PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 620/2014
ze dne 4. června 2014,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o výměnu informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (1), a zejména na její čl. 50 odst. 7,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Pro zajištění účinné a včasné spolupráce mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu by měla být zajištěna v rámci příslušných dohledových pravomocí takových orgánů oboustranná výměna informací. Pro výměnu informací v běžných situacích a v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, by měly být tudíž stanoveny standardní formuláře, šablony a pracovní postupy, včetně lhůt. Rovněž by měla být ve vztahu k pravidelné výměně informací stanovena harmonizovaná četnost a maximální lhůty pro poskytnutí informací, které se vyměňují s pololetní či roční četností. Aby se zajistila výměna co nejaktuálnějších informací, příslušné orgány by si nicméně měly vzájemně poskytovat informace co možná nejdříve, aniž by čekaly na konečné datum maximálních lhůt pro poskytování informací.
(2)
Aniž jsou dotčeny postupy pro běžnou výměnu informací stanovené tímto nařízením, měly by si příslušné orgány domovského a hostitelského členského státu vzájemně poskytovat bez zbytečného odkladu informace o jakékoli situaci, která může ovlivnit finanční stabilitu či fungování pobočky a o této situaci poskytnout veškeré podstatné a relevantní informace.
(3)
Vzhledem k rozdílům z důvodu velikosti, složitosti struktury a významu poboček provozovaných v hostitelských členských státech je nezbytné, aby se při výměně informací zohlednila zásada proporcionality. Za tímto účelem by měla být zohledněna ve formulářích, šablonách a v případě četnosti v souvislosti s výměnou takových informací potřeba příslušných orgánů hostitelských členských států obdržet širší rozsah informací, pokud tyto orgány odpovídají za pobočky, které jsou považovány podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významné.
(4)
K zajištění účinného předávání informací příslušným osobám a důvěrnosti informací by měly příslušné orgány vypracovat, sdílet a pravidelně aktualizovat seznamy kontaktních osob.
(5)
Obsah vyměňovaných informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu není zúžen jen na druhy informací, které jsou uvedeny v článku 50 směrnice 2013/36/EU, a tudíž na druhy informací stanovené tímto nařízením. Směrnice 2013/36/EU totiž obsahuje ustanovení o výměně informací týkajících se šetření na místě vykonávaného u poboček institucí, oznamování výkonu práva na usazování a výkonu volného pohybu služeb a opatření, včetně předběžných, která příslušné orgány přijímají ve vztahu k pobočkám a jejich mateřským podnikům. Toto nařízení by tudíž nemělo v takových oblastech stanovovat požadavky na výměnu informací.
(6)
Standardní formuláře, šablony a pracovní postupy by se měly rovněž vztahovat na výměnu informací v souvislosti s výkonem činností v hostitelském členském státě formou poskytování přeshraničních služeb.
(7)
Příslušné orgány hostitelských členských států čelí vzhledem k charakteru přeshraničních služeb nedostatku informací o operacích prováděných ve svých jurisdikcích a je zásadní, aby byly stanoveny postupy pro výměnu informací za účelem zajištění finanční stability a monitorování podmínek vyplývajících z povolení, zejména pak v případě monitorování toho, zda instituce poskytují služby v souladu s podmínkami uvedenými v podaných oznámeních. I když jsou tyto informace důležité, je vzhledem k případné zátěži, která by byla spojená se shromažďováním a sdělováním těchto informací všem příslušným orgánům hostitelských členských států, vhodnější, aby byly oproti pravidelnému sdílení takových informací tyto informace poskytovány na základě žádosti příslušných orgánů hostitelského členského státu.
(8)
Vzhledem ke skutečnosti, že druhy informací, které mají být vyměňovány mezi příslušnými orgány, jsou upřesněny v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014 (2), mělo by být toto prováděcí nařízení považováno za související s nařízením Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
(9)
Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem předložených Komisi Evropským orgánem dohledu (Evropským orgánem pro bankovnictví - EBA).
