ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 946/2012 НА КОМИСИЯТА
от 12 юли 2012 година
за допълване на Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на правилата относно глобите, налагани на агенциите за кредитен рейтинг от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари, включително правила относно правото на защита и временни разпоредби
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. относно агенциите за кредитен рейтинг (1), изменен с Регламент (ЕС) № 513/2011 (2), и по-специално член 23д, параграф 7 от него,
като има предвид, че:
(1)
Комисията е упълномощена да приема процедурни правила във връзка с упражняването от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) на правомощията за налагане на глоби или периодични имуществени санкции на агенциите за кредитен рейтинг и на лица, участващи в дейности по определяне на кредитен рейтинг. Тези правила следва да бъдат приети чрез делегиран акт и да включват разпоредби относно правото на защита, временни разпоредби, разпоредби за събиране на глоби или периодични имуществени санкции, както и подробни разпоредби за давностните срокове за налагане и принудително събиране на глоби и периодични имуществени санкции.
(2)
Настоящият делегиран акт определя процедурните правила, които ЕОЦКП трябва да спазва при налагането на глоби и имуществени санкции като част от преките си надзорни правомощия върху агенциите за кредитен рейтинг. Важно е тези процедурни правила, които трябва да бъдат спазвани от регулаторната агенция на ЕС, да са пряко приложими и да не изискват допълнително въвеждане в националното законодателство. Следователно е целесъобразно Комисията да приеме тези правила чрез регламент на ЕС. Освен това целта за наличие на еднакви правила относно правото на защита на агенциите за кредитен рейтинг може да бъде постигната единствено чрез регламент.
(3)
В член 41, параграф 2, буква а) от Хартата на основните права се признава правото на изслушване. С цел да се спази правото на защита на агенциите за кредитен рейтинг и на други лица, които са обект на действия от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), и да се гарантира, че органът разглежда всички съответни факти при вземането на решения за принудително изпълнение, ЕОЦКП следва да изслуша агенциите за кредитен рейтинг или всички други заинтересовани лица. Правото на изслушване следва да се спазва, като на съответните лица се предостави правото да правят писмени изявления в отговор на констативния протокол, издаден от разследващия служител на ЕОЦКП и от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП.
(4)
След като агенцията за кредитен рейтинг предостави писмените си изявления на разследващия служител, Съветът на надзорниците ще получи пълната преписка, включително тези изложения.
(5)
Все пак е възможно някои елементи от писмените изложения, които агенцията за кредитен рейтинг представя на разследващия служител или на Съвета на надзорниците, според случая, да не са достатъчно ясни или подробни и те да трябва да бъдат допълнително обяснени от агенцията за кредитен рейтинг. Ако разследващият служител или Съветът на надзорниците, според случая, счете за необходимо, ЕОЦКП може да покани агенцията за кредитен рейтинг на устно изслушване, за да обясни тези елементи.
(6)
В член 41, параграф 2, буква б) от Хартата на основните права на Европейския съюз се признава правото на всяко лице да има достъп до преписката си, като се зачитат законовите интереси, свързани с поверителността и професионалната и служебната тайна. В член 23д, параграф 4, член 25, параграф 2 и член 36в, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се посочва, че зачитайки правото на защита на лицата, по отношение на които ЕОЦКП провежда разследване, те имат право на достъп до преписката на ЕОЦКП, като се зачита законният интерес на други лица за опазване на техните търговски тайни и на техните лични данни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация.
(7)
В Регламент (ЕО) № 1/2003 на Съвета (3) са определени подробни правила относно давностните срокове в случаите, при които Комисията трябва да наложи глоба на предприятие по силата на член 101 или 102 от Договора за функционирането на Европейския съюз. Действащото в държавите членки законодателство също съдържа разпоредби относно давностните срокове или конкретно в областта на ценните книжа, или по принцип в техните общи административни закони. От тези национални правила и от законодателството на Съюза са извлечени общите характеристики, които са отразени основно в членове 6 и 7 от настоящия регламент.
