NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 1193/2011
ze dne 18. listopadu 2011
o vytvoření registru Unie pro obchodovací období počínající dnem 1. ledna 2013 a následující obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady 280/2004/ES a o změně nařízení (ES) č. 2216/2004 a (EU) č. 920/2010
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES ze dne 13. října 2003 o vytvoření systému pro obchodování s povolenkami na emise skleníkových plynů ve Společenství a o změně směrnice Rady 96/61/ES (1), a zejména na článek 19 uvedené směrnice,
s ohledem na rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES ze dne 11. února 2004 o mechanismu monitorování emisí skleníkových plynů ve Společenství a provádění Kjótského protokolu (2), a zejména na čl. 6 odst. 1 první pododstavec druhou větu uvedeného rozhodnutí,
po konzultaci s evropským inspektorem ochrany údajů,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
V ustanovení čl. 19 odst. 1 směrnice 2003/87/ES se požaduje, aby všechny povolenky vydané od 1. ledna 2012 byly zaznamenávány v registru Unie na účtech spravovaných členskými státy. Tento registr Unie stanoví nařízení Komise (EU) č. 920/2010 ze dne 7. října 2010 o standardizovaném a bezpečném systému registrů podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES (3).
(2)
Směrnice 2003/87/ES byla podstatně pozměněna směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/29/ES (4), což vyžaduje významné změny systému registrů. Změny se použijí od obchodovacího období počínajícího rokem 2013. V současnosti neexistuje žádná mezinárodní dohoda, která by nahrazovala Kjótský protokol a vztahovala by se na členské státy po roce 2012. Povolenky v oblasti letectví budou od roku 2012 draženy na základě nařízení Komise (EU) č. 1031/2010 (5) týmž způsobem jako všeobecné povolenky. Proto by v zájmu jasnosti a naléhavosti mělo být přijato nové nařízení podle článku 19 směrnice 2003/87/ES, které by se mělo vztahovat na obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a na následující období. Mělo by se také vztahovat na povolenky v oblasti letectví, které mají být vydraženy v roce 2012.
(3)
Nařízení Komise (ES) č. 2216/2004 ze dne 21. prosince 2004 o standardizovaném a bezpečném systému rejstříků podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady 280/2004/ES (6) a nařízení Komise (EU) 920/2010 by se měla nadále současně vztahovat na obchodovací období v letech 2008 až 2012 a na povinnosti, které vyplývají z Kjótského protokolu. Nařízení (ES) č. 2216/2004 a (EU) č. 920/2010 by měla být s okamžitým účinkem pozměněna s cílem provést naléhavá bezpečnostní ustanovení a jiná zlepšení.
(4)
Aby se zajistilo, že kjótské jednotky a povolenky lze umístit na tytéž účty v registru Unie, musí registr Unie splňovat také funkční a technické specifikace pro normy výměny údajů mezi systémy registrů podle Kjótského protokolu přijaté rozhodnutím 12/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu.
(5)
Článek 20 směrnice 2003/87/ES požaduje, aby byl vytvořen nezávislý protokol transakcí, protokol transakcí Evropské unie (dále jen „EUTL“), sloužící k zaznamenávání vydávání, převádění a rušení povolenek. Ustanovení čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004/ES požadují, aby informace o vydávání, držení, převádění, nabývání, rušení a stažení jednotek přidělených množství, jednotek propadů, jednotek snížení emisí a ověřených snížení emisí, jakož i přenosu jednotek přidělených množství, jednotek snížení emisí a ověřených snížení emisí byly zpřístupněny pro protokol transakcí.
(6)
Článek 6 rozhodnutí č. 280/2004/ES požaduje, aby Unie a členské státy uplatnily funkční a technické specifikace pro normy výměny údajů mezi systémy registrů podle Kjótského protokolu přijaté rozhodnutím 12/CMP.1 pro vytváření a provozování registrů a protokolu transakcí EU (EUTL).
(7)
Registr Unie by měl obsahovat účty potřebné k provedení požadavků směrnice 2003/87/ES. Všechny účty musí být zřízeny v souladu se standardizovanými postupy, aby se zajistila integrita systému registrů a přístup veřejnosti k informacím v systému. Povolenky by se měly vydávat v registru Unie.
(8)
Transakce s povolenkami v rámci registru Unie by měly být prováděny prostřednictvím komunikačního spojení zahrnujícího protokol transakcí Evropské unie (EUTL), zatímco transakce s kjótskými jednotkami by měly být prováděny prostřednictvím komunikačního spojení zahrnujícího jak EUTL, tak i mezinárodní evidenci transakcí Rámcové úmluvy Organizace spojených národů o změně klimatu (dále jen „UNFCCC“) (dále jen „ITL“).
(9)
Prostřednictvím EUTL by měly být prováděny automatické kontroly všech postupů v systému registrů týkajících se povolenek na emise, ověřených emisí, účtů a kjótských jednotek a prostřednictvím ITL by měly být automaticky kontrolovány veškeré postupy týkající se kjótských jednotek, aby nedocházelo k nesrovnalostem. Postupy, které požadavky těchto kontrol nesplní, by měly být ukončeny, aby se zajistilo, že transakce v systému registrů Unie splňují požadavky směrnice 2003/87/ES a požadavky vypracované podle UNFCCC a Kjótského protokolu.
(10)
Je nutno uplatňovat přiměřené a harmonizované požadavky na otevírání účtů, ověření a přístupová práva, aby byla chráněna bezpečnost informací v integrovaném systému registrů a bylo zabráněno podvodu. Do budoucna by se mělo uvažovat o přezkumu těchto požadavků, aby byla zajištěna jejich efektivita s ohledem na proporcionalitu. Záznamy o všech postupech, provozovatelích zařízení a osobách v systému.
(11)
Ústřední správce by měl zajistit, aby fungování systému registrů bylo narušováno co nejméně, a to tím, že přijme všechna náležitá opatření, aby registry Unie a EUTL byly přístupné, a tím, že zajistí odolné systémy a postupy na ochranu příslušných informací.
(12)
Jelikož povolenky a kjótské jednotky existují pouze v zaknihované podobě a jsou zastupitelné, mělo by vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce být stanoveno na základě jejich existence na účtu v registru Unie, na kterém jsou umístěny. Navíc, aby se snížila rizika spojená se zrušením transakcí zaznamenaných v registru a s následným narušením systému a trhu, které toto zrušení může způsobit, je nutné zajistit, aby povolenky a kjótské jednotky byly zcela zastupitelné. Konkrétně po okamžiku stanoveném pravidly registru není možné transakce zrušit, odvolat nebo vzít zpět jinak než způsobem stanoveným v uvedených pravidlech. Nic v tomto nařízení by nemělo bránit držiteli účtu nebo třetí osobě ve výkonu jakéhokoliv práva nebo uplatnění nároku vyplývajícího z uskutečněné transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání nebo odškodnění v souvislosti s transakcí, jež byla dána do systému, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce. Získání povolenky nebo kjótské jednotky v dobré víře by navíc mělo být chráněno.
(13)
Jelikož může být žádoucí stanovit další typy účtů nebo jiných prostředků, jež by usnadnily držení povolenek nebo kjótských jednotek jménem třetích stran či zajistily bezpečnostní zájmy u nich, tyto otázky by měly být zkoumány v rámci budoucího přezkumu tohoto nařízení.
(14)
V souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2003/4/ES ze dne 28. ledna 2003 o přístupu veřejnosti k informacím o životním prostředí a o zrušení směrnice Rady 90/313/EHS (7) a rozhodnutí 13/CMP.1 by se měly konkrétní zprávy pravidelně zveřejňovat, aby se zajistilo, že veřejnost má přístup k informacím obsaženým v integrovaném systému registrů s výhradou některých požadavků na zachování důvěrnosti.
(15)
Právní předpisy Unie týkající se ochrany osob při zpracování osobních údajů a volného pohybu těchto údajů, zejména směrnice Evropského parlamentu a Rady 95/46/ES ze dne 24. října 1995 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů (8), směrnice Evropského parlamentu a Rady 2002/58/ES ze dne 12. července 2002 o zpracování osobních údajů a ochraně soukromí v odvětví elektronických komunikací (9) a nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 ze dne 18. prosince 2000 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů orgány a institucemi Společenství a o volném pohybu těchto údajů (10) by měly být dodržovány, pokud se vztahují na údaje uchovávané a zpracovávané podle tohoto nařízení.
(16)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Výboru pro změnu klimatu,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA I
PŘEDMĚT, OBLAST PŮSOBNOSTI A DEFINICE
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví všeobecné požadavky a rovněž požadavky na provozování a údržbu týkající se registru Unie pro obchodovací období počínající dnem 1. ledna 2013 a následující období a týkající se nezávislého protokolu transakcí stanoveného v čl. 20 odst. 1 směrnice 2003/87/ES.
Stanoví také komunikační systém mezi registrem Unie a ITL.
Článek 2
Oblast působnosti
Toto nařízení se týká povolenek vytvořených pro obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a následující období.
Týká se také povolenek v oblasti letectví, které mají být vydraženy a byly vytvořeny pro obchodovací období od 1. ledna 2012 do 31. prosince 2012.
Článek 3
Definice
Není-li uvedeno jinak, mají výrazy používané v tomto nařízení tentýž význam jako podle směrnice 2003/87/ES. Kromě toho se použijí definice stanovené v článku 3 nařízení (EU) č. 1031/2010 a v článku 3 rozhodnutí Komise 2011/278/EU (11). Rovněž se použijí tyto definice:
1)
„držitelem účtu“ se rozumí fyzická nebo právnická osoba, která má účet v systému registrů;
2)
„ústředním správcem“ se rozumí osoba určená Komisí podle článku 20 směrnice 2003/87/ES;
3)
„příslušným orgánem“ se rozumí orgán nebo orgány určené členským státem podle článku 18 směrnice 2003/87/ES;
4)
„vnější platformou“ se rozumí vnější systém bezpečně připojený k registru Unie pro účely automatizace funkcí souvisejících s registrem Unie;
5)
„ověřovatelem“ se rozumí ověřovatel podle definice v příloze I oddílu 2 bodě 5 písm. m) rozhodnutí Komise 2007/589/ES (12);
6)
„jednotkami přidělených množství“ neboli „AAU“ se rozumí jednotky vydané podle čl. 7 odst. 3 rozhodnutí č. 280/2004/ES;
7)
„povolenkami v oblasti letectví“ neboli „aEUA“ se rozumí povolenky vytvořené podle čl. 3c odst. 2 směrnice 2003/87/ES;
8)
„všeobecnými povolenkami“ neboli „EUA“ se rozumí všechny ostatní povolenky vytvořené podle směrnice 2003/87/ES;
9)
„dlouhodobými CER“ neboli „lCER“ se rozumí jednotky vydané pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, jež podle rozhodnutí 5/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu, vyprší na konci započítávaného období pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, pro které byly vydány;
10)
„jednotkami propadů“ neboli „RMU“ se rozumí jednotky vydané podle článku 3 Kjótského protokolu;
11)
„dočasnými CER“ neboli „tCER“ se rozumí jednotky vydané pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, které podle rozhodnutí 5/CMP.1 vyprší na konci období závazku podle Kjótského protokolu následujícího po období, kdy byly vydány;
12)
„kjótskými jednotkami“ se rozumí AAU, ERU, CER, RMU, lCER a tCER;
13)
„postupem“ se rozumí automatizované technické prostředky k uskutečňování činnosti týkající se účtu nebo jednotky v registru;
14)
„transakcí“ se rozumí postup v registru Unie, který zahrnuje převod povolenky nebo kjótské jednotky z jednoho účtu na druhý;
15)
„odevzdáním“ se rozumí účtování povolenky nebo kjótské jednotky provozovatelem zařízení nebo provozovatelem letadel podle ověřených emisí jeho zařízení nebo letadel;
16)
„zrušením“ se rozumí konečná likvidace kjótské jednotky jejím držitelem bez účtování podle ověřených emisí;
17)
„výmazem“ se rozumí konečná likvidace povolenky jejím držitelem bez účtování podle ověřených emisí;
18)
„odebráním“ se rozumí účtování kjótské jednotky smluvní stranou Kjótského protokolu podle vykazovaných emisí této smluvní strany;
19)
„praním peněz“ se rozumí definice v čl. 1 odst. 2 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2005/60/ES (13);
20)
„závažným trestným činem“ se rozumí definice v čl. 3 odst. 5 směrnice 2005/60/ES;
21)
„financováním terorismu“ se rozumí definice v čl. 1 odst. 4 směrnice 2005/60/ES;
22)
„národním správcem“ se rozumí subjekt odpovědný za správu souboru uživatelských účtů jménem členského státu podle jurisdikce členského státu v registru Unie určený v souladu s článkem 7;
23)
„ředitelem“ se rozumí osoby, jež účinně řídí každodenní provoz právnické osoby;
24)
„středoevropským časem“ se rozumí středoevropský letní čas během období letního času definovaného v článcích 1, 2 a 3 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/84/ES (14).
KAPITOLA II
SYSTÉM REGISTRŮ
Článek 4
Registr Unie
1. Vytváří se registr Unie pro obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a pro následující období.
2. Ústřední správce vede a udržuje registr Unie.
3. Členské státy používají registr Unie s cílem splnit povinnosti podle článku 19 směrnice 2003/87/ES a za účelem zajištění přesného zúčtování povolenek v rozsahu působnosti tohoto nařízení. Registr Unie zajišťuje národním správcům a držitelům účtů postupy stanovené v tomto nařízení.
4. Registr Unie musí vyhovovat funkčním a technickým specifikacím týkajícím se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovaným podle rozhodnutí 12/CMP.1 a musí splňovat požadavky na technické vybavení, síť, programové vybavení a bezpečnost stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
Článek 5
Protokol transakcí Evropské unie
1. Pro transakce v rozsahu působnosti tohoto nařízení se podle článku 20 směrnice 2003/87/ES zřizuje EUTL v podobě standardizované elektronické databáze. EUTL bude sloužit také k zaznamenávání všech informací týkajících se držení a převádění kjótských jednotek zpřístupněných v souladu s čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004/ES.
2. Ústřední správce vede a udržuje EUTL v souladu s ustanoveními tohoto nařízení.
3. EUTL musí být způsobilý kontrolovat a zaznamenávat všechny postupy uvedené v tomto nařízení a vyhovovat funkčním a technickým specifikacím týkajícím se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovaným podle rozhodnutí 12/CMP.1 a musí splňovat požadavky na technické vybavení, síť a programové vybavení stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
4. EUTL musí být způsobilý zaznamenávat všechny postupy popsané v kapitolách III až V.
Článek 6
Komunikační spojení mezi registry, ITL a EUTL
1. Registr Unie udržuje komunikační spojení s ITL pro účely oznamování transakcí, kterými se převádějí kjótské jednotky.
2. EUTL rovněž udržuje komunikační spojení s ITL pro zaznamenávání a kontroly převodů uvedených v odstavci 1.
3. Registr Unie udržuje také přímé komunikační spojení s EUTL za účelem kontroly a zaznamenávání transakcí, kterými se převádějí povolenky, a postupů správy účtů stanovených v kapitole III. Všechny transakce týkající se povolenek se uskutečňují v rámci registru Unie a zaznamenává a kontroluje je EUTL.
4. Ústřední správce může zřídit omezené komunikační spojení mezi EUTL a registrem přistupující země, aby se těmto registrům umožnilo komunikovat s ITL prostřednictvím EUTL a zaznamenávat ověřené údaje provozovatelů zařízení o emisích v EUTL. Tyto registry musejí před zřízením tohoto komunikačního spojení úspěšně splnit testovací a zahajovací postupy vyžadované od registrů.
Článek 7
Správci
1. Každý členský stát určí národního správce. Členský stát má přístup ke svým účtům a účtům v registru Unie spadajícím do jeho jurisdikce prostřednictvím svého národního správce, který rovněž tyto účty spravuje.
2. Členské státy a Komise zajistí, aby nedošlo ke střetu zájmů mezi národními správci, ústředním správcem a držiteli účtů.
3. Každý členský stát oznámí Komisi totožnost a kontaktní údaje svého národního správce, včetně telefonního čísla pro naléhavé situace, které se použije v případě bezpečnostního incidentu.
4. Komise koordinuje provádění požadavků tohoto nařízení s národními správci v jednotlivých členských státech a s ústředním správcem. Komise zejména konzultuje s pracovní skupinou správců registrů ve Výboru pro změnu klimatu otázky a postupy týkající se vedení registrů a provádění tohoto nařízení. Pracovní skupina správců registrů se do 31. března 2012 dohodne na podmínkách spolupráce mezi ústředním správcem a národními správci, které zahrnují společné provozní postupy pro provádění tohoto nařízení a postupy týkající se řízení změn a krizového řízení registru Unie a technické specifikace pro fungování a spolehlivost registru Unie a EUTL. Jednací řád pracovní skupiny správců registrů schválí Výbor pro změnu klimatu.
5. Ústřední správce, příslušné orgány a národní správci provádějí pouze postupy, které jsou nezbytné pro vykonávání jejich příslušných funkcí.
KAPITOLA III
ÚČTY
ODDÍL 1
Ustanovení použitelná na všechny účty
Článek 8
Účty
1. Registr Unie obsahuje účty specifikované v příloze I.
2. Typy jednotek, jež mohou být uloženy na jednotlivých druzích účtu, jsou stanoveny v příloze I.
Článek 9
Stav účtů
1. Účty se nacházejí v jednom z těchto stavů: otevřené, blokované, vyloučené, nebo uzavřené.
2. Z blokovaných účtů nelze provádět žádné postupy kromě odevzdání jednotek, zápisu ověřených emisí a aktualizace údajů o účtu.
3. Z uzavřených účtů nelze provádět žádné postupy. Uzavřený účet nemůže být znovu otevřen a nemůže přijímat jednotky.
4. Po vyloučení zařízení ze systému Unie podle článku 27 směrnice 2003/87/ES změní národní správce po dobu trvání vyloučení stav odpovídajícího vkladního účtu provozovatele zařízení na vyloučený.
5. Po oznámení příslušného orgánu, že lety provozovatele letadel již nejsou zahrnuty v systému Unie v souladu s přílohou I směrnice 2003/87/ES, změní národní správce stav odpovídajícího vkladního účtu provozovatele letadel na vyloučený, dokud neobdrží od příslušného orgánu oznámení, že lety provozovatele letadel jsou v systému Unie znovu zahrnuty.
Článek 10
Vedení účtů
1. Každý účet má správce, který je odpovědný za vedení účtu jménem členského státu nebo jménem Unie.
2. Správce účtu je určen pro každý druh účtu stanovený v příloze I.
3. Správce účtu odpovídá za otevření účtu, pozastavení či omezení přístupu k němu nebo jeho uzavření, za schválení zmocněných zástupců za účelem povolení změn údajů o účtu, které si vyžadují schválení správce, a za zahajování transakcí, pokud o to žádá držitel účtu v souladu s čl. 21 odst. 5.
4. Správce může od držitelů účtů a jejich zástupců vyžadovat souhlas, že splní přiměřené podmínky, které jsou v souladu s tímto nařízením.
5. Účty se řídí právem a spadají do pravomoci členského státu jejich správce a jednotky, které jsou na nich obsaženy, se považují za nacházející se na území uvedeného členského státu.
Článek 11
Oznámení ústředního správce
Ústřední správce oznamuje zástupcům a správci účtu zahájení, provedení nebo ukončení každého postupu týkajícího se účtu a změnu stavu účtu prostřednictvím automatizovaného mechanismu popsaného ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
ODDÍL 2
Otevření a aktualizace účtů
Článek 12
Otevření účetní závěrky
Ústřední správce otevře všechny účetní závěrky v registru Unie do 20 pracovních dní od obdržení informací stanovených v příloze II.
Článek 13
Otevření dražebního účtu pro dodání v registru Unie
1. Dražitel, dražební platforma, systém zúčtování nebo systém vypořádání vymezený v nařízení (EU) č. 1031/2010 může předložit národnímu správci žádost o dražební účet pro dodání v registru Unie. Osoba žádající o účet předloží informace stanovené v příloze III.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie dražební účet pro dodání, nebo podle článku 20 informuje osobu žádající o účet o zamítnutí otevření účtu.
Článek 14
Otevření vkladních účtů provozovatelů zařízení v registru Unie
1. Příslušný orgán nebo provozovatel zařízení poskytne příslušnému národnímu správci do 20 pracovních dnů od vstupu povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů v platnost informace uvedené v příloze V a požádá národního správce o otevření vkladního účtu provozovatele zařízení v registru Unie.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie pro každé zařízení vkladní účet provozovatele zařízení, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 15
Otevření vkladních účtů provozovatelů letadel v registru Unie
1. Příslušný orgán nebo provozovatel letadel poskytne příslušnému národnímu správci do 20 pracovních dnů od schválení monitorovacího plánu provozovatele letadel informace uvedené v příloze VI a požádá národního správce o otevření vkladního účtu provozovatele letadel v registru Unie.
2. Každý provozovatel letadel má jeden vkladní účet provozovatele letadel.
3. Národní správce do 40 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie pro každého provozovatele letadel vkladní účet provozovatele letadel, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
4. Stav vkladního účtu provozovatele letadel se změní z blokovaného na otevřený po zapsání ověřených emisí podle čl. 32 odst. 1 až 5 a je-li údaj o stavu shody vypočítaný podle čl. 34 odst. 1 vyšší nebo rovný 0. Stav účtu se rovněž změní na otevřený ke dřívějšímu datu poté, kdy národní správce obdrží žádost držitele účtu, aby aktivoval jeho účet pro obchodování, jestliže taková žádost obsahuje alespoň veškeré požadované prvky uvedené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených článkem 79.
Článek 16
Otevření osobních vkladních účtů a obchodních účtů v registru Unie
1. Budoucí držitel účtu předloží žádost o osobní vkladní účet nebo obchodní účet v registru Unie národnímu správci. Budoucí držitel účtu předloží informace vyžadované národním správcem, které zahrnují nejméně informace uvedené v příloze III.
2. Členský stát národního správce může jako podmínku pro otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu požadovat, aby budoucí držitelé účtu měli trvalý pobyt nebo registraci v členském státě národního správce spravujícího účet.
3. Členský stát národního správce může jako podmínku pro otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu požadovat, aby budoucí držitelé účtů byli registrováni pro účely DPH v členském státě národního správce účtu.
4. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie osobní vkladní účet či obchodní účet, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 17
Otevření národních vkladních účtů v registru Unie
Příslušný orgán členského státu vydá národnímu správci pokyn otevřít národní vkladní účet v registru Unie do 20 pracovních dnů od obdržení informací stanovených v příloze II.
Článek 18
Otevření účtů vnějších platforem v registru Unie
1. Vnější platformy mohou předložit žádost o účet vnější platformy v registru Unie. Tato žádost je předložena národnímu správci. Osoba žádající o účet předloží informace vyžadované národním správcem. Tyto informace zahrnují nejméně informace uvedené v příloze III a důkaz, že vnější platforma zajišťuje úroveň bezpečnosti stejnou, jako je úroveň bezpečnosti zajištěná registrem Unie v souladu s tímto nařízením, nebo vyšší.
2. Národní správci zajistí, aby vnější platformy splňovaly technické a bezpečnostní požadavky popsané ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
3. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie účet vnější platformy, nebo podle článku 20 informuje ústředního správce či osobu žádající o účet o zamítnutí otevření účtu.
4. Podle čl. 21 odst. 3 se k zahájení transakce nevyžaduje schválení dalšího zmocněného zástupce u transakcí zahájených osvobozenými vnějšími platformami. Vnější platforma může být národním správcem osvobozena na základě písemné žádosti, pokud vnější platforma prokáže, že má zavedena bezpečnostní opatření, která skýtají úroveň ochrany rovnou úrovni podle požadavku čl. 21 odst. 3. Minimální technické a bezpečnostní požadavky jsou stanoveny ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79. Dotčený národní správce o takových žádostech neprodleně uvědomí Komisi. Osvobození podle tohoto odstavce Komise zveřejní.
Článek 19
Otevření účtů ověřovatelů v registru Unie
1. Žádost o účet ověřovatele v registru Unie se předkládá národnímu správci. Osoba žádající o účet předloží informace vyžadované národním správcem včetně informací uvedených v přílohách II a IV.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie účet ověřovatele, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 20
Zamítnutí otevření účtu
1. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem otevření účtu úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
2. Národní správce může zamítnout otevření účtu:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální držitel účtu nebo v případě právnické osoby ředitelé vyšetřováni nebo byli v předchozích pěti letech odsouzeni za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo za jiné závažné trestné činy, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
má-li národní správce přiměřené důvody domnívat se, že účty mohou být využity k podvodu týkajícímu se povolenek nebo kjótských jednotek, k praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům;
d)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
3. Pokud národní správce zamítne otevření účtu, osoba žádající o otevření účtu může vznést námitky u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby účet otevřel, nebo zamítnutí potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Článek 21
Zmocnění zástupci
1. Každý účet, s výjimkou účtu ověřovatele, musí mít nejméně dva zmocněné zástupce. Účet ověřovatele má alespoň jednoho zmocněného zástupce. Zmocnění zástupci provádí transakce a jiné postupy jménem držitele účtu.
2. Kromě zmocněných zástupců specifikovaných v odstavci 1 mohou mít účty také zmocněné zástupce pouze pro přístup k účtu.
3. Účty mohou mít jednoho nebo více dalších zmocněných zástupců. Schválení dalšího zmocněného zástupce je vyžadováno společně se schválením zmocněného zástupce pro zahájení transakcí, s výjimkou:
a)
převodů na účet na seznamu důvěryhodných účtů držitele účtu v registru Unie a
b)
transakcí zahájených vnějšími platformami osvobozenými podle čl. 18 odst. 4.
4. Držitelé účtů mohou umožnit přístup ke svým účtům prostřednictvím vnější platformy. Tito držitelé účtů jmenují zmocněným zástupcem osobu, která už je zmocněným zástupcem účtu vnější platformy.
5. Pokud zmocněný zástupce nemá přístup k registru Unie z technických nebo jiných důvodů, může transakce jménem zmocněného zástupce provádět na požádání národní správce za předpokladu, že národní správce tyto žádosti povolí a že přístup nebyl pozastaven v souladu s tímto nařízením.
6. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace mohou pro každý druh účtu stanovit maximální počet zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců.
7. Zmocnění zástupci a další zmocnění zástupci musejí být fyzické osoby nad 18 let věku. Všichni zmocnění zástupci a další zmocnění zástupci jednotlivého účtu musejí být různé osoby, ale tatáž osoba může být zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem pro více než jeden účet. Členský stát národního správce může požadovat, že nejméně jeden ze zmocněných zástupců musí mít trvalý pobyt v uvedeném členském státě, s výjimkou účtů ověřovatelů.
Článek 22
Jmenování a schvalování zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců
1. Při žádosti o účet potenciální držitel účtu jmenuje počet zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců v souladu s článkem 21.
2. Držitel účtu poskytne při jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce informace vyžadované správcem. Tyto informace zahrnují nejméně informace uvedené v příloze VII.
3. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplných informací požadovaných v souladu s odstavcem 2 schválí zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, nebo informuje držitele účtu o zamítnutí. Jestliže si hodnocení informací o kandidátovi vyžaduje více času, správce může prodloužit postup hodnocení o dalších 20 pracovních dnů a prodloužení oznámí držiteli účtu.
4. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
5. Národní správce může zamítnout schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální zástupce vyšetřován nebo byl-li v předchozích pěti letech odsouzen za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo za jiné závažné trestné činy, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
6. Pokud národní správce zamítne schválit zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, držitel účtu může vznést námitky prostřednictvím odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby zástupce schválil, nebo zamítnutí potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Článek 23
Aktualizace informací o účtech a informací o zmocněných zástupcích
1. Všichni držitelé účtů oznámí národnímu správci do 10 pracovních dnů změny v informacích předložených za účelem otevření účtu. Držitelé účtu kromě toho každý rok do 31. prosince národnímu správci potvrdí, že informace na jejich účtu jsou stále úplné, aktuální a pravdivé.
2. Pokud se provozovatelé letadel spojili s jedním nebo více provozovateli letadel nebo rozdělili na dva nebo více provozovatelů letadel, oznámí to do 10 pracovních dnů správci svého účtu.
3. Oznámení o změně je podloženo informacemi požadovanými národním správcem ve shodě s tímto oddílem. Příslušný národní správce do 15 pracovních dnů od obdržení tohoto oznámení a podkladových informací schválí aktualizaci informací. Správce může zamítnout aktualizaci informací v souladu s čl. 22 odst. 4 a 5. Držitel účtu je uvědomen o každém takovémto zamítnutí. Námitky proti tomuto zamítnutí lze podat u příslušného orgánu nebo u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva v souladu s článkem 20.
4. Alespoň jednou za tři roky národní správce přezkoumá, zda jsou informace předložené za účelem otevření účtu stále úplné, aktuální, přesné a pravdivé, a požaduje, aby držitel účtu oznámil veškeré případné změny.
5. Držitel vkladního účtu provozovatele zařízení může prodat nebo převést tento účet pouze spolu se zařízením souvisejícím s tímto účtem.
6. V závislosti na odstavci 5 žádný držitel účtu nesmí prodat nebo převést vlastnictví účtu na jinou osobu.
7. Zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce nesmí převést svůj status jako takový na jinou osobu.
8. Držitel účtu může požádat o odvolání zmocněného zástupce z účtu. Národní správce po obdržení žádosti pozastaví přístup zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce k účtu. Příslušný správce odvolá zmocněného zástupce do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti.
9. Držitel účtu může jmenovat nové zmocněné zástupce nebo další zmocněné zástupce v souladu s článkem 22.
10. V případě, že se členský stát, který spravuje provozovatele letadel, změní v souladu s postupem uvedeným v článku 18a směrnice 2003/87/ES nebo z důvodu rozšíření Unie, ústřední správce aktualizuje národního správce příslušného vkladního účtu provozovatele letadel. Pokud se správce vkladního účtu provozovatele letadel změní, nový správce může provozovatele letadel požádat, aby předložil informace týkající se otevření účtu, které vyžaduje v souladu s článkem 15, a informace o zmocněných zástupcích, které vyžaduje v souladu s článkem 21.
11. V závislosti na odstavci 10 se členský stát odpovědný za vedení účtu nemění.
Článek 24
Seznam důvěryhodných účtů
1. Dražební účty pro dodání, vkladní účty a obchodní účty mohou mít v registru Unie seznam důvěryhodných účtů.
2. Na seznam důvěryhodných účtů jsou automaticky zařazeny účty jednoho držitele účtů.
3. Změny seznamu důvěryhodných účtů jsou zahájeny a dokončeny podle postupu stanoveného v článku 36 pro převody upřesněné v kapitole V oddíle 6. Změnu potvrdí další zmocněný zástupce nebo jiný zmocněný zástupce, pokud další zmocněný zástupce nebyl jmenován. Odklad stanovený v čl. 36 odst. 4 se nepoužije na vymazání účtu ze seznamu důvěryhodných účtů; u všech ostatních změn seznamu důvěryhodných účtů je odklad sedm dní.
ODDÍL 3
Uzavření účtů
Článek 25
Uzavření účtů
Podle čl. 29 odst. 1 uzavře správce účet do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti od držitele jiného účtu než účtů specifikovaných v článcích 26, 27 a 28.
Článek 26
Uzavření vkladních účtů provozovatelů zařízení
1. Příslušný orgán informuje národního správce do 10 pracovních dnů o odebrání nebo pozastavení povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů či o uzavření zařízení. Národní správce do 10 pracovních dnů od tohoto oznámení zaznamená příslušné datum v registru Unie.
2. Národní správce může vkladní účet provozovatele zařízení uzavřít do 30. června běžného roku následujícího po roce uzavření zařízení, odebrání nebo pozastavení povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů, pokud příslušné zařízení odevzdalo množství povolenek rovnající se jeho ověřeným emisím nebo vyšší.
Článek 27
Uzavření vkladních účtů provozovatelů letadel
Národní správce uzavře vkladní účty provozovatelů letadel, pouze pokud mu příslušný orgán vydá pokyn, aby tak učinil, jelikož na základě oznámení držitele účtu nebo jiných důkazů zjistil, že provozovatel letadel se spojil s jiným provozovatelem letadel nebo že trvale ukončil veškeré své provozní činnosti zahrnuté do přílohy I směrnice 2003/87/ES.
Článek 28
Uzavření účtů ověřovatelů
1. Národní správce uzavře účet ověřovatele do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti od ověřovatele o uzavření jeho účtu.
2. Příslušný orgán může rovněž vydat národnímu správci pokyn, aby uzavřel účet ověřovatele, pokud je splněna jedna z těchto podmínek:
a)
akreditace ověřovatele vypršela nebo byla zrušena;
b)
ověřovatel ukončil svou činnost.
Článek 29
Kladné saldo na uzavíraných účtech
1. Pokud na účtu, který má správce uzavřít v souladu s články 25, 26 a 27, je kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, správce nejdřív požádá držitele účtu, aby určil jiný účet, na který se pak převedou povolenky nebo kjótské jednotky. Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, převede správce povolenky a kjótské jednotky na jeho národní vkladní účet.
