NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 151/2013
ze dne 19. prosince 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují údaje, jež mají registry obchodních údajů zveřejnit a zpřístupnit, a provozní normy, které umožní agregovat a porovnávat údaje a přistupovat k těmto údajům
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na stanovisko Evropské centrální banky (1),
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (2), a zejména na čl. 81 odst. 5 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Je velmi důležité jasně identifikovat relevantní smlouvy a jejich příslušné protistrany. Na základě funkčního přístupu by subjekty, které přistupují k údajům registrů obchodních údajů, měly být posuzovány v souladu se svými pravomocemi a s úkoly, jež vykonávají.
(2)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy by měl mít přístup ke všem údajům o obchodech v držení registrů obchodních údajů pro účely dohledu nad registry obchodních údajů, aby byl schopen žádat o informace, přijímat vhodná opatření v oblasti dohledu a rovněž kontrolovat, zda by registrace registru obchodních údajů měla být zachována či zrušena.
(3)
S ohledem na jeho pravomoci podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) (3) a nařízení (EU) č. 648/2012 by měl být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy udělen přístup na základě různých mandátů. Přístup jednotlivých pracovníků Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy k údajům by měl odpovídat každému z uvedených konkrétních mandátů.
(4)
Evropská rada pro systémová rizika (ESRB), Evropský orgán pro cenné papíry a trhy a příslušní členové Evropského systému centrálních bank (ESCB) včetně některých národních centrálních bank a relevantních orgánů pro cenné papíry a trhy v Unii mají mandát ke sledování a zachování finanční stability v Unii, a měli by proto pro účely svých příslušných úkolů v této souvislosti mít přístup k údajům o obchodech všech protistran.
(5)
Orgány dohledu nad ústředními protistranami potřebují mít přístup, aby mohly účinně vykonávat své povinnosti ve vztahu k nim, a měly by proto mít přístup ke všem informacím nezbytným pro toto pověření.
(6)
Přístup příslušných členů ESCB slouží k plnění jejich základních úkolů, zejména funkcí emisní centrální banky, jejich mandátu ohledně finanční stability a v některých případech obezřetnostního dohledu nad některými protistranami. Jelikož mají někteří členové ESCB na základě vnitrostátních právních předpisů různé mandáty, měl by jim být udělen přístup k údajům v souladu s různými mandáty uvedenými v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012.
(7)
Hlavní povinností relevantních orgánů pro cenné papíry a trhy v Unii je ochrana investorů v jejich příslušných jurisdikcích a měl by jim být udělen přístup k údajům o obchodech týkajícím se trhů, účastníků, produktů a podkladových nástrojů, které spadají do jejich mandátu v oblasti dohledu a prosazování předpisů.
(8)
Orgánům jmenovaným podle článku 4 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/25/ES ze dne 21. dubna 2004 o nabídkách převzetí (4) by měl být udělen přístup k obchodům s akciovými deriváty, pokud je podkladový nástroj přijat k obchodování na regulovaném trhu v jejich jurisdikci, nebo má jeho emitent sídlo v jejich jurisdikci nebo je předkladatelem nabídky pro takovou společnost a protiplnění, jež nabízí, zahrnuje cenné papíry.
(9)
Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů by měl být udělen přístup pro účely sledování velkoobchodních trhů s energií s cílem odhalovat a odvracet zneužívání trhu ve spolupráci s vnitrostátními regulačními orgány a pro účely sledování velkoobchodních trhů s energií s cílem odhalovat a odvracet zneužívání trhu podle nařízení Evropského parlamentu (EU) č. 1227/2011 ze dne 25. října 2011 o integritě a transparentnosti velkoobchodního trhu s energií (5). Agentura pro spolupráci energetických regulačních orgánů by proto měla mít přístup ke všem údajům v držení registru obchodních údajů, které se týkají energetických derivátů.
(10)
Nařízení (EU) č. 648/2012 zahrnuje pouze obchodní údaje a nikoli údaje před uskutečněním obchodu, jako jsou příkazy k obchodování podle nařízení (EU) č. 1227/2011. Registry obchodních údajů by proto v tomto ohledu neměly být pro Agenturu pro spolupráci energetických regulačních orgánů považovány za vhodný zdroj informací.