(8)
В Регламент (ЕО) № 1060/2009 и в настоящия регламент са посочени срокове и дати. Те се отнасят например за процеса на регистрация на агенциите за кредитен рейтинг или за установяването на давностни срокове за налагане и принудително събиране на глоби. За да могат тези срокове да бъдат правилно изчислявани, е уместно да се прилагат правилата, които вече съществуват в законодателството на Съюза, а именно Регламент (ЕИО, Евратом) № 1182/71 на Съвета от 3 юни 1971 г. за определяне на правилата, приложими за срокове, дати и крайни срокове (4), за актове на Съвета и на Комисията.
(9)
В член 36г от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се предвижда, че санкциите, наложени от ЕОЦКП съгласно членове 36а и 36б от посочения регламент, подлежат на принудително изпълнение, което се урежда от гражданско процесуалните норми в сила в държавата, на чиято територия то се изпълнява. Съответните суми следва да бъдат внесени в общия бюджет на ЕС.
(10)
С оглед на незабавното упражняване на ефективен надзор и принудително изпълнение, настоящият регламент следва да влезе в сила на третия ден след публикуването му,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се установяват процедурни правила относно глобите и периодичните имуществени санкции, които Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) налага на агенциите за кредитен рейтинг или други лица, по отношение на които ЕОЦКП провежда производство по принудително изпълнение, включително правила относно правото на защита и давностните срокове.
Член 2
Право на изслушване от разследващ служител
1. След приключване на разследването и преди да представи преписката на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП в съответствие с член 3, параграф 1, разследващият служител писмено съобщава на лицето, по отношение на което се провежда разследване, констатациите си и му предоставя възможност да представи писмени изявления в съответствие с параграф 3. В констативния протокол се излагат фактите, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, включително всички фактори, утежняващи или смекчаващи тези нарушения.
2. В констативния протокол се указва разумен срок, в който лицето, по отношение на което се провежда разследване, може да предостави писмени изявления. Разследващият служител не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока.
3. В писмените си изявления, лицето, по отношение на което се провежда разследване, може да изложи всички факти, които са му известни, които могат да допринесат за неговата защита. То прилага съответните документи, които доказват изложените факти. Лицето може да предложи разследващият служител да изслуша други лица, които могат да потвърдят фактите, изложени в изявленията на лицето, по отношение на което се провежда разследване.
4. Разследващият служител може също така да покани лицето, по отношение на което се провежда разследване и на което е изпратен констативният протокол, да присъства на устно изслушване. Лицата, по отношение на които се провежда разследване, могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от разследващия служител. Устното изслушване не е публично.
Член 3
Правото на изслушване от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП във връзка с глоби и надзорни мерки
1. Пълната преписка, която разследващият служител трябва да предостави на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП, съдържа поне следните документи:
-
копие от констативния протокол, който той е изпратил на агенцията за кредитен рейтинг,
-
копие от писмените изявления на агенцията за кредитен рейтинг,
-
протоколи от устното изслушване.
2. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП прецени, че представената от разследващия служител преписка е непълна, той връща преписката на разследващия служител с обосновано искане за предоставяне на допълнителни документи.
3. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП прецени, въз основа на пълно окомплектована преписка, че фактите, описани в констативния протокол, не сочат за извършването на нарушение по приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, той взема решение за прекратяване на преписката и уведомява за това лицата, по отношение на които се извършва разследването.
4. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП не се съгласи с констатациите на разследващия служител, той представя нов констативен протокол на лицата, по отношение на които се извършва разследване.