2. Jestliže na účtu, k němuž byl pozastaven přístup v souladu s článkem 31, je kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, příslušný orgán může požádat, aby tyto povolenky a kjótské jednotky byly neprodleně převedeny na příslušný národní účet.
Článek 30
Uzavření účtů a odvolání zmocněného zástupce z iniciativy správce
1. Není-li situace, která způsobila pozastavení přístupu k účtům podle článku 31, v přiměřené lhůtě vyřešena navzdory opakovaným oznámením, příslušný orgán může národnímu správci vydat pokyn, aby uzavřel účty, k nimž byl pozastaven přístup, nebo v případě vkladních účtů provozovatelů zařízení či vkladních účtů provozovatelů letadel změnil stav na blokovaný, dokud příslušný orgán nerozhodne, že situace, která způsobila pozastavení přístupu k účtům, již netrvá.
2. Pokud má osobní vkladní účet nebo obchodní účet nulový zůstatek a v období jednoho roku nedošlo k žádným transakcím, národní správce může držitele účtu informovat, že osobní vkladní účet či obchodní účet bude do 40 pracovních dnů uzavřen, jestliže národní správce neobdrží žádost, aby byl účet zachován. V případě, že národní správce neobdrží od držitele účtu žádnou takovou žádost, může účet uzavřít.
3. Národní správce uzavře vkladní účet provozovatele zařízení na pokyn příslušného orgánu na základě skutečnosti, že není reálný předpoklad, že budou odevzdány další povolenky.
4. Národní správce může zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce odvolat, pokud má za to, že schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce mělo být zamítnuto v souladu s čl. 22 odst. 3, a zejména když zjistí, že dokumenty a údaje o totožnosti předložené při jmenování jsou neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé.
5. Držitel účtu může do 30 kalendářních dnů vznést námitky proti změně stavu účtu v souladu s odstavcem 1 nebo proti odvolání zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce v souladu s odstavcem 4 u orgánu příslušného podle vnitrostátního práva, který buď národnímu správci vydá pokyn, aby účet nebo zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce obnovil, nebo ve zdůvodněném rozhodnutí potvrdí změnu stavu účtu či odvolání, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
ODDÍL 4
Pozastavení přístupu k účtům
Článek 31
Pozastavení přístupu k účtům
1. Správce může pozastavit přístup zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce k jakémukoliv účtu v registru nebo k postupům, k nimž by zmocněný zástupce měl jinak přístup, pokud má dostatečné důvody být přesvědčen, že zmocněný zástupce:
a)
se pokusil získat přístup k účtům nebo postupům, ke kterým nemá oprávnění;
b)
se opakovaně pokoušel o přístup k účtu nebo postupu s použitím nesprávného uživatelského jména nebo hesla nebo
c)
se pokusil ohrozit bezpečnost, dostupnost, integritu nebo důvěrnost registru Unie či EUTL nebo údajů, se kterými je v nich manipulováno či které jsou v nich uchovávány.
2. Správce může pozastavit přístup všech zmocněných zástupců nebo dalších zmocněných zástupců konkrétního účtu, pokud je splněna jedna z těchto podmínek:
a)
držitel účtu zemřel bez právního nástupce nebo přestal existovat jako právnická osoba;
b)
držitel účtu nezaplatil poplatky;
c)
držitel účtu porušil podmínky vztahující se na účet;
d)
držitel účtu nesouhlasil se změnami podmínek, které stanovil národní správce nebo hlavní správce;
e)
držitel účtu neohlásil změny údajů o účtu nebo neposkytl důkazy týkající se změn údajů o účtu nebo důkazy týkající se požadavků na nové údaje o účtu;
f)
držitel účtu nedodržel požadovaný minimální počet zmocněných zástupců pro účet;
g)
držitel účtu nesplnil požadavek členského státu, aby měl zmocněného zástupce s trvalým pobytem v členském státě národního správce;
h)
držitel účtu nesplnil požadavek členského státu, aby měl trvalý pobyt nebo registraci v členském státě správce účtu.
3. Správce může pozastavit přístup všem zmocněným zástupcům nebo dalším zmocněným zástupcům konkrétního účtu a možnost zahajovat postupy z tohoto účtu:
a)
maximálně na dobu dvou týdnů, má-li správce přiměřené důvody domnívat se, že účet byl či bude využit k podvodu, praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
4. Národní správce může pozastavit přístup k účtu, pokud má za to, že otevření účtu mělo být zamítnuto v souladu s článkem 20 nebo že držitel účtu již nesplňuje požadavky pro otevření účtu.
5. Správce účtu zruší pozastavení ihned, jakmile se vyřeší situace, která pozastavení způsobila.
6. Držitel účtu může v souladu s odstavci 1 a 3 vznést do 30 kalendářních dnů námitky proti pozastavení svého přístupu u příslušného orgánu nebo u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby přístup obnovil, nebo pozastavení potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
7. Příslušný orgán nebo Komise může národnímu správci či ústřednímu správci rovněž vydat pokyn k pozastavení.
8. Vnitrostátní orgán pro vymáhání práva členského státu správce může rovněž po správci požadovat pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.
9. Jestliže je pozastaven přístup k účtu vnější platformy, správce pozastaví také přístup k uživatelským účtům umožněný pro vnější platformu v souladu s čl. 21 odst. 4. Jestliže je pozastaven přístup zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců účtu vnější platformy, správce pozastaví také přístup těchto zástupců umožněný držitelem účtu pro vnější platformu v souladu s čl. 21 odst. 4.
10. Pokud bylo držiteli vkladního účtu provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel zamezeno odevzdání povolenek v průběhu 10 pracovních dnů před termínem pro odevzdání stanoveným v čl. 12 odst. 2a a 3 směrnice 2003/87/ES z důvodu pozastavení v souladu s tímto článkem, odevzdá národní správce, bude-li požádán držitelem účtu, počet povolenek upřesněný držitelem účtu.
KAPITOLA IV
OVĚŘENÉ EMISE A SHODA
Článek 32
Údaje o ověřených emisích pro provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel
1. Každý provozovatel zařízení a provozovatel letadel vybere ověřovatele ze seznamu ověřovatelů registrovaných u národního správce, který spravuje jeho účet. Pokud provozovatel zařízení nebo provozovatel letadel je také ověřovatelem, nemůže jako ověřovatele vybrat sám sebe.
2. Národní správce, příslušný orgán nebo na základě rozhodnutí příslušného orgánu držitel účtu či ověřovatel zapíše údaje o emisích za předchozí rok do 31. března.
3. Roční údaje o emisích se předkládají s použitím formuláře uvedeného v příloze VIII.
4. Ověřovatel nebo příslušný orgán schválí roční ověřené emise po úspěšném ověření zprávy provozovatele zařízení o emisích ze zařízení za předcházející rok nebo zprávy provozovatele letadel o emisích ze všech činností letectví, které vykonával během předcházejícího roku, v souladu s čl. 15 prvním pododstavcem směrnice 2003/87/ES.
5. Národní správce nebo příslušný orgán označí emise schválené podle odstavce 4 jako ověřené v registru Unie. Příslušný orgán může rozhodnout, že namísto národního správce je za označení emisí jako ověřených v registru Unie odpovědný ověřovatel.
6. Příslušný orgán může národnímu správci vydat pokyn, aby roční ověřené emise pro provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za účelem zajištění shody s články 14 a 15 směrnice 2003/87/ES upravil tak, že upravené ověřené nebo odhadnuté emise pro tohoto provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za daný rok zapíše do registru Unie.
7. Pokud nebyl ke dni 1. května každého roku do registru zanesen žádný údaj o ověřených emisích provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za předchozí rok nebo údaje o ověřených emisích se ukázaly jako nesprávné, každá náhradní hodnota emisí zapsaná v registru Unie se vypočte co možná nejvíce v souladu s články 14 a 15 směrnice 2003/87/ES.
Článek 33
Zablokování účtů z důvodu nepředložení ověřených emisí
1. Pokud ke dni 1. dubna každého roku nebudou roční ověřené emise provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za předchozí rok zaneseny do registru Unie, registr Unie zablokuje příslušný vkladní účet provozovatele zařízení nebo vkladní účet provozovatele letadel.
2. Když budou všechny opožděné ověřené emise provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za daný rok zapsány v registru Unie, registr Unie účet odblokuje.
Článek 34
Výpočet údajů o stavu shody
1. Ke dni 1. května každého roku stanoví registr Unie údaje o stavu shody za předcházející rok pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel s otevřeným nebo zablokovaným vkladním účtem provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel tím, že vypočte součet všech odevzdaných povolenek za běžné období, od něhož odečte součet všech ověřených emisí v běžném období včetně běžného roku a přičte opravný faktor.
2. Opravný faktor uvedený v odstavci 1 je nulový, je-li stav shody za poslední rok předchozího období vyšší než nula, avšak zůstane stejný jako výsledek výpočtu stavu shody pro poslední rok předchozího období, je-li toto číslo nižší než nula nebo rovno nule.
3. Registr Unie zaznamená výsledek výpočtu stavu shody pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel za každý rok.
KAPITOLA V
TRANSAKCE
Článek 35
Každý druh účtu zahajuje pouze transakce výslovně stanovené v tomto nařízení pro uvedený druh účtu.
Článek 36
Provádění převodů
1. U všech transakcí specifikovaných v kapitole V, jež nejsou zahájeny vnější platformou, požaduje registr Unie před zahájením transakce mimopásmové potvrzení. Transakce je zahájena, pouze pokud další zmocněný zástupce, jehož schválení je vyžadováno podle čl. 21 odst. 3, potvrdil transakci mimo pásmo.
2. U všech převodů specifikovaných v článku 59 a kapitole V oddíle 6, je převod zahájen okamžitě, je-li potvrzen mezi 10:00 hodin a 16:00 hodin středoevropského času mezi pondělkem a pátkem včetně, s výjimkou státních svátků v členských státech, jež rozhodly pozastavit průběh tohoto odkladu podle odstavce 3. Převod potvrzený kdykoliv jindy je zahájen příští den, v pondělí až pátek v 10:00 hodin středoevropského času.
3. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 59 a 60 a u všech převodů specifikovaných v článku 61 na účty, které nejsou na důvěryhodném seznamu držitelů obchodních účtů, se uplatní odklad 26 hodin mezi zahájením a sdělením převodu za účelem ukončení podle článku 78. Průběh tohoto odkladu je pozastaven od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o sobotách a nedělích. Členské státy mohou rozhodnout, že se průběh odkladu rovněž pozastaví od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o státních svátcích v daném roce, pokud toto rozhodnutí zveřejní do 1. prosince předcházejícího roku.
4. Jestliže má zástupce účtu podezření, že převod byl zahájen podvodně, může zástupce účtu nejpozději dvě hodiny před koncem odkladu stanoveného v odstavci 3 požádat národního správce, aby převod jménem zástupce účtu zrušil dříve, než je převod sdělen za účelem ukončení. Držitel účtu okamžitě po této žádosti oznámí podezření o podvodu příslušnému vnitrostátnímu orgánu pro vymáhání práva. Zpráva bude během sedmi dní přeposlána národnímu správci.
5. Po zahájení podle odstavců 1 a 2 se všem zástupcům účtu zašle oznámení o navrhovaném zahájení převodu.
Článek 37
Povaha povolenek a konečnost transakcí
1. Povolenka nebo kjótská jednotka je zastupitelný, dematerializovaný nástroj, který je předmětem vyjednávaní na trhu.
2. Z dematerializované povahy povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že záznam v registru Unie představuje dostatečný důkaz prima facie prokazující vlastnické práv k povolence nebo kjótské jednotce a jakémukoli jinému předmětu, který toto nařízení řídí nebo u kterého povoluje, aby byl zaznamenán v daném registru.
3. Ze zastupitelnosti povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že jakékoli povinnosti vymáhání nebo odškodnění, které mohou vzhledem k povolence nebo kjótské jednotce vzniknout podle vnitrostátního práva, se uplatní pouze na věcnou povolenku nebo kjótskou jednotku. Zejména:
a)
podle článku 64 a podle postupu srovnávání stanoveného v článku 77 tohoto nařízení se transakce stává konečnou a neodvolatelnou po svému ukončení podle článku 78. Aniž je dotčeno jakékoli ustanovení nebo nápravné opatření podle vnitrostátního práva, z něhož může vyplynout požadavek nebo příkaz provést v registru novou transakci, žádný právní předpis, žádná pravidla nebo praxe upravující zrušení smluv nebo transakcí nevedou v registru ke zpětvzetí transakce, která se stala konečnou a neodvolatelnou podle tohoto nařízení;
b)
tento článek nevylučuje, aby držitel účtu nebo třetí strana uplatnili jakékoli právo nebo nárok vyplývající z uzavřené transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání, odškodnění nebo náhrady v souvislosti s transakcí, jež byla v systému ukončena, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce v registru.
4. Kupující a držitel povolenky nebo kjótské jednotky jednající v dobré víře získá vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce bez jakýchkoli narušení ve vlastnickém právu převoditele.
ODDÍL 1
Vytváření povolenek
Článek 38
Vytváření povolenek
1. Ústřední správce může vytvořit účet EU pro celkové množství, účet EU pro celkové množství pro letectví, dražební účet EU nebo případně dražební účet EU pro letectví a vytváří či ruší účty a povolenky, jak vyžadují právní předpisy Unie, mj. včetně čl. 10a odst. 8 směrnice 2003/87/ES, čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010, čl. 41 odst. 1 nařízení (EU) č. 920/2010 nebo aktů přijatých podle čl. 3e odst. 3 a článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES.
2. Komise ve vhodnou dobu vydá ústřednímu správci pokyn, aby vytvořil počet všeobecných povolenek ve výši celkového ekvivalentu počtu určeného v souladu s čl. 2 odst. 1 rozhodnutí Komise (EU) 2010/670 na účtech nebo za účelem převodu na účty zřízené pro účely čl. 10a odst. 8 směrnice 2003/87/ES („účet NER 300“).
3. Registr Unie přidělí každé povolence při jejím vytvoření jedinečný identifikační kód jednotky.
ODDÍL 2
Převody na účtech před dražbami a přidělováním
Článek 39
Převod všeobecných povolenek, které mají být vydraženy
1. Ústřední správce jménem příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na dražební účet EU v množství, které odpovídá ročním objemům určeným podle článku 10 nařízení (EU) č. 1031/2010.
2. V případě úprav ročních objemů v souladu s článkem 14 nařízení (EU) č. 1031/2010 převede ústřední správce odpovídající množství všeobecných povolenek z účtu EU pro celkové množství na dražební účet EU nebo popřípadě z dražebního účtu EU na účet EU pro celkové množství.
Článek 40
Převod všeobecných povolenek, jež mají být přiděleny zdarma
Ústřední správce včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na alokační účet EU v množství, které odpovídá součtu povolenek přidělených zdarma podle národních alokačních tabulek každého členského státu.
Článek 41
Převod všeobecných povolenek do rezervy pro nové účastníky
1. Ústřední správce včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na rezervní účet EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům množství povolenek pro celou Unii určeného rozhodnutími přijatými podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES sníženého o počet, jenž má být vytvořen podle čl. 38 odst. 2.
2. Bude-li množství povolenek pro celou Unii zvýšeno rozhodnutím přijatým podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na rezervní účet EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům navýšení množství povolenek pro celou Unii.
3. Bude-li množství povolenek pro celou Unii sníženo rozhodnutím přijatým podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce všeobecné povolenky na rezervním účtu EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům snížení množství povolenek pro celou Unii.
4. V případě přidělení novým účastníkům nebo přidělení novým účastníkům po výrazném rozšíření kapacity podle článků 19 a 20 rozhodnutí 2011/278/EU převede ústřední správce výsledné konečné množství povolenek přidělených zdarma provozovateli zařízení na celé obchodovací období, což je zapsáno v EUTL v souladu s čl. 49 odst. 2, z rezervního účtu EU pro nové účastníky na alokační účet EU.
Článek 42
Převod povolenek v oblasti letectví, které mají být vydraženy
1. Ústřední správce jménem příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převede povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na dražební účet EU pro letectví v množství, které odpovídá ročním objemům určeným podle čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010.
2. V případě úprav ročních objemů v souladu s článkem 14 nařízení (EU) č. 1031/2010 převede ústřední správce odpovídající množství povolenek v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na dražební účet EU pro letectví nebo popřípadě z dražebního účtu EU pro letectví na účet EU pro celkové množství pro letectví.
Článek 43
Převod povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma
1. Ústřední správce včas převede povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na alokační účet EU pro letectví v množství, které odpovídá počtu povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma, určenému rozhodnutím Komise přijatým na základě čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES.
2. Bude-li počet povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma, zvýšen rozhodnutím podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na alokační účet EU pro letectví v množství, které odpovídá navýšení počtu povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma.
3. Bude-li počet povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma, snížen rozhodnutím podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, vymaže hlavní správce povolenky v oblasti letectví na alokačním účtu EU pro letectví v množství, které odpovídá snížení počtu povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma.
Článek 44
Převod povolenek v oblasti letectví do zvláštní rezervy
1. Ústřední správce včas převede povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na zvláštní rezervní účet EU v množství, které odpovídá počtu povolenek v oblasti letectví ve zvláštní rezervě určenému rozhodnutím přijatým podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES.
2. Bude-li počet povolenek ve zvláštní rezervě zvýšen rozhodnutím přijatým podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na zvláštní rezervní účet EU v množství, které odpovídá navýšení počtu povolenek v oblasti letectví ve zvláštní rezervě.
3. Bude-li počet povolenek v oblasti letectví ve zvláštní rezervě snížen rozhodnutím přijatým na základě čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce povolenky v oblasti letectví na zvláštním rezervním účtu EU v množství, které odpovídá snížení počtu povolenek ve zvláštní rezervě.
4. V případě přidělení ze zvláštní rezervy podle článku 3f směrnice 2003/87/ES je výsledné konečné množství povolenek v oblasti letectví přidělených zdarma provozovateli letadel na celé obchodovací období zapsané v EUTL v souladu s čl. 53 odst. 2 tohoto nařízení automaticky převedeno ze zvláštního rezervního účtu EU na alokační účet EU pro letectví.
Článek 45
Převod všeobecných povolenek na účet EU pro celkové množství
Na konci každého obchodovacího období jsou všechny povolenky na alokačním účtu EU a na rezervním účtu EU pro nové účastníky převedeny na účet EU pro celkové množství.
Článek 46
Převod povolenek v oblasti letectví na účet EU pro celkové množství pro letectví
Na konci každého obchodovacího období jsou všechny povolenky, které zůstanou na zvláštním rezervním účtu EU, převedeny na účet EU pro celkové množství pro letectví.
Článek 47
Výmaz povolenek v oblasti letectví
Ústřední správce zajistí, aby na konci každého obchodovacího období byly všechny povolenky, které zůstanou na alokačním účtu EU pro letectví, převedeny na účet Unie pro výmaz povolenek.
ODDÍL 3
Přidělování stacionárním zařízením
Článek 48
Národní alokační tabulky
EUTL obsahuje jednu národní alokační tabulku pro každý členský stát na každé obchodovací období. Národní alokační tabulky zahrnují informace uvedené v příloze IX.
Článek 49
Zápisy národních alokačních tabulek do EUTL
1. Do 30. září 2012 oznámí každý členský stát Komisi svou národní alokační tabulku.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal národní alokační tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je národní alokační tabulka v souladu se směrnicí 2003/87/ES a rozhodnutím 2011/278/EU. V opačném případě národní alokační tabulku v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Členský stát Komisi předloží revidovanou národní alokační tabulku do tří měsíců.
Článek 50
Změny národních alokačních tabulek
1. Národní správce provede změny národní alokační tabulky v EUTL, když:
a)
povolení pro zařízení bylo zrušeno nebo jiným způsobem vypršelo;
b)
zařízení zastaví nebo částečně zastaví provoz;
c)
zařízení výrazně snížilo kapacitu;
d)
zařízení bylo rozděleno na dvě nebo více zařízení;
e)
dvě nebo více zařízení bylo spojeno do jednoho zařízení.
2. Členský stát oznámí Komisi změny své národní alokační tabulky jiné než změny uvedené v odstavci 1, včetně přidělení povolenek novým účastníkům nebo přidělení povolenek novým účastníkům po výrazném rozšíření kapacity. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby provedl odpovídající změny národní alokační tabulky obsažené v EUTL, domnívá-li se, že změny národní alokační tabulky jsou v souladu se směrnicí 2003/87/ES a rozhodnutím 2011/278/EU. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
Článek 51
Bezplatné všeobecné povolenky
1. Národní správce v národní alokační tabulce u každého provozovatele zařízení, na každý rok a pro každé právní východisko stanovené v příloze IX uvede, zda by zařízení mělo obdržet příděl na uvedený rok, či nikoliv.
2. Od 1. února 2013 jsou podle odstavce 1 všeobecné povolenky denně automaticky převáděny z alokačního účtu EU v souladu s příslušnou národní alokační tabulkou na příslušný otevřený nebo blokovaný vkladní účet provozovatele zařízení.
ODDÍL 4
Přidělování provozovatelům letadel
Článek 52
Národní alokační tabulky pro letectví
EUTL obsahuje jednu národní alokační tabulku pro letectví pro každý členský stát na každé obchodovací období. Národní alokační tabulky pro letectví zahrnují informace uvedené v příloze X.
Článek 53
Zápisy národních alokačních tabulek pro letectví do EUTL
1. Do 30. září 2012 oznámí každý členský stát Komisi svou národní alokační tabulku pro letectví.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal národní alokační tabulku pro letectví do EUTL, domnívá-li se, že národní alokační tabulka je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, zejména s počty povolenek vypočítanými a zveřejněnými členskými státy podle čl. 3e odst. 4 směrnice 2003/87/ES. V opačném případě národní alokační tabulku pro letectví v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Členský stát Komisi předloží revidovanou národní alokační tabulku pro letectví do tří měsíců.
Článek 54
Změny národních alokačních tabulek pro letectví
1. Národní správce provede změny národní alokační tabulky pro letectví v EUTL, když:
a)
provozovatel letadel zastaví provoz;
b)
provozovatel letadel byl rozdělen na dva nebo více provozovatelů letadel;
c)
dva nebo více provozovatelů letadel se spojilo do jednoho provozovatele letadel.
2. Členský stát oznámí Komisi změny své národní alokační tabulky pro letectví jiné než změny uvedené v odstavci 1, včetně veškerých povolenek přidělených ze zvláštní rezervy podle článku 3f směrnice 2003/87/ES.
3. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby provedl odpovídající změny národní alokační tabulky pro letectví obsažené v EUTL, domnívá-li se, že změna národní alokační tabulky pro letectví je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, zejména s přidělenými povolenkami vypočítanými a zveřejněnými podle čl. 3f odst. 7 směrnice 2003/87/ES v případě přidělení ze zvláštní rezervy. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
4. Pokud se spojení mezi provozovateli letadel týká provozovatelů letadel, které spravují různé členské státy, změnu podle odst. 1 písm. c) provede národní správce spravující provozovatele letadel, jehož příděl se má spojit s přídělem jiného provozovatele letadel. Před provedením změny je nutné získat souhlas od národního správce, který spravuje provozovatele letadel, do jehož přídělu se zahrne příděl sloučeného provozovatele letadel.
Článek 55
Bezplatné povolenky v oblasti letectví
1. Národní správce uvede v národní alokační tabulce pro letectví u každého provozovatele letadel na každý rok, zda by provozovatel letadel měl obdržet příděl na uvedený rok, či nikoliv.
2. Od 1. února 2013 jsou podle odstavce 1 povolenky v oblasti letectví denně automaticky převáděny z alokačního účtu EU pro letectví v souladu s příslušnou alokační tabulkou na příslušný otevřený nebo blokovaný vkladní účet provozovatele letadel.
ODDÍL 5
Dražba
Článek 56
Dražební tabulky
EUTL obsahuje dvě dražební tabulky pro každou dražební platformu na každý kalendářní rok od roku 2012, jednu pro dražbu všeobecných povolenek a jednu pro dražbu povolenek v oblasti letectví. Dražební tabulky zahrnují informace uvedené v příloze XI.
Článek 57
Zápisy dražebních tabulek do EUTL
1. Do jednoho měsíce od určení a zveřejnění kalendáře dražeb podle čl. 11 odst. 1, čl. 13 odst. 1 a 2 nebo čl. 32 odst. 4 nařízení (EU) č. 1031/2010 poskytne příslušná dražební platforma Komisi odpovídající dražební tabulku podle článku 56.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal dražební tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je dražební tabulka v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010. V opačném případě dražební tabulku v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dražební platformu, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Dražební platforma Komisi předloží revidovanou dražební tabulku do tří měsíců.
Článek 58
Změny dražebních tabulek
1. Příslušná dražební platforma Komisi okamžitě oznámí každou potřebnou změnu dražební tabulky.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal revidovanou dražební tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je revidovaná dražební tabulka v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dražební platformu, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
3. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil převod povolenek specifikovaný v dražební tabulce, dozví-li se o potřebné změně dražební tabulky, kterou dražební platforma neoznámila.
Článek 59
Dražení povolenek
1. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby na žádost příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převedl všeobecné povolenky z dražebního účtu EU nebo povolenky v oblasti letectví z dražebního účtu EU pro letectví na příslušný dražební účet pro dodání v souladu s dražebními tabulkami. U povolenek vytvořených v souvislosti s dražbami podle čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010 Komise včas vydá ústřednímu správci pokyn, aby na žádost příslušného dražitele převedl povolenky z účtu, na kterém byly vytvořeny, na účet zřízený pro dodání vydražených povolenek, jak je uvedeno v příslušné dražební tabulce. Žádost představuje poskytnutí dražební tabulky v souladu s článkem 57.
2. Držitel příslušného dražebního účtu pro dodání zajistí převod vydražených povolenek úspěšným nabízejícím nebo jejich právním nástupcům v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010.
3. V souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 může být zmocněný zástupce dražebního účtu pro dodání požádán o převedení jakýchkoliv povolenek, které nebyly dodány z dražebního účtu pro dodání, na dražební účet EU.
ODDÍL 6
Obchodování
Článek 60
Převody povolenek nebo kjótských jednotek zahájené vkladním účtem
Registr Unie na žádost držitele vkladního účtu provede převod povolenek nebo kjótských jednotek na účet na seznamu důvěryhodných účtů držitele účtu, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího či přijímacího účtu.
Článek 61
Převody povolenek nebo kjótských jednotek zahájené obchodním účtem
Registr Unie na žádost držitele obchodního účtu provede převod povolenek nebo kjótských jednotek na vkladní či obchodní účet v registru Unie, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu.
ODDÍL 7
Odevzdání povolenek
Článek 62
Odevzdání povolenek
1. Provozovatel zařízení nebo letadel odevzdá povolenky tak, že registru Unie navrhne, aby:
a)
převedl určitý počet povolenek vytvořených za účelem splnění předpisů v tomtéž obchodovacím období z příslušného vkladního účtu provozovatele zařízení nebo vkladního účtu provozovatele letadel na účet Unie pro výmaz povolenek;
b)
zapsal počet a druh převedených povolenek jako odevzdané povolenky na emise provozovatelova zařízení nebo emise provozovatele letadel za běžné období.
2. Povolenky v oblasti letectví mohou odevzdat pouze provozovatelé letadel.
3. Povolenku, která již byla odevzdána, nelze znovu odevzdat.
ODDÍL 8
Výmaz povolenek
Článek 63
Výmaz povolenek
1. Registr Unie provede žádost držitele účtu podle čl. 12 odst. 4 směrnice 2003/87/ES o výmaz povolenek uložených na účtech držitele účtu takto:
a)
převedením určitého počtu povolenek z příslušného účtu na účet Unie pro výmaz povolenek a
b)
zapsáním počtu převedených povolenek jako vymazané povolenky za běžný rok.
2. Vymazané povolenky se u žádných emisí nezapíší jako odevzdané.
ODDÍL 9
Zrušení transakcí
Článek 64
Zrušení ukončených postupů zahájených omylem
1. Zahájil-li držitel účtu nebo národní správce jednající jménem držitele účtu neúmyslně nebo omylem jednu z transakcí uvedených v odstavci 2, může držitel účtu v písemné žádosti správci svého účtu navrhnout, aby provedl zrušení provedené transakce. Žádost musí být řádně podepsána zmocněným zástupcem nebo zmocněnými zástupci držitele účtu oprávněnými zahajovat druh transakce, která má být zrušena, a podána do pěti pracovních dní od ukončení postupu. Žádost musí obsahovat prohlášení, že transakce byla zahájena omylem nebo neúmyslně.
2. Držitelé účtů mohou navrhnout zrušení těchto transakcí:
a)
odevzdání povolenek;
b)
výmaz povolenek.
3. Pokud správce účtu zjistí, že žádost splňuje podmínky podle odstavce 1, a se žádostí souhlasí, může navrhnout zrušení transakce v registru Unie.
4. Pokud národní správce neúmyslně nebo omylem zahájil jednu z transakcí uvedenou v odstavci 5, může ústřednímu správci v písemné žádosti navrhnout zrušení ukončené transakce. Žádost musí obsahovat prohlášení, že transakce byla zahájena omylem nebo neúmyslně.
5. Národní správci mohou navrhnout zrušení těchto transakcí:
a)
přidělení všeobecných povolenek;
b)
přidělení povolenek v oblasti letectví.
6. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie přijal návrh na zrušení předložený podle odstavců 1 a 4, zablokoval jednotky, které mají být převedeny zrušením, a zaslal návrh ústřednímu správci, pokud jsou splněny všechny tyto podmínky:
a)
transakce, kterou se odevzdávají nebo vymazávají povolenky a která má být zrušena, nebyla provedena dřív než 30 pracovních dnů před podáním návrhu správce účtu podle odstavce 3;
b)
žádný provozovatel zařízení by se v důsledku zrušení nestal nevyhovujícím za předchozí rok;
c)
cílový účet transakce, která má být zrušena, ještě obsahuje množství jednotek takového druhu, jichž se týkala transakce, která má být zrušena;
d)
přidělení všeobecných povolenek, které mají být zrušeny, bylo provedeno po datu ukončení platnosti povolení pro zařízení.
7. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie provedl zrušení s různými jednotkami stejného druhu na cílovém účtu rušené transakce.
KAPITOLA VI
TECHNICKÉ POŽADAVKY SYSTÉMU REGISTRŮ
ODDÍL 1
Dostupnost
Článek 65
Dostupnost a spolehlivost registru Unie a EUTL
1. Ústřední správce příjme veškerá přiměřená opatření k zajištění toho, aby:
a)
registr Unie byl dostupný pro přístup zástupců účtů a národních správců 24 hodin denně, 7 dnů v týdnu;
b)
komunikační spojení uvedené v článku 6 mezi registrem Unie, EUTL a ITL bylo udržováno 24 hodin denně, 7 dnů v týdnu;
c)
bylo poskytnuto záložní technické a programové vybavení potřebné pro případ poruchy provozu základního technického a programového vybavení;
d)
registr Unie a EUTL pohotově reagovaly na požadavky zástupců účtů.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie a EUTL obsahovaly odolné systémy a postupy pro zabezpečení všech příslušných údajů a usnadnění včasného obnovení údajů a operací v případě selhání nebo havárie systému.
3. Ústřední správce usiluje o to, aby byl provoz registru Unie a EUTL přerušován co nejméně.
Článek 66
Kontaktní místa
1. Národní správci poskytují prostřednictvím vnitrostátních kontaktních míst pomoc a podporu držitelům a zástupcům účtů v registru Unie, které spravují.
2. Ústřední správce poskytuje podporu národním správcům prostřednictvím ústředního kontaktního místa, aby jim pomohl v poskytování podpory v souladu s odstavcem 1.
ODDÍL 2
Bezpečnost a ověření
Článek 67
Ověření registru Unie
Registr Unie prokazuje svoji totožnost EUTL, jak je uvedeno ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
Článek 68
Přístup k účtům v registru Unie
1. Zástupci účtů mají přístup ke svým účtům v registru Unie prostřednictvím zabezpečené oblasti registru Unie. Hlavní správce zajistí, aby zabezpečená oblast internetové stránky registru Unie byla přístupná prostřednictvím internetu. Internetová stránka registru Unie je dostupná ve všech úředních jazycích Unie.
2. Ústřední správce zajistí, aby účty v registru Unie, na které je možný přístup prostřednictvím vnějších platforem v souladu s čl. 21 odst. 4 a jejichž jeden zmocněný zástupce je také zmocněným zástupcem účtu vnější platformy, byly přístupné pro vnější platformu provozovanou držitelem tohoto účtu vnější platformy.
3. Komunikace mezi zmocněnými zástupci nebo vnějšími platformami a zabezpečenou oblastí registru Unie je šifrovaná v souladu s bezpečnostními požadavky stanovenými ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
4. Ústřední správce přijme veškerá nezbytná opatření, aby zajistil, že nedojde k neoprávněnému přístupu do zabezpečené oblasti internetové stránky registru Unie.
