ROZHODNUTÍ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY
ze dne 16. listopadu 2011,
kterým se stanoví podrobná pravidla a postupy pro uplatňování kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů ke službám TARGET2-Securities
(ECB/2011/20)
(2011/789/EU)
RADA GUVERNÉRŮ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY,
s ohledem na statut Evropského systému centrálních bank a Evropské centrální banky, a zejména na články 3.1 a 12.1 a články 17, 18 a 22 tohoto statutu,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 98/26/ES ze dne 19. května 1998 o neodvolatelnosti zúčtování v platebních systémech a v systémech vypořádání obchodů s cennými papíry (1), a zejména na článek 10 uvedené směrnice,
s ohledem na obecné zásady ECB/2010/2 ze dne 21. dubna 2010 o TARGET2-Securities (2), a zejména na čl. 4 odst. 2 písm. d) a článek 15 uvedených obecných zásad,
s ohledem na rozhodnutí ECB/2009/6 ze dne 19. března 2009 o zřízení Programové rady TARGET2-Securities (3),
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Článek 15 obecných zásad ECB/2010/2 stanoví kritéria pro přístup centrálního depozitáře cenných papírů ke službám TARGET2-Securities (T2S).
(2)
Je nezbytné upravit postup při podávání žádostí centrálních depozitářů cenných papírů o přístup ke službám T2S a dále postup, na základě kterého může centrální depozitář cenných papírů požádat o výjimku ve vztahu ke kritériu č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů,
PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto rozhodnutí se rozumí:
1)
„hodnotící zprávou“ písemná dokumentace, která obsahuje: a) zprávu vypracovanou příslušnými orgány, v níž se hodnotí, zda centrální depozitář cenných papírů splňuje kritérium č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, a b) vlastní hodnocení centrálního depozitáře cenných papírů, zda splňuje kritéria č. 1, 3, 4 a 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů,
2)
„centrální bankou (CB)“ Evropská centrální banka, národní centrální banky členských států, jejichž měnou je euro, národní centrální banky členských států, jejichž měnou není euro (dále jen „národní centrální banky mimo eurozónu“), jakákoli centrální banka nebo jiný příslušný orgán země Evropského hospodářského prostoru (EHP) (dále jen „centrální banka EHP“) a jakákoli centrální banka nebo jiný příslušný orgán země mimo EHP (dále jen „jiná centrální banka“), považuje-li se měna země národní centrální banky mimo eurozónu, centrální banky EHP či jiné centrální banky za způsobilou v souladu s článkem 18 obecných zásad ECB/2010/2,
3)
„kritériem č. 1 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. a) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S za podmínky, že o nich byl informován Evropský orgán pro cenné papíry a trhy podle článku 10 směrnice 98/26/ES anebo, v případě centrálních depozitářů cenných papírů ze zemí mimo EHP, vykonávají svou činnost na základě právního a regulatorního rámce, který je rovnocenný rámci platnému v Unii,
4)
„kritériem č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. b) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, jsou-li kladně hodnoceni příslušnými orgány z hlediska naplňování doporučení Evropského systému centrálních bank / Evropského výboru regulátorů trhů s cennými papíry pro systémy vypořádání obchodů s cennými papíry (dále jen „doporučení ESCB/CESR“) (4),
5)
„kritériem č. 3 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. c) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud na žádost zpřístupní ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S každý cenný papír / mezinárodní identifikační číslo cenného papíru, jehož jsou emitenty nebo technickými emitenty,
6)
„kritériem č. 4 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. d) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud se zaváží nabídnout ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S základní služby úschovy a správy při dodržení zásady rovného zacházení,
7)
„kritériem č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. e) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud se vůči ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S zaváží provádět vypořádání v penězích centrální banky v T2S, jestliže je daná měna v T2S použitelná,
8)
„příslušnými orgány“ centrální banky a regulační orgány, které vykonávají dozor či dohled nad konkrétním centrálním depozitářem cenných papírů a odpovídají za hodnocení centrálních depozitářů cenných papírů z hlediska použitelných uznávaných standardů,
9)
„přímo připojenou stranou“ strana T2S, která má technické zařízení, jež jí umožňuje přístup do T2S a využívání služeb vypořádání obchodů s cennými papíry v T2S, aniž by tak musela činit prostřednictvím technického rozhraní centrálního depozitáře cenných papírů,
10)
„stranou T2S“ právnická osoba - anebo na některých trzích fyzická osoba -, která uzavřela s centrálním depozitářem cenných papírů v T2S smlouvu o provádění činností spojených s vypořádáním v T2S a která není nutně majitelem účtu cenných papírů u tohoto centrálního depozitáře cenných papírů,
11)
„Programovou radou T2S“ řídící orgán Eurosystému zřízený na základě rozhodnutí ECB/2009/6, jak je vymezen v článku 2 obecných zásad ECB/2010/2, nebo jeho nástupce,
12)
„Poradní skupinou T2S“ fórum vymezené v článku 7 obecných zásad ECB/2010/2,
13)
„dohodou o účasti měny“ dohoda, kterou uzavírá Eurosystém s národní centrální bankou mimo eurozónu nebo s orgánem odpovědným za jinou měnu než euro za účelem vypořádání obchodu s cennými papíry v penězích centrální banky v jiných měnách než euro.
