NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 876/2013
ze dne 28. května 2013,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o regulační technické normy týkající se kolegií pro ústřední protistrany
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (1), a zejména na čl. 18 odst. 6 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
V zájmu zajištění jednotného a soudržného fungování kolegií v celé Unii je nezbytné stanovit opatření pro účast ústředních protistran v kolegiích s cílem usnadnit provádění úkolů stanovených v nařízení (EU) č. 648/2012.
(2)
Vyloučením centrální banky emitující příslušnou měnu Unie, na niž znějí finanční nástroje, jejichž clearing ústřední protistrana provádí, nejsou dotčena práva takové emisní centrální banky žádat a přijímat informace v souladu s čl. 18 odst. 3 a článkem 84 nařízení (EU) č. 648/2012.
(3)
Činnost ústřední protistrany může být relevantní i pro konkrétní emisní centrální banku s ohledem na objemy, u nichž ústřední protistrana provádí clearing v měně emitované touto centrální bankou. Význam měny pro účast emisní centrální banky v kolegiu ústředních protistran by však měl být určen podílem, který tato měna představuje v rámci průměrných otevřených pozic, u nichž ústřední protistrana provádí clearing, aby byla zachována přiměřená velikost kolegia.
(4)
Aby bylo zajištěno, že na zasedáních kolegia bude dosaženo efektivního výsledku, měl by příslušný orgán ústřední protistrany po konzultaci se členy kolegia jasně určit cíle každého zasedání nebo činnosti kolegia. Tyto cíle by měly být účastníkům k dispozici v dostatečném předstihu spolu s dokumenty vypracovanými příslušným orgánem ústřední protistrany nebo dalšími členy kolegia tak, aby došlo k efektivní diskuzi.
(5)
Funkcí kolegií je usnadnit plnění úkolů stanovených v nařízení (EU) č. 648/2012; úkoly svěřené členům kolegia, jakož i složení, ustavení a řízení kolegií byly zákonodárcem v nařízení vyjádřeny jako právní povinnosti, a proto jsou závazné a přímo použitelné ve všech členských státech. Z důvodu praktického fungování kolegia by mezi jeho členy měla být uzavřena písemná dohoda. Aby se zajistilo používání standardních písemných dohod napříč kolegii ústředních protistran, které by obsahovaly osvědčenou praxi z práce kolegií, a jednotný přístup příslušných orgánů a usnadnilo rychlé ustavení kolegií ústředních protistran ve lhůtě stanovené v čl. 18 odst. 1 písm. c) nařízení (EU) č. 648/2012, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy vydat obecné pokyny a doporučení v souladu s postupem stanoveným v článku 16 nařízení (EU) č. 1095/2010 (2).
(6)
Žádným z ustanovení tohoto nařízení by neměla být dotčena pravomoc Komise zahájit řízení o nesplnění povinnosti podle článku 258 Smlouvy o fungování Evropské unie, jakož i možnost podání žalob uvedených v článcích 265 a 271 písm. d) Smlouvy o fungování Evropské unie.
(7)
Pro zajištění včasné a aktuální výměny informací mezi členy kolegia by se kolegium mělo scházet pravidelně a mělo by umožnit svým členům, aby projednali přezkum příslušného orgánu týkající se dohod, strategií, postupů a mechanismů, které ústřední protistrana používá, aby dodržela nařízení (EU) č. 648/2012, a předložili k němu připomínky i to, aby projednali hodnocení rizik, kterým ústřední protistrana je nebo může být vystavena a která by mohla zapříčinit, ze strany příslušného orgánu.
(8)
S cílem zajistit, aby byla všechna stanoviska členů kolegia plně zohledněna, by příslušný orgán měl učinit maximum pro to, aby bylo zabezpečeno, že se jakékoli neshody mezi orgány, které se mají stát členy kolegia, vyřeší před konečným zpracováním písemné dohody pro vznik a fungování kolegia. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy by měl případně usnadnit završení této dohody díky své zprostředkovatelské roli.
