NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 150/2013
ze dne 19. prosince 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy blíže určující náležitosti žádosti o registraci registru obchodních údajů
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na stanovisko Evropské centrální banky (1),
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (2), a zejména na čl. 56 odst. 3 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Je třeba stanovit pravidla uvádějící, které informace se mají poskytnout Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy v rámci žádosti o registraci registru obchodních údajů.
(2)
Jakákoli osoba žádající o registraci registru obchodních údajů by měla poskytnout informace o struktuře svých vnitřních kontrol a nezávislosti svých řídících orgánů, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy mohl posoudit, zda struktura správy a řízení společnosti zajišťuje nezávislost registru obchodních údajů a zda uvedená struktura a její postupy pro podávání zpráv jsou přiměřené.
(3)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy, zřízený nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2012 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) (3), odpovídá za registraci registrů obchodních údajů podle hlavy VI nařízení (EU) č. 648/2012 a dohled nad nimi. Aby Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy umožnil posoudit dobrou pověst, jakož i zkušenosti a znalosti vrcholného vedení budoucího registru obchodních údajů, měl by žádající registr obchodních údajů poskytnout příslušné informace k provedení takového posouzení.
(4)
Registr obchodních údajů, který podává žádost, by měl Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy poskytnout informace prokazující, že má průběžně k dispozici nezbytné finanční zdroje k výkonu svých funkcí a odpovídající opatření pro zachování provozu.
(5)
Přestože pokud registr obchodních údajů provozuje činnost prostřednictvím poboček, nejedná se o samostatné právnické osoby, je třeba poskytnout informace o pobočkách samostatně, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy mohl jasně identifikovat postavení poboček v organizační struktuře registru obchodních údajů, posoudit připravenost a způsobilost vrcholného vedení pobočky k výkonu funkce a vyhodnotit, zda zavedené kontrolní mechanismy, útvar compliance a další funkce lze považovat za dostatečně široce koncipované, aby vhodným způsobem identifikovaly, hodnotily a řídily riziko v pobočkách.
(6)
Je důležité, aby žadatel poskytl Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy informace o doplňkových službách, jiných liniích podnikání, které registr obchodních údajů nabízí mimo svou hlavní činnost podávání zpráv o derivátech, zejména pokud jde o jeho hlavní činnost regulatorního výkaznictví.
(7)
Aby mohl Evropský orgán pro cenné papíry a trhy posoudit kontinuitu a řádnou funkci technologických systémů registru obchodních údajů, který podává žádost, měl by mu uvedený žadatel poskytnout popis příslušných technologických systémů a toho, jak jsou řízeny. Žadatel by měl rovněž popsat veškeré dohody o outsourcingu, které jsou relevantní pro jeho služby.
(8)
Poplatky spojené se službami poskytovanými registry obchodních údajů představují významnou informaci, která účastníkům trhu umožňuje informovanou volbu, a měly by proto být součástí žádosti o registraci registru obchodních údajů.
(9)
Vzhledem k tomu, že se na údaje uchovávané registry obchodních údajů spoléhají účastníci trhu a regulační orgány, měly by být v žádosti o registraci registru obchodních údajů zřetelně rozpoznatelné přísné požadavky na fungování a vedení záznamů.
(10)
Nezbytným prvkem žádosti o registraci registru obchodních údajů jsou modely řízení rizik spojené s jím poskytovanými službami, aby mohli účastníci trhu provést informovanou volbu.
(11)
Za účelem zajištění plného přístupu k registru obchodních údajů je třetím poskytovatelům služeb udělen nediskriminační přístup k informacím uchovávaným registrem obchodních údajů za podmínky, že k tomu subjekt, od něhož údaje pochází, a příslušné protistrany daly souhlas. Žádající registr obchodních údajů by proto měl Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy poskytnout informace o svých strategiích a postupech ohledně přístupu.
(12)
Aby mohl účinně plnit své povinnosti týkající se povolování, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy obdržet veškeré informace od registrů obchodních údajů, spřízněných třetích osob a třetích osob, které registry obchodních údajů využívají v rámci outsourcingu provozních funkcí nebo činností. Tyto informace jsou nezbytné k posouzení nebo dokončení posouzení žádosti o registraci a v ní obsažené dokumentace.
(13)
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(14)
V souladu s článkem 10 nařízení (EU) č. 1095/2010 uskutečnil Evropský orgán pro cenné papíry a trhy otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 uvedeného nařízení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA 1
REGISTRACE
ODDÍL 1
Obecná ustanovení
Článek 1
Identifikace, právní forma a kategorie derivátů
1. V žádosti o registraci registru obchodních údajů se uvede žadatel a činnosti, které má v úmyslu vykonávat a které vyžadují, aby byl zaregistrován jako registr obchodních údajů.
2. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje zejména tyto informace:
a)
název žadatele a sídlo v Unii;
b)
výpis z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jinou certifikovanou formu důkazu o sídle a rozsahu obchodních činností žadatele, platný k datu žádosti;
c)
informace o kategoriích derivátů, pro které si žadatel přeje být zaregistrován;
d)
stanovy a případně další zákonnou dokumentaci uvádějící, že žadatel má vykonávat služby registru obchodních údajů;
e)
zápis ze zasedání, na němž rada schválila žádost;
f)
jméno a kontaktní údaje osoby (osob) odpovědné (odpovědných) za dodržování předpisů, nebo jakýchkoli jiných pracovníků, kteří posuzují dodržování předpisů ze strany žadatele;
g)
provozní plán, včetně uvedení místa výkonu hlavních obchodních činností;
h)
identifikace veškerých poboček a případně struktury skupiny;
i)
jakoukoli službu mimo funkce registru obchodních údajů, kterou má žadatel v úmyslu poskytovat;
j)
veškeré informace o jakémkoli probíhajícím soudním, správním, rozhodčím nebo jiném sporném řízení, jehož se žadatel účastní, bez ohledu na jeho druh, zejména v souvislosti se záležitostmi daní a insolvence a v němž mohou vzniknout významné finanční nebo reputační náklady, nebo o jakémkoli ukončeném řízení, jež může dosud mít významný dopad na náklady registru obchodních údajů.
3. Na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy mu žadatel v průběhu posuzování žádosti o registraci rovněž zašle dodatečné informace, pokud jsou takové informace nutné k posouzení schopnosti žadatele splnit požadavky stanovené v článcích 56 až 59 nařízení (EU) č. 648/2012 a k tomu, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy řádně interpretoval a analyzoval dokumentaci, jež byla nebo má být předložena.
4. Pokud se žadatel domnívá, že se na něj určitý požadavek tohoto nařízení nevztahuje, jasně tento požadavek ve své žádosti uvede a rovněž vysvětlí, proč se na něj nevztahuje.
Článek 2
Strategie a postupy
Pokud mají být poskytnuty informace o strategiích nebo postupech, žadatel zajistí, aby strategie nebo postupy zahrnovaly všechny následující prvky nebo aby k nim byly tyto prvky připojeny:
a)
uvedení osoby odpovědné za schválení a zachování strategií a postupů;
b)
popis toho, jak bude zajišťováno dodržování strategií a postupů a jak budou kontrolovány, a uvedení osoby odpovědné za dodržování v této souvislosti;
c)
popis opatření, jež mají být přijata v případě porušení strategií a postupů;
d)
uvedení postupu, jakým se má Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy hlásit závažné porušení strategií nebo postupů, jež může vyústit v porušení podmínek pro počáteční registraci.