Článek 2
Předmět a oblast působnosti
1. Pět kritérií, podle kterých se určuje způsobilost centrálních depozitářů cenných papírů získat přístup ke službám T2S, jež jsou stanovena v článku 15 obecných zásad ECB/2010/2 (dále jen „pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“), se uplatňuje v souladu s postupy stanovenými v článcích 3 až 5 tohoto rozhodnutí a s pravidly, která jsou uvedena v příloze.
2. Toto rozhodnutí se nevztahuje na přímo připojené strany, které mají právní vztah s centrálními depozitáři cenných papírů.
Článek 3
Postup při podávání žádostí
1. Při podávání žádosti o přístup ke službám T2S centrální depozitář cenných papírů předloží: a) žádost Radě guvernérů a b) v době svého přechodu na T2S hodnotící zprávu.
2. Hodnotící zpráva dokládá, že centrální depozitář cenných papírů v době svého přechodu na T2S splňuje pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, a konstatuje, v jakém rozsahu bylo každé kritérium pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů naplněno v souladu s následujícími kategoriemi: splňuje, částečně splňuje a neuplatňuje se, a uvádí důvody a vysvětlení centrálního depozitáře cenných papírů i příslušné důkazy.
3. Programová rada T2S předloží Radě guvernérů ohledně žádosti centrálního depozitáře cenných papírů o přístup ke službám T2S svůj návrh, který se opírá o shora uvedenou dokumentaci. Při přípravě takového návrhu může Programová rada T2S od centrálního depozitáře cenných papírů, který je žadatelem, požadovat vysvětlení anebo mu předkládat dotazy.
4. V návaznosti na předložení návrhu Programové rady T2S Rada guvernérů přijme rozhodnutí o žádosti centrálního depozitáře cenných papírů a sdělí je tomuto centrálnímu depozitáři cenných papírů písemně ve lhůtě dvou měsíců: a) ode dne přijetí žádosti anebo b) ode dne přijetí odpovědi na žádost Programové rady T2S o poskytnutí vysvětlení či odpovědi na jí položené dotazy ve smyslu odstavce 3. Zamítne-li Rada guvernérů žádost, uvede v rozhodnutí důvody zamítnutí.
Článek 4
Postup při žádosti o výjimku ve vztahu ke kritériu č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů
1. Centrální depozitář cenných papírů může požádat o výjimku ve vztahu k plnění kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů na základě své specifické provozní či technické situace.
2. Aby mohla být žádost o výjimku posouzena, předloží ji centrální depozitář cenných papírů Programové radě T2S a doloží, že:
a)
se výjimka týká velmi omezené částky objemu vypořádání v poměru k průměrné denní sumě z příkazů k dodání proti zaplacení, které obdržel za jeden měsíc, a že náklad na vypořádání těchto operací v T2S by pro něj byl příliš vysoký;
b)
přijal technická a provozní opatření, která zaručují, že tato výjimka se bude týkat maximálně částky uvedené pod písmenem a);
c)
centrální depozitář cenných papírů udělal vše proto, aby kritérium č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů splnil.