(9)
Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(10)
Před vlastním předložením návrhů technických norem, z nichž toto nařízení vychází, vedl Evropský orgán pro cenné papíry a trhy v případech, kde to bylo vhodné, konzultace s Evropským orgánem pro bankovnictví (EBA), Evropským výborem pro systémová rizika a členy Evropského systému centrálních bank (ESCB). V souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2012 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) vedl Evropský orgán pro cenné papíry a trhy otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, provedl analýzu potenciálních souvisejících nákladů a přínosů a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízené v souladu s článkem 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Určení nejrelevantnějších měn
1. Nejrelevantnější měny Unie se určí na základě relativního podílu každé měny v průměrných otevřených pozicích ústřední protistrany ke konci dne ve všech finančních nástrojích, u nichž ústřední protistrana provádí clearing, počítáno po dobu jednoho roku.
2. Nejrelevantnější měny Unie jsou tři měny s nejvyšším relativním podílem vypočítaným podle odstavce 1 za předpokladu, že každý jednotlivý podíl přesahuje 10 %.
3. Výpočet relativního podílu měn se provádí za období jednoho roku.
Článek 2
Funkční organizace kolegií
1. Příslušný orgán ústřední protistrany poté, co posoudí, zda je žádost v souladu s čl. 17 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 úplná, předloží k diskuzi členům kolegia určeným podle čl. 18 odst. 2 uvedeného nařízení návrh písemné dohody podle čl. 18 odst. 5 téhož nařízení. Uvedená písemná dohoda obsahuje postup každoročního přezkumu. Zahrnuje také pozměňovací postup, v jehož rámci může změny kdykoli navrhnout příslušný orgán ústřední protistrany nebo jiní členové kolegia, a to se souhlasem kolegia, v souladu s postupem stanoveným v tomto článku.
2. Pokud členové kolegia uvedení v odstavci 1 nesdělí své připomínky do deseti kalendářních dnů, přistoupí příslušný orgán ústřední protistrany k přijetí písemné dohody kolegiem a ke zřízení kolegia v souladu s čl. 18 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012.
3. Pokud členové kolegia vyjádří připomínky k návrhu písemné dohody předloženému podle odstavce 1, předloží tyto připomínky spolu s důkladným vysvětlením příslušnému orgánu ústřední protistrany ve lhůtě deseti kalendářních dnů. Je-li to nutné, připraví příslušný orgán ústřední protistrany revidovaný návrh a svolá zasedání za účelem projednání konečné písemné dohody, přičemž zohlední lhůtu uvedenou v čl. 18 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012.
4. Kolegium se považuje za zřízené přijetím písemné dohody.
5. Všichni členové kolegia budou písemnou dohodou přijatou v souladu s odstavci 1 až 3 tohoto článku vázáni.
Článek 3
Účast v kolegiích
1. Pokud příslušný orgán členského státu, který není členem kolegia v souladu s čl. 18 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, požádá kolegium o informace, příslušný orgán ústřední protistrany po konzultaci s kolegiem rozhodne o nejvhodnějším způsobu, jak poskytnout informace orgánům, které nejsou členy kolegia, a jak si informace od nich vyžádat.
2. Každý člen kolegia jmenuje jednoho zástupce, který se bude účastnit zasedání kolegia, a může jmenovat jednoho náhradníka, s výjimkou příslušného orgánu ústřední protistrany, který si může vyžádat další účastníky bez hlasovacích práv.
3. Pokud centrální bance emitující jednu z nejrelevantnějších měn Unie odpovídá více než jedna centrální banka, příslušné centrální banky určí jednoho zástupce, který se bude účastnit kolegia.
4. Pokud má orgán právo účastnit se kolegia podle více než jednoho z písmen c) až h) čl. 18 odst. 2 nařízení (EU) č. 648/2012, může navrhnout další účastníky bez hlasovacích práv.
5. Pokud podle tohoto článku vysílá člen kolegia více účastníků než jednoho nebo z téhož členského státu pochází více členů kolegia, než je počet hlasů, které mohou být těmito členy kolegia uplatněny podle čl. 19 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, potom tento člen nebo členové kolegia informují kolegium o tom, kteří účastníci mají hlasovací práva.