(11)
V rámci funkčního přístupu k nahlížení do údajů v držení registrů obchodních údajů představuje obezřetnostní dohled zásadní součást. Podobně mohou mít různé orgány mandát k obezřetnostnímu dohledu. Proto by měly všechny orgány uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 mít přístup k údajům o obchodech příslušných subjektů.
(12)
Subjekty, které přistupují k údajům registru obchodních údajů podle čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, by měly zachovávat a provádět postupy zajišťující, že k informacím budou přistupovat pouze příslušné osoby, a to za řádně definovaným a právně podloženým účelem, přičemž tyto postupy budou rovněž jasně uvádět případné další osoby oprávněné přistupovat k těmto údajům.
(13)
Přístup k údajům by měl být uvažován na třech úrovních agregace. Údaje o obchodech by měly zahrnovat podrobnosti o jednotlivých obchodech, údaje o pozicích by se měly týkat údajů o celkových pozicích podle podkladového nástroje/produktu pro jednotlivé protistrany a agregované nominální údaje by měly odpovídat celkovému objemu pozic podle podkladového nástroje/produktu bez podrobností o protistranách. Udělení přístupu k údajům o obchodech by rovněž znamenalo přístup k celkovým údajům o pozicích. Udělení přístupu k údajům o pozicích by rovněž znamenalo přístup k agregovaným údajům, ale ne k údajům o obchodech. Naopak přístup k agregovaným nominálním údajům by měl být méně členěnou kategorií a neměl by umožňovat přístup k údajům o pozicích nebo obchodech.
(14)
Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(15)
Před předložením návrhů regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, Evropský orgán pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 10 nařízení (EU) č. 1095/2010 konzultoval příslušné orgány a členy ESCB. Orgán ESMA rovněž uskutečnil otevřené veřejné konzultace o těchto návrzích regulačních technických norem, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 uvedeného nařízení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Zveřejňování agregovaných údajů
1. Registry obchodních údajů zveřejní údaje stanovené v čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, zahrnující alespoň:
a)
následující rozpis celkových otevřených pozic podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní;
b)
následující rozpis celkového objemu obchodů podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní;
c)
následující rozpis celkových hodnot podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní.
2. Údaje se zveřejní na internetové stránce nebo online portálu, jež jsou snadno dostupné pro veřejnost, a alespoň jednou týdně se aktualizují.
Článek 2
Přístup k údajům ze strany příslušných orgánů
1. Registr obchodních údajů poskytne Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy přístup k veškerým údajům o obchodech za účelem výkonu pravomocí tohoto orgánu v oblasti dohledu.
2. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme vnitřní postupy k zajištění přiměřeného přístupu pracovníků a jakýchkoli relevantních omezení přístupu v souvislosti s těmi činnostmi v rámci mandátu tohoto orgánu, které nesouvisejí s dohledem.
3. Registr obchodních údajů poskytne Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se derivátů, jejichž podkladovým aktivem je energie nebo emisní povolenky.
4. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému orgánu provádějícímu dohled nad ústřední protistranou, případně příslušnému členovi Evropského systému centrálních bank (ESCB) provádějícímu dohled nad ústřední protistranou, přístup k veškerým údajům o obchodech, u nichž ústřední protistrana provedla clearing nebo jež oznámila.
5. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému orgánu provádějícímu dohled nad převodními místy oznámených smluv přístup k veškerým údajům o obchodech týkajících se smluv provedených v uvedených převodních místech.
6. Registr obchodních údajů poskytne orgánu dohledu jmenovanému podle článku 4 směrnice 2004/25/ES převzetí přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se derivátů, jejichž podkladovým aktivem je cenný papír vydaný společností, která splňuje jednu z těchto podmínek:
a)
je přijata k obchodování na regulovaném trhu v jeho jurisdikci;
b)
má sídlo, nebo - pokud nemá sídlo - ústředí v jeho jurisdikci;
c)
je předkladatelem nabídky pro subjekty uvedené v písmeni a) nebo b) a protiplnění, jež nabízí, zahrnuje cenné papíry.