5. Pokud byla porušena bezpečnost pověřovacích listin zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce neprodleně pozastaví přístup k příslušnému účtu, informuje o tom správce účtu a požádá o výměnu listin.
Článek 69
Ověření a oprávnění zmocněných zástupců v registru Unie
1. Registr Unie vydá pro každého zmocněného zástupce a dalšího zmocněného zástupce uživatelské jméno a přístupové heslo k jeho ověření pro účely přístupu do registru.
2. Zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce má v registru Unie přístup pouze k účtům, na které má oprávnění pro přístup, a může požádat pouze o zahájení postupů, o které je podle článku 21 oprávněn požádat. Přístup se uskutečňuje nebo žádost se podává prostřednictvím zabezpečené oblasti internetové stránky registru Unie.
3. Kromě uživatelského jména a přístupového hesla uvedeného v odstavci 1 je zajištěno doplňující ověření za účelem přístupu do registru Unie. Druhy mechanismů doplňujícího ověření, které lze použít pro přístup do registru Unie, jsou stanoveny ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
4. Správce účtu může předpokládat, že uživatel, který byl úspěšně ověřen registrem Unie, je zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce registrovaný na základě předložených ověřených pověřovacích listin, pokud zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce neinformuje správce účtu, že bezpečnost jeho pověřovacích listin byla porušena, a pokud nepožádá o jejich výměnu.
5. Zmocněný zástupce přijme veškerá potřebná opatření, aby zabránil ztrátě, krádeži nebo porušení svých pověřovacích listin. Zmocněný zástupce ztrátu, krádež nebo porušení svých pověřovacích listin okamžitě oznámí národnímu správci.
Článek 70
Pozastavení veškerého přístupu z důvodu porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika
1. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k registru Unie nebo EUTL či jakékoliv jejich části, má-li přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti registru Unie či EUTL nebo že existuje vážné bezpečnostní riziko pro registr Unie či EUTL, které ohrožuje integritu systému, včetně záložních zařízení uvedených v článku 65.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika, které může vést k pozastavení přístupu, správce, který se dozví o porušení či riziku, neprodleně informuje ústředního správce o všech rizikách, jimž jsou vystaveny další části registru Unie. Ústřední správce informuje všechny ostatní správce.
3. Pokud se správce dozví o situaci, která vyžaduje pozastavení veškerého přístupu k účtům, jež spravuje v souladu s tímto nařízením, informuje s co největším předstihem ústředního správce a držitele účtů v oznámení o pozastavení. Ústřední správce co nejdříve informuje všechny ostatní správce.
4. Oznámení podle odstavce 3 obsahuje předpokládanou délku pozastavení a je zřetelně umístěno ve veřejně přístupné části internetové stránky EUTL.
Článek 71
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Správce nebo správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v části registru Unie, kterou spravuje:
a)
maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k povolenkám či kjótským jednotkám registru Unie či EUTL maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin.
3. Správce nebo Komise okamžitě informuje o pozastavení příslušný orgán pro vymáhání práva.
4. Vnitrostátní orgán členského státu národního správce pro vymáhání práva může rovněž vydat správci pokyn, aby provedl pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.
Článek 72
Spolupráce s příslušnými orgány a oznamování praní peněz, financování terorismu nebo trestné činnosti
1. Národní správce, jeho ředitelé a jeho zaměstnanci s dotčenými příslušnými orgány plně spolupracují na zavedení přiměřených a vhodných postupů, aby předešli a zabránili operacím souvisejícím s praním peněz nebo financováním terorismu.
2. Národní správce, jeho ředitelé a jeho zaměstnanci plně spolupracují s finanční zpravodajskou jednotkou uvedenou v článku 21 směrnice 2005/60/ES tím, že neprodleně:
a)
tuto jednotku z vlastního podnětu informují, jestliže vědí, mají podezření nebo mají rozumné důvody k podezření, že dochází nebo došlo k praní peněz, financování terorismu nebo trestné činnosti či k pokusu o ně;
b)
této jednotce poskytnou na její žádost všechny potřebné informace v souladu s postupy stanovenými platnými právními předpisy.
3. Informace podle odstavce 2 se předávají finanční zpravodajské jednotce členského státu národního správce. Vnitrostátní opatření, jimiž se provádějí metody a postupy pro zajišťování kontroly dodržování příslušných předpisů a komunikaci podle čl. 34 odst. 1 směrnice 2005/60/ES, určí osobu nebo osoby odpovědné za předávání informací v souladu s tímto článkem.
4. Členský stát národního správce zajistí, aby se na národního správce vztahovala vnitrostátní opatření, kterými se provádí články 26 až 29 a 32 a článek 35 směrnice 2005/60/ES.
Článek 73
Pozastavení postupů
1. Komise může ústřednímu správci vydat pokyn, aby dočasně pozastavil přijímání některých nebo všech postupů v EUTL pocházejících z registru Unie, pokud tento registr není provozován a udržován v souladu s ustanoveními tohoto nařízení. Okamžitě uvědomí dotčené národní správce.
2. Ústřední správce může dočasně pozastavit zahajování nebo přijímání některých nebo všech postupů v registru Unie za účelem provedení plánované či nouzové údržby registru Unie.
3. Národní správce může Komisi požádat o obnovení postupů pozastavených v souladu s odstavcem 1, pokud se domnívá, že nevyřešené otázky, které způsobily pozastavení, již byly vyřešeny. Je-li tomu tak, vydá Komise ústřednímu správci pokyn, aby uvedené postupy obnovil. V opačném případě žádost v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje národního správce, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následná žádost splnit, aby byla přijata.
ODDÍL 3
Automatická kontrola, zaznamenávání a provádění postupů
Článek 74
Automatická kontrola postupů
1. Všechny postupy musejí splňovat všeobecné požadavky na informační technologie používání elektronické pošty, které zajišťují úspěšné čtení, kontrolu a zaznamenávání postupu registrem Unie. Všechny postupy musí splňovat specifické požadavky týkající se postupů stanovené v tomto nařízení.
2. EUTL provádí automatické kontroly stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79 u všech postupů za účelem zjištění nesrovnalostí a rozporů, když navrhovaný postup nesplňuje požadavky směrnice 2003/87/ES a tohoto nařízení.
Článek 75
Zjišťování rozporů
1. V případě postupů prováděných prostřednictvím přímého komunikačního spojení mezi registrem Unie a EUTL uvedeného v čl. 6 odst. 3 EUTL ukončí všechny postupy, u nichž zjistí rozpory na základě vykonávání automatických kontrol uvedených v čl. 76 odst. 2, a informuje o tom registr Unie a správce účtů zapojeného do ukončené transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Registr Unie neprodleně informuje příslušné držitele účtů o tom, že postup byl ukončen.
2. V případě transakcí prováděných prostřednictvím ITL uvedených v čl. 6 odst. 1 ITL ukončí veškeré postupy, u nichž ITL nebo EUTL zjistily rozpory na základě vykonávání automatických kontrol uvedených v čl. 76 odst. 2. Když ITL ukončí postupy, EUTL rovněž ukončí transakce. ITL informuje zúčastněné správce registrů o ukončení transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Pokud jeden ze zapojených registrů je registrem Unie, registr Unie informuje také správce účtů registru Unie zúčastněného na ukončené transakci odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Registr Unie neprodleně informuje příslušné držitele účtů o tom, že postup byl ukončen.
Článek 76
Zjišťování rozporů v registru Unie
1. Registr Unie obsahuje vstupní kódy kontroly a kódy odezvy kontroly, aby byl zajištěn správný výklad informací vyměňovaných během každého postupu. Kódy kontroly odpovídají kódům obsaženým ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
2. Registr Unie před prováděním všech postupů a během něho vykonává příslušné automatické kontroly s cílem zajistit odhalení rozporů a ukončení nesprávných postupů před provedením automatických kontrol protokolem transakcí Evropské unie (EUTL).
Článek 77
Srovnávání - zjišťování nesrovnalostí protokolem transakcí Evropské unie
1. EUTL pravidelně zahajuje srovnávání údajů s cílem zajistit, aby záznamy EUTL o účtech a držení kjótských jednotek a povolenek odpovídaly záznamům o tomto držení v registru Unie. EUTL zaznamenává za tímto účelem všechny postupy.
2. Zjistí-li EUTL při srovnávání údajů uvedeném v odstavci 1 rozpor, kdy se informace týkající se účtů, držení kjótských jednotek a povolenek poskytnutých registrem Unie jako součást pravidelného postupu srovnávání údajů liší od informací obsažených v EUTL, EUTL zajistí, aby nebyly ukončeny žádné další postupy s žádnými účty, povolenkami nebo kjótskými jednotkami, které jsou předmětem rozporu. EUTL neprodleně informuje o každém rozporu ústředního správce a správce příslušných účtů.
Článek 78
Ukončení postupů
1. Všechny transakce oznámené evidenci ITL v souladu s čl. 6 odst. 1 se ukončí, když evidence ITL oznámí protokolu EUTL, že postup ukončila.
2. Všechny transakce a jiné postupy oznámené protokolu EUTL v souladu s čl. 6 odst. 3 se ukončí, když EUTL oznámí registru Unie, že postupy ukončil. EUTL automaticky zruší dokončení transakce nebo postupu, pokud nemohly být ukončeny do 24 hodin od svého oznámení.
3. Postup srovnávání údajů uvedený v čl. 77 odst. 1 je ukončen v okamžiku, kdy se vyřeší veškeré nesoulady mezi informacemi obsaženými v registru Unie a informacemi obsaženými v EUTL, které se týkají určitého období a určitého data, a postup srovnávání údajů byl úspěšně zahájen a proveden.
ODDÍL 4
Specifikace a řízení změn
Článek 79
Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace
1. Komise poskytne národním správcům specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace, které jsou nezbytné pro výměnu údajů mezi těmito registry a evidencemi transakcí, včetně identifikačních kódů, kódů automatických kontrol a kódů odezvy, a také testovací postupy a bezpečnostní požadavky nezbytné pro zahájení výměny údajů.
2. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace jsou vypracovány po konzultaci s pracovní skupinou správců registrů Výboru pro změnu klimatu a jsou v souladu s funkčními a technickými specifikacemi týkajícími se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovanými podle rozhodnutí 12/CMP.1.
Článek 80
Řízení změn a vydání
Pokud bude nutná nová verze nebo nové vydání programového vybavení registru Unie, ústřední správce zajistí, aby byly provedeny testovací postupy stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a v technických specifikacích uvedených v článku 79 před zřízením a uvedením komunikačního spojení mezi novou verzí nebo novým vydáním tohoto programového vybavení a EUTL či ITL v činnost.
KAPITOLA VII
ZÁZNAMY, ZPRÁVY, DŮVĚRNOST ÚDAJŮ A POPLATKY
Článek 81
Záznamy
1. Registr Unie a každý jiný registr Kjótského protokolu (KP) uchovává záznamy týkající se všech postupů, evidenčních údajů a držitelů účtů po dobu 15 let, nebo dokud se nevyřeší všechny otázky jejich provádění, podle toho, co nastane později.
2. Národní správci mají přístup ke všem záznamům v registru Unie týkajícím se účtů, které spravují nebo spravovali, a mohou vznášet dotazy k těmto záznamům a exportovat je.
3. Záznamy se uchovávají v souladu s požadavky na evidenci údajů popsanými ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
Článek 82
Podávání zpráv
1. Ústřední správce v požadovaných intervalech transparentním a uspořádaným způsobem prostřednictvím internetové stránky EUTL zpřístupní informace uvedené v příloze XII v požadovaných intervalech a pro příjemce uvedené v příloze XII. Ústřední správce nezveřejní další informace obsažené v EUTL nebo v registru Unie, pokud to není povoleno podle článku 83.
2. Národní správci také mohou transparentním a uspořádaným způsobem na stránce veřejně přístupné na internetu zpřístupnit část informací uvedených v příloze XII, k nimž mají přístup v souladu s článkem 83, v požadovaných intervalech a pro příjemce uvedené v příloze XII. Národní správci nezveřejní další informace obsažené v registru Unie, pokud to není povoleno podle článku 83.
Článek 83
Důvěrnost
1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí, jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou uchovávány či dotčeny transakcí, uchovávané v EUTL a registru Unie jsou považovány za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných unijním právem nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Údaje uchovávané v registru Unie a v EUTL mohou obdržet tyto subjekty:
a)
orgány pro vymáhání práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropský úřad pro boj proti podvodům Evropské komise;
c)
Evropský účetní dvůr;
d)
Eurojust;
e)
příslušné orgány uvedené v článku 11 směrnice 2003/6/ES a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušné vnitrostátní orgány pro dohled;
g)
národní správci členských států a příslušné orgány uvedené v článku 18 směrnice 2003/87/ES.
3. Údaje mohou být poskytnuty subjektům uvedeným v odstavci 2, když o to požádají ústředního správce nebo národního správce, pokud jsou tyto žádosti potřebné k plnění jejich úkolů.
4. Subjekt, který dostává údaje v souladu s odstavcem 3, zajistí, že obdržené údaje budou použity pouze pro účely uvedené v žádosti podle odstavce 3 a nebudou vědomě a náhodně zpřístupněny pro osoby nezúčastněné na zamýšleném účelu použití údajů. Toto ustanovení nevylučuje, aby uvedené subjekty zpřístupnily údaje jiným subjektům uvedeným v odstavci 2, je-li to nezbytné pro účely oznámené v žádosti, která byla podána v souladu s odstavcem 3.
5. Ústřední správce může subjektům uvedeným v odstavci 2 poskytnout na jejich žádost přístup k anonymním údajům o transakcích pro účely vyhledávání případů podezřelých transakcí. Subjekty s tímto přístupem mohou případy podezřelých transakcí oznámit jiným subjektům uvedeným v odstavci 2.
6. Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a EUTL v režimu jen pro čtení za účelem plnění svých úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV (15). Europol Komisi informuje o využívání údajů.
7. Národní správci dají všem ostatním národním správcům a ústřednímu správci prostřednictvím bezpečných prostředků k dispozici jména a údaje o totožnosti osob, kterým odmítli otevřít účet v souladu s čl. 20 odst. 2 písm. a) až c), nebo které odmítli jmenovat zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem v souladu s čl. 22 odst. 5 písm. a) až b), a jména a údaje o totožnosti držitele účtu, zmocněného zástupce či dalšího zmocněného zástupce účtů, k nimž byl pozastaven přístup v souladu s článkem 31, či účtů, které byly uzavřeny v souladu s článkem 30.
8. Národní správci mohou vnitrostátním orgánům pro vymáhání práva a daňovým orgánům oznámit všechny transakce, které zahrnují počet jednotek překračující počet stanovený národním správcem, a oznámit každý účet zapojený v určitém období do počtu transakcí, který překračuje počet stanovený národním správcem.
9. Držitelé účtů mohou národního správce písemně požádat, aby se na veřejně přístupné internetové stránce registru Unie nezobrazovaly některé nebo všechny datové položky uvedené v příloze V tabulce V-II.
10. Držitelé účtů mohou národního správce písemně požádat, aby veřejná internetová stránka registru Unie zobrazovala některé nebo všechny datové položky v příloze VII tabulce VII-I řádcích 3 až 14.
11. EUTL a registr Unie nesmí od držitelů účtů vyžadovat, aby předložili informace o cenách týkající se povolenek nebo kjótských jednotek.
12. Subjekt sledující dražby jmenovaný podle článku 24 nařízení (EU) č. 1031/2010 má přístup ke všem informacím, které se týkají dražebního účtu pro dodání obsaženého v registru Unie.
Článek 84
Poplatky
1. Ústřední správce neúčtuje držitelům účtů v registru Unie žádné poplatky.
2. Národní správci mohou držitelům účtů, které spravují, účtovat přiměřené poplatky.
3. Národní správci oznámí ústřednímu správci do 10 pracovních dnů účtované poplatky a všechny změny v poplatcích. Ústřední správce zobrazí poplatky na veřejné internetové stránce.
Článek 85
Narušení fungování
Ústřední správce zajistí, aby fungování registru Unie bylo narušováno co nejméně, a to tím, že přijmou všechna náležitá opatření, aby registr Unie a EUTL byly přístupné a bezpečné, a tím, že zajistí odolné systémy a postupy na ochranu všech informací.
KAPITOLA VIII
PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 86
Provádění
Členské státy uvedou v platnost právní a správní předpisy nezbytné pro provedení tohoto nařízení, a zejména proto, aby národní správci splnili povinnosti ověřování a přezkumu informací předložených podle čl. 20 odst. 1, čl. 22 odst. 4 a čl. 23 odst. 4.
Článek 87
Další používání účtů
Účty specifikované v kapitole III v tomto nařízení otevřené nebo používané podle nařízení (EU) č. 920/2010 zůstanou nadále používány pro účely tohoto nařízení. Účty obchodních základen otevřené podle nařízení (EU) č. 920/2010 se budou nadále pro účely tohoto nařízení používat jako účty vnějších platforem.
Článek 88
Změny nařízení (ES) č. 2216/2004
Nařízení (ES) č. 2216/2004 se mění takto:
1)
V článku 10 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí, jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou uchovávány či dotčeny transakcí, uchovávané v registrech a v nezávislé evidenci transakcí Společenství jsou považovány za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných unijním právem nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Údaje uchovávané v registrech a CITL mohou obdržet tyto subjekty:
a)
orgány pro vynucování práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropský úřad pro boj proti podvodům Evropské komise;
c)
Evropský účetní dvůr;
d)
Eurojust;
e)
příslušné orgány uvedené v článku 11 směrnice 2003/6/ES a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušné vnitrostátní orgány pro dohled;
g)
správci registrů členských států a příslušné orgány uvedené v článku 18 směrnice 2003/87/ES.“
2)
V článku 10 se vkládá nový odstavec 2f, který zní:
„Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a v nezávislé evidenci transakcí Společenství v režimu jen pro čtení za účelem plnění jeho úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV. Europol Komisi informuje o využívání údajů.“
3)
V článku 21a se odstavec 3 nahrazuje tímto:
„3. Pokud na účtu, který má správce registru uzavřít po pozastavení v souladu s článkem 67, je kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, správce registru nejdřív požádá držitele účtu, aby určil jiný účet spravovaný stejným správcem, na který se pak převedou tyto povolenky nebo kjótské jednotky. Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, může správce převést povolenky nebo kjótské jednotky na jeho národní vkladní účet povolenek.“
4)
Článek 69 se nahrazuje tímto:
„Článek 69
Komise může vydat hlavnímu správci pokyn, aby pozastavil přístup do nezávislé evidence transakcí Společenství, a správce registru může pozastavit přístup do svého registru, pokud má přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti nebo že hrozí vážné bezpečnostní riziko pro nezávislou evidenci transakcí Společenství nebo registr, které ohrožuje integritu nezávislé evidence transakcí Společenství nebo registru nebo integritu systému registrů, včetně záložních zařízení podle článku 68.“
5)
V článku 70 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika pro nezávislou evidenci transakcí Společenství, které by mohlo vést k pozastavení přístupu, hlavní správce neprodleně informuje správce registrů o ohrožení registrů.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika pro registr, které by mohlo vést k pozastavení přístupu, příslušný správce registru neprodleně informuje hlavního správce, který neprodleně informuje ostatní správce registrů o ohrožení registrů.“
6)
Vkládá se nový článek 70a, který zní:
„Článek 70a
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Správce nebo správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v registru, který spravuje
a)
maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Správce okamžitě informuje o pozastavení příslušný orgán pro vynucování práva.
3. Vnitrostátní orgán pro vynucování práva členského státu správce může rovněž vydat správci pokyn k pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.“
7)
V příloze IV se body 3 až 7 nahrazují tímto:
„3.
Důkazy o totožnosti fyzické osoby žádající o otevření účtu, které mohou být kopií:
a)
průkazu totožnosti vydaného státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pasu.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště držitele účtu jako fyzické osoby, které mohou být kopií jednoho z těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Tyto doklady v případě právnické osoby žádající o otevření účtu:
a)
kopie listin, kterými se zřizuje právnická osoba, a kopie dokumentu prokazujícího registraci právnické osoby;
b)
údaje o bankovním účtu;
c)
potvrzení o registraci pro účely DPH;
d)
informace o skutečném vlastníkovi právnické osoby, jak je vymezen ve směrnici 2005/60/ES;
e)
seznam ředitelů;
f)
kopie výroční zprávy či nejnovějších auditovaných finančních výkazů, nebo nejsou-li dostupné žádné auditované finanční výkazy, kopie finančních výkazů s otiskem razítka daňového úřadu či finančního ředitele.
6.
Důkazy o registrované adrese držitele účtu jako právnické osoby, pokud není jasná z dokumentu předloženého v souladu s bodem 5.
7.
Rejstřík trestů fyzické osoby žádající o otevření účtu nebo v případě právnické osoby jejích ředitelů.
8.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
9.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného správcem. Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
8)
V příloze IVa se body 3 až 7 nahrazují tímto:
„3.
Důkazy o totožnosti kandidáta, které mohou být kopií jednoho z těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti vydaný státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pas.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště kandidáta, které mohou být kopií jednoho z těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
6.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného správcem.
7.
Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
Článek 89
Změny nařízení (EU) č. 920/2010
Nařízení (EU) č. 920/2010 se mění takto:
1)
Název nařízení (EU) č. 920/2010 se nahrazuje tímto:
2)
V článku 1 se první věta nahrazuje tímto:
„Toto nařízení stanoví všeobecné požadavky a rovněž požadavky na provozování a údržbu týkající se standardizovaného a bezpečného systému registrů, který se skládá z registrů a nezávislého protokolu transakcí stanoveného v čl. 20 odst. 1 směrnice 2003/87/ES a článku 6 rozhodnutí č. 280/2004/ES, pro období končící dnem 31. prosince 2012.“
3)
Vkládá se nový článek 1a, který zní:
„Článek 1a
Oblast působnosti
Toto nařízení se týká povolenek vytvořených v systému Unie pro obchodování s emisemi pro období končící dnem 31. prosince 2012 a kjótských jednotek.“
4)
V článku 2 se doplňují nové body 25 a 26, které zní:
„25.
‚ředitelem‘ se rozumí osoby, jež účinně řídí každodenní provoz právnické osoby;
26.
‚středoevropským časem‘ se rozumí středoevropský letní čas během období letního času definovaného v článcích 1, 2 a 3 směrnice 2000/84/ES. (16)
5)
V článku 3 se odstavec 2 nahrazuje tímto:
„2. Vytváří se registr Unie pro období končící dnem 31. prosince 2012 v systému Unie pro obchodování s emisemi. S cílem plnit povinnosti podle článku 19 směrnice 2003/87/ES za účelem zajištění přesného zúčtování povolenek musejí členské státy od 1. ledna 2012 používat registr Unie, který bude fungovat také jako registr KP pro Evropské společenství jako samostatnou smluvní stranu KP. Registr Unie zajistí pro národní správce a držitele účtů všechny postupy popsané v kapitole IV až VI.“
6)
V článku 4 se odstavec 1 nahrazuje tímto:
1. „Pro transakce v rozsahu působnosti tohoto nařízení se podle článku 20 směrnice 2003/87/ES zřizuje protokol transakcí Evropské unie (‚EUTL‘) v podobě standardizované elektronické databáze. EUTL bude sloužit také k zaznamenávání všech informací týkajících se umístění a převodu kjótských jednotek v souladu s čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004.“
7)
V článku 13 se odstavec 4 zrušuje.
8)
Vkládá se nový článek 13a, který zní:
„Článek 13a
Otevření obchodních účtů v registru Unie
Od 30. června 2012 lze žádat o otevření obchodních účtů v registru Unie. V závislosti na článcích 43 a 44 se obdobně použijí pravidla stanovená v tomto nařízení pro osobní vkladní účty.“
9)
V článku 14 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. Obchodní základny mohou předložit žádost o vkladní účet obchodní základny v registru Unie. Žádost se předkládá národnímu správci. Osoba žádající o otevření účtu předloží informace vyžadované národním správcem. Tyto informace zahrnují alespoň informace uvedené v příloze III a důkaz, že obchodní základna zajišťuje úroveň bezpečnosti stejnou, jako je úroveň bezpečnosti zajištěná registrem Unie v souladu s tímto nařízením, nebo vyšší.
2. Národní správce zajistí, že obchodní základny splňují technické a bezpečnostní požadavky popsané ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 71.“
10)
V článku 14 se odstavec 4 nahrazuje tímto:
„4. Schválení dalšího zmocněného zástupce podle čl. 19 odst. 2 se nevyžaduje u transakcí zahájených osvobozenými obchodními základnami. Obchodní základna může být národním správcem osvobozena na základě písemné žádosti, pokud vnější obchodní základna prokáže, že má zavedena bezpečnostní opatření, která skýtají alespoň úroveň ochrany rovnou úrovni podle požadavku čl. 19 odst. 2. Minimální technické a bezpečnostní požadavky jsou stanoveny ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 71. Dotčený národní správce o takových žádostech neprodleně uvědomí Komisi. Osvobození podle tohoto odstavce Komise zveřejní.“
11)
V článku 16 se doplňuje nový odstavec 4, který zní:
„4. Stav vkladního účtu provozovatele letadel se změní z blokovaného na otevřený po zapsání ověřených emisí podle čl. 29 a je-li údaj o stavu shody vypočítaný podle čl. 31 odst. 1 vyšší nebo rovný 0. Stav účtu se rovněž změní na otevřený ke dřívějšímu datu poté, kdy národní správce obdrží žádost držitele účtu, aby aktivoval jeho účet pro obchodování, jestliže taková žádost obsahuje alespoň veškeré požadované prvky uvedené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených článkem 71.“
12)
Článek 18 se nahrazuje tímto:
„Článek 18
Zamítnutí otevření účtu
1. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem otevření účtu úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
2. Národní správce může zamítnout otevření účtu:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální držitel účtu nebo v případě právnické osoby ředitelé vyšetřováni nebo byli v předchozích pěti letech odsouzeni za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo na jiných závažných trestných činech, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
má-li národní správce přiměřené důvody domnívat se, že účty mohou být využity k podvodu týkajícímu se povolenek nebo kjótských jednotek, k praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům;
d)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
3. Pokud národní správce zamítne otevření účtu, osoba žádající o otevření účtu může vznést námitky u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby účet otevřel, nebo zamítnutí potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.“
13)
V článku 19 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. Každý účet, s výjimkou účtu ověřovatele, musí mít nejméně dva zmocněné zástupce. Účet ověřovatele má alespoň jednoho zmocněného zástupce. Zmocnění zástupci provádí transakce a jiné postupy jménem držitele účtu.
2. Účty mohou mít jednoho nebo více dalších zmocněných zástupců. Schválení dalšího zmocněného zástupce je vyžadováno společně se schválením zmocněného zástupce za účelem zahájení transakcí, s výjimkou:
a)
převodů na účet na seznamu důvěryhodných účtů v registru Unie držitele účtu;
b)
transakcí zahájených obchodními základnami osvobozenými podle čl. 14. odst. 4 a
c)
odevzdání povolenek, ERU a CER podle kapitoly VI oddílu 3.“
14)
V článku 19 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
„2a Kromě zmocněných zástupců specifikovaných v odstavci 1 mohou mít účty zmocněné zástupce pouze pro přístup k účtu.“
15)
V článku 20 se vkládají nové odstavce 3a a 3b, které znějí:
„3a Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
3b Národní správce může zamítnout schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální zástupce vyšetřován nebo byl-li v předchozích pěti letech odsouzen za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo na jiných závažných trestných činech, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.“
16)
Vkládá se nový článek 21a, který zní:
„Článek 21a
Seznam důvěryhodných účtů
1. Od 30. června 2012 mohou mít vkladní účty provozovatelů zařízení, vkladní účty provozovatelů letadel, osobní vkladní účty a obchodní účty seznam důvěryhodných účtů v registru Unie.
2. Na seznam důvěryhodných účtů jsou automaticky zařazeny účty jednoho držitele účtu.
3. Změny seznamu důvěryhodných účtů jsou zahájeny a dokončeny podle postupu stanoveného v článku 32a pro převody upřesněné v kapitole VI. Změnu potvrdí další zmocněný zástupce nebo jiný zmocněný zástupce, pokud další zmocněný zástupce nebyl jmenován. Odklad stanovený v čl. 32a odst. 4 se nepoužije u vymazání účtu ze seznamu důvěryhodných účtů; u všech ostatních změn seznamu důvěryhodných účtů je odklad sedm dní.“
17)
V článku 27 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
„2a Správce může pozastavit přístup všem zmocněným zástupcům nebo dalším zmocněným zástupcům konkrétního účtu a možnost zahajovat postupy z tohoto účtu:
a)
maximálně na dobu dvou týdnů, má-li správce přiměřené důvody domnívat se, že účet byl či bude využit k podvodu, praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.“
18)
V článku 29 se odstavce 4 a 5 nahrazují tímto:
„4. Ověřovatel nebo příslušný orgán schválí roční ověřené emise po úspěšném ověření zprávy provozovatele zařízení o emisích ze zařízení za předcházející rok nebo zprávy provozovatele letadel o emisích ze všech činností letectví, které vykonával během předcházejícího roku, v souladu s čl. 15 prvním pododstavcem směrnice 2003/87/ES.
5. Národní správce nebo příslušný orgán označí emise schválené podle odstavce 4 jako ověřené v registru Unie. Příslušný orgán může rozhodnout, že namísto národního správce je za označení emisí jako ověřených v registru Unie odpovědný ověřovatel.“
19)
V „Kapitole VI TRANSAKCE“ se vkládají nové články 32a a 32b, které zní:
„Článek 32a
Provádění převodů
1. U všech převodů specifikovaných v kapitole VI, jež nejsou zahájeny obchodní základnou, požaduje registr Unie před zahájením převodu transakce mimopásmové potvrzení. Transakce je zahájena, pouze pokud další zmocněný zástupce, jehož schválení je vyžadováno podle čl. 19 odst. 2, potvrdil transakci mimo pásmo.
2. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 43 a 44 je převod je zahájen okamžitě, je-li potvrzen mezi 10:00 hodin a 16:00 hodin středoevropského času mezi pondělkem a pátkem včetně, s výjimkou státních svátků v členských státech, jež rozhodly pozastavit průběh tohoto odkladu podle odstavce 3. Převod potvrzený kdykoliv jindy je zahájen příští den, v pondělí až pátek v 10:00 hodin středoevropského času.
3. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 43 a 44, s výjimkou převodů z obchodního účtu na účet na seznamu důvěryhodných účtů daného účtu, se uplatní odklad 26 hodin mezi zahájením a sdělením převodu za účelem ukončení podle článku 70. Průběh tohoto odkladu je pozastaven od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o sobotách a nedělích. Členské státy mohou rozhodnout, že se průběh odkladu rovněž pozastaví od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o státních svátcích v daném roce, pokud toto rozhodnutí zveřejní do 1. prosince předcházejícího roku.
4. Jestliže má zástupce účtu podezření, že převod byl zahájen podvodně, může nejpozději dvě hodiny před koncem odkladu stanoveného v odstavci 3 požádat národního správce, aby převod jeho jménem zrušil dříve, než je převod sdělen za účelem ukončení. Držitel účtu okamžitě po této žádosti oznámí podezření o podvodu příslušnému vnitrostátnímu orgánu pro vymáhání práva. Zpráva bude během sedmi dní přeposlána národnímu správci.
5. Po zahájení podle odstavců 1 a 2 se všem zástupcům účtu zašle oznámení o navrhovaném zahájení převodu.
Článek 32b
Povaha povolenek a konečnost transakcí
1. Povolenka nebo kjótská jednotka je zastupitelný, dematerializovaný nástroj, který je předmětem vyjednávaní na trhu.
2. Z dematerializované povahy povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že záznam v registru Unie představuje dostatečný důkaz prima facie prokazující vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce a jakémukoli jinému předmětu, který toto nařízení řídí nebo u kterého povoluje, aby byl zaznamenán v daném registru.
3. Ze zastupitelnosti povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že jakékoli povinnosti vymáhání nebo odškodnění, které mohou vzhledem k povolence nebo kjótské jednotce vzniknout podle vnitrostátního práva, se uplatní pouze na věcnou povolenku nebo kjótskou jednotku. Zejména:
a)
podle článku 51 a podle postupu srovnávání stanoveného v článku 69 tohoto nařízení se transakce stává konečnou a neodvolatelnou po svému ukončení podle článku 70. Aniž je dotčeno jakékoli ustanovení nebo nápravné opatření podle vnitrostátního práva, z něhož může vyplynout požadavek nebo příkaz provést novou transakci v registru, žádný právní předpis, žádná pravidla nebo praxe upravující zrušení smluv nebo transakcí nevedou v registru ke zpětvzetí transakce, která se stala konečnou a neodvolatelnou podle tohoto nařízení.
b)
Tento článek nevylučuje, aby držitel účtu nebo třetí strana uplatnili jakékoli právo nebo nárok vyplývající z uzavřené transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání, odškodnění nebo náhrady v souvislosti s transakcí, jež byla v systému ukončena, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce v registru.