(10)
Evropský orgán pro bankovnictví uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v bankovnictví zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 (3),
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanovuje standardní formuláře, šablony a postupy pro požadavky týkající se sdílení informací, jež usnadní monitorování institucí, které působí prostřednictvím pobočky nebo na základě volného pohybu služeb v jednom nebo více z členských států, v nichž nemají své skutečné sídlo.
Toto nařízení se použije v souvislosti s informacemi, které jsou stanoveny prostřednictvím nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
Článek 2
Datum poskytnutí informací a četnost výměny informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Informace týkajících se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu či jiných správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí se poskytují bez zbytečného odkladu, nejpozději však do čtrnácti kalendářních dnů od rozhodnutí příslušných orgánu o takovém neplnění, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo jiného správního opatření nebo uložení správní či trestní sankce.
2. V případě pobočky, která je považována podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významnou, poskytují příslušné orgány domovského členského státu příslušným orgánům hostitelského členského státu, které vykonávají dohled na významnou pobočkou, kvantitativní informace týkající se likvidity a zjištění vyplývajících z dohledu nad likviditou pololetně, nejpozději do následujících dat pro poskytnutí informací:
a)
do 28. února každého roku na základě pozice k předcházejícímu 31. prosinci;
b)
do 31. srpna každého roku na základě pozice k předcházejícímu 30. červnu.
3. Jiné informace, než na něž se odkazuje v odstavci 1 a 2, se poskytují ročně, nejpozději do 30 dubna každého roku na základě pozic k předcházejícímu 31. prosinci, s výjimkou informací týkajících se vedení a vlastnictví instituce, které se poskytují podle nejaktuálnějších informací, jež jsou k dispozici.
Článek 3
Pracovní postupy pro předávání informací mezi příslušnými orgány
1. Příslušné orgány domovského členského státu vedou a sdílejí s příslušnými orgány hostitelského členského státu pro každou instituci aktualizovaný seznam, v němž jsou uvedeny příslušné kontaktní údaje pro případ výměny informací mezi příslušnými orgány domovského členského státu a hostitelského členského státu, včetně kontaktních údajů pro naléhavé případy.
Příslušné orgány hostitelských členských států informují bez zbytečného odkladu příslušné orgány domovského členského státu o svých kontaktních údajích a všech jejich změnách. Tento seznam kontaktních údajů příslušné orgány domovského členského státu a hostitelských členských států každoročně přezkoumávají.
2. Informace se vyměňují v písemné či elektronické podobě, přičemž informace jsou adresovány příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních údajů podle odstavce 1, neuvede-li příslušný orgán při podávání své žádosti o informace jinak.
3. Probíhá-li výměna informací elektronicky, využívá se bezpečných komunikačních kanálů, ledaže by příslušné orgány považovaly za vhodné využít nezabezpečených komunikačních kanálů.
4. Následující informace, které se následně potvrzují v písemné či elektronické podobě, lze sdělovat ústně:
a)
informace o neplnění právních nebo regulačních požadavků;
b)
informace o uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření;
c)
informace o uložení správní nebo trestních sankcí;
d)
informace týkající se situací, kdy se vyskytne tlak na likviditu.
5. Příslušné orgány přijetí informací potvrdí. V případě poskytování informací v elektronické podobě bezpečnými komunikačními kanály musí být potvrzení o přijetí sděleno totožnými kanály. Potvrzení o přijetí se nevyžaduje u informací, které byly poskytnuty ústně nebo prostřednictvím zabezpečeného komunikačního kanálu, který odesilateli umožňuje, aby mu bylo doručeno potvrzení o přijetí takové informace.
6. Odstavce 1 až 5 tohoto článku se nepoužijí, pokud bylo ustaveno kolegium podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU a veškeré pobočky instituce jsou považovány za významné. V takových případech se informace vyměňují postupem stanoveným na základě písemného ujednání podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU.
