ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 151/2013 НА КОМИСИЯТА
от 19 декември 2012 година
за допълване на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции по отношение на регулаторните технически стандарти, определящи данните, които се публикуват и предоставят от регистрите на трансакции, и оперативните стандарти за обобщаване, сравняване и достъп до данните
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид становището на Европейската централна банка (1),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (2), и по-специално член 81, параграф 5 от него,
като има предвид, че:
(1)
От основно значение е договорите и съответните контрагенти по тях да бъдат еднозначно идентифицирани. Субектите, имащи достъп до съхраняваните от регистрите на трансакции данни, следва при един функционален подход да се разглеждат съобразно правомощията им и изпълняваните от тях функции.
(2)
За целите на надзора над регистрите на трансакции Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) следва да има достъп до всички съхранявани от тях данни на ниво трансакции, да може да изисква информация, да предприема подходящи надзорни мерки и да следи дали да бъде продължена или отнета регистрацията за извършване на дейност като регистър на трансакции.
(3)
С оглед на неговите отговорности по Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (3) и Регламент (ЕС) № 648/2012 ЕОЦКП следва да получи достъп в рамките на различни мандати. Достъпът до данни на отделните служители на ЕОЦКП следва да бъде съобразен с всеки от тези конкретни мандати.
(4)
Европейският съвет за системен риск (ЕССР), ЕОЦКП и съответните членове на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), включително някои национални централни банки и съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза, изпълняват мандат по осъществяване на мониторинг и поддържане на финансовата стабилност в Съюза и поради това следва да получат достъп до данни за трансакциите на всички контрагенти с оглед на съответните си задачи в това отношение.
(5)
Органите, осъществяващи надзор и контрол над централните контрагенти (ЦК), се нуждаят от достъп, за да могат ефективно да упражняват задълженията си спрямо тези субекти, и поради това следва да имат достъп до цялата информация, необходима съобразно този мандат.
(6)
На съответните членове на ЕСЦБ е необходим достъп, за да изпълняват основните си задачи, конкретно функциите на емитираща централна банка, техния мандат по отношение на финансовата стабилност, а в някои случаи и осъществяването на пруденциален надзор над някои контрагенти. Тъй като предоставените им по силата на националното законодателство мандати се различават, членовете на ЕСЦБ следва да получат достъп до данните в съответствие с различните мандати, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
(7)
Основното задължение на съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза е защита на инвеститорите в съответните им юрисдикции и те следва да получат достъп до трансакционните данни за пазари, участници, продукти и базисни инструменти, които попадат в обхвата на техните надзорни и правоприлагащи мандати.
(8)
На органите, посочени в член 4 от Директива 2004/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 година относно предложенията за поглъщане (4), следва да бъде предоставен достъп до трансакциите с деривати върху капиталови инструменти, когато базисният инструмент е допуснат до търговия на попадащ в тяхната юрисдикция регулиран пазар, законовата му регистрация попада в рамките на тяхната юрисдикция или е предложител за дружество, допуснато до търговия на попадащ в тяхната юрисдикция регулиран пазар, и предложената от него престация включва ценни книжа.
(9)
Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия (ACER) следва да получи достъп с цел мониторинг на пазарите за търговия на едро с енергия, за да може да разкрива и предотвратява пазарни злоупотреби в сътрудничество с националните регулаторни органи, и с цел мониторинг на пазарите за търговия на едро с енергия, за да може да разкрива и предотвратява пазарни злоупотреби по силата на Регламент (ЕС) № 1227/2011 на Европейския парламент и на Съвета от 25 октомври 2011 година относно интегритета и прозрачността на пазара за търговия на едро с енергия (5). Поради това Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия следва да има достъп до всички данни, съхранявани от регистри на трансакции, по отношение на финансовите деривати върху енергоносители.
(10)
Регламент (ЕС) № 648/2012 обхваща само данните за извършените сделки, без да включва предхождащи извършването на сделката данни, например нареждания за сделки, както се изисква по Регламент (ЕС) № 1227/2011. Следователно в това отношение регистрите на трансакции не би следвало да се считат за подходящ източник на информация за Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия.