3. V návaznosti na přijetí takové žádosti o výjimku:
a)
předloží Programová rada T2S žádost centrálního depozitáře cenných papírů a své předběžné hodnocení Poradní skupině T2S;
b)
Poradní skupina T2S poskytne Programové radě T2S stanovisko k této žádosti bez zbytečného odkladu a s dostatečným předstihem tak, aby jej mohla Programová rada T2S zohlednit;
c)
v návaznosti na obdržení stanoviska Poradní skupiny T2S Programová rada T2S vypracuje závěrečné hodnocení a předloží jej spolu s veškerou dokumentací Radě guvernérů;
d)
Rada guvernérů vydá ohledně žádosti o výjimku odůvodněné rozhodnutí;
e)
Programová rada T2S o rozhodnutí Rady guvernérů včetně jeho odůvodnění písemně informuje centrálního depozitáře cenných papírů a Poradní skupinu T2S.
4. Centrální depozitář cenných papírů, kterého určila centrální banka, jež podepsala dohodu o účasti měny a jež se rozhodla vypořádávat své obchody měnové politiky v penězích centrální banky mimo T2S, předloží žádost o výjimku, aby mohl takové obchody měnové politiky vypořádávat v penězích centrální banky mimo T2S. V takovém případě se výjimka udělí za podmínky, že: a) Eurosystém obdržel veškeré relevantní informace o tom, jak bude takové vypořádání technicky prováděno, a b) takové vypořádání nevyžaduje změny ve funkčnosti T2S ani na ni nemá negativní vliv. Centrální banka, která určila centrálního depozitáře cenných papírů, by měla být přizvána, aby k žádosti o výjimku poskytla své stanovisko.
5. Centrální depozitář cenných papírů předkládá Programové radě T2S měsíční zprávy, které dokládají, že i nadále splňuje podmínky pro udělení výjimky včetně dohodnuté maximální částky podle odst. 2 písm. a). Centrální depozitář cenných papírů, kterému byla udělena výjimka podle odstavce 4, předkládá Programové radě T2S měsíční zprávy o situaci.
6. Pokud centrální depozitář cenných papírů, kterému byla udělena výjimka, soustavně překračuje dohodnutou maximální částku podle odst. 2 písm. a) v rámci období šesti měsíců, Rada guvernérů výjimku z důvodu neplnění kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů zruší a Programová rada T2S o tom centrálního depozitáře cenných papírů uvědomí.
7. V případě zrušení výjimky může centrální depozitář cenných papírů předložit novou žádost o výjimku v souladu s postupem upraveným v tomto článku.
8. Nastane-li krizová situace, která může mít vliv na finanční stabilitu určité země nebo na úkol příslušné centrální banky zajistit integritu její měny a která centrální banku dotčené země přiměla, aby přistoupila k pohotovostnímu typu vypořádání v rámci plánu krizového řízení, centrální depozitář cenných papírů určený touto centrální bankou předloží Programové radě T2S žádost o dočasnou výjimku z kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů a může dočasně provádět vypořádání jiným způsobem. Rada guvernérů vydá odůvodněné rozhodnutí o takové žádosti, přičemž vezme v úvahu stanovisko příslušné centrální banky k situaci, která vyžaduje udělení dočasné výjimky z kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů. Příslušná centrální banka předloží Programové radě T2S nejméně jedenkrát měsíčně zprávu, v níž situaci zhodnotí.