ODDÍL 2
Vlastnictví
Článek 3
Vlastnictví registru obchodních údajů
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje:
a)
seznam všech osob nebo subjektů, které přímo nebo nepřímo drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv žadatele nebo jejichž podíl umožňuje podstatně ovlivnit řízení žadatele;
b)
seznam všech společností, v nichž osoba uvedená v písmeni a) drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv nebo na jejichž řízení uplatňuje uvedená osoba podstatný vliv.
2. Pokud má žadatel mateřskou společnost, pak:
a)
uvede sídlo;
b)
uvede, zda je mateřská společnost povolena nebo registrována a zda podléhá dohledu, a je-li tomu tak, uvede případné referenční číslo a název odpovědného orgánu dohledu.
Článek 4
Schéma vlastnictví
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje schéma zachycující vlastnické vztahy mezi mateřskou společností, dceřinými společnostmi a všemi dalšími navázanými subjekty nebo pobočkami.
2. K identifikaci společností uvedených ve schématu podle odstavce 1 slouží úplný název, právní forma a sídlo.
ODDÍL 3
Organizační struktura, řízení a dodržování předpisů
Článek 5
Organizační schéma
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje organizační schéma zachycující organizační strukturu žadatele, včetně struktury případných doplňkových služeb.
2. Schéma obsahuje informace o totožnosti osob odpovědných za každou významnou funkci, včetně vrcholného vedení a osob, které řídí činnost veškerých poboček.
Článek 6
Správa a řízení společnosti
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje informace o interních strategiích správy a řízení žadatele a o postupech a rámci, kterým se řídí jeho vrcholné vedení včetně rady, jejích neexekutivních členů a výborů, jsou-li ustaveny.
2. Uvedené informace zahrnují popis procesu výběru, jmenování, hodnocení výkonnosti a odvolání vrcholného vedení a členů rady.
3. Pokud žadatel dodržuje uznaný kodex chování v oblasti správy a řízení společností, v žádosti o registraci registru obchodních údajů se tento kodex označí a vysvětlí se veškeré situace, v nichž se žadatel od kodexu odchyluje.
Článek 7
Vnitřní kontroly
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje přehled vnitřních kontrol žadatele. Přehled zahrnuje informace o jeho útvaru compliance, útvaru přezkumu, posuzování rizik, mechanismech vnitřní kontroly a jeho mechanismech pro interní audit.
2. Přehled obsahuje informace o těchto otázkách:
a)
strategie a postupy vnitřní kontroly žadatele;
b)
sledování a hodnocení přiměřenosti a efektivity systémů žadatele;
c)
kontrola a ochrana systémů zpracování informací žadatele;
d)
vnitřní orgány pověřené hodnocením zjištění.
3. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje následující informace o útvaru interního auditu žadatele:
a)
vysvětlení, jak je jeho metodika interního auditu vypracována a uplatňována s ohledem na povahu činností žadatele, jejich složitosti a rizika;
b)
plán práce na tři roky od data žádosti.
Článek 8
Dodržování předpisů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje následující informace o strategiích a postupech žadatele zaměřených na dodržování nařízení (EU) č. 648/2012:
a)
popis úkolů osob odpovědných za dodržování předpisů a jakýchkoli ostatních pracovníků, kteří posuzují dodržování předpisů, včetně popisu toho, jak bude zajištěna nezávislost útvaru compliance na ostatních činnostech;
b)
vnitřní strategie a postupy koncipované s cílem zajistit, aby žadatel, včetně jeho manažerů a zaměstnanců, dodržoval veškerá ustanovení nařízení (EU) č. 648/2012, včetně popisu úkolů rady a vrcholného vedení;
c)
je-li k dispozici, nejaktuálnější interní zprávu vypracovanou osobami odpovědnými za dodržování předpisů nebo jakýmikoli ostatními pracovníky žadatele, kteří posuzují dodržování předpisů;
Článek 9
Vrcholné vedení a členové rady
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje ve vztahu ke každému členovi vrcholného vedení a každému členovi rady následující informace a dokumenty:
a)
kopii životopisu pro posouzení přiměřených zkušeností a znalostí k řádnému plnění jeho úkolů;
b)
podrobnosti o jakémkoli odsouzení za trestné činy v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb nebo v souvislosti s podvodem nebo zpronevěrou, zejména prostřednictvím úředního osvědčení, je-li v příslušném členském státě k dispozici;
c)
vlastní prohlášení o dobré pověsti v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb, v němž každý člen vrcholného vedení a rady uvede, zda:
i)
byl odsouzen za trestný čin v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb nebo v souvislosti s podvodem nebo zpronevěrou,
ii)
byl subjektem jakýchkoli negativních rozhodnutí v jakémkoli řízení disciplinární povahy zahájeného orgánem dohledu nebo vládními orgány nebo agenturami nebo zda je subjektem jakéhokoli takového řízení, jež dosud nebylo uzavřeno,
iii)
byl subjektem jakýchkoli negativních soudních zjištění v občanskoprávním řízení před soudem v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb nebo pochybením, podvodem nebo řízením podniku,
iv)
byl členem rady nebo vrcholného vedení podniku, jemuž regulační orgán odebral registraci nebo povolení,
v)
mu bylo odepřeno právo vykonávat činnosti, které vyžadují registraci nebo povolení ze strany regulačního orgánu,
vi)
byl členem rady nebo vrcholného vedení podniku, který dospěl k úpadku nebo likvidaci, přičemž byl s podnikem spojen nebo k úpadku nebo likvidaci došlo do jednoho roku od doby, kdy přestal být s podnikem spojen,
vii)
byl členem rady nebo vrcholného vedení podniku, jenž byl subjektem negativního rozhodnutí nebo sankce regulačního orgánu,
viii)
byl jiným způsobem pokutován, byla mu pozastavena činnost, ztratil způsobilost nebo byl jinak sankcionován v souvislosti s podvodem nebo zpronevěrou nebo v souvislosti s poskytováním finančních nebo datových služeb, ze strany vládního nebo regulačního orgánu nebo profesní organizace,
ix)
ztratil způsobilost vykonávat funkci člena rady, způsobilost vykonávat řídící funkci, byl propuštěn ze zaměstnání nebo jiné funkce v podniku v důsledku pochybení nebo nezákonných postupů;
d)
prohlášení o jakýchkoli možných střetech zájmů, které mohou členové vrcholného vedení a rady mít při výkonu svých funkcí, a o tom, jak jsou tyto střety zvládány.
2. Veškeré informace, které Evropský orgán pro cenné papíry a trhy obdrží podle odstavce 1, se použijí výlučně pro účely registrace a průběžného dodržování podmínek registrace žádajícího registru obchodních údajů.
ODDÍL 4
Personál a odměňování
Článek 10
Personální politika a postupy
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto strategie a postupy:
a)
kopii politiky odměňování vrcholného vedení, členů rady a pracovníků útvarů rizika a kontroly žadatele;
b)
popis opatření, která žadatel zavedl ke zmírnění rizika přílišné závislosti na jednotlivých zaměstnancích.