(11)
Пруденциалният надзор представлява основен елемент от функционалния подход за достъп до данните, съхранявани от регистрите на трансакции. Аналогично, мандатът за извършване на пруденциален надзор може да бъде поверен на различни органи. По тази причина всички органи, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да получат достъп до данните за трансакциите на съответните лица.
(12)
Субектите, имащи достъп до трансакционни данни съгласно член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да осигурят поддържането и прилагането на политики, гарантиращи, че само определени лица се ползват от достъп до информацията с ясно определена и правно обоснована цел, и ясно посочващи евентуално другите лица, имащи право на достъп до тези данни.
(13)
Данните следва да бъдат достъпни на три нива на обобщаване. Данните за трансакцията следва да включват отделните параметри на сделката; данните за позицията следва да представляват обобщени данни за позицията в базисен инструмент/продукт за отделните контрагенти; а обобщените номинални данни следва да се отнасят за съвкупните позиции в базисен инструмент/продукт без информация за контрагента. Достъпът до трансакционните данни дава възможност и за достъп до данните на ниво позиция и до обобщените данни. Достъпът до данните за позицията дава възможност и за достъп до обобщените данни, но не и до данните на ниво трансакция. От друга страна, достъпът до обобщените номинални данни следва да бъде най-общата категория и да не позволява достъп до данни на ниво позиция или трансакция.
(14)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.
(15)
В съответствие с член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП се консултира със съответните органи и членовете на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), преди да представи проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент. ЕОЦКП проведе също открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите към ЕОЦКП, създадена в съответствие с член 37 от въпросния регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Публикуване на обобщени данни
1. Регистрите на трансакции публикуват данните, предвидени в член 81, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, които включват най-малко:
а)
разбивка на обобщените открити позиции за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
б)
разбивка на обобщените обеми на трансакциите за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
в)
разбивка на обобщените стойности за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
2. Данните се публикуват на уебсайт или на интернет портал, който е лесно достъпен и се актуализира най-малко веднъж седмично.
Член 2
Достъп до данни на съответните органи
1. Регистрите на трансакции предоставят на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) достъп до всички трансакционни данни с оглед изпълнението на неговите надзорни правомощия.
2. ЕОЦКП приема вътрешни процедури за осигуряване на подходящ достъп на персонала и всички съответни ограничения на достъпа по отношение на ненадзорните дейности в рамките на мандата на ЕОЦКП.
3. Регистрите на трансакции предоставят на Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия достъп до всички данни за трансакциите с деривати, по които базисният инструмент е енергоносител или квота за емисии.
4. Регистрите на трансакции предоставят на компетентния орган, осъществяващ надзор над ЦК, и по целесъобразност на съответния член на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), контролиращ ЦК, достъп до всички данни за трансакциите, по които ЦК е извършил клиринг или за които е докладвал.
5. Регистрите на трансакции предоставят на компетентния орган, осъществяващ надзор над местата за изпълнение на докладваните договори, достъп до всички трансакционни данни за изпълнените на тези места договори.
6. Регистрите на трансакции предоставят на надзорния орган, посочен съгласно член 4 от Директива 2004/25/ЕО, достъп до всички данни за трансакциите с деривати, по които базисният инструмент е ценна книга, емитирана от дружество, което отговаря на едно от следните условия:
а)
то е допуснато до търговия на попадащ в неговата юрисдикция регулиран пазар;
б)
неговото седалище или съответно главно управление се намира в рамките на неговата юрисдикция;
в)
то е предложител за дружество по буква а) или б) и предложената от него престация включва ценни книжа.
7. Данните, които трябва да бъдат предоставени в съответствие с параграф 6, включват информация относно:
а)
базисните ценни книжа;
б)
класа деривати;
в)
знака на позицията;
г)
броя референтни ценни книжа;
д)
контрагентите по деривата.
8. Регистрите на трансакции предоставят на съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза, посочени в член 81, параграф 3, буква з) от Регламент (ЕС) № 648/2012, достъп до всички трансакционни данни за пазари, участници, договори и базисни инструменти, които попадат в обхвата на тяхната компетентност съгласно съответните им надзорни отговорности и правомощия.
