РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 1193/2011 НА КОМИСИЯТА
от 18 ноември 2011 година
за създаване на Регистър на ЕС за периода на търгуване, започващ от 1 януари 2013 г. и за следващите периоди на търгуване в рамките на Европейската схема за търговия с емисии, съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за изменение на Регламент (ЕО) № 2216/2004 и на Регламент (ЕС) № 920/2010 на Комисията
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 октомври 2003 г. за установяване на Схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността и за изменение на Директива 96/61/ЕО на Съвета (1), и по-специално член 19 от нея,
като взе предвид Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 11 февруари 2004 г. относно механизма за мониторинг на емисиите на парникови газове в Общността и прилагане на Протокола от Киото (2), и по-специално второто изречение от първата алинея от параграф 1 от член 6 от него,
след като се консултира с Европейския надзорен орган по защита на данните,
като има предвид, че:
(1)
В член 19, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО се изисква всички квоти, издадени в периода от 1 януари 2012 г. нататък да се съдържат в Регистър на ЕС по партиди, управлявани от държавите-членки. В Регламент (ЕС) № 920/2010 на Комисията от 7 октомври 2010 г. за стандартизирана и защитена система от регистри съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) е предвидено създаването на такъв Регистър на ЕС.
(2)
Директива 2003/87/ЕО бе съществено изменена с Директива 2009/29/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (4), което поражда необходимост от големи промени в системата от регистри. Измененията са в сила за периода на търговия, започващ от 2013 г. Засега няма международно споразумение, заменящо Протокола от Киото, което да е в сила за периода след 2012 г. Съгласно Регламент (ЕС) № 1031/2010 на Комисията (5) от 2012 г. ще започне тръжна продажба на квоти за авиационни емисии по същия начин както за обичайните квоти. Ето защо, с оглед постигането на яснота и във връзка със съществуващата спешна необходимост, следва да се приеме нов регламент съгласно член 19 от Директива 2003/87/ЕО, който да се прилага за периода на търгуване в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии, започващ от 1 януари 2013 г., както и за следващите периоди. Той следва да се прилага и за квотите за авиационни емисии за тръжна продажба през 2012 г.
(3)
Регламент (ЕО) № 2216/2004 на Комисията от 21 декември 2004 г. за стандартизирана и защитена система от регистри съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6), както и Регламент (ЕС) № 920/2010 следва да продължат да бъдат прилагани успоредно за периода на търгуване от 2008-2012 г., а също и по отношение на задълженията, произтичащи от Протокола от Киото. Регламент (ЕО) № 2216/2004 и Регламент (ЕС) № 920/2010 следва да бъдат изменени, така че в тях да бъдат включени спешно необходими разпоредби за сигурност и други подобрения, които да влязат в сила незабавно.
(4)
С цел да се осигури възможност единиците по Протокола от Киото и квотите да се съдържат в едни и същи партиди на Регистъра на ЕС е необходимо Регистърът на ЕС да отговаря на функционалните и техническите спецификации на стандартите за обмен на данни в системите от регистри по Протокола от Киото, приети с Решение 12/CMP.1 на Конференцията на страните по Рамковата конвенция на ООН по изменението на климата (UNFCCC), изпълняваща ролята и на сесия на страните по Протокола от Киото.
(5)
В член 20 от Директива 2003/87/ЕО се изисква създаването на независим дневник за трансакциите - „Дневник на ЕС за трансакциите“ (European Union Transaction Log - EUTL), в който да се вписват издаването, прехвърлянето и отмяната на квоти. В член 6, параграф 2 от Решение № 280/2004/ЕО се изисква за дневника за трансакциите да бъде предоставяна информация относно издаването, притежаването, предаването, придобиването, отмяната и изтеглянето на предписани емисионни единици, единици погълнати емисии, единици редуцирани емисии и сертифицирани единици редуцирани емисии, както и прехвърлянето на предписани емисионни единици, единици намалени емисии и сертифицирани единици намалени емисии.
(6)
В член 6 от Решение № 280/2004/ЕО се изисква от ЕС и неговите държави-членки да прилагат функционалните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни в системите от регистри по Протокола от Киото, приети съгласно Решение 12/CMP.1 за създаването и действието на регистрите и на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
(7)
Регистърът на ЕС следва да съдържа партидите, необходими за спазването на изискванията на Директива 2003/87/ЕО. Всяка партида следва да бъде създадена в съответствие със стандартизираните процедури, за да се осигури цялостно съответствие на системата от регистри и публичен достъп до информацията в тази система. Квотите следва да бъдат издавани в рамките на Регистъра на ЕС.
(8)
Трансакциите с квоти в рамките на Регистъра на ЕС следва да се осъществяват чрез съобщителна връзка, включваща Дневника на ЕС за трансакциите, a трансакциите с единици по Протокола от Киото - съответно чрез съобщителна връзка, включваща както Дневника на ЕС за трансакциите, така също и Независимия дневник за трансакциите (ITL) към Рамковата конвенция на ООН по изменението на климата (UNFCCC).
(9)
Дневникът на ЕС за трансакциите следва да извършва автоматични проверки на всички процеси в системата от регистри по отношение на квоти, верифицирани емисии, партиди и единици по Протокола от Киото, а Международният дневник за трансакциите - съответно автоматизирани проверки на процесите по отношение на единици по Протокола от Киото, за да се осигури недопускане на нередности. Процесите, които не издържат тези проверки, следва да бъдат прекратявани, за да се гарантира, че трансакциите в системата от регистри на ЕС съответстват на изискванията на Директива 2003/87/ЕО и на изискванията, разработени съгласно Рамковата конвенция на ООН по изменението на климата (UNFCCC) и Протокола от Киото.
(10)
Следва да се прилагат адекватни и хармонизирани изисквания за откриване на партиди, удостоверяване на автентичността и права за достъп с цел защита на сигурността на информацията, съхранявана в интегрираната система от регистри, и избягване на измами. В бъдеще следва да се обмисли преразглеждането на тези изисквания с оглед да се гарантира тяхната ефективност, като същевременно се вземе предвид пропорционалността. Следва да се поддържат записи относно всички процеси, оператори и лица в системата от регистри.
(11)
Централният администратор следва да осигурява свеждане до минимум на прекъсванията в работата на системата от регистри, като взема всички разумно осъществими мерки за осигуряване на разполагаемост на Регистъра на ЕС и на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), а също и като осигурява надеждни системи и процедури за защита на съответната информация.
(12)
Тъй като квотите и единиците по Протокола от Киото съществуват само в електронна форма и са накърними (fungible), правото на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото следва да се установява чрез наличието им в съответната партида на Регистъра на ЕС, където се държат. Освен това, за да се намалят рисковете за отмяна на въведени в регистъра трансакции и за съответно смущение в системата и пазара, каквото такава отмяна може да причини, необходимо е да се осигури пълна накърнимост на квотите и единиците по Протокола от Киото. По-специално, трансакции не могат да бъдат анулирани, оттеглени или преформулирани по начин, различен от определения от правилата на регистъра, след съответен момент, указан от същите правила. Нищо в настоящия регламент не следва да възпрепятства даден титуляр на партида или трета страна да упражнява произтичащи от съответна трансакция права или претенции, каквито те биха могли законно да имат - съответно за обезщетение или реституция във връзка с въведена в дадена система трансакция (например в случай на измама или техническа грешка), ако това не води до анулиране, оттегляне или преформулиране на трансакцията. Освен това следва да бъде защитено добросъвестното придобиване на дадена квота или единица по Протокола от Киото.
(13)
Тъй като може да е желателно предоставянето на допълнителни видове партиди или на други средства, които биха улеснили притежаването на квоти или единици по Протокола от Киото от името на трети страни или обезпечение на вземания чрез тях, тези въпроси следва да бъдат проучени в контекста на бъдещо преразглеждане на настоящия регламент.
(14)
В съответствие с Директива 2003/4/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 28 януари 2003 г. относно обществения достъп до информация за околната среда и за отмяна на Директива 90/313/ЕИО на Съвета (7) и съгласно Решение 13/CMP.1 следва периодично да се публикуват специални доклади, за да се осигури достъп на обществеността до информацията, съдържаща се в интегрираната система от регистри, при спазване на определени изисквания за поверителност.
(15)
Законодателството на ЕС относно защитата на физическите лица при обработката на лични данни и за свободното движение на тези данни, и по-специално Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 24 октомври 1995 г. за защита на физическите лица при обработването на лични данни и за свободното движение на тези данни (8), Директива 2002/58/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 12 юли 2002 г. относно обработката на лични данни и защита на правото на неприкосновеност на личния живот в сектора на електронните комуникации (9) и Регламент (ЕО) № 45/2001 на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2000 г. относно защитата на лицата по отношение на обработката на лични данни от институции и органи на Общността и за свободното движение на такива данни (10), следва да се спазват в случаите, при които те са приложими за информацията, съхранявана и обработвана съгласно настоящия регламент.
(16)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета по изменение на климата,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ПРЕДМЕТ, ОБХВАТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Член 1
Предмет
В настоящия регламент се определят общите изисквания, както и изискванията за функционирането и поддръжката на Регистъра на ЕС през периода на търгуване, започващ от 1 януари 2013 г., и през следващите периоди, както и на Международния дневник за трансакциите съгласно член 20, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО.
Също така настоящият регламент предвижда създаване на съобщителна система между Регистъра на ЕС и Независимия дневник за трансакциите (ITL).
Член 2
Обхват
Настоящият регламент се отнася за квотите, издадени за периода на търгуване в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии, започващ на 1 януари 2013 г., както и за следващите периоди.
Той се отнася и за квотите за авиационни емисии за тръжна продажба, издадени за периода за търгуване от 1 януари 2012 г. до 31 декември 2012 г.
Член 3
Определения
Освен ако не е посочено нещо друго, използваните в настоящия регламент термини имат същия смисъл както в Директива 2003/87/ЕО. Валидни са и определенията, формулирани в член 3 от Регламент (ЕС) № 1031/2010 и в член 3 от Решение 2011/278/ЕС на Комисията (11). Прилагат се и следните определения:
1.
„титуляр на партида“ („account holder“) означава физическо или юридическо лице, което има партида в системата от регистри;
2.
„централен администратор“ е лицето, посочено от Комисията съгласно член 20 от Директива 2003/87/ЕО;
3.
„компетентен орган“ означава органът или органите, определени от дадена държава-членка съгласно член 18 от Директива 2003/87/ЕО;
4.
„външна платформа“ означава външна система, свързана по гарантиращ сигурност на данните начин към Регистъра на ЕС, за целите на автоматизиране на функциите във връзка с Регистъра на ЕС;
5.
„верификатор“ означава верификатор по смисъла на определението в приложение I, раздел 2, точка 5, буква м) от Решение 2007/589/ЕО на Комисията (12);
6.
„предписани емисионни единици“ („Assigned Amount Units“) или съкратено „ПЕЕ“ („AAU“) са единици, издадени съгласно член 7, параграф 3 от Решение № 280/2004/ЕО;
7.
„квоти за авиационни емисии“ („aviation allowances“) или съкратено „aEUA“ са квотите, издадени по член 3в, параграф 2 от Директива 2003/87/ЕО;
8.
„обичайни квоти“ („general allowances“) или съкратено „EUA“ са всички останали квоти, издадени съгласно Директива 2003/87/ЕО;
9.
„дългосрочни сертифицирани единици редуцирани емисии“ („long-term CERs“) или „lCER“ са единици, издадени по проект по Механизма за чисто развитие (CDM) с дейност залесяване или повторно залесяване, които по силата на Решение 5/CMP.1 на Конференцията на страните по UNFCCC, явяваща се и сесия на страните по Протокола от Киото, изтичат в края на периода на отчитане на намалението на емисии в резултат от съответния проект по CDM с дейност залесяване или повторно залесяване, за който са издадени;
10.
„единици погълнати емисии“ („Removal Units“) или съкратено „RMU“ са единиците, издадени по член 3 от Протокола от Киото;
11.
„временни сертифицирани единици редуцирани емисии“ („temporary CERs“) или съкратено „tCER“ са единици, издадени за проект по Механизма за чисто развитие (CDM) с дейност залесяване или повторно залесяване, които по силата на Решение 5/CMP.1 изтичат в края на следващия период на поети задължения по Протокола от Киото след съответния период, през който са издадени;
12.
„единици по Протокола от Киото“ означава AAU, ERU, CER, RMU, lCER и tCER;
13.
„процес“ означава автоматизиран технически способ за извършване на действие, отнасящо се за партида или единица в регистър;
14.
„трансакция“ означава процес в Регистъра на ЕС, който включва прехвърлянето на квота или единица по Протокола от Киото от една партида в друга партида;
15.
„предаване“ („surrender“) означава отчитане на използването на квота или единица по Протокола от Киото от оператор или оператор на летателни апарати за покриване на верифицирани емисии от неговата инсталация или летателни апарати;
16.
„отмяна“ означава окончателно ликвидиране на единица по Протокола от Киото от нейния титуляр, без да бъде отчетена за покриване на верифицирани емисии;
17.
„анулиране“ означава окончателно ликвидиране на квота от нейния титуляр, без да бъде отчетена за покриване на верифицирани емисии;
18.
„изтегляне“ („retirement“) означава отчитането на единица по Протокола от Киото от страна по Протокола от Киото за покриване на докладваните емисии на тази страна;
19.
„изпиране на пари“ означава същото като определеното в член 1, параграф 2 от Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (13);
20.
„тежко престъпление“ означава същото като определеното в член 3, параграф 5 от Директива 2005/60/ЕО;
21.
„финансиране на тероризъм“ означава същото като определеното в член 1, параграф 4 от Директива 2005/60/ЕО;
22.
„национален администратор“ означава организацията, която отговаря за управлението от името на дадена държава-членка на набор от партиди на потребители под юрисдикцията на тази държава-членка в Регистъра на ЕС, определена съгласно член 7;
23.
„директори“ включва лицата, реално направляващи ежедневната дейност на дадено юридическо лице;
24.
„централноевропейско време“ означава централноевропейското лятно време през летния период съгласно определеното в членове 1, 2 и 3 от Директива 2000/84/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (14).
ГЛАВА II
СИСТЕМАТА ОТ РЕГИСТРИ
Член 4
Регистър на ЕС
1. С настоящия регламент се установява Регистър на ЕС за периода на търгуване в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии, започващ на 1 януари 2013 г., както и за следващите периоди.
2. Регистърът на ЕС се обслужва и поддържа от централния администратор.
3. Държавите-членки използват Регистъра на ЕС за изпълнение на задълженията си по член 19 от Директива 2003/87/ЕО и за да осигурят точно отчитане по отношение на квотите, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Регистърът на ЕС предоставя на националните администратори и титулярите на партиди възможност за изпълнение на всички процеси, посочени в настоящия регламент.
4. Регистърът на ЕС трябва да съответства на експлоатационните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни в системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1, както и да съответства на изискванията за хардуера, мрежата, софтуера и сигурността, формулирани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации по член 79.
Член 5
Дневник на ЕС за трансакциите (EUTL)
1. С настоящия регламент се установява Дневник на ЕС за трансакциите под формата на стандартизирана електронна база данни съгласно член 20 от Директива 2003/87/ЕО, отнасяща се за трансакциите, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Дневникът на ЕС за трансакциите следва да служи също и за записване на цялата информация, отнасяща се за притежаването и прехвърлянето на единици по Протокола от Киото, която следва да се предоставя в съответствие с член 6, параграф 2 от Решение № 280/2004/ЕО.
2. Централният администратор управлява и поддържа Дневника на ЕС за трансакциите в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент.
3. Дневникът на ЕС за трансакциите трябва да позволява проверка и регистриране на всички процеси, посочени в настоящия регламент, и да отговаря на функционалните и техническите спецификации по стандартите за системите за обмен на данни и системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1, както и да съответства на изискванията по отношение на хардуера, мрежата и софтуера, формулирани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
4. Дневникът на ЕС за трансакциите трябва да позволява регистриране на всички процеси, описани в глави III-V.
Член 6
Съобщителни връзки между регистрите, Независимия дневник за трансакциите (ITL) и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL)
1. Поддържа се съобщителна връзка на Регистъра на ЕС с Международния дневник за трансакциите за целите на съобщаването за трансакции, при които се прехвърлят единици по Протокола от Киото.
2. Поддържа се съобщителна връзка и на Дневника на ЕС за трансакциите с Международния дневник за трансакциите за целите на регистрирането и проверката на прехвърлянията, посочени в параграф 1.
3. Освен това се поддържа пряка съобщителна връзка на Регистъра на ЕС и с Дневника на ЕС за трансакциите за целите на проверката и регистрирането на трансакциите, при които се прехвърлят квоти, както и за процесите на управление на партиди съгласно глава III. Всички трансакции, в които са включени квоти, се извършват в Регистъра на ЕС, а се записват и проверяват чрез Дневника на ЕС за трансакциите.
4. Централният администратор може да създаде съобщителна връзка с ограничен достъп между Дневника на ЕС за трансакциите и регистъра на присъединяваща се държава, с цел осигуряване на възможност за връзка на подобни регистри с Международния дневник за трансакциите чрез Дневника на ЕС за трансакциите, както и за записване на верифицираните данни за емисиите на отделните оператори в Дневника на ЕС за трансакциите. Преди да бъде установена тази съобщителна връзка, съответните регистри трябва успешно да преминат всички процедури по изпитване и инициализиране, изисквани за регистрите.
Член 7
Администратори
1. Всяка държава-членка определя национален администратор. Чрез своя национален администратор държавата-членка има достъп и управлява своите собствени партиди и партидите под нейна юрисдикция в Регистъра на ЕС.
2. Държавите-членки и Комисията гарантират, че не е налице конфликт на интереси между националните администратори, централния администратор и титулярите на партиди на потребители.
3. Всяка държава-членка уведомява Комисията за самоличността и координатите за връзка с нейния национален администратор, включително телефонен номер за спешни случаи, който да се използва при инцидент по сигурността.
4. Комисията координира прилагането на настоящия регламент с националните администратори на всяка държава-членка и с централния администратор. По-специално Комисията се допитва до работната група на администраторите към Комитета по изменението на климата по въпроси и процедури, отнасящи се до функционирането на регистрите и прилагането на настоящия регламент. До 31 март 2012 г. работната група на администраторите следва да договори условията на сътрудничество между централния администратор и националните администратори, което трябва да включва общи оперативни процедури за прилагането на настоящия регламент, процедури за управление на промени и инциденти за Регистъра на ЕС, както и технически спецификации за функционирането и надеждността на Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите. Процедурният правилник на Работната група на администраторите на регистри се приема от Комитета по изменение на климата.
5. Централният администратор, компетентните органи и националните администратори изпълняват само процеси, които са необходими за изпълнението на съответните им функции.
ГЛАВА III
ПАРТИДИ
РАЗДЕЛ 1
Разпоредби, приложими към всички партиди
Член 8
Партиди
1. Регистърът на ЕС съдържа партиди съгласно посоченото в приложение I.
2. Видовете единици, които могат да бъдат съхранявани по всеки вид партида, са разяснени в приложение I.
Член 9
Състояние на партида
1. Партидите трябва да са в едно от следните състояния: открита, блокирана, изключена или закрита.
2. Не могат да бъдат инициирани процеси от блокирани партиди, с изключение на предаването на единици (surrendering of units), вписването на верифицирани емисии и актуализирането на данните по партидата.
3. Не могат да бъдат инициирани процеси от закрити партиди. Закрита партида не може да бъде открита повторно и по нея не могат да бъдат придобивани единици.
4. При изключване на дадена инсталация от Европейската схема за търговия с емисии съгласно член 27 от Директива 2003/87/ЕО националният администратор привежда съответната партида на оператора в изключено състояние за времетраенето на изключването.
5. При уведомяване от компетентния орган, че полетите на даден оператор на летателни апарати не са включени повече в Европейската схема за търговия с емисии в съответствие с приложение I към Директива 2003/87/ЕО, националният администратор привежда съответната партида на оператора на летателни апарати в изключено състояние до уведомяване от компетентния орган, че полетите на този оператор на летателни апарати са включени отново в Европейската схема за търговия с емисии.
Член 10
Администриране на партиди
1. За всяка партида трябва да има администратор, който да отговаря за администрирането на партидата от името на държава-членка или от името на ЕС.
2. Администраторът на партида се определя за всеки вид партида съгласно приложение I.
3. Администраторът на партида носи отговорност да открива партидата, временно да прекратява или да ограничава достъпа до нея, или да я закрива, да одобрява упълномощените представители, които могат да внасят изискващи одобрението на администратора промени в данните на партидата, и да инициира трансакции, ако това е поискано от титуляря на партидата в съответствие с член 21, параграф 5.
4. Администраторът може да поиска от титулярите на партиди и от техните представители да се съгласят да спазват разумни срокове и условия в съответствие с настоящия регламент.
5. Партидите се уреждат от законовите разпоредби и попадат под юрисдикцията на държавата-членка на техния администратор, а за единиците, съдържащи се в тях, се счита, че се намират на територията на тази държава-членка.
Член 11
Уведомления от централния администратор
Централният администратор уведомява представителите и администратора на дадена партида за инициирането и завършването или прекратяването на всеки процес, отнасящ се до партидата, чрез автоматизиран механизъм, описан в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, посочени в член 79.
РАЗДЕЛ 2
Откриване и актуализиране на партиди
Член 12
Откриване на партиди за управление
Централният администратор открива всички партиди за управление в Регистъра на ЕС в срок от 20 работни дни след получаването на информацията, посочена в приложение II.
Член 13
Откриване в регистъра на ЕС на партида за тръжна процедура за доставка
1. Тръжен продавач, тръжна платформа, система за клиринг или система за сетълмент съгласно определенията в Регламент (ЕС) № 1031/2010 могат да подадат до национален администратор искане за откриване в Регистъра на ЕС на партида за тръжна процедура за доставка. Лицето, искащо партидата, предоставя информацията, посочена в приложение III.
2. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация съгласно параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за тръжна процедура за доставка или информира лицето, поискало партидата, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 14
Откриване в Регистъра на ЕС на партиди за квоти на оператори
1. В срок от 20 работни дни от влизането в сила на разрешително за емисии на парникови газове компетентният орган или операторът предоставя на съответния национален администратор информацията, посочена в приложение V, и иска от националния администратор да открие в Регистъра на ЕС партида за квота на оператор.
2. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за квота на оператор за всяка една инсталация или информира евентуалния титуляр на партида, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 15
Откриване в регистъра на ЕС на партиди за квоти на оператори на летателни апарати
1. В срок от 20 работни дни след одобряване на плана за мониторинг на оператор на летателни апарати компетентният орган или операторът на летателни апарати предоставя на съответния национален администратор информацията, посочена в приложение VI, и иска от националния администратор да открие в Регистъра на ЕС партида за квоти на оператор на летателни апарати.
2. Всеки оператор на летателни апарати трябва да има една партида за квоти на оператор на летателни апарати.
3. В срок от 40 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за квота на оператор на летателни апарати за всеки оператор на летателни апарати или информира евентуалния титуляр на партида, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
4. Състоянието на партидата за квота на оператор на летателни апарати се променя от „блокирана“ на „отворена“ след въвеждането на верифицираните емисии съгласно член 32, параграфи 1-5 и по-голяма или равна на 0 стойност на показателя за съответствие, изчислена съгласно член 34, параграф 1. Състоянието на партидата също се променя на „отворена“ на по-ранна дата след получаване от националния администратор на искане от титуляря на партидата за активиране на неговата търговска партида, при условие че това искане съдържа като минимум всички изисквани елементи, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
Член 16
Откриване в регистъра на ЕС на партиди за квоти на лица и партиди за квоти за търговия
1. Искането за откриване в регистъра на ЕС на партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия се подава на националния администратор от евентуалния титуляр на партидата. Евентуалният титуляр на партидата, предоставя информацията, изисквана от националния администратор, която съдържа като минимум информацията, посочена в приложение III.
2. Държавата-членка, от която е съответният национален администратор, може да поиска като условие за откриване на партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия евентуалните титуляри на партидите да са постоянно пребиваващи или да са регистрирани в държавата-членка, от която е съответният администриращ партидата национален администратор.
3. Държавата-членка, от която е съответният национален администратор, може да поиска като условие за откриване на партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия евентуалните титуляри на партидите да са регистрирани по ДДС в държавата-членка, от която е съответният администриращ партидата национален администратор.
4. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия или информира евентуалния титуляр на партидата, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 17
Откриване в Регистъра на ЕС на национални партиди за квоти
Компетентният орган на държавата-членка дава указание на националния администратор да открие в Регистъра на ЕС национална партида за квоти на съответната държава-членка в срок от 20 работни дни след получаването на информацията, посочена в приложение II.
Член 18
Откриване в Регистъра на ЕС на партиди за външни платформи
1. Външни платформи могат да подават искане за откриване в регистъра на ЕС на партида за квоти на външна платформа. Това искане се подава до националния администратор. Лицето, искащо партидата, предоставя информацията, поискана от националния администратор. Тази информация трябва да съдържа като минимум сведенията, посочени в приложение III, и доказателства, че външната платформа гарантира степен на сигурност, която е еквивалентна или по-висока от сигурността, гарантирана от Регистъра на ЕС в съответствие с настоящия регламент.
2. Националните администратори трябва да осигуряват съответствие на външните платформи с техническите изисквания и изискванията по отношение на сигурността, описани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
3. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида на външна платформа или информира централния администратор или лицето, поискало партидата, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
4. За трансакции, инициирани от освободени външни платформи, не се изисква одобрението на допълнителен упълномощен представител съгласно член 21, параграф 3 за иницииране на трансакция. Дадена външна платформа може да бъде освободена от националния администратор при писмено искане, ако външната платформа представи доказателства, че тя прилага мерки за сигурност, които дават поне еквивалентна степен на защита, предоставяна от изискването съгласно член 21, параграф 3. Минималните технически изисквания и изискванията по отношение на сигурността са определени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79. Съответният национален администратор уведомява незабавно Комисията за такива искания. Освобождаванията по силата на настоящия параграф се правят публично достояние от Комисията.
Член 19
Откриване в регистъра на ЕС на партиди на верификатори
1. Искането за партида на верификатор в регистъра на ЕС се подава до националния администратор. Лицето, което иска партида, следва да предостави изискваната от националния администратор информация, включваща посоченото в приложения II и IV.
2. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор информация в съответствие с параграф 1 от настоящия член и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида на верификатор или информира евентуалния титуляр на партида, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 20
Отказ за откриване на партида
1. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за откриване на партида, са пълни, актуални, точни и достоверни.
2. Националният администратор може да откаже да открие партида:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният титуляр на партида или, ако той е юридическо лице, някой от директорите, е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
ако националният администратор има основателни причини да смята, че партидите могат да бъдат използвани за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления;
г)
по причини, изложени в националното право.
3. Ако националният администратор откаже да открие партида, лицето, което иска откриването на партидата, може да възрази срещу този отказ пред компетентния орган съгласно националното право, който следва или да даде указание на националния администратор да открие партидата, или да потвърди отказа с мотивирано решение, при условие че са спазени изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
Член 21
Упълномощени представители
1. За всяка една партида, с изключение на тази на верификатор, трябва да има поне двама упълномощени представители. За партида на верификатор трябва да има поне един упълномощен представител. Упълномощените представители инициират трансакции и други процеси от името на титуляря на партидата.
2. Освен упълномощените представители, посочени в параграф 1, за партидите може да има и упълномощени представители с право само на визуален достъп до съответната партида.
3. За всяка една партида може да има един или повече допълнителни упълномощени представители. Освен одобрението на един упълномощен представител се изисква и това на един допълнителен упълномощен представител, за да се инициира трансакция, с изключение на:
а)
прехвърляния към партида, която фигурира в поддържания от титуляря на партидата списък на доверителни партиди в Регистъра на ЕС; и
б)
трансакции, инициирани от външни платформи, освободени съгласно член 18, параграф 4.
4. Титулярите на партиди могат да позволят достъп до своите партиди посредством външна платформа. Тези титуляри на партиди назначават като упълномощен представител лице, което вече е упълномощен представител на партида на външна платформа.
5. Ако упълномощеният представител няма достъп до Регистъра на ЕС по технически или други причини, той може да поиска от националния администратор да инициира трансакции от негово име, при условие че националният администратор позволява такива искания и достъпът не е бил прекъснат в съответствие с настоящия регламент.
6. В спецификациите за обмен на данни и в техническите спецификации може да е зададен максималният брой упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители за всеки вид партида.
7. Упълномощените представители и допълнителните упълномощени представители трябва да бъдат физически лица на възраст над 18 години. Всички упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители на отделна партида трябва да бъдат различни лица, но едно и също лице може да бъде упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител на повече от една партида. Държавата-членка, от която е съответният национален администратор, може да поиска поне един от упълномощените представители на дадена партида, с изключение на партиди на верификатори, да бъде постоянно пребиваващ в тази държава-членка.
Член 22
Назначаване и одобряване на упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители
1. При поискването на партида нейният евентуален титуляр назначава известен брой упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители в съответствие с член 21.
2. Титулярят на партидата предоставя информацията, изисквана от администратора, когато назначава упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител. Тази информация трябва да съдържа като минимум сведенията, посочени в приложение VII.
3. В срок от 20 работни дни след получаването на пълния набор от информация, изискван в съответствие с параграф 2, националният администратор одобрява упълномощения представител или допълнителния упълномощен представител или информира титуляря на партидата за своя отказ. Когато оценяването на информацията за назначеното лице изисква повече време, администраторът може да удължи процеса на оценяване с до 20 допълнителни работни дни, като уведомява титуляря на партидата за удължаването.
4. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за назначаване на упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, са пълни, актуални, точни и достоверни.
5. Националният администратор може да откаже да одобри даден упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният представител е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
по причини, изложени в националното право.
6. Ако националният администратор откаже да одобри даден упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, титулярят на партида може да възрази срещу този отказ пред компетентния орган съгласно националното право, който дава указание на националния администратор да одобри представителя или да потвърди отказа с мотивирано решение, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
Член 23
Актуализиране на информация за партида и на информация за упълномощени представители
1. Всички титуляри на партиди трябва да уведомяват националния администратор в срок от 10 работни дни за промени в информацията, представена за откриването на партидата. Освен това титулярите на партиди потвърждават пред националния администратор до 31 декември всяка година, че информацията по тяхната партида продължава да е пълна, актуална и достоверна.
2. Операторите на летателни апарати уведомяват администратора на своята партида в срок от 10 работни дни, ако са претърпели сливане на двама или повече оператори на летателни апарати или ако са се разделили на двама или повече оператори на летателни апарати.
3. Уведомлението за промяната трябва да бъде подкрепено от изискваната от националния администратор информация в съответствие с настоящия раздел. В срок от 15 работни дни от получаването на такова уведомление и на подкрепяща го информация съответният национален администратор одобрява актуализирането на информацията. Администраторът може да откаже да актуализира информацията в съответствие с член 22, параграфи 4 и 5. За всеки такъв отказ се уведомява титулярят на партидата. Възражения срещу тези откази могат да бъдат направени пред компетентния орган или съответния орган съгласно националното право в съответствие с член 20.
4. Поне веднъж на всеки три години националният администратор проверява дали информацията, представена за откриването на дадена партида, продължава да е пълна, актуална, точна и достоверна, и при необходимост изисква от титуляря на партидата уведомление за настъпили промени.
5. Титулярят на партида за квоти на оператор може да продаде или да се лиши от своята партида за квоти на оператор само заедно с инсталацията, свързана с партидата за квоти на оператор.
6. Без да се засягат разпоредбите на параграф 5, никой титуляр на партида не може да продава своята партида на друго лице или да се освобождава от собствеността си върху нея.
7. Упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител не може да прехвърля своя статут като такъв на друго лице.
8. Титулярят на партида може да поиска отстраняването на даден упълномощен представител от нея. При получаването на искането националният администратор спира достъпа на съответния упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител. В срок от 10 работни дни след получаването на искането съответният администратор отстранява упълномощения представител.
9. Титулярят на партида може да назначава нови упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители в съответствие с член 22.