Článek 11
Způsobilost a odbornost
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto informace o pracovnících žadatele:
a)
obecný seznam zaměstnanců s uvedením jejich funkcí a kvalifikací podle jednotlivých funkcí;
b)
konkrétní popis zaměstnanců v oblasti informačních technologií, kteří zajišťují služby registru obchodních údajů, s uvedením jejich funkcí a kvalifikací pro jednotlivé pracovníky;
c)
popis funkcí a kvalifikací všech pracovníků odpovědných za interní audit, vnitřní kontroly, činnost compliance, posouzení rizika a interní přezkum;
d)
identifikaci přidělených pracovníků a pracovníků zaměstnaných v rámci outsourcingu;
e)
podrobnosti o odborné přípravě a rozvoji relevantních pro činnost registru obchodních údajů, včetně všech zkoušek nebo jiného formálního hodnocení požadovaného pro pracovníky v souvislosti s činností registru obchodních údajů.
ODDÍL 5
Finanční zdroje pro výkon činnosti registru obchodních údajů
Článek 12
Finanční zprávy a obchodní plány
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto finanční a obchodní informace o žadateli:
a)
úplný soubor finančních výkazů vypracovaných podle mezinárodních standardů přijatých v souladu s článkem 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1606/2002 ze dne 19. července o uplatňování mezinárodních účetních standardů (4);
b)
pokud jsou finanční výkazy žadatele předmětem povinného auditu ve smyslu definice v čl. 2 odst. 1 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/43/ES ze dne 17. května 2006 o povinném auditu ročních a konsolidovaných účetních závěrek (5), finanční zprávy zahrnou zprávu o auditu ročních a konsolidovaných finančních výkazů;
c)
pokud žadatel podléhá auditu, jméno a vnitrostátní registrační číslo externího auditora;
d)
finanční obchodní plán uvažující různé obchodní scénáře poskytování služeb registru obchodních údajů v průběhu minimálně tříletého referenčního období.
2. Pokud nejsou finanční informace z minulosti uvedené v odstavci 1 k dispozici, žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto informace o žadateli:
a)
pro forma prohlášení prokazující řádné zdroje a očekávanou obchodní situaci šest měsíců po registraci;
b)
průběžnou finanční zprávu, pokud finanční výkazy za požadované období dosud nejsou k dispozici;
c)
výkaz o finančním stavu, jako je rozvaha, výsledovka, změny ve vlastním kapitálu a peněžních tocích a poznámky obsahující souhrn účetních politik a další vysvětlující poznámky.
3. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje auditované roční finanční výkazy jakékoli mateřské společnosti za tři účetní období předcházející datu žádosti.
4. Žádost o registraci registru obchodních údajů rovněž obsahuje tyto finanční informace o žadateli:
a)
nástin budoucích plánů týkajících se založení dceřiných společností a jejich umístění;
b)
popis obchodních činností, které zamýšlí žadatel provádět, s upřesněním činností veškerých dceřiných společností nebo poboček.
ODDÍL 6
Střety zájmů
Článek 13
Zvládání střetů zájmů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje tyto informace o strategiích a postupech, které žadatel zavedl pro zvládání střetů zájmů:
a)
strategie a postupy týkající se identifikace a zvládání střetů zájmů a informování o nich a popis procesu používaného k zajištění toho, aby si příslušné osoby byly těchto strategií a postupů vědomy;
b)
jakákoli další opatření a kontroly zavedené k zajištění toho, aby byly splněny požadavky ohledně zvládání střetů zájmů uvedené v písmeni a).
Článek 14
Důvěrnost
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje vnitřní strategie a mechanismy bránící jakémukoli využití informací uložených v budoucím registru obchodních údajů:
a)
pro neoprávněné účely;
b)
pro poskytnutí důvěrných informací;
c)
jejichž obchodní využití není povoleno.
2. Obsahuje popis vnitřních postupů pro udělování povolení pracovníkům k použití hesel pro přístup k údajům, přičemž se uvede účel, pro který pracovníci k údajům přistupují, rozsah prohlížených údajů a veškerá omezení využití údajů.
3. Žadatel poskytne Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy informace o procesech vedení záznamů, v nichž je identifikován každý pracovník, jenž k údajům přistupuje, čas přístupu, povaha prohlížených údajů a účel přístupu.
Článek 15
Přehled střetů zájmů a jejich zmírňování
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje přehled (aktuální v době podání žádosti) existujících významných střetů zájmů ve vztahu k jakýmkoli doplňkovým nebo jiným souvisejícím službám poskytovaným žadatelem a popis toho, jak jsou tyto střety zájmů zvládány.
2. Pokud je žadatel součástí skupiny, zahrne do přehledu jakékoli významné střety zájmů vyplývající z existence jiných podniků ve skupině a popis toho, jak jsou tyto střety zájmů zvládány.
ODDÍL 7
Zdroje a postupy
Článek 16
Zdroje v oblasti informačních technologií a outsourcing
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis těchto záležitostí:
a)
systémů a uživatelských zařízení vytvořených žadatelem za účelem poskytování služeb klientům, včetně kopie jakéhokoli uživatelského manuálu a vnitřních postupů;
b)
investiční politiky a strategie obnovy týkajících se zdrojů informačních technologií žadatele;
c)
dohod o outsourcingu, které žadatel uzavřel, spolu s metodami používanými ke sledování kvality funkcí zajišťovaných formou outsourcingu a kopiemi smluv, jimiž se tato ujednání řídí.
Článek 17
Doplňkové služby
Pokud žadatel, podnik v jeho skupině nebo podnik, s nímž má žadatel významnou smlouvu týkající se služeb pro obchodování nebo služeb po uzavření obchodu, nabízí nebo má v plánu nabízet jakékoli doplňkové služby, jeho žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis:
a)
doplňkových služeb, které žadatel nebo jeho mateřská skupina provádí, a popis jakýchkoli smluv registru obchodních údajů se společnostmi nabízejícími služby pro obchodování, služby po uzavření obchodu nebo jiné související služby, jakož i kopie takových smluv;
b)
postupů a strategií, které zajistí provozní oddělení služeb registru obchodních údajů žadatele od ostatních linií podnikání, a to včetně případů, kdy samostatnou linii podnikání provozuje registr obchodních údajů, společnost patřící do jeho holdingové společnosti nebo jakákoli jiná společnost, s níž má významnou smlouvu v souvislosti s obchodováním, operacemi po uzavření obchodu nebo linií podnikání.
ODDÍL 8
Pravidla pro přístup
Článek 18
Transparentnost v souvislosti s pravidly pro přístup
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje:
a)
strategie a postupy pro přístup, na jejichž základě uživatelé přistupují k údajům v registru obchodních údajů, včetně veškerých procesů, v jejichž rámci musí uživatelé doplňovat nebo měnit zaregistrované smlouvy;
b)
kopii podmínek stanovujících práva a povinnosti uživatelů;
c)
popis různých kategorií přístupu dostupných uživatelům, existuje-li více než jedna;
d)
strategie a postupy ohledně přístupu, na jejichž základě mají ostatní poskytovatelé služeb nediskriminační přístup k informacím uchovávaným registrem obchodních údajů, pokud k tomu příslušné protistrany daly souhlas.
Článek 19
Transparentnost v souvislosti s mechanismy dodržování předpisů a správností údajů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje postupy zavedené žadatelem s cílem ověřit:
a)
že oznamující protistrana nebo subjekt předkládající údaje dodržely požadavky na oznamování;
b)
správnost oznamovaných informací;
c)
že pokud protistrany podávají oznámení různým registrům obchodních údajů, dané údaje je možné srovnat.