Článek 4
Řízení kolegií
1. Příslušný orgán ústřední protistrany zajistí, aby práce kolegia usnadňovala plnění úkolů, které se provádějí podle nařízení (EU) č. 648/2012.
2. Kolegium informuje Evropský orgán pro cenné papíry a trhy o veškerých úkolech, plní v souladu s odstavcem 1. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy má při monitorování úkolů plněných kolegiem koordinační úlohu a zajistí, aby jeho cíle byly v souladu s cíli ostatních kolegií, jak jen to je možné.
3. Příslušný orgán ústřední protistrany zajistí přinejmenším, aby:
a)
cíle všech zasedání nebo činností kolegia byly jasně stanoveny;
b)
zasedání kolegia nebo jeho činnost byla efektivní a dále zajistí, aby všichni členové kolegia byli plně informováni o činnosti kolegia, která je pro ně relevantní;
c)
časový harmonogram zasedání nebo činnosti kolegia byl vymezen tak, aby jejich výstup napomohl dohledu nad ústřední protistranou;
d)
ústřední protistrana a další klíčové zainteresované strany jasně porozuměly úloze a fungování kolegia;
e)
činnost kolegia byla pravidelně přezkoumávána a byla přijata nápravná opatření, jestliže kolegium nepracuje efektivně;
f)
byl pro členy kolegia ve spolupráci s ústřední protistranou, je-li to nezbytné, stanoven program jednání ročního zasedání týkajícího se plánování krizového řízení.
4. S cílem zajistit účinné a účelné fungování kolegia vystupuje příslušný orgán ústřední protistrany jako ústřední kontaktní místo pro všechny záležitosti spojené s praktickou organizací kolegia. Příslušný orgán ústřední protistrany plní přinejmenším následující úkoly:
a)
vypracování, aktualizaci a rozesílání seznamu s kontaktními údaji členů kolegia;
b)
rozesílání programu jednání i dokumentů pro zasedání nebo činnost kolegia;
c)
zápisy z jednání a formalizaci bodů opatření;
d)
správu internetových stránek kolegia nebo jiného mechanismu pro elektronické sdílení informací, pokud existuje;
e)
pokud je to možné, případné poskytnutí informačních a specializovaných týmů s cílem pomoci kolegiu v jeho úkolech;
f)
adekvátní sdílení informací mezi členy kolegia.
5. Četnost zasedání kolegia určí příslušný orgán ústřední protistrany s ohledem na velikost, povahu, rozsah a komplexnost ústřední protistrany, systémové důsledky ústřední protistrany v jednotlivých jurisdikcích a měnách, potenciální dopady činnosti ústřední protistrany, vnější okolnosti a potenciální žádosti členů kolegia. Zasedání kolegia se koná nejméně jednou ročně, a pokud to příslušný orgán ústřední protistrany považuje za nutné, zasedání se koná pokaždé, kdy je třeba přijmout rozhodnutí podle nařízení (EU) č. 648/2012. Příslušný orgán ústřední protistrany pravidelně organizuje zasedání členů kolegia a vrcholného vedení ústřední protistrany.
6. V písemné dohodě uvedené v článku 2 se upřesní, že kolegium je schopno se usnášet za přítomnosti alespoň dvou třetin členů.
7. Příslušný orgán ústřední protistrany usiluje o to, aby každé zasedání kolegia bylo usnášeníschopné, a mohlo tak přijímat rozhodnutí. V případě, že usnášeníschopné není, zajistí předsedající, aby veškerá rozhodnutí, která je třeba přijmout, byla odložena, až usnášeníschopnost nastane, přičemž zohlední příslušné lhůty stanovené nařízením (EU) č. 648/2012.
Článek 5
Výměna informací mezi orgány
1. Každý člen kolegia včas poskytne příslušnému orgánu ústřední protistrany veškeré informace, které jsou nezbytné pro operační fungování kolegia a pro plnění hlavních činností, na kterých se člen podílí. Příslušný orgán ústřední protistrany včas poskytne členům kolegia obdobné informace.