10. Ако администриращата държава-членка на оператор на летателни апарати се промени в съответствие с процедурата, посочена в член 18а от Директива 2003/87/ЕО, или поради разширяване на Европейския съюз, централният администратор актуализира информацията относно националния администратор на съответната партида за квоти на оператор на летателни апарати. Когато се промени администраторът на партида за квоти на оператор на летателни апарати, новият администратор може да поиска от оператора на летателни апарати да представи информацията за откриване на партидата, изисквана от него в съответствие с член 15, и информацията относно упълномощените представители, изисквана от него в съответствие с член 21.
11. Без да се засягат разпоредбите на параграф 10, следва да не се променя държавата-членка, отговаряща за управлението на дадена партида.
Член 24
Списък на доверителни партиди
1. За партидите за тръжна процедура за доставка, партидите за квоти на лица и партидите за квоти за търговия може да има списък на доверителни партиди в Регистъра на ЕС.
2. Партидите с един и същ титуляр автоматично се включват в списъка на доверителни партиди.
3. Изменения в списъка на доверителни партиди се започват и завършват чрез процедурата, изложена в член 36 за прехвърлянията, посочени в раздел 6 от глава V. Изменението се потвърждава от един допълнителен упълномощен представител, а ако не е назначен такъв - от друг упълномощен представител. Отлагането, посочено в член 36, параграф 4, не се прилага за заличаването на партиди от списъка на доверителни партиди; за всички останали изменения в списъка на доверителни партиди отлагането е 7 дни.
РАЗДЕЛ 3
Закриване на партиди
Член 25
Закриване на партиди
При спазване на разпоредбите на член 29, параграф 1 в срок от 10 работни дни след получаването на искане от титуляря на партида, различна от посочените в членове 26, 27 и 28, администраторът закрива съответната партида.
Член 26
Закриване на партиди за квоти на оператори
1. Компетентният орган уведомява националния администратор в срок от 10 работни дни за отмяна или спиране на разрешително за емисии на парникови газове или за закриване на инсталация. В срок от 10 работни дни след получаването на такова уведомление националният администратор записва съответните данни в Регистъра на ЕС.
2. Националният администратор може да закрие дадена партида за квоти на оператор до 30 юни на годината, следваща годината на закриване на съответната инсталация, отмяна или спиране на разрешителното за емисии на парникови газове, ако инсталацията е предала количество квоти, което е равно на нейните верифицирани емисии или по-голямо от тях.
Член 27
Закриване на партиди за квоти на оператори на летателни апарати
Партиди за квоти на оператори на летателни апарати се закриват от националния администратор само в случай, че той получи указания от компетентния орган да стори това, тъй като компетентният орган е открил, че операторът на летателни апарати се е слял с друг оператор на летателни апарати, или операторът на летателни апарати е прекратил всички свои трансакции, попадащи в обхвата на приложение I към Директива 2003/87/ЕО - като компетентният орган е установил това или от уведомление от титуляря на партидата, или посредством друга информация.
Член 28
Закриване на партиди на верификатори
1. В срок от 10 работни дни след получаването на искане от верификатор за закриване на неговата партида, националният администратор закрива партидата на този верификатор.
2. Също така компетентният орган може да даде указания на националния администратор да закрие партида на верификатор в случаите, когато е изпълнено едно от следните условия:
а)
акредитацията на верификатора е изтекла или е била оттеглена;
б)
верификаторът е прекратил своите действия.
Член 29
Положителни салда по партиди, които са в процес на закриване
1. Ако има положително салдо на квоти или единици по Протокола от Киото по партида, която даден администратор трябва да закрие в съответствие с членове 25-26 и 27, администраторът трябва първо да поиска от титуляря на партидата да посочи друга партида, към която да бъдат прехвърлени тези квоти или единици по Протокола от Киото. Ако титулярят на партидата не отговори на искането на администратора в срок от 40 работни дни, администраторът прехвърля квотите или единиците по Протокола от Киото в своята национална партида за квоти.
2. Ако има положително салдо на квоти или единици по Протокола от Киото по партида, достъпът до която е спрян в съответствие с член 31, компетентният орган може да поиска тези квоти или единици по Протокола от Киото да бъдат незабавно прехвърлени в съответната национална партида.
Член 30
Закриване на партиди и отстраняване на упълномощен представител по инициатива на администратора
1. Ако ситуацията, довела до спиране на достъпа до партиди съгласно член 31, не бъде разрешена в рамките на разумно дълъг период от време въпреки няколкократни уведомления, компетентният орган може да даде указания на националния администратор да закрие тези партиди, достъпът до които е спрян, а за партиди за квоти на оператори или за партиди за квоти на оператори на летателни апарати - да ги приведе в състояние „блокирана“, докато компетентният орган определи, че довелата до спирането ситуация не съществува повече.
2. Ако по партида за квоти на лице има нулево салдо и няма записани трансакции за период от една година, националният администратор може да уведоми титуляря на партидата, че индивидуалната му партида или тръжната му партида ще бъде закрита в срок от 40 работни дни, освен ако в този срок националният администратор не получи искане партидата да бъде запазена. Ако националният администратор не получи такова искане от титуляря на партидата, националният администратор може да закрие партидата.
3. Националният администратор закрива дадена партида за квоти на оператор по указание на компетентния орган, ако няма разумни изгледи да бъдат предадени още квоти.
4. Националният администратор може да отстрани упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, ако счете, че одобрението на упълномощения представител или допълнителния упълномощен представител е трябвало да бъде отказано в съответствие с член 22, параграф 3, и по-специално ако открие, че документите и информацията за идентифициране, предоставени при назначаването, са били непълни, остарели или другояче неточни или подправени.
5. Титулярят на партидата може да възрази срещу промяната на състоянието на партидата в съответствие с параграф 1 или срещу отстраняването на негов упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител в съответствие с параграф 4 пред компетентния орган по националното право в срок от 30 календарни дни, който следва да даде указания на националния администратор да възстанови партидата или съответно правата на упълномощения представител, или на допълнителния упълномощен представител, или да потвърди с мотивирано решение промяната на състоянието или отстраняването на партидата, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
РАЗДЕЛ 4
Спиране на достъпа до партиди
Член 31
Спиране на достъпа до партиди
1. Администраторът може да спре достъпа на упълномощен представител или на допълнителен упълномощен представител до всякакви партиди в регистъра или до процеси, до които в противен случай този упълномощен представител би имал достъп, ако администраторът има основателни причини да счита, че упълномощеният представител:
а)
е опитал да получи достъп до партиди или процеси, до които няма разрешен достъп;
б)
е опитал многократно да получи достъп до партида или процес, използвайки невалидно име на потребител и парола; или
в)
е опитал да компрометира сигурността, разполагаемостта, целостта или поверителността на Регистъра на ЕС или на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), или на обработваните или съхраняваните в тях данни.
2. Администраторът може да спре достъпа на всички упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители до определена партида, когато е изпълнено едно от следните условия:
а)
титулярят на партидата е починал без законен наследник или е престанал да съществува като юридическо лице;
б)
титулярят на партидата не е заплатил такси;
в)
титулярят на партидата е нарушил условията, приложими към партидата;
г)
титулярят на партидата не се е съгласил с промените в условията, определени от националния администратор и централния администратор;
д)
титулярят на партидата не е уведомил за промени в информацията по партидата или не е предоставил данни относно промените в информацията по партидата или данни относно нови изисквания към информацията по партидата;
е)
титулярят на партидата не е поддържал изисквания минимален брой упълномощени представители за партидата;
ж)
титулярят на партидата не е спазил изискването на държавата-членка да има упълномощен представител с постоянно пребиваване в държавата-членка, от която е съответният национален администратор;
з)
титулярят на партидата не е спазил изискването на държавата-членка да е с постоянно пребиваване или регистрация в държавата-членка, от която е администраторът на партидата.
3. Администраторът може да спре достъпа на всички упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители до определена партида и възможността за иницииране на процеси от същата партида:
а)
за максимален период от две седмици, ако администраторът има основателни причини да смята, че партидата е била използвана или ще бъде използвана за измама, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
4. Националният администратор може да спре достъпа до определена партида, ако счете, че нейното откриване е трябвало да бъде отказано в съответствие с член 20 или че титулярят на партидата вече не отговаря на изискванията за откриване на партидата.
5. Администраторът на партидата отменя спирането незабавно, след като бъде разрешена ситуацията, довела до спиране.
6. Титулярят на партидата може да възрази срещу спирането на неговия достъп, в съответствие с параграфи 1 и 3, в срок от 30 календарни дни пред компетентния орган или съответния орган съгласно националното право, който дава указания на националния администратор да възстанови достъпа или да потвърди спирането с мотивирано решение, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
7. Компетентният орган или Комисията може също така да даде указания на националния администратор или на централния администратор да осъществи спиране.
8. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е администраторът, може също така да поиска от администратора да осъществи спиране въз основа на националното право и в съответствие с него.
9. Когато е спрян достъпът до партида на външна платформа, администраторът спира и достъпа на външната платформа до партиди на потребители, предоставен в съответствие с член 21, параграф 4. Когато е спрян достъпът на упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители на партида на външна платформа, администраторът спира и достъпа на тези представители, позволен от титуляр на партида, за външната платформа в съответствие с член 21, параграф 4.
10. Когато титулярят на партида за квоти на оператор на летателни апарати е възпрепятстван да извърши предаване на квоти през 10-те работни дни, предшестващи крайния срок за предаване, предвиден в член 12, параграфи 2a и 3 от Директива 2003/87/ЕО, поради спиране на достъпа в съответствие с настоящия член, националният администратор предава, по искане за това от титуляря на партидата, посочения от титуляря на партидата брой квоти.
ГЛАВА IV
ВЕРИФИЦИРАНИ ЕМИСИИ И ПОКАЗАТЕЛ ЗА СЪОТВЕТСТВИЕ
Член 32
Данни за верифицирани емисии за инсталация или за оператор на летателни апарати
1. Всеки оператор и оператор на летателни апарати избира верификатор от списъка на верификатори, регистрирани от националния администратор, администриращ неговата партида. Ако оператор или оператор на летателни апарати е същевременно и верификатор, той не може да избере себе си за верификатор.
2. Националният администратор, компетентният орган или, по решение на компетентния орган, титулярят на партидата или верификаторът въвежда до 31 март данните за емисиите.
3. Годишните данни за емисии следва да бъдат предоставяни, като се използва форматът, посочен в приложение VIII.
4. При задоволителен резултат от верификация в съответствие с член 15, първа алинея от Директива 2003/87/ЕО на доклад на оператор за емисиите от инсталация през предходна година или на доклад на оператор на летателни апарати за емисиите от всички авиационни дейности, които той е извършвал през предходна година, верификаторът на компетентния орган одобрява годишните верифицирани емисии.
5. Емисиите, одобрени в съответствие с параграф 4, се отбелязват от националния администратор или от компетентния орган в Регистъра на ЕС като верифицирани. Компетентният орган може да реши, че вместо националния администратор верификаторът отговаря за отбелязването на емисии в регистъра на ЕС като верифицирани.
6. Компетентният орган може да даде указания на националния администратор да коригира годишните верифицирани емисии за дадена инсталация или оператор на летателни апарати, за да осигури съответствие с членове 14 и 15 от Директива 2003/87/ЕО, чрез вписване на коригираните верифицирани или разчетни емисии за тази инсталация или оператор на летателни апарати за дадена година в Регистъра на ЕС.
7. Когато към 1 май всяка година в Регистъра на ЕС не е записана стойност на верифицираните емисии за дадена инсталация или даден оператор на летателни апарати за предишната година или се докаже, че стойността на верифицираните емисии е била неточна, всяка предварително изчислена заменяща стойност за емисиите, вписана в Регистъра на ЕС, следва да бъде изчислена възможно най-точно в съответствие с членове 14 и 15 от Директива 2003/87/ЕО.
Член 33
Блокиране на партиди поради непредставяне на верифицирани емисии
1. Ако към 1 април всяка година годишните верифицирани емисии на дадена инсталация или даден оператор на летателни апарати не са били записани в Регистъра на ЕС за предходната година, Регистърът на ЕС блокира съответната партида за квоти на оператор или партида за квоти на оператор на летателни апарати.
2. Когато всички просрочени верифицирани емисии на инсталацията или оператора на летателни апарати за годината са били записани в Регистъра на ЕС, Регистърът на ЕС променя състоянието на съответната партида на „отворена“.
Член 34
Изчисляване на показателя за съответствие
1. Към 1 май всяка година Регистърът на ЕС определя стойността на показателя за съответствие за предходната година за всяка инсталация и оператор на летателни апарати с отворена или блокирана партида за квоти на оператор или на оператор на летателни апарати, чрез изчисляване на сумата на всички квоти, предадени за текущия период, минус сумата на всички верифицирани емисии през текущия период до и включително текущата година, плюс коригиращ член.
2. Посоченият в параграф 1 коригиращ член е равен на нула, ако стойността на показателя за съответствие за последната година на предишния период е по-голяма от нула, но остава равен на стойността на показателя за съответствие за последната година на предишния период, ако тази стойност е по-малка или равна на нула.
3. В Регистъра на ЕС се записва стойността на показателя за съответствие за всяка инсталация и за всеки оператор на летателни апарати за всяка година.
ГЛАВА V
ТРАНСАКЦИИ
Член 35
За всеки вид партида се инициират само трансакции, които са изрично предвидени в настоящия регламент.
Член 36
Извършване на прехвърляния
1. За всички трансакции, посочени в глава V, които не са инициирани от външна платформа, от Регистъра на ЕС се изисква допълнително потвърждение по метода out of band като условие за иницииране на трансакцията. Трансакцията се инициира, само когато тя бъде потвърдена по метода out of band от един допълнителен упълномощен представител, чието одобрение се изисква съгласно член 21, параграф 3.
2. За всички прехвърляния, посочени в член 59 и раздел 6 от глава V прехвърлянето се инициира незабавно, ако то бъде потвърдено между 10,00 и 16,00 часа централноевропейско време между понеделник и петък включително, с изключение на официални празнични дни в държавите-членки, решили да спират изтичането на отлагането съгласно параграф 3. Прехвърляне, потвърдено по всяко друго време, се инициира на следващия ден, от понеделник до петък, в 10,00 часа централноевропейско време.
3. За всички прехвърляния на квоти и единици по Протокола от Киото, посочени в членове 59 и 60, и за всички посочени в член 61 прехвърляния към партиди, които не фигурират в списъка на доверителни партиди на титуляря на търговска партида, се прилага отлагане с 26 часа между инициирането на прехвърлянето и съобщаването му с цел финализиране съгласно член 78. Това отлагане спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в събота и неделя. Държавите-членки могат да решат също това отлагане да спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в национални празнични дни за дадена година, при условие че съответното решение бъде публикувано до 1 декември на предходната година.
4. Ако представител на партидата заподозре, че дадено прехвърляне е инициирано с цел измама, най-късно два часа преди края на отлагането, предвидено в параграф 3, представителят на партидата може да поиска от националния администратор да анулира прехвърлянето от името на представителя на партидата преди прехвърлянето да бъде съобщено с цел финализиране. Титулярят на партидата съобщава за подозрението за измама на компетентния национален правоприлагащ орган незабавно след искането. Това съобщение се препредава на националния администратор в срок от 7 дни.
5. При иницииране съгласно параграфи 1 и 2 се изпраща уведомление на всички представители на съответната партида, в което се посочва предложеното иницииране на прехвърлянето.
Член 37
Естество на квотите и окончателност на трансакциите
1. Квотата или единицата по Протокола от Киото е накърним, нематериален инструмент, търгуем на пазара.
2. Нематериалното естество на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че записът в Регистъра на ЕС представлява prima facie и достатъчно доказателство за право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, както и по всякакъв друг въпрос, за който с настоящия регламент се указва или разрешава записването му в регистъра.
3. Накърнимостта (fungibility) на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че всякакви задължения за обезщетение или реституция, които могат да възникнат съгласно националното право по отношение на дадена квота или единица по Протокола от Киото, се прилагат само към квотата или единицата по Протокола от Киото като такива. По-специално:
а)
при спазване на разпоредбите на член 64 и на процеса на съгласуване на данни, предвиден в член 77 от настоящия регламент, дадена трансакция става окончателна и неотменима с нейното финализиране съгласно член 78. Без да се засяга която и да е разпоредба на националното право или корективно действие по него, които могат да доведат до изискване или нареждане за изпълнение на нова трансакция в регистъра, никой закон, наредба, разпоредба или практика относно анулирането на договори и сделки не води до отмяна в регистъра на трансакция, която е станала окончателна и неотменима по силата на настоящия регламент;
б)
нищо по настоящия член не възпрепятства титуляр на партида или трета страна да упражнява произтичащи от съответна трансакция права или претенции, каквито те могат да имат законно - включително за обезщетение, реституция или иск за нанесени вреди във връзка с трансакция, която е финализирана в регистъра (например в случай на измама или техническа грешка), ако това не води до анулиране, оттегляне или преформулиране на трансакцията в регистъра.
4. Добросъвестно действащи купувачи и титуляри на квоти или единици по Протокола от Киото придобиват право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, ако не съществуват проблеми във връзка с правата на прехвърлящото квотата или единицата лице.
РАЗДЕЛ 1
Издаване на квоти
Член 38
Издаване на квоти
1. Централният администратор може да издава по целесъобразност партида на ЕС за общото количество квоти, партида на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии, тръжна партида на ЕС и/или тръжна партида на ЕС за квоти за авиационни емисии и издава или унищожава партиди и квоти съобразно изискваното от правни актове на ЕС, включително съгласно член 10а, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО, член 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, член 41, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 920/2010, или от актове, приети съгласно член 3д, параграф 3 и членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО.
2. Комисията дава в подходящ(и) момент(и) указания на централния администратор да създаде известен брой обичайни квоти, чийто общ брой да отговаря на броя, определен в съответствие с член 2, параграф 1 от Решение 2010/670/ЕС на Комисията (15), по партиди или за прехвърляне към партиди, установени за целите на член 10а, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО (партида NER300).
3. Регистърът на ЕС присвоява на всяка квота уникален идентификационен код при издаването ѝ.
РАЗДЕЛ 2
Прехвърляния между партиди преди търгове и разпределение
Член 39
Прехвърляне на обичайни квоти за тръжна продажба
1. Централният администратор своевременно прехвърля от името на съответния тръжен продавач, определен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010, обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към тръжната партида на ЕС в количество, отговарящо на годишните обеми, определени съгласно член 10 от Регламент (ЕС) № 1031/2010.
2. В случай на корекции в годишните обеми в съответствие с член 14 от Регламент (ЕС) № 1031/2010 централният администратор прехвърля съответно количество обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към тръжната партида на ЕС или, според случая, от тръжната партида на ЕС към партидата на ЕС за общото количество.
Член 40
Прехвърляне на обичайни квоти за безплатно разпределение
Централният администратор своевременно прехвърля обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към партидата на ЕС за разпределение в количество, отговарящо на сумата на квотите, разпределяни безплатно съгласно националните таблици за разпределение на всяка държава-членка.
Член 41
Прехвърляне на обичайни квоти за резерва за нови участници
1. Централният администратор своевременно прехвърля обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към партидата на ЕС за резерва за нови участници в количество, отговарящо на пет процента от общото за ЕС количество квоти, определено с решения, приети съгласно членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО, и намалено с количеството, подлежащо на издаване съгласно член 38, параграф 2.
2. Ако общото за ЕС количество квоти е увеличено с решение, прието съгласно членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор прехвърля още обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към партидата на ЕС за резерва за нови участници в количество, отговарящо на пет процента от увеличението на общото за ЕС количество квоти.
3. Ако общото за ЕС количество квоти е намалено с решение, прието съгласно членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор анулира обичайни квоти по партидата на ЕС за резерва за нови участници в количество, отговарящо на пет процента от намалението на общото за ЕС количество квоти.
4. В случай на разпределяне на нови участници или разпределяне на нови участници след значително разширяване на капацитета съгласно членове 19 и 20 от Решение 2011/278/ЕС произтичащото крайно количество квоти, разпределени безплатно на оператора за целия период на търгуване, което е въведено в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) в съответствие с член 49, параграф 2, се прехвърля от централния администратор от партидата на ЕС за резерва за нови участници към партидата на ЕС за разпределение.
Член 42
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии за тръжна продажба
1. Централният администратор своевременно прехвърля от името на съответния тръжен продавач, определен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010, квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на годишните обеми, определени съгласно член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 1031/2010.
2. В случай на корекции в годишните обеми в съответствие с член 14 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, централният администратор прехвърля съответно количество квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии или, според случая, от тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии.
Член 43
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии за безплатно разпределение
1. Централният администратор своевременно прехвърля квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на броя на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение, определен с решение на Комисията, прието въз основа на член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
2. Ако броят на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение е увеличен с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор прехвърля още квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на увеличението на броя на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение.
3. Ако броят на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение е намален с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор анулира квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на намалението на броя на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение.
Член 44
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии към специалния резерв
1. Централният администратор своевременно прехвърля квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за специалния резерв в количество, отговарящо на броя на квотите за авиационни емисии в специалния резерв, определен с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
2. Ако броят на квотите за авиационни емисии в специалния резерв е увеличен с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор прехвърля още квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за специалния резерв в количество, отговарящо на увеличението на квотите за авиационни емисии в специалния резерв.
3. Ако броят на квотите за авиационни емисии в специалния резерв е намален с решение, прието въз основа на член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор анулира квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за специалния резерв в количество, отговарящо на намалението на броя на квотите за авиационни емисии в специалния резерв.
4. В случай на разпределяне от специалния резерв съгласно член 3е от Директива 2003/87/ЕО, произтичащото крайно количество квоти за авиационни емисии, разпределени безплатно на оператора на летателни апарати за целия период на търгуване, което е въведено в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) в съответствие с член 53, параграф 2 от настоящия регламент, се прехвърля автоматично от партидата на ЕС за специалния резерв към партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии.
Член 45
Прехвърляне на обичайни квоти към партидата на ЕС за общото количество
В края на всеки период на търгуване всички квоти по партидата на ЕС за разпределение и по партидата на ЕС за резерва за нови участници се прехвърлят към партидата на ЕС за общото количество.
Член 46
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии
В края на всеки период на търгуване всички квоти, оставащи по партидата на ЕС за специалния резерв, се прехвърлят към партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии.
Член 47
Анулиране на квоти за авиационни емисии
Централният администратор гарантира, че в края на всеки период на търгуване всички оставащи квоти по партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии се прехвърлят към партидата на ЕС за анулирани квоти.
РАЗДЕЛ 3
Разпределение за стационарни инсталации
Член 48
Национални таблици за разпределение
Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) следва да съдържа по една национална таблица за разпределение за всяка държава-членка за всеки период на търгуване. Националните таблици за разпределение трябва да включват информацията, посочена в приложение IX.
Член 49
Въвеждане в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на националните таблици за разпределение
1. До 30 септември 2012 г. всяка държава-членка нотифицира Комисията за своята национална таблица за разпределение.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе националната таблица за разпределение в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че националната таблица за разпределение е в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и Решение 2011/278/ЕС. В противен случай тя отхвърля националната таблица за разпределение в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация. Държавата-членка представя на Комисията преработена национална таблица за разпределение в срок от три месеца.
Член 50
Изменения в националните таблици за разпределение
1. Националният администратор внася изменения в националната таблица за разпределение в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), когато:
а)
разрешителното за дадена инсталация е отменено или е изтекло;
б)
изцяло или частично е спряна експлоатацията на дадена инсталация;
в)
капацитетът на дадена инсталация е значително намален;
г)
дадена инсталация е разделена на две или повече инсталации;
д)
две или повече инсталации са слети в една инсталация.
2. Държавата-членка уведомява Комисията за изменения, различни от посочените в параграф 1, в своята национална таблица за разпределение, включително за разпределение на нови участници или разпределение на нов участник след значителни разширения на капацитета. Комисията дава указания на централния администратор да направи съответните изменения в националната таблица за разпределение, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че измененията в националната таблица за разпределение са в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и Решение 2011/278/ЕС. В противен случай тя отхвърля измененията в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация.
Член 51
Безплатно разпределение на обичайни квоти
1. Националният администратор посочва в националната таблица за разпределение за всеки оператор за всяка година и за всяко правно основание съгласно приложение IХ дали дадена инсталация следва да получи или не квоти за съответната година.
2. От 1 февруари 2013 г., съгласно параграф 1, обичайните квоти се прехвърлят ежедневно автоматично от партидата на ЕС за разпределение съгласно съответната национална таблица за разпределение към съответната отворена или блокирана партида за квоти на оператор.
РАЗДЕЛ 4
Разпределение на квоти на оператори на летателни апарати
Член 52
Национални таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии
Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) следва да съдържа по една национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии за всяка държава-членка и за всеки период на търгуване. Националните таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии трябва да включват информацията, посочена в приложение X.
Член 53
Въвеждане в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на националните таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии
1. До 30 септември 2012 г. всяка държава-членка уведомява Комисията за своята национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, ако счете, че националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии е в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и по-специално с разпределенията, изчислени и публикувани от държавите-членки съгласно член 3д, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. В противен случай тя отхвърля националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация. Държавата-членка представя на Комисията преработена национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии в срок от три месеца.
Член 54
Изменения в националните таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии
1. Националният администратор внася в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) изменения в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, когато:
а)
оператор на летателни апарати прекрати дейността си;
б)
оператор на летателни апарати е бил разделен на двама или повече оператори на летателни апарати;
в)
двама или повече оператори на летателни апарати са се слели в един общ оператор на летателни апарати.
2. Държавата-членка уведомява Комисията за изменения, различни от посочените в параграф 1, в своята национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, включително за разпределение от специалния резерв съгласно член 3е от Директива 2003/87/ЕО.
3. Комисията дава указания на централния администратор да направи съответните изменения в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че изменението в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии е в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и по-специално с разпределенията, изчислени и публикувани от държавите-членки съгласно член 3е, параграф 7 от Директива 2003/87/ЕО в случай на разпределения от специалния резерв. В противен случай тя отхвърля измененията в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация.
4. Ако дадено сливане на оператори на летателни апарати включва оператори на летателни апарати, които се администрират от различни държави-членки, изменението съгласно параграф 1, буква в) се инициира от националния администратор, администриращ този оператор на летателни апарати, чиято разпределена част ще бъде погълната в разпределената част на друг оператор на летателни апарати. Преди извършване на изменението трябва да бъде получено съгласието на националния администратор, администриращ оператора на летателни апарати, чиято разпределена част ще включи в себе си разпределената част на присъединения оператор на летателни апарати.
Член 55
Безплатно разпределение на квоти за авиационни емисии
1. Националният администратор посочва в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии за всеки оператор на летателни апарати за всяка година дали операторът на летателни апарати следва да получи квоти за съответната година в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии.
2. От 1 февруари 2013 г., съгласно параграф 1, квотите за авиационни емисии се прехвърлят ежедневно автоматично от партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии към съответната отворена или блокирана партида за квоти на оператор на летателни апарати съгласно съответната национална таблица за разпределение.
РАЗДЕЛ 5
Тръжна продажба
Член 56
Тръжни таблици
Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) следва да съдържа по две тръжни таблици за всяка тръжна платформа за всяка календарна година от 2012 г. нататък - една за тръжна продажба на обичайни квоти и една за тръжна продажба на квоти за авиационни емисии. Тръжните таблици трябва да включват информацията, посочена в приложение XI.
Член 57
Въвеждане на тръжни таблици в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL)
1. В срок от един месец след определянето и публикуването на тръжен календар съгласно член 11, параграф 1, член 13, параграф 1, член 13, параграф 2 или член 32, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, въпросната тръжна платформа предоставя на Комисията съответната тръжна таблица съгласно член 56.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе тръжната таблица за разпределение в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че тръжната таблица е в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010. В противен случай тя отхвърля тръжната таблица в приемлив срок и информира незабавно за това тръжната платформа, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация. Тръжната платформа представя на Комисията преработена тръжна таблица в срок от три месеца.
Член 58
Изменения в тръжните таблици
1. Съответната тръжна платформа незабавно уведомява Комисията за всяко необходимо изменение на тръжната таблица.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе преработената тръжна таблица в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че преработената тръжна таблица е в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010. В противен случай тя отхвърля измененията в приемлив срок и информира незабавно за това тръжната платформа, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация.
3. Комисията може да даде указания на централния администратор да отложи прехвърлянето на квотите съгласно дадена тръжна таблица, ако узнае, че тръжната платформа не я е уведомила за необходимо изменение на тръжната таблица.
Член 59
Търг на квоти
1. Комисията дава указания на централния администратор своевременно да прехвърли по искане на съответния тръжен продавач, определен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010, обичайни квоти от тръжната партида на ЕС и/или квоти за авиационни емисии от тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии към съответната партида за тръжна процедура за доставка в съответствие с тръжните таблици. За квоти, издадени с оглед на търгове съгласно член 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, Комисията дава указания на централния администратор своевременно да прехвърли, по искане на съответния тръжен продавач, квоти от партидата, по която са издадени те, към посочената в съответната тръжна таблица партида за тръжна процедура за доставка. Искането се изразява в предоставянето на тръжната таблица в съответствие с член 57.
2. Титулярят на съответната партида за тръжна процедура за доставка гарантира, че прехвърлянето на продадените квоти на спечелилите търга оференти или на техните правоприемници е в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010.
3. В съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010 от упълномощения представител на партида за тръжна процедура за доставка може да се изиска да прехвърли квотите, които не са доставени, от партидата за тръжна процедура за доставка към тръжната партида на ЕС.
РАЗДЕЛ 6
Търговия
Член 60
Прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото, инициирано от партида за квоти
По искане на титуляря на партида за квоти Регистърът на ЕС извършва прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото към партида, фигурираща в списъка на доверителни партиди на титуляря на партидата, ако това прехвърляне не е възпрепятствано от състоянието на партидата, инициираща прехвърлянето, или на получаващата партида.
Член 61
Прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото, инициирано от партида за квоти за търговия
По искане на титуляря на партида за квоти за търговия Регистърът на ЕС извършва прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото към партида за квоти или за квоти за търговия в Регистъра на ЕС, ако това прехвърляне не е възпрепятствано от състоянието на партидата, инициираща прехвърлянето.
РАЗДЕЛ 7
Предаване на квоти
Член 62
Предаване на квоти
1. Операторът или операторът на летателни апарати предава квоти, като предлага на Регистъра на ЕС:
а)
да прехвърли определен брой квоти, издадени за изпълнение на изискванията през същия период на търгуване, от съответната партида за квоти на оператор или партида за квоти на оператор на летателни апарати в партидата на ЕС за анулирани квоти;
б)
да впише броя и вида на прехвърлените квоти като предадени при отчитане на емисиите на инсталацията на оператора или на емисиите на оператора на летателни апарати през съответния текущ период.
2. Квоти за авиационни емисии могат да бъдат предавани само от оператори на летателни апарати.
3. Квота, която вече е била предадена, не може да бъде предавана отново.
РАЗДЕЛ 8
Анулиране на квоти
Член 63
Анулиране на квоти
1. Регистърът на ЕС изпълнява всички искания на титуляри на партиди по член 12, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО за анулиране на квоти, налични по партиди на титулярите на партидите, като:
а)
прехвърля определен брой квоти от съответната партида в партидата на ЕС за анулирани квоти; и
б)
вписва броя на прехвърлените квоти като анулирани за текущата година.
2. Анулирани квоти не могат да бъдат вписвани като предадени за отчитане на каквито и да е емисии.
РАЗДЕЛ 9
Отмяна на трансакции
Член 64
Отмяна на финализирани процеси, стартирани по погрешка
1. Ако титуляр на партида или национален администратор, който действа от името на титуляря на партидата, неволно или по погрешка стартира една от трансакциите, изброени в параграф 2, титулярят на партидата може да предложи чрез писмено искане на администратора да отмени завършената трансакция. Искането трябва да бъде надлежно подписано от упълномощения представител или представители на титуляря на партидата, които са оторизирани да инициират вида трансакция, която да бъде отменена, и се съобщава в срок от пет работни дни след финализирането на процеса. Искането трябва да съдържа изявление, че трансакцията е била стартирана неволно или по погрешка.
