PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 447/2013
ze dne 15. května 2013,
kterým se stanoví postup pro správce alternativních investičních fondů, kteří se rozhodnou, že se na ně bude vztahovat směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (1), a zejména na čl. 3 odst. 5 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Na základě čl. 3 odst. 4 směrnice 2011/61/EU se správci alternativních investičních fondů (dále jen „správci“), kteří splňují podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 uvedené směrnice, mohou rozhodnout, že se na ně bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), aby mohli využívat poskytnutých práv. Pokud se tak rozhodnou, použije se na správce směrnice 2011/61/EU v plném rozsahu.
(2)
Směrnice 2011/61/EU stanoví postup pro udělování povolení správcům. Dokumenty a informace, které mají být v rámci uvedeného postupu poskytnuty, obsahují nezbytné podrobnosti o správci podávajícím žádost, a proto by stejné dokumenty a postup měly být použity pro případ rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat. Neexistují zvláštní důvody týkající se rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat, které by odůvodňovaly použití jiného postupu, než jaký se vztahuje na správce, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU. Správci, kteří se rozhodnou, že se na ně bude směrnice 2011/61/EU vztahovat, by se proto měli řídit stejným postupem, jaký je stanoven pro správce, kteří mají povinnost požádat podle uvedené směrnice o povolení.
(3)
Správci, kteří mají právo rozhodnout se, že se na ně bude směrnice vztahovat, jsou správci, kteří byli dříve buď zaregistrováni v souladu s čl. 3 odst. 3 směrnice 2011/61/EU nebo měli povolení jako správcovské společnosti subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů v souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (2). Je vhodné zamezit zdvojenému podávání zpráv a zohlednit dokumenty a informace, které správci již poskytli příslušným orgánům v rámci postupů registrace a udělování povolení, pokud jsou uvedené dokumenty a informace aktuální.
(4)
Příslušné orgány by měly přezkoumat žádost správce, aby se na něj směrnice vztahovala, a udělit v tomto smyslu povolení za stejných podmínek a podle stejného postupu jako v případě správců, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU.
(5)
Je důležité vyjasnit vztah mezi postupem pro správce, kteří se rozhodnou, že se na ně směrnice bude vztahovat, a zrušením povolení uděleného správcům podle směrnice 2011/61/EU. Správce, jemuž bylo uděleno povolení podle směrnice 2011/61/EU a objem jímž spravovaných aktiv následně poklesne pod prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU, je nadále držitelem povolení a uvedená směrnice se na něj použije v plném rozsahu, dokud není povolení zrušeno. Ke zrušení povolení by nemělo dojít automaticky v důsledku toho, že objem aktiv spravovaných správcem, jenž je držitelem povolení, poklesne pod příslušnou prahovou hodnotu, ale pouze na žádost správce. Nemělo by tak být možné, aby správce požádal, aby se na něj směrnice vztahovala, pokud je držitelem povolení podle směrnice 2011/61/EU, zatímco správce, jehož povolení bylo na jeho žádost zrušeno, by měl mít stále možnost znovu požádat, aby se na něj směrnice 2011/61/EU vztahovala.
(6)
Směrnice 2011/61/EU ukládá členským státům, aby použily právní a správní předpisy, které uvedenou směrnici provádějí, ode dne 22. července 2013. Použití tohoto nařízení se proto také odkládá ke stejnému datu.
(7)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Evropského výboru pro cenné papíry,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Postupy a podmínky pro rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat
1. Správce alternativního investičního fondu (dále jen „správce“), který splňuje podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU a rozhodne se, že se na něj bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), podá příslušnému orgánu svého domovského státu žádost o povolení.
Žádost se řídí stejným postupem, jaký je stanoven v čl. 7 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU a v opatřeních přijatých v rámci jejího provádění.
2. Příslušný orgán domovského členského státu může správci uvedenému v odstavci 1 udělit výjimku z povinnosti předložit veškeré informace a dokumenty požadované podle článku 7 uvedené směrnice, pokud informace nebo dokumenty, na něž se výjimka vztahuje, již byly příslušnému orgánu předloženy pro účely registrace v souladu s čl. 3 odst. 3 uvedené směrnice nebo v rámci postupu povolování podle článku 5 směrnice 2009/65/ES a pokud jsou uvedené informace a dokumenty dosud aktuální, což správce písemně potvrdí.
3. Příslušný orgán domovského členského státu udělí povolení podle stejného postupu, jaký je stanoven v čl. 8 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU.
Článek 2
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení se použije od 22. července 2013.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 15. května 2013.
VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 447/2013
z 15. mája 2013,
ktorým sa stanovuje postup pre správcov AIF, ktorí si zvolia možnosť, aby sa na nich vzťahovala smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov a o zmene a doplnení smerníc 2003/41/ES a 2009/65/ES a nariadení (ES) č. 1060/2009 a (EÚ) č. 1095/2010 (1), a najmä na jej článok 3 ods. 5,
keďže:
(1)
Podľa článku 3 ods. 4 smernice 2011/61/EÚ si správcovia alternatívnych investičných fondov (AIF), ktorí spĺňajú podmienky stanovené v článku 3 ods. 2 uvedenej smernice, môžu zvoliť možnosť, aby sa na nich vzťahovala uvedená smernica a aby tak mohli využívať udelené práva. Ak si správca AIF zvolí možnosť, aby sa na neho vzťahovala smernica 2011/61/EÚ, uplatňovaniu uvedenej smernice podlieha v celom rozsahu.
