίου και τα άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς της Ένωσης, κατά περίπτωση, προκειμένου να αποφασίσει αν θα πρέπει να υποβληθεί σύσταση σύμφωνα με το άρθρο 218 παράγραφος 3 της ΣΛΕΕ.
4. Ηλεκτρονική ανταλλαγή ΔΠΕΕ πραγματοποιείται μόνον εφόσον προβλέπεται ρητώς από τη συμφωνία ασφαλείας των πληροφοριών ή τους τεχνικούς διακανονισμούς εφαρμογής.
5. Στο εσωτερικό της Επιτροπής, η γραμματεία ΔΠΕΕ που τελεί υπό τη διαχείριση της Γενικής Γραμματείας αποτελεί, κατά κανόνα, το κύριο σημείο εισόδου και εξόδου στο πλαίσιο των ανταλλαγών διαβαθμισμένων πληροφοριών με τρίτα κράτη και διεθνείς οργανισμούς. Ωστόσο, όταν με σκοπό την προστασία των ΔΠΕΕ κρίνεται σκόπιμο για λόγους ασφαλείας, οργανωτικούς ή επιχειρησιακούς λόγους, οι τοπικές γραμματείες ΔΠΕΕ που δημιουργούνται εντός των τμημάτων της Επιτροπής δυνάμει της παρούσας απόφασης και των κανόνων εφαρμογής της, λειτουργούν ως σημείο εισόδου και εξόδου για τις διαβαθμισμένες πληροφορίες σχετικά με θέματα που εμπίπτουν την αρμοδιότητα των ενδιαφερόμενων τμημάτων της Επιτροπής.
6. Για την αξιολόγηση της αποτελεσματικότητας των κανονισμών, δομών και διαδικασιών ασφαλείας στο οικείο τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό, η Επιτροπή, σε συνεργασία με τα άλλα θεσμικά και λοιπά όργανα ή οργανισμούς της Ένωσης, συμμετέχει σε επισκέψεις αξιολόγησης, κατόπιν αμοιβαίας συμφωνίας με το συγκεκριμένο τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό. Οι εν λόγω επισκέψεις αξιολόγησης αφορούν τα ακόλουθα στοιχεία:
α)
το ρυθμιστικό πλαίσιο που εφαρμόζεται για την προστασία των διαβαθμισμένων πληροφοριών·
β)
τυχόν συγκεκριμένα χαρακτηριστικά της πολιτικής ασφαλείας και τον τρόπο οργάνωσης της ασφάλειας στο τρίτο κράτος ή στον διεθνή οργανισμό που ενδέχεται να έχει επιπτώσεις στο επίπεδο των προς ανταλλαγή διαβαθμισμένων πληροφοριών·
γ)
τα ισχύοντα μέτρα και διαδικασίες ασφαλείας· και
δ)
τις διαδικασίες ελέγχου ασφαλείας για το επίπεδο των ΔΠΕΕ που θα κοινοποιηθούν.
Άρθρο 56
Διοικητικοί διακανονισμοί
1. Όταν υπάρχει εντός πολιτικού ή νομοθετικού πλαισίου της Ένωσης μακροπρόθεσμη ανάγκη ανταλλαγής πληροφοριών με διαβάθμιση κατά κανόνα όχι άνω του RESTREINT UE/EU RESTRICTED με τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό, και όταν η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής έχει διαπιστώσει ειδικότερα, κατόπιν διαβούλευσης με την ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής, ότι το εν λόγω μέρος δεν διαθέτει επαρκώς ανεπτυγμένο σύστημα ασφαλείας ώστε να μπορεί να συνάψει συμφωνία ασφαλείας πληροφοριών, η Επιτροπή δύναται να λάβει την απόφαση να προβεί σε διοικητικό διακανονισμό με τις αρμόδιες αρχές του εν λόγω τρίτου κράτους ή διεθνούς οργανισμού.
2. Αυτοί οι διοικητικοί διακανονισμοί λαμβάνουν κατά κανόνα τη μορφή ανταλλαγής επιστολών.
3. Πριν από τη σύναψη του διακανονισμού πραγματοποιείται επίσκεψη αξιολόγησης. Η ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής ενημερώνεται για το αποτέλεσμα της επίσκεψης αξιολόγησης. Όταν υφίστανται έκτακτοι λόγοι επείγουσας ανταλλαγής διαβαθμισμένων πληροφοριών, επιτρέπεται η κοινοποίηση των ΔΠΕΕ εφόσον καταβληθεί κάθε δυνατή προσπάθεια για την ταχύτερη δυνατή διεξαγωγή επίσκεψης αξιολόγησης.
4. Ανταλλαγή ΔΠΕΕ με ηλεκτρονικά μέσα πραγματοποιείται μόνον εφόσον προβλέπεται ρητώς από τον διοικητικό διακανονισμό.
Άρθρο 57
Έκτακτη ad hoc κοινοποίηση ΔΠΕΕ
1. Όταν δεν υφίσταται συμφωνία ασφαλείας πληροφοριών ή διοικητικός διακανονισμός, και η Επιτροπή ή κάποιο από τα τμήματά της κρίνει ότι υπάρχει εντός πολιτικού ή νομοθετικού πλαισίου της Ένωσης έκτακτη ανάγκη κοινοποίησης ΔΠΕΕ σε τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό, η Αρχή Ασφαλείας της Επιτροπής ελέγχει, στο μέτρο του δυνατού, με τις αρχές ασφαλείας του οικείου τρίτου κράτους ή διεθνούς οργανισμού ότι οι κανονισμοί, δομές και διαδικασίες ασφαλείας του διασφαλίζουν ότι οι κοινοποιούμενες σε αυτό ΔΠΕΕ θα προστατεύονται βάσει προδιαγραφών εξίσου αυστηρών με τις οριζόμενες στην παρούσα απόφαση.