7. Údaje, jež mají být poskytnuty v souladu s odstavcem 6, musí zahrnovat informace o:
a)
podkladových cenných papírech;
b)
kategorii derivátů;
c)
označení pozice;
d)
počtu referenčních cenných papírů;
e)
protistranách derivátu.
8. Registr obchodních údajů poskytne relevantním orgánům pro cenné papíry a trhy v Unii uvedeným v čl. 81 odst. 3 písm. h) nařízení (EU) č. 648/2012 přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se trhů, účastníků, smluv a podkladových nástrojů spadajících do působnosti dotyčného orgánu podle jeho příslušných pravomocí a mandátů v oblasti dohledu.
9. Registr obchodních údajů poskytne Evropské radě pro systémová rizika, Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy a příslušným členům ESCB údaje o obchodech:
a)
za všechny protistrany v jejich příslušných jurisdikcích;
b)
za derivátové smlouvy, jejichž referenční subjekt se nachází v jejich příslušné jurisdikci nebo jejichž referenčním závazkem je státní dluhopis příslušné jurisdikce.
10. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému členovi ESCB přístup k údajům o pozicích derivátových smluv v měně emitované uvedeným členem.
11. Registr obchodních údajů pro účely obezřetnostního dohledu nad protistranami podléhajícími oznamovací povinnosti poskytne příslušným subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přístup k veškerým údajům o obchodech těchto protistran.
Článek 3
Orgány třetích zemí
1. Ve vztahu k příslušnému orgánu třetí země, která s Unií uzavřela mezinárodní dohodu podle článku 75 nařízení (EU) č. 648/2012, poskytne registr obchodních údajů údaje s ohledem na mandát a pravomoci orgánu třetí země a v souladu s ustanoveními příslušné mezinárodní dohody.
2. Ve vztahu k příslušnému orgánu třetí země, která s Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy uzavřela ujednání o spolupráci podle článku 76 nařízení (EU) č. 648/2012, poskytne registr obchodních údajů údaje s ohledem na mandát a pravomoci orgánu třetí země a v souladu s ustanoveními příslušného ujednání o spolupráci.
Článek 4
Provozní normy pro agregaci a porovnávání údajů
1. Registr obchodních údajů poskytne subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přístup v souladu s komunikačními postupy a standardy pro zasílání zpráv a referenční údaje, jež jsou běžně používány na mezinárodní úrovni.
2. Protistrany obchodu pro každou derivátovou smlouvu vygenerují specifický identifikační kód obchodu, aby registrům obchodních údajů umožnily agregaci a porovnávání údajů mezi různými registry obchodních údajů.
Článek 5
Provozní normy pro přístup k údajům
1. Registr obchodních údajů zaznamená informace o přístupu k údajům poskytnutým subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012.
2. Informace uvedené v odstavci 1 zahrnují:
a)
rozsah konzultovaných údajů;
b)
odkaz na právní ustanovení, která podle nařízení (EU) č. 648/2012 a podle tohoto nařízení udělují přístup k těmto údajům.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 19. prosince 2012.
32013R0151
L 052/33
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 151/2013
od 19. prosinca 2012.
o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju, u vezi s regulatornim tehničkim standardima kojima se određuju podaci koje trgovinski repozitoriji moraju objavljivati i stavljati na raspolaganje te operativnim standardima za agregiranje, usporedbu i pristup podacima
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir mišljenje Europske središnje banke (1),
uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (2), a posebno njezin članak 81. stavak 5.,
budući da:
(1)
Ključno je jasno utvrditi bitne ugovore i njihove dotične druge ugovorne stranke. U skladu s funkcionalnim pristupom, subjekte koji pristupaju podacima kojima raspolažu trgovinski repozitoriji trebalo bi tretirati u skladu s njihovim nadležnostima i funkcijama koje obavljaju.
(2)
Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) trebalo bi imati pristup svim podacima na razini transakcija kojima raspolažu trgovinski repozitoriji radi nadzora trgovinskih repozitorija, kako bi moglo upućivati zahtjeve za informacijama, poduzimati odgovarajuće nadzorne mjere te također pratiti treba li registraciju trgovinskog repozitorija ostaviti ili oduzeti.