Článek 5
Trvalé plnění pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů
1. Centrální depozitář cenných papírů, který má přístup ke službám T2S, je povinen po svém přechodu na T2S trvale splňovat pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů a:
a)
zajistit, zejména prostřednictvím vlastního spolehlivého hodnocení, které provede každoročně a které podepře dokumentací, že nadále splňuje kritéria č. 1, 3, 4 a 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů. K vlastnímu hodnocení se přikládá nejnovější hodnocení příslušných orgánů ohledně plnění kritéria č. 2 tímto centrálním depozitářem cenných papírů;
b)
urychleně poskytnout Programové radě T2S nejnovější pravidelné nebo ad hoc hodnocení příslušných orgánů ohledně plnění kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů;
c)
dojde-li k zásadním změnám v systému tohoto centrálního depozitáře cenných papírů, požádat příslušné orgány o nové hodnocení ohledně plnění kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů;
d)
je-li v rámci hodnocení příslušného orgánu nebo vlastního hodnocení zjištěno, že nesplňuje kterékoli z pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, uvědomit o tom Programovou radu T2S;
e)
v návaznosti na žádost Programové rady T2S poskytnout hodnotící zprávu, která prokazuje, že tento centrální depozitář cenných papírů nadále splňuje pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů.
2. S výjimkou kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů může Programová rada T2S provádět vlastní hodnocení a sledovat, zda centrální depozitář cenných papírů splňuje pět kritérií pro přístup centrální depozitáře cenných papírů, anebo od centrálního depozitáře cenných papírů požadovat informace. Rozhodne-li Programová rada T2S, že centrální depozitář cenných papírů nesplňuje některé z pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, dá podnět k zahájení postupu, který je upraven ve smlouvách s centrálními depozitáři cenných papírů podle článku 16 obecných zásad ECB/2010/2.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto rozhodnutí vstupuje v platnost prvním dnem po zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie.
Ve Frankfurtu nad Mohanem dne 16. listopadu 2011.
BESLUIT VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK
van 16 november 2011
tot vaststelling van gedetailleerde regels en procedures voor de tenuitvoerlegging van de geschiktheidscriteria voor centrale effectenbewaarinstellingen voor toegang tot TARGET2-Securities-diensten
(ECB/2011/20)
(2011/789/EU)
DE RAAD VAN BESTUUR VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK,
Gezien de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, inzonderheid artikel 3.1, artikel 12.1, en de artikelen 17, 18 en 22,
Gezien Richtlijn 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 mei 1998 betreffende het definitieve karakter van de afwikkeling van betalingen en effectentransacties in betalings- en afwikkelingssystemen (1), inzonderheid artikel 10,
Gezien Richtsnoer ECB/2010/2 van 21 april 2010 betreffende TARGET2-Securities (2), inzonderheid artikel 4, lid 2, onder d) en artikel 15,
Gezien Besluit ECB/2009/6 van 19 maart 2009 houdende de instelling van de TARGET2-Securities-Programmaraad (3)
Overwegende:
(1)
Artikel 15 van Richtsnoer ECB/2010/2 legt de geschiktheidscriteria vast voor een centrale effectenbewaarinstelling („CSD”) voor toegang tot TARGET2-Securities-diensten (T2S).
(2)
Vaststelling is vereist van de aanvraagprocedure voor de toegang van een CSD tot T2S-diensten, alsook van de procedure voor verzoeken door een CSD om een vrijstelling van CSD-toegangscriterium 5,
HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:
Artikel 1
Definities
In dit besluit wordt bedoeld met:
1. „beoordelingsverslag”: schriftelijke documentatie die het volgende bevat: a) een verslag dat is opgesteld door de desbetreffende bevoegde autoriteiten die beoordelen of een CSD voldoet aan CSD-toegangscriterium 2; en b) een beoordeling door de CSD zelf of hij aan de CSD-toegangscriteria 1, 3, 4 en 5 voldoet;