2. Příslušný orgán ústřední protistrany poskytne kolegiu přinejmenším tyto informace:
a)
významné změny struktury a vlastnictví skupiny ústřední protistrany;
b)
významné změny výše kapitálu ústřední protistrany;
c)
změny v organizaci, vrcholném vedení, postupech nebo dohodách v případech, kdy mají tyto změny významný dopad na řízení nebo řízení rizik;
d)
seznam členů clearingového systému ústřední protistrany;
e)
podrobnosti o orgánech, které se účastní dohledu nad ústřední protistranou, včetně všech změn v jejich odpovědnosti;
f)
informace o jakémkoli podstatném ohrožení schopnosti ústřední protistrany dodržovat nařízení (EU) č. 648/2012 a příslušná nařízení v přenesené pravomoci a prováděcí nařízení;
g)
potíže, které jsou spojeny s potenciálně významnými efekty přelévání;
h)
faktory, které naznačují, že existuje potenciálně vysoké riziko nákazy;
i)
významný vývoj finanční pozice ústřední protistrany;
j)
včasné varování před možnými problémy s likviditou nebo závažnými podvody;
k)
případy selhání členů a veškerá návazná opatření;
l)
sankce a výjimečná opatření dohledu;
m)
zprávy o problémech týkající se výkonnosti nebo o mimořádných událostech, k nimž došlo, a o přijatých nápravných opatřeních;
n)
pravidelné údaje o činnosti ústřední protistrany, jejich rozsah a četnost se schválí v rámci písemné dohody popsané v článku 2;
o)
přehled hlavních obchodních návrhů, včetně nových produktů nebo služeb, které budou nabízeny;
p)
změny týkající se modelu rizik ústřední protistrany, zátěžového a zpětného testování;
q)
případné změny dohod o interoperabilitě ústřední protistrany.
3. Výměna informací mezi členy kolegia odráží jejich povinnosti a informační potřeby. Aby se předešlo zbytečným informačním tokům, je výměna informací přiměřená a zaměřená na riziko.
4. Členové kolegia zváží nejúčinnější způsoby sdělování informací, aby byla zajištěna nepřetržitá, včasná a přiměřená výměna informací.
5. Zpráva o posouzení rizik, kterou připraví příslušný orgán ústřední protistrany v souladu s čl. 19 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, bude předložena kolegiu v lhůtě přiměřené k tomu, aby členové kolegia byli schopni tuto zprávu přezkoumat a přispět k ní, pokud je to nezbytné.
Článek 6
Dobrovolné sdílení a delegování úkolů
1. Členové kolegia se dohodnou na podrobných podmínkách veškerých konkrétních dohod o delegování a dohod o dobrovolném svěření úkolů jiným členům, zejména v případě delegování, jehož výsledkem bude delegování hlavních úkolů dohledu člena.
2. Strany konkrétních dohod o delegování a dohod o dobrovolném svěření úkolů se dohodnou na podrobných podmínkách, které se vztahují přinejmenším na tyto oblasti:
a)
konkrétní činnosti v jasně vymezených oblastech, které budou svěřeny nebo delegovány;
b)
postupy a procesy, které se použijí;
c)
úloha a povinnosti každé ze stran;
d)
druh informací, které se mezi stranami vyměňují.
3. Sdílení a delegování úkolů nesmí budit dojem změny rozdělení rozhodovacích pravomocí příslušného orgánu ústřední protistrany.
Článek 7
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 28. května 2013.
GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 876/2013 VAN DE COMMISSIE
van 28 mei 2013
tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende colleges voor centrale tegenpartijen
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (1), en met name artikel 18, lid 6,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)
Om een consistente en samenhangende werking van colleges in de Unie te garanderen, is het noodzakelijk de regelingen voor de deelneming aan de colleges voor centrale tegenpartijen (CTP’s) vast te stellen teneinde de uitvoering van de in Verordening (EU) nr. 648/2012 omschreven taken te faciliteren.
(2)
De uitsluiting van een centrale bank die een relevante EU-valuta van in de CTP geclearde financiële instrumenten uitgeeft, doet geen afbreuk aan de rechten van de betrokken valuta-uitgevende centrale bank om overeenkomstig artikel 18, lid 3, en artikel 84 van Verordening (EU) nr. 648/2012 om informatie te verzoeken en deze te ontvangen.