Článek 20
Transparentnost v souvislosti s cenovou politikou
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje žadatelův popis jeho:
a)
cenové politiky včetně jakýchkoli existujících slev a rabatů a podmínek využití uvedených snížení;
b)
struktury poplatků za poskytování jakýchkoli doplňkových služeb, včetně odhadovaných nákladů na služby registru obchodních údajů a doplňkové služby, spolu s podrobnostmi o metodách účtování oddělených nákladů, které mohou žadateli vzniknout při poskytování služeb registru obchodních údajů a doplňkových služeb;
c)
metod užívaných ke zpřístupňování informací klientům, zejména vykazujícím jednotkám, a potenciálním klientům, včetně kopie struktury poplatků, v níž musí být služby registru obchodních údajů oddělené od doplňkových služeb.
ODDÍL 9
Funkční spolehlivost
Článek 21
Operační riziko
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje:
a)
podrobný popis dostupných zdrojů a postupů vytvořených pro identifikaci a zmírnění operačního rizika a jakýchkoli jiných významných rizik, jimž je žadatel vystaven, včetně kopie příslušných manuálů a vnitřních postupů;
b)
popis čistých likvidních aktiv financovaných vlastním kapitálem, určených ke krytí možných běžných ztrát z činnosti v zájmu pokračujícího poskytování služeb v rámci fungujícího podniku, a posouzení dostatečnosti finančních zdrojů žadatele pro účely krytí operačního rizika ukončení nebo reorganizace kritických operací a služeb po období nejméně šesti měsíců;
c)
plán zachování provozu žadatele a popis postupu jeho aktualizace. Plán obsahuje zejména:
i)
veškeré obchodní procesy, postupy eskalace a související systémy, které mají kritický význam pro zajištění služeb žadatele o registraci registru obchodních údajů, včetně veškerých relevantních služeb zajišťovaných v rámci outsourcingu a včetně strategie, politiky a cílů registru obchodních údajů pro zajištění kontinuity těchto procesů,
ii)
ujednání s ostatními poskytovateli infrastruktury finančního trhu, včetně ostatních registrů obchodních údajů,
iii)
mechanismy zajišťující minimální úroveň kritických funkcí a očekávaný časový rozvrh plné obnovy uvedených procesů,
iv)
maximální přijatelnou dobu obnovy obchodních procesů a systémů s ohledem na lhůtu pro podávání zpráv registrům obchodních údajů stanovenou v článku 9 nařízení (EU) č. 648/2012 a na objem údajů, který musí registr obchodních údajů v uvedeném denním období zpracovat,
v)
postupy zabývající se zaznamenáváním a přezkumem incidentů,
vi)
testovací program a výsledky veškerých testů,
vii)
počet dostupných alternativních technických a operačních prostorů, jejich umístění, zdroje ve srovnání s hlavními prostory a postupy zachování provozu stanovené pro případ, kdy je nutné použít alternativní prostory,
viii)
informace o přístupu k alternativním prostorám činnosti, aby mohli pracovníci zajistit kontinuitu služeb, pokud hlavní kancelářské prostory nejsou k dispozici;
d)
popis mechanismů zajišťujících činnost registru obchodních údajů žadatele v případě přerušení a popis účasti uživatelů registru obchodních údajů a jiných třetích osob na těchto mechanismech.
ODDÍL 10
Vedení záznamů
Článek 22
Strategie vedení záznamů
1. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje informace o přijetí a správě údajů, včetně veškerých strategií a postupů, které žadatel zavedl s cílem zajistit:
a)
včasnou a správnou registraci oznamovaných informací;
b)
že jsou údaje uchovávány online i offline;
c)
že jsou údaje řádně zálohovány pro účely zachování provozu.
2. Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis systémů vedení záznamů, strategie a postupy používané k zajištění toho, aby byly řádně zaznamenávány změny informací a aby probíhal správný výpočet pozic v souladu s příslušnými požadavky právních a správních předpisů.
ODDÍL 11
Dostupnost údajů
Článek 23
Mechanismy pro dostupnost údajů
Žádost o registraci registru obchodních údajů obsahuje popis zdrojů, metod a způsobů, které žadatel použije k usnadnění přístupu k informacím v souladu s čl. 81 odst. 1, 3 a 5 nařízení (EU) č. 648/2012 o transparentnosti a dostupnosti údajů, jakož i:
a)
popis zdrojů, metod a způsobů, které registr obchodních údajů použije k usnadnění přístupu k údajům obsaženým v registru pro veřejnost v souladu s čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012 a četnost aktualizací, spolu s kopií konkrétních manuálů a vnitřních strategií;
b)
popis zdrojů, metod a způsobů, které registr obchodních údajů použije k usnadnění přístupu ke svým informacím pro příslušné orgány v souladu s čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, četnost aktualizací a kontroly a ověřování, jež může registr obchodních údajů zřídit pro filtrování přístupu, spolu s kopií konkrétních manuálů a vnitřních strategií;
c)
popis zdrojů, metod a způsobů, které registr obchodních údajů použije k usnadnění přístupu ke svým informacím pro protistrany ze smluv v souladu s čl. 80 odst. 5 nařízení (EU) č. 648/2012 a četnost aktualizací, spolu s kopií konkrétních manuálů a vnitřních strategií.
Článek 24
Ověřování přesnosti a úplnosti žádosti
1. K veškerým informacím předloženým Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy v průběhu registrace se přikládá průvodní dopis podepsaný členem rady registru obchodních údajů a členem vrcholného vedení, jenž potvrzuje, že předložené informace jsou ke dni podání přesné a úplné podle jejich nejlepšího vědomí a svědomí.
2. Pokud je to na místě, připojí se k uvedeným informacím rovněž příslušná podniková právní dokumentace osvědčující přesnost údajů.
Článek 25
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 19. prosince 2012.
32013R0150
L 052/25
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 150/2013
od 19. prosinca 2012.
o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju, vezano uz regulatorne tehničke standarde kojima se utvrđuju podaci za zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir mišljenje Europske središnje banke (1),
uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (2), a posebno njezin članak 56. stavak 3.,
budući da:
(1)
Trebalo bi utvrditi pravila kojima se utvrđuju informacije koje treba pružiti Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) u okviru zahtjeva za registraciju trgovinskog repozitorija.
(2)
Svaka osoba koja podnosi zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija trebala bi pružiti informacije o strukturi svojih internih kontrola i neovisnosti njezinih upravljačkih tijela kako bi se omogućilo ESMA-i da procijeni osigurava li struktura korporativnog upravljanja neovisnost trgovinskog repozitorija i primjerenost te strukture i njezinih izvještajnih postupaka.
(3)
ESMA, kako je osnovana na temelju Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (3), odgovorna je za registraciju i nadzor trgovinskih repozitorija na temelju glave VI. Uredbe (EU) br. 648/2012. Kako bi se ESMA-i omogućila procjena reputacije i iskustva i osposobljenosti budućeg višeg rukovodstva trgovinskog repozitorija, trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev trebao bi pružiti odgovarajuće informacije za obavljanje takve procjene.
(4)
Trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev trebao bi ESMA-i pružiti informacije kojima dokazuje da na raspolaganju stalno ima potrebna financijska sredstva za obavljanje svojih funkcija i odgovarajuće aranžmane kojima se osigurava kontinuitet poslovanja.
