RÅDETS FORORDNING (EF) Nr. 194/2008
af 25. februar 2008
om forlængelse og styrkelse af de restriktive foranstaltninger over for Burma/Myanmar og ophævelse af forordning (EF) nr. 817/2006
RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR -
under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske Fællesskab, særlig artikel 60 og 301,
under henvisning til Rådets fælles holdning 2007/750/FUSP om 19. november 2007 ændring af fælles holdning 2006/318/FUSP om forlængelse af de restriktive foranstaltninger over for Burma/Myanmar (1),
under henvisning til forslag fra Kommissionen, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Den 28. oktober 1996 indførte Rådet, der var bekymret over de manglende fremskridt hen imod demokratisering og over de fortsatte krænkelser af menneskerettighederne i Burma/Myanmar, ved fælles holdning 1996/635/FUSP visse restriktive foranstaltninger over for Burma/Myanmar (2). Disse foranstaltninger blev efterfølgende forlænget og ændret ved fælles holdning 2000/346/FUSP (3), ophævet og erstattet af fælles holdning 2003/297/FUSP (4), og derefter forlænget ved fælles holdning 2004/423/FUSP (5), styrket ved fælles holdning 2004/730/FUSP (6), ændret ved fælles holdning 2005/149/FUSP (7) og forlænget og ændret ved fælles holdning 2005/340/FUSP (8). Rådet vedtog desuden fælles holdning 2006/318/FUSP (9) i betragtning af den politiske situation i Burma/Myanmar, kendetegnet ved:
-
de militære myndigheders manglende indledning af substansdrøftelser med den demokratiske bevægelse om en proces, der kan føre til national forsoning, respekt for menneskerettighederne og demokrati
-
den manglende tilladelse til at afholde et ægte og åbent nationalt konvent
-
den fortsatte tilbageholdelse af Daw Aung San Suu Kyi, andre medlemmer af Nationalforbundet for Demokrati (NLD) og andre, der tilbageholdes af politiske årsager
-
den fortsatte chikane mod NLD og andre organiserede politiske bevægelser
-
den vedvarende grove krænkelse af menneskerettighederne, bl.a. i form af en manglende indsats for at udrydde tvangsarbejde i henhold til henstillingerne i den rapport, som Den Internationale Arbejdsorganisations gruppe på højt plan udsendte i 2001, og henstillinger og forslag fra senere ILO-missioner og
-
den seneste udvikling såsom de hindringer, der i stigende grad lægges i vejen for de internationale og ikke-statslige organisationers arbejde.
(2)
Fælles holdning 2006/318/FUSP fastsatte derfor, at de restriktive foranstaltninger over for militærregimet i Burma/Myanmar og de personer, der nyder godt af regimet, eller som aktivt modarbejder national forsoning, respekt for menneskerettighederne og demokrati, skal opretholdes. De restriktive foranstaltninger i fælles holdning 2006/318/FUSP omfattede bl.a. en våbenembargo, et forbud mod teknisk bistand, finansieringsmidler og finansiel bistand i forbindelse med militæraktiviteter, et forbud mod eksport af udstyr, som kan anvendes til intern undertrykkelse, samt indefrysning af pengemidler og økonomiske ressourcer tilhørende medlemmer af Burmas/Myanmars regering og alle fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, som er knyttet til den, et rejseforbud for disse fysiske personer samt et forbud mod at yde lån eller kreditter til statsejede burmesiske virksomheder og mod at erhverve eller udvide en deltagelse i sådanne virksomheder.
(3)
Nogle af de restriktive foranstaltninger over for Burma/Myanmar blev gennemført på fællesskabsplan ved Rådets forordning (EF) nr. 817/2006 af 29. maj 2006 om forlængelse af de restriktive foranstaltninger over for Burma/Myanmar og om ophævelse af forordning (EF) nr. 798/2004 (10).
(4)
Som reaktion på de burmesiske myndigheders brutale undertrykkelse af fredelige demonstranter i september 2007 og de fortsatte alvorlige krænkelser af menneskerettighederne i Burma/Myanmar besluttede Rådet den 19. november 2007 at indføre yderligere restriktive foranstaltninger over for det burmesiske militærregime end de foranstaltninger, der allerede er i kraft i medfør af fælles holdning 2006/318/FUSP.
(5)
Fælles holdning 2007/750/FUSP fastsatte nye restriktive foranstaltninger over for visse former for import fra, eksport til og investeringer i Burma/Myanmar med sigte på landets træindustri og visse udvindingsindustrier.
Rådet opfordrede også til at udvide anvendelsesområdet for de eksisterende restriktioner over for investeringer i virksomheder, der ejes eller kontrolleres af personer eller enheder med tilknytning til militærregimet, og udvide kategorierne af personer, som er omfattet af indefrysningen af pengemidler og økonomiske ressourcer, til også at omfatte andre højtstående tjenestegørende burmesisk militærpersoner.
(6)
I over ti år har Rådet og det internationale samfund gentagne gange fordømt det burmesiske regimes anvendelse af tortur, summariske og vilkårlige henrettelser, tvangsarbejde, misbrug af kvinder, politiske anholdelser, tvangsfordrivelse af befolkningen og begrænsninger af de grundlæggende rettigheder til ytringsfrihed, fri bevægelighed og forsamlingsfrihed. På baggrund af regimes vedvarende og fortsatte alvorlige krænkelser af de grundlæggende rettigheder, herunder den nylige brutale undertrykkelse af fredelige demonstrationer, skal de restriktive foranstaltninger i denne forordning bidrage til at fremme respekten for de grundæggende rettigheder og derved tjene til at beskytte den offentlige moral.
(7)
De nye restriktive foranstaltninger er rettet mod sektorer, som er en indtægtskilde for militærregimet i Burma/Myanmar. De nye restriktive foranstaltninger finder derfor anvendelse på træ og træprodukter, kul, guld, sølv, visse uædle metaller, ædelsten og halvædelsten. I disse sektorer er der indført visse restriktive foranstaltninger på import, eksport og investeringer. Listen over enheder, som skal være omfattet af de nye restriktioner for investering og finansiel bistand til eksport, bør svare til den liste, der er oprettet i bilag I til fælles holdning 2007/750/FUSP, som omfatter enheder i Burma/Myanmar, der er involveret i de pågældende sektorer.
(8)
Restriktionerne skal forhindre personer under EF’s jurisdiktion i at få fordel af handel, som fremmer eller på anden måde letter gennemførelsen af politikker, som krænker international lov og er i modstrid med principperne om frihed, demokrati, respekt for menneskerettighederne, de grundlæggende friheder og retsstaten, der er fælles for alle medlemsstaterne.
(9)
Anvendelsesområdet for det investeringsforbud, der blev indført ved forordning (EF) nr. 817/2006, bør tilpasses til fælles holdning 2007/750/FUSP, og listen over personer, enheder og organer, der er omfattet af de restriktive foranstaltninger i den forordning, bør ajourføres.
(10)
Listen over udstyr, der kan anvendes til intern undertrykkelse, bør ajourføres på grundlag af ekspertudtalelser og under hensyntagen til Rådets forordning (EF) nr. 1236/2005 af 27. juni 2005 om handel med visse varer, der kan anvendes til henrettelse, tortur eller anden grusom, umenneskelig eller nedværdigende behandling eller straf (11).
(11)
Visse af ovennævnte foranstaltninger falder ind under EF-traktatens anvendelsesområde, og for navnlig at sikre, at de økonomiske operatører i alle medlemsstaterne anvender dem på samme måde, er der behov for fællesskabslovgivning til gennemførelsen heraf for Fællesskabets vedkommende.
(12)
Af klarhedshensyn bør der vedtages en ny tekst, der indeholder alle relevante bestemmelser med ændringer, og som træder i stedet for forordning (EF) nr. 817/2006, som bør ophæves.
(13)
For at sikre, at foranstaltningerne i denne forordning er effektive, bør den træde i kraft på dagen for offentliggørelsen -
UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:
KAPITEL 1
Definitioner
Artikel 1
I denne forordning forstås ved:
a)
»import«: indførsel af varer til Fællesskabets toldområde eller andre områder, hvor traktaten finder anvendelse på betingelserne i dennes artikel 299. Det omfatter som defineret i Rådets forordning (EØF) nr. 2913/92 af 12. oktober 1992 om indførelse af en EF-toldkodeks (12) anbringelse i frizone, på frilager eller under suspensiv procedure og overgang til fri omsætning, men ikke transit og midlertidig oplagring
b)
»eksport«: udførsel af varer fra Fællesskabets toldområde eller andre områder, hvor traktaten finder anvendelse på betingelserne i dennes artikel 299. Det omfatter som defineret i forordning (EØF) nr. 2913/92 udførsel af varer, der kræver toldangivelse, og udførsel af varer efter oplagring i en frizone af kontroltype I eller på et frilager, men ikke transit
c)
»eksportør«: en fysisk eller juridisk person, på hvis vegne der udfærdiges en eksportanmeldelse, dvs. den person, som på tidspunktet for godkendelsen af anmeldelsen er indehaver af kontrakten med modtageren i tredjelandet, og som har beføjelse til at træffe afgørelse om forsendelse af emnet ud af Fællesskabets toldområde eller andre områder, som traktaten finder anvendelse på
d)
»teknisk bistand«: enhver form for teknisk støtte i forbindelse med reparation, udvikling, fremstilling, samling, prøvning, vedligeholdelse eller anden teknisk ydelse, idet bistanden kan ydes i form af instruktion, rådgivning, oplæring, overførsel af driftskendskab eller konsulentservice; teknisk bistand omfatter også mundtlig bistand
e)
»pengemidler«: finansielle aktiver og midler af enhver art, herunder, men ikke begrænset til:
i)
kontante pengebeløb, checks, pengefordringer, veksler, anvisninger og andre betalingsinstrumenter
ii)
indeståender i finansielle institutioner eller andre enheder, saldi på konti, tilgodehavender og tilgodehavendebeviser
iii)
børsnoterede og unoterede værdipapirer og gældsinstrumenter, herunder også aktier og andre ejerandele, værdipapircertifikater, obligationer, warrants, usikrede værdipapirer og derivatkontrakter
iv)
renter, udbytter og andre indtægter eller værdier hidrørende fra aktiver
v)
kreditter, modregningsrettigheder, garantier, opfyldelsesgarantier eller andre finansielle forpligtelser
vi)
remburser, konnossementer, løsørepantebreve
vii)
dokumentation for en interesse i pengemidler eller økonomiske ressourcer;
f)
»indefrysning af pengemidler«: hindring af enhver form for flytning, overførsel, ændring, brug af, adgang til eller håndtering af pengemidler, som ville resultere i ændring af omfang, beløb, anbringelsessted, ejerforhold, besiddelse, art eller formål eller andre ændringer, som ville gøre det muligt at bruge de pågældende midler, herunder porteføljeforvaltning
g)
»økonomiske ressourcer«: aktiver af enhver art, både materielle og immaterielle, og såvel løsøre som fast ejendom, som ikke er pengemidler, men som kan benyttes til at opnå pengemidler, varer eller tjenesteydelser
h)
»indefrysning af økonomiske ressourcer«: hindring af, at sådanne aktiver på nogen måde anvendes til at opnå pengemidler, varer eller tjenesteydelser, herunder også ved salg, leje eller pantsætning;
i)
»Fællesskabets område«, de områder, 0hvor traktaten finder anvendelse på de betingelser, der er fastsat i deri.