Článek 4
Formuláře a šablony, které mají být použity k výměně informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Kvantitativní informace podle čl. 2 odst. 2 se vyměňují s využitím vhodné šablony stanovené v části 1 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
2. Kvantitativní informace týkající se likvidity a solventnosti instituce jiné, než informace uvedené v odstavci 1, se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 2 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
3. Kvantitativní informace týkající se objemů služeb nabízených prostřednictvím výkonu svobody poskytování služeb se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 3 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
4. Kvantitativní informace týkající se tržních podílů pobočky zřízené v hostitelském členském státě se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 4 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
5. Jiné než kvantitativní informace neuvedené v odstavcích 6, 7 a 8 se vyměňují s využitím dále uvedených příslušných šablon a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou, takto:
a)
šablona stanovená v části 2 přílohy I se použije k poskytování informací o likviditě a platební schopnosti instituce;
b)
šablona stanovená v části 3 přílohy I se použije k poskytování informací o přeshraničním poskytování služeb;
c)
šablona stanovená v části 4 přílohy I se použije k poskytování informací o pobočce zřízené v hostitelském členském státě;
d)
šablona stanovená v části 5 přílohy I se použije k poskytování informací o systémech pojištění vkladů;
6. Jiné než kvantitativní informace týkající se vedení a vlastnictví stanovení v části 6 přílohy I, politik a postupů řízení likvidity a přípravy na naléhavé situace se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou. Tyto informace se poskytují v podobě dodatku pro výměnu dalších informací s využitím šablon stanovených v částech 1 až 5 přílohy I.
7. Informace týkající se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí, jak je uvedeno v čl. 2 odst. 1, se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
8. Informace týkající se vymezení instituce jako globální systémově významné instituce či jako jiné systémově významné instituce ve smyslu čl. 131 odst. 1 směrnice 2013/36/EU se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
Článek 5
Žádosti příslušných orgánů o poskytnutí informací ad-hoc
1. Žádosti o poskytnutí informací, jejichž výměna není vyžadována podle nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, se předávají v písemné či elektronické podobě příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1.
2. Příslušný orgán podávající žádost podle odstavce 1 uvede, jak taková informace může přispět k usnadnění dohledu nad institucí nebo jejímu monitorování, k posouzení podmínek pro povolení určité instituce nebo ke stabilitě finančního systému. Takový příslušný orgán vymezí přiměřenou lhůtu pro poskytnutí odpovědi, přičemž přihlédne k povaze a naléhavosti žádosti a požadovaných informací.
3. Příslušný orgán, který obdrží žádost podle odstavce 1, poskytne bez zbytečného odkladu příslušné informace a vynasnaží se, aby odpověděl ve lhůtě uvedené v takové žádosti. Nemůže-li příslušný orgán odpovědět ve lhůtě uvedené v žádosti, vyrozumí bez zbytečného odkladu příslušný orgán podávající žádost o lhůtě, v níž takovou odpověď poskytne.
Nejsou-li požadované informace k dispozici, příslušný orgán, který žádost podle odstavce 1 obdržel, o této skutečnosti vyrozumí příslušný orgán, který žádost podal.
Článek 6
Výměna informací týkajících se poskytovatelů přeshraničních služeb
Příslušné orgány hostitelského členského státu, v němž instituce působí na základě výkonu volného pohybu služeb, které žádají příslušné orgány domovského členského státu o poskytnutí informací týkajících se služeb stanovených v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, podávají žádost v písemné či elektronické podobě adresovanou příslušné kontaktní osobě uvedené na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1. Příslušné orgány domovského členského státu poskytnou příslušné informace ve lhůtě tří měsíců od přijetí žádosti.