4. Kupující a držitel povolenky nebo kjótské jednotky jednající v dobré víře získá vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce bez jakýchkoli narušení ve vlastnickém právu převoditele.“
20)
V ustanovení čl. 34 odst. 1 se písmeno d) nahrazuje tímto:
„d)
totožnost příjemců povolenek (v případě povolenek přidělených dražbou je příjemcem účet zřízený k uvedenému účelu nařízením (EU) č. 1193/2011 (17)
21)
Články 43 a 44 se nahrazují tímto:
„Článek 43
Převody povolenek držiteli účtů
1. V závislosti na odstavci 2 registr Unie na žádost držitele účtu provede převod povolenek uložených na jeho účtu v registru Unie na jakýkoli jiný účet v registru Unie, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu nebo druh povolenek, které mohou být na přijímacím účtu v souladu s čl. 8 odst. 3.
2. Od 30. června 2012 mohou vkladní účty provozovatelů zařízení, vkladní účty provozovatelů letadel, osobní vkladní účty a obchodní základny převádět povolenky pouze na účet na seznamu důvěryhodných účtů vytvořeném podle článku 21a.
Článek 44
Převody kjótských jednotek držiteli účtů
1. V závislosti na odstavci 2 registr Unie na žádost držitele účtu provede převod kjótských jednotek uložených na účtu v registru Unie na jakýkoli jiný účet v registru Unie nebo v registru KP, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu nebo kjótských jednotek, které mohou být na přijímacím účtu v souladu s čl. 8 odst. 3.
2. Od 30. června 2012 mohou vkladní účty provozovatelů zařízení, vkladní účty provozovatelů letadel, osobní vkladní účty a obchodní základny převádět kjótské jednotky pouze na účet na seznamu důvěryhodných účtů sestaveném podle článku 21a.“
22)
Článek 50 se nahrazuje tímto:
„Článek 50
Zrušení kjótských jednotek
Registr Unie provede žádost držitele účtu podle čl. 12 odst. 4 směrnice 2003/87/ES o zrušení kjótských jednotek držených na účtech držitele účtu převedením určitého druhu a počtu kjótských jednotek z příslušného účtu na účet pro zrušení v registru správce účtu KP nebo na účet pro zrušení v registru Unie.“
23)
V článku 51 odstavci 4 se písmeno a) nahrazuje tímto:
„a)
transakce, která má být zrušena, nebyla ukončena dřív než 30 pracovních dnů před podáním návrhu správce účtu podle odstavce 3, s výjimkou přidělení povolenek uvedených v kapitole III a přidělení povolenek uvedených v kapitole II;“.
24)
V článku 63 se doplňuje nový odstavec 4a, který zní:
„4a Zmocněný zástupce přijme veškerá potřebná opatření, aby zabránil ztrátě, krádeži nebo porušení svých pověřovacích listin. Zmocněný zástupce ztrátu, krádež nebo porušení svých pověřovacích listin okamžitě oznámí národnímu správci.“
25)
Článek 64 se nahrazuje tímto:
„Článek 64
Pozastavení veškerého přístupu z důvodu porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika
1. Komise může vydat pokyn hlavnímu správci, aby pozastavil přístup k registru Unie nebo EUTL či jakýmkoli jejich částem, má-li přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti registru Unie či EUTL nebo že existuje vážné bezpečnostní riziko pro registr Unie či EUTL, které ohrožuje integritu systému, včetně záložních zařízení uvedených v článku 59.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika, které může vést k pozastavení přístupu, správce, který se dozví o porušení či riziku, neprodleně informuje hlavního správce o všech rizikách, jimž jsou vystaveny další části systému registrů. Hlavní správce poté informuje všechny ostatní správce.
3. Pokud se správce dozví o situaci, která vyžaduje pozastavení veškerého přístupu do jeho systému, informuje s co největším předstihem hlavního správce a držitele účtů v oznámení o pozastavení. Hlavní správce pak co nejdříve informuje všechny ostatní správce.
4. Oznámení podle odstavce 3 obsahuje předpokládanou délku pozastavení a je zřetelně umístěno ve veřejně přístupné části internetové stránky EUTL.“
26)
Vkládá se nový článek 64a, který zní:
„Článek 64a
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Správce nebo správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v registru, který spravuje
a)
maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Komise může vydat hlavnímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k povolenkám či kjótským jednotkám registru Unie či EUTL maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin.
3. Správce nebo Komise okamžitě informuje o pozastavení příslušný orgán pro vymáhání práva.
4. Vnitrostátní orgán pro vymáhání práva členského státu správce může rovněž vydat správci pokyn k pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.“
27)
Článek 71 se nahrazuje tímto:
„Článek 71
Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace
1. Komise poskytne správcům specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace, které jsou nezbytné pro výměnu údajů mezi těmito registry a evidencemi transakcí, včetně identifikačních kódů, kódů automatických kontrol a kódů odezvy, a také testovací postupy a bezpečnostní požadavky nezbytné pro zahájení výměny údajů.
2. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace jsou zpracovány po konzultaci s pracovní skupinou správců registrů Výboru pro změnu klimatu a jsou v souladu s funkčními a technickými specifikacemi týkajícími se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovanými podle rozhodnutí 12/CMP.1.“
28)
Článek 75 se mění takto:
a)
Odstavce 1 až 3 se nahrazují tímto:
„1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou uchovávány či dotčeny transakcí, uchovávané v EUTL, v registru Unie a v každém jiném registru KP jsou považovány za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných unijním právem nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Údaje uchovávané v registru Unie a v EUTL mohou obdržet tyto subjekty:
a)
orgány pro vymáhání práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropský úřad pro boj proti podvodům Evropské komise;
c)
Evropský účetní dvůr;
d)
Eurojust;
e)
příslušné orgány uvedené v článku 11 směrnice 2003/6/ES a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušné vnitrostátní orgány pro dohled;
g)
národní správci členských států příslušné orgány uvedené v článku 18 směrnice 2003/87/ES.
3. Údaje mohou být poskytnuty subjektům uvedeným v odstavci 2, když o to požádají hlavního správce nebo národního správce, pokud jsou tyto žádosti potřebné k plnění jejich úkolů.“
b)
Vkládá se nový odstavec 5a, který zní:
„5a Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a EUTL v režimu jen pro čtení za účelem plnění jeho úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV. Europol Komisi informuje o využívání údajů.“
c)
Odstavec 6 se nahrazuje tímto:
„6. Národní správci dají všem ostatním národním správcům a hlavnímu správci prostřednictvím bezpečných prostředků k dispozici jména a údaje o totožnosti osob, kterým odmítli otevřít účet v souladu s čl. 13 odst. 3 či čl. 14 odst. 3 nebo které odmítli jmenovat zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem v souladu s čl. 20 odst. 3, a jména a údaje o totožnosti držitele účtu, zmocněného zástupce či dalšího zmocněného zástupce účtů, k nimž byl pozastaven přístup v souladu s články 64 a 64a, či účtů, které byly uzavřeny v souladu s článkem 28.“
29)
V článku 77 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
„2a Před přenosem údajů jsou osobní vkladní účty zkontrolovány národními správci s cílem zajistit, že informace předložené za účelem otevření účtu jsou úplné, aktuální, přesné a pravdivé.“
30)
Příloha IV se nahrazuje tímto:
„PŘÍLOHA IV
Informace týkající se osobních vkladních účtů a vkladních účtů obchodní základny, které jsou poskytovány národnímu správci
1.
Informace uvedené v tabulce III-I. (Identifikační kód účtu a alfanumerický identifikátor má být v systému registru jedinečný.)
2.
S výjimkou provozovatelů letadel doklad, že osoba, která žádá o otevření účtu, má otevřený bankovní účet v členském státě Evropského hospodářského prostoru.
3.
Důkazy o totožnosti fyzické osoby žádající o otevření účtu, které mohou být kopie těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti vydaný státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pas.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště držitele účtu jako fyzické osoby, které mohou být kopie těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Tyto doklady v případě právnické osoby žádající o otevření účtu:
a)
kopie listin, kterou se zřizuje právnická osoba, a kopie dokumentu prokazujícího registraci právnické osoby;
b)
údaje o bankovním účtu;
c)
potvrzení o registraci pro účely DPH;
d)
informace o skutečném vlastníkovi právnické osoby, jak je vymezen ve směrnici 2005/60/ES;
e)
seznam ředitelů;
f)
kopie výroční zprávy či nejnovějších auditovaných finančních výkazů, nebo nejsou-li dostupné žádné auditované finanční výkazy, kopie finančních výkazů s otiskem razítka daňového úřadu či finančního ředitele.
6.
Důkazy o registrované adrese držitele účtu jako právnické osoby, pokud není jasná z dokumentu předloženého v souladu s bodem 5.
7.
Rejstřík trestů fyzické osoby žádající o otevření účtu nebo v případě právnické osoby jejích ředitelů.
8.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
9.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného správcem.
10.
Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
31)
Příloha IX se nahrazuje tímto:
„PŘÍLOHA IX
Informace týkající se zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců, které jsou poskytovány správci účtu
1.
Informace uvedené v tabulce IX-I.
Tabulka IX-I: Údaje o zmocněném zástupci
A
B
C
D
E
F
Položka č.
Položka údajů o účtu
Povinné (M), nebo volitelné (O)?
Typ
Lze aktualizovat?
Je souhlas národního správce pro aktualizaci nutný?
Zobrazeno na veřejně přístupné internetové stránce registru Unie?
1
Totožnost osoby
M
Volné
Ne
n. a.
Ne
2
Druh zmocněného zástupce
M
Volitelné
Ano
Ne
Ano
3
Jméno
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
4
Příjmení
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
5
Titul
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
6
Pracovní funkce
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
Jméno společnosti
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
Oddělení společnosti
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
7
Země
M
Nastavené předem
Ne
n. a.
Ne (18)
8
Region nebo stát
O
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
9
Město
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
10
PSČ
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
11
Adresa - řádek 1
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
12
Adresa - řádek 2
O
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
13
Telefon 1
M
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
14
Mobilní telefon
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
15
Elektronická adresa
M
Volné
Ano
Ano
Ne
16
Datum narození
M
Volné
Ne
n. a.
Ne
17
Místo narození - město
M
Volné
Ne
n. a.
Ne
18
Místo narození - země
M
18
Jazyk, kterému se dává přednost
O
Volitelné
Ano
Ne
Ne
19
Úroveň utajení
O
Volitelné
Ano
Ne
Ne
20
Práva dalšího zmocněného zástupce
M
Mnohočetný výběr
Ano
Ne
Ne
2.
Podepsané prohlášení držitele účtu, v němž se uvádí, že chce jmenovat konkrétní osobu zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem, a potvrzuje, že zmocněný zástupce má právo zahájit nebo že další zmocněný zástupce má právo schválit transakce jménem držitele účtu, a v němž jsou uvedena veškerá omezení tohoto práva.
3.
Důkazy o totožnosti kandidáta, které mohou být kopií těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti vydaný státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pas.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště kandidáta, které mohou být kopií těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Rejstřík trestů kandidáta.
6.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
7.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného národním správcem.
8.
Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
32)
Příloha XIII se mění takto:
a)
V bodě 4 se písmeno c) nahrazuje tímto:
„c)
množství povolenek nebo kjótských jednotek, jichž se transakce týká, bez jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek;“.
b)
V bodě 5 se písmeno a) nahrazuje tímto:
„a)
aktuální stavy povolenek a kjótských jednotek bez jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek;“.
Článek 90
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost prvním dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 18. listopadu 2011.
VERORDENING (EU) Nr. 1193/2011 VAN DE COMMISSIE
van 18 november 2011
tot instelling van een EU-register voor de op 1 januari 2013 beginnende handelsperiode en de daaropvolgende handelsperioden van de EU-regeling voor de handel in emissierechten krachtens Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad en Beschikking nr. 280/2004/EG van het Europees Parlement en de Raad, en tot wijziging van de Verordeningen (EG) nr. 2216/2004 en (EU) nr. 920/2010 van de Commissie
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 oktober 2003 tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap en tot wijziging van Richtlijn 96/61/EG van de Raad (1), en met name artikel 19,
Gezien Beschikking nr. 280/2004/EG van het Europees Parlement en de Raad van 11 februari 2004 betreffende een bewakingssysteem voor de uitstoot van broeikasgassen in de Gemeenschap en de uitvoering van het Protocol van Kyoto (2), en met name artikel 6, lid 1, eerste alinea, tweede zin,
Na raadpleging van de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)
Op grond van artikel 19, lid 1, van Richtlijn 2003/87/EG moeten alle met ingang van 1 januari 2012 verleende emissierechten in een EU-register worden geboekt op rekeningen die door de lidstaten worden beheerd. Verordening (EU) nr. 920/2010 van de Commissie van 7 oktober 2010 inzake een gestandaardiseerd en beveiligd registersysteem overeenkomstig Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad en Beschikking nr. 280/2004/EG van het Europees Parlement en de Raad (3) voorziet in een dergelijk EU-register.
(2)
Richtlijn 2003/87/EG is grondig gewijzigd bij Richtlijn 2009/29/EG van het Europees Parlement en de Raad (4), waardoor ook het registersysteem op belangrijke punten moet worden gewijzigd. De wijzigingen zijn van toepassing vanaf de handelsperiode die in 2013 begint. Tot dusver is er geen internationale overeenkomst die het Protocol van Kyoto vervangt en na 2012 voor de lidstaten zal gelden. Op grond van Verordening (EU) nr. 1031/2010 van de Commissie (5) worden luchtvaartemissierechten vanaf 2012 geveild, op dezelfde wijze als algemene emissierechten. Duidelijkheidshalve en gezien de urgentie moet daarom krachtens artikel 19 van Richtlijn 2003/87/EG een nieuwe verordening worden vastgesteld voor de handelsperiode van de EU-regeling voor de handel in emissierechten die op 1 januari 2013 begint, en de daaropvolgende perioden. Die nieuwe verordening moet ook gelden voor de luchtvaartemissierechten die in 2012 worden geveild.
(3)
Naast die nieuwe verordening moeten Verordening (EG) nr. 2216/2004 van de Commissie van 21 december 2004 inzake een gestandaardiseerd en beveiligd registersysteem overeenkomstig Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad en Beschikking nr. 280/2004/EG van het Europees Parlement en de Raad (6) en Verordening (EU) nr. 920/2010 van toepassing blijven voor de handelsperiode 2008-2012 en voor de uit het Protocol van Kyoto voortvloeiende verplichtingen. Verordening (EG) nr. 2216/2004 en Verordening (EU) nr. 920/2010 moeten worden gewijzigd om met onmiddellijke inwerkingtreding dringende veiligheidsmaatregelen en andere verbeteringen ten uitvoer te leggen.
(4)
Om ervoor te zorgen dat Kyoto-eenheden en emissierechten op dezelfde rekeningen van het EU-register kunnen worden geboekt, moet het EU-register voldoen aan de functionele en technische specificaties voor gegevensuitwisselingsnormen voor registersystemen krachtens het Protocol van Kyoto die zijn aangenomen bij Besluit 12/CMP.1 van de Conferentie van de Partijen waarin de Partijen bij het Protocol van Kyoto bijeenkomen.
(5)
Op grond van artikel 20 van Richtlijn 2003/87/EG moet een onafhankelijk transactielogboek, het „EU-transactielogboek” (EUTL), worden aangelegd waarin de verlening, de overdracht en de annulering van emissierechten worden vastgelegd. Op grond van artikel 6, lid 2, van Beschikking nr. 280/2004/EG moet informatie over verlening, bezit, overdracht, verwerving, annulering en afboeking van toegewezen eenheden, verwijderingseenheden, emissiereductie-eenheden en gecertificeerde emissiereducties en de overboeking van toegewezen eenheden, emissiereductie-eenheden en gecertificeerde emissiereducties beschikbaar worden gesteld voor het transactielogboek.
(6)
Artikel 6 van Beschikking nr. 280/2004/EG verplicht de Unie en haar lidstaten om voor het aanleggen en het beheren van de registers en het EUTL de functionele en technische specificaties voor gegevensuitwisselingsnormen voor registersystemen krachtens het Protocol van Kyoto toe te passen die zijn aangenomen bij Besluit 12/CMP.1 van de Conferentie van de partijen bij het UNFCCC waarin de partijen bij het Protocol van Kyoto bijeenkomen.
(7)
Het EU-register moet de rekeningen bevatten die nodig zijn voor de uitvoering van Richtlijn 2003/87/EG. Elk van die rekeningen moet volgens gestandaardiseerde procedures worden gecreëerd om de integriteit van het registersysteem en de toegang van het publiek tot de in dat systeem opgeslagen informatie te garanderen. De emissierechten moeten in het EU-register worden verleend.
(8)
Transacties met emissierechten in het EU-register moeten worden verricht via een communicatieverbinding waarop het EUTL is aangesloten, terwijl transacties met Kyoto-eenheden moeten worden verricht via een communicatieverbinding waarop zowel het EUTL als het internationale transactielogboek (ITL) van het Raamverdrag van de Verenigde Naties inzake klimaatverandering (UNFCCC) zijn aangesloten.
(9)
Om onregelmatigheden te voorkomen moet het EUTL geautomatiseerde controles verrichten op alle processen in het registersysteem die betrekking hebben op emissierechten, geverifieerde emissies, rekeningen en Kyoto-eenheden, en moet het ITL geautomatiseerde controles verrichten op processen die betrekking hebben op Kyoto-eenheden. Processen die deze controles niet doorstaan, moeten worden beëindigd om te garanderen dat de transacties in het EU-registersysteem voldoen aan Richtlijn 2003/87/EG en de overeenkomstig het UNFCCC en het Protocol van Kyoto vastgestelde voorschriften.
(10)
Om de veiligheid van de in het geïntegreerde registersysteem opgeslagen informatie te beschermen en fraude te voorkomen, moeten passende en geharmoniseerde eisen inzake de opening van rekeningen, de authenticering en de toegangsrechten worden opgelegd. In de toekomst moet worden overwogen deze eisen te herzien om de doeltreffendheid ervan te garanderen, met inachtneming van de evenredigheid. De gegevens die over alle processen, exploitanten en personen in het registersysteem zijn opgeslagen, moeten worden bewaard.
(11)
De centrale administrateur moet ervoor zorgen dat onderbrekingen in het functioneren van het registersysteem tot een minimum worden beperkt door alle redelijke stappen te ondernemen om de beschikbaarheid van het EU-register en van het EUTL te garanderen en door robuuste systemen en procedures op te zetten voor de bescherming van de betrokken informatie.
(12)
Aangezien emissierechten en Kyoto-eenheden slechts in gedematerialiseerde vorm bestaan en fungibel zijn, moet het recht op een emissierecht of Kyoto-eenheid worden vastgesteld door het bestaan ervan in de rekening van het EU-register waarin zij zijn opgenomen. Voorts moet, om zowel de risico's die gepaard gaan met het ongedaan maken van een in een register ingevoerde transactie als de systeem- en marktverstoring waartoe die ongedaanmaking kan leiden, te beperken, ervoor worden gezorgd dat de emissierechten en de Kyoto-eenheden volledig fungibel zijn. Met name kunnen transacties na afloop van een in de registervoorschriften vastgestelde termijn niet worden teruggedraaid, herroepen of ongedaan gemaakt, tenzij volgens de voorwaarden die in de registervoorschriften zijn vastgesteld. Niets in deze verordening mag een rekeninghouder of een derde beletten uit de onderliggende transactie voortvloeiende rechten of aanspraken uit te oefenen die zij in rechte kunnen aanvoeren ter terugvordering of restitutie met betrekking tot een transactie die in een systeem ingevoerd is, bijvoorbeeld in geval van fraude of een technische fout, voor zover dit niet leidt tot terugdraaiing, herroeping of ongedaanmaking van de transactie. Voorts moet het te goeder trouw verwerven van een emissierecht of Kyoto-eenheid worden beschermd.
(13)
Aangezien het wenselijk kan zijn te voorzien in extra rekeningtypen of andere middelen die het in bezit houden van emissierechten of Kyoto-eenheden namens derden of het nemen van een zekerheidsrecht daarop kan vergemakkelijken, moeten deze punten worden onderzocht in de context van een toekomstige herziening van deze verordening.
(14)
Overeenkomstig Richtlijn 2003/4/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 januari 2003 inzake de toegang van het publiek tot milieu-informatie en tot intrekking van Richtlijn 90/313/EEG van de Raad (7) en Besluit 13/CMP.1 moeten er regelmatig specifieke verslagen openbaar worden gemaakt zodat de in het geïntegreerde registersysteem bewaarde informatie, behoudens bepaalde vertrouwelijkheidseisen, voor het publiek toegankelijk is.
(15)
De EU-wetgeving inzake de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens, met name Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (8), Richtlijn 2002/58/EG van het Europees Parlement en de Raad van 12 juli 2002 betreffende de verwerking van persoonsgegevens en de bescherming van de persoonlijke levenssfeer in de sector elektronische communicatie (9) en Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (10), moet in acht worden genomen wanneer zij van toepassing is op krachtens deze verordening bewaarde en verwerkte informatie.
(16)
De in deze verordening vervatte maatregelen zijn in overeenstemming met het advies van het Comité klimaatverandering,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
HOOFDSTUK I
ONDERWERP, TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES
Artikel 1
Onderwerp
Bij deze verordening worden algemene, operationele en onderhoudsvoorschriften vastgesteld met betrekking tot het EU-register voor de op 1 januari 2013 beginnende handelsperiode en de daaropvolgende perioden en met betrekking tot het onafhankelijke transactielogboek als bedoeld in artikel 20, lid 1, van Richtlijn 2003/87/EG.
Voorts wordt bij deze verordening een systeem voor communicatie tussen het EU-register en het internationale transactielogboek (ITL) opgezet.
Artikel 2
Toepassingsgebied
Deze verordening heeft betrekking op de emissierechten die zijn gecreëerd voor de op 1 januari 2013 beginnende handelsperiode en de daaropvolgende perioden van de EU-regeling voor de handel in emissierechten.
Zij heeft ook betrekking op de te veilen luchtvaartemissierechten die zijn gecreëerd voor de handelsperiode van 1 januari 2012 tot en met 31 december 2012.
Artikel 3
Definities
Tenzij anders aangegeven hebben de in deze verordening gebruikte begrippen dezelfde betekenis als in het kader van Richtlijn 2003/87/EG. Daarnaast gelden de definities die zijn vastgesteld in artikel 3 van Verordening (EU) nr. 1031/2010 en artikel 3 van Besluit 2011/278/EU van de Commissie (11). Voorts wordt verstaan onder:
1. „rekeninghouder”: een natuurlijke persoon of rechtspersoon die houder is van een rekening in het registersysteem;
2. „centrale administrateur”: de persoon die door de Commissie is aangewezen overeenkomstig artikel 20 van Richtlijn 2003/87/EG;
3. „bevoegde autoriteit”: de door een lidstaat overeenkomstig artikel 18 van Richtlijn 2003/87/EG aangewezen autoriteit of autoriteiten;
4. „extern platform”: een extern systeem dat veilig met het EU-register is verbonden met als doel op het EU-register betrekking hebbende functies te automatiseren;
5. „verificateur”: een verificateur als omschreven in bijlage I, punt 2, onder 5, letter m), van Beschikking 2007/589/EG van de Commissie (12);
6. „toegewezen eenheden” of „AAU's”: overeenkomstig artikel 7, lid 3, van Beschikking nr. 280/2004/EG verleende eenheden;
7. „luchtvaartemissierechten” of „aEUA's”: emissierechten die zijn gecreëerd overeenkomstig artikel 3 quater, lid 2, van Richtlijn 2003/87/EG;
8. „algemene emissierechten” of „EUA's”: alle overige emissierechten die zijn gecreëerd overeenkomstig Richtlijn 2003/87/EG;
9. „langetermijn-CER's” of „lCER's”: eenheden die zijn verleend voor een projectactiviteit voor bebossing of herbebossing in het kader van het CDM die, met inachtneming van Besluit 5/CMP.1 van de Conferentie van de Partijen waarin de Partijen bij het Protocol van Kyoto bijeenkomen, aflopen aan het eind van de periode van emissiereductiecreditering voor de projectactiviteit voor bebossing of herbebossing in het kader van het CDM waarvoor zij zijn verleend;
10. „verwijderingseenheden” of „RMU's”: overeenkomstig artikel 3 van het Protocol van Kyoto verleende eenheden;
11. „tijdelijke CER's” of „tCER's”: eenheden die zijn verleend voor een projectactiviteit voor bebossing of herbebossing in het kader van het CDM die, met inachtneming van Besluit 5/CMP.1, aflopen aan het eind van de verbintenisperiode van het Protocol van Kyoto volgend op die waarin zij zijn verleend;
12. „Kyoto-eenheden”: AAU's, ERU's, CER's, RMU's, lCER's en tCER's;
13. „proces”: een geautomatiseerd technisch middel om een handeling te verrichten die betrekking heeft op een rekening of een eenheid in een register;
14. „transactie”: een proces in het EU-register dat de overdracht van een emissierecht of een Kyoto-eenheid van één rekening naar een andere behelst;
15. „inlevering”: de boeking van een emissierecht of een Kyoto-eenheid door een exploitant of vliegtuigexploitant tegen de geverifieerde emissies van diens installatie of vliegtuig;
16. „annulering”: de definitieve afstoting van een Kyoto-eenheid door de bezitter ervan zonder deze tegen geverifieerde emissies te boeken;
17. „afschrijving”: de definitieve afstoting van een emissierecht door de bezitter ervan zonder deze tegen geverifieerde emissies te boeken;
18. „afboeking”: de boeking van een Kyoto-eenheid door een Partij bij het Protocol van Kyoto tegen de gemelde emissies van die partij;
19. „witwassen van geld”: praktijk als omschreven in artikel 1, lid 2, van Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad (13);
20. „ernstige strafbare feiten”: feiten als omschreven in artikel 3, punt 5, van Richtlijn 2005/60/EG;
21. „financiering van terrorisme”: praktijk als omschreven in artikel 1, lid 4, van Richtlijn 2005/60/EG;
22. „nationale administrateur”: de entiteit die verantwoordelijk is voor het beheer namens een lidstaat van een reeks gebruikersrekeningen in het EU-register die tot het rechtsgebied van een lidstaat behoren, en die is aangewezen overeenkomstig artikel 7;
23. „directeurs”: de personen die de dagelijkse activiteiten van een rechtspersoon daadwerkelijk runnen;
24. „Midden-Europese tijd”: de Midden-Europese zomertijd tijdens de in de artikelen 1, 2 en 3 van Richtlijn 2000/84/EG van het Europees Parlement en de Raad (14) omschreven zomertijdperiode.
HOOFDSTUK II
HET REGISTERSYSTEEM
Artikel 4
Het EU-register
1. Er wordt een EU-register aangelegd voor de op 1 januari 2013 beginnende handelsperiode en de daaropvolgende perioden van de EU-regeling voor de handel in emissierechten.
2. De centrale administrateur beheert het EU-register en houdt het bij.
3. De lidstaten gebruiken het EU-register om hun verplichtingen op grond van artikel 19 van Richtlijn 2003/87/EG na te komen en te garanderen dat een nauwkeurige boekhouding wordt gevoerd met betrekking tot de onder het toepassingsgebied van deze verordening vallende emissierechten. Het EU-register voorziet in de in deze verordening omschreven processen ten behoeve van de nationale administrateurs en de rekeninghouders.
4. Het EU-register voldoet aan de functionele en technische specificaties voor gegevensuitwisselingsnormen voor registersystemen krachtens het Protocol van Kyoto, opgesteld overeenkomstig Besluit 12/CMP.1, alsook aan de hardware-, netwerk-, software- en veiligheidsvoorschriften die worden vastgesteld in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
Artikel 5
Het EU-transactielogboek
1. Voor transacties die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, wordt overeenkomstig artikel 20 van Richtlijn 2003/87/EG een EUTL aangelegd in de vorm van een gestandaardiseerde elektronische databank. Het EUTL dient tevens om alle informatie vast te leggen die overeenkomstig artikel 6, lid 2, van Beschikking nr. 280/2004/EG over de tegoeden en de overdrachten van Kyoto-eenheden beschikbaar wordt gesteld.
2. De centrale administrateur beheert het EUTL en houdt het bij overeenkomstig de bepalingen van deze verordening.
3. Het EUTL kan alle in deze verordening bedoelde processen controleren en vastleggen en voldoet aan de functionele en technische specificaties voor gegevensuitwisselingsnormen voor registersystemen krachtens het Protocol van Kyoto, opgesteld overeenkomstig Besluit 12/CMP.1, alsook aan de hardware-, netwerk- en softwarevereisten die worden vastgesteld in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
4. Het EUTL kan alle in de hoofdstukken III tot en met V beschreven processen vastleggen.
Artikel 6
Communicatieverbindingen tussen de registers, het ITL en het EUTL
1. Het EU-register houdt een communicatieverbinding met het ITL in stand om transacties waarbij Kyoto-eenheden worden overgedragen, mee te delen.
2. Ook het EUTL houdt een communicatieverbinding met het ITL in stand om de in lid 1 bedoelde overdrachten vast te leggen en te controleren.
3. Voorts houdt het EU-register een directe communicatieverbinding met het EUTL in stand om transacties waarbij emissierechten worden overgedragen, en de in hoofdstuk III vastgestelde rekeningbeheerprocessen te controleren en vast te leggen. Alle transacties betreffende emissierechten vinden plaats in het EU-register en worden door het EUTL vastgelegd en gecontroleerd.
4. De centrale administrateur kan een beperkte communicatieverbinding tot stand brengen tussen het EUTL en het register van een toetredingsland om deze registers in staat te stellen via het EUTL met het ITL te communiceren en om geverifieerde emissiegegevens van exploitanten in het EUTL vast te leggen. Deze registers moeten met succes alle voor registers vereiste test- en initialisatieprocedures doorlopen alvorens deze communicatieverbinding tot stand wordt gebracht.
Artikel 7
Administrateurs
1. Elke lidstaat wijst een nationale administrateur aan. Via deze nationale administrateur heeft de lidstaat toegang tot zijn eigen rekeningen en de rekeningen in het EU-register die tot zijn rechtsgebied behoren, en beheert hij die.
2. De lidstaten en de Commissie zien erop toe dat er geen belangenconflict bestaat tussen de nationale administrateurs, de centrale administrateur en de rekeninghouders.
3. Elke lidstaat stelt de Commissie in kennis van de identiteit en de contactgegevens van zijn nationale administrateur, met inbegrip van een telefoonnummer voor noodgevallen dat bij een veiligheidsincident kan worden gebruikt.
4. De Commissie coördineert de tenuitvoerlegging van deze verordening met de nationale administrateurs van alle lidstaten en de centrale administrateur. De Commissie raadpleegt met name de werkgroep van administrateurs van het Comité klimaatverandering over kwesties en procedures die verband houden met het beheer van de registers en de tenuitvoerlegging van deze verordening. Uiterlijk op 31 maart 2012 stelt de werkgroep van administrateurs regels vast voor de samenwerking tussen de centrale administrateur en de nationale administrateurs, met inbegrip van gemeenschappelijke operationele procedures voor de tenuitvoerlegging van deze verordening, procedures voor het beheer van wijzigingen en incidenten met betrekking tot het EU-register, en technische specificaties betreffende de functionering en de betrouwbaarheid van het EU-register en het EUTL. Het reglement van orde van de werkgroep van administrateurs wordt vastgesteld door het Comité klimaatverandering.
5. De centrale administrateur, de bevoegde autoriteiten en de nationale administrateurs voeren alleen de processen uit die nodig zijn voor het vervullen van hun respectieve taken.
HOOFDSTUK III
REKENINGEN
DEEL 1
Bepalingen die voor alle rekeningen gelden
Artikel 8
Rekeningen
1. Het EU-register bevat de in bijlage I genoemde rekeningen.
2. In bijlage I staat welke typen eenheden elk type rekening mag bevatten.
Artikel 9
Rekeningstatus
1. De rekeningen kunnen zich in de volgende status bevinden: open, geblokkeerd, uitgesloten of afgesloten.
2. Vanaf geblokkeerde rekeningen kunnen geen processen worden geïnitieerd, behalve het inleveren van eenheden, het invoeren van geverifieerde emissies en het bijwerken van de rekeninggegevens.
3. Vanaf afgesloten rekeningen kunnen geen processen worden geïnitieerd. Een afgesloten rekening kan niet worden heropend en kan geen eenheden verwerven.
4. Als een installatie op grond van artikel 27 van Richtlijn 2003/87/EG van de EU-regeling wordt uitgesloten, geeft de nationale administrateur de betrokken exploitanttegoedrekening de status „uitgesloten” voor de hele duur van de uitsluiting.
5. Na kennisgeving door de bevoegde autoriteit dat de vluchten van een vliegtuigexploitant overeenkomstig bijlage I bij Richtlijn 2003/87/EG niet langer onder de EU-regeling vallen, geeft de nationale administrateur de betrokken vliegtuigexploitanttegoedrekening de status „uitgesloten” totdat de bevoegde autoriteit meedeelt dat de vluchten van de vliegtuigexploitant opnieuw onder de EU-regeling vallen.