(3)
De activiteit van een CTP kan voor een bepaalde valuta-uitgevende centrale bank relevant zijn vanwege de geclearde volumes die luiden in de valuta die door de betrokken centrale bank wordt uitgegeven. De relevantie van een valuta voor de deelneming van een valuta-uitgevende centrale bank aan het college voor de CTP dient echter te worden bepaald aan de hand van het aandeel van deze valuta in de gemiddelde open geclearde posities van de CTP teneinde voor een evenredige omvang van het college te zorgen.
(4)
Om te garanderen dat collegevergaderingen een effectief resultaat opleveren, moeten de doelstellingen van een vergadering of activiteit van het college duidelijk door de voor de CTP bevoegde autoriteit worden vastgesteld, in overleg met de leden van het college. Teneinde een doeltreffende discussie mogelijk te maken, moeten deze doelstellingen ruim van tevoren aan de deelnemers worden medegedeeld, samen met de documentatie die door de voor de CTP bevoegde autoriteit of door andere leden van het college is opgesteld.
(5)
De functie van colleges is de uitvoering van de in Verordening (EU) nr. 648/2012 omschreven taken te faciliteren. Zowel de taken van leden van colleges als de samenstelling, de oprichting en het bestuur van colleges zijn door de wetgever in de vorm van wettelijke verplichtingen in de verordening beschreven, waardoor zij verbindend en rechtstreeks toepasselijk zijn in alle lidstaten. Voor de praktische werking van een college moet een schriftelijke overeenkomst worden goedgekeurd door de leden ervan. Om te waarborgen dat alle CTP-colleges gebruikmaken van schriftelijke standaardovereenkomsten waarin de beste praktijken voor de werkzaamheden van het college zijn vastgelegd, en dat de bevoegde autoriteiten consistente benaderingen volgen, alsook om de snelle oprichting van CTP-colleges binnen de bij artikel 18, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 vastgestelde termijn te bevorderen, dient de ESMA volgens de procedure van artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) (2) richtsnoeren en aanbevelingen uit te vaardigen.
(6)
Niets in dit besluit mag afbreuk doen aan de bevoegdheid van de Commissie om op grond van artikel 258 VWEU een inbreukprocedure in te leiden of om een klacht in te dienen als bedoeld in artikel 265 en artikel 271, onder d), VWEU.
(7)
Teneinde een tijdige uitwisseling van actuele informatie tussen de leden van het college te waarborgen, moet het college periodiek vergaderen en de leden van het college de gelegenheid bieden zowel te discussiëren over en een bijdrage te leveren aan de toetsing van de regelingen, strategie, procedures en mechanismen van de CTP om zich naar Verordening (EU) nr. 648/2012 te voegen, als te discussiëren over de inschatting door de bevoegde autoriteit van de risico’s waaraan de CTP is of kan zijn blootgesteld en die de CTP zelf kan opleveren.
(8)
Om te waarborgen dat naar behoren met alle standpunten van de leden van het college rekening wordt gehouden, dient de bevoegde autoriteit alles in het werk te stellen om ervoor te zorgen dat alle verschillen van mening tussen autoriteiten die leden van het college zullen worden, zijn geregeld voordat de schriftelijke overeenkomst voor de oprichting en werking van het college in definitieve vorm wordt gegoten. De ESMA dient de definitieve afronding van de overeenkomst te faciliteren door indien nodig bemiddelend op te treden.
(9)
Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) aan de Commissie heeft voorgelegd.
(10)
Wanneer zulks noodzakelijk was, heeft de ESMA de Europese Bankautoriteit (EBA), het Europees Comité voor systeemrisico’s en de leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) geraadpleegd voordat zij is overgegaan tot de indiening van de ontwerpen van technische normen waarop deze verordening is gebaseerd. Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 heeft de ESMA openbare raadplegingen over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en voordelen geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Bepaling van de meest relevante valuta’s
1. De meest relevante EU-valuta’s worden bepaald op basis van het relatieve aandeel van elke valuta in het over een periode van een jaar berekende gemiddelde van de open posities van de CTP aan het einde van de dag voor alle door de CTP geclearde financiële instrumenten.