KAPITEL 2
Import- og købsrestriktioner
Artikel 2
1. Bilag I skal omfatte varer henhørende under følgende kategorier:
a)
kævler, træ og træprodukter
b)
kul og visse metaller og
c)
ædel- og halvædelsten.
2. Det er forbudt:
a)
at importere varer, der er opført i bilag I, hvis de pågældende varer
i)
har oprindelse i Burma/Myanmar eller
ii)
er blevet eksporteret fra Burma/Myanmar
b)
at købe varer, der befinder sig i Burma/Myanmar, og som er opført i bilag I
c)
at transportere varer, der er opført i bilag I, hvis de pågældende varer har oprindelse i Burma/Myanmar eller er blevet eksporteret fra Burma/Myanmar til et andet land, og deres endelige bestemmelsessted er i Fællesskabet eller
d)
bevidst og forsætligt at deltage i aktiviteter, der har til formål eller til følge direkte eller indirekte at omgå de i litra a), b) eller c) omhandlede forbud.
3. Varernes oprindelse fastlægges i overensstemmelse med de relevante bestemmelser i forordning (EØF) nr. 2913/92.
4. Indførsel, køb og transport af varer, som foregår lejlighedsvis og udelukkende består af produkter bestemt til personlig brug for modtagerne eller de rejsende eller deres familie, anses ikke for at være omfattet af forbuddet i stk. 2.
Artikel 3
1. Artikel 2, stk. 2, finder ikke anvendelse på varer, som i henhold til en kontraktlig forpligtelse til at levere de pågældende varer til en kontraherede part i Fællesskabet, var under forsendelse på datoen for denne forordnings ikrafttræden. Varer anses for at være under forsendelse, hvis de har forladt Burma/Myanmar før den relevante dato for et endeligt bestemmelsessted i Fællesskabet.
2. Det er den berørte parts ansvar at bevise over for toldmyndighederne ved relevante dokumenter, at betingelserne i stk. 1 er opfyldt. Hvis dokumenterne ikke er forelagt, når varerne toldangives, tager toldmyndighederne varerne i bevaring.
3. Hvis de nødvendige dokumenter ikke er forelagt inden for to måneder, eller hvis toldmyndighederne, efter at dokumenterne er forelagt, ikke finder det godtgjort, at betingelserne i stk. 1 er opfyldt, disponerer toldmyndighederne over de opbevarede varer i overensstemmelse med den gældende nationale lovgivning.
KAPITEL 3
Eksportrestriktioner
Artikel 4
1. Det er forbudt direkte eller indirekte at sælge, levere, overføre eller eksportere udstyr, der kan anvendes til intern undertrykkelse, jf. listen i bilag I, uanset om det har oprindelse i eller uden for Fællesskabet, til fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i Burma/Myanmar eller til anvendelse i dette land
2. Stykke 1 gælder ikke for beskyttelsesbeklædning såsom skudsikre veste og hjelme, der midlertidigt udføres til Burma/Myanmar og udelukkende er til personlig brug for FN-personel, personale fra Den Europæiske Union, Fællesskabet eller dets medlemsstater, repræsentanter for medierne, humanitært hjælpepersonale, ulandsfrivillige og tilknyttet personale.
Artikel 5
1. Det er forbudt direkte eller indirekte at sælge, levere, overføre eller eksportere varer eller teknologi, jf. listen i bilag III, til virksomheder i Burma/Myanmar, som er involveret i følgende industrier:
a)
skovhugst og forarbejdning af træ
b)
udvinding af kul, guld, sølv, jern, tin, kobber, wolfram, bly, mangan, nikkel og zink
c)
udvinding og forarbejdning af ædel- og halvædelstene, herunder diamanter, rubiner, safirer, jade og smaragder
2. Bilag III omfatter udstyr og teknologi, der anvendes i de industrier, der er nævnt i stk. 1. Bilag III omfatter ikke emner, som er opført på Den Europæiske Unions fælles liste over militært udstyr.
3. Med henblik på at gennemføre stk. 1 kræves der forudgående tilladelse til direkte eller indirekte at eksportere de produkter og den teknologi, som er opført i bilag III, til fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i, eller til brug i, Burma/Myanmar.
4. Eksportører skal forsyne de kompetente myndigheder med alle de relevante oplysninger, der kræves til deres ansøgning om tilladelse. Hvis eksportøren ikke er etableret i Fællesskabet, er det enten sælgeren, leverandøren eller den overførende part, der er etableret i Fællesskabet, som har ansvaret for at ansøge om den nødvendige forudgående tilladelse. Ansøgningen indgives til de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor ansøgeren er etableret, jf. webstederne i bilag IV. Transportørerne skal have den nødvendige forudgående tilladelse forelagt, før eksporten finder sted.
5. De kompetente myndigheder i medlemsstaterne, jf. webstederne i bilag IV, giver ikke tilladelse til nogen form for eksport af de varer og den teknologi, der er opført i bilag III, hvis der er rimelige grunde til at antage, at varerne eller teknologien vil blive stillet til rådighed for en virksomhed i Burma/Myanmar, som er involveret i de industrier, der er nævnt i stk. 1.
6. Tilladelserne kan kun gives af en kompetent myndighed i den medlemsstat, hvor ansøgeren er etableret, jf. webstederne i bilag IV. Tilladelserne er gyldige i hele Fællesskabet.
7. De kompetente myndigheder kan give tilladelse på de vilkår, som de finder passende, som f.eks. krav om slutbrugererklæring. De kompetente myndigheder kan i overensstemmelse med stk. 4 eller 5 annullere, suspendere, ændre eller tilbagekalde tilladelser, som de allerede har givet.
8. Hvis de kompetente myndigheder i en medlemsstat nægter at give en tilladelse eller annullerer, suspenderer, væsentligt begrænser eller tilbagekalder en tilladelse, skal den pågældende medlemsstat underrette de andre medlemsstater og Kommissionen herom og udveksle relevante oplysninger med dem, bl.a. om de involverede emner, den involverede slutbruger eller den involverede virksomhed i Burma/Myanmar i overensstemmelse med fortrolighedskravene i Rådets forordning (EF) nr. 515/97 (13).
9. Før en medlemsstat udsteder en tilladelse, som vedrører den samme slutbruger eller virksomhed i Burma/Myanmar, hører den først den medlemsstat, som udstedte afslaget. Hvis medlemsstaten efter en sådan høring beslutter at udstede tilladelse, underretter den de øvrige medlemsstater og Kommissionen herom og forelægger alle relevante oplysninger for at forklare beslutningen.
Artikel 6
Artikel 5 finder ikke anvendelse på varer, som var under forsendelse inden datoen for denne forordnings ikrafttræden. Varer anses for at være under forsendelse, hvis de har forladt Fællesskabet før den relevante dato for et endeligt bestemmelsessted i Burma/Myanmar.
Artikel 7
1. Det er forbudt:
a)
at yde, sælge, levere eller overføre teknisk bistand med tilknytning til militære aktiviteter og i forbindelse med levering, fremstilling, vedligeholdelse og brug af våben og enhver form for materiel med tilknytning hertil, herunder skydevåben og ammunition, militærkøretøjer og militærudstyr, paramilitært udstyr og reservedele til ovennævnte, direkte eller indirekte til alle fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i, eller til brug i, Burma/Myanmar
b)
at levere finansieringsmidler eller finansiel bistand med tilknytning til militære aktiviteter, herunder gavebistand, lån og eksportkreditforsikring, i forbindelse med salg, leverancer, overførsel eller eksport af våben og dertil knyttet udstyr, direkte eller indirekte til alle fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i, eller til brug i, Burma/Myanmar.
2. Det er forbudt:
a)
at yde teknisk bistand i forbindelse med udstyr, som kan anvendes til intern undertrykkelse, som er opført i bilag II, direkte eller indirekte til alle fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i, eller til brug i, Burma/Myanmar
b)
at levere finansieringsmidler eller finansiel bistand i forbindelse med det udstyr, der er opført i bilag II, herunder navnlig gavebistand, lån og eksportkreditforsikring, direkte eller indirekte, til alle fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i, eller til brug i, Burma/Myanmar.