Artikel 10
Het beheer van rekeningen
1. Elke rekening heeft een administrateur die de rekening namens een lidstaat of namens de EU beheert.
2. In bijlage I staat welke administrateur welk type rekening beheert.
3. De administrateur van een rekening heeft tot taak een rekening te openen, de toegang daartoe te schorsen of te beperken of een rekening af te sluiten, gemachtigde vertegenwoordigers goed te keuren, door een administrateur goed te keuren wijzigingen in rekeninggegevens toe te staan, en transacties te initiëren als de rekeninghouder daarom overeenkomstig artikel 21, lid 5, verzoekt.
4. De administrateur kan eisen dat de rekeninghouders en hun vertegenwoordigers ermee instemmen redelijke voorwaarden die coherent zijn met deze verordening, in acht te nemen.
5. De rekeningen vallen onder de wetgeving en behoren tot het rechtsgebied van de lidstaat van hun administrateur en de eenheden op die rekeningen worden geacht zich op het grondgebied van die lidstaat te bevinden.
Artikel 11
Kennisgevingen van de centrale administrateur
Via een geautomatiseerd mechanisme dat wordt beschreven in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties, stelt de centrale administrateur de vertegenwoordigers van de rekeningen en de administrateur in kennis van de initiëring, afronding of beëindiging van elk met de rekening verband houdend proces en van wijzigingen in de rekeningstatus.
DEEL 2
Openen en bijwerken van rekeningen
Artikel 12
Opening van beheersrekeningen
De centrale administrateur opent elke beheersrekening in het EU-register binnen 20 werkdagen na ontvangst van de in bijlage II vastgestelde gegevens.
Artikel 13
Opening van rekeningen voor de levering van geveilde emissierechten in het EU-register
1. In Verordening (EU) nr. 1031/2010 omschreven veilers, veilingplatforms, clearingsystemen of afwikkelingssystemen kunnen bij een nationale administrateur een rekening voor de levering van geveilde emissierechten in het EU-register aanvragen. De persoon die de rekening aanvraagt, verstrekt de in bijlage III vastgestelde gegevens.
2. Binnen 20 werkdagen na de ontvangst van een volledige set gegevens overeenkomstig lid 1 en artikel 22 opent de nationale administrateur de rekening voor de levering van geveilde emissierechten in het EU-register of stelt hij de persoon die de rekening aanvraagt, in kennis van de weigering, overeenkomstig artikel 20, om de rekening te openen.
Artikel 14
Opening van exploitanttegoedrekeningen in het EU-register
1. Binnen 20 werkdagen na de inwerkingtreding van een broeikasgasemissievergunning verstrekt de betrokken bevoegde autoriteit of de exploitant de betrokken nationale administrateur de in bijlage V vastgestelde gegevens en een verzoek tot opening van een exploitanttegoedrekening in het EU-register.
2. Binnen 20 werkdagen na de ontvangst van een volledige set gegevens overeenkomstig lid 1 en artikel 22 opent de nationale administrateur voor elke installatie een exploitanttegoedrekening in het EU-register of stelt hij de aspirant-rekeninghouder in kennis van de weigering, overeenkomstig artikel 20, om een rekening te openen.
Artikel 15
Opening van vliegtuigexploitanttegoedrekeningen in het EU-register
1. Binnen 20 werkdagen na de goedkeuring van het monitoringplan van een vliegtuigexploitant verstrekt de bevoegde autoriteit of de vliegtuigexploitant de betrokken nationale administrateur de in bijlage VI vastgestelde gegevens en een verzoek tot opening van een vliegtuigexploitanttegoedrekening in het EU-register.
2. Elke vliegtuigexploitant krijgt één vliegtuigexploitanttegoedrekening.
3. Binnen 40 werkdagen na de ontvangst van een volledige set gegevens overeenkomstig lid 1 en artikel 22 opent de nationale administrateur voor elke vliegtuigexploitant een vliegtuigexploitanttegoedrekening in het EU-register of stelt hij de aspirant-rekeninghouder in kennis van de weigering, overeenkomstig artikel 20, om een rekening te openen.
4. De status van een vliegtuigexploitanttegoedrekening wordt gewijzigd van „geblokkeerd” naar „open” na de invoering van de geverifieerde emissies overeenkomstig artikel 32, leden 1 tot en met 5, en voor zover het overeenkomstig artikel 34, lid 1, berekende nalevingsstatuscijfer groter is dan of gelijk is aan 0. De status van de rekening wordt reeds eerder gewijzigd naar „open” als de nationale administrateur een verzoek ontvangt van de rekeninghouder tot activering van zijn rekening voor handelsdoeleinden, voor zover dat verzoek minstens de vereiste elementen bevat die zijn omschreven in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
Artikel 16
Opening van persoonstegoed- en handelsrekeningen in het EU-register
1. Een aspirant-rekeninghouder vraagt een persoonstegoedrekening of een handelsrekening in het EU-register aan bij de nationale administrateur. De aspirant-rekeninghouder verstrekt de informatie die door de nationale administrateur wordt verlangd en die minstens de in bijlage III vastgestelde gegevens omvat.
2. De lidstaat van de nationale administrateur kan als voorwaarde voor de opening van een persoonstegoedrekening of een handelsrekening stellen dat de aspirant-rekeninghouders hun permanente verblijfplaats of registratie moeten hebben in de lidstaat van de nationale administrateur die de rekening beheert.
3. De lidstaat van de nationale administrateur kan als voorwaarde voor de opening van een persoonstegoedrekening of een handelsrekening stellen dat de aspirant-rekeninghouders voor btw-doeleinden moeten zijn geregistreerd in de lidstaat van de nationale administrateur van de rekening.
4. Binnen 20 werkdagen na de ontvangst van een volledige set gegevens overeenkomstig lid 1 en artikel 22 opent de nationale administrateur een persoonstegoedrekening of handelsrekening in het EU-register of stelt hij de aspirant-rekeninghouder in kennis van de weigering, overeenkomstig artikel 20, om een rekening te openen.
Artikel 17
Opening van nationale tegoedrekeningen in het EU-register
De bevoegde autoriteit van een lidstaat geeft de nationale administrateur de opdracht een nationale tegoedrekening in het EU-register te openen binnen 20 werkdagen na de ontvangst van de in bijlage II vastgestelde gegevens.
Artikel 18
Opening van externplatformrekeningen in het EU-register
1. Externe platforms kunnen een externplatformrekening in het EU-register aanvragen. Deze aanvraag wordt ingediend bij de nationale administrateur. De persoon die de rekening aanvraagt, verstrekt de door de nationale administrateur verlangde informatie. Deze informatie omvat minstens de in bijlage III vastgestelde gegevens, alsook bewijsstukken dat het beveiligingsniveau van het externe platform minstens even hoog is als het beveiligingsniveau dat het EU-register overeenkomstig deze verordening biedt.
2. De nationale administrateurs garanderen dat de externe platforms voldoen aan de technische eisen en beveiligingseisen die zijn omschreven in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
3. Binnen 20 werkdagen na de ontvangst van een volledige set gegevens overeenkomstig lid 1 en artikel 22 opent de nationale administrateur een externplatformrekening in het EU-register of stelt hij de centrale administrateur of de persoon die de rekening aanvraagt, in kennis van de weigering, overeenkomstig artikel 20, om een rekening te openen.
4. Overeenkomstig artikel 21, lid 3, hoeft het initiëren van een transactie niet door een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger te worden goedgekeurd als de transactie wordt geïnitieerd door een vrijgesteld extern platform. Een extern platform kan, als het daartoe een schriftelijk verzoek indient, door de nationale administrateur worden vrijgesteld als het aantoont dat het over beveiligingsregelingen beschikt die een minstens even goede bescherming bieden als die welke artikel 21, lid 3, biedt. De minimale technische en veiligheidsvoorschriften worden vastgesteld in de technische en gegevensuitwisselingsspecificaties als bedoeld in artikel 79. De betrokken nationale administrateur stelt de Commissie onverwijld in kennis van de desbetreffende verzoeken. De Commissie maakt de op grond van dit lid verleende vrijstellingen openbaar.
Artikel 19
Opening van verificateursrekeningen in het EU-register
1. Een aanvraag voor een verificateursrekening in het EU-register wordt ingediend bij de nationale administrateur. De persoon die de rekening aanvraagt, verstrekt de informatie die door de nationale administrateur wordt verlangd, met inbegrip van de gegevens die zijn vastgesteld in de bijlagen II en IV.
2. Binnen 20 werkdagen na de ontvangst van een volledige set gegevens overeenkomstig lid 1 en artikel 22 opent de nationale administrateur de verificateursrekening in het EU-register of stelt hij de aspirant-rekeninghouder in kennis van de weigering, overeenkomstig artikel 20, om de rekening te openen.
Artikel 20
Weigering om een rekening te openen
1. De nationale administrateur gaat na of de gegevens en de documenten die met het oog op de opening van een rekening worden verstrekt, volledig, actueel, nauwkeurig en waarheidsgetrouw zijn.
2. Een nationale administrateur kan weigeren een rekening te openen:
a)
als de verstrekte gegevens en documenten onvolledig, verouderd of anderszins onnauwkeurig of vals zijn;
b)
als de aspirant-rekeninghouder of, als het om een rechtspersoon gaat, een van de directeuren, voorwerp is van onderzoek of in de voorbije vijf jaar is veroordeeld wegens fraude met emissierechten of Kyoto-eenheden, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten waarvoor de rekening als instrument kan dienen;
c)
als de nationale administrateur goede redenen heeft om aan te nemen dat de rekeningen kunnen worden gebruikt voor fraude met emissierechten of Kyoto-eenheden, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten;
d)
om in de nationale wetgeving genoemde redenen.
3. Als de nationale administrateur weigert een rekening te openen, kan de persoon die de opening van de rekening aanvraagt, tegen deze weigering bezwaar maken bij de desbetreffende autoriteit krachtens het nationale recht, die vervolgens, met inachtneming van de nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn, hetzij de nationale administrateur opdracht geeft de rekening te openen, hetzij de weigering met een met redenen omkleed besluit bekrachtigt.
Artikel 21
Gemachtigde vertegenwoordigers
1. Voor elke rekening, met uitzondering van de verificateursrekening, zijn er minstens twee gemachtigde vertegenwoordigers. Voor een verificateursrekening is er minstens één gemachtigde vertegenwoordiger. De gemachtigde vertegenwoordigers initiëren transacties en andere processen namens de rekeninghouder.
2. Naast de in lid 1 omschreven gemachtigde vertegenwoordigers kunnen er voor de rekeningen ook gemachtigde vertegenwoordigers zijn die over „view only”-toegang tot de rekening beschikken.
3. De rekeningen kunnen één of meer toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers hebben. Om een transactie te initiëren is naast de goedkeuring van een gemachtigde vertegenwoordiger, ook de goedkeuring van een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger nodig, behalve als het gaat om:
a)
overdrachten naar een rekening die voorkomt op de lijst van betrouwbare rekeningen van de rekeninghouder in het EU-register; of
b)
transacties die worden geïnitieerd door externe platforms die zijn vrijgesteld krachtens artikel 18, lid 4.
4. Rekeninghouders mogen hun rekeningen toegankelijk maken via een extern platform. Die rekeninghouders dragen als gemachtigde vertegenwoordiger een persoon voor die reeds gemachtigde vertegenwoordiger van een externplatformrekening is.
5. Als een gemachtigde vertegenwoordiger om technische of andere redenen geen toegang tot het EU-register heeft, kan de nationale administrateur, op verzoek, namens de gemachtigde vertegenwoordiger transacties initiëren, mits de nationale administrateur zulke verzoeken toestaat en de toegang niet is geschorst overeenkomstig deze verordening.
6. In de technische en gegevensuitwisselingsspecificaties kan voor elk type rekening een maximum aantal gemachtigde vertegenwoordigers en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers worden aangegeven.
7. Gemachtigde vertegenwoordigers en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers moeten natuurlijke personen van boven de 18 jaar zijn. Alle gemachtigde vertegenwoordigers en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers van één rekening moeten verschillende personen zijn, maar dezelfde persoon kan wel gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger voor meer dan één rekening zijn. De lidstaat van de nationale administrateur kan, behalve als het om verificateursrekeningen gaat, eisen dat ten minste één van de gemachtigde vertegenwoordigers van een rekening een permanente ingezetene in die lidstaat is.
Artikel 22
Voordracht en goedkeuring van gemachtigde vertegenwoordigers en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers
1. Als een aspirant-rekeninghouder een rekening aanvraagt, draagt hij overeenkomstig artikel 21 een aantal gemachtigde vertegenwoordigers en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers voor.
2. Als de rekeninghouder een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger voordraagt, verstrekt hij de door de administrateur verlangde informatie. Die informatie omvat minstens de in bijlage VII vastgestelde gegevens.
3. Binnen 20 werkdagen na de ontvangst van een volledige set informatie overeenkomstig lid 2 keurt de nationale administrateur een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger goed of stelt hij de rekeninghouder in kennis van zijn weigering. Als de beoordeling van de informatie over de voorgedragen persoon meer tijd vergt, kan de administrateur het beoordelingsproces met ten hoogste 20 extra werkdagen verlengen en de rekeninghouder van deze verlenging in kennis stellen.
4. De nationale administrateur gaat na of de gegevens en de documenten die met het oog op de voordracht van een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger worden verstrekt, volledig, actueel, nauwkeurig en waarheidsgetrouw zijn.
5. Een nationale administrateur kan weigeren een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger goed te keuren:
a)
als de verstrekte gegevens en documenten onvolledig, verouderd of anderszins onnauwkeurig of vals zijn;
b)
als de aspirant-vertegenwoordiger voorwerp is van onderzoek of in de voorbije vijf jaar is veroordeeld wegens fraude met emissierechten of Kyoto-eenheden, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten waarvoor de rekening als instrument kan dienen;
c)
om in de nationale wetgeving genoemde redenen.
6. Als de nationale administrateur weigert een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger goed te keuren, kan de rekeninghouder tegen deze weigering bezwaar maken bij de desbetreffende autoriteit krachtens het nationale recht, die vervolgens, met inachtneming van de nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn, hetzij de nationale administrateur opdracht geeft de vertegenwoordiger goed te keuren, hetzij de weigering met een met redenen omkleed besluit bekrachtigt.
Artikel 23
Bijwerking van rekeninggegevens en van de informatie over gemachtigde vertegenwoordigers
1. Alle rekeninghouders stellen de nationale administrateur binnen 10 werkdagen in kennis van wijzigingen in de gegevens die met het oog op de opening van een rekening zijn verstrekt. Voorts bevestigen de rekeninghouders uiterlijk op 31 december van elk jaar bij de nationale administrateur dat de gegevens betreffende hun rekening volledig, actueel en waarheidsgetrouw zijn.
2. Vliegtuigexploitanten die met een of meer vliegtuigexploitanten zijn gefuseerd of in twee of meer vliegtuigexploitanten zijn gesplitst, stellen de administrateur van hun rekening daarvan binnen 10 werkdagen in kennis.
3. De kennisgeving van de wijziging wordt gestaafd met de informatie die de nationale administrateur overeenkomstig dit deel van de verordening verlangt. Binnen 15 werkdagen na de ontvangst van deze kennisgeving en de ter staving verstrekte gegevens keurt de betrokken nationale administrateur de bijwerking van de informatie goed. De administrateur kan overeenkomstig artikel 22, leden 4 en 5, weigeren de informatie bij te werken. De rekeninghouder wordt van die weigering in kennis gesteld. Overeenkomstig artikel 20 kan bezwaar tegen zulke weigeringen worden aangetekend bij de bevoegde autoriteit of de desbetreffende autoriteit krachtens het nationale recht.
4. Minstens eenmaal om de drie jaar gaat de nationale administrateur na of de informatie die met het oog op het openen van een rekening is verstrekt, nog steeds volledig, actueel, nauwkeurig en waarheidsgetrouw is en zo nodig verzoekt hij de rekeninghouder hem van wijzigingen in kennis te stellen.
5. De houder van een exploitanttegoedrekening mag zijn exploitanttegoedrekening uitsluitend verkopen of afstaan samen met de installatie die met de exploitanttegoedrekening is verbonden.
6. Behoudens lid 5 mag geen enkele rekeninghouder zijn rekening aan een andere persoon verkopen of afstaan.
7. Een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger mag zijn dusdanige status niet aan een andere persoon overdragen.
8. Een rekeninghouder kan verzoeken om een gemachtigde vertegenwoordiger van een rekening te verwijderen. Na ontvangst van het verzoek schorst de nationale administrateur de toegang van de gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger. Binnen 10 werkdagen na ontvangst van dit verzoek verwijdert de betrokken administrateur de gemachtigde vertegenwoordiger.
9. Elke rekeninghouder kan overeenkomstig artikel 22 nieuwe gemachtigde vertegenwoordigers of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers voordragen.
10. Als een vliegtuigexploitant volgens de in artikel 18 bis van Richtlijn 2003/87/EG vastgestelde procedure of in verband met de uitbreiding van de Europese Unie onder een andere administrerende lidstaat komt te vallen, past de centrale administrateur de informatie betreffende de nationale administrateur van de betrokken vliegtuigexploitanttegoedrekening aan. Als een vliegtuigexploitanttegoedrekening een andere administrateur krijgt, kan de nieuwe administrateur van de vliegtuigexploitant verlangen dat hij de informatie betreffende de opening van de rekening overlegt die de nieuwe administrateur overeenkomstig artikel 15 verlangt, alsook de informatie over gemachtigde vertegenwoordigers die de nieuwe administrateur overeenkomstig artikel 21 verlangt.
11. Behoudens lid 10 vinden er geen wijzigingen plaats wat betreft de lidstaat die voor het beheer van een rekening verantwoordelijk is.
Artikel 24
Lijst van betrouwbare rekeningen
1. Voor rekeningen voor de levering van geveilde emissierechten, tegoedrekeningen en handelsrekeningen kan in het EU-register een lijst van betrouwbare rekeningen worden opgenomen.
2. Rekeningen van eenzelfde rekeninghouder worden automatisch in de lijst van betrouwbare rekeningen opgenomen.
3. Wijzigingen in de lijst van betrouwbare rekeningen worden geïnitieerd en afgewikkeld volgens de procedure die in artikel 36 is vastgesteld voor de in deel 6 van hoofdstuk V omschreven overdrachten. De wijziging wordt bekrachtigd door een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger of, als geen toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger is aangesteld, door een andere gemachtigde vertegenwoordiger. De in artikel 36, lid 4, vastgestelde termijn geldt niet voor het schrappen van rekeningen van de lijst van betrouwbare rekeningen; voor alle andere wijzigingen in de lijst van betrouwbare rekeningen geldt de termijn van zeven dagen.
DEEL 3
Afsluiten van rekeningen
Artikel 25
Afsluiten van rekeningen
Onverminderd artikel 29, lid 1, sluit de administrateur binnen 10 werkdagen na de ontvangst van een aanvraag van de rekeninghouder van een andere rekening dan die welke in de artikelen 26, 27 en 28 zijn gespecificeerd, de rekening af.
Artikel 26
Afsluiting van exploitanttegoedrekeningen
1. De bevoegde autoriteit stelt de nationale administrateur binnen 10 werkdagen in kennis van de intrekking of schorsing van een broeikasgasemissievergunning of van de sluiting van een installatie waarvan zij weet heeft gekregen. Binnen 10 werkdagen na die kennisgeving registreert de nationale administrateur de betrokken datum in het EU-register.
2. De nationale administrateur kan uiterlijk op 30 juni van het jaar dat volgt op de sluiting van de installatie of de intrekking of schorsing van de broeikasgasemissievergunning, een exploitanttegoedrekening afsluiten als de betrokken installatie een aantal emissierechten heeft ingeleverd dat minstens even groot is als de geverifieerde emissies ervan.
Artikel 27
Afsluiting van vliegtuigexploitanttegoedrekeningen
Vliegtuigexploitanttegoedrekeningen worden uitsluitend door de nationale administrateur afgesloten indien de bevoegde autoriteit hem daartoe opdracht heeft gegeven omdat zij heeft ontdekt, via kennisgeving door de rekeninghouder of andere bewijsstukken, dat de vliegtuigexploitant met een andere vliegtuigexploitant is gefuseerd of al zijn onder bijlage I bij Richtlijn 2003/87/EG vallende werkzaamheden permanent heeft stopgezet.
Artikel 28
Afsluiting van verificateursrekeningen
1. Binnen 10 werkdagen na ontvangst van een aanvraag van een verificateur om zijn rekening af te sluiten, sluit de nationale administrateur de verificateursrekening af.
2. De bevoegde autoriteit kan de nationale administrateur ook opdracht geven een verificateursrekening af te sluiten wanneer aan een van de volgende voorwaarden is voldaan:
a)
de accreditatie van de verificateur is verstreken of ingetrokken,
b)
de verificateur heeft zijn werkzaamheden stopgezet.
Artikel 29
Positief saldo op af te sluiten rekeningen
1. Als een rekening die door een administrateur overeenkomstig de artikelen 25, 26 of 27 moet worden afgesloten, een positief saldo aan emissierechten of Kyoto-eenheden te zien geeft, verzoekt de administrateur de rekeninghouder eerst een andere rekening te vermelden waarop de betrokken emissierechten of Kyoto-eenheden moeten worden overgedragen. Als de rekeninghouder niet binnen 40 werkdagen op het verzoek van de administrateur heeft gereageerd, draagt de administrateur de emissierechten of Kyoto-eenheden over naar zijn nationale tegoedrekening.
2. Als een rekening waartoe de toegang overeenkomstig artikel 31 is geschorst, een positief saldo aan emissierechten of Kyoto-eenheden te zien geeft, kan de bevoegde autoriteit eisen dat de emissierechten en de Kyoto-eenheden onmiddellijk naar de nationale rekening worden overgedragen.
Artikel 30
Afsluiting van rekeningen en verwijdering van gemachtigde vertegenwoordigers op initiatief van de administrateur
1. Als voor de situatie die aanleiding geeft tot de schorsing krachtens artikel 31 van de toegang tot de rekeningen, ondanks herhaalde kennisgevingen niet binnen een redelijke termijn een oplossing wordt gevonden, kan de bevoegde autoriteit de nationale administrateur opdracht geven die rekeningen waarvoor de toegang is geschorst, af te sluiten of, als het om exploitanttegoedrekeningen of vliegtuigexploitanttegoedrekeningen gaat, ze te blokkeren totdat de bevoegde autoriteit bepaalt dat de situatie die tot de schorsing aanleiding heeft gegeven, niet langer bestaat.
2. Als het saldo op een persoonstegoedrekening of een handelsrekening nul bedraagt en gedurende een jaar geen transacties zijn geregistreerd, kan de nationale administrateur de rekeninghouder ervan in kennis stellen dat de persoonstegoedrekening of handelsrekening binnen 40 werkdagen wordt afgesloten tenzij hij een verzoek ontvangt om de rekening te handhaven. Als de nationale administrateur geen dergelijk verzoek van de rekeninghouder ontvangt, kan hij de rekening afsluiten.
3. De nationale administrateur sluit een exploitanttegoedrekening af wanneer de bevoegde autoriteit hem daartoe opdracht heeft gegeven omdat redelijkerwijs geen verdere inlevering van emissierechten te verwachten is.
4. De nationale administrateur kan een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger verwijderen als hij van mening is dat de goedkeuring van de gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger overeenkomstig artikel 22, lid 3, had moeten worden geweigerd en met name als hij erachter komt dat de bij de voordracht overhandigde documenten en identificatiegegevens onvolledig, verouderd of anderszins onnauwkeurig of vals waren.
5. De rekeninghouder kan binnen 30 kalenderdagen bij de krachtens het nationale recht bevoegde autoriteit bezwaar maken tegen de wijziging van een rekeningstatus overeenkomstig lid 1 of tegen de verwijdering van een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger overeenkomstig lid 4, waarna die bevoegde autoriteit, met inachtneming van de nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn, hetzij de nationale administrateur opdracht geeft de rekening te heropenen of de gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger weer aan te stellen, hetzij de wijziging van een rekeningstatus of verwijdering met een met redenen omkleed besluit bekrachtigt.
DEEL 4
Schorsing van de toegang tot rekeningen
Artikel 31
Schorsing van de toegang tot rekeningen
1. Een administrateur kan voor een gemachtigde vertegenwoordiger of een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger de toegang tot een rekening in het register of tot processen waartoe die gemachtigde vertegenwoordiger normaal toegang heeft, schorsen als de administrateur goede redenen heeft om aan te nemen dat de gemachtigde vertegenwoordiger:
a)
heeft gepoogd toegang te verkrijgen tot rekeningen of processen waarvoor hij geen machtiging bezit;
b)
herhaaldelijk heeft gepoogd toegang tot een rekening of proces te verkrijgen via een niet-correcte gebruikersnaam of een niet-correct wachtwoord; of
c)
heeft gepoogd de veiligheid, beschikbaarheid, integriteit of vertrouwelijkheid van het EU-register of het EUTL, of van de daarin verwerkte of opgeslagen gegevens, te ondermijnen.
2. Een administrateur kan voor alle gemachtigde vertegenwoordigers of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers de toegang tot een specifieke rekening schorsen wanneer aan een van de volgende voorwaarden is voldaan:
a)
de rekeninghouder is overleden zonder dat er een wettelijke opvolger is, of heeft opgehouden als rechtspersoon te bestaan;
b)
de rekeninghouder heeft de vergoedingen niet betaald;
c)
de rekeninghouder heeft de op de rekening toepasselijke voorwaarden geschonden;
d)
de rekeninghouder was het niet eens met de wijzigingen in de voorwaarden die door de nationale administrateur of de centrale administrateur zijn vastgesteld;
e)
de rekeninghouder heeft nagelaten wijzigingen in de rekeninggegevens te melden of heeft geen bewijzen verstrekt met betrekking tot wijzigingen in de rekeninggegevens of tot de voor nieuwe rekeningen vereiste gegevens;
f)
de rekeninghouder heeft zich niet gehouden aan het vereiste minimum aantal gemachtigde vertegenwoordigers voor de rekening;
g)
de rekeninghouder heeft zich niet gehouden aan de eis van de lidstaat dat een gemachtigde vertegenwoordiger een permanente verblijfplaats heeft in de lidstaat van de nationale administrateur;
h)
de rekeninghouder heeft zich niet gehouden aan de eis van de lidstaat dat de rekeninghouder een permanente verblijfplaats of registratie heeft in de lidstaat van de administrateur van de rekening.
3. Een administrateur kan voor alle gemachtigde vertegenwoordigers of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers de toegang tot een specifieke rekening en de mogelijkheid om processen vanaf die rekening te initiëren, schorsen:
a)
voor ten hoogste twee weken als de administrateur goede redenen heeft om aan te nemen dat de rekening werd of zal worden gebruikt voor fraude, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten, of
b)
op grond van en overeenkomstig nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig doel wordt nagestreefd.
4. De nationale administrateur kan de toegang tot een rekening schorsen als hij van mening is dat de opening van die rekening overeenkomstig artikel 20 had moeten worden geweigerd of dat de rekeninghouder niet langer aan de voorwaarden voor de opening van de rekening voldoet.
5. De administrateur van de rekening maakt de schorsing onmiddellijk ongedaan wanneer voor de situatie die aanleiding tot de schorsing gaf, een oplossing is gevonden.
6. De rekeninghouder kan tegen de schorsing van zijn toegang overeenkomstig de leden 1 en 3 binnen 30 kalenderdagen bezwaar maken bij de bevoegde autoriteit of de desbetreffende autoriteit krachtens het nationale recht, die vervolgens, met inachtneming van de nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn, hetzij de nationale administrateur opdracht geeft de toegang te herstellen, hetzij de schorsing met een met redenen omkleed besluit bekrachtigt.
7. De bevoegde autoriteit of de Commissie kan de nationale administrateur of de centrale administrateur ook de opdracht geven tot schorsing over te gaan.
8. Een nationale rechtshandhavingsautoriteit van de lidstaat van de administrateur kan de administrateur ook verzoeken tot schorsing over te gaan op grond van en overeenkomstig de nationale wetgeving.
9. Wanneer de toegang tot een externplatformrekening wordt geschorst, schorst de administrateur ook de toegang tot gebruikersrekeningen die overeenkomstig artikel 21, lid 4, aan het externe platform was verleend. Wanneer de toegang wordt geschorst voor gemachtigde vertegenwoordigers of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers van een externplatformrekening, schorst de administrateur ook de toegang van die vertegenwoordigers die door een rekeninghouder overeenkomstig artikel 21, lid 4, aan het externe platform was verleend.
10. Wanneer de houder van een exploitanttegoedrekening of vliegtuigexploitanttegoedrekening, wegens een schorsing overeenkomstig dit artikel, in de 10 werkdagen vóór de in artikel 12, lid 2 bis, en lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG vastgestelde uiterste datum voor inlevering nog niet aan zijn verplichtingen op dat gebied heeft kunnen voldoen, levert de nationale administrateur, als de rekeninghouder daarom verzoekt, het door de rekeninghouder opgegeven aantal emissierechten in.
HOOFDSTUK IV
GEVERIFIEERDE EMISSIES EN NALEVING
Artikel 32
Geverifieerde emissiegegevens voor een installatie of vliegtuigexploitant
1. Elke exploitant of vliegtuigexploitant selecteert een verificateur van de lijst van verificateurs die geregistreerd zijn bij de nationale administrateur die zijn rekening beheert. Als een exploitant of vliegtuigexploitant ook verificateur is, mag hij zichzelf niet als verificateur selecteren.
2. De nationale administrateur, de bevoegde autoriteit of, na besluit van de bevoegde autoriteit, de rekeninghouder of de verificateur voert uiterlijk op 31 maart de emissiegegevens over het voorafgaande jaar in.
3. De jaarlijkse emissiegegevens worden verstrekt in het in bijlage VIII beschreven formaat.
4. Na succesvolle verificatie, overeenkomstig artikel 15, eerste alinea, van Richtlijn 2003/87/EG, van een verslag van een exploitant over de emissies van een installatie in een eerder jaar of van het verslag van een vliegtuigexploitant over de emissies van alle luchtvaartactiviteiten die hij in een eerder jaar heeft verricht, keurt de verificateur of de bevoegde autoriteit de jaarlijkse geverifieerde emissies goed.
5. De overeenkomstig lid 4 goedgekeurde emissies worden door de nationale administrateur of de bevoegde autoriteit in het EU-register als geverifieerd aangemerkt. De bevoegde autoriteit kan besluiten dat niet de nationale administrateur, maar de verificateur tot taak heeft emissies in het EU-register als geverifieerd aan te merken.
6. De bevoegde autoriteit kan de nationale administrateur de opdracht geven de jaarlijkse geverifieerde emissies voor een installatie of een vliegtuigexploitant met het oog op de naleving van de artikelen 14 en 15 van Richtlijn 2003/87/EG te corrigeren door in het EU-register de gecorrigeerde geverifieerde of geraamde emissies voor die installatie of vliegtuigexploitant voor het betrokken jaar in te voeren.
7. Als op 1 mei van elk jaar voor het voorgaande jaar voor een installatie of vliegtuigexploitant geen geverifieerd emissiecijfer in het EU-register is opgeslagen of als het geverifieerde emissiecijfer aantoonbaar onjuist is, wordt een eventueel vervangend geraamd emissiecijfer dat in het EU-register wordt ingevoerd, zo nauwkeurig mogelijk berekend overeenkomstig de artikelen 14 en 15 van Richtlijn 2003/87/EG.
Artikel 33
Blokkering van rekeningen omdat geen geverifieerde emissies zijn ingediend
1. Als op 1 april van elk jaar de jaarlijkse geverifieerde emissies van een installatie of vliegtuigexploitant voor het voorgaande jaar niet zijn opgeslagen in het EU-register, zet het EU-register de overeenkomstige exploitanttegoedrekening of vliegtuigexploitanttegoedrekening in de status „geblokkeerd”.
2. Wanneer alle ontbrekende geverifieerde emissies van de installatie of vliegtuigexploitant voor dat jaar in het EU-register zijn opgeslagen, zet het EU-register de rekening in de status „open”.
Artikel 34
Berekening van nalevingsstatuscijfers
1. Op 1 mei van elk jaar bepaalt het EU-register het nalevingsstatuscijfer voor het voorgaande jaar voor elke installatie en vliegtuigexploitant met een open of geblokkeerde exploitanttegoedrekening of vliegtuigexploitanttegoedrekening door van de som van alle emissierechten die voor de lopende periode zijn ingeleverd, de som van alle geverifieerde emissies in de lopende periode tot en met het lopende jaar af te trekken, waarbij een correctiefactor wordt toegepast.
2. De in lid 1 bedoelde correctiefactor bedraagt nul als het nalevingsstatuscijfer van het laatste jaar van de voorgaande periode groter was dan nul, maar wordt gehandhaafd op het niveau van het nalevingsstatuscijfer van het laatste jaar van de voorgaande periode als dit cijfer kleiner was dan of gelijk was aan nul.
