NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 667/2014
ze dne 13. března 2014,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o procesní pravidla týkající se sankcí ukládaných registrům obchodních údajů Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, včetně pravidel týkajících se práva na obhajobu a ustanovení o lhůtách
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (1), a zejména na čl. 64 odst. 7 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Nařízení (EU) č. 648/2012 zmocňuje Komisi, aby přijala procesní pravidla pro výkon pravomoci k ukládání pokut nebo penále Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (ESMA) registrům obchodních údajů a osobám zapojeným do jejich činnosti. Při používání tohoto nařízení je třeba vzít v úvahu organizační řád Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy stanovený nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2), mimo jiné zejména delegování některých jasně určených úkolů a rozhodnutí na vnitřní výbory nebo odborné skupiny v souladu s článkem 41 nařízení (EU) č. 1095/2010, a to za plného respektování práva vyšetřovaných osob na obhajobu, jakož i zásady kolegiality, jíž se působení Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy řídí.
(2)
Právo být slyšen je uznáno Listinou základních práv. V zájmu respektování práva na obhajobu registrů obchodních údajů a dalších osob, na které se vztahují opatření Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, a s cílem zajistit, aby při přijímání rozhodnutí týkajících se výkonu opatření bral v úvahu veškeré relevantní skutečnosti, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy umožnit registrům obchodních údajů nebo jakýmkoli jiným dotčeným osobám, aby se vyjádřily. Vyšetřovaným osobám by proto mělo být přiznáno právo předkládat písemná stanoviska v reakci na zprávy o nálezu vydané vyšetřujícím úředníkem a Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, a to rovněž v případě, že dojde k podstatné změně původní zprávy o nálezu.
(3)
Poté, co registr obchodních údajů předá vyšetřujícímu úředníkovi písemná stanoviska, předloží se celý spis včetně uvedených stanovisek Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy. Může se však stát, že některé části písemných podání, která registr obchodních údajů předložil vyšetřujícímu úředníkovi nebo Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, nejsou dostatečně jasné nebo podrobné a že vyžadují další vysvětlení ze strany registru obchodních údajů. Domnívá-li se vyšetřující úředník nebo Evropský orgán pro cenné papíry a trhy, že takový případ nastal, mohou být registr obchodních údajů nebo vyšetřované osoby za účelem vyjasnění uvedených prvků vyzvány k účasti na ústním slyšení.
(4)
Právo každé osoby na přístup ke spisu, který se jí týká, při respektování oprávněných zájmů důvěrnosti a profesního a obchodního tajemství, je uznáno Listinou základních práv Evropské unie. Podle ustanovení čl. 64 odst. 5 a článku 67 nařízení (EU) č. 648/2012 mají účastníci řízení Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nárok nahlížet do spisu tohoto orgánu, s výhradou oprávněného zájmu jiných osob na ochraně svých obchodních tajemství a osobních údajů. Právo nahlížet do spisu by se nemělo vztahovat na důvěrné informace.
(5)
Nařízení Rady (ES) č. 1/2003 (3) stanoví podrobná pravidla pro promlčecí lhůty v případech, kdy Komise musí pokutovat podnik podle článku 101 nebo 102 Smlouvy o fungování Evropské unie. Právní předpisy platné v členských státech rovněž stanoví pravidla ohledně promlčecích lhůt, a to buď prostřednictvím zvláštní úpravy v oblasti cenných papírů, nebo úpravy obecné v rámci obecných správních předpisů. Je proto vhodné založit pravidla ohledně promlčecích lhůt na společných prvcích, jež byly vybrány z uvedených vnitrostátních pravidel a z právních předpisů Unie.
(6)
Nařízení (EU) č. 648/2012 a toto nařízení odkazují na lhůty a data. Je tomu tak například při stanovení promlčecích lhůt pro ukládání a výkon sankcí. Aby bylo možné tyto lhůty správně vypočítat, je vhodné uplatňovat předpisy, které již existují v rámci právních předpisů Unie a vztahují se na akty Rady a Komise, jak je stanoveno v nařízení Rady (EHS, Euratom) č. 1182/71 (4) pro akty Rady a Komise.
