GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 151/2013 VAN DE COMMISSIE
van 19 december 2012
tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen ter specificatie van de door transactieregisters te publiceren en beschikbaar te stellen gegevens en van operationele normen voor de aggregatie van, vergelijking tussen en toegang tot gegevens
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien het advies van de Europese Centrale Bank (1),
Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (2), en met name artikel 81, lid 5,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)
Het is van essentieel belang dat relevante contracten en de respectieve tegenpartijen daarbij duidelijk worden geïdentificeerd. Bij het volgen van een functionele benadering moeten entiteiten die toegang hebben tot gegevens van transactieregisters worden beschouwd uit het oogpunt van de bevoegdheden die zij hebben en de taken die zij vervullen.
(2)
Om toezicht te kunnen uitoefenen op transactieregisters, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) toegang hebben tot alle transactiegegevens van transactieregisters teneinde in staat te zijn om informatie te verzoeken, passende toezichtmaatregelen te nemen en tevens na te gaan of de registratie als transactieregister moet worden gehandhaafd of ingetrokken.
(3)
Gezien haar verantwoordelijkheden uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) (3) en Verordening (EU) nr. 648/2012 moet aan de ESMA gegevenstoegang worden verleend op grond van verschillende mandaten. De gegevenstoegang door individuele personeelsleden van de ESMA moet in overeenstemming zijn met elk van deze specifieke mandaten.
(4)
Het Europees Comité voor systeemrisico’s (ESRB, European Systemic Risk Board) de ESMA en de relevante leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), zoals onder meer sommige nationale centrale banken en relevante effecten- en marktautoriteiten van de Unie, hebben de opdracht de financiële stabiliteit in de Unie te bewaken en te vrijwaren en dienen derhalve toegang te hebben tot de transactiegegevens van alle tegenpartijen om hun respectieve taken in dat verband te kunnen vervullen.
(5)
Toezichthoudende en oversight uitoefenende autoriteiten van centrale tegenpartijen (CTP’s) dienen gegevenstoegang te hebben om hun taken met betrekking tot dergelijke entiteiten doeltreffend te kunnen uitvoeren en moeten derhalve toegang hebben tot alle informatie die zij voor het vervullen van die taken nodig hebben.
(6)
De gegevenstoegang door de relevante ESCB-leden dient om hen in staat te stellen hun basistaken te vervullen, en meer in het bijzonder hun functies als valuta-uitgevende centrale bank, hun opdracht met betrekking tot de financiële stabiliteit en, in sommige gevallen, de uitoefening van prudentieel toezicht op sommige tegenpartijen. Aangezien aan sommige ESCB-leden bij nationale wetgeving uiteenlopende mandaten zijn toebedeeld, moet hun gegevenstoegang worden verleend op grond van de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde verschillende mandaten.
(7)
De relevante effecten- en marktautoriteiten van de Unie hebben als voornaamste taak in hun respectieve rechtsgebieden de belegger te beschermen, en moeten toegang hebben tot transactiegegevens over markten, deelnemers, producten en onderliggende waarden die onder hun controle- en handhavingsopdracht vallen.
(8)
Aan de toezichtautoriteiten die ingevolge artikel 4 van Richtlijn 2004/25/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende het openbaar overnamebod (4) zijn benoemd, moet toegang worden verleend tot gegevens over transacties in aandelenderivaten wanneer de onderliggende onderneming ofwel in hun rechtsgebied tot de handel op een gereglementeerde markt is toegelaten, ofwel haar wettelijk adres in hun rechtsgebied heeft, ofwel een bieder voor een vennootschap voor een dergelijke onderneming is en de door haar aangeboden tegenprestatie effecten omvat.
(9)
Aan het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators (ACER, Agency for the Cooperation of Energy Regulators) moet gegevenstoegang worden verleend om het in staat te stellen de groothandelsmarkten voor energie te monitoren opdat het in samenwerking met de nationale regelgevende instanties marktmisbruik kan opsporen en bestrijden, alsook opdat het overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie (5) marktmisbruik kan opsporen en bestrijden. Het ACER moet derhalve toegang hebben tot alle gegevens van een transactieregister over energiederivaten.