3. Hvad angår alle de virksomheder, juridiske personer, enheder eller organer, der er opført i bilag V, er det forbudt at levere finansieringsmidler eller finansiel bistand til nogen form for salg, levering, overførsel eller eksport af de varer og den teknologi, der er opført i bilag III, eller til teknisk bistand eller oplæring med tilknytning hertil.
4. I bilag V opføres:
a)
virksomheder i Burma/Myanmar, der er involveret i følgende industrier:
i)
skovhugst og forarbejdning af træ
ii)
udvinding af kul, guld, sølv, jern, tin, kobber, wolfram, bly, mangan, nikkel og zink
iii)
udvinding og forarbejdning af ædel- og halvædelstene, herunder diamanter, rubiner, safirer, jade og smaragder og
b)
juridiske personer, enheder eller organer, der ejes eller kontrolleres af disse virksomheder, eller som optræder for eller på vegne af virksomheder, der ejes eller kontrolleres af dem, eller som optræder for eller på vegne af disse virksomheder.
5. Bevidst og forsætlig deltagelse i aktiviteter, der har til formål eller til følge at omgå de forbud, der er nævnt i stk. 1, 2 og 3, er forbudt.
6. Forbuddene i stk. 1, litra b), stk. 2, litra b) og stk. 3, medfører ikke noget ansvar for de berørte fysiske eller juridiske personer eller enheder, hvis disse ikke vidste og ikke havde rimelig grund til at formode, at deres handling ville være i strid med disse forbud.
Artikel 8
1. Det er forbudt direkte eller indirekte at yde finansiel bistand i tilknytning til varer eller teknologi, der er opført i bilag III, til virksomheder i Burma/Myanmar, som er involveret i de industrier, der er opført i artikel 5, stk. 1.
2. Med henblik på at gennemføre stk. 1 kræves der forudgående tilladelse for at yde teknisk bistand med tilknytning til varer og teknologi, der er opført i bilag III, til alle fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer i, eller til brug i, Burma/Myanmar.
3. De fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der yder teknisk bistand, forsyner de kompetente myndigheder med alle relevante oplysninger, der kræves til deres ansøgning om tilladelse. Ansøgningen indgives til de kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor ansøgeren er etableret, jf. webstederne i bilag IV.
4. De kompetente myndigheder i medlemsstaterne, jf. webstederne i bilag IV, udsteder ikke tilladelse til at yde teknisk bistand med tilknytning til de varer og den teknologi, der er opført i bilag III, hvis der er rimelige grunde til at antage, at den tekniske bistand vil blive ydet til eller på anden måde være til fordel for en virksomhed i Burma/Myanmar, som er involveret i de industrier, der er opført i artikel 5, stk. 1.
5. Artikel 5, stk. 5-8, finder anvendelse for ansøgninger om tilladelse, der foretages i overensstemmelse med denne artikel.
Artikel 9
1. Uanset artikel 4 og artikel 7, stk. 2, kan de kompetente myndigheder i medlemsstaterne, jf. webstederne i bilag IV, på vilkår, som de finder passende, tillade:
a)
salg, levering, overførsel eller eksport af udstyr, som kan anvendes til intern undertrykkelse, jf. bilag II, men udelukkende er bestemt til humanitær brug eller beskyttelsesbrug, eller til brug for FN’s, EU’s og Fællesskabets institutionsopbygningsprogrammer eller for EU’s og FN’s krisestyringsoperationer
b)
salg, levering, overførsel eller eksport af minerydningsudstyr og materiel til brug ved minerydning, og
c)
levering af finansieringsmidler og finansiel bistand og teknisk bistand i forbindelse med det i litra a) og b) nævnte udstyr og materiel samt de nævnte programmer og operationer.
2. Uanset artikel 5, stk. 1 og 6, artikel 7, stk. 3, og artikel 8 kan de kompetente myndigheder i medlemsstaterne, jf. webstederne i bilag IV, på vilkår, som de finder passende, tillade salg, levering, overførsel eller eksport af de varer og den teknologi, der er opført i bilag III, til de i artikel 5, stk. 1, nævnte virksomheder, eller levering af dertil knyttet teknisk bistand, finansieringsmidler eller finansiel bistand, hvis følgende betingelser alle er opfyldt:
a)
transaktionen består i at udføre en kontraktlig forpligtelse til at sælge, levere eller overføre de pågældende varer eller til at levere den pågældende bistand eller finansiering til en virksomhed eller et joint venture i Burma/Myanmar
b)
den kontrakt eller aftale, som forpligtelsen er baseret på, var indgået af sælger, leverandør eller den overførende part inden datoen for denne forordnings ikrafttræden, og
c)
kontrakten eller aftalen vedrører investering i, erhvervelse eller oprettelse af den pågældende virksomhed eller joint venture.
3. Uanset artikel 7, stk. 1, kan de kompetente myndigheder i medlemsstaterne, jf. bilag IV, på vilkår, som de finder passende, tillade levering af finansieringsmidler og finansiel bistand og teknisk bistand i forbindelse med:
a)
militært udstyr, som ikke er bestemt til at dræbe, men som udelukkende er bestemt til humanitær brug eller beskyttelse eller til De Forenede Nationers, Den Europæiske Unions og Fællesskabets programmer for institutionsopbygning
b)
materiel, der er bestemt til Den Europæiske Unions og De Forenede Nationers krisestyringsoperationer.
Artikel 10
De tilladelser, der er nævnt i dette kapitel, udstedes ikke til aktiviteter, der allerede har fundet sted.
KAPITEL 4
Indefrysning af pengemidler og økonomiske ressourcer
Artikel 11
1. Alle pengemidler og økonomiske ressourcer, som tilhører eller ejes, besiddes eller kontrolleres af de enkelte medlemmer af Burmas/Myanmars regering og fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer med tilknytning til dem, jf. listen i bilag VI, indefryses.
2. Ingen pengemidler eller økonomiske ressourcer må hverken direkte eller indirekte stilles til rådighed for eller være til fordel for de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er opført på listen i bilag VI.
3. Bevidst og forsætlig deltagelse i aktiviteter, der direkte eller indirekte har til formål eller til følge at fremme de i stk. 1 og 2 omhandlede transaktioner, er forbudt.
4. Forbuddet i stk. 2 medfører ikke ansvar af nogen form for ansvar for de berørte fysiske eller juridiske personer eller enheder, hvis disse ikke vidste og ikke havde rimelig grund til at formode, at deres handling ville være i strid med dette forbud.
Artikel 12
1. Artikel 11, stk. 2, finder ikke anvendelse på beløb, der tilføres indefrosne konti, i form af:
a)
renter og andre indtægter af disse konti eller
b)
forfaldne beløb i henhold til kontrakter, aftaler eller forpligtelser, der er indgået eller opstået forud for den dato, hvor disse konti blev underlagt bestemmelserne i enten forordning (EF) nr. 1081/2000 (14), (EF) nr. 798/2004 (15), (EF) nr. 817/2006 (16) eller nærværende forordning, forudsat at de pågældende renter, indtægter eller beløb fortsat er omfattet af artikel 11, stk. 1.
2. Artikel 11, stk. 2, er ikke til hinder for, at finansierings- eller kreditinstitutioner i Fællesskabet, der modtager pengemidler overført af tredjeparter til en konto tilhørende en fysisk eller juridisk person, en enhed eller et organ, der er opført på listen, krediterer de indefrosne konti med disse beløb, forudsat at alle beløb, der tilføres disse konti, også indefryses. Finansierings- eller kreditinstitutionerne underretter straks de kompetente myndigheder om sådanne transaktioner.
Artikel 13
1. De kompetente myndigheder i medlemsstaterne, jf. webstederne i bilag IV, kan på de vilkår, som de finder passende, tillade, at visse indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer frigives eller stilles til rådighed, efter at de har konstateret, at de pågældende pengemidler eller økonomiske ressourcer er:
a)
nødvendige for at dække de basale behov hos de personer, der er opført på listen i bilag VI, og de familiemedlemmer, som disse har forsørgerpligt over for, herunder betaling af fødevarer, husleje eller renter og afdrag på hypotekslån, medicin og lægebehandling, skatter, forsikringspræmier og offentlige forbrugsafgifter
b)
bestemt udelukkende til betaling af rimelige honorarer og godtgørelser af udgifter i forbindelse med juridisk bistand
c)
bestemt udelukkende til betaling af afgifter eller gebyrer til rutinemæssig forvaltning af indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer eller
d)
nødvendige til afholdelse af ekstraordinære udgifter, forudsat at den berørte medlemsstat mindst to uger før tilladelsen har meddelt de andre medlemsstater og Kommissionen, hvorfor den skønner, at der bør udstedes en særlig tilladelse.
2. Medlemsstaterne underretter de øvrige medlemsstater og Kommissionen om alle tilladelser, der udstedes i medfør af stk. 1.
Artikel 14
Fysiske og juridiske personer eller enheder, herunder disses ledelse og personale, som implementerer forordningen, og som i god tro indefryser pengemidler og økonomiske ressourcer eller afviser at stille pengemidler eller andre økonomiske ressourcer til rådighed i forvisning om, at det er i overensstemmelse med denne forordning, kan ikke på nogen måde drages til ansvar, medmindre det godtgøres, at indefrysningen er sket som følge af forsømmelighed.
KAPITEL 5
Restriktioner mod finansiering af visse virksomheder
Artikel 15
1. I bilag VII opføres:
a)
virksomheder, der ejes eller kontrolleres af Burmas/Myanmars regering, eller de offentlige instanser, virksomheder, herunder privatretlige virksomheder, hvori de offentlige myndigheder har aktiemajoriteten, og organer i denne stat
b)
virksomheder, der ejes eller kontrolleres af de enkelte medlemmer af Burma/Myanmars regering eller af fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer med tilknytning til dem, og
c)
juridiske personer, enheder eller organer, der ejes eller kontrolleres af de i litra a) eller b) nævnte virksomheder, eller optræder for dem eller på deres vegne.