(3)
S obzirom na odgovornosti u skladu s Uredbom (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (3) i Uredbom (EU) br. 648/2012, ESMA-i bi trebalo omogućiti pristup po različitim ovlaštenjima. Pristup podacima pojedinih članova osoblja ESMA-e trebao bi biti usklađen sa svakim od tih posebnih ovlaštenja.
(4)
Europski odbor za sistemske rizike (European Systemic Risk Board, ESRB), ESMA i odgovarajući članovi Europskog sustava središnjih banaka (ESSB), uključujući neke nacionalne središnje banke i odgovarajuća tijela Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala, dobili su mandat za praćenje i održavanje financijske stabilnosti u Uniji te bi stoga trebali imati pristup podacima o transakcijama svih drugih ugovornih stranaka radi obavljanja svojih dotičnih zadaća s tim u vezi.
(5)
Nadzornici i nadglednici središnjih drugih ugovornih stranaka trebali bi imati pristup kako bi se omogućilo učinkovito provođenje njihovih zadataka nad navedenim subjektima te bi stoga trebali imati pristup svim informacijama koje su im potrebne u skladu s njihovim ovlaštenjima.
(6)
Pristup odgovarajućih članova ESSB-a služi ispunjavanju njihovih osnovnih zadaća, prije svega funkcija središnje banke izdanja, njihovog ovlaštenja za održavanja financijske stabilnosti i u nekim slučajevima bonitetnog nadzora nad pojedinim drugim ugovornim strankama. Budući da neki članovi ESSB-a prema nacionalnom zakonodavstvu imaju različita ovlaštenja, trebalo bi im odobriti pristup podacima u skladu s različitim ovlaštenjima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
(7)
Glavna dužnost odgovarajućih tijela Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala je zaštita ulagača u njihovim odgovarajućim područjima nadležnosti te bi im trebalo odobriti pristup podacima o transakcijama na tržištu, sudionicima, proizvodima i odnosnoj imovini koji su obuhvaćeni njihovim nadzornim i provedbenim ovlaštenjima.
(8)
Tijelima imenovanima na temelju članka 4. Direktive 2004/25/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 21. travnja 2004. o ponudama za preuzimanje (4) trebalo bi odobriti pristup transakcijama vlasničkim izvedenicama u slučaju kada je odnosna imovina ili uvrštena u trgovanje na reguliranom tržištu u njihovom području nadležnosti, ima službenu adresu u njihovom području nadležnosti ili je ponuditelj za društvo, uvršteno u trgovanje na reguliranom tržištu u njihovom području nadležnosti te naknada koju nudi uključuje vrijednosne papire.
(9)
Agenciji za suradnju energetskih regulatora (Agency for the Cooperation of Energy Regulators, ACER) trebalo bi odobriti pristup radi praćenja veleprodajnih tržišta energije kako bi mogla otkriti i onemogućiti zloporabu tržišta u suradnji s nacionalnim regulatornim tijelima te radi praćenja veleprodajnih tržišta energija kako bi mogla otkriti i onemogućiti zloporabu tržišta na temelju Uredbe (EU) br. 1227/2011 Europskog parlamenta i Vijeća od 25. listopada 2011. o cjelovitosti i transparentnosti veleprodajnog tržišta energije (REMIT) (5). ACER bi stoga trebao imati pristup svim podacima kojima raspolažu trgovinski repozitoriji povezano s energetskim izvedenicama.
(10)
Uredbom (EU) br. 648/2012 obuhvaćeni su samo podaci o trgovanju, a ne i podaci prije trgovanja kao što su nalozi za trgovanje kako se zahtijeva Uredbom (EU) br. 1227/2011. Stoga trgovinske repozitorije ne bi trebalo smatrati odgovarajućim izvorom informacija za ACER u tom pogledu.
(11)
U skladu s funkcionalnim pristupom za pristup podacima kojima raspolažu trgovinski repozitoriji, bonitetni nadzor je ključna sastavnica. Također, ovlaštenje za bonitetni nadzor može biti dodijeljeno različitim tijelima. Stoga, pristup podacima o transakcijama odgovarajućih subjekata trebao bi biti osiguran svim tijelima navedenima na temelju članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
(12)
Subjekti koji pristupaju podacima trgovinskih repozitorija na temelju članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 trebali bi osigurati postojanje i provođenje politika čiji je cilj osigurati da samo odgovarajuće osobe pristupaju podacima radi točno određenih i pravno utemeljenih razloga, pri čemu treba biti jasno koje su moguće druge osobe ovlaštene za pristup tim podacima.