2. Титулярите на партиди могат да предложат отмяната на следните трансакции:
а)
предаване на квоти;
б)
анулиране на квоти.
3. Ако администраторът на партидата установи, че искането отговаря на условията по параграф 1, и се съгласи с искането, той може да предложи отмяна на трансакцията в Регистъра на ЕС.
4. Ако национален администратор неволно или по погрешка инициира една от трансакциите, изброени в параграф 5, той може да предложи на централния администратор чрез писмено искане да отмени завършената трансакция. Искането трябва да съдържа изявление, че трансакцията е била инициирана неволно или по погрешка.
5. Националните администратори могат да предложат отмяната на следните трансакции:
а)
разпределение на обичайни квоти;
б)
разпределение на квоти за авиационни емисии.
6. Централният администратор гарантира, че Регистърът на ЕС приема предложението за отмяна, направено съгласно параграфи 1 и 4, блокира единиците, които трябва да бъдат прехвърлени чрез отмяната и препраща предложението до централния администратор, при условие че са спазени всички от следните условия:
а)
подлежащата на отмяна трансакция за предаване или анулиране на квота не е била завършена по-рано от 30 работни дни преди предложението на администратора на партидата в съответствие с параграф 3;
б)
отмяната не води до неспазване на разпоредбите от страна на оператора за предходна година;
в)
партидата по предназначение на трансакцията, която подлежи на отмяна, все още съдържа количеството единици от вида, участващ в трансакцията, която трябва да бъде отменена;
г)
ако се отменя разпределение на обичайни квоти, условие за отмяната е то да е било извършено след датата на изтичане на разрешителното за инсталацията.
7. Централният администратор гарантира, че Регистърът на ЕС изпълнява отмяната с други единици от същия вид, които са по партидата по предназначение на трансакцията, която се отменя.
ГЛАВА VI
ТЕХНИЧЕСКИ ИЗИСКВАНИЯ НА СИСТЕМАТА ОТ РЕГИСТРИ
РАЗДЕЛ 1
Разполагаемост
Член 65
Разполагаемост и надеждност на Регистъра на ЕС и EUTL
1. Централният администратор предприема всички целесъобразни мерки, за да осигури:
а)
достъп на представителите на партиди и националните администратори до Регистъра на ЕС 24 часа на ден, 7 дни в седмицата;
б)
поддържане на съобщителните връзки, посочени в член 6, между Регистъра на ЕС, Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) и Независимия дневник за трансакциите (ITL) 24 часа на ден, 7 дни в седмицата;
в)
наличие на резервен хардуер и софтуер, необходим в случай на неизправност на основния хардуер и софтуер;
г)
бързо реагиране на Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на искания от страна на представители на партиди.
2. Централният администратор гарантира, че Регистърът на ЕС и Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) разполагат с надеждни системи и процедури за защита на всички важни данни и за незабавно възстановяване на данните и процесите при възникване на неизправност или бедствие.
3. Централният администратор трябва да свежда до минимум прекъсванията в работата на Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
Член 66
Структури за оказване на помощ
1. Националните администратори оказват помощ и съдействие на титулярите и представителите на партиди в Регистъра на ЕС, които се администрират от тях, чрез съответни национални структури за помощ.
2. Централният администратор оказва съдействие на националните администратори чрез централна структура за помощ с цел подпомагането им при оказването на помощ в съответствие с параграф 1.
РАЗДЕЛ 2
Сигурност и удостоверяване на автентичността
Член 67
Удостоверяване на автентичността на Регистъра на ЕС
Автентичността на регистъра на ЕС се удостоверява от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) съгласно спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
Член 68
Достъп до партиди в Регистъра на ЕС
1. Представителите на партиди трябва да разполагат с достъп до своите партиди в Регистъра на ЕС чрез защитената част на Регистъра на ЕС. Централният администратор гарантира, че защитената част на уебсайта на Регистъра на ЕС е достъпна чрез Интернет. Уебсайтът на Регистъра на ЕС е на разположение на всички официални езици на Европейския съюз.
2. Централният администратор гарантира, че партидите в Регистъра на ЕС, до които е осигурен достъп чрез външни платформи в съответствие с член 21, параграф 4, и за които един упълномощен представител се явява и упълномощен представител на партидата за квоти за външна платформа, са достъпни за външната търговска платформа, оперирана от титуляря на партидата за квоти за тази външна платформа.
3. Съобщенията между упълномощени представители или външни платформи и защитената част на Регистъра на ЕС се кодират в съответствие с изискванията за сигурност, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
4. Централният администратор предприема всички необходими мерки, за да предотврати неразрешен достъп до защитената част на регистъра на ЕС.
5. Ако сигурността на данните за самоличността на упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител е била компрометирана, упълномощеният представител или допълнителният упълномощен представител незабавно спира достъпа до съответната партида, информира за това администратора на партидата и иска замяна.
Член 69
Удостоверяване на автентичността и оторизиране на упълномощени представители в Регистъра на ЕС
1. Регистърът на ЕС издава на всеки упълномощен представител и допълнителен упълномощен представител потребителско име и парола за удостоверяване на тяхната автентичност за целите на достъпа до регистъра.
2. Упълномощеният представител или допълнителният упълномощен представител имат достъп само до партидите в Регистъра на ЕС, за които имат право на достъп, и могат да отправят искания за стартиране на процеси, за които имат разрешително съгласно член 21. Този достъп или искане се извършва чрез защитена зона на уебсайта на Регистъра на ЕС.
3. В допълнение към потребителското име и паролата, посочени в параграф 1, се осигурява допълнително удостоверяване на автентичността за целите на достъпа до Регистъра на ЕС. Видовете механизми за допълнително удостоверяване на автентичността, които могат да бъдат използвани за достъп до Регистъра на ЕС, са посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
4. Администраторът на дадена партида може да счита, че потребител, чиято автентичност успешно е била удостоверена от Регистъра на ЕС, се явява упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител за партидата, регистриран по предоставените данни за удостоверяване на автентичност, освен ако упълномощеният представител или допълнителният упълномощен представител информира администратора на партидата, че сигурността на данните за удостоверяване на неговата автентичност е компрометирана и отправи искане за замяна.
5. Упълномощеният представител предприема всички необходими мерки, за да предотврати загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност. Упълномощеният представител незабавно съобщава на националния администратор загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност.
Член 70
Спиране изцяло на достъпа поради пробив в сигурността или риск за нея
1. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до Регистъра на ЕС или до Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), или в която и да е част от тях при наличието на основателно подозрение, че е налице пробив на сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL или съществува сериозен риск за сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL, което застрашава целостта на системата, включително резервните съоръжения, посочени в член 65.
2. В случай на пробив в сигурността или риск за нея, което може да доведе до спиране на достъпа, администраторът, който узнае за пробива или риска, незабавно информира централния администратор за всички възможни рискове за други части на Регистъра на ЕС. Централният администратор информира всички други администратори.
3. Ако администратор узнае за ситуация, която изисква спиране изцяло на достъпа до партидите, администрирани от него в съответствие с настоящия регламент, той информира за спирането централния администратор и титулярите на партиди чрез предварително съобщение съобразно практическите възможности. Централният администратор информира всички други администратори възможно най-бързо.
4. Съобщението, посочено в параграф 3, включва вероятната продължителност на спирането на достъпа и се поставя на добре видимо място в публичната част на уебсайта на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
Член 71
Спиране на достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в случай на подозрение за трансакция с измамна цел
1. Администратор или администратор, действащ по искане на компетентния орган, може да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в администрираната от него част от Регистъра на ЕС:
а)
за максимален период от две седмици, ако той подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
2. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в Регистъра на ЕС за максимален период от две седмици, ако подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление.
3. Администраторът или Комисията незабавно информира компетентния правоприлагащ орган за спирането.
4. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е националният администратор, може също така да даде указания на администратора да осъществи спиране въз основа на националното право и в съответствие с него.
Член 72
Сътрудничество с компетентни органи и уведомяване за изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност
1. Националният администратор, неговите директори и служители изцяло сътрудничат на съответните компетентни органи за установяване на адекватни и целесъобразни процедури за предотвратяване на действия, свързани с изпиране на пари или финансиране на тероризъм.
2. Националният администратор, неговите директори и служители изцяло сътрудничат на Звеното за финансово разузнаване (ЗФР), посочено в член 21 от Директива 2005/60/ЕО, като незабавно:
а)
информират ЗФР по своя собствена инициатива, ако узнаят, заподозрат или имат основателни причини да подозират, че се извършват, били са извършени, или е направен опит за изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност;
б)
предоставят на ЗФР, по негово искане, цялата необходима информация в съответствие с процедурите, установени в приложимото законодателство.
3. Информацията, посочена в параграф 2, се препраща на ЗФР на държавата-членка, от която е националният администратор. В националните мерки за транспониране на политиките и процедурите за управление на спазването на законността и комуникациите съгласно член 34, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО се посочва лицето или лицата, отговарящи за изпращането на информацията съгласно настоящия член.
4. Държавата-членка, от която е националният администратор, гарантира, че националните мерки за транспониране на членове 26-29, 32 и 35 от Директива 2005/60/ЕО са валидни за националния администратор.
Член 73
Спиране на процеси
1. Комисията може да даде указания на централния администратор временно да спре приемането от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на някои или на всички процеси, произлизащи от Регистъра на ЕС, ако той не се обслужва и поддържа в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент. Тя незабавно уведомява националните администратори, засегнати от това.
2. Централният администратор може временно да спре инициирането или приемането на някои или на всички процеси в Регистъра на ЕС за целите на извършването на планирани или спешни дейности по поддръжка на Регистъра на ЕС.
3. Националният администратор може да поиска от Комисията възобновяване на процеси, спрени в съответствие с параграф 1, ако прецени, че проблемите, които са довели до спирането, са решени. Ако това е така, Комисията дава указания на централния администратор да възстанови тези процеси. В противен случай тя отхвърля искането в приемлив срок и информира незабавно за това съответния национален администратор, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме следваща подобно искане.
РАЗДЕЛ 3
Автоматизирана проверка, записване и финализиране на процеси
Член 74
Автоматизирана проверка на процеси
1. Всички процеси трябва да отговарят на общите изисквания на информационните технологии по отношение на електронните съобщения, които осигуряват успешното четене, проверка и записване на процес от Регистъра на ЕС. Всички процеси трябва да отговарят на свързаните с процесите специфични изисквания, посочени в настоящия регламент.
2. Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) извършва автоматизирани проверки, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79, на всички процеси за откриване на нередности, наричани по-долу „несъответствия“, състоящи се в това, че предложеният процес не съответства на изискванията, посочени в Директива 2003/87/ЕО и в настоящия регламент.
Член 75
Откриване на несъответствия
1. При процеси, изпълнявани посредством пряката съобщителна връзка между Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), упомената в член 6, параграф 3, EUTL прекратява всеки процес, за който установи несъответствия в резултат на извършването на автоматизираните проверки, посочени в член 76, параграф 2, и информира за това Регистъра на ЕС и администраторите на партидите, участващи в прекратената трансакция, като им връща автоматизиран контролен код за отговор. Регистърът на ЕС незабавно информира съответните титуляри на партиди, че процесът е бил прекратен.
2. При трансакции, изпълнявани чрез съобщителната връзка с Независимия дневник за трансакциите (ITL), посочена в член 6, параграф 1, ITL прекратява процесите в случаите, когато от ITL или от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) са открити несъответствия в резултат на автоматизираните проверки, посочени в член 76, параграф 2. След прекратяването от страна на ITL, EUTL също прекратява трансакцията. ITL информира администраторите на регистрите, участващи в прекратяването на трансакцията чрез връщане на автоматизиран контролен код за отговор. Ако един от участващите регистри е Регистърът на ЕС, Регистърът на ЕС също информира администратора на партиди в Регистъра на ЕС, участващи в прекратената трансакция, посредством връщане на автоматизиран контролен код за отговор. Регистърът на ЕС незабавно информира съответните титуляри на партиди, че процесът е бил прекратен.
Член 76
Установяване на несъответствия в Регистъра на ЕС
1. Регистърът на ЕС съдържа контролни кодове за входни данни (input codes) и контролни кодове за отговор (response codes), с цел да се осигури правилното тълкуване на информацията, която се обменя по време на всеки процес. Контролните кодове трябва да съответстват на тези, които се съдържат в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
2. Преди и по време на изпълнението на всички процеси Регистърът на ЕС извършва подходящи автоматизирани проверки, за да се осигури откриване на несъответствията и прекратяване на неправилните процеси преди извършване на автоматизирани проверки от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
Член 77
Съгласуване на данни - откриване от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на различия
1. Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) периодично инициира съгласуване на данните, за да се гарантира, че записите в EUTL по партиди за наличностите на единици по Протокола от Киото и квоти съответстват на записите в Регистъра на ЕС за тези наличности. За тази цел EUTL записва всички процеси.
2. Ако по време на процеса на съгласуване на данните, посочен в параграф 1, от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) бъде установено несъответствие, поради което информацията относно партиди, наличности на единици по Протокола от Киото и квоти, предоставена от Регистъра на ЕС като част от периодичния процес на съгласуване на данни, се различава от информацията, съдържаща се в EUTL, EUTL гарантира, че с никоя от партидите, квотите или единиците по Протокола от Киото, за които съществува несъответствие, не могат да бъдат извършвани никакви последващи процеси. EUTL незабавно информира централния администратор и администраторите на съответните партиди за всяко несъответствие.
Член 78
Финализиране на процеси
1. Всички трансакции, съобщени на Независимия дневник за трансакциите (ITL) в съответствие с член 6, параграф 1, се считат за финализирани, когато ITL уведоми Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), че е завършил процеса.
2. Всички трансакции и други процеси, съобщени на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) в съответствие с член 6, параграф 3, се считат за финализирани, когато EUTL уведоми Регистъра на ЕС, че е завършил процесите. EUTL автоматично се отказва от завършването на дадена трансакция или процес, ако това не е било възможно в срок от 24 часа след съобщаването за нея/него.
3. Процесът на съгласуване на данни, посочен в член 77, параграф 1, се счита за финализиран, когато всички несъответствия между информацията, съдържаща се в Регистъра на ЕС, и информацията, съдържаща се в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), за конкретен час и дата бъдат отстранени и процесът на съгласуване на данни успешно бъде възобновен и завършен.
РАЗДЕЛ 4
Спецификации и управление на промените
Член 79
Спецификации за обмен на данни и технически спецификации
1. Централният администратор предоставя на националните администратори спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, необходими за обмена на данни между регистрите и дневниците за трансакциите, включително идентификационните кодове, автоматизираните проверки и кодовете за отговор, както и процедурите за изпитване и изискванията за сигурност, необходими за стартирането на обмена на данни.
2. Спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации се изготвят чрез консултиране с работната група на администраторите към Комитета по изменение на климата и трябва да съответстват на експлоатационните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни, предназначени за системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1.
Член 80
Управление на измененията и версиите
Ако се изисква въвеждането на нова версия или издание на софтуера на Регистъра на ЕС, централният администратор гарантира успешното изпълнение на процедурите за изпитване, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79, преди създаването и активирането на съобщителна връзка между новата версия или издание на въпросния софтуер и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) или Независимия дневник за трансакциите (ITL).
ГЛАВА VII
ЗАПИСИ, ОТЧЕТИ, ПОВЕРИТЕЛНОСТ И ТАКСИ
Член 81
Записи
1. Регистърът на ЕС и всички други регистри по Протокола от Киото съхраняват записите относно всички процеси, вписани данни и титуляри на партиди, за срок от 15 години или до решаването на всички свързани с тях въпроси по прилагането, като се избира по-късното от двете събития.
2. Националните администратори могат да осъществяват достъп до всички записи, съдържащи се в регистъра на ЕС и свързани с партиди, които се администрират или са били администрирани от тях, както и да провеждат информационно търсене в тези записи и да ги експортират.
3. Записите се съхраняват в съответствие с изискванията за регистриране на данни, описани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
Член 82
Докладване
1. Централният администратор предоставя информацията, посочена в приложение XII, периодично на получателите съгласно приложение XII по прозрачен и организиран начин чрез уебсайта на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL). Централният администратор не огласява допълнителната информация, съдържаща се в EUTL или в Регистъра на ЕС, ако това не е позволено съгласно член 83.
2. Националните администратори също могат да предоставят частта от информацията, посочена в приложение XII, до която те имат достъп в съответствие с член 83, периодично на получателите съгласно приложение XII по прозрачен и организиран начин чрез публично достъпен уебсайт. Националните администратори не огласяват допълнителна информация, съдържаща се в Регистъра на ЕС, ако това не е позволено съгласно член 83.
Член 83
Поверителност
1. Информацията, включително наличностите по всички партиди, всички извършени трансакции, уникалния идентификационен код на квотите и уникалната числена стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото, които са налични или са засегнати от трансакции, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) и в Регистъра на ЕС, се счита за поверителна, освен ако е посочено друго от правото на ЕС или от разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
2. Следните субекти могат да получават данни, които се съхраняват в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL):
а)
правоприлагащите и данъчните органи на държавата-членка;
б)
Европейската служба за борба с измамите към Европейската комисия;
в)
Европейската сметна палата;
г)
Евроюст;
д)
компетентните органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (16) и в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО;
е)
компетентните национални органи за надзор;
ж)
националните администратори на държавите-членки и компетентните органи, посочени в член 18 от Директива 2003/87/ЕО.
3. Могат да бъдат предоставяни данни на субектите, изброени в параграф 2, по тяхно искане до централния администратор или до национален администратор, ако искането се налага за изпълнението на техните задачи.
4. Всеки субект, който получава данни в съответствие с параграф 3, гарантира, че получените данни се използват само за целите, посочени в искането в съответствие с параграф 3, и че те няма да бъдат предоставени, умишлено или случайно, на лица, които не участват в използването на данните по предназначение. Тази разпоредба не възпрепятства посочените субекти да предоставят данните на други субекти, включени в списъка в параграф 2, ако това е необходимо за целите, посочени в искането, отправено съгласно параграф 3.
5. При поискване от тяхна страна централният администратор може да предостави достъп до анонимни данни за трансакции на субектите, включени в списъка в параграф 2, за целите на търсенето на схеми със съмнителни сделки. Субектите с такъв достъп могат да уведомяват за схеми със съмнителни сделки други субекти, включени в списъка в параграф 2.
6. Европол получава постоянен достъп само за четене на данни, съхранявани в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), с цел изпълнение на своите задачи в съответствие с Решение 2009/371/ПВР на Съвета (17). Европол редовно информира Комисията относно използването на данните.
7. Националните администратори предоставят чрез защитени средства на всички останали национални администратори и на централния администратор данни за имената и самоличността на лицата, на които са отказали да открият партида в съответствие с член 20, параграф 2, букви а)-в) или които са отказали да назначат като упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител в съответствие с член 22, параграф 5 букви а)-б), както и за имената и самоличността на титуляри, упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители на партиди, достъпът до които е бил спрян в съответствие с член 31, или на партиди, които са били закрити съгласно член 30.
8. Националните администратори могат да решат да уведомяват националните правоприлагащи и данъчни органи за всякакви трансакции, които включват известен брой единици над броя, определен от националния администратор, и да съобщават за всяка партида, която участва за даден период в по-голям брой трансакции, отколкото е определено от националния администратор.
9. Титулярите на партиди могат да поискат в писмен вид от националния администратор да не се предоставят чрез публичния уебсайт на Регистъра на ЕС някои или всички данни в таблица V-II от приложение V.
10. Титулярите на партиди могат да поискат в писмен вид от националния администратор да не се предоставят чрез публичния уебсайт на Регистъра на ЕС някои или всички данни в редове 3-14 от таблица VII-I от приложение VII.
11. Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) и Регистърът на ЕС не изискват от титулярите на партиди да подават информация за цената на квоти или на единици по Протокола от Киото.
12. Тръжният инспектор, назначен съгласно член 24 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, получава достъп до цялата съхранявана в Регистъра на ЕС информация, отнасяща се до партидата за тръжна процедура за доставка.
Член 84
Такси
1. Централният администратор не начислява каквито и да е такси на титуляри на партиди в Регистъра на ЕС.
2. Националните администратори могат да начисляват приемливи такси на титулярите на партиди, администрирани от тях.
3. Националните администратори уведомяват централния администратор за начислените такси, както и за промени в таксите в срок от 10 работни дни. Централният администратор предоставя чрез публичен уебсайт информация за таксите.
Член 85
Прекъсване на работата
Централният администратор осигурява свеждането до минимум на прекъсванията в работата на Регистъра на ЕС, като предприема всички разумни мерки, за да гарантира разполагаемостта и сигурността на Регистъра на ЕС и на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), включително чрез надеждни системи и процедури за защита на цялата информация.
ГЛАВА VIII
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 86
Прилагане
Държавите-членки въвеждат в сила законовите, подзаконовите и административните разпоредби, необходими за прилагането на настоящия регламент, по-специално за спазване от националните администратори на техните задължения за проверка и преглед на информацията, предоставена съгласно член 20, параграф 1, член 22, параграф 4 и член 23, параграф 4.
Член 87
По-нататъшно използване на партиди
Партидите, посочени в глава III от настоящия регламент, които са открити или използвани съгласно Регламент (ЕС) № 920/2010, продължават да се използват за целите на настоящия регламент. Партидите за търговски платформи, които са открити съгласно Регламент (ЕС) № 920/2010, продължават да се използват за целите на настоящия регламент като партиди на външни платформи.
Член 88
Изменения на Регламент (ЕО) № 2216/2004
Регламент (ЕО) № 2216/2004 се изменя, както следва:
1.
В член 10 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. Информацията, включително наличностите по всички партиди, всички извършени трансакции, уникалния идентификационен код на квотите и уникалната цифрова стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото, които са налични или са засегнати от трансакции, съхранявана в регистрите и в Независимия дневник на Общността за трансакциите (CITL), се счита за поверителна, освен ако е посочено друго от правото на ЕС или от разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
2. Следните субекти могат да получават данни, съхранявани в регистрите и в Независимия дневник на Общността за трансакциите (CITL):
а)
правоприлагащите и данъчните органи на държавата-членка;
б)
влизащата в състава на Европейската комисия Европейска служба за борба с измамите;
в)
Европейската сметна палата;
г)
Евроюст;
д)
компетентните органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/ЕО и в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО;
е)
компетентните национални органи за надзор;
ж)
администраторите на регистри на държавите-членки и компетентните органи, посочени в член 18 от Директива 2003/87/ЕО.“
2.
В член 10 се вмъква следният параграф 2е:
„2е. Европол получава постоянен достъп само за четене на данни, съхранявани в Регистъра на ЕС и в Независимия дневник на Общността за трансакциите (CITL), с цел изпълнение на своите задачи в съответствие с Решение 2009/371/ПВР на Съвета. Европол редовно информира Комисията относно използването на данните.“
3.
В член 21а параграф 3 се заменя със следния текст:
„3. Ако има положително салдо на квоти или единици по Протокола от Киото по дадена партида, която администраторът на регистъра трябва да закрие след спиране в съответствие с член 67, администраторът на регистъра първо иска от титуляря на партидата да посочи друга партида, администрирана от същия администратор, към която после да бъдат прехвърлени тези квоти или единици по Протокола от Киото. Ако титулярят на партидата не отговори на искането на администратора в срок от 40 работни дни, администраторът може да прехвърли квотите или единиците по Протокола от Киото в своята национална партида за квоти.“
4.
Член 69 се заменя със следния текст:
„Член 69
Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до Независимия дневник на Общността за трансакциите, а администратор на регистър може да спре достъпа до своя регистър при наличието на основателно подозрение, че е налице пробив на сигурността на Независимия дневник на Общността за трансакциите или съществува сериозен риск за сигурността му, или до регистър, който застрашава целостта на Независимия дневник на Общността за трансакциите или на регистър, или целостта на системата от регистри, включително резервните съоръжения, посочени в член 68.“
5.
В член 70 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. В случай на пробив в сигурността на Независимия дневник на Общността за трансакциите, което може да доведе до спиране на достъпа, централният администратор информира незабавно администраторите на регистри за възможните рискове за регистрите.
2. В случай на пробив в сигурността на някой регистър или риск за неговата сигурност, което може да доведе до спиране на достъпа, администраторът на съответния регистър информира незабавно централния администратор, който на свой ред уведомява незабавно администраторите на останалите регистри за възможните рискове за регистрите.“
6.
Вмъква се следният член 70а:
„Член 70а
Спиране на достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в случай на подозрение за трансакция с измамна цел
1. Администратор или администратор, действащ по искане на компетентния орган, може да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в администрирания от него регистър:
а)
за максимален период от две седмици, ако той подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
2. Администраторът незабавно информира компетентния правоприлагащ орган за спирането.
3. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е администраторът, може също така да даде указания на администратора да осъществи спиране въз основа на националното право и в съответствие с него.“
7.
Точки 3-7 от приложение IV се заменят със следния текст:
„3.
Доказателство за самоличността на физическото лице, искащо откриването на партидата, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на физическото лице титуляр на партида, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, представян съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от държавата, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на назначеното лице;
г)
всякакъв друг документ, който е обичайно приет в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Следните документи, ако юридическо лице поиска откриване на партида:
а)
копие на правните документи, с които се създава юридическото лице, и копие на документ, доказващ регистрацията на юридическото лице;
б)
данни за банковата сметка;
в)
потвърждение за регистрация по ДДС;
г)
информация относно действителния бенефициер на юридическото лице съгласно определението в Директива 2005/60/ЕО;
д)
списък на директорите;
е)
копие от годишния отчет или от последния одитиран финансов отчет, а ако липсва одитиран финансов отчет - копие от финансовия отчет, подпечатано от данъчната служба или от финансовия директор.
6.
Доказателство за регистрирания адрес на юридическото лице титуляр на партида, ако това не е ясно от документа, представен в съответствие с точка 5.
7.
Съдебното досие на физическото лице, искащо откриване на партидата, а ако е юридическо лице - на неговите директори.
8.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документи, издадени извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на представяне.
9.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от администратора. Администраторът на партидата може да замести получаването на документи върху хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателството, представяно в съответствие с настоящото приложение.“
8.
Точки 3-7 от приложение IVа се заменят със следния текст:
„3.
Доказателство за самоличността на назначеното лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на назначеното лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, представян съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от държавата, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на назначеното лице;
г)
всеки друг документ, който е обичайно приет в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документи, издадени извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на представяне.
6.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от администратора.
7.
Администраторът на партидата може да замести получаването на документи на хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателствата, представяни в съответствие с настоящото приложение.“
Член 89
Изменения на Регламент (ЕС) № 920/2010
Регламент (ЕС) № 920/2010 се изменя, както следва:
1.
Заглавието на Регламент (ЕС) № 920/2010 се изменя на:
2.
В член 1 първото изречение се заменя със следния текст:
„В настоящия регламент се определят общите разпоредби, както и изискванията за работа и поддръжка за периодите, завършващи на 31 декември 2012 г., отнасящи се до стандартизираната и защитена регистрова система, състояща се от регистри, и до независимия дневник за трансакциите, предвиден в член 20, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО и член 6 от Решение № 280/2004/ЕО.“
3.
Вмъква се следният член 1а:
„Член 1а
Обхват
Настоящият регламент се отнася за квотите, издадени в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии за периодите, завършващи на 31 декември 2012 г., както и за единиците по Протокола от Киото.“
4.
В член 2 се добавят следните точки 25 и 26:
„25.
„директори“ включва лицата, ефективно направляващи ежедневната дейност на дадено юридическо лице
26.
„централноевропейско време“ означава централноевропейското лятно време през летния период съгласно определеното в членове 1, 2 и 3 от Директива 2000/84/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (18).
5.
Член 3, параграф 2 се заменя със следния текст:
„2. С настоящия регламент се установява Регистър на ЕС за периодите, завършващи на 31 декември 2012 г., на схемата на ЕС за търговия с емисии. За целите на изпълнението на техните задължения по член 19 от Директива 2003/87/ЕО за осигуряване на правилното отчитане на квоти, от 1 януари 2012 г. нататък държавите-членки използват регистъра на ЕС, който ще функционира и като регистър по Протокола от Киото (ПК) на Европейската общност, като отделна страна по ПК. Регистърът на ЕС предоставя на националните администратори и титулярите на партиди всички процеси, описани в глави IV-VI.“
6.
В член 4 параграф 1 се заменя със следния текст:
„1. Съгласно член 20 от Директива 2003/87/ЕО се установява Дневник на ЕС за трансакциите (EUTL) под формата на стандартизирана електронна база данни за трансакции, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Дневникът на ЕС за трансакциите служи също и за записване на цялата информация относно наличностите и прехвърлянията на единици по Протокола от Киото в съответствие с член 6, параграф 2 от Решение № 280/2004/ЕО.“
7.
В член 13 се заличава параграф 4.
8.
Добавя се следният член 13а:
„Член 13а
Откриване в Регистъра на ЕС на търговски партиди
От 30 юни 2012 г. може да се иска откриването в Регистъра на ЕС на търговски партиди. При спазване на разпоредбите на членове 43 и 44 изложените в настоящия регламент правила за партиди за квоти на лица се прилагат mutatis mutandis.“
9.
В член 14 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. Търговските платформи могат да подават искане за партида за квоти на търговска платформа в Регистъра на ЕС. Това искане се подава до националния администратор. Лицето, искащо партидата, предоставя информацията, поискана от националния администратор. Тази информация трябва да съдържа като минимум сведенията, посочени в приложение III, и доказателства, че търговската платформа гарантира степен на сигурност, която е еквивалентна или по-висока от сигурността, гарантирана от Регистъра на ЕС в съответствие с настоящия регламент.
2. Националните администратори гарантират, че външните платформи съответстват на техническите изисквания и изискванията по отношение на сигурността, описани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 71.“
10.
В член 14 параграф 4 се заменя със следния текст:
„4. Не се изисква одобрението на допълнителен упълномощен представител съгласно член 19, параграф 2 за трансакции, инициирани от освободени търговски платформи. Дадена търговска платформа може да бъде освободена от националния администратор при подадено писмено искане, ако външната търговска платформа представи доказателства, че тя прилага мерки за сигурност, които осигуряват поне същата степен на защита като съответстващата на изискването по член 19, параграф 2. Минималните технически изисквания и изисквания по отношение на сигурността са определени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 71. Съответният национален администратор уведомява незабавно Комисията за такива искания. Освобождаванията по силата на настоящия параграф се правят публично достояние от Комисията.“
11.
В член 16 се добавя следният параграф 4:
„4. Състоянието на партида за квота на оператор на летателни апарати се променя от „блокирана“ на „отворена“ след въвеждането на верифицираните емисии съгласно член 29 и по-голяма или равна на 0 стойност на показателя за съответствие, изчислена съгласно член 31, параграф 1. Състоянието на партидата също се променя на „отворена“ на по-ранна дата след получаване от националния администратор на искане от титуляря на партидата за активиране на неговата партида за търговия, при условие че това искане съдържа, като минимум, всички изисквани елементи, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 71.“
12.
Член 18 се заменя със следния текст:
„Член 18
Отказ за откриване на партида
1. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за откриване на партида, са пълни, актуални, точни и достоверни.
2. Националният администратор може да откаже да открие партида:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният титуляр на партида или, ако той е юридическо лице, някой от директорите, е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
ако националният администратор има основателни причини да смята, че партидите могат да бъдат използвани за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления;
г)
по причини, изложени в националното право.
3. Ако националният администратор откаже да открие партида, лицето, което иска откриването на партидата, може да възрази срещу този отказ пред компетентния орган съгласно националното право, който дава указание на националния администратор да открие партидата, или да потвърди отказа с мотивирано решение, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.“
13.
В член 19 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. За всяка една партида, с изключение на тази на верификатор, трябва да има поне двама упълномощени представители. За партида на верификатор трябва да има поне един упълномощен представител. Упълномощените представители инициират трансакции и други процеси от името на титуляря на партидата.