2. „centrale bank (CB)”: de Europese Centrale Bank en de nationale centrale banken (NCB’s) van de lidstaten die de euro als munt hebben, de NCB’s van de lidstaten die de euro niet als munt hebben, (hierna: „NCB’s van buiten het eurogebied”), een centrale bank of desbetreffende bevoegde autoriteit binnen de Europese Economische Ruimte (EER) (hierna: „EER-centrale bank”) en een centrale bank of relevante bevoegde autoriteit van een land van buiten de EER (hierna: „andere centrale bank”), indien de munteenheid van een dergelijke NCB van buiten het eurogebied, EER-centrale bank of andere centrale bank wordt geacht in aanmerking te komen overeenkomstig artikel 18 van Richtsnoer ECB/2010/2;
3. „CSD-toegangscriterium 1”: het criterium zoals bepaald in artikel 15, lid 1, onder a), van Richtsnoer ECB/2010/2, d.w.z. CSD’s komen in aanmerking voor toegang tot T2S-diensten indien zij zijn aangemeld bij de Europese Autoriteit voor effecten en markten op grond van artikel 10 van Richtlijn 98/26/EG, of in het geval van een CSD van een niet EER-land, zij opereren in een wettelijk en regelgevend kader dat gelijkwaardig is aan het in de Unie vigerende kader;
4. „CSD-toegangscriterium 2”: het criterium zoals bepaald in artikel 15, lid 1, onder b), van Richtsnoer ECB/2010/2, d.w.z. dat CSD’s in aanmerking komen voor toegang tot T2S-diensten indien zij door de bevoegde autoriteiten positief zijn beoordeeld in het licht van de aanbevelingen voor effectenafwikkelingingssystemen van het Europees Stelsel van centrale banken/Comité van Europese Effectenregelgevers (hierna: „CEER/ESCB-aanbevelingen”) (4)
5. „CSD-toegangscriterium 3”: het criterium zoals bepaald in artikel 15, lid 1, onder c), van Richtsnoer ECB/2010/2, d.w.z. CSD’s komen in aanmerking voor toegang tot T2S-diensten indien zij elk effect/internationaal identificatienummer voor waardepapieren waarvoor ze emittent-CSD of technische emittent-CSD zijn, op verzoek beschikbaar stellen aan andere CSD’s in T2S;
6. „CSD-toegangscriterium 4”: het criterium zoals bepaald in artikel 15, lid 1, onder d), van Richtsnoer ECB/2010/2, d.w.z. CSD’s komen in aanmerking voor toegang tot T2S-diensten indien zij zich ertoe verbinden niet-discriminerend basisbewaardiensten aan te bieden aan andere CSD’s in T2S;
7. „CSD-toegangscriterium 5”: het criterium zoals bepaald in artikel 15, lid 1, onder e), van Richtsnoer ECB/2010/2, d.w.z. CSD’s komen in aanmerking voor toegang tot T2S-diensten indien zij zich jegens andere CSD’s in T2S ertoe verbinden hun afwikkeling in centralebankgeld in T2S uit te voeren indien de valuta in T2S beschikbaar is;
8. „betreffende bevoegde autoriteiten”: de CB’s en de regelgevers met oversight- en/of toezichtsbevoegdheid ten aanzien van een specifieke CSD en die beoordelen of CSD’s voldoen aan toepasselijke erkende standaarden.
9. „rechtstreeks aangesloten partij”: een T2S-partij met een technische voorziening waarmee deze toegang heeft tot T2S en T2S-effectenafwikkelingsdiensten kan gebruiken zonder dat een CSD als technische interface moet optreden;
10. „T2S-partij”: een juridische entiteit, of in sommige markten, een natuurlijk persoon, die een contractuele relatie heeft met een CSD in T2S voor de verwerking van de afwikkelingsgerelateerde activiteiten in T2S en niet per se een effectenrekening bij de CSD aanhoudt;
11. „T2S-Programmaraad”: het beheerslichaam van het Eurosysteem dat werd opgericht krachtens Besluit ECB/2009/6, zoals omschreven in artikel 2 van Richtsnoer ECB/2010/2, of diens opvolger;
12. „T2S-adviesgroep (AG)”: het forum zoals omschreven in artikel 7 van Richtsnoer ECB/2010/2;
13. „valutadeelnameovereenkomst”: een door het Eurosysteem en een nationale centrale bank van buiten het eurogebied af te sluiten overeenkomst of een voor een andere munteenheid dan de euro verantwoordelijke autoriteit, ter afwikkeling van effectentransacties in centralebankgeld in andere munteenheden dan de euro.
Artikel 2
Onderwerp en werkingssfeer
1. De in artikel 15 van Richtsnoer ECB/2010/2 vastgelegde vijf criteria die bepalen of CSD’s in aanmerking komen voor toegang tot bepaalde T2S-diensten (hierna: de „vijf CSD-toegangscriteria”) worden ten uitvoer gelegd overeenkomstig de procedures die zijn vastgelegd in de artikelen 3 tot en met 5 van dit besluit en de regels in de bijlage.