(10)
Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft uitsluitend betrekking op transactiegegevens en niet op pretransactionele gegevens, zoals handelsorders als bedoeld in Verordening (EU) nr. 1227/2011. Transactieregisters mogen in dat opzicht dan ook niet als geschikte informatiebronnen voor het ACER worden beschouwd.
(11)
Prudentieel toezicht is een essentieel onderdeel van een functionele benadering voor het bieden van toegang tot gegevens van transactieregisters. Ook hier kunnen verschillende autoriteiten belast zijn met de uitoefening van prudentieel toezicht. Daarom moet aan alle in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde autoriteiten toegang worden verleend tot transactiegegevens over de relevante entiteiten.
(12)
Entiteiten die uit hoofde van artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 toegang hebben tot transactieregistergegevens, moeten erop toezien dat zij gedragslijnen opleggen en handhaven die waarborgen dat alleen de relevante personen voor een welomschreven en juridisch onderbouwd doel toegang tot de informatie hebben, en die tevens duidelijkheid bieden met betrekking tot de mogelijke andere personen die toegang tot deze gegevens hebben.
(13)
Bij de gegevenstoegang moeten drie aggregatieniveaus in aanmerking worden genomen: transactiegegevens dienen bijzonderheden over individuele transacties te bevatten; positiegegevens dienen betrekking te hebben op geaggregeerde positiegegevens per onderliggende waarde/product voor individuele tegenpartijen, en geaggregeerde nominale gegevens dienen te slaan op totale posities per onderliggende waarde/product zonder bijzonderheden over tegenpartijen. Toegang tot transactiegegevens houdt ook toegang tot positiegegevens en geaggregeerde gegevens in. Toegang tot positiegegevens houdt ook toegang tot geaggregeerde gegevens in, maar niet tot transactiegegevens. Toegang tot geaggregeerde nominale gegevens moet daarentegen betrekking hebben op de minst gedetailleerde categorie en mag geen toegang tot positie- of transactiegegevens inhouden.
(14)
Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan de Commissie heeft voorgelegd.
(15)
Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 heeft de ESMA de relevante autoriteiten en ESCB-leden geraadpleegd voordat zij de ontwerpen van technische reguleringsnormen heeft ingediend waarop deze verordening is gebaseerd. De ESMA heeft ook openbare raadplegingen over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd, en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte ESMA-stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Publicatie van geaggregeerde gegevens
1. Transactieregisters publiceren gegevens als bedoeld in artikel 81, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 die ten minste het volgende omvatten:
a)
een uitsplitsing van geaggregeerde open posities naar de volgende derivatenklassen:
i)
grondstoffen;
ii)
kredieten;
iii)
deviezen;
iv)
aandelen;
v)
rente;
vi)
overige.
b)
een uitsplitsing van geaggregeerde transactievolumes naar de volgende derivatenklassen:
i)
grondstoffen;
ii)
kredieten;
iii)
deviezen;
iv)
aandelen;
v)
rente;
vi)
overige.
c)
een uitsplitsing van geaggregeerde waarden naar de volgende derivatenklassen:
i)
grondstoffen;
ii)
kredieten;
iii)
deviezen;
iv)
aandelen;
v)
rente;
vi)
overige.
2. De gegevens worden gepubliceerd op een website die of internetportaal dat gemakkelijk toegankelijk is voor het publiek en ten minste wekelijks wordt bijgewerkt.
Artikel 2
Gegevenstoegang door relevante autoriteiten
1. Een transactieregister verleent de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) toegang tot alle transactiegegevens om haar in staat te stellen haar toezichtbevoegdheden uit te oefenen.
2. De ESMA stelt interne procedures vast om te voorzien in een passende personeelstoegang en in alle relevante toegangsbeperkingen met betrekking tot de niet-toezichthoudende activiteiten die tot het takenpakket van de ESMA behoren.