2. De meest relevante EU-valuta’s zijn de drie valuta’s met het overeenkomstig lid 1 berekende grootste relatieve aandeel, op voorwaarde dat elk afzonderlijk aandeel groter is dan 10 %.
3. Het relatieve aandeel van de valuta’s wordt jaarlijks berekend.
Artikel 2
Operationele organisatie van colleges
1. Nadat zij heeft vastgesteld dat een aanvraag volledig is in de zin van artikel 17, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012, legt de voor de CTP bevoegde autoriteit een voorstel voor de in artikel 18, lid 5, van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde schriftelijke overeenkomst voor aan de overeenkomstig artikel 18, lid 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012 bepaalde leden van het college. Deze schriftelijke overeenkomst voorziet onder meer in een jaarlijkse evaluatieprocedure. In de overeenkomst is tevens een wijzigingsprocedure vastgelegd, waarbij op initiatief van de voor de CTP bevoegde autoriteit of van andere leden van het college te allen tijde wijzigingen kunnen worden aangebracht, mits het college daarmee instemt volgens de procedure van dit artikel.
2. Ingeval de in lid 1 bedoelde leden van het college binnen een termijn van 10 kalenderdagen geen opmerkingen maken, gaat de voor de CTP bevoegde autoriteit verder met de goedkeuring van de schriftelijke overeenkomst door het college en met de oprichting van het college overeenkomstig artikel 18, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012.
3. Ingeval de leden van het college opmerkingen maken met betrekking tot het overeenkomstig lid 1 voorgelegde voorstel voor een schriftelijke overeenkomst, doen zij deze opmerkingen, samen met een gedetailleerde toelichting ervan, binnen een termijn van 10 kalenderdagen aan de voor de CTP bevoegde autoriteit toekomen. Indien nodig, werkt de voor de CTP bevoegde autoriteit een herzien voorstel uit en roept zij een vergadering bijeen om overeenstemming over de definitieve schriftelijke overeenkomst te bereiken, rekening houdend met de in artikel 18, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde termijn.
4. Na goedkeuring van de schriftelijke overeenkomst wordt het college geacht te zijn opgericht.
5. Alle leden van het college zijn gebonden door de schriftelijke overeenkomst die overeenkomstig de leden 1, 2 en 3 van dit artikel is goedgekeurd.
Artikel 3
Deelneming aan de colleges
1. Wanneer een college overeenkomstig artikel 18, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 een verzoek om informatie ontvangt van een bevoegde autoriteit van een lidstaat die geen deel uitmaakt van het college, beslist de voor de CTP bevoegde autoriteit, na raadpleging van het college, welke de meest geschikte manier is om informatie te verstrekken aan de autoriteiten die geen deel uitmaken van het college, en om deze autoriteiten om informatie te verzoeken.
2. Elk lid van het college wijst één deelnemer aan die de vergaderingen van het college bijwoont en kan één plaatsvervanger aanwijzen, met uitzondering van de voor de CTP bevoegde autoriteit, die extra deelnemers zonder stemrecht kan eisen.
3. Wanneer één van de meest relevante EU-valuta’s door meerdere centrale banken wordt uitgegeven, bepalen de betrokken centrale banken wie de enige vertegenwoordiger zal zijn die aan het college zal deelnemen.
4. Wanneer een autoriteit op grond van meer dan één van de punten c) tot en met h) van artikel 18, lid 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012 het recht heeft om aan het college deel te nemen, mag zij extra deelnemers zonder stemrecht benoemen.
5. Wanneer er overeenkomstig dit artikel meer dan één deelnemer van een lid van het college is of er meer uit dezelfde lidstaat afkomstige leden van het college zijn dan het aantal stemmen dat die leden van het college overeenkomstig artikel 19, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 mogen uitbrengen, stelt het betrokken lid van het college of de betrokken leden van het college het college ervan in kennis welke deelnemers stemrechten zullen uitoefenen.