(2)
V smernici 2011/61/EÚ sa stanovuje postup udeľovania povolení správcom AIF. Dokumenty a informácie, ktoré sa majú predložiť v rámci tohto postupu, poskytujú potrebné údaje o žiadajúcom správcovi AIF, a rovnaké dokumenty a postup by sa preto mali uplatňovať aj v prípade, že si správcovia AIF zvolia možnosť, aby sa na nich vzťahovala smernica 2011/61/EÚ. Neexistujú žiadne osobitné dôvody príznačné pre túto voľbu, ktoré by opodstatňovali uplatnenie iného postupu ako postupu stanoveného pre správcov AIF, ktorých objem spravovaných aktív prekračuje hraničné hodnoty stanovené v článku 3 ods. 2 smernice 2011/61/EÚ. Správcovia AIF, ktorí si zvolia možnosť, aby sa na nich vzťahovala smernica 2011/61/EÚ, by preto mali uplatňovať rovnaký postup ako postup stanovený pre správcov AIF, ktorí sú povinní žiadať o povolenie podľa smernice 2011/61/EÚ.
(3)
Správcovia AIF, ktorí majú právo zvoliť si možnosť, aby sa na nich vzťahovala smernica 2011/61/EÚ, sú správcami AIF, ktorí už buď boli zaregistrovaní v súlade s článkom 3 ods. 3 smernice 2011/61/EÚ, alebo ktorým bolo udelené povolenie ako správcovským spoločnostiam podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (2). Je vhodné predchádzať duplicitnému predkladaniu správ a zohľadňovať dokumenty a informácie, ktoré správcovia AIF už predložili príslušným orgánom v rámci postupov registrácie a udeľovania povolení, a to za predpokladu, že tieto dokumenty a informácie sú aktuálne.
(4)
Príslušné orgány by mali preskúmať žiadosť správcov AIF o využitie možnosti, aby sa na nich vzťahovala smernica 2011/61/EÚ, a na tento účel by mali udeľovať povolenia za rovnakých podmienok a uplatňujúc rovnaký postup ako v prípade správcov AIF, ktorých objem spravovaných aktív prekračuje hraničné hodnoty stanovené v článku 3 ods. 2 smernice 2011/61/EÚ.
(5)
Je dôležité objasniť vzťah medzi postupom pre tých správcov AIF, ktorí si zvolia možnosť, aby sa na nich vzťahovala smernica 2011/61/EÚ, a postupom na zrušenie povolenia udeleného správcom AIF podľa uvedenej smernice. Správca AIF, ktorému bolo udelené povolenie podľa smernice 2011/61/EÚ a ktorého objem spravovaných aktív teda neprekračuje hraničné hodnoty stanovené v článku 3 ods. 2 smernice 2011/61/EÚ, je aj naďalej správcom AIF s povolením a podlieha uplatňovaniu uvedenej smernice v celom rozsahu, ak nedôjde k zrušeniu povolenia. Zrušenie povolenia by nemalo byť automaticky vyvolané znížením objemu aktív spravovaných správcom AIF s povolením pod príslušnú hraničnú úroveň, ale povolenie by sa malo zrušiť len na základe žiadosti správcu AIF. Správcovi AIF by sa preto nemalo umožniť žiadať o využitie možnosti, aby sa na neho vzťahovala smernica 2011/61/EÚ, pokiaľ je držiteľom povolenia podľa smernice 2011/61/EÚ, zatiaľ čo správca AIF, ktorého povolenie bolo zrušené na základe jeho žiadosti, by mal byť schopný znovu si zvoliť možnosť, aby sa na neho vzťahovala uvedená smernica.
(6)
Smernica 2011/61/EÚ zaväzuje členské štáty uplatňovať zákony, iné právne predpisy a správne opatrenia, ktorými sa od 22. júla 2013 transponuje uvedená smernica. Uplatňovanie tohto nariadenia sa preto takisto odkladá na ten istý dátum.
(7)
Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Postup a podmienky voľby možnosti správcami AIF, aby sa na nich smernica vzťahovala
1. Správca alternatívnych investičných fondov (AIF), ktorý spĺňa podmienky stanovené v článku 3 ods. 2 smernice 2011/61/EÚ a ktorý si zvolí možnosť, aby sa na neho vzťahovala uvedená smernica, predkladá žiadosť o povolenie príslušnému orgánu svojho domovského členského štátu.
Pri predkladaní žiadostí sa uplatňuje rovnaký postup ako postup stanovený v článku 7 ods. 1 až 5 smernice 2011/61/EÚ a v opatreniach prijatých pri ich vykonávaní.
2. Príslušný orgán domovského členského štátu môže správcu AIF uvedeného v odseku 1 oslobodiť od povinnosti predkladať všetky informácie a dokumenty požadované na základe článku 7 uvedenej smernice za predpokladu, že informácie alebo dokumenty, na ktoré sa vzťahuje výnimka, už boli predložené príslušnému orgánu na registračné účely v súlade s článkom 3 ods. 3 uvedenej smernice alebo v rámci postupu udeľovania povolení podľa článku 5 smernice 2009/65/ES, a za predpokladu, že takéto informácie a dokumenty sú stále aktuálne, čo písomne potvrdzuje správca AIF.
3. Príslušný orgán domovského členského štátu pri udeľovaní povolení uplatňuje rovnaký postup ako postup stanovený v článku 8 ods. 1 až 5 smernice 2011/61/EÚ.
Článok 2
Nadobudnutie účinnosti a uplatňovanie
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie sa uplatňuje od 22. júla 2013.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 15. mája 2013