2. Det er forbudt:
a)
at yde lån eller kreditter til nogen af de virksomheder, juridiske personer, enheder eller organer, der er opført i bilag V eller VII, eller at erhverve obligationer, indlånsbeviser, warrants eller obligationslån, udstedt af de virksomheder, juridiske personer, enheder eller organer, der er opført i bilag VII
b)
at erhverve eller udvide en deltagelse i de virksomheder, juridiske personer, enheder eller organer, der er opført i bilag V eller VII, herunder fuldstændig erhvervelse af sådanne virksomheder og erhvervelse af aktier og værdipapirer med karakter af andelsbevis
c)
at oprette joint ventures med de virksomheder, juridiske personer, enheder eller organer, der er opført i bilag V eller VII, med datterselskaber til sådanne virksomheder eller med associerede juridiske personer, enheder eller organer under deres kontrol.
3. Bevidst og forsætlig deltagelse i aktiviteter, som direkte eller indirekte har til formål eller til følge at omgå bestemmelserne i stk. 2, er forbudt.
4. Stk. 2 berører ikke opfyldelse af handelskontrakter om levering af varer eller tjenesteydelser på sædvanlige handelsmæssige betalingsvilkår og de sædvanlige tillægsaftaler i tilknytning til opfyldelsen af sådanne kontrakter, såsom eksportkreditforsikringer.
5. Forbuddet i stk. 2, litra a), berører ikke opfyldelsen af en forpligtelse i henhold til kontrakter eller aftaler, der var indgået inden den dato, hvor virksomheden først blev udpeget af Rådet, jf. bilag V eller VII.
6. Forbuddet i stk. 2, litra b), er ikke til hinder for at udvide en deltagelse i virksomheder, juridiske personer, enheder eller organer, der er opført på listen i bilag V eller VII, hvis en sådan udvidelse foretages i henhold til en aftale indgået med den pågældende virksomhed inden den dato, hvor virksomheden først blev udpeget af Rådet, jf. bilag V eller VII.
7. Personer, enheder eller organer, som har til hensigt at udvide en deltagelse i en virksomhed, en juridisk person, en enhed eller et organ, der er opført på listen i bilag V eller VII, underretter den kompetente myndighed i den pågældende medlemsstat, jf. de websteder, der er opført i bilag IV, inden en af de transaktioner, der er nævnt, i stk. 6 finder sted. Den pågældende medlemsstat underretter de andre medlemsstater og Kommissionen.
8. Forbuddet i stk. 2, litra a) medfører ikke nogen form for ansvar for de berørte fysiske eller juridiske personer eller enheder, hvis de ikke vidste og ikke havde rimelig grund til at formode, at deres handlinger ville være i strid med dette forbud.
KAPITEL 6
Almindelige og afsluttende bestemmelser
Artikel 16
1. Med forbehold af de gældende regler vedrørende indberetning, fortrolighed og tavshedspligt skal fysiske og juridiske personer, enheder og organer:
a)
øjeblikkeligt videregive oplysninger, der kan fremme overholdelsen af denne forordning, herunder oplysninger om konti og beløb, som er indefrosset i medfør af artikel 11, til de kompetente myndigheder, jf. webstederne i bilag IV, på det sted, hvor de pågældende er bosat eller etableret, og fremsende oplysningerne til Kommissionen direkte eller via disse myndigheder og
b)
samarbejde med de kompetente myndigheder der er opført på webstederne i bilag IV, om efterprøvning af disse oplysninger.
2. Alle oplysninger, som gives eller modtages i henhold til denne artikel, må kun anvendes til de formål, hvortil de er givet eller modtaget.
Artikel 17
Kommissionen og medlemsstaterne underretter straks hinanden om de foranstaltninger, der træffes i henhold til denne forordning, og udveksler alle andre relevante oplysninger, som de råder over, og som har relation til denne forordning, navnlig oplysninger om overtrædelser, håndhævelsesproblemer og domme afsagt af de nationale domstole.
Artikel 18
1. Kommissionen bemyndiges til:
a)
at ændre bilag IV på grundlag af oplysninger fra medlemsstaterne
b)
at ændre bilag V, VI og VII på grundlag af afgørelser truffet vedrørende bilag I, II og III til fælles holdning 2006/318/FUSP.
2. Der vil blive offentliggjort en meddelelse om, hvordan der skal indgives oplysninger vedrørende bilag I, VI og VII (17).
Artikel 19
1. Medlemsstaterne fastsætter regler for, hvilke sanktioner der skal anvendes ved overtrædelse af bestemmelserne i denne forordning, og træffer alle fornødne foranstaltninger for at sikre, at sanktionerne iværksættes. Sanktionerne skal være effektive, stå i et rimeligt forhold til overtrædelsen og have afskrækkende virkning.
2. Medlemsstaterne giver Kommissionen meddelelse om disse regler straks efter denne forordnings ikrafttræden og underretter den om alle senere ændringer.
Artikel 20
1. Medlemsstaterne udpeger de i denne forordning omtalte kompetente myndigheder og angiver dem på eller via de websteder, der er opført i bilag IV.
2. Medlemsstaterne meddeler Kommissionen, hvem der er deres kompetente myndigheder, straks efter denne forordnings ikrafttræden og underretter den om alle senere ændringer.
Artikel 21
Denne forordning finder anvendelse:
a)
inden for Fællesskabets område, herunder dets luftrum
b)
om bord på fly og skibe under en medlemsstats jurisdiktion
c)
på enhver person inden for eller uden for Fællesskabets område, som er statsborger i en medlemsstat
d)
på alle juridiske personer, enheder eller organer, der er oprettet eller stiftet i henhold til en medlemsstats lovgivning
e)
på alle juridiske personer, enheder eller organer for så vidt angår forretningsvirksomhed, der helt eller delvis foregår inden for Fællesskabet.
Artikel 22
Forordning (EF) nr. 817/2006 ophæves.
Artikel 23
Denne forordning træder i kraft på dagen for offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 25. februar 2008.
NEUVOSTON ASETUS (EY) N:o 194/2008,
annettu 25 päivänä helmikuuta 2008,
Burmaan/Myanmariin liittyvien rajoittavien toimenpiteiden uusimisesta ja lujittamisesta sekä asetuksen (EY) N:o 817/2006 kumoamisesta
EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka
ottaa huomioon Euroopan yhteisön perustamissopimuksen ja erityisesti sen 60 ja 301 artiklan,
ottaa huomioon Burmaan/Myanmariin kohdistettavien rajoittavien toimenpiteiden uusimisesta hyväksytyn yhteisen kannan 2006/318/YUTP muuttamisesta hyväksytyn yhteisen kannan 2007/750/YUTP, annettu19 päivänä marraskuuta 2007 (1),
ottaa huomioon komission ehdotuksen,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Lokakuun 28 päivänä 1996 neuvosto otti yhteisellä kannalla 1996/635/YUTP (2) käyttöön tiettyjä rajoittavia toimenpiteitä Burmaa/Myanmaria vastaan, koska maan demokratiakehityksessä ei ollut tapahtunut edistystä ja maassa loukattiin jatkuvasti ihmisoikeuksia. Toimenpiteiden voimassaoloa on sittemmin jatkettu ja niitä on muutettu yhteisellä kannalla 2000/346/YUTP (3), toimenpiteet kumottiin ja korvattiin yhteisellä kannalla 2003/297/YUTP (4), sitten uusittiin yhteisellä kannalla 2004/423/YUTP (5), niitä lujitettiin yhteisellä kannalla 2004/730/YUTP (6), muutettiin yhteisellä kannalla 2005/149/YUTP (7) ja niiden voimassaoloa jatkettiin ja niitä muutettiin yhteisellä kannalla 2005/340/YUTP (8). Lisäksi neuvosto hyväksyi yhteisen kannan 2006/318/YUTP (9) Burman/Myanmarin poliittisen tilanteen, erityisesti seuraavien seikkojen johdosta:
-
sotilashallinto ei ole aloittanut demokratialiikkeen kanssa todellisia keskusteluja prosessista, joka johtaisi kansalliseen sovintoon, ihmisoikeuksien kunnioittamiseen ja demokratiaan,
-
todellista avointa kansalliskokousta ei ole sallittu,
-
Daw Aung San Suu Kyi, muita Kansallisen demokratialiiton (National League for Democracy, NLD) jäseniä sekä muita mielipidevankeja on jatkuvasti pidätettyinä,
-
Kansallista demokratialiittoa ja muita järjestäytyneitä poliittisia liikkeitä häiritään jatkuvasti,
-
vakavat ihmisoikeusloukkaukset jatkuvat eikä toimiin ole ryhdytty pakkotyön poistamiseksi Kansainvälisen työjärjestön (ILO) korkean tason ryhmän vuoden 2001 raportissaan antamien suositusten ja myöhempien ILO:n valtuuskuntien suositusten ja ehdotusten mukaisesti, ja
-
viimeaikainen kehitys kuten kansainvälisten järjestöjen ja valtiosta riippumattomien järjestöjen toiminnan rajoittaminen entistä enemmän.
(2)
Tästä syystä yhteisessä kannassa 2006/318/YUTP säädettiin, että rajoittavat toimenpiteet, jotka kohdistuvat Burman/Myanmarin sotilashallitukseen sekä tahoihin, jotka hyötyvät eniten sen harjoittamasta huonosta hallinnosta tai jotka aktiivisesti vaikeuttavat kansalliseen sovintoon, ihmisoikeuksien kunnioittamiseen ja demokratiaan tähtäävää prosessia, pidetään voimassa. Yhteisessä kannassa 2006/318/YUTP säädettyihin rajoittaviin toimenpiteisiin kuuluivat asevientikielto sotilastoimintaan liittyvän teknisen avun, rahoituksen ja rahoitustuen kieltäminen, sellaisten tarvikkeiden vientikielto, joita voidaan käyttää kansallisiin tukahduttamistoimiin, Burman/Myanmarin hallituksen jäsenten ja heitä lähellä olevien luonnollisten tai oikeushenkilöiden, yhteisöjen tai elinten varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen, kyseisten luonnollisten henkilöiden matkustuskielto sekä rahoituslainojen ja -luottojen burmalaisille valtionyrityksille tarjoamisen estäminen samoin kuin kyseisistä yrityksistä osuuden tai lisäosuuden hankkimisen estäminen.