В констативния протокол се указва разумен срок, в който разследваните лица могат да предоставят писмени изявления. Съветът на надзорници на ЕОЦКП не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на този срок, за да вземе решение за наличието на нарушение и за надзорни мерки и да наложи глоба съгласно членове 24 и 36а от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също да покани разследваните лица, на които е изпратен констативният протокол, да присъстват на устно изслушване. Разследваните лица могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
5. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП е съгласен с констатациите на разследващия служител, той информира съответните разследвани лица. В уведомлението се указва разумен срок, в рамките на който разследваното лице може да предостави писмени изявления. Съветът на надзорниците на ЕОЦКП не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока, за да вземе решение относно наличието на нарушение и за надзорни мерки и да наложи глоба съгласно членове 24 и 36а от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също да покани разследваните лица, на които е изпратен констативният протокол, да присъстват на устно изслушване. Разследваните лица могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
6. Ако Съветът на надзорниците на ЕОЦКП реши, че едно или повече от нарушенията, изброени в приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, е извършено от разследвано лице и вземе решение за налагане на глоба в съответствие с член 36а, той съобщава незабавно това решение на разследваното лице.
Член 4
Право на изслушване от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП във връзка с периодични имуществени санкции
Преди да вземе решение за налагане на периодични имуществени санкции съгласно член 36б, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, Съветът на надзорниците представя констативния протокол на лицето, което е обект на производство, в който се излагат причините, които обосновават налагането на имуществена санкция и размера на имуществената санкция за всеки ден на неспазване. В констативния протокол се указва срок, в рамките на който засегнатото лице може да предостави писмени изложения. Съветът на надзорниците не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока, за да вземе решение относно периодични имуществени санкции.
Ако агенцията за кредитен рейтинг или съответното лице е спазило съответното решение, посочено в член 36б, параграф 1, букви а)-г) от Регламент (ЕО) № 1060/2009, не може да бъде наложена периодична имуществена санкция.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също така да покани лицето, което е обект на производство, да присъства на устно изслушване. Лицата, обект на производство, могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
Член 5
Достъп до преписката и използване на документи
1. При поискване ЕОЦКП предоставя достъп до преписката на страните, до които разследващият служител или Съветът на надзорниците е изпратил констативен протокол. Достъпът се предоставя след обявяване на констативния протокол.
2. Достъпът до документи от преписката в съответствие с настоящия член се използва само за целите на съдебно или административно производство във връзка с прилагане на Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 6
Давност за налагане на санкциите
1. По отношение на правомощията на ЕОЦКП да налага глоби на агенциите за кредитен рейтинг се прилагат следните давностни срокове:
а)
три години за нарушения, за които минималният основен размер на глобата, предвиден в член 36а, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, е 50 000 EUR или по-малко;
б)
пет години за всички останали нарушения.
2. Сроковете, посочени в параграф 1, започват да текат от деня, следващ този, в който е извършено нарушението. При продължително или повторно нарушение срокът на давност започва да тече от деня, в който е прекратено нарушението.
3. Всяко действие, предприето от ЕОЦКП за целите на разследване или производство във връзка с нарушение на Регламент (ЕО) № 1060/2009, спира давностния период за налагане на глоби. Давностният период се прекъсва, считано от датата, на която агенцията за кредитен рейтинг или лицето, обект на разследване или производство, са уведомени за предприетото действие.
4. След всяко прекъсване давностният срок започва да тече отначало. Въпреки това давностният срок изтича най-късно в деня, в който изтича срок, два пъти по-дълъг от давностния срок, през който ЕОЦКП не е наложил глоба. Този период се удължава с времето, през което давностният срок е прекъснат по реда на параграф 5.
5. Давностният срок за налагане на глоби се прекъсва, докато решението на ЕОЦКП е предмет на висящо производство пред Апелативния съвет в съответствие с член 58 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (5) и пред Съда на Европейския съюз в съответствие с член 36д от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 7
Давностен срок за принудително изпълнение на санкциите
1. По отношение на правомощието на ЕОЦКП за принудително изпълнение на решенията, взети съгласно членове 36а и 36б от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се прилага давностен срок от пет години.
2. Петгодишният период, посочен в параграф 1, започва да тече от деня, следващ деня, в който решението става окончателно.
3. Давностният срок за принудително изпълнение на санкциите се прекъсва:
а)
от уведомление от ЕОЦКП до агенцията за кредитен рейтинг или други заинтересовани лица за решение, с което се променя първоначалният размер на глобата или на периодичната имуществена санкция;
б)
от действие на ЕОЦКП или орган на държава членка, действащ по искане на ЕОЦКП, насочено към принудително изплащане или налагане на условия за изплащането на глобата или периодичната имуществена санкция.