Článek 7
Výměna informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, který má dopad na instituci či pobočku
K výměně informací stanovené v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. XX/2014 v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, používají příslušné orgány šablonu stanovenou v příloze II tohoto nařízení a uplatní postupy stanovené v článku 3 tohoto nařízení.
Článek 8
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 4. června 2014.
VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 620/2014
zo 4. júna 2014,
ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o výmenu informácií medzi príslušnými orgánmi domovského a hostiteľského členského štátu podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (1), a najmä na jej článok 50 ods. 7,
keďže:
(1)
S cieľom zabezpečiť efektívnu a včasnú spoluprácu medzi príslušnými orgánmi domovského a hostiteľského členského štátu by výmena informácií mala byť obojsmerná, a to v rámci jednotlivých právomocí uvedených orgánov v oblasti dohľadu. Na účely výmeny informácií pri bežnej činnosti a v situáciách, keď sa vyskytne problém súvisiaci s likviditou, by sa preto mali stanoviť štandardné formuláre, vzory a operatívne postupy vrátane lehôt. Pre informácie, ktoré sa majú vymieňať pravidelne na polročnom alebo ročnom základe, by sa mali rovnako stanoviť harmonizované frekvencie a maximálne dátumy zasielania. Na zabezpečenie toho, aby sa vymieňali najaktuálnejšie informácie, by si príslušné orgány však mali vymieňať informácie čo možno najskôr bez čakania na konečné maximálne dátumy zasielania.
(2)
Bez toho, aby boli dotknuté postupy pre štandardnú výmenu informácií stanovené v tomto nariadení, by si príslušné orgány domovského alebo hostiteľského členského štátu mali bez zbytočného odkladu navzájom vymieňať informácie o potenciálnych situáciách, ktoré ovplyvňujú finančnú stabilitu alebo fungovanie pobočky, a o tejto situácii poskytnúť všetky podstatné a relevantné informácie.
(3)
Vzhľadom na rozdielnu veľkosť, zložitosť a dôležitosť pobočiek prevádzkovaných v hostiteľských členských štátoch je dôležité pri výmene informácií uplatniť zásadu proporcionality. Na tento účel by sa mala vo formulároch, vzoroch a frekvenciách v súvislosti s výmenou informácií zohľadniť potreba príslušných orgánov v hostiteľských členských štátoch dostávať širší rozsah informácií, ak sú tieto orgány zodpovedné za pobočky považované za dôležité v súlade s článkom 51 smernice 2013/36/EÚ.
(4)
Na zabezpečenie efektívneho zasielania informácií príslušným osobám, ako aj dôvernosti informácií by mali príslušné orgány vypracovať, zdieľať a pravidelne aktualizovať zoznamy kontaktných osôb.
(5)
Výmena informácií medzi príslušnými orgánmi domovského a hostiteľského členského štátu nie je obmedzená na druhy informácií spresnené v článku 50 smernice 2013/36/EÚ, a preto ani na druhy informácií spresnené v tomto nariadení. V smernici 2013/36/EÚ sú ustanovenia o výmene informácií týkajúcich sa kontrol pobočiek na mieste, oznámení výkonu práva usadiť sa a slobody poskytovať služby a opatrení, vrátane preventívnych, ktoré prijali príslušné orgány v súvislosti s pobočkami a ich materskými spoločnosťami. Týmto nariadením by sa preto nemali stanoviť požiadavky na výmenu informácií v uvedených oblastiach.
(6)
Štandardné formuláre, vzory a postupy by sa mali takisto vzťahovať na výmeny informácií v súvislosti s vykonávaním činností v hostiteľskom členskom štáte prostredníctvom poskytovania cezhraničných služieb.