(5)
No kada trgovinski repozitorij djeluje kroz podružnice, te podružnice nisu zasebne pravne osobe, o podružnicama bi trebalo pružiti zasebne informacije kako bi se ESMA-i omogućila jasna identifikacija položaja podružnica u organizacijskoj strukturi trgovinskog repozitorija, procjena radne sposobnosti i primjerenosti višeg rukovodstva podružnica i ocjena smatraju li se postojeći mehanizmi kontrole, funkcije usklađenosti i ostale funkcije kvalitetnima i primjerenima za identifikaciju, ocjenu i upravljanje rizicima podružnica na primjeren način.
(6)
Važno je da podnositelj zahtjeva pruži ESMA-i informacije o pomoćnim uslugama ili drugim poslovnim linijama koje trgovinski repozitorij pruža izvan svoje osnovne djelatnosti izvješćivanja o izvedenicama, posebno što se tiče njegove središnje osnovne djelatnosti regulatornog izvješćivanja.
(7)
Kako bi ESMA mogla procijeniti kontinuitet i pravilno funkcioniranje tehnoloških sustava trgovinskog repozitorija podnositelja zahtjeva, dotični podnositelj zahtjeva trebao bi pružiti ESMA-i opise tih odgovarajućih tehnoloških sustava i načine na koji se njima upravlja. Podnositelj zahtjeva bi također trebao opisati svaki dogovor o izdvajanju poslovnih procesa koji je važan za njegove usluge.
(8)
Pristojbe povezane s uslugama koje pružaju trgovinski repozitoriji važna su informacija koja omogućuje sudionicima na tržištu donošenje informirane odluke i stoga bi trebale činiti dio zahtjeva za registraciju trgovinskog repozitorija.
(9)
Budući da se sudionici na tržištu i regulatori oslanjaju na podatke koje vode trgovinski repozitoriji, u zahtjevu za registraciju trgovinskog repozitorija trebalo bi jasno odvojiti strogo operativne zahtjeve od zahtjeva za vođenje evidencije.
(10)
Modeli za upravljanje rizicima povezani s uslugama koje pruža trgovinski repozitorij važna su stavka u njegovom zahtjevu za registraciju kako bi se sudionicima na tržištu omogućilo donošenje informirane odluke.
(11)
Kako bi se osigurao potpun pristup trgovinskom repozitoriju, vanjskim pružateljima usluga daje se nediskriminirajući pristup informacijama koje vodi trgovinski repozitorij, pod uvjetom da su subjekt koji pruža podatke i odgovarajuće druge ugovorne stranke dale svoj pristanak. Trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev trebao bi stoga pružiti ESMA-i informacije o svojim politikama i postupcima vezano uz pristup.
(12)
Kako bi efikasno provodile zadaće vezano uz izdavanje odobrenja, ESMA bi trebala primati sve informacije od trgovinskih repozitorija, povezanih trećih strana i trećih strana kojima su trgovinski repozitoriji izdvojili operativne funkcije i zadaće. Te su informacije potrebne za procjenu ili okončanje procjene zahtjeva za registraciju i dokumentacije sadržane u zahtjevu.
(13)
Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koje je ESMA podnijela Komisiji.
(14)
U skladu s člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010, ESMA je provela otvorene javne konzultacije o nacrtu regulatornih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi i zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala ESMA-e uspostavljene u skladu s člankom 37. te Uredbe,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
POGLAVLJE 1.
REGISTRACIJA
ODJELJAK 1.
Općenito
Članak 1.
Identifikacija, pravni status i vrsta izvedenica
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži informacije o podnositelju zahtjeva i aktivnostima koje on planira obavljati, a koje zahtijevaju njegovu registraciju kao trgovinskog repozitorija.
2. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija posebno sadrži sljedeće informacije:
(a)
tvrtku podnositelja zahtjeva i registrirano sjedište u Uniji;
(b)
izvadak iz odgovarajućeg trgovačkog ili sudskog registra ili druge oblike ovjerenog dokaza o mjestu osnivanja i opsegu poslovne djelatnosti podnositelja zahtjeva koji su važeći na datum podnošenja zahtjeva;
(c)
informacije o vrstama izvedenica koje podnositelj zahtjeva želi registrirati;
(d)
statut i, prema potrebi, ostalu zakonom propisanu dokumentaciju u kojoj se navodi da će podnositelj zahtjeva pružati usluge trgovinskog repozitorija;
(e)
zapisnik sa sastanka na kojem je uprava odobrila zahtjev;
(f)
ime i podaci za kontakt osobe (osoba) zadužene (zaduženih) za usklađenost ili drugog osoblja uključenog u ocjenu usklađenosti podnositelja zahtjeva;
(g)
program rada, uključujući informacije o mjestu gdje se odvijaju glavne poslovne aktivnosti;
(h)
informacije o svim društvima kćerima i prema potrebi, strukturi grupe;
(i)
ostale usluge, osim funkcije trgovinskog repozitorija koje podnositelj zahtjeva planira pružati;
(j)
sve informacije o svim sudskim, upravnim, arbitražnim ili drugim parničnim postupcima koji su u tijeku bez obzira na njihovu vrstu kojih podnositelj zahtjeva može biti stranka, posebno u pogledu poreznih pitanja i pitanja insolventnosti i u slučaju kada može doći do značajnih financijskih ili reputacijskih troškova ili postupcima koji nisu u tijeku a koji ipak mogu imati značajan materijalni utjecaj na troškove trgovinskog repozitorija.
3. Na zahtjev ESMA-e, podnositelji zahtjeva šalju ESMA-i dodatne informacije tijekom razmatranja zahtjeva za registraciju ako su tražene informacije potrebne za procjenu sposobnosti podnositelja zahtjeva za usklađenje sa zahtjevima navedenima u člancima od 56. do 59. Uredbe (EU) br. 648/2012 i kako bi ESMA mogla interpretirati i analizirati dokumentaciju koja se mora podnijeti ili je već podnesena.
4. U slučaju kada podnositelj zahtjeva smatra da se određeni zahtjev iz ove Uredbe ne primjenjuje na njega, on jasno navodi taj zahtjev u svom zahtjevu te pruža objašnjenje zašto se taj zahtjev ne primjenjuje.
Članak 2.
Politike i postupci
U slučaju kada je potrebno pružiti informacije o politikama ili postupcima, podnositelj zahtjeva osigurava da politike ili postupci sadrže ili da se uz njih navode sljedeće stavke:
(a)
naznaku osobe odgovorne za odobrenje i održavanje politika i postupaka;
(b)
opis načina na koji će se osigurati i pratiti usklađenost s politikama i postupcima i osoba koja je odgovorna za usklađenost u tom smislu;
(c)
opis mjera koje se moraju usvojiti u slučaju kršenja politika i postupaka;
(d)
naznaku postupka za izvješćivanje ESMA-e o svakom materijalnom kršenju politika ili postupaka koje može dovesti do kršenja uvjeta za inicijalnu registraciju.
ODJELJAK 2.
Vlasništvo
Članak 3.