4. След всяко прекъсване давностният срок започва да тече отначало.
5. Давностният срок за принудително изплащане на глоби се прекъсва, докато:
а)
тече срокът, предоставен за плащане;
б)
принудителното събиране се преустановява съгласно решение, висящо пред апелативния съвет на ЕОЦКП в съответствие с член 58 от Регламент (ЕС) № 1095/2010, и пред Съда на Европейския съюз в съответствие с член 36д от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 8
Събиране на глоби и периодични имуществени санкции
Сумата на наложените глоби и периодичните имуществени санкции, събрани от ЕОЦКП, се внася по лихвоносна сметка, открита от счетоводителя на ЕОЦКП, докато не станат окончателни. Междувременно тези суми не се вписват в бюджета на ЕОЦКП или не се записват като бюджетни суми.
Счетоводителят на ЕОЦКП, след като е установил, че глобите и/или периодичните имуществени санкции са окончателни след изчерпването на всички възможни правни средства, прехвърля на Комисията тези суми плюс начислените лихви. Тези суми се вписват в общите приходи на бюджета на ЕС.
Счетоводителят на ЕОЦКП редовно докладва на разпоредителя с бюджетни кредити от ГД „Вътрешен пазар и услуги“ за размера на наложените глоби и периодичните имуществени санкции и техния статус.
Член 9
Изчисляване на срокове, дати и крайни срокове
Регламент (ЕИО, Евратом) № 1182/71 се прилага за срокове, дати и крайни срокове.
Член 10
Настоящият регламент влиза в сила на третия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 12 юли 2012 година.
ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) NR 946/2012
z dnia 12 lipca 2012 r.
uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na agencje ratingowe przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony i przepisów tymczasowych
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 z dnia 16 września 2009 r. w sprawie agencji ratingowych (1), zmienione rozporządzeniem (UE) nr 513/2011 (2), w szczególności jego art. 23e ust. 7,
a także mając na uwadze, co następuje:
(1)
Komisję uprawniono do przyjęcia przepisów proceduralnych dotyczących wykonywania przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (EUNGiPW) uprawnienia do nakładania na agencje ratingowe i osoby zaangażowane w działalność ratingową grzywien lub okresowych kar pieniężnych. Przepisy te powinny zostać przyjęte w drodze aktu delegowanego i powinny obejmować przepisy dotyczące prawa do obrony, przepisy tymczasowe, przepisy dotyczące poboru grzywien lub okresowych kar pieniężnych, a także szczegółowe przepisy dotyczące okresów przedawnienia w odniesieniu do nakładania i egzekwowania grzywien i okresowych kar pieniężnych.
(2)
W niniejszym akcie delegowanym określono przepisy proceduralne, które EUNGiPW powinien stosować przy nakładaniu grzywien i okresowych kar pieniężnych w ramach swoich bezpośrednich uprawnień w zakresie nadzoru nad agencjami ratingowymi. Ważne jest, aby te przepisy proceduralne stosowane przez unijną agencję regulacyjną miały bezpośrednie zastosowanie i nie wymagały dalszego wdrożenia do prawa krajowego. Dlatego też właściwe jest, aby Komisja przyjęła te przepisy w drodze rozporządzenia UE. Co więcej, cel, jakim jest posiadanie jednolitych przepisów regulujących prawo agencji ratingowych do obrony, można wyłącznie osiągnąć za pośrednictwem rozporządzenia.