(7)
Podle čl. 68 odst. 4 nařízení (EU) č. 648/2012 jsou sankce uložené Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy podle článků 65 a 66 uvedeného nařízení vykonatelné a jejich výkon se řídí předpisy občanského procesního práva toho státu, na jehož území se provádí. Příslušné částky jsou příjmem souhrnného rozpočtu Unie.
(8)
V zájmu okamžitého uplatnění efektivní činnosti v oblasti dohledu a opatření týkajících se výkonu by toto nařízení mělo vstoupit v platnost co nejdříve,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví procesní pravidla pro pokuty a penále ukládané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy registrům obchodních údajů nebo jiným účastníkům vyšetřovacího řízení a řízení o výkonu opatření uvedeného orgánu, včetně pravidel ohledně práva na obhajobu a promlčecích lhůt.
Článek 2
Právo na vyjádření před vyšetřujícím úředníkem
1. Po dokončení svého šetření a předtím, než předá spis Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy podle čl. 3 odst. 1, informuje vyšetřující úředník vyšetřovanou osobu písemně o svém nálezu a poskytne jí příležitost učinit písemná podání podle odstavce 3. Zpráva o nálezu uvádí skutečnosti, které mohou představovat jedno nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze I nařízení (EU) č. 648/2012, včetně veškerých přitěžujících nebo polehčujících okolností uvedených porušení povinnosti.
2. Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit svá písemná podání. Vyšetřující úředník není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.
3. Ve svých písemných podáních může vyšetřovaná osoba uvést veškeré skutečnosti, které jsou jí známy a které jsou relevantní pro její obhajobu. Jako důkaz uvedených skutečností připojí veškeré relevantní dokumenty. Může navrhnout, aby vyšetřující úředník vyslechl další osoby, které mohou potvrdit skutečnosti uvedené v podáních vyšetřované osoby.
4. Vyšetřující úředník může vyšetřovanou osobu, jíž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavila k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné vyšetřujícím úředníkem. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 3
Právo vyjádřit se před Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souvislosti s pokutami a opatřeními v oblasti dohledu
1. Úplný spis, který má vyšetřující úředník předložit Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, obsahuje alespoň tyto dokumenty:
-
kopii zprávy o nálezu určenou registru obchodních údajů nebo vyšetřované osobě,
-
kopii písemných podání registru obchodních údajů nebo vyšetřované osoby,
-
zápis z případného ústního slyšení.
2. Pokud má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy za to, že spis předložený vyšetřujícím úředníkem není úplný, vrátí mu jej s odůvodněnou žádostí o doplňující dokumenty.
3. Pokud má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy na základě úplného spisu za to, že skutečnosti popsané ve zprávě o nálezu zřejmě nezakládají porušení povinností ve smyslu přílohy I nařízení (EU) č. 648/2012, rozhodne o uzavření případu a toto rozhodnutí oznámí vyšetřovaným osobám.
4. Pokud Evropský orgán pro cenné papíry a trhy nesouhlasí s nálezem vyšetřujícího úředníka, předloží vyšetřovaným osobám novou zprávu o nálezu.
Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž mohou vyšetřované osoby učinit písemná podání. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 65 a 73 nařízení (EU) č. 648/2012 povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
5. Pokud Evropský orgán pro cenné papíry a trhy se všemi nebo některými nálezy vyšetřujícího úředníka souhlasí, informuje o tom vyšetřované osoby. Toto sdělení stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit písemná podání. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 65 a 73 nařízení (EU) č. 648/2012 povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
6. Pokud Evropský orgán pro cenné papíry a trhy rozhodne, že se vyšetřovaná osoba dopustila jednoho nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze I nařízení (EU) č. 648/2012 a přijme rozhodnutí o uložení pokuty v souladu s článkem 65, ihned takové rozhodnutí oznámí vyšetřované osobě.