Vlasništvo trgovinskog repozitorija
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži:
(a)
popis s imenima svih osoba ili subjekata koji izravno ili neizravno imaju najmanje 5 % udjela u kapitalu ili glasačkim pravima podnositelja zahtjeva ili čiji udjel omogućuje ostvarivanje značajnog utjecaja na upravljanje podnositelja zahtjeva;
(b)
popis društava u kojima osoba iz točke (a) ima najmanje 5 % udjela u kapitalu ili glasačkim pravima ili u upravljanju kojima ona ostvaruje značajan utjecaj.
2. U slučaju kada podnositelj zahtjeva ima matično društvo, on:
(a)
navodi registrirano sjedište;
(b)
navodi ima li matično društvo odobrenje i je li registrirano i podliježe li nadzoru te, ako je to slučaj, navodi referentni broj i naziv odgovornog nadzornog tijela.
Članak 4.
Vlasnički prikaz
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži prikaz koji pokazuje vlasničke veze između matičnog društva, društava kćeri i svih ostalih povezanih subjekata ili podružnica.
2. Za društva navedena u prikazu iz stavka 1. navodi se njihov puni naziv, pravni status i registrirano sjedište.
ODJELJAK 3.
Organizacijska struktura, upravljanje i usklađenost
Članak 5.
Organizacijski prikaz
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži organizacijski prikaz s detaljnom organizacijskom strukturom podnositelja zahtjeva i svih pomoćnih usluga.
2. Taj prikaz sadrži informacije o osobama odgovornima za svaku značajnu ulogu, kao i višem rukovodstvu i osobama koje upravljaju aktivnostima podružnica.
Članak 6.
Korporativno upravljanje
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži informacije o internim politikama i postupcima korporativnog upravljanja podnositelja zahtjeva i detaljan opis poslova višeg rukovodstva, uključujući upravu, njegove neizvršne članove i, u slučaju kada postoje, odbore.
2. Te informacije sadrže opis postupka za odabir, imenovanje, ocjenu rada i smjenjivanje višeg rukovodstva i članova uprave.
3. U slučaju kada podnositelj zahtjeva primjenjuje priznata pravila postupanja korporativnog upravljanja, u zahtjevu za registraciju trgovinskog repozitorija navode se ta pravila i daju objašnjenje o svim situacijama kada podnositelj zahtjeva odstupa od tih pravila.
Članak 7.
Interne kontrole
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži pregled internih kontrola podnositelja zahtjeva. To uključuje informacije o njegovoj funkciji usklađenosti, funkciji preispitivanja, procjeni rizika, mehanizmima interne kontrole i aranžmanima o njegovoj funkciji interne kontrole.
2. Taj pregled sadrži informacije o sljedećim pitanjima:
(a)
politikama i postupcima interne kontrole podnositelja zahtjeva;
(b)
praćenju i vrednovanju adekvatnosti i učinkovitosti sustava podnositelja zahtjeva;
(c)
kontroli i zaštiti sustava za obradu podataka podnositelja zahtjeva;
(d)
internim tijelima zaduženima za ocjenu nalaza.
3. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije vezano uz funkciju interne revizije podnositelja zahtjeva:
(a)
objašnjenje načina izrade i primjene njegove metodologije za internu reviziju uzimajući u obzir prirodu aktivnosti, složenost i rizike podnositelja zahtjeva;
(b)
trogodišnji plan rada za razdoblje nakon podnošenja zahtjeva.
Članak 8.
Usklađenost s propisima
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o politikama i postupcima podnositelja zahtjeva kojima se osigurava usklađenost s Uredbom (EU) br. 648/2012:
(a)
opis uloga osoba odgovornih za usklađenost i svog ostalog osoblja uključenog u ocjene usklađenosti te opis načina na koji će se osigurati neovisnost funkcije usklađenosti od ostatka poslovanja;
(b)
interne politike i postupke koji su osmišljeni kako bi se osigurala usklađenost podnositelja zahtjeva, uključujući njegove direktore i zaposlenike sa svim odredbama Uredbe (EU) br. 648/2012, kao i opis uloge uprave i višeg rukovodstva;
(c)
ako postoji, najnovije interno izvješće koji su izradile osobe odgovorne za usklađenost ili drugo osoblje podnositelja zahtjeva koje je uključeno u ocjene usklađenosti.
Članak 9.
Više rukovodstvo i članovi uprave
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija za svakog člana višeg rukovodstva i svakog člana uprave sadrži sljedeće informacije:
(a)
presliku životopisa kako bi se omogućila procjena odgovarajućeg iskustva i znanja za primjereno obavljanje njihovih zadaća;
(b)
podatke o eventualnim kaznenim presudama vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga ili prijevare ili pronevjere, i to putem službene potvrde ako je ona dostupna u dotičnoj državi članici;
(c)
vlastita izjava o dobroj reputaciji vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga, u kojoj svaki član višeg rukovodstva i uprave navodi:
i.
je li bio osuđivan zbog nekog kaznenog djela vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga ili prijevare ili pronevjere;
ii.
je li bio predmet nepovoljne odluke u postupku disciplinske prirode koji vodi regulatorno tijelo ili vladina tijela ili agencije ili je predmet takvog postupka koji je u tijeku;
iii.
je li bio predmet nepovoljne sudske odluke u građanskom postupku pred sudom vezano uz pružanje financijskih ili podatkovnih usluga ili zbog nepropisnosti ili prijevare u upravljanju poslovanjem;
iv.
je li bio dio uprave ili višeg rukovodstva društva kojemu je regulatorno tijelo oduzelo registraciju ili odobrenje za rad;
v.
je li mu bilo odbijeno pravo na obavljanje aktivnosti koje zahtijevaju registraciju ili odobrenje regulatornog tijela;
vi.
je li bio dio uprave ili višeg rukovodstva društva koje je bilo u postupku insolventnosti ili likvidacije dok je on bio povezan s društvom ili tijekom razdoblja od godine dana nakon što je ta osoba prestala biti povezana s društvom;
vii.
je li bio dio uprave ili višeg rukovodstva društva koje je bilo predmet nepovoljne odluke ili kazne regulatornog tijela;
viii.
je li bio na neki drugi način kažnjen, suspendiran, diskvalificiran ili je bio predmet neke sankcije vezano uz prijevaru, pronevjeru ili pružanje financijskih ili podatkovnih usluga od strane države, regulatornog ili stručnog tijela;
ix.
je li bio diskvalificiran tako da ne može obnašati funkciju direktora ili rukovodeće funkcije, bio je razriješen s radnog mjesta ili druge pozicije u društvu kao rezultat povrede dužnosti ili zlouporabe;
(d)
izjavu o svakom mogućem sukobu interesa u kojem može biti više rukovodstvo i članovi uprave prilikom obavljanja njihovih dužnosti i način na koji se upravlja tim sukobima.
2. Sve informacije koje ESMA primi u skladu sa stavkom 1. mogu se koristiti samo za potrebe registracije i trajne usklađenosti s uvjetima za registraciju trgovinskog repozitorija koji podnosi zahtjev.
ODJELJAK 4.
Zapošljavanje i naknade
Članak 10
Kadrovska politika i postupci
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće politike i postupke:
(a)
presliku politike naknada višem rukovodstvu, članovima uprave i osoblju zaposlenom na funkcijama rizika i kontrole podnositelja zahtjeva;
(b)
opis mjera koje uspostavlja podnositelj zahtjeva za ublažavanje rizika prekomjernog oslanjanja na pojedine zaposlenike.