(3)
Prawo do bycia wysłuchanym zapisano w art. 41 ust. 2 lit. a) Karty praw podstawowych Unii Europejskiej. W celu poszanowania prawa do obrony przysługującego agencjom ratingowym oraz innym osobom będącym przedmiotem postępowania prowadzonego przez EUNGiPW oraz w celu zapewnienia uwzględniania przez EUNGiPW wszystkich istotnych faktów przy podejmowaniu decyzji egzekucyjnych EUNGiPW powinien wysłuchiwać zainteresowane agencje ratingowe lub wszelkie inne zainteresowane osoby. Prawo do bycia wysłuchanym powinno być realizowane poprzez przyznanie zainteresowanym osobom prawa do przekazania pisemnych uwag w odpowiedzi na zawiadomienie o ustaleniach wydane przez urzędnika dochodzeniowego EUNGiPW i Radę Organów Nadzoru EUNGiPW.
(4)
Po przekazaniu przez agencję ratingową pisemnych uwag urzędnikowi dochodzeniowemu, Rada Organów Nadzoru otrzyma kompletne akta, w tym wspomniane uwagi.
(5)
Może się jednak zdarzyć, że niektóre aspekty pisemnych uwag przekazanych przez agencję ratingową urzędnikowi dochodzeniowemu lub, w stosownym przypadku, Radzie Organów Nadzoru, nie będą wystarczająco jasne lub szczegółowe i będą musiały zostać szczegółowiej wyjaśnione przez agencję ratingową. Jeżeli urzędnik dochodzeniowy lub, w stosownym przypadku, Rada Organów Nadzoru uzna, że taka sytuacja ma miejsce, EUNGiPW może zorganizować przesłuchanie, aby umożliwić agencji ratingowej wyjaśnienie tych kwestii.
(6)
Prawo każdego do dostępu do akt jego sprawy, przy zachowaniu uzasadnionych interesów w zakresie ochrony poufności oraz tajemnicy zawodowej i handlowej, zapisano w art. 41 ust. 2 lit. b) Karty praw podstawowych Unii Europejskiej. Art. 23e ust. 4, art. 25 ust. 2 i art. 36c ust. 2 rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 stanowią, że w celu ochrony prawa do obrony osób, wobec których toczy się postępowanie EUNGiPW, osobom tym przysługuje dostęp do gromadzonych przez EUNGiPW akt sprawy, z zastrzeżeniem uzasadnionego interesu innych osób w zakresie ochrony ich tajemnicy handlowej i ich danych osobowych. Prawo dostępu do akt nie powinno obejmować informacji poufnych.
(7)
Rozporządzenie Rady (WE) nr 1/2003 (3) określa szczegółowe przepisy dotyczące okresów przedawnienia w sytuacji, gdy Komisja musi nałożyć na przedsiębiorstwo grzywnę na podstawie art. 101 lub 102 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej. Obowiązujące przepisy prawa państw członkowskich również przewidują przepisy dotyczące okresów przedawnienia: czy to konkretne przepisy w obszarze papierów wartościowych, czy też przepisy o charakterze ogólnym w kontekście ogólnych przepisów prawa administracyjnego danego państwa. Z tych przepisów krajowych oraz przepisów unijnego prawa wyodrębniono wspólne cechy, które znalazły odzwierciedlenie głównie w art. 6 i 7 niniejszego rozporządzenia.
(8)
Rozporządzenie (WE) nr 1060/2009 oraz niniejsze rozporządzenie odwołują się do okresów i dat. Ma to na przykład miejsce w procesie rejestracji agencji ratingowych lub przy ustalaniu okresów przedawnienia w odniesieniu do nakładania i egzekwowania kar. W celu umożliwienia poprawnego obliczania tych okresów należy stosować przepisy, które istnieją już w unijnym prawie, a mianowicie przepisy rozporządzenia Rady (EWG, Euratom) nr 1182/71 z dnia 3 czerwca 1971 r. określającego zasady mające zastosowanie do okresów, dat i terminów (4) w odniesieniu do aktów Rady i Komisji.
(9)
W art. 36d rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 przewidziano egzekwowanie kar nakładanych przez EUNGiPW na podstawie art. 36a i 36b tego rozporządzenia; przewidziano tam również, że postępowanie egzekucyjne regulują przepisy postępowania cywilnego obowiązujące w państwie, na którego terytorium postępowanie to jest prowadzone. Odnośne kwoty podlegają zaliczeniu do budżetu ogólnego Unii.