(3)
Eräät Burmaa/Myanmaria vastaan käyttöön otetuista toimenpiteistä pantiin yhteisön tasolla täytäntöön Burmaan/Myanmariin kohdistuvien rajoittavien toimenpiteiden uusimisesta ja asetuksen (EY) N:o 798/2004 kumoamisesta 29 päivänä toukokuuta 2006 annetulla neuvoston asetuksella (EY) N:o 817/2006 (10).
(4)
Vastauksena viranomaisten raakoihin tukahduttamistoimiin rauhanomaisia mielenosoittajia vastaan syyskuussa 2007 sekä jatkuviin vakaviin ihmisoikeusloukkauksiin Burmassa/Myanmarissa neuvosto päätti 19 päivänä marraskuuta 2007 soveltaa yhteisen kannan 2006/318/YUTP mukaisesti käyttöön otettujen toimenpiteiden lisäksi uusia rajoittavia toimenpiteitä maan sotilashallitusta vastaan.
(5)
Yhteisessä kannassa 2007/750/YUTP säädetään uusista rajoittavista toimenpiteistä, jotka koskevat tiettyjen tavaroiden tuontia Burmasta/Myanmarista, tiettyjen tavaroiden vientiä sinne ja tiettyjä maassa tehtäviä investointeja; toimenpiteiden kohteena on maan puuteollisuus ja tietyt kaivannaisteollisuuden alat.
Siinä myös kehotetaan laajentamaan nykyisten investointirajoitusten soveltamisalaa niin, että se kattaisi investoinnit sellaisten henkilöiden tai yhteisöjen omistamiin tai heidän/niiden määräysvallassa oleviin yrityksiin, jotka ovat lähellä sotilashallitusta, sekä sisällyttämään niiden henkilöiden ryhmiin, joita varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen koskee, myös muita Burman asevoimien palveluksessa olevia ylempiarvoisia jäseniä.
(6)
Yli vuosikymmenen ajan neuvosto ja kansainvälisen yhteisön jäsenet ovat toistuvasti tuominneet Burman/Myanmarin sotilashallituksen harjoittamat kidutukset, ilman oikeudenkäyntiä toteutetut ja mielivaltaiset teloitukset, pakkotyön käytön, naisiin kohdistuvat väärinkäytökset, poliittiset pidätykset, väestön pakkosiirrot sekä sanan-, liikkumis- ja kokoontumisvapauden rajoitukset. Kun otetaan huomioon, että sotilashallitus on pitkään ja toistuvasti syyllistynyt vakaviin perusoikeuksien loukkauksiin äskettäinen rauhanomaisten mielenosoitusten raaka tukahduttaminen mukaan lukien, tässä asetuksessa säädetyt rajoittavat toimenpiteet ovat avainasemassa edistettäessä ihmisen perusoikeuksien kunnioittamista ja suojelevat näin julkista moraalia.
(7)
Uusien rajoittavien toimenpiteiden kohteena ovat alat, joista Burman/Myanmarin sotilashallitukselle kertyy tuloja. Tästä syystä uusia rajoittavia toimenpiteitä sovelletaan puuhun ja puutuotteisiin, hiileen, kultaan, hopeaan, tiettyihin perusmetalleihin sekä jalo- ja puolijalokiviin. Tietyillä toimenpiteillä rajoitetaan tuontia, vientiä ja investointeja näillä aloilla. Niiden yhteisöjen luettelon, joihin uusia investointia ja viennin rahoitustukea koskevia rajoituksia sovelletaan, olisi vastattava yhteisen kannan 2007/750/YUTP liitteessä I vahvistettua luetteloa, jossa luetellaan näillä kohdealoilla Burmassa/Myanmarissa toimivat yhteisöt.
(8)
Rajoitukset on suunniteltu estämään Euroopan yhteisön lainkäyttövaltaan kuuluvia tahoja hyötymästä kaupasta, joka edistää tai muutoin helpottaa sellaisten politiikkojen harjoittamista, jotka rikkovat kansainvälistä lakia ja ovat ristiriidassa jäsenvaltioille yhteisten vapauden, demokratian sekä ihmisoikeuksien ja perusvapauksien kunnioittamisen periaatteiden samoin kuin oikeusvaltioperiaatteen kanssa.
(9)
Asetuksella (EY) N:o 817/2006 käyttöön otetun investointikiellon soveltamisala olisi yhdenmukaistettava yhteisen kannan 2007/750/YUTP kanssa ja luettelot henkilöistä, yhteisöistä ja elimistä, joita asetuksen rajoittavat toimenpiteet koskevat, olisi saatettava ajan tasalle.
(10)
Luettelo tarvikkeista, joita voidaan käyttää kansallisissa tukahduttamistoimissa, olisi saatettava ajan tasalle asiantuntijoiden suosituksia noudattaen ja ottaen huomioon tiettyjen sellaisten tavaroiden kaupasta, joita voi käyttää kuolemanrangaistuksen täytäntöönpanoon, kidutukseen ja muuhun julmaan, epäinhimilliseen tai halventavaan kohteluun tai rankaisemiseen, 27 päivänä kesäkuuta 2005 annettu neuvoston asetus (EY) N:o 1236/2005 (11).
(11)
Eräät edellä mainituista toimenpiteistä kuuluvat EY:n perustamissopimuksen soveltamisalaan, mistä syystä ja erityisesti sen varmistamiseksi, että talouden toimijat soveltavat niitä yhtenäisesti kaikissa jäsenvaltioissa, niiden täytäntöönpanemiseksi tarvitaan yhteisön osalta yhteisön lainsäädäntöä.
(12)
Selvyyden vuoksi olisi hyväksyttävä uusi teksti, joka sisältää kaikki asiaankuuluvat säännökset muutoksineen ja jolla korvataan asetus (EY) N:o 817/2006, joka olisi kumottava.
(13)
Tässä asetuksessa säädettyjen toimenpiteiden tehokkuuden varmistamiseksi asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan,
ON ANTANUT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 LUKU
Määritelmät
1 artikla
Tässä asetuksessa tarkoitetaan
a)
”tuonnilla” tavaroiden tuontia yhteisön tullialueelle, tai muille alueille, joihin sovelletaan Euroopan yhteisön perustamissopimusta sen 299 artiklassa määrätyin edellytyksin. Siihen sisältyy yhteisön tullikoodeksista 12 päivänä lokakuuta 1992 annetussa neuvoston asetuksessa (ETY) N:o 2913/92 (12) tarkoitetun mukainen vapaa-alueelle tai vapaavarastoon siirtäminen, suspensiomenettelyyn asettaminen ja vapaaseen liikkeeseen luovuttaminen, mutta ei siihen eivät sisälly passitus ja väliaikainen varastointi.
b)
”viennillä” tavaroiden poistumista yhteisön tullialueelta tai muilta alueilta, joihin sovelletaan Euroopan yhteisön perustamissopimusta sen 299 artiklassa määrätyin edellytyksin. Siihen sisältyy asetuksessa (ETY) N:o 2913/92 tarkoitetutun mukainen sellaisten tavaroiden poistuminen, joista on tehtävä tulli-ilmoitus, ja tavaroiden poistuminen sen jälkeen kun ne ovat olleet varastoituina valvontatyypin I vapaa-alueelle tai vapaavarastoon, mutta siihen ei sisälly passitus.
c)
”viejällä” luonnollista tai oikeushenkilöä, jonka puolesta tulli-ilmoitus tehdään, toisin sanoen henkilöä, jolla tulli-ilmoituksen vastaanottamisajankohtana on sopimus kolmannessa maassa olevan tavaralähetyksen vastaanottajan kanssa ja jolla on valtuutus päättää tavaran lähettämisestä yhteisön tullialueelta tai muulta alueelta, johon sovelletaan perustamissopimusta.
d)
”teknisellä avulla” kaikkea teknistä tukea, joka liittyy korjaamiseen, kehittämiseen, valmistukseen, kokoamiseen, testaamiseen, kunnossapitoon tai muuhun tekniseen palveluun, ja se voi olla muodoltaan ohjausta, neuvontaa, koulutusta, käytännön tietojen tai taitojen välittämistä tai konsulttipalveluja; tekninen apu sisältää avun antamisen suullisessa muodossa;
e)
”varoilla” rahoitusvaroja ja kaikenlaisia taloudellisia etuja, mukaan lukien muun muassa seuraavat:
i)
käteisvarat, sekit, rahasaatavat, vekselit, maksumääräykset ja muut maksuvälineet,
ii)
talletukset rahoituslaitoksissa tai muissa yhteisöissä, tileillä olevat rahavarat, velat ja velkasitoumukset,
iii)
julkisesti ja yksityisesti myytävät arvopaperit ja joukkovelkakirjalainat, myös osakkeet ja osuudet, arvopaperitodistukset, velkakirjat, omat vekselit, optiotodistukset, velkasitoumukset, joihin liittyy vakuus, ja johdannaissopimukset,
iv)
korot, osingot tai muu varoista saatava tai kertyvä tulo tai arvo,
v)
luotot, kuittausoikeudet, takaukset, suoritustakaukset tai muut rahoitussitoumukset,
vi)
remburssit, konossementit, kauppakirjat,
vii)
varoihin tai rahoituslähteisiin liittyvää osuutta osoittavat asiakirjat;
f)
”varojen jäädyttämisellä” toimia, joilla estetään kaikki sellainen varojen siirtäminen, kuljettaminen, muuntaminen, käyttö, käyttöön antaminen tai myyminen, joka muuttaisi niiden määrää, paljoutta, sijaintia, omistusta, hallintaa, luonnetta tai käyttötarkoitusta, taikka muut sellaiset muutokset, jotka mahdollistaisivat varojen käytön, omaisuudenhoito mukaan lukien;
g)
”taloudellisilla resursseilla” kaikenlaista aineellista tai aineetonta, irtainta tai kiinteää omaisuutta, joka ei ole varoja mutta jota voidaan käyttää varojen, tavaroiden ja palvelujen hankkimiseen;
h)
”taloudellisten resurssien jäädyttämisellä” toimia, joilla estetään niiden käyttäminen varojen, tavaroiden tai palvelujen hankkimiseen muun muassa niitä myymällä, vuokraamalla tai kiinnittämällä;
i)
”yhteisön alueella” niitä alueita, joihin sovelletaan Euroopan yhteisön perustamissopimusta siinä määrätyin edellytyksin.