Članak 11
Radna sposobnost i primjerenost
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o osoblju podnositelja zahtjeva:
(a)
opći popis zaposlenog osoblja, uključujući njihove uloge i kvalifikacije za te uloge;
(b)
poseban opis osoblja zaposlenog na poslovima informacijske tehnologije koje je odgovorno za pružanje usluga trgovinskog repozitorija kao i opise njihovih uloga i kvalifikacije svakog pojedinog zaposlenika;
(c)
opis uloga i kvalifikacija svih pojedinaca odgovornih za internu reviziju, interne kontrole, usklađenost, procjenu rizika i interno preispitivanje;
(d)
identifikaciju angažiranih članova osoblja i onih članova osoblja koji posluju u okviru dogovora o izdvajanju poslovnih procesa;
(e)
podatke o izobrazbi i razvoju koji su relevantni za poslovanje trgovinskog repozitorija, kao i o ispitivanju ili nekoj drugoj vrsti formalne procjene osoblja radi obavljanja aktivnosti trgovinskog repozitorija.
ODJELJAK 5.
Financijska sredstva za rad trgovinskog repozitorija
Članak 12
Financijski izvještaji i poslovni planovi
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće financijske i poslovne informacije o podnositelju zahtjeva:
(a)
cjelovit skup financijskih izvještaja pripremljenih u skladu s međunarodnim standardima donesenima u skladu s člankom 3. Uredbe (EZ) br. 1606/2002 Europskog parlamenta i Vijeća od 19. srpnja 2002. o primjeni međunarodnih računovodstvenih standarda (4);
(b)
u slučaju kada financijski izvještaji podnositelja zahtjeva podliježu zakonskoj reviziji u smislu članka 2. stavka 1. Direktive 2006/43/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 17. svibnja 2006. o zakonskim revizijama godišnjih financijskih izvještaja i konsolidiranih financijskih izvještaja (5), financijski izvještaji sadrže revizorsko izvješće o godišnjim i konsolidiranim financijskim izvještajima;
(c)
u slučaju revizije podnositelja zahtjeva, naziv i nacionalni registracijski broj vanjskog revizora;
(d)
financijski poslovni plan koji uzima u obzir različite poslovne scenarije za usluge trgovinskog repozitorija tijekom referentnog razdoblja od najmanje tri godine.
2. U slučaju kada povijesne financijske informacije iz stavka 1. nisu dostupne, zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o podnositelju zahtjeva:
(a)
pro forma izvještaj kojim se dokazuje da su osigurana prikladna sredstva i očekivani poslovni status šest mjeseci nakon registracije;
(b)
privremeni financijski izvještaj u slučaju kada financijski izvještaji za traženo razdoblje još nisu dostupni;
(c)
izvješće o financijskom položaju, poput bilance, računa dobiti i gubitka, promjena u kapitalu i novčanim tokovima i bilježaka koje sadrže sažetak računovodstvenih politika i ostale napomene za pojašnjenje.
3. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži revidirane godišnje financijske izvještaje svih matičnih društava za razdoblje od tri financijske godine koje prethode datumu podnošenja zahtjeva.
4. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija također sadrži sljedeće financijske informacije o podnositelju zahtjeva:
(a)
naznaku budućih planova za osnivanje društava kćeri i njihovih lokacija;
(b)
opis poslovnih aktivnosti koje podnositelj zahtjeva planira obavljati, uz navođenje aktivnosti svih društava kćeri ili podružnica.
ODJELJAK 6.
Sukobi interesa
Članak 13
Upravljanje sukobima interesa
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži sljedeće informacije o politikama i postupcima za upravljanje sukobima interesa koje je uspostavio podnositelj zahtjeva:
(a)
politike i postupke vezano uz identifikaciju, upravljanje i objavu sukoba interesa i opis postupka kojim se osigurava da su odgovarajuće osobe upoznate s tim politikama i postupcima;
(b)
sve ostale uspostavljene mjere i kontrole kojima se osigurava udovoljavanje zahtjevima iz točke (a) o upravljanju sukobima interesa.
Članak 14
Povjerljivost
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži interne politike i mehanizme za sprečavanje upotrebe informacija koje se čuvaju u budućem trgovinskom repozitoriju:
(a)
u nezakonite svrhe;
(b)
za otkrivanje povjerljivih informacija;
(c)
čija komercijalna uporaba nije dozvoljena.
2. Zadnje sadrži opis internih postupaka o dozvolama osoblja za upotrebu zaporki za pristup podacima, uz navođenje namjene osoblja, opsega podataka kojima se daje pristup i sva ograničenja vezana uz uporabu podataka.
3. Podnositelji zahtjeva pružaju ESMA-i informacije o postupcima za vođenje dnevnika za identifikaciju svakog člana osoblja koji pristupa podacima, vremenu pristupa, prirodi podataka kojima se pristupa i o namjeni.
Članak 15
Popis i ublažavanje sukoba interesa
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži ažurirani popis, u skladu s vremenom podnošenja zahtjeva, postojećih značajnih sukoba interesa vezano uz sve pomoćne ili druge povezane usluge koje pruža podnositelj zahtjeva i opis načina na koji se njima upravlja.
2. U slučaju kada je podnositelj zahtjeva dio grupe, popis sadrži sve značajne sukobe interesa koji proizlaze iz drugih društava unutar grupe te način na koji se upravlja tim sukobima interesa.
ODJELJAK 7.
Izvori i postupci
Članak 16
Izvori informacijske tehnologije i izdvajanje poslovnih procesa
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis sljedećih pitanja:
(a)
sustava i korisničke opreme koje je razvio podnositelj radi pružanja usluga klijentima, kao i presliku svih korisničkih priručnika i internih postupaka;
(b)
politika ulaganja i obnavljanja vezano uz izvore informacijske tehnologije podnositelja zahtjeva;
(c)
dogovora o izdvajanju poslovnih procesa koje je sklopio podnositelj zahtjeva i primijenjenih metoda za praćenje razine usluge izdvojenih poslovnih funkcija i presliku ugovora o takvim dogovorima.
Članak 17
Pomoćne usluge
U slučaju kada podnositelj zahtjeva, društvo unutar njegove grupe ili društvo s kojim podnositelj zahtjeva ima značajan sporazum vezano uz usluge trgovanja ili usluge nakon trgovanja nudi, ili planira nuditi pomoćne usluge, njegov zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis:
(a)
pomoćnih usluga koje obavlja podnositelj zahtjeva ili njegova matična grupa i opis svih sporazuma koje trgovinski repozitorij može imati s društvima koja nude usluge trgovanja, usluge nakon trgovanja ili ostale povezane usluge te preslike takvih sporazuma;
(b)
postupaka i politika koji će osigurati operativnu odvojenost usluga trgovinskog repozitorija podnositelja zahtjeva od ostalih poslovnih linija, uključujući i u slučaju kada određenu zasebnu poslovnu liniju vodi trgovinski repozitorij, društvo koje pripada njegovom holdingu ili bilo koje drugo društvo s kojim on ima značajan sporazum u kontekstu lanca trgovanja ili lanca nakon trgovanja ili poslovne linije.
ODJELJAK 8.