(10)
W celu zapewnienia niezwłocznego podejmowania skutecznych czynności nadzorczych i egzekucyjnych niniejsze rozporządzenie powinno wejść w życie trzeciego dnia po jego opublikowaniu,
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
Przedmiot
Niniejsze rozporządzenie określa przepisy proceduralne dotyczące grzywien i okresowych kar pieniężnych nakładanych przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (EUNGiPW) na agencje ratingowe lub inne osoby, wobec których EUNGiPW prowadzi postępowanie egzekucyjne, w tym przepisy dotyczące prawa do obrony i okresów przedawnienia.
Artykuł 2
Prawo do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego
1. Po zakończeniu swojego dochodzenia, a przed przekazaniem akt Radzie Organów Nadzoru EUNGiPW na podstawie art. 3 ust. 1, urzędnik dochodzeniowy informuje na piśmie osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, o swoich ustaleniach oraz zapewnia jej możliwość przekazania pisemnych uwag zgodnie z ust. 3. W zawiadomieniu o ustaleniach określa się fakty uzasadniające zarzut popełnienia naruszeń wymienionych w załączniku III do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, w tym wszelkie okoliczności obciążające lub łagodzące dotyczące tych naruszeń.
2. W zawiadomieniu o ustaleniach określa się rozsądny termin, w którym osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może przekazać swoje pisemne uwagi. Urzędnik dochodzeniowy nie jest zobowiązany do uwzględnienia pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu.
3. W swoich pisemnych uwagach osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może wskazać wszystkie znane jej fakty, które są istotne dla jej obrony. Jako dowód wskazanych faktów osoba ta dołącza wszelkie istotne dokumenty. Osoba ta może wystąpić do urzędnika dochodzeniowego z wnioskiem o przesłuchanie innych osób, które mogą potwierdzić fakty wskazane w tych pisemnych uwagach osoby, wobec której prowadzone jest dochodzenie.
4. Urzędnik dochodzeniowy może również zaprosić osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, a do której skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez urzędnika dochodzeniowego. Przesłuchania mają charakter niejawny.
Artykuł 3
Prawo do bycia wysłuchanym przez Radę Organów Nadzoru EUNGiPW w odniesieniu do grzywien i środków nadzorczych
1. Kompletne akta, które urzędnik dochodzeniowy przekazuje Radzie Organów Nadzoru EUNGiPW, zawierają przynajmniej następujące dokumenty:
-
kopię zawiadomienia o ustaleniach skierowanego przez tego urzędnika do agencji ratingowej,
-
kopię pisemnych uwag przekazanych przez agencję ratingową,
-
protokoły wszystkich przesłuchań.
2. Jeżeli Rada Organów Nadzoru EUNGiPW uzna akta przekazane przez urzędnika dochodzeniowego za niekompletne, odsyła akta urzędnikowi dochodzeniowemu wraz z uzasadnionym wnioskiem o przekazanie dodatkowych dokumentów.
3. Jeżeli Rada Organów Nadzoru EUNGiPW uzna, w oparciu o kompletne akta, że fakty opisane w zawiadomieniu o ustaleniach zdają się nie wskazywać na żadne naruszenie w rodzaju tych, które wymieniono w załączniku III do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, podejmuje ona decyzję o zamknięciu sprawy oraz powiadamia o tej decyzji osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie.
4. Jeżeli Rada Organów Nadzoru EUNGiPW nie zgadza się z ustaleniami urzędnika dochodzeniowego, przekazuje osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie, nowe zawiadomienie o ustaleniach.
W zawiadomieniu o ustaleniach określa się rozsądny termin, w którym osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą przekazać swoje pisemne uwagi. Rada Organów Nadzoru EUNGiPW nie ma obowiązku uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu przy podejmowaniu decyzji o stwierdzeniu naruszenia oraz podjęciu środków nadzorczych i nałożeniu grzywny zgodnie z art. 24 i 36a rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.