Článek 4
Právo vyjádřit se před Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souvislosti s penále
Předtím, než přijme rozhodnutí o uložení penále v souladu s článkem 66 nařízení (EU) č. 648/2012, Evropský orgán pro cenné papíry a trhy předloží účastníkovi řízení zprávu o nálezu odůvodňující uložení penále a uvádějící výši penále za každý den nevyhovění. Zpráva o nálezu stanoví lhůtu, v níž může dotčená osoba učinit písemná podání. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy není pro rozhodnutí o penále povinen zohledňovat písemná vyjádření došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Poté, co dotčený registr obchodních údajů nebo dotčená osoba vyhoví příslušnému rozhodnutí uvedenému v čl. 66 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, penále již nelze uložit.
Rozhodnutí o uložení penále musí uvádět právní základ a odůvodnění rozhodnutí, výši penále a datum zahájení jeho platby.
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může účastníka řízení rovněž vyzvat, aby se dostavil k ústnímu slyšení. Účastníkům řízení mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 5
Nahlížení do spisu a používání dokumentů
1. Pokud je o to požádán, umožní Evropský orgán pro cenné papíry a trhy osobám, kterým vyšetřující úředník nebo Evropský orgán pro cenné papíry a trhy zaslali zprávu o nálezu, nahlížení do spisu. Nahlížení do spisu se umožní po oznámení jakékoli zprávy o nálezu.
2. Dokumenty, které byly získány nahlížením do spisu podle odstavce 1, se použijí pouze pro účely soudních nebo správních řízení, jejichž předmětem je uplatňování nařízení (EU) č. 648/2012.
Článek 6
Promlčecí lhůty pro ukládání sankcí
1. Na pravomoci svěřené Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy k ukládání pokut a penále registrům obchodních údajů se vztahuje pětiletá promlčecí lhůta.
2. Lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy došlo k porušení povinnosti. V případě trvajícího nebo opakovaného neplnění povinnosti však začíná promlčecí lhůta běžet dnem, kdy bylo takové porušení ukončeno.
3. Jakékoli opatření, které Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme za účelem vyšetřování nebo řízení ve vztahu k porušení povinnosti uvedenému v nařízení (EU) č. 648/2012, přerušuje promlčecí lhůtu pro uložení pokut a penále. Uvedená promlčecí lhůta se přerušuje s účinností ode dne, kdy je opatření oznámeno registru obchodních údajů nebo účastníkovi vyšetřování nebo řízení týkajících se porušení nařízení (EU) č. 648/2012.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku. Avšak promlčení nastane nejpozději dnem, kdy uplynula doba rovnající se dvojnásobku promlčecí lhůty, aniž by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy uložil pokutu nebo penále. Uvedená lhůta se prodlužuje o dobu, po kterou je promlčení pozastaveno podle odstavce 5.
5. Promlčecí lhůta pro uložení pokut a penále se pozastaví na dobu, po kterou je rozhodnutí Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy předmětem řízení před odvolacím senátem v souladu s článkem 58 nařízení (EU) č. 1095/2010 nebo před Soudním dvorem Evropské unie v souladu s článkem 69 nařízení (EU) č. 648/2012.
Článek 7
Promlčecí lhůty pro výkon sankcí
1. Na pravomoc Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy vykonat rozhodnutí přijatá podle článků 65 a 66 nařízení (EU) č. 648/2012 se vztahuje pětiletá promlčecí lhůta.
2. Pětiletá lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy je rozhodnutí pravomocné.
3. Promlčecí lhůta pro výkon sankcí se přerušuje:
a)
oznámením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy registru obchodních údajů nebo jiné dotčené osobě o rozhodnutí, kterým se mění původní výše pokuty nebo penále;
b)
jakýmkoli opatřením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nebo orgánu členského státu jednajícího na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, jehož účelem je vykonání platby nebo platebních podmínek pokuty nebo penále.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku.