2. За всяка една партида може да има един или повече допълнителни упълномощени представители. За да се инициира трансакция освен одобрението на един упълномощен представител се изисква и това на един допълнителен упълномощен представител, с изключение на:
а)
прехвърляния към партида, която фигурира в поддържания от титуляря на партидата списък на доверени партиди в Регистъра на ЕС;
б)
трансакции, инициирани от търговски платформи, освободени съгласно член 14, параграф 4; и
в)
предаване на квоти, ERU и CER съгласно глава VI, раздел 3.“
14.
В член 19 се вмъква параграф 2a:
„2а. Освен упълномощените представители, посочени в параграф 1, за партидите може да има и упълномощени представители с право само на визуален достъп до съответната партида.“
15.
В член 20 се вмъкват следните параграфи 3а и 3б:
„3а. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за назначаване на упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, са пълни, актуални, точни и достоверни.
3б. Националният администратор може да откаже да одобри даден упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният представител е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
по причини, изложени в националното право.“
16.
Вмъква се следният член 21а:
„Член 21а
Списък на доверителни партиди
1. От 30 юни 2012 г. за партидите за квоти на оператори, партидите за квоти на оператори на летателни апарати, партидите за квоти на лица и търговските партиди може да има списък на доверителни партиди в Регистъра на ЕС.
2. Партидите с един и същ титуляр автоматично се включват в списъка на доверителни партиди.
3. Изменения в списъка на доверителни партиди се започват и завършват чрез процедурата, изложена в член 32а за трансакции, посочени в глава VI. Изменението се потвърждава от един допълнителен упълномощен представител, а ако не е назначен такъв - от друг упълномощен представител. Отлагането, посочено в член 32а, параграф 4, не се прилага за заличаването на партиди от списъка на доверителни партиди; за всички останали изменения в списъка на доверителни партиди отлагането е 7 дни.“
17.
В член 27 се вмъква параграф 2a:
„2а. Администраторът може да спре достъпа на всички упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители до определена партида и възможността за иницииране на процеси от същата партида:
а)
за максимален период от две седмици, ако администраторът има основателни причини да смята, че партидата е била използвана или ще бъде използвана за измама, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.“
18.
В член 29 параграфи 4 и 5 се заменят със следния текст:
„4. При задоволителен резултат от верификация в съответствие с член 15, първа алинея от Директива 2003/87/ЕО на доклад на оператор за емисиите от инсталация през предходна година или на доклад на оператор на летателни апарати за емисиите от всички авиационни дейности, които той е извършвал през предходна година, верификаторът на компетентния орган одобрява годишните верифицирани емисии.
5. Емисиите, одобрени в съответствие с параграф 4, се отбелязват от националния администратор или от компетентния орган в Регистъра на ЕС като верифицирани. Компетентният орган може да реши, че вместо националния администратор, верификаторът отговаря за обозначаването на емисии в регистъра на ЕС като верифицирани.“
19.
В „Глава VI ТРАНСАКЦИИ“ се вмъкват следните членове 32а и 32б:
„Член 32а
Извършване на прехвърляния
1. За всички трансакции, посочени в глава VI, които не са инициирани от търговска платформа, от Регистъра на ЕС се изисква допълнително потвърждение по метода out of band като условие за иницииране на трансакцията. Трансакцията се инициира, само когато тя бъде потвърдена по метода out of band от един допълнителен упълномощен представител, чието одобрение се изисква съгласно член 19, параграф 2.
2. За всички прехвърляния на квоти и единици по Протокола от Киото, посочени в членове 43 и 44, прехвърлянето се инициира незабавно, ако то бъде потвърдено между 10,00 и 16,00 часа централноевропейско време между понеделник и петък включително, с изключение на официални празнични дни в държавите-членки, решили да спират изтичането на отлагането съгласно параграф 3. Прехвърляне, потвърдено по всяко друго време, се инициира на следващия ден, от понеделник до петък, в 10,00 часа централноевропейско време.
3. За всички прехвърляния на квоти и единици по Протокола от Киото, посочени в членове 43 и 44, с изключение на прехвърляния от търговска партида към партида, които фигурира в списъка на доверителни партиди за тази партида, се прилага отлагане с 26 часа между инициирането на прехвърлянето и съобщаването му с цел финализиране съгласно член 70. Това отлагане спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в събота и неделя. Държавите-членки могат да решат също това отлагане да спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в национални празнични дни за дадена година, при условие че съответното решение бъде публикувано до 1 декември на предходната година.
4. Ако представител на партидата заподозре, че дадено прехвърляне е инициирано с цел измама, най-късно два часа преди края на отлагането, предвидено в параграф 3, той може да поиска от националния администратор да анулира прехвърлянето от свое име преди прехвърлянето да бъде съобщено с цел финализиране. Титулярят на партидата съобщава за подозрението за измама на компетентния национален правоприлагащ орган незабавно след искането. Това съобщение се препредава на националния администратор в срок от 7 дни.
5. При иницииране съгласно параграфи 1 и 2 се изпраща уведомление на всички представители на съответната партида, в което се посочва предложеното иницииране на прехвърлянето.
Член 32б
Естество на квотите и окончателност на трансакциите
1. Квотата или единицата по Протокола от Киото е накърним, нематериален инструмент, търгуем на пазара.
2. Нематериалното естество на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че записът в Регистъра на ЕС представлява prima facie и достатъчно доказателство за право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, както и по всякакъв друг въпрос, за който с настоящия регламент се указва или разрешава записването му в регистъра.
3. Накърнимостта (fungibility) на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че всякакви задължения за обезщетение или реституция, които могат да възникнат съгласно националното право по отношение на дадена квота или единица по Протокола от Киото се прилагат само към квотата или единицата по Протокола от Киото в натура. По-специално:
а)
при спазване на разпоредбите на член 51 и на процеса на съгласуване на данни, предвиден в член 69 от настоящия регламент, дадена трансакция става окончателна и неотменима с нейното финализиране съгласно член 70. Без да се засяга която и да е разпоредба на националното право или корективно действие по него, които могат да доведат до изискване или нареждане за изпълнение на нова трансакция в регистъра, никой закон, наредба, разпоредба или практика относно анулирането на договори и сделки не води до отмяна в регистъра на трансакция, която е станала окончателна и неотменима по силата на настоящия регламент;
б)
нищо по настоящия член не възпрепятства титуляр на партида или трета страна да упражнява произтичащи от съответна трансакция права или претенции, каквито те могат да имат законно - включително за обезщетение, реституция или иск за нанесени вреди във връзка с трансакция, която е финализирана в регистъра (например в случай на измама или техническа грешка), ако това не води до анулиране, оттегляне или преформулиране на трансакцията в регистъра.
4. Добросъвестно действащи купувачи и титуляри на квоти или единици по Протокола от Киото придобиват право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, по която няма проблеми по отношение на правата на прехвърлящото квотата или единицата лице.“
20.
В член 34, параграф 1 буква г) се заменя със следния текст:
„г)
самоличността на получателите на разпределената част (в случай на квоти, разпределяни чрез търг, получател трябва да е партидата, въведена за тази цел с Регламент (ЕС) № 1193/2011 на Комисията (19).
21.
Членове 43 и 44 се заменят със следния текст:
„Член 43
Прехвърляния на квоти от титуляри на партиди
1. При спазване на разпоредбите на параграф 2, по искане на титуляр на партида Регистърът на ЕС извършва всякакво прехвърляне на квоти, налични в партидата на този титуляр в Регистъра на ЕС, към всяка друга партида в Регистъра на ЕС, освен ако това прехвърляне е възпрепятствано от състоянието на иницииращата партида или вида на квотите, които могат да бъдат съхранявани в придобиващата партида в съответствие с член 8, параграф 3.
2. От 30 юни 2012 г. от партиди за квоти на оператори, партиди за квоти на оператори на летателни апарати, партиди за квоти на лица и търговски платформи могат да бъдат прехвърляни квоти само към партида, фигурираща в списъка на доверителни партиди, създаден съгласно член 21а.
Член 44
Прехвърляния на единици по Протокола от Киото от титуляри на партиди
1. При спазване на разпоредбите на параграф 2, по искане на титуляр на партида Регистърът на ЕС извършва всякакво прехвърляне на единици по Протокола от Киото, налични по партида в Регистъра на ЕС, към друга партида в Регистъра на ЕС или в регистър по Протокола от Киото, освен ако такова прехвърляне не е възпрепятствано от състоянието на иницииращата партида или от вида на единиците по Протокола от Киото, които могат да бъдат съхранявани в придобиващата партида в съответствие с член 8, параграф 3.
2. От 30 юни 2012 г. от партиди за квоти на оператори, партиди за квоти на оператори на летателни апарати, партиди за квоти на лица и търговски платформи могат да бъдат прехвърляни единици по Протокола от Киото само към партида, фигурираща в списъка на доверителни партиди, създаден съгласно член 21а.“
22.
Член 50 се заменя със следния текст:
„Член 50
Анулиране на единици по Протокола от Киото
Регистърът на ЕС изпълнява всички искания на титуляри на партиди по член 12, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО за анулиране на единици по Протокола от Киото, налични по партиди на титуляря на партидата, като прехвърля определен вид и брой единици по ПК от съответната партида в партидата на анулираните единици в регистъра по ПК на администратора на партидата или в Регистъра на ЕС за анулираните единици.“
23.
Член 51, параграф 4, буква а) се заменя със следния текст:
„а)
трансакцията, която подлежи на отмяна, не е била завършена по-рано от 30 работни дни преди предложението на администратора на партидата в съответствие с параграф 3, с изключение на разпределението на квоти по глава III и разпределението на квоти по глава II;“
24.
В член 63 се вмъква параграф 4a:
„4а. Упълномощеният представител предприема всички необходими мерки, за да предотврати загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност. Упълномощеният представител незабавно съобщава на националния администратор загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност.“
25.
Член 64 се заменя със следния текст:
„Член 64
Спиране изцяло на достъпа поради пробив в сигурността или риск за нея
1. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до Регистъра на ЕС или до Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), или в която и да е част от тях при наличието на основателно подозрение, че е налице пробив на сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL или съществува сериозен риск за сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL, което застрашава целостта на системата, включително резервните съоръжения, посочени в член 59.
2. В случай на пробив в сигурността или риск за нея, което може да доведе до спиране на достъпа, администраторът, който узнае за пробива или риска, незабавно информира централния администратор за всички възможни рискове за други части на системата от регистри. След това централният администратор информира всички други администратори.
3. Ако администратор узнае за ситуация, която изисква спиране изцяло на достъпа до неговата система, той информира за спирането централния администратор и титулярите на партиди чрез предварително съобщение съобразно практическите възможности. След това централният администратор информира всички други администратори възможно най-бързо.
4. Съобщението, посочено в параграф 3, включва вероятната продължителност на спирането на достъпа и се показва добре видно в публичната част на уебсайта на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).“
26.
Вмъква се следният член 64а:
„Член 64а
Спиране на достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в случай на подозрение за трансакция с измамна цел
1. Администратор или администратор, действащ по искане на компетентния орган, може да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в администрирания от него регистър:
а)
за максимален период от две седмици, ако той подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или съответно свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
2. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в Регистъра на ЕС за максимален период от две седмици, ако подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или съответно свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление.
3. Администраторът или Комисията незабавно информира компетентния правоприлагащ орган за спирането.
4. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е администраторът, може също така да даде указания на администратора да осъществи спиране въз основа на и в съответствие с националното право.“
27.
Член 71 се заменя със следния текст:
„Член 71
Спецификации за обмен на данни и технически спецификации
1. Комисията следва да предостави на националните администратори спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, необходими за обмена на данни между регистрите и дневниците за трансакциите, включително идентификационните кодове, кодовете за автоматизирана проверка и за отговор, както и процедурите за изпитване и изискванията за сигурност, необходими за стартирането на обмена на данни.
2. Спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации се изготвят чрез консултиране с Работната група на администраторите към Комитета по изменение на климата и трябва да съответстват на експлоатационните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни, предназначени за системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1.“
28.
Член 75 се изменя, както следва:
а)
Параграфи 1-3 се заменят със следния текст:
„1. Информацията, включително наличностите по всички партиди, всички извършени трансакции, уникалния идентификационен код на квотите и уникалната цифрова стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото, които са в наличност или са предмет на трансакции, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) и в Регистъра на ЕС, се счита за поверителна, освен ако е посочено друго в законодателството на ЕС или в разпоредби в националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
2. Следните институции могат да получават данни, които се съхраняват в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL):
а)
правоприлагащите и данъчните органи на дадена държава-членка;
б)
Европейската служба за борба с измамите към Европейската комисия;
в)
Европейската сметна палата;
г)
Евроюст;
д)
компетентните органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/ЕО и в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО;
е)
компетентните национални надзорни органи;
ж)
националните администратори на държавите-членки и компетентните органи, споменати в член 18 от Директива 2003/87/ЕО.
3. На посочените в параграф 2 институции могат да бъдат предоставяни данни по тяхно искане до централния администратор или до национален администратор, ако съответните данни са необходими за изпълнението на техните задачи.“
б)
Вмъква се следният параграф 5а:
„5а. Европол получава постоянен достъп само за четене на данните, съхранявани в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), във връзка с изпълнението на неговите задачи в съответствие с Решение 2009/371/ПВР на Съвета. Европол редовно информира Комисията относно използването на данните.“
в)
Параграф 6 се заменя със следния текст:
„6. Националните администратори предоставят чрез защитени средства на всички останали национални администратори и на централния администратор данни за имената и самоличността на лицата, на които са отказали да открият партида в съответствие с член 13, параграф 3 или член 14, параграф 3 или които са отказали да назначат като упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител в съответствие с член 20, параграф 3, както и за имената и самоличността на титуляря на партида, упълномощения представител или допълнителния упълномощен представител, чийто достъп е бил спрян в съответствие с членове 64 и 64а, или на партиди, закрити съгласно член 28.“
29.
В член 77 се вмъква следният параграф 2a:
„2а. Преди тяхното преместване, партидите за квоти на лица следва да бъдат проверени от националния администратор, с оглед да бъде осигурено, че подадената информация за откриване на партида е пълна, актуална и достоверна.“
30.
Приложение IV се заменя със следното:
„ПРИЛОЖЕНИЕ IV
Информация относно партидите за квоти на лица и партидите за квоти на търговски платформи, която следва да се предоставя на националния администратор
1.
Информацията, посочена в таблица III-I. (Идентификаторът на партидата и буквено-цифровият идентификатор в системата на регистъра трябва да са уникални.)
2.
С изключение на операторите на летателни апарати: доказателство, че лицето, което иска откриването на партидата, има открита банкова сметка в държава-членка на Европейското икономическо пространство.
3.
Доказателство за самоличността на физическото лице, искащо откриването на партидата, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на физическото лице титуляр на партида, което може да бъде заверено копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, предоставен съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от съответната държава, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на назначеното лице;
г)
всякакъв друг документ, който обичайно се приема в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Следните документи, ако искането за откриване на партида е от страна на юридическо лице:
а)
копие на правните документи, с които е учредено юридическото лице, и копие на документ, доказващ регистрацията на юридическото лице;
б)
данни за банкова сметка;
в)
потвърждение за регистрация по ДДС;
г)
информация относно бенефициерния собственик на юридическото лице съгласно определението в Директива 2005/60/ЕО;
д)
списък на директорите;
е)
копие от годишния отчет или от последния одитиран финансов отчет, а ако липсва одитиран финансов отчет - копие от финансовия отчет, подпечатано от данъчната служба или от финансовия директор.
6.
Доказателство за регистрирания адрес на юридическото лице, което ще е титуляр на партидата, ако това не е изяснено в документа, представен съгласно точка 5.
7.
Съдебното досие на физическото лице, искащо откриване на партидата, а ако е юридическо лице - на неговите директори.
8.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документ, издаден извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на подаване на документите.
9.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от администратора.
10.
Администраторът на партидата може да замени изискването за подаване на документи върху хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателствата, изисквани съгласно настоящото приложение.“
31.
Приложение IX се заменя със следното:
„ПРИЛОЖЕНИЕ IХ
Информация относно упълномощените представители и допълнителните упълномощени представители, която следва да бъде представена на администратора на партидата
1.
Информацията, посочена в таблица IX-I.
Таблица IX-I: Данни за упълномощените представители
А
В
С
D
E
F
№
Елемент от данните по партидата
Задължителен (З) или незадължителен (Н)
Тип на данните
Могат ли данните да се актуализират?
Необходимо ли е одобрение от национален орган за актуализацията?
Показват ли се данните в публичния уебсайт на Регистъра на ЕС?
1
Идентификатор на лицето
З
Свободен
Не
Неприложимо
Не
2
Вид упълномощен представител
З
Избор
Да
Не
Да
3
Собствено име
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
4
Фамилно име
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
5
Титла
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
6
Длъжност
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
Наименование на дружеството
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
Отдел в дружеството
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
7
Държава
З
Предварително зададени данни
Не
Неприложимо
Не (20)
8
Област или щат
Н
Свободен
Да
Да
Не (20)
9
Град
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
10
Пощенски код
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
11
Адрес, ред 1
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
12
Адрес, ред 2
Н
Свободен
Да
Да
Не (20)
13
Телефон 1
З
Свободен
Да
Не
Не (20)
14
Мобилен телефон
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
15
Имейл
З
Свободен
Да
Да
Не
16
Дата на раждане
З
Свободен
Не
Неприложимо
Не
17
Място на раждане - град
З
Свободен
Не
Неприложимо
Не
18
Място на раждане - държава
З
18
Предпочитан език
Н
Избор
Да
Не
Не
19
Ниво на поверителност
Н
Избор
Да
Не
Не
20
Права на допълнителните упълномощени представители
З
Многовариантен избор
Да
Не
Не
2.
Подписана декларация от титуляря на партидата, в която се удостоверява, че титулярят желае да посочи конкретно лице като упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, потвърждава се, че упълномощеният представител има право да инициира, а допълнителният упълномощен представител - съответно да одобрява трансакции от името на титуляря на партидата и се уточняват евентуалните ограничения на това право.
3.
Доказателство за самоличността на посоченото лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на назначеното лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, предоставен съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от съответната държава, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на посоченото лице;
г)
всеки друг документ, който обичайно се приема в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Съдебно досие на посоченото лице.
6.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документ, издаден извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на подаване на документите.
7.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от националния администратор.
8.
Администраторът на партидата може да замени изискването за подаване на документи върху хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателствата, изисквани съгласно настоящото приложение.“
32.
Приложение XIII се изменя, както следва:
а)
точка 4, буква в) се заменя със следния текст:
„в)
количеството квоти или единици по Протокола от Киото, включени в трансакцията, без посочване на уникалния идентификационен код на квотите и на уникалната числена стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото;“
б)
в точка 5 буква а) се заменя със следния текст:
„а)
текущите наличности на квоти или единици по Протокола от Киото, включени в трансакцията, без посочване на уникалния идентификационен код на квотите и на уникалната числена стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото;“
Член 90
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 18 ноември 2011 година.
REGULAMENTUL (UE) NR. 1193/2011 AL COMISIEI
din 18 noiembrie 2011
de creare a registrului Uniunii pentru perioada de comercializare care începe la 1 ianuarie 2013 și perioadele de comercializare ulterioare ale schemei UE de comercializare a certificatelor de emisii în conformitate cu Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului și cu Decizia nr. 280/2004/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 2216/2004 și (UE) nr. 920/2010 ale Comisiei
(Text cu relevanță pentru SEE)
COMISIA EUROPEANĂ,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
având în vedere Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 octombrie 2003 de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunității și de modificare a Directivei 96/61/CE a Consiliului (1), în special articolul 19,
având în vedere Decizia nr. 280/2004/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 11 februarie 2004 privind un mecanism de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră în cadrul Comunității și de punere în aplicare a Protocolului de la Kyoto (2), în special articolul 6 alineatul (1) primul paragraf a doua teză,
după consultarea Autorității Europene pentru Protecția Datelor,
întrucât:
(1)
Articolul 19 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE prevede ca toate certificatele de emisii eliberate începând de la 1 ianuarie 2012 să fie păstrate într-un registru al Uniunii, în conturi gestionate de statele membre. Regulamentul (UE) nr. 920/2010 al Comisiei din 7 octombrie 2010 privind un sistem standardizat și securizat de registre în conformitate cu Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului și cu Decizia nr. 280/2004/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3) prevede un astfel de registru al Uniunii.
(2)
Directiva 2003/87/CE a fost substanțial modificată prin Directiva 2009/29/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4), care prevede schimbări majore în sistemul de registre. Modificările se aplică de la perioada de comercializare care începe în 2013. În prezent nu există niciun acord internațional care să înlocuiască Protocolul de la Kyoto, aplicabil statelor membre după 2012. Certificatele pentru aviație se vor licita începând cu 2012 în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1031/2010 al Comisiei (5), în același mod ca și certificatele generale. Prin urmare, în scopuri de claritate și urgență, trebuie adoptat un nou regulament în temeiul articolului 19 din Directiva 2003/87/CE, aplicabil perioadei de comercializare a schemei UE de comercializare a certificatelor de emisii care începe la 1 ianuarie 2013 și perioadelor ulterioare. Acesta ar trebui să se aplice, de asemenea, în cazul certificatelor pentru aviație care urmează să fie licitate în 2012.
(3)
Regulamentul (CE) nr. 2216/2004 al Comisiei din 21 decembrie 2004 privind un sistem de registre standardizat și securizat în conformitate cu Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului și cu Decizia nr. 280/2004/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6), precum și Regulamentul (UE) nr. 920/2010 trebuie să se aplice în continuare în paralel pentru perioada de comercializare 2008-2012 și pentru obligațiile care decurg din Protocolul de la Kyoto. Regulamentele (CE) nr. 2216/2004 și (UE) nr. 920/2010 trebuie modificate în vederea punerii în aplicare a unor dispoziții urgente privind securitatea și a altor îmbunătățiri, cu efect imediat.
(4)
Pentru a se asigura faptul că unitățile și certificatele Kyoto pot fi păstrate în aceleași conturi ale registrului Uniunii, registrul Uniunii trebuie să respecte specificațiile funcționale și tehnice ale standardelor de schimb de date între sistemele de registre în temeiul Protocolului de la Kyoto, adoptate prin Decizia 12/CMP.1 a Conferinței părților la UNFCCC, care funcționează ca reuniune a părților la Protocolul de la Kyoto.
(5)
Articolul 20 din Directiva 2003/87/CE prevede crearea unui registru independent de tranzacții, registrul de tranzacții al Uniunii Europene (EUTL), în care să se înregistreze emiterea, transferul și anularea certificatelor. Articolul 6 alineatul (2) din Decizia nr. 280/2004/CE prevede că informațiile privind operațiunile de emitere, deținere, transfer, achiziție, anulare și retragere a părților dintr-o cantitate atribuită, a unităților de reducere a emisiilor și a reducerilor de emisii care au fost omologate, precum și de reportare a părților dintr-o cantitate atribuită, a unităților de reducere a emisiilor și a reducerilor de emisii care au fost omologate trebuie puse la dispoziția registrului de tranzacții.
(6)
Articolul 6 din Decizia nr. 280/2004/CE prevede că Uniunea Europeană și statele sale membre trebuie să aplice specificațiile funcționale și tehnice ale standardelor de schimb de date între sistemele de registre în temeiul Protocolului de la Kyoto, adoptate prin Decizia 12/CMP.1 pentru înființarea și funcționarea registrelor și a EUTL.
(7)
Registrul Uniunii trebuie să conțină conturile necesare punerii în aplicare a dispozițiilor Directivei 2003/87/CE. Fiecare cont trebuie creat în conformitate cu procedurile standardizate, pentru a asigura integritatea sistemului de registre și accesul public la informațiile deținute în acest sistem. Certificatele trebuie emise în registrul Uniunii.
(8)
Tranzacțiile cu certificate în cadrul registrului Uniunii trebuie să se desfășoare printr-o legătură de comunicare care să implice EUTL, în timp ce tranzacțiile cu unități Kyoto trebuie să desfășoare printr-o legătură de comunicare care să implice atât EUTL, cât și registrul internațional al tranzacțiilor (ITL) al Convenției-cadru a Organizației Națiunilor Unite asupra schimbărilor climatice (UNFCCC).
(9)
Este necesar ca EUTL să efectueze controale automatizate ale tuturor proceselor din sistemul de registre privind certificatele, emisiile verificate, conturile și unitățile Kyoto, iar ITL să efectueze controale automatizate ale proceselor care implică unitățile Kyoto, pentru a se asigura că nu există nereguli. Procesele care nu trec de aceste controale trebuie oprite, pentru a se asigura că tranzacțiile din cadrul sistemului de registre al Uniunii sunt în conformitate cu cerințele Directivei 2003/87/CE, precum și cu cerințele elaborate în temeiul UNFCCC și al Protocolului de la Kyoto.
(10)
Pentru a proteja securitatea informațiilor deținute în sistemul integrat de registre și pentru a se evita fraudele, este necesar să se aplice cerințe adecvate și armonizate în ceea ce privește deschiderea de conturi, autentificarea și drepturile de acces. De asemenea, trebuie să se prevadă reexaminarea acestor cerințe în viitor, pentru a se asigura eficacitatea acestora, ținând în același timp seama de proporționalitate. Trebuie să se păstreze înregistrări privind toate procesele, operatorii și persoanele din sistemul de registre.
(11)
Administratorul central trebuie să se asigure că întreruperile în funcționarea sistemului de registre sunt minime, luând toate măsurile rezonabile pentru a asigura disponibilitatea registrului Uniunii și a EUTL și punând la dispoziție sisteme și proceduri solide pentru protejarea tuturor informațiilor relevante.
(12)
Deoarece atât certificatele, cât și unitățile Kyoto există doar în stare dematerializată și sunt fungibile, dreptul de proprietate asupra unui certificat sau asupra unei unități Kyoto trebuie să fie stabilit prin existența lor în contul registrului Uniunii în care sunt păstrate. Mai mult, pentru a reduce riscurile asociate cu anularea tranzacțiilor introduse într-un registru și perturbarea în consecință a sistemului și a pieței pe care o astfel de anulare o poate provoca, este necesar să se asigure că certificatele și unitățile Kyoto sunt complet fungibile. În special, tranzacțiile nu pot fi anulate, revocate sau invalidate, altfel decât este stabilit în regulile de funcționare ale registrului, după un anumit moment prevăzut de regulile respective. Nicio dispoziție a prezentului regulament nu trebuie să împiedice un titular de cont sau o parte terță să își exercite sau să revendice un drept de recuperare sau restituire prevăzut de lege rezultat dintr-o tranzacție care a intrat în sistem, de exemplu, în caz de eroare tehnică sau fraudă, atât timp cât aceasta nu are ca rezultat anularea, revocarea sau invalidarea tranzacției. În plus, trebuie ca achiziționarea de bună credință a unui certificat sau a unei unități Kyoto să fie protejată.
(13)
Întrucât ar putea fi de dorit să se prevadă tipuri suplimentare de conturi sau alte mijloace care ar facilita deținerea de certificate sau de unități Kyoto în numele unor terțe părți sau constituirea unei garanții asupra acestora, aceste aspecte trebuie examinate în contextul unei viitoare revizuiri a prezentului regulament.
(14)
În conformitate cu Directiva 2003/4/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind accesul publicului la informațiile despre mediu și de abrogare a Directivei 90/313/CEE a Consiliului (7) și cu Decizia 13/CMP.1, trebuie publicate în mod periodic rapoarte specifice pentru a se asigura că publicul are acces la informațiile păstrate în cadrul sistemului integrat de registre, sub rezerva anumitor cerințe de confidențialitate.
(15)
Legislația Uniunii privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, în special Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date (8), Directiva 2002/58/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 12 iulie 2002 privind prelucrarea datelor personale și protejarea confidențialității în sectorul comunicațiilor publice (9) și Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecția persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către instituțiile și organele comunitare și privind libera circulație a acestor date (10) trebuie respectată în cazul în care aceasta este aplicabilă informațiilor păstrate și prelucrate în conformitate cu prezentul regulament.
(16)
Măsurile prevăzute de prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului privind schimbările climatice,
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
CAPITOLUL I
OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII
Articolul 1
Obiect
Prezentul regulament stabilește cerințe generale și în materie de gestionare și menținere privind registrul Uniunii, pentru perioada de comercializare care începe la 1 ianuarie 2013 și pentru perioadele ulterioare, și privind registrul independent de tranzacții prevăzut la articolul 20 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE.
De asemenea, regulamentul prevede un sistem de comunicare între registrul Uniunii și registrul independent de tranzacții (ITL).
Articolul 2
Domeniu de aplicare
Prezentul regulament se referă la certificatele create pentru perioada de comercializare a schemei UE de comercializare a certificatelor de emisii care începe la 1 ianuarie 2013 și pentru perioadele următoare.
De asemenea, regulamentul se referă la certificatele pentru aviație care urmează să fie licitate și au fost create pentru perioada de comercializare 1 ianuarie 2012-31 decembrie 2012.
Articolul 3
Definiții
Cu excepția cazului în care se prevede altfel, pentru termenii utilizați în prezentul regulament se aplică definițiile prevăzute în Directiva 2003/87/CE. Se aplică, de asemenea, definițiile prevăzute la articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010 și la articolul 3 din Decizia 2011/278/UE a Comisiei (11). Se aplică, de asemenea, definițiile următoare:
1.
„titular de cont” înseamnă o persoană fizică sau juridică, care deține un cont în sistemul de registre;
2.
„administrator central” înseamnă persoana desemnată de Comisie în conformitate cu articolul 20 din Directiva 2003/87/CE;
3.
„autoritate competentă” înseamnă autoritatea sau autoritățile desemnate de un stat membru în conformitate cu articolul 18 din Directiva 2003/87/CE;
4.
„platformă externă” înseamnă un sistem extern securizat conectat la registrul Uniunii în vederea automatizării funcțiilor registrului Uniunii;
5.
„verificator” înseamnă un verificator astfel cum este definit în secțiunea 2 punctul 5 litera (m) din anexa I la Decizia 2007/589/CE a Comisiei (12);
6.
„unități de cantitate atribuită” sau „AAU” înseamnă unități emise în conformitate cu articolul 7 alineatul (3) din Decizia nr. 280/2004/CE;
7.
„certificate pentru aviație” sau „aEUA” înseamnă certificate create în conformitate cu articolul 3c alineatul (2) din Directiva 2003/87/CE;
8.
„certificate generale” sau „EUA” înseamnă toate celelalte certificate create în conformitate cu Directiva 2003/87/CE;
9.
„CER pe termen lung” sau „lCER” înseamnă o unitate emisă pentru o activitate de proiect de împădurire sau de reîmpădurire în temeiul CDM, care, sub rezerva Deciziei 5/CMP.1 a Conferinței părților care funcționează ca reuniune a părților la Protocolul de la Kyoto, expiră la sfârșitul perioadei de contabilizare a reducerilor de emisii aferente activității de proiect de împădurire sau de reîmpădurire în temeiul CDM pentru care a fost emisă;
10.
„unitate de eliminare” (RMU) înseamnă o unitate emisă în temeiul articolului 3 din Protocolul de la Kyoto;
11.
„CER temporară” sau „tCER” înseamnă o unitate emisă pentru o activitate de proiect de împădurire sau de reîmpădurire în temeiul CDM, care, sub rezerva Deciziei 5/CMP.1, expiră la sfârșitul perioadei de angajament prevăzute de Protocolul de la Kyoto care urmează perioadei în care a fost emisă;
12.
„unități Kyoto” înseamnă unități AAU, ERU, CER, RMU, lCER și tCER;
13.
„proces” înseamnă un mijloc tehnic automat de efectuare a unei acțiuni legate de un cont sau de o unitate într-un registru;
14.
„tranzacție” înseamnă un proces din cadrul registrului Uniunii care include transferul unui certificat sau al unei unități Kyoto dintr-un cont în altul;
15.
„restituire” înseamnă contabilizarea unui certificat sau a unei unități Kyoto de către un operator sau operator de aeronave comparativ cu emisiile verificate ale instalației sau aeronavei sale;
16.
„anulare” înseamnă eliminarea definitivă a unei unități Kyoto de către deținător fără contabilizarea acesteia în raport cu emisiile verificate;
17.