Artikel 4
Governance van de colleges
1. De voor de CTP bevoegde autoriteit draagt er zorg voor dat de werkzaamheden van het college de overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012 te vervullen taken vergemakkelijken.
2. Het college stelt de ESMA in kennis van alle taken die het college overeenkomstig lid 1 vervult. De ESMA speelt een coördinerende rol bij het monitoren van de door een college uitgevoerde taken en ziet erop toe dat de doelstellingen van het betrokken college zoveel mogelijk overeenstemmen met die van andere colleges.
3. De voor de CTP bevoegde autoriteit draagt er ten minste zorg voor dat:
a)
de doelstellingen van elke vergadering of activiteit van het college duidelijk zijn vastgesteld;
b)
de vergaderingen of werkzaamheden van het college doeltreffend blijven en ziet er tegelijkertijd op toe dat alle leden van het college volledig op de hoogte zijn van de voor hen relevante werkzaamheden van het college;
c)
het tijdschema voor de vergaderingen of werkzaamheden van het college zodanig is bepaald dat de resultaten van deze vergaderingen of werkzaamheden behulpzaam zijn voor het toezicht op de CTP;
d)
de CTP en andere essentiële belanghebbenden een duidelijk inzicht hebben in de rol en werking van het college;
e)
de werkzaamheden van het college periodiek worden getoetst en dat wordt ingegrepen indien het college niet doeltreffend functioneert;
f)
de agenda wordt vastgesteld voor een jaarlijkse vergadering van de leden van het college voor de planning van de crisisbeheersing, indien nodig in samenwerking met de CTP.
4. Om de efficiëntie en doeltreffendheid van het college te waarborgen, treedt de voor de CTP bevoegde autoriteit op als centraal contactpunt voor elke aangelegenheid die met de praktische organisatie van het college verband houdt. De voor de CTP bevoegde autoriteit voert ten minste de volgende taken uit:
a)
opstellen, bijwerken en laten circuleren van de lijst van contactpersonen van de leden van het college;
b)
laten circuleren van zowel de agenda als de documentatie voor de vergaderingen of werkzaamheden van het college;
c)
opstellen van notulen van de vergaderingen en formeel vaststellen van actiepunten;
d)
beheren van de website van het college of eventuele andere elektronische mechanismen voor het delen van informatie;
e)
wanneer zulks praktisch haalbaar en passend is, informatie en gespecialiseerde teams beschikbaar stellen om het college bij te staan bij het vervullen van zijn taken;
f)
op passende wijze informatie tussen de leden van het college delen.
5. De frequentie van de vergaderingen van het college wordt bepaald door de voor de CTP bevoegde autoriteit, die daarbij rekening houdt met de omvang, aard, schaal en complexiteit van de CTP, de systeemimplicaties van de CTP in verschillende rechtsgebieden en voor verschillende valuta’s, de potentiële gevolgen van de activiteiten van de CTP, externe omstandigheden en eventuele verzoeken van leden van het college. Er vindt ten minste eens per jaar een vergadering van het college plaats, alsook, indien zulks door de voor de CTP bevoegde autoriteit noodzakelijk wordt geacht, telkens als uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 een besluit moet worden genomen. De voor de CTP bevoegde autoriteit organiseert periodiek vergaderingen tussen de leden van het college en de hoogste leiding van de CTP.
6. In de in artikel 2 bedoelde schriftelijke overeenkomst wordt een quorum van tweederde van de leden voor vergaderingen van het college vastgelegd.
7. De voor de CTP bevoegde autoriteit streeft ernaar dat voor elke vergadering van het college een geldig quorum voor het nemen van besluiten aanwezig is. Ingeval het quorum niet is bereikt, zorgt de voorzitter ervoor dat alle te nemen besluiten worden uitgesteld totdat een quorum aanwezig is, rekening houdend met de desbetreffende termijnen die bij Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn vastgesteld.