2. Η Επιτροπή, κατόπιν διαβούλευσης με την ομάδα εμπειρογνωμόνων ασφαλείας της Επιτροπής, λαμβάνει την απόφαση κοινοποίησης των ΔΠΕΕ στο εν λόγω τρίτο κράτος ή διεθνή οργανισμό βάσει πρότασης του μέλους της Επιτροπής που είναι αρμόδιο για θέματα ασφαλείας.
3. Μετά την απόφαση της Επιτροπής για κοινοποίηση των ΔΠΕΕ, και με την επιφύλαξη της προηγούμενης γραπτής συγκατάθεσης του φορέα προέλευσης, συμπεριλαμβανομένων των φορέων προέλευσης του πρωτογενούς υλικού που ενδεχομένως περιέχουν, το αρμόδιο τμήμα της Επιτροπής προωθεί τις εν λόγω πληροφορίες που φέρουν σήμανση δυνατότητας κοινοποίησης στην οποία αναφέρεται το τρίτο κράτος ή ο διεθνής οργανισμός στον οποίο κοινοποιήθηκε. Πριν από ή κατά την κοινοποίηση, το εν λόγω τρίτο μέρος δεσμεύεται γραπτώς να προστατεύσει τις ΔΠΕΕ που λαμβάνει σύμφωνα με τις βασικές αρχές και τις ελάχιστες προδιαγραφές που περιγράφονται στην παρούσα απόφαση.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 8
ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
Άρθρο 58
Αντικατάσταση προηγούμενης απόφασης
Η παρούσα απόφαση καταργεί και αντικαθιστά την απόφαση 2001/844/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ της Επιτροπής (14).
Άρθρο 59
Διαβαθμισμένες πληροφορίες που έχουν δημιουργηθεί πριν από την έναρξη ισχύος της παρούσας απόφασης
1. Όλες οι ΔΠΕΕ που διαβαθμίζονται σύμφωνα με την απόφαση 2001/844/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ εξακολουθούν να προστατεύονται σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις της παρούσας απόφασης.
2. Εξαιρουμένων των διαβαθμισμένων πληροφοριών της Ευρατόμ, όλες οι διαβαθμισμένες πληροφορίες που βρίσκονται στην κατοχή της Επιτροπής την ημερομηνία έναρξης ισχύος της απόφασης 2001/844/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ:
α)
εφόσον δημιουργήθηκαν από την Επιτροπή, εξακολουθούν εξ ορισμού να θεωρούνται αναχαρακτηρισμένες πληροφορίες διαβάθμισης RESTREINT UE, εκτός εάν ο συντάκτης τους είχε αποφασίσει τον χαρακτηρισμό τους με διαφορετική διαβάθμιση πριν από τις 31 Ιανουαρίου 2002 και είχε ενημερώσει όλους τους αποδέκτες του εν λόγω εγγράφου·
β)
εφόσον δημιουργήθηκαν από συντάκτες εκτός της Επιτροπής, διατηρούν την αρχική τους διαβάθμιση και επομένως αντιμετωπίζονται ως ΔΠΕΕ ισοδύναμου επιπέδου, εκτός αν ο συντάκτης αποφασίσει τον αποχαρακτηρισμό ή τον υποχαρακτηρισμό των πληροφοριών.
Άρθρο 60
Κανόνες εφαρμογής και κοινοποιήσεις ασφαλείας
1. Εφόσον κριθεί απαραίτητο, η έγκριση των κανόνων εφαρμογής για την παρούσα απόφαση θα αποτελέσει αντικείμενο χωριστής απόφασης εξουσιοδότησης της Επιτροπής υπέρ του μέλους της Επιτροπής που είναι αρμόδιο για ζητήματα ασφαλείας, σε πλαίσιο πλήρους τήρησης του εσωτερικού κανονισμού.
2. Αφού εξουσιοδοτηθεί βάσει της προαναφερόμενης απόφασης της Επιτροπής, το μέλος της Επιτροπής που είναι αρμόδιο για ζητήματα ασφάλειας μπορεί να καταρτίζει κοινοποιήσεις ασφαλείας καθορίζοντας κατευθυντήριες γραμμές και βέλτιστες πρακτικές ασφαλείας στο πλαίσιο του πεδίου εφαρμογής της παρούσας απόφασης και των κανόνων εφαρμογής της.
3. Η Επιτροπή δύναται να αναθέσει τα καθήκοντα που αναφέρονται στην πρώτη και τη δεύτερη παράγραφο του παρόντος άρθρου στον Γενικό Διευθυντή Ανθρωπίνων Πόρων και Ασφάλειας με την έκδοση χωριστής απόφασης ανάθεσης, τηρουμένων πλήρως των διατάξεων του εσωτερικού κανονισμού.
Άρθρο 61
Έναρξη ισχύος
Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει την επομένη της δημοσίευσής της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Βρυξέλλες, 13 Μαρτίου 2015.