2. Dit besluit geldt niet voor rechtstreeks aangesloten partijen die een rechtsverhouding met de CSD’s hebben.
Artikel 3
Aanvraagprocedure
1. Een aanvraag om T2S-diensten noopt een CSD tot indiening van: a) een aanvraag bij de Raad van bestuur; en b) op het tijdstip van de migratie naar T2S, een beoordelingsverslag.
2. Het beoordelingsverslag onderbouwt dat de CSD op het tijdstip van de migratie naar T2S voldoet aan de vijf CSD-toegangscriteria en vermeldt uitgesplitst naar de volgende categorieën de mate van uitvoering van elk CSD-toegangscriterium: voldoet, voldoet deels en niet van toepassing, en beschrijft de redenen, de uitleg en het relevante bewijs van de CSD’s.
3. Inzake een aanvraag van een CSD tot toegang tot T2S-diensten, dient de T2S-Programmaraad op basis van bovenvermelde documentatie een voorstel in bij de Raad van bestuur. Ter fine van een voorstel kan de T2S-Programmaraad verduidelijkingen vragen van of vragen stellen aan de aanvragende CSD.
4. Na indiening van het voorstel door de T2S-Programmaraad, neemt de Raad van bestuur een besluit inzake de aanvraag van een CSD en deelt dit besluit schriftelijk aan deze CSD mee, uiterlijk twee maanden na: a) de ontvangstdatum van de aanvraag; of b) de ontvangstdatum van het antwoord op krachtens lid 3 door de T2S-Programmaraad ingediende verduidelijkingsverzoeken of vragen. De Raad van bestuur onderbouwt door hem afgewezen aanvragen.
Artikel 4
Vrijstellingsprocedure inzake CSD-toegangscriterium 5
1. Een CSD kan gezien zijn operationele of technische situatie een vrijstellingsverzoek inzake CSD-toegangscriterium 5 indienen.
2. Ter beoordeling van een vrijstellingsverzoek dient de CSD een verzoek in bij de T2S-Programmaraad en toont het volgende aan:
a)
de vrijstelling betreft een zeer beperkt afwikkelingsvolume, gerelateerd aan de totale gemiddelde dagelijkse door de CSD gedurende een maand ontvangen levering-tegen-betalingsinstructies en de T2S-transactieafwikkelingskosten zouden voor de CSD buitensporig zijn;
b)
de CSD waarborgt technisch en operationeel dat de vrijstelling onder de in punt a) vermelde drempels blijft;
c)
de CSD heeft alles gedaan om aan CSD-toegangscriterium 5 te voldoen.
3. Na ontvangst van een dergelijk vrijstellingsverzoek:
a)
dient de T2S-Programmaraad het CSD-verzoek en zijn ontwerpbeoordeling in bij de T2S-adviesgroep;
b)
inzake het verzoek adviseert de T2S-adviesgroep ter overweging door de T2S-Programmaraad deze onverwijld en tijdig;
c)
na ontvangst van het T2S-adviesgroepadvies, bereidt de T2S-Programmaraad een eindbeoordeling voor die hij met alle documenten indient bij de Raad van bestuur.
d)
De Raad van bestuur neemt een onderbouwd besluit inzake het vrijstellingsverzoek;
e)
de T2S-Programmaraad informeert de CSD en de T2S-adviesgroep schriftelijk over het onderbouwde besluit van de Raad van bestuur.
4. Een door een centrale bank aangemerkte CSD die een valutadeelnameovereenkomst heeft ondertekend en heeft geopteerd voor de afwikkeling van zijn monetairebeleidstransacties in centralebankgeld buiten T2S, dient een vrijstellingsverzoek in opdat hij dergelijke monetaire beleidstransacties in centralebankgeld buiten T2S kan afwikkelen. In een dergelijk geval wordt een vrijstelling toegekend mits: a) het Eurosysteem alle relevante informatie betreffende de technische werking van een dergelijke afwikkeling heeft ontvangen; en b) een dergelijke afwikkeling geen wijziging van de T2S-functionaliteit vereist noch de T2S-functionaliteit daardoor negatief wordt beïnvloed. Op verzoek adviseert de aanmerkende centrale bank inzake een dergelijk vrijstellingsverzoek.