Rada Organów Nadzoru EUNGiPW może również zaprosić osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, a do których skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez Radę Organów Nadzoru EUNGiPW. Przesłuchania mają charakter niejawny.
5. Jeżeli Rada Organów Nadzoru EUNGiPW podziela ustalenia urzędnika dochodzeniowego, informuje o tym osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie. W tym powiadomieniu określa się rozsądny termin, w którym osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może przekazać pisemne uwagi. Rada Organów Nadzoru EUNGiPW nie ma obowiązku uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu przy podejmowaniu decyzji o stwierdzeniu naruszenia oraz podjęciu środków nadzorczych i nałożeniu grzywny zgodnie z art. 24 i 36a rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.
Rada Organów Nadzoru EUNGiPW może również zaprosić osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, a do których skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez Radę Organów Nadzoru EUNGiPW. Przesłuchania mają charakter niejawny.
6. Jeżeli Rada Organów Nadzoru EUNGiPW ustali, że osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, popełniła naruszenie lub naruszenia wymienione w załączniku III do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 oraz przyjmie decyzję o nałożeniu grzywny zgodnie z art. 36a, niezwłocznie powiadamia o tej decyzji osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie.
Artykuł 4
Prawo do bycia wysłuchanym przez Radę Organów Nadzoru EUNGiPW w odniesieniu do okresowych kar pieniężnych
Przed podjęciem decyzji o nałożeniu okresowej kary pieniężnej zgodnie z art. 36b ust. 1 rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, Rada Organów Nadzoru przekazuje osobie, wobec której prowadzone jest postępowanie, zawiadomienie o ustaleniach określające powody uzasadniające nałożenie kary pieniężnej oraz wysokość tej kary za każdy dzień naruszenia. W zawiadomieniu o ustaleniach określa się termin, w jakim zainteresowana osoba może przekazać pisemne uwagi. Przy podejmowaniu decyzji w sprawie okresowej kary pieniężnej Rada Organów Nadzoru nie ma obowiązku uwzględniania pisemnych uwagi otrzymanych po upływie tego terminu.
Z chwilą zastosowania się przez zainteresowaną agencję ratingową lub osobę do decyzji, o której mowa w art. 36b ust. 1 lit. a)-d) rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, okresowa kara pieniężna nie może być dalej nakładana.
Rada Organów Nadzoru EUNGiPW może również zaprosić osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, do udziału w przesłuchaniu. Osoba, wobec której prowadzone jest postępowanie, może korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez Radę Organów Nadzoru EUNGiPW. Przesłuchania mają charakter niejawny.
Artykuł 5
Dostęp do akt i wykorzystanie dokumentów
1. Na stosowny wniosek EUNGiPW przyznaje dostęp do akt stronom, którym urzędnik dochodzeniowy lub Rada Organów Nadzoru przesłali zawiadomienie o ustaleniach. Dostęp do akt przyznaje się po przekazaniu jakiegokolwiek zawiadomienia o ustaleniach.
2. Wchodzące w skład akt dokumenty, do których dostęp uzyskano zgodnie z niniejszym artykułem, wykorzystywane są wyłącznie do celów postępowań sądowych lub administracyjnych dotyczących stosowania rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.
Artykuł 6
Okresy przedawnienia odnoszące się do nakładania kar
1. Uprawnienie EUNGiPW do nałożenia na agencję ratingową grzywny ulega przedawnieniu po upływie:
a)
trzech lat w przypadku naruszenia, dla którego minimalna podstawowa kwota grzywny przewidziana w art. 36a ust. 2 rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 wynosi maksymalnie 50 000 EUR;
b)
pięciu lat w przypadku każdego innego naruszenia.
2. Okresy, o których mowa w ust. 1, rozpoczynają swój bieg w dniu następującym po dniu, w którym popełniono naruszenie. Jednakże w przypadku ciągłych lub powtarzających się naruszeń bieg tych okresów rozpoczyna się w dniu ustania naruszenia.