Pravila pristupa
Članak 18
Transparentnost vezano uz pravila pristupa
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži:
(a)
politike i postupke pristupa u skladu s kojima korisnici pristupaju podacima u trgovinskom repozitoriju, kao i sve postupke kojima bi korisnici mogli trebati mijenjati registrirane ugovore;
(b)
presliku uvjeta kojima se utvrđuju korisnička prava i obveze;
(c)
opis različitih kategorija pristupa dostupnih korisnicima, ako postoji više njihovih kategorija;
(d)
politike i postupke pristupa u skladu s kojima ostali pružatelji usluga mogu imati nediskriminacijski pristup informacijama koje se vode u trgovinskom repozitoriju ako su odgovarajuće druge ugovorne stranke dale svoj pristanak.
Članak 19
Transparentnost vezano uz dogovore o usklađenosti i točnost podataka
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži postupke koje je uspostavio podnositelj zahtjeva radi provjere:
(a)
usklađenosti druge ugovorne stranke izvjestiteljice ili subjekta koji podnosi izvješće sa zahtjevima izvješća;
(b)
točnosti dostavljenih informacija;
(c)
mogućnosti usklađivanja podataka između trgovinskih repozitorija kada druge ugovorne stranke podnose izvješća različitim trgovinskim repozitorijima.
Članak 20
Transparentnost politike formiranja cijena
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis:
(a)
politike kreiranja cijena podnositelja zahtjeva, kao i postojeće diskonte i popuste i uvjete za primjenu tih sniženja;
(b)
strukture naknada podnositelja zahtjeva za pružanje pomoćnih usluga, uključujući procijenjeni trošak usluga trgovinskog repozitorija i pomoćnih usluga, kao i informacije o metodama za izračun posebnog troška kojeg podnositelj zahtjeva može imati prilikom pružanja usluga trgovinskog repozitorija i pomoćnih usluga;
(c)
metoda kojima podnositelj zahtjeva stavlja informacije na raspolaganje klijentima, posebno izvještajnim subjektima i budućim klijentima, te presliku strukture naknada u slučaju odvajanja usluga trgovinskog repozitorija i pomoćnih usluga.
ODJELJAK 9.
Operativna pouzdanost
Članak 21
Operativni rizik
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži:
(a)
detaljan opis dostupnih sredstava i postupaka za identifikaciju i ublažavanje operativnog rizika i drugih materijalnih rizika kojima je podnositelj zahtjeva izložen, uključujući presliku odgovarajućih priručnika i internih postupaka;
(b)
opis likvidne neto imovine koja se financira vlasničkim kapitalom za pokriće potencijalnih općih gubitaka poslovanja radi daljnjeg pružanja usluga na načelu trajnosti poslovanja i procjenu dostatnosti njegovih financijskih sredstava radi pokrića operativnih troškova prestanka ili reorganizacije važnih poslovnih aktivnosti i usluga tijekom razdoblja od najmanje šest mjeseci;
(c)
plan kontinuiteta poslovanja podnositelja zahtjeva i naznaku politike za ažuriranje tog plana. Taj plan posebno sadržava:
i.
sve poslovne procese, postupke stupnjevanja i povezane sustave neophodne za osiguranje usluga podnositelja zahtjeva za trgovinski repozitorij, kao i sve odgovarajuće izdvojene poslovne usluge i strategiju, politiku i ciljeve trgovinskog repozitorija za ostvarenje kontinuiteta tih procesa;
ii.
postojeće dogovore s ostalim pružateljima infrastrukture financijskog tržišta, uključujući ostale trgovinske repozitorije;
iii.
dogovore kojima se osigurava najniža razina usluge ključnih funkcija i očekivano vrijeme okončanja potpunog oporavka tih procesa;
iv.
najdulje prihvatljivo vrijeme oporavka za poslovne procese i sustave, vodeći računa o roku za izvješćivanje trgovinskim repozitorijima kako je predviđeno u članku 9. Uredbe (EU) br. 648/2012 te količinu podataka koju trgovinski repozitorij obrađuje unutar tog dnevnog razdoblja;
v.
postupke vezano uz evidentiranje izvanrednih događaja i preispitivanja;
vi.
program testiranja i rezultate svih testiranja;
vii.
broj dostupnih alternativnih tehničkih i operativnih mjesta, njihovu lokaciju, izvore u usporedbi s glavnim mjestom i uspostavljene postupke vezano uz kontinuitet poslovanja u slučaju potrebe primjene alternativnih mjesta;
viii.
informacije o pristupu sekundarnom poslovnom mjestu kako bi se omogućilo osoblju da osigura kontinuitet usluge ako lokacija glavnog ureda nije dostupna;
(d)
opis dogovora kojima se osiguravaju aktivnosti trgovinskog repozitorija podnositelja zahtjeva u slučaju poremećaja i uključivanje korisnika trgovinskih repozitorija i ostalih trećih strana u te dogovore.
ODJELJAK 10.
Vođenje evidencije
Članak 22
Politika vođenja evidencije
1. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži informacije o zaprimanju i upravljanju podacima i politike i postupke koje je uspostavio podnositelj zahtjeva kako bi osigurao:
(a)
pravodobnu i točnu evidenciju dostavljenih podataka;
(b)
vođenje podataka na mreži i izvan mreže;
(c)
odgovarajuće umnožavanje podataka za potrebe kontinuiteta poslovanja.
2. Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrži opis sustava za vođenje evidencije, politike i postupke koji se koriste kako bi se osigurala odgovarajuća modifikacija informacija i točan izračun pozicija u skladu s odgovarajućim zakonskim ili regulatornim zahtjevima.
ODJELJAK 11.
Dostupnost podataka
Članak 23
Mehanizmi za dostupnost podataka
Zahtjev za registraciju trgovinskog repozitorija sadrže opis izvora, metoda i kanala kojima će se koristiti podnositelj zahtjeva radi olakšavanja pristupa informacijama u skladu s člankom 81. stavcima 1., 3. i 5. Uredbe (EU) br. 648/2012 o transparentnosti i dostupnosti podataka, kao i:
(a)
opis izvora, metoda i kanala kojima će se koristiti trgovinski repozitorij kako bi javnosti olakšao pristup informacijama koje sadrži u skladu s člankom 81. stavkom 1. Uredbe (EU) br. 648/2012 i učestalosti ažuriranja te presliku određenih priručnika i internih politika;
(b)
opis izvora, metoda i opreme kojima će se koristiti trgovinski repozitorij kako bi odgovarajućim tijelima olakšao pristup njegovim informacijama u skladu s člankom 81. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 648/2012, učestalosti ažuriranja i kontrola i provjera koje trgovinski repozitorij može uspostaviti za postupak filtriranja pristupa te presliku određenih priručnika i internih postupaka;
(c)
opis izvora, metoda i kanala kojima će se koristiti repozitorij trgovanja kako bi drugim ugovornim strankama u ugovorima olakšao pristup njegovim informacijama u skladu s člankom 80. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012 i učestalosti ažuriranja te presliku određenih priručnika i internih politika.
Članak 24
Provjera točnosti i potpunosti zahtjeva
1. Uz informacije koje se podnose ESMA-i tijekom postupka registracije prilaže se pismo koje potpisuje član uprave trgovinskog repozitorija i višeg rukovodstva, a kojim se potvrđuje da su podnesene informacije prema njihovom saznanju na datum podnošenja točne i potpune.
2. Uz te se informacije također prilaže, prema potrebi, odgovarajuća poslovna pravna dokumentacija kojom se potvrđuje točnost podataka.
Članak 25
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 19. prosinca 2012.