„eliminare” înseamnă eliminarea definitivă a unui certificat de către deținător fără contabilizarea acestuia în raport cu emisiile verificate;
18.
„retragere” înseamnă contabilizarea unei unități Kyoto de către o parte la Protocolul de la Kyoto în raport cu emisiile raportate ale părții respective;
19.
„spălare de bani” are aceeași definiție ca la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului (13);
20.
„infracțiune gravă” are aceeași definiție ca la articolul 3 punctul 5 din Directiva 2005/60/CE;
21.
„finanțarea terorismului” are aceeași definiție ca la articolul 1 alineatul (4) din Directiva 2005/60/CE;
22.
„administrator național” înseamnă entitatea responsabilă de gestionarea, în numele unui stat membru, a unei serii de conturi de utilizatori care se află sub jurisdicția unui stat membru în registrul Uniunii, desemnat în conformitate cu articolul 7;
23.
„director” înseamnă persoanele care conduc efectiv operațiunile de zi cu zi ale unei persoane juridice;
24.
„CET (ora Europei Centrale)” înseamnă ora de vară a Europei Centrale în timpul perioadei de vară, astfel cum este definită la articolele 1, 2 și 3 din Directiva 2000/84/CE a Parlamentului European și a Consiliului (14).
CAPITOLUL II
SISTEMUL DE REGISTRE
Articolul 4
Registrul Uniunii
(1) Prezentul regulament instituie un registru al Uniunii pentru perioada de comercializare a schemei UE de comercializare a certificatelor de emisii care începe la 1 ianuarie 2013 și pentru perioadele ulterioare.
(2) Administratorul central gestionează și menține registrul Uniunii.
(3) Statele membre folosesc registrul Uniunii în scopul îndeplinirii obligațiilor care le revin în temeiul articolului 19 din Directiva 2003/87/CE și în vederea asigurării unei contabilizări precise a certificatelor din domeniul de aplicare a prezentului regulament. Registrul Uniunii furnizează administratorilor naționali și titularilor de cont procesele stabilite prin prezentul regulament.
(4) Registrul Uniunii trebuie să fie conform cu specificațiile funcționale și tehnice ale standardelor de schimb de date între sistemele de registre în temeiul Protocolului de la Kyoto, elaborate în conformitate cu Decizia 12/CMP.1, și cu cerințele de hardware, de rețea, de software și de securitate stabilite în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
Articolul 5
Registrul de tranzacții al Uniunii Europene
(1) Prezentul regulament instituie, în conformitate cu articolul 20 din Directiva 2003/87/CE, un registru de tranzacții al Uniunii Europene (EUTL) sub forma unei baze de date electronice standardizate, pentru tranzacțiile care fac obiectul prezentului regulament. EUTL va servi, de asemenea, la înregistrarea tuturor informațiilor privind deținerile și transferurile de unități Kyoto puse la dispoziție în conformitate cu articolul 6 alineatul (2) din Decizia nr. 280/2004/CE.
(2) Administratorul central gestionează și menține EUTL în conformitate cu dispozițiile prezentului regulament.
(3) EUTL permite verificarea și înregistrarea tuturor proceselor menționate în prezentul regulament și este conform cu specificațiile funcționale și tehnice ale standardelor de schimb de date între sistemele de registre în temeiul Protocolului de la Kyoto, elaborate în conformitate cu Decizia 12/CMP.1, precum și cu cerințele de hardware, de rețea și de software stabilite în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
(4) EUTL permite înregistrarea tuturor proceselor descrise în capitolele III-V.
Articolul 6
Legături de comunicare între registre, ITL și EUTL
(1) Registrul Uniunii trebuie să mențină o legătură de comunicare cu registrul internațional al tranzacțiilor (ITL) în scopul comunicării tranzacțiilor prin care se transferă unități Kyoto.
(2) De asemenea, EUTL menține o legătură de comunicare cu ITL în scopul înregistrării și verificării transferurilor menționate la alineatul (1).
(3) Registrul Uniunii menține, de asemenea, o legătură de comunicare directă cu EUTL în scopul verificării și înregistrării tranzacțiilor prin care se transferă certificate și a proceselor de gestionare a conturilor stabilite în capitolul III. Toate tranzacțiile care implică certificate se efectuează în cadrul registrului Uniunii și se înregistrează și se verifică de către EUTL.
(4) Administratorul central poate stabili o legătură de comunicare restrânsă între EUTL și registrul unui stat în curs de aderare, cu scopul de a permite ca registrele să comunice cu ITL prin EUTL și să înregistreze în EUTL datele privind emisiile verificate ale operatorilor. Registrele respective trebuie să finalizeze cu succes toate procedurile de testare și inițializare necesare pentru registre înainte de stabilirea unei astfel de legături de comunicare.
Articolul 7
Administratori
(1) Fiecare stat membru desemnează un administrator național. Statul membru accesează și gestionează conturile proprii și conturile din registrul Uniunii aflate sub jurisdicția sa, prin intermediul administratorului său național.
(2) Statele membre și Comisia se asigură că nu există niciun conflict de interese între administratorii naționali, administratorul central și titularii de conturi.
(3) Fiecare stat membru adresează o notificare Comisiei cu privire la identitatea și datele de contact ale administratorului său național, inclusiv un număr de telefon pentru situații de urgență care să fie folosit în cazul unui incident de securitate.
(4) Comisia coordonează punerea în aplicare a prezentului regulament împreună cu administratorii naționali ai fiecărui stat membru și cu administratorul central. În special, Comisia consultă grupul de lucru al administratorilor aferent Comitetului privind schimbările climatice cu privire la aspectele și procedurile legate de gestionarea registrelor și de punerea în aplicare a prezentului regulament. Până la 31 martie 2012, grupul de lucru al administratorilor convine asupra termenilor de cooperare între administratorul central și administratorii naționali, care includ procedurile comune de gestionare în vederea punerii în aplicare a prezentului regulament și procedurile de gestionare a modificărilor și a incidentelor pentru registrul Uniunii, precum și specificațiile tehnice privind funcționarea și fiabilitatea registrului Uniunii și a EUTL. Regulamentul de procedură al grupului de lucru al administratorilor se adoptă de către Comitetul privind schimbările climatice.
(5) Administratorul central, autoritățile competente și administratorii naționali efectuează numai procesele necesare pentru îndeplinirea funcțiilor care le revin.
CAPITOLUL III
CONTURI
SECȚIUNEA 1
Dispoziții aplicabile tuturor conturilor
Articolul 8
Conturi
(1) Registrul Uniunii conține conturile specificate în anexa I.
(2) Tipurile de unități care pot fi deținute în fiecare tip de cont sunt prevăzute în anexa I.
Articolul 9
Starea conturilor
(1) Starea conturilor poate fi una dintre următoarele: deschis, blocat, exclus sau închis.
(2) Din conturile blocate nu se poate iniția niciun proces, cu excepția restituirii de unități, a introducerii de emisii verificate și a actualizării detaliilor contului.
(3) Din conturile închise nu se poate iniția niciun proces. Un cont închis nu poate fi redeschis și nu poate achiziționa unități.
(4) În urma excluderii unei instalații din schema Uniunii în temeiul articolului 27 din Directiva 2003/87/CE, administratorul național pune contul de depozit al operatorului respectiv în starea „exclus” pe durata excluderii.
(5) În urma notificării de către autoritatea competentă a faptului că zborurile unui operator de aeronave nu mai sunt incluse în schema Uniunii în conformitate cu anexa I la Directiva 2003/87/CE, administratorul național pune contul de depozit al operatorului aerian respectiv în starea „exclus”, până când autoritatea competentă notifică faptul că zborurile operatorului de aeronave sunt incluse din nou în schema Uniunii.
Articolul 10
Administrarea conturilor
(1) Fiecare cont are un administrator care este responsabil de administrarea contului în numele unui stat membru sau în numele Uniunii.
(2) Administratorul unui cont este stabilit pentru fiecare tip de cont, astfel cum reiese din anexa I.
(3) Administratorul unui cont are responsabilitatea de a deschide un cont, de a-l suspenda, de a limita accesul la el sau de a-l închide, de a aproba reprezentanții autorizați, de a permite modificarea detaliilor contului pentru care este necesară aprobarea administratorului și de a iniția tranzacții dacă acest lucru este solicitat de titularul de cont în conformitate cu articolul 21 alineatul (5).
(4) Administratorul poate impune titularilor de cont și reprezentanților aferenți să accepte respectarea unor termeni și condiții rezonabile conforme cu prezentul regulament.
(5) Conturile sunt guvernate de legile statului membru al administratorului și țin de jurisdicția acestuia, iar unitățile deținute în acestea se consideră a fi situate pe teritoriul statului membru respectiv.
Articolul 11
Notificări din partea administratorului central
Administratorul central adresează o notificare reprezentanților unui cont și administratorului cu privire la inițierea și finalizarea sau sistarea oricărui proces legat de cont și cu privire la modificarea stării contului, printr-un mecanism automat descris în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
SECȚIUNEA 2
Deschiderea și actualizarea conturilor
Articolul 12
Deschiderea conturilor de gestionare
Administratorul central deschide toate conturile de gestionare din registrul Uniunii în termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea informațiilor prevăzute în anexa II.
Articolul 13
Deschiderea în registrul Uniunii a unui cont de livrare pentru licitații
(1) Un adjudecător, o platformă de licitație, un sistem de compensare sau un sistem de decontare, astfel cum sunt definite în Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, poate depune la administratorul național o cerere de deschidere în registrul Uniunii a unui cont de livrare pentru licitații. Persoana care solicită deschiderea contului furnizează informațiile prevăzute în anexa III.
(2) În termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor în conformitate cu alineatul (1) și în conformitate cu articolul 22, administratorul național deschide în registrul Uniunii contul de livrare pentru licitații sau informează persoana care solicită deschiderea contului că se refuză deschiderea contului în temeiul articolului 20.
Articolul 14
Deschiderea în registrul Uniunii a conturilor de depozit pentru operatori
(1) În termen de 20 de zile lucrătoare de la intrarea în vigoare a unei autorizații privind emisiile de gaze cu efect de seră, autoritatea competentă sau operatorul îi furnizează administratorului național al statului membru informațiile prevăzute în anexa V și solicită administratorului național deschiderea în registrul Uniunii a unui cont de depozit pentru operatori.
(2) În termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor în conformitate cu alineatul (1) și în conformitate cu articolul 22, administratorul național deschide în registrul Uniunii, pentru fiecare instalație, câte un cont de depozit pentru operatori sau informează persoana care solicită deschiderea contului că se refuză deschiderea contului în temeiul articolului 20.
Articolul 15
Deschiderea în registrul Uniunii a conturilor de depozit pentru operatorii de aeronave
(1) În termen de 20 de zile lucrătoare de la aprobarea planului de monitorizare a unui operator de aeronave, autoritatea competentă sau operatorul de aeronave furnizează administratorului național pertinent informațiile prevăzute în anexa VI și solicită administratorului național deschiderea în registrul Uniunii a unui cont de depozit pentru operatori de aeronave.
(2) Fiecare operator de aeronave deține un cont de depozit pentru operatori de aeronave.
(3) În termen de 40 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor în conformitate cu alineatul (1) și în conformitate cu articolul 22, administratorul național deschide în registrul Uniunii, pentru fiecare operator de aeronave, câte un cont de depozit pentru operatori de aeronave sau informează persoana care solicită deschiderea contului că se refuză deschiderea contului în temeiul articolului 20.
(4) Starea conturilor de depozit pentru operatorii de aeronave poate fi schimbată de la „blocat” la „deschis” în urma introducerii de emisii verificate, conform articolului 32 alineatele (1)-(5), și a unei cifre a stării conformității mai mare sau egală cu 0, calculată în conformitate cu articolul 34 alineatul (1). Starea contului se poate de asemenea schimba în „deschis” mai devreme, în urma primirii de către administratorul național a unei cereri din partea titularului contului în care acesta solicită activarea contului pentru tranzacționare, cu condiția ca cererea să conțină, cel puțin, oricare dintre elementele necesare prevăzute în specificațiile tehnice și privind schimbul de date de la articolul 79.
Articolul 16
Deschiderea în registrul Uniunii a conturilor de tranzacționare și de depozit personale
(1) Cererea de deschidere în registrul Uniunii a unui cont de tranzacționare sau a unui cont de depozit personal se înaintează administratorului național de către viitorul titular al contului. Viitorul titular al contului furnizează informațiile solicitate de administratorul național, care cuprind cel puțin informațiile prevăzute în anexa III.
(2) Statul membru al administratorului național poate solicita, drept condiție pentru deschiderea unui cont de tranzacționare sau de depozit personal, ca viitorii titulari de cont să fie rezidenți permanenți sau să fie înregistrați în statul membru al administratorului național care gestionează contul.
(3) Statul membru al administratorului național poate solicita, drept condiție pentru deschiderea unui cont de tranzacționare sau de depozit personal, ca viitorii titulari de cont să fie înregistrați în scopuri de TVA în statul membru al administratorului național al contului.
(4) În termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor în conformitate cu alineatul (1) și în conformitate cu articolul 22, administratorul național deschide în registrul Uniunii un cont de tranzacționare sau un cont de depozit personal sau informează persoana care solicită deschiderea contului că se refuză deschiderea contului în temeiul articolului 20.
Articolul 17
Deschiderea în registrul Uniunii a conturilor de depozit naționale
Autoritatea competentă a unui stat membru însărcinează administratorul național să deschidă în registrul Uniunii un cont de depozit național în termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea informațiilor prevăzute în anexa II.
Articolul 18
Deschiderea în registrul Uniunii a conturilor pentru platforme externe
(1) Platformele externe pot înainta o cerere de deschidere în registrul Uniunii a unui cont pentru platforme externe. Cererea se înaintează administratorului național. Persoana care solicită deschiderea contului furnizează informațiile solicitate de administratorul național. Printre aceste informații se numără cel puțin informațiile prevăzute în anexa III și dovezi ale faptului că platforma externă asigură un nivel de securitate echivalent sau mai mare decât nivelul de securitate asigurat de registrul Uniunii în conformitate cu prezentul regulament.
(2) Administratorii naționali se asigură că platformele externe respectă cerințele tehnice și de securitate descrise în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
(3) În termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor în conformitate cu alineatul (1) și în conformitate cu articolul 22, administratorul național deschide în registrul Uniunii un cont pentru platforme externe sau informează administratorul central sau persoana care solicită deschiderea contului că se refuză deschiderea contului în temeiul articolului 20.
(4) Nu este necesară aprobarea unui reprezentant autorizat suplimentar în conformitate cu articolul 21 alineatul (3) pentru a iniția o tranzacție, în cazul tranzacțiilor inițiate de platformele externe care beneficiază de scutire în acest sens. O platformă externă poate fi scutită de administratorul național în urma unei cereri scrise, dacă platforma externă furnizează dovezi că a instituit măsuri de securitate care oferă un nivel de protecție cel puțin echivalent cu cel solicitat de cerința de la articolul 21 alineatul (3). Cerințele tehnice și de securitate minime sunt stabilite în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79. Administratorul național în cauză notifică fără întârziere Comisiei aceste cereri. Scutirile acordate în temeiul prezentului alineat sunt făcute publice de către Comisie.
Articolul 19
Deschiderea în registrul Uniunii a conturilor de verificatori
(1) Cererea de deschidere în registrul Uniunii a unui cont de verificator se înaintează administratorului național. Persoana care solicită deschiderea contului furnizează informațiile solicitate de administratorul național, inclusiv informațiile prevăzute în anexa II și în anexa IV.
(2) În termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor în conformitate cu alineatul (1) din prezentul articol și în conformitate cu articolul 22, administratorul național deschide în registrul Uniunii un cont de verificator sau informează persoana care solicită deschiderea contului că se refuză deschiderea contului în temeiul articolului 20.
Articolul 20
Refuzul de a deschide un cont
(1) Administratorul național verifică dacă informațiile și documentele transmise în vederea deschiderii contului sunt complete, actualizate, exacte și reale.
(2) Un administrator național poate refuza deschiderea unui cont:
(a)
dacă informațiile și documentele furnizate sunt incomplete, neactualizate, inexacte sau false;
(b)
dacă persoana care solicită deschiderea contului sau, în cazul unei persoane juridice, oricare dintre directori este cercetat sau a fost condamnat în ultimii cinci ani pentru implicare în activități frauduloase implicând certificatele sau unitățile Kyoto, spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave pentru care contul poate servi drept instrument;
(c)
dacă administratorul național are motive rezonabile să creadă că respectivele conturi ar putea fi folosite în activități frauduloase implicând certificatele sau unitățile Kyoto, spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave;
(d)
dintr-un motiv prevăzut de legislația națională.
(3) Dacă administratorul național refuză deschiderea unui cont, persoana care solicită deschiderea contului poate contesta refuzul înaintea autorității competente în temeiul legislației naționale, care solicită administratorului național fie să deschidă contul, fie să își susțină refuzul printr-o decizie motivată, sub rezerva cerințelor prevăzute de legislația națională care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.
Articolul 21
Reprezentanți autorizați
(1) Fiecare cont, cu excepția contului de verificator, are cel puțin doi reprezentanți autorizați. Contul de verificator are cel puțin un reprezentant autorizat. Reprezentanții autorizați inițiază tranzacții și alte procese în numele titularului de cont.
(2) În afară de reprezentanții autorizați menționați la alineatul (1), conturile pot avea de asemenea reprezentanți autorizați care au doar drept de vizualizare a contului.
(3) Conturile pot avea unul sau mai mulți reprezentanți autorizați suplimentari. Aprobarea unui reprezentant autorizat suplimentar este necesară în plus față de aprobarea unui reprezentant autorizat pentru a iniția o tranzacție, cu excepția:
(a)
transferurilor către un cont inclus în lista de conturi de încredere din registrul Uniunii a titularului de cont; și
(b)
tranzacțiilor inițiate de platforme externe care beneficiază de scutire în temeiul articolului 18 alineatul (4).
(4) Titularii de cont pot permite accesul la conturile lor prin intermediul unei platforme externe. Titularii de cont care permit accesul la conturile lor prin intermediul unei platforme externe desemnează ca reprezentant autorizat o persoană care este deja reprezentantul autorizat al unui cont pentru platforme externe.
(5) Dacă reprezentantul autorizat nu poate accesa registrul Uniunii din motive tehnice sau de altă natură, administratorul național poate să inițieze tranzacții în numele reprezentantului autorizat, la cerere, cu condiția ca administratorul național să permită astfel de cereri și ca accesul să nu fi fost suspendat în conformitate cu prezentul regulament.
(6) Specificațiile tehnice și privind schimbul de date pot stabili un număr maxim de reprezentanți autorizați și reprezentanți autorizați suplimentari pentru fiecare tip de cont.
(7) Reprezentanții autorizați și reprezentanții autorizați suplimentari trebuie să fie persoane fizice cu vârsta de peste 18 ani. Toți reprezentanții autorizați și reprezentanții autorizați suplimentari ai unui singur cont trebuie să fie persoane diferite, dar aceeași persoană poate fi reprezentant autorizat sau reprezentant autorizat suplimentar pentru mai multe conturi. Statul membru al administratorului național poate impune ca cel puțin unul dintre reprezentanții autorizați ai unui cont să fie rezident permanent în respectivul stat membru, cu excepția conturilor de verificatori.
Articolul 22
Desemnarea și aprobarea reprezentanților autorizați și a reprezentanților autorizați suplimentari
(1) Atunci când se solicită deschiderea unui cont, viitorul titular al contului desemnează un număr de reprezentanți autorizați și reprezentanți autorizați suplimentari în conformitate cu articolul 21.
(2) La desemnarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar, titularul contului furnizează informațiile solicitate de administrator. Aceste informații includ cel puțin datele stabilite în anexa VII.
(3) În termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea tuturor informațiilor necesare în conformitate cu alineatul (2), administratorul național aprobă un reprezentant autorizat sau reprezentant autorizat suplimentar sau informează titularul de cont că se refuză aprobarea. În cazul în care evaluarea informațiilor privind persoana propusă necesită mai mult timp, administratorul poate prelungi procesul de evaluare cu cel mult 20 de zile lucrătoare suplimentare, transmițând titularul de cont o notificare privind prelungirea.
(4) Administratorul național verifică dacă informațiile și documentele furnizate pentru desemnarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar sunt complete, actualizate, exacte și reale.
(5) Un administrator național poate refuza aprobarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar:
(a)
dacă informațiile și documentele furnizate sunt incomplete, neactualizate, inexacte sau false;
(b)
dacă persoana propusă ca reprezentant este cercetată sau a fost condamnată în ultimii cinci ani pentru activități frauduloase implicând certificatele sau unitățile Kyoto, spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave pentru care contul poate servi drept instrument;
(c)
dintr-un motiv prevăzut de legislația națională.
(6) Dacă administratorul național refuză să aprobe un reprezentant autorizat sau un reprezentant autorizat suplimentar, titularul contului poate contesta refuzul înaintea autorității competente în temeiul legislației naționale, care solicită administratorului național fie să aprobe reprezentantul, fie să își susțină refuzul printr-o decizie motivată, sub rezerva cerințelor prevăzute de legislația națională care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.
Articolul 23
Actualizarea informațiilor privind contul și a informațiilor privind reprezentanții autorizați
(1) Toți titularii de conturi notifică administratorului național, în termen de 10 zile lucrătoare, orice modificare a informațiilor trimise în vederea deschiderii contului. Pe lângă aceasta, titularii de conturi confirmă administratorului național, până la data de 31 decembrie a fiecărui an, că informațiile privind contul lor sunt în continuare complete, actualizate și reale.
(2) În cazul în care a avut loc fuziunea a doi sau mai mulți operatori de aeronave sau dacă a avut loc o sciziune în doi sau mai mulți operatori de aeronave, operatorii de aeronave adresează o notificare administratorului contului lor în termen de 10 zile lucrătoare.
(3) Notificarea modificărilor este însoțită de dovezile solicitate de administratorul național în conformitate cu prezenta secțiune. În termen de 15 zile lucrătoare de la primirea notificării și a informațiilor justificative, administratorul național pertinent aprobă actualizarea informațiilor. Administratorul poate refuza actualizarea informațiilor în conformitate cu articolul 22 alineatele (4) și (5), informând titularul de cont cu privire la acest fapt. Refuzul poate fi contestat înaintea autorității competente sau a autorității pertinente în temeiul legislației naționale, conform articolului 20.
(4) Cel puțin o dată la trei ani, administratorul național verifică dacă informațiile furnizate pentru deschiderea unui cont sunt în continuare complete, actualizate, exacte și reale și solicită titularului de cont să notifice orice modificare, dacă este cazul.
(5) Titularul unui cont de depozit pentru operatori poate să vândă sau să cedeze contul său de depozit pentru operatori numai împreună cu instalația aferentă contului respectiv.
(6) Sub rezerva alineatului (5), niciun titular de cont nu poate să vândă sau să cedeze altei persoane dreptul său de proprietate asupra contului.
(7) Un reprezentant autorizat sau un reprezentant autorizat suplimentar nu poate transfera statutul său ca atare unei alte persoane.
(8) Un titular de cont poate solicita revocarea unui reprezentant autorizat aferent unui cont. La primirea solicitării, administratorul național suspendă accesul reprezentantului autorizat sau al reprezentantului autorizat suplimentar. În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea solicitării, administratorul responsabil îl revocă din această calitate pe reprezentantul autorizat.
(9) Un titular de cont poate desemna noi reprezentanți autorizați sau reprezentanți autorizați suplimentari în conformitate cu articolul 22.
(10) Dacă statul membru de administrare al unui operator de aeronave se schimbă în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 18a din Directiva 2003/87/CE sau datorită extinderii Uniunii Europene, administratorul central actualizează administratorul național al contului aferent de depozit pentru operatorii de aeronave. Dacă se schimbă administratorul unui cont de depozit pentru operatorii de aeronave, noul administrator poate solicita operatorului de aeronave să prezinte informațiile pentru deschiderea contului de care are nevoie în conformitate cu articolul 15 și informațiile cu privire la reprezentanții autorizați de care are nevoie în conformitate cu articolul 21.
(11) Sub rezerva alineatului (10), statul membru responsabil de administrarea contului nu se schimbă.
Articolul 24
Lista de conturi de încredere
(1) Conturile de livrare pentru licitații, conturile de depozit și conturile de tranzacționare pot dispune de o listă de conturi de încredere în registrul Uniunii.
(2) Conturile deținute de același titular de cont sunt incluse automat în lista conturilor de încredere.
(3) Modificarea listei de conturi de încredere se inițiază și se finalizează prin procedura stabilită la articolul 36 pentru transferurile specificate în capitolul V secțiunea 6. Modificarea se confirmă de un reprezentant autorizat suplimentar sau, dacă nu a fost desemnat niciun reprezentant autorizat suplimentar, de alt reprezentant autorizat. Termenul prevăzut la articolul 36 alineatul (4) nu se aplică ștergerii conturilor din lista de conturi de încredere; pentru toate celelalte modificări aduse listei conturilor de încredere, termenul este de 7 zile.
SECȚIUNEA 3
Închiderea conturilor
Articolul 25
Închiderea conturilor
Sub rezerva articolului 29 alineatul (1), în termen de 10 zile lucrătoare de la primirea solicitării din partea titularului unui cont diferit de cele menționate la articolele 26, 27, 28, administratorul închide contul.
Articolul 26
Închiderea conturilor de depozit pentru operatori
(1) În termen de 10 zile lucrătoare, autoritatea competentă adresează o notificare administratorului național cu privire la revocarea sau suspendarea unei autorizații de emisii de gaze cu efect de seră sau la notificarea faptului că instalația a fost închisă. În termen de 10 zile lucrătoare de la această notificare, administratorul național consemnează data relevantă în registrul Uniunii.
(2) Administratorul național poate să închidă un cont de depozit pentru operatori până la data de 30 iunie a anului care urmează celui în care a fost închisă instalația ori a fost revocată sau suspendată autorizația de emisii de gaze cu efect de seră, dacă instalația relevantă a restituit o cantitate de certificate cel puțin egală cu emisiile sale verificate.
Articolul 27
Închiderea conturilor de depozit pentru operatorii de aeronave
Conturile de depozit pentru operatorii de aeronave se închid numai de către administratorul național dacă acesta este însărcinat de autoritatea competentă să facă acest lucru deoarece autoritatea competentă a constatat că operatorul de aeronave a fuzionat cu un alt operator de aeronave sau că operatorul de aeronave și-a încetat permanent toate operațiunile vizate de anexa I la Directiva 2003/87/CE, fie printr-o notificare din partea titularului de cont, fie prin alte dovezi.
Articolul 28
Închiderea conturilor de verificatori
(1) În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea din partea unui verificator a unei solicitări de închidere a contului său, administratorul național închide contul verificatorului.
(2) Autoritatea competentă poate, de asemenea, să îl însărcineze pe administratorul național să închidă un cont de verificator atunci când este îndeplinită una dintre următoarele condiții:
(a)
acreditarea verificatorului a expirat sau a fost retrasă;
(b)
verificatorul și-a încetat activitatea.
Articolul 29
Soldul pozitiv al conturilor la închidere
(1) Dacă într-un cont pe care un administrator urmează să îl închidă conform articolelor 25, 26 și 27 există un sold pozitiv de certificate sau de unități Kyoto, administratorul solicită mai întâi titularului de cont să specifice un alt cont în care să fie transferate certificatele sau unitățile Kyoto respective. Dacă titularul de cont nu a răspuns solicitării administratorului în termen de 40 de zile lucrătoare, administratorul transferă certificatele și unitățile Kyoto în contul său național de depozit.
(2) Dacă într-un cont la care s-a suspendat accesul în conformitate cu articolul 31 există un sold pozitiv de certificate sau de unități Kyoto, autoritatea competentă poate solicita ca certificatele și unitățile Kyoto respective să fie transferate imediat în contul național de depozit pertinent.
Articolul 30
Închiderea conturilor și revocarea reprezentantului autorizat la inițiativa administratorului
(1) Dacă, în pofida notificărilor repetate, situația care a dus la suspendarea accesului la conturi în temeiul articolului 31 nu este rezolvată într-o perioadă de timp rezonabilă, autoritatea competentă îl poate însărcina pe administratorul național să închidă sau, în cazul conturilor de depozit pentru operatori sau a conturilor de depozit pentru operatorii de aeronave, să pună în starea „blocat” conturile la care este suspendat accesul, până când autoritatea competentă stabilește că situația care a determinat suspendarea nu mai există.
(2) Dacă un cont de tranzacționare sau un cont de depozit personal prezintă un sold egal cu zero și nu s-a înregistrat nicio tranzacție timp de un an, administratorul național poate adresa titularului contului de tranzacționare sau de depozit personal o notificare privind închiderea contului în termen de 40 de zile lucrătoare în cazul în care administratorul național nu primește o cerere de menținere a contului. Dacă administratorul național nu primește o astfel de cerere din partea titularului contului, administratorul național poate închide contul.
(3) Administratorul național închide orice cont de depozit pentru operatori dacă autoritatea competentă îl însărcinează să facă acest lucru deoarece nu există nicio perspectivă rezonabilă ca operatorul instalației să restituie alte certificate.
(4) Administratorul național poate să revoce un reprezentant autorizat sau un reprezentant autorizat suplimentar în cazul în care consideră că aprobarea reprezentantului autorizat sau a reprezentantului autorizat suplimentar ar fi trebuit refuzată în temeiul articolului 22 alineatul (3), în special dacă descoperă că documentele și datele de identificare furnizate la numirea acestuia au fost incomplete, neactualizate, inexacte sau false.
(5) În termen de 30 de zile calendaristice, titularul contului poate contesta schimbarea stării contului în conformitate cu alineatul (1) ori revocarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar în conformitate cu alineatul (4), înaintea autorității competente în temeiul legislației naționale, care fie solicită administratorului național să redeschidă contul sau să restabilească în funcție pe reprezentantul autorizat sau pe reprezentantul autorizat suplimentar, fie susține schimbarea stării contului sau revocarea printr-o decizie motivată, sub rezerva cerințelor prevăzute de legislația națională care urmăresc un obiectiv legitim, compatibil cu prezentul regulament, și sunt proporționate.
SECȚIUNEA 4
Suspendarea accesului la conturi
Articolul 31
Suspendarea accesului la conturi
(1) Un administrator poate suspenda accesul unui reprezentant autorizat sau al unui reprezentant autorizat suplimentar la orice cont din registru sau la procesele la care reprezentantul autorizat ar avea în mod normal acces, dacă administratorul are motive rezonabile să creadă că reprezentantul autorizat:
(a)
a încercat să acceseze conturi sau să inițieze procese pentru care nu este autorizat;
(b)
a încercat în mod repetat să acceseze un cont sau să inițieze un proces utilizând un nume de utilizator și o parolă care nu corespund; sau
(c)
a încercat să compromită securitatea, disponibilitatea, integritatea sau confidențialitatea registrului Uniunii sau a EUTL ori a datelor prelucrate sau stocate în acestea.
(2) Un administrator poate suspenda accesul tuturor reprezentanților autorizați sau reprezentanților autorizați suplimentari la un anumit cont dacă este îndeplinită una dintre următoarele condiții:
(a)
titularul de cont a decedat și nu are un succesor legal sau a încetat să existe ca persoană juridică;
(b)
titularul de cont nu și-a achitat taxele;
(c)
titularul de cont a încălcat termenii și condițiile aplicabile contului;
(d)
titularul de cont nu a fost de acord cu modificările termenilor și condițiilor stabilite de administratorul național și de administratorul central;
(e)
titularul de cont nu a notificat modificarea informațiilor privind contul sau nu a furnizat dovezi legate de modificarea informațiilor privind contul sau legate de noi cerințe de informații privind contul;
(f)
titularul de cont nu a menținut numărul minim necesar de reprezentanți autorizați pentru cont;
(g)
titularul de cont nu a respectat cerința statului membru de a avea un reprezentant autorizat cu reședința permanentă în statul membru al administratorului național;
(h)
titularul de cont nu a respectat cerința statului membru ca titularul de cont să aibă reședința permanentă sau să fie înregistrat în statul membru al administratorului contului.