3. Wszelkie działania podjęte przez EUNGiPW do celów dochodzenia lub postępowania dotyczącego naruszenia rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 przerywają bieg przedawnienia uprawnienia do nałożenia grzywny. Przerwanie biegu przedawnienia staje się skuteczne z dniem, w którym o działaniu tym powiadomiono agencję ratingową lub osobę, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie.
4. Każde przerwanie biegu przedawnienia powoduje, że okres przedawnienia zaczyna biec od początku. Okres przedawnienia upływa jednak najpóźniej w dniu, w którym upływa okres równy dwukrotności okresu przedawnienia, a w okresie tym EUNGiPW nie nałożył grzywny. Okres ten przedłuża się o czas, przez który bieg przedawnienia był zawieszony zgodnie z ust. 5.
5. Okres przedawnienia uprawnienia do nałożenia grzywny ulega zawieszeniu na czas, przez który decyzja EUNGiPW jest przedmiotem postępowania toczącego się przed Komisją Odwoławczą, zgodnie z art. 58 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (5), oraz przed Trybunałem Sprawiedliwości Unii Europejskiej, zgodnie z art. 36e rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.
Artykuł 7
Okresy przedawnienia odnoszące się do egzekwowania kar
1. Uprawnienie EUNGiPW do egzekwowania decyzji podjętej na podstawie art. 36a i 36b rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 ulega przedawnieniu po upływie pięciu lat.
2. Pięcioletni okres, o którym mowa w ust. 1, rozpoczyna swój bieg w dniu następującym po dniu, w którym decyzja stała się ostateczna.
3. Bieg przedawnienia uprawnienia do egzekwowania kar zostaje przerwany w wyniku:
a)
powiadomienia zainteresowanej agencji ratingowej lub innej zainteresowanej osoby przez EUNGiPW o podjęciu decyzji zmieniającej pierwotną wysokość grzywny lub okresowej kary pieniężnej;
b)
podjęcia przez EUNGiPW lub organ państwa członkowskiego działający na wniosek EUNGiPW dowolnego działania mającego na celu wyegzekwowanie zapłaty lub warunków zapłaty grzywny lub okresowej kary pieniężnej.
4. Każde przerwanie biegu przedawnienia powoduje, że okres przedawnienia zaczyna biec od początku.
5. Bieg przedawnienia uprawnienia do egzekwowania kar ulega zawieszeniu na okres:
a)
czasu przyznanego na zapłatę;
b)
zawieszenia egzekwowania płatności do czasu wydania decyzji przez Komisję Odwoławczą EUNGiPW, zgodnie z art. 58 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010, oraz Trybunał Sprawiedliwości Unii Europejskiej - zgodnie z art. 36e rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.
Artykuł 8
Pobór grzywien i okresowych kar pieniężnych
Kwoty grzywien i okresowych kar pieniężnych pobrane przez EUNGiPW deponowane są na oprocentowanym rachunku otwartym przez księgowego EUNGiPW do czasu, gdy nabiorą ostatecznego charakteru. Do tego czasu kwoty te nie są zaliczane do budżetu EUNGiPW ani ujmowane jako środki budżetowe.
Z chwilą stwierdzenia przez księgowego EUNGiPW, że grzywny lub okresowe kary pieniężne stały się ostateczne po zakończeniu wszystkich możliwych postępowań sądowych, przekazuje on te kwoty wraz z narosłymi odsetkami Komisji. Kwoty te ujmuje się następnie w budżecie UE, wykazując je w pozycji „dochody ogólne”.
Księgowy EUNGiPW składa urzędnikowi zatwierdzającemu Dyrekcji Generalnej ds. Rynku Wewnętrznego i Usług regularne sprawozdania dotyczące kwot nałożonych grzywien i okresowych kar pieniężnych oraz ich statusu.
Artykuł 9
Obliczanie okresów, dat i terminów
Do obliczania okresów, dat i terminów stosuje się rozporządzenie Rady (EWG, Euratom) nr 1182/71.
Artykuł 10
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie trzeciego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 12 lipca 2012 r.