9. Регистрите на трансакции предоставят на Европейския съвет за системен риск, ЕОЦКП и съответните членове на ЕСЦБ данни на ниво трансакция:
а)
за всички контрагенти, попадащи в рамките на съответните им юрисдикции;
б)
за договори за деривати, по които референтното дружество от договора за деривата е разположено в рамките на съответната им юрисдикция или референтното задължение е държавен дълг на съответната юрисдикция.
10. Регистрите на трансакции предоставят на съответния член на ЕСЦБ достъп до данни на ниво позиция за договори за деривати в емитираната от въпросния член валута.
11. Във връзка с надзора над контрагентите, за които се прилага задължението за отчетност, регистрите на трансакции предоставят на съответните органи, посочени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, достъп до всички данни за трансакциите на тези контрагенти.
Член 3
Органи на трети държави
1. По отношение на съответния орган на трета държава, която е сключила международно споразумение с Европейския съюз съгласно посоченото в член 75 от Регламент (ЕС) № 648/2012, регистърът на трансакции предоставя достъп до данни, като взема предвид мандата и отговорностите на органа на третата държава съгласно разпоредбите на съответното международно споразумение.
2. По отношение на съответния орган на трета държава, която е сключила споразумение за сътрудничество с ЕОЦКП съгласно посоченото в член 76 от Регламент (ЕС) № 648/2012, регистърът на трансакции предоставя достъп до данни, като взема предвид мандата и отговорностите на органа на третата държава съгласно разпоредбите на съответното споразумение за сътрудничество.
Член 4
Оперативни стандарти за обобщаване и сравняване на данни
1. Регистрите на трансакции предоставят достъп на субектите, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, в съответствие с комуникационните процедури и стандарти за съобщения и референтни данни, които обикновено се използват на международно равнище.
2. Контрагентите по сделката генерират уникален търговски идентификатор за всеки договор за дериват, с което се дава възможност на регистрите на трансакции да обобщават и сравняват данни между различните регистри на трансакции.
Член 5
Оперативни стандарти за достъп до данните
1. Регистрите на трансакции съхраняват информацията относно достъпа до данните, предоставен на изброените в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012 субекти.
2. Посочената в параграф 1 информация включва:
а)
обхвата на данните, до които е осъществен достъп;
б)
позоваване на законовите разпоредби за предоставяне на достъп до тези данни в съответствие с Регламент (ЕС) № 648/2012 и настоящия регламент.
Член 6
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 19 декември 2012 година.
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 151/2013
z dne 19. decembra 2012
o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov glede regulativnih tehničnih standardov, ki določajo podatke, ki jih morajo repozitoriji sklenjenih poslov javno objaviti in predložiti, ter operativne standarde za zbiranje, primerjavo in dostop do podatkov
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE -
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju mnenja Evropske centralne banke (1),
ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (2) zlasti člena 81(5) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
(1)
Pomembno je, da se jasno opredelijo ustrezne pogodbe in njihove ustrezne nasprotne stranke. V skladu s funkcionalnim pristopom bi bilo treba subjekte, ki dostopajo do podatkov, shranjenih v repozitorijih sklenjenih poslov, obravnavati glede na njihove pristojnosti in funkcije, ki jih opravljajo.
(2)
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljnjem besedilu: organ ESMA) bi moral imeti dostop do vseh podatkov o transakcijah, shranjenih v repozitorijih sklenjenih poslov, za nadzor nad repozitoriji sklenjenih poslov, da lahko zahteva informacije, sprejme ustrezne nadzorne ukrepe in tudi spremlja, ali bi bilo treba registracijo repozitorija sklenjenih poslov ohraniti ali odvzeti.
(3)
Organu ESMA bi bilo treba glede na njegove pristojnosti v skladu z Uredbo (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) (3) in Uredbo (EU) št. 648/2012 podeliti dostop glede na različne naloge, ki so mu dodeljene. Dostop do podatkov za posamezne člane osebja organa ESMA bi moral biti v skladu z vsako od teh posebnih nalog.