5. Promlčecí lhůta pro výkon sankcí se pozastaví:
a)
po dobu lhůty pro zaplacení;
b)
po dobu, po kterou je vykonání platby pozastaveno v očekávání rozhodnutí odvolacího senátu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 58 nařízení (EU) č. 1095/2010 nebo Soudního dvora Evropské unie v souladu s článkem 69 nařízení (EU) č. 648/2012.
Článek 8
Výběr pokut a penále
Částky pokut a penále vybrané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy se uloží na úročený účet otevřený účetním tohoto orgánu do doby, než o nich bude pravomocně rozhodnuto. Tyto částky se nezahrnou do rozpočtu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a neevidují se jako rozpočtové částky.
Poté, co účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v návaznosti na výsledek řízení v důsledku veškerých možných právních opravných prostředků určí, že o pokutách nebo penále bylo pravomocně a s konečnou platností rozhodnuto, převede tyto částky spolu s veškerými připsanými úroky Komisi. Tyto částky se následně zahrnou do rozpočtu Unie jako všeobecné příjmy.
Účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy schvalujícímu úředníkovi GŘ MARKT pravidelně podává zprávy o výši uložených pokut a penále a o jejich stavu.
Článek 9
Výpočet lhůt, dat a termínů
Na lhůty, data a termíny uvedené v tomto nařízení se použije nařízení (EHS, Euratom) č. 1182/71.
Článek 10
Toto nařízení vstupuje v platnost třetím dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 13. března 2014.
DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 667/2014
z 13. marca 2014,
ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o procesné pravidlá týkajúce sa pokút, ktoré archívom obchodných údajov ukladá Európsky orgán pre cenné papiere a trhy, vrátane pravidiel týkajúcich sa práva na obhajobu a dočasných ustanovení
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (1), a najmä na jeho článok 64 ods. 7,
keďže:
(1)
Nariadením (EÚ) č. 648/2012 sa Komisia splnomocňuje, aby prijala procesné pravidlá na výkon právomoci Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále archívom obchodných údajov a osobám zapojeným do ich činnosti. Pri uplatňovaní tohto nariadenia by sa mal zohľadniť organizačný poriadok ESMA stanovený v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2), okrem iného najmä delegovaním niektorých jasne vymedzených úloh a rozhodnutí na vnútorné výbory alebo poroty v súlade s článkom 41 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010, a to za plného rešpektovania práva osôb, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, na obhajobu a zásady kolegiality, ktorou sa riadi pôsobenie ESMA.
(2)
Právo na vypočutie sa uznáva v Charte základných práv Európskej únie. V snahe dodržiavať práva na obhajobu archívov obchodných údajov a ostatných osôb, voči ktorým Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) vedie konanie, a v snahe zabezpečiť, aby zohľadnil všetky príslušné skutočnosti pri prijímaní rozhodnutí o presadzovaní, by ESMA mal vypočuť archívy obchodných údajov alebo akékoľvek iné dotknuté osoby. Osobám, na ktoré sa vzťahuje vyšetrovanie, by sa preto malo udeliť právo predkladať písomné podania v reakcii na vyhlásenia o zisteniach vydané vyšetrovacím úradníkom a ESMA, a to aj v prípade, že dôjde k podstatnej zmene v pôvodnej správe o zisteniach.
(3)
Potom ako archív obchodných údajov predloží vyšetrujúcemu úradníkovi písomné podania, celý spis vrátane uvedených pripomienok by sa mal predložiť orgánu ESMA. Môže sa však stať, že niektoré prvky písomných podaní, ktoré predložil archív obchodných údajov vyšetrovaciemu úradníkovi alebo orgánu ESMA, nie sú dostatočne jasné alebo podrobné a je potrebné, aby ich archív obchodných informácií podrobnejšie vysvetlil. Ak sa vyšetrujúci úradník alebo ESMA nazdáva, že k takému prípadu došlo, archív obchodných údajov alebo osoby, na ktoré sa vyšetrovanie vzťahuje, môžu byť pozvané na ústne vypočutie s cieľom objasniť dané prvky.