3. Het EU-register registreert het nalevingsstatuscijfer voor elke installatie en vliegtuigexploitant voor elk jaar.
HOOFDSTUK V
TRANSACTIES
Artikel 35
Een bepaald type rekening kan slechts de transacties initiëren waarin uitdrukkelijk bij deze verordening voor dat type rekening is voorzien.
Artikel 36
Verrichting van overdrachten
1. Voor alle in hoofdstuk V omschreven transacties die niet door een extern platform worden geïnitieerd, vereist het EU-register een bevestiging buiten de band voordat de transactie kan worden geïnitieerd. Een transactie kan slechts worden geïnitieerd als een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger van wie de goedkeuring is vereist op grond van artikel 21, lid 3, de transactie buiten de band heeft bevestigd.
2. Voor alle in artikel 59 en deel 6 van hoofdstuk V omschreven overdrachten geldt dat de overdracht onmiddellijk wordt geïnitieerd als zij van maandag tot en met vrijdag tussen 10:00 en 16:00 uur Midden-Europese tijd wordt bevestigd, behalve op officiële feestdagen in de lidstaten die besluiten overeenkomstig lid 3 het verloop van de termijn op die dagen te schorsen. Wordt de overdracht bevestigd op een ander tijdstip, dan wordt zij geïnitieerd op de volgende dag, van maandag tot en met vrijdag, om 10:00 uur Midden-Europese tijd.
3. Voor alle overdrachten van emissierechten en Kyoto-eenheden als omschreven in de artikelen 59 en 60 en voor alle overdrachten als omschreven in artikel 61 naar rekeningen die niet voorkomen op de lijst van betrouwbare rekeningen van de houder van een handelsrekening, geldt een termijn van 26 uur tussen de initiatie en het tijdstip waarop de overdracht wordt meegedeeld met het oog op definitieve afronding krachtens artikel 78. Het verloop van deze termijn wordt op zaterdag en zondag geschorst tussen 00:00 en 24:00 uur Midden-Europese tijd. De lidstaten kunnen besluiten het verloop van deze termijn ook te schorsen tussen 00:00 en 24:00 uur Midden-Europese tijd op de nationale officiële feestdagen van een bepaald jaar, mits dat besluit uiterlijk op 1 december van het voorgaande jaar wordt bekendgemaakt.
4. Als een vertegenwoordiger van een rekening vermoedt dat een overdracht op frauduleuze wijze is geïnitieerd, kan hij, uiterlijk twee uur voordat de in lid 3 vastgestelde termijn afloopt, de nationale administrateur verzoeken de overdracht namens de vertegenwoordiger van een rekening te annuleren voordat zij met het oog op definitieve afronding wordt meegedeeld. De rekeninghouder rapporteert de vermoedelijke fraude onmiddellijk na dit verzoek aan de bevoegde rechtshandhavingsautoriteit. Dit rapport wordt binnen zeven dagen naar de nationale administrateur doorgestuurd.
5. Na initiatie op grond van de leden 1 en 2 wordt aan alle rekeningvertegenwoordigers een kennisgeving gestuurd met vermelding van de voorgenomen initiatie van de overdracht.
Artikel 37
Aard van de emissierechten en definitieve afronding van transacties
1. Een emissierecht of Kyoto-eenheid is een fungibel, gedematerialiseerd instrument dat op de markt kan worden verhandeld.
2. Door de gedematerialiseerde aard van de emissierechten en de Kyoto-eenheden zijn de in het EU-register opgeslagen gegevens een afdoend „prima facie”-bewijs voor het recht op een emissierecht of Kyoto-eenheid en voor alle andere zaken die op grond van deze verordening in het register moeten of mogen worden opgenomen.
3. De fungibiliteit van de emissierechten en Kyoto-eenheden impliceert dat terugvorderings- of restitutieverplichtingen die met betrekking tot een emissierecht of een Kyoto-eenheid uit de nationale regelgeving kunnen voortvloeien, slechts voor emissierechten of Kyoto-eenheden als soort gelden. Met name:
a)
wordt, onverminderd artikel 64 en het afstemmingsproces als bedoeld in artikel 77, een transactie definitief en onherroepelijk na definitieve afronding krachtens artikel 78. Onverminderd de bepalingen of rechtsmiddelen waarin de nationale regelgeving voorziet en die kunnen leiden tot de eis of de opdracht om een nieuwe transactie in het register uit te voeren, mogen wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen, regels of praktijken betreffende de nietigheid van overeenkomsten en transacties niet leiden tot het ongedaan maken van een transactie die op grond van deze verordening definitief en onherroepelijk is geworden;
b)
mag niets in dit artikel een rekeninghouder of een derde beletten uit de onderliggende transactie voortvloeiende rechten of aanspraken uit te oefenen die zij in rechte kunnen aanvoeren, onder meer ter terugvordering, restitutie of schadeloosstelling met betrekking tot een transactie die in het register definitief is geworden, bijvoorbeeld in geval van fraude of een technische fout, voor zover dit niet leidt tot terugdraaiing, herroeping of ongedaanmaking van de transactie in het register.
4. Een koper of houder van een emissierecht of Kyoto-eenheid die te goeder trouw handelt, verwerft het recht op een emissierecht of Kyoto-eenheid vrij van de gebreken van het recht van de cedent.
DEEL 1
Creatie van emissierechten
Artikel 38
Creatie van emissierechten
1. De centrale administrateur kan naargelang van het geval een EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten, een EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten, een EU-veilingrekening en/of een EU-luchtvaartveilingrekening creëren en hij creëert of annuleert rekeningen en emissierechten naargelang dit op grond van besluiten van de Unie nodig is, met inbegrip van die welke vereist kunnen zijn op grond van artikel 10 bis, lid 8, van Richtlijn 2003/87/EG, artikel 10, lid 1, van Verordening (EU) nr. 1031/2010 en artikel 41, lid 1, van Verordening (EU) nr. 920/2010 of op grond van krachtens artikel 3 sexies, lid 3, artikel 9 en artikel 9 bis van Richtlijn 2003/87/EG vastgestelde besluiten.
2. Op een passend tijdstip of op passende tijdstippen geeft de Commissie de centrale administrateur de opdracht om op rekeningen die met het oog op de toepassing van artikel 10 bis, lid 8, van Richtlijn 2003/87/EG zijn aangemaakt („NER300-rekening”), of voor overdracht naar die rekeningen, een aantal algemene emissierechten te creëren voor in totaal een equivalent van het overeenkomstig artikel 2, lid 1, van Besluit 2010/670/EU van de Commissie (15) vastgestelde aantal.
3. Zodra de emissierechten zijn gecreëerd, kent het EU-register aan elk emissierecht een unieke eenheidsidentificatiecode toe.
DEEL 2
Overdrachten tussen rekeningen vóór het veilen of toewijzen
Artikel 39
Overdracht van algemene emissierechten die moeten worden geveild
1. De centrale administrateur draagt namens de overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1031/2010 aangestelde betrokken veiler tijdig algemene emissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten naar de EU-veilingrekening over ten belope van een hoeveelheid die overeenstemt met de jaarlijkse hoeveelheden die op grond van artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1031/2010 worden vastgesteld.
2. Als overeenkomstig artikel 14 van Verordening (EU) nr. 1031/2010 aanpassingen worden aangebracht in de jaarlijkse hoeveelheden, draagt de centrale administrateur een overeenkomstige hoeveelheid algemene emissierechten over van, naargelang van het geval, de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten naar de EU-veilingrekening of van de EU-veilingrekening naar de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten.
Artikel 40
Overdracht van algemene emissierechten die kosteloos moeten worden toegewezen
De centrale administrateur draagt tijdig algemene emissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten naar de EU-toewijzingsrekening over ten belope van een hoeveelheid die overeenstemt met de som van de emissierechten die volgens de nationale toewijzingstabel van elke lidstaat kosteloos worden toegewezen.
Artikel 41
Overdracht van algemene emissierechten voor de nieuwkomersreserve
1. De centrale administrateur draagt tijdig algemene emissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten naar de EU-rekening voor de nieuwkomersreserve over ten belope van een hoeveelheid die overeenstemt met vijf procent van de hoeveelheid emissierechten voor de hele EU die wordt vastgesteld bij op grond van de artikelen 9 en 9 bis van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluiten, verminderd met het aantal dat moet worden gecreëerd op grond van artikel 38, lid 2.
2. Als de hoeveelheid emissierechten voor de hele EU wordt verhoogd bij een op grond van de artikelen 9 en 9 bis van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit, draagt de centrale administrateur opnieuw algemene emissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten naar de EU-rekening voor de nieuwkomersreserve over ten belope van de hoeveelheid die overeenstemt met vijf procent van de toename van de hoeveelheid emissierechten voor de hele EU.
3. Als de hoeveelheid emissierechten voor de hele EU wordt verlaagd bij een op grond van de artikelen 9 en 9 bis van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit, schrapt de centrale administrateur algemene emissierechten op de EU-rekening voor de nieuwkomersreserve ten belope van de hoeveelheid die overeenstemt met vijf procent van de afname van de hoeveelheid emissierechten voor de hele EU.
4. Bij toewijzing aan nieuwkomers of toewijzing aan nieuwkomers na een aanzienlijke capaciteitsuitbreiding op grond van de artikelen 19 en 20 van Besluit 2011/278/EU wordt het daaruit voortvloeiende definitieve aantal emissierechten dat voor de hele handelsperiode kosteloos aan de exploitant wordt toegewezen en overeenkomstig artikel 49, lid 2, in het EUTL wordt ingevoerd, door de centrale administrateur overgedragen van de EU-rekening voor de nieuwkomersreserve naar de EU-toewijzingsrekening.
Artikel 42
Overdracht van luchtvaartemissierechten die moeten worden geveild
1. De centrale administrateur draagt namens de overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1031/2010 aangestelde betrokken veiler tijdig luchtvaartemissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten naar de EU-luchtvaartveilingrekening over ten belope van een hoeveelheid die overeenstemt met de jaarlijkse hoeveelheden die op grond van artikel 12, lid 1, van Verordening (EU) nr. 1031/2010 worden vastgesteld.
2. Als overeenkomstig artikel 14 van Verordening (EU) nr. 1031/2010 aanpassingen worden aangebracht in de jaarlijkse hoeveelheden, draagt de centrale administrateur een overeenkomstige hoeveelheid luchtvaartemissierechten over van, naargelang van het geval, de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten naar de EU-luchtvaartveilingrekening of van de EU-luchtvaartveilingrekening naar de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten.
Artikel 43
Overdracht van luchtvaartemissierechten die kosteloos moeten worden toegewezen
1. De centrale administrateur draagt tijdig luchtvaartemissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten naar de EU-luchtvaarttoewijzingsrekening over ten belope van een hoeveelheid die overeenstemt met het kosteloos toe te wijzen aantal luchtvaartemissierechten dat bij een op grond van artikel 3 sexies, lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit van de Commissie wordt vastgesteld.
2. Als het aantal kosteloos toe te wijzen luchtvaartemissierechten wordt verhoogd bij een op grond van artikel 3 sexies, lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit, draagt de centrale administrateur opnieuw luchtvaartemissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten naar de EU-luchtvaarttoewijzingsrekening over ten belope van de hoeveelheid die overeenstemt met de toename van het aantal luchtvaartemissierechten dat kosteloos moet worden toegewezen.
3. Als het aantal kosteloos toe te wijzen luchtvaartemissierechten wordt verlaagd bij een op grond van artikel 3 sexies, lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit, schrapt de centrale administrateur luchtvaartemissierechten op de EU-luchtvaarttoewijzingsrekening ten belope van de hoeveelheid die overeenstemt met de afname van het aantal luchtvaartemissierechten dat kosteloos moet worden toegewezen.
Artikel 44
Overdracht van luchtvaartemissierechten naar de bijzondere reserve
1. De centrale administrateur draagt tijdig luchtvaartemissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten naar de EU-rekening voor de bijzondere reserve over ten belope van een hoeveelheid die overeenstemt met het aantal luchtvaartemissierechten in de bijzondere reserve dat bij een op grond van artikel 3 sexies, lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit van de Commissie wordt vastgesteld.
2. Als het aantal luchtvaartemissierechten in de bijzondere reserve wordt verhoogd bij een op grond van artikel 3 sexies, lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit, draagt de centrale administrateur opnieuw luchtvaartemissierechten van de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten naar de EU-rekening voor de bijzondere reserve over ten belope van de hoeveelheid die overeenstemt met de toename van het aantal luchtvaartemissierechten in de bijzondere reserve.
3. Als het aantal luchtvaartemissierechten in de bijzondere reserve wordt verlaagd bij een op grond van artikel 3 sexies, lid 3, van Richtlijn 2003/87/EG aangenomen besluit, schrapt de centrale administrateur luchtvaartemissierechten op de EU-rekening voor de bijzondere reserve ten belope van de hoeveelheid die overeenstemt met de afname van het aantal luchtvaartemissierechten in de bijzondere reserve.
4. Bij toewijzing uit de bijzondere reserve op grond van artikel 3 septies van Richtlijn 2003/87/EG wordt het daaruit voortvloeiende definitieve aantal luchtvaartemissierechten dat voor de hele handelsperiode kosteloos aan de vliegtuigexploitant wordt toegewezen en overeenkomstig artikel 53, lid 2, van deze verordening in het EUTL wordt ingevoerd, automatisch van de EU-rekening voor de bijzondere reserve naar de EU-luchtvaarttoewijzingsrekening overgedragen.
Artikel 45
Overdracht van algemene emissierechten naar de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten
Aan het einde van elke handelsperiode worden alle emissierechten op de EU-toewijzingsrekening en de EU-rekening voor de nieuwkomersreserve naar de EU-rekening voor de totale hoeveelheid emissierechten overgedragen.
Artikel 46
Overdracht van luchtvaartemissierechten naar de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten
Aan het einde van elke handelsperiode worden alle emissierechten die nog op de EU-rekening voor de bijzondere reserve staan, naar de EU-rekening voor de totale hoeveelheid luchtvaartemissierechten overgedragen.
Artikel 47
Afschrijving van luchtvaartemissierechten
De centrale administrateur ziet erop toe dat alle emissierechten die aan het einde van een handelsperiode nog op de EU-luchtvaarttoewijzingsrekening staan, naar de EU-rekening voor de afschrijving van emissierechten worden overgedragen.
DEEL 3
Toewijzing aan vaste installaties
Artikel 48
Nationale toewijzingstabellen
Het EUTL bevat één nationale toewijzingstabel voor elke lidstaat voor elke handelsperiode. De nationale toewijzingstabellen bevatten de in bijlage IX vastgestelde informatie.
Artikel 49
Invoer van de nationale toewijzingstabellen in het EUTL
1. Uiterlijk op 30 september 2012 stelt elke lidstaat de Commissie in kennis van zijn nationale toewijzingstabel.
2. De Commissie geeft de centrale administrateur de opdracht de nationale toewijzingstabel in het EUTL in te voeren als zij van mening is dat die tabel in overeenstemming is met Richtlijn 2003/87/EG en Besluit 2011/278/EU. Zoniet wijst zij de nationale toewijzingstabel binnen een redelijke termijn af en stelt zij de lidstaat daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgende kennisgeving moet voldoen om te kunnen worden aanvaard. De lidstaat dient binnen drie maanden bij de Commissie een herziene nationale toewijzingstabel in.
Artikel 50
Wijzigingen in de nationale toewijzingstabellen
1. De nationale administrateur brengt wijzigingen in de nationale toewijzingstabel in het EUTL aan als:
a)
de vergunning van een installatie is ingetrokken of op andere wijze is vervallen;
b)
de activiteiten van een installatie volledig of gedeeltelijk zijn stopgezet;
c)
de capaciteit van een installatie aanzienlijk is verminderd;
d)
een installatie in twee of meer installaties is gesplitst;
e)
twee of meer installaties tot één installatie zijn gefuseerd.
2. Een lidstaat stelt de Commissie in kennis van andere dan de in lid 1 vermelde wijzigingen in zijn nationale toewijzingstabel, waaronder toewijzingen aan nieuwkomers of toewijzingen aan een nieuwkomer na een aanzienlijke capaciteitsuitbreiding. De Commissie geeft de centrale administrateur de opdracht de overeenkomstige wijzigingen in de in het EUTL ingevoerde nationale toewijzingstabel aan te brengen als zij van mening is dat die wijzigingen in overeenstemming zijn met Richtlijn 2003/87/EG en Besluit 2011/278/EU. Zoniet wijst zij de wijzigingen binnen een redelijke termijn af en stelt zij de lidstaat daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgende kennisgeving moet voldoen om te kunnen worden aanvaard.
Artikel 51
Kosteloze toewijzing van algemene emissierechten
1. De nationale administrateur vermeldt in de nationale toewijzingstabel voor elke exploitant, elk jaar en elke rechtsgrondslag die in bijlage IX zijn aangegeven, of een installatie al dan niet een toewijzing voor dat jaar moet krijgen.
2. Met ingang van 1 februari 2013 worden de algemene emissierechten op grond van lid 1 elke dag automatisch overeenkomstig de betrokken nationale toewijzingstabel overgedragen van de EU-toewijzingsrekening naar de betrokken open of geblokkeerde exploitanttegoedrekening.
DEEL 4
Toewijzing aan vliegtuigexploitanten
Artikel 52
Nationale luchtvaarttoewijzingstabellen
Het EUTL bevat één nationale luchtvaarttoewijzingstabel voor elke lidstaat voor elke handelsperiode. De nationale luchtvaarttoewijzingstabellen bevatten de in bijlage X vastgestelde informatie.
Artikel 53
Invoer van de nationale luchtvaarttoewijzingstabellen in het EUTL
1. Uiterlijk op 30 september 2012 stelt elke lidstaat de Commissie in kennis van zijn nationale luchtvaarttoewijzingstabel.
2. De Commissie geeft de centrale administrateur de opdracht de nationale luchtvaarttoewijzingstabel in het EUTL in te voeren als zij van mening is dat die tabel in overeenstemming is met Richtlijn 2003/87/EG, en met name met de toewijzingen die de lidstaten overeenkomstig artikel 3 sexies, lid 4, van Richtlijn 2003/87/EG hebben berekend en gepubliceerd. Zoniet wijst zij de nationale luchtvaarttoewijzingstabel binnen een redelijke termijn af en stelt zij de lidstaat daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgende kennisgeving moet voldoen om te kunnen worden aanvaard. De lidstaat dient binnen drie maanden bij de Commissie een herziene nationale luchtvaarttoewijzingstabel in.
Artikel 54
Wijzigingen in de nationale luchtvaarttoewijzingstabellen
1. De nationale administrateur brengt wijzigingen in de nationale luchtvaarttoewijzingstabel in het EUTL aan als:
a)
een vliegtuigexploitant zijn activiteiten stopzet;
b)
een vliegtuigexploitant in twee of meer vliegtuigexploitanten is gesplitst;
c)
twee of meer vliegtuigexploitanten tot één vliegtuigexploitant zijn gefuseerd.
2. Een lidstaat stelt de Commissie in kennis van andere dan de in lid 1 vermelde wijzigingen in zijn nationale luchtvaarttoewijzingstabel, waaronder toewijzingen uit de bijzondere reserve op grond van artikel 3 septies van Richtlijn 2003/87/EG.
3. De Commissie geeft de centrale administrateur de opdracht de overeenkomstige wijzigingen in de in het EUTL ingevoerde nationale luchtvaarttoewijzingstabel aan te brengen als zij van mening is dat de wijzigingen in die tabel in overeenstemming zijn met Richtlijn 2003/87/EG, en met name, als het gaat om toewijzingen uit de bijzondere reserve, in overeenstemming zijn met de toewijzingen die overeenkomstig artikel 3 septies, lid 7, van Richtlijn 2003/87/EG zijn berekend en gepubliceerd. Zoniet wijst zij de wijzigingen binnen een redelijke termijn af en stelt zij de lidstaat daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgende kennisgeving moet voldoen om te kunnen worden aanvaard.
4. Als het bij een fusie tussen vliegtuigexploitanten gaat om exploitanten die door verschillende lidstaten worden geadministreerd, wordt de in lid 1, onder c), bedoelde wijziging geïnitieerd door de nationale administrateur die de vliegtuigexploitant administreert van wie de toewijzing moet opgaan in de toewijzing van een andere vliegtuigexploitant. Voordat de wijziging wordt uitgevoerd, moet toestemming worden verkregen van de nationale administrateur die de vliegtuigexploitant administreert die in zijn toewijzing de toewijzing van de gefuseerde vliegtuigexploitant opneemt.
Artikel 55
Kosteloze toewijzing van luchtvaartemissierechten
1. De nationale administrateur vermeldt voor elke vliegtuigexploitant en voor elk jaar of de vliegtuigexploitant voor dat jaar al dan niet een toewijzing in de nationale luchtvaarttoewijzingstabel moet krijgen.
2. Met ingang van 1 februari 2013 worden de luchtvaartemissierechten op grond van lid 1 elke dag automatisch overeenkomstig de betrokken toewijzingstabel overgedragen van de EU-luchtvaarttoewijzingsrekening naar de betrokken open of geblokkeerde vliegtuigexploitanttegoedrekening.
DEEL 5
Veiling
Artikel 56
Veilingtabellen
Voor elk kalenderjaar vanaf 2012 bevat het EUTL voor elk veilingplatform twee veilingtabellen, één voor de veiling van algemene emissierechten en één voor de veiling van luchtvaartemissierechten. De veilingtabellen bevatten de in bijlage XI vastgestelde informatie.
Artikel 57
Invoer van de veilingtabellen in het EUTL
1. Binnen één maand na de vaststelling en de publicatie van een veilingkalender op grond van artikel 11, lid 1, artikel 13, lid 1, artikel 13, lid 2, of artikel 32, lid 4, van Verordening (EU) nr. 1031/2010 verstrekt het betrokken veilingplatform de Commissie de overeenkomstige veilingtabel op grond van artikel 56.
2. De Commissie geeft de centrale administrateur de opdracht de veilingtabel in het EUTL in te voeren als zij van mening is dat die tabel in overeenstemming is met Verordening (EU) nr. 1031/2010. Zoniet wijst zij de veilingtabel binnen een redelijke termijn af en stelt zij het veilingplatform daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgende kennisgeving moet voldoen om te kunnen worden aanvaard. Het veilingplatform dient binnen drie maanden bij de Commissie een herziene veilingtabel in.
Artikel 58
Wijzigingen in de veilingtabellen
1. Het betrokken veilingplatform stelt de Commissie onmiddellijk in kennis van wijzigingen die in de veilingtabel moeten worden aangebracht.
2. De Commissie geeft de centrale administrateur de opdracht de herziene veilingtabel in het EUTL in te voeren als zij van mening is dat die tabel in overeenstemming is met Verordening (EU) nr. 1031/2010. Zoniet wijst zij de wijzigingen binnen een redelijke termijn af en stelt zij het veilingplatform daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgende kennisgeving moet voldoen om te kunnen worden aanvaard.
3. De Commissie kan de centrale administrateur opdracht geven de in een veilingtabel vastgestelde overdracht van emissierechten te schorsen als zij weet krijgt van een noodzakelijke wijziging in de veilingtabel die niet door het veilingplatform is gemeld.
Artikel 59
Veiling van emissierechten
1. De Commissie geeft de centrale administrateur tijdig de opdracht om, op verzoek van de overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1031/2010 aangestelde betrokken veiler, algemene emissierechten van de EU-veilingrekening en/of luchtvaartemissierechten van de EU-luchtvaartveilingrekening overeenkomstig de veilingtabellen naar de betrokken rekening voor de levering van geveilde emissierechten over te dragen. Voor emissierechten die zijn gecreëerd met het oog op veiling krachtens artikel 10, lid 1, van Verordening (EU) nr. 1031/2010, geeft de Commissie de centrale administrateur tijdig de opdracht om op verzoek van de betrokken veiler overeenkomstig de betrokken veilingtabel emissierechten over te dragen van de rekening waarop de emissierechten werden gecreëerd naar de rekening die is aangemaakt voor de levering van geveilde emissierechten. Het verstrekken van de veilingtabel overeenkomstig artikel 57 vormt het genoemde verzoek.
2. De houder van de betrokken rekening voor de levering van geveilde emissierechten ziet erop toe dat de geveilde emissierechten overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1031/2010 naar de succesvolle bieders of hun rechtsopvolgers worden overgedragen.
3. Overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1031/2010 kan worden geëist dat de gemachtigde vertegenwoordiger van een rekening voor de levering van geveilde emissierechten niet-geleverde emissierechten overdraagt van de rekening voor de levering van geveilde emissierechten naar de EU-veilingrekening.
DEEL 6
Handel
Artikel 60
Door een tegoedrekening geïnitieerde overdrachten van emissierechten of Kyoto-eenheden
Op verzoek van een houder van een tegoedrekening draagt het EU-register emissierechten of Kyoto-eenheden over naar een rekening die op de lijst van betrouwbare rekeningen van de rekeninghouder is opgenomen, tenzij een dergelijke overdracht onmogelijk is door de status van de initiërende of de ontvangende rekening.
Artikel 61
Door een handelsrekening geïnitieerde overdrachten van emissierechten of Kyoto-eenheden
Op verzoek van een houder van een handelsrekening draagt het EU-register emissierechten of Kyoto-eenheden over naar een tegoedrekening of een handelsrekening in het EU-register, tenzij een dergelijke overdracht onmogelijk is door de status van de initiërende rekening.
DEEL 7
Inlevering van emissierechten
Artikel 62
Inlevering van emissierechten
1. Een exploitant of vliegtuigexploitant levert emissierechten in door het EU-register te verzoeken:
a)
een opgegeven aantal van de emissierechten die met het oog op naleving van de regeling in dezelfde handelsperiode zijn gecreëerd, over te dragen van de betrokken exploitanttegoedrekening of vliegtuigexploitanttegoedrekening naar de EU-rekening voor de afschrijving van emissierechten;
b)
het aantal en type overgedragen emissierechten dat is ingeleverd voor de emissies van de installatie van de exploitant of de emissies van de vliegtuigexploitant in de lopende periode, als zodanig te registreren.
2. Luchtvaartemissierechten kunnen uitsluitend door vliegtuigexploitanten worden ingeleverd.
3. Een emissierecht dat reeds is ingeleverd, kan niet opnieuw worden ingeleverd.
DEEL 8
Afschrijving van emissierechten
Artikel 63
Afschrijving van emissierechten
1. Het EU-register voert elk verzoek van een rekeninghouder overeenkomstig artikel 12, lid 4, van Richtlijn 2003/87/EG tot afschrijving van op diens rekeningen aanwezige emissierechten uit door:
a)
een opgegeven aantal emissierechten over te dragen van de desbetreffende rekening naar de EU-rekening voor de afschrijving van emissierechten; en
b)
het aantal overgedragen emissierechten te registreren als afgeschreven voor het lopende jaar.
2. Afgeschreven emissierechten worden niet geregistreerd als ingeleverd voor emissies.
DEEL 9
Terugdraaien van een transactie
Artikel 64
Terugdraaien van definitief afgeronde processen die per vergissing zijn geïnitieerd
1. Als een rekeninghouder of een nationale administrateur die namens de rekeninghouder optreedt, onopzettelijk of per vergissing een van de in lid 2 genoemde transacties heeft geïnitieerd, kan de rekeninghouder de administrateur van zijn rekening in een schriftelijk verzoek voorstellen de afgeronde transactie terug te draaien. Het verzoek wordt naar behoren ondertekend door de gemachtigde vertegenwoordiger(s) van de rekeninghouder die het terug te draaien type transactie mag (mogen) initiëren, en uiterlijk vijf werkdagen na de definitieve afronding van het proces ingediend. Dit verzoek bevat een verklaring dat de transactie onopzettelijk of per vergissing werd geïnitieerd.
2. Rekeninghouders kunnen voorstellen de volgende transacties terug te draaien:
a)
inlevering van emissierechten;
b)
afschrijving van emissierechten.
3. Als de administrateur van de rekening vaststelt dat het verzoek aan de voorwaarden van lid 1 voldoet en hij met het verzoek instemt, kan hij voorstellen de transactie in het EU-register terug te draaien.
4. Als een nationale administrateur onopzettelijk of per vergissing een van de in lid 5 genoemde transacties heeft geïnitieerd, kan hij de centrale administrateur in een schriftelijk verzoek voorstellen de afgeronde transactie terug te draaien. Dit verzoek bevat een verklaring dat de transactie onopzettelijk of per vergissing werd geïnitieerd.
5. Nationale administrateurs kunnen voorstellen de volgende transacties terug te draaien:
a)
toewijzing van algemene emissierechten;
b)
toewijzing van luchtvaartemissierechten.
6. De centrale administrateur ziet erop toe dat het EU-register de krachtens de leden 1 en 4 ingediende voorstellen tot terugdraaien aanvaardt, de eenheden die door de terugdraaiing moeten worden overgedragen, blokkeert en het voorstel aan de centrale administrateur toestuurt, mits aan alle volgende voorwaarden is voldaan:
a)
de transactie waarbij emissierechten waren ingeleverd of afgeschreven en die moet worden teruggedraaid, is niet meer dan 30 werkdagen voordat het voorstel van de administrateur van de rekening overeenkomstig lid 3 werd ingediend, afgerond;
b)
geen enkele exploitant voldoet als gevolg van de terugdraaiing niet langer aan de eisen voor een eerder jaar;
c)
de bestemmingsrekening van de terug te draaien transactie bevat nog steeds het aantal eenheden van het type waarop de terug te draaien transactie betrekking had;
d)
de terug te draaien toewijzing van algemene emissierechten vond plaats nadat de vergunning van de installatie was vervallen.
7. De centrale administrateur ziet erop toe dat het EU-register de terugdraaiing voltooit met verschillende eenheden van hetzelfde type die op de bestemmingsrekening staan van de transactie die wordt teruggedraaid.
HOOFDSTUK VI
TECHNISCHE VEREISTEN VAN HET REGISTERSYSTEEM
DEEL 1
Beschikbaarheid
Artikel 65
Beschikbaarheid en betrouwbaarheid van het EU-register en het EUTL
1. De centrale administrateur onderneemt alle redelijke stappen om ervoor te zorgen dat:
a)
de vertegenwoordigers van de rekeningen en de nationale administrateurs 24 uur per dag en zeven dagen per week toegang hebben tot het EU-register;
b)
de in artikel 6 bedoelde communicatieverbindingen tussen het EU-register, het EUTL en het ITL 24 uur per dag en zeven dagen per week operationeel zijn;
c)
de nodige back-uphardware en -software voorhanden is voor het geval zich een storing voordoet bij de primaire hardware of software;
d)
het EU-register en het EUTL prompt reageren op verzoeken van vertegenwoordigers van rekeningen.
2. De centrale administrateur zorgt ervoor dat in het EU-register en het EUTL robuuste systemen en procedures worden ingebouwd om alle betrokken gegevens te beschermen en de snelle recuperatie van gegevens en transacties bij storingen of calamiteiten te vergemakkelijken.
3. De centrale administrateur beperkt onderbrekingen in het functioneren van het EU-register en het EUTL tot een minimum.
Artikel 66
Helpdesks
1. De nationale administrateurs verlenen via nationale helpdesks bijstand en steun aan houders en vertegenwoordigers van rekeningen in het EU-register die door hen worden beheerd.
2. De centrale administrateur ondersteunt de nationale administrateurs via een centrale helpdesk om hen te helpen overeenkomstig lid 1 bijstand te verlenen.
DEEL 2
Beveiliging en authenticering
Artikel 67
Authenticering van het EU-register
De identiteit van het EU-register wordt door het EUTL geauthenticeerd als aangegeven in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
Artikel 68
Toegang tot rekeningen in het EU-register
1. Vertegenwoordigers van rekeningen kunnen via de beveiligde ruimte van het EU-register toegang verkrijgen tot hun rekeningen in het EU-register. De centrale administrateur zorgt ervoor dat de beveiligde ruimte op de website van het EU-register via het internet toegankelijk is. De website van het EU-register is beschikbaar in alle officiële talen van de Europese Unie.
2. De centrale administrateur zorgt ervoor dat de rekeningen in het EU-register die overeenkomstig artikel 21, lid 4, via een extern platform toegankelijk zijn gemaakt en waarbij één gemachtigde vertegenwoordiger tevens de gemachtigde vertegenwoordiger van een externplatformrekening is, toegankelijk zijn voor het externe platform dat door de houder van die externplatformrekening wordt geëxploiteerd.
3. De verbindingen tussen de gemachtigde vertegenwoordigers of externe platforms en de beveiligde ruimte van het EU-register worden versleuteld overeenkomstig de veiligheidsvoorschriften in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
4. De centrale administrateur onderneemt alle nodige stappen om ervoor te zorgen dat onrechtmatige toegang tot de beveiligde ruimte van de website van het EU-register onmogelijk wordt gemaakt.
5. Als de veiligheid van de inloggegevens van een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger is geschonden, schorst de gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger onmiddellijk de toegang tot de betrokken rekening, stelt hij de administrateur van de rekening daarvan in kennis en vraagt hij vervangende inloggegevens aan.
Artikel 69
Authenticering en machtiging van gemachtigde vertegenwoordigers in het EU-register
1. Het EU-register kent elke gemachtigde vertegenwoordiger en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger een gebruikersnaam en wachtwoord toe om hen te authenticeren met het oog op de toegang tot het register.