(7)
Príslušné orgány hostiteľských členských štátov čelia vzhľadom na povahu cezhraničných služieb nedostatku informácií v súvislosti s operáciami uskutočňovanými v ich jurisdikciách a je dôležité stanoviť postupy pre zdieľanie informácií na účely ochrany finančnej stability a monitorovania podmienok povolení, najmä monitorovania toho, či inštitúcia poskytuje služby v súlade s predloženými oznámeniami. Napriek dôležitosti takýchto informácií by sa informácie mali vzhľadom na potrebu zamedziť potenciálnej záťaži spojenej so zhromažďovaním a šírením týchto informácií všetkým príslušným orgánom hostiteľských členských štátov poskytovať na základe žiadosti príslušných orgánov hostiteľských členských štátov, a nie zdieľať na pravidelnom základe.
(8)
Vzhľadom na skutočnosť, že druhy informácií, ktoré sa majú vymieňať medzi príslušnými orgánmi, sú spresnené v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) č. 524/2014 (2), by sa toto nariadenie malo považovať za nevyhnutný dôsledok delegovaného nariadenia (EÚ) č. 524/2014.
(9)
Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo - EBA) predložil Komisii.
(10)
EBA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v bankovníctve zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 (3),
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Predmet úpravy
Týmto nariadením sa stanovujú štandardné formuláre, vzory a postupy pre požiadavky na výmenu informácií, ktoré by mohli uľahčiť monitorovanie inštitúcií, ktoré pôsobia prostredníctvom pobočky alebo na základe vykonávania slobody poskytovať služby v jednom alebo viacerých členských štátoch iných, než je členský štát, v ktorom majú svoje ústredie.
Toto nariadenie sa uplatňuje v súvislosti s informáciami stanovenými v delegovanom nariadení (EÚ) č. 524/2014.
Článok 2
Dátum zasielania a frekvencia výmen informácií v súvislosti s inštitúciami pôsobiacimi prostredníctvom pobočky
1. Informácie týkajúce sa akýchkoľvek situácií nedodržiavania legislatívnych alebo regulatórnych požiadaviek, uplatnenia opatrení v oblasti dohľadu alebo iných správnych opatrení alebo uloženia správnych alebo trestných sankcií sa poskytujú bez zbytočného odkladu a najneskôr do 14 kalendárnych dní od rozhodnutia príslušných orgánov o takomto nedodržiavaní, uplatnenia opatrenia v oblasti dohľadu alebo iného správneho opatrenia alebo uloženia správnej alebo trestnej sankcie.
2. Ak sa pobočka považuje za dôležitú v súlade s článkom 51 smernice 2013/36/EÚ, príslušné orgány domovského členského štátu poskytujú príslušným orgánom hostiteľského členského štátu, ktoré vykonávajú dohľad nad touto dôležitou pobočkou, kvantitatívne informácie týkajúce sa likvidity a zistení z dohľadu nad likviditou na polročnom základe a najneskôr do týchto dátumov zasielania:
a)
28. február každého roku na základe stavu k 31. decembru predchádzajúceho roka;
b)
31. august každého roku na základe stavu k predchádzajúcemu 30. júnu.
3. Informácie iné než tie, ktoré sú uvedené v odsekoch 1 a 2, sa poskytujú ročne a najneskôr do 30. apríla každého roku na základe stavu k predchádzajúcemu 31. decembru s výnimkou informácií týkajúcich sa riadenia a vlastníctva inštitúcie, ktoré sa poskytujú na základe najaktuálnejších dostupných informácií.
Článok 3
Operatívne postupy pre zasielanie informácií medzi príslušnými orgánmi
1. Príslušné orgány domovského členského štátu vedú a zdieľajú s príslušnými orgánmi hostiteľského členského štátu aktualizovaný zoznam pre každú inštitúciu, ktorý obsahuje príslušné kontaktné údaje, vrátane kontaktných údajov pre prípad krízovej situácie, na účely výmeny informácií medzi príslušnými orgánmi domovského členského štátu a hostiteľských členských štátov.