(4)
Právo každej osoby na prístup k svojmu spisu pri rešpektovaní oprávnených záujmov mlčanlivosti a služobného a obchodného tajomstva je uznané v Charte základných práv Európskej únie. V článku 64 ods. 5 a článku 67 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 sa stanovuje, že osoby, voči ktorým ESMA vedie konanie, majú právo na prístup k spisu ESMA s výhradou oprávnených záujmov iných osôb týkajúcich sa ochrany ich obchodného tajomstva a ich osobných údajov. Právo prístupu k spisu by sa nemalo vzťahovať na dôverné informácie.
(5)
V nariadení Rady (ES) č. 1/2003 (3) sa stanovujú podrobné pravidlá týkajúce sa premlčacích lehôt v prípadoch, keď Komisia musí uložiť podniku pokutu na základe článku 101 alebo 102 Zmluvy o fungovaní Európskej únie. V platných právnych predpisoch členských štátov sa takisto stanovujú pravidlá týkajúce sa premlčacích lehôt, a to buď špecificky v oblasti cenných papierov, alebo všeobecne v ich všeobecných správnych predpisoch. Je preto vhodné založiť pravidlá týkajúce sa premlčacích lehôt na spoločných prvkoch, ktoré boli vybrané z uvedených vnútroštátnych pravidiel a z právnych predpisov Únie.
(6)
Nariadenie (EÚ) č. 648/2012 a toto nariadenie odkazujú na termíny a dátumy. Je tomu tak napríklad pri stanovovaní premlčacích lehôt na uloženie a vymáhanie sankcií. Aby bolo možné tieto lehoty správne vypočítať, je vhodné uplatňovať pravidlá, ktoré už existujú v rámci právnych predpisov Únie pre akty Rady a Komisie tak, ako je stanovené v nariadení Rady (EHS, Euratom) č. 1182/71 (4) pre akty Rady a Komisie.
(7)
V článku 68 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 sa stanovuje, že sankcie, ktoré uloží ESMA podľa článkov 65 a 66 uvedeného nariadenia, sú vymáhateľné a že vymáhanie sa riadi platnými predpismi občianskeho práva procesného toho štátu, na území ktorého sa uskutočňuje. Príslušné sumy sa pridelia do všeobecného rozpočtu EÚ.
(8)
V záujme okamžitého výkonu účinnej činnosti dohľadu a vymáhania by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť čo najskôr,
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Predmet úpravy
Týmto nariadením sa stanovujú procesné pravidlá o pokutách a pravidelných platieb penále, ktoré má uložiť Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) archívom obchodných údajov alebo iným osobám, voči ktorým ESMA vedie vyšetrovanie a vymáhacie konanie, vrátane pravidiel týkajúcich sa práva na obhajobu a premlčacích lehôt.
Článok 2
Právo na vypočutie vyšetrovacím úradníkom
1. Vyšetrovací úradník po dokončení svojho vyšetrovania a pred predložením spisu ESMA podľa článku 3 ods. 1 písomne informuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, o svojich zisteniach a poskytne jej príležitosť predložiť písomné podania podľa odseku 3. V oznámení o zisteniach sú uvedené skutočnosti, ktoré by mohli predstavovať jedno alebo viac porušení uvedených v prílohe I k nariadeniu (ES) č. 648/2012 vrátane akýchkoľvek priťažujúcich alebo poľahčujúcich okolností súvisiacich s týmito porušeniami.
2. V oznámení o zisteniach sa stanoví primeraná časová lehota, v ktorej osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže predložiť svoje písomné podania. Vyšetrovací úradník nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej časovej lehoty.
3. Osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže vo svojich písomných podaniach uviesť všetky jej známe skutočnosti, ktoré sú relevantné pre jej obhajobu. Ako dôkaz uvedených skutočností pripojí akékoľvek relevantné dokumenty. Môže navrhnúť, aby vyšetrovací úradník vypočul iné osoby, ktoré môžu dosvedčiť skutočnosti uvedené v podaniach osoby, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.