2 LUKU
Tuonti- ja ostorajoitukset
2 artikla
1. Liitteessä I luetellaan tavarat, jotka kuuluvat seuraaviin tuoteryhmiin:
a)
pyöröhirret, puu ja puutuotteet;
b)
hiili ja tietyt metallit; sekä
c)
jalo- ja puolijalokivet.
2. Kielletään
a)
liitteessä I lueteltujen tavaroiden tuonti, jos kyseiset tavarat
i)
ovat peräisin Burmasta/Myanmarista tai
ii)
on viety Burmasta/Myanmarista;
b)
liitteessä I lueteltujen, Burmassa/Myanmarissa sijaitsevien tavaroiden osto;
c)
liitteessä I lueteltujen tavaroiden kuljetus, jos kyseiset tavarat ovat peräisin Burmasta/Myanmarista tai jos niitä ollaan viemässä Burmasta/Myanmarista johonkin toiseen maahan, ja niiden lopullinen määräpaikka on yhteisössä; tai
d)
tietoinen ja tarkoituksellinen osallistuminen toimintaan, jonka suorana tai välillisenä tavoitteena tai seurauksena on kiertää a, b ja c alakohdan kieltoja.
3. Tavaroiden alkuperä määritetään asetuksen (ETY) N:o 2913/92 asiaa koskevien säännösten mukaisesti.
4. Tavaroiden sellaista tuontia, ostoa ja kuljetusta, joka on satunnaista ja jonka kohteena on yksinomaan vastaanottajien tai matkustajien ja heidän perheidensä henkilökohtaiseen käyttöön tarkoitetut tuotteet, ei katsota 2 kohdan nojalla kielletyksi.
3 artikla
1. Edellä olevaa 2 artiklan 2 kohtaa ei sovelleta tavaroihin, jotka olivat niiden toimittamista yhteisössä sijaitsevalle sopimuspuolelle koskevan sopimusvelvoitteen mukaisesti matkalla määräpaikkaan ennen 10. päivänä maaliskuuta 2008 tämän asetuksen voimaantulopäivää. Tavaroiden katsotaan olevan matkalla, jos ne ovat lähteneet Burmasta/Myanmarista yhteisössä sijaitsevaan lopulliseen määräpaikkaan ennen kyseistä päivämäärää.
2. Asianomaisen osapuolen vastuulla on osoittaa asiaankuuluvin asiakirjoin tulliviranomaisille, että 1 kohdassa asetetut edellytykset täyttyvät. Jos asiakirjoja ei toimiteta tavaroita tullille ilmoitettaessa, tulliviranomaisten on otettava tavarat haltuun.
3. Jos tarvittavia asiakirjoja ei toimiteta kahden kuukauden kuluessa tai jos tulliviranomaiset ne saatuaan katsovat, että 1 kohdassa asetetut edellytykset eivät täyty, tulliviranomaiset menettelevät haltuunotettujen tavaroiden suhteen asiassa sovellettavan kansallisen lainsäädännön mukaisesti.
3 LUKU
Vientirajoitukset
4 artikla
1. Kielletään liitteessä II lueteltujen, yhteisöstä tai mistä tahansa muualta peräisin olevien tarvikkeiden, joita voidaan käyttää kansallisissa tukahduttamistoimissa, myynti, toimitus, siirto ja vienti suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käytettäväksi Burmassa/Myanmarissa.
2. Edellä olevaa 1 kohtaa ei sovelleta suojavaatetukseen, jota Yhdistyneiden Kansakuntien henkilökunta, Euroopan unionin, yhteisön ja sen jäsenvaltioiden henkilökunta, tiedotusvälineiden edustajat sekä humanitaarisessa työssä ja kehitysyhteistyössä toimivat työntekijät ja avustava henkilökunta vievät tilapäisesti Burmaan/Myanmariin yksinomaan henkilökohtaiseen käyttöönsä, luodinkestävät liivit ja kypärät mukaan lukien.
5 artikla
1. Kielletään liitteessä III lueteltujen tavaroiden tai teknologian myynti, toimitus, siirto tai vienti suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa seuraavilla teollisuudenaloilla toimiville yrityksille:
a)
metsänhakkuu ja puunjalostus,
b)
hiilen, kullan, hopean, raudan, tinan, kuparin, volframin, lyijyn, mangaanin, nikkelin ja sinkin louhinta,
c)
jalo- tai puolijalokivien, kuten timanttien, rubiinien, safiirien, jaden ja smaragdien, louhinta ja jalostaminen.
2. Liite III sisältää 1 kohdassa mainituilla teollisuudenaloilla käytettävät laitteet ja teknologian. Liite III ei sisällä Euroopan unionin yhteiseen puolustustarvikeluetteloon sisältyviä tuotteita.
3. Edellä olevan 1 kohdan täytäntöönpanemiseksi vaaditaan ennakkolupa liitteessä III lueteltujen tavaroiden ja teknologian vientiin suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käytettäväksi Burmassa/Myanmarissa.
4. Viejien on toimitettava toimivaltaisille viranomaisille kaikki lupahakemukseen vaadittavat tiedot. Jos viejä ei ole sijoittautunut yhteisöön, vastuu tarvittavan ennakkoluvan hakemisesta on joko myyjällä, toimittajalla tai siirtävällä osapuolella sen mukaan, kuka niistä on sijoittautunut yhteisöön. Hakemus on jätettävä liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetuille toimivaltaisille viranomaisille siinä jäsenvaltiossa, johon hakija on sijoittautunut. Kuljettajille on esitettävä tarvittava lupa ennen viennin toteuttamista.
5. Liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetut jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset eivät anna lupaa liitteessä III lueteltujen tavaroiden ja teknologian vientiin, jos on perusteltu syy epäillä, että kyseiset tavarat tai teknologia saatetaan sellaisen yrityksen saataville Burmassa/Myanmarissa, joka toimii jollakin 1 kohdassa mainitulla teollisuudenalalla.
6. Luvan voi myöntää ainoastaan liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitettu toimivaltainen viranomainen siinä jäsenvaltiossa, johon hakija on sijoittautunut. Luvat ovat voimassa kaikkialla yhteisössä.
7. Toimivaltaiset viranomaiset voivat soveltaa lupien myöntämiseen asianmukaisiksi katsomiaan ehtoja, joihin voi kuulua velvoite toimittaa ilmoitus loppukäyttäjästä. Edellä 4 tai 5 kohdan mukaisesti toimivat toimivaltaiset viranomaiset voivat mitätöidä, keskeyttää tai peruuttaa jo myöntämänsä luvan tai muuttaa sitä.
8. Jos jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset kieltäytyvät myöntämästä lupaa taikka mitätöivät tai keskeyttävät luvan, rajoittavat sitä huomattavasti tai peruuttavat sen, asianomaisen jäsenvaltion on ilmoitettava siitä muille jäsenvaltioille ja komissiolle ja annettava niille asian kannalta merkitykselliset tiedot erityisesti asianomaisista Burmassa/Myanmarissa olevista tuotteista, loppukäyttäjästä tai yrityksestä neuvoston asetuksessa (EY) N:o 515/97 (13) säädettyjen luottamuksellisuutta koskevien vaatimusten mukaisesti.
9. Ennen kuin jäsenvaltio myöntää luvan, joka koskee samaa Burmassa/Myanmarissa olevaa loppukäyttäjää tai yritystä, sen on kuultava ensin luvan evännyttä jäsenvaltiota. Jos jäsenvaltio päättää tällaisen kuulemisen jälkeen myöntää luvan, sen on ilmoitettava päätöksestään muille jäsenvaltioille ja komissiolle sekä toimitettava kaikki asian kannalta merkitykselliset tiedot päätöksen perusteluiksi.
6 artikla
Edellä olevaa 5 artiklaa ei sovelleta tavaroihin, jotka olivat matkalla määräpaikkaan ennen 10. päivänä maaliskuuta 2008 tämän asetuksen voimaantulopäivää. Tavaroiden katsotaan olevan matkalla, jos ne ovat lähteneet yhteisöstä Burmassa/Myanmarissa sijaitsevaan lopulliseen määräpaikkaan ennen kyseistä päivämäärää.
7 artikla
1. Kielletään
a)
sellaisen teknisen avun toimittaminen, joka liittyy sotilastoimintaan tai aseiden ja kaikenlaisten niihin liittyvien tarvikkeiden, myös ampuma-aseiden ja -tarvikkeiden, sotilasajoneuvojen ja -laitteiden, puolisotilaallisten tarvikkeiden ja edellä mainittuihin tarkoitettujen varaosien toimitukseen, valmistukseen, huoltoon ja käyttöön, suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käytettäväksi Burmassa/Myanmarissa;
b)
sotilastoimintaan liittyvän rahoituksen tai rahoitustuen, erityisesti avustusten, lainojen ja vientiluottovakuutusten, myöntäminen aseiden ja niihin liittyvien tarvikkeiden myyntiin, toimitukseen, siirtoon ja vientiin suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käytettäväksi Burmassa/Myanmarissa.