Príslušné orgány hostiteľských členských štátov informujú bez zbytočného odkladu príslušné orgány domovského členského štátu o svojich kontaktných údajoch a o každej zmene uvedených kontaktných údajov. Príslušné orgány domovského členského štátu a hostiteľských členských štátov tento zoznam kontaktných údajov každoročne preskúmavajú.
2. Informácie sa vymieňajú v písomnej alebo elektronickej forme a musia byť adresované príslušným kontaktným osobám uvedeným na zozname kontaktných údajov uvedenom v odseku 1, ak príslušný orgán žiadajúci informácie neuvedie inak.
3. Ak sa informácie vymieňajú v elektronickej forme, používajú sa zabezpečené komunikačné kanály s výnimkou prípadu, keď príslušné orgány považujú za vhodné použiť nezabezpečené komunikačné kanály.
4. Nasledujúce informácie sa môžu poskytnúť ústne predtým, než sa potvrdia v písomnej alebo elektronickej forme:
a)
informácie týkajúce sa nedodržiavania legislatívnych alebo regulatórnych požiadaviek;
b)
informácie týkajúce sa uplatnenia opatrení v oblasti dohľadu alebo iných správnych opatrení;
c)
informácie týkajúce sa uloženia správnych alebo trestných sankcií;
d)
informácie týkajúce sa situácie, keď sa vyskytne problém súvisiaci s likviditou.
5. Príslušné orgány prijatie informácií potvrdia. Ak boli informácie poskytnuté elektronickou formou použitím zabezpečeného komunikačného kanála, potvrdenie sa vykoná použitím rovnakého kanála. Potvrdenie sa nevyžaduje v prípade informácií, ktoré boli poskytnuté ústne alebo prostredníctvom zabezpečeného komunikačného kanála, ktorý odosielateľovi umožňuje, aby mu bolo doručené potvrdenie, že prijímateľovi boli informácie doručené.
6. Ak bolo zriadené kolégium orgánov dohľadu v súlade s článkom 51 ods. 3 smernice 2013/36/EÚ a ak sa všetky pobočky inštitúcie považujú za dôležité, odseky 1 až 5 tohto článku sa neuplatňujú. V takých prípadoch sa informácie vymieňajú postupom stanoveným v písomných dohodách uvedených v článku 51 ods. 3 smernice 2013/36/EÚ.
Článok 4
Formuláre a vzory, ktoré sa majú použiť na výmenu informácií v súvislosti s inštitúciami pôsobiacimi prostredníctvom pobočky
1. Kvantitatívne informácie uvedené v článku 2 ods. 2 sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 1 prílohy I a poskytujú sa vo forme stanovenej v uvedenom vzore.
2. Kvantitatívne informácie týkajúce sa likvidity a platobnej schopnosti inštitúcie, ktoré sú iné než informácie uvedené v odseku 1, sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 2 prílohy I a poskytujú sa vo forme stanovenej v uvedenom vzore.
3. Kvantitatívne informácie týkajúce sa objemu služieb ponúkaných prostredníctvom výkonu slobody poskytovať služby sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 3 prílohy I a poskytujú sa vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
4. Kvantitatívne informácie týkajúce sa trhových podielov pobočky založenej v hostiteľskom členskom štáte sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 4 prílohy I a poskytujú sa vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
5. Nekvantitatívne informácie iné než informácie uvedené v odsekoch 6, 7 a 8 sa vymieňajú s použitím príslušných vzorov a poskytujú sa vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú, takto:
a)
vzor uvedený v časti 2 prílohy I sa používa na informácie o likvidite a platobnej schopnosti inštitúcie;
b)
vzor uvedený v časti 3 prílohy I sa používa na informácie o cezhraničnom poskytovaní služieb;
c)
vzor uvedený v časti 4 prílohy I sa používa na informácie o pobočke založenej v hostiteľskom členskom štáte;
d)
vzor uvedený v časti 5 prílohy I sa používa na informácie o systémoch ochrany vkladov;
6. Nekvantitatívne informácie uvedené v časti 6 prílohy I týkajúce sa riadenia a vlastníctva inštitúcie, jej politík v oblasti likvidity a financovania, krízových plánov v oblasti likvidity a financovania a príprav na krízové situácie sa poskytujú vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú. Tieto informácie sa poskytujú v podobe dodatku k ostatným informáciám vymieňaným s použitím vzorov uvedených v častiach 1 až 5 prílohy I.