(4)
Evropski odbor za sistemska tveganja (v nadaljnjem besedilu: ESRB), organ ESMA in zadevne članice Evropskega sistema centralnih bank (v nadaljnjem besedilu: ESCB), vključno z nekaterimi nacionalnimi centralnimi bankami in ustreznimi organi Unije za vrednostne papirje in trge, imajo nalogo spremljati in ohranjati finančno stabilnosti v Uniji ter bi torej morali imeti dostop do podatkov o transakcijah za vse nasprotne stranke za namen njihovih različnih s tem povezanih nalog.
(5)
Nadzorniki in pregledovalci centralnih nasprotnih strank (v nadaljnjem besedilu: CNS) potrebujejo dostop, da se jim omogoči učinkovito opravljanje njihovih nalog pri teh subjektih, in bi zato morali imeti dostop do vseh informacij, potrebnih za take naloge.
(6)
Dostop zadevnih članic ESCB je namenjen izpolnjevanju njihovih osnovnih nalog, še zlasti nalog centralne banke izdaje, njihovih nalog glede finančne stabilnosti in v nekaterih primerih bonitetnega nadzora nekaterih nasprotnih strank. Ker imajo v skladu z nacionalno zakonodajo nekatere članice ESCB drugačne naloge, bi jim bilo treba dostop do podatkov odobriti v skladu z različnimi nalogami, navedenimi v členu 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012.
(7)
Glavna naloga ustreznih organov Unije za vrednostne papirje in trge je zaščita vlagateljev v njihovih zadevnih jurisdikcijah ter bi jim bilo treba odobriti dostop do podatkov o transakcijah glede trgov, udeležencev, produktov in osnovnih sredstev, ki sodijo pod njihov nadzor in izvršilne naloge.
(8)
Organom, imenovanim v skladu s členom 4 Direktive 2004/25/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 21. aprila 2004 o ponudbah za prevzem (4), bi bilo treba odobriti dostop do transakcij z izvedenimi finančnimi instrumenti na delnice, pri katerih je osnovno sredstvo bodisi sprejeto v trgovanje na reguliranem trgu v njihovi jurisdikciji, ima pravni naslov v njihovi jurisdikciji ali je ponudnik za podjetje, sprejeto v trgovanje na reguliranem trgu v njihovi jurisdikciji, in nadomestilo, ki ga ponuja, vključuje vrednostne papirje.
(9)
Agenciji za sodelovanje energetskih regulatorjev (v nadaljnjem besedilu: agencija ACER) bi bilo treba odobriti dostop za spremljanje veleprodajnih energetskih trgov z namenom odkrivanja in odvračanja od zlorab trga v sodelovanju z nacionalnimi regulativnimi organi ter spremljanje veleprodajnih energetskih trgov z namenom odkrivanja in odvračanja od zlorab trga v skladu z Uredbo (EU) št. 1227/2011 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. oktobra 2011 o celovitosti in preglednosti veleprodajnega energetskega trga (5) (v nadaljnjem besedilu: REMIT). Agencija ACER bi zato morala imeti dostop do vseh podatkov, shranjenih v repozitorijih sklenjenih poslov, v zvezi z energetskimi izvedenimi finančnimi instrumenti.
(10)
Uredba (EU) št. 648/2012 pokriva samo podatke o trgovanju, ne pa podatkov pred trgovanjem, kot so naročila za trgovanje v skladu z zahtevami Uredbe (EU) št. 1227/2011. Zato se v tem pogledu repozitoriji sklenjenih poslov ne bi smeli šteti kot ustrezen vir informacij za agencijo ACER.
(11)
V okviru funkcionalnega pristopa za dostop do podatkov, shranjenih v repozitorijih sklenjenih poslov, je bonitetni nadzor bistven sestavni del. Podobno imajo lahko nalogo bonitetnega nadzora različni organi. Zato bi bilo treba dostop do podatkov o transakcijah za zadevne subjekte zagotoviti vsem organom, navedenim v členu 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012.
(12)
Subjekti, ki dostopajo do podatkov, shranjenih v repozitoriju sklenjenih poslov, v skladu s členom 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012, bi morali zagotoviti, da imajo in izvajajo politike za zagotovitev, da do podatkov dostopajo samo ustrezne osebe za natančno določen in pravno utemeljen namen, pri čemer bi moralo biti jasno tudi, katere morebitne druge osebe so pooblaščene za dostop do takih podatkov.