2. Kielletään
a)
liitteessä II lueteltuihin tarvikkeisiin, joita voidaan käyttää kansallisissa tukahduttamistoimissa, liittyvän teknisen avun toimittaminen suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käytettäväksi Burmassa/Myanmarissa;
b)
liitteessä II lueteltuihin tarvikkeisiin liittyvän rahoituksen ja rahoitustuen myöntäminen, erityisesti avustukset, lainat ja luottovakuutukset mukaan luettuina, suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käytettäväksi Burmassa/Myanmarissa.
3. Kielletään rahoituksen ja rahoitusavun myöntäminen liitteessä V luetelluille yrityksille, oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille liitteessä III lueteltujen tavaroiden ja teknologian myyntiin, toimitukseen, siirtoon tai vientiin tai niihin liittyvän teknisen avun tai koulutuksen antamiseen.
4. Liitteeseen V sisältyy
a)
Burmassa/Myanmarissa olevia yrityksiä, jotka toimivat seuraavilla teollisuudenaloilla:
i)
metsänhakkuu ja puunjalostus;
ii)
hiilen, kullan, hopean, raudan, tinan, kuparin, volframin, lyijyn, mangaanin, nikkelin ja sinkin louhinta;
iii)
jalo- ja puolijalokivien, kuten timanttien, rubiinien, safiirien, jaden ja smaragdien, louhinta ja jalostaminen; ja
b)
tällaisten yritysten omistamien tai niiden määräysvallassa olevien taikka niiden puolesta tai nimissä toimivien yritysten omistuksessa tai määräysvallassa olevia taikka niiden puolesta tai nimissä toimivia oikeushenkilöitä, yhteisöjä ja elimiä.
5. Kielletään tietoinen ja tarkoituksellinen osallistuminen toimintaan, jonka tavoitteena tai seurauksena on kiertää 1-3 kohdassa tarkoitettuja kieltoja.
6. Edellä 1 kohdan b alakohdassa, 2 kohdan b alakohdassa ja 3 kohdassa vahvistetuista kielloista ei seuraa minkäänlaista vastuuvelvollisuutta kyseessä oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille tai yhteisöille, jos ne eivät tienneet eikä niillä ollut perusteltua syytä epäillä, että niiden toiminta rikkoisi näitä kieltoja.
8 artikla
1. Kielletään liitteessä III lueteltuihin tavaroihin tai teknologiaan liittyvän teknisen avun antaminen suoraan tai välillisesti Burmassa/Myanmarissa 5 artiklan 1 kohdassa luetelluilla teollisuudenaloilla toimiville yrityksille.
2. Edellä olevan 1 kohdan täytäntöönpanemiseksi vaaditaan ennakkolupa liitteessä III lueteltuihin tavaroihin ja teknologiaan liittyvän teknisen avun antamiseen Burmassa/Myanmarissa oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille tai käyttämiseksi Burmassa/Myanmarissa.
3. Teknistä apua antavien luonnollisten tai oikeushenkilöiden, yhteisöjen tai elinten on toimitettava toimivaltaisille viranomaisille kaikki lupahakemukseen vaadittavat tiedot. Hakemus on jätettävä liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetulle toimivaltaiselle viranomaiselle siinä jäsenvaltiossa, johon hakija on sijoittautunut.
4. Liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetut jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset eivät anna lupaa liitteessä III lueteltuihin tavaroihin ja teknologiaan liittyvän teknisen avun antamiseen, jos on perusteltu syy epäillä, että teknistä apua annetaan yritykselle tai että se muutoin hyödyttää yritystä, joka toimii 5 artiklan 1 kohdassa luetelluilla teollisuudenaloilla Burmassa/Myanmarissa.
5. Edellä olevan 5 artiklan 5-8 kohtaa sovelletaan silloin kun lupahakemus tehdään tämän artiklan mukaisesti.
9 artikla
1. Poiketen siitä, mitä 4 artiklassa ja 7 artiklan 2 kohdassa säädetään, liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetut jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa asianmukaisiksi katsominsa edellytyksin luvan
a)
yksinomaan humanitaariseen tai suojaavaan käyttöön tai yhteiskunnan rakenteiden kehittämistä koskeviin Yhdistyneiden Kansakuntien, Euroopan unionin ja yhteisön ohjelmiin taikka Euroopan unionin ja Yhdistyneiden Kansakuntien kriisinhallintaoperaatioihin tarkoitettujen liitteessä II lueteltujen tarvikkeiden, joita voidaan käyttää kansallisissa tukahduttamistoimissa, myyntiin, toimitukseen, siirtoon ja vientiin;
b)
miinanraivauslaitteiden ja miinanraivausoperaatioissa käytettävien tarvikkeiden myyntiin, toimitukseen, siirtoon ja vientiin; ja
c)
a ja b alakohdassa tarkoitettuihin tarvikkeisiin, materiaaliin, ohjelmiin ja operaatioihin liittyvän rahoituksen ja rahoitustuen ja teknisen avun toimittamiseen.
2. Poiketen siitä, mitä 5 artiklan 1 ja 6 kohdassa, 7 artiklan 3 kohdassa ja 8 artiklassa säädetään, liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetut jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa asianmukaisiksi katsominsa edellytyksin luvan liitteessä III lueteltujen, 5 artiklan 1 kohdassa mainituille yrityksille tarkoitettujen tavaroiden ja teknologian myyntiin, toimitukseen, siirtoon tai vientiin tai kyseisiin tavaroihin ja teknologiaan liittyvän teknisen avun, rahoituksen ja rahoitusavun antamiseen, jos kaikki seuraavat ehdot täyttyvät:
a)
toimessa on kyse sopimusvelvoitteen täytäntöönpanosta, kun velvoite koskee asianomaisten tavaroiden myyntiä, toimitusta tai siirtoa taikka avun tai rahoituksen antamista Burmassa/Myanmarissa olevalle yritykselle tai yhteisyritykselle;
b)
myyjä, toimittaja tai siirtävä osapuoli teki sopimuksen, josta velvoite johtuu, ennen 10. päivänä maaliskuuta 2008 tämän asetuksen voimaantulopäivää, ja
c)
sopimus liittyy asianomaiseen yritykseen investointiin, asianomaisen yrityksen ostoon tai perustamiseen tai asianomaisen yhteisyrityksen perustamiseen.
3. Poiketen siitä, mitä 7 artiklan 1 kohdassa säädetään, liitteessä IV luetellut jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa asianmukaisiksi katsominsa ehdoin luvan sellaisen rahoituksen, rahoitustuen tai teknisen avun myöntämiseen, joka liittyy:
a)
yksinomaan humanitaariseen tai suojaavaan käyttöön tai yhteiskunnan rakenteiden kehittämistä koskeviin Yhdistyneiden Kansakuntien, Euroopan unionin ja yhteisön ohjelmiin tarkoitettuihin ei-tappaviin puolustustarvikkeisiin;
b)
Euroopan unionin ja Yhdistyneiden Kansakuntien kriisinhallintaoperaatioihin tarkoitettuihin tarvikkeisiin.
10 artikla
Tässä luvussa tarkoitettuja lupia ei myönnetä jo toteutettuihin toimiin.
4 LUKU
Varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen
11 artikla
1. Jäädytetään kaikki liitteessä VI luetelluille Burman/Myanmarin hallituksen jäsenille ja heitä lähellä oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille, yhteisöille ja elimille kuuluvat tai näiden omistuksessa, hallussa tai määräysvallassa olevat varat ja taloudelliset resurssit.
2. Mitään varoja tai taloudellisia resursseja ei saa, suoraan tai välillisesti, asettaa liitteessä VI lueteltujen luonnollisten henkilöiden, oikeushenkilöiden, yhteisöjen ja elinten saataville tai hyödynnettäviksi.
3. Kielletään tietoinen ja tarkoituksellinen osallistuminen toimintaan, jonka suorana tai välillisenä tavoitteena tai seurauksena on edistää 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja toimia.
4. Edellä 2 kohdassa vahvistetusta kiellosta ei seuraa minkäänlaista vastuuvelvollisuutta kyseessä oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille tai yhteisöille, jos ne eivät tienneet eikä niillä ollut perusteltua syytä epäillä, että niiden toiminta rikkoisi tätä kieltoa.
12 artikla
1. Edellä olevaa 11 artiklan 2 kohtaa ei sovelleta seuraaviin jäädytetyille tileille lisättäviin määriin:
a)
näistä tileistä kertyvät korko- tai muut tuotot, tai
b)
sellaisista sopimuksista tai velvoitteista johtuvat maksut, jotka tehtiin tai jotka syntyivät ennen sitä päivää, josta lähtien nämä tilit ovat kuuluneet asetuksen (EY) N:o 1081/2000 (14), asetuksen (EY) N:o 798/2004 (15), asetuksen (EY) N:o 817/2006 (16)tai tämän asetuksen säännösten soveltamisalaan, sen mukaan, mikä ajankohdista on aiempi, ja edellyttäen, että kyseisiin korkoihin, muihin tuottoihin ja maksuihin sovelletaan edelleen 11 artiklan 1 kohtaa.
2. Edellä oleva 11 artiklan 2 kohta ei estä yhteisössä olevia rahoitus- tai luottolaitoksia hyvittämästä jäädytettyjä tilejä, jos ne saavat varoja, jotka kolmannet osapuolet ovat siirtäneet luettelossa mainitun luonnollisen henkilön, oikeushenkilön, yhteisön tai elimen tilille, edellyttäen, että myös kaikki näille tileille lisättävät varat jäädytetään. Rahoitus- tai luottolaitoksen on ilmoitettava näistä tilitapahtumista viipymättä toimivaltaisille viranomaisille.