(13)
Pristup podacima trebalo bi razmotriti u okviru tri razine agregacije. Podaci o transakcijama trebali bi uključivati detaljne podatke o pojedinom trgovanju; podaci o pozicijama trebali bi se odnositi na agregiranu poziciju prema odnosnoj imovini/proizvodu za pojedinu drugu ugovornu stranku; i agregirani zamišljeni podaci trebali bi odgovarati ukupnim pozicijama prema odnosnoj imovini/proizvodu bez detaljnih podataka o drugoj ugovornoj stranci. Pristup podacima o transakcijama trebao bi također obuhvaćati i pristup podacima o razini pozicije i agregiranim podacima. Pristup podacima o poziciji također bi trebao obuhvatiti pristup agregiranim podacima, ali ne i podacima na razini transakcije. Obrnuto, pristup agregiranim zamišljenim podacima trebao bi biti manje granulirana kategorija te ne bi smio omogućivati pristup podacima o poziciji ili podacima na razini transakcije.
(14)
Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koje je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala dostavilo Komisiji.
(15)
U skladu s člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010, ESMA se savjetovala s odgovarajućim tijelima i članovima Europskog sustava središnjih banaka (ESSB) prije dostavljanja nacrta regulatornih tehničkih standarda na kojima se temelji ova Uredba. ESMA je također provela otvorenu javnu raspravu o tim nacrtima regulatornih tehničkih standarda, analizirala potencijalne povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala u skladu s člankom 37. te Uredbe,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Objava agregiranih podataka
1. Trgovinski repozitoriji objavljuju podatke predviđene u članku 81. stavku 1. Uredbe (EU) br. 648/2012, uključujući barem:
(a)
podjelu agregiranih otvorenih pozicija prema razredu izvedenica kako slijedi:
i.
roba;
ii.
krediti;
iii.
devize;
iv.
vlasnički instrumenti;
v.
kamate;
vi.
drugo;
(b)
podjelu agregiranih opsega transakcije prema razredu izvedenica kako slijedi:
i.
roba;
ii.
krediti;
iii.
devize;
iv.
vlasnički instrumenti;
v.
kamate;
vi.
drugo;
(c)
podjelu agregiranih vrijednosti prema razredu izvedenica kako slijedi:
i.
roba;
ii.
krediti;
iii.
devize;
iv.
vlasnički instrumenti;
v.
kamate;
vi.
drugo.
2. Podaci se objavljuju na internetskoj stranici ili internetskom portalu koji je lako dostupan javnosti te ih se ažurira barem jednom tjedno.
Članak 2.
Pristup odgovarajućih tijela podacima.
1. Trgovinski repozitorij osigurava pristup svim podacima o transakcijama Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) za potrebe ispunjavanja njegovih nadzornih nadležnosti.
2. ESMA donosi interne postupke kako bi osigurala pristup odgovarajućem osoblju te sva odgovarajuća ograničenja pristupa u vezi s aktivnostima koje nisu nadzorne aktivnosti u okviru ESMA-inog ovlaštenja.
3. Trgovinski repozitoriji osiguravaju Agenciji za suradnju energetskih regulatora (Agency for the Cooperation of Energy Regulators, ACER) pristup svim podacima o transakcijama povezanima s izvedenicama gdje je odnosna imovina energija ili emisijske jedinice.
4. Trgovinski repozitorij osigurava nadležnom tijelu koje nadzire središnju drugu ugovornu stranku i odgovarajućem članu Europskog sustava središnjih banaka (ESSB) koji nadgleda središnju drugu ugovornu stranku, gdje je to primjenljivo, pristup svim podacima o transakcijama čije poravnanje obavlja središnja druga ugovorna stranka ili u vezi s kojima središnja druga ugovorna stranka dostavlja podatke.
5. Trgovinski repozitorij osigurava nadležnom tijelu koje nadzire mjesta izvršavanja ugovora o kojima se dostavljaju podaci pristup svim podacima o transakcijama u okviru ugovora koje su izvršene na tim mjestima.