4. Vyšetrovací úradník môže takisto vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie a ktorej bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí vyšetrujúci úradník. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
Článok 3
Právo na vypočutie Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy v súvislosti s pokutami a opatreniami dohľadu
1. Úplný spis, ktorý vyšetrujúci úradník predloží ESMA, musí obsahovať aspoň tieto dokumenty:
-
kópiu oznámenia o zisteniach adresovanú archívu obchodných údajov alebo osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie,
-
kópiu písomných podaní archívu obchodných údajov alebo osoby, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie,
-
zápisnicu akéhokoľvek ústneho vypočutia.
2. V prípade, že ESMA považuje spis predložený vyšetrujúcim úradníkom za neúplný, pošle tento spis späť vyšetrujúcemu úradníkovi s odôvodnenou žiadosťou o doplňujúce dokumenty.
3. V prípade, že ESMA na základe úplného spisu zastáva názor, že skutočnosti opísané v oznámení o zisteniach zrejme nepredstavujú porušenie povinnosti v zmysle prílohy I k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, rozhodne o uzavretí prípadu a toto rozhodnutie oznámi osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.
4. V prípade, že ESMA nesúhlasí so zisteniami vyšetrujúceho úradníka, predloží nové oznámenie o zisteniach osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.
V oznámení o zisteniach sa stanoví primeraná časová lehota, v ktorej osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu predložiť svoje písomné podania. ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí časovej lehoty na prijatie rozhodnutia o existencii porušenia povinnosti a o opatreniach dohľadu a uložení pokuty v súlade s článkami 65 a 73 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí ESMA. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
5. V prípade, že ESMA súhlasí so zisteniami vyšetrujúceho úradníka, informuje o tom osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie. V tomto oznámení sa stanoví primeraná časová lehota, v ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania. ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí časovej lehoty na prijatie rozhodnutia o existencii porušenia povinnosti a o opatreniach dohľadu a uložení pokuty v súlade s článkami 65 a 73 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí ESMA. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
6. Ak ESMA rozhodne, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila jedného alebo viacerých porušení povinností uvedených v prílohe I k nariadeniu (ES) č. 648/2012 a prijme rozhodnutie o uložení pokuty v súlade s článkom 65, toto rozhodnutie ihneď oznámi osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.
Článok 4
Právo na vypočutie Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy v súvislosti s pravidelným platbami penále
Pred prijatím rozhodnutia o uložení pravidelnej platby penále podľa článku 66 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 ESMA predloží oznámenie o zisteniach osobe, voči ktorej sa vedie konanie, s uvedením dôvodov uloženia platby penále a výšky platby penále za každý deň nesplnenia povinností. V oznámení o zisteniach sa stanoví časová lehota, v ktorej môže dotknutá osoba predložiť písomné podania. ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej časovej lehoty na účel rozhodovania o pravidelnej platbe penále.
Po tom, ako archív obchodných údajov alebo dotknutá osoba dosiahnu súlad s príslušným rozhodnutím uvedeným v článku 66 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, pravidelná platba penále sa už nemôže ukladať.
V rozhodnutí o uložení pravidelnej platby penále sa uvedie právny základ a dôvody rozhodnutia, suma pravidelnej platby penále a dátum začatia jeho platenia.
ESMA môže takisto vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie konanie, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí ESMA. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
Článok 5
Prístup k spisu a používanie dokumentov
1. ESMA na základe žiadosti v tomto zmysle udelí prístup k spisu stranám, ktorým zaslal vyšetrujúci úradník alebo ESMA oznámenie o zisteniach. Prístup sa udelí po akomkoľvek oznámení o zisteniach.
2. Dokumenty zo spisu, ku ktorým bol získaný prístup podľa odseku 1, sa použijú len na účely súdneho alebo správneho konania týkajúceho sa uplatňovania nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
Článok 6
Premlčacie lehoty na ukladanie sankcií
1. Na právomoc ESMA ukladať pokuty a pravidelné platby penále archívom obchodných údajov sa vzťahuje premlčacia lehota päť rokov.
2. Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, kedy došlo k porušeniu povinnosti. V prípade trvajúceho alebo opakovaného porušovania povinnosti však premlčacia lehota začína plynúť dňom, kedy bolo porušovanie ukončené.
3. Akékoľvek opatrenie, ktoré prijme ESMA na účel vyšetrovania alebo konania vo vzťahu k porušeniu nariadenia (EÚ) č. 648/2012, preruší premlčaciu lehotu týkajúcu sa ukladania pokút. Uvedená premlčacia lehota sa preruší s účinnosťou odo dňa, keď bolo opatrenie oznámené archívu obchodných údajov alebo osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie alebo konanie týkajúce sa porušenia nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
4. Každé prerušenie spôsobí, že premlčacia lehota začne plynúť nanovo. Premlčacia lehota však uplynie najneskôr dňom, kedy uplynula doba rovnajúca sa dvojnásobku premlčacej lehoty, ktorá uplynula bez toho, aby ESMA uložil pokutu alebo pravidelnú platbu penále. Uvedená lehota sa predĺži o dobu, počas ktorej je premlčanie pozastavené podľa odseku 5.
5. Premlčacia lehota na ukladanie pokút a pravidelných platieb penále sa pozastaví na obdobie, počas ktorého je rozhodnutie ESMA predmetom konania pred odvolacou radou v súlade s článkom 58 nariadenia č. 1095/2010 a pred Súdnym dvorom Európskej únie v súlade s článkom 69 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
Článok 7
Premlčacie lehoty na vymáhanie sankcií
1. Na právomoc ESMA presadzovať rozhodnutia prijaté podľa článkov 65 a 66 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 sa vzťahuje premlčacia lehota päť rokov.
2. Päťročná časová lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, v ktorom sa rozhodnutie stane právoplatným.
3. Premlčacia lehota na vymáhanie sankcií sa preruší:
a)
oznámením ESMA archívu obchodných údajov alebo inej dotknutej osobe o rozhodnutí, ktorým sa mení pôvodná výška pokuty alebo pravidelnej platby penále;
b)
akýmkoľvek opatrením ESMA alebo orgánu členského štátu konajúceho na žiadosť ESMA, ktorého cieľom je vymáhanie platby alebo presadenie platobných podmienok pokuty alebo pravidelnej platby penále.
4. Každé prerušenie spôsobí, že premlčacia lehota začne plynúť nanovo.
5. Plynutie premlčacej lehoty na vymáhanie sankcií sa pozastavuje:
a)
na dobu, počas ktorej je poskytnutá lehota na zaplatenie;
b)
na dobu, počas ktorej je vymáhanie platby pozastavené podľa dočasného rozhodnutia odvolacej rady ESMA v súlade s článkom 58 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 a Súdneho dvora Európskej únie v súlade s článkom 69 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
Článok 8
Výber pokút a pravidelných platieb penále
Výšky pokút a pravidelných platieb penále, ktoré vyberie ESMA, sa uložia na úročený účet otvorený účtovníkom orgánu ESMA dovtedy, kým sa o nich právoplatne rozhodne. Tieto sumy nezahrnú do rozpočtu ESMA ani sa nevidujú ako rozpočtové prostriedky.
Keď účtovník orgánu ESMA stanoví, že o pokutách alebo pravidelných platbách penále bolo právoplatne rozhodnuté, prevedie tieto sumy a prípadný kumulovaný úrok Komisii. Tieto sumy sa potom zahrnú do rozpočtu EÚ v rámci všeobecných príjmov.
Účtovník orgánu ESMA pravidelne podáva správy schvaľujúcemu úradníkovi GR MARKT o sumách uložených pokút a pravidelných platieb penále a o ich stave.
Článok 9
Výpočet lehôt, dátumov a termínov
Na lehoty, dátumy a termíny stanovené v tomto nariadení sa uplatňuje nariadenie (EHS, Euratom) č. 1182/71.
Článok 10
Toto nariadenie nadobúda účinnosť tretím dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 13. marca 2014