5. Een vrijgestelde CSD rapporteert maandelijks aan de T2S-Programmaraad aantonende dat aan de vrijstellingsvoorwaarden wordt voldaan, waaronder de in lid 2, onder a), overeengekomen drempel. Een krachtens lid 4 vrijgestelde CSD rapporteert maandelijks inzake de situatie aan de T2S-Programmaraad.
6. Indien een vrijgestelde CSD zes maanden de overeengekomen drempel van lid 2, onder a), consistent overschrijdt, trekt de Raad van bestuur wegens niet-naleving van CSD-toegangscriterium 5 de vrijstelling in, hetgeen de T2S-Programmaraad aldus aan de CSD notificeert.
7. Na intrekking van een vrijstelling kan een CSD een nieuw vrijstellingsverzoek overeenkomstig de in dit artikel vermelde procedure indienen.
8. Een crisissituatie, die de financiële stabiliteit van een land of de taak van de betrokken centrale bank tot waarborging van de integriteit van haar munt zou kunnen beïnvloeden en die de CB van het betrokken land ertoe genoopt heeft als deel van haar crisisbeheersplan over te gaan tot noodafwikkelingen, vergt dat een door deze CB aangemerkte CSD bij de T2S-Programmaraad een verzoek voor een tijdelijke vrijstelling van CSD-toegangscriterium 5 indient, en mag deze CSD tijdelijk afwikkelingen op een andere wijze uitvoeren. De Raad van bestuur onderbouwt zijn besluit over een dergelijk verzoek, rekening houdend met het standpunt van de betrokken centrale bank over de situatie die de tijdelijke vrijstelling van het CSD-toegangscriterium 5 rechtvaardigt. De betrokken centrale bank rapporteert haar situatie-evaluatie aan de T2S-Programmaraad minstens maandelijks.
Artikel 5
Voortdurende naleving van de vijf CSD-toegangscriteria
1. Een CSD met toegang tot T2S-diensten leeft na zijn migratie naar T2S de vijf CSD-toegangscriteria voortdurend na en:
a)
garandeert in het bijzonder via een betrouwbare, jaarlijks doorgevoerde met relevante documentatie gestaafde zelfbeoordeling dat hij nog steeds voldoet aan de CSD-toegangscriteria 1, 3, 4 en 5. Bij de zelfbeoordeling wordt de meest recente beoordeling door de betrokken bevoegde autoriteiten inzake de naleving door de CSD van criterium 2 gevoegd;
b)
verstrekt de T2S-Programmaraad onmiddellijk de meest recente periodieke of ad-hocbeoordeling door de betrokken bevoegde autoriteiten inzake de naleving van CSD-toegangscriterium 2;
c)
vraagt bij materiële wijzigingen aan het CSD-systeem een nieuwe beoordeling door de betrokken bevoegde autoriteiten van de naleving van CSD-toegangscriterium 2;
d)
stelt de T2S-Programmaraad in kennis van een beoordeling door een betrokken bevoegde autoriteit of een zelfbeoordeling die niet-naleving van één van de vijf toegangscriteria heeft vastgesteld,
e)
verstrekt na een verzoek van de T2S-Programmaraad een beoordelingsverslag dat aantoont dat de CSD de vijf CSD-toegangscriteria nog steeds naleeft.
2. Behoudens CSD-toegangscriterium 2, kan de T2S-Programmaraad zijn eigen evaluaties uitvoeren en toezien op de naleving van de vijf CSD-toegangscriteria, dan wel informatie van een CSD vragen. Indien de T2S-Programmaraad beslist dat een CSD niet voldoet aan één van de vijf CSD-toegangscriteria, start hij de in de overeenkomsten met de CSD’s krachtens artikel 16 van Richtsnoer ECB/2010/2 vastgelegde procedure.
Artikel 6
Inwerkingtreding
Dit besluit treedt in werking op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Gedaan te Frankfurt am Main, 16 november 2011.