(3) Un administrator poate suspenda accesul tuturor reprezentanților autorizați sau reprezentanților autorizați suplimentari la un anumit cont, precum și posibilitatea de a iniția procese din acel cont:
(a)
pe o perioadă de maximum două săptămâni, în cazul în care administratorul are motive rezonabile să creadă că respectivul cont a fost folosit sau va fi folosit în scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțare a terorismului sau alte infracțiuni grave; sau
(b)
pe baza prevederilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim și în conformitate cu acestea.
(4) Administratorul național poate suspenda accesul la un cont în cazul în care consideră că deschiderea contului ar fi trebuit refuzată în conformitate cu articolul 20 sau că titularul contului nu mai îndeplinește cerințele de deschidere a contului.
(5) Administratorul contului ridică suspendarea imediat după rezolvarea situației care a determinat suspendarea.
(6) În termen de 30 de zile calendaristice, titularul de cont poate contesta suspendarea accesului în conformitate cu alineatele (1) și (3) înaintea autorității competente sau a autorității pertinente în temeiul legislației naționale, care solicită administratorului național fie să restabilească accesul, fie să își susțină suspendarea printr-o decizie motivată, sub rezerva cerințelor prevăzute de legislația națională care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.
(7) Autoritatea competentă sau Comisia pot, de asemenea, să îl însărcineze pe administratorul național sau pe administratorul central să pună în aplicare o suspendare.
(8) O autoritate națională de aplicare a legii din statul membru al administratorului poate solicita de asemenea administratorului să pună în aplicare o suspendare în temeiul legislației naționale și în conformitate cu aceasta.
(9) Atunci când accesul la un cont de depozit pentru platforme externe este suspendat, administratorul suspendă, de asemenea, accesul platformei externe la conturile de utilizatori, acordat în conformitate cu articolul 21 alineatul (4). Atunci când accesul reprezentanților autorizați și al reprezentanților autorizați suplimentari ai unui cont pentru platforme externe este suspendat, administratorul suspendă, de asemenea, accesul acestor reprezentanți autorizați de un titular de cont pentru platforma externă în conformitate cu articolul 21 alineatul (4).
(10) În cazul în care titularul unui cont de depozit pentru operatori sau al unui cont de depozit pentru operatori de aeronave este împiedicat să restituie certificatele în cele 10 zile lucrătoare care precedă termenul de restituire prevăzut la articolul 12 alineatele (2a) și (3) din Directiva 2003/87/CE din cauza suspendării în conformitate cu prezentul articol, administratorul național, la solicitarea titularului contului, restituie numărul de certificate specificat de titularul contului.
CAPITOLUL IV
EMISIILE VERIFICATE ȘI CONFORMITATEA
Articolul 32
Date privind emisiile verificate pentru un operator de instalații sau de aeronave
(1) Fiecare operator și operator de aeronave alege un verificator din lista verificatorilor înregistrați la administratorul național care îi administrează contul. Dacă un operator sau un operator de aeronave este, de asemenea, verificator, acesta nu se poate alege pe sine ca verificator.
(2) Administratorul național, autoritatea competentă sau, în urma hotărârii autorității competente, titularul contului sau verificatorul introduce date privind emisiile pentru anul anterior până la data de 31 martie.
(3) Datele privind emisiile anuale sunt transmise utilizând formatul prevăzut în anexa VIII.
(4) În urma verificării satisfăcătoare, în conformitate cu articolul 15 primul paragraf din Directiva 2003/87/CE, a raportului unui operator privind emisiile unei instalații în cursul anului precedent sau a raportului unui operator de aeronave privind emisiile generate de toate activitățile de aviație pe care le-a realizat în cursul anului precedent, verificatorul sau autoritatea competentă aprobă emisiile anuale verificate.
(5) Emisiile aprobate în conformitate cu alineatul (4) sunt marcate în registrul Uniunii de administratorul național sau de autoritatea competentă ca fiind verificate. Autoritatea competentă poate hotărî ca, în locul administratorului național, verificatorul să fie responsabil de marcarea emisiilor ca verificate în registrul Uniunii.
(6) Autoritatea competentă îl poate însărcina pe administratorul național să corecteze emisiile anuale verificate pentru o instalație sau pentru un operator de aeronave în scopul asigurării conformității cu articolele 14 și 15 din Directiva 2003/87/CE, prin introducerea în registrul Uniunii a emisiilor verificate sau estimate corectate pentru anul respectiv pentru respectiva instalație sau pentru operatorul de aeronave.
(7) În cazul în care, la data de 1 mai a fiecărui an, nu s-a înregistrat în registrul Uniunii nicio valoare pentru emisiile verificate ale unei instalații sau ale unui operator de aeronave pentru anul precedent sau dacă cifra pentru emisiile verificate s-a dovedit a fi incorectă, orice estimare a emisiilor introdusă în locul acesteia în registrul Uniunii se calculează cât mai apropiat posibil în conformitate cu articolele 14 și 15 din Directiva 2003/87/CE.
Articolul 33
Blocarea conturilor din cauza netransmiterii emisiilor verificate
(1) În cazul în care, la data de 1 aprilie a fiecărui an, emisiile anuale verificate ale unei instalații sau ale unui operator de aeronave pentru anul precedent nu au fost înregistrate în registrul Uniunii, registrul Uniunii pune contul respectiv de depozit al operatorului sau al operatorului de aeronave în starea „blocat”.
(2) Atunci când toate emisiile verificate întârziate ale instalației sau ale operatorului de aeronave pentru anul respectiv au fost înregistrate în registrul Uniunii, registrul Uniunii pune contul în starea „deschis”.
Articolul 34
Calcularea cifrei care indică starea de conformitate
(1) La data de 1 mai a fiecărui an, registrul Uniunii determină cifra care indică starea de conformitate pentru anul precedent pentru fiecare instalație și fiecare operator de aeronavă cu un cont de depozit pentru operatori sau operatori de aeronave deschis sau blocat, prin calcularea sumei tuturor certificatelor restituite pentru perioada în curs minus suma tuturor emisiilor verificate în perioada în curs până în anul în curs inclusiv, plus un factor de corecție.
(2) Factorul de corecție menționat la alineatul (1) este egal cu zero dacă cifra care indică starea de conformitate din ultimul an al perioadei precedente a fost mai mare decât zero, însă este egal cu cifra care indică starea de conformitate din ultimul an al perioadei precedente dacă aceasta din urmă este mai mic sau egal cu zero.
(3) Registrul Uniunii înregistrează cifra care indică starea de conformitate pentru fiecare instalație și operator de aeronave, pentru fiecare an.
CAPITOLUL V
TRANZACȚII
Articolul 35
Doar tranzacțiile menționate în mod expres în prezentul regulament pentru fiecare tip de cont sunt inițiate de respectivul tip de cont.
Articolul 36
Executarea transferurilor
(1) Pentru toate tranzacțiile specificate în capitolul V care nu sunt inițiate de o platformă externă, registrul Uniunii solicită o confirmare în afara benzii înainte de inițierea tranzacției. O tranzacție este inițiată doar dacă un reprezentant autorizat suplimentar, a cărui aprobare este necesară în temeiul articolului 21 alineatul (3), a confirmat tranzacția în afara benzii.
(2) Pentru toate transferurile specificate la articolul 59 și în capitolul V secțiunea 6, transferul este inițiat imediat dacă este confirmat între orele 10.00 și 16.00 CET de luni până vineri inclusiv, cu excepția sărbătorilor naționale din statele membre care decid să suspende curgerea intervalului de timp în temeiul alineatului (3). Un transfer confirmat la orice altă oră este inițiat în ziua următoare, de luni până vineri, la ora 10.00 CET.
(3) Pentru toate transferurile de certificate și unități Kyoto specificate la articolele 59 și 60 și pentru toate transferurile specificate la articolul 61 către conturi din afara listei de încredere a titularului contului de tranzacționare, între inițierea și comunicarea transferului spre finalizare în temeiul articolului 78 se aplică un interval de 26 de ore. Curgerea acestui interval de timp se suspendă sâmbăta și duminica, între orele 00.00 și 24.00 CET. Statele membre pot decide să suspende curgerea acestui interval de timp și între orele 00.00 și 24.00 CET în zilele de sărbătoare națională dintr-un anumit an, cu condiția publicării deciziei respective până la data de 1 decembrie a anului anterior.
(4) Dacă un reprezentant al unui cont suspectează că un transfer a fost inițiat în mod fraudulos, cu cel puțin două ore înainte de sfârșitul intervalului de timp menționat la alineatul (3) acesta poate solicita administratorului național să anuleze transferul în numele său, înainte ca transferul să fie comunicat spre finalizare. Titularul de cont raportează frauda suspectată autorității naționale competente de aplicare a legii imediat după înaintarea solicitării. Raportarea respectivă se înaintează administratorului național în termen de 7 zile.
(5) După inițierea transferului în temeiul alineatelor (1) și (2), se transmite o notificare către toți reprezentanții conturilor, indicând propunerea de inițiere a transferului.
Articolul 37
Caracterul certificatelor și finalitatea tranzacțiilor
(1) Un certificat sau o unitate Kyoto este un instrument dematerializat fungibil care poate fi tranzacționat pe piață.
(2) Caracterul dematerializat al certificatelor și al unităților Kyoto implică faptul că evidențele registrului Uniunii constituie o dovadă prima facie și suficientă a proprietății asupra unui certificat sau unei unități Kyoto și a oricărui alt aspect a cărui înregistrare în registru este impusă sau autorizată de prezentul regulament.
(3) Fungibilitatea certificatelor și a unităților Kyoto implică faptul că orice obligații de recuperare sau restituire care ar putea apărea în temeiul legislației naționale cu privire la un certificat sau la o unitate Kyoto se aplică doar certificatului sau unității Kyoto în natură. Mai precis:
(a)
sub rezerva articolului 64 și a procedurii de reconciliere prevăzute la articolul 77 din prezentul regulament, o tranzacție devine finală și irevocabilă în urma finalizării sale conform articolului 78. Fără a aduce atingere niciunei dispoziții sau măsuri de remediere în temeiul legislației naționale care ar putea genera o cerință sau un ordin de executare a unei noi tranzacții în registru, niciun act cu putere de lege sau act administrativ și nicio dispoziție sau uzanță privind anularea contractelor sau a tranzacțiilor nu duce la invalidarea în registru a unei tranzacții care a devenit finală și irevocabilă în temeiul prezentului regulament;
(b)
nicio dispoziție din prezentul articol nu împiedică un titular de cont sau o terță parte de a-și exercita orice drept sau revendicare rezultată din tranzacție, care le revine conform legii, inclusiv de recuperare, de restituire sau de solicitare de daune, în legătură cu o tranzacție care a devenit finală în registru, de exemplu în caz de fraudă sau de eroare tehnică, atât timp cât aceasta nu are ca rezultat anularea, revocarea sau invalidarea tranzacției din registru.
(4) Dacă acționează cu bună credință, cumpărătorul sau deținătorul unui certificat sau al unei unități Kyoto obține titlul de proprietate asupra certificatului sau unității Kyoto degrevat de orice sarcină aferentă titlului de proprietate al persoanei care transferă.
SECȚIUNEA 1
Crearea certificatelor
Articolul 38
Crearea certificatelor
(1) Administratorul central poate crea un cont UE de cantitate totală, un cont UE de cantitate totală pentru aviație, un cont UE de licitații și/sau un cont UE de licitații pentru aviație, după caz; acesta creează sau anulează conturile și certificatele în funcție de necesitățile care decurg din legislația Uniunii, inclusiv conform prevederilor de la articolul 10a alineatul (8) din Directiva 2003/87/CE, articolul 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, articolul 41 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 920/2010 sau din legislația adoptată în temeiul articolului 3e alineatul (3), al articolului 9 și al articolului 9a din Directiva 2003/87/CE.
(2) La momentul sau momentele adecvate, Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să creeze o serie de certificate generale echivalente în total cu numărul determinat în conformitate cu articolul 2 alineatul (1) din Decizia 2010/670/UE a Comisiei (15) în conturi sau pentru transferul în conturi deschise în scopurile prevăzute la articolul 10a alineatul (8) din Directiva 2003/87/CE („cont NER300”).
(3) Registrul Uniunii alocă fiecărui certificat, la crearea acestuia, un cod unic de identificare a unității.
SECȚIUNEA 2
Transferuri între conturi înainte de licitații și alocare
Articolul 39
Transferul certificatelor generale care urmează să fie licitate
(1) Administratorul central transferă, în timp util și în numele adjudecătorului pertinent desemnat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, certificatele generale din contul UE de cantitate totală în contul UE de licitații, într-o cantitate corespunzătoare volumelor anuale determinate în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010.
(2) În cazul modificării volumelor anuale în conformitate cu articolul 14 din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, administratorul central transferă, după caz, o cantitate corespunzătoare de certificate generale din contul UE de cantitate totală în contul UE de licitații sau din contul UE de licitații în contul UE de cantitate totală.
Articolul 40
Transferul certificatelor generale care urmează să fie alocate cu titlu gratuit
Administratorul central transferă, în timp util, certificatele generale din contul UE de cantitate totală în contul UE de alocare, într-o cantitate corespunzătoare sumei certificatelor alocate cu titlu gratuit în conformitate cu tabelele naționale de alocare ale fiecărui stat membru.
Articolul 41
Transferul certificatelor generale pentru rezerva destinată noilor intrați
(1) Administratorul central transferă, în timp util, certificatele generale din contul UE de cantitate totală în contul UE de rezervă pentru noii intrați, într-o cantitate echivalentă cu 5 % din volumul de certificate la nivelul întregii Uniuni, determinat prin deciziile adoptate în conformitate cu articolele 9 și 9a din Directiva 2003/87/CE, din care se scade numărul celor care urmează să fie create în conformitate cu articolul 38 alineatul (2).
(2) Dacă volumul de certificate la nivelul întregii Uniuni crește în urma unei decizii adoptate în conformitate cu articolele 9 și 9a din Directiva 2003/87/CE, administratorul central transferă certificate generale suplimentare din contul UE de cantitate totală în contul UE de rezervă pentru noii intrați, într-o cantitate echivalentă cu 5 % din creșterea volumului de certificate la nivelul întregii Uniunii.
(3) Dacă volumul de certificate la nivelul întregii Uniuni scade în urma unei decizii adoptate în conformitate cu articolele 9 și 9a din Directiva 2003/87/CE, administratorul central elimină certificate generale din contul UE de rezervă pentru noii intrați, într-o cantitate echivalentă cu 5 % din scăderea volumului de certificate la nivelul întregii Uniuni.
(4) În cazul alocării de certificate noilor intrați sau al alocării de certificate noilor intrați în urma extinderii semnificative a capacității în conformitate cu articolele 19 și 20 din Decizia 2011/278/UE, volumul final rezultat de certificate alocate cu titlu gratuit operatorului pentru întreaga perioadă de comercializare, care este introdus în EUTL în conformitate cu articolul 49 alineatul (2), se transferă de administratorul central din contul UE de rezervă pentru noii intrați în contul UE de alocare.
Articolul 42
Transferul certificatelor pentru aviație care urmează să fie licitate
(1) Administratorul central transferă, în timp util și în numele adjudecătorului pertinent desemnat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, certificatele pentru aviație din contul UE de cantitate totală pentru aviație în contul UE de licitații pentru aviație, într-o cantitate echivalentă cu volumele anuale determinate în conformitate cu articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010.
(2) În cazul ajustării la volumele anuale în conformitate cu articolul 14 din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, administratorul central transferă o cantitate echivalentă de certificate pentru aviație din contul UE de cantitate totală pentru aviație în contul UE de licitații pentru aviație sau, după caz, din contul UE de licitații pentru aviație în contul UE de cantitate totală pentru aviație.
Articolul 43
Transferul certificatelor pentru aviație care urmează să fie alocate cu titlu gratuit
(1) Administratorul central transferă, în timp util, certificatele pentru aviație din contul UE de cantitate totală pentru aviație în contul UE de alocare pentru aviație, într-o cantitate echivalentă cu numărul certificatelor pentru aviație care urmează să fie alocate cu titlu gratuit, determinat prin decizia Comisiei adoptată în temeiul articolului 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE.
(2) Dacă numărul certificatelor pentru aviație care urmează să fie alocate cu titlu gratuit crește în urma unei decizii adoptate în conformitate cu articolul 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE, administratorul central transferă certificate pentru aviație suplimentare din contul UE de cantitate totală pentru aviație în contul UE de alocare pentru aviație, într-o cantitate echivalentă cu creșterea numărului de certificate pentru aviație care urmează să fie alocate cu titlu gratuit.
(3) Dacă numărul certificatelor pentru aviație care urmează să fie alocate cu titlu gratuit scade în urma unei decizii adoptate în conformitate cu articolul 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE, administratorul central elimină certificate pentru aviație din contul UE de alocare pentru aviație, într-o cantitate echivalentă cu scăderea numărului de certificate pentru aviație care urmează să fie alocate cu titlu gratuit.
Articolul 44
Transferul certificatelor pentru aviație în rezerva specială
(1) Administratorul central transferă, în timp util, certificatele pentru aviație din contul UE de cantitate totală pentru aviație în contul UE de rezervă specială, într-o cantitate echivalentă cu numărul de certificate pentru aviație din rezerva specială, determinat prin decizia adoptată în conformitate cu articolul 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE.
(2) Dacă numărul certificatelor pentru aviație din rezerva specială crește în urma unei decizii adoptate în conformitate cu articolul 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE, administratorul central transferă certificate pentru aviație suplimentare din contul UE de cantitate totală pentru aviație în contul UE de rezervă specială, într-o cantitate echivalentă cu creșterea numărului de certificate pentru aviație din rezerva specială.
(3) Dacă numărul certificatelor pentru aviație din rezerva specială scade în urma unei decizii adoptate în conformitate cu articolul 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE, administratorul central elimină certificate pentru aviație din contul UE de rezervă specială, într-o cantitate echivalentă cu scăderea numărului de certificate pentru aviație din rezerva specială.
(4) În ceea ce privește alocarea de certificate din rezerva specială, în conformitate cu articolul 3f din Directiva 2003/87/CE, volumul final rezultat de certificate pentru aviație alocate cu titlu gratuit operatorului de aeronave pentru întreaga perioadă de comercializare, care este introdus în EUTL în conformitate cu articolul 53 alineatul (2) din prezentul regulament, se transferă automat din contul UE de rezervă specială în contul UE de alocare pentru aviație.
Articolul 45
Transferul certificatelor generale în contul UE de cantitate totală
La sfârșitul fiecărei perioade de comercializare, toate certificatele din contul UE de alocare și din contul UE de rezervă pentru noii intrați sunt transferate în contul UE de cantitate totală.
Articolul 46
Transferul certificatelor pentru aviație în contul UE de cantitate totală pentru aviație
La sfârșitul fiecărei perioade de comercializare, toate certificatele rămase în contul UE de rezervă specială sunt transferate în contul UE de cantitate totală pentru aviație.
Articolul 47
Eliminarea certificatelor pentru aviație
Administratorul central se asigură că, la sfârșitul fiecărei perioade de comercializare, toate certificatele rămase în contul UE de alocare pentru aviație sunt transferate în contul UE de eliminare a certificatelor.
SECȚIUNEA 3
Alocarea certificatelor pentru instalațiile staționare
Articolul 48
Tabele naționale de alocare
EUTL conține un tabel național de alocare pentru fiecare stat membru, pentru fiecare perioadă de comercializare. Tabelele naționale de alocare includ informațiile prevăzute în anexa IX.
Articolul 49
Introducerea tabelelor naționale de alocare în EUTL
(1) Până la 30 septembrie 2012, fiecare stat membru notifică Comisiei tabelul său național de alocare.
(2) Comisia îl însărcinează pe administratorul central să introducă tabelul național de alocare în EUTL, în cazul în care consideră că tabelul național de alocare este în conformitate cu Directiva 2003/87/CE și cu Decizia 2011/278/UE. În caz contrar, Comisia respinge tabelul național de alocare într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere statul membru, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei notificări ulterioare. În termen de trei luni, statul membru prezintă Comisiei un tabel național de alocare revizuit.
Articolul 50
Modificarea tabelelor naționale de alocare
(1) Administratorul național modifică tabelul național de alocare din EUTL în cazul în care:
(a)
autorizația unei instalații a fost revocată sau a expirat;
(b)
o instalație își încetează total sau parțial activitatea;
(c)
capacitatea unei instalații a fost redusă semnificativ;
(d)
o instalație a fost scindată în două sau mai multe instalații;
(e)
două sau mai multe instalații au fuzionat într-o singură instalație.
(2) Statul membru notifică Comisiei orice modificare adusă tabelului său național de alocare, în afara celor prevăzute la alineatul (1), inclusiv alocările acordate noilor intrați sau alocările acordate unui nou intrat datorită extinderii semnificative a capacității. Comisia îl însărcinează pe administratorul central să efectueze modificările corespunzătoare în tabelul național de alocare înregistrat în EUTL, în cazul în care consideră că modificările aduse tabelului național de alocare sunt conforme cu Directiva 2003/87/CE și cu Decizia 2011/278/UE. În caz contrar, Comisia respinge modificările într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere statul membru, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei notificări ulterioare.
Articolul 51
Alocarea gratuită a certificatelor generale
(1) Administratorul național indică în tabelul național de alocare, pentru fiecare operator, pentru fiecare an și pentru fiecare temei juridic stabilit în anexa IX, dacă instalația respectivă trebuie să primească sau nu o alocare pentru anul respectiv.
(2) Începând de la 1 februarie 2013, în conformitate cu alineatul (1), certificatele generale sunt transferate zilnic automat din contul UE de alocare, în conformitate cu tabelul național de alocare relevant, în contul de depozit, deschis sau blocat, al operatorului relevant.
SECȚIUNEA 4
Alocarea pentru operatorii de aeronave
Articolul 52
Tabele naționale de alocare pentru aviație
EUTL conține câte un tabel național de alocare pentru aviație pentru fiecare stat membru, pentru fiecare perioadă de comercializare. Tabelele naționale de alocare pentru aviație includ informațiile prevăzute în anexa X.
Articolul 53
Introducerea în EUTL a tabelelor naționale de alocare pentru aviație
(1) Până la 30 septembrie 2012, fiecare stat membru notifică Comisiei tabelul său național de alocare pentru aviație.
(2) Comisia îl însărcinează pe administratorul central să introducă tabelul național de alocare pentru aviație în EUTL, în cazul în care consideră că tabelul național de alocare pentru aviație este în conformitate cu Directiva 2003/87/CE, în special cu alocările calculate și publicate de statele membre în temeiul articolului 3e alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE. În caz contrar, Comisia respinge tabelul național de alocare pentru aviație într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere statul membru, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei notificări ulterioare. În termen de trei luni, statul membru prezintă Comisiei un tabel național de alocare pentru aviație revizuit.
Articolul 54
Modificarea tabelelor naționale de alocare pentru aviație
(1) Administratorul național modifică tabelul național de alocare pentru aviație din EUTL în cazul în care:
(a)
un operator de aeronave și-a încetat activitatea;
(b)
un operator de aeronave s-a scindat în doi sau mai mulți operatori de aeronave;
(c)
doi sau mai mulți operatori de aeronave au fuzionat într-un singur operator de aeronave.
(2) Statul membru notifică Comisiei modificările aduse tabelului său național de alocare pentru aviație, în afara celor prevăzute la alineatul (1), inclusiv orice alocare din rezerva specială în conformitate cu articolul 3f din Directiva 2003/87/CE.
(3) Comisia îl însărcinează pe administratorul central să efectueze modificările corespunzătoare în tabelul național de alocare pentru aviație înregistrat în EUTL, în cazul în care consideră că modificările aduse tabelului național de alocare pentru aviație sunt conforme cu Directiva 2003/87/CE, în special cu alocările calculate și publicate în temeiul articolului 3f alineatul (7) din Directiva 2003/87/CE, în cazul alocărilor din rezerva specială. În caz contrar, Comisia respinge modificările într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere statul membru, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei notificări ulterioare.
(4) Dacă o fuziune între operatori de aeronave implică operatori de aeronave administrați de state membre diferite, modificarea în temeiul alineatului (1) litera (c) este inițiată de administratorul național care gestionează operatorul de aeronave a cărui alocare urmează să fie fuzionată cu alocarea altui operator de aeronave. Înainte de a efectua modificarea trebuie obținut consimțământul administratorului național care gestionează operatorul de aeronave a cărui alocare va încorpora alocarea operatorului de aeronave cu care realizează fuziunea.
Articolul 55
Alocarea cu titlu gratuit a certificatelor pentru aviație
(1) Administratorul național indică, pentru fiecare operator de aeronave și pentru fiecare an, dacă operatorul de aeronave trebuie să primească sau nu în anul respectiv o alocare în tabelul național de alocare pentru aviație.
(2) Începând de la 1 februarie 2013, în conformitate cu alineatul (1), certificatele pentru aviație sunt transferate zilnic automat din contul UE de alocare pentru aviație în contul de depozit, deschis sau blocat, al operatorului de aeronave relevant, în conformitate cu tabelul de alocare relevant.
SECȚIUNEA 5
Licitație
Articolul 56
Tabele de licitație
EUTL conține două tabele de licitație pentru fiecare platformă de licitație, pentru fiecare an calendaristic începând cu 2012, unul pentru licitarea certificatelor generale și unul pentru licitarea certificatelor pentru aviație. Tabelele de licitație includ informațiile prevăzute în anexa XI.
Articolul 57
Introducerea în EUTL a tabelelor de licitație
(1) În termen de o lună de la stabilirea și publicarea unui calendar de licitație în temeiul articolului 11 alineatul (1), al articolului 13 alineatele (1) și (2) sau al articolului 32 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, platforma de licitație relevantă furnizează Comisiei tabelul de licitație corespunzător conform articolului 56.
(2) Comisia îl însărcinează pe administratorul central să introducă tabelul de licitație în EUTL, în cazul în care consideră că tabelul de licitație este conform cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010. În caz contrar, Comisia respinge tabelul de licitație într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere platforma de licitație, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei notificări ulterioare. În termen de trei luni, platforma de licitație prezintă Comisiei un tabel de licitație revizuit.
Articolul 58
Modificarea tabelelor de licitație
(1) Platforma de licitație relevantă notifică imediat Comisiei orice modificări care trebuie aduse tabelului de licitație.
(2) Comisia îl însărcinează pe administratorul central să introducă tabelul de licitație revizuit în EUTL, în cazul în care consideră că tabelul de licitație revizuit este conform cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010. În caz contrar, Comisia respinge modificările într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere platforma de licitație, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei notificări ulterioare.
(3) Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende transferul certificatelor specificate într-un tabel de licitație dacă sesizează necesitatea unei modificări a tabelului de licitație pe care platforma de licitație nu a notificat-o.
Articolul 59
Licitarea certificatelor
(1) Comisia îl însărcinează pe administratorul central, în timp util, să transfere la cererea adjudecătorului relevant, desemnat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, certificate generale din contul UE de licitații și/sau certificate pentru aviație din contul UE de licitații pentru aviație în contul de livrare pentru licitații relevant, în conformitate cu tabelele de licitație. Pentru certificatele create în vederea licitațiilor în temeiul articolului 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, Comisia îl însărcinează pe administratorul central, în timp util, să transfere certificatele, la cererea adjudecătorului relevant, din contul în care au fost create în contul stabilit pentru livrare în urma licitației, astfel cum reiese din tabelul de licitație relevant. Cererea este reprezentată de prezentarea tabelului de licitație în conformitate cu articolul 57.
(2) Titularul contului de livrare pentru licitații relevant asigură transferul certificatelor licitate către ofertanții câștigători sau către succesorii în titlu ai acestora în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010.
(3) În conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010, s-ar putea ca reprezentantul autorizat al unui cont de livrare pentru licitații să trebuiască să transfere toate certificatele care nu au fost livrate din contul de livrare pentru licitații în contul UE de licitații.
SECȚIUNEA 6
Comercializare
Articolul 60
Transferuri de certificate sau de unități Kyoto inițiate de un cont de depozit
La cererea unui titular de cont de depozit, registrul Uniunii realizează un transfer de certificate sau de unități Kyoto către un cont sau către lista de conturi de încredere a titularului de cont, cu excepția cazului în care transferul este interzis de starea contului care inițiază sau care primește transferul.
Articolul 61
Transferuri de certificate sau de unități Kyoto inițiate de un cont de tranzacționare
La cererea titularului unui cont de tranzacționare, registrul Uniunii realizează un transfer de certificate sau de unități Kyoto către un cont de depozit sau către un cont de tranzacționare din registrul Uniunii, cu excepția cazului în care transferul este interzis de starea contului care inițiază transferul.
SECȚIUNEA 7
Restituirea certificatelor
Articolul 62
Restituirea certificatelor
(1) Un operator sau un operator de aeronavă restituie certificate propunând registrului Uniunii:
(a)
să transfere un număr specificat de certificate create pentru conformitate în aceeași perioadă de comercializare din contul de depozit al operatorului relevant sau din contul de depozit al operatorului de aeronave relevant către contul UE de eliminare a certificatelor;
(b)
să înregistreze numărul și tipul de certificate transferate ca fiind restituite pentru emisiile instalației operatorului sau pentru emisiile operatorului de aeronave pentru perioada în curs.
(2) Certificatele pentru aviație pot fi restituite numai de operatorii de aeronave.
(3) Un certificat care a fost deja restituit nu poate fi restituit din nou.
SECȚIUNEA 8
Eliminarea certificatelor
Articolul 63
Eliminarea certificatelor
(1) Registrul Uniunii dă curs oricărei cereri din partea unui titular de cont, în temeiul articolului 12 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE, care dorește eliminarea certificatelor deținute în conturile titularului, prin:
(a)
transferul unui număr specificat de certificate din contul corespunzător către contul UE de eliminare a certificatelor Uniunii; și
(b)
înregistrarea numărului de certificate transferate ca fiind eliminate pentru anul în curs.
(2) Certificatele eliminate nu se înregistrează ca fiind restituite pentru nicio categorie de emisii.
SECȚIUNEA 9
Anularea tranzacțiilor
Articolul 64
Anularea proceselor finalizate care au la bază o eroare
(1) În cazul în care un titular de cont sau un administrator național acționând în numele titularului de cont a inițiat, în mod involuntar sau eronat, una dintre tranzacțiile enumerate la alineatul (2), titularul contului poate propune administratorului contului, printr-o cerere scrisă, să efectueze anularea tranzacției finalizate. Cererea se semnează în mod corespunzător de reprezentantul sau reprezentanții autorizați ai titularului contului care sunt abilitați să inițieze tipul de tranzacție ce urmează să fie anulată și se trimite prin poștă în termen de cinci zile lucrătoare de la finalizarea procesului. Cererea trebuie să conțină o declarație care să indice faptul că tranzacția a fost inițiată în mod eronat sau involuntar.
(2) Titularii de cont pot propune anularea următoarelor tranzacții:
(a)
restituirea de certificate;
(b)
eliminarea de certificate.
(3) Dacă administratorul contului consideră că cererea îndeplinește condițiile prevăzute la alineatul (1) și este de acord cu cererea, poate propune anularea tranzacției în registrul Uniunii.
(4) Dacă un administrator național a inițiat în mod involuntar sau eronat una dintre tranzacțiile enumerate la alineatul (5), acesta poate propune administratorului central, printr-o cerere scrisă, să efectueze anularea tranzacției finalizate. Cererea trebuie să conțină o declarație care să indice faptul că tranzacția a fost inițiată în mod eronat sau involuntar.
(5) Administratorii naționali pot propune anularea următoarelor tranzacții:
(a)
alocarea de certificate generale;
(b)
alocarea de certificate pentru aviație.