3. Een transactieregister biedt het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators (ACER, Agency for the Cooperation of Energy Regulators) toegang tot alle transactiegegevens over energiederivaten of derivaten van emissierechten.
4. Een transactieregister biedt een voor het toezicht op een CTP bevoegde autoriteit en, in voorkomend geval, het relevante lid van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) dat oversight op de CTP uitoefent, toegang tot alle gegevens over transacties die door de betrokken CTP zijn gecleard of gerapporteerd.
5. Een transactieregister biedt een bevoegde autoriteit die toezicht houdt op de plaatsen van uitvoering van de gerapporteerde contracten toegang tot alle transactiegegevens over contracten die op deze plaatsen zijn uitgevoerd.
6. Een transactieregister biedt een ingevolge artikel 4 van Richtlijn 2004/25/EG benoemde toezichtautoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten waarvan de onderliggende waarde een effect is dat is uitgegeven door een vennootschap die aan een van de volgende voorwaarden voldoet:
a)
zij is in hun rechtsgebied tot de handel op een gereglementeerde markt toegelaten;
b)
zij heeft haar statutaire zetel of, wanneer zij geen statutaire zetel heeft, haar hoofdkantoor in hun rechtsgebied;
c)
zij is een bieder voor de onder a) of b) bedoelde entiteiten en de door haar aangeboden tegenprestatie omvat effecten.
7. De overeenkomstig lid 6 te verstrekken gegevens omvatten informatie over het volgende:
a)
de onderliggende effecten;
b)
de derivatenklasse;
c)
het teken van de positie;
d)
het aantal referentie-effecten;
e)
de tegenpartijen bij het derivaat.
8. Een transactieregister biedt de in artikel 81, lid 3, onder h), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde relevante effecten- en marktautoriteit van de Unie toegang tot alle transactiegegevens over markten, deelnemers, contracten en onderliggende waarden die volgens de toezichtverantwoordelijkheden en -mandaten van die autoriteit onder haar bevoegdheid vallen.
9. Een transactieregister verstrekt het Europees Comité voor systeemrisico’s, de ESMA en de relevante ESCB-leden transactiegegevens over:
a)
alle tegenpartijen binnen hun respectieve rechtsgebied;
b)
derivatencontracten waarvan de referentie-entiteit in hun respectieve rechtsgebied is gevestigd of waarvan de referentieverplichting staatsschuld van het respectieve rechtsgebied is.
10. Een transactieregister biedt een relevant ESCB-lid toegang tot positiegegevens over derivatencontracten in de valuta die door het betrokken lid wordt uitgegeven.
11. Met het oog op het prudentiële toezicht op tegenpartijen die aan de rapportageverplichting onderworpen zijn, biedt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde relevante entiteiten toegang tot alle transactiegegevens van deze tegenpartijen.
Artikel 3
Autoriteiten van derde landen
1. Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land dat met de Unie een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 75 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft gesloten, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende internationale overeenkomst in acht neemt.
2. Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land die met de ESMA een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 76 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft getroffen, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende samenwerkingsregeling in acht neemt.
Artikel 4
Operationele normen voor de aggregatie en vergelijking van gegevens
1. Een transactieregister biedt gegevenstoegang aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten volgens de op internationaal niveau gebruikelijke communicatieprocedures, normen voor het versturen van berichten en referentiegegevens.
2. De tegenpartijen bij een transactie genereren een unieke transactie-identificatiecode voor elk derivatencontract om transactieregisters in staat te stellen gegevens van verschillende transactieregisters te aggregeren en te vergelijken.
Artikel 5
Operationele normen voor gegevenstoegang
1. Een transactieregister registreert informatie over de aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten verleende gegevenstoegang.
2. De in lid 1 bedoelde informatie omvat:
a)
het soort gegevens dat is geraadpleegd;
b)
een verwijzing naar de wettelijke bepalingen die uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 en deze verordening toegang tot de betrokken gegevens bieden.
Artikel 6
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 19 december 2012.