7. Informácie týkajúce sa akýchkoľvek situácií nedodržiavania legislatívnych alebo regulatórnych požiadaviek, uplatnenia opatrení v oblasti dohľadu alebo iných správnych opatrení alebo uloženia správnych alebo trestných sankcií podľa článku 2 ods. 1 sa poskytujú vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
8. Informácie týkajúce sa určenia inštitúcie ako globálne systémovo významnej inštitúcie alebo ako inak systémovo významnej inštitúcie v zmysle článku 131 ods. 1 smernice 2013/36/EÚ sa poskytujú vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
Článok 5
Ad-hoc žiadosti príslušných orgánov o informácie
1. Žiadosti o informácie, ktoré sa nemusia vymieňať podľa delegovaného nariadenia (EÚ) č. 524/2014, sa zasielajú v písomnej alebo elektronickej forme príslušným kontaktným osobám uvedeným na zozname kontaktných osôb uvedenom v článku 3 ods. 1 tohto nariadenia.
2. Príslušný orgán podávajúci žiadosť podľa odseku 1 vysvetlí, ako by tieto informácie mohli uľahčiť dohľad alebo monitorovanie inštitúcie, preskúmanie podmienok pre povolenie inštitúcie alebo ochranu stability finančného systému. Príslušný orgán uvedie primeranú lehotu, v akej sa odpoveď musí poskytnúť s prihliadnutím na povahu a naliehavosť žiadosti a požadovaných informácií.
3. Príslušný orgán, ktorý dostane žiadosť podľa odseku 1, poskytne tieto informácie bez zbytočného odkladu a vynaloží všetko úsilie na to, aby odpovedal v lehote uvedenej v žiadosti. Ak uvedený príslušný orgán nedokáže odpovedať v lehote uvedenej v žiadosti, bez zbytočného odkladu informuje príslušný orgán, ktorý podal žiadosť, o lehote, v akej poskytne informácie.
Ak požadované informácie nie sú k dispozícii, príslušný orgán, ktorý dostal žiadosť podľa odseku 1, o tom informuje príslušný orgán, ktorý podal žiadosť.
Článok 6
Výmena informácií týkajúcich sa poskytovateľov cezhraničných služieb
Príslušné orgány hostiteľského členského štátu, v ktorom inštitúcia vykonáva svoje činnosti na základe vykonávania slobody poskytovať služby, ktoré žiadajú príslušné orgány domovského členského štátu o poskytnutie informácií týkajúcich sa služieb stanovených v delegovanom nariadení (EÚ) č. 524/2014, podávajú žiadosť v písomnej alebo elektronickej forme príslušnej kontaktnej osobe uvedenej na zozname kontaktných osôb uvedenom v článku 3 ods. 1 Príslušné orgány domovského členského štátu poskytujú informácie v lehote troch mesiacov od prijatia žiadosti.
Článok 7
Výmena informácií v súvislosti s inštitúciami pôsobiacimi prostredníctvom pobočky v prípade problému súvisiaceho s likviditou, ktorý má vplyv na inštitúciu alebo samotnú pobočku
V situácii, keď sa vyskytne problém súvisiaci s likviditou, príslušné orgány používajú vzor uvedený v prílohe II k tomuto nariadeniu a riadia sa postupmi stanovenými v článku 3 tohto nariadenia pre výmenu informácií stanovených v delegovanom nariadení (EÚ) č. 524/2014.
Článok 8
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 4. júna 2014