(6) Administratorul central se asigură că registrul Uniunii acceptă propunerea de anulare făcută în conformitate cu alineatele (1) și (4), blochează unitățile care urmează să fie transferate prin anulare și înaintează propunerea administratorului central cu condiția respectării tuturor condițiilor următoare:
(a)
tranzacția de restituire sau de eliminare a certificatelor care urmează să fie anulată nu a fost finalizată cu peste 30 de zile lucrătoare anterior propunerii administratorului contului în conformitate cu alineatul (3);
(b)
anularea nu are ca rezultat neconformitatea niciunui operator într-un an anterior;
(c)
contul de destinație al tranzacției care urmează să fie anulată conține încă numărul de unități de tipul celor care au fost implicate în tranzacția ce urmează să fie anulată;
(d)
alocarea de certificate generale care urmează să fie anulată a fost efectuată după data de expirare a autorizației instalației.
(7) Administratorul central se asigură că registrul Uniunii finalizează anularea cu diferite unități de același tip care se află în contul de destinație al tranzacției ce urmează să fie anulată.
CAPITOLUL VI
CERINȚE TEHNICE ALE SISTEMULUI DE REGISTRE
SECȚIUNEA 1
Disponibilitate
Articolul 65
Disponibilitatea și fiabilitatea registrului Uniunii și ale EUTL
(1) Administratorul central ia toate măsurile rezonabile pentru a se asigura că:
(a)
registrul Uniunii este disponibil pentru acces reprezentanților conturilor și administratorilor naționali 24 de ore din 24, 7 zile din 7;
(b)
legăturile de comunicare dintre registrul Uniunii, EUTL și ITL menționate la articolul 6 sunt menținute 24 de ore din 24, 7 zile din 7;
(c)
sunt prevăzute componente hardware și software de rezervă necesare în caz de avarie a componentelor primare de hardware și software;
(d)
registrul Uniunii și EUTL răspund prompt cererilor efectuate de reprezentanții conturilor.
(2) Administratorul central se asigură că registrul Uniunii și EUTL sunt dotate cu sisteme și proceduri solide care permit protejarea tuturor datelor relevante și facilitează recuperarea rapidă a datelor și operațiunilor în caz de defectare sau catastrofă.
(3) Administratorul central limitează la maximum întreruperile în funcționarea registrului Uniunii și a EUTL.
Articolul 66
Servicii de helpdesk
(1) Administratorii naționali oferă asistență și sprijin, prin servicii naționale de helpdesk, pentru titularii conturilor și reprezentanții conturilor din registrul Uniunii care sunt administrate de ei.
(2) Administratorul central oferă sprijin administratorilor naționali printr-un serviciu central de helpdesk, cu scopul de a-i ajuta să ofere asistență în conformitate cu alineatul (1).
SECȚIUNEA 2
Securitate și autentificare
Articolul 67
Autentificarea registrelor Uniunii
Identitatea registrului Uniunii este autentificată de EUTL, astfel cum este indicat în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
Articolul 68
Accesarea conturilor din registrul Uniunii
(1) Reprezentanții conturilor pot să își acceseze conturile din registrul Uniunii prin zona securizată a registrului Uniunii. Administratorul central se asigură că zona securizată a site-ului web al registrului Uniunii este accesibilă prin internet. Site-ul web al registrului Uniunii este disponibil în toate limbile oficiale ale Uniunii Europene.
(2) Administratorul central se asigură că toate conturile din registrul Uniunii, pentru care este activat accesul prin intermediul platformelor externe în conformitate cu articolul 21 alineatul (4) și în cazul cărora unul dintre reprezentanții autorizați este și reprezentantul autorizat al unui cont de platformă externă, pot fi accesate de platforma externă gestionată de titularul contului platformei externe respective.
(3) Comunicările între reprezentanții autorizați sau platformele externe și zona securizată a registrului Uniunii sunt criptate în conformitate cu cerințele de securitate stipulate în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
(4) Administratorul central ia toate măsurile necesare pentru ca niciun utilizator neautorizat să nu poată accesa zona securizată a site-ului web al registrului Uniunii.
(5) În cazul în care securitatea acreditărilor unui reprezentant autorizat sau ale unui reprezentant autorizat suplimentar a fost compromisă, reprezentantul autorizat sau reprezentantul autorizat suplimentar suspendă imediat accesul la contul relevant, informează administratorul contului în această privință și solicită înlocuirea.
Articolul 69
Autentificarea și autorizarea reprezentanților autorizați în registrul Uniunii
(1) Registrul Uniunii emite un nume de utilizator și o parolă pentru fiecare reprezentant autorizat și reprezentant autorizat suplimentar pentru ca aceștia să se autentifice în scopul accesării registrului.
(2) Un reprezentant autorizat sau un reprezentant autorizat suplimentar are acces numai la conturile din registrul Uniunii pentru care este autorizat și poate solicita numai inițierea proceselor pentru care este autorizat în conformitate cu articolul 21. Accesul sau solicitarea respectivă se efectuează printr-o zonă securizată a site-ului web al registrului Uniunii.
(3) În afară de numele de utilizator și parola menționate la alineatul (1), în vederea accesării registrului Uniunii este furnizată și o autentificare secundară. Tipurile de mecanisme de autentificare secundară care pot fi utilizate pentru a accesa registrul Uniunii sunt indicate în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
(4) Administratorul unui cont poate presupune că un utilizator care a fost autentificat cu succes de registrul Uniunii este reprezentantul autorizat sau reprezentantul autorizat suplimentar înregistrat în temeiul acreditărilor de autentificare furnizate, cu excepția cazului în care reprezentantul autorizat sau reprezentantul autorizat suplimentar informează administratorul contului că securitatea acreditărilor sale a fost compromisă și solicită o înlocuire a acestora.
(5) Reprezentantul autorizat ia toate măsurile necesare pentru a preveni pierderea, furtul sau compromiterea acreditărilor sale. Reprezentantul autorizat raportează imediat administratorului național pierderea, furtul sau compromiterea acreditărilor sale.
Articolul 70
Suspendarea totală a accesului din cauza încălcării securității sau a unui risc de securitate
(1) Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende accesul la registrul Uniunii sau la EUTL sau la orice parte din acestea dacă are motive rezonabile să suspecteze încălcarea securității registrului Uniunii sau a EUTL sau că există riscuri serioase de securitate pentru registrul Uniunii sau EUTL care pun în pericol integritatea sistemului, inclusiv a mecanismelor de back-up menționate la articolul 65.
(2) În cazul unei încălcări a securității sau a unui risc privind securitatea care poate conduce la suspendarea accesului, administratorul care sesizează încălcarea sau riscul îl informează prompt pe administratorul central cu privire la posibilele riscuri la care sunt expuse alte părți ale registrului Uniunii. Administratorul central îi informează pe toți ceilalți administratori.
(3) Dacă un administrator constată o situație care impune suspendarea totală a accesului la conturile pe care le administrează în conformitate cu prezentul regulament, acesta transmite cât mai curând posibil un preaviz cu privire la suspendare administratorului central și titularilor de cont. Administratorul central îi informează ulterior, în cel mai scurt timp posibil, pe toți ceilalți administratori.
(4) Preavizul menționat la alineatul (3) indică durata probabilă a suspendării și este afișat în mod vizibil în zona publică a site-ului web al EUTL.
Articolul 71
Suspendarea accesului la certificate sau la unitățile Kyoto în cazul suspectării unei tranzacții frauduloase
(1) Un administrator sau un administrator care acționează la solicitarea autorității competente poate suspenda accesul la certificatele sau la unitățile Kyoto din partea registrului Uniunii pe care o administrează:
(a)
pentru o perioadă de maximum două săptămâni, dacă suspectează că certificatele sau unitățile Kyoto au fost folosite într-o tranzacție în scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave; sau
(b)
pe baza prevederilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim și în conformitate cu acestea.
(2) Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende accesul la certificatele sau unitățile Kyoto din registrul Uniunii sau din EUTL, pentru o perioadă de maximum două săptămâni, dacă suspectează că certificatele sau unitățile Kyoto au fost folosite într-o tranzacție scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave.
(3) Administratorul sau Comisia informează imediat autoritatea competentă de aplicare a legii cu privire la suspendare.
(4) O autoritate națională de aplicare a legii din statul membru al administratorului național îl poate însărcina de asemenea pe administrator să pună în aplicare o suspendare în temeiul legislației naționale și în conformitate cu aceasta.
Articolul 72
Cooperarea cu autoritățile competente și notificarea situațiilor de spălare de bani, finanțare a terorismului sau alte infracțiuni grave
(1) Administratorul național, directorii și angajații acestuia cooperează pe deplin cu autoritățile competente relevante în vederea stabilirii procedurilor corespunzătoare adecvate pentru anticiparea și prevenirea operațiunilor legate de spălarea de bani și de finanțarea terorismului.
(2) Administratorul național, directorii și angajații acestuia cooperează pe deplin cu UIF menționată la articolul 21 din Directiva 2005/60/CE prin:
(a)
informarea promptă a UIF, din proprie inițiativă, în cazul în care știu, suspectează sau au motive rezonabile să bănuiască faptul că se desfășoară, s-au desfășurat, se încearcă sau s-a încercat desfășurarea de activități implicând spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave;
(b)
transmiterea promptă către UIF, la cerere, a tuturor informațiilor necesare, în conformitate cu procedurile stabilite prin legislația aplicabilă.
(3) Informațiile menționate la alineatul (2) trebuie transmise către UIF din statul membru al administratorului național. Măsurile naționale de transpunere a politicilor și procedurilor de management al conformității și de comunicare menționate la articolul 34 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE desemnează persoana sau persoanele responsabile cu transmiterea informațiilor în temeiul prezentului articol.
(4) Statul membru al administratorului național se asigură că măsurile naționale de transpunere a articolelor 26-29, a articolului 32 și a articolului 35 din Directiva 2005/60/CE se aplică administratorului național.
Articolul 73
Suspendarea proceselor
(1) Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende temporar acceptarea de către EUTL a unora sau a tuturor proceselor inițiate de registrul Uniunii, în cazul în care acesta nu este operat și întreținut conform dispozițiilor prezentului regulament și adresează imediat o notificare în acest sens administratorilor naționali în cauză.
(2) Administratorul central poate suspenda temporar inițierea sau acceptarea unora sau a tuturor proceselor din registrul Uniunii în scopul de a efectua întreținerea programată sau de urgență a registrului Uniunii.
(3) Un administrator național îi poate solicita Comisiei să restabilească procesele suspendate în conformitate cu alineatul (1) dacă estimează că problemele grave care au determinat suspendarea au fost soluționate. În acest caz, Comisia îl însărcinează pe administratorul central să restabilească procesele respective. În caz contrar, aceasta respinge solicitarea într-o perioadă rezonabilă de timp și informează fără întârziere administratorul național, motivându-și decizia și stabilind criteriile care trebuie îndeplinite în vederea acceptării unei solicitări ulterioare.
SECȚIUNEA 3
Verificarea, înregistrarea și finalizarea automată a proceselor
Articolul 74
Verificarea automată a proceselor
(1) Toate procesele trebuie să se conformeze cerințelor IT generale pentru transmiterea mesajelor electronice, care asigură citirea, verificarea și înregistrarea reușită a unui proces de către registrul Uniunii. Toate procesele trebuie să se conformeze cerințelor specifice legate de procese, prevăzute în prezentul regulament.
(2) EUTL efectuează, pentru toate procesele, controalele automatizate stabilite în specificațiile tehnice și privind schimbul de date de la articolul 79, în scopul identificării neregulilor și discrepanțelor constând în faptul că un proces propus nu respectă cerințele Directivei 2003/87/CE și ale prezentului regulament.
Articolul 75
Detectarea discrepanțelor
(1) În cazul proceselor finalizate prin legătura de comunicare directă între registrul Uniunii și EUTL menționată la articolul 6 alineatul (3), EUTL sistează orice procese dacă identifică discrepanțe la efectuarea controalelor automatizate prevăzute la articolul 76 alineatul (2) și informează registrul Uniunii în acest sens, precum și administratorul conturilor implicate în tranzacția sistată, prin transmiterea unui cod de răspuns de control automatizat. Registrul Uniunii informează imediat titularii de cont în cauză că procesul a fost sistat.
(2) În cazul tranzacțiilor finalizate prin ITL menționat la articolul 6 alineatul (1), ITL sistează orice procese dacă ITL sau EUTL identifică discrepanțe la efectuarea controalelor automatizate menționate la articolul 76 alineatul (2). În urma sistării tranzacției de către ITL, EUTL sistează de asemenea tranzacția. ITL informează administratorii registrelor în cauză cu privire la sistarea tranzacției, prin transmiterea unui cod de răspuns de control automatizat. Dacă unul dintre registrele implicate este registrul Uniunii, acesta informează, de asemenea, administratorul conturilor din registrul Uniunii implicate în tranzacția sistată, prin transmiterea unui cod de răspuns de control automatizat. Registrul Uniunii informează imediat titularii de cont în cauză că procesul a fost sistat.
Articolul 76
Detectarea discrepanțelor în registrul Uniunii
(1) Registrul Uniunii conține coduri de control de intrare și coduri de control de răspuns pentru a asigura interpretarea corectă a informațiilor schimbate în timpul fiecărui proces. Codurile de control corespund celor indicate în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
(2) În timpul și înaintea executării oricăror procese, registrul Uniunii efectuează controale automatizate corespunzătoare pentru a asigura că discrepanțele sunt detectate, iar procesele incorecte sunt sistate înainte de efectuarea controalelor automatizate de către EUTL.
Articolul 77
Reconcilierea datelor - Detectarea neconcordanțelor de către EUTL
(1) EUTL inițiază periodic un proces de reconciliere a datelor cu scopul de a asigura că înregistrările EUTL privind conturile și deținerile de certificate și de unități Kyoto sunt identice cu evidențele registrului Uniunii privind deținerile. În acest scop, EUTL înregistrează toate procesele.
(2) În cazul în care, în timpul procesului de reconciliere a datelor menționat la alineatul (1), EUTL identifică o neconcordanță, constând în faptul că informațiile privind conturile sau deținerile de unități Kyoto sau certificate furnizate de registrul Uniunii în cadrul procesului periodic de reconciliere diferă de informațiile conținute în EUTL, EUTL se asigură că niciun alt proces nu mai poate fi finalizat în ceea ce privește conturile, certificatele sau unitățile Kyoto care fac obiectul neconcordanței. EUTL informează imediat administratorul central și administratorii conturilor în cauză cu privire la orice neconcordanță.
Articolul 78
Finalizarea proceselor
(1) Toate tranzacțiile comunicate către ITL în conformitate cu articolul 6 alineatul (1) sunt considerate finale în momentul în care ITL notifică EUTL că a finalizat procesul.
(2) Toate tranzacțiile și celelalte procese comunicate către EUTL în conformitate cu articolul 6 alineatul (3) sunt considerate finale în momentul în care EUTL notifică registrul Uniunii că a finalizat procesele. EUTL întrerupe automat finalizarea unei tranzacții sau a unui proces dacă acesta sau aceasta nu a putut fi finalizat(ă) în termen de 24 de ore de la comunicarea sa.
(3) Procesul de reconciliere a datelor menționat la articolul 77 alineatul (1) este finalizat atunci când toate neconcordanțele dintre informațiile conținute în registrul Uniunii și informațiile conținute în EUTL la o anumită dată și oră au fost soluționate, iar procesul de reconciliere a datelor a fost reinițiat și finalizat cu succes.
SECȚIUNEA 4
Specificații și gestionarea modificărilor
Articolul 79
Specificații tehnice și privind schimbul de date
(1) Comisia pune la dispoziția administratorilor naționali specificațiile tehnice și privind schimbul de date care sunt necesare pentru efectuarea schimburilor de date între registre și registrele de tranzacții, inclusiv codurile de identificare, controalele automatizate și codurile de răspuns, precum și procedurile de testare și cerințele de securitate necesare pentru lansarea schimbului de date.
(2) Specificațiile tehnice și privind schimbul de date sunt elaborate în consultare cu grupul de lucru al administratorilor din cadrul Comitetului privind schimbările climatice și sunt în concordanță cu specificațiile funcționale și tehnice ale standardelor de schimb de date între sistemele de registre în temeiul Protocolului de la Kyoto, elaborate în conformitate cu Decizia 12/CMP.1.
Articolul 80
Gestionarea modificărilor și a versiunilor
În cazul în care este necesară o nouă versiune intermediară sau publicată a soft-ului registrului Uniunii, administratorul central se asigură că procedurile de testare stabilite în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79 sunt finalizate înainte de stabilirea și activarea unei legături de comunicare între noua versiune intermediară sau publicată a soft-ului în cauză și EUTL sau ITL.
CAPITOLUL VII
ARHIVE, RAPOARTE, CONFIDENȚIALITATE ȘI TAXE
Articolul 81
Arhive
(1) Registrul Uniunii și toate celelalte registre PK păstrează arhive privind toate procesele, datele din registre și titularii de cont timp de 15 ani sau până la soluționarea oricărui aspect privind punerea lor în aplicare, dacă această dată este ulterioară.
(2) Administratorii naționali pot accesa, efectua căutări și exporta toate arhivele păstrate în registrul Uniunii privind conturile pe care le administrează sau pe care le-au administrat.
(3) Arhivele se păstrează în conformitate cu cerințele de arhivare a datelor descrise în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 79.
Articolul 82
Raportare
(1) Administratorul central pune la dispoziția destinatarilor menționați în anexa XII informațiile enumerate în anexa XII la intervalele indicate în aceasta, în mod transparent și organizat, prin intermediul site-ului web al EUTL. Administratorul central nu publică alte informații deținute în EUTL sau în registrul Uniunii, cu excepția cazului în care dispozițiile articolului 83 permit acest lucru.
(2) De asemenea, administratorii naționali pot pune la dispoziția destinatarilor menționați în anexa XII o parte din informațiile enumerate în anexa XII, la care au acces în temeiul articolului 83, la intervalele indicate în aceeași anexă, în mod transparent și organizat, prin intermediul unui site web accesibil public pe internet. Administratorii naționali nu publică alte informații deținute în registrul Uniunii, cu excepția cazului în care dispozițiile articolului 83 permit acest lucru.
Articolul 83
Confidențialitate
(1) Informațiile, inclusiv cele privind deținerile tuturor conturilor, toate tranzacțiile realizate, codul unic de identificare a unității aferent certificatelor și valoarea numerică unică a numărului de ordine a unității unitate aferent unităților Kyoto deținute sau afectate de o tranzacție, deținute în EUTL și în registrul Uniunii sunt considerate confidențiale, cu excepția unor cerințe contrare ale legislației UE sau ale dispozițiilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.
(2) Următoarele entități pot obține date stocate în registrul Uniunii și în EUTL:
(a)
autoritățile fiscale și de aplicare a legii dintr-un stat membru;
(b)
Oficiul European de Luptă Antifraudă al Comisiei Europene;
(c)
Curtea de Conturi Europeană;
(d)
Eurojust;
(e)
autoritățile competente menționate la articolul 11 din Directiva 2003/6/CE (16) și la articolul 37 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE;
(f)
autoritățile de supraveghere competente de la nivel național;
(g)
administratorii naționali ai statelor membre și autoritățile competente menționate la articolul 18 din Directiva 2003/87/CE.
(3) Se pot furniza date entităților enumerate la alineatul (2), la solicitarea acestora adresată administratorului central sau unui administrator național, în cazul în care aceste date sunt necesare în scopul îndeplinirii sarcinilor lor.
(4) O entitate care primește date în conformitate cu alineatul (3) se asigură că datele primite sunt utilizate numai în scopurile menționate în solicitarea efectuată în conformitate cu alineatul (3) și nu sunt puse la dispoziție, în mod deliberat sau neintenționat, persoanelor care nu au legătură cu scopul vizat al utilizării datelor. Această dispoziție nu împiedică entitățile respective să pună datele la dispoziția altor entități enumerate la alineatul (2), dacă acest lucru este necesar pentru scopurile menționate în solicitarea efectuată în conformitate cu alineatul (3).
(5) La solicitarea acestora, administratorul central poate acorda entităților enumerate la alineatul (2) acces la date de tranzacție anonimizate, în scopul căutării de forme repetitive de tranzacții suspicioase. Entitățile care dispun de un astfel de acces pot transmite o notificare privind formele repetitive de tranzacții suspicioase către alte entități enumerate la alineatul (2).
(6) Europol obține acces permanent de citire a datelor stocate în registrul Uniunii și în EUTL în scopul îndeplinirii obligațiilor sale în conformitate cu Decizia 2009/371/JAI a Consiliului (17). Europol ține Comisia la curent cu privire la modul în care utilizează aceste date.
(7) Administratorii naționali pun la dispoziție, prin modalități securizate, tuturor celorlalți administratori naționali și administratorului central, numele și identitatea persoanelor cărora le-au refuzat deschiderea unui cont în conformitate cu articolul 20 alineatul (2) literele (a)-(c) sau cărora le-au refuzat desemnarea ca reprezentant autorizat sau ca reprezentant autorizat suplimentar în conformitate cu articolul 22 alineatul (5) literele (a)-(b), precum și numele și identitatea titularului de cont, a reprezentanților autorizați sau a reprezentanților autorizați suplimentari ai conturilor la care a fost suspendat accesul în conformitate cu articolul 31 sau ai conturilor care au fost închise în conformitate cu articolul 30.
(8) Administratorii naționali pot hotărî să transmită o notificare autorităților naționale fiscale și de aplicare a legii privind toate tranzacțiile care implică un număr de unități ce depășește numărul stabilit de administratorul național, precum și o notificare privind orice cont implicat într-un număr de tranzacții dintr-o perioadă de timp ce depășește un număr stabilit de administratorul național.
(9) Titularii de cont pot solicita în scris administratorului național ca site-ul web public al registrului Uniunii să nu afișeze unele sau toate detaliile din tabelul V-II din anexa V.
(10) Titularii de cont pot solicita în scris administratorului național ca site-ul web public al registrului Uniunii să afișeze unele sau toate detaliile din rândurile 3-14 ale tabelului VII-I din anexa VII.
(11) Nici EUTL, nici registrul Uniunii nu le solicită titularilor de cont să transmită informații privind prețul aferent certificatelor sau unităților Kyoto.
(12) Autoritatea de monitorizare a licitațiilor desemnată în temeiul articolului 24 din Regulamentul (UE) nr. 1031/2010 are acces la toate informațiile privind contul de livrare pentru licitații deținut în registrul Uniunii.
Articolul 84
Taxe
(1) Administratorul central nu percepe nicio taxă de la titularii conturilor din registrul Uniunii.
(2) Administratorii naționali pot percepe taxe rezonabile de la titularii conturilor pe care le administrează.
(3) Administratorii naționali notifică administratorului central taxele percepute și orice modificare a taxelor în termen de 10 zile lucrătoare. Administratorul central afișează taxele pe un site web public.
Articolul 85
Întreruperea funcționării
Administratorul central se asigură că întreruperile în funcționarea registrului Uniunii sunt minime, luând toate măsurile rezonabile pentru a asigura disponibilitatea și securitatea registrului Uniunii și a EUTL și punând la dispoziție sisteme și proceduri solide care permit protejarea tuturor informațiilor.
CAPITOLUL VIII
DISPOZIȚII TRANZITORII ȘI FINALE
Articolul 86
Implementare
Statele membre adoptă actele cu putere de lege și actele administrative necesare pentru implementarea prezentului regulament și în special pentru a permite administratorilor naționali să își respecte obligațiile de verificare și examinare a informațiilor furnizate în conformitate cu articolul 20 alineatul (1), articolul 22 alineatul (4) și articolul 23 alineatul (4).
Articolul 87
Utilizarea în continuare a conturilor
Conturile, conform capitolului III anterior, deschise sau folosite în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 920/2010 rămân active pentru scopurile descrise în prezentul regulament. Conturile pentru platforme comerciale deschise în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 920/2010 rămân active, drept conturi pentru platforme externe, în scopurile descrise în prezentul regulament.
Articolul 88
Modificări ale Regulamentului (CE) nr. 2216/2004
Regulamentul (CE) nr. 2216/2004 se modifică după cum urmează:
1.
La articolul 10, alineatele (1) și (2) se înlocuiesc cu următorul text:
„(1) Informațiile, inclusiv cele privind deținerile tuturor conturilor, toate tranzacțiile realizate, codul unic de identificare a unității aferent certificatelor și valoarea numerică unică a numărului de ordine a unității unitate aferent unităților Kyoto deținute sau afectate de tranzacție, deținute în registre și în registrul comunitar independent de tranzacții sunt considerate confidențiale, cu excepția unor cerințe contrare ale legislației UE sau ale dispozițiilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.
(2) Următoarele entități pot obține date stocate în registre și în CITL:
(a)
autoritățile fiscale și de aplicare a legii dintr-un stat membru;
(b)
Oficiul European de Luptă Antifraudă al Comisiei Europene;
(c)
Curtea de Conturi Europeană;
(d)
Eurojust;
(e)
autoritățile competente menționate la articolul 11 din Directiva 2003/6/CE și la articolul 37 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE;
(f)
autoritățile de supraveghere competente de la nivel național;
(g)
administratorii naționali ai statelor membre și autoritățile competente menționate la articolul 18 din Directiva 2003/87/CE.”
2.
La articolul 10 se introduce următorul alineat (2f):
„(2f) Europol obține acces permanent de citire a datelor stocate în registrul Uniunii și în CITL în scopul îndeplinirii obligațiilor sale în conformitate cu Decizia 2009/371/JAI a Consiliului. Europol ține Comisia la curent cu privire la modul în care utilizează aceste date.”
3.
La articolul 21a, alineatul (3) se înlocuiește cu următorul text:
„(3) Dacă într-un cont pe care administratorul de registru urmează să îl închidă după suspendarea în conformitate cu articolul 67 există un sold pozitiv de certificate sau de unități Kyoto, administratorul de registru îi solicită întâi titularului de cont să specifice un alt cont administrat de același administrator în care să fie transferate certificatele sau unitățile Kyoto respective. Dacă titularul de cont nu a răspuns solicitării administratorului în termen de 40 de zile lucrătoare, administratorul poate transfera certificatele sau unitățile Kyoto în contul său național de depozit de certificate.”
4.
Articolul 69 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 69
Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende accesul la registrul comunitar independent de tranzacții, iar un administrator de registru poate suspenda accesul la registrul său dacă are motive rezonabile să suspecteze încălcarea securității sau că există riscuri grave privind securitatea registrului comunitar independent de tranzacții sau a unui registru care pun în pericol integritatea registrului comunitar independent de tranzacții sau a unui registru sau integritatea sistemului de registre, inclusiv a mecanismelor de back-up menționate la articolul 68.”
5.
La articolul 70, alineatele (1) și (2) se înlocuiesc cu următorul text:
„(1) În cazul unei încălcări a securității sau al unui risc privind securitatea registrului comunitar independent de tranzacții care poate conduce la suspendarea accesului, administratorul central îi informează prompt pe administratorii de registru cu privire la posibilele riscuri la care sunt expuse registrele.
(2) În cazul unei încălcări a securității sau al unui risc privind securitatea unui registru care poate conduce la suspendarea accesului, administratorul de registru relevant îl informează prompt pe administratorul central, care îi informează prompt, la rândul său, pe ceilalți administratori de registru cu privire la posibilele riscuri la care sunt expuse registrele.”
6.
Se introduce următorul articol 70a:
„Articolul 70a
Suspendarea accesului la certificate sau la unitățile Kyoto în cazul suspectării unei tranzacții frauduloase
(1) Un administrator sau un administrator care acționează la solicitarea autorității competente poate suspenda accesul la certificatele sau la unitățile Kyoto din registrul pe care îl administrează:
(a)
pentru o perioadă de maximum două săptămâni, dacă suspectează că certificatele sau unitățile Kyoto au fost folosite într-o tranzacție în scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave; sau
(b)
pe baza prevederilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim și în conformitate cu acestea.
(2) Administratorul informează imediat autoritatea competentă de aplicare a legii cu privire la suspendare.
(3) O autoritate națională de aplicare a legii din statul membru al administratorului îl poate însărcina de asemenea pe administrator să pună în aplicare o suspendare în temeiul legislației naționale și în conformitate cu aceasta.”
7.
Punctele 3-7 din anexa IV se înlocuiesc cu următorul text:
„3.
O dovadă a identității persoanei fizice care solicită deschiderea contului, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
carte de identitate emisă de un stat membru al Spațiului Economic European sau al Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică;
(b)
pașaport.
4.
O dovadă a adresei reședinței permanente a titularului de cont persoană fizică, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
documentul de identitate transmis în temeiul punctului 3, dacă indică adresa reședinței permanente;
(b)
orice alt document de identitate eliberat de autorități care conține adresa reședinței permanente;
(c)
dacă țara de reședință permanentă nu eliberează documente de identitate care conțin adresa reședinței permanente, o adeverință din partea autorităților locale care să confirme reședința permanentă a persoanei respective;
(d)
orice alt document acceptat în mod obișnuit în statul membru al administratorului contului ca dovadă a reședinței permanente a persoanei desemnate.
5.
Următoarele documente în cazul în care persoana care solicită deschiderea contului este o persoană juridică:
(a)
o copie a documentelor de înființare a entității juridice și o copie a unui document care să dovedească înregistrarea entității juridice;
(b)
detalii privind contul bancar;
(c)
o confirmare a înregistrării în scopuri de TVA;
(d)
informații cu privire la beneficiarul efectiv al entității juridice, astfel cum este definit în Directiva 2005/60/CE;
(e)
lista directorilor;
(f)
o copie a raportului anual sau a ultimelor declarații financiare auditate sau, dacă nu sunt disponibiole declarații financiare auditate, o copie a declarațiilor financiare ștampilate de serviciul de impozite sau de directorul financiar.
6.
O dovadă a adresei sediului social al titularului de cont persoană juridică, dacă aceasta nu reiese clar din documentul depus în conformitate cu punctul 5.
7.
Cazierul judiciar al persoanei fizice care solicită deschiderea contului sau, în cazul persoanei juridice, cazierul judiciar al directorilor.
8.
Toate copiile documentelor depuse ca dovadă în temeiul prezentei anexe trebuie să fie copii legalizate, certificate de un notar public sau o de autoritate similară specificată de administratorul național. În ceea ce privește documentele eliberate în afara statului membru care solicită copia, aceasta trebuie să fie legalizată. Data certificării sau a legalizării nu trebuie să fie anterioară cu mai mult de trei luni datei de depunere a solicitării.
9.
Administratorul contului poate solicita ca documentele depuse să fie însoțite de o traducere legalizată într-o limbă precizată de administrator. În loc să obțină documentele tipărite, administratorul contului poate folosi mecanisme electronice pentru a verifica dovezile care trebuie transmise în conformitate cu prezenta anexă.”
8.
Punctele 3-7 din anexa IVa se înlocuiesc cu următorul text:
„3.
O dovadă a identității persoanei desemnate, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
carte de identitate emisă de un stat membru al Spațiului Economic European sau al Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică;
(b)
pașaport.
4.
O dovadă a adresei reședinței permanente a persoanei desemnate, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
documentul de identitate transmis în temeiul punctului 3, dacă indică adresa reședinței permanente;
(b)
orice alt document de identitate eliberat de autorități care conține adresa reședinței permanente;
(c)
dacă țara de reședință permanentă nu eliberează documente de identitate care conțin adresa reședinței permanente, o adeverință din partea autorităților locale care să confirme reședința permanentă a persoanei desemnate;
(d)
orice alt document acceptat în mod obișnuit în statul membru al administratorului contului ca dovadă a reședinței permanente a persoanei desemnate.
5.
Toate copiile documentelor depuse ca dovadă în temeiul prezentei anexe trebuie să fie copii legalizate, certificate de un notar public sau de o autoritate similară specificată de administratorul național. În ceea ce privește documentele eliberate în afara statului membru care solicită copia, aceasta trebuie să fie legalizată. Data certificării sau a legalizării nu trebuie să fie anterioară cu mai mult de trei luni datei de depunere a solicitării.
6.
Administratorul contului poate solicita ca documentele depuse să fie însoțite de o traducere legalizată într-o limbă precizată de administrator.
7.
În loc să obțină documentele tipărite, administratorul contului poate folosi mecanisme electronice pentru a verifica dovezile care trebuie transmise în conformitate cu prezenta anexă.”
Articolul 89
Modificări ale Regulamentului (UE) nr. 920/2010
Regulamentul (UE) nr. 920/2010 se modifică după cum urmează:
1.
Regulamentul (UE) nr. 920/2010 este redenumit după cum urmează:
2.