(13)
Dostop do podatkov bi bilo treba obravnavati v okviru treh zbirnih ravni. Podatki o transakcijah bi morali vključevati podrobnosti o posameznih poslih, podatki o pozicijah bi se morali nanašati na podatke o zbirnih pozicijah glede na osnovno sredstvo/produkt za posamezne nasprotne stranke, zbirni nominalni podatki pa bi morali ustrezati zbirnim pozicijam glede na osnovno sredstvo/produkt brez podatkov o nasprotnih strankah. Dostop do podatkov o transakcijah bi dovoljeval tudi dostop do ravni pozicij in zbirnih podatkov. Dostop do podatkov o pozicijah bi dovoljeval tudi dostop do zbirnih podatkov, ne pa dostopa do ravni podatkov o transakcijah. Nasprotno pa bi moral biti dostop do zbirnih nominalnih podatkov manj prepustna kategorija in ne bi smel omogočati dostopa do ravni podatkov o pozicijah ali transakcijah.
(14)
Ta uredba temelji na osnutku regulativnih tehničnih standardov, ki jih je Evropski organ za vrednostne papirje in trge predložil Komisiji.
(15)
V skladu s členom 10 Uredbe (EU) št. 1095/2010 se je organ ESMA pred predložitvijo osnutkov regulativnih tehničnih standardov, na katerih temelji ta uredba, posvetoval z zadevnimi organi in članicami Evropskega sistema centralnih bank (v nadaljnjem besedilu: ESCB), poleg tega pa je organ ESMA o osnutku regulativnih tehničnih standardov opravil tudi javna posvetovanja, analiziral morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zahteval mnenje interesne skupine organa ESMA za vrednostne papirje in trge, ustanovljene v skladu s členom 37 zadevne uredbe -
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Objava zbirnih podatkov
1. Repozitoriji sklenjenih poslov objavijo podatke iz člena 81(1) Uredbe (EU) št. 648/2012, ki vključujejo najmanj naslednje:
(a)
razčlembo zbirnih odprtih pozicij po razredih izvedenih finančnih instrumentov kot sledi:
(i)
blago;
(ii)
kredit;
(iii)
tuja valuta;
(iv)
lastniški kapital;
(v)
obrestna mera;
(vi)
drugo;
(b)
razčlembo zbirnih obsegov transakcij po razredih izvedenih finančnih instrumentov kot sledi:
(i)
blago;
(ii)
kredit;
(iii)
tuja valuta;
(iv)
lastniški kapital;
(v)
obrestna mera;
(vi)
drugo;
(c)
razčlembo zbirnih vrednosti po razredih izvedenih finančnih instrumentov kot sledi:
(i)
blago;
(ii)
kredit;
(iii)
tuja valuta;
(iv)
lastniški kapital;
(v)
obrestna mera;
(vi)
drugo.
2. Podatki se objavijo na spletni strani ali spletnem portalu, ki je enostavno dostopen javnosti, in se posodabljajo najmanj enkrat na teden.
Člen 2
Dostop do podatkov za ustrezne organe
1. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi dostop do vseh podatkov o transakcijah Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (v nadaljnjem besedilu: organ ESMA) za izvajanje njegovih nadzornih pristojnosti.
2. Organ ESMA sprejme notranje postopke za zagotovitev ustreznega dostopa osebja in vseh potrebnih omejitev dostopa glede dejavnosti, ki niso nadzorne, v okviru nalog organa ESMA.
3. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi Agenciji za sodelovanje energetskih regulatorjev (v nadaljnjem besedilu: agencija ACER) dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, pri katerih so osnovno sredstvo energija ali emisijski kuponi.
4. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi pristojnemu organu, ki nadzoruje CNS, in zadevni članici Evropskega sistema centralnih bank (v nadaljnjem besedilu: ESCB), ki pregleduje CNS, kadar je primerno, dostop do vseh podatkov o transakcijah, za katere je CNS opravila kliring ali je o njih poročala.
5. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi pristojnemu organu, ki nadzoruje mesta izvršitve pogodb, o katerih se poroča, dostop do vseh podatkov o transakcijah za pogodbe, izvršene na zadevnih mestih trgovanja.
6. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi pristojnemu organu, imenovanemu v skladu s členom 4 Direktive 2004/25/ES, dostop do vseh podatkov o transakcijah za izvršene finančne instrumente, pri katerih je osnovno sredstvo vrednostni papir, ki ga je izdalo podjetje, ki izpolnjuje enega od naslednjih pogojev:
(a)
sprejeto je v trgovanje na reguliranem trgu znotraj njegove jurisdikcije;
(b)
ima registrirani sedež ali, če nima registriranega sedeža, glavni sedež v njegovi jurisdikciji;
(c)
gre za ponudnika za subjekte iz točke (a) ali (b) in nadomestilo, ki ga ponuja, vključuje vrednostne papirje.
7. Podatki, ki jih je treba predložiti v skladu z odstavkom 6, vključujejo informacije o naslednjem:
(a)
osnovnih vrednostnih papirjih;
(b)
razredu izvedenih finančnih instrumentov;
(c)
predznaku pozicije;
(d)
številu referenčnih vrednostnih papirjev;
(e)
nasprotnih strankah pri izvedenem finančnem instrumentu.
8. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi ustreznim organom Unije za vrednostne papirje in trge iz člena 81(3)(h) Uredbe (EU) št. 648/2012 dostop do vseh podatkov o transakcijah za trge, udeležence, pogodbe in osnovna sredstva, ki spadajo pod pristojnost zadevnega organa v skladu z njegovimi nadzornimi odgovornostmi in nalogami.
9. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi Evropskemu odboru za sistemska tveganja, organu ESMA in zadevnim članicam ESCB podatke o transakcijah:
(a)
za vse nasprotne stranke znotraj njihovih zadevnih jurisdikcij;
(b)
za pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih, kadar se referenčni subjekt pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih nahaja znotraj njihovih zadevnih jurisdikcij ali kadar je referenčna obveznost državni dolg zadevne jurisdikcije.
10. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi ustrezni članici ESCB dostop do podatkov o pozicijah za pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih v valuti, ki jo izdaja ta članica.
11. Repozitorij sklenjenih poslov zaradi bonitetnega nadzora nasprotnih strank, za katere velja obveznost poročanja, zagotovi ustreznim organom iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 dostop do vseh podatkov o transakcijah takih nasprotnih strank.
Člen 3
Organi tretje države
1. V zvezi z ustreznim organom tretje države, ki je z Unijo sklenila mednarodni sporazum v skladu s členom 75 Uredbe (EU) št. 648/2012, repozitorij sklenjenih poslov zagotovi dostop do podatkov ob upoštevanju nalog in pristojnosti organa tretje države ter v skladu z določbami zadevnega mednarodnega sporazuma.
2. V zvezi z ustreznim organom tretje države, ki je z organom ESMA sklenila dogovor o sodelovanju v skladu s členom 76 Uredbe (EU) št. 648/2012, repozitorij sklenjenih poslov zagotovi dostop do podatkov ob upoštevanju nalog in pristojnosti organa tretje države ter v skladu z določbami zadevnega dogovora o sodelovanju.
Člen 4
Operativni standardi za zbiranje in primerjavo podatkov
1. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi subjektom iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 dostop v skladu s postopki komuniciranja, standardi za sporočanje in referenčnimi podatki, ki se splošno uporabljajo na mednarodni ravni.
2. Nasprotne stranke v posameznem poslu ustvarijo edinstven identifikator sklenjenega posla za vsako pogodbo o izvedenih finančnih instrumentih, da repozitorijem sklenjenih poslov omogočijo zbiranje in primerjavo podatkov med različnimi repozitoriji sklenjenih poslov.
Člen 5
Operativni standardi za dostop do podatkov
1. Repozitorij sklenjenih poslov evidentira informacije o dostopu do podatkov, zagotovljenem subjektom iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012.
2. Informacije iz odstavka 1 vključujejo naslednje:
(a)
obseg podatkov, do katerih se je dostopilo;
(b)
sklic na pravne določbe, ki dovoljujejo dostop do takih podatkov v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012 in to uredbo.
Člen 6
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je zavezujoča v celoti in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 19. decembra 2012