13 artikla
1. Liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetut jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa luvan tiettyjen jäädytettyjen varojen tai taloudellisten resurssien vapauttamiseen tai tiettyjen varojen tai taloudellisten resurssien asettamiseen saataville asianmukaisiksi katsominsa ehdoin ja todettuaan, että kyseiset varat tai taloudelliset resurssit
a)
ovat tarpeen liitteessä VI lueteltujen henkilöiden ja heidän huollettavinaan olevien perheenjäsenten perustarpeiden tyydyttämiseksi mukaan lukien menot, jotka aiheutuvat elintarvikkeiden hankinnasta, vuokrasta tai asuntolainasta, lääkkeistä ja sairaanhoidosta, veroista, vakuutusmaksuista ja julkisten palvelujen käytöstä;
b)
on tarkoitettu yksinomaan oikeudellisten palvelujen antamiseen liittyvien kohtuullisten palkkioiden maksamiseen ja kulujen korvaamiseen;
c)
on tarkoitettu yksinomaan jäädytettyjen varojen tai taloudellisten resurssien tavanomaisesta säilyttämisestä tai hoidosta aiheutuvien palkkioiden tai palvelumaksujen maksamiseen;
d)
ovat tarpeen poikkeuksellisia menoja varten edellyttäen, että asianomainen jäsenvaltio on ilmoittanut muille jäsenvaltioille ja komissiolle vähintään kaksi viikkoa ennen luvan antamista perusteet, joiden nojalla se katsoo, että erityinen lupa olisi annettava.
2. Jäsenvaltioiden on ilmoitettava muille jäsenvaltioille ja komissiolle 1 kohdan nojalla myönnetyistä luvista.
14 artikla
Varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen tai niiden saataville asettamisesta kieltäytyminen siinä uskossa, että se on tämän asetuksen mukaista, ei johda minkäänlaiseen vastuuvelvollisuuteen jäädyttämisen toteuttaneen luonnollisen tai oikeushenkilön tai yhteisön osalta eikä näiden johtajien tai työntekijöiden osalta, ellei varojen ja muiden taloudellisten resurssien jäädyttämisen osoiteta tapahtuneen huolimattomuuden seurauksena.
5 LUKU
Tiettyjen yritysten rahoitusta koskevat rajoitukset
15 artikla
1. Liitteeseen VII sisältyy
a)
Burman/Myanmarin hallituksen omistuksessa tai määräysvallassa olevia yrityksiä sekä julkisyhteisöjä, yhtiöitä ja sellaisia yksityisoikeudellisia yrityksiä, joissa viranomaisilla on enemmistöomistus, ja valtion virastoja;
b)
Burman/Myanmarin hallituksen jäsenten tai heitä lähellä olevien luonnollisten henkilöiden tai oikeushenkilöiden, yhteisöjen tai elinten omistamia tai niiden määräysvallassa olevia yrityksiä; ja
c)
oikeushenkilöitä, yhteisöjä tai elimiä, jotka ovat a ja b alakohdassa tarkoitettujen yritysten omistuksessa tai määräysvallassa taikka toimivat niiden puolesta tai nimissä.
2. Kielletään
a)
rahoituslainojen ja -luottojen myöntäminen liitteessä V tai VII luetelluille yrityksille, oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille sekä liitteessä VII lueteltujen yritysten, oikeushenkilöiden, yhteisöjen tai elinten liikkeeseenlaskemien tai antamien joukkovelkakirjojen, sijoitustodistusten, optiotodistusten ja velkasitoumusten, joihin liittyy vakuus, hankkiminen;
b)
osuuden tai lisäosuuden hankkiminen liitteessä V tai VII luetelluista yrityksistä, oikeushenkilöistä, yhteisöistä tai elimistä mukaan lukien tällaisten yritysten hankkiminen kokonaan ja osuuteen oikeuttavien osakkeiden ja arvopapereiden hankkiminen;
c)
yhteisyritysten perustaminen liitteessä V tai VII lueteltujen yritysten, oikeushenkilöiden, yhteisöjen tai elinten kanssa, kyseisten yritysten tytäryhtiöiden kanssa sekä niiden määräysvallassa ja niihin sidoksissa olevien oikeushenkilöiden, yhteisöjen ja elinten kanssa.
3. Kielletään tietoinen ja tarkoituksellinen osallistuminen toimintaan, jonka suorana tai välillisenä tavoitteena tai seurauksena on kiertää 2 kohdan säännöksiä.
4. Edellä oleva 2 kohta ei estä panemasta täytäntöön tavaroiden ja palvelujen toimittamista koskevia kauppasopimuksia tavanomaisilla kaupan maksuehdoilla eikä näiden sopimusten täytäntöönpanoon liittyviä tavanomaisia täydentäviä sopimuksia kuten vientiluottovakuutuksia.
5. Edellä 2 kohdan a alakohdassa säädetyt kiellot eivät estä täyttämästä sellaisesta sopimuksesta johtuvaa velvoitetta, joka tehtiin ennen päivämäärää, jona neuvosto ensimmäisen kerran sisällytti kyseisen yrityksen liitteeseen V tai VII.
6. Edellä 2 kohdan b alakohdassa säädetyt kiellot eivät estä osuuden laajentamista liitteessä V tai VII luetelluissa yrityksissä, oikeushenkilöissä, yhteisöissä tai elimissä jos tällaisesta laajentamisesta määrätään asianomaisen yrityksen kanssa ennen sitä päivämäärää tehdyssä sopimuksessa, jona neuvosto ensimmäisen kerran sisällytti kyseisen yrityksen liitteeseen V tai VII.
7. Henkilön, yhteisön tai elimen, joka aikoo laajentaa osuuttaan liitteessä V tai VII luetelluissa yrityksessä, oikeushenkilöissä, yhteisöissä tai elimissä on ilmoitettava aikeestaan liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetulle asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ennen 6 kohdassa tarkoitetun toimen toteuttamista. Asianomaisen jäsenvaltion on ilmoitettava asiasta muille jäsenvaltioille ja komissiolle.
8. Edellä 2 kohdan a alakohdassa säädetystä kiellosta ei seuraa minkäänlaista vastuuvelvollisuutta kyseessä oleville luonnollisille tai oikeushenkilöille tai yhteisöille, jos ne eivät tienneet eikä niillä ollut perusteltua syytä epäillä, että niiden toiminta rikkoisi tätä kieltoa.
6 LUKU
Yleiset säännökset ja loppusäännökset
16 artikla
1. Luonnollisten ja oikeushenkilöiden, yhteisöjen ja elinten on, tämän kuitenkaan rajoittamatta ilmoitusvelvollisuutta, salassapitovelvollisuutta ja ammattisalaisuutta koskevien sääntöjen soveltamista,
a)
toimitettava välittömästi kaikki tämän asetuksen noudattamista edistävät tiedot, kuten 11 artiklan mukaisesti jäädytetyt tilit ja määrät, liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitetuille asuin- tai sijaintimaansa toimivaltaisille viranomaisille sekä, joko suoraan tai näiden toimivaltaisten viranomaisten välityksellä, komissiolle, ja
b)
toimittava yhteistyössä liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla ilmoitettujen toimivaltaisten viranomaisten kanssa näiden tietojen tarkistamisessa.
2. Tämän artiklan mukaisesti toimitettuja tai vastaanotettuja tietoja saa käyttää vain niihin tarkoituksiin, joita varten ne on toimitettu tai vastaanotettu.
17 artikla
Komissio ja jäsenvaltiot ilmoittavat toisilleen välittömästi tämän asetuksen nojalla toteutetuista toimenpiteistä ja toimittavat toisilleen hallussaan olevat, tähän asetukseen liittyvät merkitykselliset tiedot, erityisesti tiedot rikkomuksista ja täytäntöönpano-ongelmista sekä kansallisten tuomioistuinten antamista tuomioista.
18 artikla
1. Komissio valtuutetaan
a)
muuttamaan liitettä IV jäsenvaltioiden toimittamien tietojen perusteella;
b)
muuttamaan liitteitä V, VI ja VII yhteisen kannan 2006/318/YUTP liitteitä I, II ja III koskevien päätösten perusteella.
2. Liitteisiin V, VI ja VII liittyvien tietojen toimittamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä julkaistaan ilmoitus (17).
19 artikla
1. Jäsenvaltioiden on säädettävä tämän asetuksen säännösten rikkomiseen sovellettavista seuraamuksista ja toteutettava kaikki tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että seuraamukset pannaan täytäntöön. Seuraamusten on oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia.
2. Jäsenvaltioiden on annettava nämä säännöt komissiolle tiedoksi viipymättä tämän asetuksen tultua voimaan ja ilmoitettava sille kaikista sääntöihin myöhemmin tehtävistä muutoksista.
20 artikla
1. Jäsenvaltioiden on nimettävä tässä asetuksessa tarkoitetut toimivaltaiset viranomaiset ja ilmoitettava ne liitteessä IV luetelluilla Internet-sivustoilla tai niiden välityksellä.
2. Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle toimivaltaiset viranomaisensa viipymättä tämän asetuksen tultua voimaan ja ilmoitettava kaikista niitä koskevista myöhemmistä muutoksista.
21 artikla
Tätä asetusta sovelletaan
a)
yhteisön alueella sen ilmatila mukaan luettuna;
b)
jäsenvaltion lainkäyttövallan alaisessa ilma-aluksessa tai muussa aluksessa;
c)
yhteisön alueella tai sen ulkopuolella olevaan jäsenvaltion kansalaiseen;
d)
oikeushenkilöön, yhteisöön tai elimeen, joka on perustettu tai muodostettu jonkin jäsenvaltion lainsäädännön mukaisesti;
e)
oikeushenkilöön, yhteisöön tai elimeen, jonka harjoittama liiketoiminta tapahtuu kokonaan tai osittain yhteisössä.
22 artikla
Kumotaan asetus (EY) N:o 817/2006.
23 artikla
Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 25 päivänä helmikuuta 2008.