Artikel 5
Uitwisseling van informatie tussen autoriteiten
1. Elk lid van een college verstrekt de voor de CTP bevoegde autoriteit tijdig alle benodigde informatie voor de operationele werking van het college en voor de uitvoering van de essentiële werkzaamheden waaraan het betrokken lid deelneemt. De voor de CTP bevoegde autoriteit verstrekt de leden van het college tijdig soortgelijke informatie.
2. De voor de CTP bevoegde autoriteit verstrekt het college ten minste de volgende informatie:
a)
significante wijzigingen in de structuur en de eigendom van de groep van de CTP;
b)
significante wijzigingen in de omvang van het kapitaal van de CTP;
c)
wijzigingen in de organisatie, de hoogste leiding, de procedures of de regelingen wanneer deze wijzigingen een significant effect op de governance of het risicobeheer sorteren;
d)
een lijst van clearingleden van de CTP;
e)
bijzonderheden over de bij het toezicht op de CTP betrokken autoriteiten, met inbegrip van eventuele wijzigingen in hun verantwoordelijkheden;
f)
informatie over alle wezenlijke bedreigingen van het vermogen van de CTP om zich naar Verordening (EU) nr. 648/2012 en de desbetreffende gedelegeerde en uitvoeringsverordeningen te voegen;
g)
moeilijkheden die mogelijk significante overloopeffecten hebben;
h)
factoren die op een potentieel hoog besmettingsrisico duiden;
i)
significante ontwikkelingen in de financiële positie van de CTP;
j)
vroegtijdige waarschuwingen van mogelijke liquiditeitsproblemen of aanzienlijke fraude;
k)
wanbetalingen van leden en eventuele follow-upmaatregelen;
l)
sancties en uitzonderlijke toezichtmaatregelen;
m)
verslagen over prestatieproblemen of gebeurde incidenten en genomen corrigerende maatregelen;
n)
periodieke gegevens over de activiteit van de CTP, waarvan de reikwijdte en frequentie moeten worden afgesproken in de in artikel 2 beschreven schriftelijke overeenkomst;
o)
overzicht van belangrijke commerciële voorstellen, met inbegrip van nieuwe producten of diensten die zullen worden aangeboden;
p)
wijzigingen in het risicomodel van de CTP, stresstests en tests achteraf;
q)
in voorkomend geval, wijzigingen in de interoperabiliteitsregelingen van de CTP.
3. De uitwisseling van informatie tussen de leden van het college weerspiegelt hun verantwoordelijkheden en informatiebehoeften. Om onnodige informatiestromen te vermijden, vindt een evenredige en risicogeoriënteerde informatie-uitwisseling plaats.
4. De leden van het college gaan na op welke manieren informatie het efficiëntst kan worden medegedeeld om een continue, tijdige en evenredige informatie-uitwisseling te garanderen.
5. Het risicobeoordelingsverslag dat de voor een CTP bevoegde autoriteit overeenkomstig artikel 19, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 moet opstellen, wordt binnen een passend tijdsbestek bij het college ingediend om ervoor te zorgen dat de leden van het college het kunnen inkijken en er indien nodig aan kunnen bijdragen.
Artikel 6
Vrijwillig delen en delegeren van taken
1. De leden van het college bereiken overeenstemming over de gedetailleerde voorwaarden voor alle specifieke delegatieregelingen en regelingen voor de vrijwillige toevertrouwing van taken aan andere leden, met name in geval van delegaties die resulteren in de delegatie van de voornaamste toezichttaken van een lid.
2. Partijen bij specifieke delegatieregelingen en regelingen voor de vrijwillige toevertrouwing van taken bereiken overeenstemming over de gedetailleerde voorwaarden die ten minste op de volgende aspecten betrekking hebben:
a)
de specifieke werkzaamheden op welomschreven terreinen welke zullen worden toevertrouwd of gedelegeerd;
b)
de toe te passen procedures en processen;
c)
de rol en verantwoordelijkheden van elke partij;
d)
het soort informatie dat tussen partijen zal worden uitgewisseld.
3. Het is niet de bedoeling dat het delen en delegeren van taken resulteert in een wijziging in de allocatie van de beslissingsbevoegdheid van de voor de CTP bevoegde autoriteit.
Artikel 7
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 28 mei 2013.