La articolul 1, prima teză se înlocuiește cu următorul text:
„Prezentul regulament stabilește cerințe generale și în materie de gestionare și menținere pentru perioadele care se încheie la 31 decembrie 2012, privind sistemul standardizat și securizat de registre, compus din registre, și registrul independent de tranzacții prevăzut la articolul 20 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE și la articolul 6 din Decizia nr. 280/2004/CE.”
3.
Se introduce următorul articol 1a:
„Articolul 1a
Domeniu de aplicare
Prezentul regulament se referă la certificatele create în cadrul schemei UE de comercializare a certificatelor de emisii pentru perioadele care se încheie la 31 decembrie 2012 și la unitățile Kyoto.”
4.
La articolul 2 se adaugă următoarele puncte 25 și 26:
„25.
«directori» înseamnă persoanele care conduc efectiv operațiunile de zi cu zi ale unei persoane juridice;
26.
«CET (ora Europei Centrale)» înseamnă ora de vară a Europei Centrale din timpul perioadei de vară, astfel cum este definită la articolele 1, 2 și 3 din Directiva 2000/84/CE a Parlamentului European și a Consiliului (18).
5.
La articolul 3, alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:
„(2) Prezentul regulament instituie un registru al Uniunii pentru perioadele care se încheie la 31 decembrie 2012 aferente schemei UE de comercializare a certificatelor de emisii. În scopul îndeplinirii obligațiilor care le revin în temeiul articolului 19 din Directiva 2003/87/CE de a asigura contabilizarea precisă a certificatelor, începând de la 1 ianuarie 2012 statele membre utilizează registrul Uniunii, care va funcționa, de asemenea, ca registru PK pentru Comunitatea Europeană în calitate de parte separată la PK. Registrul Uniunii pune la dispoziția administratorilor naționali și a titularilor de conturi toate procesele descrise în capitolele IV-VI.”
6.
La articolul 4, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:
„(1) Se instituie un registru de tranzacții al Uniunii Europene (EUTL), sub forma unei baze de date electronice standardizate, în conformitate cu articolul 20 din Directiva 2003/87/CE, pentru tranzacțiile care intră sub incidența prezentului regulament. De asemenea, EUTL servește la înregistrarea tuturor informațiilor privind deținerile și transferurile de unități Kyoto în conformitate cu articolul 6 alineatul (2) din Decizia nr. 280/2004/CE.”
7.
La articolul 13, alineatul (4) se elimină.
8.
Se adaugă următorul articol 13a:
„Articolul 13a
Deschiderea conturilor de tranzacționare în registrul Uniunii
Începând de la 30 iunie 2012, se poate solicita deschiderea de conturi de tranzacționare în registrul Uniunii. Sub rezerva articolelor 43 și 44, regulile stabilite în prezentul regulament pentru conturile de depozit personale se aplică mutatis mutandis.”
9.
La articolul 14, alineatele (1) și (2) se înlocuiesc cu următorul text:
„(1) Platformele comerciale pot solicita un cont de depozit pentru platforme comerciale în registrul Uniunii. Această solicitare se depune la administratorul național. Persoana care solicită contul furnizează informațiile cerute de administratorul național. Aceste informații includ cel puțin informațiile stabilite în anexa III, precum și dovezi că platforma comercială asigură un nivel de securitate echivalent sau mai mare decât nivelul de securitate asigurat de registrul Uniunii în conformitate cu prezentul regulament.
(2) Administratorii naționali se asigură că platformele externe respectă cerințele tehnice și de securitate descrise în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 71.”
10.
La articolul 14, alineatul (4) se înlocuiește cu următorul text:
„(4) În cazul tranzacțiilor inițiate de platformele comerciale care beneficiază de o scutire, nu este necesară aprobarea unui reprezentant autorizat suplimentar în conformitate cu articolul 19 alineatul (2) pentru inițierea unei tranzacții. O platformă comercială poate fi scutită de administratorul național în urma adresării unei cereri scrise, dacă platforma comercială externă respectivă prezintă dovezi că a luat măsuri de securitate care asigură un nivel de protecție cel puțin echivalent cu cel asigurat de cerința de la articolul 19 alineatul (2). Cerințele tehnice și de securitate minime sunt stabilite în specificațiile tehnice și privind schimbul de date prevăzute la articolul 71. Administratorul național în cauză notifică fără întârziere Comisiei aceste cereri. Scutirile acordate în temeiul prezentului alineat sunt făcute publice de către Comisie.”
11.
La articolul 16, se adaugă următorul alineat (4):
„(4) Starea conturilor de depozit pentru operatorii de aeronave se schimbă de la «blocat» la «deschis» în urma introducerii de emisii verificate conform articolului 29 și a unei cifre a stării conformității mai mare sau egală cu 0, calculată în conformitate cu articolul 31 alineatul (1). Starea contului se schimbă de asemenea în «deschis» mai devreme, în urma primirii de către administratorul național a unei cereri din partea titularului contului în care acesta solicită activarea contului pentru tranzacționare, cu condiția ca cererea să conțină, cel puțin, oricare dintre elementele necesare prevăzute în specificațiile tehnice și privind schimbul de date de la articolul 71.”
12.
Articolul 18 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 18
Refuzul de a deschide un cont
(1) Administratorul național verifică dacă informațiile și documentele transmise în vederea deschiderii contului sunt complete, actualizate, exacte și reale.
(2) Un administrator național poate refuza deschiderea unui cont:
(a)
dacă informațiile și documentele furnizate sunt incomplete, neactualizate, inexacte sau false;
(b)
dacă persoana care solicită deschiderea contului sau, în cazul unei persoane juridice, oricare dintre directori este cercetat sau a fost condamnat în ultimii cinci ani pentru implicare în activități frauduloase implicând certificatele sau unitățile Kyoto, spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave pentru care contul poate servi drept instrument;
(c)
dacă administratorul național are motive rezonabile să creadă că respectivele conturi ar putea fi folosite în activități frauduloase implicând certificatele sau unitățile Kyoto, spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave;
(d)
dintr-un motiv prevăzut de legislația națională.
(3) Dacă administratorul național refuză deschiderea unui cont, persoana care solicită deschiderea contului poate contesta refuzul înaintea autorității competente în temeiul legislației naționale, care solicită administratorului național fie să deschidă contul, fie să își susțină refuzul printr-o decizie motivată, sub rezerva cerințelor prevăzute de legislația națională care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.”
13.
La articolul 19, alineatele (1) și (2) se înlocuiesc cu următorul text:
„(1) Fiecare cont, cu excepția contului de verificator, are cel puțin doi reprezentanți autorizați. Contul pentru verificatori are cel puțin un reprezentant autorizat. Reprezentanții autorizați inițiază tranzacții și alte procese în numele titularului de cont.
(2) Conturile pot avea unul sau mai mulți reprezentanți autorizați suplimentari. Aprobarea unui reprezentant autorizat suplimentar este necesară în plus față de aprobarea unui reprezentant autorizat pentru a iniția o tranzacție, cu excepția:
(a)
transferurilor într-un cont din lista de conturi de încredere din registrul Uniunii a titularului de cont;
(b)
tranzacțiilor inițiate de platforme comerciale care beneficiază de scutire în conformitate cu articolul 14 alineatul (4); și
(c)
restituirii de certificate, ERU-uri și CER-uri în conformitate cu capitolul VI secțiunea 3.”
14.
La articolul 19 se introduce următorul alineat (2a):
„(2a) Pe lângă reprezentanții autorizați menționați la alineatul (1), conturile pot avea reprezentanți autorizați cu acces doar de vizualizare a contului.”
15.
La articolul 20, se introduc următoarele alineate (3a) și (3b):
„(3a) Administratorul național verifică dacă informațiile și documentele furnizate pentru desemnarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar sunt complete, actualizate, exacte și reale.
(3b) Un administrator național poate refuza aprobarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar:
(a)
dacă informațiile și documentele furnizate sunt incomplete, neactualizate, inexacte sau false;
(b)
dacă persoana propusă ca reprezentant este cercetată sau a fost condamnată în ultimii cinci ani pentru activități frauduloase implicând certificatele sau unitățile Kyoto, spălarea de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave pentru care contul poate servi drept instrument;
(c)
dintr-un motiv prevăzut de legislația națională.”
16.
Se introduce următorul articol 21a:
„Articolul 21a
Lista de conturi de încredere
(1) Începând de la 30 iunie 2012, conturile de depozit pentru operatori, conturile de depozit pentru operatori de aeronave, conturile de depozit personale și conturile de tranzacționare pot dispune de o listă de conturi de încredere în registrul Uniunii.
(2) Conturile deținute de același titular de cont sunt incluse automat în lista conturilor de încredere.
(3) Modificarea listei de conturi de încredere se inițiază și se finalizează prin procedura stabilită la articolul 32a pentru tranzacțiile specificate în capitolul VI. Modificarea se confirmă de un reprezentant autorizat suplimentar sau, dacă nu a fost desemnat niciun reprezentant autorizat suplimentar, de alt reprezentant autorizat. Termenul prevăzut la articolul 32a alineatul (4) nu se aplică ștergerii conturilor din lista de conturi de încredere; pentru toate celelalte modificări aduse listei conturilor de încredere, termenul este de 7 zile.”
17.
La articolul 27, se introduce următorul alineat (2a):
„(2a) Un administrator poate suspenda accesul tuturor reprezentanților autorizați sau reprezentanților autorizați suplimentari la un anumit cont, precum și posibilitatea de a iniția procese din acel cont:
(a)
pe o perioadă de maximum două săptămâni, în cazul în care administratorul are motive rezonabile să creadă că respectivul cont a fost folosit sau va fi folosit în scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțare a terorismului sau alte infracțiuni grave; sau
(b)
pe baza prevederilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim și în conformitate cu acestea.”
18.
La articolul 29, alineatele (4) și (5) se înlocuiesc cu următorul text:
„(4) În urma verificării în mod satisfăcător, în conformitate cu articolul 15 primul paragraf din Directiva 2003/87/CE, a raportului unui operator cu privire la emisiile generate de o instalație în cursul unui an anterior sau a raportului unui operator de aeronave cu privire la emisiile generate de toate activitățile aviatice pe care le-a desfășurat în cursul unui an anterior, verificatorul sau autoritatea competentă aprobă emisiile anuale verificate.
(5) Emisiile aprobate conform alineatului (4) se marchează ca verificate în registrul Uniunii de către administratorul național sau autoritatea competentă. Autoritatea competentă poate decide ca, în locul administratorului național, verificatorul să fie cel responsabil cu marcarea emisiilor ca verificate în registrul Uniunii.”
19.
În capitolul VI „TRANZACȚII” se adaugă următoarele articole 32a și 32b:
„Articolul 32a
Executarea transferurilor
(1) Pentru toate tranzacțiile specificate în capitolul VI care nu sunt inițiate de o platformă comercială, registrul Uniunii solicită o confirmare în afara benzii înainte de inițierea tranzacției. O tranzacție este inițiată doar dacă un reprezentant autorizat suplimentar, a cărui aprobare este necesară în temeiul articolului 19 alineatul (2), a confirmat tranzacția în afara benzii.
(2) Pentru toate transferurile de certificate și unități Kyoto specificate la articolele 43 și 44, transferul este inițiat imediat dacă este confirmat între orele 10.00 și 16.00 CET de luni până vineri inclusiv, cu excepția sărbătorilor naționale din statele membre care decid să suspende curgerea intervalului de timp în temeiul alineatului (3). Un transfer confirmat la orice altă oră este inițiat în ziua următoare, de luni până vineri, la ora 10.00 CET.
(3) Pentru toate transferurile de certificate și unități Kyoto specificate la articolele 43 și 44, cu excepția transferurilor dintr-un cont de tranzacționare către un cont din lista de conturi de încredere a contului respectiv, între inițierea și comunicarea transferului spre finalizare în temeiul articolului 70 se aplică un interval de 26 de ore. Curgerea acestui interval de timp se suspendă sâmbăta și duminica, între orele 00.00 și 24.00 CET. Statele membre pot decide să suspende curgerea acestui interval de timp și între orele 00.00 și 24.00 CET în zilele de sărbătoare națională dintr-un anumit an, cu condiția publicării deciziei respective până la data de 1 decembrie a anului anterior.
(4) Dacă un reprezentant al unui cont suspectează că un transfer a fost inițiat în mod fraudulos, cu cel puțin două ore înainte de sfârșitul intervalului de timp menționat la alineatul (3) acesta poate solicita administratorului național să anuleze transferul în numele său înainte ca transferul să fie comunicat spre finalizare. Titularul de cont raportează frauda suspectată autorității naționale competente de aplicare a legii imediat după înaintarea solicitării. Raportarea respectivă se înaintează administratorului național în termen de 7 zile.
(5) După inițierea transferului în temeiul alineatelor (1) și (2), se transmite o notificare către toți reprezentanții conturilor, indicând propunerea de inițiere a transferului.
Articolul 32b
Caracterul certificatelor și finalitatea tranzacțiilor
(1) Un certificat sau o unitate Kyoto este un instrument dematerializat fungibil care poate fi tranzacționat pe piață.
(2) Caracterul dematerializat al certificatelor și al unităților Kyoto implică faptul că evidențele registrului Uniunii constituie o dovadă prima facie și suficientă a proprietății asupra unui certificat sau unei unități Kyoto și a oricărui alt aspect a cărui înregistrare în registru este impusă sau autorizată de prezentul regulament.
(3) Fungibilitatea certificatelor și a unităților Kyoto implică faptul că orice obligații de recuperare sau restituire care ar putea apărea în temeiul legislației naționale cu privire la un certificat sau la o unitate Kyoto se aplică doar certificatului sau unității Kyoto în natură. Mai precis:
(a)
sub rezerva articolului 51 și a procedurii de reconciliere prevăzute la articolul 69 din prezentul regulament, o tranzacție devine finală și irevocabilă în urma finalizării sale conform articolului 70. Fără a aduce atingere niciunei dispoziții sau măsuri de remediere în temeiul legislației naționale care ar putea genera o cerință sau un ordin de executare a unei noi tranzacții în registru, niciun act cu putere de lege sau act administrativ și nicio dispoziție sau uzanță privind anularea contractelor sau a tranzacțiilor nu duce la invalidarea în registru a unei tranzacții care a devenit finală și irevocabilă în temeiul prezentului regulament;
(b)
nicio dispoziție din prezentul articol nu împiedică un titular de cont sau o terță parte de a-și exercita orice drept sau revendicare rezultată din tranzacție, care le revine conform legii, inclusiv de recuperare, de restituire sau de solicitare de daune, în legătură cu o tranzacție care a devenit finală în registru, de exemplu în caz de fraudă sau de eroare tehnică, atât timp cât aceasta nu are ca rezultat anularea, revocarea sau invalidarea tranzacției din registru.
(4) Dacă acționează cu bună credință, cumpărătorul sau deținătorul unui certificat sau al unei unități Kyoto obține titlul de proprietate asupra certificatului sau unității Kyoto degrevat de orice sarcină aferentă titlului de proprietate al persoanei care transferă.”
20.
La articolul 34 alineatul (1), litera (d) se înlocuiește cu următorul text:
„(d)
identitatea beneficiarilor alocării [în cazul certificatelor alocate prin licitație, beneficiarul este contul deschis în acest scop în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1193/2011 al Comisiei (19)].
21.
Articolele 43 și 44 se înlocuiesc cu următorul text:
„Articolul 43
Transferuri de certificate de către titularii de cont
(1) Sub rezerva alineatului (2), la cererea unui titular de cont, registrul Uniunii realizează orice transfer de certificate deținute în contul acestuia din registrul Uniunii în orice alt cont din registrul Uniunii, cu excepția cazului în care acest transfer este interzis de starea contului care inițiază transferul sau de tipul de certificate care pot fi deținute în contul beneficiar, în conformitate cu articolul 8 alineatul (3).
(2) Începând de la 30 iunie 2012, conturile de depozit pentru operatori, conturile de depozit pentru operatori de aeronave, conturile de depozit personale și platformele comerciale vor putea transfera certificate doar într-un cont din lista de conturi de încredere stabilită în temeiul articolului 21a.
Articolul 44
Transferuri de unități Kyoto de către titularii de cont
(1) Sub rezerva alineatului (2), la cererea unui titular de cont, registrul Uniunii realizează orice transfer de unități Kyoto deținute în contul acestuia din registrul Uniunii în orice alt cont din registrul Uniunii sau dintr-un registru PK, cu excepția cazului în care acest transfer este interzis de starea contului care inițiază transferul sau de unitățile Kyoto care pot fi deținute în contul beneficiar, în conformitate cu articolul 8 alineatul (3).
(2) Începând de la 30 iunie 2012, conturile de depozit pentru operatori, conturile de depozit pentru operatori de aeronave, conturile de depozit personale și platformele comerciale vor putea transfera unități Kyoto doar într-un cont din lista de conturi de încredere stabilită în temeiul articolului 21a.”
22.
Articolul 50 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 50
Anularea de unități Kyoto
Registrul Uniunii execută orice cerere efectuată de un titular de cont în conformitate cu articolul 12 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE, referitoare la anularea unităților Kyoto deținute în conturile titularului, transferând un număr și un tip determinat de unități Kyoto din contul corespunzător către contul de anulare al registrului PK al administratorului contului sau către contul de anulare al registrului Uniunii.”
23.
La articolul 51 alineatul (4), litera (a) se înlocuiește cu următorul text:
„(a)
tranzacția care urmează să fie anulată nu a fost finalizată cu mai mult de 30 de zile lucrătoare înaintea propunerii administratorului contului în conformitate cu alineatul (3), cu excepția alocării de certificate vizate de capitolul III și a alocării de certificate vizate de capitolul II;”.
24.
La articolul 63 se introduce următorul alineat (4a):
„(4a) Reprezentantul autorizat ia toate măsurile necesare pentru a preveni pierderea, furtul sau compromiterea acreditărilor sale. Reprezentantul autorizat raportează imediat administratorului național pierderea, furtul sau compromiterea acreditărilor sale.”
25.
Articolul 64 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 64
Suspendarea totală a accesului din cauza încălcării securității sau a unui risc de securitate
(1) Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende accesul la registrul Uniunii sau la EUTL sau la orice parte din acestea dacă are motive rezonabile să suspecteze încălcarea securității registrului Uniunii sau a EUTL sau că există riscuri serioase de securitate pentru registrul Uniunii sau EUTL care pun în pericol integritatea sistemului, inclusiv a mecanismelor de back-up menționate la articolul 59.
(2) În cazul unei încălcări a securității sau a unui risc privind securitatea care poate conduce la suspendarea accesului, administratorul care sesizează încălcarea sau riscul îl informează prompt pe administratorul central cu privire la posibilele riscuri la care sunt expuse alte părți ale sistemului de registre. Administratorul central îi informează pe toți ceilalți administratori.
(3) Dacă un administrator constată o situație care impune suspendarea totală a accesului la sistemul său, acesta transmite cât mai curând posibil un preaviz cu privire la suspendare administratorului central și titularilor de cont. Administratorul central îi informează ulterior, în cel mai scurt timp posibil, pe toți ceilalți administratori.
(4) Preavizul menționat la alineatul (3) indică durata probabilă a suspendării și este afișat în mod vizibil în zona publică a site-ului web al EUTL.”
26.
Se introduce următorul articol 64a:
„Articolul 64a
Suspendarea accesului la certificate sau la unitățile Kyoto în cazul suspectării unei tranzacții frauduloase
(1) Un administrator sau un administrator care acționează la solicitarea autorității competente poate suspenda accesul la certificatele sau la unitățile Kyoto din registrul pe care îl administrează:
(a)
pentru o perioadă de maximum două săptămâni, dacă suspectează că certificatele sau unitățile Kyoto au fost folosite într-o tranzacție în scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave; sau
(b)
pe baza prevederilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim și în conformitate cu acestea.
(2) Comisia îl poate însărcina pe administratorul central să suspende accesul la certificatele sau unitățile Kyoto din registrul Uniunii sau din EUTL, pentru o perioadă de maximum două săptămâni, dacă suspectează că certificatele sau unitățile Kyoto au fost folosite într-o tranzacție scopuri frauduloase, pentru spălare de bani, finanțarea terorismului sau alte infracțiuni grave.
(3) Administratorul sau Comisia informează imediat autoritatea competentă de aplicare a legii cu privire la suspendare.
(4) O autoritate națională de aplicare a legii din statul membru al administratorului îl poate însărcina de asemenea pe administrator să pună în aplicare o suspendare în temeiul legislației naționale și în conformitate cu aceasta.”
27.
Articolul 71 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 71
Specificații tehnice și privind schimbul de date
(1) Comisia pune la dispoziția administratorilor naționali specificațiile tehnice și privind schimbul de date care sunt necesare pentru efectuarea schimburilor de date între registre și registrele de tranzacții, inclusiv codurile de identificare, controalele automatizate și codurile de răspuns, precum și procedurile de testare și cerințele de securitate necesare pentru lansarea schimbului de date.
(2) Specificațiile tehnice și privind schimbul de date sunt elaborate în consultare cu grupul de lucru al administratorilor din cadrul Comitetului privind schimbările climatice și sunt în concordanță cu specificațiile funcționale și tehnice ale standardelor de schimb de date între sistemele de registre în temeiul Protocolului de la Kyoto, elaborate în conformitate cu Decizia 12/CMP.1.”
28.
Articolul 75 se modifică după cum urmează:
(a)
alineatele (1)-(3) se înlocuiesc cu următorul text:
„(1) Informațiile, inclusiv cele privind deținerile tuturor conturilor, toate tranzacțiile realizate, codul unic de identificare a unității aferent certificatelor și valoarea numerică unică a numărului de ordine al unității aferent unităților Kyoto deținute sau afectate de o tranzacție, deținute în EUTL, în registrul Uniunii și în toate celelalte registre PK sunt considerate confidențiale, cu excepția unor cerințe contrare ale legislației UE sau ale dispozițiilor legislației naționale care urmăresc un obiectiv legitim compatibil cu prezentul regulament și sunt proporționate.
(2) Următoarele entități pot obține date stocate în registrul Uniunii și în EUTL:
(a)
autoritățile fiscale și de aplicare a legii dintr-un stat membru;
(b)
Oficiul European de Luptă Antifraudă al Comisiei Europene;
(c)
Curtea de Conturi Europeană;
(d)
Eurojust;
(e)
autoritățile competente menționate la articolul 11 din Directiva 2003/6/CE și la articolul 37 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE;
(f)
autoritățile de supraveghere competente de la nivel național;
(g)
administratorii naționali ai statelor membre și autoritățile competente menționate la articolul 18 din Directiva 2003/87/CE.
(3) Se pot furniza date entităților enumerate la alineatul (2), la solicitarea acestora adresată administratorului central sau unui administrator național, în cazul în care aceste date sunt necesare în scopul îndeplinirii sarcinilor lor.”;
(b)
se introduce următorul alineat (5a):
„(5a) Europol obține acces permanent de citire a datelor stocate în registrul Uniunii și în EUTL în scopul îndeplinirii obligațiilor sale în conformitate cu Decizia 2009/371/JAI a Consiliului. Europol ține Comisia la curent cu privire la modul în care utilizează aceste date.”;
(c)
alineatul (6) se înlocuiește cu următorul text:
„(6) Administratorii naționali pun la dispoziție, prin modalități securizate, tuturor celorlalți administratori naționali și administratorului central, numele și identitatea persoanelor cărora le-au refuzat deschiderea unui cont în conformitate cu articolul 13 alineatul (3) sau cu articolul 14 alineatul (3) sau cărora le-au refuzat desemnarea unui reprezentant autorizat sau a unui reprezentant autorizat suplimentar în conformitate cu articolul 20 alineatul (3), precum și numele și identitatea titularului de cont, a reprezentanților autorizați sau a reprezentanților autorizați suplimentari ai conturilor la care a fost suspendat accesul în conformitate cu articolele 64 și 64a sau ai conturilor care au fost închise în conformitate cu articolul 28.”
29.
La articolul 77 se introduce următorul alineat (2a):
„(2a) Înainte de migrație, conturile de depozit personale sunt verificate de administratorii naționali pentru a se asigura că informațiile transmise în vederea deschiderii contului sunt complete, actualizate, exacte și reale.”
30.
Anexa IV se înlocuiește cu următorul text:
„ANEXA IV
Informații privind conturile de depozit personale și conturile de depozit pentru platformele comerciale, care trebuie furnizate administratorului național
1.
Informațiile prevăzute în tabelul III-I. (Codul de identificare a contului și identificatorul alfanumeric trebuie să fie unice în cadrul sistemului de registre.)
2.
Cu excepția operatorilor de aeronave, o dovadă că persoana care solicită deschiderea contului are un cont bancar deschis într-un stat membru al Spațiului Economic European.
3.
O dovadă a identității persoanei fizice care solicită deschiderea contului, care poate fi o copie legalizată a unuia dintre următoarele documente:
(a)
carte de identitate emisă de un stat membru al Spațiului Economic European sau al Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică;
(b)
pașaport.
4.
O dovadă a adresei reședinței permanente a titularului de cont persoană fizică, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
documentul de identitate transmis în temeiul punctului 3, dacă indică adresa reședinței permanente;
(b)
orice alt document de identitate eliberat de autorități care conține adresa reședinței permanente;
(c)
dacă țara de reședință permanentă nu eliberează documente de identitate care conțin adresa reședinței permanente, o adeverință din partea autorităților locale care să confirme reședința permanentă a persoanei respective;
(d)
orice alt document acceptat în mod obișnuit în statul membru al administratorului contului ca dovadă a reședinței permanente a persoanei desemnate.
5.
Următoarele documente, în cazul în care persoana care solicită deschiderea contului este o persoană juridică:
(a)
o copie a documentelor de înființare a entității juridice și o copie a unui document care să dovedească înregistrarea entității juridice;
(b)
detalii privind contul bancar;
(c)
o confirmare a înregistrării în scopuri de TVA;
(d)
informații cu privire la beneficiarul efectiv al entității juridice, astfel cum este definit în Directiva 2005/60/CE;
(e)
lista directorilor;
(f)
o copie a raportului anual sau a ultimelor declarații financiare auditate sau, dacă nu sunt disponibile declarații financiare auditate, o copie a declarațiilor financiare ștampilate de serviciul de impozite sau de directorul financiar.
6.
O dovadă a adresei sediului social al titularului de cont persoană juridică, dacă aceasta nu reiese clar din documentul depus în conformitate cu punctul 5.
7.
Cazierul judiciar al persoanei fizice care solicită deschiderea contului sau, în cazul persoanei juridice, cazierul judiciar al directorilor.
8.
Toate copiile documentelor depuse ca dovadă în temeiul prezentei anexe trebuie să fie copii legalizate, certificate de un notar public sau o de autoritate similară specificată de administratorul național. În ceea ce privește documentele eliberate în afara statului membru care solicită copia, aceasta trebuie să fie legalizată. Data certificării sau a legalizării nu trebuie să fie anterioară cu mai mult de trei luni datei de depunere a solicitării.
9.
Administratorul contului poate solicita ca documentele depuse să fie însoțite de o traducere legalizată într-o limbă precizată de administrator.
10.
În loc să obțină documentele tipărite, administratorul contului poate folosi mecanisme electronice pentru a verifica dovezile care trebuie transmise în conformitate cu prezenta anexă.”
31.
Anexa IX se înlocuiește cu următorul text:
„ANEXA IX
Informații privind reprezentanții autorizați și reprezentanții autorizați suplimentari, care trebuie furnizate administratorului contului
1.
Informațiile prevăzute în tabelul IX-I.
Tabelul IX-I: Detalii privind reprezentantul autorizat
A
B
C
D
E
F
Nr. crt.
Detaliu privind contul
Obligatoriu sau facultativ?
Tip
Poate fi actualizat?
Este necesară aprobarea AN pentru actualizare?
Afișat pe site-ul web public al RU?
1
Codul de identificare al persoanei
O
Liber
Nu
n.a.
Nu
2
Tipul de RA
O
La alegere
Da
Nu
Da
3
Prenume
O
Liber
Da
Da
Nu (20)
4
Nume
O
Liber
Da
Da
Nu (20)
5
Titlu
F
Liber
Da
Nu
Nu (20)
6
Funcție
F
Liber
Da
Nu
Nu (20)
Denumirea întreprinderii
F
Liber
Da
Nu
Nu (20)
Departamentul
F
Liber
Da
Nu
Nu (20)
7
Țara
O
Prestabilit
Nu
n.a.
Nu (20)
8
Regiunea sau statul
F
Liber
Da
Da
Nu (20)
9
Localitatea
O
Liber
Da
Da
Nu (20)
10
Codul poștal
O
Liber
Da
Da
Nu (20)
11
Adresă - rândul 1
O
Liber
Da
Da
Nu (20)
12
Adresă - rândul 2
F
Liber
Da
Da
Nu (20)
13
Telefon 1
O
Liber
Da
Nu
Nu (20)
14
Telefon mobil
O
Liber
Da
Da
Nu (20)
15
Adresă de e-mail
O
Liber
Da
Da
Nu
16
Data nașterii
O
Liber
Nu
n.a.
Nu
17
Locul nașterii - oraș
O
Liber
Nu
n.a.
Nu
18
Locul nașterii - țară
O
18
Limba preferată
F
La alegere
Da
Nu
Nu
19
Nivel de confidențialitate
F
La alegere
Da
Nu
Nu
20
Drepturile RAS
O
Alegeri multiple
Da
Nu
Nu
2.
O declarație semnată din partea titularului de cont care să indice că acesta dorește să desemneze o anumită persoană în calitate de reprezentant autorizat sau de reprezentant autorizat suplimentar, confirmând că reprezentantul autorizat are dreptul de a iniția sau că reprezentantul autorizat suplimentar are dreptul de a aproba tranzacții în numele titularului de cont și indicând toate limitările acestui drept.
3.
O dovadă a identității persoanei desemnate, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
carte de identitate emisă de un stat membru al Spațiului Economic European sau al Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică;
(b)
pașaport.
4.
O dovadă a adresei reședinței permanente a persoanei desemnate, care poate fi o copie a unuia dintre următoarele documente:
(a)
documentul de identitate transmis în temeiul punctului 3, dacă indică adresa reședinței permanente;
(b)
orice alt document de identitate eliberat de autorități care conține adresa reședinței permanente;
(c)
dacă țara de reședință permanentă nu eliberează documente de identitate care conțin adresa reședinței permanente, o adeverință din partea autorităților locale care să confirme reședința permanentă a persoanei desemnate;
(d)
orice alt document acceptat în mod obișnuit în statul membru al administratorului contului ca dovadă a reședinței permanente a persoanei desemnate.
5.
Cazierul judiciar al persoanei desemnate.
6.
Toate copiile documentelor depuse ca dovadă în temeiul prezentei anexe trebuie să fie copii legalizate, certificate de un notar public sau o autoritate similară specificată de administratorul național. În ceea ce privește documentele eliberate în afara statului membru care solicită copia, aceasta trebuie să fie legalizată. Data certificării sau a legalizării nu trebuie să fie anterioară cu mai mult de trei luni datei de depunere a solicitării.
7.
Administratorul contului poate solicita ca documentele transmise să fie însoțite de o traducere legalizată într-o limbă precizată de administratorul național.
8.
În loc să obțină documentele tipărite, administratorul contului poate folosi mecanisme electronice pentru a verifica dovezile care trebuie transmise în conformitate cu prezenta anexă.”
32.
Anexa XIII se modifică după cum urmează:
(a)
la punctul 4, litera (c) se înlocuiește cu următorul text:
„(c)
cantitatea de certificate sau de unități Kyoto implicate în tranzacție, fără codul unic de identificare a unității aferent certificatelor și fără valoarea numerică unică a numărului de ordine al unității aferent unităților Kyoto;”;
(b)
la punctul 5, litera (a) se înlocuiește cu următorul text:
„(a)
deținerile curente de certificate și de unități Kyoto, fără codul unic de identificare a unității aferent certificatelor și fără valoarea numerică unică a numărului de ordine al unității aferent unităților Kyoto;”.
Articolul 90
Intrare în vigoare
Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
Adoptat la Bruxelles, 18 noiembrie 2011.