6. Trgovinski repozitorij osigurava nadzornom tijelu imenovanom u skladu s člankom 4. Direktive 2004/25/EZ pristup svim podacima o transakcijama s izvedenicama kada je odnosna imovina vrijednosni papir koji je izdalo društvo koje ispunjava jedan od sljedećih uvjeta:
(a)
uvršteno je u trgovanje na reguliranom tržištu u njegovom području nadležnosti;
(b)
ima sjedište ili, u slučaju kada nema sjedište, mjesto uprave, u njegovom području nadležnosti;
(c)
ponuditelj je za subjekte predviđene u točkama (a) ili (b) te naknada koju nudi uključuje vrijednosne papire.
7. Podaci koji se moraju dostaviti u skladu sa stavkom 6. uključuju informacije o:
(a)
odnosnim vrijednosnim papirima;
(b)
razredu izvedenica;
(c)
predznaku pozicije;
(d)
broju referentnih vrijednosnih papira;
(e)
drugim ugovornim strankama izvedenice.
8. Trgovinski repozitorij osigurava odgovarajućim tijelima Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 81. stavka 3. točke (h) Uredbe (EU) br. 648/2012 pristup svim podacima o transakcijama za tržišta, sudionike, ugovore i odnosnu imovinu koji pripadaju u područje nadležnosti tog tijela u skladu s odgovarajućim nadzornim odgovornostima i ovlastima.
9. Trgovinski repozitorij osigurava Europskom odboru za sistemske rizike, ESMA-i i relevantnim članovima ESSB-a podatke na razini transakcije:
(a)
za sve druge ugovorne stranke u njihovim dotičnim područjima nadležnosti,
(b)
za ugovore o izvedenicama kad je referentni subjekt ugovora o izvedenici smješten u njihovom dotičnom području nadležnosti ili kad je referentna obveza državni dug dotičnog područja nadležnosti.
10. Trgovinski repozitorij osigurava relevantnom članu ESSB-a pristup podacima o pozicijama za ugovore o izvedenicama u valuti koju je izdao taj član.
11. Trgovinski repozitorij osigurava, za potrebe bonitetnog nadzora drugih ugovornih stranaka koje su obveznici obveze izvješćivanja, odgovarajućim subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 pristup svim podacima o transakcijama tih drugih ugovornih stranaka.
Članak 3.
Tijela trećih zemalja
1. U vezi s odgovarajućim tijelima trećih zemalja koja su s Unijom sklopila međunarodni sporazum iz članka 75. Uredbe (EU) br. 648/2012, trgovinski repozitorij osigurava pristup podacima, uzimajući u obzir ovlaštenja i odgovornosti tijela treće zemlje te u s skladu s odredbama dotičnog međunarodnog sporazuma.
2. U vezi s odgovarajućim tijelima trećih zemalja koja su s ESMA-om sklopila dogovor o suradnji iz članka 76. Uredbe (EU) br. 648/2012, trgovinski repozitorij osigurava pristup podacima, uzimajući u obzir ovlaštenja i odgovornosti tijela treće zemlje te u skladu s odredbama dotičnog dogovora o suradnji.
Članak 4.
Operativni standardi za agregiranje i usporedbu podataka
1. Trgovinski repozitorij osigurava pristup subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 u skladu s komunikacijskim postupcima, standardima razmjene podataka i referentnih podataka koji se uobičajeno upotrebljavaju na međunarodnoj razini.
2. Druge ugovorne stranke u trgovanju generiraju jedinstvenu identifikacijsku oznaku trgovine za svaki ugovor o izvedenici kako bi omogućile trgovinskim repozitorijima agregiranje i usporedbu podataka među različitim trgovinskim repozitorijima.
Članak 5.
Operativni standardi za pristup podacima
1. Trgovinski repozitoriji evidentiraju informacije o pristupu podacima koji je odobren subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
2. Informacije iz stavka 1. uključuju:
(a)
opseg podataka kojima je izvršen pristup;
(b)
upućivanje na pravne odredbe kojima se odobrava pristup tim podacima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 i ovom Uredbom.
Članak 6.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 19. prosinca 2012.