2. Een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger heeft alleen toegang tot de rekeningen in het EU-register waarvoor hij een machtiging bezit en kan alleen om de initiëring van processen verzoeken waartoe hij krachtens artikel 21 gemachtigd is. Deze toegang wordt verstrekt en deze verzoeken worden ingediend via een beveiligde ruimte op de website van het EU-register.
3. Naast de gebruikersnaam en het wachtwoord als bedoeld in lid 1, wordt met het oog op de toegang tot het EU-register secundaire authenticering geboden. De typen mechanismen voor secundaire authenticering die gebruikt kunnen worden om toegang tot het EU-register te verkrijgen, worden vermeld in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
4. De administrateur van een rekening kan ervan uitgaan dat een gebruiker die met succes door het EU-register is geauthenticeerd, de onder de verstrekte authenticeringsinloggegevens geregistreerde gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger is, tenzij de gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger de administrateur van de rekening ervan in kennis stelt dat de veiligheid van zijn inloggegevens is geschonden en hij vervangende inloggegevens aanvraagt.
5. De gemachtigde vertegenwoordiger neemt alle nodige maatregelen om verlies, diefstal of schending van zijn inloggegevens te voorkomen. De gemachtigde vertegenwoordiger stelt de nationale administrateur onmiddellijk in kennis van verlies, diefstal of schending van zijn inloggegevens.
Artikel 70
Schorsing van elke toegang wegens veiligheidsinbreuken of -risico's
1. De Commissie kan de centrale administrateur de opdracht geven de toegang tot het EU-register of het EUTL of delen daarvan te schorsen als zij een redelijk vermoeden heeft dat zich een inbreuk op de veiligheid van het EU-register of het EUTL heeft voorgedaan of er een ernstig veiligheidsrisico voor het EU-register of het EUTL bestaat, waardoor de integriteit van het systeem, met inbegrip van de in artikel 65 bedoelde back-upfaciliteiten, wordt bedreigd.
2. Bij een veiligheidsinbreuk of veiligheidsrisico die/dat tot een schorsing van de toegang kan leiden, stelt de administrateur die van de inbreuk of het risico weet krijgt, de centrale administrateur onverwijld in kennis van de eventuele risico's voor andere onderdelen van het EU-register. De centrale administrateur brengt alle andere administrateurs op de hoogte.
3. Als een administrateur constateert dat er sprake is van een situatie waarin elke toegang tot de rekeningen die hij overeenkomstig deze verordening beheert, moet worden geschorst, stelt hij de centrale administrateur en de rekeninghouders zo lang van tevoren als haalbaar is, van die schorsing in kennis. De centrale administrateur brengt alle andere administrateurs zo snel mogelijk op de hoogte.
4. De in lid 3 bedoelde voorafgaande kennisgeving vermeldt de vermoedelijke duur van de schorsing en wordt duidelijk weergegeven op de publiek toegankelijke ruimte op de website van het EUTL.
Artikel 71
Schorsing van de toegang tot emissierechten of Kyoto-eenheden bij een vermoeden van frauduleuze transactie
1. Een administrateur of een op verzoek van de bevoegde autoriteit handelende administrateur kan de toegang tot de emissierechten of Kyoto-eenheden in het deel van het EU-register dat hij beheert, schorsen:
a)
voor ten hoogste twee weken als hij vermoedt dat de emissierechten of Kyoto-eenheden het voorwerp waren van een transactie waarbij fraude werd gepleegd, geld werd witgewassen, terrorisme werd gefinancierd of andere ernstige strafbare feiten werden gepleegd, of
b)
op grond van en overeenkomstig nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig doel wordt nagestreefd.
2. De Commissie kan de centrale administrateur de opdracht geven de toegang tot de emissierechten of Kyoto-eenheden in het EU-register of het EUTL te schorsen voor ten hoogste twee weken als zij vermoedt dat de emissierechten of Kyoto-eenheden het voorwerp waren van een transactie waarbij fraude werd gepleegd, geld werd witgewassen, terrorisme werd gefinancierd of andere ernstige strafbare feiten werden gepleegd.
3. De administrateur of de Commissie stelt de bevoegde rechtshandhavingsautoriteit onmiddellijk in kennis van de schorsing.
4. Een nationale rechtshandhavingsautoriteit van de lidstaat van de nationale administrateur kan de administrateur ook opdracht geven tot schorsing over te gaan op grond van en overeenkomstig de nationale wetgeving.
Artikel 72
Samenwerking met de bevoegde autoriteiten en kennisgeving van witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige feiten
1. De nationale administrateur, zijn directeuren en zijn werknemers werken ten volle met de betrokken bevoegde autoriteiten samen om adequate en passende procedures in te voeren teneinde verrichtingen die met het witwassen van geld of de financiering van terrorisme verband houden, te voorkomen en te verhinderen.
2. De nationale administrateur, zijn directeuren en zijn werknemers werken ten volle met de in artikel 21 van Richtlijn 2005/60/EG bedoelde financiële inlichtingeneenheid (FIE) samen door onmiddellijk:
a)
de FIE uit eigen beweging te informeren wanneer zij weten, vermoeden of goede redenen hebben om te vermoeden dat geld wordt of is witgewassen, terrorisme wordt of is gefinancierd of criminele activiteiten plaatsvinden of hebben plaatsgevonden, of dat een poging daartoe wordt of is ondernomen;
b)
de FIE op haar verzoek alle vereiste informatie te verstrekken overeenkomstig de volgens de geldende wetgeving vastgestelde procedures.
3. De in lid 2 bedoelde informatie wordt doorgestuurd naar de FIE van de lidstaat van de nationale administrateur. De voor de toezending van informatie uit hoofde van dit artikel verantwoordelijke persoon of personen wordt/worden aangewezen bij de nationale maatregelen ter omzetting van de in artikel 34, lid 1, van Richtlijn 2005/60/EG bedoelde beleidslijnen en procedures op het gebied van het nalevingsbeheer en de communicatie.
4. De lidstaat van de nationale administrateur zorgt ervoor dat de nationale maatregelen tot omzetting van de artikelen 26 tot en met 29, artikel 32 en artikel 35 van Richtlijn 2005/60/EG van toepassing zijn op de nationale administrateur.
Artikel 73
Schorsing van processen
1. De Commissie kan de centrale administrateur opdracht geven de aanvaarding door het EUTL van een aantal dan wel alle processen die uitgaan van het EU-register, tijdelijk te schorsen als dat register niet overeenkomstig deze verordening wordt beheerd en bijgehouden. Zij stelt de betrokken nationale administrateurs daarvan onmiddellijk in kennis.
2. De centrale administrateur kan de initiëring of aanvaarding van een aantal dan wel alle processen in het EU-register tijdelijk schorsen met het oog op de uitvoering van gepland onderhoud of noodonderhoud van het EU-register.
3. Een nationale administrateur kan de Commissie verzoeken de overeenkomstig lid 1 geschorste processen te hervatten wanneer hij de mening is toegedaan dat de problemen die tot de schorsing hebben geleid, zijn opgelost. Als dit het geval is, geeft de Commissie de centrale administrateur de opdracht deze processen te hervatten. Zoniet wijst zij het verzoek binnen een redelijke termijn af en stelt zij de nationale administrateur daarvan onverwijld in kennis, met opgave van de redenen en van de criteria waaraan een volgend verzoek moet voldoen om te kunnen worden aanvaard.
DEEL 3
Geautomatiseerde controles, registratie en afwikkeling van processen
Artikel 74
Geautomatiseerde controles van processen
1. Alle processen moeten voldoen aan de algemene IT-vereisten van elektronische berichtgeving die ervoor zorgen dat het EU-register een proces op degelijke wijze kan lezen, controleren en vastleggen. Alle processen moeten voldoen aan de specifieke procesgerelateerde vereisten die in deze verordening zijn beschreven.
2. Het EUTL voert op alle processen de geautomatiseerde controles uit die in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties zijn vastgesteld, om onregelmatigheden en discrepanties op te sporen waarbij een voorgesteld proces niet in overeenstemming is met de in Richtlijn 2003/87/EG en deze verordening gestelde eisen.
Artikel 75
Opsporing van discrepanties
1. Wanneer processen worden afgewikkeld via de in artikel 6, lid 3, bedoelde directe communicatieverbinding tussen het EU-register en het EUTL, zet het EUTL alle processen stop waarbij het na de in artikel 76, lid 2, bedoelde geautomatiseerde controles discrepanties vaststelt, en stelt het het EU-register en de administrateur van de rekeningen waarop de stopgezette transactie betrekking heeft, daarvan in kennis door een geautomatiseerde controleresponscode te verzenden. Het EU-register stelt de desbetreffende rekeninghouders onmiddellijk ervan in kennis dat het proces werd stopgezet.
2. Wanneer transacties worden afgewikkeld via het in artikel 6, lid 1, bedoelde ITL, zet het ITL alle processen stop waarbij het ITL of het EUTL na de in artikel 76, lid 2, bedoelde geautomatiseerde controles discrepanties vaststelt. Wanneer het ITL tot stopzetting overgaat, zet het EUTL eveneens de transactie stop. Het ITL stelt de administrateurs van de betrokken registers in kennis van de stopzetting van de transactie door een geautomatiseerde controleresponscode te verzenden. Als een van de betrokken registers het EU-register is, stelt het EU-register ook de administrateur van de EU-registerrekeningen waarop de stopgezette transactie betrekking heeft, in kennis door een geautomatiseerde controleresponscode te verzenden. Het EU-register stelt de desbetreffende rekeninghouders onmiddellijk ervan in kennis dat het proces werd stopgezet.
Artikel 76
Opsporing van discrepanties in het EU-register
1. Het EU-register bevat controle-invoercodes en controleresponscodes om een correcte interpretatie van de tijdens elk proces uitgewisselde gegevens te garanderen. De controlecodes komen overeen met de codes in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.
2. Vóór en tijdens de uitvoering van alle processen verricht het EU-register passende geautomatiseerde controles om ervoor te zorgen dat discrepanties worden opgespoord en onjuiste processen worden stopgezet voordat het EUTL geautomatiseerde controles uitvoert.
Artikel 77
Afstemming - Opsporing van afwijkingen door het EUTL
1. Het EUTL initieert periodiek een afstemming om te garanderen dat de in het EUTL opgeslagen gegevens met betrekking tot rekeningen, tegoeden van Kyoto-eenheden en emissierechten overeenstemmen met de in het EU-register opgeslagen gegevens met betrekking tot deze tegoeden. Daartoe registreert het EUTL alle processen.
2. Als het EUTL bij het in lid 1 bedoelde afstemmingsproces een afwijking vaststelt, waarbij de gegevens met betrekking tot rekeningen, tegoeden van Kyoto-eenheden en emissierechten die door het EU-register in het kader van het periodieke afstemmingsproces worden verstrekt, verschillen van de gegevens die zijn opgeslagen in het EUTL, zorgt het EUTL ervoor dat geen verdere processen kunnen worden afgewikkeld met de rekeningen, emissierechten of Kyoto-eenheden waarop de afwijking betrekking heeft. Het EUTL stelt de centrale administrateur en de administrateurs van de betrokken rekeningen onmiddellijk van eventuele afwijkingen in kennis.
Artikel 78
Definitieve afronding van processen
1. Alle overeenkomstig artikel 6, lid 1, aan het ITL meegedeelde transacties zijn definitief wanneer het ITL het EUTL meedeelt het proces te hebben afgewikkeld.
2. Alle overeenkomstig artikel 6, lid 3, aan het EUTL meegedeelde transacties en andere processen zijn definitief wanneer het EUTL het EU-register meedeelt de processen te hebben afgewikkeld. Het EUTL breekt automatisch de afwikkeling van een transactie of proces af als die niet binnen 24 uur na de mededeling ervan kan worden afgewikkeld.
3. Het in artikel 77, lid 1, bedoelde afstemmingsproces is definitief wanneer alle afwijkingen tussen de voor een bepaalde datum en een bepaald tijdstip in het EU-register en in het EUTL opgeslagen gegevens zijn opgelost, en het afstemmingsproces met succes opnieuw is geïnitieerd en afgewikkeld.
DEEL 4
Specificaties en beheer van nieuwe versies of releases
Artikel 79
Technische en gegevensuitwisselingsspecificaties
1. De Commissie verstrekt de nationale administrateurs de technische en gegevensuitwisselingsspecificaties die noodzakelijk zijn voor de uitwisseling van gegevens tussen de registers en de transactielogboeken, met inbegrip van de identificatiecodes, de geautomatiseerde controles en de responscodes, alsook de testprocedures en veiligheidsvoorschriften die vereist zijn om de gegevensuitwisseling te starten.
2. De technische en gegevensuitwisselingsspecificaties worden in overleg met de werkgroep van administrateurs van het Comité klimaatverandering opgesteld en stroken met de functionele en technische specificaties voor gegevensuitwisselingsnormen voor registersystemen krachtens het Protocol van Kyoto, opgesteld overeenkomstig Besluit 12/CMP.1.
Artikel 80
Beheer van nieuwe versies of releases
Als een nieuwe versie of release van de software van het EU-register vereist is, zorgt de centrale administrateur ervoor dat de testprocedures die in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties zijn omschreven, worden afgerond voordat een communicatieverbinding tot stand wordt gebracht en geactiveerd tussen de nieuwe versie of release van die software en het EUTL of het ITL.
HOOFDSTUK VII
OPGESLAGEN GEGEVENS, RAPPORTAGE, VERTROUWELIJKHEID EN VERGOEDINGEN
Artikel 81
Opgeslagen gegevens
1. Het EU-register en elk ander PK-register bewaren de over alle processen, loggegevens en rekeninghouders opgeslagen gegevens gedurende 15 jaar of totdat elke daarop betrekking hebbende implementatiekwestie is opgelost, naargelang welke datum de laatste is.
2. Nationale administrateurs kunnen toegang verkrijgen tot alle gegevens die in het EU-register over door hen beheerde rekeningen zijn opgeslagen, en deze raadplegen en exporteren.
3. De opgeslagen gegevens worden bewaard overeenkomstig de vereisten inzake gegevensopslag die in de in artikel 79 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties zijn beschreven.
Artikel 82
Rapportage
1. De centrale administrateur stelt de in bijlage XII vermelde informatie met de in die bijlage bepaalde frequentie op een transparante en georganiseerde wijze ter beschikking van de in die bijlage vermelde ontvangers via de website van het EUTL. De centrale administrateur geeft geen andere in het EUTL of in het EU-register bewaarde informatie vrij tenzij dit krachtens artikel 83 is toegestaan.
2. Nationale administrateurs kunnen ook dat gedeelte van de in bijlage XII genoemde informatie waartoe zij overeenkomstig artikel 83 toegang hebben, met de in die bijlage bepaalde frequentie op een transparante en georganiseerde wijze ter beschikking van de in die bijlage vermelde ontvangers stellen op een site die via het internet openbaar toegankelijk is. Nationale administrateurs geven geen andere in het EU-register bewaarde informatie vrij tenzij dit krachtens artikel 83 is toegestaan.
Artikel 83
Vertrouwelijkheid
1. De gegevens, met inbegrip van de tegoeden van alle rekeningen, alle verrichte transacties, de unieke eenheidsidentificatiecode van de emissierechten en de unieke numerieke waarde van het eenheidsreeksnummer van de Kyoto-eenheden die in bezit worden gehouden of bij een transactie zijn betrokken, die in het EUTL en het EU-register zijn opgeslagen, worden als vertrouwelijk beschouwd, tenzij anders is voorgeschreven in de EU-wetgeving of in bepalingen van nationaal recht waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn.
2. De volgende entiteiten kunnen gegevens verkrijgen die in het EU-register en het EUTL zijn opgeslagen:
a)
de rechtshandhavingsautoriteiten en de belastingdiensten van een lidstaat,
b)
het Europees Bureau voor fraudebestrijding van de Europese Commissie,
c)
de Europese Rekenkamer,
d)
Eurojust,
e)
de bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 11 van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad (16) en artikel 37, lid 1, van Richtlijn 2005/60/EG,
f)
de bevoegde nationale toezichthouders,
g)
de nationale administrateurs van de lidstaten en de bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 18 van Richtlijn 2003/87/EG.
3. Als de in lid 2 genoemde entiteiten de centrale administrateur of een nationale administrateur daarom verzoeken, kunnen aan hen gegevens worden verstrekt voor zover die verzoeken noodzakelijk zijn voor het vervullen van hun taken.
4. Een entiteit die overeenkomstig lid 3 gegevens ontvangt, zorgt ervoor dat de ontvangen gegevens uitsluitend worden gebruikt voor de doeleinden die zijn vermeld in het overeenkomstig lid 3 ingediende verzoek en niet opzettelijk of per ongeluk beschikbaar worden gesteld aan personen die niets te maken hebben met het beoogde doel van het gegevensgebruik. Deze bepaling laat onverlet dat deze entiteiten de gegevens beschikbaar mogen stellen aan andere in lid 2 genoemde entiteiten indien dat noodzakelijk is voor de doeleinden die zijn vermeld in het overeenkomstig lid 3 ingediende verzoek.
5. De centrale administrateur kan de in lid 2 genoemde entiteiten, op hun verzoek, toegang tot anonieme transactiegegevens verschaffen om hun in de gelegenheid te stellen naar verdachte transactiepatronen te zoeken. Entiteiten met een dergelijke toegang kunnen andere in lid 2 genoemde entiteiten van verdachte transactiepatronen in kennis stellen.
6. Europol krijgt, met het oog op de uitvoering van zijn taken overeenkomstig Besluit 2009/371/JBZ van de Raad (17), permanente read-only-toegang tot de gegevens die in het EU-register en het EUTL zijn opgeslagen. Europol houdt de Commissie op de hoogte van het gebruik dat het van de gegevens maakt.
7. De nationale administrateurs maken op beveiligde wijze aan alle andere nationale administrateurs en de centrale administrateur de naam en identiteit bekend van de personen voor wie zij overeenkomstig artikel 20, lid 2, punten a) tot en met c), geweigerd hebben een rekening te openen en van de personen die zij overeenkomstig artikel 22, lid 5, punten a) en b), geweigerd hebben als gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger aan te wijzen, alsmede de naam en identiteit van de rekeninghouder, de gemachtigde vertegenwoordiger of de toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger van de rekeningen waartoe de toegang overeenkomstig artikel 31 is geschorst of van de rekeningen die overeenkomstig artikel 30 zijn afgesloten.
8. De nationale administrateurs kunnen ertoe besluiten de nationale rechtshandhavingsautoriteiten en de belastingdiensten in kennis te stellen van alle transacties die een groter aantal eenheden behelzen dan het door de nationale administrateur vastgestelde aantal, en van de rekeningen waarop binnen een door de nationale administrateur vastgestelde periode een groter aantal transacties plaatsvindt dan het door de nationale administrateur vastgestelde aantal.
9. Rekeninghouders kunnen de nationale administrateur schriftelijk verzoeken om ervoor te zorgen dat de gegevens in tabel V-II van bijlage V geheel of gedeeltelijk niet op de openbare website van het EU-register worden weergegeven.
10. Rekeninghouders kunnen de nationale administrateur schriftelijk verzoeken om ervoor te zorgen dat de gegevens in de rijen 3 tot en met 14 van tabel VII-I van bijlage VII geheel of gedeeltelijk op de openbare website van het EU-register worden weergegeven.
11. Het EUTL, noch het EU-register verlangt van rekeninghouders dat zij prijsinformatie met betrekking tot emissierechten of Kyoto-eenheden overleggen.
12. De overeenkomstig artikel 24 van Verordening (EG) nr. 1031/2010 aangewezen veilingtoezichthouder heeft toegang tot alle informatie betreffende de rekening voor de levering van geveilde emissierechten die in het EU-register is opgenomen.
Artikel 84
Vergoedingen
1. De centrale administrateur rekent de houders van rekeningen in het EU-register geen vergoeding aan.
2. De nationale administrateurs kunnen de houders van rekeningen die door hen worden beheerd, een redelijke vergoeding aanrekenen.
3. De nationale administrateurs stellen de centrale administrateur binnen 10 werkdagen in kennis van de aangerekende vergoedingen en van eventuele wijzigingen in de vergoedingen. De centrale administrateur maakt de vergoedingen bekend op een openbare website.
Artikel 85
Onderbreking van de functionering
De centrale administrateur zorgt ervoor dat onderbrekingen in de functionering van het EU-register tot een minimum worden beperkt door alle redelijke stappen te ondernemen om de beschikbaarheid en de veiligheid van het EU-register en het EUTL te garanderen en door robuuste systemen en procedures op te zetten voor de bescherming van alle informatie.
HOOFDSTUK VIII
OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN
Artikel 86
Uitvoering
De lidstaten doen de nodige wettelijke en bestuursrechtelijke maatregelen in werking treden om deze verordening ten uitvoer te leggen, en met name opdat de nationale administrateurs voldoen aan hun verplichtingen om de verstrekte gegevens te controleren overeenkomstig artikel 20, lid 1, artikel 22, lid 4, en artikel 23, lid 4.
Artikel 87
Verder gebruik van de rekeningen
De in hoofdstuk III van deze verordening omschreven rekeningen die op grond van Verordening (EU) nr. 920/2010 zijn geopend of worden gebruikt, blijven in gebruik met het oog op de toepassing van deze verordening. Handelsplatformrekeningen die op grond van Verordening (EU) nr. 920/2010 zijn geopend, blijven met het oog op de toepassing van deze verordening in gebruik als externplatformrekening.
Artikel 88
Wijzigingen in Verordening (EG) nr. 2216/2004
Verordening (EG) nr. 2216/2004 wordt als volgt gewijzigd:
1)
In artikel 10 worden de leden 1 en 2 vervangen door:
„1. De gegevens, met inbegrip van de tegoeden van alle rekeningen, alle verrichte transacties, de unieke eenheidsidentificatiecode van de emissierechten en de unieke numerieke waarde van het eenheidsreeksnummer van de Kyoto-eenheden die in bezit worden gehouden of bij een transactie zijn betrokken, die in de registers en het onafhankelijke transactielogboek van de Gemeenschap zijn opgeslagen, worden als vertrouwelijk beschouwd, tenzij anders is voorgeschreven in de EU-wetgeving of in bepalingen van nationaal recht waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn.
2. De volgende entiteiten kunnen gegevens verkrijgen die in de registers en het CITL zijn opgeslagen:
a)
de rechtshandhavingsautoritetien en de belastingdiensten van een lidstaat,
b)
het Europees Bureau voor fraudebestrijding van de Europese Commissie,
c)
de Europese Rekenkamer,
d)
Eurojust,
e)
de bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 11 van Richtlijn 2003/6/EG en artikel 37, lid 1, van Richtlijn 2005/60/EG,
f)
de bevoegde nationale toezichthouders,
g)
de registeradministrateurs van de lidstaten en de bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 18 van Richtlijn 2003/87/EG.”
2)
In artikel 10 wordt het volgende lid 2 septies ingevoegd:
„2 septies. Europol krijgt, met het oog op de uitvoering van zijn taken overeenkomstig Besluit 2009/371/JBZ van de Raad, permanente read-only-toegang tot de gegevens die in het EU-register en het CITL zijn opgeslagen. Europol houdt de Commissie op de hoogte van het gebruik dat het van de gegevens maakt.”.
3)
In artikel 21 bis wordt lid 3 vervangen door:
„3. Als een rekening die de registeradministrateur na een schorsing overeenkomstig artikel 67 moet afsluiten, een positief saldo aan emissierechten of Kyoto-eenheden te zien geeft, verzoekt de registeradministrateur de rekeninghouder eerst een andere, door dezelfde administrateur beheerde rekening te vermelden waarop de betrokken emissierechten of Kyoto-eenheden moeten worden overgedragen. Als de rekeninghouder niet binnen 40 werkdagen op het verzoek van de administrateur heeft gereageerd, kan de administrateur de emissierechten of Kyoto-eenheden naar zijn nationale tegoedrekening overdragen.”.
4)
Artikel 69 wordt vervangen door:
„Artikel 69
De Commissie kan de centrale administrateur opdracht geven de toegang tot het onafhankelijke transactielogboek van de Gemeenschap te schorsen en een registeradministrateur kan de toegang tot zijn register schorsen als zij of hij een redelijk vermoeden heeft dat zich een veiligheidsinbreuk heeft voorgedaan of dat er een ernstig veiligheidsrisico voor het onafhankelijke transactielogboek van de Gemeenschap of voor een register bestaat, waardoor de integriteit van het onafhankelijke transactielogboek van de Gemeenschap, van een register of van het registersysteem, met inbegrip van de in artikel 68 bedoelde back-upfaciliteiten, wordt bedreigd.”.
5)
Artikel 70, leden 1 en 2, worden vervangen door:
„1. Bij een veiligheidsinbreuk op of een veiligheidsrisico voor het onafhankelijk transactielogboek van de Gemeenschap die/dat tot een schorsing van de toegang kan leiden, stelt de centrale administrateur de registeradministrateurs onverwijld in kennis van de eventuele risico's voor de registers.
2. Bij een veiligheidsinbreuk op of een veiligheidsrisico voor een register die/dat tot een schorsing van de toegang kan leiden, meldt de betrokken registeradministrateur dit onverwijld bij de centrale administrateur, die op zijn beurt de overige registeradministrateurs onverwijld in kennis stelt van de eventuele risico's voor de registers.”.
6)
Het volgende artikel 70 bis wordt ingevoegd:
„Artikel 70 bis
Schorsing van de toegang tot emissierechten of Kyoto-eenheden bij een vermoeden van frauduleuze transactie
1. Een administrateur of een op verzoek van de bevoegde autoriteit handelende administrateur kan de toegang tot de emissierechten of Kyoto-eenheden in het register dat hij beheert, schorsen:
a)
voor ten hoogste twee weken als hij vermoedt dat de emissierechten of Kyoto-eenheden het voorwerp waren van een transactie waarbij fraude werd gepleegd, geld werd witgewassen, terrorisme werd gefinancierd of andere ernstige strafbare feiten werden gepleegd, of
b)
op grond van en overeenkomstig nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig doel wordt nagestreefd.
2. De administrateur stelt de bevoegde rechtshandhavingsautoriteit onmiddellijk in kennis van de schorsing.
3. Een nationale rechtshandhavingsautoriteit van de lidstaat van de administrateur kan de administrateur ook de opdracht geven tot schorsing over te gaan op grond van en overeenkomstig de nationale wetgeving.”.
7)
De punten 3 tot en met 7 van bijlage IV worden vervangen door:
„3.
Bewijsstukken ter staving van de identiteit van de natuurlijke persoon die de opening van de rekening aanvraagt; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
een identiteitskaart die is afgegeven door een lidstaat van de Europese Economische Ruimte of de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling;
b)
een paspoort.
4.
Bewijsstukken ter staving van het adres van de permanente verblijfplaats van de rekeninghouder (natuurlijke persoon); een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
het krachtens punt 3 overgelegde identiteitsdocument als daarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld;
b)
enig ander door de regering verstrekt identiteitsdocument waarin het adres van de permanente verblijfplaats vermeld staat;
c)
als het land van de permanente verblijfplaats geen identiteitsdocumenten verstrekt waarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld, een verklaring van de lokale autoriteiten waarin de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon wordt bevestigd;
d)
enig ander document dat in de lidstaat van de administrateur van de rekening gewoonlijk wordt aanvaard als bewijs van de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon.
5.
De volgende documenten als de opening van een rekening wordt aangevraagd door een rechtspersoon:
a)
een kopie van de documenten tot oprichting van de rechtspersoon en een kopie van een document waaruit blijkt dat de rechtspersoon is geregistreerd;
b)
bankrekeninggegevens;
c)
een bevestiging van inschrijving in het btw-register;
d)
informatie over de uiteindelijke begunstigde van de rechtspersoon als gedefinieerd in Richtlijn 2005/60/EG;
e)
de lijst van de directeuren;
f)
een kopie van het jaarverslag of van de meest recente gecontroleerde financiële overzichten, of als geen gecontroleerde financiële overzichten voorhanden zijn, een kopie van de door het belastingkantoor of de financiële directeur geviseerde financiële overzichten.
6.
Bewijsstukken ter staving van het vestigingsadres van de rekeninghouder (rechtspersoon), als dit niet duidelijk valt op te maken uit het overeenkomstig punt 5 overgelegde document.
7.
Een uittreksel uit het strafregister van de natuurlijke persoon die de opening van een rekening aanvraagt of, als het om een rechtspersoon gaat, van de directeuren daarvan.
8.
De kopieën van documenten die krachtens deze bijlage als bewijs worden overgelegd, moeten door een notaris of een andere soortgelijke, door de nationale administrateur aangeduide persoon voor eensluidend worden gewaarmerkt. Voor documenten die zijn afgegeven buiten de lidstaat die om een kopie verzoekt, moet de kopie worden gewettigd. De kopieën mogen hoogstens drie maanden vóór het gebruik ervan zijn gewaarmerkt of gewettigd.
9.
De administrateur van de rekening kan verlangen dat de overgelegde documenten vergezeld gaan van een gewaarmerkte vertaling in een taal die door de administrateur wordt aangeduid. In plaats van om papieren documenten te verzoeken, kan de administrateur van de rekening met behulp van elektronische mechanismen de overeenkomstig deze bijlage over te leggen bewijsstukken controleren.”.
8)
De punten 3 tot en met 7 van bijlage IV bis worden vervangen door:
„3.
Bewijsstukken ter staving van de identiteit van de voorgedragen persoon; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
een identiteitskaart die is afgegeven door een lidstaat van de Europese Economische Ruimte of de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling;
b)
een paspoort.
4.
Bewijsstukken ter staving van het adres van de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
het krachtens punt 3 overgelegde identiteitsdocument als daarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld;
b)
enig ander door de regering verstrekt identiteitsdocument waarin het adres van de permanente verblijfplaats vermeld staat;
c)
als het land van de permanente verblijfplaats geen identiteitsdocumenten verstrekt waarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld, een verklaring van de lokale autoriteiten waarin de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon wordt bevestigd;
d)
enig ander document dat in de lidstaat van de administrateur van de rekening gewoonlijk wordt aanvaard als bewijs van de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon.
5.
De kopieën van documenten die krachtens deze bijlage als bewijs worden overgelegd, moeten door een notaris of een andere soortgelijke, door de nationale administrateur aangeduide persoon voor eensluidend worden gewaarmerkt. Voor documenten die zijn afgegeven buiten de lidstaat die om een kopie verzoekt, moet de kopie worden gewettigd. De kopieën mogen hoogstens drie maanden vóór het gebruik ervan zijn gewaarmerkt of gewettigd.
6.
De administrateur van de rekening kan verlangen dat de overgelegde documenten vergezeld gaan van een gewaarmerkte vertaling in een taal die door de administrateur wordt aangeduid.
7.
In plaats van om papieren documenten te verzoeken, kan de administrateur van de rekening met behulp van elektronische mechanismen de overeenkomstig deze bijlage over te leggen bewijsstukken controleren.”.
Artikel 89
Wijzigingen in Verordening (EU) nr. 920/2010
Verordening (EU) nr. 920/2010 wordt als volgt gewijzigd:
1)
De nieuwe titel van Verordening (EU) nr. 920/2010 luidt als volgt:
2)
In artikel 1 wordt de eerste zin vervangen door:
„Bij deze verordening worden voor de op 31 december 2012 eindigende perioden algemene, operationele en onderhoudsvoorschriften vastgesteld met betrekking tot het uit registers bestaande gestandaardiseerde en beveiligde registersysteem en met betrekking tot het onafhankelijke transactielogboek als bedoeld in artikel 20, lid 1, van Richtlijn 2003/87/EG en artikel 6 van Beschikking nr. 280/2004/EG.”.
3)
Het volgende artikel 1 bis wordt ingevoegd:
„Artikel 1 bis
Toepassingsgebied
Deze verordening heeft betrekking op de emissierechten die zijn gecreëerd voor de op 31 december 2012 eindigende perioden van de EU-regeling voor de handel in emissierechten, en op Kyoto-eenheden.”.
4)
Aan artikel 2 worden de volgende punten 25 en 26 toegevoegd:
„25. „directeurs”: de personen die de dagelijkse activiteiten van een rechtspersoon daadwerkelijk runnen;
26. „Midden-Europese tijd”: de Midden-Europese zomertijd tijdens de in de artikelen 1, 2 en 3 van Richtlijn 2000/84/EG van het Europees Parlement en de Raad (18) omschreven zomertijdperiode.
5)
Artikel 3, lid 2, wordt vervangen door:
„2. Er wordt een EU-register aangelegd voor de op 31 december 2012 eindigende perioden van de EU-regeling voor de handel in emissierechten. Teneinde hun verplichtingen op grond van artikel 19 van Richtlijn 2003/87/EG na te leven om te garanderen dat een nauwkeurige boekhouding van emissierechten wordt gevoerd, gebruiken de lidstaten vanaf 1 januari 2012 het EU-register, dat tevens functioneert als PK-register voor de Europese Gemeenschap als afzonderlijke PK-partij. Het EU-register biedt de nationale administrateurs en rekeninghouders alle processen die in de hoofdstukken IV tot en met VI worden beschreven.”.
6)
In artikel 4 wordt lid 1 vervangen door:
„1. Voor transacties die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, wordt overeenkomstig artikel 20 van Richtlijn 2003/87/EG een transactielogboek van de Europese Unie (EUTL) aangelegd in de vorm van een gestandaardiseerde elektronische databank. Het EUTL dient tevens om alle informatie over de tegoeden en de overdrachten van Kyoto-eenheden overeenkomstig artikel 6, lid 2, van Beschikking nr. 280/2004/EG vast te leggen.”.
7)
In artikel 13 wordt lid 4 geschrapt.
8)
Het volgende artikel 13 bis wordt ingevoegd:
„Artikel 13 bis
Opening van handelsrekeningen in het EU-register
Met ingang van 30 juni 2012 kunnen aanvragen worden ingediend voor het openen van handelsrekeningen in het EU-register. Onverminderd de artikelen 43 en 44 zijn de bepalingen met betrekking tot persoonstegoedrekeningen die in deze verordening zijn vastgesteld, van overeenkomstige toepassing.”.
9)
Artikel 14, leden 1 en 2, worden vervangen door:
„1. Handelsplatforms kunnen een handelsplatformtegoedrekening in het EU-register aanvragen. Deze aanvraag wordt ingediend bij de nationale administrateur. De persoon die de rekening aanvraagt, verstrekt de door de nationale administrateur verlangde informatie. Deze informatie omvat minstens de in bijlage III vastgestelde gegevens, alsook bewijsstukken dat het beveiligingsniveau van het handelsplatform minstens even hoog is als het beveiligingsniveau dat het EU-register overeenkomstig deze verordening biedt.
2. De nationale administrateurs garanderen dat de externe platforms voldoen aan de technische eisen en beveiligingseisen die zijn opgenomen in de in artikel 71 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.”.
10)
In artikel 14 wordt lid 4 vervangen door:
„4. Het initiëren van een transactie hoeft niet door een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger overeenkomstig artikel 19, lid 2, te worden goedgekeurd als de transactie wordt geïnitieerd door een vrijgesteld handelsplatform. Een handelsplatform kan, als het daartoe een schriftelijk verzoek indient, door de nationale administrateur worden vrijgesteld als het externe handelsplatform aantoont dat het over beveiligingsregelingen beschikt die een minstens even goede bescherming bieden als die welke artikel 19, lid 2, biedt. De minimale technische en veiligheidsvoorschriften worden vastgesteld in de technische en gegevensuitwisselingsspecificaties als bedoeld in artikel 71. De betrokken nationale administrateur stelt de Commissie onverwijld in kennis van de desbetreffende verzoeken. De Commissie maakt de op grond van dit lid verleende vrijstellingen openbaar.”.
11)
Aan artikel 16 wordt het volgende lid 4 toegevoegd:
„4. De status van een vliegtuigexploitanttegoedrekening wordt gewijzigd van „geblokkeerd” naar „open” na de invoering van de geverifieerde emissies overeenkomstig artikel 29, en voor zover het overeenkomstig artikel 31, lid 1, berekende nalevingsstatuscijfer groter is dan of gelijk is aan 0. De status van de rekening wordt reeds eerder gewijzigd naar „open” als de nationale administrateur een verzoek ontvangt van de rekeninghouder tot activering van zijn rekening voor handelsdoeleinden, voor zover dat verzoek minstens de vereiste elementen bevat die zijn omschreven in de in artikel 71 bedoelde technische en gegevensuitwisselingsspecificaties.”.
12)
Artikel 18 wordt vervangen door:
„Artikel 18
Weigering om een rekening te openen
1. De nationale administrateur gaat na of de gegevens en de documenten die met het oog op de opening van een rekening worden verstrekt, volledig, actueel, nauwkeurig en waarheidsgetrouw zijn.
2. Een nationale administrateur kan weigeren een rekening te openen:
a)
als de verstrekte gegevens en documenten onvolledig, verouderd of anderszins onnauwkeurig of vals zijn;
b)
als de aspirant-rekeninghouder of, als het om een rechtspersoon gaat, een van de directeuren, voorwerp is van onderzoek of in de voorbije vijf jaar is veroordeeld wegens fraude met emissierechten of Kyoto-eenheden, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten waarvoor de rekening als instrument kan dienen;
c)
als de nationale administrateur goede redenen heeft om aan te nemen dat de rekeningen kunnen worden gebruikt voor fraude met emissierechten of Kyoto-eenheden, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten;
d)
om in de nationale wetgeving genoemde redenen.
3. Als de nationale administrateur weigert een rekening te openen, kan de persoon die de opening van de rekening aanvraagt, tegen deze weigering bezwaar maken bij de desbetreffende autoriteit krachtens het nationale recht, die vervolgens, met inachtneming van de nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn, hetzij de nationale administrateur opdracht geeft de rekening te openen, hetzij de weigering met een met redenen omkleed besluit bekrachtigt.”.
13)
Artikel 19, leden 1 en 2, worden vervangen door:
„1. Voor elke rekening, met uitzondering van de verificateursrekening, zijn er minstens twee gemachtigde vertegenwoordigers. Voor een verificateursrekening is er minstens één gemachtigde vertegenwoordiger. De gemachtigde vertegenwoordigers initiëren transacties en andere processen namens de rekeninghouder.
2. De rekeningen kunnen één of meer toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers hebben. Om een transactie te initiëren is naast de goedkeuring van een gemachtigde vertegenwoordiger, ook de goedkeuring van een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger nodig, behalve als het gaat om:
a)
overdrachten naar een rekening die voorkomt op de lijst van betrouwbare rekeningen van de rekeninghouder in het EU-register;
b)
transacties die worden geïnitieerd door handelsplatforms die zijn vrijgesteld krachtens artikel 14, lid 4; en
c)
de inlevering van emissierechten, ERU's en CER's overeenkomstig hoofdstuk VI, deel 3.”.
14)
In artikel 19 wordt lid 2 bis ingevoegd:
„2 bis. Naast de in lid 1 omschreven gemachtigde vertegenwoordigers kunnen er voor de rekeningen ook gemachtigde vertegenwoordigers zijn die over „view only”-toegang tot de rekening beschikken.”.
15)
In artikel 20 worden de volgende leden 3 bis en 3 ter ingevoegd:
„3 bis. De nationale administrateur gaat na of de gegevens en de documenten die met het oog op de voordracht van een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger worden verstrekt, volledig, actueel, nauwkeurig en waarheidsgetrouw zijn.
3 ter. Een nationale administrateur kan weigeren een gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger goed te keuren:
a)
als de verstrekte gegevens en documenten onvolledig, verouderd of anderszins onnauwkeurig of vals zijn;
b)
als de aspirant-vertegenwoordiger voorwerp is van onderzoek of in de voorbije vijf jaar is veroordeeld wegens fraude met emissierechten of Kyoto-eenheden, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten waarvoor de rekening als instrument kan dienen;
c)
om in de nationale wetgeving genoemde redenen.”.
16)
Het volgende artikel 21 bis wordt ingevoegd:
„Artikel 21 bis
Lijst van betrouwbare rekeningen
1. Met ingang van 30 juni 2012 kan voor exploitanttegoedrekeningen, vliegtuigexploitanttegoedrekeningen, persoonstegoedrekeningen en handelsrekeningen een lijst van betrouwbare rekeningen in het EU-register worden opgenomen.
2. Rekeningen van eenzelfde rekeninghouder worden automatisch in de lijst van betrouwbare rekeningen opgenomen.
3. Wijzigingen in de lijst van betrouwbare rekeningen worden geïnitieerd en afgewikkeld volgens de procedure die in artikel 32 bis is vastgesteld voor de in hoofdstuk VI omschreven overdrachten. De wijziging wordt bekrachtigd door een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger of, als geen toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger is aangesteld, door een andere gemachtigde vertegenwoordiger. De in artikel 32 bis, lid 4, vastgestelde termijn geldt niet voor het schrappen van rekeningen van de lijst van betrouwbare rekeningen; voor alle andere wijzigingen in de lijst van betrouwbare rekeningen geldt de termijn van zeven dagen.”.
17)
In artikel 27 wordt lid 2 bis ingevoegd:
„2 bis. Een administrateur kan voor alle gemachtigde vertegenwoordigers of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers de toegang tot een specifieke rekening en de mogelijkheid om processen vanaf die rekening te initiëren, schorsen:
a)
voor ten hoogste twee weken als de administrateur goede redenen heeft om aan te nemen dat de rekening werd of zal worden gebruikt voor fraude, witwassen van geld, financiering van terrorisme of andere ernstige strafbare feiten, of
b)
op grond van en overeenkomstig nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig doel wordt nagestreefd.”.
18)
In artikel 29 worden de leden 4 en 5 vervangen door:
„4. Na succesvolle verificatie, overeenkomstig artikel 15, eerste alinea, van Richtlijn 2003/87/EG, van een verslag van een exploitant over de emissies van een installatie in een eerder jaar of van het verslag van een vliegtuigexploitant over de emissies van alle luchtvaartactiviteiten die hij in een eerder jaar heeft verricht, keurt de verificateur of de bevoegde autoriteit de jaarlijkse geverifieerde emissies goed.
5. De overeenkomstig lid 4 goedgekeurde emissies worden door de nationale administrateur of de bevoegde autoriteit in het EU-register als geverifieerd aangemerkt. De bevoegde autoriteit kan besluiten dat niet de nationale administrateur, maar de verificateur tot taak heeft emissies in het EU-register als geverifieerd aan te merken.”.
19)
De volgende artikelen 32 bis en 32 ter worden ingevoegd onder „Hoofdstuk VI TRANSACTIES”:
„Artikel 32 bis
Verrichting van overdrachten
1. Voor alle in hoofdstuk VI omschreven transacties die niet door een handelsplatform worden geïnitieerd, vereist het EU-register een bevestiging buiten de band voordat de transactie kan worden geïnitieerd. Een transactie kan slechts worden geïnitieerd als een toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger van wie de goedkeuring is vereist op grond van artikel 19, lid 2, de transactie buiten de band heeft bevestigd.
2. Voor alle in de artikelen 43 en 44 omschreven overdrachten van emissierechten en Kyoto-eenheden geldt dat de overdracht onmiddellijk wordt geïnitieerd als zij van maandag tot en met vrijdag tussen 10:00 en 16:00 uur Midden-Europese tijd wordt bevestigd, behalve op officiële feestdagen in de lidstaten die besluiten overeenkomstig lid 3 het verloop van de termijn op die dagen te schorsen. Wordt de overdracht bevestigd op een ander tijdstip, dan wordt zij geïnitieerd op de volgende dag, van maandag tot en met vrijdag, om 10:00 uur Midden-Europese tijd.
3. Voor alle overdrachten van emissierechten en Kyoto-eenheden als omschreven in de artikelen 43 en 44, behalve voor overdrachten van een handelsrekening naar een rekening die voorkomt op de lijst van betrouwbare rekeningen van die rekening, geldt een termijn van 26 uur tussen de initiatie en het tijdstip waarop de overdracht wordt meegedeeld met het oog op definitieve afronding krachtens artikel 70. Het verloop van de termijn wordt op zaterdag en zondag geschorst tussen 00:00 en 24:00 uur Midden-Europese tijd. De lidstaten kunnen besluiten het verloop van deze termijn ook te schorsen tussen 00:00 en 24:00 uur Midden-Europese tijd op de nationale officiële feestdagen van een bepaald jaar, mits dat besluit uiterlijk op 1 december van het voorgaande jaar wordt bekendgemaakt.
4. Als een vertegenwoordiger van een rekening vermoedt dat een overdracht op frauduleuze wijze is geïnitieerd, kan hij, uiterlijk twee uur voordat de in lid 3 vastgestelde termijn afloopt, de nationale administrateur verzoeken de overdracht namens hem te annuleren voordat zij met het oog op definitieve afronding wordt meegedeeld. De rekeninghouder rapporteert de vermoedelijke fraude onmiddellijk na dit verzoek aan de bevoegde rechtshandhavingsautoriteit. Dit rapport wordt binnen zeven dagen naar de nationale administrateur doorgestuurd.
5. Na initiatie op grond van de leden 1 en 2 wordt aan alle rekeningvertegenwoordigers een kennisgeving gestuurd met vermelding van de voorgenomen initiatie van de overdracht.
Artikel 32 ter
Aard van de emissierechten en definitieve afronding van transacties
1. Een emissierecht of Kyoto-eenheid is een fungibel, gedematerialiseerd instrument dat op de markt kan worden verhandeld.
2. Door de gedematerialiseerde aard van de emissierechten en de Kyoto-eenheden zijn de in het EU-register opgeslagen gegevens een afdoend „prima facie”-bewijs voor het recht op een emissierecht of Kyoto-eenheid en voor andere zaken die onder deze verordening vallen of op grond van deze verordening in het register mogen worden opgenomen.
3. De fungibiliteit van de emissierechten en Kyoto-eenheden impliceert dat terugvorderings- of restitutieverplichtingen die met betrekking tot een emissierecht of een Kyoto-eenheid uit de nationale regelgeving kunnen voortvloeien, slechts voor emissierechten of Kyoto-eenheden als soort gelden. Met name:
a)
wordt, onverminderd artikel 51 en het afstemmingsproces als bedoeld in artikel 69, een transactie definitief en onherroepelijk na definitieve afronding krachtens artikel 70. Onverminderd de bepalingen of rechtsmiddelen waarin de nationale regelgeving voorziet en die kunnen leiden tot de eis of de opdracht om een nieuwe transactie in het register uit te voeren, mogen wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen, regels of praktijken betreffende de nietigheid van overeenkomsten en transacties niet leiden tot het ongedaan maken van een transactie die op grond van deze verordening definitief en onherroepelijk is geworden,
b)
mag niets in dit artikel een rekeninghouder of een derde beletten uit de onderliggende transactie voortvloeiende rechten of aanspraken uit te oefenen die zij in rechte kunnen aanvoeren, onder meer ter terugvordering, restitutie of schadeloosstelling met betrekking tot een transactie die in het register definitief is geworden, bijvoorbeeld in geval van fraude of een technische fout, voor zover dit niet leidt tot terugdraaiing, herroeping of ongedaanmaking van de transactie in het register.
4. Een verkoper of houder van een emissierecht of Kyoto-eenheid die te goeder trouw handelt, verwerft het recht op een emissierecht of Kyoto-eenheid vrij van de gebreken van het recht van de cedent.”.
20)
Artikel 34, lid 1, onder d), wordt vervangen door:
„d)
de identiteit van de ontvangers van de toewijzing (in het geval van emissierechten die via een veiling zijn toegewezen, is de ontvanger de rekening die met dat doel is aangemaakt op grond van Verordening (EU) nr. 1193/2011 van de Commissie (19).
21)
De artikelen 43 en 44 worden vervangen door:
„Artikel 43
Overdrachten van emissierechten door rekeninghouders
1) Onverminderd lid 2 verricht het EU-register, op verzoek van een rekeninghouder, alle overdrachten van de op diens EU-registerrekening aanwezige emissierechten naar enige andere rekening in het EU-register, tenzij dergelijke overdrachten onmogelijk zijn door de status van de initiërende rekening of het type emissierechten dat de verwervende rekening overeenkomstig artikel 8, lid 3, kan bevatten.
2) Met ingang van 30 juni 2012 mogen exploitanttegoedrekeningen, vliegtuigexploitanttegoedrekeningen, persoonstegoedrekeningen en handelsplatformen slechts emissierechten overdragen naar een rekening die voorkomt op de krachtens artikel 21 bis opgestelde lijst van betrouwbare rekeningen.
Artikel 44
Overdrachten van Kyoto-eenheden door rekeninghouders
1) Onverminderd lid 2 verricht het EU-register op verzoek van een rekeninghouder alle overdrachten van de op een EU-registerrekening aanwezige Kyoto-eenheden naar enige andere rekening in het EU-register of in een PK-register, tenzij dergelijke overdrachten onmogelijk zijn door de status van de initiërende rekening of door de Kyoto-eenheden die de verwervende rekening overeenkomstig artikel 8, lid 3, kan bevatten.
2) Met ingang van 30 juni 2012 mogen exploitanttegoedrekeningen, vliegtuigexploitanttegoedrekeningen, persoonstegoedrekeningen en handelsplatformen slechts Kyoto-eenheden overdragen naar een rekening die voorkomt op de krachtens artikel 21 bis opgestelde lijst van betrouwbare rekeningen.”.
22)
Artikel 50 wordt vervangen door:
„Artikel 50
Annulering van Kyoto-eenheden
Het EU-register voert elk verzoek van een rekeninghouder overeenkomstig artikel 12, lid 4, van Richtlijn 2003/87/EG tot annulering van op diens rekeningen aanwezige Kyoto-eenheden uit door een opgegeven type en aantal Kyoto-eenheden over te dragen van de desbetreffende rekening naar de annuleringsrekening in het PK-register van de administrateur van de rekening of naar de annuleringsrekening in het EU-register.”.
23)
Artikel 51, lid 4, onder a), wordt vervangen door:
„a)
de terug te draaien transactie is niet meer dan 30 werkdagen voordat het voorstel van de administrateur van de rekening overeenkomstig lid 3 werd ingediend, afgerond, behalve als het gaat om de toewijzing van hoofdstuk III-emissierechten of de toewijzing van hoofdstuk II-emissierechten;”.
24)
In artikel 63 wordt lid 4 bis ingevoegd:
„4 bis. De gemachtigde vertegenwoordiger neemt alle nodige maatregelen om verlies, diefstal of schending van zijn inloggegevens te voorkomen. De gemachtigde vertegenwoordiger stelt de nationale administrateur onmiddellijk in kennis van verlies, diefstal of schending van zijn inloggegevens.”.
25)
Artikel 64 wordt vervangen door:
„Artikel 64
Schorsing van elke toegang wegens veiligheidsinbreuken of -risico's
1. De Commissie kan de centrale administrateur de opdracht geven de toegang tot het EU-register of het EUTL of delen daarvan te schorsen als zij een redelijk vermoeden heeft dat zich een inbreuk op de veiligheid van het EU-register of het EUTL heeft voorgedaan of er een ernstig veiligheidsrisico voor het EU-register of het EUTL bestaat, waardoor de integriteit van het systeem, met inbegrip van de in artikel 59 bedoelde back-upfaciliteiten, wordt bedreigd.
2. Bij een veiligheidsinbreuk of veiligheidsrisico die/dat tot een schorsing van de toegang kan leiden, stelt de administrateur die van de inbreuk of het risico weet krijgt, de centrale administrateur onverwijld in kennis van de eventuele risico's voor andere onderdelen van het registersysteem. Vervolgens brengt de centrale administrateur alle andere administrateurs op de hoogte.
3. Als een administrateur constateert dat er sprake is van een situatie waarin elke toegang tot zijn rekeningen moet worden geschorst, stelt hij de centrale administrateur en de rekeninghouders zo lang van tevoren als haalbaar is, van die schorsing in kennis. Vervolgens brengt de centrale administrateur alle andere administrateurs zo snel mogelijk op de hoogte.
4. De in lid 3 bedoelde voorafgaande kennisgeving vermeldt de vermoedelijke duur van de schorsing en wordt duidelijk weergegeven op de publiek toegankelijke ruimte op de website van het EUTL.”.
26)
Het volgende artikel 64 bis wordt ingevoegd:
„Artikel 64 bis
Schorsing van de toegang tot emissierechten of Kyoto-eenheden bij een vermoeden van frauduleuze transactie
1. Een administrateur of een op verzoek van de bevoegde autoriteit handelende administrateur kan de toegang tot de emissierechten of Kyoto-eenheden in het register dat hij beheert, schorsen:
a)
voor ten hoogste twee weken als hij vermoedt dat de emissierechten of Kyoto-eenheden het voorwerp waren van een transactie waarbij fraude werd gepleegd, geld werd witgewassen, terrorisme werd gefinancierd of andere ernstige strafbare feiten werden gepleegd, of
b)
op grond van en overeenkomstig nationale rechtsvoorschriften waarmee een rechtmatig doel wordt nagestreefd.
2. De Commissie kan de centrale administrateur opdracht geven de toegang tot de emissierechten of Kyoto-eenheden in het EU-register of het EUTL te schorsen voor ten hoogste twee weken als zij vermoedt dat de emissierechten of Kyoto-eenheden het voorwerp waren van een transactie waarbij fraude werd gepleegd, geld werd witgewassen, terrorisme werd gefinancierd of andere ernstige strafbare feiten werden gepleegd.
3. De administrateur of de Commissie stelt de bevoegde rechtshandhavingsautoriteit onmiddellijk in kennis van de schorsing.
4. Een nationale rechtshandhavingsautoriteit van de lidstaat van de administrateur kan de administrateur ook de opdracht geven tot schorsing over te gaan op grond van en overeenkomstig de nationale wetgeving.”.
27)
Artikel 71 wordt vervangen door:
„Artikel 71
Technische en gegevensuitwisselingsspecificaties
1. De Commissie verstrekt de administrateurs de technische en gegevensuitwisselingsspecificaties die noodzakelijk zijn voor de uitwisseling van gegevens tussen de registers en de transactielogboeken, met inbegrip van de identificatiecodes, de geautomatiseerde controles en de responscodes, alsook de testprocedures en veiligheidsvoorschriften die vereist zijn om de gegevensuitwisseling te starten.
2. De technische en gegevensuitwisselingsspecificaties worden in overleg met de werkgroep van administrateurs van het Comité klimaatverandering opgesteld en stroken met de functionele en technische specificaties voor gegevensuitwisselingsnormen voor registersystemen krachtens het Protocol van Kyoto, opgesteld overeenkomstig Besluit 12/CMP.1.”.
28)
Artikel 75 wordt als volgt gewijzigd:
a)
de leden 1 tot en met 3 worden vervangen door:
„1. De gegevens, met inbegrip van de tegoeden van alle rekeningen, alle verrichte transacties, de unieke eenheidsidentificatiecode van de emissierechten en de unieke numerieke waarde van het eenheidsreeksnummer van de Kyoto-eenheden die in bezit worden gehouden of bij een transactie zijn betrokken, die in het EUTL, het EU-register of elk ander PK-register zijn opgeslagen, worden als vertrouwelijk beschouwd, tenzij anders is voorgeschreven in de EU-wetgeving of in bepalingen van nationaal recht waarmee een rechtmatig, met deze verordening verenigbaar doel wordt nagestreefd en die evenredig zijn.
2. De volgende entiteiten kunnen gegevens verkrijgen die in het EU-register en het EUTL zijn opgeslagen:
a)
de rechtshandhavingsautoriteiten en de belastingdiensten van een lidstaat,
b)
het Europees Bureau voor fraudebestrijding van de Europese Commissie,
c)
De Europese Rekenkamer,
d)
Eurojust,
e)
de bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 11 van Richtlijn 2003/6/EG en artikel 37, lid 1, van Richtlijn 2005/60/EG,
f)
de bevoegde nationale toezichthouders,
g)
de nationale administrateurs van de lidstaten en de bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 18 van Richtlijn 2003/87/EG.
3. Als de in lid 2 genoemde entiteiten de centrale administrateur of een nationale administrateur daarom verzoeken, kunnen aan hen gegevens worden verstrekt voor zover die verzoeken noodzakelijk zijn voor het vervullen van hun taken.”;
b)
het volgende lid 5 bis wordt ingevoegd:
„5 bis. Europol krijgt, met het oog op de uitvoering van zijn taken overeenkomstig Besluit 2009/371/JBZ van de Raad, permanente read-only-toegang tot de gegevens die in het EU-register en het EUTL zijn opgeslagen. Europol houdt de Commissie op de hoogte van het gebruik dat het van de gegevens maakt.”;
c)
lid 6 wordt vervangen door:
„6. De nationale administrateurs maken op beveiligde wijze aan alle andere nationale administrateurs en de centrale administrateur de naam en identiteit bekend van de personen voor wie zij overeenkomstig artikel 13, lid 3, of artikel 14, lid 3, geweigerd hebben een rekening te openen en van de personen die zij overeenkomstig artikel 20, lid 3, geweigerd hebben als gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger aan te wijzen, alsmede de naam en identiteit van de rekeninghouder, de gemachtigde vertegenwoordiger of de toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger van de rekeningen waartoe de toegang overeenkomstig de artikelen 64 en 64 bis is geschorst of van de rekeningen die overeenkomstig artikel 28 zijn afgesloten.”.
29)
In artikel 77 wordt lid 2 bis ingevoegd:
„2 bis. Vóór de migratie controleren de nationale administrateurs de persoonstegoedrekeningen om zich ervan te vergewissen dat de gegevens die met het oog op de opening van de rekening zijn verstrekt, volledig, actueel, nauwkeurig en waarheidsgetrouw zijn.”.
30)
Bijlage IV wordt vervangen door:
„BIJLAGE IV
Aan de nationale administrateur te verstrekken informatie over persoonstegoedrekeningen en handelsplatformtegoedrekeningen
1.
De in tabel III-I bedoelde informatie. (De rekening-ID en de alfanumerieke identificatiecode moeten in het registersysteem uniek zijn.)
2.
Behalve voor vliegtuigexploitanten, het bewijs dat de persoon die de opening van de rekening aanvraagt, een open bankrekening heeft in een lidstaat van de Europese Economische Ruimte.
3.
Bewijsstukken ter staving van de identiteit van de natuurlijke persoon die de opening van de rekening aanvraagt; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
een identiteitskaart die is afgegeven door een lidstaat van de Europese Economische Ruimte of de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling;
b)
een paspoort.
4.
Bewijsstukken ter staving van het adres van de permanente verblijfplaats van de rekeninghouder (natuurlijke persoon); een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
het krachtens punt 3 overgelegde identiteitsdocument als daarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld;
b)
enig ander door de regering verstrekt identiteitsdocument waarin het adres van de permanente verblijfplaats vermeld staat;
c)
als het land van de permanente verblijfplaats geen identiteitsdocumenten verstrekt waarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld, een verklaring van de lokale autoriteiten waarin de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon wordt bevestigd;
d)
enig ander document dat in de lidstaat van de administrateur van de rekening gewoonlijk wordt aanvaard als bewijs van de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon.
5.
De volgende documenten als de opening van een rekening wordt aangevraagd door een rechtspersoon:
a)
een kopie van de documenten tot oprichting van de rechtspersoon en een kopie van een document waaruit blijkt dat de rechtspersoon is geregistreerd;
b)
bankrekeninggegevens;
c)
een bevestiging van inschrijving in het btw-register;
d)
informatie over de uiteindelijke begunstigde van de rechtspersoon als gedefinieerd in Richtlijn 2005/60/EG;
e)
de lijst van de directeuren;
f)
een kopie van het jaarverslag of van de meest recente gecontroleerde financiële overzichten, of als geen gecontroleerde financiële overzichten voorhanden zijn, een kopie van de door het belastingkantoor of de financiële directeur geviseerde financiële overzichten.
6.
Bewijsstukken ter staving van het vestigingsadres van de rekeninghouder (rechtspersoon), als dit niet duidelijk valt op te maken uit het overeenkomstig punt 5 overgelegde document.
7.
Een uittreksel uit het strafregister van de natuurlijke persoon die de opening van een rekening aanvraagt of, als het om een rechtspersoon gaat, van de directeuren daarvan.
8.
De kopieën van documenten die krachtens deze bijlage als bewijs worden overgelegd, moeten door een notaris of een andere soortgelijke, door de nationale administrateur aangeduide persoon voor eensluidend worden gewaarmerkt. Voor documenten die zijn afgegeven buiten de lidstaat die om een kopie verzoekt, moet de kopie worden gewettigd. De kopieën mogen hoogstens drie maanden vóór het gebruik ervan zijn gewaarmerkt of gewettigd.
9.
De administrateur van de rekening kan verlangen dat de overgelegde documenten vergezeld gaan van een gewaarmerkte vertaling in een taal die door de administrateur wordt aangeduid.
10.
In plaats van om papieren documenten te verzoeken, kan de administrateur van de rekening met behulp van elektronische mechanismen de overeenkomstig deze bijlage over te leggen bewijsstukken controleren.”.
31)
Bijlage IX wordt vervangen door:
„BIJLAGE IX
Aan de administrateur van de rekening te verstrekken informatie over gemachtigde vertegenwoordigers en toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers
1.
De in tabel IX-I bedoelde informatie.
Tabel IX-I: Gegevens van gemachtigde vertegenwoordigers
A
B
C
D
E
F
Nr.
Rekeninggegevens
Verplicht of facultatief?
Type
Kunnen de gegevens worden bijgewerkt?
Is voor de bijwerking de goedkeuring van de nationale administrateur vereist?
Worden de gegevens op de openbare website van het EU-register weergegeven?
1
ID persoon
V
vrij
neen
n.v.t.
neen
2
Type gemachtigd vertegenwoordiger
V
keuze
ja
neen
ja
3
Voornaam
V
vrij
ja
ja
neen (20)
4
Achternaam
V
vrij
ja
ja
neen (20)
5
Titel
F
vrij
ja
neen
neen (20)
6
Functie
F
vrij
ja
neen
neen (20)
Bedrijfsnaam
F
vrij
ja
neen
neen (20)
Bedrijfsafdeling
F
vrij
ja
neen
neen (20)
7
Land
V
vastgesteld
neen
n.v.t.
neen (20)
8
Regio of staat
F
vrij
ja
ja
neen (20)
9
Plaats
V
vrij
ja
ja
neen (20)
10
Postcode
V
vrij
ja
ja
neen (20)
11
Adres - regel 1
V
vrij
ja
ja
neen (20)
12
Adres - regel 2
F
vrij
ja
ja
neen (20)
13
Telefoon 1
V
vrij
ja
neen
neen (20)
14
Mobiele telefoon
V
vrij
ja
ja
neen (20)
15
E-mailadres
V
vrij
ja
ja
neen
16
Geboortedatum
V
vrij
neen
n.v.t.
neen
17
Geboorteplaats
V
vrij
neen
n.v.t.
neen
18
Geboorteland
V
18
Voorkeurstaal
F
keuze
ja
neen
neen
19
Vertrouwelijkheidsniveau
F
keuze
ja
neen
neen
20
Rechten van toegevoegde gemachtigde vertegenwoordigers
V
meerkeuze
ja
neen
neen
2.
Een ondertekende verklaring van de rekeninghouder waarin hij aangeeft dat hij een bepaalde persoon als gemachtigde vertegenwoordiger of toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger wil voordragen, waarin bevestigt wordt dat de gemachtigde vertegenwoordiger het recht heeft namens de rekeninghouder transacties te initiëren of dat de toegevoegde gemachtigde vertegenwoordiger het recht heeft namens de rekeninghouder transacties goed te keuren en waarin eventuele beperkingen aan dat recht worden gesteld.
3.
Bewijsstukken ter staving van de identiteit van de voorgedragen persoon; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
een identiteitskaart die is afgegeven door een lidstaat van de Europese Economische Ruimte of de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling;
b)
een paspoort.
4.
Bewijsstukken ter staving van het adres van de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:
a)
het krachtens punt 3 overgelegde identiteitsdocument als daarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld;
b)
enig ander door de regering verstrekt identiteitsdocument waarin het adres van de permanente verblijfplaats vermeld staat;
c)
als het land van de permanente verblijfplaats geen identiteitsdocumenten verstrekt waarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld, een verklaring van de lokale autoriteiten waarin de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon wordt bevestigd;
d)
enig ander document dat in de lidstaat van de administrateur van de rekening gewoonlijk wordt aanvaard als bewijs van de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon.
5.
Een uittreksel uit het strafregister van de voorgedragen persoon.
6.
De kopieën van documenten die krachtens deze bijlage als bewijs worden overgelegd, moeten door een notaris of een andere soortgelijke, door de nationale administrateur aangeduide persoon voor eensluidend worden gewaarmerkt. Voor documenten die zijn afgegeven buiten de lidstaat die om een kopie verzoekt, moet de kopie worden gewettigd. De kopieën mogen hoogstens drie maanden vóór het gebruik ervan zijn gewaarmerkt of gewettigd.
7.
De administrateur van de rekening kan verlangen dat de overgelegde documenten vergezeld gaan van een gewaarmerkte vertaling in een taal die door de nationale administrateur wordt aangeduid.
8.
In plaats van om papieren documenten te verzoeken, kan de administrateur van de rekening met behulp van elektronische mechanismen de overeenkomstig deze bijlage over te leggen bewijsstukken controleren.”.
32)
Bijlage XIII wordt als volgt gewijzigd:
a)
punt 4, onder c), wordt vervangen door:
„c)
het aantal emissierechten of Kyoto-eenheden waarop de transactie betrekking heeft, zonder de unieke eenheidsidentificatiecode van de emissierechten of de unieke numerieke waarde van het eenheidsreeksnummer van de Kyoto-eenheden;”;
b)
punt 5, onder a), wordt vervangen door:
„a)
de lopende tegoeden aan emissierechten of Kyoto-eenheden, zonder de unieke eenheidsidentificatiecode van de emissierechten of de unieke numerieke waarde van het eenheidsreeksnummer van de Kyoto-eenheden;”.
Artikel 90
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 18 november 2011.